第一篇：大連商品交易所套利交易管理辦法

附件1

大連商品交易所套利交易管理辦法

第一章

總則

第一條

為規(guī)范套利交易業(yè)務管理，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，根據《大連商品交易所交易規(guī)則》等有關規(guī)定制定本辦法。

第二條

本辦法所稱套利交易按照品種的不同，分為跨期套利和跨品種套利?？缙谔桌侵竿黄贩N不同合約間的套利交易。跨品種套利是指不同品種合約間的套利交易。

按照合約月份的不同，套利交易可分為一般月份套利交易(自合約上市之日起至交割月份前第一個月第九個交易日)和臨近交割月份套利交易（交割月份前第一個月第十個交易日至交割月份）。

第三條

交易所應及時公布適用于套利交易的品種、合約和組合方式。

第四條

會員、客戶在大連商品交易所（以下簡稱交易所）從事套利交易業(yè)務，應當遵守本辦法。

第二章 套利持倉

第五條

非期貨公司會員和客戶套利持倉與投機持倉合計不得超過交易所規(guī)定的投機持倉限額。非期貨公司會員和客戶 — 1 — 可以申請增加套利持倉額度。已獲得套期保值交易資格的客戶不得申請相關品種的套利持倉增加額度。

第六條

申請增加套利持倉額度的客戶應當向其開戶的期貨公司會員申報，由期貨公司會員進行審核后，按本辦法向交易所辦理申報手續(xù)；申請增加套利持倉額度的非期貨公司會員直接向交易所辦理申報手續(xù)。

第七條

申請增加一般月份套利持倉額度的非期貨公司會員或客戶，應當提交下列材料：

（一）增加套利持倉額度申請表，主要包括申請人基本信息、申請品種、數量，套利交易策略及交易所要求的其他信息；

（二）交易所要求的其他材料。

非期貨公司會員或客戶獲批一般月份套利持倉增加額度適用于申請品種的所有一般月份合約。

第八條

申請增加臨近交割月份套利持倉額度的非期貨公司會員或客戶，應當向交易所提交下列材料：

（一）增加套利持倉額度申請表，主要包括申請人基本信息、申請品種、合約、數量，套利交易策略及交易所要求的其他信息；

（二）申請合約價差偏離情況分析；

（三）交易所要求的其他材料。

非期貨公司會員或客戶獲批臨近交割月份套利持倉增加額度僅適用于申請合約。

— 2 — 第九條

申請增加臨近交割月份套利持倉額度的截止日為套利持倉中近月合約交割月份前第一個月的最后交易日，逾期交易所不再受理該合約臨近交割月份套利持倉額度的申請。

第十條

交易所對增加一般月份套利持倉額度的申請，按資信情況、歷史交易狀況、套利持倉使用情況等進行審核，確定其一般月份套利持倉增加額度。

交易所對增加臨近交割月份套利持倉額度的申請，按資信情況、歷史交易狀況、合約持倉狀況、可供交割品數量、申請合約價差是否背離等情況進行審核，確定其臨近交割月份套利持倉增加額度。

第十一條

對增加一般月份套利持倉額度的申請，交易所在收到完整的申請材料后5個工作日內進行審核，并予以答復。對增加臨近交割月份套利持倉額度的申請，交易所在收到完整的申請材料后，于套利持倉近月合約交割月前第一個月的第一個交易日起進行審核，并在5個交易日內予以答復。

第十二條

非期貨公司會員和客戶需要調整套利持倉額度時，應當及時向交易所提出變更申請。

第十三條

交易所可以根據市場情況對非期貨公司會員和客戶套利持倉增加額度進行調整。

第三章 套利交易保證金、盈虧和手續(xù)費

第十四條

交易所應當制定套利交易保證金的收取標準，并向市場公布。交易所可以根據市場情況調整套利交易保證金 — 3 — 標準。

第十五條

交易期間，以交易所規(guī)定的套利交易指令建立的持倉按前一個交易日結算時的標準收取套利交易保證金，保證金不足的按照《大連商品交易所結算細則》等規(guī)則規(guī)定執(zhí)行。

第十六條

結算時，交易所對同一交易編碼下的所有持倉按照先跨期、后跨品種的原則，根據合約距離交割月份由近到遠的順序進行組合，收取套利交易保證金。

第十七條

套利持倉平倉時，先返還套利持倉交易保證金，再收取未平倉合約交易保證金。

第十八條

套利交易的持倉盈虧和平倉盈虧的計算根據《大連商品交易所結算細則》相關規(guī)定執(zhí)行。

第十九條

交易所可以對套利交易的手續(xù)費采取優(yōu)惠措施。

第四章

監(jiān)督管理

第二十條

交易所對會員和客戶的資信情況及期貨市場交易行為可隨時進行監(jiān)督和調查，會員和客戶應予協助和配合。

第二十一條

非期貨公司會員和客戶套利持倉與投機持倉合計超過交易所規(guī)定標準的，應當在下一交易日第一節(jié)交易結束前自行調整；逾期未進行調整或調整后仍不符合要求的，交易所可以強行平倉。

第二十二條

非期貨公司會員和客戶利用套利交易影響或者企圖影響市場價格的，交易所可以對其采取談話提醒、書

— 4 — 面警示、調整或者取消其套利持倉增加額度、限制開倉、限期平倉、強行平倉等措施，并按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。

第二十三條

非期貨公司會員和客戶在申請增加套利持倉額度和交易時，有欺詐或違反交易所規(guī)定行為的，交易所可以不受理其增加套利持倉額度的申請、調整或者取消已批準的套利持倉增加額度、限制開倉、限期平倉、強行平倉等處置措施，并按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。

第五章

附 則

第二十四條

本辦法未作規(guī)定的，按照本所相關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。

第二十五條 本辦法解釋權屬于大連商品交易所。第二十六條 本辦法自公布之日起實施。

第二篇：大連商品交易所異常交易管理辦法(試行)

大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）

（經大商所理事會審議批準，于2010年11月15日發(fā)布，自2010年11月22日起施）

第一條 為規(guī)范期貨交易行為，保護期貨交易當事人的合法權益，維護市場正常秩序，根據《大連商品交易所交易規(guī)則》、《大連商品交易所會員管理辦法》、《大連商品交易所風險管理辦法》和《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 交易所對期貨交易進行監(jiān)控，發(fā)現期貨交易出現異常情形的，有權對相關期貨公司會員、非期貨公司會員和客戶采取相應監(jiān)管措施或者紀律處分措施。

第三條 期貨公司會員應當切實履行客戶交易行為管理職責，及時發(fā)現、及時報告、及時制止客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。

第四條 非期貨公司會員和客戶參與期貨交易應當遵守法律、法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，接受交易所監(jiān)管，自覺規(guī)范交易行為。客戶還應接受期貨公司會員對其交易行為的合法合規(guī)性管理。

第五條 期貨交易出現以下情形之一的，為異常交易行為：

（一）以自己為交易對象，多次進行自買自賣；

（二）交易所認定的實際控制關系賬戶組內發(fā)生的多次互為對手方的交易；

（三）頻繁報撤單行為；

（四）大額報撤單行為；

（五）交易所認定的實際控制關系賬戶組合并持倉超過交易所持倉限額規(guī)定；

（六）通過計算機程序自動批量下單、快速下單影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序；

（七）交易所認定的其他情形。

第六條 期貨公司會員應當密切關注客戶的交易行為，積極防范客戶在交易中可能出現的異常交易行為，引導客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

期貨公司會員發(fā)現客戶在期貨交易過程中出現本辦法第五條所列異常交易行為之一的，應當及時予以提醒、勸阻和制止，并及時向交易所報告。

第七條 客戶出現本辦法第五條所列異常交易行為之一，經勸阻、制止無效的，期貨公司會員可以采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉等措施。

第八條 非期貨公司會員或客戶出現本辦法第五條所列異常交易行為之一的，交易所可以采取電話提示、要求報告情況、要求提交書面承諾、列入重點監(jiān)管名單等措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以根據《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》等相關規(guī)則的規(guī)定采取強行平倉、限制開倉等監(jiān)管措施；涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的，交易所可以提請中國證監(jiān)會進行立案調查。

第九條 交易所對存在異常交易行為的客戶采取有關監(jiān)管措施或者做出相關書面決定的，通過客戶所在期貨公司會員向客戶發(fā)出。期貨公司會員應當及時與相關客戶取得聯系，告知交易所的相關監(jiān)管信息和書面決定，保留有關證據，并采取有效措施，規(guī)范客戶交易行為。

第十條 期貨公司會員具有下列情形之一的，交易所可以責令其整改，并按照《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》等相關規(guī)則的規(guī)定，采取相應監(jiān)管措施或者紀律處分措施，可同時向中國證監(jiān)會提請分類監(jiān)管扣分。

（一）未及時、準確地向客戶傳達、送達交易所有關監(jiān)管信息或者書面決定；

（二）未采取有效措施制止客戶異常交易行為；

（三）未按照交易所要求盡責對涉嫌違法違規(guī)行為協助調查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；

（四）縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易；

（五）交易所認定的其他情形。

第十一條 異常交易行為的認定標準及處理程序，由交易所另行通知。

第十二條 本辦法由交易所負責解釋。

第十三條 本辦法自2010年11月22日起實施。

第三篇：大連商品交易所交易細則

大連商品交易所交易細則

(2005年11月1日大連商品交易所第二屆理事會臨時會議修訂，2006年1月9日起實施)

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范期貨交易行為，保護期貨交易各方的合法權益，保障大連商品交易所（以下簡稱交易所）期貨交易的順利進行，根據《大連商品交易所交易規(guī)則》，制定本細則。

第二條 交易所、會員、客戶必須遵守本細則。

第二章 席位管理

第三條 交易席位是會員將交易指令輸入交易所計算機交易系統(tǒng)參與交易的通道。

交易席位分為場內交易席位和遠程交易席位。遠程交易是指會員在其營業(yè)場所，通過與交易所計算機交易系統(tǒng)聯網的通信系統(tǒng)直接輸入交易指令、參與交易所交易的一種交易方式。

第四條 會員在取得會員資格后，即取得一個場內交易席位。經交易所批準，可以增加交易席位。

第五條 會員增加交易席位僅是增加該會員的交易通道，交易所對會員的持倉限額、風險控制及其他有關方面的管理規(guī)定不變。

第六條 會員申請增加場內交易席位，須具備以下條件：

（一）經營狀況良好；

（二）自申請之日起前三個月成交量連續(xù)排名前50位，或從事交易所期貨交易的單量較多；

（三）交易所要求應具備的其他條件。

第七條 會員申請增加場內交易席位, 須向交易所提交下列材料：

（一）填寫完整的《大連商品交易所會員增加場內交易席位申請表》；

（二）近一年期貨經紀業(yè)務的基本情況；

（三）申請增加場內交易席位說明；

（四）交易所要求提供的其他材料。

第八條 增加場內交易席位申請經交易所批準后，會員須與交易所簽訂協議書，協議期限為一年。使用費按年收取，每年為2萬元人民幣。

第九條 協議簽署后，會員須在10個工作日內到交易所辦理有關入場手續(xù)。無故逾期的，交易所有權取消其申請增加的場內交易席位。

第十條 如協議尚未到期，會員提出申請終止使用場內增加交易席位，經交易所批準后可提前解除協議。

第十一條 有下列情況之一的，交易所可撤銷會員場內增加交易席位：

（一）申請材料不真實的；

（二）將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用的；

（三）管理混亂或者有嚴重違規(guī)行為的；

（四）已不具備增加場內交易席位條件的；

（五）使用期滿，會員未重新提出申請的；

（六）交易所認為應予撤銷的其他情況。

第十二條 會員終止使用場內增加交易席位或被交易所撤銷場內增加交易席位的，使用費不予返還。

第十三條 會員申請遠程交易席位，應具備下列條件：

（一）經營狀況良好；

（二）擬開設遠程交易的所在地的通訊、資金劃撥條件能滿足交易所期貨交易運作要求；

（三）有健全的規(guī)章制度和遠程交易管理辦法；

（四）有固定的遠程交易場所；

（五）遠程交易系統(tǒng)的建設和管理應符合中國證監(jiān)會相關技術管理規(guī)范的要求。

第十四條 會員申請遠程交易席位，須向交易所提交下列材料：

（一）填寫完整的《大連商品交易所遠程交易席位申請表》；

（二）近兩年期貨交易基本情況；

（三）交易所要求提供的其他材料；

第十五條 交易所應自收到會員提交的申請報告和有關材料之日起一個月內，對申請報告作出書面批復。

第十六條 會員在收到交易所同意其進行遠程交易的批復后一周內，須與交易所簽訂遠程交易協議書。無故逾期的，交易所有權取消其申請的遠程交易席位。

第十七條 會員提出遠程交易系統(tǒng)開通申請后，由交易所通知會員具體開通日期。

第十八條 開通遠程交易的會員，其場內交易席位作為備用通道繼續(xù)保留，在交易時間內，會員遠程交易席位不能正常使用時，會員應通過場內交易席位進行交易。

會員如不委派出市代表進場，遠程交易席位不能正常使用時，后果自負。

第十九條 會員必須加強對其遠程交易的管理和遠程交易系統(tǒng)的維護。主要設施需要更換或作技術調整時，必須事先征得交易所的同意。遠程交易席位遷移出原登記備案地，須事先報交易所審批。交易所有權對遠程交易席位的使用情況進行監(jiān)督檢查。

第二十條 有下列情況之一的，交易所可撤銷會員遠程交易席位：

（一）申請材料不真實的；

（二）將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用的；

（三）管理混亂或者有嚴重違規(guī)行為的；

（四）已不具備使用遠程交易席位條件的；

（五）利用遠程交易系統(tǒng)從事交易以外的其他活動的；

（六）會員申請撤銷的。

第二十一條 如會員喪失交易所會員資格，則其擁有的交易席位全部終止使用。

第二十二條 由于計算機終端、通訊系統(tǒng)等交易設施發(fā)生故障，致使10%以上的會員不能交易時，交易所應暫停交易，直至故障消除為止。

第三章 出市代表管理

第二十三條 出市代表是受會員委派并代表會員在交易大廳接受本會員的交易指令進行期貨交易的人員，其在交易大廳與交易有關的行為由會員負責。

第二十四條 出市代表必須具備下列條件：

（一）年滿十八周歲，具有完全民事行為能力；

（二）經交易所專業(yè)培訓并取得合格證書；

（三）品行端正，有良好的職業(yè)道德；

（四）沒有刑事處罰記錄。

第二十五條 辦理出市代表證件須提供會員法人委托書原件、出市代表申請表（加蓋單位公章）、出市代表資格證、身份證、學歷證等材料。

第二十六條 每個交易席位限兩名出市代表進場，特殊情況須經交易所批準。

第二十七條 出市代表可在每個交易日開市前30分鐘內進入交易大廳做開市準備，收市后30分鐘內離開交易大廳。出市代表不得隨意出入交易大廳，特殊情況須經場務管理人員批準。

交易期間出市代表不能空缺，因空缺出現的后果由會員負責。

第二十八條 出市代表須佩帶有效證件、著指定的專用服裝出入交易大廳。

第二十九條 出市代表應愛護交易大廳內的各種設施，嚴格按照交易所有關交易大廳計算機設備管理規(guī)定操作,損壞者要照價賠償并按有關規(guī)定處罰。

第三十條 出市代表攜帶交易設備進出交易大廳須經交易所批準。

第三十一條 出市代表應服從交易所場務管理人員的管理。

第三十二條 出市代表應將交易所文件、通知等材料及時送交所在會員。

第三十三條 會員應妥善管理交易密碼，因交易密碼泄露造成的后果由會員承擔。

第三十四條 出市代表不得有下列行為：

（一）無故遲到或早退；

（二）攜帶器械、提包、各種食品進入交易大廳；

（三）行為舉止不文明，損害、破壞交易設施，影響交易大廳內的衛(wèi)生環(huán)境；

（四）在交易大廳內未按要求著裝；

（五）未按正常程序操作交易系統(tǒng)；

（六）在交易期間隨意走動、互串交易席位、大聲喧嘩、打鬧、玩游戲機等影響交易秩序；

（七）影響其它席位的正常交易或交易所場務管理人員的正常工作；

（八）借用、盜用其他會員的電話或交易終端；

（九）未經許可在交易大廳拍照、錄像；

（十）偽造、轉借出市代表證；

（十一）其他影響交易所聲譽、交易大廳內正常秩序的行為。

第三十五條 會員辭退、更換出市代表或出市代表離開原會員須及時到交易所辦理撤銷委托手續(xù)，并交還出市代表證。會員如未能及時收回出市代表證，應通知交易所有關部門，得到回執(zhí)后，即可免除會員責任。因未及時辦理撤銷手續(xù)或退回出市代表證所造成的后果由會員承擔。

第三十六條 除會員合并、分立、破產以及經原會員同意外，被撤銷出市代表授權的人員，交易所在三個月內不受理其到其他會員處任出市代表的注冊申請。

第四章 價 格

第三十七條 交易所應及時發(fā)布以下與交易有關的信息：

（一）開盤價。開盤價是指某一期貨合約開市前五分鐘內經集合競價產生的成交價格。集合競價未產生成交價格的，以集合競價后第一筆成交價為開盤價。第一筆成交價格按《大連商品交易所交易規(guī)則》第六十條規(guī)定確定，此時前一成交價為上一交易日收盤價。

（二）收盤價。收盤價是指某一期貨合約當日交易的最后一筆成交價格。

（三）最高價。最高價是指一定時間內某一期貨合約成交價中的最高成交價格。

（四）最低價。最低價是指一定時間內某一期貨合約成交價中的最低成交價格。

（五）最新價。最新價是指某交易日某一期貨合約交易期間的即時成交價格。

（六）漲跌。漲跌是指某交易日某一期貨合約交易期間的最新價與上一交易日結算價之差。

（七）最高買價。最高買價是指某一期貨合約當日買方申請買入的即時最高價格。

（八）最低賣價。最低賣價是指某一期貨合約當日賣方申請賣出的即時最低價格。

（九）申買量。申買量是指某一期貨合約當日交易所交易系統(tǒng)中未成交的最高價位申請買入的下單數量。

（十）申賣量。申賣量是指某一期貨合約當日交易所交易系統(tǒng)中未成交的最低價位申請賣出的下單數量。

（十一）結算價。結算價是指某一期貨合約當日成交價格按成交量的加權平均價。當日無成交的，以上一交易日的結算價作為當日結算價。結算價是進行當日未平倉合約盈虧結算和制定下一交易日漲跌停板額的依據。

（十二）成交量。成交量是指某一合約在當日交易期間所有成交合約的雙邊數量。

（十三）持倉量。持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的雙邊數量。

第三十八條 交易指令的種類:

（一）限價指令：指執(zhí)行時必須按限定價格或更好價格成交的指令；

（二）取消指令：指投資者要求將某一指定指令取消的指令；

（三）交易所規(guī)定的其他指令。

會員可以在交易開市之前或交易過程中預先制作預備指令，預備指令進入到交易系統(tǒng)后即為限價指令。

黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油合約限價指令每次最大下單數量為1000手，玉米合約限價指令每次最大下單數量為2000手。

第三十九條 開盤集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內進行，其中前4分鐘為期貨合約買、賣指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間。

交易系統(tǒng)自動控制集合競價申報的開始和結束并在計算機終端上顯示。

第四十條 集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。高于集合競價產生的價格的買入申報全部成交；低于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交；等于集合競價產生的價格的買入或賣出申報，根據買入申報量和賣出申報量的多少，按少的一方的申報量成交。若有多個價位滿足最大成交量原則，則開盤價取與前一交易日結算價最近的價格。

第四十一條 開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易。

第四十二條 新上市合約的掛盤基準價由交易所確定并提前公布。掛盤基準價是確定新上市合約第一天交易漲跌停板的依據。

第四十三條 新上市合約的漲跌停板為合約規(guī)定的漲跌停板的兩倍，如有成交，于下一交易日恢復到合約規(guī)定的漲跌停板；如當日無成交，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日漲跌停板。如連續(xù)三個交易日無成交，交易所可對掛盤基準價作適當調整。

對曾經有成交而目前無持倉的合約，交易所可以公布新的基準價。

第五章 交易編碼制度

第四十四條 交易所實行交易編碼制度。交易編碼是指會員按照本細則編制的用于客戶進行期貨交易的專用代碼。

第四十五條 交易編碼分非經紀會員交易編碼和客戶交易編碼。交易編碼由會員號和客戶號兩部分組成。

第四十六條 客戶交易編碼由十二位數字構成，前四位數是會員號，后八位數是客戶號。如客戶交易編碼為000100001535，則會員號為0001，客戶號為00001535。

第四十七條 非經紀會員交易編碼和客戶交易編碼位數相同，但后八位是其會員號，如非經紀會員的會員號為120，則其非經紀會員交易編碼為012000000120。

第四十八條 非經紀會員交易編碼與客戶交易編碼互不占用。

第四十九條 一個客戶在交易所內只能有一個客戶號，但可以在不同的經紀會員開戶。交易編碼只能是會員號不同，而客戶號必須相同。

第五十條 經紀會員必須按會員服務系統(tǒng)中關于客戶資料錄入的提示，輸入客戶資料信息的電子文檔，不得跳欄或漏輸。經紀會員變更客戶資料或注銷交易編碼，應及時通過會員服務系統(tǒng)更換相應的資料信息。經紀會員通過以上電子文檔方式將客戶開戶、變更及銷戶資料向交易所備案。經紀會員應保證備案客戶資料的真實、準確。

第五十一條 經紀會員在會員服務系統(tǒng)中錄入客戶開戶資料后，客戶交易編碼由會員服務系統(tǒng)自動生成，經交易所確認后方可使用。

第五十二條 經紀會員應建立客戶開戶、變更及銷戶資料檔案。客戶開戶資料包括:個人客戶為《期貨市場個人客戶開戶登記表》（見附件1）和本人身份證復印件等；單位客戶為《期貨市場單位客戶開戶登記表》（見附件2）和具有中國法人資格或其他經濟組織資格的合法證件復印件等；客戶銷戶資料包括：《期貨市場客戶銷戶申請表》（見附件3）等。

經紀會員對上述資料的保管期限不得少于5年。

第五十三條 有下列情況之一的，客戶交易編碼予以注銷：

（一）客戶備案資料不真實的；

（二）客戶被認定為市場禁入者的；

（三）客戶在經紀公司已辦理銷戶手續(xù)的；

（四）其他應予以注銷的情形。

應注銷的交易編碼，經紀會員須在結算后通過會員服務系統(tǒng)銷戶。

第五十四條 客戶提供虛假的開戶資料或經紀會員協助客戶使用虛假資料開戶的，交易所責令經紀會員限期平倉，平倉后注銷該客戶交易編碼，同時按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定進行處理。

第六章 附 則

第五十五條 違反本細則規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。

第五十六條 本細則解釋權屬于大連商品交易所。

第五十七條 本細則自公布之日起實施。

第四篇：大連商品交易所標準倉單管理辦法

大連商品交易所標準倉單管理辦法

第一章

總 則

第一條 為保障大連商品交易所（以下簡稱交易所）期貨交割業(yè)務的正常進行，加強標準倉單管理，根據《大連商品交易所交易規(guī)則》制定本辦法。

第二章

標準倉單

第四條

標準倉單是指由交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。標準倉單經交易所注冊后生效。

第五條

交易所通過計算機辦理標準倉單的注冊登記、交割、交易、充抵和注銷等業(yè)務。標準倉單的持有形式為《標準倉單持有憑證》。

第六條

《標準倉單持有憑證》是交易所開具的代表標準倉單所有權的有效憑證，是在交易所辦理標準倉單交割、交易、轉讓、充抵、注銷的憑證，受法律保護。

第七條

《標準倉單持有憑證》的內容包括：會員名稱、會員號、客戶名稱、客戶碼、品種、有效期、倉庫名稱、數量等。

第八條

標準倉單數量因交割、交易、轉讓、充抵、注銷等業(yè)務發(fā)生變化時，交易所收回原《標準倉單持有憑證》，簽發(fā)新的《標準倉單持有憑證》。

第九條

會員持有的《標準倉單持有憑證》必須由專人保管，不得涂改、偽造。如有遺失，會員須及時到交易所辦理掛失等手續(xù)。

第十條

標準倉單可用于交割、轉讓、提貨、充抵等。

第十一條

標準倉單充抵按《大連商品交易所結算細則》的有關規(guī)定執(zhí)行。

第四章

線型低密度聚乙烯標準倉單的生成 第二十七條? 標準倉單生成包括交割預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發(fā)及交易所注冊等環(huán)節(jié)。

第二十八條? 貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，必須到交易所辦理交割預報，填寫《交割預報表》，交易所在3個工作日內予以答復，并按“擇優(yōu)分配、統(tǒng)籌安排”的原則安排指定交割倉庫。貨主須向交易所安排的指定交割倉庫發(fā)貨。未辦理交割預報入庫的商品不能用于交割。

第二十九條

會員辦理交割預報時，必須按20元/噸向交易所繳納交割預報定金。

第三十條? 交割預報自辦理之日起有效，有效期為40天。在有效期內按交割預報執(zhí)行的，交割預報定金在商品入庫后予以返還；部分執(zhí)行的，按實際到貨量返還；未按預報執(zhí)行的，交割預報定金不予返還。

第三十一條 已經交割過的商品如在原指定交割倉庫繼續(xù)進行交割，不需辦理交割預報。

第三十二條

辦理完交割預報的貨主在發(fā)貨前，須將車號、品種、數量、到貨時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑《交割預報表》合理安排接收商品入庫。

第三十三條 貨物入庫過程中，發(fā)現包裝不符合《大連商品交易所交割細則》規(guī)定的，交割倉庫應拒收并及時通知貨主。

第三十四條

交割商品入庫后，會員憑指定交割倉庫及交易所確認的《交割預報表》到交易所返還交割預報定金。

第三十五條

貨主如未按交易所安排的指定交割倉庫發(fā)貨，必須到交易所重新辦理交割預報，同時該批商品必須倒運到交易所新安排的指定交割倉庫進行交割，由此產生的費用及出現的后果由貨主承擔。

第三十六條 商品收發(fā)重量以指定交割倉庫檢重為準。商品入庫、出庫，貨主應到庫監(jiān)收監(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)收監(jiān)發(fā)的，則認定貨主對指定交割倉庫所收所發(fā)的實物數量、質量沒有異議。

第三十七條

貨主應委托交易所指定的質檢機構對入庫商品進行質量檢驗，檢驗項目按《大連商品交易所交割細則》規(guī)定的標準進行。交易所指定中國檢驗認證集團檢驗有限公司（CCIC）和通標標準技術服務有限公司（SGS）為LLDPE期貨質檢機構，入庫質檢及復檢工作由以上兩家質檢機構負責。中國檢驗認證集團檢驗有限公司，北京海淀區(qū)馬甸東路9號B座，郵編：110088，聯系人：關山宇，電話：010-82262994，傳真：010-82261136 通標標準技術服務有限公司，上海徐匯區(qū)宜山路889號3號樓，郵編：200233，聯系人：周婷婷，電話：021-61152368轉2368，傳真：021-64956995 02082155683 林

第三十八條

線型低密度聚乙烯的質量檢驗應以同一廠家、同一牌號進行組批，每批300噸，超過300噸的應分若干批檢驗，不足300噸的按一批檢驗。

第三十九條

交易所推薦境內廠家生產的推薦牌號線型低密度聚乙烯，貨主能夠提供符合大連商品交易所線型低密度聚乙烯交割質量標準的生產廠家出具的產品質量證明原件和《質量承諾書》原件及交易所規(guī)定的其他材料的，經指定交割倉庫審核同意后，可免于質量檢驗。

產品質量證明應載有生產廠家、牌號、批號、簽證日期、質量測試項目、質量測試結果和質量檢驗結論等信息。

第四十條

交易所推薦境外廠家生產的推薦牌號線型低密度聚乙烯，貨主能夠提供符合大連商品交易所線型低密度聚乙烯交割質量標準的商檢證書原件和貨運單據、《進口貨物報關單》（或者《進境貨物備案清單》）、《原產地證明書》、《海關進口關稅專用繳款書》、《海關代征增值稅專用繳款書》等材料復印件并加蓋申請入庫單位公章的，經指定交割倉庫審核同意后，可免于質量檢驗。

第四十一條

交易所指定質檢機構完成入庫商品質量檢驗后，應出具商品檢驗報告正本一份，副本三份，并將正本提交貨主，向交易所和指定交割倉庫分別提交副本一份。

第四十二條 指定交割倉庫應按照交易所有關規(guī)定對入庫商品的廠家、牌號、質量、包裝及相關材料和憑證進行驗收，驗收合格后填制《線型低密度聚乙烯檢驗證明》報交易所。

第四十三條

交易所收到完整的報送材料后，由指定交割倉庫向會員或客戶開具《標準倉單注冊申請表》。

第四十四條

境內生產的線型低密度聚乙烯申請注冊標準倉單的，申請注冊日期距商品生產日期不得超過180（含180）個自然日。

境外生產的線型低密度聚乙烯申請注冊標準倉單的，申請注冊日期距商品《進口貨物報關單》進口日期（或者《進境貨物備案清單》進境日期）不得超過180（含180）個自然日。

第四十五條

《標準倉單注冊申請表》上需注明會員號、客戶碼、交割品種、申請數量、需加蓋指定交割倉庫公章和法定代表人章、倉庫經辦人簽章、客戶章（簽字），同時注明開具日期及指定交割倉庫倉儲費用付止日。

第四十六條

會員或客戶與指定交割倉庫結清有關費用后，領取《標準倉單注冊申請表》。會員或客戶憑指定交割倉庫開具的《標準倉單注冊申請表》到交易所辦理標準倉單注冊手續(xù)。

第四十七條

標準倉單自交易所注冊之日起生效。

第五章

標準倉單的流通

第四十八條

標準倉單流通是指標準倉單用于在交易所履行合約的實物交割、標準倉單交易及標準倉單在交易所外轉讓。

第四十九條

標準倉單進行實物交割的，按有關品種交割細則規(guī)定辦理。

第五十條

有關標準倉單交易的組織和實施辦法由交易所另行制定、公布。

第五十一條

標準倉單轉讓必須通過會員在交易所辦理過戶手續(xù)，同時結清有關費用。交易所向買方簽發(fā)新的《標準倉單持有憑證》，原《標準倉單持有憑證》同時作廢。未通過交易所辦理過戶手續(xù)而轉讓的標準倉單，發(fā)生的一切后果由標準倉單持有人自負。

第六章

標準倉單的注銷

第五十二條

標準倉單注銷是指標準倉單合法持有人到交易所辦理標準倉單退出流通手續(xù)的過程。

第五十三條

標準倉單持有人注銷標準倉單，須通過會員提交標準倉單注銷申請及相應的《標準倉單持有憑證》。

第五十四條

標準倉單注銷申請包括：會員名稱、會員號、客戶名稱、客戶碼、注銷品種、數量。

第五十五條

交易所注銷相應的標準倉單，結清有關費用，并開具《提貨通知單》。

第五十六條

貨主在實際提貨日3天前，憑《提貨通知單》與指定交割倉庫聯系有關出庫事宜。

第五十七條

貨主提貨時，須向指定交割倉庫提供提貨人身份證、提貨人所在單位證明，同時與倉庫結清自標準倉單注銷日次日至提貨日的有關費用。

第五十八條

貨主必須在《提貨通知單》開具后10個工作日內到指定交割倉庫辦理提貨手續(xù)。逾期未辦的，按現貨提貨單處理，憑現貨提貨單提取的商品，指定交割倉庫不保證全部商品質量符合期貨標準。

第五十九條 標準倉單相應的期貨商品轉為現貨后，如需再次生成標準倉單，必須按期貨合約標準重新檢驗，并按第三章或者第四章有關規(guī)定辦理。

第六十條

國家法律、法規(guī)和其他規(guī)定禁止或限制流通、交易的貨物不得進行標準倉單注冊，違反上述規(guī)定的責任由原始標準倉單注冊申請人承擔。

標準倉單注冊前產生的所有質量問題（包括未執(zhí)行國家強制性標準），由原始標準倉單注冊申請人承擔責任。

第六十一條

所有的黃大豆1號、黃大豆2號、玉米、線型低密度聚乙烯標準倉單在每年的3月份最后一個工作日之前必須進行標準倉單注銷。

第七章 爭議與處理

第六十二條

當貨主與指定交割倉庫就黃大豆1號、黃大豆2號、玉米的檢驗結果發(fā)生爭議時，由交易所指定的質量檢驗機構進行復檢，復檢結果為解決爭議的依據。交割質量爭議的檢驗機構為交易所所在地的技術監(jiān)督局下屬的檢測機構。

當貨主與指定交割倉庫就線型低密度聚乙烯的檢驗結果發(fā)生爭議時，可在接到商品檢驗報告或者《提貨通知單》開具之日起5個工作日內向交易所提出復檢申請，由交易所在指定質量檢驗機構中選取復檢機構，復檢結果為解決爭議的依據。逾期未提出申請的，則視為對所交割商品質量無異議。

第六十三條

黃大豆1號、黃大豆2號、玉米復檢費用由提出爭議者先行墊付。復檢結果與指定交割倉庫的檢驗結果相符，由此產生的一切費用（檢驗費和差旅費等）和損失由提出爭議者負擔；復檢結果與指定交割倉庫的檢驗結果不相符，由此產生的一切費用（檢驗費和差旅費等）和損失由指定交割倉庫負擔。

線型低密度聚乙烯入庫時的復檢費用由提出爭議者負擔。出庫時的復檢費用由提貨方先行墊付，復檢結果與大連商品交易所線型低密度聚乙烯交割質量標準相符的，由此產生的費用由提貨方負擔；不相符的，該費用由指定交割倉庫負擔。

第六十四條

買方或賣方與指定交割倉庫之間產生交割糾紛，首先由雙方自行協商解決，達不成一致意見的，應在發(fā)生交割糾紛后15日內以書面形式提請交易所調解，逾期交易所不再受理調解申請。調解不成的，可通過法律途徑解決。交易所不受理已經出庫的交割商品的質量和數量的爭議。

第五篇：大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

（經大連商品交易所第二屆理事會第二十六次會議審議批準，自2012年5月17日起

施行）第一章 總 則

第一條 為加強大連商品交易所（以下簡稱交易所）指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進行，根據《中華人民共和國合同法》和《大連商品交易所交易規(guī)則》的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 指定交割倉庫是指經交易所審定注冊的，為期貨合約履行實物交割的指定交割地點。

第三條 交易所依據本辦法對指定交割倉庫進行管理，指定交割倉庫及其有關工作人員必須遵守本辦法。

第二章 申請和審批

第四條 申請指定交割倉庫必須具備以下條件：

（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

（二）凈資產和注冊資本須達到交易所規(guī)定的數額；

（三）財務狀況良好，具有較強的抗風險能力；

（四）具有良好的商業(yè)信譽,完善的倉儲管理規(guī)章制度;近三年內無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

（五）承認交易所的交易規(guī)則、交割細則等；

（六）倉庫主要管理人員應當具有倉儲管理經驗；

（七）堆場、庫房有一定規(guī)模,有儲存交易所上市商品的條件、設備完好、齊全、計量符合規(guī)定要求以及良好的交通運輸條件;

（八）有嚴格、完善的商品檢化驗制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

（九）交易所要求的其他條件。

第五條 申請成為指定交割倉庫，須提供下列材料：

（一）申請書；

（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件；

（三）注冊會計師事務所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的復印件；

（四）申請單位倉庫土地使用證復印件及相關文件；

（五）申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準文件

及有關單位出具的擔保函；

（六）倉庫管理制度及簡介；

（七）交易所要求提供的其他文件。

第六條 指定交割倉庫的審批程序：

（一）交易所根據前條所列材料進行初審；

（二）交易所根據初審結果派員對申請單位進行實地調查和評估；

（三）指定交割倉庫需根據本辦法，制定相應的操作規(guī)程或細則，經交易所審定后方可開展有關期貨合約的實物交割業(yè)務；

（四）交易所根據實地調查和評估結果擇優(yōu)選用物流企業(yè)或生產加工企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉庫協議書》。

第七條 指定交割倉庫經交易所核定批準后須辦理以下事宜：

（一）指定交割倉庫簽發(fā)標準倉單所需各種印章須到交易所備案；

（二）期貨交割業(yè)務指定專人授權書及專人簽字須到交易所備案；

（三）繳納風險抵押金；

（四）指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務培訓；

（五）交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格, 應向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》，并經交易所審核批準。

第九條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應辦理以下事項：

（一）交割商品全部出庫或者全部變成現貨，或者按交易所認可的其他方式處理；

（二）結清與交易所的債權債務；

（三）按交易所規(guī)定清退風險抵押金。

第十條 指定交割倉庫資格的確認、放棄或取消，交易所應及時通告會員及指定交割倉庫，并報中國證監(jiān)會備案。

第三章 權利和義務

第十一條 指定交割倉庫的權利：

（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標準倉單；

（二）按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用；

（三）對交易所制定的有關實物交割的規(guī)定享有建議權；

（四）交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規(guī)定的其他權利。

第十二條 指定交割倉庫的義務：

（一）遵守交易所的交割細則和其它有關規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關情況；

（二）根據期貨合約規(guī)定的標準，對用于期貨交割的商品進行驗收入庫；

（三）按規(guī)定保管好庫內的商品，確保商品安全；

（四）按標準倉單要求提供商品，積極協助貨主安排交割商品的運輸；

（五）保守與期貨交易有關的商業(yè)秘密；

（六）參加交易所組織的年審；

（七）繳納風險抵押金；

（八）變更法定代表人、注冊資本、股東或股本結構、倉儲場地等事項，應及時向交易所報告；

（九）每年四月底之前，向交易所提交經審計的上年財務報告等年審材料；

（十）出現法律糾紛時，在三個工作日內應向交易所報告；

（十一）對外出具有關貨物所有權證明函件時，應在證明函件落款日期的前三個工作日內向交易所報告；

（十二）交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規(guī)定的其他義務。

第四章 日常業(yè)務

第十三條 指定交割倉庫的日常業(yè)務分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條 指定交割倉庫應保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入、出庫。

第十五條 經交割預報的商品在入庫過程中，指定交割倉庫應及時進行抽樣檢驗或者驗收，并將入庫數量、檢驗結果及時錄入計算機。

第十六條 指定交割倉庫對期貨交割業(yè)務進行計算機管理，期貨帳目及有關單據須按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式進行處理，并定期發(fā)送至交易所。

第十七條 指定交割倉庫對檢驗后的樣品應設專門地點存放，以備查驗。第十八條 期貨貨物須合理堆放。

第十九條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，應對保管的期貨商品進行定期檢測，檢測內容包括：水分、溫度、蟲情、鼠情等，并做好記錄以備查驗。

第二十條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，對水分較大或水分不均的期貨商品，指定交割倉庫應及時采取相應的保管措施，確保商品質量。

第二十一條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，在高溫季節(jié)

（5月1日～10月31日），各指定交割倉庫必須對露天保管的商品采取加蓋頂席、葦席兜底的保管措施。

第二十二條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，在高溫季節(jié)應及時對期貨商品進行熏蒸。

第二十三條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，應定期滅鼠，減少期貨商品損耗。

第二十四條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯時、聚氯乙烯，應遠離火種和熱源，禁止陽光直接照射，禁止露天堆放。

第二十五條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應配備托盤，防止垛位底部受潮。

第二十六條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應與氧化劑、酸堿類物品分開存放。

第二十七條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應將不同生產廠家、不同牌號商品分開存放。

第二十八條 線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割倉庫應保持庫房通風、干燥、清潔，消防設施良好。

第二十九條 指定交割倉庫必須積極配合貨主發(fā)運商品，不得故意拖延。第三十條 指定交割倉庫應及時將出庫商品的進度、垛位及發(fā)運方向等情況反饋到交易所。

第五章 監(jiān)督管理

第三十一條 指定交割倉庫必須對庫存交割商品投保財產險。第三十二條 指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨設帳管理。

第三十三條 指定交割倉庫必須確定一名負責人主管期貨交割業(yè)務，指定專人負責交割商品的管理和辦理標準倉單業(yè)務。

第三十四條 為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、客戶的服務質量，切實改進倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

自查制度。各指定交割倉庫根據本辦法、交割細則、標準倉單管理辦法和倉庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內容進行檢查，并將檢查結果送交易所。

交易所抽查制度。交易所根據掌握的情況或會員、客戶的反映，隨時對各指定交割倉庫的一項或多項工作進行抽查，并做好詳細記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項規(guī)定的執(zhí)行情況。

年審制度。交易所每一對指定交割倉庫的工作做一次檢查和評比。交易所將根據審核評比結果，調整交割倉庫的配貨量和交割限量。對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進的倉庫，交易所將取消其指定交割倉庫資格。

交易所審查的內容包括倉儲設施、庫容庫貌、業(yè)務能力、業(yè)務實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認為必要的其它內容。

第三十五條 交易所有權根據市場情況調整指定交割倉庫的交割限量。第三十六條 指定交割倉庫應向交易所繳納風險抵押金作為倉庫履行義務的保證。若未發(fā)生經濟賠償的，交易所將其利息返還給倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算；若發(fā)生經濟賠償的，交易所首先用其所繳納的風險抵押金賠償，抵押金不足以賠償的，交易所有權向指定交割倉庫追索。

風險抵押金的具體數額和繳納方式在指定交割倉庫的協議書上明確。

第六章 附則

第三十七條 本辦法第十九條、第二十一條、第二十二條、第二十三條不適用于焦炭指定交割倉庫。

第三十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。

第三十九條 本辦法解釋權屬于大連商品交易所。第四十條 本辦法自公布之日起實施。