第一篇：船舶內(nèi)部審核-審核要素

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附錄6

船舶內(nèi)部審核

---審核要素

船舶審核具體方法、內(nèi)容及步驟與岸基活動(dòng)審核有許多相似之處，但在船舶審核時(shí)要注意不能等同于對(duì)船舶的安全檢查、海事調(diào)查或船舶檢驗(yàn)，即不能過(guò)分拘泥于對(duì)船舶及其設(shè)備本身缺陷，以及船舶及船員證書(shū)不全或不適當(dāng)?shù)缺砻娆F(xiàn)象的審核，而應(yīng)透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，將重點(diǎn)放在船舶實(shí)際管理上，緊扣船舶各崗位職責(zé)，抓住船上關(guān)鍵性操作、關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)保養(yǎng)、緊急情況反應(yīng)及應(yīng)急演習(xí)、船員培訓(xùn)及考核、船岸之間的有效聯(lián)系以及體系運(yùn)行特別活動(dòng)這些審核重點(diǎn)，搜集相關(guān)客觀證據(jù)，找出造成所存在問(wèn)題的原因及管理上所存在的不足或問(wèn)題。

在實(shí)施船舶審核時(shí)，審核員應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)檢查情況和實(shí)際操作情況結(jié)合起來(lái)進(jìn)行，可采取交談、詢(xún)問(wèn)、抽查記錄和通過(guò)實(shí)際操作來(lái)驗(yàn)證等方式。船舶審核應(yīng)與公司岸基審核緊密結(jié)合、相互印證。

船舶審核時(shí)一般按照船長(zhǎng)、甲板部、輪機(jī)部進(jìn)行審核分工，其中對(duì)船長(zhǎng)的審核非常重要。在審核過(guò)程中，還應(yīng)了解并考慮船舶的種類(lèi)、船舶的航行區(qū)域、船舶的總噸位(載客定額)、船舶的建造日期等對(duì)船舶SMS運(yùn)行方面的一些特殊要求。對(duì)船舶的審核由于工作條件和交通等方面的因素，在時(shí)間上控制更加嚴(yán)格，對(duì)于不符合規(guī)定情況糾正措施需要當(dāng)場(chǎng)確認(rèn)。船舶的特點(diǎn)決定了活動(dòng)審核的不同形式，只要目的達(dá)到(活動(dòng)與體系文件的符合性和運(yùn)行有效性)，表現(xiàn)形式可以接受多樣性，審核員應(yīng)避免官僚主義、形式主義、本本主義，避免對(duì)公司造成誤導(dǎo)。

★ 通用審核要素 ★

1.船舶適航性的初步判定

審核要點(diǎn)：船舶證書(shū)(簿)、法定文書(shū)及船舶資料(包括航次配載資料)的完整性、適合性及有效性；船員證書(shū)的完整性及有效性；船舶最低配員情況；貨物適裝情況。

常見(jiàn)問(wèn)題：船舶證書(shū)不全，或與船舶實(shí)際情況不符或失效(包括管理船舶缺少管理協(xié)議)；船舶配員不足，船員證書(shū)與船舶實(shí)際不符、過(guò)期或船員未按規(guī)定要求配備；船舶必備的技術(shù)資料不全、不適用、失效(如缺少最新的相關(guān)航線航路及港口資料、海圖未經(jīng)修正以保持有效等)。2.船員的適任性

審核要點(diǎn)：船員對(duì)規(guī)則及公司體系總體要求掌握情況；崗位職責(zé)熟悉情況；新聘和轉(zhuǎn)崗船員的職責(zé)熟悉情況；船上培訓(xùn)及考核情況；船上人員按照船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)和STCW公約要求所持有的資格和能力及健康證明文件，是否了解本崗位的相關(guān)的關(guān)鍵性操作，并熟悉其相關(guān)職責(zé)和操作要求，是否已清楚有關(guān)的應(yīng)急反應(yīng)程序和本人在應(yīng)急時(shí)的職責(zé)。

注意事項(xiàng)：審核主要以詢(xún)問(wèn)、交談的方式進(jìn)行，并通過(guò)抽查有關(guān)記錄予以驗(yàn)證，還應(yīng)通過(guò)對(duì)其它方面活動(dòng)的審核，總體評(píng)價(jià)對(duì)SMS的熟悉程度。

常見(jiàn)問(wèn)題：對(duì)ISM規(guī)則及相關(guān)定義的含義(包括公司定義的各項(xiàng)概念)不熟悉；不理解公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的具體含義，也不清楚實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)的有關(guān)措施；雖能夠了解本崗位日常工作職責(zé)，但對(duì)其在體系內(nèi)的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系不熟悉、不掌握，如：不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告不符合規(guī)定情況并參與糾正和預(yù)防措施的實(shí)施等；船上沒(méi)有建立完整的年度培訓(xùn)計(jì)劃，各部門(mén)也不能根據(jù)需要及時(shí)提出臨時(shí)培訓(xùn)需求；各部門(mén)培訓(xùn)未按照整體計(jì)劃安排進(jìn)行，培訓(xùn)走形式，無(wú)實(shí)質(zhì)內(nèi)容，且沒(méi)有針對(duì)性和發(fā)展變化，高級(jí)船員未完成應(yīng)承擔(dān)的對(duì)船員的培訓(xùn)和考核，為應(yīng)付檢查偽造各項(xiàng)培訓(xùn)記錄；對(duì)培訓(xùn)效果沒(méi)有進(jìn)行考核驗(yàn)證；對(duì)在(離)船船員的考核不能執(zhí)行公司的考核標(biāo)準(zhǔn)且記錄不完整、不具體；對(duì)新聘和轉(zhuǎn)崗船員的船上培訓(xùn)部分不能?chē)?yán)格按照體系文件的規(guī)定進(jìn)行，不能執(zhí)行開(kāi)航前指令的相關(guān)要求；船員交接過(guò)程簡(jiǎn)單應(yīng)付、敷衍了事，工作不具有連續(xù)性，沒(méi)有記錄。對(duì)本崗位所涉及的船上關(guān)鍵性操作及應(yīng)急反應(yīng)職責(zé)不熟悉等。

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3.船上人員的語(yǔ)言交流及船岸之間的信息聯(lián)系情況

審核要點(diǎn)：對(duì)指定人員監(jiān)控渠道了解及執(zhí)行情況；執(zhí)行船長(zhǎng)命令情況；船上工作語(yǔ)言及船岸信息交流情況，重點(diǎn)核查船上是否了解指定人員的作用及其對(duì)船舶的具體監(jiān)控方式；公司指定人員的姓名及與其聯(lián)絡(luò)的方法及時(shí)機(jī)(保持24小時(shí)聯(lián)絡(luò)暢通)；能否真正理解船長(zhǎng)命令的具體含義并在實(shí)際工作中予以貫徹執(zhí)行；能否及時(shí)獲得有關(guān)安全管理體系的信息；在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時(shí)能否有效交流；對(duì)外的語(yǔ)言交流能力如何；內(nèi)審報(bào)告、公司有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查報(bào)告是否發(fā)放到船；如何貫徹落實(shí)公司有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查的決定；與本船直接有關(guān)的決定是否已落實(shí)等。

注意事項(xiàng)：審核員在詢(xún)問(wèn)、交談基礎(chǔ)上，應(yīng)檢查具體活動(dòng)記錄，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證船員的語(yǔ)言交流能力及船岸之間的信息溝通情況。審核員應(yīng)通過(guò)與船員交流，以驗(yàn)證船員是否理解船上備有的用適當(dāng)語(yǔ)言編寫(xiě)的工作須知，特別應(yīng)注意船舶有關(guān)場(chǎng)所所張貼的操作須知，如救生艇、筏降落須知是否用船員懂得的語(yǔ)言編制。

常見(jiàn)問(wèn)題：對(duì)指定人員的監(jiān)控作用理解膚淺，不能按照規(guī)定及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提供相關(guān)信息，如：在上報(bào)公司有關(guān)職能部門(mén)各項(xiàng)需求未得到有力支持的情況下，不能及時(shí)向指定人員進(jìn)行反饋；不了解船長(zhǎng)對(duì)船上體系運(yùn)行的監(jiān)控作用，對(duì)相關(guān)指令執(zhí)行不力，如：在自覺(jué)熟悉體系內(nèi)相關(guān)職責(zé)及程序和須知、主動(dòng)發(fā)現(xiàn)本部門(mén)不符合并及時(shí)上報(bào)等方面；不明確安全管理體系相關(guān)信息的具體內(nèi)容的傳遞方式和途徑，各種安全管理信息不能獲??；高級(jí)船員對(duì)外交流能力(如用英語(yǔ)進(jìn)行口頭和書(shū)面溝通)不足；不能認(rèn)真貫徹公司有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查報(bào)告中所提出的相關(guān)措施，對(duì)與本船無(wú)關(guān)的往往不重視，不能做到對(duì)同類(lèi)事故或險(xiǎn)情的事先預(yù)防；沒(méi)有形成相關(guān)記錄或記錄不規(guī)范。

4.船上關(guān)鍵性操作方案(或須知)的執(zhí)行情況

審核要點(diǎn)：是否清楚公司已認(rèn)定的船上關(guān)鍵性操作；是否熟知本部門(mén)、本崗位相關(guān)的關(guān)鍵性操作方案并熟悉其相關(guān)職責(zé)要求和具體操作要求；對(duì)已標(biāo)明的各項(xiàng)相關(guān)船上關(guān)鍵性操作是否按規(guī)定方案予以執(zhí)行；實(shí)際操作技能和熟練程度如何，對(duì)本部分的審核是船舶審核的關(guān)鍵要求之一，尤其對(duì)于船舶甲板部和輪機(jī)部的審核。

注意事項(xiàng)：在審核過(guò)程中審核員可在簡(jiǎn)單交談、詢(xún)問(wèn)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)相關(guān)記錄，一般情況下應(yīng)要求船員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作(條件允許的情況下。船上關(guān)鍵性操作的抽樣應(yīng)考慮船舶動(dòng)態(tài)、類(lèi)型、航線和貨物裝載、審核可用時(shí)間等因素)，以驗(yàn)證對(duì)具體操作方案的熟悉和熟練程度，進(jìn)一步搜集現(xiàn)場(chǎng)客觀證據(jù)。在審核過(guò)程中，審核員還應(yīng)注意的是，對(duì)公司制定的船上關(guān)鍵性操作方案中有關(guān)不適應(yīng)的內(nèi)容或具體規(guī)程規(guī)定，船員是否能夠及時(shí)報(bào)告并提出相應(yīng)修正意見(jiàn)或建議，是否明確對(duì)需新認(rèn)定的船上關(guān)鍵性操作提出意見(jiàn)或建議的工作流程等。

常見(jiàn)問(wèn)題：對(duì)本崗位所涉及到的體系文件明確規(guī)定的關(guān)鍵性操作不清楚；不熟悉方案的具體內(nèi)容、不能?chē)?yán)格執(zhí)行方案的具體規(guī)程和操作要求(仍按照習(xí)慣作法進(jìn)行操作)、操作過(guò)程不熟練；沒(méi)有形成相關(guān)記錄、記錄不完整或不具體；不能及時(shí)報(bào)告現(xiàn)有方案中不適應(yīng)的內(nèi)容或規(guī)定要求。

5.應(yīng)急反應(yīng)及應(yīng)急訓(xùn)練和學(xué)習(xí)情況

審核要點(diǎn)：對(duì)已發(fā)生的緊急情況(包括事故或險(xiǎn)情)，船舶是否按規(guī)定啟動(dòng)了應(yīng)急反應(yīng)程序，采取了有效的應(yīng)急措施；船舶按體系文件規(guī)定所制定的應(yīng)急訓(xùn)練和學(xué)習(xí)計(jì)劃是否覆蓋所標(biāo)明的緊急情況，是否按計(jì)劃進(jìn)行演習(xí)，演習(xí)的周期是否符合文件或強(qiáng)制性規(guī)定，演習(xí)的內(nèi)容、步驟和記錄是否符合要求(重點(diǎn)審核救生、消防、碰撞、擱淺、應(yīng)急操舵和溢油的演習(xí)質(zhì)量)；船岸聯(lián)合演習(xí)是否進(jìn)行，船岸相關(guān)記錄是否協(xié)調(diào)一致。

注意事項(xiàng)：在審核過(guò)程中，審核員應(yīng)仔細(xì)檢查應(yīng)急反應(yīng)準(zhǔn)備、處理及事后原因分析和糾正預(yù)防措施方面的相關(guān)記錄。應(yīng)特別注意對(duì)原始記錄的檢查，以分析應(yīng)急反應(yīng)的及時(shí)有效性，進(jìn)而判定應(yīng)急反應(yīng)全過(guò)程與體系文件的符合性和應(yīng)急反應(yīng)質(zhì)量。通過(guò)對(duì)船舶的審核，亦可進(jìn)一步

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核實(shí)公司對(duì)船上緊急情況的應(yīng)急反應(yīng)質(zhì)量，船長(zhǎng)絕對(duì)指揮權(quán)力能否得到體現(xiàn)，從而有效提高審核組對(duì)公司船岸活動(dòng)審核質(zhì)量和水平；現(xiàn)場(chǎng)抽查應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的執(zhí)行情況，檢查并驗(yàn)證訓(xùn)練和演習(xí)是否按規(guī)定步驟進(jìn)行、船員是否表現(xiàn)出良好的應(yīng)急反應(yīng)技能。

常見(jiàn)問(wèn)題：船上發(fā)生緊急情況時(shí)的反應(yīng)沒(méi)有嚴(yán)格按照文件規(guī)定要求進(jìn)行，缺少應(yīng)急反應(yīng)的原始記錄，而僅僅保存事后的整理記錄，對(duì)事故或險(xiǎn)情沒(méi)有進(jìn)行原因分析，無(wú)整改措施；船上所制定的應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)計(jì)劃沒(méi)有經(jīng)過(guò)岸基有關(guān)部門(mén)或人員的審批，不能合理覆蓋已標(biāo)明的各種緊急情況，訓(xùn)練計(jì)劃內(nèi)容有遺漏，實(shí)際訓(xùn)練存在不嚴(yán)格、不認(rèn)真和走過(guò)場(chǎng)的現(xiàn)象，船員對(duì)反應(yīng)過(guò)程不熟悉、行動(dòng)遲緩、操作不熟練，相關(guān)記錄內(nèi)容不完整、不具體、不規(guī)范或存在做假現(xiàn)象，演習(xí)內(nèi)容千篇一律，缺少實(shí)戰(zhàn)性、針對(duì)性；船岸聯(lián)合應(yīng)急演習(xí)簡(jiǎn)單、應(yīng)付，記錄與公司不一致。

6.不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析

審核要點(diǎn)：對(duì)不符合規(guī)定情況的發(fā)現(xiàn)及報(bào)告途徑是否明確，能否及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告；事故或險(xiǎn)情的報(bào)告是否及時(shí)，能否按照文件的規(guī)定進(jìn)行；對(duì)報(bào)告的不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情是否按規(guī)定或公司要求進(jìn)行了調(diào)查和原因分析；各種檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否采取了相應(yīng)的糾正措施；是否對(duì)糾正措施進(jìn)行了驗(yàn)證；同類(lèi)原因造成的不符合是否再次發(fā)生。

注意事項(xiàng)：及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理船上出現(xiàn)的不符合規(guī)定情況、事故或險(xiǎn)情是保證體系有效運(yùn)行的必要手段，也是船舶審核的重要組成部分。在審核過(guò)程中，審核員應(yīng)避免將問(wèn)題簡(jiǎn)單化，而應(yīng)在詢(xún)問(wèn)了解的基礎(chǔ)上，通過(guò)查看維修記錄、航海、輪機(jī)日志等多種手段判斷船舶是否發(fā)生過(guò)事故、出現(xiàn)過(guò)險(xiǎn)情，查閱事故、險(xiǎn)情處理記錄，并仔細(xì)檢查有關(guān)記錄的真實(shí)性和完整性；事故和險(xiǎn)情的調(diào)查報(bào)告要強(qiáng)調(diào)對(duì)事故發(fā)生時(shí)的情況和環(huán)境的描述，以便于進(jìn)行透徹的分析，分析后要確定造成事故或險(xiǎn)情的根本原因；查閱內(nèi)審、和管理復(fù)查以及前一次外審中發(fā)現(xiàn)的及日常工作中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況的處理記錄；查閱內(nèi)部、外部安全和防污染檢查工作記錄，核查發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況后是否按相關(guān)程序規(guī)定進(jìn)行處理。能夠初步判斷船員是否熟知不符合規(guī)定情況、事故或險(xiǎn)情的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告途徑及處理程序并在實(shí)際工作中認(rèn)真執(zhí)行，糾正措施是否真實(shí)有效。

常見(jiàn)問(wèn)題：缺乏對(duì)不符合規(guī)定情況、事故或險(xiǎn)情及時(shí)報(bào)告、調(diào)查及分析的意識(shí)；不能及時(shí)自我發(fā)現(xiàn)并報(bào)告本部門(mén)、本崗位日常工作中的不符合規(guī)定情況；對(duì)來(lái)自PSC、公司自查等的不符合項(xiàng)沒(méi)有按文件規(guī)定處理；不能對(duì)不符合規(guī)定情況、事故或險(xiǎn)情的發(fā)生原因進(jìn)行深入分析，糾正措施就事論事、不徹底，且到期沒(méi)有及時(shí)驗(yàn)證，不符合項(xiàng)未關(guān)閉，容易導(dǎo)致問(wèn)題的重復(fù)出現(xiàn)；相關(guān)記錄不規(guī)范，不按照規(guī)定表格格式進(jìn)行記錄，無(wú)驗(yàn)證記錄等。7.船舶及設(shè)備維護(hù)情況

審核要點(diǎn)：船舶及設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的制定情況(計(jì)劃應(yīng)覆蓋到法定和船級(jí)檢驗(yàn)的全部項(xiàng)目)；是否按照相關(guān)規(guī)定要求并結(jié)合本船實(shí)際制定了合理的維護(hù)保養(yǎng)周期；船舶及設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)公司確認(rèn)；船上實(shí)際的維護(hù)保養(yǎng)工作是否按照計(jì)劃內(nèi)容要求并按適當(dāng)?shù)闹芷谶M(jìn)行；船岸對(duì)維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的實(shí)施情況是否按適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行了檢查；對(duì)船舶及設(shè)備存在缺陷或隱患的報(bào)告及處理情況；船上關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)(包括非連續(xù)性使用及備用設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng))的定期試驗(yàn)或檢測(cè)情況；修船、備件及物料的管理情況。

注意事項(xiàng)：審查員可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、交談，了解船員對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)船舶及設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定的熟悉情況，并查閱有關(guān)維護(hù)保養(yǎng)記錄，以驗(yàn)證其具體執(zhí)行文件規(guī)定的實(shí)際效果。

審核時(shí)應(yīng)注意結(jié)合外部組織以及公司自行組織的對(duì)船舶及設(shè)備的檢查情況，以進(jìn)一步驗(yàn)證船舶執(zhí)行維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及對(duì)相關(guān)缺陷或隱患的報(bào)告和處理情況，是否有糾正和預(yù)防措施，并應(yīng)具體核查相關(guān)實(shí)施記錄。審核員應(yīng)抽查法定和船級(jí)檢驗(yàn)項(xiàng)目以驗(yàn)證這些項(xiàng)目是否受到檢查，但應(yīng)避免與驗(yàn)船師一樣進(jìn)行法定的船級(jí)項(xiàng)目檢驗(yàn)。法定和船級(jí)檢驗(yàn)報(bào)告是審核員驗(yàn)證檢查有效性的重要客觀證據(jù)。如果報(bào)告顯示出本該由公司或船上檢查發(fā)現(xiàn)的損壞和失靈，這表明SMS規(guī)

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定的檢查不能有效地確保實(shí)現(xiàn)規(guī)定的目標(biāo)。對(duì)法定和船級(jí)檢驗(yàn)記錄的審查可以證實(shí)對(duì)重要的船上安全管理功能、制定船上操作/活動(dòng)計(jì)劃和須知的程序、公司機(jī)務(wù)/總管在監(jiān)督和支持船舶方面的表現(xiàn)、公司內(nèi)部審核、指定人員的表現(xiàn)和管理復(fù)查的有效性，是審核員總體評(píng)價(jià)SMS運(yùn)行有效性的依據(jù)之一。

若發(fā)現(xiàn)未對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況采取適當(dāng)?shù)募m正措施，可能表明船舶主管/公司未能有效地響應(yīng)來(lái)自船上的要求，或指定人員沒(méi)能確保足夠的資源和岸基支持，或者存在著其它管理制度缺陷或問(wèn)題，這是造成不符合的根本原因。

船舶“關(guān)鍵的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)”通常應(yīng)包括：舵機(jī)、供電設(shè)備、動(dòng)力機(jī)械和系統(tǒng)、自動(dòng)化設(shè)備和系統(tǒng)等。對(duì)有些設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)有強(qiáng)制性要求以保持其可靠性，如SOLAS對(duì)舵機(jī)試驗(yàn)和操練要求，對(duì)這些強(qiáng)制性要求在SMS中的落實(shí)情況應(yīng)是審核員驗(yàn)證的重點(diǎn)；但對(duì)有些因?yàn)槠渫蝗皇ъ`會(huì)導(dǎo)致船舶危險(xiǎn)局面的設(shè)備和系統(tǒng)，很可能還沒(méi)有強(qiáng)制性要求，如：自動(dòng)化、報(bào)警器和安全系統(tǒng)試驗(yàn)；應(yīng)急設(shè)備試驗(yàn)（EPIRB、便攜式VHF等）；安全裝臵（便攜式氣體二氧化碳探測(cè)器等）；找港前和離港前試驗(yàn)。對(duì)如何保持船上關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)可靠性方面的審核，審核員可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查看并要求船員進(jìn)行實(shí)際操作，以驗(yàn)證其是否按規(guī)定內(nèi)容及要求進(jìn)行，熟練程度如何，進(jìn)而判斷相關(guān)設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)的可靠性及即時(shí)可用性能否有保障。

常見(jiàn)問(wèn)題：船舶及設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的制定未結(jié)合本船實(shí)際，計(jì)劃有疏漏、不具體、維護(hù)周期不合理；計(jì)劃未經(jīng)過(guò)公司職能部門(mén)確認(rèn)；船員不熟悉該計(jì)劃，不能?chē)?yán)格按照計(jì)劃內(nèi)容及要求，尤其是維護(hù)保養(yǎng)周期開(kāi)展維護(hù)保養(yǎng)工作；維護(hù)保養(yǎng)記錄不規(guī)范、不具體、存在應(yīng)付現(xiàn)象；對(duì)船舶技術(shù)及設(shè)備存在的缺陷或隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告，不能按規(guī)定程序進(jìn)行處理；由于船期等原因?qū)υO(shè)備尤其是關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)的檢查、測(cè)試存在偷工減料現(xiàn)象，未按規(guī)定納入船舶日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，需定期試驗(yàn)的應(yīng)急/非連續(xù)使用的設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行；設(shè)備的實(shí)際狀況不滿足要求；關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)的可靠性及隨時(shí)可用性無(wú)法保障；無(wú)相關(guān)記錄或記錄不規(guī)范。

8．船上文件及資料管理情況

審核要點(diǎn)：SMS文件及相關(guān)國(guó)際/船旗國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則規(guī)定在船上的配備情況；船上有關(guān)技術(shù)資料的配備情況；文件及技術(shù)資料的日常管理（保管、借閱、修改、廢止文件的處理情況等）情況。

注意事項(xiàng)：審核員應(yīng)查看文件及技術(shù)資料清單，具體核對(duì)其配備情況，并通過(guò)檢查日常文件管理記錄，以掌握船上對(duì)文件及相關(guān)資料的管理情況。審核員應(yīng)避免以自己的解釋要求公司制定更多的文件，但可以在有改進(jìn)余地的方面鼓勵(lì)公司。審核應(yīng)結(jié)合公司體系文件管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

常見(jiàn)問(wèn)題：船上文件清單不完整，船員不清楚具體的文件存放位臵或包含在哪本匯編中；實(shí)際配備與清單不符；文件修改不及時(shí)；作廢文件未予清除；隨意復(fù)印、涂改文件；使用作廢文件；對(duì)船舶單船操作文件如《應(yīng)急部署表》、《消防布臵圖》等未予控制；航海通告未及時(shí)登記等。

9．船舶內(nèi)審及管理復(fù)查情況

審核要點(diǎn)：船舶內(nèi)審進(jìn)行情況。船舶內(nèi)審是由船上單獨(dú)進(jìn)行還是由岸上直接組織實(shí)施，是否有具體的內(nèi)審計(jì)劃，該計(jì)劃是否已經(jīng)由指定人員和船長(zhǎng)進(jìn)行了事先確認(rèn)，內(nèi)審是否由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員實(shí)施，內(nèi)審過(guò)程（包括內(nèi)容、周期及程序等）是否能夠嚴(yán)格按照體系文件規(guī)定進(jìn)行，內(nèi)審記錄是否規(guī)范、完整和具體，對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況是否按規(guī)定期限采取了糾正措施并予以消除，是否針對(duì)具體問(wèn)題進(jìn)行了原因分析并提出了預(yù)防措施，對(duì)所開(kāi)列不符合的糾正情況是否予以跟蹤或驗(yàn)證；船舶管理復(fù)查情況（若體系文件明確規(guī)定船舶應(yīng)在必要時(shí)進(jìn)行管理復(fù)查）。審核對(duì)“必要時(shí)進(jìn)行管理復(fù)查”的具體理解，本船是否進(jìn)行守管理復(fù)查，以何種形式進(jìn)

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附錄6

行，船舶管理復(fù)查與公司管理復(fù)查的時(shí)間順序，管理復(fù)查的具體內(nèi)容及程序是否符合體系文件的規(guī)定要求，船舶管理復(fù)查報(bào)告是否及時(shí)書(shū)面上報(bào)公司，對(duì)公司的相關(guān)要求是否及時(shí)予以組織落實(shí)。

注意事項(xiàng)：審核主要以詢(xún)問(wèn)、交談和查看記錄為主。審核員應(yīng)特別注意的是：若在檢查船舶審核記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)審結(jié)論或不符合項(xiàng)標(biāo)識(shí)未涉及安全和防污染管理和操作的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，但在審核中卻發(fā)現(xiàn)船舶在此方面存在較大缺陷，這在很大程度上可以對(duì)船舶內(nèi)審活動(dòng)的實(shí)施有效性產(chǎn)生懷疑。船舶管理復(fù)查至少應(yīng)包括：船長(zhǎng)對(duì)船上體系的復(fù)查結(jié)果，內(nèi)審結(jié)果，不符合、事故、險(xiǎn)情的報(bào)告、分析和調(diào)查報(bào)告，可能的新規(guī)范和規(guī)則等方面內(nèi)容。

常見(jiàn)問(wèn)題：沒(méi)有制定具體的船舶內(nèi)審計(jì)劃；船舶沒(méi)有對(duì)內(nèi)審計(jì)劃進(jìn)行事先確認(rèn)；長(zhǎng)時(shí)間在外營(yíng)運(yùn)船舶的內(nèi)審不按照計(jì)劃進(jìn)行；內(nèi)審員未經(jīng)過(guò)適當(dāng)培訓(xùn)且不獨(dú)立于被審核部門(mén)；對(duì)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)未按照規(guī)定及時(shí)予以關(guān)閉；內(nèi)審記錄敷衍潦草，存在應(yīng)付現(xiàn)象。對(duì)“必要時(shí)”進(jìn)行管理復(fù)查不理解；沒(méi)有按照規(guī)定要求組織管理復(fù)查；管理復(fù)查內(nèi)容及程序不符合體系文件規(guī)定；未及時(shí)形成復(fù)查報(bào)告并上報(bào)公司；對(duì)公司提出的相關(guān)措施或要求臵之不理。

★ 船長(zhǎng)及船舶部門(mén)審核特別要素 ★

1.船長(zhǎng)

審核要點(diǎn)：對(duì)公司安全和環(huán)境保護(hù)方針、目標(biāo)的熟悉及理解情況，是否明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體措施；是否完全熟悉安全管理體系文件；確保船舶各部門(mén)及人員均能始終貫徹執(zhí)行安全和環(huán)境的方法、途徑及措施(如船上安全會(huì)議制度、召集船員參與分析和制定改進(jìn)措施等)；對(duì)船長(zhǎng)監(jiān)控職責(zé)的理解及執(zhí)行情況，能否明確具體的監(jiān)控內(nèi)容、渠道及有關(guān)方式、方法，是否理解并應(yīng)用SMS中的管理手段；對(duì)本船SMS活動(dòng)所進(jìn)行的日常監(jiān)控情況；有效運(yùn)行體系所需命令的發(fā)布和執(zhí)行情況(如船舶相關(guān)會(huì)議記錄、日常監(jiān)控指令、航海日志及夜航記錄簿的填寫(xiě)內(nèi)容等)；對(duì)復(fù)查安全管理體系的具體理解及執(zhí)行情況，對(duì)復(fù)查發(fā)現(xiàn)的缺陷是否向公司進(jìn)行了報(bào)告并得到了糾正；是否熟悉其職責(zé)(管理職責(zé))、權(quán)力(絕對(duì)權(quán)力)以及與船舶、岸基其他崗位的相互關(guān)系；對(duì)船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)力的理解及在實(shí)施過(guò)程中所存在的突出問(wèn)題；船長(zhǎng)與公司岸基關(guān)于體系運(yùn)行相關(guān)活動(dòng)的溝通情況(信息交流、資源支持等方面)，如：應(yīng)審核船舶能否根據(jù)船舶安全管理實(shí)際需要，及時(shí)向公司提出相應(yīng)的要求或申請(qǐng)(資源支持)。同時(shí)還應(yīng)查找船長(zhǎng)獲得公司支持的客觀證據(jù)，如：對(duì)船員配備、船舶及設(shè)備的維修方面要求的反應(yīng)及對(duì)SMS中已標(biāo)識(shí)的缺陷的反應(yīng)等；船員在船培訓(xùn)(包括應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí))和考核情況(船長(zhǎng)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)控作用)；船上體系相關(guān)活動(dòng)的進(jìn)行情況(重點(diǎn)在內(nèi)審，管理復(fù)查，不符合規(guī)定情況、事故或險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查 分析、處理及驗(yàn)證情況等)。

注意事項(xiàng)：在審核過(guò)程中，審核員可通過(guò)與船長(zhǎng)交談、詢(xún)問(wèn)，并查看相關(guān)工作記錄及具體事例進(jìn)行核實(shí)和驗(yàn)證。進(jìn)而對(duì)船長(zhǎng)是否完全熟悉安全管理體系、是否能夠有效監(jiān)控船上體系的運(yùn)行，能否真正行使其絕對(duì)權(quán)力，能否按照文件規(guī)定有效開(kāi)展體系相關(guān)活動(dòng)有一個(gè)比較全面的認(rèn)識(shí)。審核員通過(guò)判定船長(zhǎng)能否真正履行其職責(zé)，可對(duì)全船體系活動(dòng)的運(yùn)行有效性有更加明晰的了解，從而有效提高船舶審核質(zhì)量。

常見(jiàn)問(wèn)題：不能做到完全熟悉安全管理體系；對(duì)實(shí)現(xiàn)公司安全管理目標(biāo)的具體措施理解膚淺，不能結(jié)合本船實(shí)際予以考慮；未通過(guò)教育、培訓(xùn)、考核和獎(jiǎng)懲等方法，激勵(lì)和調(diào)動(dòng)船員遵守公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的積極性；將船長(zhǎng)具體業(yè)務(wù)職責(zé)和體系內(nèi)的監(jiān)控及管理職責(zé)相混淆；不熟悉船上體系運(yùn)行日常監(jiān)控渠道和方法，不能督促船上各部門(mén)及時(shí)自我發(fā)現(xiàn)所存在的不符合情況，對(duì)船上體系運(yùn)行相關(guān)活動(dòng)核查工作不到位，不能發(fā)揮其監(jiān)控作用；沒(méi)有結(jié)合體系文件在船上的實(shí)際運(yùn)行情況，尤其是關(guān)于關(guān)鍵性操作方案、緊急情況的標(biāo)明及反應(yīng)程序和須知、船上關(guān)鍵設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)可靠性的保障措施等，就體系文件本身的適應(yīng)性、可操作性等方面進(jìn)行認(rèn)

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真復(fù)查并及時(shí)上報(bào)公司；船舶應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)(包括船岸聯(lián)合演習(xí))未按規(guī)定程序、內(nèi)容及間隔期進(jìn)行，事先無(wú)準(zhǔn)備，事后無(wú)總結(jié)；對(duì)船員的在船培訓(xùn)和考核流于形式；對(duì)事故或險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查和處理未嚴(yán)格按照規(guī)定程序的內(nèi)容進(jìn)行；不能有效運(yùn)用船舶內(nèi)審、管理復(fù)查等體系相關(guān)管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中所存在的不符合項(xiàng)并加以整改，存在應(yīng)付和走過(guò)場(chǎng)現(xiàn)象；對(duì)公司有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查結(jié)論，不能結(jié)合本船實(shí)際情況及時(shí)分析原因、查找隱患，并提出糾正和預(yù)防措施。

2.甲板部

審核要點(diǎn)：除了按照以上對(duì)通用要素的要求進(jìn)行審核外，對(duì)甲板部的審核還應(yīng)考慮其特點(diǎn)，即在審核過(guò)程中，審核員應(yīng)結(jié)合---甲板部關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)，如：航行及助航儀器、無(wú)線電設(shè)備、救生消防設(shè)備等； 關(guān)鍵性操作，如：開(kāi)航準(zhǔn)備(開(kāi)航安全設(shè)備檢查，主要內(nèi)容包括設(shè)備狀態(tài)、船舶穩(wěn)性和吃水、水密完整性、人員配備、伙食/淡水、燃料等)、值班、特殊海域/水道和海況的船舶操縱、貨物操作(裝卸貨計(jì)劃及船舶穩(wěn)性和強(qiáng)度校核；貨物適裝；連續(xù)監(jiān)控及異常情況記錄；安全措施落實(shí)；系固綁扎；運(yùn)輸過(guò)程檢查等)、防污染操作、海圖/航海資料改正、洗艙以及通信導(dǎo)航設(shè)備的使用等，不要遺漏生活垃圾處理、廚房消防(大廚)、藥物管理等操作； 相關(guān)維護(hù)保養(yǎng)和檢修記錄，如：航海日志、無(wú)線電日志等；

航海圖書(shū)資料，如：船上所配備的符合SOLAS公約要求的航海出版物，包括海圖、航路指南、燈塔表、航行通告、潮汐表、國(guó)際信號(hào)規(guī)則和ITU出版物等的管理等方面有重點(diǎn)地進(jìn)行審核。

3.輪機(jī)部

審核要點(diǎn)：審核員在對(duì)輪機(jī)部實(shí)施審核時(shí)，應(yīng)結(jié)合---輪機(jī)部關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)，如：主輔機(jī)、發(fā)電機(jī)、電站、蓄電池、鍋爐、舵機(jī)、空壓機(jī)、空調(diào)系統(tǒng)、制冷設(shè)備、油水分離器、甲板機(jī)械、艇機(jī)及其附屬設(shè)備、泵、管路等及燃潤(rùn)油、防污染、液壓設(shè)備及系統(tǒng)等；

非連續(xù)使用的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的定期試驗(yàn)和檢測(cè)，如：操舵裝臵報(bào)警和駕駛臺(tái)至舵機(jī)房的通訊、應(yīng)急發(fā)電機(jī)、應(yīng)急消防泵、救生艇機(jī)、應(yīng)急舵、所有擋板和關(guān)閉裝臵、主機(jī)機(jī)旁控制、泵限位開(kāi)關(guān)、機(jī)艙操縱的海底閥、駕駛臺(tái)操縱主機(jī)應(yīng)急停止系統(tǒng)、主機(jī)超速限位和恢復(fù)裝臵、燃油速閉閥、滑油報(bào)警、缸套/活塞/發(fā)電機(jī)冷卻水報(bào)警、鍋爐高/低位報(bào)警、污水井高位報(bào)警等； 關(guān)鍵性操作，如：主機(jī)、輔機(jī)、發(fā)電機(jī)、鍋爐、舵機(jī)、油水分離器、消防泵及其他關(guān)鍵泵等設(shè)備操作、加裝燃油、污油水處理、生活污水和垃圾處理、明火作業(yè)、壓載水排放、化學(xué)清洗、油漆作業(yè)、車(chē)鉗焊等；

相關(guān)維護(hù)保養(yǎng)和檢修記錄，如：輪機(jī)日志、電氣日志、車(chē)鐘記錄簿等；以及

相關(guān)設(shè)備及系統(tǒng)的技術(shù)資料，如各種機(jī)器、電氣設(shè)備的圖紙資料、說(shuō)明書(shū)等方面的特點(diǎn)有重點(diǎn)進(jìn)行審核。

第二篇：內(nèi)部審核程序

SCMT/CX-06/0-13 內(nèi)部審核程序

1.目的

驗(yàn)證本中心管理體系、檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)及其結(jié)果以及相關(guān)計(jì)劃在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中所有規(guī)定和要求的適宜性，體系運(yùn)行的可行性及有效性，為改進(jìn)管理體系及管理評(píng)審提供依據(jù)。2.范圍

本程序適用于中心內(nèi)部管理體系審核和評(píng)審工作，適用于中心與管理體系有關(guān)的所有部門(mén)、所有場(chǎng)所和活動(dòng)。3.職責(zé)

3.1 主任負(fù)責(zé)批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃。3.2 質(zhì)量負(fù)責(zé)人

負(fù)責(zé)策劃內(nèi)審并制定內(nèi)部審核方案。全面負(fù)責(zé)內(nèi)審工作，包括選定審核組成員，審核內(nèi)審計(jì)劃及其實(shí)施情況，編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告。編寫(xiě)《內(nèi)審計(jì)劃》，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。組織協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的展開(kāi)。對(duì)評(píng)審后的反饋、糾正措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。3.3 內(nèi)審組

3.2.1 執(zhí)行內(nèi)部管理體系審核工作；

3.2.2 負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核資料和記錄的整理，對(duì)評(píng)審后的反饋、對(duì)糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.4 受審核部門(mén)

3.3.1 按照《內(nèi)部審核程序》的要求接受并配合內(nèi)部審核工作；

3.3.2 負(fù)責(zé)對(duì)審核中涉及本部門(mén)責(zé)任的不符合實(shí)施糾正措施及驗(yàn)證工作。4.工作程序

4.1 內(nèi)部審核工作流程圖

內(nèi)部審核工作流程見(jiàn)下圖。

4.2 內(nèi)部審核策劃

4.2.1 質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)于每年年初制定內(nèi)部審核計(jì)劃，并填寫(xiě)《內(nèi)審計(jì)劃表》，制定一年內(nèi)一次或分批多次的內(nèi)審工作計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)覆蓋管理體系全部要素，包括所有檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)。

在策劃、制定、實(shí)施和保持背部審核方案應(yīng)該考慮如下因素： 1）驗(yàn)室活動(dòng)的重要性； 2）影響實(shí)驗(yàn)室的變化； 3）以前審核的結(jié)果。

內(nèi)部審核周期為一年，特殊情況下，中心主任可以臨時(shí)決定增加內(nèi)部審核。

實(shí)驗(yàn)室在每次內(nèi)審時(shí)要規(guī)定審核的審核準(zhǔn)則和范圍，審核范圍一般覆蓋本公司所有崗位和管理體系全部要素，包括檢測(cè)活動(dòng)。質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織內(nèi)審組編寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表》?，F(xiàn)場(chǎng)審核檢查表的內(nèi)容應(yīng)覆蓋管理體系文件規(guī)定的全部?jī)?nèi)容，包括

1）CNAS-CL01：2018《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》

1）CNAS-CL01-A001 2018《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則在微生物檢測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用說(shuō)明》（應(yīng)涵蓋實(shí)驗(yàn)室生物安全的內(nèi)容）

1）CNAS-CL01-A002 2018《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則在化學(xué)檢測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用說(shuō)明》

1）CNAS-CL01-A004 2018《實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則在醫(yī)療器械檢測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用說(shuō)明》

1）CNAS-CL01-A011 2018《實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則在金屬材料檢測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用說(shuō)明》 1）CNAS-CL01-A023 2018《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則在實(shí)驗(yàn)動(dòng)物檢測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用說(shuō)明》評(píng)審準(zhǔn)則的內(nèi)容。

當(dāng)對(duì)不符合或偏離的鑒別、糾正措施實(shí)施而需進(jìn)行附加審核時(shí)，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人安排對(duì)相關(guān)活動(dòng)區(qū)域的臨時(shí)審核，詳見(jiàn)《實(shí)施糾正措施程序》。

4.3準(zhǔn)備工作

4.3.1 成立審核組

內(nèi)審員由質(zhì)量負(fù)責(zé)人委派，由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員擔(dān)任，審核組由質(zhì)量負(fù)責(zé)人本人擔(dān)任。4.3.2制定審核實(shí)施計(jì)劃

內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)根據(jù)內(nèi)審實(shí)際安排情況，制定審核方案，填寫(xiě)《內(nèi)部審核日程計(jì)劃表》交由中心主任審批。審核方案應(yīng)對(duì)管理體系要素及相關(guān)崗位進(jìn)行明確，且重點(diǎn)突出。內(nèi)部審核方案包括：

1）內(nèi)部審核頻次、審核依據(jù)、審核的目的和范圖；

2）內(nèi)部審核方法，包括觀察、提問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)、抽查記錄等；

3）審核組長(zhǎng)和審核人員，審核要素和崗位及審核員分工，明確內(nèi)審組長(zhǎng)、內(nèi)審員、其他相關(guān)人員的職責(zé)；

4）內(nèi)部審核策劃要求和報(bào)告，內(nèi)審策劃的要求和目的，以及出具內(nèi)審報(bào)告。5）審核日程安排等。4.3.3審核計(jì)劃的發(fā)放

4.2.4內(nèi)部審核日程計(jì)劃批準(zhǔn)后，應(yīng)在具體執(zhí)行前一周時(shí)間發(fā)放到各受審核崗位，受審核崗位根據(jù)計(jì)劃內(nèi)容做好接受審核的準(zhǔn)備工作，并安排好日常的檢測(cè)工作，以保證內(nèi)部審核工作不會(huì)對(duì)日常的檢測(cè)工作帶來(lái)不良的影響，確保內(nèi)部審核工作的順利執(zhí)行。

4.3.4審核組預(yù)備會(huì)

審核前3-5天，由審核組長(zhǎng)組織內(nèi)審員召開(kāi)預(yù)備會(huì)議，布置審核要求，明確每個(gè)審核員的工作內(nèi)容，并準(zhǔn)備《首末次會(huì)會(huì)議簽簽到表》、《首末次會(huì)議記錄表》、《內(nèi)審檢查記錄表》和必要的文件。

4.4 內(nèi)部審核的實(shí)施

4.4.1 首次會(huì)議

內(nèi)審組長(zhǎng)在內(nèi)部審核實(shí)施前2天內(nèi)組織召開(kāi)首次會(huì)議，首次會(huì)議人員包括全體工作人員。首次會(huì)議內(nèi)容應(yīng)包括： a)介紹內(nèi)審組員及分工； b)提出具體審核要求；

c)說(shuō)明審核的目的、范圍、依據(jù)和所采用的方法及解釋實(shí)施計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。

說(shuō)明審核活動(dòng)的內(nèi)容及其要點(diǎn)，審核采用的方法和程序； 宣布審核時(shí)間表。

4.4.2現(xiàn)場(chǎng)審核

4.3.2.1審核員依照分工按檢查表開(kāi)展審核工作；

4.3.2.2審核過(guò)程應(yīng)通過(guò)交談詢(xún)問(wèn)、查閱文件和記錄、觀察及現(xiàn)場(chǎng)考核檢查等方式收集客觀證據(jù)，并在《內(nèi)審檢查記錄表》、《現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)能力審核記錄表》中填寫(xiě)關(guān)審核記錄。

4.3.2.3受審核崗位人員應(yīng)如實(shí)回答審核員的提間，主動(dòng)配合審核員的工作，及時(shí)提供審核的證明材料、實(shí)物等。

4.3.2.4審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)提出，有不同意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)耐心解釋、使問(wèn)題盡早解決。4.3.2.5審核組應(yīng)在審核期間定期或不定期召開(kāi)例行會(huì)議，交流總結(jié)審核工作，以確保審核的準(zhǔn)確性。

4.3.2.6開(kāi)具不符合報(bào)告。審核結(jié)束時(shí)，審核員根據(jù)審核記錄記載的資料經(jīng)評(píng)審確定的不符合項(xiàng)填寫(xiě)《不符合評(píng)審處置記錄表》對(duì)不符合事實(shí)予以描述并性質(zhì)，由責(zé)任崗位人員制訂的落實(shí)糾正/防措施要求，經(jīng)質(zhì)量人/技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施，由審核組長(zhǎng)組織內(nèi)審員驗(yàn)證糾正/預(yù)防措施實(shí)施的有效性。

4.4.3末次會(huì)議

4.3.3.1由審核組長(zhǎng)主持，參加人員為受審核崗位人員和內(nèi)審員；

4.3.3.2審核組介紹本次審核的過(guò)程和結(jié)果，說(shuō)明不符合項(xiàng)的數(shù)量及分布；對(duì)審核情況的綜合分析，及時(shí)采取措施的建議和要求；

4.3.3.3主任、質(zhì)量負(fù)責(zé)人對(duì)審核活動(dòng)總結(jié)、提出整改落實(shí)的要求； 4.3.3.4軍核組長(zhǎng)組織相應(yīng)內(nèi)審員負(fù)責(zé)做好會(huì)議的記錄和簽到。

4.4.4內(nèi)部審核報(bào)告

4.3.4.1審核活動(dòng)結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核報(bào)告》； 4.3.4.2內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

審核的目的，審核準(zhǔn)則和范圍；受審核部門(mén)或崗位名稱(chēng)、審核日期及審核員、審核所據(jù)的文件、審核過(guò)程和結(jié)果的描述、審核結(jié)果，觀察到的不符合項(xiàng)、根據(jù)審核情況做的結(jié)論或建議等。體系運(yùn)行狀況評(píng)價(jià)。

4.3.4.3《內(nèi)部審核報(bào)告》應(yīng)在審核結(jié)束一周內(nèi)提交質(zhì)量負(fù)責(zé)人，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽批后，由綜合事業(yè)部分發(fā)到各受審核部門(mén)、崗位有關(guān)人員，并報(bào)實(shí)驗(yàn)室管理層。

4.5不符合項(xiàng)處置及跟蹤驗(yàn)證

4.4.1各責(zé)任部門(mén)、崗位應(yīng)確認(rèn)不符合事實(shí)并提出糾正和糾正措施的意見(jiàn)，認(rèn)真填寫(xiě)《不符合項(xiàng)記錄表》、《實(shí)施糾正措施記錄表》中的相關(guān)內(nèi)容，并報(bào)告實(shí)施情況，由審核組長(zhǎng)組織內(nèi)審員進(jìn)行驗(yàn)證。詳見(jiàn)《不符合工作的控制程序》。

4.4.2若發(fā)現(xiàn)不符合已對(duì)客戶產(chǎn)生不利影響，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知客戶。

4.4.3在下次內(nèi)審時(shí)，應(yīng)首先對(duì)上次內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行審核，內(nèi)審員應(yīng)檢查糾正措施是否有效得以實(shí)施。

4.6 評(píng)審資料存檔

4.6.1內(nèi)審結(jié)束后，內(nèi)審員應(yīng)將本次審核的全部資料和記錄移交給質(zhì)量負(fù)責(zé)人，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批后報(bào)中心主任，作為實(shí)施審核方案和審核結(jié)果的證據(jù)，并作為下次管理評(píng)審的依據(jù)。

4.6.1 質(zhì)量負(fù)責(zé)人將內(nèi)審資料交由資料員建檔、存檔，并執(zhí)行《記錄的控制程序》。5．相關(guān)文件引用 《文件控制程序》

《糾正措施程序》

《實(shí)施預(yù)防措施程序》

《記錄的控制程序》

《管理評(píng)審程序》

相關(guān)記錄

《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》 《會(huì)議記錄表》

《不符合項(xiàng)工作報(bào)告表》 《現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表》 《內(nèi)部審核報(bào)告》 《內(nèi)部審核日程計(jì)劃表》 《糾正措施記錄》

編制人： 審核人： 批準(zhǔn)人：

第三篇：內(nèi)部審核控制程序

醫(yī)療投資有限公司

文件編號(hào)

XXX-QP8.2.4-2016

版本號(hào)

B/0

文件名稱(chēng)

內(nèi)部審核控制程序

頁(yè)

數(shù)

1目的為了確認(rèn)質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)。

2范圍

適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有規(guī)程，產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)過(guò)程的內(nèi)部審核。

3權(quán)責(zé)

3.1

管理者代表：

a)

負(fù)責(zé)內(nèi)部審核方案的策劃；

b)

選定審核組長(zhǎng)及審核員；

c)

組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的展開(kāi)；

d)

審核批準(zhǔn)《審核實(shí)施計(jì)劃》?和《內(nèi)部審核報(bào)告》。

3.2

各部門(mén)負(fù)責(zé)配合內(nèi)審工作的開(kāi)展，并對(duì)內(nèi)審不符合項(xiàng)有效進(jìn)行整改；

3.3審核組長(zhǎng)跟蹤、驗(yàn)證內(nèi)審不符合項(xiàng)的整改狀況，編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告。

程序要求

4.1審核實(shí)施計(jì)劃，4.1.1根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果，由管代負(fù)責(zé)策劃全年審核方案，審核組依據(jù)不同審核方案編制內(nèi)審計(jì)劃，確定審核范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核。每年內(nèi)審至少一次，二次間隔不超過(guò)12個(gè)月，并要覆蓋公司質(zhì)量管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核：

審核方案策劃原則：

a)

組織機(jī)構(gòu)、質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化；

b)

出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或顧客對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；

c)

法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；

d)

在接受第二、第三方審核之前；

e)

在質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)到期換證之前。

4.1.2《審核實(shí)施計(jì)劃》內(nèi)容

a)不同審核目的、確定一次還是多次審核方案；每次審核的章節(jié)依據(jù)和方法；

b)組建審核組，確定組長(zhǎng)。

4.1.3根據(jù)審核的目的審核方案可一次或多次審核，既可審核質(zhì)量管理體系覆蓋的全部要求和部門(mén)，也可以專(zhuān)門(mén)對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。

4.2審核前的準(zhǔn)備

4.2.1管理者代表任命審核組長(zhǎng)和內(nèi)審組成員。內(nèi)審由與受審部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。

審核組長(zhǎng)職責(zé)：

a)全權(quán)負(fù)責(zé)內(nèi)審各階段的工作，協(xié)調(diào)審核小組相關(guān)文件，召開(kāi)內(nèi)審小組會(huì)議，主持首末次會(huì)議。應(yīng)對(duì)審核的開(kāi)展和審核觀察結(jié)果作最后決定；

b)制訂內(nèi)審實(shí)施審核計(jì)劃；

c)代表審核組同領(lǐng)導(dǎo)溝通；

d)提交審核結(jié)果報(bào)告。

內(nèi)審員職責(zé)：

a)遵守相應(yīng)的審核要求，做好準(zhǔn)備工作，了解相關(guān)文件知識(shí)；

b)有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)，做好樣表；

c)觀察審核客觀，公正，收集與審核準(zhǔn)則有關(guān)的證據(jù)，做好記錄，報(bào)告審核結(jié)果；

d)驗(yàn)證所受審方所采取的糾正措施的綜合性、有效性；

e)收存和保護(hù)上交與審核有關(guān)的計(jì)劃和審核記錄；

f)配合并支持審核組長(zhǎng)的工作

4.2.2由審核組長(zhǎng)編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》，交管理者代表審核。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其主要內(nèi)容包括：

a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)；

b)審核組成員及分工；

c)

審核時(shí)間、地點(diǎn)；

d)審核日程安排受審部門(mén)及審核條款及內(nèi)容，起止日期；

e)

首末次會(huì)議時(shí)間；

4.2.3審核組接到審核計(jì)劃后，了解被審核方的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，查看相關(guān)文件要求，規(guī)程要求，審核組成員組織編寫(xiě)《內(nèi)審檢查表》，《內(nèi)審檢查表》列出審核條款，審核內(nèi)容，審核記錄，確保無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。

4.2.4審核組長(zhǎng)于內(nèi)審前7天將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門(mén)，受審部門(mén)對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知審核組長(zhǎng)。

4.2.5內(nèi)部審核員，需經(jīng)質(zhì)量管理體系認(rèn)證或咨詢(xún)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)考試合格后方能擔(dān)任。

4.3內(nèi)審的實(shí)施

4.3.1首次會(huì)議

a)參加會(huì)議的人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及受審方部門(mén)負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，并由行政部保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。

b)會(huì)議內(nèi)容：由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方法、成員和內(nèi)審日程安排及其?他有關(guān)事項(xiàng)。

4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核

a)內(nèi)審員根據(jù)《內(nèi)審檢查表》收集客觀證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)，得出審核結(jié)果，如有不符合，開(kāi)具不符合報(bào)告，將質(zhì)量管理體系運(yùn)行符合性證據(jù)和不符合證據(jù)簡(jiǎn)明、具體、完整記錄在檢查表中。

b)審核組長(zhǎng)需每日召開(kāi)內(nèi)審會(huì)議，全面了解當(dāng)日內(nèi)審情況，對(duì)不符合項(xiàng)《糾正預(yù)防措施單》進(jìn)行核對(duì)。

c)內(nèi)審時(shí)內(nèi)審員要公正而客觀的對(duì)待問(wèn)題。

4.3.3審核報(bào)告

4.3.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核完成后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組全體會(huì)議，收集各審核員審核信息綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理體系文件及法律、法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)于顧客簽訂的合同要求，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定個(gè)小組開(kāi)出的不符合項(xiàng)《糾正預(yù)防措施單》。在綜合評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，提出審核結(jié)論。

4.3.3.2審核組填寫(xiě)《不符合項(xiàng)分布表》，記錄不合格分布情況。

4.3.3.3現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)草擬《內(nèi)部審核報(bào)告》向領(lǐng)導(dǎo)層溝通，交管理者代表審核，管理者代表批準(zhǔn)《內(nèi)部審核報(bào)告》的內(nèi)容。

4.3.4召開(kāi)末次會(huì)議

a)參加人員：參加末次會(huì)議人員，可適度增加，與會(huì)者簽到，并由質(zhì)量部保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。

b)會(huì)議內(nèi)容：審核組長(zhǎng)重申審核目的，范圍，準(zhǔn)則，有宣讀不符合項(xiàng)《糾正預(yù)防措施單》給出體系培訓(xùn)符合性有效性評(píng)價(jià)，強(qiáng)調(diào)完成糾正措施的要求及日期，對(duì)本次審核的不足及改進(jìn)要求，對(duì)下次審核的建議和關(guān)注點(diǎn)，由公司領(lǐng)導(dǎo)講話。

4.3.5由組長(zhǎng)編制本次審核報(bào)告；

a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)；

b)審核組成員、受審核方代表名單；

c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；

d)不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；

e)存在的主要問(wèn)題；

f)對(duì)公司質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及應(yīng)改進(jìn)的方面

g）由質(zhì)量部發(fā)放《內(nèi)部審核報(bào)告》到相關(guān)部門(mén)。本次內(nèi)審結(jié)果提交公司管理評(píng)審，執(zhí)行《管理評(píng)審控制程序》。

4.3.6受審方接到不合格報(bào)告后，分析原因，采取措施，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將相關(guān)措施證實(shí)轉(zhuǎn)交審核組，由審核員現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。

4.3.7內(nèi)審全部結(jié)束后，有管代或組長(zhǎng)將本次內(nèi)審所有文件收集歸檔轉(zhuǎn)交行政部。

5相關(guān)文件

5.1《糾正與預(yù)防措施控制程序》

Ryzur-Qp8.5-2016

5.2《管理評(píng)審控制程序》

Ryzur-Qp8.6-2016

相關(guān)記錄

6.1《內(nèi)部審核審核實(shí)施計(jì)劃》

Ryzur-QR-QP8.2.4-01

6.2《首末次會(huì)簽到表》

Ryzur-QR-QP8.2.4-02

6.3《糾正預(yù)防措施單》

Ryzur-QR-QP8.2.4-03

6.4《內(nèi)部審核報(bào)告》

Ryzur-QR-QP8.2.4-04

6.5《不合格項(xiàng)分布表》

Ryzur-QR-QP8.2.4-05

第四篇：《內(nèi)部審核控制程序》

內(nèi)部審核控制程序

目的驗(yàn)證管理體系實(shí)施效果是否達(dá)到規(guī)定要求，是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。

適用范圍

適用于公司內(nèi)部管理體系審核。

職責(zé)

3.1

公司技術(shù)質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)本程序的制定、修訂、解釋和實(shí)施歸口管理，工程管理中心、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、后勤物業(yè)部、物資設(shè)備部、安全保衛(wèi)部、人力資源部、辦公室、黨群工作部、財(cái)務(wù)部協(xié)辦。

3.2

公司管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部質(zhì)量審核、審核內(nèi)審核計(jì)劃和內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃、任命內(nèi)部審核組長(zhǎng)、批準(zhǔn)內(nèi)部審核報(bào)告。

3.3

公司技術(shù)質(zhì)量管理部組織集中對(duì)公司各職能部門(mén)和項(xiàng)目部進(jìn)行一年至少一次的內(nèi)審工作，兩次內(nèi)審之間的時(shí)間間隔少于12個(gè)月。

3.4

內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制定審核實(shí)施計(jì)劃，并實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，代表審核組與受審核方接觸、溝通，對(duì)審核結(jié)果負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)編制審核報(bào)告。內(nèi)審結(jié)束后由組長(zhǎng)向管理者代表匯報(bào)內(nèi)審情況。

3.5

審核員按審核計(jì)劃的安排實(shí)施審核，支持審核組長(zhǎng)的工作。

3.6

各有關(guān)部門(mén)、單位要配合和支持內(nèi)審組的工作，如實(shí)反映情況并制定和實(shí)施不合格項(xiàng)的糾正措施，定期改正。

工作程序

4.1

內(nèi)審計(jì)劃

4.1.1

根據(jù)擬審核的職能部門(mén)及項(xiàng)目經(jīng)理部的分布狀況和以往審核的結(jié)果，由公司技術(shù)質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)策劃全年審核方案，編制內(nèi)審計(jì)劃：明確公司對(duì)項(xiàng)目部和公司各職能部門(mén)集中內(nèi)審的時(shí)間安排，審核計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后執(zhí)行。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋公司管理體系的所有要求。

當(dāng)公司出現(xiàn)以下情況時(shí)，由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核：

a）

組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；

b）

出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或顧客對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；

c）

出現(xiàn)重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事故；

d）

法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；

e）

在接受第二、第三方審核之前；

f）

在質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)到期換證前；

g）

有可能中標(biāo)的特殊或難度很大的項(xiàng)目，公司認(rèn)為需要通過(guò)內(nèi)審方式以確定承包能力時(shí)；

g）

項(xiàng)目部要求時(shí)。

4.1.2

根據(jù)需要，可審核管理體系覆蓋的全部要求和部門(mén)，也可專(zhuān)門(mén)針對(duì)某幾項(xiàng)要求和部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋管理體系所有過(guò)程（要求）以及涉及的全部單位、部門(mén)和生產(chǎn)場(chǎng)所。

4.2

審核前準(zhǔn)備

4.2.1

管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員。審核人員不應(yīng)審核自己的工作。

4.2.2

由內(nèi)審組長(zhǎng)策劃審核并編制本次審核實(shí)施計(jì)劃，交管理者代表審批。計(jì)劃的編制內(nèi)容主要包括：

a）審核目的、范圍、方法、依據(jù)；

b）內(nèi)部審核的工作安排；

c）審核組成員及分工；

d）審核時(shí)間、地點(diǎn)；

e）受審部門(mén)及審核要點(diǎn)；

f）雙方溝通時(shí)間安排；

g）首、末次會(huì)議開(kāi)會(huì)時(shí)間；

h）審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期。

4.2.3

在了解受審部門(mén)的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)收集審閱有關(guān)文件并組織編寫(xiě)內(nèi)審檢查記錄表，內(nèi)審檢查記錄表要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，盡可能做到無(wú)漏項(xiàng)，使審核能順利進(jìn)行。

4.2.4

內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門(mén)，受審部門(mén)對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。

4.2.5

內(nèi)部管理體系審核員應(yīng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)審員培訓(xùn)、考核合格持證后方能擔(dān)任。審核員不應(yīng)審核自己的工作，保持審核的客觀性和公證性。

4.3

審核的實(shí)施

4.3.1

首次會(huì)議

公司組織的內(nèi)審，均由審核組長(zhǎng)組織召開(kāi)受審核方有關(guān)負(fù)責(zé)人和審核組成員參加的首次會(huì)議，審核組長(zhǎng)在會(huì)上明確審核的目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)審成員分工和末次會(huì)議時(shí)間及有關(guān)事項(xiàng)。

4.3.2

現(xiàn)場(chǎng)審核

內(nèi)審成員到審核現(xiàn)場(chǎng)，按審核實(shí)施計(jì)劃和擬定的檢查表內(nèi)容通過(guò)詢(xún)問(wèn)、查閱（文件、記錄）、現(xiàn)場(chǎng)觀察以及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地驗(yàn)證等方法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，收集證據(jù)并填寫(xiě)審核記錄和評(píng)價(jià)。

發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，以客觀事實(shí)為依據(jù)，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)或程序文件填寫(xiě)不合格報(bào)告。不合格事實(shí)應(yīng)由受審核方負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

對(duì)于雖未構(gòu)成不合格，但有可能變?yōu)椴缓细竦捻?xiàng)，可作為觀察項(xiàng)，除現(xiàn)場(chǎng)口頭向受審核方提出外，內(nèi)審成員應(yīng)填寫(xiě)觀察項(xiàng)記錄，并有內(nèi)審員和審核組長(zhǎng)簽字。

4.3.3

末次會(huì)議

由審核組長(zhǎng)召集審核組全體成員會(huì)議，對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行匯總、分析、評(píng)價(jià)，總結(jié)審核結(jié)果。審核組長(zhǎng)召開(kāi)受審核方有關(guān)負(fù)責(zé)人和審核組成員參加的末次會(huì)議，在會(huì)上由審核組長(zhǎng)對(duì)受審核方所涉及的體系運(yùn)行進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議并宣布審核結(jié)果。

4.3.4

審核報(bào)告

由審核組長(zhǎng)或其授權(quán)人編寫(xiě)內(nèi)部管理體系審核報(bào)告，審核報(bào)告的主要內(nèi)容：

a）審核目的、范圍、方法和依據(jù)；

b）審核組成員、受審核方單位及負(fù)責(zé)人；

c）審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；

d）不合格項(xiàng)分布情況、不合格項(xiàng)的數(shù)量及嚴(yán)重程度；

e）存在的主要問(wèn)題分析；

f）對(duì)受審核的職能部門(mén)或項(xiàng)目部管理體系適宜性、充分性、有效性作出評(píng)價(jià)，提出今后應(yīng)予改進(jìn)的地方。

內(nèi)部管理體系審核報(bào)告應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核完成后，審核組長(zhǎng)簽字確認(rèn)后報(bào)管理者代表審批。

4.4

糾正措施

受審核方在收到不合格報(bào)告后，應(yīng)進(jìn)行原因分析、并于三天內(nèi)提出糾正措施，由受審核方負(fù)責(zé)人簽字，內(nèi)審員認(rèn)可，管理者代表批準(zhǔn)，然后付諸實(shí)施。

要求在兩周內(nèi)完成糾正措施計(jì)劃，不合格項(xiàng)應(yīng)予糾正，某些項(xiàng)目如確有困難，經(jīng)管理者代表同意后可適當(dāng)延長(zhǎng)，但糾正所需時(shí)間不超過(guò)一月。

糾正措施完成情況應(yīng)填寫(xiě)在不合格報(bào)告表上，并由受審核方負(fù)責(zé)人簽字，交公司技術(shù)質(zhì)量管理部，轉(zhuǎn)審核組長(zhǎng)安排進(jìn)行驗(yàn)證。

4.5

跟蹤和驗(yàn)證

4.5.1

當(dāng)糾正措施預(yù)計(jì)完成日期已到或?qū)徍私M長(zhǎng)接到完成報(bào)告后，應(yīng)派內(nèi)審員對(duì)糾正措施效果進(jìn)行驗(yàn)證。

4.5.2

經(jīng)驗(yàn)證、糾正措施確已完成，內(nèi)審員應(yīng)在不合格報(bào)告的驗(yàn)證欄簽字認(rèn)可，然后內(nèi)審組長(zhǎng)再在不合格報(bào)告上簽字。

4.5.3

若在規(guī)定的期限內(nèi)，未能完成糾正措施或糾正措施未達(dá)到預(yù)期效果時(shí)，應(yīng)重新分析原因，制定措施，并報(bào)請(qǐng)管理者代表追究其責(zé)任。

4.5.4

內(nèi)審中使用的全部記錄，由內(nèi)審組長(zhǎng)整理后移交公司技術(shù)質(zhì)量管理部按《文件記錄控制程序》進(jìn)行管理。

4.5.5

由管理者代表將內(nèi)審情況和糾正措施完成情況向最高管理者報(bào)告并將審核結(jié)果作為管理評(píng)審的信息輸入。

相關(guān)/支持性文件

5.1

《改進(jìn)控制程序》

5.2

《文件記錄控制程序》

管理記錄

6.1

內(nèi)審計(jì)劃

6.2

審核實(shí)施計(jì)劃

6.3

《內(nèi)審檢查表》

6.4

《不合格報(bào)告》

6.5

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告

6.6

《內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表》

6.7

《不合格項(xiàng)分布表》

6.8

《觀察項(xiàng)記錄表》

附錄

7.1

《內(nèi)審檢查表》（格式）

7.2

《內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表》（格式）

7.3

《不合格報(bào)告》（格式）

7.4

《不合格項(xiàng)分布表》（格式）

7.5

《觀察項(xiàng)記錄表》（格式）

管理體系內(nèi)審檢查表

記錄代號(hào)：SRBG-QEO-J-17-01

使用號(hào)：

審核員：

受審部門(mén)

時(shí)間

****年**月**日

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查要點(diǎn)

現(xiàn)場(chǎng)記錄

評(píng)價(jià)

不合格報(bào)告

記錄代號(hào)：SRBG-QEO-J-17-02

使用號(hào)：

受審核部門(mén)

部門(mén)負(fù)責(zé)人

審核員

審核日期

不合格事實(shí)陳述：

不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：

不合格類(lèi)型：

不合格性質(zhì)：

審核員：

部門(mén)負(fù)責(zé)人：

日期：

日期：

不合格原因及分析：

部門(mén)負(fù)責(zé)人：

日期：

建議的糾正措施計(jì)劃：

部門(mén)負(fù)責(zé)人：

日期：

預(yù)計(jì)完成日期：

審核員認(rèn)可：

日期：

糾正措施完成情況：

部門(mén)負(fù)責(zé)人：

日期：

糾正措施的驗(yàn)證：

審核員：

日期：

內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表

記錄代號(hào)：SRBG-QEO-J-17-03

使用號(hào)：

時(shí)間：

姓名

部門(mén)

職務(wù)

姓名

部門(mén)

職務(wù)

不合格項(xiàng)分布表（一）

記錄代號(hào)：SRBG-QEO-J-17-04

使

用

號(hào)：

部門(mén)

標(biāo)準(zhǔn)要求

4.1

4.2

5.1

5.2

5.3

5.4

5.5

5.6

6.1

6.2

6.3

6.4

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

7.6

8.1

8.2

8.3

8.4

8.5

合計(jì)

不合格項(xiàng)分布表（二）

記錄代號(hào)：SRBG-QEO-J-17-05

使

用

號(hào)：

部門(mén)

OHSAS18001

標(biāo)準(zhǔn)條款

合計(jì)

4．1

4．2

4．3．1

4．3．2

4．3．3

4．3．4

4．4．1

4．4．2

4．4．3

4．4．4

4．4．5

4．4．6

4．4．7

4．5．1

4．5．2

4．5．3

4．5．4

4．6

合計(jì)

不合格項(xiàng)分布表（三）

記錄代號(hào)：SRBG-QEO-J-17-06

使

用

號(hào)：

部門(mén)

ISO14001

標(biāo)準(zhǔn)條款

合計(jì)

4．1

4．2

4．3．1

4．3．2

4．3．3

4．3．4

4．4．1

4．4．2

4．4．3

4．4．4

4．4．5

4．4．6

4．4．7

4．5．1

4．5．2

4．5．3

4．5．4

4．6

合計(jì)

觀察項(xiàng)記錄表

記錄代號(hào)：SRBG-QEO-J-17-07

使

用

號(hào)：

序號(hào)

標(biāo)準(zhǔn)條款

單位或部門(mén)

觀察項(xiàng)記錄

審核員

審核小組長(zhǎng)：

時(shí)間：

—

END

—

第五篇：內(nèi)部審核報(bào)告

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告

審核目的：

審核范圍：

審核依據(jù)：

審核日期：

受審核部門(mén)：

審核組長(zhǎng)：

組

員：

審核過(guò)程綜述：

不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析：

對(duì)質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)：

內(nèi)審結(jié)論：

糾正措施要求：

審核報(bào)告分發(fā)對(duì)象：

審核組長(zhǎng)：

日期：

批

準(zhǔn)：

日期：