第一篇：崗位廉政風(fēng)險綜合防控措施疾控
崗位廉政風(fēng)險綜合防控措施
第一條 為進一步推進懲防體系建設(shè)，有效防范廉政風(fēng)險，避免發(fā)生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據(jù)已確定的崗位職責(zé)風(fēng)險、思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險等廉政風(fēng)險點，特制定本綜合防控措施。
第二條 制定崗位廉政風(fēng)險綜合防控措施做到六個結(jié)合，即與 推進黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合、與全面履職相結(jié)合、與落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合、與年度工作重點相結(jié)合、與崗位職責(zé)相結(jié)合，與機制制度建設(shè)相結(jié)合。
1.進一步明確機關(guān)各科室工作職責(zé)，明確各科室工作人員職責(zé)，做到人人工作職責(zé)、目標(biāo)任務(wù)明確。
2.嚴(yán)格執(zhí)行各項工作的法定程序、工作制度、工作紀(jì)律以及各項工作規(guī)范，認(rèn)真貫徹執(zhí)行政務(wù)公開和醫(yī)務(wù)公開，認(rèn)真落實“一崗雙責(zé)”。
3.發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用、群團組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發(fā)展。
4.加強廉政文化建設(shè)，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結(jié)貧思廉、典型導(dǎo)廉、制度強廉、教育倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設(shè)的互動力、感染力、吸引力、滲透力和預(yù)警力，提高干部職工的政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)。
5.加強考核，把執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)情況納入干部職工年終考核。
6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發(fā)放意見征求表、設(shè)立意見征求箱、召開座談會、基層走訪等形式，傾聽群眾意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。
7.加強監(jiān)督，實行內(nèi)部監(jiān)督與社會監(jiān)督、群眾監(jiān)督相結(jié)合。
8．發(fā)揮制度鋼性作用，認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度。
第三條 崗位廉政風(fēng)險防控措施
根據(jù)工作權(quán)力、科室主要職能、重要崗位、崗位性質(zhì)及工作流程入手，結(jié)合全中心近年來工作情況尋找的崗位廉政風(fēng)險點。崗位廉政風(fēng)險等級實施分級管理。一級為涉及組織人事、財務(wù)審批、財務(wù)管理、藥品器械設(shè)備采購管理、物品采購管理、基建項目安排、大額度資金使用等，具有決策決定、審批、部門事務(wù)管理、執(zhí)行權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)崗位和具體承辦崗位；二級為涉及日常行政管理工作醫(yī)療服務(wù)中具有處方權(quán)、后勤服務(wù)工作等，具有一定綜合協(xié)調(diào)職能的領(lǐng)導(dǎo)和非領(lǐng)導(dǎo)崗位。
第一部分：共性類風(fēng)險點防控措施
公性類風(fēng)險點也稱公共類風(fēng)險點，是指本中心工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行為規(guī)范和機制制度建設(shè)，防控措施為：
一、思想道德風(fēng)險點防控措施
1.加強教育。采取多種形式進行廉政教育，思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)。
2.認(rèn)真落實黨支部中心組以及科室（單位）學(xué)習(xí)計劃，明確責(zé)任，強化督促檢查。
3.黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，保持黨員先進性；要牢固樹立大中心意識、責(zé)任意識和憂患意識，發(fā)揚民族精神、時代精神和“敬業(yè)奉獻、猛進如潮”海寧精神。
4.黨支部與黨支部要聯(lián)手共建,推進和諧建設(shè)。在發(fā)展黨員環(huán)節(jié)中堅持原則，按程序辦事，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)正預(yù)備黨員或發(fā)展不合格黨員。
5.完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。
6.堅持民主集中制原則，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子整體效能,強化執(zhí)行力,提升人推進事。
7.領(lǐng)導(dǎo)干部要嚴(yán)格執(zhí)行重大事項報告制度、述職述廉等制度。
8.嚴(yán)格遵守 “四大紀(jì)律、八項要求”，樹立“八種良好風(fēng)氣”。
9.制定切實可行的獎勵機制，激發(fā)干部的工作熱情，提高干部工作的積極性，爭優(yōu)創(chuàng)先。
10.開展談心談話、科室（單位）座談、上門走訪等活動，了解和掌握干部職工思想動態(tài)及八小時以外的業(yè)余嗜好、家庭關(guān)系以及交友情況。
11.發(fā)揮警示教育園地、廉政信息服務(wù)平臺作用，定期向干部職工發(fā)送廉潔自律短信，擴大廉政管理范圍，思想管理向八小時以外有效延伸。
12.充分發(fā)揮家庭監(jiān)督作用，定期召開家屬座談會，引導(dǎo)家屬積極協(xié)助單位抓好八小時以外的監(jiān)督管理，少吹腐敗的“枕邊風(fēng)”，多敲廉潔的“枕邊鐘”，有效構(gòu)建“第二道防線”。
二、行為規(guī)范風(fēng)險點防控措施
1．認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政責(zé)任制各項規(guī)定。中層以上干部要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，既要抓好業(yè)務(wù)工作又要抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實，層層簽訂責(zé)任書，中心主要領(lǐng)導(dǎo)要做到“五個親自”，中心副職要做到“三個抓好”，嚴(yán)格履行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，同時準(zhǔn)確傳達貫徹上級關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定新精神，有效指導(dǎo)和監(jiān)督本單位落實各項工作部署，防止發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。
2.全體黨員干部在公務(wù)活動中，嚴(yán)格遵守省委政府“十條禁令”等廉潔自律方面的各項規(guī)定。在公務(wù)接待中，嚴(yán)格執(zhí)行中心《公務(wù)接待管理制度》。在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法等過程中，遵守法律法規(guī)和黨紀(jì)條規(guī)，做好相關(guān)記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)，造成無法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請等。
3.中心領(lǐng)導(dǎo)要加強對配偶、子女及身邊工作人員的嚴(yán)格管理，平時加強教育，多提醒，防止發(fā)生不廉潔行為。
4.各科室（單位）負(fù)責(zé)人對本單位發(fā)生的問題，要按規(guī)定及時上報，不得遲報或隱瞞不報，不能錯過解決的最佳時機，防止造成損失或嚴(yán)重后果。要增強責(zé)任心，克服本位主義，勇于承擔(dān)責(zé)任。
5.全中心工作人員要遵守職業(yè)道德規(guī)范，注重禮儀、服務(wù)態(tài)度和言行舉止，嚴(yán)格遵守疾控中心行風(fēng)建設(shè)“十不準(zhǔn)”規(guī)定，防止因服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量等問題引起當(dāng)事人不滿而發(fā)生上訪、投訴等。
6.辦公室在對外宣傳工作中，要深入基層調(diào)查研究，對熱點、難點問題情況要明，嚴(yán)格把關(guān)，防止發(fā)生不良影響。
7.從事計算機信息管理的工作人員，要嚴(yán)格遵守中心《計算機網(wǎng)絡(luò)及信息安全管理制度》，及時維護網(wǎng)絡(luò)，防止隨意安裝軟件，造成計算機感染病毒、信息數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡(luò)癱瘓等問題的發(fā)生。
8.從事各類檔案管理的工作人員，要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔案管理制度，防止丟失和損壞。
9.加強對印章印鑒的管理，要嚴(yán)格遵守《印章印鑒使用管理制度》，認(rèn)真登記，不得出具空白介紹信和不經(jīng)批準(zhǔn)的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失及損壞。
10.中心收發(fā)在接聽電話、收發(fā)郵件后要及時轉(zhuǎn)達給領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員，并做好相應(yīng)的提醒，防止給本單位工作帶來失誤。
11.涉密文件收發(fā)要嚴(yán)格執(zhí)行《保密制度》，做到傳閱、保管、流轉(zhuǎn)工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息。
12.嚴(yán)格落實《車輛管理制度》，嚴(yán)禁酒后駕車，嚴(yán)禁公車私用。
13.公開《健康證明》辦理工作時限和標(biāo)準(zhǔn)
三、機制制度風(fēng)險點防控措施
1.定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度，使各項制度符合工作需要，具有較強的可操作性，逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。
2.加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將執(zhí)行制度的情況納入到績效考核、人力資源管理之中。
3.對不能嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行提示提醒或告誡，必要時依紀(jì)依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。
第二部分：個性類風(fēng)險點的防控措施
個性類風(fēng)險點是指中心工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為后果，具有個性特點，它包括執(zhí)法監(jiān)督、行政管理、技術(shù)服務(wù)、事務(wù)管理四類。
一、執(zhí)法監(jiān)督類風(fēng)險點的防控措施
（一）監(jiān)督檢查類風(fēng)險點的防控措施
二、行政管理類風(fēng)險點防控措施
（一）行政許可、行政審批風(fēng)險點防控措施
行政許可、行政審批類風(fēng)險點是指行政許可、審批受理、審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果，防控措施為：
1.從事行政許可、行政審批工作的人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)和工作文件，熟練掌握工作流程，認(rèn)真遵守服務(wù)承諾、一次性告知、首問責(zé)任制等制度，防止因業(yè)務(wù)不熟導(dǎo)致工作失職。
2.在形式審查過程中，應(yīng)按工作流程，簡化審批手續(xù)，應(yīng)當(dāng)進行現(xiàn)場核查的按規(guī)定進行核查，對現(xiàn)場核查過程中發(fā)現(xiàn)的不符合發(fā)證情況的應(yīng)當(dāng)及時向申請人提出，嚴(yán)禁出現(xiàn)提前發(fā)證、違規(guī)出具證明，向申請人收受好處，或者不應(yīng)許可的給予許可，從而引起行政復(fù)議、行政訴訟敗訴或不廉潔行為的問題發(fā)生。
3.對行政許可或?qū)徟马?，在審查或現(xiàn)場核查時不得故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，不得亂收費或搭車收費。
4.對申請事項不符合行政許可、行政審批要求的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并出具“不予受理通知書”；對申請人材料不齊全、不符合法定形式，應(yīng)當(dāng)場一次性告知需要補正的全部內(nèi)容。
5.對行政許可、行政審批各種資料要做到及時歸檔，防止丟失、缺損等問題的發(fā)生。
6.要做到用心做事、以情待人，積極開展預(yù)約服務(wù)、跟蹤服務(wù)，實施精細(xì)化管理、標(biāo)準(zhǔn)化工作，積極爭創(chuàng)群眾滿意基層站所（辦事窗口）。
（二）行政登記風(fēng)險點防控措施
三、技術(shù)服務(wù)類風(fēng)險點的防控措施
（一）檢驗檢測類風(fēng)險點防控措施
檢驗檢測類風(fēng)險點指技術(shù)機構(gòu)在行使產(chǎn)品檢驗檢測、計量器具檢定校正等過程中，違反法律法規(guī)或檢驗檢測檢定規(guī)程要求，造成檢驗檢測檢定結(jié)果不準(zhǔn)確，引起申訴、投訴或行政復(fù)議、行政訴訟敗訴及可能發(fā)生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為：
1.從事檢驗檢測檢定的工作人員要加強學(xué)習(xí),努力提高工作水平和服務(wù)能力，不斷滿足或超越顧客期望。
2.嚴(yán)格執(zhí)行《樣品管理規(guī)定》，對送檢的樣品按規(guī)定接收、保管、流轉(zhuǎn)，加強樣品流轉(zhuǎn)標(biāo)識管理，防止送檢產(chǎn)品丟失而無法完成檢驗的問題發(fā)生。
3.對行政機關(guān)、企業(yè)委托檢驗產(chǎn)品應(yīng)按約定的檢驗標(biāo)準(zhǔn)、檢驗程序、檢驗方法進行檢驗檢測，嚴(yán)禁偽造檢測數(shù)據(jù)、不按約定檢驗標(biāo)準(zhǔn)檢驗、出具虛假檢驗檢測報告等。
4.對行政機關(guān)委托抽檢的樣品，應(yīng)按規(guī)定派出2名以上不從事該抽檢樣品檢驗檢測的人員，按抽樣程序抽取樣品，不得超過規(guī)定的數(shù)量索取樣品或者不按規(guī)定開具正規(guī)發(fā)票收取檢驗費用，抽取食品樣品時應(yīng)按規(guī)定購買樣品。
5.按《試劑管理規(guī)定》妥善保管試劑，防止試劑過期或有毒有害試劑外泄。
6.嚴(yán)禁無資質(zhì)對外出其公正數(shù)據(jù)，禁止偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓、出租或者出借計量認(rèn)證合格證書、監(jiān)督檢驗認(rèn)可證書。
7.及時告知受檢企業(yè)或相對人對監(jiān)督檢驗結(jié)果提出異議和申請復(fù)檢的法定期限，讓企業(yè)充分享有知情權(quán)、申訴權(quán)、復(fù)議權(quán)等。
8.檢驗結(jié)束后的樣品處理執(zhí)行國家和省的有關(guān)規(guī)定。存檔資料保管嚴(yán)格執(zhí)行《檔案管理規(guī)定》。
9.在檢驗檢檢測過程中發(fā)現(xiàn)的重大違法情況或區(qū)域性、行業(yè)性的質(zhì)量問題要及時報告行政管理機構(gòu)，避免造成有質(zhì)量問題的產(chǎn)品流入市場，給消費者、用戶造成損失。
10.嚴(yán)禁收受服務(wù)對象的禮金、禮品、贊助和以加班費、誤餐費、過節(jié)費等名義支付的現(xiàn)金或有價證券；嚴(yán)禁由服務(wù)對象支付或報銷應(yīng)該由本人或者親屬支付的各種費用；嚴(yán)禁參加服務(wù)對象安排的宴請及唱歌、洗浴、旅游等高消費娛樂活動；嚴(yán)禁以權(quán)謀私強制或暗示服務(wù)對象接受指定產(chǎn)品或指定企業(yè)的服務(wù)；嚴(yán)禁利用職務(wù)之便私自從事與檢驗檢測檢定相關(guān)的生產(chǎn)、經(jīng)銷等營利活動、向企業(yè)推薦產(chǎn)品或者以監(jiān)制、監(jiān)銷等方式參與經(jīng)營活動、以個人名義私自從事講課、咨詢等有償服務(wù)，確保檢驗檢測的公正性。
11.嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，堅決杜絕將不合格檢驗結(jié)果直接泄露給企業(yè)；嚴(yán)禁泄露企業(yè)產(chǎn)品信息或商業(yè)秘密或利用檢測權(quán)力牟取非法的經(jīng)濟利益和收受好處后給予合格等問題的發(fā)生。
（二）認(rèn)評咨詢類風(fēng)險點防控措施
（三）技能培訓(xùn)類風(fēng)險點防控措施
技能培訓(xùn)風(fēng)險點是指中心工作人員在開展法律法規(guī)、規(guī)章制度、上崗操作證等培訓(xùn)活動中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為：
1.開展技能培訓(xùn)要按規(guī)定編印教材,組織老師授課，確保受訓(xùn)質(zhì)量和效果，達到訓(xùn)練技能、傳授原理、啟發(fā)思維、打牢基礎(chǔ)的目的。
2.培訓(xùn)時嚴(yán)格執(zhí)行上級有關(guān)收費規(guī)定，嚴(yán)禁搭車收費或變相漲價。
3.嚴(yán)禁擅自委托無資質(zhì)單位開展各類培訓(xùn)或利用培訓(xùn)名義收受企業(yè)費用或拉贊助費等。
4.嚴(yán)格考試制度，確保培訓(xùn)質(zhì)量，嚴(yán)禁不經(jīng)培訓(xùn)給予資質(zhì)證明。
四、事務(wù)管理類風(fēng)險點防控措施
事務(wù)管理類風(fēng)險點指工作人員在人事管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、基建（物品）采購過程中，違反法律法規(guī)和上級規(guī)定，而產(chǎn)生不廉潔的行為等后果,防控措施為：
（一）財務(wù)管理風(fēng)險點防控措施
財務(wù)管理風(fēng)險點指財務(wù)人員在執(zhí)行財務(wù)收費、財務(wù)支出、財務(wù)決算等過程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：
1.結(jié)合中心實際，精心制定年度財政預(yù)算，確保工作正常運轉(zhuǎn)，認(rèn)真執(zhí)行年初的財政預(yù)算，不挪用、誤用財政資金。杜絕“小金庫”、“帳外帳”。
2.在大額度資金的使用上，必須經(jīng)集體討論。
3.按照中心《財務(wù)管理辦法》規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍速~目，做到賬目清、財務(wù)明。
4.加強對現(xiàn)金、空白支票、收據(jù)、票據(jù)的管理，防止丟失；過夜庫存現(xiàn)金控制在合理范圍并符合有關(guān)規(guī)定；對支出超過1000元的,原則上使用轉(zhuǎn)賬支票。
5.嚴(yán)格落實報銷管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行借款、報銷審批權(quán)限和工作流程。
6.嚴(yán)格執(zhí)行《會計人員崗位職責(zé)》，包括：會計主管崗位、出納崗位、固定資產(chǎn)核算崗位、預(yù)算外資金核算崗位等。
（二）人事管理風(fēng)險點防控措施
人事管理風(fēng)險點是指從事人事工作的人員在對單位職工進行教育培訓(xùn)、人事變動、人事檔案、勞動合同、社保、招聘、定崗定員、干部考核考察、日常考勤、評優(yōu)評先等過程中違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：
1.嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定，并按照規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機制。實行中層干部競爭上崗，一般干部雙向選擇的干部輪崗交流機制。
2.堅持公開、公平、公正原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露相關(guān)信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當(dāng)?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。
3.遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，在干部考察、任免過程中堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法。
4.認(rèn)真落實教育培訓(xùn)計劃，凡是達不到培訓(xùn)要求的要重新培訓(xùn)，并將培訓(xùn)工作與干部考核掛鉤，與干部使用掛鉤，與定崗掛鉤。
5.嚴(yán)格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴(yán)肅性。
6.在干部違紀(jì)案件查處中，堅持原則，防止錯案發(fā)生。
（三）物品（基建）采購類風(fēng)險點防控措施
物品采購風(fēng)險點是指從事物品（基建）采購工作人員在辦公用品、儀器設(shè)備、設(shè)施改造等過程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：
1.對物品的采購應(yīng)按照政府招標(biāo)采購的規(guī)定目錄、程序?qū)嵤┎少?，禁止超預(yù)算實施采購。
2.對未納入政府采購目錄的零星物品采購，由辦公室組織采購，一般應(yīng)2人以上，嚴(yán)禁虛開發(fā)票，并執(zhí)行必要的驗收程序；對大額度資金支出，須經(jīng)中心辦公會議或黨支部會議集體討論決定。
3.基建項目須經(jīng)中心黨支部集體討論決定后，經(jīng)立項批準(zhǔn)后按招標(biāo)程序建設(shè)，避免不經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工建設(shè)的問題發(fā)生。
4.辦公用品等物品采購實行“申請、審批、歸口購買、專人管理、發(fā)放或領(lǐng)用”的原則，并參照財務(wù)管理有關(guān)制度執(zhí)行。
5.申報、審批、購買、領(lǐng)用辦公用品應(yīng)根據(jù)實事求是的原則和最大效益原則，不重復(fù)購置，不虛報冒領(lǐng)，達到少花錢，多辦事，辦好事的目的。
6.職能科室一次采購金額超過1000元以上，必須由職能科室先申報計劃，按程序?qū)徟?，方可實施?/p>
7.庫存物品要定期盤點，確保帳實相符。
8.非緊急情況特殊原因，機關(guān)工作人員不得擅自到外購置辦公用品。
9.對采購物品時經(jīng)銷商給予的回扣應(yīng)上交中心財務(wù)室統(tǒng)一登記保管，必要時經(jīng)中心長辦公會議討論后統(tǒng)一處置。
10.加強對干部職工愛護、節(jié)約公用物品的教育，做到不浪費和破壞公物，不將公用物品挪作私用。
（四）資產(chǎn)管理風(fēng)險點防控措施
資產(chǎn)管理風(fēng)險點是指從事資產(chǎn)管理人員在固定資產(chǎn)管理過程中違反有關(guān)規(guī)定，造成固定資產(chǎn)流失等，產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：
1.分配資產(chǎn)時，深入調(diào)查研究，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，最大限度的發(fā)揮資產(chǎn)的使用價值。
2.固定資產(chǎn)管理要到位，及時組織資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記、清查統(tǒng)計、資產(chǎn)評估等工作，資產(chǎn)錄入要及時，加強對機關(guān)各科室、直屬各單位的監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)丟失。
3.資產(chǎn)處置要符合有關(guān)規(guī)定，并按規(guī)定程序及時向同級財政部門報告，不隨意處置，防止固定資產(chǎn)的流失，并做好各類臺賬資料，完備交接手續(xù)。
4.嚴(yán)格落實財產(chǎn)清查登記制度。
第四條
崗位廉政風(fēng)險點防控需要一個不斷完善的過程，各科室（單位）要結(jié)合工作特點和崗位性質(zhì)，及時提出意見建議，不斷修正風(fēng)險點防控措施的內(nèi)容。
第五條
崗位廉政風(fēng)險點防控措施每年初結(jié)合工作要點和上年度廉政風(fēng)險防范情況開展一次，確定年度防控重點，明確任務(wù)分解。
附件：崗位廉政風(fēng)險點
崗位廉政風(fēng)險點
第一條 根據(jù)崗位廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)工作要求，共查找出各類風(fēng)險點99個。其中，共性類風(fēng)險點21個，個性類風(fēng)險點78個。
第二條 崗位廉政風(fēng)險點是從疾控中心主要職能、重要崗位、崗位性質(zhì)及工作流程入手，結(jié)合全省系統(tǒng)內(nèi)近年來發(fā)生的違紀(jì)違法案件查找出來的。海寧疾控中心主要職能是“安全監(jiān)管、服務(wù)經(jīng)濟、行政執(zhí)法”，涉及行政許可、行政審批、行政處罰、監(jiān)督管理、檢驗檢測、咨詢服務(wù)和財務(wù)管理等，根據(jù)這些職能，崗位廉政風(fēng)險點被劃分為共性和個性兩部分，并實施以權(quán)為級分級管理，一級為監(jiān)督檢查、行政處罰、行政許可、行政審批、檢驗檢測、認(rèn)評咨詢、財務(wù)管理；二級為行政登記、人事管理、資產(chǎn)管理、基建（物品）采購、技能培訓(xùn)；三級為思想道德、行為規(guī)范、機制制度風(fēng)險點。一級為最高等級。
第三條 思想道德風(fēng)險點是從黨員干部職工日常工作、八小時以外生活圈等，在思想道德方面可能因約束不夠而產(chǎn)生的不廉潔行為入手查找出來的。
第四條 行為規(guī)范風(fēng)險點是從黨員干部職工在執(zhí)行辦事程序、上級禁令、制度規(guī)定時，不能照章按程序辦理而可能發(fā)生不廉潔的行為入手查找出來的。
第五條 機制制度風(fēng)險點是從中心制定的制度是否存在缺陷入手，在工作機制規(guī)章制度上可能存在的風(fēng)險查找出來的。
第六條 控制好重要崗位、崗位職責(zé)、思想道德、行為規(guī)范、機制制度等方面的風(fēng)險點，就形成了點、線、面的立體風(fēng)險防控體系，為建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。
第七條 崗位廉政風(fēng)險點
第一部分：共性類風(fēng)險點
共性類風(fēng)險點又稱公共類風(fēng)險點，是指本中心工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，它包括思想道德、行為規(guī)范、機制制度等，具有共性特征。
一、思想道德風(fēng)險點
1.政治理論學(xué)習(xí)不夠，有輕視政治理論、業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。
2.工作中有為難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。
3.不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。
4.不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義、官僚主義思想，獨斷專行，可能導(dǎo)致思想腐敗、決策失誤等問題的發(fā)生。
5.八小時以外不能有效規(guī)范壓縮自己的生活圈、社交圈、娛樂圈，可能造成不廉潔問題的發(fā)生。
二、行為規(guī)范風(fēng)險點
1.不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。
2.在公務(wù)活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理、人事管理等過程中產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定、為當(dāng)事人說情、干擾辦事、收授請托人的好處等不廉潔問題。
3.在公務(wù)接待中，管理、監(jiān)督不到位，可能產(chǎn)生不經(jīng)審批接待、超標(biāo)準(zhǔn)接待、收受或索要回扣、虛開多開發(fā)票套取現(xiàn)金等問題，造成不良影響。
4.對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
5.對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決問題的最佳時機，可能造成損失或嚴(yán)重后果。
6.工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴等問題的發(fā)生。
7.工作中違反法律、法規(guī)的規(guī)定，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)等，造成無法挽回的損失。
8.在對外宣傳工作中，對熱點、難點問題情況不明，把關(guān)不嚴(yán)，隨意發(fā)布，可能給本中心和政府造成不良影響。
9.不嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)信息安全管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)癱瘓、信息數(shù)據(jù)丟失。
10.檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。
11.印章印鑒管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章印鑒或印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響和后果。
12.接聽電話、收發(fā)郵件不及時，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。
13.密級文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中不嚴(yán)格落實保密規(guī)定，可能出現(xiàn)失密，給本中心工作帶來影響。
14.公車使用管理中不嚴(yán)格執(zhí)行上級有關(guān)規(guī)定，可能造成公車私用、酒后駕車、夜間不按規(guī)定入庫等不廉潔行為。
15.不按規(guī)定程序受理、無原因超時辦理從業(yè)人員體檢《健康證明》或故意刁難申請人，向申請人吃拿卡要。
三、制度機制風(fēng)險點
1．在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差?；蛴捎谌狈ぷ髦贫鹊拿鞔_覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，行政行為失范等不良后果。
2．對制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮制度的剛性作用。
第二部分：個性類風(fēng)險點
個性類風(fēng)險點是指中心工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為后果，具有個性特點，它包括行政執(zhí)法、行政管理、技術(shù)服務(wù)、事務(wù)管理四類。
一、行政執(zhí)法類風(fēng)險點
（一）監(jiān)督檢查風(fēng)險點
（二）行政處罰風(fēng)險點
二、行政管理類風(fēng)險點
（一）行政許可、行政審批風(fēng)險點
（二）行政登記風(fēng)險點
三、技術(shù)服務(wù)類風(fēng)險點
（一）檢驗檢測風(fēng)險點
檢驗檢測風(fēng)險點指技術(shù)機構(gòu)在行使產(chǎn)品檢驗檢測、計量器具檢定校正等過程中，違反法律法規(guī)或檢驗檢測檢定規(guī)程要求，造成檢驗檢測檢定結(jié)果不準(zhǔn)確，引起申訴、投訴或行政復(fù)議、行政訴訟敗訴等不良后果。
1.對行政機關(guān)或企業(yè)送檢的樣品管理不嚴(yán)，造成送檢樣品丟失，無法完成監(jiān)督檢驗、委托檢驗和計量檢定等不良后果。
2.對行政機關(guān)送檢樣品當(dāng)檢驗不合格后，對檢驗不合格的信息直接泄露給企業(yè)，收受好處或利用檢測權(quán)力牟取非法的經(jīng)濟利益或以其他名義簽訂服務(wù)協(xié)議，造成檢驗檢測結(jié)果失實，產(chǎn)生不廉潔行為。
3.對行政機關(guān)、企業(yè)委托檢驗產(chǎn)品不按約定的檢驗標(biāo)準(zhǔn)、檢驗程序、檢驗方法進行檢驗檢測，或偽造檢測結(jié)果，給委托方造成損失或引起企業(yè)不滿，產(chǎn)生投訴或發(fā)生不廉潔行為，對全面了解本地產(chǎn)品質(zhì)量狀況帶來不良后果。
4.對行政機關(guān)委托抽檢的樣品，不按規(guī)定派出抽樣人員，按抽樣程序抽取樣品，可能產(chǎn)生收受企業(yè)好處，產(chǎn)生不廉潔行為。
5.對行政機關(guān)委托抽檢的產(chǎn)品，超過規(guī)定的數(shù)量索取樣品或者不按規(guī)定收取檢驗檢定費用，抽取食品樣品時不按規(guī)定購買樣品等。
6.不遵守保密規(guī)定，泄露企業(yè)產(chǎn)品信息或商業(yè)秘密，給企業(yè)帶來不利影響或給企業(yè)造成損失等。
7.不妥善保管試劑，造成檢測結(jié)果不準(zhǔn)確或有毒有害試劑外泄，造成傷害等。
8.無資質(zhì)對外出其公正數(shù)據(jù)或者超出檢驗服務(wù)范圍實施檢驗，可能產(chǎn)生收受好處等不廉潔行為。
9.偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓、出租或者出借計量認(rèn)證合格證書、監(jiān)督檢驗認(rèn)可證書，可能產(chǎn)生收受好處等不廉潔行為。
10.不告知受檢企業(yè)或相對人對監(jiān)督檢驗結(jié)果提出異議和申請復(fù)檢的法定期限，引起企業(yè)不滿，產(chǎn)生投訴或行政復(fù)議的不良后果。
11.檢驗機構(gòu)未在約定的期限內(nèi)完成檢驗任務(wù)，給委托方造成一定的損失，檢驗結(jié)束后的樣品處理不符合國家和省的有關(guān)規(guī)定，造成一定的損害等。
12.未經(jīng)委托人同意，將檢驗任務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)委托給其他檢驗機構(gòu)，給委托方造成一定的損失或者接受轉(zhuǎn)委托方好處的。
13.在檢驗檢檢測過程中發(fā)現(xiàn)的重大違法情況或區(qū)域性、行業(yè)性的質(zhì)量問題未及時報告行政管理機構(gòu)，造成有質(zhì)量問題的產(chǎn)品流入市場，給消費者、用戶造成損失等。
14.接受或收受受檢產(chǎn)品客戶的贊助，或參加受檢客戶的商業(yè)和娛樂活動，影響產(chǎn)品檢測公正性，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
15.檢驗機構(gòu)或檢驗人向企業(yè)推薦產(chǎn)品或者以監(jiān)制、監(jiān)銷等方式參與經(jīng)營活動，可能產(chǎn)生接受企業(yè)好處等不廉潔行為。
16.存檔資料保管不善，給產(chǎn)品質(zhì)量分析帶來不利影響或隨意上報產(chǎn)品檢驗結(jié)果分析報告，給行政機關(guān)宏觀分析本地產(chǎn)品質(zhì)量形勢，制定產(chǎn)品質(zhì)量專項整治計劃帶來不利后果。
17.上門開展檢驗檢測檢定服務(wù)過程中，索取或者收受企業(yè)好處，或者謀取其他非法利益。
（二）認(rèn)評咨詢風(fēng)險點
（三）技能培訓(xùn)風(fēng)險點
技能培訓(xùn)風(fēng)險點是指疾控中心工作人員在開展持證上崗培訓(xùn)、法律法規(guī)、質(zhì)量管理體系等培訓(xùn)活動中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。
1.不按規(guī)定開展技能培訓(xùn)或培訓(xùn)不按要求授課，使受訓(xùn)人員產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向上級進行投訴。
2.培訓(xùn)時不按規(guī)定收費，或搭車收費，使受訓(xùn)單位或受訓(xùn)人產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向上級進行投訴。
3.擅自委托無資質(zhì)單位開展各類培訓(xùn)或利用培訓(xùn)名義收受費用，可能存在收受好處等不廉潔行為。
4.不經(jīng)培訓(xùn)擅自為他人出具培訓(xùn)資質(zhì)證明，造成當(dāng)事人不具備操作技能而上崗操作，存在安全隱患，可能產(chǎn)生操作事故的發(fā)生。
四、事務(wù)管理類風(fēng)險點
事務(wù)管理類風(fēng)險點指工作人員在人事管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、基建（物品）采購過程中，違反法律法規(guī)和上級規(guī)定，而產(chǎn)生不廉潔的行為。
（一）財務(wù)管理風(fēng)險點
財務(wù)管理風(fēng)險點指財務(wù)人員在執(zhí)行財務(wù)收費、財務(wù)支出、財務(wù)決算等過程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。
1.不認(rèn)真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉(zhuǎn)。年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，可能造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財務(wù)工作帶來不良影響。
2.在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。
3.不執(zhí)行財務(wù)規(guī)定，擅自設(shè)立“小金庫”、“帳外帳”，擅自向外借用賬戶或擅自將資金借他人使用，可能造成國有資產(chǎn)流失或收受他人好處等不廉潔行為。
4.現(xiàn)金、支票、收據(jù)、票據(jù)、印鑒管理不嚴(yán)，過夜現(xiàn)金超過規(guī)定范圍等，可能造成國有資產(chǎn)流失或發(fā)生被盜事件等。
5.執(zhí)收人員挪用、坐支、貪污非稅收入，或亂收費，收人情費，造成不廉潔行為的發(fā)生。
（二）人事管理風(fēng)險點
人事管理風(fēng)險點是指從事人事工作的人員在對單位職工進行教育培訓(xùn)、人事變動、人事檔案、勞動合同、社保、招聘、定崗定員、干部考核考察、日?？记?、評優(yōu)評先等過程中違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。
1.在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。
2.在干部考察任用時，不按規(guī)定深入基層調(diào)查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。
3.在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關(guān)信息，可能存在收受好處等不廉潔行為，造成不良影響。
4.違反人事紀(jì)律，私下許諾評選結(jié)果、職級評定等，可能造成收受好處等不廉潔行為。
5.隱瞞、歪曲事實真相，或者泄露醞釀、討論干部任免情況，不按程序辦理，不經(jīng)集體討論，可能存在收受好處等不廉潔行為。
6.在干部違紀(jì)案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案或違紀(jì)人得不到相應(yīng)的處罰。
（三）物品采購類風(fēng)險點
物品采購風(fēng)險點是的指從事物品（基建）采購工作人員在辦公用品、儀器設(shè)備、設(shè)施改造等過程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。
1.物品采購時，對納入政府采購目錄的產(chǎn)品不經(jīng)政府招標(biāo)采購；對未納入目錄的產(chǎn)品不經(jīng)批準(zhǔn)隨意采購，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
2.對采購的物品不登記、不驗收，可能導(dǎo)致賬、財、物不符，產(chǎn)生不廉潔行為。
3.對價格較高物品（設(shè)備）采購或大額度資金支出，不執(zhí)行集體討論制，不納入年度預(yù)算，可能產(chǎn)生資金運轉(zhuǎn)困難或收受采購單位好處等不良后果。
4.基建項目不經(jīng)立項批準(zhǔn)或批準(zhǔn)后不經(jīng)招標(biāo)程序擅自建設(shè)，可能存在收受好處，產(chǎn)生不廉潔行為。
5.采購物品時開具虛假發(fā)票，可能產(chǎn)生少買多開或為自己購買物品公款報銷等不廉潔行為。
6.對采購物品時經(jīng)銷商給予的回扣不上交或變相私分，產(chǎn)生不廉潔行為。
（四）資產(chǎn)管理類風(fēng)險點
資產(chǎn)管理風(fēng)險點是指從事資產(chǎn)管理人員在固定資產(chǎn)管理過程中違反有關(guān)規(guī)定，造成固定資產(chǎn)流失等，產(chǎn)生的不廉潔行為。
1.固定資產(chǎn)出租時，不按規(guī)定經(jīng)集體討論，公開招標(biāo)，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定出租，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
2.固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產(chǎn)丟失。
3.資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。
第八條
崗位廉政風(fēng)險點查找需要一個不斷完善的過程，要結(jié)合工作特點和崗位性質(zhì)不斷修正風(fēng)險點的內(nèi)容。
第九條
崗位廉政風(fēng)險點查找每年初結(jié)合工作要點和上年度廉政風(fēng)險防范情況開展一次。
第二篇：崗位廉政風(fēng)險綜合防控措施
附件：
貴港市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局崗位廉政風(fēng)險綜合防控措施
（試行）
第一條 為進一步推進懲防體系建設(shè)，有效防范廉政風(fēng)險，避免發(fā)生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據(jù)已確定的崗位職責(zé)風(fēng)險、思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險等廉政風(fēng)險點，特制定本綜合防控措施。
第二條 制定崗位廉政風(fēng)險綜合防控措施做到六個結(jié)合，即與 “六型”機關(guān)聯(lián)創(chuàng)推進“和諧機關(guān)”建設(shè)相結(jié)合、與全面履職相結(jié)合、與落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合、與工作重點相結(jié)合、與崗位職責(zé)相結(jié)合，與機制制度建設(shè)相結(jié)合。
1.進一步明確機關(guān)各科室、直屬各單位工作職責(zé)，明確各科室（單位）工作人員職責(zé)，做到人人工作職責(zé)、目標(biāo)任務(wù)明確。
2.嚴(yán)格執(zhí)行各項工作的法定程序、工作制度、工作紀(jì)律以及各項工作規(guī)范，認(rèn)真貫徹執(zhí)行政務(wù)公開，一崗雙責(zé)，一次性告知，首問責(zé)任制等。
3.發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用、群團組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發(fā)展。4.加強廉政文化建設(shè)，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結(jié)貧思廉、典型導(dǎo)廉、制度強廉、教育倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設(shè)的互動力、感染力、吸引力、滲透力和預(yù)警力，提高干部職工的政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)。
5.加強考核，把執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)情況納入干部職工年終考核。
6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發(fā)放意見征求表、設(shè)立意見征求箱和電子信箱、召開座談會、上門走訪等形式，傾聽群眾意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。
7.加強監(jiān)督，聘請行風(fēng)監(jiān)督員和特邀紀(jì)檢監(jiān)察員，實行內(nèi)部監(jiān)督與社會監(jiān)督、群眾監(jiān)督相結(jié)合。
8．發(fā)揮制度鋼性作用，嚴(yán)格行政過錯責(zé)任追究。第三條 崗位廉政風(fēng)險防控措施
崗位廉政風(fēng)險點是從質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)主要職能、重要崗位、崗位性質(zhì)及工作流程入手，結(jié)合全區(qū)系統(tǒng)內(nèi)近年來發(fā)生的違紀(jì)違法案件查找出來的。貴港質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)主要職能是“安全監(jiān)管、服務(wù)經(jīng)濟、行政執(zhí)法”，涉及行政許可、行政審批、行政處罰、監(jiān)督管理、檢驗檢測、咨詢服務(wù)和財務(wù)管理等，根據(jù)這些職能，崗位廉政風(fēng)險點被劃分共性和個性兩個部分，并實施以權(quán)為級分級管理。一級為行政許可、行政審批、行政處 罰、監(jiān)督檢查、檢驗檢測、認(rèn)評咨詢、財務(wù)管理，二級為行政登記、人事管理、資產(chǎn)管理、物品（基建）采購、技能培訓(xùn)，三級為思想道德、行為規(guī)范、機制制度。一級風(fēng)險點為最高等級。
第一部分：共性類風(fēng)險點防控措施
公性類風(fēng)險點也稱公共類風(fēng)險點，是指本局工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行為規(guī)范和機制制度建設(shè)，防控措施為：
一、思想道德風(fēng)險點防控措施
1.加強教育。采取多種形式進行廉政教育，思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)。
2.認(rèn)真落實黨組中心組以及科室（單位）學(xué)習(xí)計劃，明確責(zé)任，強化督促檢查。
3.黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，保持黨員先進性；要牢固樹立大局意識、責(zé)任意識和憂患意識，發(fā)揚民族精神、時代精神和“敬業(yè)奉獻、猛進如潮”良好精神。
4.黨組與黨支部要聯(lián)手共建,推進和諧建設(shè)。在發(fā)展黨員環(huán)節(jié)中堅持原則，按程序辦事，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)正預(yù)備黨員或發(fā)展不合格黨員。
5.完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。6.堅持民主集中制原則，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子整體效能,強化執(zhí)行力,提升人推進事。
7.領(lǐng)導(dǎo)干部要嚴(yán)格執(zhí)行重大事項報告制度、述職述廉等制度。
8.嚴(yán)格遵守 “四大紀(jì)律、八項要求”，樹立“八種良好風(fēng)氣”。
9.制定切實可行的獎勵機制，激發(fā)干部的工作熱情，提高干部工作的積極性，爭優(yōu)創(chuàng)先。
10.開展談心談話、科室（單位）座談、上門走訪等活動，了解和掌握干部職工思想動態(tài)及八小時以外的業(yè)余嗜好、家庭關(guān)系以及交友情況。
11.發(fā)揮警示教育園地、廉政信息服務(wù)平臺作用，定期向干部職工發(fā)送廉潔自律短信，擴大廉政管理范圍，思想管理向八小時以外有效延伸。
12.充分發(fā)揮家庭監(jiān)督作用，定期召開家屬座談會，引導(dǎo)家屬積極協(xié)助單位抓好八小時以外的監(jiān)督管理，少吹腐敗的“枕邊風(fēng)”，多敲廉潔的“枕邊鐘”，有效構(gòu)建“第二道防線”。
二、行為規(guī)范風(fēng)險點防控措施
1．認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政責(zé)任制各項規(guī)定。中層以上干部要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，既要抓好業(yè)務(wù)工作又要抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實，層層簽訂責(zé)任書，局主要領(lǐng)導(dǎo)及各項工作分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格履行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，同時準(zhǔn)確傳達貫徹上級關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定新精神，有效指導(dǎo)和監(jiān)督本單位落實各項工作部署，防止發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。
2.全體黨員干部在公務(wù)活動中，嚴(yán)格遵守《廉政準(zhǔn)則》等廉潔自律方面的各項規(guī)定。在公務(wù)接待中，嚴(yán)格執(zhí)行局《公務(wù)接待管理制度》。在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法等過程中，遵守法律法規(guī)和黨紀(jì)條規(guī)，做好相關(guān)記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)，造成無法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請等。
3.局領(lǐng)導(dǎo)要加強對配偶、子女及身邊工作人員的嚴(yán)格管理，平時加強教育，多提醒，防止發(fā)生不廉潔行為。
4.各科室（單位）負(fù)責(zé)人對本單位發(fā)生的問題，要按規(guī)定及時上報，不得遲報或隱瞞不報，不能錯過解決的最佳時機，防止造成損失或嚴(yán)重后果。要增強責(zé)任心，克服本位主義，勇于承擔(dān)責(zé)任。
5.全局系統(tǒng)工作人員要遵守職業(yè)道德規(guī)范，注重禮儀、服務(wù)態(tài)度和言行舉止，嚴(yán)格遵守質(zhì)檢總局行風(fēng)建設(shè)“十不準(zhǔn)” 規(guī)定，防止因服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量等問題引起當(dāng)事人不滿而發(fā)生上訪、投訴等。
6.辦公室在對外宣傳工作中，要深入基層調(diào)查研究，對熱點、難點問題情況要明，嚴(yán)格把關(guān)，防止發(fā)生不良影響。
7.從事計算機信息管理的工作人員，要嚴(yán)格遵守局《計算機及信息系統(tǒng)保密管理制度》，及時維護網(wǎng)絡(luò)，防止隨意安裝軟件，造成計算機感染病毒、信息數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡(luò)癱瘓等問題的發(fā)生。
8.從事各類檔案管理的工作人員，要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔案管理制度，防止丟失和損壞。
9.加強對印章印鑒的管理，要嚴(yán)格遵守《印章印鑒使用管理制度》，認(rèn)真登記，不得出具空白介紹信和不經(jīng)批準(zhǔn)的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失及損壞。
10.局收發(fā)在接聽電話、收發(fā)郵件后要及時轉(zhuǎn)達給領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員，并做好相應(yīng)的提醒，防止給本單位工作帶來失誤。
11.涉密文件收發(fā)要嚴(yán)格執(zhí)行《保密制度》，做到傳閱、保管、流轉(zhuǎn)工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息。
12.嚴(yán)格落實《車輛管理制度》，嚴(yán)禁酒后駕車，嚴(yán)禁公車私用。
三、機制制度風(fēng)險點防控措施 1.定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度，使各項制度符合工作需要，具有較強的可操作性，逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。
2.加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將執(zhí)行制度的情況納入到績效考核、人力資源管理之中。
3.對不能嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行提示提醒或告誡，必要時依紀(jì)依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。
第二部分：個性類風(fēng)險點的防控措施
個性類風(fēng)險點是指局工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為后果，具有個性特點，它包括執(zhí)法監(jiān)督、行政管理、技術(shù)服務(wù)、事務(wù)管理四類。
一、執(zhí)法監(jiān)督類風(fēng)險點的防控措施
（一）監(jiān)督檢查類風(fēng)險點的防控措施
監(jiān)督檢查類風(fēng)險點是指局承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的行政執(zhí)法人員，在開展日常巡查、產(chǎn)品抽樣、現(xiàn)場檢查及采取強制措施時違反法律、法規(guī)和上級廉潔自律規(guī)定，可能引起行政相對人的申訴、上訪、行政復(fù)議、行政訴訟以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果，防控措施為：
1.堅持每周監(jiān)督檢查、巡查會議制度，通報所管理的轄區(qū)內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查、巡查情況，巡查計劃完成情況，特別是對重點行業(yè)、重點設(shè)備、重點關(guān)注產(chǎn)品的監(jiān)管情況及隱患的消除情況等作出詳實說明，以促進檢查、巡查到位。
2.從事監(jiān)督檢查、巡查任務(wù)的工作人員要強化責(zé)任心，嚴(yán)格落實《關(guān)于明確各科室（單位）職能和事權(quán)的通知》、《工作目標(biāo)責(zé)任分解》、《監(jiān)督檢查計劃》、《專項行動方案》等規(guī)定或要求，做到底數(shù)清、情況明，特別是對重點行業(yè)、重點設(shè)備、反復(fù)整改單位的監(jiān)管要到位，按照企業(yè)、產(chǎn)品風(fēng)險類別及巡查頻率進行巡查，避免轄區(qū)內(nèi)重大經(jīng)濟安全隱患的發(fā)生，有效提高對轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量和安全的控制力。
3.對日常巡查中發(fā)現(xiàn)的違法情況、案源線索等要及時登記、及時上報，并如實記錄相關(guān)情況，不得過重或過輕記錄違法行為。
4.對發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)生產(chǎn)的產(chǎn)品，按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，報分管局長同意后及時采取封存、扣押強制措施，并對封存、扣押物品加貼質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督封條。
5.對日常巡查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患應(yīng)當(dāng)及時給予制止，并及時上報、函告相關(guān)科室（單位）。
6.對應(yīng)按規(guī)定比例實地監(jiān)督檢查的許可證年檢企業(yè)，認(rèn)真開展實地監(jiān)督檢查。從事生產(chǎn)許可監(jiān)督檢查的工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行年檢實施細(xì)則和工作程序，不得故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，嚴(yán)禁利用核查收費或不按比例履行 實地核查，確保生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)持續(xù)保持符合產(chǎn)品實施細(xì)則要求的生產(chǎn)條件，具備持續(xù)生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力。
7.在實施年檢、現(xiàn)場巡查、產(chǎn)品抽樣過程中，沒有法律法規(guī)許可，不得收取費用，在抽取食品檢驗批次時應(yīng)按規(guī)定數(shù)量索取，并按規(guī)定支付樣品相應(yīng)價款。
8.對容易產(chǎn)生問題的重點行業(yè)、重點產(chǎn)品、特種設(shè)備等應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，出現(xiàn)緊急情況時，不能貽誤時機，做到有對策可行，及時應(yīng)對，及時查處。
9.承擔(dān)抽樣任務(wù)的工作人員要按抽樣程序規(guī)定和監(jiān)督抽查任務(wù)要求，及時準(zhǔn)確抽取樣品。抽樣時確保2人以上，并出具抽樣文件和個人身份證明，嚴(yán)禁讓企業(yè)選擇樣品作為抽檢樣品。監(jiān)督檢驗樣品應(yīng)及時送法定檢驗機構(gòu)檢驗，嚴(yán)禁將樣品委托未經(jīng)計量認(rèn)證/審查認(rèn)可的檢驗機構(gòu)檢驗。
10.對監(jiān)督檢查不合格企業(yè)，要采取有效措施，責(zé)令企業(yè)落實整改，并按規(guī)定對企業(yè)整改情況予以確認(rèn)，嚴(yán)禁利用企業(yè)整改搭車收費或收受好處。
11.對已流入市場的不合格產(chǎn)品應(yīng)及時函告相關(guān)部門予以查處；對應(yīng)該采取召回措施的產(chǎn)品，要責(zé)令企業(yè)及時主動召回，并按規(guī)定做好召回記錄，對已召回的產(chǎn)品做到監(jiān)督銷毀，嚴(yán)防不合格產(chǎn)品流入市場后對消費者人身、財產(chǎn)造成損害。
12.12365投訴舉報中心保持24小時暢通，工作人員在處理消費者申訴、投訴，調(diào)解質(zhì)量糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握法律原則和調(diào)解技巧，服務(wù)態(tài)度端正，各種臺帳登記齊全，嚴(yán)禁因人情關(guān)系，有意偏袒一方，引起另一方不滿，不能有效解決糾紛。防止申訴人、投訴人向上一級上訪或群訪等后果的發(fā)生。
（二）行政處罰類風(fēng)險點的防控措施
行政處罰類風(fēng)險點是指執(zhí)法辦案人員在實施行政處罰過程中，違反法律、法規(guī)和上級廉潔自律規(guī)定，對案件調(diào)查不公正、定性不準(zhǔn)確、處罰不合法、合理，可能引起行政相對人的申訴、上訪、行政復(fù)議、行政訴訟以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果，防控措施為：
1.執(zhí)法辦案人員要熟練掌握辦案技能、辦案程序，精通法律法規(guī)，通曉法理，會運用辦案系統(tǒng)，嚴(yán)格執(zhí)行2人辦案等各項執(zhí)法程序。
2.依法辦案，對應(yīng)立案調(diào)查的案件，要在24小時之內(nèi)輸入案件系統(tǒng)并由法制員監(jiān)督執(zhí)行，對于不夠立案條件的，說明原因，在法制員認(rèn)真核實報批后反饋承辦科室負(fù)責(zé)人。
3.對符合現(xiàn)場處罰的案件，要及時采取現(xiàn)場處罰措施，使當(dāng)事人違法行為及時得到糾正，在現(xiàn)場處罰后，按規(guī)定收取、交納罰款，并將案卷及時移交法制人員歸檔。
4.調(diào)查取證必須遵守“以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的原則，調(diào)查取證時應(yīng)當(dāng)有2名以上執(zhí)法人員參加，并出示證件，做到全面、客觀、真實。
5.嚴(yán)格執(zhí)行案件集體審議制度，發(fā)揮“案審會”、“案審小組”作用，對討論案件嚴(yán)格把關(guān)，監(jiān)督辦案單位及人員按辦案系統(tǒng)進行辦案，紀(jì)檢監(jiān)察和辦公室法制審查機構(gòu)要選擇一定數(shù)量的案件每半年組織進行一次案件回訪，對重大案件要及時回訪。
6.執(zhí)法辦案人員、審案會人員以及其他涉案人員要嚴(yán)格遵守保密制度，做到不向當(dāng)事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀(jì)律，不準(zhǔn)利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預(yù)防行政復(fù)議或行政訴訟敗訴的情況發(fā)生。
7.案件辦理過程中應(yīng)當(dāng)告知相對人有申請回避的權(quán)利，行政執(zhí)法人員與案件相對人有親屬關(guān)系或直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
8.正確使用自由裁量權(quán)，在案件辦理過程中要充分聽取相對人的陳述申辯，正確使用相應(yīng)的法律法規(guī)進行處罰，對應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者應(yīng)當(dāng)從重的違法行為正確使用自由裁量權(quán)，確保各類行政處罰案件做到公開、公平、公正。
9.對暫扣及罰沒物品要嚴(yán)格執(zhí)行上級和局有關(guān)《罰沒物品管理實施細(xì)則》，出具票據(jù)，及時進行登記、入庫，物品 清單中對物品型號、數(shù)量等登記清楚，分類妥善保管，防止物品損毀、丟失、侵占、挪用等問題的發(fā)生。
10.對罰沒物品的處置要嚴(yán)格執(zhí)行上級和局有關(guān)罰沒物品管理規(guī)定，對有使用價值的，按規(guī)定程序報批、評估、拍賣；對沒有使用價值的，按規(guī)定程序予以銷毀；對危險品按?；诽幹靡?guī)范處理，防止發(fā)生收受好處后低價出售、不消除隱患處置或不按規(guī)定程序處置等問題的發(fā)生。
11.對已作出行政處罰的案件，當(dāng)事人未按規(guī)定交納罰款的，案件辦理人員應(yīng)當(dāng)及時移交法制機構(gòu)，法制機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件執(zhí)行到期時申請法院強制執(zhí)行，避免出現(xiàn)放任處罰決定不執(zhí)行或收受被處罰人好處等不廉潔行為。
12.從事法制工作的人員要堅持原則，加強學(xué)習(xí)，提高案件核審能力和責(zé)任意識；建立案件復(fù)查機制，強化執(zhí)法監(jiān)督；提高復(fù)議和應(yīng)訴能力；建立相互制約監(jiān)督機制；嚴(yán)格案件檔案管理并及時做好移交，防止案卷丟失。
二、行政管理類風(fēng)險點防控措施
（一）行政許可、行政審批風(fēng)險點防控措施
行政許可、行政審批類風(fēng)險點是指行政許可、審批受理、審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果，防控措施為： 1.從事行政許可、行政審批工作的人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)和工作文件，熟練掌握工作流程，認(rèn)真遵守服務(wù)承諾、一次性告知、首問責(zé)任制等制度，防止因業(yè)務(wù)不熟導(dǎo)致工作失職。
2.在形式審查過程中，應(yīng)按工作流程，簡化審批手續(xù)，應(yīng)當(dāng)進行現(xiàn)場核查的按規(guī)定進行核查，對現(xiàn)場核查過程中發(fā)現(xiàn)的不符合發(fā)證情況的應(yīng)當(dāng)及時向申請人提出，嚴(yán)禁出現(xiàn)提前發(fā)證、違規(guī)出具證明，向申請人收受好處，或者不應(yīng)許可的給予許可，從而引起行政復(fù)議、行政訴訟敗訴或不廉潔行為的問題發(fā)生。
3.對行政許可或?qū)徟马棧趯彶榛颥F(xiàn)場核查時不得故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，不得亂收費或搭車收費。
4.對申請事項不符合行政許可、行政審批要求的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并出具“不予受理通知書”；對申請人材料不齊全、不符合法定形式，應(yīng)當(dāng)場一次性告知需要補正的全部內(nèi)容。
5.對行政許可、行政審批各種資料要做到及時歸檔，防止丟失、缺損等問題的發(fā)生。
6.要做到用心做事、以情待人，積極開展預(yù)約服務(wù)、跟蹤服務(wù)，實施精細(xì)化管理、標(biāo)準(zhǔn)化工作，積極爭創(chuàng)群眾滿意基層站所（辦事窗口）。
（二）行政登記風(fēng)險點防控措施 行政登記風(fēng)險點是指受理行政登記的工作人員在給予申請人確定、認(rèn)定、證明或否定具體行政行為過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果，防控措施為：
1.從事行政登記的工作人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和工作文件，熟練掌握工作流程，認(rèn)真遵守服務(wù)承諾、一次性告知、首問責(zé)任制等制度，防止因業(yè)務(wù)不熟導(dǎo)致工作失職。
2.要認(rèn)真核對數(shù)據(jù)，并進行必要的分析處理，防止因數(shù)據(jù)失實，給上級和領(lǐng)導(dǎo)分析、應(yīng)用帶來不利因素，或造成被登記人信息錯誤等問題的發(fā)生。
3.在辦理行政登記事項時，不得故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，不得亂收費或搭車收費。
4.對申請人登記的事項，在不符合規(guī)定的情況下不得向他人出具登記事項內(nèi)容或違規(guī)出具相關(guān)登記證明，避免使申請人的信息泄露，造成申請人相關(guān)損失等問題發(fā)生。
5.積極開展預(yù)約服務(wù)、跟蹤服務(wù)，實施精細(xì)化管理、標(biāo)準(zhǔn)化工作。
三、技術(shù)服務(wù)類風(fēng)險點的防控措施
（一）檢驗檢測類風(fēng)險點防控措施
檢驗檢測類風(fēng)險點指技術(shù)機構(gòu)在行使產(chǎn)品檢驗檢測、計量器具檢定校正等過程中，違反法律法規(guī)或檢驗檢測檢定規(guī) 程要求，造成檢驗檢測檢定結(jié)果不準(zhǔn)確，引起申訴、投訴或行政復(fù)議、行政訴訟敗訴及可能發(fā)生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為：
1.從事檢驗檢測檢定的工作人員要加強學(xué)習(xí),努力提高工作水平和服務(wù)能力，不斷滿足或超越顧客期望。
2.嚴(yán)格執(zhí)行《樣品管理規(guī)定》，對送檢的樣品按規(guī)定接收、保管、流轉(zhuǎn)，加強樣品流轉(zhuǎn)標(biāo)識管理，防止送檢產(chǎn)品丟失而無法完成檢驗的問題發(fā)生。
3.對行政機關(guān)、企業(yè)委托檢驗產(chǎn)品應(yīng)按約定的檢驗標(biāo)準(zhǔn)、檢驗程序、檢驗方法進行檢驗檢測，嚴(yán)禁偽造檢測數(shù)據(jù)、不按約定檢驗標(biāo)準(zhǔn)檢驗、出具虛假檢驗檢測報告等。
4.對行政機關(guān)委托抽檢的樣品，應(yīng)按規(guī)定派出2名以上不從事該抽檢樣品檢驗檢測的人員，按抽樣程序抽取樣品，不得超過規(guī)定的數(shù)量索取樣品或者不按規(guī)定開具正規(guī)發(fā)票收取檢驗費用，抽取食品樣品時應(yīng)按規(guī)定購買樣品。
5.按《試劑管理規(guī)定》妥善保管試劑，防止試劑過期或有毒有害試劑外泄。
6.嚴(yán)禁無資質(zhì)對外出其公正數(shù)據(jù)，禁止偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓、出租或者出借計量認(rèn)證合格證書、監(jiān)督檢驗認(rèn)可證書。
7.及時告知受檢企業(yè)或相對人對監(jiān)督檢驗結(jié)果提出異議和申請復(fù)檢的法定期限，讓企業(yè)充分享有知情權(quán)、申訴權(quán)、復(fù)議權(quán)等。8.檢驗結(jié)束后的樣品處理執(zhí)行國家和省的有關(guān)規(guī)定。存檔資料保管嚴(yán)格執(zhí)行《檔案管理規(guī)定》。
9.在檢驗檢檢測過程中發(fā)現(xiàn)的重大違法情況或區(qū)域性、行業(yè)性的質(zhì)量問題要及時報告行政管理機構(gòu)，避免造成有質(zhì)量問題的產(chǎn)品流入市場，給消費者、用戶造成損失。
10.嚴(yán)禁收受服務(wù)對象的禮金、禮品、贊助和以加班費、誤餐費、過節(jié)費等名義支付的現(xiàn)金或有價證券；嚴(yán)禁由服務(wù)對象支付或報銷應(yīng)該由本人或者親屬支付的各種費用；嚴(yán)禁參加服務(wù)對象安排的宴請及唱歌、洗浴、旅游等高消費娛樂活動；嚴(yán)禁以權(quán)謀私強制或暗示服務(wù)對象接受指定產(chǎn)品或指定企業(yè)的服務(wù)；嚴(yán)禁利用職務(wù)之便私自從事與檢驗檢測檢定相關(guān)的生產(chǎn)、經(jīng)銷等營利活動、向企業(yè)推薦產(chǎn)品或者以監(jiān)制、監(jiān)銷等方式參與經(jīng)營活動、以個人名義私自從事講課、咨詢等有償服務(wù)，確保檢驗檢測的公正性。
11.嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，堅決杜絕將不合格檢驗結(jié)果直接泄露給企業(yè)；嚴(yán)禁泄露企業(yè)產(chǎn)品信息或商業(yè)秘密或利用檢測權(quán)力牟取非法的經(jīng)濟利益和收受好處后給予合格等問題的發(fā)生。
（二）認(rèn)評咨詢類風(fēng)險點防控措施
認(rèn)評咨詢風(fēng)險點是指質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)工作人員在開展認(rèn)證評審、認(rèn)證咨詢、名牌評比等活動中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為： 1.嚴(yán)格執(zhí)行《認(rèn)評培訓(xùn)咨詢?nèi)藛T行為規(guī)定》，經(jīng)批準(zhǔn)同意后方可外出開展認(rèn)證、評審、咨詢等活動，認(rèn)評咨詢活動結(jié)束后應(yīng)主動讓企業(yè)填寫“認(rèn)評培訓(xùn)咨詢?nèi)藛T服務(wù)信息反饋表”。
2.在對企業(yè)開展認(rèn)評咨詢活動中，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)檢總局行風(fēng)建設(shè)“十不準(zhǔn)”規(guī)定，禁止吃卡拿要報和故意刁難企業(yè)。
3.嚴(yán)禁利用職務(wù)之便，不經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展認(rèn)評咨詢活動，或以各種名義強行收取費用。
4.認(rèn)真貫徹落實國家和自治區(qū)局有關(guān)名牌評比推薦、認(rèn)證審核等管理規(guī)定，對企業(yè)申報材料按評審辦法嚴(yán)格審核把關(guān)，同時，按有關(guān)規(guī)定實地察看企業(yè)現(xiàn)狀和征求有關(guān)部門意見，對企業(yè)有發(fā)生事故、產(chǎn)品不合格情況的要按有關(guān)規(guī)定實行一票否決。
5.評審、推薦實行集體審議制。
（三）技能培訓(xùn)類風(fēng)險點防控措施
技能培訓(xùn)風(fēng)險點是指質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)工作人員在開展法律法規(guī)、規(guī)章制度、上崗操作證等培訓(xùn)活動中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為：
1.開展技能培訓(xùn)要按規(guī)定編印教材,組織老師授課，確保受訓(xùn)質(zhì)量和效果，達到訓(xùn)練技能、傳授原理、啟發(fā)思維、打牢基礎(chǔ)的目的。
2.培訓(xùn)時嚴(yán)格執(zhí)行上級有關(guān)收費規(guī)定，嚴(yán)禁搭車收費或變相漲價。
3.嚴(yán)禁擅自委托無資質(zhì)單位開展各類培訓(xùn)或利用培訓(xùn)名義收受企業(yè)費用或拉贊助費等。
4.嚴(yán)格考試制度，確保培訓(xùn)質(zhì)量，嚴(yán)禁不經(jīng)培訓(xùn)給予資質(zhì)證明。
四、事務(wù)管理類風(fēng)險點防控措施
事務(wù)管理類風(fēng)險點指工作人員在人事管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、基建（物品）采購過程中，違反法律法規(guī)和上級規(guī)定，而產(chǎn)生不廉潔的行為等后果,防控措施為：
（一）財務(wù)管理風(fēng)險點防控措施
財務(wù)管理風(fēng)險點指財務(wù)人員在執(zhí)行財務(wù)收費、財務(wù)支出、財務(wù)決算等過程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：
1.結(jié)合局實際，精心制定財政預(yù)算，確保工作正常運轉(zhuǎn)，認(rèn)真執(zhí)行年初的財政預(yù)算，不挪用、誤用財政資金。杜絕“小金庫”、“帳外帳”。
2.在大額度資金的使用上，必須經(jīng)集體討論。3.按照局《財務(wù)管理辦法》規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍速~目，做到賬目清、財務(wù)明。
4.加強對現(xiàn)金、空白支票、收據(jù)、票據(jù)的管理，防止丟失；過夜庫存現(xiàn)金控制在合理范圍并符合有關(guān)規(guī)定；對支出超過1000元的,原則上使用轉(zhuǎn)賬支票。
5.嚴(yán)格落實報銷管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行借款、報銷審批權(quán)限和工作流程。
6.嚴(yán)格執(zhí)行《會計人員崗位職責(zé)》，包括：會計主管崗位、出納崗位、固定資產(chǎn)核算崗位、預(yù)算外資金核算崗位等。
（二）人事管理風(fēng)險點防控措施
人事管理風(fēng)險點是指從事人事工作的人員在對單位職工進行教育培訓(xùn)、人事變動、人事檔案、勞動合同、社保、招聘、定崗定員、干部考核考察、日?？记?、評優(yōu)評先等過程中違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：
1.嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定，并按照規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機制。實行中層干部競爭上崗，一般干部雙向選擇的干部輪崗交流機制。
2.堅持公開、公平、公正原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露相關(guān)信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當(dāng)?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。
3.遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，在干部考察、任免過程中堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法。
4.認(rèn)真落實教育培訓(xùn)計劃，凡是達不到培訓(xùn)要求的要重新培訓(xùn)，并將培訓(xùn)工作與干部考核掛鉤，與干部使用掛鉤，與定崗掛鉤。
5.嚴(yán)格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴(yán)肅性。
6.在干部違紀(jì)案件查處中，堅持原則，防止錯案發(fā)生。
（三）物品（基建）采購類風(fēng)險點防控措施
物品采購風(fēng)險點是指從事物品（基建）采購工作人員在辦公用品、儀器設(shè)備、設(shè)施改造等過程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：
1.對物品的采購應(yīng)按照政府招標(biāo)采購的規(guī)定目錄、程序?qū)嵤┎少?，禁止超預(yù)算實施采購。
2.對未納入政府采購目錄的零星物品采購，由辦公室組織采購，一般應(yīng)2人以上，嚴(yán)禁虛開發(fā)票，并執(zhí)行必要的驗收程序；對大額度資金支出，須經(jīng)局長辦公會議或黨組會議集體討論決定。
3.基建項目須經(jīng)局黨委集體討論決定后，經(jīng)立項批準(zhǔn)后按招標(biāo)程序建設(shè)，避免不經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工建設(shè)的問題發(fā)生。
4.辦公用品等物品采購實行“申請、審批、歸口購買、專人管理、發(fā)放或領(lǐng)用”的原則，并參照財務(wù)管理有關(guān)制度執(zhí)行。
5.申報、審批、購買、領(lǐng)用辦公用品應(yīng)根據(jù)實事求是的原則和最大效益原則，不重復(fù)購置，不虛報冒領(lǐng)，達到少花錢，多辦事，辦好事的目的。
6.職能科室一次采購金額超過1000元以上，必須由職能科室先申報計劃，按程序?qū)徟?，方可實施?/p>
7.庫存物品要定期盤點，確保帳實相符。
8.非緊急情況特殊原因，機關(guān)工作人員不得擅自到外購置辦公用品。
9.對采購物品時經(jīng)銷商給予的回扣應(yīng)上交局財務(wù)室統(tǒng)一登記保管，必要時經(jīng)局長辦公會議討論后統(tǒng)一處置。
10.加強對干部職工愛護、節(jié)約公用物品的教育，做到不浪費和破壞公物，不將公用物品挪作私用。
（四）資產(chǎn)管理風(fēng)險點防控措施
資產(chǎn)管理風(fēng)險點是指從事資產(chǎn)管理人員在固定資產(chǎn)管理過程中違反有關(guān)規(guī)定，造成固定資產(chǎn)流失等，產(chǎn)生的不廉潔行為，防控措施為：
1.分配資產(chǎn)時，深入調(diào)查研究，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，最大限度的發(fā)揮資產(chǎn)的使用價值。2.固定資產(chǎn)管理要到位，及時組織資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記、清查統(tǒng)計、資產(chǎn)評估等工作，資產(chǎn)錄入要及時，加強對機關(guān)各科室、直屬各單位的監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)丟失。
3.資產(chǎn)處置要符合有關(guān)規(guī)定，并按規(guī)定程序及時向同級財政部門報告，不隨意處置，防止固定資產(chǎn)的流失，并做好各類臺賬資料，完備交接手續(xù)。
4.嚴(yán)格落實財產(chǎn)清查登記制度。
第四條 崗位廉政風(fēng)險點防控需要一個不斷完善的過程，各科室（單位）要結(jié)合工作特點和崗位性質(zhì)，及時提出意見建議，不斷修正風(fēng)險點防控措施的內(nèi)容。
第五條 崗位廉政風(fēng)險點防控措施每年初結(jié)合工作要點和上廉政風(fēng)險防范情況開展一次，確定防控重點，明確任務(wù)分解。
附件：貴港市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局崗位廉政風(fēng)險點
貴港市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局崗位廉政風(fēng)險點
第一條 根據(jù)崗位廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)工作要求，貴港質(zhì)監(jiān)局共查找出各類風(fēng)險點99個。其中，共性類風(fēng)險點21個，個性類風(fēng)險點78個。
第二條 崗位廉政風(fēng)險點是從質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)主要職能、重要崗位、崗位性質(zhì)及工作流程入手，結(jié)合全區(qū)系統(tǒng)內(nèi)近年來發(fā) 生的違紀(jì)違法案件查找出來的。貴港質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)主要職能是“安全監(jiān)管、服務(wù)經(jīng)濟、行政執(zhí)法”，涉及行政許可、行政審批、行政處罰、監(jiān)督管理、檢驗檢測、咨詢服務(wù)和財務(wù)管理等，根據(jù)這些職能，崗位廉政風(fēng)險點被劃分為共性和個性兩部分，并實施以權(quán)為級分級管理，一級為監(jiān)督檢查、行政處罰、行政許可、行政審批、檢驗檢測、認(rèn)評咨詢、財務(wù)管理；二級為行政登記、人事管理、資產(chǎn)管理、基建（物品）采購、技能培訓(xùn)；三級為思想道德、行為規(guī)范、機制制度風(fēng)險點。一級為最高等級。
第三條 思想道德風(fēng)險點是從黨員干部職工日常工作、八小時以外生活圈等，在思想道德方面可能因約束不夠而產(chǎn)生的不廉潔行為入手查找出來的。
第四條 行為規(guī)范風(fēng)險點是從黨員干部職工在執(zhí)行辦事程序、上級禁令、制度規(guī)定時，不能照章按程序辦理而可能發(fā)生不廉潔的行為入手查找出來的。
第五條 機制制度風(fēng)險點是從局制定的制度是否存在缺陷入手，在工作機制規(guī)章制度上可能存在的風(fēng)險查找出來的。
第六條 控制好重要崗位、崗位職責(zé)、思想道德、行為規(guī)范、機制制度等方面的風(fēng)險點，就形成了點、線、面的立體風(fēng)險防控體系，為建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。第七條 崗位廉政風(fēng)險點 第一部分：共性類風(fēng)險點
共性類風(fēng)險點又稱公共類風(fēng)險點，是指本局工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，它包括思想道德、行為規(guī)范、機制制度等，具有共性特征。
一、思想道德風(fēng)險點
1.政治理論學(xué)習(xí)不夠，有輕視政治理論、業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。
2.工作中有為難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。
3.不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。
4.不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義、官僚主義思想，獨斷專行，可能導(dǎo)致思想腐敗、決策失誤等問題的發(fā)生。
5.八小時以外不能有效規(guī)范壓縮自己的生活圈、社交圈、娛樂圈，可能造成不廉潔問題的發(fā)生。
二、行為規(guī)范風(fēng)險點
1.不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。
2.在公務(wù)活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理、人事管理等過程中產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定、為當(dāng)事人說情、干擾辦案、收授請托人的好處等不廉潔問題。
3.在公務(wù)接待中，管理、監(jiān)督不到位，可能產(chǎn)生不經(jīng)審批接待、超標(biāo)準(zhǔn)接待、收受或索要回扣、虛開多開發(fā)票套取現(xiàn)金等問題，造成不良影響。
4.對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
5.對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決問題的最佳時機，可能造成損失或嚴(yán)重后果。
6.工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴等問題的發(fā)生。
7.工作中違反法律、法規(guī)的規(guī)定，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)等，造成無法挽回的損失。
8.在對外宣傳工作中，對熱點、難點問題情況不明，把關(guān)不嚴(yán)，隨意發(fā)布，可能給本局和政府造成不良影響。
9.不嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)信息安全管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)癱瘓、信息數(shù)據(jù)丟失。
10.檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。
11.印章印鑒管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章印鑒或印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響和后果。
12.接聽電話、收發(fā)郵件不及時，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。
13.密級文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中不嚴(yán)格落實保密規(guī)定，可能出現(xiàn)失密，給本局工作帶來影響。
14.公車使用管理中不嚴(yán)格執(zhí)行上級有關(guān)規(guī)定，可能造成公車私用、酒后駕車、夜間不按規(guī)定停放等不廉潔行為。
三、制度機制風(fēng)險點
1．在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。或由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，行政行為失范等不良后果。
2．對制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮制度的剛性作用。
第二部分：個性類風(fēng)險點
個性類風(fēng)險點是指局工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為后果，具有個性特點，它包括行政執(zhí)法、行政管理、技術(shù)服務(wù)、事務(wù)管理四類。
一、行政執(zhí)法類風(fēng)險點
（一）監(jiān)督檢查風(fēng)險點
監(jiān)督檢查風(fēng)險點是指局承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的行政執(zhí)法人員，在開展日常巡查、產(chǎn)品抽樣、現(xiàn)場檢查記錄及采取強制措施時違反法律、法規(guī)和上級廉潔自律規(guī)定，可能引起行政相對人的申訴、上訪、行政復(fù)議、行政訴訟以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。
1.不嚴(yán)格執(zhí)行上級規(guī)定，對所管理的轄區(qū)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和安全情況不清，缺乏控制力，特別是對重點行業(yè)、重點設(shè)備、重點產(chǎn)品監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)內(nèi)重大產(chǎn)品質(zhì)量安全隱患。
2.對日常巡查中發(fā)現(xiàn)的違法情況、案源線索等不登記、不上報或不如實記錄相關(guān)情況，過重或過輕記錄違法行為，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。
3.對發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)生產(chǎn)的產(chǎn)品，按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)采取封存、扣押強制措施，而未采取強制措施，可能導(dǎo)致產(chǎn)品流入市場，給消費者、經(jīng)營者造成損失和危害。
4.對日常巡查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關(guān)科室（單位），可能造成安全事故。
5.對應(yīng)按規(guī)定比例實地監(jiān)督檢查的許可證年檢企業(yè)，不認(rèn)真開展實地監(jiān)督檢查，違規(guī)操作監(jiān)督檢查結(jié)果，造成情況不明、數(shù)據(jù)不正，可能導(dǎo)致行政行為不合法。
6.利用年檢、現(xiàn)場巡查、產(chǎn)品抽樣強行收取費用，在抽取食品檢驗批次時未按規(guī)定支付樣品相應(yīng)價款，可能導(dǎo)致亂收費現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起企業(yè)和群眾的不滿，誘發(fā)申訴、上訪的現(xiàn)象發(fā)生。
7.對容易產(chǎn)生區(qū)域性質(zhì)量問題的行業(yè)未制定相應(yīng)措施或預(yù)案，可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處的后果。
8.不按規(guī)定程序抽樣，或由企業(yè)選擇樣品作為抽檢樣品，可能產(chǎn)生收受好處或抽樣產(chǎn)品不代表所生產(chǎn)產(chǎn)品的結(jié)果。
9.行政機關(guān)對抽檢的樣品委托非法定檢驗機構(gòu)承擔(dān)監(jiān)督檢驗任務(wù)，導(dǎo)致檢驗結(jié)果不合法、不公正。
10.對轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)不按監(jiān)督檢查（巡查）計劃和全面檢查（特種設(shè)備）計劃開展監(jiān)督檢查或監(jiān)督檢查落實不到位，可能發(fā)生質(zhì)量和安全事故、不合格產(chǎn)品流入市場或問題產(chǎn)品無法追溯等后果。
11.在處理消費者投訴、調(diào)解消費者糾紛過程中，不公平、不公正，可能導(dǎo)致申訴人向上一級上訪或群訪等后果。
12.對應(yīng)該采取召回措施的產(chǎn)品，不顧不問，可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品危及人身安全和財產(chǎn)損失，產(chǎn)生不良社會影響。
（二）行政處罰風(fēng)險點
行政處罰風(fēng)險點是指執(zhí)法辦案人員在實施行政處罰過程中，違反法律、法規(guī)和上級廉潔自律規(guī)定，對案件調(diào)查不公正、定性不準(zhǔn)確、處罰不合法、合理，可能引起行政相對人的申訴、上訪、行政復(fù)議、行政訴訟以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。
1.不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運行，可能造成人情案、棄案的發(fā)生。
2.對符合現(xiàn)場處罰的案件，未采取現(xiàn)場處罰措施，致使當(dāng)事人違法行為未得到糾正，或者在現(xiàn)場處罰后，未按規(guī)定收取、交納罰款，或變相收取罰款。
3.違反辦案程序，存在先調(diào)查后立案、強制措施未經(jīng)報批、未告知相對人權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)召開聽證會而未召開等，可能造成具體行政行為不合法，導(dǎo)致行政復(fù)議和行政訴訟敗訴等。
4.在案件調(diào)查過程中未按規(guī)定收集相關(guān)證據(jù)，在筆錄中故意擴大或減少違法產(chǎn)品的數(shù)量及價格，致使作出的處罰結(jié)果不公正，損害當(dāng)事人利益或者使當(dāng)事人的違法行為未得到 相應(yīng)處罰，可能引起當(dāng)事人申訴或收受當(dāng)事人的好處等問題的發(fā)生。
5.在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證，故意遺漏重要證據(jù)或改變數(shù)據(jù)，使當(dāng)事人逃脫法律制裁或減輕處罰，可能導(dǎo)致收受好處等不廉潔行為；或?qū)Ξ?dāng)事人重要陳述未在筆錄中予以記錄，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議或行政訴訟敗訴等。
6.在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議或行政訴訟敗訴。
7.濫用自由裁量權(quán)，未聽取相對人的陳述申辯，未正確使用相應(yīng)的法律法規(guī)進行處罰，對應(yīng)當(dāng)從輕或者應(yīng)當(dāng)從重的違法行為未正確使用自由裁量權(quán)。
8.不嚴(yán)格落實罰沒款收支兩條線規(guī)定，對罰沒款截留私分、變相私分或提前預(yù)收罰沒款，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象或行政復(fù)議、行政訴訟敗訴。
9.暫扣或罰沒物品沒有及時登記、入庫,物品清單中對物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果。
10.罰沒物品處置不能按規(guī)定程序經(jīng)報批、評估、拍賣等程序處理，可能造成侵占、挪用、低價拍賣、收受好處等不廉潔行為。
11.對已作出的行政處罰案件，當(dāng)事人未按規(guī)定交納罰款，案件辦理人員未及時移交或故意不移交，致使行政處罰不到位，放任相對人違法行為，可能造成接受當(dāng)事人好處等違法違紀(jì)行為。
二、行政管理類風(fēng)險點
（一）行政許可、行政審批風(fēng)險點
行政許可、行政審批風(fēng)險點是指行政許可、審批受理、審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。
1.在受理審查過程中，對申請人沒有一次性提供全部材料的，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向上級進行投訴。
2.在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，應(yīng)當(dāng)進行現(xiàn)場核查的不進行核查，或者在現(xiàn)場核查過程中疏忽大意或故意隱瞞，可能產(chǎn)生提前發(fā)證、違規(guī)出具證明，向申請人收受好處，導(dǎo)致不應(yīng)許可的給予許可，引起行政復(fù)議、行政訴訟敗訴或不廉潔行為的后果。
3.對行政許可或?qū)徟马?，在審查或現(xiàn)場核查時故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才給予許可的不廉潔行為或引起行政復(fù)議、行政訴訟敗訴等。
4.在實施行政許可、行政審批過程中，不執(zhí)行上級收費規(guī)定或搭車收費，引起申請人申訴、投訴、行政復(fù)議等。
（二）行政登記風(fēng)險點
行政登記風(fēng)險點是指受理行政登記的工作人員在給予申請事項確定、認(rèn)定、證明或備案具體行政行為過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。
1.在登記受理過程中，對申請人沒有一次性提供全部材料的，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向上級進行投訴。
2.在登記審查過程中，因業(yè)務(wù)不熟，對數(shù)據(jù)不進行分析或者偽造數(shù)據(jù)，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)失實，給上級和領(lǐng)導(dǎo)分析、應(yīng)用帶來不利因素。
3.在受理登記事項過程中，沒有對受理材料進行認(rèn)真核對，致使不是登記事項的申請事項給予登記，造成登記錯誤。
4.在登記過程中，不認(rèn)真進行核對，造成被登記人信息錯誤，可能產(chǎn)生被登記人投訴、申訴或發(fā)生行政賠償?shù)炔涣己蠊?/p>
5.對申請人登記的事項，在不符合規(guī)定的情況下向他人出具登記事項內(nèi)容或違規(guī)出具相關(guān)登記證明，致使申請人的信息泄露，可能造成申請人相關(guān)損失而引起申請人申訴、投訴、訴訟等。
三、技術(shù)服務(wù)類風(fēng)險點
（一）檢驗檢測風(fēng)險點
檢驗檢測風(fēng)險點指技術(shù)機構(gòu)在行使產(chǎn)品檢驗檢測、計量器具檢定校正等過程中，違反法律法規(guī)或檢驗檢測檢定規(guī)程要求，造成檢驗檢測檢定結(jié)果不準(zhǔn)確，引起申訴、投訴或行政復(fù)議、行政訴訟敗訴等不良后果。
1.對行政機關(guān)或企業(yè)送檢的樣品管理不嚴(yán)，造成送檢樣品丟失，無法完成監(jiān)督檢驗、委托檢驗和計量檢定等不良后果。
2.對行政機關(guān)送檢樣品當(dāng)檢驗不合格后，對檢驗不合格的信息直接泄露給企業(yè)，收受好處或利用檢測權(quán)力牟取非法的經(jīng)濟利益或以其他名義簽訂服務(wù)協(xié)議，造成檢驗檢測結(jié)果失實，產(chǎn)生不廉潔行為。
3.對行政機關(guān)、企業(yè)委托檢驗產(chǎn)品不按約定的檢驗標(biāo)準(zhǔn)、檢驗程序、檢驗方法進行檢驗檢測，或偽造檢測結(jié)果，給委托方造成損失或引起企業(yè)不滿，產(chǎn)生投訴或發(fā)生不廉潔行為，對全面了解本地產(chǎn)品質(zhì)量狀況帶來不良后果。
4.對行政機關(guān)委托抽檢的樣品，不按規(guī)定派出抽樣人員，按抽樣程序抽取樣品，可能產(chǎn)生收受企業(yè)好處，產(chǎn)生不廉潔行為。
5.對行政機關(guān)委托抽檢的產(chǎn)品，超過規(guī)定的數(shù)量索取樣品或者不按規(guī)定收取檢驗檢定費用，抽取食品樣品時不按規(guī)定購買樣品等。
6.不遵守保密規(guī)定，泄露企業(yè)產(chǎn)品信息或商業(yè)秘密，給企業(yè)帶來不利影響或給企業(yè)造成損失等。
7.不妥善保管試劑，造成檢測結(jié)果不準(zhǔn)確或有毒有害試劑外泄，造成傷害等。
8.無資質(zhì)對外出其公正數(shù)據(jù)或者超出檢驗服務(wù)范圍實施檢驗，可能產(chǎn)生收受好處等不廉潔行為。
9.偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓、出租或者出借計量認(rèn)證合格證書、監(jiān)督檢驗認(rèn)可證書，可能產(chǎn)生收受好處等不廉潔行為。
10.不告知受檢企業(yè)或相對人對監(jiān)督檢驗結(jié)果提出異議和申請復(fù)檢的法定期限，引起企業(yè)不滿，產(chǎn)生投訴或行政復(fù)議的不良后果。
11.檢驗機構(gòu)未在約定的期限內(nèi)完成檢驗任務(wù)，給委托方造成一定的損失，檢驗結(jié)束后的樣品處理不符合國家和省的有關(guān)規(guī)定，造成一定的損害等。
12.未經(jīng)委托人同意，將檢驗任務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)委托給其他檢驗機構(gòu)，給委托方造成一定的損失或者接受轉(zhuǎn)委托方好處的。
13.在檢驗檢檢測過程中發(fā)現(xiàn)的重大違法情況或區(qū)域性、行業(yè)性的質(zhì)量問題未及時報告行政管理機構(gòu)，造成有質(zhì)量問題的產(chǎn)品流入市場，給消費者、用戶造成損失等。
14.接受或收受受檢產(chǎn)品客戶的贊助，或參加受檢客戶的商業(yè)和娛樂活動，影響產(chǎn)品檢測公正性，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
15.檢驗機構(gòu)或檢驗人向企業(yè)推薦產(chǎn)品或者以監(jiān)制、監(jiān)銷等方式參與經(jīng)營活動，可能產(chǎn)生接受企業(yè)好處等不廉潔行為。
16.存檔資料保管不善，給產(chǎn)品質(zhì)量分析帶來不利影響或隨意上報產(chǎn)品檢驗結(jié)果分析報告，給行政機關(guān)宏觀分析本地產(chǎn)品質(zhì)量形勢，制定產(chǎn)品質(zhì)量專項整治計劃帶來不利后果。
17.上門開展檢驗檢測檢定服務(wù)過程中，索取或者收受企業(yè)好處，或者謀取其他非法利益。
（二）認(rèn)評咨詢風(fēng)險點
認(rèn)評咨詢風(fēng)險點是指質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)工作人員在開展認(rèn)證評審、認(rèn)證咨詢、名牌評比等活動中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。
1.不按規(guī)定程序經(jīng)批準(zhǔn)同意外出開展認(rèn)證咨詢等活動，或認(rèn)評咨詢活動結(jié)束后不讓企業(yè)填寫認(rèn)評咨詢服務(wù)反饋表，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
2.在對企業(yè)開展認(rèn)評咨詢活動中，吃卡拿要，對一些不符合條件的認(rèn)評對象，在收受認(rèn)評對象好處后，給予合格評定，產(chǎn)生不廉潔行為。
3.利用職權(quán)，擅自開展認(rèn)評咨詢活動，強行收取費用，使企業(yè)產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向上級進行投訴或產(chǎn)生不廉潔行為。
4.不認(rèn)真貫徹落實國家和自治區(qū)局有關(guān)名牌評比和質(zhì)量趕超項目等管理規(guī)定，對申報企業(yè)材料弄虛作假，可能產(chǎn)生收受好處等不廉潔行為。
5.在評審?fù)扑]過程中，不認(rèn)真審閱有關(guān)材料、不實地察看企業(yè)現(xiàn)狀，或?qū)ζ髽I(yè)有關(guān)事故、產(chǎn)品不合格情況隱瞞，可能存在收受好處后給予通過且向上級推薦，產(chǎn)生不廉潔行為。
（三）技能培訓(xùn)風(fēng)險點
技能培訓(xùn)風(fēng)險點是指質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)工作人員在開展持證上崗培訓(xùn)、法律法規(guī)、質(zhì)量管理體系等培訓(xùn)活動中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。
1.不按規(guī)定開展技能培訓(xùn)或培訓(xùn)不按要求授課，使受訓(xùn)人員產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向上級進行投訴。
2.培訓(xùn)時不按規(guī)定收費，或搭車收費，使受訓(xùn)單位或受訓(xùn)人產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向上級進行投訴。
3.擅自委托無資質(zhì)單位開展各類培訓(xùn)或利用培訓(xùn)名義收受費用，可能存在收受好處等不廉潔行為。
4.不經(jīng)培訓(xùn)擅自為他人出具培訓(xùn)資質(zhì)證明，造成當(dāng)事人不具備操作技能而上崗操作，存在安全隱患，可能產(chǎn)生操作事故的發(fā)生。
四、事務(wù)管理類風(fēng)險點
事務(wù)管理類風(fēng)險點指工作人員在人事管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、基建（物品）采購過程中，違反法律法規(guī)和上級規(guī)定，而產(chǎn)生不廉潔的行為。
（一）財務(wù)管理風(fēng)險點
財務(wù)管理風(fēng)險點指財務(wù)人員在執(zhí)行財務(wù)收費、財務(wù)支出、財務(wù)決算等過程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。
1.不認(rèn)真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉(zhuǎn)。年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，可能造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財務(wù)工作帶來不良影響。
2.在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。
3.不執(zhí)行財務(wù)規(guī)定，擅自設(shè)立“小金庫”、“帳外帳”，擅自向外借用賬戶或擅自將資金借他人使用，可能造成國有資產(chǎn)流失或收受他人好處等不廉潔行為。
4.現(xiàn)金、支票、收據(jù)、票據(jù)、印鑒管理不嚴(yán)，過夜現(xiàn)金超過規(guī)定范圍等，可能造成國有資產(chǎn)流失或發(fā)生被盜事件等。
5.執(zhí)收人員挪用、坐支、貪污非稅收入，或亂收費，收人情費，造成不廉潔行為的發(fā)生。
（二）人事管理風(fēng)險點
人事管理風(fēng)險點是指從事人事工作的人員在對單位職工進行教育培訓(xùn)、人事變動、人事檔案、勞動合同、社保、招聘、定崗定員、干部考核考察、日常考勤、評優(yōu)評先等過程中違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。
1.在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。
2.在干部考察任用時，不按規(guī)定深入基層調(diào)查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。
3.在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關(guān)信息，可能存在收受好處等不廉潔行為，造成不良影響。
4.違反人事紀(jì)律，私下許諾評選結(jié)果、職級評定等，可能造成收受好處等不廉潔行為。
5.隱瞞、歪曲事實真相，或者泄露醞釀、討論干部任免情況，不按程序辦理，不經(jīng)集體討論，可能存在收受好處等不廉潔行為。
6.在干部違紀(jì)案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案或違紀(jì)人得不到相應(yīng)的處罰。
（三）物品采購類風(fēng)險點
物品采購風(fēng)險點是的指從事物品（基建）采購工作人員在辦公用品、儀器設(shè)備、設(shè)施改造等過程中，違反有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的不廉潔行為。
1.物品采購時，對納入政府采購目錄的產(chǎn)品不經(jīng)政府招標(biāo)采購；對未納入目錄的產(chǎn)品不經(jīng)批準(zhǔn)隨意采購，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
2.對采購的物品不登記、不驗收，可能導(dǎo)致賬、財、物不符，產(chǎn)生不廉潔行為。
3.對價格較高物品（設(shè)備）采購或大額度資金支出，不執(zhí)行集體討論制，不納入預(yù)算，可能產(chǎn)生資金運轉(zhuǎn)困難或收受采購單位好處等不良后果。
4.基建項目不經(jīng)立項批準(zhǔn)或批準(zhǔn)后不經(jīng)招標(biāo)程序擅自建設(shè)，可能存在收受好處，產(chǎn)生不廉潔行為。
5.采購物品時開具虛假發(fā)票，可能產(chǎn)生少買多開或為自己購買物品公款報銷等不廉潔行為。
6.對采購物品時經(jīng)銷商給予的回扣不上交或變相私分，產(chǎn)生不廉潔行為。
（四）資產(chǎn)管理類風(fēng)險點
資產(chǎn)管理風(fēng)險點是指從事資產(chǎn)管理人員在固定資產(chǎn)管理過程中違反有關(guān)規(guī)定，造成固定資產(chǎn)流失等，產(chǎn)生的不廉潔行為。
1.固定資產(chǎn)出租時，不按規(guī)定經(jīng)集體討論，公開招標(biāo)，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定出租，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
2.固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產(chǎn)丟失。
3.資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。
第八條 崗位廉政風(fēng)險點查找需要一個不斷完善的過程，要結(jié)合工作特點和崗位性質(zhì)不斷修正風(fēng)險點的內(nèi)容。
第九條 崗位廉政風(fēng)險點查找每年初結(jié)合工作要點和上廉政風(fēng)險防范情況開展一次。
第十條 本措施自印發(fā)之日起實行。
第三篇：崗位廉政風(fēng)險點及防控措施
崗位廉政風(fēng)險點及防控措施
為進一步加強學(xué)校廉政風(fēng)險防控預(yù)警工作，有效遏制易誘發(fā)腐-敗風(fēng)險，特制定本實施辦法。
一、廉政風(fēng)險點及涉及處室
（一）學(xué)校收費
1、巧立名目亂收費：如向?qū)W生收取資料費、考試費、飲水費、早餐費、補課費等。
2、以學(xué)生自愿項目為借口的變相收費：如校服費、作業(yè)本費、保險費、防疫費等。
風(fēng)險涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)生管理中心、后勤管理中心、班主任。
（二）干部人事任免
1、違反干部任免規(guī)定，不按程序和要求推薦后備干部，提名人選未經(jīng)單位集體推薦。
2、不按組織程序進行考察、民-主測評和個別談話。
3、不召開黨委會，或不按程序?qū)M任免人員進行考察，不經(jīng)過黨委成員三分之二同意形成人事任免決定。
4、未按組織程序和規(guī)定的時間進行公示。
5、實行競爭上崗的未按綜合得分名次實行擇優(yōu)錄取。
6、不按規(guī)定辦理聘任手續(xù)。
風(fēng)險涉及單位：學(xué)校黨委、學(xué)校行政。
（三）大宗物資采購及學(xué)?；椖?/p>
1、利用采購教學(xué)、辦公、設(shè)備用品，為學(xué)生購買保險、訂購報刊書 籍及其它學(xué)習(xí)資料、校服等機會收受有關(guān)業(yè)務(wù)單位的回扣，或者與這些單位的人員勾結(jié)、虛增購貨款進行虛報冒領(lǐng)，或?qū)⒐?款轉(zhuǎn)到購貨單位，虛開發(fā)票報帳，然后提取現(xiàn)金進行獨吞或私分。
2、利用負(fù)責(zé)教學(xué)輔導(dǎo)資料發(fā)行的機會，收受出版、印制單位的“勞務(wù)費”、“感謝費”、“獎金”等。
3、在基建工程招投標(biāo)、質(zhì)量檢查驗收以及經(jīng)費結(jié)算等環(huán)節(jié)，收受承建單位或個人的賄賂。
風(fēng)險點涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、后勤管理中心、教學(xué)管理中心。
（四）資產(chǎn)及財務(wù)管理
1、本單位出納、會計由領(lǐng)導(dǎo)親友擔(dān)任，致使領(lǐng)導(dǎo)及領(lǐng)導(dǎo)親友侵吞、挪用公-款。
2、總帳、現(xiàn)金不分，財務(wù)印鑒、印章及票據(jù)一人保管，致使一些財務(wù)人員侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管財務(wù)。
3、領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)不嚴(yán)，甚至與財會人員勾結(jié)，進行虛報冒領(lǐng)或虛擬各種支出、套取公-款進行侵吞或私分。
4、將一些收費、創(chuàng)收款等轉(zhuǎn)入“小金庫”，搞暗箱操作。
5、在教育經(jīng)費預(yù)決算及撥付上，搞暗箱操作。
6、學(xué)校及單位的有形資產(chǎn)及無形資產(chǎn)，在租賃、承包、拍賣過程中，不陽光操作。
風(fēng)險涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)校行政、財務(wù)處、后勤管理中心。
（五）教師人事調(diào)動及教師招聘
1、學(xué)校私自錄用（借用）或外流（外借）人員。
2、不經(jīng)學(xué)校支部、教代會討論研究私自調(diào)動（借用）人員。
3、學(xué)校沒有根據(jù)工作需要確定對口專業(yè)教師任課。風(fēng)險涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)校行政。
（六）教師職稱評定
1、學(xué)校對職評精神不宣傳貫徹。
2、學(xué)校對職評對象不公示。
3、滯留職評指標(biāo)。
4、不嚴(yán)格執(zhí)行職評標(biāo)準(zhǔn)，不嚴(yán)格審驗相關(guān)證件。風(fēng)險涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、教學(xué)管理中心。
（七）學(xué)生學(xué)籍管理
1、不按規(guī)定審查、辦理學(xué)籍。
2、不按規(guī)定轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入學(xué)生。
3、對轉(zhuǎn)學(xué)證、戶口遷移證、休學(xué)醫(yī)療診斷證明審查把關(guān)不嚴(yán)。
風(fēng)險涉及人員：主管領(lǐng)導(dǎo)、教學(xué)管理中心。
（八）貧困生資助
1、弄虛作假，套取國家資金。
2、不及時、足額或變相發(fā)放學(xué)生資助款。
3、不及時下達專項資金。
4、對貧困學(xué)生資助的證明材料把關(guān)不嚴(yán)。風(fēng)險涉及人員：主管領(lǐng)導(dǎo)、團委。
（九）教師以教謀私
1、有償家教。
2、兜售資料。
3、向?qū)W生或家長索要或暗示索要禮物、禮券。
4、私自收費。
5、接受家長宴請。風(fēng)險涉及人員：全體教師
二、加強學(xué)校廉政風(fēng)險預(yù)警防控的措施
（一）全面繪制學(xué)校工作流程圖和風(fēng)險流程圖，推進學(xué)校權(quán)力運行公開。學(xué)校各職能處室也要根據(jù)工作特點繪制自己的工作流程圖，編印成冊，做到人手一份，并要制成大幅掛圖掛在醒目地方，接受社會監(jiān)督，促進廣大教育工作者風(fēng)險意識的增強。
（二）建立廉正風(fēng)險教育防范機制，筑牢思想道德防線。
1、加強以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點的廉潔從政教育。要以立黨為公、執(zhí)政為民為目標(biāo)，以艱苦奮斗、廉潔奉公為主題，開展黨的基本理論、基本路線、基本綱領(lǐng)教育，開展理想信念、從政道德教育，開展優(yōu)良傳統(tǒng)、優(yōu)良作風(fēng)教育，開展黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)教育。反腐倡廉教育，要堅持集中教育與個別教育相結(jié)合，主題教育與分類教育相結(jié)合，先進示范教育與反面警示教育相結(jié)合，把“創(chuàng)先爭優(yōu)活動”、廉政理論學(xué)習(xí)與廉政文化滲透相結(jié)合，運用多種教育形式，著力提高教育效果。
2、加強教職員工的廉潔從教教育。要立足教職員工思想道德實際，做到廉潔從教“十不準(zhǔn)”，大力開展師德師風(fēng)教育、學(xué)術(shù)道德教育、遵紀(jì)守法教育、社會公德教育，做到教書育人、敬業(yè)愛生、廉潔從教、為人師表。樹立勤政廉政典型，發(fā)揮示范引導(dǎo)作用，形成“執(zhí)教為民、廉潔從教”的氛圍。加強教職員工廉潔情況的考核，建立師德失范行為責(zé)任追究機制，保證廣大教職工廉潔從教。
（三）建立廉政風(fēng)險制度防范機制，規(guī)范康潔從教行為。
1、完善科學(xué)決策機制。遵循科學(xué)決策、依法決策、民-主決策的原則，完善黨委會、行政會《議事規(guī)則》，進一步健全決策程序，強化決策責(zé)任。重大事項必須提交黨委會、行政會討論，嚴(yán)格按照規(guī)定運作，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究作出決策。實行重大事項決策報告制度，完善決策事前提交程序。堅持重大事項決策征求黨內(nèi)外意見的制度，積極探索建立聽取采納意見情況說明制度。對專業(yè)性、技術(shù)性較強的重大事項，決策前要組織專家論證；對涉及群眾切身利益的重大事項，決策前要廣泛征求群眾意見。
2、完善教育財務(wù)管理制度。要全面實行財務(wù)預(yù)決算，切實提高資金使用效益。嚴(yán)格執(zhí)行四人聯(lián)簽報銷條的財經(jīng)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”管理，堅決杜絕“帳外帳”和“小金庫”。實行財會集中核算，加強財務(wù)監(jiān)管。開展財務(wù)審計，規(guī)范財務(wù)行為。
3、完善干部人事管理制度。全面推進全員聘用，實行按需設(shè)崗、競爭執(zhí)教、擇優(yōu)聘用。進一步完善教師考核制度，建立科學(xué)評價方法，充分運用考核結(jié)果，作為教師職務(wù)評聘、崗位聘任、評優(yōu)表彰的重要依據(jù)。深化分配制度改革，將教職工的工資待遇與其崗位職責(zé)、工作績效掛鉤，形成重能力、重實績、重貢獻的激勵機制，使分配向關(guān)鍵崗位和優(yōu)秀教師傾斜。進一步完善領(lǐng)導(dǎo)干部考核制度，建立領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。
4、完善教育收費管理制度。嚴(yán)格按照國家收費標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行收費，加大對貧困生的資助力度，保證學(xué)生不因經(jīng)濟困難而輟學(xué)。加強學(xué)校收費公示，主動接受群眾監(jiān)督。嚴(yán)禁擠占挪用教育經(jīng)費，保障學(xué)校正常發(fā)展需要。嚴(yán)肅查處違規(guī)收費行為，堅決追究責(zé)任人的責(zé)任。
5、完善基建工程、物資采購、房產(chǎn)租賃、經(jīng)營承包、印刷發(fā)行、教輔資料訂購管理制度。認(rèn)真貫徹國家《建筑法》、《招投標(biāo)法》，抓好建設(shè)項目立項、工程招標(biāo)、工程變更、資金結(jié)算、質(zhì)量驗收的監(jiān)管，預(yù)防并制止干預(yù)招投標(biāo)、規(guī)避招標(biāo)問題的發(fā)生。認(rèn)真貫徹《政府采購法》，降低采購成本，規(guī)范采購行為。
6、完善校務(wù)公開制度。進一步理順和完善校務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)體制，規(guī)范公開工作機制，編制公開目錄，明確操作流程。公開目錄須經(jīng)教代會或校長辦公會研究通過，要利用校務(wù)公開欄、收費公示欄，運用教代會、黨政工聯(lián)席會議、校情通報會等有效形式進行校務(wù)公開；要拓展公開渠道，積極推行學(xué)校網(wǎng)站、校園網(wǎng)、電子公告屏等方便快捷的公開載體，推動學(xué)校開通網(wǎng)上投訴、網(wǎng)上點題等公開運作平臺，促進群眾和教職工參與校務(wù)公開的良性互動，通過參與、評議、聽證和質(zhì)詢等形式，推動校務(wù)公開深入發(fā)展，促進學(xué)校規(guī)范辦學(xué)。
（四）建立廉潔風(fēng)險監(jiān)督預(yù)警機制，保證權(quán)力正確行使。
1、實行廉潔風(fēng)險預(yù)警。要把學(xué)校全體領(lǐng)導(dǎo)干部、人財物管理人員和重點崗位人員納入廉政風(fēng)險預(yù)警范圍。將排查出來的風(fēng)險點逐一登記匯總，對評估確定的廉政風(fēng)險點采取風(fēng)險提示、保廉承諾、廉政談話等多種形式進行重點預(yù)警。根據(jù)廉潔風(fēng)險的大小、危害程度和發(fā)生的頻率等，通過各種信息監(jiān)測手段對風(fēng)險進行監(jiān)控評估，及時向有關(guān)處室或崗位個人發(fā)出預(yù)警信息，實行藍、橙、紅三色預(yù)警。
2、強化對領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行集體領(lǐng)導(dǎo)和個人分工負(fù)責(zé)制度、凡屬全局性的重大學(xué)校決策、主要人事任免、重大項目安排、大額資金使用，必須經(jīng)過集體討論作出決定。落實領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項報告、民-主集中、民-主生活、談話誡勉、述職述廉、回復(fù)組織函詢、廉政責(zé)任報告制度。進一步落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，定期開展檢查考核，全面加強對領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。
3、突出對重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督。要重點加強對工程建設(shè)、物資采購、經(jīng)營承包、印刷發(fā)行、教輔資料征訂和干部任用、行政審批、招生考試、資格認(rèn)定、職稱評定、教師招聘、財務(wù)管理、等工作的監(jiān)督檢查，切實抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)，保證公開、公平、公正。高級風(fēng)險點：
（1）經(jīng)費開支。（2）物品采購。（3）設(shè)施、設(shè)備維修管理。防范制度：
（1）堅持開支預(yù)算和大額采購班子集體研究制度。千元以上大額開支，必須經(jīng)校委會集體研究決定，認(rèn)真審核。對需要履行政府采購或招標(biāo)的預(yù)算，必須先履行手續(xù)，后開支。
（2）嚴(yán)格采購管理。千元以上開支由校委會集體研究決定。凡涉及招標(biāo)和政府采購項目，必須在履行招標(biāo)或政府采購手續(xù)之后方可開支。
（3）加強對學(xué)校財務(wù)的監(jiān)督檢查，杜絕利用不正當(dāng)手段謀取私利、挪用公-款和私設(shè)小金庫的行為。（4）認(rèn)真執(zhí)行校務(wù)、財務(wù)公開制度，及時公開學(xué)校賬務(wù)，自覺接受監(jiān)督。（5）規(guī)范物品管理。購置物品一律造冊登記，專人負(fù)責(zé)管理。經(jīng)常性的物品支領(lǐng)、發(fā)放要有登記。中級風(fēng)險點：
（1）校產(chǎn)管理。（2）評優(yōu)評先，學(xué)?；騻€人榮譽稱號的確定、推薦。（3)干部選拔任用和教師調(diào)動。（4)公務(wù)接待。（5）安全管理。（6）接受學(xué)生家長宴請、收受禮品。（7）征訂教輔資料中亂收費、吃回扣。（8）公章管理。（9）考務(wù)、招生工作。防范措施：
（1）嚴(yán)格公務(wù)接待．公務(wù)接待落實接待標(biāo)準(zhǔn)，履行招待費審批制度。（2）認(rèn)真落實安全工作“一把手”責(zé)任制。
（3）多渠道、多途徑的開展安全宣傳教育，努力提高師生的安全意識。（4）嚴(yán)格執(zhí)行上級關(guān)于學(xué)校安全管理的規(guī)定，切實做好學(xué)校安全工作。（5）建立學(xué)校安全檢查長效機制，及時排除安全隱患。
（6）完善學(xué)?？己酥贫?，教職工考核制度化、規(guī)范化，與績效工資分配、晉職晉級、評先選優(yōu)掛鉤。
（7）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學(xué)校安全管理、教職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學(xué)、合理。
（8）加強教師隊伍建設(shè)，通過建立教職工師德師風(fēng)教育長效機制，增強教職工崗位責(zé)任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。
（9）建立目標(biāo)責(zé)任制，把教職工的崗位履職考核結(jié)果與績效分配體系相結(jié)合。（10）切實轉(zhuǎn)變教職工工作作風(fēng)，加強崗位意識，嚴(yán)格執(zhí)行目標(biāo)責(zé)任制，要求教職工要按時、按量、按質(zhì)履行崗位工作職責(zé)及上級臨時交辦的任務(wù)，做到辦事不推諉、不扯皮、不拖沓。
（11）嚴(yán)格執(zhí)行上級關(guān)于教輔材料征訂和減輕學(xué)生過重負(fù)擔(dān)的規(guī)定，堅決禁止幫學(xué)生征訂輔助用書。
(12)加強對學(xué)校教輔材料征訂工作和減輕學(xué)生過重負(fù)擔(dān)工作的監(jiān)督檢查，杜絕亂收費，做到領(lǐng)導(dǎo)教師不違規(guī)。
（13）規(guī)范公章管理。公章應(yīng)由專人負(fù)責(zé)管理，使用登記簽字。正常發(fā)文之外或開據(jù)證明的公章使用，須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。低級風(fēng)險點：
（1）教師思想覺悟不高、服務(wù)意識不強。（2）在招生工作中存在風(fēng)險。防范措施：
（1）按上級制度規(guī)定選拔干部。在干部選拔任用工作中。嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和上級教育局有關(guān)文件及其他規(guī)定執(zhí)行，按規(guī)定條件、程序要求實施。防止優(yōu)親厚友，出現(xiàn)一些違紀(jì)違法行為的發(fā)生。（2）完善公務(wù)接待審批制度。公務(wù)接待落實接待標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格履行招待費開支審批手續(xù)。
（3）嚴(yán)格評優(yōu)評先，學(xué)校或個人榮譽稱號的確定、推薦。評優(yōu)評先，學(xué)校或個人榮譽稱號的確定、推薦堅持基層推薦、組織審核、黨支部研究的程序，堅持與目標(biāo)考核結(jié)果掛鉤的原則進行。（4）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學(xué)校安全管理、教職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學(xué)、合理。
（5）加強教師隊伍建設(shè)，通過建立教職工師德師風(fēng)教育長效機制，增強教職工崗位責(zé)任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。
（6）改革教師考評考核機制、職稱推薦及聘用機制，客觀公正公平評價教師師德修養(yǎng)及業(yè)務(wù)能力，以調(diào)動教師的積極性。
第四篇：崗位廉政風(fēng)險點及防控措施
月日九年制學(xué)校崗位廉政風(fēng)險點及防控措施
校 長
風(fēng)險級別：A級 廉政風(fēng)險點：
1、不依法履行職務(wù)，學(xué)校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；
2、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益；
3、在人事管理、財務(wù)管理、工程項目、公務(wù)接待方面管理不嚴(yán)，不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，導(dǎo)致出現(xiàn)違法違紀(jì)現(xiàn)象。
防控措施：
1、堅持依法治校；
2、堅持“三重一大”事項集體研究決定；
3、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，落實責(zé)任制；
4、充分發(fā)揚民主，自覺接受全校師生監(jiān)督；
5、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。
副校長
風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：
1、在人事管理、教育教學(xué)常規(guī)管理、公務(wù)接待等方面管理不嚴(yán)，不按規(guī)章制度辦事，導(dǎo)致分管部室及工作人員出現(xiàn)違法違紀(jì)行為；
2、個人不嚴(yán)格自律，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。防控措施：
1、嚴(yán)格按制度辦事，落實責(zé)任制；
2、加強分管部室的管理，建立廉潔自律長效機制，預(yù)防任何不廉潔行為發(fā)生；
3、樹立全局意識，堅持重大問題集體研究，集體決定；
4、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。
工會主席
風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：
1、不依法履行維權(quán)職能，對學(xué)校依法治校工作監(jiān)督不力；
2、工會經(jīng)費管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象；
3、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益； 防控措施：
1、堅持校務(wù)公開，接受群眾監(jiān)督；
2、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度；
3、嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校規(guī)章制度。
教務(wù)處主任、副主任
風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：
1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；
2、教學(xué)管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān)；
3、組織實施考試過程操作不規(guī)范，考風(fēng)考紀(jì)不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴(yán)重后果；
4、教師業(yè)務(wù)考核、工作量的審核有失公平公正；
5、教材教輔的征訂中程序不規(guī)范，有不廉潔行為；
6、相關(guān)教學(xué)經(jīng)費管理使用違反規(guī)定。
7、學(xué)籍管理中發(fā)生不廉潔行為；
8、畢業(yè)證辦理，審核不嚴(yán)； 防控措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，加強自律意識；
2、嚴(yán)格按工作程序、要求和工作紀(jì)律辦事；
3、按照實事求是的原則抓好教學(xué)常規(guī)管理；
4、在招生考試工作中嚴(yán)格按制度和程序辦理，接受師生和社會監(jiān)督；
5、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。
后勤主任
風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：
1、利用職務(wù)之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為；
2、不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為；
3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤；
4、不嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；
5、不認(rèn)真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關(guān)，采購過程中操作不規(guī)范，出現(xiàn)質(zhì)次價高、虛開發(fā)票等；
6、固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)，出現(xiàn)資產(chǎn)流失或丟失現(xiàn)象等；
7、項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費；
8、在統(tǒng)計數(shù)據(jù)時審核把關(guān)不嚴(yán)，造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真；
9、對后勤組職工管理不到位，工作上出現(xiàn)重大失誤。防控措施：
1、熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事；
2、嚴(yán)格執(zhí)行《會計法》和《財務(wù)管理制度》，按照審批程序和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把支出審批關(guān)；
3、嚴(yán)格執(zhí)行大宗物資商品政府采購；
4、嚴(yán)把項目申報、加強項目管理，提高資金使用效益；
5、認(rèn)真審核統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確；
6、加強學(xué)習(xí)，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；
團委書記
風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點：
1、團員發(fā)展未嚴(yán)格按照《團章》規(guī)定執(zhí)行；
2、團費收繳及使用未嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行，存在不廉潔行為；
3、推優(yōu)入黨工作不嚴(yán)格遵照《黨章》和《團章》規(guī)定執(zhí)行；
4、在評選優(yōu)秀團員、團干部未做到公平、公正、公開。
5、對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關(guān)；
6、評三好、優(yōu)干不按程序辦理或弄虛作假，發(fā)生不廉行為；
7、學(xué)生管理工作中，懲罰不按規(guī)定辦理。防控措施：
1、加強工作紀(jì)律教育、監(jiān)督；
2、強化自身工作紀(jì)律意識，認(rèn)真履職盡責(zé)；
3、接受師生監(jiān)督。
會 計
風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：
1、不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；
2、票據(jù)管理不規(guī)范，導(dǎo)致票據(jù)丟失和票款流失；
3、不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。防控措施：
1、加強學(xué)習(xí)，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；
2、遵守會計人員職業(yè)道德，不斷提高業(yè)務(wù)水平；
3、熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度和財務(wù)管理制度，認(rèn)真進行會計核算；
4、嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線，定期對票據(jù)進行監(jiān)督檢查；
5、堅持支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，相互監(jiān)督，避免違反財經(jīng)紀(jì)律。
出 納
風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：
1、利用工作之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為；
2、不嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀(jì)違規(guī)行為。
防控措施：
1、加強學(xué)習(xí)，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；
2、嚴(yán)格按照會計法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的程序和要求辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)；
3、建立健全現(xiàn)逐日記帳，逐日逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目應(yīng)日清月結(jié)；
4、定期盤點庫存現(xiàn)金，確?，F(xiàn)金帳面余額與實際庫存相符，發(fā)現(xiàn)不符，應(yīng)及時查明原因；
5、嚴(yán)格執(zhí)行庫存限額的規(guī)定，對超過庫存限額部分，應(yīng)于當(dāng)日送存開啟銀行。
黨支部書記及委員
風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點：
1、在發(fā)展新黨員、黨員組織關(guān)系轉(zhuǎn)移工作中接受他人禮品、宴請；
2、在黨內(nèi)評優(yōu)、評先中存在不規(guī)范、不公正、不廉潔現(xiàn)象。防控措施：
1、加強思想政治學(xué)習(xí)，防止出現(xiàn)宴請、收受好處等不廉潔行為；
2、嚴(yán)格工作程序，嚴(yán)格規(guī)范管理；
3、堅持黨務(wù)公開、接受師生監(jiān)督。
伙管員
風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點：
1、食堂固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)，出現(xiàn)流失或丟失現(xiàn)象；
2、不按規(guī)定及時上解師生伙食費，造成現(xiàn)金挪用，公款私存或貪污；
3、不及時與銀行對賬，造成資金流失。防控措施：
1、加強學(xué)習(xí)，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；
2、定期對票據(jù)進行監(jiān)督檢查；
3、堅持賬務(wù)、資金公開管理、相互監(jiān)督。
班主任、科任教師
風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點：
1、班費管理不規(guī)范、使用不合理；
2、接受學(xué)生、家長的禮品、宴請；
3、從事有償家教活動；
4、體罰或變相體罰學(xué)生；
5、向?qū)W生引導(dǎo)購買或推銷學(xué)習(xí)資料，從中謀利。防控措施：
1、加強思想政治學(xué)習(xí)，增強廉潔從教意識；
2、加強制度建設(shè)，科學(xué)規(guī)范管理；
3、加強監(jiān)督檢查，嚴(yán)查不廉現(xiàn)象。
第五篇：廉政風(fēng)險防控措施
黔西氣象局廉政風(fēng)險防控措施
為加強氣象部門廉政風(fēng)險防控管理工作，特制定廉政風(fēng)險防控措施如下：
第一以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以加強制度建設(shè)為基礎(chǔ)，按照“層級管理、突出重點，先行先試、循序漸進，穩(wěn)步開展、積累經(jīng)驗”的要求，深入開展重點領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險防控工作，不斷提高黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的科學(xué)化水平。
第二修改完善已確定的實施廉政風(fēng)險防控各個具體事項的“一圖、一表、一單、一規(guī)程、一制度”（以下簡稱“五個一”），并且在運行中對其不斷進行修改完善；進一步強化信息化試點工作。
第三重點領(lǐng)域：重點對科技服務(wù)、政府采購、基本建設(shè)、科研項目、人員錄用、人工影響天氣專項、行政審批、行政許可、行政處罰等進行廉政風(fēng)險防控的監(jiān)察和監(jiān)督。
第四重點對象：對部門內(nèi)外行使權(quán)力和其他容易產(chǎn)生問題的工作事項以及承辦的崗位開展廉政風(fēng)險防控管理。
第五重點環(huán)節(jié)：工作流程中存在重要風(fēng)險的環(huán)節(jié)，如科技服務(wù)收入和支出，政府采購的招投標(biāo)，基本建設(shè)工程量變更、工程預(yù)算調(diào)整、竣工驗收和工程決算，各類合同的簽訂，大額資金的支出、防雷設(shè)計、施工和檢測資質(zhì)審核審批、防雷專業(yè)技術(shù)人員資格認(rèn)定、防雷裝置設(shè)計審核與竣工驗收、防雷施工人員的資格檢查，行政執(zhí)法的現(xiàn)場取證與處罰決定等。
第六加強對廉政風(fēng)險防控重要性、必要性、理念、方法和“五個一”等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，要切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭抓好自身和分管工作領(lǐng)域的廉政風(fēng)險防控體系的完善和運行工作，加強組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。
第七紀(jì)檢員要嚴(yán)格按照廉政風(fēng)險防控工作要求，協(xié)助單位加大檢查指導(dǎo)力度，深入推進氣象部門廉政風(fēng)險防控工作。
第八要按照職責(zé)分工，做好廉政風(fēng)險防控工作的分類指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，及時解決遇到的問題。
第九要加強對單位廉政風(fēng)險防控工作的部署、監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，深入推進廉政風(fēng)險防控工作。
第十排查廉政風(fēng)險。對廉政風(fēng)險進行廣泛排查。采取個人自查、職工評議、班子確定的方式，找出“思想道德、崗位職責(zé)、制度機制”等。思想道德風(fēng)險是指個人在堅定理想信念，模范遵守社會公德、職業(yè)道德、家庭美德、工作作風(fēng)、生活作風(fēng)、健康情趣等方面存在的風(fēng)險；制度機制風(fēng)險是指單位在權(quán)力運行、監(jiān)督管理、民主決策等方面，由于制度不健全或缺乏先進性、科學(xué)性、實用性而帶來的風(fēng)險；崗位職責(zé)風(fēng)險是指個人在行使職權(quán)、履行職責(zé)過程中，因麻痹大意、玩忽職守而帶來的風(fēng)險。
第十一排查領(lǐng)導(dǎo)干部崗位廉政風(fēng)險，重點是查找在重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。查找一般干部崗位廉政風(fēng)險，重點是查找在行使執(zhí)法權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。對排查出的廉政風(fēng)險廣泛征求意見。通過召開座談會、內(nèi)部相互點評、征求意見函等形式，多渠道、多層次廣泛征求社會各界特別是服務(wù)對象的意見，并認(rèn)真整理、研究和吸收借 鑒。召開單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員會議，對排查出的各崗位廉政風(fēng)險情況逐一分析，看查找的風(fēng)險全不全、準(zhǔn)不準(zhǔn)，并按照股室負(fù)責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審查和單位領(lǐng)導(dǎo)班子研究審定的程序?qū)αL(fēng)險予以最終確定。
第十二劃分風(fēng)險等級。根據(jù)行使權(quán)力大小、與服務(wù)單位和服務(wù)對象的密切程度，以及產(chǎn)生腐敗可能性大小。管理類別，其風(fēng)險等級依次降低。
第十三監(jiān)管職責(zé)。根據(jù)崗位廉政風(fēng)險的不同等級，實行分級管理，分級負(fù)責(zé)。單位領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位由縣紀(jì)委、縣監(jiān)察局負(fù)責(zé)監(jiān)管。單位領(lǐng)導(dǎo)班子副職崗位由派出紀(jì)工委和各級各部門的主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)管。中層干部和一般干部崗位由各級各部門分管領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)委（紀(jì)檢）共同負(fù)責(zé)監(jiān)管。主要任務(wù)是：完善工作流程，加強制度建設(shè)，建立防控機制，建立廉政風(fēng)險檔案。
第十四工作流程。各股室依據(jù)職能，編制權(quán)力目錄清單。圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)，對原有工作程序進行認(rèn)真梳理，分析查找可能導(dǎo)致腐敗行為的環(huán)節(jié)和部位，以合法、創(chuàng)新、實效為基本原則，重新制定并繪制科學(xué)合理、高效有序、可行管用的業(yè)務(wù)工作和職權(quán)運行流程圖，最大限度堵塞權(quán)力運行監(jiān)管漏洞。
第十五完善工作制度。在優(yōu)化工作流程的基礎(chǔ)上，以落實和修訂完善現(xiàn)有的規(guī)章制度、規(guī)范權(quán)力運行、提高制度執(zhí)行力為根本，根據(jù)不同的廉政風(fēng)險等級，制定有針對性和可操作性的防范措施，重點抓好民主決策、崗位職責(zé)、程序控制、干部管理和責(zé)任追究等方面的制度建設(shè)。同時，按照制度面前沒有特權(quán)、制度約束沒有例外的要求，建立保障制度有效執(zhí)行的科學(xué)機制，切實增強制度的執(zhí)行力。
第十六建立防控機制。重點做好以下工作： 一是建立預(yù)防機制。切實加強學(xué)習(xí)教育。要以《廉政準(zhǔn)則》的學(xué)習(xí)為主要內(nèi)容，深入開展權(quán)力觀和廉潔從政教育，增強拒腐防變的主動性和堅定性。建立健全黨務(wù)、局務(wù)公開機制，全面推進決策程序、工作流程、權(quán)力依據(jù)、內(nèi)控制度、監(jiān)督方式五公開，并在工作質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度、辦事實效方面作出承諾。要建立廉政風(fēng)險警示制度，采取單位主要領(lǐng)導(dǎo)與廉政風(fēng)險責(zé)任人簽訂責(zé)任書、制作統(tǒng)一的廉政風(fēng)險警示牌、公布監(jiān)督舉報電話等方式，落實風(fēng)險防控措施。
第十七建立監(jiān)控機制。重點做好以下工作：建立評議—反饋—整改的工作機制，采取不定期現(xiàn)場督查、行風(fēng)政風(fēng)測評、向服務(wù)單位和對象發(fā)放測評表等方式，對崗位履職、制 度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，制定糾改措施。建立定期檢查分析制度，對落實廉政談話、個人重大事項報告、述職述廉、民主生活會、民主決策、財務(wù)審批、“三重一大”制度等實行定期檢查分析，對發(fā)現(xiàn)的問題早提醒、早糾正。
第十八建立預(yù)警機制。按照早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正的干部廉潔從政“三早”預(yù)警機制要求，建立警示提醒、警示誡勉、警示追究等預(yù)警處置制度，及時提醒和糾錯，防止其演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。對有廉政風(fēng)險表現(xiàn)的個人，及時進行誡勉談話、發(fā)監(jiān)察建議書、召開專題民主生活會、發(fā)廉政問責(zé)書等方式進行預(yù)警處置。
第十九建立風(fēng)險檔案。氣象局各股將查找的崗位廉政風(fēng)險、風(fēng)險等級劃分、防控措施、廉政風(fēng)險責(zé)任人公開承諾、單位主要領(lǐng)導(dǎo)與廉政風(fēng)險責(zé)任人簽訂的責(zé)任書。
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