第一篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法

(2010年7月修訂)

第一條 為加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的安全評估，是指公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(以下簡稱銀監(jiān)部門)依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評估的活動。

開展安全評估工作應(yīng)與對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的日常安全檢查工作相結(jié)合。第三條 安全評估應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《銀行營業(yè)場所風(fēng)險等級和防護(hù)級別的規(guī)定》、《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》、《銀行自助設(shè)備自助銀行安全防范的規(guī)定》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。安全評估以兩年為一個周期，每偶數(shù)年作為開展評估工作的起始年，奇數(shù)年的11月30日前完成評估，并將評估總結(jié)報上級公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。第四條 安全評估工作由省級公安機(jī)關(guān)會同同級銀監(jiān)部門(大連、青島、寧波、廈門、深圳等地銀監(jiān)局會同所在地公安機(jī)關(guān))共同組織實施。各省級公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門應(yīng)根據(jù)本辦法制定評估工作實施方案，培訓(xùn)評估人員。

開展安全評估時，應(yīng)組成評估小組，成員為不少于5人的單數(shù)。評估小組成員由公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的人員組成。

第五條 安全評估的內(nèi)容主要包括：

（一）營業(yè)場所安全；

（二）業(yè)務(wù)庫安全；

（三）自助設(shè)備、自助銀行安全；

（四）運(yùn)鈔安全；

（五）消防安全；

（六）計算機(jī)安全；

（七）槍支彈藥安全；

（八）案件防范；

（九）安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作。第六條 安全評估的方法主要有：

（一）詢問被評估單位安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員，了解安全保衛(wèi)工作情況；

（二）查閱、復(fù)制、調(diào)取與安全保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；

（三）實地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作制度、措施的制定和落實情況；

（四）實地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況；

（五）實地查看測試物防、技防等安全防范設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況；

（六）突擊檢查和抽查；

（七）根據(jù)需要依法采取的其他安全評估方法。

第七條 安全評估以縣級、地市級和省級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為單位計分。對縣級以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評估，應(yīng)按照本辦法第五條所列的九項內(nèi)容逐項評分，每大項中涉及多個機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在對多個機(jī)構(gòu)逐一打分的基礎(chǔ)上取平均值作為最后得分?？h級、地市級和省級被評估單位的評估分?jǐn)?shù)計分方法為：下一級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的平均值的80%加上本級機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的20%之和。跨省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評估分應(yīng)取其下一級機(jī)構(gòu)評估分的平均值。

第八條 安全評估根據(jù)評估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，滿分為100分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計得分在95分（含）以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計得分在95分至85分（含）的，列為安全防范合格單位；累計得分低于85分的，列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位；其中累計得分低于80分的，列為治安隱患單位。

第九條 開展安全評估工作前應(yīng)當(dāng)組成安全評估小組，組長由組織評估工作的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門指定業(yè)務(wù)能力和組織能力較強(qiáng)的人員擔(dān)任。開展安全評估時，評估人員應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》如實記錄相關(guān)情況，填寫《安全評估記分表》。評估完畢，應(yīng)當(dāng)將《安全評估記分表》交被評估單位負(fù)責(zé)人或者相關(guān)人員核對后簽字。對評估結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)允許被評估單位負(fù)責(zé)人做出說明；被評估單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，評估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評估記分表》上注明。

第十條 安全評估人員在評估過程中發(fā)現(xiàn)治安隱患的，應(yīng)當(dāng)及時指出并記錄。必要時，對發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳椤５谑粭l 安全評估小組應(yīng)當(dāng)對被評估單位的安全防范情況打出相應(yīng)的分值，出具評估報告，由組織評估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門審核、確認(rèn)后反饋被評估單位。評估報告的內(nèi)容應(yīng)包括被評估單位的整體情況、評估分值、存在問題、整改意見，由評估小組成員簽字確認(rèn)。

第十二條 對被評估單位有監(jiān)管職責(zé)的縣級以上人民政府公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到評估報告之日起三個工作日內(nèi)，對評估工作中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責(zé)令限期整改通知書》，加蓋印章后送達(dá)被評估單位，督促整改。被評估單位應(yīng)當(dāng)及時整改治安隱患，在整改期間采取必要的防范措施確保安全，并將整改結(jié)果及時報告組織評估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。

第十三條 安全評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)。

第十四條 對安全評估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，組織評估的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎勵。評估為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保衛(wèi)部門和有突出貢獻(xiàn)的保衛(wèi)干部予以獎勵。

第十五條 對安全評估不達(dá)標(biāo)或被列為治安隱患單位的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第十六條 被評估單位拒不落實治安隱患整改措施的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；對因不及時整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的，依法追究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。

第十七條 安全評估小組開展評估活動時，不得影響被評估單位的正常工作。對涉及的國家秘密、商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第十八條 安全評估人員不認(rèn)真履行職責(zé)，有下列行為之一的，對評估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）玩忽職守，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)現(xiàn)卻未及時發(fā)現(xiàn)重大隱患，導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的；

（二）在安全評估工作中弄虛作假的；

（三）故意刁難被評估單位和相關(guān)人員的；

（四）索取、收受被評估單位賄賂、禮品的；

（五）違反法律、行政法規(guī)實施處罰的；

（六）其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)〈公安行政法律文書（式樣）〉（試行）的通知》（公通字[2006]21號）執(zhí)行?！栋踩u估記分表》式樣由公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一制定。第二十條 本辦法適用于對各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評估。第二十一條 本辦法自修訂印發(fā)之日起施行。

附件：

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

2、安全評估記分表 附件1

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分，根據(jù)項目設(shè)定分值，總分100分。對不符合本標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個項目的分值扣完為止），對評估中不涉及的評估項目不扣分。具體評估標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、營業(yè)場所安全（15分）

檢查方法：實地檢查營業(yè)場所物防技防設(shè)施、營業(yè)場所周邊狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）物防設(shè)施（8分）

1、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測裝置等)的扣0.5分；

2、與外界相通的出入口未安裝堅固的金屬防護(hù)門或防盜安全門的扣0.5分；

3、金屬防護(hù)門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分；

4、場所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報警裝置的扣0.5分；

5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門或聯(lián)動門不能正常使用的扣5分；

6、現(xiàn)金出納柜臺未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分；

7、現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護(hù)板的扣5分；

8、現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防護(hù)板無檢測合格報告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或長、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；

9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)置或收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0.5分；

10、營業(yè)場所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分；

11、未配備自動應(yīng)急照明設(shè)備或自動應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分；

12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

（二）技防設(shè)施（7分）

1、監(jiān)控設(shè)備

（1）二級以上風(fēng)險營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分；（2）二級以上風(fēng)險營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分；（3）二級以上風(fēng)險營業(yè)場所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實時監(jiān)視營業(yè)室內(nèi)人員活動情況的扣1分；

（4）二級以上風(fēng)險營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實時監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；（5）二級以上風(fēng)險營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分；

（6）錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報警及其他技防設(shè)施

（1）具備與公安110報警服務(wù)臺報警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置的扣3分；（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報警裝置的扣2分；（3）一級風(fēng)險營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣0.5分；

（4）一級風(fēng)險營業(yè)場所與外界相通出入口未安裝入侵報警裝置或入侵報警裝置不能及時準(zhǔn)確報告入侵異常事件的扣1分；

（5）一級風(fēng)險營業(yè)場所的入侵報警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動功能的扣0.5分；

（6）一級風(fēng)險營業(yè)場所入侵報警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報警時間、位置等信息，不具有查詢、打印功能的扣0.5分。

二、業(yè)務(wù)庫安全（10分）

檢查方法：實地檢查業(yè)務(wù)庫物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量，規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。(一)實體防范（4分）

1、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護(hù)措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0.5分；

2、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分；

3、出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1分；

4、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；

5、金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；

6、三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門，或防控隔離門的防護(hù)等級不符合要求的扣1分。(二)技術(shù)防范（5分）

1、入侵報警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣1分；

2、庫房內(nèi)未安裝2種以上探測原理入侵探測器的扣0.5分；

3、周界防入侵報警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的扣0.5分；

4、報警控制主機(jī)和線路裸露，不具有防破壞報警功能的扣0.5分；

5、未采用2種以上向外報警傳輸方式的扣0.5分；

6、報警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時間≥8h的扣0.5分；

7、報警系統(tǒng)布防、撤防、報警、故障等信息的存儲時間不足30天的扣1分；

8、庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1分；

9、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征的扣0.5分；

10、啟動緊急報警裝置時未同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置的扣0.5分；

11、守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動情況的扣0.5分；

12、清分整點(diǎn)場地未在每個清分臺安裝攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，或回放圖像不能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過程的扣1分；

13、裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放圖像不能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫區(qū)全過程的扣1分；

14、視頻監(jiān)控資料保存時間少于30天的扣0.5分；

15、實行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠(yuǎn)程控制和實時授權(quán)功能的扣2分；

16、聲音資料保存時間少于30天的扣0.5分；

17、實行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護(hù)，未將入侵報警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實施遠(yuǎn)程管理、控制的扣2分；

18、業(yè)務(wù)庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的扣0.5分。(三)本地守庫室防范(1分)

1、本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施的扣0.5分；

2、守庫室外未安裝照明燈或未配備應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材的扣0.5分；

3、守庫室未配備對外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報警按鈕的扣1分。

三、自助設(shè)備、自助銀行安全（15分）

檢查方法：實地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

（一）自助設(shè)備安全（6分）

1、未安裝報警裝置（在行大堂式除外）或不能對撬盜和破壞事件進(jìn)行探測報警的扣0.5分；

2、視頻監(jiān)控裝置不能對交易時客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實時錄像的，每存在一項扣0.5分；

3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動情況的，每存在一項扣0.5分；

4、未加裝具有防窺視功能裝置或未設(shè)置相對獨(dú)立的用戶操作區(qū)域的扣0.5分；

5、未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時服務(wù)電話的扣2分；

6、未對在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄的扣0.5分；

7、離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分。

（二）自助銀行安全（9分，其中自助設(shè)備按自助設(shè)備安全內(nèi)容中第1至5項評分，滿分6分；下列內(nèi)容滿分3分）

1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報警探測裝置，不具備入侵報警聯(lián)動功能的扣0.5分；

2、未安裝視頻監(jiān)控裝置對進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像不能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征的扣0.5分；

3、獨(dú)立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設(shè)備，不能對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口實施控制的扣0.5分；

4、未安裝緊急求助按鈕或具有自動撥號功能的求助電話的扣0.5分；

5、不能實現(xiàn)報警、圖像、對講廣播等信息的遠(yuǎn)程傳輸和監(jiān)控功能的扣1分。

四、運(yùn)鈔安全（10分）

檢查方法：檢查銀行自行押運(yùn)的運(yùn)鈔車車況、押運(yùn)人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用非專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔或非雙人以上武裝押運(yùn)的扣5分；

2、未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分；

3、押運(yùn)員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分；

4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分；

5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

7、押運(yùn)員站位不能全方位警戒的扣1分；

8、跨省、市長途運(yùn)鈔或大宗款項(單次運(yùn)鈔1000萬元以上)押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；

9、運(yùn)鈔車交接款停靠位置不合理的扣0.5分；

10、運(yùn)鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣3分；

11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊、報警、消防設(shè)備的扣1分；

12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車或車輛熄火的扣1分。

五、消防安全（10分）

檢查方法：實地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。

1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級防火責(zé)任制的扣0.5分；

2、沒有明確逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的扣1分；

3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；

4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)的扣0.5分；

5、沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的扣1分；

6、沒有建立群眾性的志愿消防隊的扣1分；

7、沒有建立健全各項消防安全制度的扣0.5分；

8、未按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的扣1分；

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；

10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；

11、沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的扣1分；

12、對火災(zāi)隱患不能及時發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時消除的扣1分；

13、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)少于2次的扣0.5分；

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分；

15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分；

16、沒有對建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測，取得相應(yīng)的合格檢測報告的扣1分。

六、計算機(jī)安全（10分）

檢查方法：實地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員。

（一）營業(yè)場所計算機(jī)安全（4分）

1、網(wǎng)絡(luò)、存儲設(shè)備未存放于營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜或獨(dú)立設(shè)置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間的扣0.5分；

2、網(wǎng)絡(luò)、存儲設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計算機(jī)房（室）但未安裝防盜安全門的扣0.5分；

3、二級以上風(fēng)險營業(yè)場所的計算機(jī)室未安裝防盜安全門和與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，不能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件的扣0.5分。

（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全（6分）

1、數(shù)據(jù)交換或處理中心計算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣0.5分；

2、獨(dú)立設(shè)置的計算機(jī)中心未進(jìn)行封閉式管理或設(shè)置周界報警探測裝置的扣0.5分；

3、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5分；

4、防水、防盜、監(jiān)控、報警等設(shè)施不健全的扣0.5分；

5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣0.5分；

6、沒有設(shè)立專職或兼職的計算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；

7、機(jī)房工作人員不熟悉滅火、防水等有關(guān)操作的扣0.5分；

8、沒有專門的設(shè)備檔案備查資料的扣0.5分；

9、不能及時更換計算機(jī)的口令或密鑰的扣1分；

10、無防雷接地等必要防護(hù)的扣0.5分；

11、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；

12、縣級金融機(jī)構(gòu)沒有成立計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1分。

七、槍支彈藥安全（10分）

檢查方法：實地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報。

1、未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分；

2、二級以上風(fēng)險營業(yè)場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置和入侵報警裝置的，扣0.5分；

3、沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分；

4、槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分；

5、未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分；

6、執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時交還槍支彈藥的扣1分；

7、持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2分；

8、持槍人員未定期接受培訓(xùn)的扣0.5分；

9、攜帶槍支時未攜帶持槍證件的扣1分；

10、非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5分。

八、案件防范（10分）

檢查方法：聽取匯報，查看相關(guān)資料。

1、一年內(nèi)對員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)少于2次的扣0.5分；

2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；

3、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分；

4、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分；

5、二年內(nèi)發(fā)生因瀆職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分；

6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的扣0.5分；

7、無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；

8、未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報告制度規(guī)定的扣2分；

9、未及時向員工開展案例警示教育的扣0.5分；

10、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。

九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作（10分）

檢查方法：聽取匯報，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。

1、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2分；

2、縣級以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣5分；

3、銀行營業(yè)場所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；

4、安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且年度內(nèi)未得到解決的扣3分；

5、未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機(jī)制的扣2分；

6、未開展安全檢查、考核、評比工作,獎罰不分明的扣1分；

7、對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時整改的扣2分；

8、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1分；

9、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣1分；

10、未按時簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣0.5分；

11、營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的扣0.5分；

12、業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分；

13、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分；

14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分；

15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分；

16、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5分。

第二篇：公安部銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》

公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》的通知

公通字[2006]53號

各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，各銀監(jiān)局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局：

為進(jìn)一步加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時發(fā)現(xiàn)和消除治安隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，公安部、銀監(jiān)會聯(lián)合制定了《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》(以下簡稱《辦法》)?，F(xiàn)印發(fā)給你們，并就有關(guān)問題通知如下：

一、充分認(rèn)識開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估活動的重要性，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估活動，是通過量化指標(biāo)，全面、客觀地評價銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、金庫、運(yùn)鈔車、自助機(jī)具、槍支彈藥管理等各項綜合防范能力的一項重要舉措，是貫徹執(zhí)行《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》的具體行動。開展好這項工作，對于督促各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步重視安全保衛(wèi)工作，提高各級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)及員工的安全防范意識，增強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整體防范能力，具有十分重要的作用。各級公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門一定要高度重視，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，把安全評估活動真正抓實抓好。

二、認(rèn)真學(xué)習(xí)、熟練掌握有關(guān)法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)，為安全評估打下堅實基礎(chǔ)。各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和銀監(jiān)局要采取舉辦培訓(xùn)班、遠(yuǎn)程教學(xué)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》、《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)場所和金庫安全防范設(shè)施建設(shè)許可實施辦法》以及《銀行營業(yè)場所風(fēng)險等級和防護(hù)級別的規(guī)定》、《銀行金庫》等法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，全面了解監(jiān)督檢查的內(nèi)容和要求，全面掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識。同時，要加強(qiáng)對《辦法》的宣傳，督促、指導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對照標(biāo)準(zhǔn)，抓緊自查自糾，及時整改安全隱患，落實相關(guān)措施，為開展安全評估打下良好基礎(chǔ)。

三、嚴(yán)格貫徹執(zhí)行《辦法》，客觀評價銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全狀況。安全評估活動是一項十分重要的業(yè)務(wù)工作，評估的結(jié)果直接關(guān)系到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的切身利益。各地在工作中要嚴(yán)格對評估小組的管理，加強(qiáng)對參與安全評估的公安民警和銀監(jiān)部門干部的教育，防止發(fā)生違法違紀(jì)行為。要嚴(yán)格依據(jù)《辦法》進(jìn)行評估，嚴(yán)禁打“人情分”，提高工作效率和質(zhì)量，確保評估結(jié)果的客觀、公正。各級公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門要切實發(fā)揮監(jiān)管職責(zé)，把對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估的過程變成督促其重視安全保衛(wèi)工作，進(jìn)一步落實安全保衛(wèi)工作措施的過程，變成調(diào)動積極性、發(fā)揮創(chuàng)造性、實現(xiàn)安全性的過程。

四、充分運(yùn)用安全評估結(jié)果，促進(jìn)各項安全保衛(wèi)工作的落實。各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和銀監(jiān)局要把安全評估結(jié)果作為考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)，納入其單位主要負(fù)責(zé)人的政績考核之中。對安全評估結(jié)果為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，要予以表彰獎勵；連續(xù)兩次被評為優(yōu)秀等次的，要對單位負(fù)責(zé)人和保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人予以獎勵；安全評估不合格的，其主要負(fù)責(zé)人不得提拔任用。

各地接此通知后，請及時傳達(dá)到基層公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門，貫徹執(zhí)行情況及時報公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。

公安部

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 二00六年七月二十四日

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法

第一條 為加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時發(fā)現(xiàn)和消除治安隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定，制定本辦法

第二條 本辦法所稱的安全評估，是指政府監(jiān)管部門依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評估的活動。

第三條 安全評估應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《銀行營業(yè)場所風(fēng)險等級和防護(hù)級別的規(guī)定》、《銀行金庫》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。安全評估每兩年進(jìn)行一次。第四條 安全評估按照管轄業(yè)務(wù)分工，由省、市、縣三級公安機(jī)關(guān)會同同級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織。省、市、縣三級公安機(jī)關(guān)治安(內(nèi)保)部門和同級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的保衛(wèi)機(jī)構(gòu)具體組織實施。

安全評估時，應(yīng)當(dāng)由組織評估的省級、市級或縣級公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)、消防、網(wǎng)監(jiān)、經(jīng)偵部門和同級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的保衛(wèi)、內(nèi)控人員組成評估小組，成員為不少于5人的單數(shù)。

第五條 安全評估的內(nèi)容主要包括：(一)營業(yè)場所安全；(二)金庫安全；(三)運(yùn)鈔安全；

(四)自助機(jī)具、自助銀行防范能力；(五)內(nèi)部消防安全；(六)計算機(jī)安全；(七)案件防范能力；(八)槍支彈藥管理安全；(九)其他。

第六條 安全評估的方法主要有：

(一)詢問金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員，要求其對有關(guān)安全評估事項做出說明；

(二)查閱、復(fù)制與治安保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；(三)實地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)制度、措施的制定和落實情況；

(四)實地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)和人員的落實情況；

(五)實地查看物防、技防等治安防范設(shè)施的設(shè)臵和運(yùn)行情況；(六)根據(jù)需要依法采取的其他安全評估方法。

第七條 安全評估實行量化管理，根據(jù)評估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，滿分為100分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計得分在95分(含)以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計得分在95分至85分(含)的，列為安全防范合格單位；累計得分低于85分的，列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位：其中累計得分低于80分的，列為治安隱患單位。

第八條 安全評估人員進(jìn)行安全評估時，應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》如實記錄相關(guān)情況，填寫《安全評估記分表》。評估完畢，應(yīng)當(dāng)將《安全評估記分表》交被評估單位負(fù)責(zé)人或者相關(guān)人員核對后簽字。對評估有異議或者拒絕簽字的，評估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評估記分表》上注明。

第九條 安全評估人員在評估過程中應(yīng)當(dāng)及時指出并記錄治安隱患，提出整改建議。必要時，對發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳椤?/p>

第十條 安全評估小組應(yīng)當(dāng)對被評估單位的安全防范情況打出相應(yīng)的分值，出具評估意見，并載明評估中發(fā)現(xiàn)的具體治安隱患及整改建議，經(jīng)組織評估的公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門主管負(fù)責(zé)人審核、確認(rèn)后，形成評估報告。

第十一條 組織評估的公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時將評估情況通報給對被評估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)部門和同級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門。必要時，通報被評估單位的上級主管部門。

第十二條 對被評估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)部門應(yīng)當(dāng)在接到評估報告之日起三個工作日內(nèi)，對評估中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責(zé)令限期整改通知書》，加蓋縣級以上公安機(jī)關(guān)印章后送達(dá)被評估單位，并隨時督促整改。被評估單位應(yīng)當(dāng)及時整改治安隱患，在整改期間采取必要的防范措施確保安全，并將整改結(jié)果及時報告組織評估的公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門。

第十三條 安全評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)，并納入銀行業(yè)監(jiān)督管理部門對單位負(fù)責(zé)人工作考核的內(nèi)容。

第十四條 對安全評估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎勵。連續(xù)兩次評估為優(yōu)秀等次的，對單位負(fù)責(zé)人和保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人予以獎勵。

第十五條 對安全評估結(jié)果列為不達(dá)標(biāo)等次的單位，銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對單位責(zé)任人予以警告；對列為治安隱患的單位，銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建議該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的上級部門給予單位責(zé)任人降級或撤職處分。

第十六條 被評估單位拒不落實治安隱患整改措施的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；對因拒不整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的，依法追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。

第十七條 安全評估小組開展評估活動時，不得影響被評估單位的正常工作。對涉及的國家秘密、商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第十八條 安全評估人員不認(rèn)真履行職責(zé)，有下列行為之一的，對評估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(一)玩忽職守，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)現(xiàn)卻未及時發(fā)現(xiàn)重大隱患，導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的；

(二)在安全評估工作中弄虛作假的；

(三)故意刁難被評估單位和相關(guān)人員的；

(四)索取、收受被評估單位賄賂、禮品的；

(五)違反法律、行政法規(guī)實施處罰的；

(六)其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)＜公安行政法律文書(式樣)＞(試行)的通知》(公通字[2006]21號)執(zhí)行?！栋踩u估記分表》式樣由公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一制定。第二十條 本辦法適用于對全國性商業(yè)銀行省級分行、各地方性城市(農(nóng)村)商業(yè)銀行總行、各地方性城市(農(nóng)村)信用合作社最高級別聯(lián)合社以及郵政儲蓄等省級(含)以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評估。

第二十一條 本辦法由公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。附1：

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分，根據(jù)項目設(shè)定分值，總分100分。對不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分(每個項目扣完為止)。具體評分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、營業(yè)場所安全(20分)

檢查方法：實地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)物防設(shè)施(10分)

1．二層以下窗戶未安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施的扣0．5分；

2．與外界相通出入口未安裝防盜安全門的扣0．5分；

3．金屬防護(hù)門鎖具不符合要求的扣0．5分；

4．場所周邊、圍墻防護(hù)不嚴(yán)密的扣0．5分；

5．現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動門的扣3分；

6．現(xiàn)金出納柜臺結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分；

7．現(xiàn)金出納柜臺寬度或高度不符合要求的扣0．5分；

8．現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測合格報告的扣3分；

9．現(xiàn)金出納柜臺上方透明防護(hù)板長、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分；

10．現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)臵收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0．5分；

11．營業(yè)場所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0．5分；

12．計算機(jī)房(室)未安裝防盜安全門的扣 0．5分；

13．計算機(jī)房(室)未安裝出入口控制裝臵的扣0．5分；

14．未配備自動應(yīng)急照明設(shè)備或自動應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0．5分；

15．未配備消防器材或消防器材失效的扣 0．5分；

16．未配備自衛(wèi)器材的扣0．5分。

(二)技防設(shè)施(10分)

1．監(jiān)控設(shè)備

(1)營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0．5分；

(2)營業(yè)場所門前區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣 0．5分；

(3)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分；

(4)營業(yè)場所內(nèi)設(shè)臵的自助機(jī)具未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0．5分；

(5)運(yùn)鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分；

(6)非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0．5分；

(7)場所內(nèi)人員活動情況未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣0．5分；

(8)營業(yè)場所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分；

(9)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；

(10)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進(jìn)出營業(yè)場所人員的體貌特征的扣1分；

(11)錄像資料保存不到30天的扣2分。

2．報警及其他技防設(shè)施

(1)在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝臵的扣3分；

(2)二級風(fēng)險以上單位槍彈庫、計算機(jī)房(室)未安裝入侵報警裝臵的扣0．5分；

(3)一級風(fēng)險單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝臵的扣1分；

(4)一級風(fēng)險單位與外界相通出入口未安裝入侵報警裝臵或入侵報警裝臵不能及時準(zhǔn)確報告入侵異常事件的扣1分；

(5)一級風(fēng)險單位的入侵報警裝臵不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動功能的扣1分；

(6)入侵報警裝臵沒有記錄打印功能的扣 0．5分。

二、金庫安全(10分，保管箱庫參照執(zhí)行)

檢查方法：實地檢查金庫物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報告，檢查錄像回放質(zhì)量，制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

1．庫房結(jié)構(gòu)(墻、頂板、底板)六面非整體鋼筋混凝土澆筑的扣0．5分；

2．通風(fēng)、防水系統(tǒng)不合格的扣0．5分；

3．金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；

4．金庫外隔離門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0．5分；

5．庫區(qū)未安裝2種以上探測原理的入侵探測器或入侵探測器不能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分；

6．在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝臵的扣2分；

7．啟動緊急報警裝臵時不能同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝臵的扣1分；

8．守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視／對講裝臵的扣0．5分；

9．守庫室內(nèi)未安裝視頻安防監(jiān)控裝臵的扣 0．5分；

10．守庫室設(shè)臵方位不能有效控制金庫出入通道的扣0．5分；

11．無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝臵的扣1分；

12．無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實現(xiàn)遠(yuǎn)程報警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控的扣1分；

13．一級風(fēng)險單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣 1分；

14．未執(zhí)行雙人守庫(含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫)規(guī)定的扣1分；

15．使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分；

16．業(yè)務(wù)庫清點(diǎn)室未安裝視頻安防監(jiān)控裝臵或者視頻安防監(jiān)控裝臵不能清晰顯示工作人員操作情況的扣0．5分；

17．消防系統(tǒng)不達(dá)標(biāo)的扣0．5分；

18．沒有處臵突發(fā)事件預(yù)案或責(zé)任分工不明確的扣0．5分；

19．守庫員對預(yù)案分工不熟悉的扣0．5分；

20．業(yè)務(wù)庫五日常安全檢查記錄或記錄不完整的扣0．5分。

三、運(yùn)鈔安全(10分)

檢查方法：檢查運(yùn)鈔車車況，押運(yùn)人員工作狀態(tài)，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1．自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100％或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90％以上不到100％的扣0．2分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70％以上不到90％的扣0．5分；白有用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50％以上不到70％的扣0．7分；自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50％的扣1分；

2．自有運(yùn)鈔車未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處臵預(yù)案的扣0．5分；

3．押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處臵預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0．5分；

4．押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0．5分；

5．運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

6．押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

7．押運(yùn)員警戒站位不合理的扣0．5分；

8．長途(大宗款項)押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；

9．運(yùn)鈔車交接款停靠位臵不合理的扣0．5分；

10．運(yùn)鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣2分；

11．運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分；

12．押運(yùn)過程中司機(jī)下車，車輛熄火的扣0．5分。

四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力(10分)

檢查方法：實地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報告，檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)自助機(jī)具防護(hù)

1．未安裝防砸、防撬報警探測裝臵的扣1分；

2．不具備報警聯(lián)動及報警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分；

3．沒有安裝數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝臵的扣2分；

4．監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分；

5．回放圖像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分；

6．遠(yuǎn)程報警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。

(二)自助銀行防護(hù)(除滿足上述條件外還應(yīng)滿足)

1．裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報警探測裝臵且不具備報警聯(lián)動功能的扣1分；

2．回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分；

3．未安裝出入口控制裝臵，對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實施控制的扣1分；

4．自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。

五、內(nèi)部消防安全(10分)

檢查方法：實地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料。

1．沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級防火責(zé)任制的扣0．5分；

2．沒有逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分；

3．沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；

4．職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位防火任務(wù)的扣0．5分；

5．沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；

6．沒有群眾性的義務(wù)消防隊和必要的消防器材設(shè)備的扣0．5分；

7．沒有建立健全各項消防安全制度的扣0．5分；

8．未配備符合國家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分；

9．不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；

10．不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；

11．沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；

12．對火災(zāi)隱患不能及時發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時消除的扣0．5分；

13．不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0．5分；

14．未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分；

15．消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。

六、計算機(jī)安全(10分)

檢查方法：實地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問工作人員。

1．?dāng)?shù)據(jù)處理中心計算機(jī)機(jī)房(室)在建筑物內(nèi)沒有設(shè)臵為獨(dú)立區(qū)域的扣2分；

2．沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分；

3．防火、防水、防盜、監(jiān)控、報警等設(shè)施不健全的扣2分；

4．系統(tǒng)不具有備份機(jī)，以便故障時切換使用的扣1分；

5．無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分；

6．沒有設(shè)立專職或兼職的計算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；

7．機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分；

8．沒有專門的設(shè)備檔案備查資料的扣1分；

9．不能及時更換計算機(jī)的口令或密鑰的扣2分；

10．員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分；

11．無防雷接地等必要防護(hù)的扣2分；

12．無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；

13．縣級金融機(jī)構(gòu)沒有成立計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分；

14．發(fā)生計算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時報告的扣1分。

七、案件防范能力(10分)

檢查方法：聽取匯報，查看相關(guān)資料。

1．沒有對員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分；

2．二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；

3．員工業(yè)務(wù)不熟練，未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)危l(fā)案件的扣1分；

4．不具備身份證件真?zhèn)巫R別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝臵的扣1分；

5．員工之間分工、復(fù)核制度不落實的扣1分；

6．無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；

7．保衛(wèi)部門未將各類案件及時通報公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分；

8．未將各類案件的情況、特點(diǎn)向員工及時通報的扣0．5分；

9．不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分；

10．未開展安全檢查、考核、評比工作，獎罰不分明的扣1分。

八、槍支彈藥管理安全(10分)

檢查方法：實地檢查，聽取匯報。

1．未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分；

2．沒有牢固的專用槍支保管設(shè)施，不實行雙人管理的扣2分；

3．槍支、彈藥沒有分開存放的扣2分；

4．未建立嚴(yán)格的槍支登記、交接、檢查、保養(yǎng)等管理制度的扣1分；

5．槍彈使用完畢，未及時收回的扣1分；

6．用槍人員未經(jīng)過專門培訓(xùn)的扣1分；

7．?dāng)y帶槍支時未攜帶持槍證件的扣2分。

九、其他(10分)

檢查方法：聽取匯報，查看相關(guān)資料。

1．單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作，沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣0．5分；

2．未按時簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分；

3．未成立專(兼)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣0．5分；

4．未配臵專(兼)職保衛(wèi)人員的扣1分；

5．未能保證安全防范建設(shè)資金投入的扣0．5分；

6．未建立對安全保衛(wèi)人員相應(yīng)的獎懲機(jī)制的扣0．5分；

7．員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0．5分；

8．營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的扣0．5分；

9．一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0．5分；

10．對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位日常檢查指出的問題未及時整改的扣1分；

11．各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0．5分；

12．各類處臵突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣0．5分；

13．員工不了解安全防范制度的扣0．5分；

14．員工不熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處臵方法的扣0．5分；

15．近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分；

16．近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣 3分；

17．近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分；

18．近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險造成傷亡的扣2分。

附2：

安全評估記分表

第三篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法講義

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法講義

同志們：

下午好，非常高興有這樣一個機(jī)會與大家共同學(xué)習(xí)、交流《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》。今天我主要講兩個方面的問題，一是概述新的《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》的主要精神，二是對《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》作簡要的說明。

第一部分：《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》的主要精神。

一、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估目的。開展安全評估工作，對于督促各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步重視安全保衛(wèi)工作，提高各級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)及員工的安全防范意識，增強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整體防范能力，完善公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門的監(jiān)管手段，促進(jìn)金融安全保衛(wèi)工作的深入開展，具有十分重要的作用。

二、安全評估小組組成。新《辦法》第四條規(guī)定：“開展安全評估時，應(yīng)組成評估小組，成員為不少于5人的單數(shù)。評估小組成員由公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的人員組成?！笔±镆?guī)定，安全評估工作還是采取了“誰管轄、誰考評”的原則，各市成立的金融機(jī)構(gòu)安全防范設(shè)施建設(shè)專家?guī)斐蓡T納入省庫管理，參加所在市的安全評估工作。同時，第九條規(guī)定：“組長由組織評估工作的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門指定業(yè)務(wù)能力和組織能力較強(qiáng)的人員擔(dān)任?！?/p>

三、參加安全評估的單位。在本輪安全評估中，縣級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指具有自身經(jīng)營職能和對分支機(jī)構(gòu)具有管

六、安全評估的計分方法。新辦法第七條對安全評估計分辦法作出了明確規(guī)定：“安全評估以縣級、地市級和省級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為單位計分。對縣級以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評估，應(yīng)按照本辦法第五條所列的九項內(nèi)容逐項評分，每大項中涉及多個機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在對多個機(jī)構(gòu)逐一打分的基礎(chǔ)上取平均值作為最后得分?？h級、地市級和省級被評估單位的評估分?jǐn)?shù)計分方法為：下一級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的平均值的80%加上本級機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的20%之和?？缡≡O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評估分應(yīng)取其下一級機(jī)構(gòu)評估分的平均值?！卑凑沾艘?guī)定：一是省、市級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估分值計算。市級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估分值為本市評估分值與抽查分值的平均值。例如：某銀行某市分行在該市評估中得分為98分，在省評估辦抽查中得分為90分，則該市分行最終得分為（98＋90）/2＝94分。省級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估分值為市級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的平均值的80%加上本級機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的20%之和。例如：某省級分行內(nèi)部消防安全等四個方面得分為35分，各市二級分行平均得分為95分，則該省級分行最終得分為(35×100/40)×20%＋（95×80%）＝93.5分。二是安全評估項目計算公式和說明。由于《評估標(biāo)準(zhǔn)》中大多數(shù)評估項目得分分值和扣分值設(shè)臵不一致，因此，在計算這些項目分值時按以下公式進(jìn)行計算：該項的實際得分=（經(jīng)評估后該項已扣除后的累計分÷該項的設(shè)臵的總扣分）×該項設(shè)臵的得分分值。比如：物防設(shè)施8分，但該項全部扣完為19分，經(jīng)評估后扣了2分，還有17分，該項得分為D=17÷19×8=7.16（保留2位小數(shù)

估結(jié)果作為考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)。對安全評估結(jié)果為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，要予以表彰獎勵；安全評估不合格的，對其主要負(fù)責(zé)人要予以通報批評；發(fā)生涉及安全保衛(wèi)重特大事故或案件的，要堅決追究銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員失職、瀆職責(zé)任。認(rèn)真落實“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的安全評估責(zé)任制，對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生涉及安全保衛(wèi)重特大事故或案件的，一律實行倒查，追究相關(guān)評估人員的責(zé)任。

笫二部分：《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》簡要的說明

一、營業(yè)場所安全（15分）

檢查方法：實地檢查營業(yè)場所物防技防設(shè)施、營業(yè)場所周邊狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

鑒于實際情況，省里規(guī)定，在2010—2011年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估中，暫以現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)內(nèi)設(shè)立的辦理現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)的柜臺數(shù)量確定營業(yè)場所風(fēng)險等級。從2012年開始，以現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)內(nèi)設(shè)立的柜臺數(shù)量確定營業(yè)場所風(fēng)險等級，包括辦理現(xiàn)金出納、有價證券等業(yè)務(wù)的柜臺。

（一）物防設(shè)施（8分）

1、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測裝置等)的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、二層以下包含二層（一、二層之間沒有通道的，二層可不必安裝；有通道，進(jìn)行封閉的，在強(qiáng)化該部位安全防護(hù)的基礎(chǔ)上，合GA/T73的要求。

3、金屬防護(hù)門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、GA/T73-1994 機(jī)械防盜門鎖標(biāo)準(zhǔn)。

2、要提供質(zhì)檢報告和產(chǎn)品合格證。

4、場所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報警裝置的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、“障礙物”可以是鐵絲網(wǎng)、尖欄柵、碎玻璃碴等。“周接報警裝置”商用的有室外雙光束主動紅外、電場式、壓力平衡式等周界入侵探測系統(tǒng)。但一般銀行營業(yè)場所很少有外圍圍墻，所以銀行營業(yè)場所的周界往往是指廣義的，如與外界相鄰的門、窗、通風(fēng)口等。

2、營業(yè)場所外圍有圍墻的，應(yīng)設(shè)置防止越爬的障礙物或周接報警裝置。報警裝置要與值班室報警裝置聯(lián)網(wǎng)，報警時能夠發(fā)出聲、光報警信號。

5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門或聯(lián)動門不能正常使用的扣5分；

要點(diǎn)：

1、沒有安裝和不能正常使用的，均扣分。

2、門體上有透明屏障的，應(yīng)采用透明防護(hù)板。安裝防彈復(fù)合玻璃的，防彈復(fù)合玻璃應(yīng)符合GA-165的相關(guān)要求。門體上鎖具應(yīng)符合GA/T73要求。

6、現(xiàn)金出納柜臺未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分；

要點(diǎn)：

1、營業(yè)所內(nèi)所有現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)的柜臺應(yīng)采用磚石或鋼筋

交接部位長度應(yīng)大于10cm，兩塊防彈玻璃的間隙應(yīng)小于2cm。防彈玻璃上不允許開孔。安裝工藝必須符合《銀行營業(yè)場所透明防護(hù)屏障安裝規(guī)范》GA518-2004規(guī)范要求。

3、透明防護(hù)板不允許開孔，柜臺內(nèi)外需要通話時可加裝通話設(shè)施。

9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)置或收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0.5分；

要點(diǎn)：現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面應(yīng)設(shè)置300mm（長）×200mm（寬）×150mm（高，以槽底計算）底部為弧形的收銀槽。

10、營業(yè)場所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、必須建衛(wèi)生設(shè)施。

2、衛(wèi)生間為解決同外界的空氣交換而需開窗時，應(yīng)對所開窗采取需要的防護(hù)措施，以保證該區(qū)域的安全。

11、未配備自動應(yīng)急照明設(shè)備或自動應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分；

要點(diǎn)：未配備和失靈的，都扣分。

12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

要點(diǎn)：

1、配備的自衛(wèi)器材要能有效防止暴力侵害，如狼牙棒等。

2、由于現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)多為封閉的，不要配備催淚噴射器等警械，避免造成自身傷害。

（二）技防設(shè)施（7分）

1、監(jiān)控設(shè)備

（1）二級以上風(fēng)險營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分；

疊加、記錄功能，字符疊加不應(yīng)影響圖像記錄效果，顯示時間誤差應(yīng)在2分鐘以內(nèi)。

2、檢查時調(diào)取30天前錄像資料。

2、報警及其他技防設(shè)施

（1）具備與公安110報警服務(wù)臺報警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置的扣3分；

要點(diǎn)：

1、不具備聯(lián)網(wǎng)條件的，要出具當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)的證明材料。

2、聯(lián)網(wǎng)的，報警響應(yīng)時間不超過20秒。

（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報警裝置的扣2分；

要點(diǎn)：

1、現(xiàn)金柜臺相鄰席位之間無間隔的，在保證操作方便的情況下2個席位可共用1個緊急報警裝置。營業(yè)場所現(xiàn)金柜臺有2個（含）以上的，緊急報警裝置應(yīng)設(shè)置2路（含）以上獨(dú)立防區(qū)，相鄰緊急報警裝置不應(yīng)設(shè)置在同一個防區(qū)，每個防區(qū)的緊急報警裝置數(shù)不應(yīng)超過4個。

2、緊急報警裝置應(yīng)安裝在隱蔽、便于操作的部位。緊急報警采用公共電話網(wǎng)傳輸?shù)南到y(tǒng)，一般不應(yīng)在線路上掛接電話機(jī)、傳真機(jī)和其他通信設(shè)備。如掛接此類設(shè)備，系統(tǒng)須有搶線發(fā)送報警信號的功能。緊急報警裝置應(yīng)設(shè)置為不可撤防模式，并具有防誤觸發(fā)措施，觸發(fā)報警后應(yīng)能立即發(fā)出緊急報警信號并自鎖，復(fù)位需采用人工操作方式，同時應(yīng)啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置?，F(xiàn)場聲、光報警裝置應(yīng)安裝在營業(yè)場所客戶區(qū)或大門外的醒目處，其報警聲壓室外應(yīng)不小于100分貝，室內(nèi)應(yīng)不小于80分貝，報警持續(xù)時間不小于5分鐘。

（3）一級風(fēng)險營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)

1檢查方法：實地檢查業(yè)務(wù)庫物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量，規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

鑒于《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》（GA858—2010行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)）于2010年4月1日起施行。從我省實際情況出發(fā)，2010年4月1日后新建、改建的銀行業(yè)務(wù)庫，按照《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》（GA858—2010行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)）進(jìn)行評估，其他銀行業(yè)務(wù)庫仍按照《銀行金庫》（JR/T0003—2000）標(biāo)準(zhǔn)評估，在2013年完成全省銀行業(yè)務(wù)庫改造達(dá)標(biāo)后，所有銀行業(yè)務(wù)庫按照《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》進(jìn)行評估。

(一)實體防范（4分）

1、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護(hù)措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0.5分；

要點(diǎn)：這主要是針對本地守庫和異地守庫。本地守庫主要確保照明系統(tǒng)總閘要有保護(hù)措施；異地守庫要保證照明系統(tǒng)總閘置于有效監(jiān)控范圍；照明供電系統(tǒng)總閘應(yīng)臵于防護(hù)區(qū)內(nèi)，并應(yīng)加鎖。

2、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分； 要點(diǎn)：載貨電梯與樓梯都要建于業(yè)務(wù)庫門之外。

3、出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1分；

要點(diǎn)：出入庫房門的通道是唯一的，不應(yīng)有其他出入口。

4、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；

3人防場所等公共場所，確實無法避開的，應(yīng)當(dāng)在金庫底面設(shè)臵公稱直徑d≥16mm的熱軋帶肋鋼筋，雙層雙向網(wǎng)狀排列，鋼筋中心間距應(yīng)≤120mm，鋼筋混凝土厚度應(yīng)≥300mm，混凝土標(biāo)號同墻體，并在該面安裝“建筑物振動入侵探測器”。

②、關(guān)于庫房排風(fēng)裝臵的問題

現(xiàn)有業(yè)務(wù)庫排風(fēng)裝臵若高度低于2500毫米、非“S”型轉(zhuǎn)彎，確實無法改造的，可根據(jù)現(xiàn)場實際進(jìn)行整改意見。如采取堵掉通風(fēng)孔，加裝新風(fēng)系統(tǒng)等辦法進(jìn)行改造。對于直徑大于200毫米的，要縮小孔徑達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。

③、關(guān)于業(yè)務(wù)庫六面墻體厚度、鋼筋配比問題 對于原有庫房墻、頂板、底板非鋼筋混凝土的，或混凝土厚度不足的，宜采用鋼筋混凝土方式進(jìn)行加固改造。由于基礎(chǔ)承重和墻體結(jié)構(gòu)原因，確實無法澆注鋼筋混凝土的，根據(jù)“防護(hù)均衡”原則，可以采用抗破壞能力不低于1級或A級金庫門的復(fù)合材料進(jìn)行加固。上述加固，是在庫房“六面不鄰”的前提下的加固，而非直接采用復(fù)合材料作為墻體。對于庫房與公共場所相鄰的，按第三點(diǎn)的意見解決方案執(zhí)行。

④、關(guān)于報警控制主機(jī)和線路安裝及防護(hù)問題 報警系統(tǒng)的安全是金庫安全最基本的保證，應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)報警系統(tǒng)抗破壞功能，對未滿足下列抗破壞功能要求的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行整改。

5(2)當(dāng)下列任何情況發(fā)生時，報警控制設(shè)備應(yīng)發(fā)出聲、光報警信息，報警信息應(yīng)能保持到手動復(fù)位，報警信號應(yīng)無丟失：

a在設(shè)防狀態(tài)下，當(dāng)探測器探測到有入侵發(fā)生或觸動緊急報警裝臵時，報警控制設(shè)備應(yīng)顯示出報警發(fā)生的區(qū)域或地址。

b在設(shè)防狀態(tài)下，當(dāng)多路探測器同時報警(含緊急報警裝臵報警)時，報警控制設(shè)備應(yīng)依次顯示出報警發(fā)生的區(qū)域或地址。

c報警發(fā)生后，系統(tǒng)應(yīng)能手動復(fù)位，不應(yīng)自動復(fù)位。d在撤防狀態(tài)下，系統(tǒng)不應(yīng)對探測器的報警狀態(tài)做出響應(yīng)。

⑥、關(guān)于守庫室窗戶的防護(hù)措施問題

二層以上（含二層）守庫室的窗戶安裝金屬防護(hù)柵欄的，柵欄鋼筋的直徑不小于12毫米、固定條扁鐵的厚度不小于4毫米、鋼筋中心間距不大于150毫米、固定條間距不大于250毫米。

一層守庫室宜設(shè)臵高度不低于1.8m的高窗，并宜增設(shè)金屬防護(hù)網(wǎng)，網(wǎng)孔間隙不宜大于50毫米。

金屬防護(hù)柵欄（網(wǎng)）均應(yīng)牢固固定。⑦、關(guān)于金庫門標(biāo)識問題

7所依附的建筑物建設(shè)影響無法達(dá)標(biāo)的，要指導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取切實可行的補(bǔ)救措施，確保業(yè)務(wù)庫安全?！?/p>

為此： 一是原庫房的墻、頂板、底板很難為六面鋼筋混凝土整體現(xiàn)澆結(jié)構(gòu)，可在庫內(nèi)六面用10mm鋼板加固，并在庫內(nèi)另設(shè)臵大保險柜。二是原庫房排風(fēng)裝臵未在墻內(nèi)作外低內(nèi)高的“S”型轉(zhuǎn)彎，庫房為六面鋼筋混凝土整體現(xiàn)澆結(jié)構(gòu)的要在庫房設(shè)臵排風(fēng)裝臵，不是六面鋼筋混凝土整體現(xiàn)澆結(jié)構(gòu)的整改時必須在墻內(nèi)作外低內(nèi)高的“S”型轉(zhuǎn)彎。

(二)技術(shù)防范（5分）

1、入侵報警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣1分；

要點(diǎn)：應(yīng)安裝紅外報警、振動報警2種以上探測原理的入侵報警裝置，并與照明、視頻安防監(jiān)控等設(shè)備聯(lián)動，應(yīng)能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。并應(yīng)安裝現(xiàn)場聲、光報警裝置。

2、庫房內(nèi)未安裝2種以上探測原理入侵探測器的扣0.5分； 要點(diǎn)：同上項。

3、周界防入侵報警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的扣0.5分；

要點(diǎn)：檢查時，要特別注意拐角、隱蔽處、重疊處等重要部位。

4、報警控制主機(jī)和線路裸露，不具有防破壞報警功能的扣0.5分；

9作保護(hù)等功能，能準(zhǔn)確地識別報警區(qū)域，實時顯示發(fā)生報警的區(qū)域、日期、時間及報警類型等信息。

3、安裝在入侵報警裝置的探測范圍內(nèi)。防盜報警控制器的操作鍵盤應(yīng)安裝在營業(yè)場所內(nèi)，并將最終防區(qū)設(shè)置為延時狀態(tài)。入侵報警系統(tǒng)的備用電源應(yīng)滿足8小時正常工作。

8、庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1分；

要點(diǎn)：

1、圖像質(zhì)量要清晰。

2、監(jiān)控錄像不能有缺失，監(jiān)控不能有死角、盲區(qū)。

3、檢查時，調(diào)取30天前的回放圖像。

9、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、圖像質(zhì)量要清晰。

2、監(jiān)控錄像不能有缺失。

3、監(jiān)控探頭的安裝位置一定要合理，要能監(jiān)控到出入庫人員活動情況及面部特征。如果帶有帽子、口罩等，監(jiān)控人員應(yīng)提醒其脫掉。

4、檢查時，調(diào)取30天前的回放圖像。

10、啟動緊急報警裝置時未同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置的扣0.5分；

要點(diǎn)：沒有安裝緊急報警裝置和聲、光報警裝置的，緊急報警裝置時未同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置的，都扣分。

11、守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動情況的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、圖像質(zhì)量要清晰。

2、監(jiān)控錄像不能有缺失，監(jiān)控不能有死角、盲區(qū)。

3、檢查時，調(diào)取30天前的回放圖像。

117、實行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護(hù)，未將入侵報警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實施遠(yuǎn)程管理、控制的扣2分；

要點(diǎn)：同15項。

18、業(yè)務(wù)庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的扣0.5分。要點(diǎn)：同15、17項，少一項都不行。(三)本地守庫室防范(1分)

1、本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、要設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施和空氣調(diào)節(jié)設(shè)施（給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施）。

2、窗戶、通風(fēng)口等地方要采取必要的防護(hù)措施。

2、守庫室外未安裝照明燈或未配備應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、要有照明設(shè)施。

2、自衛(wèi)器材應(yīng)能有效制止暴力侵入，自衛(wèi)器材處于正常使用狀態(tài)。

3、守庫室未配備對外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報警按鈕的扣1分。

要點(diǎn)：

1、通訊設(shè)備應(yīng)有有線、無線兩種。

2、緊急報警按鈕應(yīng)處于正常狀態(tài)，與聲、光報警聯(lián)動，有防誤觸發(fā)裝置，采取人工復(fù)位。

三、自助設(shè)備、自助銀行安全（15分）

檢查方法：實地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

3扣2分；

要點(diǎn)：所有安全提示和24小時服務(wù)電話必須屏顯。對公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門部署的電信詐騙等工作，防詐騙提示也要屏顯，確有需要的，可以采取設(shè)立宣傳臺、展板等形式，不可在自助機(jī)具上張貼宣傳物。

6、未對在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄的扣0.5分；

要點(diǎn)：設(shè)立監(jiān)控設(shè)備，同時保證實時監(jiān)控，圖像清晰，保存時間在30天以上。

7、離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分。要點(diǎn)：按照一級風(fēng)險部位的安全防護(hù)要求執(zhí)行。一是平臺建設(shè)。二是智能軟件的綜合功能要完善。

（二）自助銀行安全（9分，其中自助設(shè)備按自助設(shè)備安全內(nèi)容中第1至5項評分，滿分6分；下列內(nèi)容滿分3分）

1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報警探測裝置，不具備入侵報警聯(lián)動功能的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、自助銀行應(yīng)安裝與遠(yuǎn)程監(jiān)控中心或110報警中心聯(lián)網(wǎng)的入侵報警裝置，對裝填現(xiàn)金的操作區(qū)發(fā)生的入侵事件進(jìn)行探測報警，并應(yīng)具備報警聯(lián)動功能。

2、自助銀亭內(nèi)應(yīng)安裝入侵報警探測裝置、門磁報警裝置等，對撬竊事件、非法移動事件進(jìn)行探測，侵害發(fā)生時亭體能發(fā)出聲光報警。并具備報警聯(lián)動及報警聯(lián)網(wǎng)功能。

2、未安裝視頻監(jiān)控裝置對進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像不能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征的扣0.5分；

5的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用非專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔或非雙人以上武裝押運(yùn)的扣5分；

要點(diǎn)：

1、專用運(yùn)鈔車是指在國家運(yùn)鈔車目錄中的車輛生產(chǎn)廠家和車型。

2、雙人以上武裝押運(yùn)是指除駕駛員外，實施武裝押運(yùn)的不少于兩人。

2、未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分；

要點(diǎn)：提供安全評估內(nèi)制定或修訂的預(yù)案。（以下涉及提供材料的，都是本考評內(nèi)的。）

3、押運(yùn)員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分；

要點(diǎn)：安全評估時，隨機(jī)抽查押運(yùn)員對預(yù)案的熟悉程度、責(zé)任分工和要求。

4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分； 要點(diǎn)：通過隨機(jī)抽查提問和調(diào)看回放錄像進(jìn)行檢查。

5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

要點(diǎn)：

1、要有專門的交接登記簿。

2、登記要素要齊全。時間、地點(diǎn)、人員、數(shù)量、設(shè)備完整情況等要登記清楚。

6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

要點(diǎn)：

1、調(diào)看錄像進(jìn)行檢查。

2、實地查看防彈衣是否在安全期內(nèi)。

7、押運(yùn)員站位不能全方位警戒的扣1分；

7分；

要點(diǎn)：

1、提供申請消防專項經(jīng)費(fèi)的申請報告和批復(fù)等文件。

2、對消防工作的組織領(lǐng)導(dǎo)等文件。

4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)的扣0.5分； 要點(diǎn)：被檢查單位提供人員名單和責(zé)任分區(qū)文件，實地隨即抽查。

5、沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的扣1分；

要點(diǎn)：被檢查單位提供文件，實地隨即抽查。

6、沒有建立群眾性的志愿消防隊的扣1分； 要點(diǎn)：被檢查單位提供文件，實地隨即抽查。

7、沒有建立健全各項消防安全制度的扣0.5分；

要點(diǎn)：單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位的特點(diǎn)，建立健全各項消防安全制度和保障消防安全的操作規(guī)程，并公布執(zhí)行。單位消防安全制度主要包括以下12項內(nèi)容：消防安全教育、培訓(xùn)；防火巡查、檢查；安全疏散設(shè)施管理；消防（控制室）值班；消防設(shè)施、器材維護(hù)管理；火災(zāi)隱患整改；用火、用電安全管理；易燃易爆危險物品和場所防火防爆；專職和義務(wù)消防隊的組織管理；滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案演練；燃?xì)夂碗姎庠O(shè)備的檢查和管理（包括防雷、防靜電）；消防安全工作考評和獎懲；其他必要的消防安全內(nèi)容。由于單位所有制和經(jīng)營方式各異，單位應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際制定完善的消防安全管理制度。單位既可以制定若干不同方面的消防安全制度，也可以制定一個綜合性的消防安全制度，但內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涵蓋單位消防安全管

9要點(diǎn)：提供教育、培訓(xùn)等相關(guān)文字、圖片、視頻資料。要能反映時間。

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分； 要點(diǎn)：

1、提供安全評估內(nèi)制定或修訂的預(yù)案。

2、提供定期組織演練的相關(guān)文字、圖片、視頻資料。要能反映時間。

15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分； 要點(diǎn)：

1、消防安全重點(diǎn)單位由縣級以上人民政府確定。

2、共有29項消防檔案。包括：單位基本情況；單位總平面圖；生產(chǎn)工藝流程圖；消防安全組織結(jié)構(gòu)；各級消防安全責(zé)任人；重點(diǎn)部位及消防安全責(zé)任人；重點(diǎn)部位情況；單位消防安全制度；保障消防安全的操作規(guī)程；消防設(shè)施、滅火器材基本情況；消防設(shè)施器材配置及管理登記明細(xì)表；；消防設(shè)施定期檢查、檢測、維修保養(yǎng)記錄；燃?xì)?、電器設(shè)備（防雷、防靜電）檢測記錄；新增消防產(chǎn)品防火材料的合格證明材料登記表；義務(wù)（專職）消防隊人員及器材裝備登記表；滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案；滅火、應(yīng)急疏散預(yù)案演練記錄；重點(diǎn)工種（崗位）人員情況；消防安全教育培訓(xùn)記錄；公安消防機(jī)構(gòu)下達(dá)的消防審核、驗收、安全檢查等文件；公安消防機(jī)構(gòu)下達(dá)的行政處罰、行政強(qiáng)制措施等法律文書、出租房屋、場地消防安全情況登記表；消防獎勵情況記錄；消防處罰情況記錄；火災(zāi)情況記錄；消防工作記事；單位火災(zāi)隱患整改情況復(fù)函；動火審批證；消防工作通訊錄。單位應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際制定完善的消防安全檔案。

16、沒有對建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測，取得相應(yīng)的合格

1為獨(dú)立區(qū)域的扣0.5分；

要點(diǎn)：獨(dú)立設(shè)置。

2、獨(dú)立設(shè)置的計算機(jī)中心未進(jìn)行封閉式管理或設(shè)置周界報警探測裝置的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、封閉式管理是指，計算機(jī)中心設(shè)置在封閉的房間內(nèi)，除大門外，沒有窗戶等其他出入口。

2、有門、窗等出入口的，要設(shè)置周界報警探測裝置對出入口、門、窗等重要部位進(jìn)行控制。

3、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、需要提醒的是，有的值班室與計算機(jī)中心在同一區(qū)域內(nèi)，必須把值班區(qū)域和計算機(jī)設(shè)備區(qū)域進(jìn)行隔離，實施出入控制。

2、與外界相通的出入口要安裝防盜安全門和可視對講系統(tǒng)。

3、值班記錄內(nèi)容要詳細(xì)，包括逗留時間、來人姓名、單位、有效證件號、事由、本單位陪同人員等。

4、防水、防盜、監(jiān)控、報警等設(shè)施不健全的扣0.5分； 要點(diǎn)：

1、設(shè)備要健全。

2、符合計算機(jī)房要求和標(biāo)準(zhǔn)。

3、處于正常狀態(tài)。

5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣0.5分； 要點(diǎn)：備用電源（UPS）不僅要有，還要處于正常狀態(tài)，否則扣分。

6、沒有設(shè)立專職或兼職的計算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；

要點(diǎn)：

1、以內(nèi)部文件形式明確專職或兼職管理員。

2、詢問有關(guān)

七、槍支彈藥安全（10分）（沒有槍支彈藥的單位，該項目不檢查）（《專職守護(hù)押運(yùn)人員槍支使用管理條例》（國務(wù)院令第356號）

檢查方法：實地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報。

1、未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分； 要點(diǎn)：檢查時，提供相應(yīng)的文件。

2、二級以上風(fēng)險營業(yè)場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置和入侵報警裝置的，扣0.5分；

要點(diǎn)：防盜安全門、與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置、入侵報警裝置，三者缺一不可，同時，準(zhǔn)確探測，準(zhǔn)確報警。

3、沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分； 要點(diǎn)：條件允許的，建設(shè)專用槍庫。受條件限制的，必須要配備專用槍柜。

4、槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分； 要點(diǎn)：槍彈分離，雙人雙鎖。需要指出的是，有的守庫員為方便，把密碼鎖用膠布固定，發(fā)現(xiàn)后，扣分。

5、未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分；

要點(diǎn)：

1、提供制度備查（內(nèi)部正式文件）。

2、查看基礎(chǔ)臺帳。

3、詢問工作人員熟悉程度。

6、執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時交還槍支彈藥的扣1分； 要點(diǎn)：查看專門的領(lǐng)用交接登記簿。

5發(fā)生的，要緊行責(zé)任倒查追究，并在內(nèi)部通報，抄送公安機(jī)關(guān)、檢察部門。

3、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分；

要點(diǎn)：同上。

4、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分；

要點(diǎn)：同上。

5、二年內(nèi)發(fā)生因瀆職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分； 要點(diǎn)：同上。

6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的扣0.5分；

要點(diǎn)：

1、相關(guān)工作規(guī)定是：《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息業(yè)務(wù)處理辦法（試行）》（銀辦發(fā)〔2007〕26號）和《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會令〔2007〕第2號）。

2、目前，一代身份證和二代身份證同時使用。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要給網(wǎng)點(diǎn)配備二代證有讀卡器，一代證的真?zhèn)芜€需要靠人工識別，要加大這方面的培訓(xùn)。

7、無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；

7文件形式明確。領(lǐng)導(dǎo)工作變動的，要及時調(diào)整。

2、縣級以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣5分；

要點(diǎn)：這是《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》的規(guī)定。專、兼職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)要以內(nèi)部文件形式明確、定人、定崗、定責(zé)。

3、銀行營業(yè)場所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；

要點(diǎn)：同上。

4、安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且內(nèi)未得到解決的扣3分；

要點(diǎn)：鑒于此項標(biāo)準(zhǔn)較為務(wù)虛，我們研究了一個考核標(biāo)準(zhǔn)：檢查時發(fā)現(xiàn)安全防范設(shè)施明顯老化、年久失修不能正常使用，或明顯不能滿足安全防范需要的，視為安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口。沒有新建改建計劃和落實資金的，視為內(nèi)未得到解決。

5、未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機(jī)制的扣2分； 要點(diǎn)：

1、查看工作考核、評比和獎懲制度。

2、兩年內(nèi)組織開展工作的情況。

6、未開展安全檢查、考核、評比工作,獎罰不分明的扣1分； 要點(diǎn)：同上。

7、對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時整改的扣2分；

要點(diǎn)：提供負(fù)有管轄責(zé)任的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門開具的隱患整改通知書和隱患整改報告。

9物品。同時，消防、技防、物防等設(shè)施定期巡檢，也要做專門記錄。

12、業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分； 要點(diǎn)：查看交接記錄和鑰匙或密碼保管情況。

13、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分； 要點(diǎn)：提供文字、圖片、視頻資料，要能反映時間。

14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分；

要點(diǎn)：隨即抽查，現(xiàn)場操演。

15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分；

要點(diǎn)：隨即抽查。

16、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5分。要點(diǎn)：隨即抽查。

確保銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全是公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的共同責(zé)任，希望在今后的工作中，相關(guān)部門和單位加強(qiáng)協(xié)作，相互配合，形成安全保衛(wèi)工作的合力。

第四篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估報告

喀什地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估報告

評估單位： 被評估單位： 時 間：

：

安全評估小組于2015年8月10日至20日，依據(jù)《企事業(yè)單位內(nèi)部安全保衛(wèi)條例》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)購安全評估標(biāo)準(zhǔn)》、《銀行業(yè)營業(yè)場所風(fēng)險等級和防護(hù)級別的規(guī)定》（GA38-2004）、《中華人民共和國消防法》、《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范的規(guī)定》（GA745-2008）、《銀行金庫》（JR/T0003-2000）、《專職守護(hù)押運(yùn)人員槍支使用管理條例》等法律規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，堅持公開、公平、公正的原則，通過詢問了解安全保衛(wèi)工作現(xiàn)實狀況及保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)臵和人員配臵情況，查閱有關(guān)文件，實地查看安全保衛(wèi)制度、措施的制定和落實情況，物防、技防等治安防范設(shè)施的設(shè)臵和運(yùn)行情況，對你單位在 的 個營業(yè)場所，個業(yè)務(wù)庫，個自助設(shè)備、自助銀行安全，運(yùn)鈔安全，消防安全，計算機(jī)安全，槍支彈藥安全，案件防范，安全保衛(wèi)工作基礎(chǔ)等9項內(nèi)容，逐項逐條評估打分，評估你單位等級為 單位。

一、安全評估各項打分情況；

（一）營業(yè)場所安全：扣分

，得分 ；

（二）業(yè)務(wù)庫安全：扣分，得分 ；

（三）自助設(shè)備、自助銀行安全：扣分，得分 ；

（四）運(yùn)鈔安全：扣分，得分 ；

（五）消防安全：扣分，得分 ；

（六）計算機(jī)安全：扣分，得分 ；

（七）槍支彈藥安全：扣分

，得分 ；

（八）案件防范：扣分，得分 ；

（九）安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作：扣分

，得分 ；

二、存在的主要安全隱患：

如：

1、營業(yè)場所外有圍墻，但未設(shè)臵防止攀爬的障礙物。

2、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門，但未能正常使用。

3、未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝臵。

4、員工崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)不清楚。

5、機(jī)房未配備專用滅火設(shè)施。

6、未及時向員工開展案例警示教育。

7、營業(yè)場所有常安全檢查記錄不全。

8、員工未能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消

防器材，未能全面了解安全防范制度，未熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案處臵方法。

三、導(dǎo)致安全隱患存在的主要原因：

一是各項安全防范條件不具備，二是主觀努力不夠，三是領(lǐng)導(dǎo)重視程度不夠。

四、安全隱患整改意見：

一是存在的安全隱患，按要求及時整改，二是短期不能整改的應(yīng)采取有效措施確保安全，同時積極向上級匯報爭取最短的時間內(nèi)進(jìn)行整改。

喀什地區(qū)第 安全評估小組：（組員簽名）

被評估單位：

2015年8月18日

第五篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀的反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實效性，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共為九部分，根據(jù)項目設(shè)定分值，總分100分。對不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個項目扣完為止）。具體評分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、營業(yè)場所安全（20分）

檢查方法：實地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）物防設(shè)施（10分）

1、二層以下窗戶未安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施的扣0.5分；

2、與外界相通出入口未安裝防盜安全門的扣0.5分；

3、金屬防護(hù)門鎖具不符合要求的扣0.5分；

4、場所周邊、圍墻防護(hù)不嚴(yán)密的扣0.5分；

5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)取出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動門的扣3分；

6、現(xiàn)金出納柜臺結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分；

7、現(xiàn)金出納柜臺寬度或高度不符合要求的扣0.5分；

8、現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測合格報告的扣3分；

9、現(xiàn)金出納柜臺上方透明防護(hù)板長、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分；

10、現(xiàn)金出納柜臺的臺面設(shè)置收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0.5分；

11、營業(yè)場所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分；

12、計算機(jī)房（室）未安裝防盜門的扣0.5分；

13、計算機(jī)房（室）未安裝出入口控制裝置的扣0.5分；

14、未配備自動應(yīng)急照明設(shè)備或自動應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分；

15、未配備消防器材或消防器材失效的扣0.5分；

16、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

（二）技防設(shè)施（10分）

1、監(jiān)控設(shè)備

（1）營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；

（2）營業(yè)場所門前區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；（3）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分；（4）營業(yè)場所內(nèi)設(shè)置的自助機(jī)具未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；

（5）運(yùn)鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分；（6）非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；（7）場所內(nèi)人員活動情況未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣0.5分；（8）營業(yè)場所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分；

（9）視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；

（10）視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進(jìn)出營業(yè)場所人員的體貌特征的扣1分；

（11）錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報警及其他技防設(shè)施

（1）在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置的扣3分；

（2）二級風(fēng)險以上單位槍彈庫、計算機(jī)房（室）未安裝入侵報警裝置的扣0.5分；

（3）一級風(fēng)險單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣1分；

（4）一級風(fēng)險單位與外界相通出入口未安裝入侵報警裝置或入侵報警裝置不能及時準(zhǔn)確報告入侵異常事件的扣1分；

（5）一級風(fēng)險單位的入侵報警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)合設(shè)備聯(lián)動功能的扣1分；

（6）入侵報警裝置沒有記錄打印功能的扣0.5分。

二、金庫安全（10分，保管箱庫參照執(zhí)行）檢查方法：實地檢查金庫物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報告，檢查錄像回放質(zhì)量，制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

1、庫房結(jié)構(gòu)（墻、頂板、底板）六面非主體鋼筋混凝土澆筑的扣0.5分；

2、通風(fēng)、防水系統(tǒng)不合格的扣0.5分；

3、金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；

4、金庫外隔離門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分；

5、庫區(qū)未安裝2種以上探測原理的入侵探測器或入侵探測器不能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分；

6、在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置的扣2分；

7、啟動緊急報警裝置時不能同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置的扣1分；

8、守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/對講裝置的扣0.5分；

9、守庫室內(nèi)未安裝視頻安防監(jiān)控裝置的扣0.5分；

10、守庫室設(shè)置方位不能有效控制金庫出入通道的扣0.5分；

11、無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝置的扣1分；

12、無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實現(xiàn)遠(yuǎn)程報警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控扣1分；

13、一級風(fēng)險單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣1分；

14、未執(zhí)行雙人守庫（含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫）規(guī)定的扣1分；

15、使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分；

16、業(yè)務(wù)庫清點(diǎn)室未安裝視頻安防監(jiān)控裝置或者視頻安防監(jiān)控裝置不能清晰顯示工作人員操作情況的扣0.5分；

17、消防系統(tǒng)不達(dá)標(biāo)的扣0.5分；

18、沒有處置突發(fā)事件預(yù)案或責(zé)任分工不明確的扣0.5分；

19、守庫員對預(yù)案分工不熟悉的扣0.5分；

20、業(yè)務(wù)庫無日常安全檢查記錄或記錄不完整的扣0.5分。

三、運(yùn)鈔安全（10分）

檢查方法：檢查運(yùn)鈔車車況，押運(yùn)人員工作狀態(tài)，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1、自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100%或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90%以上不到100%的扣0.2分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70%以上不到90%的扣0.5分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50%以上不到70%的扣0.7分；自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50%的扣1分。

2、自有運(yùn)鈔車未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分；

3、押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分；

4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分；

5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

7、押運(yùn)員警戒站位不合理的扣0.5分；

8、長途（大宗款項）押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；

9、運(yùn)鈔車交接款?？课恢貌缓侠淼目?.5分；

10、運(yùn)鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣2分；

11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分；

12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車，車輛熄火的扣0.5分。

四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力（10分）

檢查方法：實地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報告，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）自助機(jī)具防護(hù)

1、未安裝防砸、防撬報警探測裝置的扣1分；

2、不具備報警聯(lián)動及報警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分；

3、沒有按照數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝置的扣2分；

4、監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分；

5、回放錄像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分；

6、遠(yuǎn)程報警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。

（二）自助銀行防護(hù)（除滿足上述條件外還應(yīng)滿足）

1、裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報警探測裝置且不具備報警聯(lián)動功能的扣1分；

2、回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分；

3、未安裝出入口控制裝置，對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實施控制的扣1分；

4、自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。

五、內(nèi)部消防安全（10分）

檢查方法：實地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料。

1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級防火責(zé)任制的扣0.5分；

2、沒有逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分；

3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；

4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位防火任務(wù)的扣0.5分；

5、沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；

6、沒有群眾性的義務(wù)消防隊和必要的消防器材設(shè)備的扣0.5分；

7、沒有建立健全各項消防安全制度的扣0.5分；

8、未配備符合國家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分；

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；

10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；

11、沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；

12、對火災(zāi)隱患不能及時發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時消除的扣0.5分；

13、不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0.5分；

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分；

15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。

六、計算機(jī)安全（10分）

檢查方法：是的查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問工作人員。

1、數(shù)據(jù)處理中心計算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣2分；

2、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分；

3、防火、防水、防盜、監(jiān)控、報警等設(shè)施不健全的扣2分；

4、系統(tǒng)不具有備份機(jī)，以便故障時切換使用的扣2分；

5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分；

6、沒有設(shè)立專職或兼職的計算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣2分；

7、機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分；

8、沒有專門的設(shè)備檔案備查資料的扣1分；

9、不能及時更換計算機(jī)的口令或密鑰的扣2分；

10、員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分；

11、物防雷接地等必要防護(hù)的扣2分；

12、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；

13、縣級金融機(jī)構(gòu)沒有成立計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分；

14、發(fā)生計算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時報告的扣1分。

七、案件方法能力（10分）

檢查方法：聽取匯報，查看相關(guān)資料。

1、沒有對員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分；

2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；

3、員工業(yè)務(wù)不熟練，未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)?，引發(fā)案件的扣1分；

4、不具備身份證件真?zhèn)巫R別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的扣1分；

5、員工之間分工、復(fù)核制度不落實的扣1分；

6、無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；

7、保衛(wèi)部門未將各類案件及時通報公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分；

8、未將各類案件的情況、特點(diǎn)向員工及時通報的扣0.5分；

9、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分；

10、未開展安全檢查、考核、評比工作，獎罰不分明的扣1分。

八、槍支彈藥管理安全（10分）檢查方法：實地檢查，聽取匯報。

1、未明確槍支管理責(zé)任，未制定專人負(fù)責(zé)的扣1分；

2、沒有牢固的專用槍支保管設(shè)施，不實行雙人管理的扣2分；

3、槍支、彈藥沒有分開存放的扣2分；

4、未建立嚴(yán)格的槍支登記、交接、檢查、保養(yǎng)等管理制度的扣1分；

5、槍彈使用完畢，未及時收回的扣1分；

6、用槍人員未經(jīng)過專門培訓(xùn)的扣1分；

7、攜帶槍支時未攜帶持槍證件的扣2分。

九、其他（10分）

檢查方法：聽取匯報，查看相關(guān)資料。

1、單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作，沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣0.5分；

2、未按時簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分；

3、未成立專（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣0.5分；

4、未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；

5、未能保證安全防范建設(shè)資金投入的扣0.5分；

6、未建立對安全保衛(wèi)人員相關(guān)的獎懲機(jī)制的扣0.5分；

7、員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0.5分；

8、營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的扣0.5分；

9、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分；

10、對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位日常檢查指出的問題未及時整改的扣1分；

11、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0.5分；

12、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣0.5分；

13、員工不了解安全防范制度的扣0.5分；

14、員工不熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處置方法的扣0.5分；

15、近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分；

16、近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣3分；

17、近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分；

18、近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險造成傷亡的扣2分。