第一篇：24不符合糾正措施和預(yù)防措施控制程序.

1．目的

規(guī)定對(duì)不符合、糾正措施、預(yù)防措施的控制管理要求。

2．范圍

適用于公司認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中健康安全環(huán)境不符合、糾正預(yù)防措施的控制

3．職責(zé)

綜合管理部對(duì)不符合和糾正預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤管理 4．管理程序

4.1不符合的識(shí)別和整改

對(duì)不符合進(jìn)行整改應(yīng)與不符合導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和影響相適應(yīng)。4.1.1不符合方針、目標(biāo)和管理方案的情況

綜合管理部負(fù)責(zé)方針目標(biāo)和管理方案實(shí)施的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)要求責(zé)任部門(mén)，立即整改達(dá)到方針目標(biāo)的要求。4.1.2健康安全環(huán)境例行檢查發(fā)現(xiàn)的不符合

綜合管理部安全員負(fù)責(zé)健康安全環(huán)境設(shè)施裝置及操作進(jìn)行例行檢查，及時(shí)排除隱患，發(fā)現(xiàn)不符合，向責(zé)任部門(mén)《開(kāi)具整改通知單》，由責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)整改，排除隱患。

4.1.3外審發(fā)現(xiàn)的不符合由管理者代表組織各部門(mén)進(jìn)行整改。

4.1.4內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合由內(nèi)審組長(zhǎng)組織整改。

4.1.5管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合由管理者代表組織整改。

4.1.6法律法規(guī)變化導(dǎo)致不符合時(shí)，綜合管理部組織進(jìn)行整改。

4.2綜合管理部負(fù)責(zé)對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因并采取糾正措施防止再次發(fā)生。

4.3綜合管理部負(fù)責(zé)收集事故、事件及其他HSE體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)健康安全環(huán)境危害問(wèn)題等信息，分析原因，評(píng)價(jià)預(yù)防措施需求，必要時(shí)制定預(yù)防措施。

4.4綜合管理部對(duì)所擬訂的糾正預(yù)防措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并對(duì)糾正預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證和記錄實(shí)施驗(yàn)證結(jié)果，糾正預(yù)防措施與問(wèn)題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及影響相適應(yīng)。

4.5糾正預(yù)防措施實(shí)施后，對(duì)存在的問(wèn)題沒(méi)能解決的，綜合管理部仍需組織責(zé)任部門(mén)及相關(guān)部門(mén)分析原因，重新制定措施，由責(zé)任部門(mén)重新實(shí)施。

4.6短期內(nèi)難以解決的問(wèn)題，由責(zé)任部門(mén)書(shū)面報(bào)告總經(jīng)理和管理者代表，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后，作長(zhǎng)期改造計(jì)劃。

4.7綜合管理部負(fù)責(zé)匯總檢查驗(yàn)證結(jié)果，提交管理評(píng)審。

4.8對(duì)采取的糾正措施引起的相應(yīng)文件更改按《文件控制程序》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5．相關(guān)文件

文件控制程序

內(nèi)部審核控制程序

管理評(píng)審控制程序

6．記錄

健康安全環(huán)境例行檢查記錄

整改通知單

編制/日期：

審核/日期：

批準(zhǔn)/日期：

第二篇：品牌管理不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序

品牌管理不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序

1.0目的

為防止、杜絕不符合的重復(fù)發(fā)生，消除不符合的實(shí)際和潛在的原因，所采取有效的改進(jìn)、糾正措施和預(yù)防措施，實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)。2.0范圍

適用于品牌管理有關(guān)不符合過(guò)程的控制與改進(jìn)，并實(shí)施驗(yàn)證。3.0職責(zé)

3.1質(zhì)控部是本程序的歸口管理部門(mén)；

3.2內(nèi)審部負(fù)責(zé)本程序的措施監(jiān)控及內(nèi)、外部審核不符合糾正措施和預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證。3.3銷售部負(fù)責(zé)配合質(zhì)控部完成相關(guān)工作；

3.4有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)各自出現(xiàn)的不合格原因分析，制定整改措施，保證在規(guī)定的期限內(nèi)解決出現(xiàn)的問(wèn)題；

3.5管理者代表在不符合糾正預(yù)防和改進(jìn)措施實(shí)施過(guò)程中起監(jiān)督、協(xié)調(diào)作用； 4.0程序

4.1不符合的等級(jí)劃分

4.1.1不符合：一般不符合和重大不符合 4.1.2不符合分類

A.一般不符合：偶爾發(fā)生，不符合法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)要求，可能導(dǎo)致不合格品發(fā)生； B.重大不符合：要素或關(guān)鍵過(guò)程多次出現(xiàn)重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除，導(dǎo)致質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失敗，或在體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)區(qū)域性失敗。4.2不符合的來(lái)源

A.日常監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合； B.相關(guān)方的抱怨；

C.法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的變更引起的不符合； D.內(nèi)審和外審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)報(bào)告。4.3糾正措施

4.3.1對(duì)于存在的不合格應(yīng)采取糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發(fā)生，糾正措施應(yīng)與所遇到問(wèn)題的影響程度相適應(yīng)； 4.3.2采取糾正措施的時(shí)機(jī)：

A.過(guò)程、產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大問(wèn)題，或超出公司規(guī)定值時(shí)； B.相關(guān)方投訴時(shí)；

C.內(nèi)部、外部審核出現(xiàn)不符合時(shí)； D.管理評(píng)審出現(xiàn)不合格時(shí)； E.其他不符合管理方針、目標(biāo)（指標(biāo)）、或體系文件要求的情況時(shí)。4.4不符合事實(shí)填寫(xiě)、原因分析、措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證

4.4.1當(dāng)出現(xiàn)過(guò)程或產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，由質(zhì)控部填寫(xiě)《糾正措施及預(yù)防措施報(bào)告》中“不合格事實(shí)”欄，確定責(zé)任部門(mén)，由責(zé)任部門(mén)填寫(xiě)“原因分析”欄，制定糾正措施并實(shí)施糾正，內(nèi)審部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果；

4.4.2當(dāng)出現(xiàn)相關(guān)方投訴情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)管理者代表，由管理者代表組織召開(kāi)專題會(huì)議，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分析、查明不合格原因，由投訴接收部門(mén)填寫(xiě)《糾正措施及預(yù)防措施報(bào)告》中“不合格事實(shí)”欄，確定責(zé)任部門(mén)，再由責(zé)任部門(mén)填寫(xiě)“原因分析”欄,制定糾正措施并實(shí)施糾正，內(nèi)審部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證并將結(jié)果反饋到投訴接收部門(mén)由接收部門(mén)反饋至相關(guān)方，并取得其滿意；

4.4.3當(dāng)內(nèi)部審核出現(xiàn)不合格情況時(shí)，由審核組發(fā)出《糾正措施及預(yù)防措施報(bào)告》，記錄不合格事實(shí)，由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行原因分析并制定糾正措施，審核員確認(rèn)后負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。詳見(jiàn)《內(nèi)部審核控制程序》；

4.4.4當(dāng)出現(xiàn)管理評(píng)審出現(xiàn)不合格時(shí)與其他不符合管理方針、目標(biāo)（指標(biāo)）或體系文件要求的情況時(shí)，由內(nèi)審部填寫(xiě)《糾正措施及預(yù)防措施報(bào)告》中“不合格事實(shí)”及“原因分析”欄，定出責(zé)任部門(mén)，由責(zé)任部門(mén)填寫(xiě)糾正措施并實(shí)施糾正，內(nèi)審部進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證并向總經(jīng)理匯報(bào)；

4.4.5每項(xiàng)糾正措施完成后，監(jiān)督部門(mén)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，相關(guān)責(zé)任師或部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)實(shí)施效果的有效性進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審其能否防止類似不合格繼續(xù)發(fā)生，并在《糾正措施及預(yù)防措施報(bào)告》上簽字確認(rèn)； 4.5預(yù)防措施

4.5.1識(shí)別潛在不合格，并采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格發(fā)生，所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在問(wèn)題的影響程度相適應(yīng)；

4.5.2內(nèi)審部要及時(shí)收集分析內(nèi)（外）部審核和外部質(zhì)量監(jiān)督發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，確定識(shí)別潛在不合格，如：

A.產(chǎn)品及制造的結(jié)果處于標(biāo)準(zhǔn)要求的臨界狀態(tài)； B.過(guò)程能力不足； C.管理職責(zé)不清； D.顧客抱怨等。

4.5.3質(zhì)控部負(fù)責(zé)收集有關(guān)過(guò)程、作業(yè)、記錄等信息，確定識(shí)別潛在不合格；

4.5.4信息收集部門(mén)根據(jù)潛在不合格的影響程度，分析潛在不合格的原因，并確定采取預(yù)防措施的需求；

4.5.5信息收集部門(mén)組織有關(guān)部門(mén)根據(jù)各部門(mén)制定的預(yù)防措施，形成《糾正措施及預(yù)防措施報(bào)告》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，分發(fā)有關(guān)部門(mén)實(shí)施；

4.5.6對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施情況及有效性驗(yàn)證的結(jié)果分別由責(zé)任部門(mén)及總工辦填寫(xiě)《糾正措 施及預(yù)防措施報(bào)告》內(nèi)。4.6改進(jìn)措施的實(shí)施 4.6.1數(shù)據(jù)分析

質(zhì)檢部、管理部、服務(wù)部要及時(shí)重點(diǎn)地分析如下記錄： A.供方供貨質(zhì)量統(tǒng)計(jì)報(bào)表;B.產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì);C.售后服務(wù)情況統(tǒng)計(jì);D.用戶使用調(diào)查;E.以往的內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告 F.糾正、預(yù)防改進(jìn)措施執(zhí)行記錄等。

4.6.2各部門(mén)在以上數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，積極尋找體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，確定需要改進(jìn)的方面（如生產(chǎn)工藝的優(yōu)化、產(chǎn)品的技術(shù)革新等），以及改進(jìn)計(jì)劃的形式，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后調(diào)配適當(dāng)?shù)馁Y源予以執(zhí)行。4.7糾正預(yù)防和改進(jìn)措施實(shí)施情況及記錄

4.7.1在糾正預(yù)防和改進(jìn)措施的實(shí)施過(guò)程中，管理者代表負(fù)責(zé)調(diào)配必要的資源，協(xié)助原因分析及確認(rèn)責(zé)任部門(mén)，并對(duì)實(shí)施的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督；

4.7.2內(nèi)審部需建立《糾正措施、預(yù)防和改進(jìn)措施實(shí)施情況一覽表》，記錄各次糾正預(yù)防和改進(jìn)措施的發(fā)出時(shí)間、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)間及驗(yàn)證結(jié)果，逾期未能完成的要報(bào)管理者代表，組織進(jìn)行原因分析，再次明確責(zé)任部門(mén)和完成期限；

4.7.3由糾正措施、預(yù)防和改進(jìn)措施所引起的對(duì)體系文件的任何更改，具體按《文件控制程序》《記錄控制程序》的要求嚴(yán)格執(zhí)行；

4.7.4糾正措施、預(yù)防和改進(jìn)措施的記錄需提交管理評(píng)審； 5.0相關(guān)文件

5.1 《文件控制程序》

5.2 《記錄控制程序》 5.3 《內(nèi)部審核控制程序》 5.4 《管理評(píng)審控制程序》 5.5 《數(shù)據(jù)分析控制程序》

第三篇：糾正措施和預(yù)防措施控制程序

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Q / DZR G 2·08-2010

糾正措施和預(yù)防措施控制程序

1.目的

對(duì)公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的不合格（不符合）事項(xiàng)采取糾正措施或預(yù)防措施，消除不合格（不符合）原因，防止不合格（不符合）再發(fā)生，確保體系的持續(xù)改進(jìn)和不斷完善，以達(dá)到改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效，提高顧客滿意度的目的。2.適用范圍

本程序適用于公司產(chǎn)品、過(guò)程及質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系中存在的不合格（不符合）采取糾正措施、對(duì)潛在的不合格（不符合）采取預(yù)防措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證。3.術(shù)語(yǔ)和定義

3.1不合格（不符合）：未滿足要求。3.2糾正：針對(duì)不符合項(xiàng)本身所采取的改正。

3.3糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）或其他不期望情況的原因所采取的措施。3.4預(yù)防措施：為消除潛在不合格（不符合）或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。4.職責(zé)

4.1安全辦為本程序的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)組織和檢查公司環(huán)保、安全活動(dòng)中不符合項(xiàng)的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施，對(duì)措施實(shí)施的效果進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)審；負(fù)責(zé)內(nèi)部和外部審核中環(huán)境和職業(yè)健康安全不符合項(xiàng)糾正措施的驗(yàn)證和評(píng)審，報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理審批；負(fù)責(zé)嚴(yán)重環(huán)境違章的糾正措施的制定與監(jiān)督實(shí)施。4.2質(zhì)檢部負(fù)責(zé)組織和檢查公司質(zhì)量不合格項(xiàng)采取的糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施，對(duì)措施實(shí)施的效果進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)審；負(fù)責(zé)內(nèi)部和外部審核中質(zhì)量不合格項(xiàng)糾正措施的驗(yàn)證，報(bào)管理者代表審核，主管副總審批；負(fù)責(zé)顧客提出的質(zhì)量異議糾正措施的制定與監(jiān)督實(shí)施。

4.3供應(yīng)部對(duì)備件輔料采購(gòu)中出現(xiàn)的不合格對(duì)供方提出不合格糾正要求，并驗(yàn)證和記錄糾正情況。4.4銷售部負(fù)責(zé)對(duì)原材料采購(gòu)中出現(xiàn)的不合格對(duì)供方提出不合格糾正要求，并驗(yàn)證和記錄糾正情況。4.5安全辦、質(zhì)檢部負(fù)責(zé)對(duì)糾正/預(yù)防措施的相關(guān)資料進(jìn)行歸檔管理。

4.6管理者代表負(fù)責(zé)審核內(nèi)外部審核中的不合格（不符合）糾正措施，并報(bào)總經(jīng)理進(jìn)行審批。4.7主管副總負(fù)責(zé)不合格（不符合）項(xiàng)糾正和預(yù)防措施的審批。

4.8各部門(mén)負(fù)責(zé)本單位的不合格（不符合）信息的收集，分析產(chǎn)生的原因，制定糾正/預(yù)防措施并對(duì)糾正/預(yù)防措施實(shí)施、驗(yàn)證，報(bào)相關(guān)主管部門(mén)審核。5.程序

5.1不符合信息來(lái)源

a.管理人員及員工日常檢查發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)；

b.國(guó)家和公司安排進(jìn)行的指令性檢查發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)； c.相關(guān)方的合理意見(jiàn)及抱怨； d.事故調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)；

e.內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)； 大自然鋼業(yè)集團(tuán)有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 f.外部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)；

g.內(nèi)外部質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系抽查中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)； h.內(nèi)外部職業(yè)健康、環(huán)境監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）項(xiàng)。5.2糾正

5.2.1操作工在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)向班（段）長(zhǎng)或向部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并記錄在交接班記錄中，部門(mén)組織有關(guān)人員進(jìn)行整改。部門(mén)管理人員檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由部門(mén)組織有關(guān)人員進(jìn)行整改，并作好記錄。部門(mén)整改不了的問(wèn)題必須上報(bào)相關(guān)部門(mén)，由主管部門(mén)組織有關(guān)人員進(jìn)行整改。

5.2.2部門(mén)管理人員在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)只需糾正的通知責(zé)任部門(mén)，責(zé)任部門(mén)實(shí)施整改，主管部門(mén)跟蹤確認(rèn)。

5.2.3內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的以確認(rèn)采取糾正的不符合項(xiàng)按照《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。5.3糾正措施

5.3.1各部門(mén)應(yīng)收集不合格、不符合、事故的信息、監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果的信息，內(nèi)審已發(fā)現(xiàn)的不符合，根據(jù)不合格的后果、影響和風(fēng)險(xiǎn)程度、未來(lái)趨勢(shì)，識(shí)別采取糾正措施的需求。5.3.2 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，必須采取糾正措施：

a.當(dāng)發(fā)生質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全事故時(shí)（質(zhì)量事故范圍參照《生產(chǎn)管理制度》）； b.相關(guān)方提出投訴，責(zé)任在公司內(nèi)部時(shí)； c.外審中發(fā)生的不符合；

d.內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)：同類問(wèn)題同一審核區(qū)域重復(fù)出現(xiàn)或嚴(yán)重不符合時(shí)； e.管理體系運(yùn)行過(guò)程中認(rèn)為需要采取糾正措施的不符合等。5.3.3制定糾正措施要做到：

a.能夠找出問(wèn)題的根源，避免避重就輕； b.具有技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的可行性； c.措施與問(wèn)題的嚴(yán)重性要相適應(yīng)； d.能夠防患于未然。

5.3.4安全辦在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)后通知責(zé)任部門(mén)，同時(shí)填寫(xiě)《糾正措施/預(yù)防措施表》發(fā)給責(zé)任部門(mén)，責(zé)任部門(mén)制定糾正措施并實(shí)施整改，安全辦負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證糾正措施。

5.3.5質(zhì)檢部在生產(chǎn)過(guò)程中和產(chǎn)品驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)后通知責(zé)任部門(mén)，同時(shí)填寫(xiě)《糾正措施/預(yù)防措施表》發(fā)給責(zé)任部門(mén)，責(zé)任部門(mén)制定糾正措施并實(shí)施整改，質(zhì)檢部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證糾正措施。

5.3.6國(guó)家和公司安排進(jìn)行的指令性檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)依據(jù)檢查部位的反饋情況，安全辦組織相關(guān)部門(mén)制定糾正措施，總經(jīng)理批準(zhǔn)后責(zé)任部門(mén)實(shí)施整改，安全辦跟蹤驗(yàn)證糾正措施。

5.3.7相關(guān)方對(duì)公司環(huán)境和安全方面有關(guān)的合理意見(jiàn)和投訴由安全辦按照規(guī)定的要求制定、審批糾正措施，跟蹤完成情況。

5.3.8事故、事件調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)按照《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》的要求進(jìn)行處置。

5.3.9內(nèi)部審核中出現(xiàn)的需要采取糾正措施的不符合項(xiàng)，審核人員以《不符合項(xiàng)報(bào)告》的形式通知受檢部門(mén)，受檢部門(mén)在接到《不符合項(xiàng)報(bào)告》后，按《內(nèi)部審核控制程序》的要求執(zhí)行。

5.3.10外部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取糾正措施。在接到審核部門(mén)的不符合項(xiàng)報(bào)告后，安全辦組織責(zé)任 大自然鋼業(yè)集團(tuán)有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 部門(mén)制定糾正措施，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施，在安全辦確認(rèn)完成后，將不符合報(bào)告和證實(shí)材料上報(bào)質(zhì)檢部審核，質(zhì)檢部將整改措施及證實(shí)材料上報(bào)審核部門(mén)驗(yàn)證。5.3.11糾正措施實(shí)施的步驟

a.評(píng)審不符合（不合格）。安全辦（質(zhì)檢部）應(yīng)對(duì)不符合（不合格）的性質(zhì)進(jìn)行審查和判定，是一般不符合（不合格）還是重大不符合（不合格）。一般不符合（不合格）過(guò)去是否曾發(fā)生過(guò)，或是否是批次性的。若是，則按重大不符合處理，否則由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行糾正；

b.確定不符合（不合格）原因。重大（事故）不符合（不合格）的責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)不符合（不合格）進(jìn)行分析，以確定不符合（不合格）的部位、機(jī)理及其原因和不符合（不合格）的概率特性；

c.評(píng)價(jià)糾正措施的需求。是否采取糾正措施應(yīng)與不合格的影響大小相適應(yīng)。涉及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的糾正措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行評(píng)審；

d.確定和實(shí)施所需的措施。責(zé)任部門(mén)根據(jù)所確定的原因，采取能消除原因的措施，并予以實(shí)施； e.記錄所采取措施的結(jié)果。對(duì)措施實(shí)施和結(jié)果予以記錄；

f.評(píng)審所采取的措施。重點(diǎn)是：措施的效果，是否還存在需要繼續(xù)改進(jìn)的地方，即尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5.3.11糾正措施的效果驗(yàn)證

由安全辦和質(zhì)檢部負(fù)責(zé)相應(yīng)糾正措施的驗(yàn)證。當(dāng)效果不明顯時(shí)，應(yīng)由責(zé)任部門(mén)重新分析原因，再次確定糾正措施并實(shí)施，直至確實(shí)達(dá)到了目的為止。5.4預(yù)防措施

5.4.1確定潛在不合格及其原因

5.4.1.1安全辦每月組織召開(kāi)安全生產(chǎn)分析會(huì)，查找公司可能發(fā)生不符合（不合格）的部位、區(qū)域、過(guò)程和產(chǎn)品，分析環(huán)境和職業(yè)健康安全體系的實(shí)施和績(jī)效，以確定潛在不符合（不合格）并分析其潛在的不符合（不合格）原因。

5.4.1.2質(zhì)檢部每月組織召開(kāi)質(zhì)量分析會(huì)，查找公司產(chǎn)品生產(chǎn)可能發(fā)生不合格，分析產(chǎn)品產(chǎn)生不合格的原因，舉一反三制定預(yù)防措施。5.4.2評(píng)價(jià)預(yù)防措施的需求

5.4.2.1采取預(yù)防措施應(yīng)與潛在不合格的影響大小相適應(yīng)。涉及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行評(píng)審。

5.4.2.2提出預(yù)防措施的部門(mén)/人員應(yīng)寫(xiě)出報(bào)告，報(bào)主管副總審批。5.4.3確定和實(shí)施所需的措施

預(yù)防措施應(yīng)在若干個(gè)方案中確定最有效和最經(jīng)濟(jì)的措施，經(jīng)主管副總批準(zhǔn)后實(shí)施。5.4.4記錄所采取措施的結(jié)果

在實(shí)施預(yù)防措施過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行控制，對(duì)實(shí)施過(guò)程和實(shí)施的結(jié)果予以記錄，填寫(xiě)《糾正措施/預(yù)防措施表》進(jìn)行保管。5.4.5效果評(píng)價(jià)

安全辦、質(zhì)檢部組織有關(guān)部門(mén)，對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)注意，不要因?yàn)椴扇〈胧┒l(fā)新的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全問(wèn)題發(fā)生的可能。5.5涉及文件的更改 大自然鋼業(yè)集團(tuán)有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 若因采取糾正措施或預(yù)防措施而影響現(xiàn)行管理體系文件的正確性和有效性時(shí)，應(yīng)分析是措施不當(dāng)還是體系文件不適應(yīng)于新的情況。若是后者，應(yīng)按《文件控制程序》規(guī)定進(jìn)行文件更改。5.6記錄管理

記錄的管理按《記錄控制程序》的規(guī)定執(zhí)行。6.相關(guān)文件

6.1 Q / DZR G 2·01-2010《文件控制程序》 6.2 Q / DZR G 2·02-2010《記錄控制程序》 6.3 Q / DZR G 2·07-2010《內(nèi)部審核控制程序》 6.4 Q / DZR G 2·12-2010《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》 6.5 Q / DZR G 3·12-2010《生產(chǎn)管理制度》 7.質(zhì)量記錄

7.1 Q / DZR G 5·34-2010《不符合項(xiàng)報(bào)告》 7.1 Q / DZR G 5·36-2010《糾正措施/預(yù)防措施表》

第四篇：糾正預(yù)防措施控制程序

醫(yī)療投資有限公司

文件編號(hào)

XXX-QP8.5-2016

版本號(hào)

B/0

文件名稱

糾正預(yù)防措施控制程序

頁(yè)

數(shù)

1目的為了識(shí)別不合格問(wèn)題的影響程度，采取有效的糾正預(yù)防措施，消除不合格發(fā)生的原因，防止不合格和潛在不合格再發(fā)生，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的不斷完善和促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)。

2范圍

適用于本公司質(zhì)量管理體系所有過(guò)程。

3權(quán)責(zé)

3.1責(zé)任部門(mén):負(fù)責(zé)不合格原因分析和對(duì)策措施的制訂與執(zhí)行；

3.2質(zhì)量部：

3.2.1負(fù)責(zé)將進(jìn)貨檢驗(yàn)中的不合格信息以書(shū)面形式反饋給采購(gòu)、供應(yīng)商并追蹤改善效果；

3.2.2負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的追蹤驗(yàn)證。

3.2采購(gòu)部：

3.2.1負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)及要求供應(yīng)商對(duì)進(jìn)貨的不合格原因進(jìn)行分析及提出糾正預(yù)防措施并執(zhí)行糾正預(yù)防措施、永久改善對(duì)策。

3.2.2負(fù)責(zé)將供應(yīng)商的改善對(duì)策、執(zhí)行結(jié)果傳遞給質(zhì)量部。

3.3銷售部門(mén)負(fù)責(zé)將客戶抱怨信息傳遞給質(zhì)量部，并將改善對(duì)策及執(zhí)行效果回復(fù)客戶。

3.4管代負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查及有效性驗(yàn)證工作。

程序要求

4.1糾正預(yù)防措施的信息來(lái)源

4.1.1?糾正措施來(lái)源

a）顧客反復(fù)投訴、重大投訴及批量退貨時(shí)；

b）產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程中反復(fù)出現(xiàn)不合格或出現(xiàn)重大不合格時(shí)；

c)

對(duì)影響質(zhì)量過(guò)程的信息分析所發(fā)現(xiàn)規(guī)律性現(xiàn)象時(shí)；

d）質(zhì)量管理體系內(nèi)、外部審核及管理評(píng)審提出要求時(shí)。

4.1.2預(yù)防措施來(lái)源

a）對(duì)影響質(zhì)量過(guò)程的信息分析所發(fā)現(xiàn)規(guī)律性現(xiàn)象時(shí)；

b）質(zhì)量管理體系內(nèi)、外部審核及管理評(píng)審出現(xiàn)某些趨墊時(shí)；

c）商品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)、市場(chǎng)分析、顧客滿意度測(cè)量出現(xiàn)某些趨勢(shì)時(shí)。

4.2?對(duì)已發(fā)生不合格的識(shí)別和制訂糾正措施

4.2.1產(chǎn)品或服務(wù)的不合格信息回饋到質(zhì)量部，由質(zhì)量部進(jìn)行識(shí)別。不合格品按《不合格控制程序》處理，初步判定質(zhì)量異常發(fā)生原因并確認(rèn)責(zé)任歸屬后，由責(zé)任部門(mén)對(duì)不合格原因進(jìn)行評(píng)審并擬定糾正措施，必要時(shí)會(huì)同相關(guān)部門(mén)進(jìn)行討論、分析擬定改善方案，依所提出改善對(duì)策確實(shí)執(zhí)行；

4.2.2內(nèi)審、管評(píng)或外部審核發(fā)生的不合格項(xiàng)，由質(zhì)量部進(jìn)行識(shí)別，根據(jù)不合格情況，填寫(xiě)《糾正預(yù)防措施單》，由責(zé)任部門(mén)對(duì)不合格原因進(jìn)行分析，找出原因，提出解決問(wèn)題的糾正措施，并交質(zhì)量部確認(rèn)；

4.3糾正措施的實(shí)施：

4.3.1為確保提出的糾正措施的有效性，應(yīng)明確實(shí)際：

a)

消除不合格原因的具體方法、步驟和完成日期；

b)

實(shí)施和監(jiān)督的責(zé)任；

c)

實(shí)施效果驗(yàn)證責(zé)任。

4.3.2不合格的責(zé)任部門(mén)應(yīng)按計(jì)劃時(shí)限限期實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤確認(rèn)。

4.3.3質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的實(shí)施進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查；

4.4糾正措施的驗(yàn)證：

4.4.1對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量不合格的糾正措施實(shí)施的有效性，由質(zhì)量部進(jìn)行驗(yàn)證，并記錄于《糾正預(yù)防措施單》中。

4.4.2內(nèi)部審核及管理評(píng)審中，應(yīng)對(duì)已采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)審，評(píng)價(jià)是否能夠防止不合格再發(fā)生。

4.5預(yù)防措施

4.5.1對(duì)潛在不合格的識(shí)別和制訂預(yù)防措施：

對(duì)潛在的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的信息回饋到質(zhì)量部，由質(zhì)量部進(jìn)行識(shí)別，必要時(shí)會(huì)同相關(guān)責(zé)任部門(mén)分析，判定質(zhì)量潛在的異常原因，并提出解決問(wèn)題的預(yù)防措施，由質(zhì)量部評(píng)價(jià)確認(rèn)。

4.6預(yù)防措施的實(shí)施：

4.6.1為確保提出的預(yù)防措施的有效性，應(yīng)明確：

a)消除潛在不合格原因的具體方法、步驟和完成日期；

b)實(shí)施和監(jiān)督責(zé)任；

c)實(shí)施效果驗(yàn)證責(zé)任。

4.6.2潛在不合格項(xiàng)的責(zé)任部門(mén)應(yīng)按計(jì)劃期限實(shí)施預(yù)防措施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤確認(rèn)。

4.6.3質(zhì)量部對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

4.7預(yù)防措施驗(yàn)證

4.7.1對(duì)質(zhì)量管理體系潛在的不合格所采取預(yù)防措施的實(shí)施有效性，由質(zhì)量部組織有關(guān)部門(mén)或人員進(jìn)行驗(yàn)證。

4.7.2對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量潛在的不合格的預(yù)防措施，實(shí)施的有效性，由質(zhì)量部組織有關(guān)部門(mén)或人員進(jìn)行驗(yàn)證。

4.7.3在內(nèi)部審核或管理評(píng)審中，應(yīng)對(duì)已采取的預(yù)防措施進(jìn)行評(píng)審，評(píng)價(jià)是否能夠消除潛在的不合格事項(xiàng)，達(dá)到預(yù)期效果。

4.7.4根據(jù)質(zhì)量異常原因所采取糾正措施，視情況提交管理評(píng)審會(huì)議中。

4.7.5當(dāng)糾正和預(yù)防措施涉及到更改時(shí)，應(yīng)按《文件控制程序》執(zhí)行。

4.7.6管理者代表根據(jù)糾正措施驗(yàn)證情況做出綜合評(píng)價(jià)，并納入考核。

5相關(guān)文件

5.1《文件控制程序》

Ryzur-Qp4.2.3-2016

5.2《不合格控制程序》

Ryzur-Qp4.2.3-2016

相關(guān)記錄

6.1

《糾正預(yù)防措施單》

Ryzur-QR-QP8.2.4-03

第五篇：不符合糾正與預(yù)防措施控制程序

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不符合 糾正與預(yù)防措施控制程序 目的

為對(duì)實(shí)際存在的或潛在的不符合采取糾正與預(yù)防措施，以防止不符合的重復(fù)發(fā)生或產(chǎn)生新的不符合。2 適用范圍

適用于對(duì)不符合原因的調(diào)查、糾正與預(yù)防措施的制定和控制。3 職責(zé)

3.1 相關(guān)責(zé)任部門(mén)制定糾正與預(yù)防措施，并落實(shí)實(shí)施。3.2相關(guān)主管部門(mén)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和驗(yàn)證。4 工作程序

4.1 不符合信息來(lái)源

a、監(jiān)測(cè)、測(cè)量中發(fā)現(xiàn)的不符合；

b、相關(guān)管理部門(mén)在巡查中發(fā)現(xiàn)的不符合； c、由于法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變更引起的不符合； d、內(nèi)審、外審、管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合；

e、相關(guān)方合理抱怨及職工在生產(chǎn)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的不符合； f、緊急情況或事故發(fā)生時(shí)及事故調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。4.2 不符合原因調(diào)查

4.2.1 發(fā)現(xiàn)不符合的部門(mén)或監(jiān)測(cè)人員，應(yīng)及時(shí)將不符合內(nèi)容填寫(xiě)在《不符合項(xiàng)報(bào)告》上，并傳達(dá)到發(fā)生不符合的責(zé)任部門(mén)或人員及管理者代表；

4.2.2 較復(fù)雜或較嚴(yán)重的不符合由管理者代表組織有關(guān)部門(mén)人員共同進(jìn)行原因調(diào)查，一般性的不符合由責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)進(jìn)行原因調(diào)查。4.3 不符合項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施

4.3.1 對(duì)不符合項(xiàng)，由各責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)制定糾正與預(yù)防措施，并填在《不符合項(xiàng)報(bào)告》上，由責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字，報(bào)管理者代表審批，如問(wèn)題較為簡(jiǎn)單，責(zé)任部門(mén)可自行處理，不必填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告》。

4.3.2 制訂的糾正和預(yù)防措施的內(nèi)容應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。4.3.3 糾正與預(yù)防措施由產(chǎn)生不符合的責(zé)任部門(mén)認(rèn)真落實(shí)和實(shí)施，按要求采取糾正與預(yù)防措更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)：http://004km.cn

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施，以減少和消除由此而產(chǎn)生的影響及防止不符合的重復(fù)發(fā)生。

4.3.4 當(dāng)不符合涉及到其他部門(mén)配合時(shí)，發(fā)生不符合的責(zé)任部門(mén)應(yīng)向主管部門(mén)報(bào)告，由主管部門(mén)協(xié)調(diào)組織有關(guān)部門(mén)共同確定糾正與預(yù)防措施，并要求發(fā)生不符合部門(mén)和相關(guān)部門(mén)共同實(shí)施。

4.3.5 責(zé)任部門(mén)認(rèn)真落實(shí)措施并保證效果，不符合糾正后及糾正與預(yù)防措施得到落實(shí)后，由責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字，并將報(bào)告單提交辦公室予以確認(rèn)。4.4 跟蹤、監(jiān)督與驗(yàn)證

4.4.1 辦公室要對(duì)《不符合項(xiàng)報(bào)告》中內(nèi)容的落實(shí)情況與實(shí)際效果進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，直至不符合項(xiàng)的消失和措施的落實(shí)，將驗(yàn)證結(jié)果填寫(xiě)在《不符合項(xiàng)報(bào)告》上。

4.4.2 辦公室負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證工作可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查或通過(guò)記錄、資料對(duì)比的方式，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)和根據(jù)。

4.4.3 責(zé)任部門(mén)未能按期完成糾正措施或措施的實(shí)施未達(dá)到預(yù)期效果的，如無(wú)正當(dāng)理由或未能提出可接受的修正期限，由辦公室向管理者代表報(bào)告，由管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直至問(wèn)題的解決。

4.5 糾正與預(yù)防措施所引起的文件更改，由辦公室負(fù)責(zé)。

4.6 在本程序中所形成的記錄由辦公室及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)管理，并執(zhí)行《記錄控制程序》 5 引用文件

HBG02-01-B-0 《文件控制程序》 HBG02-02-B-0 《記錄控制程序》 相關(guān)記錄

HBR13 《不符合項(xiàng)報(bào)告》

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