第一篇：內(nèi)部審核管理程序

內(nèi)部審核管理程序

1目的對公司相關(guān)部門（單位）定期進(jìn)行內(nèi)部審核，以確保公司質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。2適用范圍

適用于本公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系的審核和管理。

3職責(zé)

3.1 管理者代表批準(zhǔn)公司內(nèi)部審核計(jì)劃，審批內(nèi)審報(bào)告，匯總情況向總經(jīng)理匯報(bào)。

3.2 貫標(biāo)辦是內(nèi)部審核歸口管理部門，負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核管理程序》，策劃和編制公司年度內(nèi)審計(jì)劃，具體組織公司內(nèi)審工作，做好內(nèi)審記錄。

3.3 內(nèi)審組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)審計(jì)劃，組織實(shí)施內(nèi)審工作，編制內(nèi)審報(bào)告。

3.4 受審核方對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)負(fù)責(zé)分析原因、制定糾正措施并實(shí)施。

3.5 內(nèi)審組對受審核方已實(shí)施的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并做好驗(yàn)證記錄。

4工作程序

4.1 內(nèi)審計(jì)劃

4.1.1貫標(biāo)辦負(fù)責(zé)策劃公司內(nèi)部質(zhì)量審核，制定年度內(nèi)審計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

4.1.2 公司內(nèi)部審核每年進(jìn)行一次，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，可增加內(nèi)審次數(shù)：

4.1.2.1工程質(zhì)量出現(xiàn)波動(dòng)。

4.1.2.2顧客有重大質(zhì)量投訴。

4.2 內(nèi)審準(zhǔn)備

4.2.1 總經(jīng)理任命內(nèi)審組長，并批準(zhǔn)由貫標(biāo)辦提出的內(nèi)審組成員。

4.2.2內(nèi)審組成員經(jīng)過GB/T19000系列標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，并取得2000版內(nèi)審員資格證書，且與被審核對象無直接責(zé)任者。

4.2.3由內(nèi)審組長組織制定內(nèi)審專用文件，文件包括：

4.2.3.1編制內(nèi)審計(jì)劃，由管理者代表批準(zhǔn)。內(nèi)審計(jì)劃包括：內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)審部門（單位）、時(shí)間、人員分工等。

4.2.3.2內(nèi)審組長組織內(nèi)審員編制內(nèi)審檢查表。

4.2.3.3準(zhǔn)備內(nèi)審所用表格。

4.2.4 內(nèi)審組長提前一周向受審核方發(fā)出內(nèi)審計(jì)劃。

4.2.5 受審核方收到內(nèi)審計(jì)劃后，若對內(nèi)審項(xiàng)目安排有異議，可在兩天內(nèi)通知內(nèi)審組。

4.2.6 受審核方確定陪同人員，以提供內(nèi)審過程中所需的資源。

4.3 內(nèi)審實(shí)施

4.3.1 召開首次會(huì)議，由內(nèi)審組長主持。受審核方領(lǐng)導(dǎo)參加。會(huì)議內(nèi)容包括：向受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹內(nèi)審組成員，宣讀內(nèi)審計(jì)劃，概括介紹實(shí)施內(nèi)審所采用的方法和程序，確定召開末次會(huì)議時(shí)間。

4.3.2 進(jìn)行現(xiàn)場審核，內(nèi)審按內(nèi)審計(jì)劃表進(jìn)行。通過交談、查閱文件、檢查現(xiàn)場、隨機(jī)抽樣等方式收集客觀證據(jù)，并做好內(nèi)審記錄。

4.3.3 召開內(nèi)審組會(huì)議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)文件的條款要求指出不合格項(xiàng)，提出整改建議。若有異議，由內(nèi)審組長裁決。

4.3.4 內(nèi)審員對不合格項(xiàng)填寫不合格項(xiàng)報(bào)告，并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)的確認(rèn)。

4.3.5 受審核方對不合格項(xiàng)原因進(jìn)行分析，制定糾正措施，填寫“不合格項(xiàng)整改措施計(jì)劃表”交內(nèi)審組審核，受審核方組織實(shí)施。

4.3.6 召開末次會(huì)議，由內(nèi)審組長主持。受審核方領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員參加。內(nèi)審組長宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告，并對這次內(nèi)審及公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況作一總結(jié)。

4.3.7 編制內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審組長在內(nèi)審結(jié)束后一周內(nèi)編制內(nèi)審報(bào)告，并確認(rèn)發(fā)放范圍。

4.3.7.1內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容：

a)內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、日期；

b)內(nèi)審組成員和受審核方負(fù)責(zé)人、主要參加人；

c)不合格項(xiàng)匯總分布表；

d)內(nèi)審綜述。

4.3.7.2內(nèi)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審批后，發(fā)至公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核方、內(nèi)審組長，并做好發(fā)放記錄。

4.3.7.3內(nèi)審記錄由貫標(biāo)辦保存。

4.3.8 相關(guān)部門組織對所屬單位實(shí)施監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果每年12月上旬匯總上報(bào)貫標(biāo)辦。5文件和記錄

5.1 文件

5.1.1 公司年度內(nèi)審計(jì)劃。

5.1.2 公司內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。

5.1.3 內(nèi)審報(bào)告。

5.2 記錄

5.2.1 內(nèi)審首、末次會(huì)議簽到表。

5.2.2 內(nèi)審檢查表。

5.2.3 內(nèi)審記錄表。

5.2.4 不合格項(xiàng)報(bào)告。

第二篇：內(nèi)部檢查和審核管理程序（范文）

內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核管理程序

1、目的

通過策劃和實(shí)施內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核，驗(yàn)證GAP管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，體系是否得到有效保持、實(shí)施和改進(jìn)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或改進(jìn)措施，使質(zhì)量管理體系得到有效實(shí)施和保持。

2、使用范圍

本程序適用于GAP管理體系審核和自檢。

3、職責(zé)和權(quán)限 2.1總經(jīng)理

1)批準(zhǔn)公司的內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核計(jì)劃； 2)批準(zhǔn)內(nèi)部GAP管理體系檢查和審核報(bào)告； 3)任命內(nèi)審小組負(fù)責(zé)人； 2.2內(nèi)審小組組長

1)制定GAP管理體系內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核計(jì)劃； 2)全面負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核工作； 3)組建GAP內(nèi)審小組；

4)對內(nèi)部檢查不符合進(jìn)行處理并督促改進(jìn)； 5)組織編寫內(nèi)部審核報(bào)告； 2.3內(nèi)部審核員

1)依據(jù)檢查表執(zhí)行內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核任務(wù)； 2)編寫內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核報(bào)告；

3)對內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核不符合項(xiàng)進(jìn)行處理并督促改進(jìn)； 3內(nèi)部審核/檢查工作程序 3.1內(nèi)部審核和內(nèi)部檢查計(jì)劃

根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀態(tài)和重要程序，及以往審核的結(jié)果，由內(nèi)審小組組長負(fù)責(zé)策劃各部門全年審核方案和內(nèi)部檢查方案，編制內(nèi)審和內(nèi)檢計(jì)劃，確定審核和內(nèi)檢的適用范圍、頻率和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本組織質(zhì)量管理體系的所有要求。一半內(nèi)部檢查在內(nèi)部檢查之前，可由各獨(dú)立部門單獨(dú)檢查，也可由內(nèi)審小組組長統(tǒng)一實(shí)施。

內(nèi)部審核小組成員須具備GAP內(nèi)審員證，熟悉掌握GAP各項(xiàng)控制點(diǎn)，內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)容主要包括：審核目的、適用范圍、依據(jù)和方法、受審部門、審核時(shí)間安排、審核員。

內(nèi)部檢查可由各部門單獨(dú)組織實(shí)施，對人員沒有特定要求，內(nèi)部檢查計(jì)劃內(nèi)容包括：檢查目的、檢查內(nèi)容、依據(jù)和方法、檢查人員。3.2內(nèi)部審核和內(nèi)部檢查時(shí)機(jī) 3.2.1內(nèi)部審核時(shí)機(jī)

每年內(nèi)部審核應(yīng)安排對所轄所以成員進(jìn)行檢查，檢查的時(shí)機(jī)應(yīng)基于對風(fēng)險(xiǎn)的評估，選擇高風(fēng)險(xiǎn)的階段進(jìn)行。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核。

1)組織機(jī)構(gòu)或管理體系發(fā)生重大變化時(shí)； 2)法律、法規(guī)及其他外部要求發(fā)生變更時(shí)； 3)第二、三方審核之前；

4)在認(rèn)證證書到期換證之前；

5)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或發(fā)生顧客重大投訴時(shí)； 3.2.2內(nèi)部檢查時(shí)機(jī)

每年內(nèi)部檢查都是在內(nèi)部審核之前，由各部門獨(dú)立組織和安排，內(nèi)部檢查時(shí)機(jī)基于內(nèi)部審核的實(shí)施。

3.3內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核人員要求 3.3.1內(nèi)部檢查人員

內(nèi)部檢查應(yīng)由公司批準(zhǔn)的內(nèi)部檢查人員來承擔(dān)，也可聘請能力的外部人員參與。內(nèi)部檢查人員能力要求：

1)熟悉并了解國家相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求 2)熟悉并掌握認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求 3)具備相應(yīng)種植技術(shù)知識或經(jīng)驗(yàn)

4)熟悉本單位的GAP產(chǎn)品生產(chǎn)和加工管理體系及生產(chǎn)或加工過程 5)經(jīng)過內(nèi)部檢查員培訓(xùn)，并取得內(nèi)部檢查員資格。3.3.2內(nèi)部審核人員

內(nèi)部審核應(yīng)由具備內(nèi)部審核資歷的人員來承擔(dān)，也可聘請能力的外部人員參與。內(nèi)部審核人員能力要求： 2）1）熟悉并了解國家相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求；熟悉并掌握認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求； 3）具備相應(yīng)種植技術(shù)知識或經(jīng)驗(yàn)；

4）熟悉本單位的GAP產(chǎn)品生產(chǎn)和加工管理體系及生產(chǎn)或加工過程；

5）經(jīng)過GAP審核員培訓(xùn)，并取得內(nèi)部檢查員資格。3.4內(nèi)部審核流程 3.4.1審核前的準(zhǔn)備

1)總經(jīng)理任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員。內(nèi)審應(yīng)由于受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。2)由內(nèi)審小組組長策劃審核并編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》交管理則會(huì)代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性。內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容包括： a)內(nèi)部審核的工作安排； b)審核組成員；

c)審核的時(shí)間、地點(diǎn)； d)受審部門級審核要點(diǎn)； e)開會(huì)時(shí)間；

f)審核報(bào)告分發(fā)適用范圍、日期。

3)在了解受審核部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫《質(zhì)量體系檢查記錄表》，內(nèi)審檢查表要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。

4)內(nèi)審組長在內(nèi)部審核前一周將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門，受審部門對內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。

5)內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)GAP體系認(rèn)證咨詢師培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。3.4.2內(nèi)審的實(shí)施 1）首次會(huì)議

參加會(huì)議人員：組長領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，并由生產(chǎn)部保留會(huì)議記錄。審核組長主持會(huì)議。

會(huì)議內(nèi)容：由組長介紹內(nèi)審目的、適用范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。

2）審核報(bào)告

現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會(huì)議，綜合分析、檢查結(jié)果、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并發(fā)出不符合報(bào)告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，由相關(guān)部門分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核確認(rèn)后實(shí)施糾正，審

核員負(fù)責(zé)對實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。

3）現(xiàn)場審核后一周內(nèi)，審核組長完成《GAP質(zhì)量體系審核報(bào)告》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4）審核報(bào)告內(nèi)容：

a)審核目的、適用范圍、依據(jù)和方式； b)審核組成員、受審核方代表名單； c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；

d)不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量級嚴(yán)重程度； e)存在的主要問題分析；

f)對組織質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方； 4.3.4末次會(huì)議

1)參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo)，與會(huì)者簽到，并由生產(chǎn)部保留會(huì)議記錄。審核組長主持會(huì)議。

2)會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審組長重申審核目的，宣讀不符合報(bào)告；宣讀《GAP質(zhì)量體系審核報(bào)告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由組織領(lǐng)導(dǎo)講話。

3)質(zhì)控部部將《GAP質(zhì)量體系審核報(bào)告》發(fā)放到相關(guān)部門。本次內(nèi)審結(jié)果要提交組織管理評審。

4.4內(nèi)部檢查工作程序

4.4.1每一種植基地應(yīng)至少每年一次針對G.GAP相關(guān)技術(shù)規(guī)范的檢查，該檢查包括申請等級內(nèi)的全部控制點(diǎn)；

4.4.2內(nèi)部檢查人員應(yīng)符合質(zhì)量手冊的要求；

4.4.3檢查通知：內(nèi)部檢驗(yàn)可以提前通知也可以實(shí)施不通知檢查；

4.4.4內(nèi)部檢查結(jié)果后三天內(nèi)，應(yīng)于一周內(nèi)將糾正措施報(bào)檢查人，由檢查人對責(zé)任部門改進(jìn)狀態(tài)進(jìn)行驗(yàn)證。

4.4.5被檢查部門接到檢查報(bào)告后，應(yīng)于一周內(nèi)將糾正措施報(bào)檢查人，由檢查人對責(zé)任部門改進(jìn)狀況進(jìn)行驗(yàn)證。

4.4.6當(dāng)有種植基地正式加入時(shí)，應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部檢查，合格方可加入。4.4.7應(yīng)保持原始檢查報(bào)告和記錄，并確保在檢查需要時(shí)隨時(shí)提供。4.4.8檢查報(bào)告將包含下列信息： 1)種植基地名稱或種植戶姓名； 2)受審核方簽字； 3)日期； 4)檢查員； 5)認(rèn)證的產(chǎn)品；

6)針對控制點(diǎn)評價(jià)的結(jié)果； 7)不符合項(xiàng)描述； 8)GAP運(yùn)行狀態(tài)； 5相關(guān)記錄

《內(nèi)審和內(nèi)檢計(jì)劃》 《審核和檢查實(shí)施計(jì)劃》

《GAP質(zhì)量體系檢查記錄表》 《不符合報(bào)告》

《GAP質(zhì)量體系審核和檢查報(bào)告》 《內(nèi)審和內(nèi)檢會(huì)議簽到表》

第三篇：內(nèi)部審計(jì)管理程序

內(nèi)部審計(jì)管理程序

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及其

他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本程序。

第二條 公司實(shí)行審計(jì)制度，內(nèi)部審計(jì)履行監(jiān)督和管理雙重職能，對經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)公司依法經(jīng)營、規(guī)范管理、提高效益、健康發(fā)展。

第三條 內(nèi)部審計(jì)指由公司委派專職人員到下屬單位或職能部門

對財(cái)務(wù)收支活動(dòng)進(jìn)行合法性和合規(guī)性的會(huì)計(jì)規(guī)范化審計(jì)，還包括對經(jīng)營目標(biāo)、離任及工程項(xiàng)目的審計(jì)。

第四條 財(cái)務(wù)部是內(nèi)部審計(jì)的主責(zé)部門，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)的方法、內(nèi)容、程序的確定及審計(jì)報(bào)告的編制。

第五條 內(nèi)部審計(jì)的方法按審計(jì)的對象采取不同的審計(jì)方法。

第六條 內(nèi)部審計(jì)的內(nèi)容主要包括會(huì)計(jì)規(guī)范化的審計(jì)、經(jīng)營目標(biāo)

審計(jì)、工程項(xiàng)目審計(jì)、其他專項(xiàng)審計(jì)。

第七條 內(nèi)部審計(jì)的程序由財(cái)務(wù)部向被審計(jì)單位發(fā)出審計(jì)通知

書，各單位按通知書要求準(zhǔn)備好審計(jì)資料。

第八條 財(cái)務(wù)部制訂審計(jì)方案，按方案要求開展審計(jì)工作。

第九條 根據(jù)審計(jì)工作底稿，選寫審計(jì)報(bào)告，做出結(jié)論和決定，并向公司總經(jīng)理匯報(bào)。

第十條 財(cái)務(wù)部根據(jù)總經(jīng)理批示后的審計(jì)報(bào)告反饋被審計(jì)單位，并制定整改措施和實(shí)施，由財(cái)務(wù)部監(jiān)督執(zhí)行。

第四篇：內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告(參考)

東莞市XXXX五金電子 內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告

№：001

QP12-05A

東莞市XXXX五金電子

內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告

QP12-05A

第五篇：內(nèi)部審核報(bào)告

*** ***公司QHSE管理體系審核報(bào)告

***組

***年八月二十八日

**QHSE管理體系內(nèi)審報(bào)告

為進(jìn)一步推進(jìn)QHSE管理體系規(guī)范有效運(yùn)行，不斷提高QHSE績效，根據(jù)公司《關(guān)于開展質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系審核的通知》的具體安排，**公司委派以***為組長的審核組一行4人，于2012年08月24日至08月28日對***進(jìn)行了QHSE管理體系內(nèi)部審核?，F(xiàn)將審核情況報(bào)告如下：

一、審核目的

檢驗(yàn)質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系建立的符合性和運(yùn)行的有效性。

二、審核依據(jù)

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)；

2、與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)等。

3、公司質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系文件（管理手冊、管理程序、管理制度等）。

4、相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。

三、審核組組成 組長： 組員：

四、現(xiàn)場審核實(shí)施情況

對領(lǐng)導(dǎo)層的審核：本次審核對**公司高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通與審核。

通，通過溝通加深了對HSE標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量安全環(huán)保和職業(yè)健康的理解。

2、企業(yè)文化建設(shè)促進(jìn)了安全文化建設(shè)的提升

公司在開展的企業(yè)文化建設(shè)中，大力宣傳中石油 “奉獻(xiàn)清潔能源、共建和諧社會(huì)”的企業(yè)精神，將企業(yè)文化的宣傳教育作為燃?xì)馍a(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)中的重要內(nèi)容進(jìn)行管理，公司創(chuàng)建了“**報(bào)”、“**”雜志，創(chuàng)建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地，弘揚(yáng)公司企業(yè)精神，利用報(bào)紙向廣大員工進(jìn)行公司大發(fā)展的形式教育和遵紀(jì)守法的安全教育，通過多種教育方式，在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經(jīng)營理念和安全意識。

3、重大隱患整改整改情況

公司加大了在職業(yè)健康、安全、環(huán)境方面的資金投入。從加大隱患整改力度，創(chuàng)造清潔生產(chǎn)環(huán)境，建立和諧社區(qū)的理念出發(fā)，建立重大隱患上報(bào)制度和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

4、***

（二）、主要問題與建議

1、體系文件的建設(shè)方面

2、經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)和HSE指標(biāo)分解及考核有待細(xì)化

公司通過逐級簽訂經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書和安全環(huán)保責(zé)任書的形式將目標(biāo)和指標(biāo)層層分解到了各部門、所屬分公司，并能通過定期考核方式來監(jiān)測目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。但是公司目標(biāo)和指標(biāo)分解時(shí)，在考慮不同業(yè)務(wù)部門和各所屬分公司的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)上還有所欠缺。

公司在目標(biāo)、指標(biāo)的制定、分解方面還缺乏對各部門指標(biāo)的制定與分解，各部門只承擔(dān)考核所屬分公司的職責(zé)，缺乏對專業(yè)分管范圍直線責(zé)任的落實(shí)和本部門承擔(dān)的指標(biāo)的考核。

此外，公司對提供服務(wù)的承包商和供應(yīng)商的業(yè)績考核指標(biāo)沒

誤觀念，全體動(dòng)員、全員參與，使每個(gè)人嚴(yán)格落實(shí)HSE職責(zé)，成為落實(shí)與推行體系運(yùn)行的骨干。

4、應(yīng)急機(jī)制及應(yīng)急預(yù)案的編寫、審核有待進(jìn)一步完善

公司應(yīng)急管理的職責(zé)分配不明確，應(yīng)急主管部門沒有組織公司總體應(yīng)急預(yù)案的編寫，對應(yīng)急演練計(jì)劃的編寫、應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施、應(yīng)急物資的儲(chǔ)備監(jiān)督檢查、應(yīng)急信息的收集、傳遞職責(zé)不清晰。

現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，各所屬分公司各自編寫自身的處置方案，公司及所屬單位之間缺少統(tǒng)一的策劃與關(guān)聯(lián)，導(dǎo)致預(yù)案的一致性、系統(tǒng)性和聯(lián)動(dòng)性較差。大部分應(yīng)急處置方案沒有依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果來制定，預(yù)案中無管理現(xiàn)狀分析和風(fēng)險(xiǎn)分析，存在“為制定預(yù)案而制定預(yù)案”現(xiàn)象，導(dǎo)致應(yīng)急預(yù)案的針對性、適宜性和可行性較差。

改進(jìn)建議：

建議公司進(jìn)一步明確應(yīng)急管理部門職責(zé)和應(yīng)急管理工作機(jī)構(gòu)在日常運(yùn)作方面的接口，更好地發(fā)揮應(yīng)急信息接收、傳遞和應(yīng)急處置協(xié)調(diào)的職責(zé)和作用。

各所屬分公司在處置預(yù)案的制修訂過程中應(yīng)根據(jù)國家安全監(jiān)督管理總局新的《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》和集團(tuán)公司最新版本應(yīng)急預(yù)案編寫導(dǎo)則的各項(xiàng)要求，結(jié)合本單位的危險(xiǎn)源狀況、危險(xiǎn)性分析情況和可能發(fā)生的事故特點(diǎn)，制定相對應(yīng)的現(xiàn)場處置方案，并處理好上下級預(yù)案的相互關(guān)系，保持應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案和應(yīng)急處置方案的系統(tǒng)性和完整性。

應(yīng)急預(yù)案的評審或者論證應(yīng)當(dāng)注重應(yīng)急預(yù)案的實(shí)用性、基本要素的完整性、預(yù)防措施的針對性、響應(yīng)程序的操作性、應(yīng)急保障措施的可行性、應(yīng)急預(yù)案的銜接性等內(nèi)容。

要充分認(rèn)識到應(yīng)急演練的重要性，一是培訓(xùn)應(yīng)急管理與操作人員，的氛圍。

6、重大風(fēng)險(xiǎn)的識別與管理問題

在審核過程中了解到，機(jī)關(guān)各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價(jià)，但沒有根據(jù)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行識別與管理，例如技術(shù)質(zhì)量對人工煤氣是否加臭的風(fēng)險(xiǎn)識別與管理、管網(wǎng)分公司對第三方破壞的風(fēng)險(xiǎn)識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風(fēng)險(xiǎn)識別與管理等。

改進(jìn)建議：

公司應(yīng)按照危害因素識別與評價(jià)的要求，組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價(jià)活動(dòng)，對識別出的重大風(fēng)險(xiǎn)，要制定相應(yīng)的管理方案或應(yīng)急預(yù)案。

**組

***年八月二十八日