第一篇：XX公司信息安全風險預(yù)控措施
XX公司信息安全風險預(yù)控措施
XX公司信息安全風險預(yù)控措施
為了積極落實公司“安全年”安全生產(chǎn)工作相關(guān)要求，切實加強信息安全的建設(shè)與管理，確保公司不發(fā)生六級及以上信息安全事件，在全力推進公司信息化支撐與建設(shè)的同時，努力為公司的安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、信息支持等方面提供有力的信息保障，特制定XX公司2012年度信息安全風險預(yù)控措施，并予以實施。
一、信息安全管控流程
發(fā)生信息安全事件上報至信息安全預(yù)控應(yīng)急小組及相關(guān)部門判斷是否為信息安全事件否進入其他事件處理程序是組織相關(guān)部門人員進行調(diào)查，并備份現(xiàn)場數(shù)據(jù)、資料采取相應(yīng)安全處理措施記錄事件處理措施及結(jié)果否是否處理完畢是對事件進行總結(jié)，對責任人進行相關(guān)處理向省公司、公司有關(guān)部門提交信息安全事件處理報告通報典型信息安全事件報告 1
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二、信息安全風險描述
1、網(wǎng)絡(luò)突然發(fā)生中斷，如停電、線路故障、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備損壞等。
2、公司網(wǎng)站受到黑客攻擊，主頁被惡意篡改、交互式欄目里發(fā)表有煽動分裂國家、破壞國家統(tǒng)一和民族團結(jié)、推翻社會主義制度；煽動抗拒、破壞憲法和國家法律、行政法規(guī)的實施；捏造或者歪曲事實，故意散布謠言，擾亂秩序；破壞社會穩(wěn)定的信息及損害國家、公司聲譽和穩(wěn)定的謠言等。
3、公司內(nèi)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器及其他服務(wù)器被非法入侵，服務(wù)器上的數(shù)據(jù)被非法拷貝、修改、刪除，發(fā)生泄密事件。
4、公司內(nèi)外網(wǎng)終端混用，被國網(wǎng)公司信息管理部門查處，造成公司信息泄露、丟失事件。
三、信息安全風險預(yù)警
1、網(wǎng)絡(luò)安全風險
1.1網(wǎng)絡(luò)信息遭受黑客竊聽、盜取、篡改等惡意攻擊事件。1.2網(wǎng)絡(luò)設(shè)備發(fā)生故障、斷電、配置錯誤等問題。
1.3租用的電信運營商通道發(fā)生設(shè)備、通道故障，加密措施失效或遺失、遺漏重要業(yè)務(wù)信息。
1.4公司各單位VLAN失效或混亂，非授權(quán)用戶可以侵入重要部門 VLAN區(qū)域。
1.5網(wǎng)絡(luò)設(shè)備登錄密碼遭到竊取、篡改，或被植入網(wǎng)絡(luò)病毒、木馬等惡意程序。
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1.6網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)丟失。
2、系統(tǒng)安全風險
2.1因服務(wù)器、系統(tǒng)自身漏洞，造成服務(wù)器或系統(tǒng)遭到惡意侵入或攻擊。
2.2未按照國網(wǎng)公司統(tǒng)一規(guī)定安裝桌面終端管理軟件及正版防病毒軟件，造成公司網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部病毒、木馬破壞及內(nèi)外網(wǎng)混用。
2.3服務(wù)器、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)由于密碼設(shè)置問題，造成管理權(quán)限、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)遭到竊取、篡改、泄露、遺失。
2.4信息系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)丟失。
3、機房環(huán)境風險
3.1機房內(nèi)重要設(shè)備電源失電或當市電斷電的情況下，UPS電源未能及時切換或UPS電源供電時間不足。
3.2機房空調(diào)故障，造成機房溫度過高，導致設(shè)備停機。3.3機房發(fā)生火災(zāi)隱患時，未能及時報警并進行滅火措施。3.4因機房監(jiān)管問題，造成機房重要設(shè)備或信息遺失、泄露。3.5因未對機房各類風險隱患進行定期巡視排查，造成機房安全事件的發(fā)生。
4、終端應(yīng)用風險
4.1信息網(wǎng)絡(luò)管理人員、信息系統(tǒng)應(yīng)用信息安全意識或常識不足，造成設(shè)備或系統(tǒng)發(fā)生信息安全事件。
4.2信息安全相關(guān)管理機制未能執(zhí)行，致使信息安全措施未能徹底落實。
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4.3當進行基礎(chǔ)施工或發(fā)生信息網(wǎng)絡(luò)故障時，未能提前或及時通知公司信息網(wǎng)絡(luò)管理人員，造成信息網(wǎng)絡(luò)故障或擴大信息網(wǎng)絡(luò)事件范圍。
四、信息安全風險控制
1、基本原則
1.1 堅持“安全第一，預(yù)防為主、綜合治理”的原則。加強網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全管理，有效地預(yù)防和減少網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全事故的發(fā)生，保障網(wǎng)絡(luò)與信息安全穩(wěn)定運行。
1.2 堅持統(tǒng)一指揮，分級負責的原則。網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全六級以下事件在公司應(yīng)急指揮機構(gòu)的統(tǒng)一指揮和協(xié)調(diào)下，組織開展事故處理、事故搶險、應(yīng)急救援等各項工作。
1.3 堅持保證重點，有效組織，及時響應(yīng)的原則。對網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)要加大監(jiān)控和應(yīng)急工作力度，有效組織和發(fā)揮各應(yīng)急隊伍和應(yīng)急資源的作用，確保信息及時準確傳遞，有效控制損失。做到保證重點系統(tǒng)、設(shè)備快速恢復運行，應(yīng)對事故反應(yīng)迅速。
1.4 發(fā)揮技術(shù)支撐、機制保障作用，不斷完善預(yù)防與搶險相結(jié)合的原則。在充分利用公司現(xiàn)有資源、系統(tǒng)和設(shè)備的基礎(chǔ)上，采用先進適用的預(yù)測、預(yù)防、預(yù)警和應(yīng)急處置技術(shù)，改進和完善應(yīng)急處理裝備、設(shè)施和手段，提高應(yīng)對信息系統(tǒng)設(shè)備故障造成突發(fā)事件的技術(shù)支撐能力。
2、組織機構(gòu)及職責
2.1 信息安全預(yù)控應(yīng)急處理小組
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成立信息安全預(yù)控應(yīng)急處理工作小組，信息安全預(yù)控應(yīng)急處理工作小組組長由公司主管領(lǐng)導擔任，副組長由公司安監(jiān)部、信息中心負責人擔任，成員包括安監(jiān)部相關(guān)專責、信息中心運維人員、各部門、各單位安全員、信息員。
2.2 信息安全預(yù)控應(yīng)急處理小組職責
2.2.1 監(jiān)督執(zhí)行省公司、公司有關(guān)部門下達的信息安全預(yù)控應(yīng)急指令、重大預(yù)控應(yīng)急決策和部署。
2.2.2 組織制定信息安全預(yù)控應(yīng)急工作相關(guān)制度、標準、規(guī)范和預(yù)案，定期組織評估和復核，并監(jiān)督、檢查貫徹執(zhí)行情況。2.2.3 及時了解和掌握信息安全突發(fā)事件與應(yīng)急處理工作情況，向省公司、公司有關(guān)部門報告應(yīng)急處理過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，并協(xié)調(diào)解決。
2.2.4 按公司相關(guān)規(guī)定參與、配合信息安全事件調(diào)查、總結(jié)應(yīng)急處理經(jīng)驗和教訓等后期處置工作；根據(jù)省公司、公司有關(guān)部門的要求提交各類報告。
3、風險控制計劃
3.1 加強對核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、匯聚設(shè)備和重要服務(wù)器的軟、硬件升級改造和備份，確保公司骨干網(wǎng)絡(luò)具有雙機、雙通道熱備的能力。
3.2 加快對分公司、變電站、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的升級改造，對現(xiàn)有DDN、VPN網(wǎng)絡(luò)通道進行升級和擴容，建成以公司光環(huán)網(wǎng)為主、電信租賃通道為輔的公司城域網(wǎng)，提升各基層單位、變電站、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所的接入帶寬。
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3.3 加強對公司所屬各信息系統(tǒng)的管理，根據(jù)IRS及桌面終端系統(tǒng)監(jiān)控數(shù)據(jù)，對亟待完善的信息安全問題進行有計劃、有針對性的整改，不斷完善公司整體信息安全防御水平。
3.4 加強對公司各機房、專用機柜的環(huán)境改造。確保重要設(shè)備的市電+UPS雙電源接入、溫度濕度調(diào)節(jié)及防火、防雷、防水、防小動物的安防措施。
3.5 加強信息安全防護的宣傳教育及聯(lián)動機制，不定期地對國網(wǎng)公司范圍內(nèi)的信息安全事件進行宣貫，加強公司員工自身信息安全防范意識及常識；建立省公司信息安全管理部門——公司信息安全管理部門——各單位信息安全管理員的三級聯(lián)動機制及信息安全應(yīng)急機制，對于信息安全事件確保在第一時間進行溝通、上報、處理，將事件影響范圍減至最小。
五、信息安全防控措施及實施細則
1、防控措施
1.1 完善責權(quán)劃分，加強信息安全監(jiān)管。針對公司信息安全現(xiàn)狀，信息安全工作首先要明確安全責任，并將其納入公司安全生產(chǎn)考核范圍，對于信息業(yè)務(wù)應(yīng)用部門應(yīng)實行“誰主管誰負責、誰使用誰負責”的管理要求，將責任落實到人。同時應(yīng)強化信息管理的一把手建設(shè)，確保信息安全工作責權(quán)清晰，進一步完善信息安全監(jiān)管。
1.2 進一步提升人員的信息安全素質(zhì)。在職工信息安全素質(zhì)培養(yǎng)方面，應(yīng)按工作需要、所在部門性質(zhì)有針對性地進行信息安全普及
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教育，在全面提高人員信息安全意識和技術(shù)水平的前提下，分層次、有重點的對職工進行信息安全技術(shù)培訓。
1.3 健全信息安全工作的管理機制。在提高全員信息安全素質(zhì)的前提下，應(yīng)針對不同業(yè)務(wù)管理部門、不同等級的信息機密涉及人員，從信息安全技術(shù)領(lǐng)域采取不同管理方式，同其他辦公計算機終端實現(xiàn)在不影響正常工作的前提下，通過安全領(lǐng)域的邏輯防護措施隔離，對于涉密較少的一般辦公計算機應(yīng)做好完善的安全防護基礎(chǔ)措施。
1.4 加大網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管軟件的推廣力度。繼續(xù)加強桌面管理系統(tǒng)和安全防護系統(tǒng)的部署和應(yīng)用，對于安全設(shè)置不符合規(guī)定的計算機實行禁止上網(wǎng)策略，同時通過桌面管理系統(tǒng)實時監(jiān)控辦公計算機U盤使用，軟件安全、共享設(shè)置以及非法外聯(lián)等情況。
1.5 實施多層防護，消除單點隱患。實施網(wǎng)絡(luò)邊界、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、桌面終端等縱向多層防護，全方位部署安全策略，邊界上基于最小權(quán)限、最小范圍細化防火墻策略；設(shè)備上加裝訪問控制列表，并實施定點訪問；桌面終端上實施網(wǎng)絡(luò)準入、桌面管理，做到全可達、全可控、全可查。層層防護旨在實現(xiàn)非法破壞“進不來”，即使進來也“拿不走”，即使拿走也“讀不懂”、即使有惡意行為也“跑不了”，提高信息及設(shè)備的健壯性，最終做到“搞不垮”。
2、實施細則
2.1 網(wǎng)絡(luò)安全實施細則
2.1.1 定期對內(nèi)外網(wǎng)物理防火墻、入侵檢測系統(tǒng)設(shè)備進行檢測，對防火墻防護策略及被防護設(shè)備狀態(tài)進行檢測，保障內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)安全。
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2.1.2 定期對內(nèi)外網(wǎng)核心、匯聚網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行巡視，并有計劃地對核心備用設(shè)備進行檢測，實行反事故演練及應(yīng)急預(yù)案演練。
2.1.3 定期對通過租用電信運營商通道互聯(lián)的分公司、變電站及鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行安全性、保密性檢測，確保其IPSec VPN通道的穩(wěn)定性，可靠性。
2.1.4 對各單位內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)根據(jù)部門編制進行合理性、擴展性的VLAN劃分，限制其他VLAN用戶的訪問，充分保障信息的安全保密。
2.1.5 對所有內(nèi)外網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備遠程訪問及登錄密碼進行高強度加密，在保證高效遠程管理的同時，確保網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全性，杜絕惡意病毒、木馬、黑客的攻擊。
2.1.6 安排網(wǎng)絡(luò)管理人員定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)配置進行備份。2.2 系統(tǒng)安全實施細則
2.2.1 定期用漏洞掃描軟件掃描服務(wù)器、系統(tǒng)漏洞，安裝相應(yīng)安全補丁，關(guān)閉不必要的端口。
2.2.2 對所有接入公司內(nèi)外網(wǎng)的服務(wù)器、計算機終端均要求安裝內(nèi)外網(wǎng)桌面終端管理軟件及正版防病毒軟件并定期升級，杜絕公司內(nèi)部病毒、木馬的破壞及內(nèi)外網(wǎng)混用問題。
2.2.3 各服務(wù)器、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)均按照公司統(tǒng)一規(guī)定實行不低于8位、包含數(shù)字、字母、特殊字符的用戶密碼加密，每3個月至少進行一次更換；計算機終端操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)賬戶由本人負責管理，不得隨意告知他人或使用。
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2.2.4 安排信息系統(tǒng)管理人員定期對服務(wù)器、信息系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)進行整理、備份。
2.3 機房環(huán)境實施細則
2.3.1 機房采用市電+UPS雙路供電，UPS供電能力按照市電供電故障后4~8小時的供電能力進行建設(shè)；保證每臺設(shè)備均接入雙路電源并能夠?qū)崿F(xiàn)瞬時切換。
2.3.2 采用專用機房精密空調(diào)進行機房溫控濕控，空氣調(diào)節(jié)系統(tǒng)采用下送風，上回風方式精確控制機房空間的溫度及濕度，新風系統(tǒng)高壓輸入潔凈的新鮮空氣，為機房設(shè)備提供最佳運行條件。
2.3.3 采用高靈敏度的早期煙霧探測報警系統(tǒng)，保證在第一時間發(fā)現(xiàn)火災(zāi)隱患，并利用環(huán)保型氣體滅火系統(tǒng)在不停電的情況下實施滅火。
2.3.4 采用視頻監(jiān)控系統(tǒng)7x24小時進行全方位機房監(jiān)控、錄像。門禁系統(tǒng)嚴格驗證來人身份，防止任何無關(guān)人員進入，保證機房的安全性、私密性。
2.3.5 安排信息運維人員每日對機房防火、防雷、防水、防小動物設(shè)施及環(huán)境進行巡視。
2.4 終端應(yīng)用實施細則
2.4.1 定期進行信息網(wǎng)絡(luò)管理人員及信息系統(tǒng)應(yīng)用人員的信息安全知識宣教，提高各類人員信息安全防范意識。
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2.4.2 公司各單位設(shè)立專職或兼職信息管理員，定期對本單位計算機進行病毒查殺及清除，對系統(tǒng)安全漏洞要及時下載補丁或采取技術(shù)措施進行完善。
2.4.3 公司所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)、信息網(wǎng)絡(luò)故障時，相關(guān)應(yīng)用單位應(yīng)第一時間通知信息管理部門負責人，并積極配合信息運維人員進行維護工作。對于可能影響信息設(shè)備正常運行的工作，如涉及機房電源的停、切電，涉及網(wǎng)絡(luò)通道的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、改造等，應(yīng)在開始工作前1~7天內(nèi)與信息管理部門進行溝通，做好相應(yīng)應(yīng)急措施，確保信息設(shè)備的正常運行。
第二篇：安全風險預(yù)控實施方案
安全風險預(yù)控實施方案
登封市向陽煤業(yè)有限公司
二〇一三年元月
登封市向陽煤業(yè)有限公司 安全風險預(yù)控實施方案
為認真貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，根據(jù)《國家安全監(jiān)管總局國家煤礦安監(jiān)局關(guān)于學習貫徹煤礦安全風險預(yù)控管理體系規(guī)范的通知》，結(jié)合我礦實際情況，特制定本實施方案。
一、指導思想
我礦生產(chǎn)現(xiàn)場的事故風險等級除了和一些固定的實體類危險源有關(guān)外，還和各種組合復雜的危險態(tài)緊密相關(guān)。而且，實體類危險源的安全性提高潛力不大或需要較長時間和投入，通過監(jiān)控危險態(tài)改善工作場所安全狀況更直接、有效。為了實現(xiàn)我礦風險預(yù)警管理，需要推廣我礦風險預(yù)警管理模式。同時，由于事故風險是動態(tài)變化的，因此需要實現(xiàn)風險的動態(tài)、系統(tǒng)和全面的預(yù)警和預(yù)防。事故風險管理的核心和目的是實現(xiàn)風險的防范，將風險水平控制在可接受的范圍。為我礦生產(chǎn)風險防范提供即時、有效的信息保障，也是風險預(yù)警機制得以實現(xiàn)的技術(shù)基礎(chǔ)。將風險辨識、風險評價和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報警和監(jiān)控系統(tǒng)自動報警結(jié)合風險預(yù)警模式達到“風險動態(tài)預(yù)警、適時監(jiān)控；管理有效、控制有方”的現(xiàn)代安全預(yù)防型管理目標。
以安全管理的科學發(fā)展觀為指導，堅持以人為本的安全發(fā)展理念，進一步推進我礦貫徹當前國家我礦安全生產(chǎn)方針政策、法律法規(guī)，圍繞“事故防范在于落實預(yù)防在先”這一中心，落實我礦安全管理的主題責任和安全生產(chǎn)監(jiān)管責任，摸清我礦安全生產(chǎn)中村中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，強化我礦風險控制，有效促進我礦的隱患整改，切實推進我礦建立和不斷完善自我約束、持續(xù)改進的安全生產(chǎn)長效機制，實現(xiàn)對安全生產(chǎn)風險為進一步規(guī)范我礦安全管理工作、實現(xiàn)我礦對風險的超前預(yù)控，以預(yù)防我礦安全事故的發(fā)生。
二、組織機構(gòu)
為加強我礦安全風險預(yù)控的組織領(lǐng)導，有效防范我礦安全生產(chǎn)事故，特成立安全風險預(yù)控實施領(lǐng)導小組。
組 長：孫社根
副組長：趙 輝 吳金生 唐彥召 張占營 趙安國
成 員：張春禮 王滿倉 郝永俊 鄭新亮 馬喜民 丁存良 王德安 吳振懷 趙建敏 劉新嶺 趙懷振 劉學仁 劉學錦 張國珍 高向陽 范俊濤 景洪濤
領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由安吳金生兼任辦公室主任，負責相關(guān)業(yè)務(wù)工作。
三、目標任務(wù)
通過危險源安全風險評估、預(yù)控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，減少我礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。
四、體系和制度
（一）風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上，提煉出相應(yīng)的風險管理對象，并符合下列要求：
（1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；
（2）針對風險管理對象各制定相應(yīng)的管理標準和措施并形成程序；（3）管理標準和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；
（4）管理標準和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求；
（5）應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
（二）危險源監(jiān)測
采取措施對危險源進行不間斷監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：（1）危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；（2）危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；
（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
（三）風險預(yù)警
采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預(yù)警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預(yù)警應(yīng)：
（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；
（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。
（四）風險控制
建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：
（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；
（3）制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風險；
（4）根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項安全技術(shù)措施；
（5）在進行重大以上風險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
（五）信息與溝通
建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，我礦應(yīng)確保：
（1）員工參與風險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；
（2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；
（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。
（六）風險財政管理
實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應(yīng)：
（1）建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應(yīng)包含保險理賠相關(guān)分析；
（2）對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；（3）按照國家規(guī)定，對員工進行投保；
（4）有我礦投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。
（七）工余安全健康管理
了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應(yīng)：（1）定期組織員工開展有關(guān)工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；
（2）組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；（3）鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
五、保障管理
從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我礦安全風險預(yù)控管理體系能夠得到有效的實施和運行。
（一）組織保障
建立健全安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預(yù)控管理工作，組織機構(gòu)應(yīng)：
（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。
我礦安全風險預(yù)控管理的最終責任由我礦最高管理者承擔。
我礦管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風險預(yù)控管理體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源）。
（二）制度保障
1、建立健全與安全風險預(yù)控管理相關(guān)的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：
（1）各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；
（2）有相應(yīng)機構(gòu)、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
2、建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求，并確保：（1）相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求；
（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；
（3）及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；
（4）資料齊全完善，有目錄清單。
3、建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：
（1）有專門機構(gòu)或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；
（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；（4）與風險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動；
（5）記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。
(三)安全文化保障
建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：
（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案；
（2）以實現(xiàn)員工自我管理為目標；
（3）全員、全過程、全方位地貫穿于我礦的各項管理。
六、安全風險預(yù)控管理內(nèi)容
（一）人員不安全行為管理
建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
1、人員準入管理
我礦應(yīng)建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應(yīng)：（1）明確崗位設(shè)臵要求和崗位需求計劃；
（2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。
2、人員不安全行為識別與梳理
在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：
（1）全面、具體、準確、有針對性；（2）按照風險等級進行分類。
3、員工崗位規(guī)范
在人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，我礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：
（1）種類齊全；
（2）明確各崗位工作任務(wù)；
（3）規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具；（4）明確各崗位安全管理職責；（5）明確各崗位安全行為標準；
（6）確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。
4、不安全行為控制措施制定
制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：（1）結(jié)合我礦自身的特點和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響我礦人員不安全行為的各類因素；（3）針對不同類型的不安全行為分別制定。
5、員工培訓教育
建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應(yīng)：
（1）明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；（2）有足夠的培訓資源；
（3）每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。（4）每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》；
（5）每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》；
（6）每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發(fā)；（7）明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期；（8）對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓；（9）建立員工培訓信息檔案；
（10）每次培訓結(jié)束，形成單項《培訓績效評估報告》；（11）確保培訓機構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書；
（12）對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳；（13）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進行培訓并有記錄；（14）新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。
6、員工行為監(jiān)督
建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：
（1）確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；
（3）對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。
7、員工檔案
建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：（1）所有在崗員工的檔案齊全；
（2）每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍
貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄）；
（3）對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
七、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理
（一）通風管理
建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統(tǒng)中潛在的風險。通風管理應(yīng)符合下列要求：
（1）礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實行分區(qū)通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴重礦井的采區(qū)等，要設(shè)專用回風巷；
（2）風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設(shè)施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；
（3）礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足安全生產(chǎn)的要求；
（4）風速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求；
（5）按規(guī)定及時測風、調(diào)風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進行礦井通風阻力測定；
（6）局扇通風要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續(xù)均衡供風；
（7）生產(chǎn)礦井主要通風機必須裝有反風設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進行反風演習；
（8）通風基礎(chǔ)測試報告、記錄齊全。
（二）瓦斯管理
建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：
1、建立完善瓦斯管理制度
（1）明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位；
（2）根據(jù)井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施；
（3）嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治；
2、強化瓦斯檢測
（1）有瓦斯檢測專門機構(gòu)，且人員配備滿足要求；（2）每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；（3）相關(guān)入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀；
（4）瓦斯檢查員嚴格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；
（5）瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；
（6）瓦斯檢查地點的設(shè)臵及檢查次數(shù)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；（7）每日按程序規(guī)范進行瓦斯情況匯報。
3、制訂瓦斯隱患處理措施
（1）有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴格按措施進行排放；
（2）排放瓦斯前必須先確認回風系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)臵警戒柵欄、警標和停電牌；
（3）每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊登記；
（4）臨時停風地點，要立即斷電撤人，設(shè)臵柵欄、警示標志；（5）長期停風區(qū)必須在24小時內(nèi)進行封閉。
4、采取瓦斯隔爆措施
（1）在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設(shè)臵主要隔爆水棚；
（2）在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設(shè)臵輔助隔爆水棚；
（3）對隔爆設(shè)施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。
5、建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應(yīng)符合下列要求：
（1）瓦斯抽放系統(tǒng)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定和AQ1027-2006標準，并按周期對抽放系統(tǒng)進行測定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運行有效；
（2）地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；
（3）凡是應(yīng)當抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；
（4）礦井生產(chǎn)計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動應(yīng)始終在抽采達標區(qū)域內(nèi)進行；
（5）掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到《AQ1027-2006規(guī)定的標準。
（三）防突管理
煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程序，通過采取突出危險性預(yù)測、防治突出措施、效果檢驗及安全防護措施等綜合防治突出措施，有效控制突出風險。
對有突出危險的新建礦井，突出礦井的新水平、新采區(qū)，必須編制防治突出煤層突出的設(shè)計。
防突管理應(yīng)確保：
1、突出礦井必須對突出煤層進行區(qū)域突出危險性預(yù)測和工作面突出危險性預(yù)測，以確定煤層和工作面的突出危險性；
2、不同突出危險性的煤層或工作面，應(yīng)有針對性的防治突出措施；（1）對于有突出危險煤層，應(yīng)采取開采保護層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；
注：突出礦井開采煤層群時，應(yīng)優(yōu)先選擇開采保護層防治突出措施；不具備保護層開采條件的突出煤層，應(yīng)采用措施預(yù)抽煤層瓦斯，確保突出危險區(qū)域煤層掘進工作面在預(yù)抽鉆孔的掩護下進行作業(yè)。
（2）突出危險工作面應(yīng)采取防治突出措施；
（3）無突出危險工作面進行采掘作業(yè)時，可不采取防治突出措施，但必須采取安全防護措施；
（4）石門揭穿突出煤層前，必須編制設(shè)計，采取綜合防治突出措施；
3、實施防治突出措施后，應(yīng)進行效果檢驗并確保措施有效，防突措施無效時必須采取防治突出的補充措施；
4、井巷揭穿突出煤層和在突出煤層中進行采掘作業(yè)時，必須采取震動爆破、遠距離爆破、避難硐室、反向風門、壓風自救系統(tǒng)等安全防護措施。
（四）防治水管理
準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應(yīng)符合下列要求：
（1）堅持“預(yù)測預(yù)報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；
（2）井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計合理，能力滿足實際需要；
（3）水文地質(zhì)條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預(yù)報；
（4）每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；（5）防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全；（6）防治水專項應(yīng)急預(yù)案完善。
（五）防塵管理
建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足：
1、礦井下列巷道應(yīng)設(shè)臵防塵灑水管道：（1）主要進風大巷；（2）主要回風大巷；（3）主要運輸巷；
（4）帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風巷；（5）采掘工作面所屬各巷道；（6）煤倉與溜煤眼放煤口；（7）轉(zhuǎn)載點；
2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應(yīng)設(shè)臵凈化水幕：
（1）采煤工作面進回風順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；
（2）掘進巷道（在距迎頭50~200m范圍內(nèi)）；
（3）多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側(cè)200m范圍內(nèi)；（4）運輸順槽的轉(zhuǎn)載點、溜煤眼上口及破碎機處；
（5）采區(qū)、盤區(qū)回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側(cè)50m范圍內(nèi)；
（6）主要進風大巷、主要回風大巷；
3、下列設(shè)備應(yīng)設(shè)臵噴霧裝臵或者除塵器，并確保噴霧裝臵和除塵器正常使用：
（1）采煤機；（2）液壓支架；
（3）綜掘機、連采機、掘錨機；
4、防塵基礎(chǔ)管理完善
（1）及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；（2）按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標；（3）預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施完善；（4）綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。
（六）防滅火管理
建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風險，并確保：
1、防滅火設(shè)計符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；
2、新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定；
3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；
4、防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：
（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；（2）及時對地表塌陷裂隙進行回填；
（3）有防火密閉管理臺帳、火災(zāi)預(yù)測預(yù)報管理臺帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關(guān)防火的規(guī)定；
（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。
（七）監(jiān)測監(jiān)控管理
各我礦應(yīng)建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實現(xiàn)對礦井相關(guān)設(shè)備的自動化控制。監(jiān)測監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：
（1）監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)臵要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報；
（2）瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監(jiān)控中心能適時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實狀態(tài)；
（3）當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動，并及時按程序進行匯報；
（4）定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，并做出趨勢判斷；（5）相關(guān)記錄、報表內(nèi)容應(yīng)與實際相符。
（八）采掘管理
建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：
（1）采掘設(shè)計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常；
（2）采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布臵、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計應(yīng)考慮潛在的風險；
（3）作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性；
（4）巷道施工應(yīng)符合設(shè)計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應(yīng)有補充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過X水區(qū)、過空巷等要制定專項措施；
（5）支護設(shè)計應(yīng)合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設(shè)施可靠有效；（6）對采掘工作面頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷；（7）確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。
（九）爆破管理
我礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業(yè)過程中的風險，并確保：
（1）爆破材料和爆破設(shè)備購臵渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記；
（2）有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合《我礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點有明顯標志；
（3）發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；（4）爆破材料運輸方式符合《我礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；
（5）爆破前按照《我礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。
（十）地測管理
建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：
（1）礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范；（2）在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預(yù)測預(yù)報及時；
（3）掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求；（4）基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《我礦測量規(guī)程》的要求，更新及時；（5）對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護煤柱設(shè)計合理。
（十一）供用電管理
建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應(yīng)符合下列要求：
（1）供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷；嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段；
（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電；
（3）礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設(shè)臵符合設(shè)計及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風險；
（4）供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護應(yīng)齊全、靈敏、可靠；
注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。
（5）大型設(shè)備檢修要制定專項措施；（6）停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度；
（7）確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；
（8）設(shè)備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設(shè)備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；
（9）設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類存檔，便于查閱。
（十二）運輸提升管理
建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：
（1）各種運輸、提升設(shè)備運行正常，安全設(shè)施、保護齊全、靈敏、可靠； 注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。
（2）各種運輸、提升裝臵完好、連接件緊固，并定期檢驗；
（3）運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設(shè)備相對空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；
（4）運輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標準要求，并定期進行檢查、維護；（5）車庫、車場、硐室設(shè)臵和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求；（6）運輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；（7）運輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。
（十三）壓氣、輸送和壓力容器管理
1、我礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)科學合理，并確保：
（1）壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿足要求；（2）定期對壓氣設(shè)備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠；（3）新安裝和檢修后進行打壓試驗；
（4）輸送管路設(shè)施布臵符合《我礦安全規(guī)程》的規(guī)定；（5）有空氣壓縮機操作規(guī)程和使用管理辦法。
2、壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：（1）建立壓力容器管理辦法；（2）有壓力容器完好和存儲標準；（3）壓力容器有出廠檢驗合格證；（4）建立壓力容器管理臺帳；（5）定期對壓力容器進行打壓試驗；
（6）移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86氣瓶顏色標記》相一致；
（7）不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝臵；
（8）氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。
八、其他綜合管理
規(guī)范我礦準入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、施工單位等方面管理，使我礦風險預(yù)控管理體系覆蓋我礦安全管理的全過程和全方位。
（一）證照管理
（1）我礦施工設(shè)計符合國家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計規(guī)范》及國家、行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)定和要求；
（2）初步設(shè)計為有資質(zhì)的設(shè)計單位進行的設(shè)計。（3）符合國家相關(guān)技術(shù)標準規(guī)范；
（4）確保我礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴格遵守“三同時”原則；（5）確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)；（6）保證質(zhì)量合格，有國家相關(guān)部門驗收記錄。
（7）保證我礦有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證及其他法律、法規(guī)規(guī)定的證件。
（二）應(yīng)急與事故管理
制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。
1、建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：
（1）根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》；
（2）嚴格按程序?qū)︻A(yù)案進行審批，并每年至少進行一次修訂；
（3）確保所有員工都經(jīng)過《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓；（4）確保我礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；
（5）至少每年組織一次救災(zāi)演習，有演習計劃、演習方案及總結(jié)報告；（6）確保有礦山救護隊為其服務(wù)，我礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護隊，不具備單獨設(shè)立礦山救護隊條件的我礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護隊；
（7）應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺。
（8）每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓的專（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；
（9）每年至少有10%的員工接受急救培訓；
（10）所有重點作業(yè)場所應(yīng)配臵急救箱，急救箱應(yīng)放臵在合適的位臵并進行標識；
（11）急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；
（12）有急救箱配臵分布圖及急救用品明細表；
（13）井下設(shè)臵的急救箱、隔離式自救器等設(shè)臵位臵有明顯的標識；（14）有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。
2、規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列
要求：
（1）在事故發(fā)生后按照國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關(guān)規(guī)定逐級上報，并做好相關(guān)記錄；
（2）事故現(xiàn)場應(yīng)急處臵結(jié)束后，應(yīng)及時搜集、整理有關(guān)資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；
（3）根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》；
（4）對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布；
（5）定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預(yù)控能力。
（三）消防管理
建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對火災(zāi)風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。
1、根據(jù)實際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：
（1）依據(jù)《建筑滅火器配臵設(shè)計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配臵標準》，現(xiàn)場配臵與標準相符；
（2）消防器材放臵處有反光功能的標志牌，放臵位臵不得它用；（3）消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應(yīng)設(shè)臵在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；
（4）消火栓的設(shè)臵符合《建筑設(shè)計防火規(guī)范》的要求；（5）有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細表；（6）對所有的消防器材進行編號；（7）建立了消防設(shè)施定期檢查制度；
（8）滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護；（9）消防設(shè)施維護、檢驗期間需配備相應(yīng)替換器材；（10）有《消防設(shè)施維護和保養(yǎng)制度》；
（11）建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。
2、定期組織進行消防演練
（1）制定《消防演習計劃》，并按計劃實施；（2）有義務(wù)消防組織，消防隊員名單要張貼公布；
（3）所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規(guī)定進行培訓和訓練。
3、定期向員工宣傳消防知識
（1）利用多種形式進行消防安全宣傳；（2）定期對員工進行消防知識培訓；
（3）確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。
（四）職業(yè)健康管理
建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。
1、為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：
（1）作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關(guān)標準；（3）員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設(shè)施齊全有效，提示標志醒目；
（4）有為我礦提供及時服務(wù)的醫(yī)療機構(gòu)，設(shè)臵能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。
2、建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：
（1）對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；
（3）定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；（4）每次體檢結(jié)束后，對員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議；（5）對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安臵；
（6）員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查；（7）定期對員工進行健康宣傳、培訓。
（五）環(huán)境保護管理
建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持我礦環(huán)境良好。環(huán)境保護應(yīng)：
（1）制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構(gòu)檢查；
（2）規(guī)范我礦廢油脂的回收管理，設(shè)臵防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝臵，并對廢棄油品進行標識；
（3）嚴格落實我礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測和控制措施；
（4）對我礦污水排放和凈化進行監(jiān)測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標準》中的技術(shù)要求；
（5）確保我礦噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應(yīng)有降噪措施；
（6）對我礦固體廢棄物進行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進行處理；（7）規(guī)范我礦放射性設(shè)施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處臵。
（六）手工工具管理
有手工工具完好標準、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具檢查清單；
（2）自制手工工具、非標制作的手工工具要預(yù)先制定標準，并經(jīng)批準；（3）不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護套；
（4）集體手工工具由專人管理；
（5）有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應(yīng)及時更換；
（6）在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶；（7）用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求；（8）對氣動工具使用前進行風險評估；
（9）有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。
（七）計量器具管理
建立計量器具管理制度和臺帳，并確保：
（1）定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄；
（2）計量器具維護及時和保養(yǎng)記錄齊全；
（3）計量器具存儲在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場)、防損壞。
（八）登高作業(yè)管理
建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：
（1）登高或高空作業(yè)防護設(shè)施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》；（2）高架作業(yè)平臺的設(shè)計、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺》的要求；（3）梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求；
（4）行人臺階的設(shè)計和施工符合《行人臺階設(shè)計要求》規(guī)定；（5）爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》；
（6）固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次；
（7）高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓，并持證上崗。
（九）起重作業(yè)管理
建立起重管理制度和《起重設(shè)備操作規(guī)程》，并符合下列要求：（1）新購或維修的所有起吊機具均經(jīng)檢驗，有出廠合格證；（2）所有起吊機具均應(yīng)編號，建檔登記；（3）按國家相關(guān)規(guī)定定期對起重機械進行檢驗；（4）所有起吊機具上均標明了最大起重載荷；（5）吊鉤安全閂應(yīng)完好；
（6）定期對起重設(shè)備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查；（7）起重作業(yè)人員持證上崗；
（8）高空起重作業(yè)時，安全通道暢通，無非作業(yè)人員進入現(xiàn)場；（9）固定起重作業(yè)場所張貼了起重指揮手勢示意圖。
（十）標識標志管理
建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設(shè)臵、檢查與維護。標識標志的管理應(yīng)符合下列要求：
（1）對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板；（2）井巷標識牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車通行；
（3）工作和作業(yè)場所標識標志的設(shè)臵應(yīng)便于作業(yè)人員觀看；（4）消防器材和急救設(shè)施存放點有明顯的指示標志；
（5）噪音超標區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標識，并保持完好；
（6）所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標和介質(zhì)流向標識；
（7）危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志；（8）固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標簽，并在管路布臵圖上有識別標識；
（9）地面公共場所和井下巷道有避災(zāi)路線指示標志；
（10）倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標識；
（11）設(shè)備有標有最大載荷（負荷）的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質(zhì)和危險性。
(十一)施工單位管理
1、我礦應(yīng)對施工單位進行管理，規(guī)范施工單位準入，預(yù)防施工單位生產(chǎn)事故，并應(yīng)：
（1）制訂施工單位管理制度和辦法；
（2）在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)；
（3）要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押；（4）在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；（5）確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；
（6）確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程；
（7）保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經(jīng)考試合格后，持證上崗；
（8）每年至少對施工單位進行一次安全評價。
2、我礦應(yīng)對施工單位現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：
（1）對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設(shè)計進行審查；（2）確?，F(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)；（3）定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進行檢查；
（4）確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估。
九、檢查、審核與評審
（一）檢查
1、制定反映我礦全面風險預(yù)控管理績效的考核評價標準。評價標準應(yīng)：（1）涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；（2）結(jié)合我礦自身特點；
（3）符合促進風險預(yù)控管理的方針和目標的實現(xiàn)；
2、定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)：（1）系統(tǒng)、全面；
（2）重點關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風險的危險源；（3）記錄真實、準確、可追溯；
3、對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：（1）分析其產(chǎn)生的原因；
（2）按照不符合的處理程序予以糾正；
（3）重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。
（二）審核
制定并保持體系審核程序，定期開展風險預(yù)控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足我礦的方針和目標。體系審核應(yīng)：
（1）覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動；（2）由能夠勝任審核工作的人員進行；
（3）對審核結(jié)果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應(yīng)對審核結(jié)果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；
（4）及時將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；
（5）對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。
如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責任的人員進行。注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業(yè)外部。
（三）管理評審
按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)：
（1）確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；
（2）根據(jù)風險預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預(yù)控管理體系方針、目標和其它要素；
（3）評審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測其改進情況；（4）將評審結(jié)果形成文件。
十、工作要求
1、全礦所有職工要認清目前安全生產(chǎn)的嚴峻形勢
2、領(lǐng)導小組要認真謀劃、精心組織，制定方案，明確風險預(yù)警的目的，形成長效機制，確保我礦安全生產(chǎn)。
3、牢固樹立“煤礦事故是可防可控”的理念，采取多種形式進行排查（自檢自查、回返復查、階段檢查、日常檢查等）。
4、針對排查出的隱患和問題，按照專業(yè)進行梳理、認真思考，形成定期的安全狀態(tài)分析制度。
5、每月召開一次針對瓦斯治理、水害防治等有可能誘發(fā)事故的大隱患專題會議，做到提前風險預(yù)警、消除事故隱患。
附：我礦風險預(yù)控管理體統(tǒng)流程圖
風險預(yù)控管理系統(tǒng)的工作流程圖
第三篇：安全風險預(yù)控管理制度
安全風險預(yù)控管理制度
1、編制目的
為進一步規(guī)范風電場安全管理工作，提高風電場設(shè)備安全管理水平，加強管理和個體防護等措施，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實現(xiàn)對風險的超前控制，以預(yù)防事故的發(fā)生，結(jié)合風電場實際，特制定本制度。
2、適用范圍
本制度適用于等設(shè)備的風險預(yù)控管理。
3、引用標準
3.1 《電氣安全術(shù)語》GB/T 4776 3.2 《國家電氣設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范》GB 19517-2004 3.3 《電氣設(shè)備的安全風險評估和風險降低》GB/T 22696-2008 3.5 《安全生產(chǎn)管理制度匯編》（國華河北分公司2011版）
4、風險預(yù)控管理
風電場應(yīng)建立并保持安全風險預(yù)控管理程序，以全面辨識生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源存在的風險及可能產(chǎn)生的后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。4.1 危險源辨識、風險評估
風電場應(yīng)組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保： 4.1.1危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓； 4.1.2辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；
4.1.3對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔：
4.1.3.1危險源辨識、風險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符； 4.1.3.2對辨識出的危險源進行分級分類； 4.1.3.3危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；
4.1.3.4采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進行辨識；
4.1.4工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估； 4.1.5發(fā)生事故（包括未遂）、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。
4.2 風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風險管理對象，并符合下列要求：
4.2.1風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；
4.2.2針對風險管理對象風電場應(yīng)制定相應(yīng)的管理標準和措施并形成程序；
4.2.3管理標準和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； 4.2.4管理標準和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求； 4.2.5風電場應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
4.3 危險源監(jiān)測
風電場應(yīng)采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保： 4.3.1危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確； 4.3.2危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；
4.3.3危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。4.4 風險預(yù)警
風電場應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預(yù)警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預(yù)警應(yīng)：
4.4.1針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法； 4.4.2建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。4.5 風險控制
風電場應(yīng)建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：
4.5.1對危險源及其風險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
4.5.2危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；
4.5.3制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風險；
4.5.4根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項安全技術(shù)措施；
4.5.5在進行重大以上風險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
4.6 信息與溝通
風電場應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，風電場應(yīng)確保：
4.6.1員工參與風險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；
4.6.2員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定； 4.6.3員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；
4.6.4組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。4.7 風險財政管理
風電場應(yīng)實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應(yīng)：
4.7.1建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應(yīng)包含保險理賠相關(guān)分析；
4.7.2對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全； 4.7.3按照國家規(guī)定，對員工進行投保；
4.7.4有風電投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。4.8 工余安全健康管理
風電場應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應(yīng)：
4.8.1定期組織員工開展有關(guān)工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；
4.8.2組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施； 4.8.3鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
5、保障管理 風電場應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障風電場安全風險預(yù)控管理體系能夠得到有效的實施和運行。5.1 組織保障
5.1.1風電場應(yīng)建立健全安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預(yù)控管理工作，組織機構(gòu)應(yīng)：
5.1.1.1職責明確、分工合理，負責風險管理全過程； 5.1.1.2由不同層次的有代表性的人員組成。
5.1.2風電場安全風險預(yù)控管理的最終責任由風電場最高管理者承擔。
5.1.3風電場管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風險預(yù)控管理體系提供必要的資源。
5.2 制度保障
5.2.1風電場應(yīng)建立健全與安全風險預(yù)控管理相關(guān)的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保： 5.2.1.1各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；
5.2.1.2有相應(yīng)機構(gòu)、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
5.2.2風電場應(yīng)建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求，并確保：
5.2.2.1相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求； 5.2.2.2每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；
5.2.2.3及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；
5.2.2.4資料齊全完善，有目錄清單。
5.2.3風電場應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保： 5.2.3.1有專門機構(gòu)或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔； 5.2.3.2文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；
5.2.3.3作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；
5.2.3.4與風險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動；
5.2.3.5記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。
5.3 安全文化保障
風電場應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：
5.3.1明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案； 5.3.2以實現(xiàn)員工自我管理為目標；
5.3.3全員、全過程、全方位地貫穿于風電場的各項管理。
6、人員不安全行為管理
風電場應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。6.1 人員準入管理
風電場應(yīng)建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應(yīng)： 6.1.1明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃；
6.1.2明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。6.2 人員不安全行為識別與梳理
風電場應(yīng)在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：
6.2.1全面、具體、準確、有針對性； 6.2.2按照風險等級進行分類。6.3 員工崗位規(guī)范
在人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，風電場應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：
6.3.1種類齊全；
6.3.2明確各崗位工作任務(wù)；
6.3.3規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具； 6.3.4明確各崗位安全管理職責； 6.3.5明確各崗位安全行為標準；
6.3.6確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。6.4 不安全行為控制措施制定
風電場應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：
6.4.1結(jié)合風電自身的特點和員工不安全行為特征； 6.4.2涵蓋影響風電人員不安全行為的各類因素； 6.4.3針對不同類型的不安全行為分別制定。6.5 員工培訓教育
風電場應(yīng)建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應(yīng)：
6.5.1明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； 6.5.2有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設(shè)施等）；
6.5.3每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。6.5.4每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》；
6.5.5每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》；
6.5.6每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發(fā)； 6.5.7明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期； 6.5.8對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓； 6.5.9建立員工培訓信息檔案；
6.5.10每次培訓結(jié)束，形成單項《培訓績效評估報告》； 6.5.11確保培訓機構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書；
6.5.12對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳； 6.5.13采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進行培訓并有記錄； 6.5.14新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。6.6 員工行為監(jiān)督
風電場應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：
6.6.1確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員； 6.6.2明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；
6.6.3對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。6.7 員工檔案
風電場應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保： 6.7.1所有在崗員工的檔案齊全；
6.7.2每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄）； 6.7.3對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
7、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 7.1 風電機管理
風電場應(yīng)建立并實施風電機檢修、維護管理程序，消除和控制作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：
7.1.1天氣情況應(yīng)符合檢修維護要求；
7.1.2與主控聯(lián)系確認故障性質(zhì)及歷史檔案；
7.1.3檢修維護人員身體狀況良好，個人防護用品佩戴齊全； 7.1.4檢修維護中選用合適的工具；
7.1.5檢修維護前對檢修部位進行危險評估； 7.1.6確保風電機周圍無人或物，防止高空墜物。7.2 變電站管理
風電場應(yīng)建立并保持變電站控制程序，確保變電站發(fā)生異常情況時，及時采取預(yù)控措施，以保障變電站的正常運行，并確保： 7.2.1檢修相關(guān)規(guī)程制度齊全； 7.2.2設(shè)備資料齊全；
7.2.3嚴格規(guī)范設(shè)備巡視制度；
7.2.4對運行人員進行相關(guān)知識培訓。
8、綜合管理
風電場應(yīng)規(guī)范風電場準入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、施工單位等方面管理，使風電場風險預(yù)控管理體系覆蓋風電場安全管理的全過程和全方位。8.1 風電場準入管理
風電場在可行性研究和設(shè)計階段應(yīng)進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，風電場設(shè)計應(yīng)：
8.1.1符合國家、行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)定和要求； 8.1.2委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進行設(shè)計。8.1.3符合國家相關(guān)技術(shù)標準規(guī)范；
8.1.4確保風電場安全、環(huán)保設(shè)施嚴格遵守“三同時”原則； 8.1.5確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)； 8.1.6保證質(zhì)量合格，有國家相關(guān)部門驗收記錄。8.2 應(yīng)急與事故管理
風電場應(yīng)制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。8.2.1風電場應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：
8.2.1.1根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》；
8.2.1.2嚴格按程序?qū)︻A(yù)案進行審批，并每年至少進行一次修訂；
8.2.1.3確保所有員工都經(jīng)過《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓； 8.2.1.4確保風電場保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；
8.2.1.5至少每年組織一次救災(zāi)演習，有演習計劃、演習方案及總結(jié)報告； 8.2.1.6應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺。
8.2.1.7每一班組至少任命1名經(jīng)過培訓的專（兼）職安全員，安全員名單要在本單位張貼、公布；
8.2.1.8每年至少有10%的員工接受急救培訓； 8.2.1.9所有重點作業(yè)場所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進行標識； 8.2.1.10急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；
8.2.1.11有急救箱配置分布圖及急救用品明細表； 8.2.1.12有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。8.2.2風電場應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：
8.2.2.1在事故發(fā)生后按照國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關(guān)規(guī)定逐級上報，并做好相關(guān)記錄；
8.2.2.2事故現(xiàn)場應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時搜集、整理有關(guān)資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；
8.2.2.3根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》； 8.2.2.4對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布； 8.2.2.5定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預(yù)控能力。8.3 消防管理
風電場應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對火災(zāi)風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。
8.3.1各風電場應(yīng)根據(jù)實際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：
8.3.1.1依據(jù)《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現(xiàn)場配置與標準相符；
8.3.1.2消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用；
8.3.1.3消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；
8.3.1.4消火栓的設(shè)置符合《建筑設(shè)計防火規(guī)范》的要求； 8.3.1.5有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細表； 8.3.1.6對所有的消防器材進行編號； 8.3.1.7建立了消防設(shè)施定期檢查制度；
8.3.1.8滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護； 8.3.1.9消防設(shè)施維護、檢驗期間需配備相應(yīng)替換器材； 8.3.1.10有《消防設(shè)施維護和保養(yǎng)制度》；
8.3.1.11建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。8.3.2風電場應(yīng)定期組織進行消防演練，并應(yīng)： 8.3.2.1制定《消防演習計劃》，并按計劃實施； 8.3.2.2有義務(wù)消防組織，消防隊員名單要張貼公布；
8.3.2.3所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規(guī)定進行培訓和訓練。8.3.3風電場應(yīng)定期向員工宣傳消防知識，并應(yīng)： 8.3.3.1利用多種形式進行消防安全宣傳； 8.3.3.2定期對員工進行消防知識培訓；
8.3.3.3確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。8.4 職業(yè)健康管理
風電場應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。
8.4.1風電場應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保： 8.4.1.1作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、塵埃等）滿足健康要求； 8.4.1.2各作業(yè)環(huán)境及餐飲、運動等公共場所衛(wèi)生符合國家相關(guān)標準；
8.4.1.3員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設(shè)施齊全有效，提示標志醒目； 8.4.2風電場應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：
8.4.2.1對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合國家或行業(yè)規(guī)定；
8.4.2.2有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；
8.4.2.3定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；
8.4.2.4每次體檢結(jié)束后，對員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議；
8.4.2.5對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置； 8.4.2.6員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查； 8.4.2.7定期對員工進行健康宣傳、培訓。8.5 環(huán)境保護管理
風電場應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持風電場環(huán)境良好。環(huán)境保護應(yīng)：
8.5.1制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構(gòu)檢查；
8.5.2規(guī)范風電場廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置，并對廢棄油品進行標識；
8.5.3確保風電場噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應(yīng)有降噪措施；
8.6 登高作業(yè)管理
風電場應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求： 8.6.1登高或高空作業(yè)防護設(shè)施符合國家及行業(yè)標準； 8.6.2高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓，并持證上崗。8.7 標識標志管理
風電場應(yīng)建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設(shè)置、檢查與維護。標識標志的管理應(yīng)符合下列要求：
8.7.1對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板； 8.7.2工作和作業(yè)場所標識標志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看； 8.7.3消防器材和急救設(shè)施存放點有明顯的指示標志； 8.8 施工單位管理
8.8.1風電場應(yīng)對施工單位進行管理，規(guī)范施工單位準入，預(yù)防施工單位生產(chǎn)事故，并應(yīng)：
8.8.1.1制訂施工單位管理制度和辦法；
8.8.1.2在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)；
8.8.1.3要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押； 8.8.1.4在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；
8.8.1.5確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；
8.8.1.6確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程； 8.8.1.7保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經(jīng)考試合格后，持證上崗；
8.8.1.8每年至少對施工單位進行一次安全評價。
8.8.2風電場應(yīng)對施工單位現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：
8.8.2.1對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設(shè)計進行審查； 8.8.2.2確保現(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)； 8.8.2.3定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進行檢查；
8.8.2.4確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估。
9、檢查、審核與評審 9.1 檢查
9.1.1風電場應(yīng)制定反映全面風險預(yù)控管理績效的考核評價標準。評價標準應(yīng)： 9.1.1.1涵蓋并滿足本規(guī)范的要求； 9.1.1.2結(jié)合風電自身特點；
9.1.1.3符合促進風險預(yù)控管理的方針和目標的實現(xiàn)；
9.1.2風電場應(yīng)定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)： 9.1.2.1系統(tǒng)、全面；
9.1.2.2重點關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風險的危險源； 9.1.2.3記錄真實、準確、可追溯；
9.1.3風電場應(yīng)對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項： 9.1.3.1分析其產(chǎn)生的原因；
9.1.3.2按照不符合的處理程序予以糾正；
9.1.3.3重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。9.2 審核
風電場應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開展風險預(yù)控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足風電場的方針和目標。體系審核應(yīng)：
9.2.1覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動； 9.2.2由能夠勝任審核工作的人員進行；
9.2.3對審核結(jié)果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應(yīng)對審核結(jié)果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；
9.2.4及時將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；
9.2.5對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。
9.2.6如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責任的人員進行。9.3 管理評審
風電場應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)：
9.3.1確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；
9.3.2根據(jù)風險預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預(yù)控管理體系方針、目標和其它要素； 9.3.3評審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測其改進情況； 9.3.4將評審結(jié)果形成文件。
10、附則
第四篇：安全生產(chǎn)預(yù)控措施
安全生產(chǎn)預(yù)控措施
一、安全管理目標
為了確?？萍紝嶒灅枪こ蹋ㄒ韵潞喎Q本工程）安全管理目標-----人身傷亡、重大事故雙為零，一般事故降低到最低程序的實現(xiàn)，健全項目部管理措施和制度，特制定工程安全生產(chǎn)預(yù)防控制實施細則，望認真貫徹執(zhí)行。
二、組織措施
施工現(xiàn)場全面推行“0123”安全管理模式，即以事故為“零”為目標：以“一把手”負責為核心的安全管理生產(chǎn)責任制制作保證；建立健全安全保證體系網(wǎng)絡(luò)，以標準化作業(yè)，安全標準化的班組建設(shè)，“雙標”為基礎(chǔ)，以全面管理，全面模防“三全”為對策的安全管理體系管理模式。（管理體系購買附1）
(1)項目正（副）經(jīng)理安全生產(chǎn)職責：
1本單位安全生產(chǎn)工工件的具體負責人，要認真執(zhí)行安 ○全生的各項規(guī)章制度，不違章指揮、制定和實施安全技術(shù)措施；
2經(jīng)常深入工地進行安全檢查，消除事故隱患，加強防○范措施，對職工進行安全技術(shù)知識和安全紀律教育；
3發(fā)生傷亡事故要及時上報，并認真分析事故的原因，○提出整改和預(yù)防了發(fā)生事故的措施。每月定期召開安全生產(chǎn)動態(tài)分析會，解決安全生產(chǎn)上的重大難題，布置當月和下月安全生產(chǎn)工作，現(xiàn)成有關(guān)部門做好分頭檢查、整改工作。
(2)生產(chǎn)科(股)安全生產(chǎn)職責: 1認真貫徹執(zhí)行勞動保護和安全生產(chǎn)的方針、政策、法○令。帶領(lǐng)本科工作人員合理組織生產(chǎn)，建立安全生產(chǎn)文明秩序；
2負責貫徹施工組織設(shè)計和安全技術(shù)管理措施，并督促○實施。檢查生產(chǎn)進度，質(zhì)量的同時檢查安全生產(chǎn)，發(fā)現(xiàn)問題負責及時高度；
3組織編制設(shè)備大修計劃，設(shè)備更新生計劃，確?！鸢踩雷o按裝齊全，在技術(shù)改造更新、最新品牌制時做到防護體在同時；
4審批修改機械操作過程，參加生產(chǎn)事故的調(diào)查，分析○簽訂，提出整改措施的意見。
(2)技術(shù)、質(zhì)量科（股）安全生產(chǎn)職責：
1技術(shù)、質(zhì)量科要嚴格遵照國家有關(guān)安全生技術(shù)規(guī)程、○標準編
制設(shè)計、施工、工藝等技術(shù)文件，提出相應(yīng)的安全技術(shù)措施，編制安全生技術(shù)規(guī)程、負責安全設(shè)備、儀表等的技術(shù)簽定和安全技術(shù)研目睥研究工作；
2加強施工現(xiàn)場的平面圖的管理，消除不安全因素，尤○其對臨時
用電的敷設(shè)，應(yīng)確保安全生產(chǎn)。對職工提出有關(guān)勞動保護、安全方面的合理化建議和革新項目、予以審核工業(yè)和技術(shù)鑒定，參加重大事故的技術(shù)鑒定工作。
(4)工長、施工員安全生產(chǎn)職責：
1對本工程的安全生產(chǎn)實施負直接責任，認真落實各項○安全技術(shù)措施，進行安全技術(shù)交底，對施工現(xiàn)場搭設(shè)的架子和安裝電氣、機械設(shè)備等安全防護裝置，都要組織檢查驗收，合格后方能使用；
2堅持安全第一、預(yù)防為主的方針，組織班組職工學好○本工種的安全技術(shù)操作規(guī)程和安全崗位競賽活動，開展安全日學習活動，堅持擔任不違章指揮，發(fā)現(xiàn)隱患及時排除。發(fā)生工傷事故要立即上報、組織搶救傷員，并保護好現(xiàn)場，參加調(diào)查，負責整改措施的落實。
(5)專職安全員安全生產(chǎn)職責：
1在公司安全科和本單位分管部門的領(lǐng)導下，認真貫徹○落實國家有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動保護政策、法令和本公司有關(guān)安全生產(chǎn)管理制度認真學習業(yè)務(wù)知識，搞好本項目的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作；
2實行日巡檢查制。掌握安全生產(chǎn)動態(tài)，監(jiān)督安全技術(shù)○交底和安全措施執(zhí)行情況，針對不安全因素提出改時意見，措施和完成時間，糾正違間作業(yè)，有權(quán)暫停（紀正）遇險施工的人員，并及時匯報領(lǐng)導。對違反安全技術(shù)、勞動保護的行為，經(jīng)教育無效時，有權(quán)越級上報，并提出交理意見；
3參加編制施工方案和安全生產(chǎn)技術(shù)的防范措施、參加○安全生產(chǎn)檢查和傷亡事故的調(diào)查分析，作好文字記錄、填報。
三、安全生產(chǎn)實施措施及時制度
認真加強不斷提高項目部全體人員的安全生產(chǎn)和文明施工意識，牢靠樹立“安全第一”、“預(yù)防為主”的思想，建立健全各性能部門及項目管理人員與班組工人的安全生產(chǎn)責任制，定期考核檢查安全生產(chǎn)的情況，作好記錄并總結(jié)評比，獎罰按分公司與項目部的經(jīng)濟承包合同用分公司安全生產(chǎn)獎罰為依據(jù)：
1、堅持從嚴要求，齊抓其管，進一步提高職工的安全知識和安全責任感，促進施工安全措施的落實，在上級部門安全生產(chǎn)檢查中凡安全生產(chǎn)創(chuàng)優(yōu)達到此項得分率不足70%時，扣生產(chǎn)副經(jīng)理及安全員20元。
2、項目部總工長不經(jīng)常組織安全活動，教育不經(jīng)?；?，安全措施落實不力或整改不及時扣總工長50元。
3、對操作者有下列情況之一者罰款20-30元，情節(jié)嚴重者一次性罰款100-500元。
1進入施工現(xiàn)場不戴安全帽、○空三鞋、打赤腳者扣10-20元；
2高處作業(yè)不系安全帶者扣20-30元； ○3氣焊、切割、電焊、使用砂輪工具，不戴歷罩或項鏡○者；
4無證開機（起重機械）○，機械操作人員在操作中看書談笑、精力不集中者；
5爬井架、腳手軻、乘吊籃上下者，坐在操作平面腳手○架的四面防護欄桿上者；
6在倉庫、臨時工棚、木工車間使用電爐、煤爐和任意○設(shè)灶生火者；
7生活區(qū)宿舍內(nèi)使用電爐做飯，用電爐取暖烤火者?！?/p>
4、堅定定期班前工作交底、定期安全檢查評比制度，檢查出的隱患定人整改、定期改正，最后更驗簽字的“五定一復驗”制度。堅持開安全例會，樹立組織檢查安全活動。
四、安全教育
1、項目部以及經(jīng)理、副經(jīng)理負責，其它有關(guān)部門協(xié)助開展對職工的安全教育，提高職工執(zhí)行國家的安全方針、政策和遵守勞動紀律，安全操作規(guī)程的自覺性，逐步牢固樹立“安全第一、預(yù)防為主”的思想，按照《國營建筑企業(yè)安全生產(chǎn)工作條例》與勞動部頒發(fā)《企業(yè)職工勞動安全衛(wèi)生教育管理規(guī)定》有關(guān)條文教育職工。
2、對操作新機具、新設(shè)備、新工藝、變換新工種和臨地參加生產(chǎn)勞動的其它人員，都必須進行安全教育，掌握操作方法后經(jīng)單位考核合格，方準參加實際操作。
3、經(jīng)常組織職工和管理人員學習安全生產(chǎn)責任制，安全生產(chǎn)管理制度，安全操作規(guī)程和上級有關(guān)安全生產(chǎn)方面的文件、規(guī)定和用廣播、錄象、黑板報、展覽等方式，開展安全生產(chǎn)方面的宣傳教育。各施工現(xiàn)場必須有醒目的安全宣傳標語、安全專欄定期表揚好人好事宣傳安全生產(chǎn)方面的先進工作經(jīng)驗與事故案例。
4、對特殊工種（機、電、電氣焊、起重、鍋爐等工種）應(yīng)定期進行體驗、培訓、復審、考核合格后獲得勞動局的安全操作合格證，方準操作上崗。
5、新工人進場必須組織“三級安全教育”，公司安技科負責進廠安全教育，分公司（處、廠、站、隊根據(jù)本單位特點，講解安全操作規(guī)程和現(xiàn)場（車間）必須遵守的安全生產(chǎn)操作規(guī)定等。新工人到達班組、小組進行工種崗位教育和工作安全操作要求，掌握安全操作分頒發(fā)后，方準上崗操作。
6、對經(jīng)常違章蠻干的職工和一貫不重視安全生管理工作的干部，可在取得領(lǐng)導的同意，進行停工教育和批評處理，直至撤離崗位。
7、認真貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的方針，經(jīng)常開展對職工的安全教育，提高職工執(zhí)行國家安全生產(chǎn)方針、政策和遵守勞動紀律、安全操作規(guī)程的自覺性。堅持每周一為安全例會日，周三組織檢查落實，在每個職工心目中牢固樹立“安全第一”的思想。
8、經(jīng)常利用廣播、黑板報、錄相等形式，開展安全生產(chǎn)方面的宣傳教育，各施工現(xiàn)場必須有醒目的安全生產(chǎn)標語，及時表揚好人好事，推廣先進經(jīng)驗。
9、年初應(yīng)提出管理人員及特殊工種（機、電、架、電氣焊、起重機等工種）培訓計劃。
四、安全交底制度
1、工長、施工員對所管工程的安全生產(chǎn)負直接責任。組織落實安全技術(shù)措施，進行有針對性的安全技術(shù)交底，對施工現(xiàn)場搭設(shè)的架子和安裝電氣、機械設(shè)備等安全防護裝置，都在組織檢查驗收，合格后方能使用，不違章指揮。
2、組織班組職工開展職工安全日常學習活動，學好本工種安全技術(shù)操作規(guī)程，堅持操作不違章作業(yè)，發(fā)現(xiàn)隱患及時排除。發(fā)生工傷事故在立即上報、組織搶救傷員，并保護好現(xiàn)場，參加調(diào)查，負責整改措施的落實。
3、上崗交底
1當天的作業(yè)環(huán)境如鄰近高壓線、地下管道、附近建筑 ○物、現(xiàn)場抱基情況）和氣候條件（如風、雨、雪、霜、霧、嚴寒、酷暑等）；
2當班的主要工作內(nèi)容和各個環(huán)節(jié)的操作安全、技術(shù)要○求，操作工藝流程及特殊工具的特殊要求； 人員的分工情況和每一崗位的技術(shù)要求； ○4每一班施工的安全情況； ○5對特殊工種的配合要求?！?/p>
4、上崗檢查
1同崗人員的勞動保護用品的完好和正確使用情況； ○2現(xiàn)場和每個崗位周圍的作業(yè)環(huán)境是否完全無患； ○3各種機械設(shè)備的安全保險裝置是否完好有效； ○4各類安全技術(shù)措施的落實情況； ○5主要工具夾及吊索等的完好情況?！?/p>
5、上崗記錄
1班前記錄交底主要內(nèi)容； ○2班組人員的分工情況； ○3上崗檢查后，存在主要的不安全因素和采取的相應(yīng)的○措施；
4上一半施工中發(fā)生的事故苗頭，建章作業(yè)情況及整改○情況；
5發(fā)生事故或苗子后，按照“三不放過”的原則，進行○調(diào)查分析和采取防范措施等情況。
五、安全用電管理
1、現(xiàn)場用電必須符合JGJ46-88技術(shù)標準，必須編制臨時用電
施工方案，方案須由專業(yè)技術(shù)人員編制，主任工程師審核，主管經(jīng)量批準后方可執(zhí)行。操作中嚴格按施工方案執(zhí)行，對臨時用電嚴格規(guī)劃，外線架設(shè)的空間、電纜的設(shè)置等都應(yīng)有平面布置圖。
2、對現(xiàn)場用電設(shè)備配備計劃及所需電功率按現(xiàn)場設(shè)備數(shù)量、功率、導線的截面選擇，均應(yīng)進行負荷計算（計算公式及結(jié)果略）。
3、電箱配置為滿足平面作業(yè)需要，設(shè)置6個具有功率25KM的活動電箱來滿足夯實、滑模、振動機械等移動需要。電源部位為東西塔吊、后勤班、攪拌站等四處。
4、漏電保護器額定漏電動作電流應(yīng)小于30MA，額定漏電動作時間應(yīng)小于0.1S。現(xiàn)場起重機、井字架及龍門架等設(shè)備應(yīng)安裝零裝置，沖擊接地電陰值不得大于30Q，避雷針長度為1—2M。所有配電箱醒目警告標志。
5、安全員每天必須安全用電進行監(jiān)督檢查，嚴格按照規(guī)程執(zhí)行，所有配電箱、開關(guān)箱、用電設(shè)備、線路應(yīng)每月進行檢查和維修，檢查維修人員必須是專業(yè)電工，檢查，維修時必須按規(guī)定戴絕緣手套及電工絕緣工具，檢查維修應(yīng)有記錄。
6、對現(xiàn)場臨時作業(yè)電工未按PN-S系統(tǒng)供電和未實行三級配電，二級保護，以一機一閘一箱一保險的以及沒有按時進行檢查維修或違章操作者罰款30-50元。
六、腳手架及“三寶、四口”臨邊防護
1、腳手架搭設(shè)及高空作業(yè)嚴格執(zhí)行JGJ80—P1標準，架體搭設(shè)
應(yīng)編制搭設(shè)方案，嚴格按照施工方案執(zhí)行，并進行分段搭設(shè)分段驗收。專業(yè)工長在搭設(shè)前進行技術(shù)交底及落實安全防護措施。危險區(qū)域設(shè)置警戒標志有專人監(jiān)護，嚴禁人員入內(nèi)，按規(guī)范標準架設(shè)安全網(wǎng)，安裝完后應(yīng)由專業(yè)工長會同有關(guān)人員驗收并履行簽字手續(xù)，確認安全合格后方可使用。
2、做好“四口”監(jiān)邊防護，根據(jù)本工程層高較多、施工潤多，上下立體交叉作業(yè)的特點，加強結(jié)“四口”臨邊防護，加蓋防護欄桿及保護蓋板，并懸掛醒目標志。對現(xiàn)場用井架、門架及單獨搭設(shè)卸料平臺，按規(guī)定搭設(shè)操作棚、防砸棚、卸料安裝防護欄桿及防護門，進料口及接料平臺搭設(shè)0.6m-1.2m的防護欄桿，間隔30cm分白、紅色標井架及四周用密目網(wǎng)圍護，防止掉物傷人，密目網(wǎng)質(zhì)量應(yīng)符合質(zhì)量標準，安全網(wǎng)上識物應(yīng)及時清理，保持清潔衛(wèi)生。
3、對腳手架不按規(guī)定搭設(shè)，搭設(shè)前沒有技術(shù)交底，搭設(shè)后沒有驗收。
4、井架、門架及“四口臨邊，沒按規(guī)定搭設(shè)防護，防護驗收手續(xù)就投入使用者罰安全員及工長50-80元。
七、機械設(shè)備
1、機械設(shè)備嚴格執(zhí)行安全規(guī)程QB144-85標準，對現(xiàn)場所有機械設(shè)備都應(yīng)進行驗收，杜絕淘汰設(shè)備進場，按規(guī)定履行簽字進場驗收后，機械操作人員按規(guī)范操作，在醒目處懸掛操作規(guī)程牌，專人專機，用一閘一保護，在安裝后必須進行調(diào)試，合格后進行安裝驗收，并由專業(yè)工長簽寫驗收單，確認完好后在交給班組使用。工作前工長應(yīng)有針對安全技術(shù)交底操作規(guī)程，操作人員班膠應(yīng)對自己所操作機械進行檢查試動轉(zhuǎn)，嚴禁機械帶病運轉(zhuǎn)，班后進行例會保養(yǎng)。
2、現(xiàn)場機械設(shè)備無可靠接地接零保護，未在醒目處懸掛操作牌，設(shè)備起運前，安全技術(shù)不齊或有缺陷，不遵守操作規(guī)程，操作安全技術(shù)交底的交班手續(xù)，每項罰機械工長20-50元。
九、做好季節(jié)施工安全措施制訂和落實
提前編制季節(jié)性施工方案，做好季節(jié)性施工安全準備工作，夏季做好防暑降溫工作，注意勞逸結(jié)合；雨季施工做好現(xiàn)場四周及溝槽的排水工作，防止基坑四周跨蹋；冬季做好防凍、防滑、防煤氣中毒、防觸電安全措施，宿舍內(nèi)使用電褥子，每個人都應(yīng)做到人離斷電，人走燈熄，嚴禁私拉擾接，堅決杜絕用電防護取暖。現(xiàn)場指定明確的明水作業(yè)區(qū)，動用明水嚴格執(zhí)行審批制度，按規(guī)定備足防火設(shè)施和消防器材，并有專人監(jiān)護，防止火災(zāi)事故發(fā)生，確保職工及國家財產(chǎn)安全。
十、檢查監(jiān)督
1、施工人員應(yīng)隨時隨地的注意和關(guān)心所管施工現(xiàn)場區(qū)域項目內(nèi)的安全生產(chǎn)和工人遵守紀律情況，發(fā)現(xiàn)事故隱患，邊查邊改。班組長和班組安全員應(yīng)堅持班前班中安全崗位檢查，以防止各類事故的發(fā)生，專職安全員必須經(jīng)常深入現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)問題隨時解決。節(jié)假日前后防職工紀律松懈，思想麻痹等進行的檢查。檢查應(yīng)由單位領(lǐng)導組織有關(guān)有員進行節(jié)日加班更重要重視對加班人員的安全教育，同時要認真檢查安全防范措施的落實。
2、安全檢查中安全檢查后應(yīng)狠抓落實整改復查工作。安全檢查中要做好記錄，并做到邊檢查邊整改，對即發(fā)性重大隱患要責令停工，發(fā)給事故隱患通知單，及時定人、定時、定期、定措施，進行整改，安全員監(jiān)督執(zhí)行，負責整改的單位人員在整改完成后要自己組織整改，履簽字手續(xù)，并向生產(chǎn)領(lǐng)導匯報，安排有前人員進行檢查，復查合格后方準繼續(xù)施工，對檢查中出現(xiàn)的老問題、老檢查、老不改的班組和個人要進行經(jīng)濟處罰，情節(jié)嚴重的要令其停工，直至調(diào)離施工現(xiàn)場。
十一、為了保證安全生產(chǎn)檢查生產(chǎn)目標實現(xiàn)，確保以上條款的實施落實，項目部建立安全管理體系網(wǎng)絡(luò)，對現(xiàn)場安全檢查文明施工進行檢查評比，保證目標實現(xiàn)，創(chuàng)出本企業(yè)品牌。
苑項目部
陜七建咸陽麗彩·金寓良
第五篇：安全風險預(yù)控制度(修訂)
山西呂梁中陽西合煤業(yè)有限公司
安全風險分級管控管理制度
二〇一七年
發(fā)布令
為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，現(xiàn)將《安全風險分級管控管理制度》印發(fā)給你們，請各單位認真貫徹落實。
礦長：
二〇一七年七月一日
目錄
第一章 安全風險分級管控工作制度.........................1 第二章 風險預(yù)控管理.....................................6 第三章 保障管理.........................................9 第四章 第五章 第六章 第七章
人員不安全行為管理..............................10 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理............................13 綜合管理........................................21 檢查、審核與評審................................29
第一章 安全風險分級管控工作制度
為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)集團公司要求并結(jié)合我礦實際，特制定本辦法。
一、總則
安全風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。
各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。
二、“安全風險分級管控”組織機構(gòu)
（一）成立“風險分級管控”工作領(lǐng)導組：
組
長：礦
長
副 組 長：安全副礦長 總工程師
生產(chǎn)副礦長
機電副礦長 礦長助理
成 員：科隊長以上管理人員
領(lǐng)導組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全檢查科，負責安全風險分級管控日常工作。
（二）領(lǐng)導組職責
1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。
2、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。
3、各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。
4、專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨
識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。
5、區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作。
6、班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。
（三）辦公室職責
“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：
1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容；
2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；
3、指導、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風險分級管控”工作；
4、組織相關(guān)人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；
5、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領(lǐng)導組交辦的其他工作。
三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法
（一）綜合辨識程序
1、辨識評估
每年由礦長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。
2、月度辨識評估
每月由礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工；每旬由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。
（二）專項辨識程序
1、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。
2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。
3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風險管控重點。
4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管
控措施。
5、由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。
6、礦領(lǐng)導帶班上崗過程中，嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。
7、各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。
8、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。
五、安全風險公告警示及培訓
1、完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負責做好日常監(jiān)督檢查。
2、加強風險教育和技能培訓，安全檢查科每半年至少組織安全風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以、綜合、專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。
3、各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安監(jiān)站及時將安全風險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風險
危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。
六、考核辦法
1、未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責任人300元；
2、各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。
3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。
4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。
5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照評估單現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各200元。
6、崗位員工上崗前未嚴格按照評估單對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。
7、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。
8、各業(yè)務(wù)部門對安全風險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。
9、各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。
第二章
風險預(yù)控管理
礦井應(yīng)建立安全風險預(yù)控管理程序，以全面辨識礦井生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。
一、危險源辨識、風險評估
礦井應(yīng)組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保：
1、危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓；
2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；
3、對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；
（1）危險源辨識、風險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；
（2）對辨識出的危險源進行分級分類；
（3）危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；
（4）采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險源進行辨識；
4、工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估；
5、發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。
二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風險管理對象，并符合下列要求：
（1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；
（2）針對風險管理對象礦井應(yīng)制定相應(yīng)的管理標準和措施并形成程序；
（3）管理標準和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；
（4）管理標準和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求；
（5）礦井應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
三、危險源監(jiān)測
礦井應(yīng)采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：
（1）危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；（2）危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；
（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
四、風險預(yù)警
礦井應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預(yù)警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。
風險預(yù)警應(yīng)：
（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；
（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。
五、風險控制
礦井應(yīng)建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。
并符合：
（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；
（3）制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風險；
（3）根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項安全技術(shù)措施；
（5）在進行重大以上風險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
六、信息與溝通
礦井應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，礦井應(yīng)確保：
（1）員工參與風險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；
（2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；
（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。
七、風險財政管理
礦井應(yīng)實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應(yīng)：
（1）建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應(yīng)包含保險理賠相關(guān)分析；
（2）對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；（3）按照國家規(guī)定，對員工進行投保；
（4）有礦井投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。
第三章
保障管理
礦井從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障礦井安全風險預(yù)控管理體系能夠得到有效的實施和運行。
一、組織保障
礦井建立健全安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預(yù)控管理工作，組織機構(gòu)應(yīng)：
（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。
礦井安全風險預(yù)控管理的最終責任由礦井最高管理者承擔。礦井管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風險預(yù)控管理體系提供必要的資源。
注：資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源。
二、制度保障
1、礦井建立健全安全風險預(yù)控管理制度，并確保：（1）各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；
（2）有相應(yīng)機構(gòu)、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
2、礦井建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求，并確保：
（1）相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求；
（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；
（3）及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；
（4）資料齊全完善，有目錄清單。
3、礦井建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體
系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：
（1）有專門機構(gòu)或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；
（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；（4）與風險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動；
（5）記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。
三、安全文化保障
礦井建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：
（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案；
（2）以實現(xiàn)員工自我管理為目標；
（3）全員、全過程、全方位地貫穿于礦井的各項管理。
第四章
人員不安全行為管理
礦井建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
一、人員準入管理
礦井建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應(yīng)：（1）明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃；
（2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。
二、人員不安全行為識別與梳理
礦井在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：
（1）全面、具體、準確、有針對性；（2）按照風險等級進行分類。
三、員工崗位規(guī)范
在人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，礦井應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：
（1）種類齊全；
（2）明確各崗位工作任務(wù)；
（3）規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具；（4）明確各崗位安全管理職責；（5）明確各崗位安全行為標準；
（6）確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。
四、不安全行為控制措施制定
礦井應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：
（1）結(jié)合礦井自身的特點和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響礦井人員不安全行為的各類因素；（3）針對不同類型的不安全行為分別制定。
五、員工培訓教育
礦井應(yīng)建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應(yīng)：
（1）明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；
（2）有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設(shè)施等）；（3）每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系
培訓。
（4）每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》；
（5）每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》；
（6）每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發(fā)；
（7）明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期；（8）對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓；（9）建立員工培訓信息檔案；
（10）每次培訓結(jié)束，形成單項《培訓績效評估報告》；（11）確保培訓機構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書；
（12）對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳；（13）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進行培訓并有記錄；（14）新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。
六、員工行為監(jiān)督
礦井應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：
（1）確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；
（3）對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。
七、員工檔案
礦井應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：
（1）所有在崗員工的檔案齊全；
（2）每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄）；
（3）對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
第五章
生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理
一、采掘管理
礦井建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：
（1）采掘設(shè)計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常；（2）采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計應(yīng)考慮潛在的風險；
（3）作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性；
（4）巷道施工應(yīng)符合設(shè)計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應(yīng)有補充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項措施；
（5）支護設(shè)計應(yīng)合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設(shè)施可靠有效；
（6）對采掘工作面頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷；（7）確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。
二、地測管理
礦井應(yīng)建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：
（1）礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范；（2）在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預(yù)測預(yù)報及時；
（3）掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求；
（4）基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合相關(guān)要求，更新及時；（5）對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護煤柱設(shè)計合理。
三、防治水管理
礦井準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應(yīng)符合下列要求：
（1）堅持“預(yù)測預(yù)報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；
（2）井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計合理，能力滿足實際需要；
（3）水文地質(zhì)條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預(yù)報；
（4）每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；（5）防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全；（6）防治水專項應(yīng)急預(yù)案完善。
四、供用電管理
礦井應(yīng)建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應(yīng)符合下列要求：
（1）供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷；嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段；
（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電；
（3）礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設(shè)置符合設(shè)計及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風險；
（4）供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護應(yīng)齊全、靈敏、可靠；
注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。
（5）大型設(shè)備檢修要制定專項措施；（6）停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度；
（7）確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；
（8）設(shè)備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設(shè)備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；
（9）設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類存檔，便于查閱。
五、運輸提升管理
礦井建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：
（1）各種運輸、提升設(shè)備運行正常，安全設(shè)施、保護齊全、靈敏、可靠；
注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。
（2）各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗；（3）運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設(shè)備相對空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；
（4）運輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標準要求，并定期進行檢查、維護；
（5）車庫、車場、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求；（6）運輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；
（7）運輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。
六、壓氣、輸送和壓力容器管理
1、礦井壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)科學合理，并確保：（1）壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿足要求；（2）定期對壓氣設(shè)備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠；（3）新安裝和檢修后進行打壓試驗；（4）輸送管路設(shè)施布置符合相關(guān)規(guī)定；（5）有空氣壓縮機操作規(guī)程和使用管理辦法。
2、壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：（1）建立壓力容器管理辦法；（2）有壓力容器完好和存儲標準；（3）壓力容器有出廠檢驗合格證；（4）建立壓力容器管理臺帳；（5）定期對壓力容器進行打壓試驗；
（6）移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86 氣瓶顏色標記》相一致；
（7）不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；
（8）氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。
七、通風管理
礦井應(yīng)建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統(tǒng)中潛在的風險。通風管理應(yīng)符合下列要求：
（1）礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實行分區(qū)通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴重礦井的采區(qū)等，要設(shè)專用回風巷；
（2）風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設(shè)施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；
（3）礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足
安全生產(chǎn)的要求；
（4）風速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求；
（5）按規(guī)定及時測風、調(diào)風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進行礦井通風阻力測定；
（6）局扇通風要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續(xù)均衡供風；
（7）生產(chǎn)礦井主要通風機必須裝有反風設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進行反風演習；
（8）通風基礎(chǔ)測試報告、記錄齊全。
八、監(jiān)測監(jiān)控管理
礦井應(yīng)建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實現(xiàn)對礦井相關(guān)設(shè)備的自動化控制。監(jiān)測監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：
（1）監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報；
（2）瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監(jiān)控中心能適時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實狀態(tài)；
（3）當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動，并及時按程序進行匯報；
（4）定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，并做出趨勢判斷；（5）相關(guān)記錄、報表內(nèi)容應(yīng)與實際相符。
九、瓦斯管理
礦井建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：
1、礦井建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：
（1）明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位；
（2）根據(jù)井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施；
（3）嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治；
2、礦井應(yīng)強化瓦斯檢測，并應(yīng)確保：
（1）有瓦斯檢測專門機構(gòu)，且人員配備滿足要求；（2）每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；（3）相關(guān)入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀；（4）瓦斯檢查員嚴格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；
（5）瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；
（6）瓦斯檢查地點的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《礦井安全規(guī)程》規(guī)定；（7）每日按程序規(guī)范進行瓦斯情況匯報。
3、礦井應(yīng)制訂瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：
（1）有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴格按措施進行排放；（2）排放瓦斯前必須先確認回風系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標和停電牌；
（3）每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊登記；
（4）臨時停風地點，要立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標志；（5）長期停風區(qū)必須在24小時內(nèi)進行封閉。
4、礦井應(yīng)采取瓦斯隔爆措施，并應(yīng)：
（1）在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設(shè)置主要隔爆水棚；
（2）在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚；
（3）對隔爆設(shè)施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。
5、高瓦斯礦井應(yīng)建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應(yīng)符合下列要求：（1）瓦斯抽放系統(tǒng)符合相關(guān)規(guī)定和規(guī)范，并按周期對抽放系統(tǒng)進行
測定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運行有效；
（2）地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；
（3）凡是應(yīng)當抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；
（4）礦井生產(chǎn)計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動應(yīng)始終在抽采達標區(qū)域內(nèi)進行；
（5）掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到相關(guān)規(guī)定的標準。
十、防滅火管理
礦井應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風險，并確保：
1、防滅火設(shè)計符合相關(guān)規(guī)定；
2、生產(chǎn)礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定；
3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合相關(guān)規(guī)定；
4、防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：
（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；（2）及時對地表塌陷裂隙進行回填；
（3）有防火密閉管理臺帳、火災(zāi)預(yù)測預(yù)報管理臺帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；
（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關(guān)防火的規(guī)定；
（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。
十一、防塵管理
礦井應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足：
1、礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道：（1）主要進風大巷；（2）主要回風大巷；
（3）主要運輸巷；
（4）帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風巷；（5）采掘工作面所屬各巷道；（6）煤倉與溜煤眼放煤口；（7）轉(zhuǎn)載點；
2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應(yīng)設(shè)置凈化水幕：
（1）采煤工作面進回風順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；（2）掘進巷道（在距迎頭50~200m范圍內(nèi)）；
（3）多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側(cè)200m范圍內(nèi)；（4）運輸順槽的轉(zhuǎn)載點、溜煤眼上口及破碎機處；
（5）采區(qū)、盤區(qū)回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側(cè)50m范圍內(nèi)；
（6）主要進風大巷、主要回風大巷；
3、下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：
（1）采煤機；（2）液壓支架；
（3）綜掘機、連采機、掘錨機；
4、防塵基礎(chǔ)管理完善
（1）及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；
（2）按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標；（3）預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施完善；（4）綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。
十二、爆破管理
礦井應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破
作業(yè)過程中的風險，并確保：
（1）爆破材料和爆破設(shè)備購置渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記；
（2）有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合《礦井安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點有明顯標志；
（3）發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；（4）爆破材料運輸方式符合《礦井安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；
（5）爆破前按照《礦井安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。
第六章
綜合管理
礦井應(yīng)規(guī)范礦井準入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、施工單位等方面管理，使礦井風險預(yù)控管理體系覆蓋礦井安全管理的全過程和全方位。
一、礦井準入管理
礦井在可行性研究和設(shè)計階段應(yīng)進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，礦井設(shè)計應(yīng)：
（1）符合國家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計規(guī)范》及國家、行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)定和要求；
（2）委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進行設(shè)計。礦井應(yīng)嚴格按照設(shè)計要求施工，并應(yīng)：（3）符合國家相關(guān)技術(shù)標準規(guī)范；
（4）確保礦井安全、環(huán)保設(shè)施嚴格遵守“三同時”原則；（5）確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)；（6）保證質(zhì)量合格，有國家相關(guān)部門驗收記錄。
礦井投產(chǎn)前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生
產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證。
二、應(yīng)急與事故管理
礦井應(yīng)制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。
1、礦井應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：
（1）根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》；
（2）嚴格按程序?qū)︻A(yù)案進行審批，并每年至少進行一次修訂；（3）確保所有員工都經(jīng)過《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓；
（4）確保礦井保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；
（5）至少每年組織一次救災(zāi)演習，有演習計劃、演習方案及總結(jié)報告；
（6）確保有礦山救護隊為其服務(wù)，礦井企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護隊，不具備單獨設(shè)立礦山救護隊條件的礦井企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護隊；
（7）應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺。礦井應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：
（8）每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓的專（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；
（9）每年至少有10%的員工接受急救培訓；
（10）所有重點作業(yè)場所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進行標識；
（11）急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；
（12）有急救箱配置分布圖及急救用品明細表；
（13）井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標識；（14）有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。
2、礦井應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：
（1）在事故發(fā)生后按照國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關(guān)規(guī)定逐級上報，并做好相關(guān)記錄；
（2）事故現(xiàn)場應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時搜集、整理有關(guān)資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；
（3）根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》；
（4）對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布；
（5）定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預(yù)控能力。
三、消防管理
礦井應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對火災(zāi)風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。
1、礦井應(yīng)根據(jù)實際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：
（1）依據(jù)《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現(xiàn)場配置與標準相符；
（2）消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用；（3）消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；
（4）消火栓的設(shè)置符合《建筑設(shè)計防火規(guī)范》的要求；（5）有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細表；（6）對所有的消防器材進行編號；
（7）建立了消防設(shè)施定期檢查制度；
（8）滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護；（9）消防設(shè)施維護、檢驗期間需配備相應(yīng)替換器材；（10）有《消防設(shè)施維護和保養(yǎng)制度》；
（11）建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。
2、礦井應(yīng)定期組織進行消防演練，并應(yīng)：（1）制定《消防演習計劃》，并按計劃實施；（2）有義務(wù)消防組織，消防隊員名單要張貼公布；
（3）所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規(guī)定進行培訓和訓練。
3、礦井應(yīng)定期向員工宣傳消防知識，并應(yīng)：（1）利用多種形式進行消防安全宣傳；（2）定期對員工進行消防知識培訓；
（3）確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。
四、職業(yè)健康管理
礦井應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。
1、礦井應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：
（1）作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關(guān)標準；（3）員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設(shè)施齊全有效，提示標志醒目；
（4）有為礦井提供及時服務(wù)的醫(yī)療機構(gòu)，設(shè)置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。
2、礦井應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：
（1）對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《礦井安全規(guī)程》
規(guī)定；
（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；
（3）定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；（4）每次體檢結(jié)束后，對員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議；（5）對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置；
（6）員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查；（7）定期對員工進行健康宣傳、培訓。
五、環(huán)境保護管理
礦井應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持礦井環(huán)境良好。環(huán)境保護應(yīng)：
（1）應(yīng)制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構(gòu)檢查；（2）規(guī)范礦井廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置，并對廢棄油品進行標識；
（3）嚴格落實礦井廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測和控制措施；
（4）對礦井污水排放和凈化進行監(jiān)測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標準》中的技術(shù)要求；
（5）確保礦井噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應(yīng)有降噪措施；
（6）對礦井固體廢棄物進行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進行處理；
（7）規(guī)范礦井放射性設(shè)施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處置。
六、手工工具管理
礦井應(yīng)有手工工具完好標準、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具檢查清單；
（2）自制手工工具、非標制作的手工工具要預(yù)先制定標準，并經(jīng)批準；
（3）不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護套；
（4）集體手工工具由專人管理；
（5）有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應(yīng)及時更換；
（6）在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶；（7）用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求；（8）對氣動工具使用前進行風險評估；
（9）有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。
七、計量器具管理
礦井應(yīng)建立計量器具管理制度和臺帳，并確保：（1）定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄；（2）計量器具維護及時和保養(yǎng)記錄齊全；
（3）計量器具存儲在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場)、防損壞。
八、登高作業(yè)管理
礦井應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：
（1）登高或高空作業(yè)防護設(shè)施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》；
（2）高架作業(yè)平臺的設(shè)計、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺》的要求；
（3）梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求；
（4）行人臺階的設(shè)計和施工符合《行人臺階設(shè)計要求》規(guī)定；（5）爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》；
（6）固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要
檢查外，至少每旬檢查一次；
（7）高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓，并持證上崗。
九、起重作業(yè)管理
礦井應(yīng)建立起重管理制度和《起重設(shè)備操作規(guī)程》，并符合下列要求：（1）新購或維修的所有起吊機具均經(jīng)檢驗，有出廠合格證；（2）所有起吊機具均應(yīng)編號，建檔登記；（3）按國家相關(guān)規(guī)定定期對起重機械進行檢驗；（4）所有起吊機具上均標明了最大起重載荷；（5）吊鉤安全閂應(yīng)完好；
（6）定期對起重設(shè)備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查；
（7）起重作業(yè)人員持證上崗；
（8）高空起重作業(yè)時，安全通道暢通，無非作業(yè)人員進入現(xiàn)場；（9）固定起重作業(yè)場所張貼了起重指揮手勢示意圖。
十、標識標志管理
礦井應(yīng)建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設(shè)置、檢查與維護。標識標志的管理應(yīng)符合下列要求：
（1）對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板；（2）井巷標識牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車通行；
（3）工作和作業(yè)場所標識標志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看；（4）消防器材和急救設(shè)施存放點有明顯的指示標志；
（5）噪音超標區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標識，并保持完好；
（6）所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標和介質(zhì)流向標識；
（7）危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志；（8）固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標簽，并在管路布置圖上有識別標識；
（9）地面公共場所和井下巷道有避災(zāi)路線指示標志；
（10）倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標識；
（11）設(shè)備有標有最大載荷（負荷）的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質(zhì)和危險性。
十一、施工單位管理
1、礦井應(yīng)對施工單位進行管理，規(guī)范施工單位準入，預(yù)防施工單位生產(chǎn)事故，并應(yīng)：
（1）應(yīng)制訂施工單位管理制度和辦法；
（2）在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)；
（3）要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押；
（4）在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；（5）確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；（6）確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程；
（7）保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經(jīng)考試合格后，持證上崗；
（8）每年至少對施工單位進行一次安全評價。
2、礦井應(yīng)對施工單位現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：（1）對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設(shè)計進行審查；
（2）確保現(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)；（3）定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進行檢查；
（4）確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估。
第七章
檢查、審核與評審
一、檢查
1、礦井應(yīng)制定反映企業(yè)全面風險預(yù)控管理績效的考核評價標準。評價標準應(yīng)：
（1）涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；（2）結(jié)合礦井自身特點；
（3）符合促進風險預(yù)控管理的方針和目標的實現(xiàn)；
2、礦井應(yīng)定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)：（1）系統(tǒng)、全面；
（2）重點關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風險的危險源；（3）記錄真實、準確、可追溯；
3、礦井應(yīng)對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：（1）分析其產(chǎn)生的原因；
（2）按照不符合的處理程序予以糾正；
（3）重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。
二、審核
礦井應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開展風險預(yù)控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標。體系審核應(yīng)：
（1）覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動；（2）由能夠勝任審核工作的人員進行；
（3）對審核結(jié)果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應(yīng)對審核結(jié)果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；
（4）及時將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；（5）對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。
如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責任的人員進行。注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業(yè)外部。
三、管理評審
礦井應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)：
（1）確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；
（2）根據(jù)風險預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預(yù)控管理體系方針、目標和其它要素；
（3）評審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測其改進情況；（4）將評審結(jié)果形成文件。
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