第一篇：統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檢查調(diào)查問(wèn)卷

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)青海監(jiān)管局 2012年統(tǒng)計(jì)管理工作現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)卷

被查單位：（公章）

以下問(wèn)題請(qǐng)附文回答(如有成文的報(bào)告、報(bào)表、規(guī)章、制度、辦法等，則在回答有關(guān)問(wèn)題時(shí)可以在正文中只簡(jiǎn)要說(shuō)明，但需附上相應(yīng)的資料，并在現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)交給檢查組)：

一、請(qǐng)簡(jiǎn)要描述你行2010年以來(lái)在經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展和統(tǒng)計(jì)管理方面的基本情況。

2011年,本聯(lián)社在銀監(jiān)部門(mén)的有效監(jiān)管下，以服務(wù)“三農(nóng)”為宗旨，鞏固農(nóng)村市場(chǎng)，拓展城區(qū)市場(chǎng)，推進(jìn)清非攻堅(jiān)、信用工程、企業(yè)文化“三項(xiàng)工程”，進(jìn)一步深化改革，各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，經(jīng)營(yíng)效益逐步提升。

一是堅(jiān)持服務(wù)“三農(nóng)”宗旨不動(dòng)搖，支持縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展成績(jī)顯著。全年累計(jì)投放各項(xiàng)貸款394067萬(wàn)元，同比增加253306萬(wàn)元，增長(zhǎng)37.87%；凈投放各項(xiàng)貸款85502萬(wàn)元，同比增加34650萬(wàn)元，增長(zhǎng)15.07%，12月末涉農(nóng)貸款占比68.51%。

二是堅(jiān)定存款立社目標(biāo)不放松，各項(xiàng)存款穩(wěn)步增長(zhǎng)。全社上下定目標(biāo)，增動(dòng)力，挖潛力，抓服務(wù)，深入開(kāi)展服務(wù)競(jìng)賽活動(dòng)，著力從服務(wù)環(huán)境、服務(wù)手段、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量等方面入手，保證存款進(jìn)得來(lái)，留得住，確保了目標(biāo)任務(wù)的如期完成。年末各項(xiàng)存款余額達(dá)到

20.5億元，比年初凈增5.1億元，增長(zhǎng)了33.6%。

三是創(chuàng)新業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)點(diǎn)，經(jīng)營(yíng)效益實(shí)現(xiàn)新增長(zhǎng)。到年末，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)收入59860萬(wàn)元，接近六億元大關(guān)，創(chuàng)歷史最高水平，較上年末增加26068萬(wàn)元，增長(zhǎng)44%。全年辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)33341萬(wàn)元、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)80570萬(wàn)元，簽發(fā)承兌匯票115715萬(wàn)元，票據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)凈收入18765萬(wàn)元。

四是強(qiáng)化金融服務(wù)功能，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力有效增強(qiáng)。在做好客戶(hù)經(jīng)理業(yè)務(wù)拓展、加快改善舊網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)環(huán)境，加強(qiáng)與各行業(yè)業(yè)務(wù)合作的同時(shí)，積極開(kāi)展電子業(yè)務(wù)，年末已安裝電話轉(zhuǎn)賬自助終端157部，覆蓋了縣城農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)、全縣四鎮(zhèn)一鄉(xiāng)、兩個(gè)農(nóng)場(chǎng)、一個(gè)管委會(huì)及380個(gè)行政村；網(wǎng)銀簽約客戶(hù)達(dá)到3518戶(hù)，其中開(kāi)通個(gè)人網(wǎng)銀4278戶(hù)，企業(yè)網(wǎng)銀409戶(hù)；已在縣城及四鎮(zhèn)一鄉(xiāng)安裝了ATM機(jī)80臺(tái)、POS機(jī)267臺(tái)。

五是堅(jiān)定清非攻堅(jiān)，信貸資產(chǎn)質(zhì)量逐步提高。2011年來(lái)，本聯(lián)社嚴(yán)控客戶(hù)準(zhǔn)入關(guān)，繼續(xù)加大對(duì)不良貸款的責(zé)任追究力度，大力營(yíng)造全員關(guān)心不良貸款、全員參與清收不良貸款的氛圍。2011年，共收回已核銷(xiāo)貸款780萬(wàn)元，收回了拖欠10年的XX貸款3100萬(wàn)元、XXX貸款230萬(wàn)元等一批“老”、“大”、“難”貸款，極大地鼓舞和堅(jiān)定了全轄員工深入推進(jìn)“清非攻堅(jiān)”工作的信心與決心，有效形成了清非攻堅(jiān)高壓態(tài)勢(shì)。

六是風(fēng)險(xiǎn)防控能力進(jìn)一步提高。2011來(lái)，各部門(mén)對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、員工行為等方面開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查22次，修訂制度4項(xiàng)，下發(fā)新制度5項(xiàng)，重點(diǎn)是繼續(xù)規(guī)范操作流程，通過(guò)嚴(yán)格規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程、增強(qiáng)業(yè)

務(wù)輔導(dǎo)、強(qiáng)化事后監(jiān)督及回頭看檢查力度、嚴(yán)格落實(shí)審貸分離制度，提高審批效率等措施，有效控制了操作風(fēng)險(xiǎn)。2011年，本聯(lián)社全面開(kāi)展了抵質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)排查，借名、假冒名貸款專(zhuān)項(xiàng)整治和置換、核銷(xiāo)不良貸款排查清理“三項(xiàng)整治”活動(dòng)，堵塞了管理漏洞，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患，抗風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)一步提高

七是認(rèn)真做好銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表上報(bào)工作。為進(jìn)一步有效提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，規(guī)范操作行為，本聯(lián)社成立了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)報(bào)送工作小組，由監(jiān)事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，紀(jì)檢監(jiān)察室、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、信貸管理部、授信審批部、辦公室負(fù)責(zé)人為成員的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)報(bào)送工作小組，原則上由填報(bào)人員所在部門(mén)負(fù)責(zé)人具體審核，監(jiān)事長(zhǎng)對(duì)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)總責(zé)，通過(guò)嚴(yán)格的考核機(jī)制將報(bào)表填列、審核、報(bào)送等環(huán)節(jié)的責(zé)任層層落實(shí)到位。

二、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)法規(guī)、制度貫徹執(zhí)行情況

(一)你行如何貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》，組織過(guò)哪些專(zhuān)門(mén)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)? 我行認(rèn)真貫徹《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》，以及相關(guān)的法律法規(guī)。統(tǒng)計(jì)人員能按時(shí)參加銀監(jiān)部門(mén)和黃河銀行組織召開(kāi)的“1104”非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的升級(jí)、報(bào)表變更、統(tǒng)計(jì)口徑變化等培訓(xùn)會(huì)議，統(tǒng)計(jì)人員還參與了黃河銀行開(kāi)發(fā)的《商業(yè)銀行上報(bào)數(shù)據(jù)處理平臺(tái)》的功能調(diào)試、取數(shù)關(guān)系、報(bào)表設(shè)計(jì)、系統(tǒng)測(cè)試、歷史數(shù)據(jù)過(guò)渡、系統(tǒng)培訓(xùn)等工作，增強(qiáng)了統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)知識(shí)及管理水平。

(二)在保證統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性方面，你行采取了哪些措施? 通過(guò)對(duì)歷年非現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的自查工作，為保證監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性，我行采取了對(duì)基層原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性的現(xiàn)場(chǎng)檢查、認(rèn)真落實(shí)青海銀監(jiān)局及總行的工作通知、考核通報(bào)和指導(dǎo)培訓(xùn)等措施，提高統(tǒng)計(jì)人員的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和責(zé)任意識(shí)，上報(bào)的報(bào)表能夠做到報(bào)送數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。一是不存在虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改金融統(tǒng)計(jì)資料，更沒(méi)有違反統(tǒng)計(jì)法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的行為。二是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計(jì)記錄，統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他資料核對(duì)基本一直，數(shù)據(jù)差異不大。三是不存在利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統(tǒng)計(jì)記錄或與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他原始資料行為。四是不存在強(qiáng)迫或授意基層統(tǒng)計(jì)人員在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上弄虛作假。

(三)在增強(qiáng)統(tǒng)計(jì)人員的崗位意識(shí)和責(zé)任意識(shí)方面，你行采取了哪些有效措施，在履行監(jiān)管統(tǒng)計(jì)崗位職責(zé)的過(guò)程中，統(tǒng)計(jì)人員是否受到過(guò)有關(guān)方面的干擾和壓力?

(四)《非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)制度》等制定了哪些內(nèi)部統(tǒng)計(jì)制度和實(shí)施細(xì)則，是否及時(shí)全面地執(zhí)行了上述統(tǒng)計(jì)制度，還存在哪些問(wèn)題？對(duì)上述統(tǒng)計(jì)制度進(jìn)行了哪些培訓(xùn)或政策說(shuō)明?

(五)你行監(jiān)管統(tǒng)計(jì)內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制的運(yùn)行情況如何？不同部門(mén)在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)收集、匯總中的職責(zé)分工情況怎樣？統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否做到歸口報(bào)送?

相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)按照管理辦法設(shè)置AB填報(bào)崗及復(fù)核崗，按照非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)填報(bào)口徑及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察室提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（包括但不限于），確保數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確，有據(jù)可查。

(六)你行2010年12月至2011年9月有過(guò)哪些漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的情況，采取了哪些措施予以整改? 2011年度，本聯(lián)社非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表未出現(xiàn)遲報(bào)、漏報(bào)及錯(cuò)報(bào)現(xiàn)象，對(duì)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管人員提出數(shù)據(jù)異議時(shí)，均能做出合理的解釋。

(七)請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明你行監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表的各項(xiàng)數(shù)據(jù)來(lái)源，數(shù)據(jù)來(lái)源是否準(zhǔn)確和可靠，數(shù)據(jù)來(lái)源的范圍和提供時(shí)間是否清晰和明確，數(shù)據(jù)來(lái)源是否能完整覆蓋和準(zhǔn)確反映各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)要求?(九)你行是否有效處理了機(jī)構(gòu)內(nèi)相關(guān)信息變更(如新業(yè)務(wù)的開(kāi)展、會(huì)計(jì)方法的變更、信息系統(tǒng)的升級(jí)等)對(duì)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作的影響，具體措施有哪些? 我行有效地處理了新業(yè)務(wù)的開(kāi)展、會(huì)計(jì)方法的變更、系統(tǒng)的升級(jí)等對(duì)本行統(tǒng)計(jì)工作的影響。采取的措施主要是：一是高度重視新系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，派遣統(tǒng)計(jì)人員參與相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、平臺(tái)的測(cè)試并提出實(shí)際需求；二是認(rèn)真組織填報(bào)人員學(xué)習(xí)填報(bào)操作流程；三是認(rèn)真學(xué)習(xí)新會(huì)計(jì)科目表和新舊報(bào)表系統(tǒng)取數(shù)對(duì)照關(guān)系表；四是認(rèn)真試填新系統(tǒng)數(shù)據(jù)，確保新舊系統(tǒng)數(shù)據(jù)銜接一直。

(十)你行是否對(duì)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量和工作程序進(jìn)行了自我檢查 5

和評(píng)估，查出的問(wèn)題有哪些？對(duì)查出的問(wèn)題是如何整改的? 我行2012年3月對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量和工作程序進(jìn)行了自我檢查和評(píng)估，經(jīng)檢查和評(píng)估，評(píng)估結(jié)果整體符合《良好標(biāo)準(zhǔn)》要求，15項(xiàng)原則中除第1、6、8、11、12、14項(xiàng)原則中部分大體符合外，其余原則評(píng)估結(jié)論均為符合。對(duì)在評(píng)估中存在的問(wèn)題，如：監(jiān)管報(bào)表變化過(guò)快，新增報(bào)表較多，填寫(xiě)報(bào)表的難度加大，監(jiān)管報(bào)表的不斷增加，數(shù)據(jù)填報(bào)平臺(tái)更新升級(jí)緩慢，一些功能還不夠完善，一部分?jǐn)?shù)據(jù)需手工匯總填例。數(shù)據(jù)分析還不能全面覆蓋聯(lián)社的經(jīng)營(yíng)狀況，需進(jìn)一步提高監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員的數(shù)據(jù)分析和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。雖然稽核部門(mén)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行常規(guī)或序時(shí)的稽核，但稽核范圍很大，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)據(jù)作專(zhuān)項(xiàng)稽核。通過(guò)檢查，我行加強(qiáng)了對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)計(jì)報(bào)表質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)人員執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法規(guī)的自覺(jué)性有了一定提高。針對(duì)存在的問(wèn)題，本聯(lián)社一方面及時(shí)向省銀監(jiān)局反饋，另一方面正在整改。

三、統(tǒng)計(jì)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的管理情況

(一)你行建立、健全了哪些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)表的管理制度？是否明確了數(shù)據(jù)的收集、加工、整理、分析和反饋流程，相應(yīng)的約束和管理規(guī)定有哪些? 我行制定了…等管理考核辦法，統(tǒng)計(jì)制度對(duì)數(shù)據(jù)的收集、加工、整理、分析和反饋流程均提出明確的要求，并對(duì)數(shù)據(jù)的采集、整理制定了獎(jiǎng)罰措施，確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

(二)你行如何做好監(jiān)管統(tǒng)計(jì)歷史資料的復(fù)印、整理、交接、存檔等管理工作，還存在哪些問(wèn)題?

(三)你行是否分門(mén)別類(lèi)地整理了相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，是否同時(shí)以電子方式保存監(jiān)管統(tǒng)計(jì)資料?請(qǐng)列出監(jiān)管統(tǒng)計(jì)資料檔案的詳細(xì)清單。

我行所有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)表均由電子版及紙質(zhì)兩種方式進(jìn)行存檔，按月打印裝訂，專(zhuān)夾進(jìn)行保管，設(shè)立了人員變動(dòng)登記交接手冊(cè)。

(四)你行是否制定了統(tǒng)計(jì)信息披露辦法？是否開(kāi)展了信息披露工作，信息披露的內(nèi)容、質(zhì)量、方式、頻度以及渠道如何? 對(duì)統(tǒng)計(jì)的信息內(nèi)容，由統(tǒng)計(jì)人員匯總分析形成紙質(zhì)報(bào)告，按季度向行領(lǐng)導(dǎo)反饋，對(duì)指標(biāo)異?；虿贿_(dá)標(biāo)情況，及時(shí)召開(kāi)信貸、財(cái)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)題會(huì)議，查找原因，制訂整改措施。但我行暫未就統(tǒng)計(jì)信息披露制定專(zhuān)門(mén)的制度辦法。

四、統(tǒng)計(jì)部門(mén)設(shè)置、統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍建設(shè)和統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況

(一)你行是否按照《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》的要求設(shè)置了統(tǒng)計(jì)部門(mén)，配備了多少專(zhuān)職統(tǒng)計(jì)人員，統(tǒng)計(jì)人員是否實(shí)行AB角制度，是否設(shè)置了經(jīng)辦、復(fù)核崗? 我行暫未設(shè)立獨(dú)立的統(tǒng)計(jì)部門(mén)，現(xiàn)行的監(jiān)管統(tǒng)計(jì)職能由財(cái)務(wù)管理部會(huì)計(jì)管理與管理信息團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)，配備AB崗統(tǒng)計(jì)人員，其他業(yè)務(wù)部門(mén)統(tǒng)計(jì)人員設(shè)置了AB統(tǒng)計(jì)崗及復(fù)核崗，所有基層網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置了AB統(tǒng)計(jì)崗，網(wǎng)點(diǎn)主任及部門(mén)經(jīng)理對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確性負(fù)總責(zé)。

(二)你行統(tǒng)計(jì)人員的綜合素質(zhì)是否勝任現(xiàn)有工作，對(duì)現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行了哪些有針對(duì)性的培訓(xùn)? 我行財(cái)務(wù)管理部配備了專(zhuān)職的監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員，分行對(duì)基層的統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)一般是利用舉辦會(huì)計(jì)，信貸培訓(xùn)班時(shí)，對(duì)統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，并要求基層統(tǒng)計(jì)人員自學(xué)《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》及相關(guān)法律、法規(guī)，進(jìn)一步增強(qiáng)統(tǒng)計(jì)意識(shí)，提高統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)，對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的開(kāi)展起到了積極作用。統(tǒng)計(jì)人員業(yè)務(wù)規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)各類(lèi)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、撰寫(xiě)統(tǒng)計(jì)分析。所有統(tǒng)計(jì)人員要求具備良好的思想品德和職業(yè)道德，有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)素質(zhì)等基本條件。

(三)你行是否制定了監(jiān)管統(tǒng)計(jì)崗位職責(zé)和獎(jiǎng)懲考核辦法，制定的崗位職責(zé)和獎(jiǎng)懲考核辦法的實(shí)際效果如何? 我行制訂了《中國(guó)銀行青海省分行統(tǒng)計(jì)工作管理辦法》，《管理辦法》中對(duì)統(tǒng)計(jì)人員職責(zé)分工明確，根據(jù)報(bào)表報(bào)送質(zhì)量進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲。從執(zhí)行情況看，由于職責(zé)明確，獎(jiǎng)懲分明，統(tǒng)計(jì)人員能從思想高度重視統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上報(bào)工作，對(duì)模糊不清的概念能及時(shí)溝通解決，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤態(tài)度誠(chéng)懇，能及時(shí)整改。

(四)你行是否為統(tǒng)計(jì)部門(mén)配置了計(jì)算機(jī)軟硬件設(shè)備?請(qǐng)列出軟硬件設(shè)備的詳細(xì)清單。

我行1104非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表系統(tǒng)配備有專(zhuān)用電腦和存貯設(shè)備，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運(yùn)行正常，做到專(zhuān)人負(fù)責(zé)使用，設(shè)備的詳細(xì)清單： 兩臺(tái)專(zhuān)用計(jì)算機(jī)：一臺(tái)臺(tái)式機(jī)、一臺(tái)筆記本電腦；

存貯備份設(shè)備：一塊1104系統(tǒng)備份專(zhuān)用500GB移動(dòng)硬盤(pán)。

(五)你行是否建立了有效的統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)，統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)能否與機(jī)構(gòu)內(nèi)部的相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)緊密聯(lián)合，監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表是否能從統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)中自動(dòng)生成?(六)為保障統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)的安全，你行制定了哪些風(fēng)險(xiǎn)防范措施，是否制定了統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)突發(fā)情況處置預(yù)案，是否建立統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)日常維護(hù)制度和數(shù)據(jù)信息備份方案?

五、你行認(rèn)為在現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度中存在哪些實(shí)施難點(diǎn)? 現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度中存在的實(shí)施難點(diǎn)：一是從現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度執(zhí)行情況看，統(tǒng)計(jì)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有限，對(duì)一些理解性需要分析填報(bào)的報(bào)表分析的還不夠全面，對(duì)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析不到位，統(tǒng)計(jì)分析水平尚需提高，目前只做一些簡(jiǎn)單的分析，不能對(duì)全聯(lián)社業(yè)務(wù)的全面發(fā)展提出合理的建議，統(tǒng)計(jì)分析的實(shí)效性沒(méi)有較好的發(fā)揮；二是統(tǒng)計(jì)資料整理歸檔缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，歸檔工作規(guī)范性有待提高。

六、你行對(duì)改進(jìn)和完善監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理工作有何意見(jiàn)和建議? 對(duì)改進(jìn)和完善監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理改制的建議：建議銀監(jiān)部門(mén)多組織統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提升統(tǒng)計(jì)人員結(jié)論性分析應(yīng)用能力。

第二篇：銀監(jiān)局統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)卷匯報(bào)

XX銀監(jiān)局2012年統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)卷

XX銀監(jiān)局：

為進(jìn)一步貫徹《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理制度暫行辦法》、加強(qiáng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作管理與工作流程、完善系統(tǒng)信息、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及統(tǒng)計(jì)資料，切實(shí)提高監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量，根據(jù)貴局《XX銀監(jiān)局2012年統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)卷》，現(xiàn)就問(wèn)卷事項(xiàng)匯報(bào)如下：

一、在經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展和統(tǒng)計(jì)管理方面的基本情況

2011年,本聯(lián)社在銀監(jiān)部門(mén)的有效監(jiān)管下，以服務(wù)“三農(nóng)”為宗旨，鞏固農(nóng)村市場(chǎng)，拓展城區(qū)市場(chǎng)，推進(jìn)清非攻堅(jiān)、信用工程、企業(yè)文化“三項(xiàng)工程”，進(jìn)一步深化改革，各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，經(jīng)營(yíng)效益逐步提升。

一是堅(jiān)持服務(wù)“三農(nóng)”宗旨不動(dòng)搖，支持縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展成績(jī)顯著。全年累計(jì)投放各項(xiàng)貸款394067萬(wàn)元，同比增加253306萬(wàn)元，增長(zhǎng)37.87%；凈投放各項(xiàng)貸款85502萬(wàn)元，同比增加34650萬(wàn)元，增長(zhǎng)15.07%，12月末涉農(nóng)貸款占比68.51%。

二是堅(jiān)定存款立社目標(biāo)不放松，各項(xiàng)存款穩(wěn)步增長(zhǎng)。全社上下定目標(biāo)，增動(dòng)力，挖潛力，抓服務(wù)，深入開(kāi)展服務(wù)競(jìng)賽活動(dòng)，著力從服務(wù)環(huán)境、服務(wù)手段、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量等方面入手，保證存款進(jìn)得來(lái)，留得住，確保了目標(biāo)任務(wù)的如期完成。年末各項(xiàng)存款余額達(dá)到20.5億元，比年初凈增5.1億元，增長(zhǎng)了33.6%。

三是創(chuàng)新業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)點(diǎn)，經(jīng)營(yíng)效益實(shí)現(xiàn)新增長(zhǎng)。到年末，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)收入59860萬(wàn)元，接近六億元大關(guān)，創(chuàng)歷史最高水平，較上年末增加26068萬(wàn)元，增長(zhǎng)44%。全年辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)33341萬(wàn)元、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)80570萬(wàn)元，簽發(fā)承兌匯票115715萬(wàn)元，票據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)凈收入18765萬(wàn)元。四是強(qiáng)化金融服務(wù)功能，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力有效增強(qiáng)。在做好客戶(hù)經(jīng)理業(yè)務(wù)拓展、加快改善舊網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)環(huán)境，加強(qiáng)與各行業(yè)業(yè)務(wù)合作的同時(shí)，積極開(kāi)展電子業(yè)務(wù)，年末已安裝電話轉(zhuǎn)賬自助終端157部，覆蓋了縣城農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)、全縣四鎮(zhèn)一鄉(xiāng)、兩個(gè)農(nóng)場(chǎng)、一個(gè)管委會(huì)及380個(gè)行政村；網(wǎng)銀簽約客戶(hù)達(dá)到3518戶(hù)，其中開(kāi)通個(gè)人網(wǎng)銀4278戶(hù)，企業(yè)網(wǎng)銀409戶(hù)；已在縣城及四鎮(zhèn)一鄉(xiāng)安裝了ATM機(jī)80臺(tái)、POS機(jī)267臺(tái)。

五是堅(jiān)定清非攻堅(jiān)，信貸資產(chǎn)質(zhì)量逐步提高。2011年來(lái)，本聯(lián)社嚴(yán)控客戶(hù)準(zhǔn)入關(guān)，繼續(xù)加大對(duì)不良貸款的責(zé)任追究力度，大力營(yíng)造全員關(guān)心不良貸款、全員參與清收不良貸款的氛圍。2011年，共收回已核銷(xiāo)貸款780萬(wàn)元，收回了拖欠10年的XX貸款3100萬(wàn)元、XXX貸款230萬(wàn)元等一批“老”、“大”、“難”貸款，極大地鼓舞和堅(jiān)定了全轄員工深入推進(jìn)“清非攻堅(jiān)”工作的信心與決心，有效形成了清非攻堅(jiān)高壓態(tài)勢(shì)。

六是風(fēng)險(xiǎn)防控能力進(jìn)一步提高。2011來(lái)，各部門(mén)對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、員工行為等方面開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查22次，修訂制度4項(xiàng)，下發(fā)新制度5項(xiàng)，重點(diǎn)是繼續(xù)規(guī)范操作流程，通過(guò)嚴(yán)格規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程、增強(qiáng)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、強(qiáng)化事后監(jiān)督及回頭看檢查力度、嚴(yán)格落實(shí)審貸分離制度，提高審批效率等措施，有效控制了操作風(fēng)險(xiǎn)。2011年，本聯(lián)社全面開(kāi)展了抵質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)排查，借名、假冒名貸款專(zhuān)項(xiàng)整治和置換、核銷(xiāo)不良貸款排查清理“三項(xiàng)整治”活動(dòng)，堵塞了管理漏洞，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患，抗風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)一步提高

八是認(rèn)真做好銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表上報(bào)工作。為進(jìn)一步有效提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，規(guī)范操作行為，本聯(lián)社成立了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)報(bào)送工作小組，由監(jiān)事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，紀(jì)檢監(jiān)察室、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、信貸管理部、授信審批部、辦公室負(fù)責(zé)人為成員的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)報(bào)送工作小組，原則上由填報(bào)人員所在部門(mén)負(fù)責(zé)人具體審核，監(jiān)事長(zhǎng)對(duì)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)總責(zé)，通過(guò)嚴(yán)格的考核機(jī)制將報(bào)表填列、審核、報(bào)送等環(huán)節(jié)的責(zé)任層層落實(shí)到位。

二、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)法規(guī)、制度貫徹執(zhí)行方面：

（一）貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)暫行辦法》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)：本聯(lián)社認(rèn)真貫徹《中華人民共和

國(guó)統(tǒng)計(jì)法》《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》，以及相關(guān)的法律法規(guī)。統(tǒng)計(jì)人員能按時(shí)參加銀監(jiān)部門(mén)和黃河銀行組織召開(kāi)的“1104”非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的升級(jí)、報(bào)表變更、統(tǒng)計(jì)口徑變化等培訓(xùn)會(huì)議，統(tǒng)計(jì)人員還參與了黃河銀行開(kāi)發(fā)的《商業(yè)銀行上報(bào)數(shù)據(jù)處理平臺(tái)》的功能調(diào)試、取數(shù)關(guān)系、報(bào)表設(shè)計(jì)、系統(tǒng)測(cè)試、歷史數(shù)據(jù)過(guò)渡、系統(tǒng)培訓(xùn)等工作，增強(qiáng)了統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)知識(shí)及管理水平。統(tǒng)計(jì)部門(mén)的相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了XXX副局長(zhǎng)《在XX銀監(jiān)局2011年統(tǒng)計(jì)與科技改制會(huì)議上的講話》，對(duì)做好本聯(lián)社監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作的重要性有了更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。

（二）為切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)管理工作，保證及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)，本聯(lián)社制訂了《XX農(nóng)村信用合作聯(lián)社統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》、《XX農(nóng)村信用合作聯(lián)社“1104”非監(jiān)管報(bào)表填報(bào)實(shí)施細(xì)則》和《XX農(nóng)村信用合作聯(lián)社客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警統(tǒng)計(jì)報(bào)表實(shí)施細(xì)則》管理考核辦法。客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警由于銀監(jiān)部門(mén)及自治區(qū)聯(lián)社均未組織培訓(xùn)，統(tǒng)計(jì)人員的學(xué)習(xí)以黃河銀行下發(fā)的文件自主學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)掌握的知識(shí)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了一次系統(tǒng)的培訓(xùn)。

（三）通過(guò)對(duì)歷年非現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的自我檢查，為保證監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性，本聯(lián)社采取了對(duì)基層原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性的現(xiàn)場(chǎng)檢查、認(rèn)真落實(shí)黃河銀行及銀監(jiān)部門(mén)的工作通知、考核通報(bào)和指導(dǎo)培訓(xùn)等措施，提高統(tǒng)計(jì)人員的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和責(zé)任意識(shí)，上報(bào)的報(bào)表能夠做到報(bào)送數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。一是不存在虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改金融統(tǒng)計(jì)資料，更沒(méi)有違反統(tǒng)計(jì)法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的行為。二是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計(jì)記錄，統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他資料核對(duì)基本一直，數(shù)據(jù)差異不大。三是不存在利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統(tǒng)計(jì)記錄或與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他原始資料行為。四是不存在強(qiáng)迫或授意基層信用社和基層社統(tǒng)計(jì)人員在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上弄虛作假。

（四）根據(jù)《XX農(nóng)村信用合作聯(lián)社統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》、《XX農(nóng)村信用合作聯(lián)社“1104”非監(jiān)管報(bào)表填報(bào)實(shí)施細(xì)則》，所有統(tǒng)計(jì)人員職責(zé)分工明確，所有上報(bào)報(bào)表必須經(jīng)填報(bào)崗和復(fù)核崗雙重復(fù)核無(wú)誤后上報(bào)。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)大部分報(bào)表由黃河農(nóng)村商業(yè)銀行“商業(yè)銀行上報(bào)數(shù)據(jù)處理平臺(tái)”根據(jù)取數(shù)關(guān)系自動(dòng)提取，由于該平臺(tái)取數(shù)功能不完善，提取的數(shù)據(jù)不能覆蓋全部報(bào)表且提數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性不穩(wěn)定，所需空缺數(shù)據(jù)以及無(wú)法把握數(shù)據(jù)真實(shí)有效性的報(bào)表由信貸管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、授信審批部、辦公室配合提供，各部門(mén)按照管理辦法設(shè)置AB填報(bào)崗及復(fù)核崗，按照非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)填報(bào)口徑及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察室提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（包括但不限于），確保數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確，有據(jù)可查

（五）2011，本聯(lián)社非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表未出現(xiàn)遲報(bào)、漏報(bào)及錯(cuò)報(bào)現(xiàn)象，對(duì)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管人員提出數(shù)據(jù)異議時(shí)，均能做出合理的解釋。

（六）本聯(lián)社有效地處理了新業(yè)務(wù)的開(kāi)展、會(huì)計(jì)方法的變更、系統(tǒng)的升級(jí)等對(duì)本聯(lián)社統(tǒng)計(jì)工作的影響。采取的措施主要是：一是高度重視新系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，派遣統(tǒng)計(jì)人員參與自治區(qū)聯(lián)社“上報(bào)數(shù)據(jù)處理平臺(tái)”的測(cè)試、提出實(shí)際需求；二是認(rèn)真組織填報(bào)人員學(xué)習(xí)填報(bào)操作流程；三是認(rèn)真學(xué)習(xí)新會(huì)計(jì)科目表和新舊報(bào)表系統(tǒng)取數(shù)對(duì)照關(guān)系表；四是認(rèn)真試填新系統(tǒng)數(shù)據(jù)，確保新舊系統(tǒng)數(shù)據(jù)銜接一直。

（七）本聯(lián)社于2012年3月對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量和工作程序進(jìn)行了自我檢查和評(píng)估，經(jīng)檢查和評(píng)估，評(píng)估結(jié)果整體符合《良好標(biāo)準(zhǔn)》要求，15項(xiàng)原則中除第1、6、8、11、12、14項(xiàng)原則中部分大體符合外，其余原則評(píng)估結(jié)論均為符合。對(duì)在評(píng)估中存在的問(wèn)題，如：監(jiān)管報(bào)表變化過(guò)快，新增報(bào)表較多，填寫(xiě)報(bào)表的難度加大，監(jiān)管報(bào)表的不斷增加，數(shù)據(jù)填報(bào)平臺(tái)更新升級(jí)緩慢，一些功能還不夠完善，一部分?jǐn)?shù)據(jù)需手工匯總填例。數(shù)據(jù)分析還不能全面覆蓋聯(lián)社的經(jīng)營(yíng)狀況，需進(jìn)一步提高監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員的數(shù)據(jù)分析和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。雖然稽核部門(mén)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行常規(guī)或序時(shí)的稽核，但稽核范圍很大，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)據(jù)作專(zhuān)項(xiàng)稽核。通過(guò)檢查，本聯(lián)社加強(qiáng)了對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)計(jì)報(bào)表質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)人員執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法規(guī)的自覺(jué)性有了一定提高。針對(duì)存在的問(wèn)題，本聯(lián)社一方面及時(shí)向黃河銀行反饋，另一方面正在整改。

三、統(tǒng)計(jì)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)管理方面：

（一）本聯(lián)社制訂了《XX農(nóng)村信用合作聯(lián)社統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》《、XX農(nóng)村信用合作聯(lián)社“1104”非監(jiān)管報(bào)表填報(bào)實(shí)施細(xì)則》和《XX農(nóng)村信用合作聯(lián)社客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警統(tǒng)計(jì)報(bào)表實(shí)施細(xì)則》等管理考核辦法，統(tǒng)計(jì)制度對(duì)數(shù)據(jù)的收集、加工、整理、分析和反饋流程均提出明確的要求，并對(duì)數(shù)據(jù)的采集、整理制定了獎(jiǎng)罰措施，確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

（二）本聯(lián)社所有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)表均由電子版及紙質(zhì)兩種方式進(jìn)行存檔，按月打印裝訂，專(zhuān)夾進(jìn)行保管，設(shè)立了人員變動(dòng)登記交接手冊(cè)。

（三）對(duì)統(tǒng)計(jì)的信息內(nèi)容，由統(tǒng)計(jì)人員匯總分析形成紙質(zhì)報(bào)告，按季度向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)反饋，對(duì)指標(biāo)異常或不達(dá)標(biāo)情況，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)召開(kāi)信貸、財(cái)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)題會(huì)議，查找原因，制訂整改措施。但本聯(lián)社暫未就統(tǒng)計(jì)信息披露制定專(zhuān)門(mén)的制度辦法。

四、在統(tǒng)計(jì)部門(mén)設(shè)置、統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍建設(shè)和統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)設(shè)施等方面：

（一）本聯(lián)社暫未設(shè)立獨(dú)立的統(tǒng)計(jì)部門(mén)，現(xiàn)行的監(jiān)管統(tǒng)計(jì)職能由風(fēng)險(xiǎn)部承擔(dān)，由監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)總責(zé)，配備AB崗統(tǒng)計(jì)人員，其他業(yè)務(wù)部門(mén)統(tǒng)計(jì)人員設(shè)置了AB統(tǒng)計(jì)崗及復(fù)核崗，所有基層網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置了AB統(tǒng)計(jì)崗，網(wǎng)點(diǎn)主任及部門(mén)經(jīng)理對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確性負(fù)總責(zé)。

（二）本聯(lián)社監(jiān)管統(tǒng)計(jì)部門(mén)配備了專(zhuān)職的監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員，聯(lián)社對(duì)基層的統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)一般是利用舉辦會(huì)計(jì)，信貸培訓(xùn)班時(shí)，對(duì)統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，并要求基層統(tǒng)計(jì)人員自學(xué)《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》及相關(guān)法律、法規(guī)，進(jìn)一步增強(qiáng)統(tǒng)計(jì)意識(shí)，提高統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)，對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的開(kāi)展起到了積極作用。統(tǒng)計(jì)人員業(yè)務(wù)規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)各類(lèi)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、撰寫(xiě)統(tǒng)計(jì)分析。所有統(tǒng)計(jì)人員要求具備良好的思想品德和職業(yè)道德，有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)素質(zhì)等基本條件。

（三）本聯(lián)社制訂了《XX農(nóng)村信用合作聯(lián)社統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》，《管理辦法》中對(duì)統(tǒng)計(jì)人員職責(zé)分工明確，根據(jù)報(bào)表報(bào)送質(zhì)量進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲。從執(zhí)行情況看，由于職責(zé)明確，獎(jiǎng)懲分明，統(tǒng)計(jì)人員能從思想高度重視統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上報(bào)工作，對(duì)模糊不清的概念能及時(shí)溝通解決，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤態(tài)度誠(chéng)懇，能及時(shí)整改。

（四）本聯(lián)社1104非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表系統(tǒng)配備有專(zhuān)用電腦和存貯設(shè)備，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運(yùn)行正常，做到專(zhuān)人負(fù)責(zé)使用，設(shè)備的詳細(xì)清單：

兩臺(tái)專(zhuān)用計(jì)算機(jī)：一臺(tái)臺(tái)式機(jī)、一臺(tái)筆記本電腦；

存貯備份設(shè)備：一塊1104系統(tǒng)備份專(zhuān)用500GB移動(dòng)硬盤(pán)。

（五）本聯(lián)社主要依托自治區(qū)聯(lián)社開(kāi)發(fā)的《商業(yè)銀行上報(bào)數(shù)據(jù)處理平臺(tái)》實(shí)現(xiàn)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警報(bào)表涉及的信貸基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，但由于客戶(hù)的地址在信息錄入時(shí)沒(méi)有按照三級(jí)地址進(jìn)行錄入，自治區(qū)聯(lián)社開(kāi)發(fā)的取數(shù)程序不能完全被利用，由各網(wǎng)點(diǎn)按照配備的AB崗人員每月按統(tǒng)計(jì)口徑及填報(bào)說(shuō)明上報(bào)。

五、現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度中存在的實(shí)施難點(diǎn)：一是從現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度執(zhí)行情況看，統(tǒng)計(jì)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有限，對(duì)一些理解性需要分析填報(bào)的報(bào)表分析的還不夠全面，對(duì)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析不到位，統(tǒng)計(jì)分析水平尚需提高，目前只做一些簡(jiǎn)單的分析，不能對(duì)全聯(lián)社業(yè)務(wù)的全面發(fā)展提出合理的建議，統(tǒng)計(jì)分析的實(shí)效性沒(méi)有較好的發(fā)揮；二是統(tǒng)計(jì)資料整理歸檔缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，歸檔工作規(guī)范性有待提高。

六、對(duì)改進(jìn)和完善監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理改制的建議：建議銀監(jiān)部門(mén)多組織統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提升統(tǒng)計(jì)人員結(jié)論性分析應(yīng)用能力。

第三篇：家長(zhǎng)調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)

25中教學(xué)工作家長(zhǎng)調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)

為了進(jìn)一步改善教學(xué)質(zhì)量，提高教學(xué)效率，更好的激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，培養(yǎng)良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣，學(xué)校要求教師在教學(xué)中實(shí)施新課堂理念，盡量讓學(xué)生在課堂學(xué)習(xí)中相互討論、交流、探究、合作。也為了檢驗(yàn)教師的教學(xué)效果和學(xué)生的學(xué)習(xí)效果，在學(xué)校、老師、尤其是家長(zhǎng)朋友的多方配合下，我處室順利完成了有關(guān)新課堂理念的家長(zhǎng)調(diào)查問(wèn)卷。問(wèn)卷從多各方面、多個(gè)角度體現(xiàn)了我校教學(xué)工作的先進(jìn)性、扎實(shí)性，同時(shí)也反映出了個(gè)別問(wèn)題，問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)如下：

首先，針對(duì)家長(zhǎng)對(duì)學(xué)校教師教學(xué)態(tài)度這一則，期中90%的學(xué)生家長(zhǎng)認(rèn)為我校教師教學(xué)態(tài)度“普遍認(rèn)真”僅有10%也是認(rèn)為“多數(shù)較好”，這體現(xiàn)了我校教職工對(duì)待教學(xué)的嚴(yán)禁、認(rèn)真態(tài)度。

其次，對(duì)于認(rèn)為學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量，100%的家長(zhǎng)朋友選擇了“很好”，這從側(cè)面反映出我校在市各界人士心目當(dāng)中，教學(xué)質(zhì)量無(wú)可厚非。

第三，在認(rèn)為什么樣的教學(xué)模式能使孩子學(xué)到更多的知識(shí)這一問(wèn)項(xiàng)當(dāng)中，92%的學(xué)生家長(zhǎng)認(rèn)為“小組合作式”更能使孩子學(xué)到更多的知識(shí)，猶自可見(jiàn)，新課堂理念廣受好評(píng)。

第四則問(wèn)項(xiàng)屬于敏感問(wèn)項(xiàng)，但我校在問(wèn)卷中毫不避諱此問(wèn)題，那就是我校學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)這一項(xiàng)，有60%的家長(zhǎng)認(rèn)為課業(yè)負(fù)擔(dān)適中，30%的家長(zhǎng)認(rèn)為課業(yè)負(fù)擔(dān)太重，處于這種情況，經(jīng)我們調(diào)查分析，是學(xué)生在做家庭作業(yè)時(shí)，有些孩子太過(guò)磨蹭，也有個(gè)別是因?yàn)殡y題耽誤

時(shí)間。我校在布置作業(yè)時(shí)相對(duì)合理、科學(xué)，對(duì)于不同層次的孩子，區(qū)別布置作業(yè)。

最后就是關(guān)于現(xiàn)階段學(xué)生學(xué)習(xí)的自覺(jué)性和主動(dòng)性的調(diào)查，50%的孩子能自覺(jué)、主動(dòng)的學(xué)習(xí)，30%的孩子偶爾能，還有20%的學(xué)生不能自覺(jué)、主動(dòng)的學(xué)習(xí)，要靠老師或者家長(zhǎng)的監(jiān)督才能完成學(xué)習(xí)內(nèi)容?？梢?jiàn)今后在學(xué)生學(xué)習(xí)主動(dòng)性這方面還要在加強(qiáng)訓(xùn)練。

以上即為此次調(diào)差問(wèn)卷的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，我校將嚴(yán)格按照調(diào)查結(jié)果,秉承優(yōu)良風(fēng)氣，貫徹實(shí)施新課堂理念教學(xué)方法，對(duì)于存在的問(wèn)題盡量克服或者避免，將我校的教學(xué)工作進(jìn)一步做好、做精，將教學(xué)質(zhì)量再完善、再提高。

第四篇：現(xiàn)場(chǎng)工作人員調(diào)查問(wèn)卷

漯河?xùn)|方刺繡有限公司

現(xiàn)場(chǎng)工作人員調(diào)查問(wèn)卷

姓名：部門(mén)：

1.至今你在東方刺繡工作的時(shí)間是？

□6個(gè)月以?xún)?nèi)□6個(gè)月~1年□1年~3年

2.你認(rèn)為目前自己的工作？

□很合適，并且有信心、有能力做好□暫時(shí)沒(méi)有什么想法 □是我喜歡的工作，但自己的能力有所欠缺

□不是我理想的工作，但我能夠做好

□不太適合，希望換一個(gè)崗位

3.你在公司是否能感受到愛(ài)與歸屬？

□完全可以□比較可以□一般□感受不到

4.你認(rèn)為一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)需為員工做到哪些？可以從各方面說(shuō)明。

5.公司將在年終評(píng)選優(yōu)秀員工，你覺(jué)得一名優(yōu)秀的員工需具備哪些條件？

第五篇：社會(huì)實(shí)踐報(bào)告調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)

關(guān)于三農(nóng)問(wèn)題的調(diào)查問(wèn)卷

調(diào)查人：鄧浩調(diào)查對(duì)象：居住地村名類(lèi)別：社會(huì)生活調(diào)查日期：2012.1.13

你好，我們是長(zhǎng)治學(xué)院的學(xué)生，為了引導(dǎo)青年學(xué)生加深對(duì)世情、國(guó)情的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任

感，正在做寒假社會(huì)實(shí)踐項(xiàng)目“對(duì)三農(nóng)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)”，本次調(diào)查不記名，請(qǐng)不必?fù)?dān)心后果，問(wèn)卷采用選擇題形式，請(qǐng)您在您認(rèn)為合適的答案的標(biāo)號(hào)上打“√”

問(wèn)題1：您的職業(yè)（單選題）

54.1

企業(yè)員工

％ 26.7

學(xué)生

％ 19.1

民眾

％

334票

165票

118票

問(wèn)題2： 你對(duì)三農(nóng)問(wèn)題是否關(guān)注?（單選題）

50.6

十分關(guān)注

％ 38.8

一般

％ 10.5

不關(guān)注

％

313票

240票

65票

問(wèn)題3：是否了解三農(nóng)具體內(nèi)容（單選題）

40.2

十分了解

％ 32.6

比價(jià)了解

％ 27.0

不太了解

％

249票

202票

167票

問(wèn)題4：家庭年收入（單選題）

49.1

10000以下

％ 32.9

10000到30000

％ 17.9

30000到100000

％

304票

204票

111票

問(wèn)題5：您對(duì)當(dāng)?shù)卣畬?duì)三農(nóng)問(wèn)題的措施感覺(jué)？（單選題）

36.8

很滿(mǎn)意

％ 43.4

一般

％ 19.7

不太滿(mǎn)意

％

228票

269票

122票

問(wèn)題6：您對(duì)現(xiàn)在家庭生活水平（單選題）

41.0

很滿(mǎn)意

％ 40.5

一般

％ 18.4

不太滿(mǎn)意

％

254票

251票

114票

問(wèn)題7：您家庭主要支出（多選題）

42.3

教育

％ 26.3

醫(yī)療

％ 31.2

日常消費(fèi)

％

325票

202票

240票

問(wèn)題8：您覺(jué)得村務(wù)公開(kāi)情況（單選題）

39.3

很滿(mǎn)意

％ 39.8

一般

％ 20.8

不滿(mǎn)意

％

244票

247票

129票

問(wèn)題9：您認(rèn)為政府對(duì)群眾關(guān)心程度怎么樣？（單選題）很關(guān)心

43.0

267票

％ 38.5

一般

％ 18.3

不太關(guān)心

％

239票

114票

問(wèn)題10：新政策出臺(tái)后對(duì)您的收入有何影響？（單選題）

41.0

有明顯增加

％ 31.4

有少量增加

％ 27.5

無(wú)明顯變化

％

255票

195票

171票