第一篇：糾正措施控制程序[推薦]

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糾正措施控制程序

目的

采取有效的糾正措施，消除產(chǎn)生體系運行中的不合格(不符合)或事故、事件的原因，通過不斷改進，提高管理體系運行水平。2 范圍

本程序適用于工程施工過程和QES管理體系運行過程中出現(xiàn)的不合格（不符合）、事故、事件糾正措施的制定與實施。3 職責(zé)

3.1質(zhì)量保證部（項目工地質(zhì)保管理部門）負責(zé)QES管理體系運行中質(zhì)量/環(huán)境運行方面的糾正措施的控制；

3.2安全監(jiān)察部（項目工地安全管理部門）負責(zé)QES管理體系運行中職業(yè)健康安全方面的糾正措施的控制；

3.3工程部（項目工地質(zhì)量管理部門）負責(zé)施工過程中糾正措施的控制； 3.4各責(zé)任部門負責(zé)制定并實施糾正措施。4 程序

4.1內(nèi)部審核和監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正措施

4.1.1質(zhì)保管理部門或安全管理部門發(fā)現(xiàn)不符合后，評價制定糾正措施的需求，按QESP12《內(nèi)部審核程序》填寫“不符合項通知單”。

4.1.2責(zé)任單位在接到“不符合項通知單”后，應(yīng)認真分析原因，制定具體的糾正措施，落實具體的措施和責(zé)任人。糾正措施計劃包括但不限于以下內(nèi)容：

a)由誰采取什么措施，達到什么效果； b)什么時間完成，由誰負責(zé)進行部門內(nèi)部驗證； c)如需修訂相關(guān)程序文件，落實修訂文件的計劃； d)糾正措施必須具有針對性和可操作性。

4.1.3糾正措施完成經(jīng)責(zé)任部門驗證后，通知不符合項發(fā)出部門，由其安排審核員進行驗證，并填寫驗證的內(nèi)容和結(jié)論性意見，由驗證人簽字關(guān)閉不符合項報告。驗證的內(nèi)容包括：

a)計劃是否按規(guī)定日期完成；

b)計劃中的各項措施是否都已完成（實施情況是否有記錄可查）完成后的效果如何；

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d）如引起程序文件修改，是否按QESP01《文件和資料管理程序》辦理了更改手續(xù)，并下發(fā)執(zhí)行。

4.1.4當(dāng)糾正措施實施周期較長，且須分階段完成時，可以按糾正措施計劃分步驗證，只有所有糾正措施完成且驗證有效后方可關(guān)閉不符合項報告。當(dāng)驗證效果不明顯或措施執(zhí)行不力時，審核員以“不符合項通知單”升版的形式通知受審核部門，重新制定糾正措施，執(zhí)行4.1.2—4.1.3條款。

4.1.5對于主要或系統(tǒng)性不符合項由管理者代表組織，公司質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部參加調(diào)查分析，針對調(diào)查的結(jié)果提出書面糾正措施，管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)至責(zé)任部門或項目工地，由責(zé)任部門或項目工地實施糾正措施，并對實施結(jié)果進行記錄，由質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部組織驗證。

4.1.6項目工地質(zhì)保管理部門/安全管理部門對單項審核或監(jiān)督檢查出具調(diào)查（審核）報告。當(dāng)報告中提出需責(zé)任部門制定具體糾正措施時，責(zé)任部門制定具體的糾正措施，交質(zhì)保管理部門/安全管理部門批準(zhǔn)后實施，并由其負責(zé)驗證。4.2 施工過程中出現(xiàn)不合格品的糾正措施

4.2.1 質(zhì)量管理部門定期對已發(fā)生的C1類不合格品進行評審，必要時采取糾正措施。4.2.2 質(zhì)量管理部門按照有關(guān)規(guī)定對已發(fā)生的質(zhì)量事故進行分類，?質(zhì)量事故分為一般質(zhì)量事故（C2類不合格品）和重大質(zhì)量事故（C3類不合格品），質(zhì)量事故都需采取糾正措施。4.2.3一般質(zhì)量事故的處理(C2類不合格品)4.2.3.1 一般質(zhì)量事故由質(zhì)量管理部門組織有關(guān)部門對事故進行調(diào)查分析，包括現(xiàn)場調(diào)查和聯(lián)合分析，責(zé)任單位記錄調(diào)查分析結(jié)果，填寫“糾正/預(yù)防措施跟蹤表”。

4.2.3.2 責(zé)任單位負責(zé)根據(jù)調(diào)查分析結(jié)果制定具體的糾正措施，糾正措施報工程技術(shù)管理部門批準(zhǔn)。

4.2.3.3 責(zé)任部門按批準(zhǔn)的糾正措施采取糾正行動，并在限定時間內(nèi)完成，記錄糾正行動結(jié)果。

4.2.3.4 責(zé)任部門糾正完成后報質(zhì)量管理部門驗證。4.2.4 重大質(zhì)量事故的處理（C3類不合格品）

4.2.4.1 重大質(zhì)量事故由質(zhì)量管理部門報項目經(jīng)理部和公司分管經(jīng)理，必要時報上級主管部門。公司分管經(jīng)理組織工程部、項目經(jīng)理部相關(guān)人員（必要時聯(lián)系上級主管部門顧客方）對事故進行調(diào)查分析，包括現(xiàn)場調(diào)查和聯(lián)合分析，由項目經(jīng)理部記錄調(diào)查分析結(jié)果，填寫糾正

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措施跟蹤表。

4.2.4.2 項目經(jīng)理部負責(zé)根據(jù)調(diào)查分析結(jié)果制定具體的糾正措施，措施包括但不限于以下幾個方面：

a）對現(xiàn)有的不合格品進行處置，如返修、返工等； b）確定防止類似事故發(fā)生所采取的糾正措施； c）明確糾正過程所形成記錄的控制；

d）確定各項要求的責(zé)任人、完成時間、達到的效果。

4.2.4.3 糾正措施經(jīng)項目經(jīng)理或項目總工程師批準(zhǔn)后由文件管理部門發(fā)至責(zé)任部門和工程部。

4.2.4.4 責(zé)任部門接到糾正措施后，按措施要求采取糾正行動，并在限定時間內(nèi)完成，記錄糾正過程和結(jié)果。

4.2.4.5 對糾正過程中需檢驗和試驗的項目執(zhí)行QESP14《工程項目檢驗程序》。4.2.4.6 糾正措施完成后，由質(zhì)量管理部門驗證，出具驗證報告。

4.2.4.7 當(dāng)驗證效果不明顯或措施無效時，由項目經(jīng)理部組織重新制定糾正措施。4.3 安全事故、事件的糾正措施

4.3.1事故或事件發(fā)生后，根據(jù)事故或事件的不同，按照分工，分別由安全監(jiān)察部、資產(chǎn)管理部、公安保衛(wèi)部分別或聯(lián)合組織調(diào)查，分析原因，由責(zé)任部門制定糾正措施，報分管職能部門審查，總工程師或授權(quán)的副總工程師或項目總工批準(zhǔn)，相關(guān)部門組織落實，職能部門檢查、評價糾正措施的執(zhí)行。當(dāng)驗證效果不明顯或措施無效時，由責(zé)任部門重新組織制定糾正措施。

4.3.2糾正措施的落實

最高管理者負責(zé)組織重傷及以上事故糾正措施的落實；管理者代表協(xié)助最高管理者組織重傷及以上事故糾正措施的落實；項目工地負責(zé)輕傷及其它一般事故糾正和防范措施的落實；二級施工單位負責(zé)制定并落實本單位事故及事件的糾正和防范措施。4.3.3糾正措施的批準(zhǔn)

公司總工程師或授權(quán)的副總工程師批準(zhǔn)重傷及以上事故的糾正措施；項目總工程師批準(zhǔn)輕傷及其它一般事故的糾正和防范措施。4.3.4糾正措施的監(jiān)督、檢查與評價

安全管理部門監(jiān)督、檢查并評價人身傷害事故、事件糾正措施的執(zhí)行情況；資產(chǎn)管理部門

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監(jiān)督、檢查并評價機械事故、事件糾正措施的執(zhí)行情況；公安保衛(wèi)部門監(jiān)督、檢查并評價火災(zāi)、交通事故、事件糾正措施的執(zhí)行情況。4.4 對于相關(guān)方投訴和反饋信息的處理 4.4.1工程質(zhì)量投訴

4.4.1.1質(zhì)量管理部門負責(zé)收集匯總顧客對施工質(zhì)量的投訴和反饋的質(zhì)量信息，包括工程施工過程中顧客方提出的建議和監(jiān)理方發(fā)的質(zhì)量通知單。

4.4.1.2 質(zhì)量管理部門對收集的信息進行評定，對需給顧客答復(fù)或反饋意見的及時答復(fù)或反饋。屬施工原因的投訴或信息，提出處理意見后，報項目總工程師備案。對于重大質(zhì)量問題投訴，質(zhì)量管理部門在接到投訴的同時提交項目總工程師和項目經(jīng)理，由項目經(jīng)理組織討論，制定并簽發(fā)糾正措施，同時將顧客投訴情況上報公司工程部備案。

4.4.1.3 責(zé)任部門按糾正措施整改，對整改過程中需檢驗和試驗的項目執(zhí)行程序QESP14《工程項目檢驗程序》。4.4.1.4 責(zé)任部門整改完成后報質(zhì)量管理部門，由質(zhì)量管理部門組織驗證，出具驗證報告，報項目經(jīng)理和工程部。

4.4.2環(huán)境與職業(yè)健康安全的投訴

各單位接收到環(huán)境或安全方面的投訴時要及時將信息傳遞到質(zhì)保管理部門/安全管理部門，質(zhì)保管理部門/安全管理部門要對投訴及時處理，必要時采取糾正措施，并報告管理者代表，對投訴的處理情況要反饋給投訴方。具體執(zhí)行QESP07《信息交流管理程序》。4.5 管理評審的信息處理

4.5.1對管理評審報告中提出的糾正措施，由質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部填寫“糾正預(yù)防措施跟蹤表”發(fā)至責(zé)任單位。質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部本身的糾正措施計劃，由管理者代表審批。4.5.2 責(zé)任單位接到糾正措施跟蹤表后，按其要求采取糾正措施，完成后報質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部。

4.5.3質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部組織驗證關(guān)閉糾正措施；質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部本身的糾正措施由管理者代表負責(zé)驗證。4.6 其他情況下的糾正措施

4.6.1第三方審核發(fā)現(xiàn)的不符合，由責(zé)任部門制定并實施糾正措施，質(zhì)量保證部/安全監(jiān)察部跟蹤驗證，報第三方關(guān)閉不符合項通知單。

4.6.2 對質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，由責(zé)任部門制定并實施糾正措施，報質(zhì)量管理部門驗證

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關(guān)閉。

4.6.3現(xiàn)場施工中，任何人發(fā)現(xiàn)不符合或隱患，都需報告部門主任，由部門主任現(xiàn)場調(diào)查后立即采取糾正措施，對需上報公司職能部門協(xié)調(diào)解決或共同調(diào)查分析的，及時報告有關(guān)部門聯(lián)合采取措施，并由職能部門協(xié)調(diào)和監(jiān)督措施的實施。

4.7糾正措施要結(jié)合本公司的實際情況，其內(nèi)容應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的危險相適應(yīng)，具有經(jīng)濟性、可行性、合理性。

4.8因糾正措施所引起的對體系文件的更改，執(zhí)行QESP01《文件和資料管理程序》。4.9糾正措施的相關(guān)信息，應(yīng)提交管理評審。5 記錄

QESP18-1A《糾正/預(yù)防措施跟蹤表》 QESP12-1A《不符合項通知單》 6 相關(guān)文件

QESP01《文件和資料管理程序》 QESP07《信息交流管理程序》 QESP14《工程項目檢驗程序》

第二篇：糾正措施控制程序

糾正措施控制程序

1、目的

對日常檢查、審核及評審活動中發(fā)現(xiàn)的不符合進行處理，分析工程施工中出現(xiàn)的質(zhì)量不合格、環(huán)境與職業(yè)健康安全不符合產(chǎn)生的根源，一般的根源采取整改措施，重大的不符合或重復(fù)的不符合制定糾正措施并組織實施和驗證，特制訂本程序。

2、適用范圍

本程序適用于本公司范圍內(nèi)質(zhì)量、職業(yè)安全健康和環(huán)境管理活動中發(fā)生的問題、事件、不符合的糾正措施的制定、實施與驗證。

3、引用文件

(1)《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》

(2)《上海市建設(shè)工程現(xiàn)場文明施工管理辦法》(3)《現(xiàn)場施工安全生產(chǎn)管理規(guī)范》

4、術(shù)語和定義

本程序采用GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》、GB/T50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》和GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系 要求》中的術(shù)語和定義。

5、職責(zé)

(1)公司工程技術(shù)部負責(zé)本程序的編制、修改和監(jiān)督實施。

(2)各相關(guān)部門制定糾正措施并組織實施；記錄糾正措施實施結(jié)果，并驗證其效果。

6、工作流程

6.1發(fā)生不合格或不符合的公司各職能部門應(yīng)針對不合格或不符合的性質(zhì)及所造成的影響程度評審不合格，針對不合格分析原因，找出不符合產(chǎn)生的產(chǎn)生的根源，一般的根源采取整改措施，重大的不符合或重復(fù)的不符合制定糾正措施，明確期限及責(zé)任并實施驗證。6.2信息來源

(1)顧客投訴及反饋意見;(2)內(nèi)審中的不合格報告；(3)管理評審的結(jié)果；

(4)施工過程的監(jiān)視和測量結(jié)果；

(5)管理體系運行，工程質(zhì)量，職業(yè)健康安全和環(huán)境自我評價的結(jié)果；(6)政府有關(guān)部門檢查結(jié)果；

(7)職業(yè)健康安全，環(huán)境法律，法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)變更引起的不符合；(8)事件，事件調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的不符合；

6.3重大的不符合或重復(fù)不符合的原因分析及糾正措施制定

(1)發(fā)生重大的不符合或重復(fù)不符合或不符合的部門，應(yīng)根據(jù)重大的不符合或重復(fù)不符合的影響程度，采取不同的形成對重大的不符合或重復(fù)不符合發(fā)生原因進行認真分析，制定糾正措施。

(2)對于輕微的，容易消除的不合格或不符合由各部門管理人員在其職權(quán)范圍內(nèi)，召集有關(guān)人員，分析不合格或不符合原因進行整改糾正。

(3)內(nèi)審或外審中發(fā)現(xiàn)的不合格項。由受審核部門主管領(lǐng)導(dǎo)組織進行原因分析制糾正措施。

(4)對于工程施工過程中發(fā)生的一般質(zhì)量事件，職業(yè)健康安全和環(huán)境方面出現(xiàn)的問題或不符合時，由發(fā)生的項目部組織有關(guān)人員分析原因，項目技術(shù)負責(zé)人制定糾正措施。

(5)對發(fā)生的重大質(zhì)量事件，職業(yè)健安全和環(huán)境方面出現(xiàn)重大問題或嚴(yán)重不符合時，由公司管理者代表（被任命者）組織有關(guān)責(zé)任部門參加分析原因。工程技術(shù)部負責(zé)組織制定糾正措施。

(6)對于公司總部辦公區(qū)因職業(yè)健康安全和環(huán)境方面出現(xiàn)的問題或不符合時，由事務(wù)部部負責(zé)事件原因分析調(diào)查處理，事務(wù)部部制定糾正措施。6.4糾正措施實施前的評審

根據(jù)重大的不符合或不合格及重復(fù)不合格或不符合及糾正措施的影響程序，對糾正措施實施前的評審：原因分析是否正確，措施針對性、具體可操作性、實施完成及具體落實部門或人員，對預(yù)防糾正措施的風(fēng)險性評價 6.5糾正措施的確認、批準(zhǔn)于與實施

糾正措施評審后，應(yīng)由重大不符合或不合格及重復(fù)不合格或不符合發(fā)生部門有關(guān)人員進行確認，以確保其能夠有效實施。

(1)輕微的、容易消除的不合格或不符合的糾正措施，由相關(guān)部門負責(zé)人批準(zhǔn)實施，并保留相關(guān)記錄。

1(2)內(nèi)審或外審中發(fā)現(xiàn)不合格項糾正措施，由受審核部門負責(zé)人批準(zhǔn)實施，并保留相關(guān)記錄。

(3)影響較大的質(zhì)量通病，職業(yè)健康安全和環(huán)境方面不符合的糾正措施，由總師室部批準(zhǔn)并組織實施，保留相關(guān)記錄。

(4)針對重大質(zhì)量問題，職業(yè)健康安全事件和環(huán)境方面出現(xiàn)或嚴(yán)重不符合糾正措施，管理者代表（被任命者）負責(zé)審核，經(jīng)公司總經(jīng)理簽字后批準(zhǔn)，批復(fù)后由責(zé)任部門組織實施。6.6糾正措施的實施驗證

(1)驗證應(yīng)包括現(xiàn)場驗證核對實時記錄的驗證，驗證應(yīng)具有可追溯性。

(2)對于輕微的，容易消除不合格或不符合糾正措施實施情況，由相關(guān)部門負責(zé)人予以驗證。

(3)對內(nèi)審或外審中發(fā)現(xiàn)的不合格項糾正措施情況，有審核組予以驗證。(4)對影響較大的質(zhì)量通病，職業(yè)健康安全和環(huán)境方面不符合的糾正措施實施情況，由質(zhì)量不生產(chǎn)運營，綜合部分別組織驗證。

(5)對于發(fā)生的重大質(zhì)量事件，職業(yè)健康安全和環(huán)境方面出現(xiàn)重大問題或嚴(yán)重不符和糾正措施實施情況，由管理者代表（被任命者）組織有關(guān)部門進行檢查驗證。6.7糾正措施實施后的評審

(1)公司指定的糾正措施，在公司管理評審會議上對糾正措施的實施效果進行評審，公司各部門制定的糾正措施由公司各部門組織對實施效果進行評審，確定是否繼續(xù)采取更進一步的措施，如需要進一步采取措施時，應(yīng)在驗證結(jié)論中，說明，并重新執(zhí)行本程序。

(2)管理評審要求，應(yīng)將糾正措施實施情況匯總提交管理評審，作為管理評審的輸入之一。

6.8 糾正措施設(shè)計有關(guān)文件需要改時，按《文件控制程序》執(zhí)行。6.9 記錄保存

公司采取的糾正措施產(chǎn)生的記錄由綜合部保管，公司各部門采取的糾正措施產(chǎn)生的記錄由本部門自行保管，保存期按《文件控制程序》及《記錄控制程序》執(zhí)行 60.10表格和報告(1)記錄和表格

(2)《糾正措施報告》（SC-8.5.1.1-01-2012/0）

工程技術(shù)部 2013年4月16日

第三篇：糾正措施控制程序

糾正措施控制程序

1、目的

規(guī)定了本項目管理體系運行和安裝施工中出現(xiàn)不符合規(guī)定要求的事項或不符合規(guī)范要求的不合格產(chǎn)品后，采取糾正和預(yù)防措施的方法和要求。

2、適用范圍

本程序適用于對項目部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行和安裝、施工過程所涉及的糾正措施。

3、職責(zé)

3.1落實內(nèi)審不合格項的糾正措施，并保存相關(guān)記錄。

3.2負責(zé)安裝、施工、服務(wù)過程中不合格的原因分析，制定糾正措施，并報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

3.3負責(zé)對重復(fù)發(fā)生的一般不合格制定糾正措施和預(yù)防措施。

4、工作程序

4.1 糾正措施信息來源與處理 4.1.1糾正措施信息來源 1）監(jiān)視和測量記錄 2）統(tǒng)計報表

3）事故（事件）的調(diào)查處理報告

4）法律法規(guī)和其他要求變更引起的不符合 5）相關(guān)方（用戶）的投訴或信息反饋 6）供應(yīng)商供貨不合格記錄 7）管理評審報告

8）相關(guān)方環(huán)境、職業(yè)健康安全不符合記錄

9）其他不符合方針、目標(biāo)或管理體系文件要求的信息等。4.1.2糾正措施信息處理

上述信息均應(yīng)以書面形式報告給工程公司、工程部。4.2糾正措施信息中不符合事項的應(yīng)急處理 4.2.1輕微不符合事項的應(yīng)急處理

采取口頭糾正和輔導(dǎo)，不必采取更進一步的糾正和預(yù)防措施。4.2.2嚴(yán)重不符合事項的應(yīng)急處理

發(fā)生嚴(yán)重不符合后，要積極采取補救措施，以減少或消除不良影響。同時應(yīng)根據(jù)不符合對公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行和安裝、施工過程中的影響程度，決定是否采取糾正措施。

4.3不合格原因分析

a)安裝、施工過程中出現(xiàn)嚴(yán)重不合格或顧客反映的不合格及檢查人員發(fā)現(xiàn)重復(fù)發(fā)生的一般不合格，須由提出部門和接受投訴部門分析原因，并填寫《糾正預(yù)防措施通知單》，報主管領(lǐng)導(dǎo)審核。

b)重復(fù)出現(xiàn)的一般不合格，由項目部組織調(diào)查分析，并在《糾正預(yù)防措施通知單》中填寫原因分析，報項目負責(zé)人審核。c)管理體系不合格/不符合項原因分析

對管理體系出現(xiàn)的不合格項，由產(chǎn)生不合格項部門對照管理體系文件進行分析，按規(guī)定方式填寫并糾正，由貫標(biāo)辦驗證。

4.4糾正措施的制定與批準(zhǔn)

a)根據(jù)不合格的嚴(yán)重程度制定糾正措施。嚴(yán)重不合格糾正措施由責(zé)任部門負責(zé)制定，在《糾正預(yù)防措施通知單》中填寫，報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；重復(fù)發(fā)生一般不合格糾正措施由項目負責(zé)人制定，在《糾正預(yù)防措施通知單》中填寫，報工程部審核，管理者代表批準(zhǔn)。

b)管理體系運行和內(nèi)部及外部審核中出現(xiàn)的不合格項，由產(chǎn)生不合格項的責(zé)任部門制定糾正措施，經(jīng)貫標(biāo)辦審核后報管理者代表審批。

c)糾正措施應(yīng)包括消除不合格原因的具體方法、步驟、責(zé)任人員和完成時間。

d)環(huán)境違章、職業(yè)健康安全不符合的糾正措施也按相應(yīng)體系文件執(zhí)行。4.5糾正措施的實施與監(jiān)督

a)項目部及產(chǎn)生不合格的責(zé)任部門嚴(yán)格按審批的糾正措施的要求進行實施，同時做好實施記錄，實施過程發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時反饋到糾正措施制定部門，工程部負責(zé)監(jiān)督。b)管理體系不合格項的糾正措施由發(fā)生不合格項的責(zé)任部門負責(zé)實施，貫標(biāo)辦負責(zé)監(jiān)督。

4.6糾正措施實施效果評價

a)嚴(yán)重不合格糾正措施的實施效果由公司工程部跟蹤檢查和驗證措施的有效性，主管領(lǐng)導(dǎo)組織進行效果評價。一般不合格糾正措施由項目部跟蹤檢查，工程公司進行效果評價。

b)貫標(biāo)辦負責(zé)組織對管理體系不合格項糾正措施實施效果的評價，并將評價結(jié)論報告管理者代表。

c)當(dāng)實施效果評價結(jié)論為不合格時，應(yīng)該重新進行不合格的原因分析，制定新的糾

正措施并實施，直至消除產(chǎn)生不合格的原因，評價結(jié)論達到合格。

d）工程部、貫標(biāo)辦負責(zé)將糾正措施的實施情況及驗證結(jié)果作為信息提交管理評審。4.7 記錄的保存

糾正措施的各項原始記錄應(yīng)存檔，由工程部按《記錄控制程序》處理。

5、相關(guān)文件

5.1《施工不合格品控制程序》 5.2《記錄控制程序》

5.3《監(jiān)視和測量裝置控制程序》 5.4《內(nèi)部審核控制程序》 5.5《環(huán)境不符合控制程序》

5.6《職業(yè)健康安全不符合控制程序》

6、記錄

6.1糾正預(yù)防措施通知單

第四篇：糾正措施和預(yù)防措施控制程序

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Q / DZR G 2·08-2010

糾正措施和預(yù)防措施控制程序

1.目的

對公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行過程中出現(xiàn)的不合格（不符合）事項采取糾正措施或預(yù)防措施，消除不合格（不符合）原因，防止不合格（不符合）再發(fā)生，確保體系的持續(xù)改進和不斷完善，以達到改進產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效，提高顧客滿意度的目的。2.適用范圍

本程序適用于公司產(chǎn)品、過程及質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系中存在的不合格（不符合）采取糾正措施、對潛在的不合格（不符合）采取預(yù)防措施的制定、實施與驗證。3.術(shù)語和定義

3.1不合格（不符合）：未滿足要求。3.2糾正：針對不符合項本身所采取的改正。

3.3糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）或其他不期望情況的原因所采取的措施。3.4預(yù)防措施：為消除潛在不合格（不符合）或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。4.職責(zé)

4.1安全辦為本程序的主管部門，負責(zé)組織和檢查公司環(huán)保、安全活動中不符合項的糾正和預(yù)防措施的實施，對措施實施的效果進行驗證和評審；負責(zé)內(nèi)部和外部審核中環(huán)境和職業(yè)健康安全不符合項糾正措施的驗證和評審，報管理者代表審核，總經(jīng)理審批；負責(zé)嚴(yán)重環(huán)境違章的糾正措施的制定與監(jiān)督實施。4.2質(zhì)檢部負責(zé)組織和檢查公司質(zhì)量不合格項采取的糾正措施和預(yù)防措施的實施，對措施實施的效果進行驗證和評審；負責(zé)內(nèi)部和外部審核中質(zhì)量不合格項糾正措施的驗證，報管理者代表審核，主管副總審批；負責(zé)顧客提出的質(zhì)量異議糾正措施的制定與監(jiān)督實施。

4.3供應(yīng)部對備件輔料采購中出現(xiàn)的不合格對供方提出不合格糾正要求，并驗證和記錄糾正情況。4.4銷售部負責(zé)對原材料采購中出現(xiàn)的不合格對供方提出不合格糾正要求，并驗證和記錄糾正情況。4.5安全辦、質(zhì)檢部負責(zé)對糾正/預(yù)防措施的相關(guān)資料進行歸檔管理。

4.6管理者代表負責(zé)審核內(nèi)外部審核中的不合格（不符合）糾正措施，并報總經(jīng)理進行審批。4.7主管副總負責(zé)不合格（不符合）項糾正和預(yù)防措施的審批。

4.8各部門負責(zé)本單位的不合格（不符合）信息的收集，分析產(chǎn)生的原因，制定糾正/預(yù)防措施并對糾正/預(yù)防措施實施、驗證，報相關(guān)主管部門審核。5.程序

5.1不符合信息來源

a.管理人員及員工日常檢查發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項；

b.國家和公司安排進行的指令性檢查發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項； c.相關(guān)方的合理意見及抱怨； d.事故調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的不符合項；

e.內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項； 大自然鋼業(yè)集團有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 f.外部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項；

g.內(nèi)外部質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系抽查中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項； h.內(nèi)外部職業(yè)健康、環(huán)境監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項。5.2糾正

5.2.1操作工在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合項向班（段）長或向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報，并記錄在交接班記錄中，部門組織有關(guān)人員進行整改。部門管理人員檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項，由部門組織有關(guān)人員進行整改，并作好記錄。部門整改不了的問題必須上報相關(guān)部門，由主管部門組織有關(guān)人員進行整改。

5.2.2部門管理人員在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項只需糾正的通知責(zé)任部門，責(zé)任部門實施整改，主管部門跟蹤確認。

5.2.3內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的以確認采取糾正的不符合項按照《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。5.3糾正措施

5.3.1各部門應(yīng)收集不合格、不符合、事故的信息、監(jiān)測和測量結(jié)果的信息，內(nèi)審已發(fā)現(xiàn)的不符合，根據(jù)不合格的后果、影響和風(fēng)險程度、未來趨勢，識別采取糾正措施的需求。5.3.2 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，必須采取糾正措施：

a.當(dāng)發(fā)生質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全事故時（質(zhì)量事故范圍參照《生產(chǎn)管理制度》）； b.相關(guān)方提出投訴，責(zé)任在公司內(nèi)部時； c.外審中發(fā)生的不符合；

d.內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)：同類問題同一審核區(qū)域重復(fù)出現(xiàn)或嚴(yán)重不符合時； e.管理體系運行過程中認為需要采取糾正措施的不符合等。5.3.3制定糾正措施要做到：

a.能夠找出問題的根源，避免避重就輕； b.具有技術(shù)和經(jīng)濟方面的可行性； c.措施與問題的嚴(yán)重性要相適應(yīng)； d.能夠防患于未然。

5.3.4安全辦在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項后通知責(zé)任部門，同時填寫《糾正措施/預(yù)防措施表》發(fā)給責(zé)任部門，責(zé)任部門制定糾正措施并實施整改，安全辦負責(zé)跟蹤驗證糾正措施。

5.3.5質(zhì)檢部在生產(chǎn)過程中和產(chǎn)品驗收中發(fā)現(xiàn)的不合格項后通知責(zé)任部門，同時填寫《糾正措施/預(yù)防措施表》發(fā)給責(zé)任部門，責(zé)任部門制定糾正措施并實施整改，質(zhì)檢部負責(zé)跟蹤驗證糾正措施。

5.3.6國家和公司安排進行的指令性檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項依據(jù)檢查部位的反饋情況，安全辦組織相關(guān)部門制定糾正措施，總經(jīng)理批準(zhǔn)后責(zé)任部門實施整改，安全辦跟蹤驗證糾正措施。

5.3.7相關(guān)方對公司環(huán)境和安全方面有關(guān)的合理意見和投訴由安全辦按照規(guī)定的要求制定、審批糾正措施，跟蹤完成情況。

5.3.8事故、事件調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的不符合項按照《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》的要求進行處置。

5.3.9內(nèi)部審核中出現(xiàn)的需要采取糾正措施的不符合項，審核人員以《不符合項報告》的形式通知受檢部門，受檢部門在接到《不符合項報告》后，按《內(nèi)部審核控制程序》的要求執(zhí)行。

5.3.10外部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項采取糾正措施。在接到審核部門的不符合項報告后，安全辦組織責(zé)任 大自然鋼業(yè)集團有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 部門制定糾正措施，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施，在安全辦確認完成后，將不符合報告和證實材料上報質(zhì)檢部審核，質(zhì)檢部將整改措施及證實材料上報審核部門驗證。5.3.11糾正措施實施的步驟

a.評審不符合（不合格）。安全辦（質(zhì)檢部）應(yīng)對不符合（不合格）的性質(zhì)進行審查和判定，是一般不符合（不合格）還是重大不符合（不合格）。一般不符合（不合格）過去是否曾發(fā)生過，或是否是批次性的。若是，則按重大不符合處理，否則由責(zé)任部門進行糾正；

b.確定不符合（不合格）原因。重大（事故）不符合（不合格）的責(zé)任部門應(yīng)對不符合（不合格）進行分析，以確定不符合（不合格）的部位、機理及其原因和不符合（不合格）的概率特性；

c.評價糾正措施的需求。是否采取糾正措施應(yīng)與不合格的影響大小相適應(yīng)。涉及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的糾正措施，在其實施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程進行評審；

d.確定和實施所需的措施。責(zé)任部門根據(jù)所確定的原因，采取能消除原因的措施，并予以實施； e.記錄所采取措施的結(jié)果。對措施實施和結(jié)果予以記錄；

f.評審所采取的措施。重點是：措施的效果，是否還存在需要繼續(xù)改進的地方，即尋求改進的機會。5.3.11糾正措施的效果驗證

由安全辦和質(zhì)檢部負責(zé)相應(yīng)糾正措施的驗證。當(dāng)效果不明顯時，應(yīng)由責(zé)任部門重新分析原因，再次確定糾正措施并實施，直至確實達到了目的為止。5.4預(yù)防措施

5.4.1確定潛在不合格及其原因

5.4.1.1安全辦每月組織召開安全生產(chǎn)分析會，查找公司可能發(fā)生不符合（不合格）的部位、區(qū)域、過程和產(chǎn)品，分析環(huán)境和職業(yè)健康安全體系的實施和績效，以確定潛在不符合（不合格）并分析其潛在的不符合（不合格）原因。

5.4.1.2質(zhì)檢部每月組織召開質(zhì)量分析會，查找公司產(chǎn)品生產(chǎn)可能發(fā)生不合格，分析產(chǎn)品產(chǎn)生不合格的原因，舉一反三制定預(yù)防措施。5.4.2評價預(yù)防措施的需求

5.4.2.1采取預(yù)防措施應(yīng)與潛在不合格的影響大小相適應(yīng)。涉及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)防措施，在其實施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程進行評審。

5.4.2.2提出預(yù)防措施的部門/人員應(yīng)寫出報告，報主管副總審批。5.4.3確定和實施所需的措施

預(yù)防措施應(yīng)在若干個方案中確定最有效和最經(jīng)濟的措施，經(jīng)主管副總批準(zhǔn)后實施。5.4.4記錄所采取措施的結(jié)果

在實施預(yù)防措施過程中，應(yīng)進行控制，對實施過程和實施的結(jié)果予以記錄，填寫《糾正措施/預(yù)防措施表》進行保管。5.4.5效果評價

安全辦、質(zhì)檢部組織有關(guān)部門，對預(yù)防措施的實施效果進行評價。評價時應(yīng)注意，不要因為采取措施而引發(fā)新的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全問題發(fā)生的可能。5.5涉及文件的更改 大自然鋼業(yè)集團有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 若因采取糾正措施或預(yù)防措施而影響現(xiàn)行管理體系文件的正確性和有效性時，應(yīng)分析是措施不當(dāng)還是體系文件不適應(yīng)于新的情況。若是后者，應(yīng)按《文件控制程序》規(guī)定進行文件更改。5.6記錄管理

記錄的管理按《記錄控制程序》的規(guī)定執(zhí)行。6.相關(guān)文件

6.1 Q / DZR G 2·01-2010《文件控制程序》 6.2 Q / DZR G 2·02-2010《記錄控制程序》 6.3 Q / DZR G 2·07-2010《內(nèi)部審核控制程序》 6.4 Q / DZR G 2·12-2010《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》 6.5 Q / DZR G 3·12-2010《生產(chǎn)管理制度》 7.質(zhì)量記錄

7.1 Q / DZR G 5·34-2010《不符合項報告》 7.1 Q / DZR G 5·36-2010《糾正措施/預(yù)防措施表》

第五篇：糾正、預(yù)防和改進措施控制程序

糾正、預(yù)防和改進措施控制程序 目的

以糾正措施和預(yù)防措施的實施等方式實現(xiàn)持續(xù)改進，改善產(chǎn)品的特性和提高質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的有效性，以增強顧客滿意的機會。2 適用范圍

適用于本公司糾正和預(yù)防措施實施的控制。3 相關(guān)文件

《不合格品控制程序》

《文件和記錄控制程序》

《管理評審控制程序》

《數(shù)據(jù)分析控制程序》

《監(jiān)視和測量控制程序》 4 職責(zé)

4.1 公司綜合管理辦公室是本程序的編制、修改并實施歸口管理的部門。當(dāng)發(fā)現(xiàn)存在或潛中不合格（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等問題）時，發(fā)出相應(yīng)的《糾正措施實施報告》或《預(yù)防措施實施報告》，并跟蹤驗證。

4.2 各部門和工程隊均是本程序的配合及實施單位，負責(zé)實施相應(yīng)的糾正措施和預(yù)防措施。5 工和程序

5.1 持續(xù)改進的基本途徑和方式

為尋求進一步改進的機會，既要開展日常漸進的改進活動，也可通過突破性的項目實現(xiàn)改進。

5.1.1 通過質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的建立與實現(xiàn)，營造一個激勵改進的氛圍和環(huán)境。

5.1.2 建立質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)以明確改進的方向。

5.1.3 通過數(shù)據(jù)分析、內(nèi)部審核，不斷尋示改進的機會，并做出適當(dāng)?shù)母幕顒影才拧?/p>

5.1.4 實施糾正措施和預(yù)防措施以及其他適用的措施實現(xiàn)改進。5.1.5 在管理評審中評價改進效果，確定新的改進目標(biāo)和改進的決定。5.2 糾正措施 5.2.1 糾正措施含義

糾正措施是指“為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所有取的措施”。也就針對現(xiàn)時已經(jīng)發(fā)生的不合格產(chǎn)生的原因，采取消除這個或這些原因的措施，使不合格不會復(fù)發(fā)生。應(yīng)注意糾正措施和糾正的區(qū)別。5.2.2 實施糾正措施的步驟

（1）識別和評審不合格，包括質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系動作方面和施工質(zhì)量方面的不合格，特別應(yīng)當(dāng)注意顧客（業(yè)主）和交付工程的使用者的抱怨，包括對顧客投拆、申拆和意見的收集和識別；

（2）通過調(diào)查分析，確定不合格原因；

（3）評價確保不合格不再發(fā)生的糾正措施的需求；

（4）確定并實施這些糾正措施；（1）跟蹤并記錄糾正措施的結(jié)果；

（2）評價糾正措施的有效性。對于富有成效的改進措施做出永久性更改； 對于效果不明確的，有必要采取進一步的分析和改進。5.2.3 糾正措施實施要求

（1）要善于發(fā)現(xiàn)不合格，不斷尋找差距，抓住改進機會，提高施工管理水平。要特別注意來自顧客的投拆、申訴、意見和建議，對于內(nèi)審和管理評審發(fā)現(xiàn)的不合格及施工中發(fā)生的系統(tǒng)性、嚴(yán)重性不合格，均是糾正和改進的內(nèi)容。

（2）對于來自顧客或本公司內(nèi)部提供的不合格事實，填寫在《糾正措施實施報告》的“不合格事實”一欄內(nèi)，用簡單、明確的文字進行描述，并經(jīng)提供人和責(zé)任人簽名確認。

（3）確定不合格原因。將產(chǎn)生不合格事實的準(zhǔn)確原因?qū)懭搿都m正措施實施報告》的相應(yīng)欄內(nèi)；如果有主觀原因以外的其他（例如相關(guān)部門的工作不到位等）方面原因，也應(yīng)將其原因?qū)懬宄?/p>

（4）針對原因制定并實施消除原因的具體措施；如果有其他原因，則相關(guān)部門應(yīng)同時制定相應(yīng)的糾正措施并實施，寫入《糾正措施實施報告》的相應(yīng)欄內(nèi)。

應(yīng)權(quán)衡風(fēng)險、利益和成本，以確定適宜的糾正措施。

（5）跟蹤糾正措施的實施結(jié)果，并對其有效性進行評價和驗證。對于建筑施工產(chǎn)品質(zhì)量方面的糾正措施，由工程質(zhì)量部負責(zé)跟蹤驗證；屬于質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系運行方面的改進措施，由公司綜合管理辦公室負責(zé)跟蹤驗證。

（6）如果經(jīng)過驗證確已消除了不合格原因并糾正了不合格，則應(yīng)修改相應(yīng)文件，以便作永久性更改，以防止不合格重復(fù)發(fā)生，執(zhí)行《文件和記錄控制程序》中的有關(guān)規(guī)定。若糾正措施效果不佳或無效果，則要進一步分析原因和改進。跟蹤和驗證記錄應(yīng)填寫在《糾正措施實施報告》的相應(yīng)欄內(nèi)。5.3 預(yù)防措施

5.3.1 預(yù)防措施的含義

預(yù)防措施指“為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措