第一篇：機關個人崗位廉政風險防控登記表

機關個人崗位廉政風險防控登記表 填表日期：2012年8月20日 姓名

處室（科）

有機農(nóng)業(yè)辦公室

職務

主任

崗位 職責

做好全團種子工作，包括良種的引進推廣和種子的試驗、示范、良種繁育、推廣工作。做好有機產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃實施等方面的工作。

風險 類別

風險表現(xiàn)形式

風險 等級

防控措施

思想道德風險

思想道德是每個人發(fā)自內(nèi)心的約束，它不需要人監(jiān)督，成本非常低，而且道德是每時每刻都在起作用，效率非常高。因此，道德對人的約束比制度約束更為重要，它是審計風險形成的一個重要變量因素。如果想要降低審計風險，首先應從降低道德風險著手。否則，無論設計多么完美、多么精確的審計準則、方案、程序都會由于道德風險的作祟而無法產(chǎn)生應有的作用。

1、加強自身思想道德建設；

2、加強自身法律、法規(guī)學習；

3、加強業(yè)務知識學習；

4、自覺尊守機關規(guī)定

權力行使風險

1、權力的含義和特征，即權力具有兩重性、腐蝕性、擴張性、不平等性、可交換性。

2、權力與風險的關系，即權力越大責任越大、風險也越大；崗位越重要越容易被腐蝕。

3、權力的實質，即權力意味著責任、意味著信任、意味著奉獻、意味著約束、意味著考驗。

4、理清崗位職責范圍內(nèi)的權力。即根據(jù)崗位職責，對權力進行認真梳理，明確三個方面的內(nèi)容：（1）本崗位有幾項實實在在的權力。（2）各項權力的含義。（3）行使這些權力的基本依據(jù)和規(guī)定。

1、通過不斷學習加強自身思想道德修養(yǎng)；

2、認真遵守黨紀國法，牢記廉潔自律各項規(guī)定；

3、主動向組織、領導匯報個人家庭重要情況，自覺接受領導、群眾監(jiān)督。

制度機制風險

在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度訂立不夠科學嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其修改、補充和完善，可能造成工作中管理偏差。對已訂立的制度監(jiān)督檢查不夠，可能導致制度不能得有到效落實，不能充分發(fā)揮應有的作用。

在根據(jù)工作需要，定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度。逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到績效考核工作中。對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責任人及相關領導，依法依紀追究相關責任。

填表人：單位（部門）內(nèi)設機構負責人：

第二篇：崗位(個人)廉政風險防控報告

附件4：

崗位（個人）廉政風險防控報告

根據(jù)自身崗位職責，從思想道德、崗位職責、業(yè)務流程的執(zhí)行、外部環(huán)境等方面入手，查找廉政風險點3個，針對查找的廉政風險點，制定了具體防控措施共3個方面。

一、已查找的崗位廉政風險及風險分析評估

1、可能因信貸或項目的需要做虛假會計記錄，從而造成會

計報表信息失真，風險等級為高級。

2、有可能出現(xiàn)對原始單據(jù)審核不嚴、附件不完整的情況，風險等級為中級。

3、未及時對公司的財務狀況進行監(jiān)測、信息反饋，風險等

級為中級。

二、廉政風險防控措施

1、可能涉及做假賬的情形時，應當堅定立場，嚴格遵守會計人員職業(yè)道德規(guī)范，并及時同領導溝通協(xié)調(diào)，保證會計信息的真實準確。

2、加強基礎數(shù)據(jù)的審核，建立健全有效的財務內(nèi)部控制制度，保證原始單據(jù)完整，資料不全的一定要補齊。

3、建立科學的風險管理理念。每月月底將財務狀況潛在風險向主管報告，并形成歷史記錄，方便日后跟綜分析和研究。

三、廉政風險防控承諾

本人將認真防控風險，保證做到依法行政、廉潔從政，本人如有不廉潔行為發(fā)生，愿接受組織處理。

三、主要（分管）領導審核意見

（簽名）：

報告人單位：

職務：

姓名：

年

日月

第三篇：崗位(個人)廉政風險防控報告

附件4：

崗位（個人）廉政風險防控報告

根據(jù)自身崗位職責，從思想道德、崗位職責、業(yè)務流程的執(zhí)行、外部環(huán)境等方面入手，查找廉政風險點3個，針對查找的廉政風險點，制定了具體防控措施共3個方面。

一、已查找的崗位廉政風險及風險分析評估

1、可能因信貸或項目的需要做虛假會計記錄，從而造成會計報表信息失真，風險等級為高級。

2、有可能出現(xiàn)對原始單據(jù)審核不嚴、附件不完整的情況，風險等級為中級。

3、未及時對公司的財務狀況進行監(jiān)測、信息反饋，風險等級為中級。

二、廉政風險防控措施

1、可能涉及做假賬的情形時，應當堅定立場，嚴格遵守會計人員職業(yè)道德規(guī)范，并及時同領導溝通協(xié)調(diào)，保證會計信息的真實準確。

2、加強基礎數(shù)據(jù)的審核，建立健全有效的財務內(nèi)部控制制度，保證原始單據(jù)完整，資料不全的一定要補齊。

3、建立科學的風險管理理念。每月月底將財務狀況潛在風險向主管報告，并形成歷史記錄，方便日后跟綜分析和研究。

三、廉政風險防控承諾

本人將認真防控風險，保證做到依法行政、廉潔從政，本人如有不廉潔行為發(fā)生，愿接受組織處理。

三、主要（分管）領導審核意見

（簽名）： 報告人單位：

職務：

姓名：

年

日月

第四篇：后勤廉政風險防控措施登記表

附件5 部門（單位）廉政風險防控措施登記表 部門（單位）：后勤管理處填表日期：2012年月日 主要工作 職權

負責后勤社會化改革模式探索；后勤保障工作計劃的制定；后勤保障工作管理；后勤保障經(jīng)費使用；后勤服務質量監(jiān)控；日常維修管理；節(jié)能減排；基本建設管理；醫(yī)療與學生醫(yī)保管理；校園綠化管理；房產(chǎn)管理

風險點名稱

風險防控措施

后勤管理模式選擇

校領導注意把關，本單位集體決策；根據(jù)學校實際，選擇有效模式

后勤工作計劃制定

校領導注意把關，本單位集體決策；注意與財務等部門溝通，制定出符合校情的后勤保障工作計劃

后勤監(jiān)管

1、集體決策，多人參與，互相監(jiān)管。不收受后勤服務企業(yè)的賄賂，不替對方謀取任何得益；

2、不接受服務企業(yè)吃請，不放松對企業(yè)的監(jiān)管；嚴格依照合同辦事。

后勤保障經(jīng)費的計劃、使用和管理

1、堅持原則，嚴格按照規(guī)章制度辦事；

2、嚴格學校財務規(guī)定，嚴禁設立“小金庫”；

3、按照學校有關規(guī)定進行公務接待，堅決杜絕浪費現(xiàn)象各項支出的必要性進行認真審查。

質量監(jiān)控

1、集體決策，多人參與，互相監(jiān)管。不收受后勤服務企業(yè)的賄賂，不替對方謀取任何得益；

2、不接受服務企業(yè)吃請，不放松對企業(yè)的監(jiān)管；嚴格依照合同辦事。

維修改造

1、立項前認真進行調(diào)查研究，虛心聽取有關專家、處班子成員和科室意見，不憑主觀意志盲目立項；

節(jié)能減排

1、集體決策，多人參與，互相監(jiān)管。

2、適時引進節(jié)能產(chǎn)品，努力實現(xiàn)節(jié)能減排目標。

基本建設

集體決策，多人參與，互相監(jiān)管。

醫(yī)療服務

1、嚴格按照工作規(guī)章制度辦事；

2、互相監(jiān)督；

校園綠化

1、加強對名貴盆景、苗木的監(jiān)管；

2、嚴格采購工作程序；

房產(chǎn)管理

1、堅持原則，嚴格按照規(guī)章制度辦事；

2、多人參與，互相監(jiān)督；

基建招標業(yè)務

1、堅持原則，嚴格按照規(guī)章制度辦事；

2、加強對全處干部職工勤政和廉政教育，嚴禁任何人收受參與企業(yè)的任何好處；

3、嚴格維修招標工作程序，嚴格規(guī)范管理，嚴格督促檢查。

維修業(yè)務 1、1、及時健全有關規(guī)章制度，努力使制度內(nèi)容覆蓋到各種維修工作的各個環(huán)節(jié)；

2、建立健全對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督機制。

監(jiān)管業(yè)務

1、建立健全各類服監(jiān)管制度，使監(jiān)管制度內(nèi)容覆蓋到各類服務企業(yè)；

2、建立健全制度執(zhí)行情況的監(jiān)督管理機制。

后勤服務效率

1、集體決策，完善、修訂制度，努力使制度內(nèi)容全面覆蓋；

2、完善監(jiān)督制約體系，并定期進行有效評估。

部門（單位）意見

黨政負責人簽字：（單位蓋章）年月日

分管校領導 意見 簽

簽字： 年月日

領導小組 意見

第五篇：機關事業(yè)單位廉政風險防控報告

中共XXXX委員會

關于廉政風險防控排查工作整改方案的報告

XX黨委：

為進一步推進XX單位廉政風險防控機制建設，切實加強對權力運行重要領域、重點部位和關鍵環(huán)節(jié)的有效監(jiān)管，不斷加大從源頭上防治腐敗工作的力度，根據(jù)上級黨委《關于開展廉政風險防控排查的通知》的要求，XX單位領導高度重視，要求在全XX單位范圍內(nèi)開展廉政風險防控排查工作，針對排查出的廉政風險點制定切實可行的整改方案，切實增強廣大黨員領導干部廉潔從政的意識，提升XX單位黨風廉政建設和反腐敗工作水平。按上級黨委要求現(xiàn)將XX單位排查整改情況匯報如下：

一、指導思想

深入學習貫徹黨的十九大精神和習近平新時代中國特色社會主義思想，在全面查找全XX單位廉政風險點的基礎上，按照分類管理的原則，針對不同風險點研究制定并有效落實防控舉措，制定整改方案，落實整改措施，不斷完善健全廉政風險排查機制，增強廣大黨員干部廉潔從政意識，從源頭杜絕腐敗的發(fā)生。

二、時間和范圍 排查時間：2018年X月 排查范圍：XX各單位

三、廉政風險點及責任人

（一）權利運行風險點

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在領導分管工作和部門工作中失職失察，分管工作出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為；

2.利用職權、職務上的便利和影響，索取或收受禮金、賄賂，謀取不正當利益；

3.在干部選拔和任用中，以權謀私、濫用職權、任人唯親、營私舞弊、收受賄賂；

4.放任縱容配偶、子女和身邊工作人員利用領導的職權職務影響，經(jīng)商辦企業(yè)或從事中介活動謀取非法利益；

責任人：黨委書記、黨支部書記

5.不認真執(zhí)行財務預算，導致開支不合理，造成挪用、誤用單位資金，影響工作正常運轉；

6.在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論和領導批準，導致資金使用不當，影響工作正常運轉；

7.在監(jiān)管資金的使用方面，監(jiān)管力度不夠，措施不到位，經(jīng)費使用不透明、不公開、導致資金流失；

8.在會計核算方面，核算不認真，不細致，不正確使用會計科目，導致會計賬簿數(shù)據(jù)不實、報表失真；

責任部門：財務科、各單位財務人員。

（二）制度機制風險點

1.未經(jīng)集體認真研究審核，盲目使用大額資金，導致資金使用不當；

2.在重大事項決策時不采納多數(shù)人的意見，以一個人意見作出決定，造成決策失誤；

3.機關及分管工作制度機制系統(tǒng)研究不夠，對制度建設思考不夠，對制度執(zhí)行情況放松要求，執(zhí)行不嚴，不執(zhí)行單位規(guī)章制度，我行我素。

責任人：黨委書記、黨支部書記

（三）作風效能風險點

1.受領導機關及部門或者領導者個人影響，在工作中違背法規(guī)和各項工作制度、要求，受社會、家庭、個人關系的影響，違反法律規(guī)定為他人辦事，牟取利益；

2.工作生活中組織原則性不強，思想不穩(wěn)定，在有人請托時可能發(fā)生違反職業(yè)操守的風險，受外部環(huán)境影響，可能導致吃拿卡要等現(xiàn)象；

3.忽視政治學習，思想改造放松，理想信念動搖，道德水準滑坡，接受外界不良因素的影響，拒腐防變和抵御風險能力降低；

4.不注意加強黨性修養(yǎng)，為群眾服務的素質降低，做事因循守舊，缺乏創(chuàng)新工作意識，工作作風不扎實；

5.工作生活中存在庸、懶、散、推、拖和“不作為”“亂作為”等不良作風。

責任人：全體干部職工

四、主要防控措施及整改時間

（一）針對權利運行方面存在的風險點：一是加強嚴潔自律，深入開展權力觀和廉潔從業(yè)學習，牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識；加強理論學習，不斷提高業(yè)務技能和思想政治水平；二是嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，嚴格按照局財務管理制度規(guī)定的費用報銷程序，由股室負責人、分管領導、主管領導審核后方能報銷費用；三是嚴格按照《干部選拔任用條例》等干部人事管理規(guī)定選拔、任用、錄用、調(diào)配干部；四是認真落實黨風廉政建設責任制，推進黨務政務公開，提高工作透明度，自覺接受上級和群眾的監(jiān)督；嚴格執(zhí)行民主集中制原則，重大事項召開黨委會討論決定；五是財務人員及時核對賬項，并進行定期審計；六是認真落實黨風廉政建設責任制，嚴格執(zhí)行廉政準則，將黨風廉政建設與業(yè)務工作緊密結合，資金使用需經(jīng)會議研究討論；七是財務科嚴格依法審核，不講私情，領導嚴格把關；八是會計人員須依法履行職責，保證會計資料的真實性，完整性；九是各部門互相配合、監(jiān)督，嚴格按程序辦事，遵守財經(jīng)制度，按《會計法》和行業(yè)會計制度執(zhí)行；十是嚴格按政府采購規(guī)定程序進行固定資產(chǎn)、辦公用品的采購，嚴格執(zhí)行單位辦公用品采購和車輛、印章、收發(fā)文管理制度，杜絕違規(guī)亂開支、亂招待的現(xiàn)象；十一是遵守廉潔自律各項規(guī)定，加強保密意識，加強思想宣傳教育；十二是人事檔案進行專人管理保管，查閱檔案需登記批準查閱，嚴格查閱制度，確保人事檔案的規(guī)范性。

整改時間：2018年

（二）針對制度機制方面存在的風險點：一是在決策是參加會議人員都需表達自己的觀點，領導干部進行末尾表態(tài)制；二是嚴格執(zhí)行財務管理制度，接受干部群眾和社會監(jiān)督，建立監(jiān)督檢查機構，形成業(yè)務流程各環(huán)節(jié)相互監(jiān)督制約的機制，加強對各類資金使用情況的監(jiān)管；三是提高政治、業(yè)務素質，依法依規(guī)，合理提出單位相關制度建議，遵守工作紀律，率先垂范，帶頭執(zhí)行各項規(guī)章制度，加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。

整改時間：2018年

（三）針對作風效能方面的風險點：一是堅持政治理論學習，堅定理想信念。接受人民群眾監(jiān)督，保持高水平的思想素質；二是加強黨風廉政建設的學習，提高知識、理論和業(yè)務水平，提高綜合素質；三是堅持黨的群眾路線，養(yǎng)成實事求是的工作作風，解決實際問題，堅決克服官僚主義和形式主義把好人情關，杜絕工作生活中的請客收禮；四是加強廉政風險防范意識，時刻提醒自己，對腐敗行為清楚認識，強化自律意識，做到自重、自警、自省、自律。

整改時間：2018年

五、下一步工作打算

XX單位黨委將按照排查出的廉政風險點，針對不同責任部門和責任人制定的防控措施，務實求效，逐一落實，對整個整改過程進行督促指導，以嚴肅認真的態(tài)度對待廉政風險防控排查工作，將廉政風險防控排查工作作為一項重要的政治任務，為XX單位各項工作有序開展打下堅實基礎。