第一篇：2015年廣東省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

2015年廣東省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)

考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個事最符合題意）

1、國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。A．3 B．5 C．7 D．10

2、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割中的流轉(zhuǎn)的說法，正確的有__。A．賣方投資者將標(biāo)準(zhǔn)倉單授權(quán)給賣方經(jīng)紀(jì)會員，以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù) B．賣方會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單提交給交易所 C．交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方會員

D．買方經(jīng)紀(jì)會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方投資者

3、一般來說，當(dāng)一國的通貨膨脹率高于另一國的通貨膨脹率，則該國貨幣實(shí)際所代表的價值相對另一國貨幣在（），該國貨幣匯率就會下降，反之，則會上升。A：增加 B：減少 C：上升 D：下跌

4、假設(shè)某商品的需求曲線為Q=3-9P，市場上該商品的均衡價格為4，那么，當(dāng)需求曲線變?yōu)镼=5-9P后，均衡價格將____ A：大于4 B：小于4 C：等于4 D：無法確定

5、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以____的訴訟請求確定管轄。A：違約

B：當(dāng)事人起訴狀中在先 C：侵權(quán)

D：當(dāng)事人選擇的訴由

6、會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計時，應(yīng)對出具審計報告的（）負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

7、LME是的簡稱。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所

D：倫敦國際石油交易所

8、如果歐洲某公司預(yù)計將子3個月后收到1 000萬歐元，并打算將其投資子3個月期的定期存款。由于擔(dān)心3個月后利率會下跌，該公司應(yīng)當(dāng)通過__進(jìn)行套期保值。

A．買入CME的3個月歐洲美元期貨合約 B．賣出CME的3個月歐洲美元期貨合約

C．買入倫敦國際金融期貨交易所的3個月歐元利率期貨合約 D．賣出倫敦國際金融期貨交易所的3個月歐元利率期貨合約

9、我國期貨交易中，客戶下單的方式不包括__。A．客戶通過電話、因特網(wǎng)或局域網(wǎng)下達(dá)指令

B．客戶使用期貨公司配置的網(wǎng)上下單系統(tǒng)下達(dá)指令

C．客戶直接將指令下達(dá)到期貨公司，再由期貨公司將指令下達(dá) D．客戶直接進(jìn)入交易所場內(nèi)下達(dá)指令

10、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年

11、下列形態(tài)中，反轉(zhuǎn)沒有明顯信號的是____ A：頭肩頂(底)B：雙重頂(底)C：V形

D：圓弧形態(tài)

12、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積

B．該商品的儲藏、保管方式和特點(diǎn) C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費(fèi)等特點(diǎn) D．該商品的期貨價格的價格波動規(guī)律

13、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向（）收取保證金。A．結(jié)算會員 B．客戶

C．結(jié)算會員和非結(jié)算會員 D．結(jié)算會員和客戶

14、__作為期貨交易必須支付的費(fèi)用理應(yīng)得到補(bǔ)償，成為期貨價格的因素之一。A．傭金

B．交易手續(xù)費(fèi) C．保證金

D．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息

15、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險管理必要性的說法，正確的有__。A．有效的風(fēng)險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．有效的風(fēng)險管理是減緩和消除期貨市場對社會經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 C．期貨市場風(fēng)險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進(jìn)行風(fēng)險管理 D．有效的風(fēng)險管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要

16、期貨公司一般設(shè)置__等組織機(jī)構(gòu)。A．客戶服務(wù)部門 B．研發(fā)部

C．現(xiàn)貨交割部門 D．結(jié)算部

17、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．撤銷高級管理人員任職資格

18、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79

19、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由統(tǒng)一制定并公布。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：國務(wù)院有關(guān)主管部門 D：中國證監(jiān)會 20、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括． A：介紹業(yè)務(wù)資格申請書

B：董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議 C：凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

D：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

21、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

22、正向市場中遠(yuǎn)期合約高于近期合約價格，主要由因素決定。A：持倉費(fèi) B：傭金 C：手續(xù)費(fèi) D：供求

23、貨幣政策三大工具不包括 A：再貼現(xiàn)率 B：公開市場操作 C：存款準(zhǔn)備金率 D：國債發(fā)行

24、某投資者以2200元/噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時以2050元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價差為__元時，該投資人獲利。A．-80 B．50 C．100 D．150

25、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

26、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

27、申請設(shè)立期貨交易所時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是．

A：理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B：加入本交易所的會員名單

C：場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D：擬加入會員或者股東名單

28、一位投資者看好黃金采掘公司的管理能力，但是對他的主要產(chǎn)品黃金卻不看好，這位投資者的最佳策略是__。

A．購買黃金采掘公司的股票，出售黃金期貨 B．出售黃金采掘公司的股票，購買黃金期貨

C．購買黃金采掘公司的股票，出售另一家黃金開采公司的股票 D．出售黃金采掘公司的股票，購買另一家黃金開采公司的股票

二、多項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。）

1、期貨交易所結(jié)算會員由（）組成。A．一般結(jié)算會員 B．特別結(jié)算會員 C．交易結(jié)算會員 D．全面結(jié)算會員

2、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列選項(xiàng)中，關(guān)于基差交易，說法正確的有__。

A．根據(jù)確定具體時點(diǎn)的實(shí)際交易價格的權(quán)利歸屬劃分，基差交易可分為買方點(diǎn)價和賣方點(diǎn)價

B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結(jié)束套期保值交易時取得理想的保值效果

C．只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實(shí)現(xiàn)完全套期保值

D．如果套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，比開始做套期保值時的基差更有利，套期保值就能實(shí)現(xiàn)盈利

4、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列哪些行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)__ A．期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)走出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的該分支機(jī)構(gòu)

B．不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為 C．期貨公司授權(quán)非本公司人員以公司的名義從事期貨交易行為

D．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

5、下列關(guān)于期貨價格的圖示法中，正確的說法有__。

A．分時圖是指將每一筆成交價都在坐標(biāo)圖中標(biāo)出的圖示方式

B．日K線圖是根據(jù)日開盤價、收盤價、最高價、最低價四個價格畫出的 C．在K線圖中，上影線是最低價與矩形相連的一段

D．觀察日K線圖，可看出該日市況是“低開高收”還是“高開低收”

6、在特殊情況下，現(xiàn)貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態(tài)稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉(zhuǎn)市場 D．現(xiàn)貨溢價

7、一般情況下，在正向市場情況下，下面說法正確的是。A：近期合約漲幅大于遠(yuǎn)期合約 B：近期合約漲幅小于遠(yuǎn)期合約 C：近期合約跌幅大于遠(yuǎn)期合約 D：近期合約跌幅小于遠(yuǎn)期合約

8、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

9、無套利區(qū)間的上下界幅度主要是由__所決定的。A．市場沖擊成本 B．期貨價格大小 C．現(xiàn)貨價格大小 D．交易費(fèi)用

10、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A：1 B：2 C：3 D：6

11、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風(fēng)險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險的，沒有低風(fēng)險對沖基金

D．經(jīng)常運(yùn)用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機(jī)會

12、相關(guān)關(guān)系按變量之間相關(guān)的程度分為____ A：單相關(guān)、復(fù)相關(guān)和偏相關(guān)

B：完全相關(guān)、不完全相關(guān)和不相關(guān) C：線性相關(guān)和非線性相關(guān) D：正相關(guān)和負(fù)相關(guān)

13、我國結(jié)算采用的是期貨交易所內(nèi)部結(jié)算機(jī)構(gòu)。A：中國金融期貨交易所 B：鄭州商品交易所 C：大連商品交易所 D：上海期貨交易所

14、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則． A：開戶

B：行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C：客戶投訴的接待處理 D：交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

15、下列關(guān)于商品基金組織結(jié)構(gòu)的說法，正確的有（）。A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式和投資方向 B．商品交易顧問對商品投資基金進(jìn)行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理負(fù)責(zé)幫助商品基金經(jīng)理選擇商品交易顧問 D．期貨傭金商代表客戶買賣期貨合約和商品期權(quán)

16、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點(diǎn) B．有兩個相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

17、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取（）措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

18、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場 B．存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量

C．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當(dāng)時的現(xiàn)貨價 D．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強(qiáng)制收斂的保證制度

19、某公司在6月20日預(yù)計將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔(dān)心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價格買進(jìn)CME的3個月歐洲美元期貨合約進(jìn)行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設(shè)9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．該公司實(shí)際收益率為5.74% 20、關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對象均為實(shí)物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品

21、使用保障基金前，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口．不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金． A：中國證監(jiān)會

B：保障基金管理機(jī)構(gòu) C：國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會

22、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請，被任用者應(yīng)符合的條件有__。

A．具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機(jī)構(gòu)聘用 B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿

23、____對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國金融期貨交易所

C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

24、單位以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金 D．對其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役

25、對期權(quán)權(quán)利金的表述正確的有__。A．是買方面臨的最大可能的損失(不考慮交易費(fèi)用)B．是執(zhí)行價格一個固定的比率 C．是期權(quán)的價格

D．是買方必須負(fù)擔(dān)的費(fèi)用

26、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

27、申請設(shè)立期貨交易所時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是．

A：理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B：加入本交易所的會員名單

C：場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D：擬加入會員或者股東名單

28、一位投資者看好黃金采掘公司的管理能力，但是對他的主要產(chǎn)品黃金卻不看好，這位投資者的最佳策略是__。

A．購買黃金采掘公司的股票，出售黃金期貨 B．出售黃金采掘公司的股票，購買黃金期貨

C．購買黃金采掘公司的股票，出售另一家黃金開采公司的股票 D．出售黃金采掘公司的股票，購買另一家黃金開采公司的股票

第二篇：內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向報告。A：期貨交易所

B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C：中國證監(jiān)會 D：期貨業(yè)協(xié)會

2、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．10 B．8 C．5 D．4

3、下列關(guān)子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時必須以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值 D．交割地點(diǎn)由買賣雙方協(xié)商選定

4、色盲也能成為天文學(xué)家嗎事實(shí)上，天文學(xué)家日常分析的照片多數(shù)都是黑白的，我們在雜志和其他彩色印刷品上看到的五彩繽紛的天文照片，其實(shí)也是通過把多張望遠(yuǎn)鏡拍攝的不同波段的黑白照片加工合成而來的。而且這些波段未必都在人類可見光的范圍內(nèi)，所以即使對于視力正常的人來說，這些圖片也并非天體真正的顏色。

下列說法與文意相符的是： A．天文學(xué)家需要辨別可見光的顏色 B．彩色的天文照片科學(xué)價值相對較低

C．天文圖片是靠不同波段的彩色照片合成而來 D．視力正常的人也不能完全識別天體本來的顏色 5、1848年芝加哥82位商人發(fā)起組建了。A：芝加哥商業(yè)交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所 D：芝加哥期貨交易所

6、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標(biāo)準(zhǔn)品級 C．交割方式 D．品種名稱

7、下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請任職資格的是．

A：在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席 B：在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任財務(wù)負(fù)責(zé)人 C：在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人 D：在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理

8、經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所是中國期貨業(yè)協(xié)會的。A：會員 B：特別會員 C：聯(lián)系會員 D：結(jié)算會員

9、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

10、在進(jìn)行強(qiáng)制減倉時，同一客戶雙向持倉的，其以漲跌停板價申報的未成交平倉報單__。

A．只有凈持倉部分參與強(qiáng)制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉

B．須全部參與強(qiáng)制減倉計算

C．全部與該合約持倉虧損客戶自動撮合成交

D．只有凈持倉部分與該合約凈持倉虧損客戶自動撮合成交

11、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

12、下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票和債券市場的相關(guān)度比對沖基金高

13、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起____內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：20日 B：1個月 C：2個月 D：3個月

14、在套期保值操作中，需要將____與現(xiàn)貨市場承擔(dān)風(fēng)險的時間段對應(yīng)起來。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時間段 C：期貨頭寸的交割月份

D：期貨頭寸的持有時間和交割月份

15、一般情況下，當(dāng)黃大豆1號期貨合約的合約月份雙邊持倉總量為50萬手時，其交易保證金比例為__。A．合約價值的6% B．合約價值的5% C．合約價值的8% D．合約價值的3%

16、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在______年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在______年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

17、下列關(guān)于金融期貨市場的說法，不正確的是__。A．芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C．金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨 D．金融期貨的三大類別中，股指期貨被推出的時間最晚

18、下列關(guān)于持倉限額的說法，正確的是__。

A．交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B．套期保值交易頭寸的持倉受到限制

C．同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一公司的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

D．會員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

19、某投資者以0.2美元/蒲式耳的權(quán)利金買入大豆看跌期貨期權(quán)，執(zhí)行價格為6.30美元/蒲式耳，期權(quán)到期日的大豆期貨合約價格為6.70美元/蒲式耳，此時該投資者的理性選擇和收益狀況是__。A．不執(zhí)行期權(quán)，收益為0 B．不執(zhí)行期權(quán)，虧損為0.2美元/蒲式耳 C．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.4美元/蒲式耳 D．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.2美元/蒲式耳

20、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．經(jīng)濟(jì)

21、期貨投資方案的基本內(nèi)容有兩部分：分析預(yù)測和 A：風(fēng)險識別 B：風(fēng)險控制 C：交易計劃 D：操作策略

22、當(dāng)期貨期權(quán)合約到期時，期權(quán)。A：不具有內(nèi)涵價值，具有時間價值 B：具有內(nèi)涵價值，不具有時間價值 C：既具有內(nèi)涵價值，又具有時間價值 D：不具有內(nèi)涵價值，也不具有時間價值

23、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

24、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。A．1億 B．2億 C．5億 D．5000萬

25、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。

A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 B．保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

2、利用白糖期貨進(jìn)行賣出套期保值，適用的情形有__。A．食品廠未來需購進(jìn)大量白糖 B．糖廠有大量白糖庫存

C．糖商已簽訂供貨合同，確定了白糖交易價格，但尚未購進(jìn)貨源 D．蔗農(nóng)三個月后將收獲大量甘蔗

3、依我國期貨交易法令之規(guī)定，除專營復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五 B：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五 C：業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五

D：調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

4、在套期保值操作中控制基差風(fēng)險的主要方法有__。A．適當(dāng)選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn) B．適當(dāng)選擇交割月份 C．充分利用基差套利

D．選擇流動性較弱的期貨合約

5、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過錯

B．各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小 C．過錯和損失之間的因果關(guān)系 D．過錯方是否采取了補(bǔ)救措施

6、下列對買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．平倉收益-權(quán)利金賣出價-買入價

B．履約收益-標(biāo)的物價格-執(zhí)行價格-權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲

7、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

8、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

9、依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易

輔助業(yè)務(wù)？

A：一年半前受證券交易所停止買賣處分

B：四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可 C：一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分 D：一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分

10、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報（）。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．中國證監(jiān)會 D．財政部

11、投資分析執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括 A：投資及建議的適宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的準(zhǔn)確性

D：對客戶機(jī)密、資金和頭寸的保密性

12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A．5 B．7 C．10 D．15

13、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D．商品期貨交易委員會

14、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員

15、政府為了增加財政收入，決定按銷售量向賣者征稅，假如政府希望稅收負(fù)擔(dān)全部落在買者身上，并盡可能不影響交易量，那么應(yīng)該具備的條件是____ A：需求和供給的價格彈性均大于零小于無窮

B：需求的價格彈性大于零小于無窮，供給的價格彈性等于零 C：需求的價格彈性等于零，供給的價格彈性大于零小于無窮 D：需求的價格彈性為無窮，供給的價格彈性等于零

16、期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)

C．非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

17、國際期貨市場的結(jié)算體系大體上可以分為下列層次。A：結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算 B：結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間的結(jié)算 C：非結(jié)算會員對客戶的結(jié)算 D：結(jié)算機(jī)構(gòu)對對客戶的結(jié)算

18、金融期貨非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A．委托回報 B．傭金水平C．成交結(jié)果 D．成交時間

19、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級

20、和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

21、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān) B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D．穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

22、如果一個企業(yè)提高其商品價格后發(fā)現(xiàn)總收益減少，這意味著該種商品的____ A：需求缺乏彈性 B：需求富有彈性 C：價格彈性等于 D：收入缺乏彈性

23、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場______，穩(wěn)定市場，擴(kuò)大市場投資價值。

A．過度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉行為 D．價格波動

24、全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金，但以下情形例外（）。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

25、下列除了____項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。

A：沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C：期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司簽訂的期貨 經(jīng)紀(jì)合同 D：違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

第三篇：2017年上半年山西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：合規(guī)執(zhí)業(yè)模擬試題

2017年上半年山西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：合規(guī)執(zhí)業(yè)模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、期貨合約的市場研究應(yīng)當(dāng)從__等幾個方面著手。

A．該品種的現(xiàn)貨價格波動特征、倉儲分布等現(xiàn)貨市場研究 B．該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風(fēng)險管理等期貨市場研究 C．該品種合約將來的期貨市場發(fā)展規(guī)模等市場前景的分析 D．該品種國內(nèi)市場的期貨交易狀況

2、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。

A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對待

B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露

3、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)的有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度的各項(xiàng)要求。A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：國務(wù)院

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4、期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人

5、組建國際貨幣市場分部，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業(yè)交易所 D：紐約商業(yè)交易所

6、通常出現(xiàn)下列__情況之一時，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴(kuò)大 D．本國逆差擴(kuò)大

7、客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D．中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件 8、6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

9、以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價格變動的風(fēng)險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)

D．促進(jìn)交易的流暢化和價格的合理化

10、銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加

C．某銅消費(fèi)大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)

11、（）反映期貨價格非理性波動的程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

12、通過期貨交易形成的價格具有__的特點(diǎn)。

A．對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達(dá)成

D．被視為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

13、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險官 D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

15、能源期貨始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

16、當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值時，市場價格變動使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價值的可能性，使它減少內(nèi)涵價值的可能性。A：極小極小 B：極大極大 C：極小極大 D：極大極小

17、期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)是風(fēng)險防范，______成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。A．獨(dú)立經(jīng)營 B．謹(jǐn)慎經(jīng)營

C．風(fēng)險控制體系 D．盈利

18、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A．3 B．4 C．5 D．7

19、期貨合約是由______。A．期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．國務(wù)院制定的

C．中國證監(jiān)會制定的 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的

20、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險 21、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，11月份的大豆合約的價格是1950元/噸。如果某投機(jī)者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投機(jī)者獲利最大的是__。

A．9月份大豆合約的價格保持不變，11月份大豆合約價格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約價格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價格保持不變 C．9月份大豆合約的價格跌至1900元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸

D．9月份大豆合約的價格漲至2010元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸

22、關(guān)于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內(nèi)進(jìn)行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間 D．后1分鐘為集合競價撮合時間

23、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

24、是期貨交易的直接管理者和風(fēng)險承擔(dān)者，這就決定了其風(fēng)險監(jiān)控是整個期貨市場風(fēng)險監(jiān)控的核心。A：期貨投資者 B：期貨持倉大戶 C：期貨交易所 D：現(xiàn)貨商

25、期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行（）測試。A．流動性 B．可行性 C．實(shí)用性 D．敏感性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格． A：未按規(guī)定參加資格年檢 B：未通過資格年檢

C：連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D：連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的2、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法

D．相同期間供求分析法

3、關(guān)于牛市套利正確的是。

A：牛市套利對于可儲存的商品并且是在相同的作物最有效

B：如果在反向市場上，近期價格要高于遠(yuǎn)期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠(yuǎn)期合約

C：在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利的潛力巨大

D：在反向市場上，近期價格要高于遠(yuǎn)期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠(yuǎn)期合約

4、下列關(guān)于支撐線和阻力線的說法，正確的是。

A：支撐線是指當(dāng)價格跌到某個價位附近時，價格會停止下跌，甚至還有可能回升，這是因?yàn)槎喾皆诖速I人造成的

B：阻力線起阻止價格繼續(xù)下跌的作用。這個起著阻止價格繼續(xù)下跌的價位就是支撐線所在的位置

C：支撐線是指當(dāng)價格上漲到某價位附近時，價格會停止上漲，甚至回落，這是因?yàn)榭辗皆诖藪伋鲈斐傻?/p>

D：阻力線起阻止價格繼續(xù)上升的作用。這個起著阻止價格繼續(xù)上升的價位就是阻力線所在的位置

5、期貨市場風(fēng)險成因包括（）。A．保證金交易的杠桿效應(yīng) B．非理性投機(jī)

C．市場機(jī)制不健全 D．價格波動

6、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

7、客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力

8、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

9、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報（）。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．中國證監(jiān)會 D．財政部

10、會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責(zé)任 C．資金來源 D．接受監(jiān)管

11、期貨公司在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有。A：向客戶作獲利保證 B：與客戶約定分享收益

C：利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格 D：以公司名義收取服務(wù)報酬

12、選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有__。A．其是否符合規(guī)定的任職條件

B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷 C．其是否誠信守法

D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)

13、我國證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格必須滿足的風(fēng)險控制指標(biāo)。A：凈資本不低于12億元人民幣

B：流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的100％

C：對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的30％ D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

14、一個交易系統(tǒng)穩(wěn)定性的含義通常包括 A：可以生存于各國市場 B：可以生存和各個品種 C：可以生存于各個歷史時期 D：可以捕獲所有的原始波動

15、期貨交易與期貨期權(quán)交易的不同之處在于__。A．合約標(biāo)的物不同

B．買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同 C．保證金規(guī)定不同 D．市場風(fēng)險不同

16、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策 B．實(shí)行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴(kuò)大 D．國際收支逆差擴(kuò)大

17、對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

18、世界上第一個有組織的金融期貨市場是____ A：倫敦證券交易所 B：芝加哥商品交易所 C：阿姆斯特丹證券交易所 D：法蘭西證券交易所

19、下列不屬于期貨投機(jī)者特征的是。A：利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值

B：實(shí)際的合約標(biāo)的物本身并不重要，重要的是標(biāo)的物的價格走勢與自己預(yù)測的是否一致

C：預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約 D：是套期保值者的交易對手

20、期貨投資分析報告中綜合分析包括 A：行業(yè)品種分析 B：上下游產(chǎn)業(yè)鏈分析

C：數(shù)據(jù)采集及核心數(shù)據(jù)庫的動態(tài)更新 D：統(tǒng)計計量模型分析及其校驗(yàn)

21、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情

22、下列關(guān)于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當(dāng)做轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標(biāo)的物價格進(jìn)行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等

23、首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)． A：公平B：獨(dú)立 C：審慎 D：及時

24、以下關(guān)于飛鷹式套利策略的說法正確的有

A：飛鷹式套利策略中涉及四個執(zhí)行價格不同的期權(quán) B：飛鷹式套利策略中所有期權(quán)的類型是相同的

C：飛鷹式套利策略中所有期權(quán)都有相同的執(zhí)行價格、標(biāo)的合約與到期日 D：飛鷹式套利策略包括買入飛鷹式套利和賣出飛鷹式套利

25、期貨市場的流動性風(fēng)險可分為__。A．資金量風(fēng)險 B．流通量風(fēng)險 C．匯率風(fēng)險 D．利率風(fēng)險

第四篇：2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合規(guī)管理

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第三十條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條

期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三十二條

期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

【例題】下列關(guān)于期貨營業(yè)部合規(guī)檢查的表述，正確的是（）。

A.期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每兩年對營業(yè)部進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查

B.合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括對營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行檢査

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地證監(jiān)局

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)于每年3月底前將上一的營業(yè)部合規(guī)檢查報告報住所地證監(jiān)局

【正確答案】BCD

【答案解析】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定，期貨公司合規(guī)檢査部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

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（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

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第五篇：2016年江西省期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則考試試卷

2016年江西省期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)

則考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

2、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公開的信息包括__。

A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

3、股票期貨的理論價格為（）。

A．現(xiàn)貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現(xiàn)貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價格+凈持有成本

4、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

5、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式． A：分散交易

B：不公開的集中交易 C：公開的集中交易 D：混合交易

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。A．每日 B．每周 C．每季度 D．每

7、召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30

8、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事因故不能出席理事會會議的說法，不正確的是（）。

A．因故可以委托其他理事代為出席 B．應(yīng)明確授權(quán)范圍

C．每位理事只能接受一位理事的委托代為出席理事會會議 D．可以采用口頭委托的形式

9、督察人員在現(xiàn)場督察中發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)的人民警察有違法違紀(jì)的，可以采取的措施有__。

A．對違反警容風(fēng)紀(jì)規(guī)定的，可以當(dāng)場予以糾正

B．對違反規(guī)定使用武器、警械以及警用車輛、警用標(biāo)志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標(biāo)志

C．對違法違紀(jì)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執(zhí)行現(xiàn)場督察工作任務(wù)的，必要時可以帶離現(xiàn)場 D．在酒館喝酒的，可以當(dāng)場予以糾正

10、下列關(guān)于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營風(fēng)險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標(biāo)的物價格進(jìn)行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等

11、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行____ A：監(jiān)督管理 B：自律管理 C：合規(guī)管理 D：行政管理

12、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前個會計每季度末客戶權(quán)益總額情況表． A：1 B：2 C：3 D：5

13、當(dāng)判斷基差風(fēng)險大于價格風(fēng)險時______。A．應(yīng)避險 B．不應(yīng)避險 C．應(yīng)部分避險 D．應(yīng)退出交易

14、期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起__內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．10日 B．1個月 C．2個月 D．3個月

15、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

16、在__的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

17、在美國，期貨投資基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

18、下列屬于期貨公司面臨的風(fēng)險是。

A：交易所的風(fēng)險管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴(yán) B：期貨公司從業(yè)人員操作失誤給客戶帶來損失的風(fēng)險 C：客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險 D：對期貨市場監(jiān)管不力，法制不健全

19、空頭套期保值者是指__。

A．在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭 B．在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭 C．在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭 D．在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭

20、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的制度。A：宣傳 B：備份 C：銷毀 D：儲存

21、套期保值并不是消滅風(fēng)險，而只是將其轉(zhuǎn)移出去，轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險需要有相應(yīng)的承擔(dān)者，__正是期貨市場風(fēng)險的承擔(dān)者。A．期貨投機(jī)者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司

22、____實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度。A：現(xiàn)貨交易 B：遠(yuǎn)期交易

C：分期付款交易 D：期貨交易

23、我國推出的股票指數(shù)期貨的標(biāo)的指數(shù)是。A：滬深300指數(shù) B：上證50指數(shù) C：上證180指數(shù) D：深證180指數(shù) 24、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉買進(jìn)7月份玉米期貨合約20手，成交價格2220元/噸，當(dāng)天平倉10手合約，成交價格2230元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格2215元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天的平倉盈虧、持倉盈虧和當(dāng)日交易保證金分別是（）。A．500元，-1000元，11075元 B．1000元，-500元，11075元 C．-500元，-1000元，11100元 D．1000元，500元，22150元

25、期貨投資者保障基金按照____的原則籌集。A：效益最大化

B：取之于民、用之于民 C：取之于市場、用之于市場 D：持續(xù)經(jīng)營

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨交易杠桿機(jī)制的特點(diǎn)包括（）。A．保證金一般為成交合約價值的5%～10% B．能完成數(shù)倍乃至數(shù)十倍的合約交易 C．高風(fēng)險高收益

D．保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就越大

2、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時11月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

3、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在____拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A：6個月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

4、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明 D．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估

5、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請日前3個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

6、期貨風(fēng)險具有無限放大的可能性，是因?yàn)開_____。A．期貨交易是以保證金為擔(dān)保的信用交易 B．期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化，轉(zhuǎn)手方便

C．期貨合約的規(guī)模不受其標(biāo)的物規(guī)模的限制 D．期貨市場對信息高度敏感

7、當(dāng)市場情況如下圖所示時，買入套期保值會使得__。A．套期保值者得到完全保護(hù)，并且存在凈盈利

B．套期保值者得到完全保護(hù)，現(xiàn)貨市場和期貨市場盈虧完全相抵 C．套期保值者不能得到完全保護(hù)，存在凈虧損 D．不能判斷套期保值者的盈虧狀況

8、按照要求，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報告有__。A．報告 B．半報告 C．季度報告 D．月度報告

9、（）是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與同種的某一特定期貨合約價格問的價差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

11、金字塔式增倉應(yīng)遵循的原則是。

A：只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉 B：嚴(yán)格遵循交易計劃

C：設(shè)定盈利目標(biāo)和虧損限度 D：持倉的增加應(yīng)漸次遞減

12、公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含____ A：理事會 B：監(jiān)事會 C：董事會 D：股東大會

13、下列選項(xiàng)中，屬于期權(quán)交易的了結(jié)方式的是__。A．對沖平倉 B．現(xiàn)金結(jié)算 C．行權(quán)了結(jié)

D．放棄權(quán)利了結(jié)

14、上海市某期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的措施有． A：指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止直接負(fù)責(zé)的高級管理人員出境 C：責(zé)令停業(yè)整頓

D：申請司法機(jī)關(guān)禁止直接負(fù)責(zé)的董事轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

15、利用白糖期貨進(jìn)行賣出套期保值，適用的情形有__。A．食品廠未來需購進(jìn)大量白糖 B．糖廠有大量白糖庫存

C．糖商已簽訂供貨合同，確定了白糖交易價格，但尚未購進(jìn)貨源 D．蔗農(nóng)三個月后將收獲大量甘蔗

16、客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具等證件． A：中國公民身份證明 B：中國法人資格合法證件 C：中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D：中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

17、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是__。

A．?dāng)M任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格 B．公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意 C．應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任 D．應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

18、下列債務(wù)憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業(yè)債券 B．銀行債券 C．銀行票據(jù) D．銀行存單

19、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某做出處分決定后向__報告。

A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

20、下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨市場風(fēng)險管理的必要性，說法正確的有__。A．有效的風(fēng)險管理是減緩和消除期貨市場對社會經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 B．有效的風(fēng)險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

C．期貨市場風(fēng)險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進(jìn)行風(fēng)險管理 D．有效的風(fēng)險管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要

21、現(xiàn)代意義上的期貨交易產(chǎn)生地是__。A．美國芝加哥 B．英國倫敦 C．法國巴黎 D．日本東京

22、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

23、在資本市場上，債務(wù)憑證的期限通常為____年以上。A：半 B：一 C：兩 D：十

24、全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合__的有關(guān)規(guī)定。

A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．期貨交易所

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

25、為確保合約履行，期貨交易所直接或間接向收取保證金。A：會員 B：登記公司 C：客戶

D：結(jié)算公司