第一篇：證券期貨市場程序化交易管理辦法
證券期貨市場程序化交易管理辦法
（征求意見稿）
第一條 為規(guī)范程序化交易，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱程序化交易是指通過既定程序或 特定軟件，自動生成或執(zhí)行交易指令的交易行為。
第三條 程序化交易者應(yīng)當(dāng)合理進(jìn)行程序化交易，遵守 國家法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及證券期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，對程序化交易指令負(fù)有審慎管理義務(wù)。程序化交易者應(yīng)當(dāng)只用一個賬戶從事程序化交易，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)對程序化交易客戶制定專門的業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
證券期貨交易所依法對會員、程序化交易者履行自律監(jiān)管職責(zé)，及時采取自律監(jiān)管措施，防范程序化交易對市場正常交易秩序的沖擊。
第四條 證券公司、期貨公司的客戶進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)事前將身份信息、策略類型、程序化交易系統(tǒng)技術(shù)配置 參數(shù)、服務(wù)器所在地址以及聯(lián)絡(luò)人等信息及變動情況向接受其交易委托的證券公司、期貨公司申報(bào)，證券公司、期貨公司核查后方可接受該客戶的程序化交易委托，并在委托協(xié)議中對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行約定。客戶申報(bào)信息不實(shí)或拒不申報(bào)相關(guān)信息的，證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)拒絕接受其程序化交易委托。證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的程序化交易相關(guān)信息向接受其交易申報(bào)的證券期貨交易所報(bào)備。
證券期貨交易所會員自營或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、租用證券公司交易單元的基金管理公司進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)事先向證券期貨交易所申報(bào)程序化交易相關(guān)信息，由證券期貨交易所負(fù)責(zé)核查；交易所核查后，方可進(jìn)行程序化交易。
申報(bào)、核查及報(bào)備的內(nèi)容、方式、時限等要求，由證券期貨交易所另行制定。
中國證監(jiān)會根據(jù)監(jiān)管執(zhí)法需要，可以要求程序化交易者提供交易程序源代碼、交易策略詳細(xì)說明等相關(guān)材料。
第五條 證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立客戶程序化交易核查制度，遵循“了解你的客戶”原則，嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性、資金來源、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性，嚴(yán)格落實(shí)賬戶實(shí)名制和反洗錢制度。證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶程序化交易賬戶的甄別機(jī)制。
第六條 程序化交易者使用的程序化交易系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具 備驗(yàn)資、驗(yàn)券、持倉驗(yàn)證、異常檢測和錯誤處理等風(fēng)控功能，使用前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分測試，保留測試記錄，并按照審慎原則使用。
第七條 證券公司、期貨公司客戶使用的程序化交易系 統(tǒng)出現(xiàn)異常情況的，客戶應(yīng)當(dāng)立即采取有效控制及處置措 施，并向證券公司、期貨公司報(bào)告；證券公司、期貨公司收到報(bào)告后應(yīng)當(dāng)立即向證券期貨交易所報(bào)告。
證券期貨交易所會員自營或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、租用證券公司交易單元的基金管理公司使用的程序化交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)直接向證券期貨交易所報(bào)告。
證券期貨交易所收到報(bào)告后，對于可能影響證券期貨市場交易秩序的，應(yīng)當(dāng)及時向市場公告，并可視情況限制賬戶、限制交易單元或席位，必要時可采取技術(shù)性停牌、臨時停市等處置措施。
第八條 客戶將其程序化交易系統(tǒng)接入證券公司、期貨公司信息技術(shù)系統(tǒng)的，證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立程序化 交易系統(tǒng)接入核查制度，在接入之前對其進(jìn)行驗(yàn)證測試和風(fēng)險(xiǎn)評估，重點(diǎn)檢查其風(fēng)控功能。禁止證券公司、期貨公司接入未經(jīng)核查的程序化交易系統(tǒng)。
第九條 客戶將其程序化交易系統(tǒng)接入證券公司、期貨 公司信息技術(shù)系統(tǒng)的，證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽署接入?yún)f(xié)議。明確約定客戶不得利用接入的系統(tǒng)為他人提供服務(wù)；明確約定客戶實(shí)際使用的程序應(yīng)當(dāng)與經(jīng)證券公司、期貨公司驗(yàn)證測試和風(fēng)險(xiǎn)評估的程序一致，否則證券公司、期貨公司可以采取拒絕委托、關(guān)閉接入等措施；明確約定雙方風(fēng)控職責(zé)，當(dāng)客戶程序化交易系統(tǒng)發(fā)生重大異常時，證券公司、期貨公司可以采取拒絕委托、關(guān)閉接入等應(yīng)急措施。
第十條 證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶接入的程序化 交易系統(tǒng)進(jìn)行持續(xù)管理?？蛻舫绦蚧灰紫到y(tǒng)發(fā)生升級、變更的，應(yīng)當(dāng)告知證券公司、期貨公司，證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)重新對其程序化交易系統(tǒng)進(jìn)行驗(yàn)證測試和風(fēng)險(xiǎn)評估?？蛻舫绦蚧灰紫到y(tǒng)暫停、終止使用的，應(yīng)當(dāng)告知證券公司、期貨公司。
第十一條 證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會分別負(fù)責(zé)對程序化交易 系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的風(fēng)控功能，以及證券公司、期貨公司對客戶 程序化交易系統(tǒng)的接入管理制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開展自律管理。
第十二條 證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員和租用證券公司交易單元的基金管理公司交易系統(tǒng)接入的管理標(biāo)準(zhǔn)，明確其交易系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的程序化交易風(fēng)險(xiǎn)控制要求，并定期開展檢查。
對于不符合接入管理標(biāo)準(zhǔn)的，證券期貨交易所可以采取責(zé)令整改、限制接入等措施。
第十三條 證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)將程序化交易客戶與非程序化交易客戶的報(bào)盤通道隔離，并設(shè)置單獨(dú)的流量控制。
證券公司、期貨公司自營或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、租用證券公司交易單元的基金管理公司進(jìn)行程序化交易的，公司應(yīng)當(dāng)對程序化交易和非程序化交易分別使用不同的報(bào)盤通道，分別設(shè)置流量控制。
第十四條 證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立程序化交易指令計(jì)算機(jī)審核系統(tǒng)，自動阻止申報(bào)價格及數(shù)量異常的指令直接進(jìn)入證券期貨交易所主機(jī)。證券公司、期貨公司應(yīng)對相關(guān)異常指令進(jìn)行人工復(fù)核，視情況提醒客戶修改指令或延時申報(bào)，對可能對市場價格和流動性產(chǎn)生重大影響的指令有權(quán)拒 絕接受委托。
證券、期貨公司自營或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、租用證券公司交易單元的基金管理公司進(jìn)行程序化交易的，證券公司、期貨公司、基金管理公司對本公司程序化交易下達(dá)的指令負(fù)有自我約束義務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部風(fēng)控機(jī)制和指令審核系統(tǒng)，避免程序化交易指令對市場價格和流動性產(chǎn)生重大影響。證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)信息隔離墻制度。證券、期貨和基金業(yè)協(xié)會分別負(fù)責(zé)制定證券、期貨、基金管理公司的程序化交易指令審核指引，并開展自律管理。
第十五條 證券期貨交易所可以根據(jù)程序化交易申報(bào)、撤單等情況，制定差異化收費(fèi)管理辦法，對程序化交易收取額外費(fèi)用。
第十六條 證券交易所對證券公司自營和資管業(yè)務(wù)，租用證券公司交易單元的基金管理公司的程序化交易，實(shí)施當(dāng)日證券凈買入額度控制，證券交易所會同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)公布具體的控制方式及計(jì)算公式。證券公司、基金管理公司
根據(jù)內(nèi)部風(fēng)控管理要求及資金頭寸情況等因素，自行確定交易單元控制額度，向證券交易所進(jìn)行額度申報(bào)以及申請額度調(diào)整。證券交易所可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)進(jìn)行核定、調(diào)整，滿足正當(dāng)交易需求。期貨交易所可以對程序化交易者實(shí)施日內(nèi)開倉量限制，具體辦法由期貨交易所制定。
第十七條 證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶程序 化交易的信息,對客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)。
證券、期貨公司自營或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、租用證券公司交易單元的基金管理公司進(jìn)行程序化交易的，公司應(yīng)當(dāng)按照證券期貨交易所規(guī)定，妥善保存程序化交易的相關(guān)資料。
相關(guān)信息和資料的保存期限不得少于二十年。第十八條 程序化交易者參與證券期貨交易，不得有下列影響交易價格或交易量的行為：
（一）在屬于同一主體或處于同一控制下或涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶之間發(fā)生同一證券的交易；
（二）在同一賬戶或同一客戶實(shí)際控制的賬戶組間，進(jìn)行期貨合約的自買自賣；
（三）頻繁申報(bào)并頻繁撤銷申報(bào)，且成交委托比明顯低于正常水平；
（四）在收盤階段利用程序進(jìn)行大量且連續(xù)交易，影響收盤價；
（五）進(jìn)行申報(bào)價格持續(xù)偏離申報(bào)時的市場成交價格的 大額申報(bào)，誤導(dǎo)其他投資者決策，同時進(jìn)行小額多筆反向申報(bào)并成交；
（六）連續(xù)以高于最近成交價申報(bào)買入或連續(xù)以低于最近成交價申報(bào)賣出，引發(fā)價格快速上漲或下跌，引導(dǎo)、強(qiáng)化價格趨勢后進(jìn)行大量反向申報(bào)并成交；
（七）其他違反《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，影響證券期貨市場正常交易秩序的程序化交易。
第十九條 境內(nèi)程序化交易者參與證券期貨交易，不得 由在境外部署的程序化交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令，也不得將境內(nèi)程序化交易系統(tǒng)與境外計(jì)算機(jī)相連接，受境外計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)程控制。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第二十條 證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平原則提供機(jī) 柜托管服務(wù)。
證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)合理使用證券期貨交易所機(jī)柜托管服務(wù)，按照公平原則分配交易單元或席位并配置流量，不得為不同客戶提供申報(bào)速度存在明顯差異的服務(wù)。
第二十一條 證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對程序化交易 的實(shí)時監(jiān)控。
證券期貨交易所發(fā)現(xiàn)會員、租用證券公司交易單元的基 金管理公司未有效履行程序化交易指令審核義務(wù)的，通報(bào)行業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，及時報(bào)告中國證監(jiān)會。
證券期貨交易所發(fā)現(xiàn)程序化交易者違反本辦法第十八條規(guī)定的，可以依法采取警示、限制賬戶交易、提高保證金、限制持倉、強(qiáng)制平倉等自律監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重、涉嫌市場操縱的，及時報(bào)告中國證監(jiān)會調(diào)查處理。
第二十二條 證券公司、期貨公司的程序化交易客戶違反本辦法第三條、第四條、第六條、第七條、第十條、第十九條規(guī)定的，證券公司、期貨公司不得接受其程序化交易委托，且應(yīng)將其身份信息報(bào)送證券、期貨業(yè)協(xié)會。證券、期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)向會員通報(bào)該客戶的身份信息，在一定時間內(nèi)，協(xié)會會員均不得接受該客戶的程序化交易委托。具體辦法由證券、期貨業(yè)協(xié)會另行制定。情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取警告、罰款等行政處罰措施。
第二十三條 證券公司、期貨公司、基金管理公司違反 本辦法第三條、第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條、第十條、第十三條、第十四條、第十七條、第十九條、第二十條規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)視情況采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有 關(guān)的文件、暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；并視情況對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取警告、罰款等行政處罰措施。
第二十四條 程序化交易者違反本辦法第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)視情況采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，中國證監(jiān)會依照《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第二十五條 本辦法自發(fā)布之日三十日后施行。
第二篇：中國證監(jiān)會關(guān)于就《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的通知-國家規(guī)范性文件
綜合法律門戶網(wǎng)站
第三篇：2018年證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法
證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法
第一章總則
第一條
為了加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場秩序，促進(jìn)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。
第三條
記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理，誠信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵與引導(dǎo)等，適用本辦法。
第四條
公民（自然人）、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)信用，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠實(shí)信用行為。
第五條
中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實(shí)信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實(shí)施誠信約束、激勵與引導(dǎo)。
第六條
中國證監(jiān)會可以和國務(wù)院其他部門、地方人民政府、國家司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織、境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立誠信監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。
第二章誠信信息的采集和管理
第七條
下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：
（一）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；
（二）證券期貨市場投資者、交易者；
（三）證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實(shí)際控制人；
（四）區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
（五）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表；
（六）會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；
（七）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員；
（八）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
（九）為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；
（十）證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；
（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；
（十二）其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。
第八條 本辦法所稱誠信信息包括：
（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息；
（二）中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機(jī)構(gòu)、誠信評估機(jī)構(gòu)作出的信用評級、誠信評估；
（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；
（四）發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（五）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
（六）證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；
（八）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；
（九）債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任；
（十）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；
（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；
（十二）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（十三）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；
（十四）因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（十五）因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；
（十六）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除；
（十七）融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；
（十八）違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息。
第九條
誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他信息。
第十條
本辦法第八條第（二）項(xiàng)所列公民、法人或者其他組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級、誠信評估信息，由其自行向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)，記入誠信檔案。
公民、法人或者其他組織按規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)前款規(guī)定以外的其他誠信信息，記入誠信檔案。
公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第十一條
本辦法第八條第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)誠信信息，由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案；第（十六）項(xiàng)、第（十七）項(xiàng)誠信信息，由相關(guān)證券期貨市場行業(yè)組織、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)采集并記入誠信檔案；其他誠信信息由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。第十二條 記入誠信檔案的誠信信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)相應(yīng)刪除、修改該誠信信息。
第十三條
本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。
法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，國務(wù)院其他主管部門對其產(chǎn)生的違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
前款所規(guī)定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。
超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或者其他組織根據(jù)本辦法第十七條申請查詢自己信息的除外。
第三章誠信信息的公開與查詢
第十四條 本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項(xiàng)信息和第（五）項(xiàng)的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。
中國證監(jiān)會在其網(wǎng)站建立證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺，社會公眾可通過該平臺查詢本辦法第八條第（五）項(xiàng)行政處罰、市場禁入決定信息，第（六）項(xiàng)信息等違法失信信息。
第十五條
中國證監(jiān)會對有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項(xiàng)公示：
（一）因操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰；
（二）被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施；
（三）因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；
（四）因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定；
（五）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定；
（六）嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場反應(yīng)強(qiáng)烈的其他嚴(yán)重違法失信情形。
嚴(yán)重違法失信主體的專項(xiàng)公示期為一年，自公示之日起算。
第十六條
除本辦法第十四條、第十五條規(guī)定之外的誠信信息，公民、法人或者其他組織可以根據(jù)本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申請查詢。
第十七條
公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)予以辦理：
（一）公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的；
（二）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的；
（三）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的；
（四）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；
（五）證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠信信息的；
（六）證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他從業(yè)人員的誠信信息的；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第十八條 公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供如下材料：
（一）查詢申請書；
（二）身份證明文件；
（三）辦理本辦法第十七條第（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)查詢申請的，查詢申請書應(yīng)經(jīng)查詢對象簽字或者蓋章同意，或者有查詢對象的其他書面同意文件。第十九條
公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。
第二十條
公民、法人或者其他組織申請查詢的誠信信息屬于國家秘密，其他公民、法人或者其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予查詢，但應(yīng)當(dāng)在答復(fù)中說明。
第二十一條
記入誠信檔案的公民、法人或者其他組織，認(rèn)為其誠信信息具有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的，或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申請更正。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。確有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的，或者其他重大、明顯錯誤情形的，應(yīng)予更正。
第二十二條
公民、法人或者其他組織通過申請查詢獲取誠信信息的，不得泄露或者提供他人使用，不得進(jìn)行以營利為目的的使用、加工或者處理，不得用于其他非法目的。
第四章 誠信約束、激勵與引導(dǎo)
第二十三條
中國證監(jiān)會建立發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場主體的誠信積分制度，實(shí)行誠信分類監(jiān)督管理。
誠信積分和誠信分類監(jiān)督管理具體辦法另行制定。第二十四條 向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申請行政許可，申請人以及申請事項(xiàng)涉及的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書面承諾其所提交的申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并誠信合法地參與證券期貨市場活動。
第二十五條
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請，應(yīng)當(dāng)查閱申請人以及申請事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信檔案，對其誠信狀況進(jìn)行審查。
證券期貨市場行業(yè)組織在履行登記、備案、注冊、會員批準(zhǔn)等工作職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定辦理。
第二十六條
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請，發(fā)現(xiàn)申請人以及有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的，可以要求申請人或者受申請人委托為行政許可申請?zhí)峁┳C券期貨服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)提供書面反饋意見。
書面反饋意見應(yīng)就如下事項(xiàng)進(jìn)行說明：
（一）誠信信息所涉及相關(guān)事實(shí)的基本情況；
（二）有關(guān)部門所作決定、處理的執(zhí)行及其他后續(xù)情況，并提供證明材料；
（三）有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于誠信信息對行政許可事項(xiàng)是否構(gòu)成影響的分析。申請人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交書面反饋意見。
第二十七條
申請人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的書面反饋意見不明確，有關(guān)分析、說明不充分的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查。
第二十八條
根據(jù)本辦法第二十六條、第二十七條提供書面反饋意見或者進(jìn)行核查的時間，不計(jì)入行政許可法定期限。
第二十九條 行政許可申請人以及申請事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一，屬于法定不予許可條件范圍的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法作出不予許可的決定。
申請人以及申請事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信信息雖不屬于法定不予許可條件范圍，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對行政許可法定條件提出誠實(shí)信用要求、作出原則性規(guī)定或者設(shè)定授權(quán)性條款的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以綜合考慮誠信狀況等相關(guān)因素，審慎審查申請人提出的行政許可申請事項(xiàng)。
第三十條
業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)申請人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織可以暫緩或者不予安排，但申請人能證明該違法失信信息與業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外。
第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對符合以下條件的，在受理后，即時進(jìn)行審查：
（一）近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的失信記錄；
（二）近三年沒有因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（三）沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，可以在同等條件下對誠信積分較高的申請人優(yōu)先審查。
第三十二條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織在業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，對于同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優(yōu)先安排。
第三十三條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對公民、法人或者其他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應(yīng)當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠信檔案，在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、損害投資者合法權(quán)益程度和當(dāng)事人誠信狀況等因素的基礎(chǔ)上，依法作出處理。
第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，應(yīng)當(dāng)查閱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信檔案，根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信狀況，有針對性地進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象、頻率和內(nèi)容。
第三十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)在為投資者、客戶開立證券、期貨相關(guān)賬戶時，應(yīng)當(dāng)查詢投資者、客戶的誠信檔案，按照規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開立事宜。
第三十六條 證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度。
證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，可以查閱證券公司的誠信檔案，根據(jù)證券公司的誠信狀況，決定是否對其進(jìn)行轉(zhuǎn)融通，或者確定和調(diào)整授信額度。
第三十七條
發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠信檔案，并將其誠信狀況作為決定是否聘任的依據(jù)。
第三十八條
證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠信檔案，并將其誠信狀況作為決定是否接受委托、確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。
第三十九條
公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其出具誠信關(guān)注函，記入誠信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報(bào)。
證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員公開發(fā)布證券期貨市場評論信息違反規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理、處罰。
公民、法人或者其他組織利用公開發(fā)布證券期貨市場評論信息進(jìn)行操縱市場等違法行為的，依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第四十條
證券期貨市場行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵其成員以及從業(yè)人員遵守法律，誠實(shí)信用。對遵守法律、誠實(shí)信用的成員以及從業(yè)人員，可以給予表彰、獎勵。
中國證監(jiān)會鼓勵證券期貨市場行業(yè)組織等建立證券期貨市場誠信評估制度，組織開展對有關(guān)行業(yè)和市場主體的誠信狀況評估，并將評估結(jié)果予以公示。
中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立誠信會員制度。具體辦法由相關(guān)協(xié)會制定，報(bào)中國證監(jiān)會備案。
第四十一條
上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機(jī)制，提高誠信水平。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對前款規(guī)定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，并可以將檢查情況在行業(yè)和轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。第四十二條
對有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的公民，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)：
（一）中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會委員；
（二）中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會委員；
（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織成立的負(fù)有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員。
第四十三條 中國證監(jiān)會與國務(wù)院其他部門、地方人民政府、國家司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織建立對證券期貨市場參與主體的失信聯(lián)合懲戒和守信聯(lián)合激勵制度機(jī)制，提供證券期貨市場主體的相關(guān)誠信信息，依法實(shí)施聯(lián)合懲戒、激勵。
第五章 監(jiān)督與管理
第四十四條
中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：
（一）界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；
（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；
（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；
（四）建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵機(jī)制；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。第四十五條
中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收、辦理公民、法人或者其他組織根據(jù)本辦法規(guī)定提出的誠信信息記入申報(bào)、誠信信息查詢申請、誠信信息更正申請等事項(xiàng)。
第四十六條
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織，未按照本辦法規(guī)定及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記入誠信信息，造成不良后果的，按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行行政處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
第四十七條
違反本辦法第十條、第十八條、第二十二條、第三十五條、第三十七條、第三十八條規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、在一定期限內(nèi)不予接受其誠信信息申報(bào)和查詢申請等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
第六章 附
則
第四十八條
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。
第四十九條
證券期貨市場行業(yè)組織在履行自律管理職責(zé)中，查詢誠信檔案，實(shí)施誠信約束、激勵的，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十條
本辦法自2018年7月1日起施行。《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第106號）同時廢止。
第四篇：【政策法規(guī)】證監(jiān)會：證券期貨市場統(tǒng)計(jì)管理辦法征求意見
證監(jiān)會：證券期貨市場統(tǒng)計(jì)管理辦法征求意見
關(guān)于就《證券期貨市場統(tǒng)計(jì)管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的通知
為規(guī)范證券期貨市場統(tǒng)計(jì)行為，我會擬定了《證券期貨市場統(tǒng)計(jì)管理辦法(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。歡迎投資者與社會各界積極參與討論研究，并提出建設(shè)性意見或建議。
請于2008年12月21日之前將有關(guān)意見或建議以書面或電子郵件反饋至中國證監(jiān)會。
聯(lián)系方式： tjzqyj@csrc.gov.cn
傳真： 010-88061334
附件：《證券期貨市場統(tǒng)計(jì)管理辦法(征求意見稿)》
二〇〇八年十二月十一日
證券期貨市場統(tǒng)計(jì)管理辦法
(征求意見稿)
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券期貨市場統(tǒng)計(jì)行為，發(fā)揮統(tǒng)計(jì)在反映證券期貨市場基礎(chǔ)信息和動態(tài)狀況、指導(dǎo)證券期貨市場發(fā)展和加強(qiáng)證券期貨市
場監(jiān)管中的作用，根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 證券期貨市場統(tǒng)計(jì)的基本任務(wù)是對證券期貨市場發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析，提供證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料和統(tǒng)計(jì)咨詢意見，實(shí)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)督。
第三條 證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象(以下簡稱統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供證券期貨統(tǒng)計(jì)資料，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)、遲報(bào)，不得偽造、篡改。
本辦法所稱的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象，包括證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)，基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管銀行，從事證券期貨服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，上市公司、非上市公眾公司，證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會、證券投資者保護(hù)基金公司、期貨保證金監(jiān)控中心等市場主體。
第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)建立集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分業(yè)務(wù)、分級負(fù)責(zé)的統(tǒng)計(jì)管理體制。
中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)全國證券期貨市場(以下簡稱證券期貨市場)的統(tǒng)計(jì)工作，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨統(tǒng)計(jì)工作。
第五條 中國證監(jiān)會制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料或者可能影響證券期貨市場穩(wěn)定運(yùn)行的其他統(tǒng)計(jì)資料。
第六條 統(tǒng)計(jì)資料的管理、使用和公布，應(yīng)當(dāng)遵守國家檔案管理制度、保密制度和證券期貨監(jiān)督管理信息公開制度、證券期貨市場誠信檔案管理制度，保守統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的商業(yè)秘密，維護(hù)證券期貨市場公開、公平、公正的原則。
第二章 統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計(jì)人員
第七條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門履行以下職責(zé)：
(一)組織證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，搜集、整理證券期貨統(tǒng)計(jì)資料，管理、公布、匯編、對外提供證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料;
(二)對證券期貨市場運(yùn)行、發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，編制證券期貨市場統(tǒng)計(jì)報(bào)表，出具統(tǒng)計(jì)報(bào)告，提出有關(guān)的政策建議;
(三)建立健全證券期貨統(tǒng)計(jì)制度，制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，完善證券期貨統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，對統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會制定的統(tǒng)計(jì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)和檢查監(jiān)督，對中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行考核評估;
(四)建設(shè)并管理證券期貨統(tǒng)計(jì)信息自動化系統(tǒng)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫體系;
(五)負(fù)責(zé)辦理與會外單位之間的統(tǒng)計(jì)協(xié)調(diào)工作;
(六)辦理中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目和證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目補(bǔ)充內(nèi)容的備案;
(七)組織開展證券期貨市場統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第八條 中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)的其他部門(以下簡稱中國證監(jiān)會其他部門)對其職責(zé)范圍內(nèi)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查，搜集、整理證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。
中國證監(jiān)會其他部門應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門的工作。
第九條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門建立證券期貨市場統(tǒng)計(jì)工作聯(lián)席會議機(jī)制，其成員單位包括中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會其他部門、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
除中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門之外的其他成員單位按照約定的格式與內(nèi)容，定期或者不定期地向中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門報(bào)送本單位搜集、整理、管理的證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。證券期貨市場統(tǒng)計(jì)工作聯(lián)席會議機(jī)制確保成員之間實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)共享，并承擔(dān)以下職能：
(一)分析評價證券期貨統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，提出補(bǔ)充、修改的建議;
(二)研究統(tǒng)計(jì)工作中遇到的新問題、新情況，加強(qiáng)各單位間的協(xié)調(diào)、配合;
(三)討論其他與證券期貨統(tǒng)計(jì)工作有關(guān)的重大事項(xiàng)。
第十條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立專門處室履行統(tǒng)計(jì)職責(zé)，其統(tǒng)計(jì)職責(zé)包括：
(一)配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門完成證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查任務(wù)，搜集、整理、提供轄區(qū)內(nèi)證券期貨統(tǒng)計(jì)資料;
(二)組織轄區(qū)內(nèi)的證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，搜集、整理、管理、公布、對外提供證券期貨統(tǒng)計(jì)資料;
(三)對轄區(qū)內(nèi)證券期貨發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，出具統(tǒng)計(jì)報(bào)告，提出有關(guān)政策建議;
(四)對轄區(qū)內(nèi)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會制定統(tǒng)計(jì)制度的情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
第十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)設(shè)立統(tǒng)計(jì)部門或者指定部門、人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作。
第十二條 中國證監(jiān)會其他部門、派出機(jī)構(gòu)配置專職的統(tǒng)計(jì)人員。統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的統(tǒng)計(jì)人員。
統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，具備必要的證券期貨市場基礎(chǔ)知識、統(tǒng)計(jì)專業(yè)基礎(chǔ)知識和必備的計(jì)算機(jī)操作技能。
第十三條 統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依法如實(shí)搜集、報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料。
統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)對其負(fù)責(zé)搜集、審核、錄入的統(tǒng)計(jì)資料和調(diào)查對象報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料，不得以任何方式要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象提供不真實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料。
第十四條 統(tǒng)計(jì)人員依法履行統(tǒng)計(jì)職責(zé)，不受任何單位和個人非法干預(yù)。
第十五條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門組織對統(tǒng)計(jì)人員的專業(yè)培訓(xùn)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，提高統(tǒng)計(jì)工作水平。
第三章 統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析
第十六條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在執(zhí)行前述統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目時，可以根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況和監(jiān)管工作需要，對統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容作出補(bǔ)充，并報(bào)中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門備案。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定轄區(qū)內(nèi)證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目，并報(bào)中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門備案。
第十七條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，以保障統(tǒng)計(jì)調(diào)查中采用的指標(biāo)涵義、計(jì)算方法、分類目錄、調(diào)查表式等方面的標(biāo)準(zhǔn)化。
中國證監(jiān)會其他部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)適用中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門制定的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。
第十八條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在組織統(tǒng)計(jì)調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)對統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查對象、統(tǒng)計(jì)資料的報(bào)送時間、格式及方式等內(nèi)容作出明確規(guī)定。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采用公文、傳真、電話、電子郵件以及網(wǎng)絡(luò)等統(tǒng)計(jì)調(diào)查方式。涉及保密內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，應(yīng)當(dāng)遵循保密管理的相關(guān)規(guī)定。
第十九條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)，按照規(guī)定的統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容與格式，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料。統(tǒng)計(jì)資料還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門制定的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。
第二十條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)做好基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表的收集、審核和匯總工作，保證統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)單位負(fù)責(zé)人審核、簽署的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并在填報(bào)說明中，對基層數(shù)據(jù)的上報(bào)情況及本期數(shù)據(jù)的異常變動等情況作出說明。
第二十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象發(fā)現(xiàn)報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料有誤的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，組織本單位的統(tǒng)計(jì)部門或者人員予以核實(shí)訂正后，及時向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出書面更正與說明。必要時，還應(yīng)當(dāng)依法及時公開披露。
第二十二條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)以定期調(diào)查為基礎(chǔ)，以抽樣調(diào)查為補(bǔ)充，綜合運(yùn)用全面調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查、行政業(yè)務(wù)記錄等方法，搜集、整理證券期貨基本統(tǒng)計(jì)資料。
第二十三條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)定期分析、研究證券期貨市場和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，并就其對證券期貨業(yè)發(fā)展的影響等情況進(jìn)行調(diào)查研究。
中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門可以根據(jù)證券期貨監(jiān)管工作的需要，對一些市場高度關(guān)注、關(guān)系證券期貨市場發(fā)展大局的情況進(jìn)行分析、研究。
第二十四條 地方各級人民政府或者國務(wù)院其他部門派出機(jī)構(gòu)組織證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查的，統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時了解統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容及其進(jìn)展情況;必要時，應(yīng)當(dāng)及時就統(tǒng)計(jì)資料的一致性等問題，與地方各級人民政府或者國務(wù)院其他部門派出機(jī)構(gòu)協(xié)商。
統(tǒng)計(jì)調(diào)查屬于證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查一部分的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門。中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)及時就統(tǒng)計(jì)資料的一致性等問題，與國務(wù)院其他部門協(xié)商。
第四章 統(tǒng)計(jì)資料管理和公布
第二十五條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門統(tǒng)一管理證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料。
中國證監(jiān)會其他部門、派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本部門或者單位統(tǒng)計(jì)資料的管理工作。
統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的要求，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)資料的管理工作。
第二十六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全統(tǒng)計(jì)資料的審核、整理、交接和存檔等管理制度。
中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)建設(shè)統(tǒng)一的證券期貨統(tǒng)計(jì)信息自動化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)與中國證監(jiān)會其他部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等單位統(tǒng)計(jì)資料電子化管理系統(tǒng)、證券期貨市場誠信檔案系統(tǒng)的對接。
第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全統(tǒng)計(jì)資料提供和公布制度。
證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料或者可能影響證券期貨市場穩(wěn)定運(yùn)行的統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門對外提供或者公布。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對外提供或者公布本轄區(qū)證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。
第二十八條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象或者其他單位公布統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得編造、偽造統(tǒng)計(jì)資料，擾亂證券期貨市場秩序。
第五章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第二十九條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的以下情況，實(shí)施定期或者不定期檢查：
(一)統(tǒng)計(jì)部門或者指定負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作的部門、人員的配置情況;
(二)統(tǒng)計(jì)工作的獨(dú)立性;
(三)基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表的收集、審核和匯總工作及其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整程度;
(四)有關(guān)統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求的執(zhí)行情況。
第三十條 檢查分為現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查。
現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。檢查人員有權(quán)采取下列措施：
(一)詢問統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的有關(guān)人員，要求其對檢查事項(xiàng)作出說明;
(二)查閱、復(fù)制統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、憑證等;
(三)要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象及其有關(guān)人員提交與檢查事項(xiàng)有關(guān)的自查報(bào)告。
非現(xiàn)場檢查時，中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象提供備查資料及其說明或者自查報(bào)告。
第三十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的檢查工作。任何單位、個人不得干擾和妨礙檢查工作。
第三十二條 對于違反本辦法規(guī)定的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象，中國證監(jiān)會可以對其采取以下監(jiān)督管理措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)責(zé)令參加培訓(xùn)。
第三十三條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以給予警告，單處或者并處罰款：
(一)虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)統(tǒng)計(jì)資料;
(二)偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料;
(三)拒報(bào)或者無故遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料;
(四)拒絕或者妨礙統(tǒng)計(jì)檢查。
對前款行為負(fù)有直接責(zé)任的管理人員和其他直接責(zé)任人員，中國證監(jiān)會可以給予警告，單處或者并處罰款。
第三十四條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象或者其他單位違反本辦法第二十八條規(guī)定，作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)，擾亂證券期貨市場的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第二百零七條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定予以處罰。
第三十五條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象報(bào)送的監(jiān)管信息包含統(tǒng)計(jì)資料，其報(bào)送或者信息披露行為違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定處理。
第三十六條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會其他部門和中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員違反國家有關(guān)保密規(guī)定，擅自公開證券期貨統(tǒng)計(jì)資料的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分。
第六章 附 則
第三十七條 證券期貨交易所、證券期貨業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等自律組織組織統(tǒng)計(jì)調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)適用中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門規(guī)定的統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。
前款所稱的自律組織可以制定本單位統(tǒng)計(jì)工作制度，并報(bào)中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門備案。
第三十八條 本辦法自2008年 月 日起施行。(文檔來源：若水財(cái)經(jīng)社區(qū))
第五篇：【第60號令】證券期貨市場統(tǒng)計(jì)管理辦法
證券期貨市場統(tǒng)計(jì)管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券期貨市場統(tǒng)計(jì)行為，發(fā)揮統(tǒng)計(jì)在反映證券期貨市場基礎(chǔ)信息和動態(tài)狀況、加強(qiáng)證券期貨市場監(jiān)管中的作用，根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 證券期貨市場統(tǒng)計(jì)的基本任務(wù)是對證券期貨市場發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析，提供證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料和統(tǒng)計(jì)咨詢意見，實(shí)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)督。第三條 證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象（以下簡稱統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象）應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供證券期貨統(tǒng)計(jì)資料，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)、遲報(bào)，不得偽造、篡改。
本辦法所稱的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象，包括證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)，基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管銀行，從事證券期貨服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，上市公司、非上市公眾公司，證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會、證券投資者保護(hù)基金公司、期貨保證金監(jiān)控中心等市場主體。
第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）建立集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分業(yè)務(wù)、分級負(fù)責(zé)的統(tǒng)計(jì)管理體制。
中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)全國證券期貨市場（以下簡稱證券期貨市場）的統(tǒng)計(jì)工作，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨統(tǒng)計(jì)工作。
第五條 中國證監(jiān)會制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料或者可能影響證券期貨市場穩(wěn)定運(yùn)行的其他統(tǒng)計(jì)資料。
第六條 統(tǒng)計(jì)資料的管理、使用和公布，應(yīng)當(dāng)遵守國家檔案管理制度、保密制度和證券期貨監(jiān)督管理信息公開制度、證券期貨市場誠信檔案管理制度，保守統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的商業(yè)秘密，維護(hù)證券期貨市場公開、公平、公正的原則。
第二章 統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計(jì)人員
第七條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門履行以下職責(zé)：
（一）組織證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，搜集、整理證券期貨統(tǒng)計(jì)資料，管理、公布、匯編、對外提供證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料；
（二）對證券期貨市場運(yùn)行、發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，編制證券期貨市場統(tǒng)計(jì)報(bào)表，出具統(tǒng)計(jì)報(bào)告，提出有關(guān)的政策建議；
（三）建立健全證券期貨統(tǒng)計(jì)制度，制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，完善證券期貨統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，對統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會制定的統(tǒng)計(jì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)和檢查監(jiān)督，對中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行考核評估；
（四）建設(shè)并管理證券期貨統(tǒng)計(jì)信息自動化系統(tǒng)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫體系；
（五）負(fù)責(zé)辦理與會外單位之間的統(tǒng)計(jì)協(xié)調(diào)工作；
（六）辦理中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目和證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目補(bǔ)充內(nèi)容的備案；
（七）組織開展證券期貨市場統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第八條 中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)的其他部門（以下簡稱中國證監(jiān)會其他部門）對其職責(zé)范圍內(nèi)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查，搜集、整理證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。中國證監(jiān)會其他部門應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門的工作。
第九條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門建立證券期貨市場統(tǒng)計(jì)工作聯(lián)席會議機(jī)制，其成員單位包括中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會其他部門、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
除中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門之外的其他成員單位按照約定的格式與內(nèi)容，定期或者不定期地向中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門報(bào)送本單位搜集、整理、管理的證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。證券期貨市場統(tǒng)計(jì)工作聯(lián)席會議機(jī)制確保成員之間實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)共享，并承擔(dān)以下職能：
（一）分析評價證券期貨統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，提出補(bǔ)充、修改的建議；
（二）研究統(tǒng)計(jì)工作中遇到的新問題、新情況，加強(qiáng)各單位間的協(xié)調(diào)、配合；
（三）討論其他與證券期貨統(tǒng)計(jì)工作有關(guān)的重大事項(xiàng)。
第十條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立專門處室履行統(tǒng)計(jì)職責(zé)，其統(tǒng)計(jì)職責(zé)包括：
（一）配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門完成證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查任務(wù)，搜集、整理、提供轄區(qū)內(nèi)證券期貨統(tǒng)計(jì)資料；
（二）組織轄區(qū)內(nèi)的證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，搜集、整理、管理、公布、對外提供證券期貨統(tǒng)計(jì)資料；
（三）對轄區(qū)內(nèi)證券期貨發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，出具統(tǒng)計(jì)報(bào)告，提出有關(guān)政策建議；
（四）對轄區(qū)內(nèi)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會制定統(tǒng)計(jì)制度的情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
第十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)設(shè)立統(tǒng)計(jì)部門或者指定部門、人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作。第十二條 中國證監(jiān)會其他部門、派出機(jī)構(gòu)配置專職的統(tǒng)計(jì)人員。統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的統(tǒng)計(jì)人員。
統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，具備必要的證券期貨市場基礎(chǔ)知識、統(tǒng)計(jì)專業(yè)基礎(chǔ)知識和必備的計(jì)算機(jī)操作技能。
第十三條 統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依法如實(shí)搜集、報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料。
統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)對其負(fù)責(zé)搜集、審核、錄入的統(tǒng)計(jì)資料和調(diào)查對象報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料，不得以任何方式要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象提供不真實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料。
第十四條 統(tǒng)計(jì)人員依法履行統(tǒng)計(jì)職責(zé)，不受任何單位和個人非法干預(yù)。第十五條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門組織對統(tǒng)計(jì)人員的專業(yè)培訓(xùn)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，提高統(tǒng)計(jì)工作水平。
第三章 統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析
第十六條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在執(zhí)行前述統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目時，可以根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況和監(jiān)管工作需要，對統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容作出補(bǔ)充，并報(bào)中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門備案。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定轄區(qū)內(nèi)證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目，并報(bào)中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門備案。
第十七條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，以保障統(tǒng)計(jì)調(diào)查中采用的指標(biāo)涵義、計(jì)算方法、分類目錄、調(diào)查表式等方面的標(biāo)準(zhǔn)化。
中國證監(jiān)會其他部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)適用中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門制定的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。
第十八條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在組織統(tǒng)計(jì)調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)對統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查對象、統(tǒng)計(jì)資料的報(bào)送時間、格式及方式等內(nèi)容作出明確規(guī)定。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采用公文、傳真、電話、電子郵件以及網(wǎng)絡(luò)等統(tǒng)計(jì)調(diào)查方式。涉及保密內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，應(yīng)當(dāng)遵循保密管理的相關(guān)規(guī)定。第十九條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)，按照規(guī)定的統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容與格式，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料。統(tǒng)計(jì)資料還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門制定的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。
第二十條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)做好基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表的收集、審核和匯總工作，保證統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)單位負(fù)責(zé)人審核、簽署的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并在填報(bào)說明中，對基層數(shù)據(jù)的上報(bào)情況及本期數(shù)據(jù)的異常變動等情況作出說明。
第二十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象發(fā)現(xiàn)報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料有誤的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，組織本單位的統(tǒng)計(jì)部門或者人員予以核實(shí)訂正后，及時向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出書面更正與說明。必要時，還應(yīng)當(dāng)依法及時公開披露。第二十二條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)以定期調(diào)查為基礎(chǔ)，以抽樣調(diào)查為補(bǔ)充，綜合運(yùn)用全面調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查、行政業(yè)務(wù)記錄等方法，搜集、整理證券期貨基本統(tǒng)計(jì)資料。第二十三條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)定期分析、研究證券期貨市場和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，并就其對證券期貨業(yè)發(fā)展的影響等情況進(jìn)行調(diào)查研究。
中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門可以根據(jù)證券期貨監(jiān)管工作的需要，對一些市場高度關(guān)注、關(guān)系證券期貨市場發(fā)展大局的情況進(jìn)行分析、研究。
第二十四條 地方各級人民政府或者國務(wù)院其他部門派出機(jī)構(gòu)組織證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查的，統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時了解統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容及其進(jìn)展情況；必要時，應(yīng)當(dāng)及時就統(tǒng)計(jì)資料的一致性等問題，與地方各級人民政府或者國務(wù)院其他部門派出機(jī)構(gòu)協(xié)商。
統(tǒng)計(jì)調(diào)查屬于證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查一部分的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門。中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)及時就統(tǒng)計(jì)資料的一致性等問題，與國務(wù)院其他部門協(xié)商。
第四章 統(tǒng)計(jì)資料管理和公布
第二十五條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門統(tǒng)一管理證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料。中國證監(jiān)會其他部門、派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本部門或者單位統(tǒng)計(jì)資料的管理工作。統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的要求，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)資料的管理工作。統(tǒng)計(jì)資料檔案的保管、調(diào)用和移交，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定。第二十六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全統(tǒng)計(jì)資料的審核、整理、交接和存檔等管理制度。
中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)建設(shè)統(tǒng)一的證券期貨統(tǒng)計(jì)信息自動化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)與中國證監(jiān)會其他部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等單位統(tǒng)計(jì)資料電子化管理系統(tǒng)、證券期貨市場誠信檔案系統(tǒng)的對接。
第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全統(tǒng)計(jì)資料提供和公布制度。證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料或者可能影響證券期貨市場穩(wěn)定運(yùn)行的統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門對外提供或者公布。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對外提供或者公布本轄區(qū)證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。第二十八條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象或者其他單位公布統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得編造、偽造統(tǒng)計(jì)資料，擾亂證券期貨市場秩序。
第五章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第二十九條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的以下情況，實(shí)施定期或者不定期檢查：
（一）統(tǒng)計(jì)部門或者指定負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作的部門、人員的配置情況；
（二）統(tǒng)計(jì)工作的獨(dú)立性；
（三）基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表的收集、審核和匯總工作及其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整程度；
（四）有關(guān)統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求的執(zhí)行情況。第三十條 檢查分為現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查。
現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。檢查人員有權(quán)采取下列措施：
（一）詢問統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的有關(guān)人員，要求其對檢查事項(xiàng)作出說明；
（二）查閱、復(fù)制統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、憑證等；
（三）要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象及其有關(guān)人員提交與檢查事項(xiàng)有關(guān)的自查報(bào)告。非現(xiàn)場檢查時，中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象提供備查資料及其說明或者自查報(bào)告。
第三十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的檢查工作。任何單位、個人不得干擾和妨礙檢查工作。
第三十二條 對于違反本辦法規(guī)定的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象，中國證監(jiān)會可以對其采取以下監(jiān)督管理措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）責(zé)令參加培訓(xùn)。
第三十三條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以給予警告，單處或者并處罰款：
（一）虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)統(tǒng)計(jì)資料；
（二）偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料；
（三）拒報(bào)或者無故遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料；
（四）拒絕或者妨礙統(tǒng)計(jì)檢查。
對前款行為負(fù)有直接責(zé)任的管理人員和其他直接責(zé)任人員，中國證監(jiān)會可以給予警告，單處或者并處罰款。
第三十四條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象或者其他單位違反本辦法第二十八條規(guī)定，作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)，擾亂證券期貨市場的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第二百零七條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定予以處罰。
第三十五條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象報(bào)送的監(jiān)管信息包含統(tǒng)計(jì)資料，其報(bào)送或者信息披露行為違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定處理。
第三十六條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會其他部門和中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員違反國家有關(guān)保密規(guī)定，擅自公開證券期貨統(tǒng)計(jì)資料的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分。
第六章 附 則
第三十七條 證券期貨交易所、證券期貨業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等自律組織組織統(tǒng)計(jì)調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)適用中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門規(guī)定的統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。前款所稱的自律組織可以制定本單位統(tǒng)計(jì)工作制度，并報(bào)中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門備案。
第三十八條 本辦法自2009年3月1日起施行。
點(diǎn)擊咨詢 