第一篇：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施(負面清單)

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）

滬府發(fā)〔2013〕75號

上海市人民政府關(guān)于公布《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負

面清單）（2013年）》的公告

根據(jù)外商投資法律法規(guī)、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》，現(xiàn)予公布《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）》。

特此公告。

附件：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）

上海市人民政府 2013年9月29日

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）

（2013年）

第二篇：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施(負面清單)(2013年)(中英文對照)

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）(中英文對照)Special Administrative Measures of China(Shanghai)Pilot Free Trade Zone for Admittance of Foreign Investments(Negative List)(2013)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）》（以下簡稱“負面清單”），以外商投資法律法規(guī)、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》等為依據(jù)，列明中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”）內(nèi)對外商投資項目和設(shè)立外商投資企業(yè)采取的與國民待遇等不符的準入措施。

On the basis of the foreign invested related laws and regulations, the General Plan of China(Shanghai)Pilot Free Trade Zone, and the Guiding Catalogue of Industries for the Foreign Investments(2011 Revision), the Special Administrative Measures of China(Shanghai)Pilot Free Trade Zone for Admittance of Foreign Investments(Negative List)(2013)(hereinafter referred to as “Negative List”)lists the admittance measures that will be inconsistent with the national treatment and will be taken for the foreign investment projects and establishment of foreign investment enterprises within the China(Shanghai)Pilot Free Trade Zone(hereinafter referred to as the “Pilot Free Trade Zone”).負面清單按照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類及代碼》（2011年版）分類編制，包括18個行業(yè)門類。

The Negative List is prepared subject to the classification as set forth in the National Industries Classification and Codes(2011 Version)and covers 18 sectors of industries.S公共管理、社會保障和社會組織、T國際組織2個行業(yè)門類不適用負面清單。

The Negative List is not applicable to Sector S “Public Administration, Social Security and Social Organizations” and the Sector T “International Organizations”.對負面清單之外的領(lǐng)域，將外商投資項目由核準制改為備案制（國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準的除外）；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。

For the fields beyond the Negative List, the foreign investment projects will be subject to filing system other than approval system(except those domestic investments projects retained subject to approval system pursuant to the provisions of the State Council), and the foreign investment enterprise contracts and articles of association will be subject to filing system other than approval system.除列明的外商投資準入特別管理措施，禁止（限制）外商投資國家以及中國締結(jié)或者參加的國際條約規(guī)定禁止（限制）的產(chǎn)業(yè)，禁止外商投資危害國家安全和社會安全的項目，禁止從事?lián)p害社會公共利益的經(jīng)營活動。

In addition to the special administrative measures listed regarding the foreign investments, the foreign investors are prohibited(limited)to make investments to industries prohibited(limited)by the state and the international treaties entered into or participated into by China, to make investments to projects that will endanger the national security and social security, and to involve in operating activities that will endanger the social and public interests.自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的外資并購、外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資，應(yīng)當符合相關(guān)規(guī)定要求；涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。

The foreign capital mergers and acquisition, the strategic investments of foreign investors to the listed companies, and the capital contributions by offshore investors with equities of domestic enterprises conducted in the Pilot Free Trade Zone shall satisfy relevant provisions, and if national security review and anti-monopoly review are involved, then relevant provisions shall prevail.香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資參照負面清單執(zhí)行。

The Negative List shall, mutatis mutandis, be applicable to the investments in the Free Trade Zone made by the investors from Hong Kong Special Administrative Zone, Macao Special Administrative Zone, and Taiwan.內(nèi)地與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》及其補充協(xié)議、《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》及其后續(xù)《海峽兩岸服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、我國簽署的自貿(mào)協(xié)定中適用于自貿(mào)試驗區(qū)并對符合條件的投資者有更優(yōu)惠的開放措施的，按照相關(guān)協(xié)議或協(xié)定的規(guī)定執(zhí)行。

If there are more favorable policies in the Arrangement for Establishing Closer Economic and Trading Relationship by Mainland China and Hong Kong Special Administrative Zone, Macao Special Administrative Zone and its supplementary agreements, the Framework Agreement for Economic Cooperation between Mainland and Taiwan and the follow-up Service and Trade Agreement between Mainland and Taiwan, and the free trade treaties executed by China that are applicable in the Pilot Free Trade Zone and are available for qualified investors, then such relevant agreements and treaties shall apply.根據(jù)外商投資法律法規(guī)和自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展需要，負面清單將適時進行調(diào)整。The Negative List will be adjusted properly from time to time subject to the foreign investment laws, regulations and the demands for the development of the Pilot Free Trade Zone.

第三篇：自貿(mào)區(qū)外商投資準入特別管理措施(負面清單)

國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）的通知

發(fā)布日期： 2015-04-20 13:20:02

國辦發(fā)〔2015〕23號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：

《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真執(zhí)行。實施中的重大問題，要及時向國務(wù)院請示報告。

國務(wù)院辦公廳

2015年4月8日

（此件公開發(fā)布）

自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入 特別管理措施（負面清單）

說

明

一、《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）》（以下簡稱《自貿(mào)試驗區(qū)負面清單》）依據(jù)現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)制定，已經(jīng)國務(wù)院批準，現(xiàn)予以發(fā)布。負面清單列明了不符合國民待遇等原則的外商投資準入特別管理措施，適用于上海、廣東、天津、福建四個自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下統(tǒng)稱自貿(mào)試驗區(qū)）。

二、《自貿(mào)試驗區(qū)負面清單》依據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754—2011）劃分為15個門類、50個條目、122項特別管理措施。其中特別管理措施包括具體行業(yè)措施和適用于所有行業(yè)的水平措施。

三、《自貿(mào)試驗區(qū)負面清單》中未列出的與國家安全、公共秩序、公共文化、金融審慎、政府采購、補貼、特殊手續(xù)和稅收相關(guān)的特別管理措施，按照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的外商投資涉及國家安全的，須按照《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資國家安全審查試行辦法》進行安全審查。

四、《自貿(mào)試驗區(qū)負面清單》之外的領(lǐng)域，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)按照內(nèi)外資一致原則實施管理，并由所在地省級人民政府發(fā)布實施指南，做好相關(guān)引導(dǎo)工作。

五、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資參照《自貿(mào)試驗區(qū)負面清單》執(zhí)行。內(nèi)地與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排及其補充協(xié)議，《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，我國簽署的自貿(mào)協(xié)定中適用于自貿(mào)試驗區(qū)并對符合條件的投資者有更優(yōu)惠的開放措施的，按照相關(guān)協(xié)議或協(xié)定的規(guī)定執(zhí)行。

六、《自貿(mào)試驗區(qū)負面清單》自印發(fā)之日起30日后實施，并適時調(diào)整。

自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）

序號

領(lǐng)域

特別管理措施

一、農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

（一）種業(yè)

1.禁止投資中國稀有和特有的珍貴優(yōu)良品種的研發(fā)、養(yǎng)殖、種植以及相關(guān)繁殖材料的生產(chǎn)（包括種植業(yè)、畜牧業(yè)、水產(chǎn)業(yè)的優(yōu)良基因）。

2.禁止投資農(nóng)作物、種畜禽、水產(chǎn)苗種轉(zhuǎn)基因品種選育及其轉(zhuǎn)基因種子（苗）生產(chǎn)。

3.農(nóng)作物新品種選育和種子生產(chǎn)屬于限制類，須由中方控股。

4.未經(jīng)批準，禁止采集農(nóng)作物種質(zhì)資源。

（二）漁業(yè)捕撈

5.在中國管轄水域從事漁業(yè)活動，須經(jīng)中國政府批準。

6.不批準以合作、合資等方式引進漁船在管轄水域作業(yè)的船網(wǎng)工具指標申請。

二、采礦業(yè)

（三）專屬經(jīng)濟區(qū)與大陸架勘探開發(fā)

7.對中國專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架的自然資源進行勘查、開發(fā)活動或在中國大陸架上為任何目的進行鉆探，須經(jīng)中國政府批準。

（四）石油和天然氣開采

8.石油、天然氣（含油頁巖、油砂、頁巖氣、煤層氣等非常規(guī)油氣）的勘探、開發(fā)，限于合資、合作。

（五）稀土和稀有礦采選

9.禁止投資稀土勘查、開采及選礦；未經(jīng)允許，禁止進入稀土礦區(qū)或取得礦山地質(zhì)資料、礦石樣品及生產(chǎn)工藝技術(shù)。

10.禁止投資鎢、鉬、錫、銻、螢石的勘查、開采。

11.禁止投資放射性礦產(chǎn)的勘查、開采、選礦。

（六）金屬礦及非金屬礦采選

12.貴金屬（金、銀、鉑族）勘查、開采，屬于限制類。

13.鋰礦開采、選礦，屬于限制類。

14.石墨勘查、開采，屬于限制類。

三、制造業(yè)

（七）航空制造

15.干線、支線飛機設(shè)計、制造與維修，3噸級及以上民用直升機設(shè)計與制造，地面、水面效應(yīng)飛機制造及無人機、浮空器設(shè)計與制造，須由中方控股。

16.通用飛機設(shè)計、制造與維修限于合資、合作。

（八）船舶制造

17.船用低、中速柴油機及曲軸制造，須由中方控股。

18.海洋工程裝備（含模塊）制造與修理，須由中方控股。

19.船舶（含分段）修理、設(shè)計與制造屬于限制類，須由中方控股。

（九）汽車制造

20.汽車整車、專用汽車制造屬于限制類，中方股比不低于50%；同一家外商可在國內(nèi)建立兩家（含兩家）以下生產(chǎn)同類（乘用車類、商用車類）整車產(chǎn)品的合資企業(yè)，如與中方合資伙伴聯(lián)合兼并國內(nèi)其他汽車生產(chǎn)企業(yè)可不受兩家的限制。

21.新建純電動乘用車生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品須使用自有品牌，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和已授權(quán)的相關(guān)發(fā)明專利。

（十）軌道交通設(shè)備制造

22.軌道交通運輸設(shè)備制造限于合資、合作（與高速鐵路、鐵路客運專線、城際鐵路配套的乘客服務(wù)設(shè)施和設(shè)備的研發(fā)、設(shè)計與制造，與高速鐵路、鐵路客運專線、城際鐵路相關(guān)的軌道和橋梁設(shè)備研發(fā)、設(shè)計與制造，電氣化鐵路設(shè)備和器材制造，鐵路客車排污設(shè)備制造等除外）。

23.城市軌道交通項目設(shè)備國產(chǎn)化比例須達到70%及以上。

（十一）通信設(shè)備制造

24.民用衛(wèi)星設(shè)計與制造、民用衛(wèi)星有效載荷制造須由中方控股。

25.衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施及關(guān)鍵件生產(chǎn)屬于限制類。

（十二）礦產(chǎn)冶煉和壓延加工

26.鎢、鉬、錫（錫化合物除外）、銻（含氧化銻和硫化銻）等稀有金屬冶煉屬于限制類。

27.稀土冶煉、分離屬于限制類，限于合資、合作。

28.禁止投資放射性礦產(chǎn)冶煉、加工。

（十三）醫(yī)藥制造

29.禁止投資列入《野生藥材資源保護管理條例》和《中國稀有瀕危保護植物名錄》的中藥材加工。

30.禁止投資中藥飲片的蒸、炒、炙、煅等炮制技術(shù)的應(yīng)用及中成藥保密處方產(chǎn)品的生產(chǎn)。

（十四）其他制造業(yè)

31.禁止投資象牙雕刻、虎骨加工、宣紙和墨錠生產(chǎn)等民族傳統(tǒng)工藝。

四、電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

（十五）原子能

32.核電站的建設(shè)、經(jīng)營，須由中方控股。

33.核燃料、核材料、鈾產(chǎn)品以及相關(guān)核技術(shù)的生產(chǎn)經(jīng)營和進出口由具有資質(zhì)的中央企業(yè)實行專營。

34.國有或國有控股企業(yè)才可從事放射性固體廢物處置活動。

（十六）管網(wǎng)設(shè)施

35.城市人口50萬以上的城市燃氣、熱力和供排水管網(wǎng)的建設(shè)、經(jīng)營屬于限制類，須由中方控股。

36.電網(wǎng)的建設(shè)、經(jīng)營須由中方控股。

五、批發(fā)和零售業(yè)

（十七）專營及特許經(jīng)營

37.對煙草實行專營制度。煙草專賣品（指卷煙、雪茄煙、煙絲、復(fù)烤煙葉、煙葉、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械）的生產(chǎn)、銷售、進出口實行專賣管理，并實行煙草專賣許可證制度。禁止投資煙葉、卷煙、復(fù)烤煙葉及其他煙草制品的批發(fā)、零售。

38.對中央儲備糧（油）實行專營制度。中國儲備糧管理總公司具體負責中央儲備糧（含中央儲備油）的收購、儲存、經(jīng)營和管理。

39.對免稅商品銷售業(yè)務(wù)實行特許經(jīng)營和集中統(tǒng)一管理。

40.對彩票發(fā)行、銷售實行特許經(jīng)營，禁止在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行、銷售境外彩票。

六、交通運輸、倉儲和郵政業(yè)

（十八）道路運輸

41.公路旅客運輸公司屬于限制類。

（十九）鐵路運輸

42.鐵路干線路網(wǎng)的建設(shè)、經(jīng)營須由中方控股。

43.鐵路旅客運輸公司屬于限制類，須由中方控股。

（二十）水上運輸

44.水上運輸公司（上海自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立的國際船舶運輸企業(yè)除外）屬于限制類，須由中方控股，且不得經(jīng)營以下業(yè)務(wù)：（1）中國國內(nèi)水路運輸業(yè)務(wù)，包括以租用中國籍船舶或者艙位等方式變相經(jīng)營水路運輸業(yè)務(wù)；（2）國內(nèi)船舶管理、水路旅客運輸代理和水路貨物運輸代理業(yè)務(wù)。

45.船舶代理外資比例不超過51%。

46.外輪理貨屬于限制類，限于合資、合作。

47.水路運輸經(jīng)營者不得使用外國籍船舶經(jīng)營國內(nèi)水路運輸業(yè)務(wù)，經(jīng)中國政府許可的特殊情形除外。

48.中國港口之間的海上運輸和拖航，由懸掛中華人民共和國國旗的船舶經(jīng)營。外國籍船舶經(jīng)營中國港口之間的海上運輸和拖航，須經(jīng)中國政府批準。

（二十一）公共航空運輸

49.公共航空運輸企業(yè)須由中方控股，單一外國投資者（包括其關(guān)聯(lián)企業(yè)）投資比例不超過25%。

50.公共航空運輸企業(yè)董事長和法定代表人須由中國籍公民擔任。

51.外國航空器經(jīng)營人不得經(jīng)營中國境內(nèi)兩點之間的運輸。

52.只有中國指定承運人可以經(jīng)營中國與其他締約方簽訂的雙邊運輸協(xié)議確定的雙邊航空運輸市場。

（二十二）通用航空

53.允許以合資方式投資專門從事農(nóng)、林、漁作業(yè)的通用航空企業(yè)，其他通用航空企業(yè)須由中方控股。

54.通用航空企業(yè)法定代表人須由中國籍公民擔任。

55.禁止外籍航空器或者外籍人員從事航空攝影、遙感測繪、礦產(chǎn)資源勘查等重要專業(yè)領(lǐng)域的通用航空飛行。

（二十三）民用機場與空中交通管制

56.禁止投資和經(jīng)營空中交通管制系統(tǒng)。

57.民用機場的建設(shè)、經(jīng)營，須由中方相對控股。

（二十四）郵政

58.禁止投資郵政企業(yè)和經(jīng)營郵政服務(wù)。

59.禁止經(jīng)營信件的國內(nèi)快遞業(yè)務(wù)。

七、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)

（二十五）電信傳輸服務(wù)

60.電信公司屬于限制類，限于中國入世承諾開放的電信業(yè)務(wù)，其中：增值電信業(yè)務(wù)（電子商務(wù)除外）外資比例不超過50%，基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營者須為依法設(shè)立的專門從事基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)的公司，且公司中國有股權(quán)或者股份不少于51%。

（二十六）互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)

61.禁止投資互聯(lián)網(wǎng)新聞服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)視聽節(jié)目服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營（音樂除外）、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所、互聯(lián)網(wǎng)公眾發(fā)布信息服務(wù)（上述服務(wù)中，中國入世承諾中已開放的內(nèi)容除外）。

62.禁止從事互聯(lián)網(wǎng)地圖編制和出版活動（上述服務(wù)中，中國入世承諾中已開放的內(nèi)容除外）。

63.互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位與外國投資者進行涉及互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)業(yè)務(wù)的合作，應(yīng)報經(jīng)中國政府進行安全評估。

八、金融業(yè)

（二十七）銀行業(yè)股東機構(gòu)類型要求

64.境外投資者投資銀行業(yè)金融機構(gòu)，應(yīng)為金融機構(gòu)或特定類型機構(gòu)。具體要求：（1）外商獨資銀行股東、中外合資銀行外方股東應(yīng)為金融機構(gòu)，且外方唯一或者控股/主要股東應(yīng)為商業(yè)銀行；

（2）投資中資商業(yè)銀行、信托公司的應(yīng)為金融機構(gòu)；

（3）投資農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用（合作）聯(lián)社、村鎮(zhèn)銀行的應(yīng)為境外銀行；

（4）投資金融租賃公司的應(yīng)為金融機構(gòu)或融資租賃公司；（5）消費金融公司的主要出資人應(yīng)為金融機構(gòu)；（6）投資貨幣經(jīng)紀公司的應(yīng)為貨幣經(jīng)紀公司；

（7）投資金融資產(chǎn)管理公司的應(yīng)為金融機構(gòu)，且不得參與發(fā)起設(shè)立金融資產(chǎn)管理公司；

（8）法律法規(guī)未明確的應(yīng)為金融機構(gòu)。

（二十八）銀行業(yè)資質(zhì)要求

65.境外投資者投資銀行業(yè)金融機構(gòu)須符合一定數(shù)額的總資產(chǎn)要求，具體包括：（1）外資法人銀行外方唯一或者控股/主要股東、外國銀行分行的母行；

（2）中資商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用（合作）聯(lián)社、村鎮(zhèn)銀行、信托公司、金融租賃公司、貸款公司、金融資產(chǎn)管理公司的境外投資者；

（3）法律法規(guī)未明確不適用的其他銀行業(yè)金融機構(gòu)的境外投資者。

66.境外投資者投資貨幣經(jīng)紀公司須滿足相關(guān)業(yè)務(wù)年限、全球機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和資訊通信網(wǎng)絡(luò)等特定條件。

（二十九）銀行業(yè)股比要求

67.境外投資者入股中資商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用（合作）聯(lián)社、金融資產(chǎn)管理公司等銀行業(yè)金融機構(gòu)受單一股東和合計持股比例限制。

（三十）外資銀行

68.除符合股東機構(gòu)類型要求和資質(zhì)要求外，外資銀行還受限于以下條件：

（1）外國銀行分行不可從事《中華人民共和國商業(yè)銀行法》允許經(jīng)營的“代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券”、“代理收付款項”、“從事銀行卡業(yè)務(wù)”，除可以吸收中國境內(nèi)公民每筆不少于100萬元人民幣的定期存款外，外國銀行分行不得經(jīng)營對中國境內(nèi)公民的人民幣業(yè)務(wù)；

（2）外國銀行分行應(yīng)當由總行無償撥付營運資金，營運資金的一部分應(yīng)以特定形式存在并符合相應(yīng)管理要求；

（3）外國銀行分行須滿足人民幣營運資金充足性（8%）要求；（4）外資銀行獲準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)須滿足最低開業(yè)時間要求。

（三十一）期貨公司

69.期貨公司屬于限制類，須由中方控股。

（三十二）證券公司

70.證券公司屬于限制類，外資比例不超過49%。

71.單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不超過20%；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不超過25%。

（三十三）證券投資基金管理公司

72.證券投資基金管理公司屬于限制類，外資比例不超過49%。

（三十四）證券和期貨交易

73.不得成為證券交易所的普通會員和期貨交易所的會員。

74.不得申請開立A股證券賬戶以及期貨賬戶。

（三十五）保險機構(gòu)設(shè)立

75.保險公司屬于限制類（壽險公司外資比例不超過50%），境內(nèi)保險公司合計持有保險資產(chǎn)管理公司的股份不低于75%。

76.申請設(shè)立外資保險公司的外國保險公司，以及投資入股保險公司的境外金融機構(gòu)（通過證券交易所購買上市保險公司股票的除外），須符合中國保險監(jiān)管部門規(guī)定的經(jīng)營年限、總資產(chǎn)等條件。

（三十六）保險業(yè)務(wù)

77.非經(jīng)中國保險監(jiān)管部門批準，外資保險公司不得與其關(guān)聯(lián)企業(yè)從事再保險的分出或者分入業(yè)務(wù)。

九、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)

（三十七）會計審計

78.擔任特殊普通合伙會計師事務(wù)所首席合伙人（或履行最高管理職責的其他職務(wù)），須具有中國國籍。

（三十八）法律服務(wù)

79.外國律師事務(wù)所只能以代表機構(gòu)的方式進入中國，在華設(shè)立代表機構(gòu)、派駐代表，須經(jīng)中國司法行政部門許可。

80.禁止從事中國法律事務(wù)，不得成為國內(nèi)律師事務(wù)所合伙人。

81.外國律師事務(wù)所駐華代表機構(gòu)不得聘用中國執(zhí)業(yè)律師，聘用的輔助人員不得為當事人提供法律服務(wù)。

（三十九）統(tǒng)計調(diào)查

82.實行涉外調(diào)查機構(gòu)資格認定制度和涉外社會調(diào)查項目審批制度。

83.禁止投資社會調(diào)查。

84.市場調(diào)查屬于限制類，限于合資、合作，其中廣播電視收聽、收視調(diào)查須由中方控股。

85.評級服務(wù)屬于限制類。

（四十）其他商務(wù)服務(wù)

86.因私出入境中介機構(gòu)法定代表人須為具有境內(nèi)常住戶口、具有完全民事行為能力的中國公民。

十、科學研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)

（四十一）專業(yè)技術(shù)服務(wù)

87.禁止投資大地測量、海洋測繪、測繪航空攝影、行政區(qū)域界線測繪，地形圖、世界政區(qū)地圖、全國政區(qū)地圖、省級及以下政區(qū)地圖、全國性教學地圖、地方性教學地圖和真三維地圖編制，導(dǎo)航電子地圖編制，區(qū)域性的地質(zhì)填圖、礦產(chǎn)地質(zhì)、地球物理、地球化學、水文地質(zhì)、環(huán)境地質(zhì)、地質(zhì)災(zāi)害、遙感地質(zhì)等調(diào)查。

88.測繪公司屬于限制類，須由中方控股。

89.禁止投資人體干細胞、基因診斷與治療技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用。

90.禁止設(shè)立和運營人文社會科學研究機構(gòu)。

十一、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)

（四十二）動植物資源保護

91.禁止投資國家保護的原產(chǎn)于中國的野生動植物資源開發(fā)。

92.禁止采集或收購國家重點保護野生植物。

十二、教育

（四十三）教育

93.外國教育機構(gòu)、其他組織或者個人不得單獨設(shè)立以中國公民為主要招生對象的學校及其他教育機構(gòu)（不包括非學制類職業(yè)技能培訓）。

94.外國教育機構(gòu)可以同中國教育機構(gòu)合作舉辦以中國公民為主要招生對象的教育機構(gòu)，中外合作辦學者可以合作舉辦各級各類教育機構(gòu)，但是：

（1）不得舉辦實施義務(wù)教育和實施軍事、警察、政治和黨校等特殊領(lǐng)域教育機構(gòu)；

（2）外國宗教組織、宗教機構(gòu)、宗教院校和宗教教職人員不得在中國境內(nèi)從事合作辦學活動，中外合作辦學機構(gòu)不得進行宗教教育和開展宗教活動；

（3）普通高中教育機構(gòu)、高等教育機構(gòu)和學前教育屬于限制類，須由中方主導(dǎo)（校長或者主要行政負責人應(yīng)當具有中國國籍，在中國境內(nèi)定居；理事會、董事會或者聯(lián)合管理委員會的中方組成人員不得少于1/2；教育教學活動和課程教材須遵守我國相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定）。

十三、衛(wèi)生和社會工作

（四十四）醫(yī)療

95.醫(yī)療機構(gòu)屬于限制類，限于合資、合作。

十四、文化、體育和娛樂業(yè)

（四十五）廣播電視播出、傳輸、制作、經(jīng)營

96.禁止投資設(shè)立和經(jīng)營各級廣播電臺（站）、電視臺（站）、廣播電視頻率頻道和時段欄目、廣播電視傳輸覆蓋網(wǎng)（廣播電視發(fā)射臺、轉(zhuǎn)播臺〔包括差轉(zhuǎn)臺、收轉(zhuǎn)臺〕、廣播電視衛(wèi)星、衛(wèi)星上行站、衛(wèi)星收轉(zhuǎn)站、微波站、監(jiān)測臺〔站〕及有線廣播電視傳輸覆蓋網(wǎng)等），禁止從事廣播電視視頻點播業(yè)務(wù)和衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施安裝服務(wù)。

97.禁止投資廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營公司。

98.對境外衛(wèi)星頻道落地實行審批制度。引進境外影視劇和以衛(wèi)星傳送方式引進其他境外電視節(jié)目由新聞出版廣電總局指定的單位申報。

99.對中外合作制作電視劇（含電視動畫片）實行許可制度。

（四十六）新聞出版、廣播影視、金融信息

100.禁止投資設(shè)立通訊社、報刊社、出版社以及新聞機構(gòu)。

101.外國新聞機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立常駐新聞機構(gòu)、向中國派遣常駐記者，應(yīng)當經(jīng)中國政府批準。

102.外國通訊社在中國境內(nèi)提供新聞的服務(wù)業(yè)務(wù)須由中國政府審批。

103.禁止投資經(jīng)營圖書、報紙、期刊、音像制品和電子出版物的出版、制作業(yè)務(wù)；禁止經(jīng)營報刊版面。

104.中外新聞機構(gòu)業(yè)務(wù)合作、中外合作新聞出版項目，須中方主導(dǎo)，且須經(jīng)中國政府批準（經(jīng)中國政府批準，允許境內(nèi)科學技術(shù)類期刊與境外期刊建立版權(quán)合作關(guān)系，合作期限不超過5年，合作期滿需延長的，須再次申請報批。中方掌握內(nèi)容的終審權(quán)，外方人員不得參與中方期刊的編輯、出版活動）。

105.禁止從事電影、廣播電視節(jié)目、美術(shù)品和數(shù)字文獻數(shù)據(jù)庫及其出版物等文化產(chǎn)品進口業(yè)務(wù)（上述服務(wù)中，中國入世承諾中已開放的內(nèi)容除外）。

106.出版物印刷屬于限制類，須由中方控股。

107.未經(jīng)中國政府批準，禁止在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)。

108.境外傳媒（包括外國和港澳臺地區(qū)報社、期刊社、圖書出版社、音像出版社、電子出版物出版公司以及廣播、電影、電視等大眾傳播機構(gòu)）不得在中國境內(nèi)設(shè)立代理機構(gòu)或編輯部。如需設(shè)立辦事機構(gòu)，須經(jīng)審批。

（四十七）電影制作、發(fā)行、放映

109.禁止投資電影制作公司、發(fā)行公司、院線公司。

110.中國政府對中外合作攝制電影片實行許可制度。

111.電影院的建設(shè)、經(jīng)營須由中方控股。放映電影片，應(yīng)當符合中國政府規(guī)定的國產(chǎn)電影片與進口電影片放映的時間比例。放映單位年放映國產(chǎn)電影片的時間不得低于年放映電影片時間總和的2/3。

（四十八）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)、文物及考古

112.禁止投資和經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)、文物購銷企業(yè)。

113.禁止投資和運營國有文物博物館。

114.禁止不可移動文物及國家禁止出境的文物轉(zhuǎn)讓、抵押、出租給外國人。

115.禁止設(shè)立與經(jīng)營非物質(zhì)文化遺產(chǎn)調(diào)查機構(gòu)。

116.境外組織或個人在中國境內(nèi)進行非物質(zhì)文化遺產(chǎn)調(diào)查和考古調(diào)查、勘探、發(fā)掘，應(yīng)采取與中國合作的形式并經(jīng)專門審批許可。

（四十九）文化娛樂

117.禁止設(shè)立文藝表演團體。

118.演出經(jīng)紀機構(gòu)屬于限制類，須由中方控股（為本省市提供服務(wù)的除外）。

119.大型主題公園的建設(shè)、經(jīng)營屬于限制類。

十五、所有行業(yè)

（五十）所有行業(yè)

120.不得作為個體工商戶、個人獨資企業(yè)投資人、農(nóng)民專業(yè)合作社成員，從事經(jīng)營活動。

121.《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中的禁止類以及標注有“限于合資”、“限于合作”、“限于合資、合作”、“中方控股”、“中方相對控股”和有外資比例要求的項目，不得設(shè)立外商投資合伙企業(yè)。

122.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)、外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資涉及外商投資項目和企業(yè)設(shè)立及變更事項的，按現(xiàn)行規(guī)定辦理。

第四篇：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)

上海國檢局按照國家質(zhì)檢總局及上海市有關(guān)文件精神，結(jié)合自貿(mào)區(qū)工作實際，出臺深化檢驗檢疫監(jiān)管模式改革支持上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展24條意見，具體內(nèi)容如下：

一、進一步創(chuàng)新體制機制

改革貨物監(jiān)管模式，加快檢驗檢疫業(yè)務(wù)流程再造，創(chuàng)新監(jiān)管方式，進一步擴大分類監(jiān)管范圍，推進第三方檢驗結(jié)果采信制度建設(shè)。

1.深化進出境貨物監(jiān)管模式改革。實施以“先檢后放、通檢通放、即檢即放、少檢多放、快檢快放、空檢海放、外檢內(nèi)放、他檢我放、邊檢邊放、不檢就放”等“十檢十放”為基礎(chǔ)的分類監(jiān)管模式，更好地服務(wù)外貿(mào)發(fā)展。結(jié)合風險管理和信用管理，推行“合格假定”理念，深化“企業(yè)是第一責任人”的意識，更好地發(fā)揮檢驗檢疫職能作用；全面實施出口直放，產(chǎn)地檢驗檢疫局負責質(zhì)量安全把關(guān)，口岸不再查驗或最大程度減少查驗比例；在安全風險可控基礎(chǔ)上，除高風險產(chǎn)品外，進一步擴大進口直通的區(qū)域、企業(yè)和產(chǎn)品。

2.創(chuàng)新進口食品監(jiān)管模式。

創(chuàng)新監(jiān)管模式。在自貿(mào)區(qū)率先試點進口食品基于風險的預(yù)警布控、重點檢驗、驗證抽查、風險監(jiān)測相結(jié)合的分類監(jiān)管模式，進一步提高通關(guān)便利。

優(yōu)化管理方式。允許來自非疫區(qū)但未獲檢驗檢疫準入食品保稅展示，并簡化相關(guān)申報程序；將自貿(mào)區(qū)內(nèi)食品存放、展示企業(yè)的監(jiān)督管理由事前審核備案調(diào)整為事前承諾報備、事后加強監(jiān)管新模式，有效落實企業(yè)主體責任；進一步優(yōu)化進口食品樣品監(jiān)管程序，促進國際研發(fā)和科創(chuàng)中心建設(shè)。

推動市場服務(wù)。試點食品標簽合格保證的市場化平臺建設(shè)和社會中介服務(wù)體系構(gòu)建工作，積極推進進口預(yù)包裝食品標簽檢驗監(jiān)管模式調(diào)整工作。

3.全面推廣“快檢快放”便捷化監(jiān)管措施。擴大“快檢快放”便捷化監(jiān)管措施受惠生產(chǎn)企業(yè)范圍和實施“快檢快放”進口工業(yè)產(chǎn)品目錄，強化“企業(yè)是產(chǎn)品質(zhì)量安全第一責任人”的理念，對自貿(mào)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)進口的生產(chǎn)加工用零部件及原材料，在企業(yè)自行驗收條件滿足的基礎(chǔ)上，積極引入第一方和第二方采信，切實減少口岸檢驗批次。

4.深化第三方檢驗結(jié)果采信制度。擴大進出口工業(yè)產(chǎn)品第三方檢驗結(jié)果采信的產(chǎn)品范圍，根據(jù)進出口商品風險預(yù)警情況，建立第三方采信項目動態(tài)調(diào)整機制。將試點商品范圍擴展至進口機械加工設(shè)備及其零部件與部分進口醫(yī)療器械等產(chǎn)品中；啟動木材等產(chǎn)品檢驗的第三方結(jié)果采信試點工作；在自貿(mào)區(qū)實施第三方檢驗結(jié)果被采信機構(gòu)的企業(yè)信息公示制度。

5.推進進境空箱查驗便捷化監(jiān)管措施。試點對空箱運輸經(jīng)營人的分級評定和港外備案堆場的準入考核，對符合條件并主動提出申請的企業(yè)給予減少抽檢比例、允許港外查驗等措施。

二、進一步簡政放權(quán)

以深化行政審批制度改革為抓手，通過審批項目減量化、審批流程扁平化、審批場所集約化、審批辦理智能化等舉措，營造公平、高效、統(tǒng)一的口岸行政審批服務(wù)環(huán)境，實現(xiàn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的協(xié)同推進。支持檢驗檢測認證機構(gòu)建設(shè)，簡化中轉(zhuǎn)貨物檢驗檢疫手續(xù)。

6.推進審批制度改革。

縮減審批事項。落實國務(wù)院《關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定》要求，嚴格取消代理報檢企業(yè)注冊、快件運營企業(yè)從事報檢業(yè)務(wù)注冊、報檢員注冊，舊機電產(chǎn)品備案，出口商品注冊登記等審批事項。同時，及時通過報檢大廳公告欄、網(wǎng)站、微信、宣傳刊物等媒體廣泛宣傳，做好內(nèi)部人員崗位調(diào)整和業(yè)務(wù)培訓，確保政策落實不打折扣。

減少審批層級。積極配合質(zhì)檢總局做好除負面清單以外的農(nóng)產(chǎn)品和所有類別的食品進境檢疫審批，實現(xiàn)審批的并聯(lián)化和扁平化。

優(yōu)化審批流程。推行承諾辦結(jié)制度，縮短審批時間，通過延長審批有效期及調(diào)整審批模式、實行滿意度測評等手段，切實實現(xiàn)便民、高效。

推進電子審批。推進行政許可信息化建設(shè)，依托行政審批系統(tǒng)功能改造，搭建集行政許可申請、受理、查詢、告知等多功能于一體的統(tǒng)一界面平臺，實現(xiàn)行政許可辦理情況的可查可溯，方便企業(yè)及時了解辦理進程。

7.編制三個清單。制定公布自貿(mào)區(qū)內(nèi)檢驗檢疫機構(gòu)權(quán)力清單，明確界定職權(quán)行使邊界，及時清理不合理的行政權(quán)力。制定公布自貿(mào)區(qū)內(nèi)檢驗檢疫機構(gòu)責任清單，落實責任主體，強化行政問責。完善自貿(mào)區(qū)內(nèi)檢驗檢疫負面清單，提升監(jiān)管效能，建立與之相配套的事中事后監(jiān)管制度；發(fā)布自貿(mào)區(qū)內(nèi)檢驗檢疫行政許可目錄、辦事指南、業(yè)務(wù)手冊、監(jiān)管手冊及相應(yīng)精編版，促進行政許可辦理情況的公開，方便企業(yè)全面了解相關(guān)行政許可政策。

8.支持檢驗檢測認證機構(gòu)建設(shè)。

支持平臺建設(shè)。支持浦東新區(qū)開展“公共檢驗檢測服務(wù)平臺示范區(qū)”創(chuàng)建工作，引導(dǎo)自貿(mào)區(qū)檢驗檢測行業(yè)產(chǎn)業(yè)化聚集和集成發(fā)展，不斷提升檢驗檢測服務(wù)業(yè)的行業(yè)產(chǎn)值和服務(wù)效能。

推進認證改革。完善自貿(mào)區(qū)進出口商品檢驗鑒定機構(gòu)行政許可和事中事后監(jiān)管制度創(chuàng)新，縮減外商投資認證機構(gòu)審批事項，推進外資認證機構(gòu)審批制度改革。支持檢驗檢測社會化改革，逐步開放外資認證認可、檢驗檢測機構(gòu)在自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)并開展業(yè)務(wù)，鼓勵在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立進出口商品檢驗鑒定機構(gòu)，并鼓勵其獲得強制性產(chǎn)品認證指定機構(gòu)資質(zhì)。取消外商投資認證機構(gòu)申請擴大業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當從業(yè)1年以上的限制；取消外商投資認證機構(gòu)子公司擴大認證業(yè)務(wù)范圍的審批，通過事中和事后監(jiān)督措施實施監(jiān)管。

9.簡化中轉(zhuǎn)貨物檢驗檢疫手續(xù)。完善國際中轉(zhuǎn)集拼檢驗檢疫管理辦法，推進簡化中轉(zhuǎn)動植物審批手續(xù)，制定中轉(zhuǎn)檢疫審批負面清單，提供便捷化中轉(zhuǎn)動植檢證書和原產(chǎn)地證書簽發(fā)服務(wù)；進一步優(yōu)化國際快件中轉(zhuǎn)監(jiān)管模式，支持快件企業(yè)提高國際中轉(zhuǎn)集拼航線覆蓋率，促進航空樞紐港建設(shè)；支持在自貿(mào)區(qū)（洋山）開展進境動物源性食品生產(chǎn)加工。

三、進一步提升貿(mào)易便利化水平

深化“一線放開、二線安全高效管住”貿(mào)易便利化改革，科學實施檢驗檢疫分線監(jiān)督管理，改革進區(qū)報檢模式，打造國檢作業(yè)全程無紙化，推行基于信用管理的差別化通關(guān)管理措施。

10.推行“先進區(qū)、后報檢”新模式。調(diào)整原有先報檢后入?yún)^(qū)方式，對自貿(mào)區(qū)擬入境進區(qū)貨物，允許區(qū)內(nèi)企業(yè)向檢驗檢疫機構(gòu)申報后，按照指令至入境口岸提貨后直接入?yún)^(qū)，并在規(guī)定時限內(nèi)向駐區(qū)檢驗檢疫機構(gòu)辦理入境貨物報檢、交單或查驗，進一步優(yōu)化一線驗放流程。

11.打造國檢作業(yè)全程無紙化。深化申報制度改革，實施無紙化報檢和無紙化放行，推動檢驗檢疫證單簽發(fā)電子化。制定《上海檢驗檢疫隨附單據(jù)無紙化文件技術(shù)標準》；研發(fā)和應(yīng)用隨附單據(jù)無紙化系統(tǒng)，實現(xiàn)企業(yè)以電子化的方式上傳報檢隨附單證，局內(nèi)報檢單證電子化傳輸；完善申報和放行無紙化及流程再造，對自貿(mào)區(qū)內(nèi)符合條件的企業(yè)實現(xiàn)申報、檢驗檢疫、計收費、簽證放行、歸檔等各環(huán)節(jié)的無紙化運作，實現(xiàn)檢驗檢疫作業(yè)全程無紙化。

12.加大信用等級差別化通關(guān)管理力度。根據(jù)企業(yè)誠信情況，推行分級分類管理，在自貿(mào)區(qū)增加檢驗檢疫信用AA級企業(yè)數(shù)量，加強信用記錄在檢驗檢疫監(jiān)管中的應(yīng)用，加大對浦東地區(qū)質(zhì)量誠信企業(yè)的扶持力度，對誠信級別高的企業(yè)實行綠色通道、快速放行等便利舉措；探索在企業(yè)信用管理、分類管理等方面，參考或采納第三方信用報告；支持建立以組織機構(gòu)代碼實名制為基礎(chǔ)的企業(yè)質(zhì)量信用檔案，支持建立以物品編碼管理為溯源手段的產(chǎn)品質(zhì)量信用信息平臺。

四、進一步服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

集中上海國檢優(yōu)勢資源，聚焦重要產(chǎn)業(yè)，緊密結(jié)合上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展實際，打造優(yōu)質(zhì)營商環(huán)境，支持郵輪、生物醫(yī)藥、跨境電子商務(wù)、會展、入境維修、文化產(chǎn)業(yè)、汽車平行進口及總部經(jīng)濟等產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持科創(chuàng)中心建設(shè)，支持示范區(qū)建設(shè)，支持檢驗檢測認證機構(gòu)發(fā)展，推動戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)健康發(fā)展，助力上海加快構(gòu)建具有地方特色、富有核心競爭力的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

13.支持郵輪/游艇業(yè)發(fā)展。

支持郵輪港口建設(shè)。支持郵輪港口提高“公共衛(wèi)生核心能力”水平，對郵輪口岸配套建設(shè)提前介入以提供技術(shù)支持。積極推薦郵輪港口創(chuàng)建“國際衛(wèi)生港”，提升品牌建設(shè)。

優(yōu)化郵輪通關(guān)環(huán)境。通過進出港“單一窗口”申報制度和郵輪物資供應(yīng)電子化申報制度，提高郵輪通關(guān)效率。針對目的地航線郵輪旅游項目配套進、出境單次檢驗檢疫監(jiān)管措施，簡化通關(guān)流程。通過允許船舶維修大型配件在郵輪維修碼頭“直靠直卸”、支持郵輪維修企業(yè)對部分舊配件進行無害化再利用等舉措，支持郵輪維修產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

保障旅客旅行健康和便利。通過對接世界衛(wèi)生組織、美國、歐盟的郵輪衛(wèi)生標準，制定上海港國際郵輪衛(wèi)生檢查實施規(guī)程，督促郵輪保持良好衛(wèi)生狀況，保障旅客健康安全。通過建立信息直報制度，開展隨船檢疫工作，同時對入境旅客降低攜帶物抽查比例，營造便捷的旅客進出境環(huán)境。

促進上海郵輪食品供應(yīng)業(yè)態(tài)發(fā)展。針對“未獲準入”的食品，以過境檢疫模式進行監(jiān)管，建設(shè)境外食品在上海港直供郵輪“快通道”。以“一般貿(mào)易”進口的供船食品，通過對接自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新成果，給予企業(yè)最大便利。同時，按照國家質(zhì)檢總局質(zhì)量安全示范區(qū)、質(zhì)量誠信企業(yè)名錄，支持中國制造、中國生產(chǎn)和中國種植（養(yǎng)殖）的各類產(chǎn)品參與郵輪產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

14.支持生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

推進并聯(lián)審批。實施審批負面清單管理，通過構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)行政審批平臺，對涉及到不同行政審批的進境生物醫(yī)藥材料實施并聯(lián)審批，實現(xiàn)一次申請完成多項審批，提高審批效率，縮減審批時間。

創(chuàng)新查驗方式。在風險評估和企業(yè)誠信基礎(chǔ)上，充分運用“非侵入、非干擾”式查驗方式，大幅度降低查驗比例，提高通關(guān)效率。推進屬地化管理，對低風險的產(chǎn)品實施直通放行，減少查驗成本。

實施分類管理。對進境生物醫(yī)藥材料進行科學風險評估，建立分類管理體系。放寬對血液、細胞、模式生物、組織切片、標準菌株、特異性培養(yǎng)基等風險較低的基礎(chǔ)性原料的進境限制。簡化科研用化學試劑管理程序。實施低風險生物醫(yī)藥材料免于核查輸出國家或地區(qū)動植物檢疫證書的措施。將植入式心臟起搏器、病員監(jiān)護儀、彩色超聲診斷儀等部分進口醫(yī)療器械納入采信試點范圍，采納并信任使用第三方檢驗結(jié)果，便利醫(yī)療器械進口。對輸入國家或地區(qū)無強制性注冊登記要求的，一律取消相關(guān)注冊登記，鼓勵上海生物醫(yī)藥產(chǎn)品出口。

優(yōu)化事后監(jiān)管。對種類繁雜的進境生物醫(yī)藥材料按照監(jiān)管要求實施大類歸并，建立并公布類別監(jiān)管規(guī)則，提高進境產(chǎn)品檢驗檢疫措施透明度，簡化監(jiān)管流程。建立產(chǎn)品風險與企業(yè)誠信相結(jié)合的風險管理模式，將監(jiān)管重心由貨物轉(zhuǎn)向企業(yè)誠信與產(chǎn)品風險相結(jié)合。

15.支持會展業(yè)發(fā)展。

完善監(jiān)管方式。出臺展會、展覽檢驗檢疫監(jiān)督管理規(guī)定，完善進出境展覽品的檢驗檢疫監(jiān)管模式，建立進出境展品檢驗檢疫管理新制度，對進境展品實施口岸核放、場館集中查驗監(jiān)管，進一步簡化報檢查驗程序。

制定便利化舉措。對進境展品實施口岸核放、場館集中查驗監(jiān)管。對保稅展示貨物，實行登記管理，允許多次出區(qū)展示。涉及3C認證的展品免于辦理強制性產(chǎn)品認證，完善展品合理損耗和留購監(jiān)管方式。允許參展的預(yù)包裝食品、化妝品等，憑展會組織方證明免予加貼中文標簽和抽樣檢驗。

16.支持全球維修產(chǎn)業(yè)發(fā)展。對質(zhì)量管理體系健全、符合條件的生產(chǎn)企業(yè)實施風險監(jiān)測、信用管理，以周期性監(jiān)督檢查替代批次化的產(chǎn)品檢驗，全面助推產(chǎn)業(yè)發(fā)展效能；制定并發(fā)布《關(guān)于推進浦東新區(qū)維修/再制造用途入境機電產(chǎn)品質(zhì)量安全管理工作的指導(dǎo)意見》，規(guī)范監(jiān)管要求；對入境維修復(fù)出口、入境再制造舊機電產(chǎn)品免于實施裝運前檢驗；對以保稅、租賃等方式多次往返自貿(mào)區(qū)貨物，實行登記核銷管理。

17.支持跨境電子商務(wù)發(fā)展。

構(gòu)建符合跨境電子商務(wù)發(fā)展的體制機制。順應(yīng)跨境電子商務(wù)健康快速發(fā)展的新態(tài)勢新要求，按照加快發(fā)展與完善管理相結(jié)合、有效監(jiān)管與便利進出相結(jié)合的原則，加快建立符合跨境電子商務(wù)發(fā)展要求的體制機制，出臺上?？诎犊缇畴娮由虅?wù)管理辦法，推出涵蓋直郵進口、保稅進口、出口等業(yè)務(wù)類型的、適合跨境電子商務(wù)行業(yè)特點的監(jiān)管模式與便利化措施。

建立跨境電子商務(wù)清單管理制度。完善跨境電子商務(wù)入境物品管理，建立跨境電子商務(wù)產(chǎn)品負面清單制度，除負面清單內(nèi)商品禁止以跨境電子商務(wù)形式入境外，全面支持跨境電子商務(wù)發(fā)展。

構(gòu)建跨境電子商務(wù)風險監(jiān)控體系和質(zhì)量追溯體系。優(yōu)化進口電商企業(yè)和產(chǎn)品的質(zhì)量安全監(jiān)管方式，實施線上監(jiān)測、線下預(yù)警的安全管理和風險監(jiān)測工作機制。制定重點商品和重點項目監(jiān)管清單，通過現(xiàn)場查驗、抽樣檢測和監(jiān)督檢查等，加強風險監(jiān)控和預(yù)警。充分運用信息化手段，實現(xiàn)跨境電子商務(wù)商品“源頭可溯、去向可查”。加強與質(zhì)監(jiān)部門的合作，建立“風險監(jiān)測、網(wǎng)上抽查、源頭追溯、屬地查處”的質(zhì)量監(jiān)測機制。

創(chuàng)新跨境電子商務(wù)監(jiān)管模式。明確電商經(jīng)營主體的質(zhì)量安全責任，實行全申報管理，建立責任追溯體系和先行賠付制度。對按國外個人訂單出境的跨境電子商務(wù)出口商品，除必要的檢疫處理外，不實施檢驗，對低風險商品審核放行，高風險商品逐步采信第三方檢測結(jié)果合格放行。對出口跨境電子商務(wù)商品實行集中申報、集中辦理放行手續(xù)，完善以檢疫監(jiān)管為主，基于風險分析的質(zhì)量安全監(jiān)督抽查機制。加大第三方檢驗鑒定結(jié)果采信力度，對一般工業(yè)制成品，以問題為導(dǎo)向，加強事后監(jiān)管。對進口跨境電子商務(wù)商品實行集中申報、核查放行。對整批入境、集中存放、電商經(jīng)營企業(yè)按訂單向國內(nèi)個人消費者銷售的，實施以風險分析為基礎(chǔ)的質(zhì)量安全監(jiān)管，依據(jù)相應(yīng)產(chǎn)品國家標準的安全衛(wèi)生項目進行監(jiān)測，監(jiān)督電商在尊重消費者個人選擇權(quán)的同時，標示可能存在的質(zhì)量安全問題和消費風險。加強事后監(jiān)管，組織對質(zhì)量安全問題的調(diào)查處理。

實施跨境電子商務(wù)備案管理。對跨境電子商務(wù)經(jīng)營主體及跨境電子商務(wù)商品實施備案管理，落實跨境電子商務(wù)經(jīng)營主體商品質(zhì)量安全主體責任，推動規(guī)范跨境電子商務(wù)經(jīng)營秩序，實現(xiàn)質(zhì)量安全責任可追溯。

支持重點項目建設(shè)。促進上海跨境電子商務(wù)公共服務(wù)平臺建設(shè)。推動跨境水果、生鮮等貿(mào)易電子商務(wù)發(fā)展，支持在自貿(mào)區(qū)設(shè)立進口水果、生鮮電商綜合交易服務(wù)平臺，推動洋山進境鮮活農(nóng)產(chǎn)品展貿(mào)中心的建設(shè)。

18.支持文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。出臺針對文化藝術(shù)品管理辦法，出臺文化藝術(shù)品風險評估規(guī)定；針對文化產(chǎn)品特性及進境檢疫特殊要求，制定配套的檢驗檢疫監(jiān)管舉措；對上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)進口文化藝術(shù)品（限藝術(shù)品整體或部分屬于CCC目錄產(chǎn)品）給予無需辦理CCC認證的特殊監(jiān)管措施,憑藝術(shù)品證明文件直接受理報檢；加快進境文化藝術(shù)品專項查驗場站設(shè)立，制定發(fā)布《文化藝術(shù)品專項性查驗場站考核細則》,指導(dǎo)企業(yè)按要求完成場站設(shè)施建設(shè)；依據(jù)國家質(zhì)檢總局授權(quán)，開展自貿(mào)區(qū)內(nèi)進境展品和文化藝術(shù)品的檢疫審批。

19.支持汽車平行進口。積極參與推動自貿(mào)區(qū)平行進口汽車項目穩(wěn)步運行；與自貿(mào)區(qū)管委會、市商務(wù)委等管理部門共同建立平行進口汽車會商機制；根據(jù)國家質(zhì)檢總局、認監(jiān)委與國務(wù)院相關(guān)部委對平行進口汽車最新的政策要求，及時落實相關(guān)支持舉措。

20.支持總部經(jīng)濟（亞太運營商計劃）發(fā)展。鼓勵跨國企業(yè)在自貿(mào)區(qū)和浦東地區(qū)建立亞太運營總部以及具備貿(mào)易、物流、結(jié)算等功能的運營中心；推進浦東新區(qū)CCC免辦審批后續(xù)監(jiān)管制度改革，推廣免辦CCC誠信企業(yè)貿(mào)易便利化措施，享受“一次審批、多次放行、誠信監(jiān)管”的便捷通關(guān)措施，支持浦東地區(qū)維修、研發(fā)、分撥中心的設(shè)立；研究制定自貿(mào)區(qū)大宗商品現(xiàn)貨市場等新型貿(mào)易平臺的檢驗監(jiān)管和市場檢測模式；支持重大項目建設(shè)，全面服務(wù)總部經(jīng)濟運營發(fā)展。

21.支持科創(chuàng)中心建設(shè)。促進自貿(mào)區(qū)科研要素自由流動，出臺針對科研用貨物的一攬子政策措施，對科研用樣品、設(shè)備實施通關(guān)便利化措施；形成企業(yè)需求定期調(diào)研機制，推出針對企業(yè)研發(fā)測試中涉及的進口設(shè)備與舊機電產(chǎn)品相關(guān)制度創(chuàng)新和優(yōu)惠舉措，進一步完善對用于研發(fā)樣品或耗材的進出口化學試劑的風險分級管理制度；做好自貿(mào)試驗區(qū)創(chuàng)新制度的標準化工作。

22.支持出口質(zhì)量安全示范區(qū)建設(shè)。完善金橋出口質(zhì)量安全示范區(qū)各項制度建設(shè)，率先推出進口貨物檢驗監(jiān)管分類管理模式、培育質(zhì)量安全示范企業(yè)等十項推動先進制造業(yè)發(fā)展的檢驗監(jiān)管便利化措施。

五、進一步加快互聯(lián)互通

實施互聯(lián)網(wǎng)+國檢戰(zhàn)略，全面推進國檢信息化建設(shè)，積極推進國際貿(mào)易單一窗口制度，進一步優(yōu)化口岸監(jiān)管執(zhí)法流程和通關(guān)流程，加強多部門聯(lián)動，推動長江經(jīng)濟帶通關(guān)一體化。

23.推進互聯(lián)網(wǎng)+國檢建設(shè)。

構(gòu)建三個平臺。以內(nèi)外網(wǎng)兩大門戶、基礎(chǔ)運行環(huán)境和云計算體系、應(yīng)用開發(fā)體系，數(shù)據(jù)交互體系、信息安全體系、運行維護體系五大基礎(chǔ)體系為技術(shù)支撐，重點建設(shè)互聯(lián)互通的業(yè)務(wù)平臺、智能高效的政務(wù)平臺和便捷易用的服務(wù)平臺，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)全覆蓋、應(yīng)用互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)高度聚合、風險即時管控、管理協(xié)同聯(lián)動。

加快重點項目建設(shè)。推進覆蓋上海各分支局、辦事處的聯(lián)動指揮中心建設(shè)；支持上海電子口岸、亞太示范電子口岸和國際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)，推進自貿(mào)區(qū)檢驗檢疫電子服務(wù)平臺和數(shù)據(jù)交換平臺建設(shè)，建立與自貿(mào)區(qū)公共信息平臺的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)機制，推動自貿(mào)區(qū)檢驗檢疫智能執(zhí)法系統(tǒng)建設(shè)，提高檢驗檢疫監(jiān)控系統(tǒng)與自貿(mào)區(qū)各類新業(yè)態(tài)運行模式的兼容性；推進自貿(mào)區(qū)國檢綜合物流監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，加快貨物在監(jiān)管安全基礎(chǔ)上實現(xiàn)區(qū)內(nèi)自由流動和跨區(qū)流轉(zhuǎn)；推進“即檢即放”現(xiàn)場查驗放行模式，全面推進國檢“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”戰(zhàn)略。

24.加強與各方面的協(xié)作配合。

部門協(xié)同。密切與自貿(mào)區(qū)管委會的協(xié)作，積極配合管委會有關(guān)工作的落實，形成合力，創(chuàng)造良好工作環(huán)境；加強與質(zhì)監(jiān)、商務(wù)、工商、稅務(wù)等部門的合作，在企業(yè)管理、質(zhì)量控制、風險監(jiān)測、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面密切協(xié)作，相互支持，加快推進信息互換、監(jiān)管互認、執(zhí)法互助。

關(guān)檢協(xié)同。推進與海關(guān)“三個一工程”，持續(xù)深化口岸關(guān)檢“三個一”合作。與海關(guān)共同研究深化三個一合作新方案，重點研究減少重復(fù)查驗、查驗地點整合和操作協(xié)同配合等方面采取措施，降低查驗成本。

區(qū)域協(xié)同。協(xié)同長三角和長江經(jīng)濟帶直屬國檢局，實施區(qū)域集中審單一體化、企業(yè)信用管理一體化、物流監(jiān)控一體化和貨物監(jiān)管一體化。

第五篇：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資項目備案管理辦法

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資項目備案管理辦法

滬府發(fā)〔2013〕71號

上海市人民政府關(guān)于印發(fā)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資項目備案管理

辦法》的通知 各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

現(xiàn)將《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資項目備案管理辦法》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。

上海市人民政府 2013年9月29日

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資項目備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”）外商投資項目管理制度，根據(jù)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)實行備案制管理的外商投資項目。

自貿(mào)試驗區(qū)項目備案管理范圍包括：自貿(mào)試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）之外的中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目（國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準的除外）。

法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 屬于國家安全審查范圍的外商投資項目，需按照有關(guān)規(guī)定進行安全審查。

第四條 自貿(mào)試驗區(qū)管理委員會為自貿(mào)試驗區(qū)外商投資項目備案機構(gòu)（以下稱“項目備案機構(gòu)”），負責自貿(mào)試驗區(qū)外商投資項目備案和監(jiān)督管理。

第二章 項目備案程序

第五條 自貿(mào)試驗區(qū)項目備案管理范圍內(nèi)的外商投資項目申請人（以下稱“備案申請人”）填寫并上報自貿(mào)試驗區(qū)外商投資項目備案表相關(guān)信息，同時向項目備案機構(gòu)提交下列材料：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證（個人投資者提供個人身份證明）；

（二）投資各方簽署的投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議或相關(guān)出資決議；

（三）房地產(chǎn)權(quán)證，或土地中標通知書（或土地成交確認書、或國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同），或租賃協(xié)議；

（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)提交的其他相關(guān)材料。

備案申請人對所提交申請材料內(nèi)容的真實性負責。

同步申報項目備案和企業(yè)設(shè)立（變更）的，按照自貿(mào)試驗區(qū)“一表申報、一口受理”機制辦理。

第六條 項目備案機構(gòu)應(yīng)在收到申請材料之日起10個工作日內(nèi)，向備案申請人出具自貿(mào)試驗區(qū)外商投資項目備案意見（以下簡稱“項目備案意見”）。

對不違反法律、法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定，屬于自貿(mào)試驗區(qū)外商投資項目備案管理范圍的外商投資項目，項目備案機構(gòu)應(yīng)予以備案。不予備案的，應(yīng)在項目備案意見中說明理由。

第七條 予以備案的外商投資項目，備案申請人可憑項目備案意見，辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評、建設(shè)等審批手續(xù)；申請使用政府補助、轉(zhuǎn)貸、貼息等優(yōu)惠政策的，可憑項目備案意見，向相關(guān)部門提交資金申請報告；申請進口設(shè)備減免稅等優(yōu)惠政策的，可憑項目備案意見，向國家或市發(fā)展改革部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

第八條 項目備案機構(gòu)在出具項目備案意見的同時，應(yīng)將項目備案基本信息及備案文件文本等抄送相關(guān)部門。

第三章 備案的變更

第九條 予以備案的外商投資項目出現(xiàn)下列情形之一的，視為重大變更，應(yīng)向項目備案機構(gòu)申請變更：

（一）投資方或者股權(quán)發(fā)生變化；

（二）項目地點發(fā)生變化；

（三）項目主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）總投資超過原備案投資額20%及以上；

（五）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

備案變更程序，按照本辦法第二章相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十條 予以備案的外商投資項目發(fā)生變更，如變更后不屬于自貿(mào)試驗區(qū)外商投資項目備案管理范圍的，應(yīng)按照外商投資項目核準相關(guān)規(guī)定，向有權(quán)核準的機關(guān)申請辦理核準手續(xù)，且自核準文件出具之日起，原項目備案文件自動失效。

已核準的外商投資項目發(fā)生變更，若變更后屬于自貿(mào)試驗區(qū)外商投資項目備案管理范圍的，應(yīng)按照本辦法相關(guān)規(guī)定，向項目備案機構(gòu)申請辦理備案手續(xù)，且自備案文件出具之日起，原項目核準文件自動失效。

第十一條 予以備案項目如停止實施，備案申請人應(yīng)及時書面告知項目備案機構(gòu)。

予以備案項目如遷出自貿(mào)試驗區(qū)外，應(yīng)按照區(qū)外有關(guān)外商投資項目管理規(guī)定辦理手續(xù)，并及時書面告知項目備案機構(gòu)。

第四章 監(jiān)督管理和法律責任

第十二條 項目備案機構(gòu)應(yīng)加強對自貿(mào)試驗區(qū)外商投資備案項目事中、事后監(jiān)管，可通過自貿(mào)試驗區(qū)監(jiān)管信息共享機制和平臺、企業(yè)年報制度等，對項目實施情況進行核查。

第十三條 項目備案機構(gòu)工作人員在項目備案過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十四條 有下列情形之一的外商投資項目，項目備案機構(gòu)應(yīng)當依法責令停止投資建設(shè)，視情形補辦相關(guān)手續(xù)，并依法追究有關(guān)企業(yè)和人員的責任，相關(guān)情況納入企業(yè)誠信記錄：

（一）拆分項目的；

（二）提供虛假材料的；

（三）未予以備案擅自開工建設(shè)的；

（四）不按照備案內(nèi)容進行投資建設(shè)的。

第五章 附則

第十五條 項目備案文件有效期為2年，自備案之日起計算。

第十六條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在自貿(mào)試驗區(qū)投資的項目，參照本辦法執(zhí)行。

第十七條 本辦法自2013年10月1日起施行。