第一篇：1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法(公通字[2010]34號(hào))

公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》的通知

（公通字[2010]34號(hào)）

各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，各銀監(jiān)局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局：

為進(jìn)一步規(guī)范和完善對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評(píng)估工作，在認(rèn)真總結(jié)首輪安全評(píng)估工作情況，充分論證、廣泛征求多方意見的基礎(chǔ)上，公安部、銀監(jiān)會(huì)對(duì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》(公通字[2006]53號(hào))進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》印發(fā)給你們，并就有關(guān)問題通知如下：

一、高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。實(shí)踐證明，開展安全評(píng)估工作，對(duì)于督促各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步重視安全保衛(wèi)工作，提高各級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)及員工的安全防范意識(shí)，增強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整體防范能力，完善公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門的監(jiān)管手段，促進(jìn)金融安全保衛(wèi)工作的深入開展，具有十分重要的作用。各級(jí)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門一定要充分認(rèn)識(shí)安全評(píng)估工作的重要意義，高度重視，把安全評(píng)估工作作為加強(qiáng)銀行安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌安排，精心組織，采取切實(shí)可行的措施，把安全評(píng)估活動(dòng)各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

二、嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，客觀評(píng)估。各級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門要充分發(fā)揮職能作用，組織開展多種形式的教育培訓(xùn)活動(dòng)，引導(dǎo)公安民警、銀監(jiān)干部和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)保衛(wèi)干部深入學(xué)習(xí)《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》、《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和金庫安全防范設(shè)施建設(shè)許可實(shí)施辦法》等法規(guī)、規(guī)章，準(zhǔn)確把握有關(guān)公共安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵，切實(shí)提高金融安全防范工作的能力和水平。要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)評(píng)估工作的檢查指導(dǎo)，防止發(fā)生違法違紀(jì)行為，確保評(píng)估結(jié)果的客觀、公平。要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)參與安全評(píng)估工作人員的教育培訓(xùn)，使其深刻理解、認(rèn)真領(lǐng)會(huì)評(píng)估檢查工作的內(nèi)容實(shí)質(zhì)，熟悉掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，采取深入一線實(shí)地檢查與突擊檢查、明察暗訪相結(jié)合等方式，客觀評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范工作，嚴(yán)禁打“人情分”，確保安全評(píng)估的準(zhǔn)確性、公正性。要嚴(yán)格按照安全評(píng)估辦法和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真開展評(píng)估工作并及時(shí)公布評(píng)估結(jié)果，使開展安全評(píng)估的過程真正成為督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重視安全保衛(wèi)工作、落實(shí)安全保衛(wèi)工作措施的過程，充分調(diào)動(dòng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展安全防范工作的積極性和主動(dòng)性，確保各項(xiàng)措施落到實(shí)處。

三、獎(jiǎng)罰分明，促進(jìn)落實(shí)。各級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門要把安全評(píng)估結(jié)果作為考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)。對(duì)安全評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，要予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；安全評(píng)估不合格的，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人要予以通報(bào)批評(píng)；發(fā)生涉及安全保衛(wèi)重特大事故或案件的，要堅(jiān)決追究銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員失職、瀆職責(zé)任。認(rèn)真落實(shí)“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的安全評(píng)估責(zé)任制，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生涉及安全保衛(wèi)重特大事故或案件的，一律實(shí)行倒查，追究相關(guān)評(píng)估人員的責(zé)任。

各地接此通知后，請(qǐng)及時(shí)傳達(dá)到基層公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。貫徹執(zhí)行情況及時(shí)報(bào)公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。

公安部

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 二0一0年七月三十日

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法

(2010年7月修訂)

第一條 為加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的安全評(píng)估，是指公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)部門)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評(píng)估的活動(dòng)。

開展安全評(píng)估工作應(yīng)與對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的日常安全檢查工作相結(jié)合。

第三條 安全評(píng)估應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》、《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》、《銀行自助設(shè)備自助銀行安全防范的規(guī)定》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。安全評(píng)估以兩年為一個(gè)周期，每偶數(shù)年作為開展評(píng)估工作的起始年，奇數(shù)年的11月30日前完成評(píng)估，并將評(píng)估總結(jié)報(bào)上級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。

第四條 安全評(píng)估工作由省級(jí)公安機(jī)關(guān)會(huì)同同級(jí)銀監(jiān)部門(大連、青島、寧波、廈門、深圳等地銀監(jiān)局會(huì)同所在地公安機(jī)關(guān))共同組織實(shí)施。各省級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門應(yīng)根據(jù)本辦法制定評(píng)估工作實(shí)施方案，培訓(xùn)評(píng)估人員。

開展安全評(píng)估時(shí)，應(yīng)組成評(píng)估小組，成員為不少于5人的單數(shù)。評(píng)估小組成員由公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級(jí)金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的人員組成。

第五條 安全評(píng)估的內(nèi)容主要包括：

(一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全；

(二)業(yè)務(wù)庫安全；

(三)自助設(shè)備、自助銀行安全；

(四)運(yùn)鈔安全；

(五)消防安全；

(六)計(jì)算機(jī)安全；

(七)槍支彈藥安全；

(八)案件防范；

(九)安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作。

第六條 安全評(píng)估的方法主要有：

(一)詢問被評(píng)估單位安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員，了解安全保衛(wèi)工作情況；

(二)查閱、復(fù)制、調(diào)取與安全保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；

(三)實(shí)地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作制度、措施的制定和落實(shí)情況；

(四)實(shí)地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況；

(五)實(shí)地查看測(cè)試物防、技防等安全防范設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況；

(六)突擊檢查和抽查；

(七)根據(jù)需要依法采取的其他安全評(píng)估方法。

第七條 安全評(píng)估以縣級(jí)、地市級(jí)和省級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為單位計(jì)分。對(duì)縣級(jí)以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)估，應(yīng)按照本辦法第五條所列的九項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)評(píng)分，每大項(xiàng)中涉及多個(gè)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在對(duì)多個(gè)機(jī)構(gòu)逐一打分的基礎(chǔ)上取平均值作為最后得分?？h級(jí)、地市級(jí)和省級(jí)被評(píng)估單位的評(píng)估分?jǐn)?shù)計(jì)分方法為：下一級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)評(píng)估所得分?jǐn)?shù)的平均值的80％加上本級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)估所得分?jǐn)?shù)的20％之和。

跨省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)估分應(yīng)取其下一級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)估分的平均值。

第八條 安全評(píng)估根據(jù)評(píng)估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，滿分為100分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)得分在 95分(含)以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計(jì)得分在95分至85分(含)的，列為安全防范合格單位；累計(jì)得分低于85分的，列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位；其中累計(jì)得分低于80分的，列為治安隱患單位。

第九條 開展安全評(píng)估工作前應(yīng)當(dāng)組成安全評(píng)估小組，組長(zhǎng)由組織評(píng)估工作的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門指定業(yè)務(wù)能力和組織能力較強(qiáng)的人員擔(dān)任。開展安全評(píng)估時(shí)，評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》如實(shí)記錄相關(guān)情況，填寫《安全評(píng)估記分表》。評(píng)估完畢，應(yīng)當(dāng)將《安全評(píng)估記分表》交被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人或者相關(guān)人員核對(duì)后簽字。對(duì)評(píng)估結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)允許被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人做出說明；被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評(píng)估記分表》上注明。

第十條 安全評(píng)估人員在評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)治安隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出并記錄。必要時(shí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳椤?/p>

第十一條 安全評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)對(duì)被評(píng)估單位的安全防范情況打出相應(yīng)的分值，出具評(píng)估報(bào)告，由組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門審核、確認(rèn)后反饋被評(píng)估單位。評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括被評(píng)估單位的整體情況、評(píng)估分值、存在問題、整改意見，由評(píng)估小組成員簽字確認(rèn)。

第十二條 對(duì)被評(píng)估單位有監(jiān)管職責(zé)的縣級(jí)以上人民政府公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到評(píng)估報(bào)告之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)評(píng)估工作中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責(zé)令限期整改通知書》，加蓋印章后送達(dá)被評(píng)估單位，督促整改。被評(píng)估單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改治安隱患，在整改期間采取必要的防范措施確保安全，并將整改結(jié)果及時(shí)報(bào)告組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。

第十三條 安全評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)。第十四條 對(duì)安全評(píng)估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

評(píng)估為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保衛(wèi)部門和有突出貢獻(xiàn)的保衛(wèi)干部予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第十五條 對(duì)安全評(píng)估不達(dá)標(biāo)或被列為治安隱患單位的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第十六條 被評(píng)估單位拒不落實(shí)治安隱患整改措施的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；對(duì)因不及時(shí)整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的，依法追究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。

第十七條 安全評(píng)估小組開展評(píng)估活動(dòng)時(shí)，不得影響被評(píng)估單位的正常工作。對(duì)涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第十八條 安全評(píng)估人員不認(rèn)真履行職責(zé)，有下列行為之一的，對(duì)評(píng)估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(一)玩忽職守，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)卻未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大隱患，導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的；

(二)在安全評(píng)估工作中弄虛作假的；

(三)故意刁難被評(píng)估單位和相關(guān)人員的；

(四)索取、收受被評(píng)估單位賄賂、禮品的；

(五)違反法律、行政法規(guī)實(shí)施處罰的；

(六)其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)<公安行政法律文書(式樣)>(試行)的通知》(公通字[2006]21號(hào))執(zhí)行?！栋踩u(píng)估記分表》式樣由公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一制定。

第二十條 本辦法適用于對(duì)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評(píng)估。第二十一條 本辦法自修訂印發(fā)之日起施行。

附件：1．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

2．安全評(píng)估記分表(略)附件1：

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分，根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值，總分100分。對(duì)不符合本標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分(每個(gè)項(xiàng)目的分值扣完為止)，對(duì)評(píng)估中不涉及的評(píng)估項(xiàng)目不扣分。具體評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全(15分)

檢查方法：實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所物防技防設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)物防設(shè)施(8分)

1．二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測(cè)裝置等)的扣 0．5分；

2．與外界相通的出入口未安裝堅(jiān)固的金屬防護(hù)門或防盜安全門的扣0．5分；

3．金屬防護(hù)門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0．5分；

4．場(chǎng)所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣0．5分；

5．現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門或聯(lián)動(dòng)門不能正常使用的扣5分；

6．現(xiàn)金出納柜臺(tái)未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺(tái)高度低于 800mm、寬度小于500mm的扣3分；

7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板的扣5分；

8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或長(zhǎng)、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；

9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置或收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0.5分；

10、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分；

11、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分；

12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

（二）技防設(shè)施（7分）

1、監(jiān)控設(shè)備

（1）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分；（2）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分；

（3）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營(yíng)業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分；（4）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；

（5）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分；

（6）錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

（1）具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分；（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分；（3）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣0.5分；

（4）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；

（5）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5分；（6）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所入侵報(bào)警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等信息，不具有查詢、打印功能的扣0.5分。

二、業(yè)務(wù)庫安全（10分）檢查方法：實(shí)地檢查業(yè)務(wù)庫物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量，規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

(一)實(shí)體防范（4分）

1、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護(hù)措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0.5分；

2、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分；

3、出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1分；

4、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；

5、金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；

6、三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門，或防控隔離門的防護(hù)等級(jí)不符合要求的扣1分。(二)技術(shù)防范（5分）

1、入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣1分；

2、庫房?jī)?nèi)未安裝2種以上探測(cè)原理入侵探測(cè)器的扣0.5分；

3、周界防入侵報(bào)警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的扣0.5分；

4、報(bào)警控制主機(jī)和線路裸露，不具有防破壞報(bào)警功能的扣0.5分；

5、未采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式的扣0.5分；

6、報(bào)警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間≥8h的扣0.5分；

7、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間不足30天的扣1分；

8、庫房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1分；

9、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征的扣0.5分；

10、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)未同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣0.5分；

11、守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動(dòng)情況的扣0.5分；

12、清分整點(diǎn)場(chǎng)地未在每個(gè)清分臺(tái)安裝攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，或回放圖像不能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過程的扣1分；

13、裝卸區(qū)及出入庫交接場(chǎng)地的回放圖像不能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫區(qū)全過程的扣1分；

14、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分；

15、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能的扣2分；

16、聲音資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分；

17、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護(hù)，未將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對(duì)講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制的扣2分；

18、業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的扣0.5分。(三)本地守庫室防范(1分)

1、本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施的扣0.5分；

2、守庫室外未安裝照明燈或未配備應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材的扣0.5分；

3、守庫室未配備對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報(bào)警按鈕的扣1分。

三、自助設(shè)備、自助銀行安全（15分）

檢查方法：實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

（一）自助設(shè)備安全（6分）

1、未安裝報(bào)警裝置（在行大堂式除外）或不能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警的扣0.5分；

2、視頻監(jiān)控裝置不能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的，每存在一項(xiàng)扣0.5分；

3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的，每存在一項(xiàng)扣0.5分；

4、未加裝具有防窺視功能裝置或未設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的用戶操作區(qū)域的扣0.5分；

5、未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話的扣2分；

6、未對(duì)在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄的扣0.5分；

7、離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分。

（二）自助銀行安全（9分，其中自助設(shè)備按自助設(shè)備安全內(nèi)容中第1至5項(xiàng)評(píng)分，滿分6分；下列內(nèi)容滿分3分）

1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置，不具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5分；

2、未安裝視頻監(jiān)控裝置對(duì)進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像不能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征的扣0.5分；

3、獨(dú)立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設(shè)備，不能對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口實(shí)施控制的扣0.5分；

4、未安裝緊急求助按鈕或具有自動(dòng)撥號(hào)功能的求助電話的扣0.5分；

5、不能實(shí)現(xiàn)報(bào)警、圖像、對(duì)講廣播等信息的遠(yuǎn)程傳輸和監(jiān)控功能的扣1分。

四、運(yùn)鈔安全（10分）

檢查方法：檢查銀行自行押運(yùn)的運(yùn)鈔車車況、押運(yùn)人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用非專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔或非雙人以上武裝押運(yùn)的扣5分；

2、未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分；

3、押運(yùn)員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分；

4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分；

5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

7、押運(yùn)員站位不能全方位警戒的扣1分；

8、跨省、市長(zhǎng)途運(yùn)鈔或大宗款項(xiàng)(單次運(yùn)鈔1000萬元以上)押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；

9、運(yùn)鈔車交接款停靠位置不合理的扣0.5分；

10、運(yùn)鈔停靠及交接款過程不能夠全程錄像的扣3分；

11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊、報(bào)警、消防設(shè)備的扣1分；

12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車或車輛熄火的扣1分。

五、消防安全（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。

1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制的扣0.5分；

2、沒有明確逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的扣1分；

3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；

4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)的扣0.5分；

5、沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的扣1分；

6、沒有建立群眾性的志愿消防隊(duì)的扣1分；

7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分；

8、未按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的扣1分；

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；

10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；

11、沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的扣1分；

12、對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣1分；

13、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)少于2次的扣0.5分；

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分；

15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分；

16、沒有對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)，取得相應(yīng)的合格檢測(cè)報(bào)告的扣1分。

六、計(jì)算機(jī)安全（10分）

檢查方法：實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員。

（一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)安全（4分）

1、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備未存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜或獨(dú)立設(shè)置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間的扣0.5分；

2、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房（室）但未安裝防盜安全門的扣0.5分；

3、二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)室未安裝防盜安全門和與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件的扣0.5分。

（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全（6分）

1、數(shù)據(jù)交換或處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣0.5分；

2、獨(dú)立設(shè)置的計(jì)算機(jī)中心未進(jìn)行封閉式管理或設(shè)置周界報(bào)警探測(cè)裝置的扣0.5分；

3、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5分；

4、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣0.5分；

5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣0.5分；

6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；

7、機(jī)房工作人員不熟悉滅火、防水等有關(guān)操作的扣0.5分；

8、沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣0.5分；

9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣1分；

10、無防雷接地等必要防護(hù)的扣0.5分；

11、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；

12、縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1分。

七、槍支彈藥安全（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報(bào)。

1、未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分；

2、二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置和入侵報(bào)警裝置的，扣0.5分；

3、沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分；

4、槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分；

5、未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分；

6、執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時(shí)交還槍支彈藥的扣1分；

7、持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2分；

8、持槍人員未定期接受培訓(xùn)的扣0.5分；

9、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣1分；

10、非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5分。

八、案件防范（10分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

1、一年內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)少于2次的扣0.5分；

2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；

3、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分；

4、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分；

5、二年內(nèi)發(fā)生因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分；

6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣0.5分；

7、無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；

8、未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定的扣2分；

9、未及時(shí)向員工開展案例警示教育的扣0.5分；

10、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。

九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作（10分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。

1、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2分；

2、縣級(jí)以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣5分；

3、銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；

4、安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且年度內(nèi)未得到解決的扣3分；

5、未建立保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2分；

6、未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分；

7、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)整改的扣2分；

8、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1分；

9、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣1分；

10、未按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣0.5分；

11、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無日常安全檢查記錄的扣0.5分；

12、業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分；

13、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分；

14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分；

15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分；

16、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5分。

第二篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法

(2010年7月修訂)

第一條 為加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的安全評(píng)估，是指公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)部門)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評(píng)估的活動(dòng)。

開展安全評(píng)估工作應(yīng)與對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的日常安全檢查工作相結(jié)合。第三條 安全評(píng)估應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》、《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》、《銀行自助設(shè)備自助銀行安全防范的規(guī)定》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。安全評(píng)估以兩年為一個(gè)周期，每偶數(shù)年作為開展評(píng)估工作的起始年，奇數(shù)年的11月30日前完成評(píng)估，并將評(píng)估總結(jié)報(bào)上級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。第四條 安全評(píng)估工作由省級(jí)公安機(jī)關(guān)會(huì)同同級(jí)銀監(jiān)部門(大連、青島、寧波、廈門、深圳等地銀監(jiān)局會(huì)同所在地公安機(jī)關(guān))共同組織實(shí)施。各省級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門應(yīng)根據(jù)本辦法制定評(píng)估工作實(shí)施方案，培訓(xùn)評(píng)估人員。

開展安全評(píng)估時(shí)，應(yīng)組成評(píng)估小組，成員為不少于5人的單數(shù)。評(píng)估小組成員由公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級(jí)金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的人員組成。

第五條 安全評(píng)估的內(nèi)容主要包括：

（一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全；

（二）業(yè)務(wù)庫安全；

（三）自助設(shè)備、自助銀行安全；

（四）運(yùn)鈔安全；

（五）消防安全；

（六）計(jì)算機(jī)安全；

（七）槍支彈藥安全；

（八）案件防范；

（九）安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作。第六條 安全評(píng)估的方法主要有：

（一）詢問被評(píng)估單位安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員，了解安全保衛(wèi)工作情況；

（二）查閱、復(fù)制、調(diào)取與安全保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；

（三）實(shí)地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作制度、措施的制定和落實(shí)情況；

（四）實(shí)地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況；

（五）實(shí)地查看測(cè)試物防、技防等安全防范設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況；

（六）突擊檢查和抽查；

（七）根據(jù)需要依法采取的其他安全評(píng)估方法。

第七條 安全評(píng)估以縣級(jí)、地市級(jí)和省級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為單位計(jì)分。對(duì)縣級(jí)以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)估，應(yīng)按照本辦法第五條所列的九項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)評(píng)分，每大項(xiàng)中涉及多個(gè)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在對(duì)多個(gè)機(jī)構(gòu)逐一打分的基礎(chǔ)上取平均值作為最后得分。縣級(jí)、地市級(jí)和省級(jí)被評(píng)估單位的評(píng)估分?jǐn)?shù)計(jì)分方法為：下一級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)評(píng)估所得分?jǐn)?shù)的平均值的80%加上本級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)估所得分?jǐn)?shù)的20%之和?？缡≡O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)估分應(yīng)取其下一級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)估分的平均值。

第八條 安全評(píng)估根據(jù)評(píng)估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，滿分為100分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)得分在95分（含）以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計(jì)得分在95分至85分（含）的，列為安全防范合格單位；累計(jì)得分低于85分的，列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位；其中累計(jì)得分低于80分的，列為治安隱患單位。

第九條 開展安全評(píng)估工作前應(yīng)當(dāng)組成安全評(píng)估小組，組長(zhǎng)由組織評(píng)估工作的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門指定業(yè)務(wù)能力和組織能力較強(qiáng)的人員擔(dān)任。開展安全評(píng)估時(shí)，評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》如實(shí)記錄相關(guān)情況，填寫《安全評(píng)估記分表》。評(píng)估完畢，應(yīng)當(dāng)將《安全評(píng)估記分表》交被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人或者相關(guān)人員核對(duì)后簽字。對(duì)評(píng)估結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)允許被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人做出說明；被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評(píng)估記分表》上注明。

第十條 安全評(píng)估人員在評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)治安隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出并記錄。必要時(shí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳?。第十一條 安全評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)對(duì)被評(píng)估單位的安全防范情況打出相應(yīng)的分值，出具評(píng)估報(bào)告，由組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門審核、確認(rèn)后反饋被評(píng)估單位。評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括被評(píng)估單位的整體情況、評(píng)估分值、存在問題、整改意見，由評(píng)估小組成員簽字確認(rèn)。

第十二條 對(duì)被評(píng)估單位有監(jiān)管職責(zé)的縣級(jí)以上人民政府公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到評(píng)估報(bào)告之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)評(píng)估工作中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責(zé)令限期整改通知書》，加蓋印章后送達(dá)被評(píng)估單位，督促整改。被評(píng)估單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改治安隱患，在整改期間采取必要的防范措施確保安全，并將整改結(jié)果及時(shí)報(bào)告組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。

第十三條 安全評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)。

第十四條 對(duì)安全評(píng)估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。評(píng)估為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保衛(wèi)部門和有突出貢獻(xiàn)的保衛(wèi)干部予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第十五條 對(duì)安全評(píng)估不達(dá)標(biāo)或被列為治安隱患單位的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第十六條 被評(píng)估單位拒不落實(shí)治安隱患整改措施的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；對(duì)因不及時(shí)整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的，依法追究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。

第十七條 安全評(píng)估小組開展評(píng)估活動(dòng)時(shí)，不得影響被評(píng)估單位的正常工作。對(duì)涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第十八條 安全評(píng)估人員不認(rèn)真履行職責(zé)，有下列行為之一的，對(duì)評(píng)估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）玩忽職守，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)卻未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大隱患，導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的；

（二）在安全評(píng)估工作中弄虛作假的；

（三）故意刁難被評(píng)估單位和相關(guān)人員的；

（四）索取、收受被評(píng)估單位賄賂、禮品的；

（五）違反法律、行政法規(guī)實(shí)施處罰的；

（六）其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)〈公安行政法律文書（式樣）〉（試行）的通知》（公通字[2006]21號(hào)）執(zhí)行?！栋踩u(píng)估記分表》式樣由公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一制定。第二十條 本辦法適用于對(duì)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評(píng)估。第二十一條 本辦法自修訂印發(fā)之日起施行。

附件：

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

2、安全評(píng)估記分表 附件1

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分，根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值，總分100分。對(duì)不符合本標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個(gè)項(xiàng)目的分值扣完為止），對(duì)評(píng)估中不涉及的評(píng)估項(xiàng)目不扣分。具體評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全（15分）

檢查方法：實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所物防技防設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）物防設(shè)施（8分）

1、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測(cè)裝置等)的扣0.5分；

2、與外界相通的出入口未安裝堅(jiān)固的金屬防護(hù)門或防盜安全門的扣0.5分；

3、金屬防護(hù)門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分；

4、場(chǎng)所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣0.5分；

5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門或聯(lián)動(dòng)門不能正常使用的扣5分；

6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺(tái)高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分；

7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板的扣5分；

8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或長(zhǎng)、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；

9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置或收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0.5分；

10、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分；

11、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分；

12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

（二）技防設(shè)施（7分）

1、監(jiān)控設(shè)備

（1）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分；（2）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分；（3）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營(yíng)業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分；

（4）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；（5）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分；

（6）錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

（1）具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分；（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分；（3）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣0.5分；

（4）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；

（5）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5分；

（6）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所入侵報(bào)警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等信息，不具有查詢、打印功能的扣0.5分。

二、業(yè)務(wù)庫安全（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查業(yè)務(wù)庫物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量，規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。(一)實(shí)體防范（4分）

1、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護(hù)措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0.5分；

2、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分；

3、出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1分；

4、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；

5、金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；

6、三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門，或防控隔離門的防護(hù)等級(jí)不符合要求的扣1分。(二)技術(shù)防范（5分）

1、入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣1分；

2、庫房?jī)?nèi)未安裝2種以上探測(cè)原理入侵探測(cè)器的扣0.5分；

3、周界防入侵報(bào)警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的扣0.5分；

4、報(bào)警控制主機(jī)和線路裸露，不具有防破壞報(bào)警功能的扣0.5分；

5、未采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式的扣0.5分；

6、報(bào)警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間≥8h的扣0.5分；

7、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間不足30天的扣1分；

8、庫房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1分；

9、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征的扣0.5分；

10、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)未同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣0.5分；

11、守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動(dòng)情況的扣0.5分；

12、清分整點(diǎn)場(chǎng)地未在每個(gè)清分臺(tái)安裝攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，或回放圖像不能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過程的扣1分；

13、裝卸區(qū)及出入庫交接場(chǎng)地的回放圖像不能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫區(qū)全過程的扣1分；

14、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分；

15、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能的扣2分；

16、聲音資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分；

17、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護(hù)，未將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對(duì)講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制的扣2分；

18、業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的扣0.5分。(三)本地守庫室防范(1分)

1、本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施的扣0.5分；

2、守庫室外未安裝照明燈或未配備應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材的扣0.5分；

3、守庫室未配備對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報(bào)警按鈕的扣1分。

三、自助設(shè)備、自助銀行安全（15分）

檢查方法：實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

（一）自助設(shè)備安全（6分）

1、未安裝報(bào)警裝置（在行大堂式除外）或不能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警的扣0.5分；

2、視頻監(jiān)控裝置不能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的，每存在一項(xiàng)扣0.5分；

3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的，每存在一項(xiàng)扣0.5分；

4、未加裝具有防窺視功能裝置或未設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的用戶操作區(qū)域的扣0.5分；

5、未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話的扣2分；

6、未對(duì)在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄的扣0.5分；

7、離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分。

（二）自助銀行安全（9分，其中自助設(shè)備按自助設(shè)備安全內(nèi)容中第1至5項(xiàng)評(píng)分，滿分6分；下列內(nèi)容滿分3分）

1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置，不具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5分；

2、未安裝視頻監(jiān)控裝置對(duì)進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像不能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征的扣0.5分；

3、獨(dú)立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設(shè)備，不能對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口實(shí)施控制的扣0.5分；

4、未安裝緊急求助按鈕或具有自動(dòng)撥號(hào)功能的求助電話的扣0.5分；

5、不能實(shí)現(xiàn)報(bào)警、圖像、對(duì)講廣播等信息的遠(yuǎn)程傳輸和監(jiān)控功能的扣1分。

四、運(yùn)鈔安全（10分）

檢查方法：檢查銀行自行押運(yùn)的運(yùn)鈔車車況、押運(yùn)人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用非專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔或非雙人以上武裝押運(yùn)的扣5分；

2、未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分；

3、押運(yùn)員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分；

4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分；

5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

7、押運(yùn)員站位不能全方位警戒的扣1分；

8、跨省、市長(zhǎng)途運(yùn)鈔或大宗款項(xiàng)(單次運(yùn)鈔1000萬元以上)押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；

9、運(yùn)鈔車交接款?？课恢貌缓侠淼目?.5分；

10、運(yùn)鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣3分；

11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊、報(bào)警、消防設(shè)備的扣1分；

12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車或車輛熄火的扣1分。

五、消防安全（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。

1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制的扣0.5分；

2、沒有明確逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的扣1分；

3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；

4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)的扣0.5分；

5、沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的扣1分；

6、沒有建立群眾性的志愿消防隊(duì)的扣1分；

7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分；

8、未按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的扣1分；

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；

10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；

11、沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的扣1分；

12、對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣1分；

13、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)少于2次的扣0.5分；

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分；

15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分；

16、沒有對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)，取得相應(yīng)的合格檢測(cè)報(bào)告的扣1分。

六、計(jì)算機(jī)安全（10分）

檢查方法：實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員。

（一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)安全（4分）

1、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備未存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜或獨(dú)立設(shè)置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間的扣0.5分；

2、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房（室）但未安裝防盜安全門的扣0.5分；

3、二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)室未安裝防盜安全門和與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件的扣0.5分。

（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全（6分）

1、數(shù)據(jù)交換或處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣0.5分；

2、獨(dú)立設(shè)置的計(jì)算機(jī)中心未進(jìn)行封閉式管理或設(shè)置周界報(bào)警探測(cè)裝置的扣0.5分；

3、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5分；

4、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣0.5分；

5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣0.5分；

6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；

7、機(jī)房工作人員不熟悉滅火、防水等有關(guān)操作的扣0.5分；

8、沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣0.5分；

9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣1分；

10、無防雷接地等必要防護(hù)的扣0.5分；

11、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；

12、縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1分。

七、槍支彈藥安全（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報(bào)。

1、未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分；

2、二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置和入侵報(bào)警裝置的，扣0.5分；

3、沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分；

4、槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分；

5、未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分；

6、執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時(shí)交還槍支彈藥的扣1分；

7、持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2分；

8、持槍人員未定期接受培訓(xùn)的扣0.5分；

9、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣1分；

10、非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5分。

八、案件防范（10分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

1、一年內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)少于2次的扣0.5分；

2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；

3、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分；

4、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分；

5、二年內(nèi)發(fā)生因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分；

6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣0.5分；

7、無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；

8、未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定的扣2分；

9、未及時(shí)向員工開展案例警示教育的扣0.5分；

10、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。

九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作（10分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。

1、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2分；

2、縣級(jí)以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣5分；

3、銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；

4、安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且內(nèi)未得到解決的扣3分；

5、未建立保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2分；

6、未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分；

7、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)整改的扣2分；

8、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1分；

9、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣1分；

10、未按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣0.5分；

11、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無日常安全檢查記錄的扣0.5分；

12、業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分；

13、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分；

14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分；

15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分；

16、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5分。

第三篇：公安部銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》

公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》的通知

公通字[2006]53號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，各銀監(jiān)局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局：

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除治安隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，公安部、銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合制定了《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。現(xiàn)印發(fā)給你們，并就有關(guān)問題通知如下：

一、充分認(rèn)識(shí)開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估活動(dòng)的重要性，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估活動(dòng)，是通過量化指標(biāo)，全面、客觀地評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、金庫、運(yùn)鈔車、自助機(jī)具、槍支彈藥管理等各項(xiàng)綜合防范能力的一項(xiàng)重要舉措，是貫徹執(zhí)行《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》的具體行動(dòng)。開展好這項(xiàng)工作，對(duì)于督促各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步重視安全保衛(wèi)工作，提高各級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)及員工的安全防范意識(shí)，增強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整體防范能力，具有十分重要的作用。各級(jí)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門一定要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，把安全評(píng)估活動(dòng)真正抓實(shí)抓好。

二、認(rèn)真學(xué)習(xí)、熟練掌握有關(guān)法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)，為安全評(píng)估打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和銀監(jiān)局要采取舉辦培訓(xùn)班、遠(yuǎn)程教學(xué)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》、《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和金庫安全防范設(shè)施建設(shè)許可實(shí)施辦法》以及《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》、《銀行金庫》等法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，全面了解監(jiān)督檢查的內(nèi)容和要求，全面掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)《辦法》的宣傳，督促、指導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，抓緊自查自糾，及時(shí)整改安全隱患，落實(shí)相關(guān)措施，為開展安全評(píng)估打下良好基礎(chǔ)。

三、嚴(yán)格貫徹執(zhí)行《辦法》，客觀評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全狀況。安全評(píng)估活動(dòng)是一項(xiàng)十分重要的業(yè)務(wù)工作，評(píng)估的結(jié)果直接關(guān)系到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的切身利益。各地在工作中要嚴(yán)格對(duì)評(píng)估小組的管理，加強(qiáng)對(duì)參與安全評(píng)估的公安民警和銀監(jiān)部門干部的教育，防止發(fā)生違法違紀(jì)行為。要嚴(yán)格依據(jù)《辦法》進(jìn)行評(píng)估，嚴(yán)禁打“人情分”，提高工作效率和質(zhì)量，確保評(píng)估結(jié)果的客觀、公正。各級(jí)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門要切實(shí)發(fā)揮監(jiān)管職責(zé)，把對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評(píng)估的過程變成督促其重視安全保衛(wèi)工作，進(jìn)一步落實(shí)安全保衛(wèi)工作措施的過程，變成調(diào)動(dòng)積極性、發(fā)揮創(chuàng)造性、實(shí)現(xiàn)安全性的過程。

四、充分運(yùn)用安全評(píng)估結(jié)果，促進(jìn)各項(xiàng)安全保衛(wèi)工作的落實(shí)。各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和銀監(jiān)局要把安全評(píng)估結(jié)果作為考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)，納入其單位主要負(fù)責(zé)人的政績(jī)考核之中。對(duì)安全評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，要予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；連續(xù)兩次被評(píng)為優(yōu)秀等次的，要對(duì)單位負(fù)責(zé)人和保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人予以獎(jiǎng)勵(lì)；安全評(píng)估不合格的，其主要負(fù)責(zé)人不得提拔任用。

各地接此通知后，請(qǐng)及時(shí)傳達(dá)到基層公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門，貫徹執(zhí)行情況及時(shí)報(bào)公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。

公安部

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 二00六年七月二十四日

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法

第一條 為加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除治安隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定，制定本辦法

第二條 本辦法所稱的安全評(píng)估，是指政府監(jiān)管部門依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評(píng)估的活動(dòng)。

第三條 安全評(píng)估應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》、《銀行金庫》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。安全評(píng)估每?jī)赡赀M(jìn)行一次。第四條 安全評(píng)估按照管轄業(yè)務(wù)分工，由省、市、縣三級(jí)公安機(jī)關(guān)會(huì)同同級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織。省、市、縣三級(jí)公安機(jī)關(guān)治安(內(nèi)保)部門和同級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的保衛(wèi)機(jī)構(gòu)具體組織實(shí)施。

安全評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)由組織評(píng)估的省級(jí)、市級(jí)或縣級(jí)公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)、消防、網(wǎng)監(jiān)、經(jīng)偵部門和同級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的保衛(wèi)、內(nèi)控人員組成評(píng)估小組，成員為不少于5人的單數(shù)。

第五條 安全評(píng)估的內(nèi)容主要包括：(一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全；(二)金庫安全；(三)運(yùn)鈔安全；

(四)自助機(jī)具、自助銀行防范能力；(五)內(nèi)部消防安全；(六)計(jì)算機(jī)安全；(七)案件防范能力；(八)槍支彈藥管理安全；(九)其他。

第六條 安全評(píng)估的方法主要有：

(一)詢問金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員，要求其對(duì)有關(guān)安全評(píng)估事項(xiàng)做出說明；

(二)查閱、復(fù)制與治安保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；(三)實(shí)地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)制度、措施的制定和落實(shí)情況；

(四)實(shí)地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)和人員的落實(shí)情況；

(五)實(shí)地查看物防、技防等治安防范設(shè)施的設(shè)臵和運(yùn)行情況；(六)根據(jù)需要依法采取的其他安全評(píng)估方法。

第七條 安全評(píng)估實(shí)行量化管理，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，滿分為100分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)得分在95分(含)以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計(jì)得分在95分至85分(含)的，列為安全防范合格單位；累計(jì)得分低于85分的，列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位：其中累計(jì)得分低于80分的，列為治安隱患單位。

第八條 安全評(píng)估人員進(jìn)行安全評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》如實(shí)記錄相關(guān)情況，填寫《安全評(píng)估記分表》。評(píng)估完畢，應(yīng)當(dāng)將《安全評(píng)估記分表》交被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人或者相關(guān)人員核對(duì)后簽字。對(duì)評(píng)估有異議或者拒絕簽字的，評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評(píng)估記分表》上注明。

第九條 安全評(píng)估人員在評(píng)估過程中應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出并記錄治安隱患，提出整改建議。必要時(shí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳椤?/p>

第十條 安全評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)對(duì)被評(píng)估單位的安全防范情況打出相應(yīng)的分值，出具評(píng)估意見，并載明評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的具體治安隱患及整改建議，經(jīng)組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門主管負(fù)責(zé)人審核、確認(rèn)后，形成評(píng)估報(bào)告。

第十一條 組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將評(píng)估情況通報(bào)給對(duì)被評(píng)估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)部門和同級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門。必要時(shí)，通報(bào)被評(píng)估單位的上級(jí)主管部門。

第十二條 對(duì)被評(píng)估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)部門應(yīng)當(dāng)在接到評(píng)估報(bào)告之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責(zé)令限期整改通知書》，加蓋縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)印章后送達(dá)被評(píng)估單位，并隨時(shí)督促整改。被評(píng)估單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改治安隱患，在整改期間采取必要的防范措施確保安全，并將整改結(jié)果及時(shí)報(bào)告組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門。

第十三條 安全評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)，并納入銀行業(yè)監(jiān)督管理部門對(duì)單位負(fù)責(zé)人工作考核的內(nèi)容。

第十四條 對(duì)安全評(píng)估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。連續(xù)兩次評(píng)估為優(yōu)秀等次的，對(duì)單位負(fù)責(zé)人和保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第十五條 對(duì)安全評(píng)估結(jié)果列為不達(dá)標(biāo)等次的單位，銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)單位責(zé)任人予以警告；對(duì)列為治安隱患的單位，銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建議該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的上級(jí)部門給予單位責(zé)任人降級(jí)或撤職處分。

第十六條 被評(píng)估單位拒不落實(shí)治安隱患整改措施的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；對(duì)因拒不整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的，依法追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。

第十七條 安全評(píng)估小組開展評(píng)估活動(dòng)時(shí)，不得影響被評(píng)估單位的正常工作。對(duì)涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第十八條 安全評(píng)估人員不認(rèn)真履行職責(zé)，有下列行為之一的，對(duì)評(píng)估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(一)玩忽職守，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)卻未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大隱患，導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的；

(二)在安全評(píng)估工作中弄虛作假的；

(三)故意刁難被評(píng)估單位和相關(guān)人員的；

(四)索取、收受被評(píng)估單位賄賂、禮品的；

(五)違反法律、行政法規(guī)實(shí)施處罰的；

(六)其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)＜公安行政法律文書(式樣)＞(試行)的通知》(公通字[2006]21號(hào))執(zhí)行。《安全評(píng)估記分表》式樣由公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一制定。第二十條 本辦法適用于對(duì)全國(guó)性商業(yè)銀行省級(jí)分行、各地方性城市(農(nóng)村)商業(yè)銀行總行、各地方性城市(農(nóng)村)信用合作社最高級(jí)別聯(lián)合社以及郵政儲(chǔ)蓄等省級(jí)(含)以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評(píng)估。

第二十一條 本辦法由公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。附1：

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分，根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值，總分100分。對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分(每個(gè)項(xiàng)目扣完為止)。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全(20分)

檢查方法：實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)物防設(shè)施(10分)

1．二層以下窗戶未安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施的扣0．5分；

2．與外界相通出入口未安裝防盜安全門的扣0．5分；

3．金屬防護(hù)門鎖具不符合要求的扣0．5分；

4．場(chǎng)所周邊、圍墻防護(hù)不嚴(yán)密的扣0．5分；

5．現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門的扣3分；

6．現(xiàn)金出納柜臺(tái)結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分；

7．現(xiàn)金出納柜臺(tái)寬度或高度不符合要求的扣0．5分；

8．現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告的扣3分；

9．現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方透明防護(hù)板長(zhǎng)、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分；

10．現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)臵收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0．5分；

11．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0．5分；

12．計(jì)算機(jī)房(室)未安裝防盜安全門的扣 0．5分；

13．計(jì)算機(jī)房(室)未安裝出入口控制裝臵的扣0．5分；

14．未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0．5分；

15．未配備消防器材或消防器材失效的扣 0．5分；

16．未配備自衛(wèi)器材的扣0．5分。

(二)技防設(shè)施(10分)

1．監(jiān)控設(shè)備

(1)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0．5分；

(2)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門前區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣 0．5分；

(3)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分；

(4)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)臵的自助機(jī)具未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0．5分；

(5)運(yùn)鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分；

(6)非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0．5分；

(7)場(chǎng)所內(nèi)人員活動(dòng)情況未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣0．5分；

(8)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分；

(9)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；

(10)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員的體貌特征的扣1分；

(11)錄像資料保存不到30天的扣2分。

2．報(bào)警及其他技防設(shè)施

(1)在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝臵的扣3分；

(2)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝入侵報(bào)警裝臵的扣0．5分；

(3)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝臵的扣1分；

(4)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝臵或入侵報(bào)警裝臵不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；

(5)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝臵不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；

(6)入侵報(bào)警裝臵沒有記錄打印功能的扣 0．5分。

二、金庫安全(10分，保管箱庫參照?qǐng)?zhí)行)

檢查方法：實(shí)地檢查金庫物防技防設(shè)施，對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量，制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

1．庫房結(jié)構(gòu)(墻、頂板、底板)六面非整體鋼筋混凝土澆筑的扣0．5分；

2．通風(fēng)、防水系統(tǒng)不合格的扣0．5分；

3．金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；

4．金庫外隔離門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0．5分；

5．庫區(qū)未安裝2種以上探測(cè)原理的入侵探測(cè)器或入侵探測(cè)器不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分；

6．在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝臵的扣2分；

7．啟動(dòng)緊急報(bào)警裝臵時(shí)不能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝臵的扣1分；

8．守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視／對(duì)講裝臵的扣0．5分；

9．守庫室內(nèi)未安裝視頻安防監(jiān)控裝臵的扣 0．5分；

10．守庫室設(shè)臵方位不能有效控制金庫出入通道的扣0．5分；

11．無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝臵的扣1分；

12．無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控的扣1分；

13．一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣 1分；

14．未執(zhí)行雙人守庫(含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫)規(guī)定的扣1分；

15．使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分；

16．業(yè)務(wù)庫清點(diǎn)室未安裝視頻安防監(jiān)控裝臵或者視頻安防監(jiān)控裝臵不能清晰顯示工作人員操作情況的扣0．5分；

17．消防系統(tǒng)不達(dá)標(biāo)的扣0．5分；

18．沒有處臵突發(fā)事件預(yù)案或責(zé)任分工不明確的扣0．5分；

19．守庫員對(duì)預(yù)案分工不熟悉的扣0．5分；

20．業(yè)務(wù)庫五日常安全檢查記錄或記錄不完整的扣0．5分。

三、運(yùn)鈔安全(10分)

檢查方法：檢查運(yùn)鈔車車況，押運(yùn)人員工作狀態(tài)，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1．自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100％或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90％以上不到100％的扣0．2分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70％以上不到90％的扣0．5分；白有用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50％以上不到70％的扣0．7分；自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50％的扣1分；

2．自有運(yùn)鈔車未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處臵預(yù)案的扣0．5分；

3．押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處臵預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0．5分；

4．押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0．5分；

5．運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

6．押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

7．押運(yùn)員警戒站位不合理的扣0．5分；

8．長(zhǎng)途(大宗款項(xiàng))押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；

9．運(yùn)鈔車交接款?？课慌Z不合理的扣0．5分；

10．運(yùn)鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣2分；

11．運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分；

12．押運(yùn)過程中司機(jī)下車，車輛熄火的扣0．5分。

四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力(10分)

檢查方法：實(shí)地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施，對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)自助機(jī)具防護(hù)

1．未安裝防砸、防撬報(bào)警探測(cè)裝臵的扣1分；

2．不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)及報(bào)警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分；

3．沒有安裝數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝臵的扣2分；

4．監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分；

5．回放圖像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分；

6．遠(yuǎn)程報(bào)警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。

(二)自助銀行防護(hù)(除滿足上述條件外還應(yīng)滿足)

1．裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝臵且不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；

2．回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分；

3．未安裝出入口控制裝臵，對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實(shí)施控制的扣1分；

4．自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。

五、內(nèi)部消防安全(10分)

檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料。

1．沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制的扣0．5分；

2．沒有逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分；

3．沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；

4．職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位防火任務(wù)的扣0．5分；

5．沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；

6．沒有群眾性的義務(wù)消防隊(duì)和必要的消防器材設(shè)備的扣0．5分；

7．沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0．5分；

8．未配備符合國(guó)家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分；

9．不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；

10．不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；

11．沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；

12．對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣0．5分；

13．不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0．5分；

14．未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分；

15．消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。

六、計(jì)算機(jī)安全(10分)

檢查方法：實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問工作人員。

1．?dāng)?shù)據(jù)處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房(室)在建筑物內(nèi)沒有設(shè)臵為獨(dú)立區(qū)域的扣2分；

2．沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分；

3．防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣2分；

4．系統(tǒng)不具有備份機(jī)，以便故障時(shí)切換使用的扣1分；

5．無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分；

6．沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；

7．機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分；

8．沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣1分；

9．不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣2分；

10．員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分；

11．無防雷接地等必要防護(hù)的扣2分；

12．無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；

13．縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分；

14．發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時(shí)報(bào)告的扣1分。

七、案件防范能力(10分)

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

1．沒有對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分；

2．二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；

3．員工業(yè)務(wù)不熟練，未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)危l(fā)案件的扣1分；

4．不具備身份證件真?zhèn)巫R(shí)別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝臵的扣1分；

5．員工之間分工、復(fù)核制度不落實(shí)的扣1分；

6．無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；

7．保衛(wèi)部門未將各類案件及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分；

8．未將各類案件的情況、特點(diǎn)向員工及時(shí)通報(bào)的扣0．5分；

9．不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分；

10．未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作，獎(jiǎng)罰不分明的扣1分。

八、槍支彈藥管理安全(10分)

檢查方法：實(shí)地檢查，聽取匯報(bào)。

1．未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分；

2．沒有牢固的專用槍支保管設(shè)施，不實(shí)行雙人管理的扣2分；

3．槍支、彈藥沒有分開存放的扣2分；

4．未建立嚴(yán)格的槍支登記、交接、檢查、保養(yǎng)等管理制度的扣1分；

5．槍彈使用完畢，未及時(shí)收回的扣1分；

6．用槍人員未經(jīng)過專門培訓(xùn)的扣1分；

7．?dāng)y帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣2分。

九、其他(10分)

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

1．單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作，沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣0．5分；

2．未按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分；

3．未成立專(兼)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣0．5分；

4．未配臵專(兼)職保衛(wèi)人員的扣1分；

5．未能保證安全防范建設(shè)資金投入的扣0．5分；

6．未建立對(duì)安全保衛(wèi)人員相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣0．5分；

7．員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0．5分；

8．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無日常安全檢查記錄的扣0．5分；

9．一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0．5分；

10．對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位日常檢查指出的問題未及時(shí)整改的扣1分；

11．各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0．5分；

12．各類處臵突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣0．5分；

13．員工不了解安全防范制度的扣0．5分；

14．員工不熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處臵方法的扣0．5分；

15．近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分；

16．近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣 3分；

17．近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分；

18．近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險(xiǎn)造成傷亡的扣2分。

附2：

安全評(píng)估記分表

第四篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀的反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共為九部分，根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值，總分100分。對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個(gè)項(xiàng)目扣完為止）。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全（20分）

檢查方法：實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）物防設(shè)施（10分）

1、二層以下窗戶未安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施的扣0.5分；

2、與外界相通出入口未安裝防盜安全門的扣0.5分；

3、金屬防護(hù)門鎖具不符合要求的扣0.5分；

4、場(chǎng)所周邊、圍墻防護(hù)不嚴(yán)密的扣0.5分；

5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)取出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門的扣3分；

6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分；

7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)寬度或高度不符合要求的扣0.5分；

8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告的扣3分；

9、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方透明防護(hù)板長(zhǎng)、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分；

10、現(xiàn)金出納柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0.5分；

11、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分；

12、計(jì)算機(jī)房（室）未安裝防盜門的扣0.5分；

13、計(jì)算機(jī)房（室）未安裝出入口控制裝置的扣0.5分；

14、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分；

15、未配備消防器材或消防器材失效的扣0.5分；

16、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

（二）技防設(shè)施（10分）

1、監(jiān)控設(shè)備

（1）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；

（2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門前區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；（3）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分；（4）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置的自助機(jī)具未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；

（5）運(yùn)鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分；（6）非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；（7）場(chǎng)所內(nèi)人員活動(dòng)情況未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣0.5分；（8）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分；

（9）視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；

（10）視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員的體貌特征的扣1分；

（11）錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

（1）在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分；

（2）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房（室）未安裝入侵報(bào)警裝置的扣0.5分；

（3）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣1分；

（4）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；

（5）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)合設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；

（6）入侵報(bào)警裝置沒有記錄打印功能的扣0.5分。

二、金庫安全（10分，保管箱庫參照?qǐng)?zhí)行）檢查方法：實(shí)地檢查金庫物防技防設(shè)施，對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量，制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

1、庫房結(jié)構(gòu)（墻、頂板、底板）六面非主體鋼筋混凝土澆筑的扣0.5分；

2、通風(fēng)、防水系統(tǒng)不合格的扣0.5分；

3、金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；

4、金庫外隔離門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分；

5、庫區(qū)未安裝2種以上探測(cè)原理的入侵探測(cè)器或入侵探測(cè)器不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分；

6、在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置的扣2分；

7、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)不能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣1分；

8、守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/對(duì)講裝置的扣0.5分；

9、守庫室內(nèi)未安裝視頻安防監(jiān)控裝置的扣0.5分；

10、守庫室設(shè)置方位不能有效控制金庫出入通道的扣0.5分；

11、無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝置的扣1分；

12、無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控扣1分；

13、一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣1分；

14、未執(zhí)行雙人守庫（含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫）規(guī)定的扣1分；

15、使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分；

16、業(yè)務(wù)庫清點(diǎn)室未安裝視頻安防監(jiān)控裝置或者視頻安防監(jiān)控裝置不能清晰顯示工作人員操作情況的扣0.5分；

17、消防系統(tǒng)不達(dá)標(biāo)的扣0.5分；

18、沒有處置突發(fā)事件預(yù)案或責(zé)任分工不明確的扣0.5分；

19、守庫員對(duì)預(yù)案分工不熟悉的扣0.5分；

20、業(yè)務(wù)庫無日常安全檢查記錄或記錄不完整的扣0.5分。

三、運(yùn)鈔安全（10分）

檢查方法：檢查運(yùn)鈔車車況，押運(yùn)人員工作狀態(tài)，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1、自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100%或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90%以上不到100%的扣0.2分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70%以上不到90%的扣0.5分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50%以上不到70%的扣0.7分；自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50%的扣1分。

2、自有運(yùn)鈔車未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分；

3、押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分；

4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分；

5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

7、押運(yùn)員警戒站位不合理的扣0.5分；

8、長(zhǎng)途（大宗款項(xiàng)）押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；

9、運(yùn)鈔車交接款?？课恢貌缓侠淼目?.5分；

10、運(yùn)鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣2分；

11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分；

12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車，車輛熄火的扣0.5分。

四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施，對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）自助機(jī)具防護(hù)

1、未安裝防砸、防撬報(bào)警探測(cè)裝置的扣1分；

2、不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)及報(bào)警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分；

3、沒有按照數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝置的扣2分；

4、監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分；

5、回放錄像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分；

6、遠(yuǎn)程報(bào)警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。

（二）自助銀行防護(hù)（除滿足上述條件外還應(yīng)滿足）

1、裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置且不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；

2、回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分；

3、未安裝出入口控制裝置，對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實(shí)施控制的扣1分；

4、自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。

五、內(nèi)部消防安全（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料。

1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制的扣0.5分；

2、沒有逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分；

3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；

4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位防火任務(wù)的扣0.5分；

5、沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；

6、沒有群眾性的義務(wù)消防隊(duì)和必要的消防器材設(shè)備的扣0.5分；

7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分；

8、未配備符合國(guó)家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分；

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；

10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；

11、沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；

12、對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣0.5分；

13、不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0.5分；

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分；

15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。

六、計(jì)算機(jī)安全（10分）

檢查方法：是的查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問工作人員。

1、數(shù)據(jù)處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣2分；

2、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分；

3、防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣2分；

4、系統(tǒng)不具有備份機(jī)，以便故障時(shí)切換使用的扣2分；

5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分；

6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣2分；

7、機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分；

8、沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣1分；

9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣2分；

10、員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分；

11、物防雷接地等必要防護(hù)的扣2分；

12、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；

13、縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分；

14、發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時(shí)報(bào)告的扣1分。

七、案件方法能力（10分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

1、沒有對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分；

2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；

3、員工業(yè)務(wù)不熟練，未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)?，引發(fā)案件的扣1分；

4、不具備身份證件真?zhèn)巫R(shí)別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣1分；

5、員工之間分工、復(fù)核制度不落實(shí)的扣1分；

6、無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；

7、保衛(wèi)部門未將各類案件及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分；

8、未將各類案件的情況、特點(diǎn)向員工及時(shí)通報(bào)的扣0.5分；

9、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分；

10、未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作，獎(jiǎng)罰不分明的扣1分。

八、槍支彈藥管理安全（10分）檢查方法：實(shí)地檢查，聽取匯報(bào)。

1、未明確槍支管理責(zé)任，未制定專人負(fù)責(zé)的扣1分；

2、沒有牢固的專用槍支保管設(shè)施，不實(shí)行雙人管理的扣2分；

3、槍支、彈藥沒有分開存放的扣2分；

4、未建立嚴(yán)格的槍支登記、交接、檢查、保養(yǎng)等管理制度的扣1分；

5、槍彈使用完畢，未及時(shí)收回的扣1分；

6、用槍人員未經(jīng)過專門培訓(xùn)的扣1分；

7、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣2分。

九、其他（10分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

1、單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作，沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣0.5分；

2、未按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分；

3、未成立專（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣0.5分；

4、未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；

5、未能保證安全防范建設(shè)資金投入的扣0.5分；

6、未建立對(duì)安全保衛(wèi)人員相關(guān)的獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣0.5分；

7、員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0.5分；

8、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無日常安全檢查記錄的扣0.5分；

9、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分；

10、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位日常檢查指出的問題未及時(shí)整改的扣1分；

11、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0.5分；

12、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣0.5分；

13、員工不了解安全防范制度的扣0.5分；

14、員工不熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處置方法的扣0.5分；

15、近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分；

16、近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣3分；

17、近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分；

18、近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險(xiǎn)造成傷亡的扣2分。

第五篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全（15分）

檢查方法：實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所物防技防設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）物防設(shè)施（8分）扣分項(xiàng)總和為19分，權(quán)重0.42。

1、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測(cè)裝置等)的扣0.5分；

4、場(chǎng)所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣0.5分；主要檢查圍墻高度和防爬障礙物。

6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺(tái)高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分；主要檢查柜臺(tái)長(zhǎng)寬。

9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置或收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0.5分；收銀槽長(zhǎng)30寬20高15。

10、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分；（高月路無）

11、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分；現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試。

12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。要檢查滅火槍的使用情況。

（二）技防設(shè)施（7分）扣分項(xiàng)總和為17.5分，權(quán)重0.4。

1、監(jiān)控設(shè)備（獨(dú)秀、營(yíng)業(yè)部為二級(jí)）

（1）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分；

（2）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分；

（3）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營(yíng)業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分；

（4）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；

（5）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分；

（6）錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

（1）具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分；檢查“110”和總行聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控報(bào)警按鈕。

（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分；

三、自助設(shè)備、自助銀行安全（15分）

檢查方法：實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

（一）自助設(shè)備安全（6分）扣分項(xiàng)總和為8分，權(quán)重0.75。

1、未安裝報(bào)警裝置（在行大堂式除外）或不能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警的扣0.5分；

2、視頻監(jiān)控裝置不能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的，每存在一項(xiàng)扣0.5分；

3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的，每存在一項(xiàng)扣0.5分；

五、消防安全（10分）扣分項(xiàng)總和為14分，權(quán)重0.71。

檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。

10.5分；

2扣1分；

40.5分；

70.5分；

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；滅火器的有效期和是否空罐。

11扣1分；

130.5分；

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分；

151分；

八、案件防范（10分）扣分項(xiàng)總和為15.5分，權(quán)重0.65。

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

12次的扣0.5分；

6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣0.5分；

7的扣1分；

9、未及時(shí)向員工開展案例警示教育的扣0.5分；查是否學(xué)習(xí)了案件通報(bào)。

10、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。

九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作（10分）扣分項(xiàng)總和為22分，權(quán)重0.45。檢查方法：聽取匯報(bào)，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。

1、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，（重點(diǎn)查）的扣2分；

5、未建立保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2分；

6、未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分；

72分；

81分；值班、守庫、槍彈交接、押運(yùn)、消防、查崗、出入門管理、金庫門鑰匙管理、安全設(shè)施管理、監(jiān)控設(shè)備管理、ATM機(jī)管理、款項(xiàng)（箱）交接管理等各項(xiàng)安全防范規(guī)章制度，91分；防搶、防盜、防火預(yù)案

100.5分；元月份簽訂。

11、0.5分；安全員日志及安全檢查記錄簿。

14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分；

15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分；

16、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5分。