第一篇：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險評估工作管理辦法

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中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全 風(fēng)險控制評估工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步提高風(fēng)險預(yù)控能力，努力實現(xiàn)問題管理向風(fēng)險辨識，結(jié)果管理向風(fēng)險預(yù)控的轉(zhuǎn)變，推動本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作，中國大唐集團(tuán)公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）在開展專項隱患排查治理的基礎(chǔ)上，全面開展安全風(fēng)險控制評估工作。為規(guī)范安全風(fēng)險控制評估工作的管理，制定本辦法。

第二條 安全風(fēng)險控制評估工作必須遵循“貴在真實，重在整改，持續(xù)改進(jìn)”的原則，客觀真實地辨識評估風(fēng)險，采取措施對已知的風(fēng)險進(jìn)行有效管控。

第三條 本辦法適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司和基層各發(fā)電企業(yè)。

第二章 工作職責(zé)

第四條 集團(tuán)公司職責(zé)

（一）指導(dǎo)公司系統(tǒng)開展安全風(fēng)險控制評估工作，建立集團(tuán)公司系統(tǒng)安全風(fēng)險控制外部評審（以下簡稱“外審”）專家?guī)?，組織開展專家培訓(xùn)、建立安全風(fēng)險控制評估工作體系；

（二）負(fù)責(zé)“安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊”的不斷改進(jìn)和完善；

（三）總體把握集團(tuán)公司系統(tǒng)外審的年度工作計劃；

（四）監(jiān)督安全風(fēng)險控制評估重大問題的整改工作，組織對全系統(tǒng)存在趨勢性、共性問題的專題、專業(yè)、專項攻關(guān)；

（五）準(zhǔn)確把握公司系統(tǒng)發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險管控水平，及時采取有針對性措施，降低安全風(fēng)險。

第五條 分子公司職責(zé)

（一）監(jiān)督、指導(dǎo)所屬企業(yè)開展安全風(fēng)險控制內(nèi)部評審（以下簡稱“內(nèi)審”）工作，做好分子公司外部評審的計劃和組織工作；

（二）組織審查所屬企業(yè)安全風(fēng)險控制外審評估發(fā)現(xiàn)問題的整改計劃，并監(jiān)督計劃執(zhí)行情況；

（三）研究所屬企業(yè)存在的共性問題，并提出有針對性的對策措施；

（四）對“安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊”的改進(jìn)和完善提出意見和建議；

（五）審核推薦合適的外審專家，組織企業(yè)有關(guān)管理和專業(yè)人員參加外審工作。

第六條 基層發(fā)電企業(yè)職責(zé)

（一）組織實施企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審工作，做好安全風(fēng)險控制評估的動態(tài)管理；

（二）積極配合外審工作，對發(fā)現(xiàn)的問題要“舉一反三”，制定整改計劃，落實整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案，確保整改效果；

（三）對“安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊”的改進(jìn)和完善提出意見和建議；

（四）推薦合適的外審專家，積極組織企業(yè)有關(guān)管理和專業(yè)人員參加外審工作。

第三章 評估方式

第七條 安全風(fēng)險控制評估分為企業(yè)內(nèi)審、專家外審兩種方式。基層企業(yè)的內(nèi)審每年至少全面開展一次，分子公司按照三年一個循環(huán)組織對所屬發(fā)電企業(yè)全面外審一次，集團(tuán)公司對部分企業(yè)的外部評審進(jìn)行跟蹤檢查。

第八條 企業(yè)內(nèi)審是由基層企業(yè)組織管理和技術(shù)人員按照“安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊”開展的評估。企業(yè)內(nèi)審的風(fēng)險度，用于指導(dǎo)基層企業(yè)加強日常安全風(fēng)險管控。

第九條 專家外審是由分子公司組織有關(guān)外審專家組成員、基層企業(yè)人員和技術(shù)監(jiān)控服務(wù)單位的專家共同進(jìn)行。分子公司評估的風(fēng)險度，用于日常本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)水平的指標(biāo)管理。

第四章 組 織

第十條 內(nèi)審

（一）基層企業(yè)要組織全體生產(chǎn)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)“安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊”，掌握安全風(fēng)險辨識和控制方法。

（二）基層企業(yè)內(nèi)審工作，由分管生產(chǎn)的副職牽頭，按專業(yè)分為管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元四個評估工作組。

火力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)汽機(jī)專業(yè)、鍋爐專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、化學(xué)專業(yè)、燃料專業(yè)、環(huán)保專業(yè)等專業(yè)組。

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)風(fēng)機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)等專業(yè)組。

水力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)水輪機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、水工專業(yè)等專業(yè)組。

（三）基層企業(yè)自評估結(jié)束后要整理出重大問題和管理問題，把管理因素作為重要內(nèi)容進(jìn)行分析，找出管理和責(zé)任制落實方面存在的問題，并對問題進(jìn)行梳理，用以指導(dǎo)各項年度計劃的編制。

第十一條 外審

（一）外審，應(yīng)在基層企業(yè)自評估工作結(jié)束后組織進(jìn)行。

（二）外審工作，由分子公司分管生產(chǎn)的副職牽頭，組織外審專家組，對所屬企業(yè)開展專家外審工作。

（三）外審前，基層企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)＜医M提供內(nèi)審報告。外審過程中，基層企業(yè)相關(guān)人員要做好配合和服務(wù)，虛心向?qū)＜覍W(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平。

（四）分子公司在對企業(yè)外審?fù)瓿珊?0個工作日內(nèi)，組織有關(guān)企業(yè)按評估提出的問題和整改建議，制定整改計劃，經(jīng)分子公司審查后下發(fā)，并由分子公司上報集團(tuán)公司備案。

第十二條 安全風(fēng)險控制評估后要計算風(fēng)險度，其計算公式表述為：

單元風(fēng)險度=（1－單元實際得分／單元標(biāo)準(zhǔn)分值）×100% 企業(yè)風(fēng)險度=∑單元風(fēng)險度／∑單元個數(shù)

第五章 動態(tài)管理

第十三條 基層企業(yè)要加強日常的動態(tài)風(fēng)險控制和管理，在每年全面內(nèi)審一次的基礎(chǔ)上，可根據(jù)實際情況調(diào)整有關(guān)要素、單元的內(nèi)審周期。

第十四條 安全風(fēng)險控制評估項目及專家建議中，如涉及到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了改變，除已明確必須淘汰或改進(jìn)的設(shè)備、設(shè)施外，其他設(shè)備、設(shè)施的整改按以下原則執(zhí)行：

（一）消除設(shè)備缺陷后，能夠滿足原設(shè)備、設(shè)施設(shè)計安全水平的，以消除缺陷為主。不能滿足原設(shè)計安全水平的，必須進(jìn)行整改。

（二）嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的，經(jīng)發(fā)電企業(yè)及評估專家共同認(rèn)定，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。

（三）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計安全水平，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)后安全水平可顯著提高，有條件的發(fā)電企業(yè)應(yīng)按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)，不具備條件的應(yīng)制定防控措施及應(yīng)急預(yù)案。

第十五條 需要在機(jī)組檢修中解決的問題，如整改期內(nèi)沒有機(jī)組檢修，就要同時具備以下條件：

（一）制定落實防止問題引發(fā)事故的組織措施、技術(shù)措施，且相關(guān)人員熟悉并掌握。

（二）制定備品、備件、材料的采購計劃，且費用落實。第十六條 對于在評估和整改工作中弄虛作假的行為，一經(jīng)查實，在集團(tuán)公司給予通報批評。

第六章 附 則

第十七條 本辦法由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第十八條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第二篇：《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》實施細(xì)則

《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》實施細(xì)則

第一章

則

第二條

集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)_和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。

第四條

未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第六條

企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)“兩措”計劃，確保費用落實。

第八條

本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章

第十條

體系運行效果評估

每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評，各要素運行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：

2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。

（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估

（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。

（3）風(fēng)險度是否大于15%。

內(nèi)審組織與管理

第十一條

內(nèi)審工作的組織

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。

安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置A、B角。

第十二條

內(nèi)審培訓(xùn)

（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。

（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。

（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下內(nèi)審計劃，確定評估項目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。

（三）內(nèi)審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分，并提出整改建議。

（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。

（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動會。

第十四條

內(nèi)審管理要求

（二）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；

扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥λ鶎倨髽I(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章

（一）按照分、子公司外審計劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：

2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。

（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；

風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：

2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。

（三）外審專家組組成2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)_評審。

第十六條

外審準(zhǔn)備工作

（二）外審專家組長外審前，應(yīng)對外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。

（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

第十七條

外審流程

（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項以及重點問題。

（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。

（八）外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

第__條

外審管理要求

（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計劃。

確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報請集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

第__條

對外審專家的要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；

3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。

1.嚴(yán)格遵守外審時間安排，按時完成外審任務(wù)。

3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

（三）安全要求

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。

評審報告及問題管理

第二十條

企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求，落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。

第二十二條

內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十四條

內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達(dá)到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準(zhǔn)。

第六章

第二十六條

外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

附則

第二__條

水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

（一）50MW以下的水電廠或總裝機(jī)容量100MW及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作，待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進(jìn)行。

第三十一條

本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件2：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告（模板）

附件4：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估單元外審報告（模板）

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第三篇：中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險評估工作管理辦法

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中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全

風(fēng)險評估工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步控制安全風(fēng)險管，推動本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作，中國大唐集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）在開展專項隱患排查治理的基礎(chǔ)上，全面開展安全風(fēng)險評估工作。為規(guī)范安全風(fēng)險評估工作的管理，制定本辦法。

第二條 安全風(fēng)險評估工作必須遵循“貴在真實，重在整改”的原則，客觀真實地辨識評估風(fēng)險，采取措施對已知的風(fēng)險進(jìn)行有效管控。

第三條 本辦法適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司和基層各發(fā)電企業(yè)。

第二章 工作職責(zé)

第四條 集團(tuán)公司職責(zé)

（一）組織、指導(dǎo)公司系統(tǒng)開展安全風(fēng)險評估工作，組織開展專家培訓(xùn)、建立安全風(fēng)險評估工作體系；

（二）負(fù)責(zé)“安全風(fēng)險評估手冊”的不斷改進(jìn)和完善；

（三）制定集團(tuán)公司安全風(fēng)險評估的工作計劃；

（四）監(jiān)督安全風(fēng)險評估重大問題的整改工作，組織對全系統(tǒng)存在趨勢性、共性問題的專題、專業(yè)、專項攻關(guān)；

（五）準(zhǔn)確把握公司系統(tǒng)發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險管控水平，及時采取有針對性措施，降低安全風(fēng)險。

第五條 分子公司職責(zé)

（一）組織、指導(dǎo)所屬企業(yè)開展安全風(fēng)險自評估工作，做好分子公司評估的組織工作；

（二）組織審查所屬企業(yè)安全風(fēng)險評估發(fā)現(xiàn)問題的整改計劃，并監(jiān)督計劃執(zhí)行情況；

（三）研究所屬企業(yè)存在的共性問題，并提出有針對性的對策措施；

（四）對“安全風(fēng)險評估手冊”的改進(jìn)和完善提出意見和建議；

（五）組織技術(shù)監(jiān)控單位參加分子公司、集團(tuán)公司的評估工作。

第六條 基層發(fā)電企業(yè)職責(zé)

（一）組織實施企業(yè)安全風(fēng)險評估工作，做好安全風(fēng)險評估的動態(tài)管理；

（二）積極配合分子公司和集團(tuán)公司評估工作，對發(fā)現(xiàn)的問題要“舉一反三”，按照“五確認(rèn)、一兌現(xiàn)”的方法制定整改計劃，確保整改效果；

（三）對安全風(fēng)險評估手冊的改進(jìn)和完善提出意見和建議。

第三章 評估方式

第七條 安全風(fēng)險評估分為企業(yè)自評估、分子公司評估、集團(tuán)公司評估三種方式?；鶎悠髽I(yè)的自評估每年至少全面開展一次，分子公司每年組織對所屬發(fā)電企業(yè)全面評估一次，集團(tuán)公司每年組織對每個分子公司至少抽查一個發(fā)電企業(yè)。

第八條 企業(yè)自評估是由基層企業(yè)組織管理和技術(shù)人員按照“安全風(fēng)險評估手冊”開展的評估。企業(yè)自評估的風(fēng)險度，用于指導(dǎo)基層企業(yè)加強日常安全風(fēng)險管控。

第九條 分子公司評估是由分子公司組織有關(guān)基層企業(yè)人員和技術(shù)監(jiān)控服務(wù)單位的專家共同進(jìn)行。分子公司評估的風(fēng)險度，用于日常本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)水平的指標(biāo)管理。

第十條 集團(tuán)公司評估是由集團(tuán)公司組織有關(guān)專家進(jìn)行，集團(tuán)公司評估的結(jié)論，用于指導(dǎo)分子公司的安全風(fēng)險管控，檢驗本質(zhì)安全型企業(yè)的建設(shè)水平，集團(tuán)公司將依據(jù)抽查結(jié)論修正分子公司上報基層安全風(fēng)險度指標(biāo)。

第四章 風(fēng)險評估的組織

第十一條 企業(yè)自評估

（一）基層企業(yè)要組織全體生產(chǎn)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)“安全風(fēng)險評估手冊”，掌握安全風(fēng)險辨識和控制方法。

（二）基層企業(yè)自評估工作，由分管生產(chǎn)的副職牽頭，按專業(yè)分為管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元等四個自評估工作組。

火力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)汽機(jī)專業(yè)、鍋爐專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、化學(xué)專業(yè)、燃料專業(yè)、環(huán)保專業(yè)等8個專業(yè)組。

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)風(fēng)機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)等3個專業(yè)組。

水力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)水輪機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、水工專業(yè)等5個專業(yè)組。

（三）基層企業(yè)自評估結(jié)束后要整理出重大問題和管理問題，把管理因素作為重要內(nèi)容進(jìn)行分析，找出管理和責(zé)任制落實方面存在的問題。

第十二條 分子公司評估

（一）分子公司的評估，應(yīng)在基層企業(yè)自評估工作結(jié)束后組織進(jìn)行。

（二）分子公司評估工作，由分管生產(chǎn)的副職牽頭，按專業(yè)組成若干評估組，要邀請技術(shù)監(jiān)控服務(wù)單位專家參加。

（三）分子公司評估前，基層企業(yè)應(yīng)當(dāng)向評估組提供自評估報告。

（四）分子公司評估過程中，要注重對基層企業(yè)相關(guān)人員的培訓(xùn)，要注重不斷提高基層企業(yè)安全風(fēng)險管控水平，不斷提高分子公司安全生產(chǎn)管控能力，發(fā)現(xiàn)影響安全生產(chǎn)的共性和趨勢性問題。

第十三條 集團(tuán)公司評估

（一）集團(tuán)公司的評估，采取抽查方式，一般在分子公司評估工作結(jié)束后組織進(jìn)行。

（二）集團(tuán)公司評估前，待抽查發(fā)電企業(yè)要向評估專家組提供自評估和分子公司評估報告。

第十四條 安全風(fēng)險評估后要計算風(fēng)險度，其計算公式表述為：

單元風(fēng)險度=（1－單元實際得分／單元標(biāo)準(zhǔn)分值）×100% 企業(yè)風(fēng)險度=（1－∑單元實際得分／∑單元標(biāo)準(zhǔn)分值）×100%

第五章 動態(tài)管理

第十五條 基層企業(yè)要加強日常的動態(tài)評估和管理，在每年全面評估一次的基礎(chǔ)上，可根據(jù)實際情況調(diào)整有關(guān)要素、單元的評估周期。

第十六條 在分子公司評估和集團(tuán)公司評估過程中，基層企業(yè)相關(guān)人員要做好配合和服務(wù)，及時向?qū)＜覍W(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平。

第十七條 基層企業(yè)要在集團(tuán)公司、分子公司評估完成后20個工作日內(nèi)，由分管生產(chǎn)的副職牽頭，組織有關(guān)部門，按評估提出的問題和整改建議，制定整改計劃，經(jīng)分子公司審查后下發(fā)，并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。第十八條 安全風(fēng)險評估工作的重點是問題整改，對評估中提出的問題整改建議，要全部列入整改計劃，做到確認(rèn)目標(biāo)、確認(rèn)問題、確認(rèn)對策、確認(rèn)效果、確認(rèn)責(zé)任，兌現(xiàn)獎懲。

第十九條 整改期最長不得超過一年。整改期內(nèi)要求安全風(fēng)險評估問題中的管理問題及重大問題的整改全部完成，分子公司對未完成整改的項目“掛牌督辦”。

第二十條 安全風(fēng)險評估項目及專家建議中，如涉及到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了改變，除已明確必須淘汰或改進(jìn)的設(shè)備、設(shè)施外，其他設(shè)備、設(shè)施的整改按以下原則執(zhí)行：

（一）消除設(shè)備缺陷后，能夠滿足原設(shè)備、設(shè)施設(shè)計安全水平的，以消除缺陷為主。不能滿足原設(shè)計安全水平的，必須進(jìn)行整改。

（二）嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的，經(jīng)發(fā)電企業(yè)及評估專家共同認(rèn)定，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。

（三）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計安全水平，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)后安全水平可顯著提高，有條件的發(fā)電企業(yè)應(yīng)按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)，不具備條件的應(yīng)制定防控措施及應(yīng)急預(yù)案。

第二十一條 需要在機(jī)組檢修中解決的問題，如整改期內(nèi)沒有機(jī)組檢修，就要同時具備以下條件：

（一）制定落實防止問題引發(fā)事故的組織措施、技術(shù)措施，且相關(guān)人員熟悉并掌握。

（二）制定備品、備件、材料的采購計劃，且費用落實。第二十二條 對于在評估和整改工作中弄虛作假的行為，一經(jīng)查實，在集團(tuán)公司給予通報批評。

第六章 附 則

第二十三條 本辦法由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第四篇：《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》實施細(xì)則

附件

《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險 控制評估工作管理辦法》實施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作流程和評估質(zhì)量，依據(jù)《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》，制定本細(xì)則。

第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。

第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。

第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。

第六條 企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)“兩措”計劃，確保費用落實。

第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo)，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤，對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核，對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章 管控效果評估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題，屬于重點問題。

第十條 體系運行效果評估

（一）要素運行效果評估

每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評，各要素運行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點問題或風(fēng)險度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。

2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估 1.同時滿足以下條件，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。

（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。（3）風(fēng)險度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故，判定為體系總體運行異常。

第三章 內(nèi)審組織與管理

第十一條 內(nèi)審工作的組織

（一）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。

（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)臵、職責(zé)分工設(shè)臵A、B角。

（五）內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)

（一）企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月，組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。

（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。

（三）培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)任，采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。

（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。第十三條 內(nèi)審流程

（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下內(nèi)審計劃，確定評估項目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。

（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責(zé)任人動員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

（三）內(nèi)審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分，并提出整改建議。

（四）內(nèi)審員將“單元及要素評估明細(xì)表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。

（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核，領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。

（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動會。

（八）總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題，制定整改計劃，以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條 內(nèi)審管理要求

（一）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。

（二）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（三）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，安全第一責(zé)任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。

（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥λ鶎倨髽I(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織

（一）按照分、子公司外審計劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。3.外審時間和日程安排。

（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.火電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配臵（汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名）。

2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配臵（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。

3.風(fēng)電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配臵（風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動化1名）。

（三）外審專家組組成

1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷，專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)習(xí)評審。

3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi)，并身體健康（需提供外審的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。

第十六條 外審準(zhǔn)備工作

（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。

（二）外審專家組長外審前，應(yīng)對外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。

（三）外審組長召開專家內(nèi)部會議，明確外審計劃、分配外審任務(wù)，組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司重點工作、事故通報等。

（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加；企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況，安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。

（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

（三）單元組長對本單元存在的問題進(jìn)行確認(rèn)，對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進(jìn)行分析，列出重點問題和對策措施建議，按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。

（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項以及重點問題。

（五）專家組長編制總報告，對企業(yè)安全風(fēng)險控制體系運行情況進(jìn)行分析，評判體系運行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項，提出保證體系正常運行應(yīng)采取的措施建議。

（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。

（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容（格式見附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

（八）外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

（九）分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評價，作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條 外審管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下外審計劃，并報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部，由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報請集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

（三）外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé)；外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作；專家組長對外審報告質(zhì)量負(fù)責(zé)，單元組長對本單元報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權(quán)責(zé)令重新評審。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

（五）對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%，或存在嚴(yán)重問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說明。

第十九條 對外審專家的要求

（一）工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；

2.現(xiàn)場外審前，認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。

（二）紀(jì)律要求

1.嚴(yán)格遵守外審時間安排，按時完成外審任務(wù)。2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

（三）安全要求

1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底，掌握進(jìn)入現(xiàn)場工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。

3.進(jìn)入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護(hù)用品，自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。

第五章 評審報告及問題管理

第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求，落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。

第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進(jìn)行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進(jìn)行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件

2、附件

3、附件4。

第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達(dá)到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準(zhǔn)。

第六章 《指導(dǎo)手冊》修訂

第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見，隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條 外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見，組織對《指導(dǎo)手冊》修編，及時下發(fā)執(zhí)行。

第七章 附則

第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評：

（一）50MW以下的水電廠或總裝機(jī)容量100MW及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（二）總裝機(jī)容量100MW及以下獨立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作，待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進(jìn)行。

第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件：1.安全風(fēng)險控制評估外審簡報（模板）

2.發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告（模板）3.發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審總報告（模板）4.發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估單元外審報告（模板）

第五篇：信息安全風(fēng)險評估管理辦法

信息安全風(fēng)險評估管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范信息安全風(fēng)險評估（以下簡稱“風(fēng)險評估”）及其管理活動，保障信息系統(tǒng)安全，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)信息系統(tǒng)風(fēng)險評估及其管理活動，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱信息系統(tǒng)，是指由計算機(jī)、信息網(wǎng)絡(luò)及其配套的設(shè)施、設(shè)備構(gòu)成的，按照一定的應(yīng)用目標(biāo)和規(guī)則對信息進(jìn)行存儲、傳輸、處理的運行體系。

本辦法所稱重要信息系統(tǒng)，是指履行經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務(wù)職能的信息系統(tǒng)。

本辦法所稱風(fēng)險評估，是指依據(jù)有關(guān)信息安全技術(shù)與管理標(biāo)準(zhǔn)，對信息網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)及由其存儲、傳輸、處理的信息的保密性、完整性和可用性等安全屬性進(jìn)行評價的活動。第四條 縣以上信息化主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)風(fēng)險評估的組織、指導(dǎo)和監(jiān)督、檢查。

跨省或者全國統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運行的重要信息系統(tǒng)的風(fēng)險評估，可以由其行業(yè)管理部門統(tǒng)一組織實施。

涉密信息系統(tǒng)的風(fēng)險評估，由國家保密部門按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定實施。第五條 風(fēng)險評估分為自評估和檢查評估兩種形式。自評估由信息系統(tǒng)的建設(shè)、運營或者使用單位自主開展。檢查評估由縣以上信息化主管部門在本行政區(qū)域內(nèi)依法開展，也可以由信息系統(tǒng)建設(shè)、運營或者使用單位的上級主管部門依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范組織進(jìn)行，雙方實行互備案制度。第二章 組織與實施

第六條 信息化主管部門應(yīng)當(dāng)定期發(fā)布本行政區(qū)域內(nèi)重要信息系統(tǒng)目錄，制定檢查評估實施計劃，并對重要信息系統(tǒng)管理技術(shù)人員開展相關(guān)培訓(xùn)。

第七條 江蘇省信息安全測評中心為本省從事信息安全測評的專門機(jī)構(gòu)，受省信息化主管部門委托，具體負(fù)責(zé)對從事風(fēng)險評估服務(wù)的社會機(jī)構(gòu)進(jìn)行條件審核、業(yè)務(wù)管理和人員培訓(xùn)，組織開展全省重要信息系統(tǒng)的外部安全測試。第八條 信息系統(tǒng)的建設(shè)、運營或者使用單位可以依托本單位技術(shù)力量，或者委托符合條件的風(fēng)險評估服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自評估。

第九條 重要信息系統(tǒng)新建、擴(kuò)建或者改建的，在設(shè)計、驗收、運行維護(hù)階段，均應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自評估。重要信息系統(tǒng)廢棄、發(fā)生重大變更或者安全狀況發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行自評估。

第十條 本省行政區(qū)域內(nèi)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期開展風(fēng)險評估，其中重要信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)至少每三年進(jìn)行一次自評估或檢查評估。在規(guī)定期限內(nèi)已進(jìn)行檢查評估的重要信息系統(tǒng)，可以不再進(jìn)行自評估。

第十一條 縣以上信息化主管部門委托符合條件的風(fēng)險評估服務(wù)機(jī)構(gòu)，對本行政區(qū)域內(nèi)重要信息系統(tǒng)實施檢查評估。第十二條信息系統(tǒng)的建設(shè)、運營或使用單位委托風(fēng)險評估服務(wù)機(jī)構(gòu)開展自評估,應(yīng)當(dāng)簽訂風(fēng)險評估協(xié)議；信息化主管部門委托開展檢查評估，受委托的風(fēng)險評估服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與被評估單位簽訂風(fēng)險評估協(xié)議。

對于評估活動可能影響信息系統(tǒng)正常運行的，風(fēng)險評估服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先告知被評估單位，并協(xié)助其采取相應(yīng)的預(yù)防措施。

第十三條 風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)出具評估報告。評估報告應(yīng)當(dāng)包括評估范圍、內(nèi)容、依據(jù)、結(jié)論和整改建議等。

風(fēng)險評估服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的自評估報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)被評估單位認(rèn)可，并經(jīng)雙方部門負(fù)責(zé)人簽署后生效。

風(fēng)險評估服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的檢查評估報告，應(yīng)當(dāng)報委托其開展評估的主管部門審定；主管部門應(yīng)當(dāng)自收到評估報告之日起10個工作日內(nèi)，將審定結(jié)果和整改意見告知被評估單位。第十四條 自評估單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)自評估報告進(jìn)行整改，并自報告生效之日起30日內(nèi)，將自評估情況和整改方案報本級信息化主管部門備案。

接受檢查評估的單位應(yīng)當(dāng)自收到檢查評估報告之日起30日內(nèi)，根據(jù)整改建議提出整改方案、明確整改時限，報本級信息化主管部門備案。

受委托進(jìn)行風(fēng)險評估的服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)被評估單位開展整改，并對整改措施的有效性進(jìn)行驗證。第十五條 信息化主管部門應(yīng)當(dāng)定期公布已開展自評估、檢查評估單位備案名單，督促未備案單位開展自評估。

第十六條 未發(fā)生重大變更的重要信息系統(tǒng)再次進(jìn)行風(fēng)險評估的，可以參考前次評估結(jié)果，重點評估以下內(nèi)容：

（一）前次風(fēng)險評估發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況；

（二）核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、安全防護(hù)設(shè)施、應(yīng)用軟件等系統(tǒng)關(guān)鍵部位發(fā)生局部變更后，可能出現(xiàn)的安全隱患；

（三）新的信息技術(shù)可能對信息系統(tǒng)安全造成的影響；

（四）其他需要重點評估的內(nèi)容。第三章 風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)

第十七條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事自評估服務(wù)的社會機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并報經(jīng)其所在地省轄市信息化主管部門備案：

（一）依法在中國境內(nèi)注冊成立并在本省設(shè)有機(jī)構(gòu)，由中國公民、法人投資或者由其它組織投資；

（二）從事信息安全檢測、評估相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上，無違法記錄；

（三）專業(yè)評估人員不少于10人且均為中國公民，接受并通過相關(guān)培訓(xùn)考核，無違法記錄；其中主要評估人員2人以上，具有由國家權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)定的或由其它機(jī)構(gòu)認(rèn)定的相當(dāng)水平的信息安全服務(wù)資格，具備獨立實施風(fēng)險評估的技術(shù)能力;

（四）評估使用的技術(shù)裝備、設(shè)施符合國家信息安全產(chǎn)品要求；

（五）具有完備的保密管理、項目管理、質(zhì)量管理、人員管理和培訓(xùn)教育等內(nèi)部管理制度；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其它條件。

第十八條 在本省從事檢查評估的社會機(jī)構(gòu)，除具備第十七條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件，并經(jīng)其所在地省轄市信息化主管部門審核后，報省信息化主管部門備案：

（一）具有國家權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息安全服務(wù)資質(zhì)；

（二）評估人員不少于20人，其中主要評估人員4人以上，具有國家權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)定的或由其它機(jī)構(gòu)認(rèn)定的相當(dāng)水平的信息安全服務(wù)資格。

第十九條 省轄市以上信息化主管部門應(yīng)當(dāng)自收到備案申請報告之日起10個工作日內(nèi)，告知備案結(jié)果，并定期向社會公布本行政區(qū)域內(nèi)風(fēng)險評估服務(wù)機(jī)構(gòu)備案名單，對其服務(wù)進(jìn)行管理、監(jiān)督。

第二十條 從事風(fēng)險評估服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提供科學(xué)、安全、客觀、公正的評估服務(wù)，保證評估的質(zhì)量和效果；

（二）保守在評估活動中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，防范安全風(fēng)險，不得私自占有、使用或向第三方泄露相關(guān)技術(shù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)資料等信息和資源；

（三）對服務(wù)人員進(jìn)行安全保密教育，簽訂服務(wù)人員安全保密責(zé)任書，并負(fù)責(zé)檢查落實。第四章 監(jiān)督管理

第二十一條 違反本辦法，有以下行為之一的，由信息化主管部門責(zé)令其限期改正，逾期不改正的，予以通報；對直接責(zé)任人員，由所在單位或上級主管部門視情給予行政處分：

（一）違反第九條、第十條規(guī)定，信息系統(tǒng)的建設(shè)、運營或者使用單位未按照規(guī)定開展自評估；重要信息系統(tǒng)的建設(shè)、運營或者使用單位不接受、不配合開展檢查評估的；

（二）違反第十四條規(guī)定，自評估單位未按照規(guī)定將自評估情況和整改方案、接受檢查評估單位未按照規(guī)定將整改方案報本級信息化主管部門備案的；

（三）違反第八條規(guī)定，信息系統(tǒng)的建設(shè)、運營或者使用單位委托不符合條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險評估，并造成不良后果的。第二十二條 違反本辦法第十二條規(guī)定，風(fēng)險評估服務(wù)機(jī)構(gòu)未事先告知被評估單位、協(xié)助其采取預(yù)防措施的，由信息化主管部門責(zé)令限期改正，并給予警告；造成不良后果的，可視情暫停其備案1年，直至取消其備案。

第二十三條 違反本辦法第二十條規(guī)定，風(fēng)險評估服務(wù)機(jī)構(gòu)未經(jīng)許可向第三方提供被評估單位相關(guān)信息的，或者從事影響評估客觀、公正的活動的，由信息化主管部門視情暫停其備案一年，直至取消其備案。造成被評估單位經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)予合理賠償；從中不當(dāng)獲利的，應(yīng)予退還；構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究其刑事責(zé)任。

第二十四條 信息化主管部門或其他有關(guān)部門工作人員有下列行為之一的，由其監(jiān)察部門或上級主管部門視情對相關(guān)責(zé)任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）利用職權(quán)索取、收受賄賂，或者玩忽職守、濫用職權(quán)的；

（二）泄露信息系統(tǒng)的運營、使用單位或者個人的有關(guān)信息、資料及數(shù)據(jù)文件的。第五章 附 則

第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行，由省信息化主管部門負(fù)責(zé)解釋。