第一篇：rohs不符合品控制程序

3.2生產(chǎn)車間應(yīng)嚴(yán)格按技術(shù)圖紙、工藝文件、作業(yè)指；3.3對已判定為不符合RoHS指令產(chǎn)品(包括原材；3.4不符合RoHS指令產(chǎn)品應(yīng)做好不符合標(biāo)識(shí)，放；3.5對已出現(xiàn)的不符合RoHS指令產(chǎn)品，應(yīng)及時(shí)處；3.5.1拒收；對采購物品沒有達(dá)到RoHS指令技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作拒收處；3.5.2返工；更換不符合環(huán)保要求的材料；3.5.3改作他用；如改為非環(huán)保要求的產(chǎn)品；3.5.3.2 生產(chǎn)車間應(yīng)嚴(yán)格按技術(shù)圖紙、工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書組織生產(chǎn)，嚴(yán)格材料、零配件的領(lǐng)用、存放、使用管理，作好標(biāo)識(shí)和相關(guān)不合格品的隔離，防止不符合RoHS指令要求的材料、零部件的非預(yù)期使用，以保證提供給有環(huán)保要求的客戶的產(chǎn)品均符合RoHS指令要求。

3.3 對已判定為不符合RoHS指令產(chǎn)品(包括原材料、半成品、成品)，相關(guān)部門（生產(chǎn)車間、材料倉、成品倉、質(zhì)檢員）應(yīng)對其進(jìn)行識(shí)別和隔離控制，以防止其非預(yù)期使用和交付。

3.4 不符合RoHS指令產(chǎn)品應(yīng)做好不符合標(biāo)識(shí)，放置在規(guī)定區(qū)域隔離存放，同時(shí)作好記錄，及時(shí)上報(bào)和反饋。

3.5 對已出現(xiàn)的不符合RoHS指令產(chǎn)品，應(yīng)及時(shí)處理，可采用下列方法: 3.5.1 拒收

對采購物品沒有達(dá)到RoHS指令技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作拒收處理。3.5.2 返工

更換不符合環(huán)保要求的材料。3.5.3 改作他用 如改為非環(huán)保要求的產(chǎn)品。3.5.5 報(bào)廢

對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不合格半成品不能修復(fù)或改作他用的作報(bào)廢處理。3.6 不符合RoHS指令產(chǎn)品的評審與處置 3.6.1 原材料、外購件不符合評審處置

檢驗(yàn)進(jìn)貨物品發(fā)現(xiàn)不符合RoHS指令（有毒有害物質(zhì)超標(biāo)）時(shí)，由外檢員負(fù)責(zé)評定處置，并在相應(yīng)檢驗(yàn)報(bào)告中作好記錄，及時(shí)向供應(yīng)部門反饋，對不符合RoHS指令物品作拒收處理。

3.6.2 生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不符合RoHS指令物品的評審處置

生產(chǎn)人員從倉庫領(lǐng)取物料時(shí)，應(yīng)與倉管人員共同核對物料記錄是否與實(shí)物相符。如發(fā)現(xiàn)物料不符合RoHS指令要求，倉庫應(yīng)停止發(fā)貨，立即通知外檢組，外檢組確認(rèn)后，按進(jìn)料不合格處理。

生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不符合RoHS指令物品或無RoHS標(biāo)識(shí)物品流入時(shí)，發(fā)現(xiàn)者應(yīng)立即向主管報(bào)告，由質(zhì)檢員進(jìn)行判定。對不符合品作好標(biāo)識(shí)和記錄并立即封存。是原材料、配件不符合的作退倉處理，生產(chǎn)過程導(dǎo)致的不符合品作返工處理，不能返工的改作他用或報(bào)廢處理。

生產(chǎn)過程中，如發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)設(shè)備、物料受到不符合RoHS指令物品污染時(shí)，應(yīng)立即將被污染物品隔離，作好標(biāo)識(shí)，并通知有關(guān)部門，相關(guān)部門要采取相應(yīng)糾正和預(yù)防措施，對被污染設(shè)備、物料進(jìn)行污染清除，經(jīng)驗(yàn)證確認(rèn)污染清除有效后方可恢復(fù)對設(shè)備和物料的使用。因污染無法清除產(chǎn)生的不符合RoHS指令物品，改作他用或退倉報(bào)廢處理。

3.7 不符合RoHS指令產(chǎn)品的評審處置權(quán)限及流程

3.7.1 操作者在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不符合RoHS指令物品（零部件、助劑、添加劑等），應(yīng)報(bào)告車間主管和檢驗(yàn)員，一般情況由檢驗(yàn)員判定處置，能返工、返修的進(jìn)行返工、返修，并作好記錄；不能返工、返修的，作改作它用（非歐盟產(chǎn)品）或報(bào)廢處理。

3.7.2下列情況由檢驗(yàn)員直接評審處置：

1）進(jìn)貨檢驗(yàn)中檢出的不符合RoHS指令（標(biāo)識(shí)不符、誤用非環(huán)保材料等）物料，由檢驗(yàn)員直接在來料檢驗(yàn)報(bào)告上記錄并判定。

2）生產(chǎn)過程中檢出的不符合RoHS指令（標(biāo)識(shí)不符、誤用非環(huán)保材料等）物品（含原材料、半成品、成品），能夠通過返工措施予以糾正的，由檢驗(yàn)員在相關(guān)不合格物料上注明不合格內(nèi)容，經(jīng)返工、返修后重新驗(yàn)證；無法進(jìn)行返工的工序，檢驗(yàn)員應(yīng)在不合格品上作好標(biāo)識(shí)，通知操作人員放置在不合格品區(qū)。

3）生產(chǎn)過程中檢出的不符合RoHS指令物品（標(biāo)識(shí)不符或非環(huán)保材料誤領(lǐng)用），經(jīng)檢驗(yàn)員判定，由領(lǐng)料員填寫退倉單，檢驗(yàn)員簽字，直接退倉。

3.7.3 下列情況必須經(jīng)質(zhì)量主管或授權(quán)人員評審處置：

1）工序和成品檢驗(yàn)中檢出的不符合RoHS物品，不能返工、返修或經(jīng)返工、返修仍不符合產(chǎn)品要求的，作改作他用或報(bào)廢處理。作改作他用的，由責(zé)任部門填寫《不符合RoHS指令產(chǎn)品評審處置單》，經(jīng)相關(guān)部門評審后進(jìn)行處置；作報(bào)廢處理的不合格品，由檢驗(yàn)員填寫《廢品通知單》，經(jīng)責(zé)任部門簽字確認(rèn)，質(zhì)量主管審批后入廢品庫。

2）生產(chǎn)過程出現(xiàn)批量性不符合RoHS指令情況，由檢驗(yàn)員填寫《信息反饋單》，及時(shí)向品管部主管報(bào)告，由品管部請交公司質(zhì)量主管或由公司質(zhì)量主管組織評審處置。

3.7.4 客戶投訴不符合RoHS指令的評審處置

當(dāng)客戶抱怨或反映不符合RoHS指令時(shí)，銷售部門傳達(dá)資訊，品管部組織成立專案小組，參照《客戶投訴不符合RoHS處理流程》，追溯到相應(yīng)的訂單，調(diào)查分析問題原因，提出改善報(bào)告，并由相關(guān)部門負(fù)責(zé)改善對策落實(shí)，改善效果確認(rèn)后，對客戶及時(shí)反饋回復(fù)。

3.7.5 出廠產(chǎn)品不符合RoHS指令的評審和處理：

1）已售產(chǎn)品不符合RoHS指令的按公司和客戶簽訂的協(xié)議處理。2）退回或拆除零部件退回的產(chǎn)品，須經(jīng)品管部鑒定確認(rèn)后辦理退回入庫手續(xù)。

3）退回產(chǎn)品需重新返工、返修的，由外貿(mào)銷售部門辦理相關(guān)手續(xù)，生產(chǎn)部門安排返工、返修。

3.7.6 出現(xiàn)重大質(zhì)量損失（價(jià)值在2萬元以上），由總經(jīng)理主持評審處置。3.8 出現(xiàn)不符合RoHS指令產(chǎn)品，責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)報(bào)告，品管部應(yīng)組織分析，從進(jìn)料至成品流程展開追溯，必要時(shí)將產(chǎn)品送第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測確認(rèn)，若屬供應(yīng)商原材料有害物質(zhì)超標(biāo)而造成損失則按供應(yīng)商與本公司簽訂的承諾書相關(guān)條款，向供應(yīng)商追究責(zé)任;若屬公司內(nèi)部造成，則由品管部組織相關(guān)部門分析，提出改進(jìn)要求，并通知相關(guān)部門采取糾正預(yù)防措施。

4.相關(guān)文件

《HSF采購產(chǎn)品驗(yàn)證程序 》 《生產(chǎn)過程污染控制程序》 《RoHS環(huán)保產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與追溯程序》 《產(chǎn)品召回控制程序》 5.記錄

不符合RoHS指令產(chǎn)品評審處置單 廢品通知單 信息反饋單

4.1來料發(fā)現(xiàn)限用物質(zhì)含量不合格的處理：

4.1.1如果供應(yīng)商來料檢測到限制物質(zhì)含量不合格,品質(zhì)部應(yīng)發(fā)出“限用物質(zhì)含量不合格物料/產(chǎn) 品通報(bào)單”通知品質(zhì)部、采購部、倉務(wù)部、生產(chǎn)線、ROHS小組,此種原材料/輔助材料不得接收和用于產(chǎn)品生產(chǎn)，已經(jīng)接收的物料標(biāo)“限用物質(zhì)含量不合格”標(biāo)識(shí),放置于“限用物質(zhì)不合格區(qū)”。

4.1.2任何階段原材料發(fā)生的限用物質(zhì)含量不合格事故,采購部應(yīng)通報(bào)涉及到的供應(yīng)商,要求縱向 及橫向追溯到其它的原材料及所生產(chǎn)的物料,將所有涉及的物料標(biāo)識(shí)隔離,防止再次污染及送貨到本公司，并且將所有涉及的物料抽樣送第三方測試機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，以確認(rèn)其限制物質(zhì)含量合格狀況。

4.1.3如果供應(yīng)商來料檢測到限用物質(zhì)含量不合格,但是此批物料已經(jīng)用于生產(chǎn),則品質(zhì)部應(yīng)追溯 到所有相關(guān)的產(chǎn)品, 標(biāo)“限用物質(zhì)含量不合格”標(biāo)識(shí),放置于 “限用物質(zhì)不合格區(qū)”，開“限用物質(zhì)含量不合格物料/產(chǎn)品通報(bào)單”通知工程部、PMC部、注塑部、噴印部、采購部、品質(zhì)部、ROHS小組，并縱向及橫向追溯到其它的原材料、半成品及成品，將所有涉及的物料及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)隔離，防止使用。并且將所有涉及的物料及產(chǎn)品抽樣送第三方測試機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，以確認(rèn)其環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)含量合格狀況。

4.2制程及成品出貨階段檢驗(yàn)階段發(fā)現(xiàn)沒有按照ROHS系統(tǒng)要求執(zhí)行時(shí)的處理：

4.2.1在制程及成品出貨檢驗(yàn)階段發(fā)現(xiàn)沒有按照ROHS系統(tǒng)要求執(zhí)行時(shí)，品質(zhì)部應(yīng)追溯是否會(huì)影響 產(chǎn)品限用物質(zhì)含量的合格性，如果沒影響，則按照《ROHS系統(tǒng)糾正預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。

4.2.2如果影響到產(chǎn)品限用物質(zhì)含量的合格性，則應(yīng)追溯到所有相關(guān)的產(chǎn)品, 標(biāo)“限用物質(zhì)含量 不合格”標(biāo)識(shí),放置于 “限用物質(zhì)不合格區(qū)”，開“限用物質(zhì)含量不合格物料/產(chǎn)品通報(bào)單”通知品質(zhì)部、采購部、倉務(wù)部、生產(chǎn)線及ROHS小組，并縱向及橫向追溯到其它的原材料、半成品及成品，將所有涉及的物料及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)隔離，防止使用。并且將所有涉及的物料及產(chǎn)品抽樣送第三方測試機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，以確認(rèn)其限用物質(zhì)含量狀況。

4.3過程監(jiān)控階段發(fā)現(xiàn)沒有按照ROHS系統(tǒng)要求執(zhí)行時(shí)的處理：

4.5.1在制程及成品出貨檢驗(yàn)階段發(fā)現(xiàn)沒有按照ROHS系統(tǒng)要求執(zhí)行時(shí)，品質(zhì)部應(yīng)追溯是否會(huì)影響 產(chǎn)品限用物質(zhì)含量的合格性，如果沒影響，則按照《ROHS系統(tǒng)糾正預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。

4.5.2如果影響到產(chǎn)品限用物質(zhì)含量的合格性，則品質(zhì)部應(yīng)追溯到所有相關(guān)的產(chǎn)品, 標(biāo)“限用物 質(zhì)含量不合格”標(biāo)識(shí),放置于 “限用物質(zhì)不合格區(qū)”，開“限用物質(zhì)含量不合格物料/產(chǎn)品通報(bào)單”通知品質(zhì)部、采購部、倉務(wù)部、生產(chǎn)線、ROHS小組，并縱向及橫向追溯到其它的原材料、半成品及成品，將所有涉及的物料及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)隔離，防止使用。并且將所有涉及的物料及產(chǎn)品抽樣送第三方測試機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，以確認(rèn)其限用物質(zhì)含量合格狀況。

4.4已經(jīng)交付到客戶的產(chǎn)品抽樣測量發(fā)現(xiàn)不符合限用物質(zhì)要求時(shí)的處理：

已經(jīng)交付到客戶的產(chǎn)品抽樣測量發(fā)現(xiàn)不符合限用物質(zhì)要求時(shí)，則品質(zhì)部應(yīng)追溯到所有相關(guān)的 產(chǎn)品, 標(biāo)“限用物質(zhì)含量不合格”標(biāo)識(shí),放置于 “限用物質(zhì)不合格區(qū)”，開“限用物質(zhì)含量不合格物料/產(chǎn)品通報(bào)單”通知品質(zhì)部、采購部、倉務(wù)部、生產(chǎn)線及ROHS小組，并縱向及橫向追溯到其它的原材料、半成品及成品，將所有涉及的物料及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)隔離，防止使用。并且將所有涉及的物料及產(chǎn)品抽樣送第三方測試機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，以確認(rèn)其限用物質(zhì)含量合格狀況。4.5客戶投訴/抱怨本公司產(chǎn)品限用物質(zhì)含量不合格時(shí)的處理：

客戶投訴/抱怨本公司產(chǎn)品限用物質(zhì)含量不合格時(shí),應(yīng)由貨倉科接收, 標(biāo)“限用物質(zhì)含量不合格”標(biāo)識(shí),放置于 “限用物質(zhì)不合格區(qū)” 開“限用物質(zhì)含量不合格物料/產(chǎn)品通報(bào)單” 通知品質(zhì)部、采購部、倉務(wù)部、生產(chǎn)線，并由品質(zhì)部主導(dǎo)縱向及橫向追溯到其它的原材料及半成品、成品,將所有涉及的物料及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)隔離，防止使用。并且將所有涉及的物料及產(chǎn)品抽樣送第三方測試機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，以確認(rèn)其限用物質(zhì)含量合格狀況。

4.6限用物質(zhì)含量不合格物料及產(chǎn)品,宏展公司內(nèi)部不得回收使用,統(tǒng)一入庫放置于貨倉科“限用物 質(zhì)不合格區(qū)”。由貨倉科進(jìn)行處理。

4.7任何階段發(fā)生環(huán)境物質(zhì)含量不合格事故，品質(zhì)部在12小時(shí)內(nèi)上報(bào)管理者代表或總經(jīng)理審批,并 且在24小時(shí)內(nèi)以“限用物質(zhì)含量不合格物料/產(chǎn)品通報(bào)單”的形式通報(bào)客戶，如果不合格物料或產(chǎn)品已經(jīng)發(fā)往客戶。

4.8 任何階段，發(fā)生不符合ROHS法規(guī)及客戶限用物質(zhì)要求的事故，均應(yīng)采取糾正預(yù)防措施，具體見 《ROHS系統(tǒng) 糾正預(yù)防措施控制程序》

第二篇：不符合糾正與預(yù)防措施控制程序

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不符合 糾正與預(yù)防措施控制程序 目的

為對實(shí)際存在的或潛在的不符合采取糾正與預(yù)防措施，以防止不符合的重復(fù)發(fā)生或產(chǎn)生新的不符合。2 適用范圍

適用于對不符合原因的調(diào)查、糾正與預(yù)防措施的制定和控制。3 職責(zé)

3.1 相關(guān)責(zé)任部門制定糾正與預(yù)防措施，并落實(shí)實(shí)施。3.2相關(guān)主管部門進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和驗(yàn)證。4 工作程序

4.1 不符合信息來源

a、監(jiān)測、測量中發(fā)現(xiàn)的不符合；

b、相關(guān)管理部門在巡查中發(fā)現(xiàn)的不符合； c、由于法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變更引起的不符合； d、內(nèi)審、外審、管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合；

e、相關(guān)方合理抱怨及職工在生產(chǎn)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的不符合； f、緊急情況或事故發(fā)生時(shí)及事故調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。4.2 不符合原因調(diào)查

4.2.1 發(fā)現(xiàn)不符合的部門或監(jiān)測人員，應(yīng)及時(shí)將不符合內(nèi)容填寫在《不符合項(xiàng)報(bào)告》上，并傳達(dá)到發(fā)生不符合的責(zé)任部門或人員及管理者代表；

4.2.2 較復(fù)雜或較嚴(yán)重的不符合由管理者代表組織有關(guān)部門人員共同進(jìn)行原因調(diào)查，一般性的不符合由責(zé)任部門負(fù)責(zé)進(jìn)行原因調(diào)查。4.3 不符合項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施

4.3.1 對不符合項(xiàng)，由各責(zé)任部門負(fù)責(zé)制定糾正與預(yù)防措施，并填在《不符合項(xiàng)報(bào)告》上，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽字，報(bào)管理者代表審批，如問題較為簡單，責(zé)任部門可自行處理，不必填寫《不符合項(xiàng)報(bào)告》。

4.3.2 制訂的糾正和預(yù)防措施的內(nèi)容應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。4.3.3 糾正與預(yù)防措施由產(chǎn)生不符合的責(zé)任部門認(rèn)真落實(shí)和實(shí)施，按要求采取糾正與預(yù)防措更多免費(fèi)資料下載請進(jìn)：http://004km.cn

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施，以減少和消除由此而產(chǎn)生的影響及防止不符合的重復(fù)發(fā)生。

4.3.4 當(dāng)不符合涉及到其他部門配合時(shí)，發(fā)生不符合的責(zé)任部門應(yīng)向主管部門報(bào)告，由主管部門協(xié)調(diào)組織有關(guān)部門共同確定糾正與預(yù)防措施，并要求發(fā)生不符合部門和相關(guān)部門共同實(shí)施。

4.3.5 責(zé)任部門認(rèn)真落實(shí)措施并保證效果，不符合糾正后及糾正與預(yù)防措施得到落實(shí)后，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽字，并將報(bào)告單提交辦公室予以確認(rèn)。4.4 跟蹤、監(jiān)督與驗(yàn)證

4.4.1 辦公室要對《不符合項(xiàng)報(bào)告》中內(nèi)容的落實(shí)情況與實(shí)際效果進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，直至不符合項(xiàng)的消失和措施的落實(shí)，將驗(yàn)證結(jié)果填寫在《不符合項(xiàng)報(bào)告》上。

4.4.2 辦公室負(fù)責(zé)對糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證工作可采用現(xiàn)場檢查或通過記錄、資料對比的方式，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)和根據(jù)。

4.4.3 責(zé)任部門未能按期完成糾正措施或措施的實(shí)施未達(dá)到預(yù)期效果的，如無正當(dāng)理由或未能提出可接受的修正期限，由辦公室向管理者代表報(bào)告，由管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直至問題的解決。

4.5 糾正與預(yù)防措施所引起的文件更改，由辦公室負(fù)責(zé)。

4.6 在本程序中所形成的記錄由辦公室及相關(guān)部門負(fù)責(zé)管理，并執(zhí)行《記錄控制程序》 5 引用文件

HBG02-01-B-0 《文件控制程序》 HBG02-02-B-0 《記錄控制程序》 相關(guān)記錄

HBR13 《不符合項(xiàng)報(bào)告》

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第三篇：不良品控制程序

粉體企業(yè)不良品控制程序

1． 目的：

為提高產(chǎn)品質(zhì)量，減少不良品、提高品質(zhì)人員的品控能力，規(guī)范不良品的處理方式，特制定本程序。2． 范圍：

全公司不良品管理均屬之。3． 職責(zé)：

3.1

品質(zhì)人員負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程的在制品、半成品、成品、進(jìn)料、發(fā)貨的品質(zhì)檢驗(yàn)，控制不良品，同時(shí)分析制定出改善措施和處理方法。

3.2

品質(zhì)部負(fù)責(zé)全公司的不良品管理，有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的問題由品質(zhì)部全權(quán)負(fù)責(zé)處理。3.3

各部門必須服從品質(zhì)部有關(guān)不良品的處理意見，并按照要求處理不良品。

3.4

若雙方在不良品判定和處理方式上有異議時(shí)，可向上級主管匯報(bào)，商討處理意見。但若有文件規(guī)定的參照文件規(guī)定處理。4． 內(nèi)容：

4.1

不良品的判定按照《公司產(chǎn)品質(zhì)量內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。

4.2

不良品的標(biāo)識(shí)和隔離：不良品在進(jìn)行處理前，必須對不良品進(jìn)行定點(diǎn)放置用標(biāo)識(shí)卡進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并現(xiàn)場隔離。絕對不允許有混亂擺放現(xiàn)象發(fā)生。4.3

抽樣：

4.3.1 正常抽樣：每一品控點(diǎn)，每班抽樣必須按照要求進(jìn)行抽樣，如成品的白度必須也最多是每一噸取樣檢測一次白度。

4.3.2 嚴(yán)格抽樣：當(dāng)正常抽樣發(fā)現(xiàn)有一次不合格時(shí)，必須采取嚴(yán)格抽樣方式，增加抽樣次數(shù)。

4.3.3 重點(diǎn)抽樣：當(dāng)品質(zhì)人員對不良品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后，發(fā)現(xiàn)有頻繁產(chǎn)生的同一不合格項(xiàng)應(yīng)采取對其重點(diǎn)抽樣。即由專人定時(shí)抽樣檢驗(yàn)，分析問題原因，制定改善措施。5． 程序： 5.1

進(jìn)料控制：

5.1.1 公司外購的原料，由經(jīng)營部填寫來料通知單，送品質(zhì)部或生產(chǎn)部進(jìn)行品控后，才入庫。5.1.2 品質(zhì)人員根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，判定來料質(zhì)量是否達(dá)到公司規(guī)定要求，并填寫《進(jìn)料檢驗(yàn)單》。5.1.3 當(dāng)來檢驗(yàn)不合格時(shí)，應(yīng)立即通知品質(zhì)負(fù)責(zé)人和供應(yīng)部，由供應(yīng)部（或協(xié)調(diào)）處理。5.1.4 最終處理結(jié)果必須以文件的方式保存。5.2

過程控制：

5.2.1 當(dāng)生產(chǎn)過程抽檢發(fā)現(xiàn)不良品時(shí)，應(yīng)首先采取措施進(jìn)行隔離，即刻采取措施并通知操作工進(jìn)行現(xiàn)場處理。一般問題必須在30分鐘內(nèi)處理完畢，并填寫《巡檢單》。

5.2.2當(dāng)不良品不能在30分鐘內(nèi)查明原因時(shí)應(yīng)停機(jī)待查，以免生產(chǎn)更多的不合格品，同時(shí)通知生產(chǎn)部和品質(zhì)管以及相關(guān)部門主管，即刻采取緊急措施，若停機(jī)時(shí)間超過一小時(shí)，應(yīng)由品質(zhì)部寫出相關(guān)報(bào)告報(bào)上級主管審批。

5.2.3當(dāng)重要指標(biāo)出現(xiàn)問題時(shí)，如白度、細(xì)度、篩余等可見的不良項(xiàng)目，應(yīng)保留其樣本并填寫《不良品控制表》，一齊交生產(chǎn)部，生產(chǎn)部根據(jù)《不良品控制表》內(nèi)容進(jìn)行控制改善，并將結(jié)果回復(fù)給品質(zhì)部。5.2.4若出現(xiàn)特殊情況，品質(zhì)部與生產(chǎn)部等相關(guān)部門都一時(shí)無法解決時(shí)，應(yīng)由品質(zhì)部主持召開各部門主要人員參加的品質(zhì)分析會(huì)，制定出應(yīng)急措施和改善方案。5.3 成品控制：

5.3.1當(dāng)對成品檢驗(yàn)發(fā)生不合格時(shí)，應(yīng)根據(jù)《公司產(chǎn)品質(zhì)量內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行判處置產(chǎn)品，并進(jìn)行現(xiàn)場隔離。5.3.2有良品未處理前不得入庫，生產(chǎn)人員應(yīng)根據(jù)品質(zhì)部或品質(zhì)部與生產(chǎn)部商議的意見進(jìn)行處理。5.4

出貨檢驗(yàn)控制：

5.4.1凡是入庫的產(chǎn)品，在出貨前必須進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)復(fù)驗(yàn)。5.4.2抽樣標(biāo)準(zhǔn)按公司要求進(jìn)行抽檢。

5.4.3當(dāng)出貨時(shí)才發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，品質(zhì)部應(yīng)書面報(bào)告，人析原因，制定防范和改善措施, 6.不良品的處理：

6.1 返工：不有良品原因明確，可以采取適當(dāng)?shù)姆倒ご胧┙鉀Q，可采取返工方式處理的，產(chǎn)品返工必須在24小時(shí)內(nèi)處理完畢，若確有特殊情況，經(jīng)品質(zhì)部或生產(chǎn)品負(fù)責(zé)人同意后可延長到48小時(shí)處理完畢。6.2 降級：不有良品不能返工或返工費(fèi)用超過售價(jià)時(shí)，可采取降級處理方式。產(chǎn)品降級必須由品質(zhì)部出示《不良品控制表》報(bào)上級主管批示后方可降級處理。

6.3 廢棄：若返工和降級條件都不能足時(shí)，采取廢棄處理。產(chǎn)品廢棄必須由品質(zhì)部出示《不良品控制表》報(bào)上級主管，再報(bào)總經(jīng)理批示，方可廢棄處理。

6.4 品質(zhì)部在進(jìn)行上述處理方式時(shí)，一定要寫明處理的方法和過程，并指定檢驗(yàn)員現(xiàn)場跟蹤，分析結(jié)果。

第四篇：電器公司不符合糾正和預(yù)防措施控制程序

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電器公司不符合糾正和預(yù)防措施控制程序 目的

建立和保持《不符合糾正和預(yù)防措施控制程序》，針對事件、事故不符合采取有效地糾正和預(yù)防措施，持續(xù)改進(jìn)管理體系，減少由此產(chǎn)生的不利于公司質(zhì)量、環(huán)境、健康安全的影響。

2適用范圍

適用于對公司范圍內(nèi)所有體系產(chǎn)生的事故、事件和不符合所采取的改進(jìn)糾正和預(yù)防措施。

3職責(zé)

3.1 體系管理中心負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對不符合（不合格）進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查指導(dǎo)，對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的不符合項(xiàng)的實(shí)施情況負(fù)責(zé)監(jiān)視和追蹤驗(yàn)證，同時(shí)做好日常體系運(yùn)作檢查，并記錄。

3.2 辦公室負(fù)責(zé)環(huán)境和安全事故、事件的統(tǒng)計(jì)報(bào)告和處理。

3.3 各職能部門對本部門所發(fā)生的不符合和潛在不符合情況及時(shí)進(jìn)行分析，制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。工作程序

4.1 不符合的判別和來源

a.監(jiān)視和測量的結(jié)果不符合相應(yīng)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或違反國家和地方及法律、法規(guī)和其他要求。

b.內(nèi)審、外審、管理評審中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)。

c.體系運(yùn)行檢查時(shí)出現(xiàn)的不符合（包括設(shè)備運(yùn)行、部件的采購、搬運(yùn)、貯存、生產(chǎn)過程檢驗(yàn)和、最終檢驗(yàn)、環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)控制等）。

d.經(jīng)確認(rèn)屬不符合而由相關(guān)方提出的投訴或顧客抱怨。e.出現(xiàn)質(zhì)量問題、環(huán)境問題和職業(yè)健康安全問題。f.與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的其他不符合項(xiàng)。

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4.2 潛在不合格的判別和來源

a.各種運(yùn)行記錄中反映的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患； b.相關(guān)方面提出的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患；

c.售后服務(wù)、顧客反饋中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患； d.內(nèi)審、外審及管理評審中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患。4.3 事故事件的判別和來源

事故:造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況，如： a.發(fā)生應(yīng)急事故（火災(zāi)、觸電等）； b.交通事故；

c.生產(chǎn)現(xiàn)場摔傷、砸傷、燙傷、中毒等； d.爆炸； e.職業(yè)病發(fā)生； f.財(cái)產(chǎn)損壞、損失。

事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況，未發(fā)生傷害和安全危險(xiǎn)的未遂事件。4.4 不合格（不符合）的評審

4.4.1 不合格包括不合格品和不合格項(xiàng)，不合格品指不合格產(chǎn)品(采購產(chǎn)品、過程產(chǎn)品、最終產(chǎn)品)不合格項(xiàng)指各管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合。

4.4.2 生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)立即將信息反饋到體系中心、技術(shù)研發(fā)中心、生產(chǎn)部、質(zhì)管部、辦公室，由責(zé)任部門會(huì)同現(xiàn)場技術(shù)、管理人員對不合格或不合格項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查分析，視其和所承受的風(fēng)險(xiǎn)制定糾正措施，必需時(shí)采取預(yù)防措施。

4.4.3 內(nèi)審、外審和管理評審時(shí)的不符合項(xiàng)由體系管理中心責(zé)成責(zé)任部門調(diào)查分析其原因并制定糾正措施、實(shí)施糾正，必需時(shí)制定預(yù)防措施。4.4.4 事件事故控制要求

a.辦公室建立公司的事件事故和職業(yè)病統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬及職工健康檔案。b.對發(fā)生的緊急事件或連續(xù)多次發(fā)生的事件由辦公室組織相關(guān)部門分析原因，制定預(yù)防措施，以免釀成事故。

c.一旦發(fā)生事故應(yīng)采取應(yīng)急措施并執(zhí)行《事故報(bào)告、調(diào)查與處理規(guī)定》。4.5 糾正預(yù)防措施

4.5.1 根據(jù)不符合的判別和潛在不合格，分別由責(zé)任部門制定“不符合、糾正和預(yù)防措施情況報(bào)告”限定整改時(shí)間，并追蹤驗(yàn)證。

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4.5.2 各部門應(yīng)針對本部門的不合格，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，分析原因，制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施及實(shí)施方案，以糾正和預(yù)防不合格的再次發(fā)生。

4.5.3 各責(zé)任部門在制定措施時(shí)，必須明確應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，具體措施方案，由誰負(fù)責(zé)實(shí)施，完成期限等。4.6 跟蹤并記錄糾正措施的結(jié)果

4.6.1 體系管理中心負(fù)責(zé)各管理體系運(yùn)行產(chǎn)生不符合的跟蹤驗(yàn)證。

4.6.2 體系管理中心、辦公室在日常對體系運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的不符合，開出不符合項(xiàng)整改報(bào)告、交不符合產(chǎn)生部門整改、限期完成后提交驗(yàn)證。

4.6.3 內(nèi)審、外審、管理評審中發(fā)現(xiàn)的不合格(不符合)，體系管理中心責(zé)成責(zé)任部門分析原因，采取糾正或糾正措施，限期完成后提交體系管理中心驗(yàn)證。4.6.4 采取糾正預(yù)防措施所引起的環(huán)境因素變化，危險(xiǎn)變化要重新識(shí)別的環(huán)境因素，新的危險(xiǎn)源并進(jìn)行重要環(huán)境因素評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制，執(zhí)行《環(huán)境因素識(shí)別、評價(jià)與更新程序》和《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序》。4.6.5 以上內(nèi)容涉及文件的修改，依據(jù)《文件控制程序》執(zhí)行。相關(guān)文件

《不合格品控制程序》

《環(huán)境因素識(shí)別、評價(jià)和更新控制程序》 《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序》 《內(nèi)部審核控制程序》 《管理評審控制程序》 《文件控制程序》 《記錄控制程序》記錄

Q/XXX.QEO.R-14-01 《糾正預(yù)防措施實(shí)施表》 Q/XXX.QEO.R-14-02 《糾正預(yù)防措施實(shí)施計(jì)劃表》

第五篇：事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序 目的

對職業(yè)健康安全管理中實(shí)際存在或潛在的事故、事件、不符合采取糾正和預(yù)防措施，以防止事故、事件、不符合的重復(fù)發(fā)生，確保體系有效運(yùn)行，并保持持續(xù)改進(jìn)。2 范圍

適用于公司和中興裝卸運(yùn)輸站的職業(yè)健康安全管理。3 術(shù)語定義

3.1 三定：定人員，定措施，定期限；四不推：凡自己能解決的，班組不推給車間，車間不推給部門，部門不推給公司，公司不推給政府。4 職責(zé)

4.1 管理者代表負(fù)責(zé)體系內(nèi)采取糾正和預(yù)防措施的批準(zhǔn)，并對糾正預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行協(xié)調(diào)。

4.2 環(huán)境安全部負(fù)責(zé)事故、事件原因的調(diào)查分析、處理、制定糾正和預(yù)防措施，各相關(guān)職能部門參與事故、事件原因的調(diào)查分析和糾正措施的制定，并進(jìn)行實(shí)施。

4.3 各職能部門負(fù)責(zé)不符合原因的調(diào)查與分析、處理，制定糾正和預(yù)防措施，并進(jìn)行實(shí)施，無法解決的上報(bào)環(huán)境安全部。

4.4 環(huán)境安全部對各職能部門不符合發(fā)出通知，同時(shí)要求各職能部門采取措施預(yù)防事故的發(fā)生。

4.5 環(huán)境安全部負(fù)責(zé)對事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果的檢查驗(yàn)證，并提出考核意見。5 工作程序

5.1 事故、事件管理

5.1.1 具體實(shí)施按照《事故處理控制管理規(guī)定》執(zhí)行。5.2 不符合的范圍

5.2.1 休系文件與標(biāo)準(zhǔn)不符合。

5.2.2 體系文件與應(yīng)遵守的法律及其他要求不符合。

5.2.3 事故與事件頻出，安全管理績效與方針和預(yù)期目標(biāo)不符合。

5.2.4 體系實(shí)際運(yùn)行實(shí)施與體系文件的內(nèi)容要求不符合，特別是事故發(fā)生后的糾正與預(yù)防措施與本程序的要求不符合。

5.2.5 物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為及事故隱患等不安全因素。5.3 不符合的信息來源

5.3.1 生產(chǎn)過程的監(jiān)督及各項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.2 對事故、事件進(jìn)行調(diào)查分析時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.3 環(huán)境安全部巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。

5.3.4 各職能部門安全員在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合。

5.3.5 相關(guān)方的合理抱怨及員工在正常生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.6 職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的變更引起的不符合。5.3.7 內(nèi)審、外審中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.8 監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.4 不符合原因調(diào)查

一般不符合由相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)原因調(diào)查，較重大的不符合由環(huán)境安全部組織相關(guān)方共同進(jìn)行原因調(diào)查，必要時(shí)報(bào)請管理者代表參與或組織分析。5.5 不符合糾正與預(yù)防措施的制定與實(shí)施

5.5.1 各職能部門經(jīng)調(diào)查分析，針對不符合項(xiàng)制定糾正和預(yù)防措施。

5.5.2 對物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為等輕微不符合，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排、及時(shí)糾正，不開具不符合的書面材料。

5.5.3 環(huán)境安全部在日常管理及體系內(nèi)部審核時(shí)對有關(guān)信息進(jìn)行分析、研究，找出帶有普遍性或管理性的不符合項(xiàng)，并以書面形式（體系審核時(shí)采用《不符合報(bào)告》、日常管理中

采用《糾正與預(yù)防措施報(bào)告》）通知有關(guān)職能部門，責(zé)任部門根據(jù)不符合項(xiàng)的內(nèi)容，制定出糾正與預(yù)防措施，及時(shí)整改。

5.5.4 體系外審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由環(huán)境安全部在日常及時(shí)通知責(zé)任部門，責(zé)任部門根據(jù)不符合項(xiàng)的內(nèi)容，制定出糾正與預(yù)防措施，及時(shí)整改。

5.5.5 對不符合的糾正與預(yù)防措施報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，環(huán)境安全部實(shí)施有效監(jiān)督。

5.5.6 各部門制定的不符合糾正與預(yù)防措施，落實(shí)后填入《糾正與預(yù)防措施報(bào)告》，并落實(shí)措施保證效果，問題解決后，由部門負(fù)責(zé)人簽字并上報(bào)環(huán)境安全部備案。

5.5.7 當(dāng)環(huán)境安全部與責(zé)任部門在措施上存在分歧時(shí)，應(yīng)由雙方進(jìn)行協(xié)商，仍達(dá)不成一致意見時(shí)，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決，制定出措施。5.5.8糾正與預(yù)防措施包括： a.管理措施 b.技術(shù)措施 c.行政措施 d.培訓(xùn)措施

5.5.9 不符合的糾正過程中，凡責(zé)任部門解決不了的，可逐級上報(bào)各級部門，按“三定四不推”原則。

5.5.10 不符合糾正過程中若出現(xiàn)涉及文件的變動(dòng)，按《文件和資料控制程序》的有關(guān)要求進(jìn)行。

5.6 不符合的驗(yàn)證

5.6.1 環(huán)境安全部根據(jù)不符合部門上報(bào)材料，對措施的落實(shí)和效果進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，直至不符合項(xiàng)的完全消失。

5.6.2 糾正與預(yù)防措施實(shí)施后，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人和專、兼職安全員負(fù)責(zé)檢查措施實(shí)施的效果，環(huán)境安全部負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的最后驗(yàn)證。

5.6.3 體系外審中的糾正與預(yù)防措施實(shí)施后,環(huán)境安全部負(fù)責(zé)檢查措施實(shí)施的效果，由外審單位做最后驗(yàn)證。

5.6.4 重大不符合的糾正與預(yù)防措施的實(shí)施效果由公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門、人員進(jìn)行驗(yàn)證。

5.6.5 驗(yàn)證工作可采用現(xiàn)場檢查或通過記錄、資料對比的方式，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)和根據(jù)。

5.6.6 責(zé)任部門未能完成糾正預(yù)防措施或?qū)嵤┬Ч催_(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，若無正當(dāng)理由或不能提出可接受的修正期限，由管理者代表進(jìn)行協(xié)調(diào)，環(huán)境安全部制定限期限整改的書面通知下達(dá)責(zé)任部門，直至問題解決，期間環(huán)境安全部實(shí)施監(jiān)督工作。5.7 記錄保存

5.7.1 環(huán)境安全部/責(zé)任部門負(fù)責(zé)保存事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施的相關(guān)記錄，包括修改原有程序文件或新增文件。5.7.2 責(zé)任部門保留相關(guān)記錄備案。6 支持性文件

6.1《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序》 6.2《文件和資料控制程序》 6.3《績效測量與監(jiān)視控制程序》 6.4《記錄的控制程序》 7 相關(guān)記錄

7.1《糾正措施報(bào)告》