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      1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法(公通字[2010]34號(hào))

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      第一篇:1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法(公通字[2010]34號(hào))

      公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》的通知

      (公通字[2010]34號(hào))

      各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局,各銀監(jiān)局,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局:

      為進(jìn)一步規(guī)范和完善對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評(píng)估工作,在認(rèn)真總結(jié)首輪安全評(píng)估工作情況,充分論證、廣泛征求多方意見的基礎(chǔ)上,公安部、銀監(jiān)會(huì)對(duì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》(公通字[2006]53號(hào))進(jìn)行了修訂?,F(xiàn)將修訂后的《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》印發(fā)給你們,并就有關(guān)問題通知如下:

      一、高度重視,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。實(shí)踐證明,開展安全評(píng)估工作,對(duì)于督促各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步重視安全保衛(wèi)工作,提高各級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)及員工的安全防范意識(shí),增強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整體防范能力,完善公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門的監(jiān)管手段,促進(jìn)金融安全保衛(wèi)工作的深入開展,具有十分重要的作用。各級(jí)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門一定要充分認(rèn)識(shí)安全評(píng)估工作的重要意義,高度重視,把安全評(píng)估工作作為加強(qiáng)銀行安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容,切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)籌安排,精心組織,采取切實(shí)可行的措施,把安全評(píng)估活動(dòng)各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

      二、嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn),客觀評(píng)估。各級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門要充分發(fā)揮職能作用,組織開展多種形式的教育培訓(xùn)活動(dòng),引導(dǎo)公安民警、銀監(jiān)干部和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)保衛(wèi)干部深入學(xué)習(xí)《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》、《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和金庫安全防范設(shè)施建設(shè)許可實(shí)施辦法》等法規(guī)、規(guī)章,準(zhǔn)確把握有關(guān)公共安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵,切實(shí)提高金融安全防范工作的能力和水平。要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)評(píng)估工作的檢查指導(dǎo),防止發(fā)生違法違紀(jì)行為,確保評(píng)估結(jié)果的客觀、公平。要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)參與安全評(píng)估工作人員的教育培訓(xùn),使其深刻理解、認(rèn)真領(lǐng)會(huì)評(píng)估檢查工作的內(nèi)容實(shí)質(zhì),熟悉掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí),采取深入一線實(shí)地檢查與突擊檢查、明察暗訪相結(jié)合等方式,客觀評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范工作,嚴(yán)禁打“人情分”,確保安全評(píng)估的準(zhǔn)確性、公正性。要嚴(yán)格按照安全評(píng)估辦法和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真開展評(píng)估工作并及時(shí)公布評(píng)估結(jié)果,使開展安全評(píng)估的過程真正成為督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重視安全保衛(wèi)工作、落實(shí)安全保衛(wèi)工作措施的過程,充分調(diào)動(dòng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展安全防范工作的積極性和主動(dòng)性,確保各項(xiàng)措施落到實(shí)處。

      三、獎(jiǎng)罰分明,促進(jìn)落實(shí)。各級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門要把安全評(píng)估結(jié)果作為考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)。對(duì)安全評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),要予以表彰獎(jiǎng)勵(lì);安全評(píng)估不合格的,對(duì)其主要負(fù)責(zé)人要予以通報(bào)批評(píng);發(fā)生涉及安全保衛(wèi)重特大事故或案件的,要堅(jiān)決追究銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員失職、瀆職責(zé)任。認(rèn)真落實(shí)“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的安全評(píng)估責(zé)任制,對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生涉及安全保衛(wèi)重特大事故或案件的,一律實(shí)行倒查,追究相關(guān)評(píng)估人員的責(zé)任。

      各地接此通知后,請(qǐng)及時(shí)傳達(dá)到基層公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。貫徹執(zhí)行情況及時(shí)報(bào)公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。

      公安部

      中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 二0一0年七月三十日

      銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法

      (2010年7月修訂)

      第一條 為加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo),規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患,維護(hù)單位內(nèi)部安全,依據(jù)《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定,制定本辦法。

      第二條 本辦法所稱的安全評(píng)估,是指公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)部門)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評(píng)估的活動(dòng)。

      開展安全評(píng)估工作應(yīng)與對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的日常安全檢查工作相結(jié)合。

      第三條 安全評(píng)估應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》、《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》、《銀行自助設(shè)備自助銀行安全防范的規(guī)定》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。安全評(píng)估以兩年為一個(gè)周期,每偶數(shù)年作為開展評(píng)估工作的起始年,奇數(shù)年的11月30日前完成評(píng)估,并將評(píng)估總結(jié)報(bào)上級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。

      第四條 安全評(píng)估工作由省級(jí)公安機(jī)關(guān)會(huì)同同級(jí)銀監(jiān)部門(大連、青島、寧波、廈門、深圳等地銀監(jiān)局會(huì)同所在地公安機(jī)關(guān))共同組織實(shí)施。各省級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門應(yīng)根據(jù)本辦法制定評(píng)估工作實(shí)施方案,培訓(xùn)評(píng)估人員。

      開展安全評(píng)估時(shí),應(yīng)組成評(píng)估小組,成員為不少于5人的單數(shù)。評(píng)估小組成員由公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級(jí)金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的人員組成。

      第五條 安全評(píng)估的內(nèi)容主要包括:

      (一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全;

      (二)業(yè)務(wù)庫安全;

      (三)自助設(shè)備、自助銀行安全;

      (四)運(yùn)鈔安全;

      (五)消防安全;

      (六)計(jì)算機(jī)安全;

      (七)槍支彈藥安全;

      (八)案件防范;

      (九)安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作。

      第六條 安全評(píng)估的方法主要有:

      (一)詢問被評(píng)估單位安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員,了解安全保衛(wèi)工作情況;

      (二)查閱、復(fù)制、調(diào)取與安全保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料;

      (三)實(shí)地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作制度、措施的制定和落實(shí)情況;

      (四)實(shí)地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況;

      (五)實(shí)地查看測(cè)試物防、技防等安全防范設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況;

      (六)突擊檢查和抽查;

      (七)根據(jù)需要依法采取的其他安全評(píng)估方法。

      第七條 安全評(píng)估以縣級(jí)、地市級(jí)和省級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為單位計(jì)分。對(duì)縣級(jí)以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)估,應(yīng)按照本辦法第五條所列的九項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)評(píng)分,每大項(xiàng)中涉及多個(gè)機(jī)構(gòu)的,應(yīng)在對(duì)多個(gè)機(jī)構(gòu)逐一打分的基礎(chǔ)上取平均值作為最后得分??h級(jí)、地市級(jí)和省級(jí)被評(píng)估單位的評(píng)估分?jǐn)?shù)計(jì)分方法為:下一級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)評(píng)估所得分?jǐn)?shù)的平均值的80%加上本級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)估所得分?jǐn)?shù)的20%之和。

      跨省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)估分應(yīng)取其下一級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)估分的平均值。

      第八條 安全評(píng)估根據(jù)評(píng)估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分,滿分為100分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)得分在 95分(含)以上的,列為安全防范優(yōu)秀單位;累計(jì)得分在95分至85分(含)的,列為安全防范合格單位;累計(jì)得分低于85分的,列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位;其中累計(jì)得分低于80分的,列為治安隱患單位。

      第九條 開展安全評(píng)估工作前應(yīng)當(dāng)組成安全評(píng)估小組,組長(zhǎng)由組織評(píng)估工作的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門指定業(yè)務(wù)能力和組織能力較強(qiáng)的人員擔(dān)任。開展安全評(píng)估時(shí),評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》如實(shí)記錄相關(guān)情況,填寫《安全評(píng)估記分表》。評(píng)估完畢,應(yīng)當(dāng)將《安全評(píng)估記分表》交被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人或者相關(guān)人員核對(duì)后簽字。對(duì)評(píng)估結(jié)果有異議的,應(yīng)當(dāng)允許被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人做出說明;被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字的,評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評(píng)估記分表》上注明。

      第十條 安全評(píng)估人員在評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)治安隱患的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出并記錄。必要時(shí),對(duì)發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像,采集證人證言,作為證據(jù)保存?zhèn)洳椤?/p>

      第十一條 安全評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)對(duì)被評(píng)估單位的安全防范情況打出相應(yīng)的分值,出具評(píng)估報(bào)告,由組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門審核、確認(rèn)后反饋被評(píng)估單位。評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括被評(píng)估單位的整體情況、評(píng)估分值、存在問題、整改意見,由評(píng)估小組成員簽字確認(rèn)。

      第十二條 對(duì)被評(píng)估單位有監(jiān)管職責(zé)的縣級(jí)以上人民政府公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到評(píng)估報(bào)告之日起三個(gè)工作日內(nèi),對(duì)評(píng)估工作中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責(zé)令限期整改通知書》,加蓋印章后送達(dá)被評(píng)估單位,督促整改。被評(píng)估單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改治安隱患,在整改期間采取必要的防范措施確保安全,并將整改結(jié)果及時(shí)報(bào)告組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。

      第十三條 安全評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)。第十四條 對(duì)安全評(píng)估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位,組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

      評(píng)估為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保衛(wèi)部門和有突出貢獻(xiàn)的保衛(wèi)干部予以獎(jiǎng)勵(lì)。

      第十五條 對(duì)安全評(píng)估不達(dá)標(biāo)或被列為治安隱患單位的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

      第十六條 被評(píng)估單位拒不落實(shí)治安隱患整改措施的,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;對(duì)因不及時(shí)整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的,依法追究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。

      第十七條 安全評(píng)估小組開展評(píng)估活動(dòng)時(shí),不得影響被評(píng)估單位的正常工作。對(duì)涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密,應(yīng)當(dāng)予以保密。

      第十八條 安全評(píng)估人員不認(rèn)真履行職責(zé),有下列行為之一的,對(duì)評(píng)估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

      (一)玩忽職守,應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)卻未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大隱患,導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的;

      (二)在安全評(píng)估工作中弄虛作假的;

      (三)故意刁難被評(píng)估單位和相關(guān)人員的;

      (四)索取、收受被評(píng)估單位賄賂、禮品的;

      (五)違反法律、行政法規(guī)實(shí)施處罰的;

      (六)其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

      第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)<公安行政法律文書(式樣)>(試行)的通知》(公通字[2006]21號(hào))執(zhí)行?!栋踩u(píng)估記分表》式樣由公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一制定。

      第二十條 本辦法適用于對(duì)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評(píng)估。第二十一條 本辦法自修訂印發(fā)之日起施行。

      附件:1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

      2.安全評(píng)估記分表(略)附件1:

      銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

      為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況,量化安全檢查工作,確保安全檢查的實(shí)效性,特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分,根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值,總分100分。對(duì)不符合本標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分(每個(gè)項(xiàng)目的分值扣完為止),對(duì)評(píng)估中不涉及的評(píng)估項(xiàng)目不扣分。具體評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)如下:

      一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全(15分)

      檢查方法:實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所物防技防設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊狀況,檢查錄像回放質(zhì)量。

      (一)物防設(shè)施(8分)

      1.二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測(cè)裝置等)的扣 0.5分;

      2.與外界相通的出入口未安裝堅(jiān)固的金屬防護(hù)門或防盜安全門的扣0.5分;

      3.金屬防護(hù)門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分;

      4.場(chǎng)所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣0.5分;

      5.現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門或聯(lián)動(dòng)門不能正常使用的扣5分;

      6.現(xiàn)金出納柜臺(tái)未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外),柜臺(tái)高度低于 800mm、寬度小于500mm的扣3分;

      7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板的扣5分;

      8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或長(zhǎng)、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分;

      9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置或收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0.5分;

      10、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分;

      11、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分;

      12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

      (二)技防設(shè)施(7分)

      1、監(jiān)控設(shè)備

      (1)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分;(2)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分;

      (3)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置,不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營(yíng)業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分;(4)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程,回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分;

      (5)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分;

      (6)錄像資料保存不到30天的扣2分。

      2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

      (1)具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分;(2)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上(含2路)獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分;(3)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣0.5分;

      (4)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分;

      (5)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5分;(6)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所入侵報(bào)警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等信息,不具有查詢、打印功能的扣0.5分。

      二、業(yè)務(wù)庫安全(10分)檢查方法:實(shí)地檢查業(yè)務(wù)庫物防技防設(shè)施建設(shè)情況,檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量,規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

      (一)實(shí)體防范(4分)

      1、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護(hù)措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0.5分;

      2、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分;

      3、出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1分;

      4、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3分;

      5、金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分;

      6、三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門,或防控隔離門的防護(hù)等級(jí)不符合要求的扣1分。(二)技術(shù)防范(5分)

      1、入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣1分;

      2、庫房?jī)?nèi)未安裝2種以上探測(cè)原理入侵探測(cè)器的扣0.5分;

      3、周界防入侵報(bào)警裝置沒有連續(xù)的警戒線,存在盲區(qū)的扣0.5分;

      4、報(bào)警控制主機(jī)和線路裸露,不具有防破壞報(bào)警功能的扣0.5分;

      5、未采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式的扣0.5分;

      6、報(bào)警裝置無備用電源,不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間≥8h的扣0.5分;

      7、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間不足30天的扣1分;

      8、庫房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1分;

      9、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征的扣0.5分;

      10、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)未同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣0.5分;

      11、守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動(dòng)情況的扣0.5分;

      12、清分整點(diǎn)場(chǎng)地未在每個(gè)清分臺(tái)安裝攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像,或回放圖像不能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過程的扣1分;

      13、裝卸區(qū)及出入庫交接場(chǎng)地的回放圖像不能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫區(qū)全過程的扣1分;

      14、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分;

      15、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能的扣2分;

      16、聲音資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分;

      17、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護(hù),未將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對(duì)講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心,不能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制的扣2分;

      18、業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的扣0.5分。(三)本地守庫室防范(1分)

      1、本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施的扣0.5分;

      2、守庫室外未安裝照明燈或未配備應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材的扣0.5分;

      3、守庫室未配備對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報(bào)警按鈕的扣1分。

      三、自助設(shè)備、自助銀行安全(15分)

      檢查方法:實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況,檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

      (一)自助設(shè)備安全(6分)

      1、未安裝報(bào)警裝置(在行大堂式除外)或不能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警的扣0.5分;

      2、視頻監(jiān)控裝置不能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的,每存在一項(xiàng)扣0.5分;

      3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的,每存在一項(xiàng)扣0.5分;

      4、未加裝具有防窺視功能裝置或未設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的用戶操作區(qū)域的扣0.5分;

      5、未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話的扣2分;

      6、未對(duì)在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄的扣0.5分;

      7、離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分。

      (二)自助銀行安全(9分,其中自助設(shè)備按自助設(shè)備安全內(nèi)容中第1至5項(xiàng)評(píng)分,滿分6分;下列內(nèi)容滿分3分)

      1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置,不具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5分;

      2、未安裝視頻監(jiān)控裝置對(duì)進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄,回放圖像不能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征的扣0.5分;

      3、獨(dú)立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設(shè)備,不能對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口實(shí)施控制的扣0.5分;

      4、未安裝緊急求助按鈕或具有自動(dòng)撥號(hào)功能的求助電話的扣0.5分;

      5、不能實(shí)現(xiàn)報(bào)警、圖像、對(duì)講廣播等信息的遠(yuǎn)程傳輸和監(jiān)控功能的扣1分。

      四、運(yùn)鈔安全(10分)

      檢查方法:檢查銀行自行押運(yùn)的運(yùn)鈔車車況、押運(yùn)人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況,制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

      1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用非專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔或非雙人以上武裝押運(yùn)的扣5分;

      2、未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分;

      3、押運(yùn)員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分;

      4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分;

      5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分;

      6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分;

      7、押運(yùn)員站位不能全方位警戒的扣1分;

      8、跨省、市長(zhǎng)途運(yùn)鈔或大宗款項(xiàng)(單次運(yùn)鈔1000萬元以上)押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分;

      9、運(yùn)鈔車交接款停靠位置不合理的扣0.5分;

      10、運(yùn)鈔停靠及交接款過程不能夠全程錄像的扣3分;

      11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊、報(bào)警、消防設(shè)備的扣1分;

      12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車或車輛熄火的扣1分。

      五、消防安全(10分)

      檢查方法:實(shí)地檢查消防設(shè)施,查看相關(guān)資料,詢問有關(guān)人員。

      1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制的扣0.5分;

      2、沒有明確逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的扣1分;

      3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分;

      4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)的扣0.5分;

      5、沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的扣1分;

      6、沒有建立群眾性的志愿消防隊(duì)的扣1分;

      7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分;

      8、未按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的扣1分;

      9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分;

      10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分;

      11、沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的扣1分;

      12、對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣1分;

      13、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)少于2次的扣0.5分;

      14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分;

      15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分;

      16、沒有對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè),取得相應(yīng)的合格檢測(cè)報(bào)告的扣1分。

      六、計(jì)算機(jī)安全(10分)

      檢查方法:實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄,詢問有關(guān)人員。

      (一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)安全(4分)

      1、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備未存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜或獨(dú)立設(shè)置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間的扣0.5分;

      2、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房(室)但未安裝防盜安全門的扣0.5分;

      3、二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)室未安裝防盜安全門和與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置,不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件的扣0.5分。

      (二)數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全(6分)

      1、數(shù)據(jù)交換或處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房(室)在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣0.5分;

      2、獨(dú)立設(shè)置的計(jì)算機(jī)中心未進(jìn)行封閉式管理或設(shè)置周界報(bào)警探測(cè)裝置的扣0.5分;

      3、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5分;

      4、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣0.5分;

      5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣0.5分;

      6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分;

      7、機(jī)房工作人員不熟悉滅火、防水等有關(guān)操作的扣0.5分;

      8、沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣0.5分;

      9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣1分;

      10、無防雷接地等必要防護(hù)的扣0.5分;

      11、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分;

      12、縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1分。

      七、槍支彈藥安全(10分)

      檢查方法:實(shí)地檢查槍支彈藥保管使用情況,聽取有關(guān)人員匯報(bào)。

      1、未明確槍支管理責(zé)任,未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分;

      2、二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置和入侵報(bào)警裝置的,扣0.5分;

      3、沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分;

      4、槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分;

      5、未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分;

      6、執(zhí)行守押任務(wù)完畢后,未及時(shí)交還槍支彈藥的扣1分;

      7、持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2分;

      8、持槍人員未定期接受培訓(xùn)的扣0.5分;

      9、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣1分;

      10、非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5分。

      八、案件防范(10分)

      檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

      1、一年內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)少于2次的扣0.5分;

      2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪,且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分;

      3、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分;

      4、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系,或案件造成員工重傷或死亡的扣5分;

      5、二年內(nèi)發(fā)生因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分;

      6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣0.5分;

      7、無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分;

      8、未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定的扣2分;

      9、未及時(shí)向員工開展案例警示教育的扣0.5分;

      10、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。

      九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作(10分)

      檢查方法:聽取匯報(bào),調(diào)閱資料,詢問有關(guān)人員。

      1、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作,查找安全防范工作隱患并研究解決問題,或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2分;

      2、縣級(jí)以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未設(shè)立專(兼)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣5分;

      3、銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未配置專(兼)職保衛(wèi)人員的扣1分;

      4、安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且年度內(nèi)未得到解決的扣3分;

      5、未建立保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2分;

      6、未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分;

      7、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)整改的扣2分;

      8、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1分;

      9、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣1分;

      10、未按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣0.5分;

      11、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無日常安全檢查記錄的扣0.5分;

      12、業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分;

      13、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分;

      14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分;

      15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分;

      16、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5分。

      第二篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法

      銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法

      銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法

      (2010年7月修訂)

      第一條 為加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo),規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患,維護(hù)單位內(nèi)部安全,依據(jù)《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定,制定本辦法。

      第二條 本辦法所稱的安全評(píng)估,是指公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)部門)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評(píng)估的活動(dòng)。

      開展安全評(píng)估工作應(yīng)與對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的日常安全檢查工作相結(jié)合。第三條 安全評(píng)估應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》、《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》、《銀行自助設(shè)備自助銀行安全防范的規(guī)定》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。安全評(píng)估以兩年為一個(gè)周期,每偶數(shù)年作為開展評(píng)估工作的起始年,奇數(shù)年的11月30日前完成評(píng)估,并將評(píng)估總結(jié)報(bào)上級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。第四條 安全評(píng)估工作由省級(jí)公安機(jī)關(guān)會(huì)同同級(jí)銀監(jiān)部門(大連、青島、寧波、廈門、深圳等地銀監(jiān)局會(huì)同所在地公安機(jī)關(guān))共同組織實(shí)施。各省級(jí)公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門應(yīng)根據(jù)本辦法制定評(píng)估工作實(shí)施方案,培訓(xùn)評(píng)估人員。

      開展安全評(píng)估時(shí),應(yīng)組成評(píng)估小組,成員為不少于5人的單數(shù)。評(píng)估小組成員由公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級(jí)金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的人員組成。

      第五條 安全評(píng)估的內(nèi)容主要包括:

      (一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全;

      (二)業(yè)務(wù)庫安全;

      (三)自助設(shè)備、自助銀行安全;

      (四)運(yùn)鈔安全;

      (五)消防安全;

      (六)計(jì)算機(jī)安全;

      (七)槍支彈藥安全;

      (八)案件防范;

      (九)安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作。第六條 安全評(píng)估的方法主要有:

      (一)詢問被評(píng)估單位安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員,了解安全保衛(wèi)工作情況;

      (二)查閱、復(fù)制、調(diào)取與安全保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料;

      (三)實(shí)地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作制度、措施的制定和落實(shí)情況;

      (四)實(shí)地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況;

      (五)實(shí)地查看測(cè)試物防、技防等安全防范設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況;

      (六)突擊檢查和抽查;

      (七)根據(jù)需要依法采取的其他安全評(píng)估方法。

      第七條 安全評(píng)估以縣級(jí)、地市級(jí)和省級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為單位計(jì)分。對(duì)縣級(jí)以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)估,應(yīng)按照本辦法第五條所列的九項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)評(píng)分,每大項(xiàng)中涉及多個(gè)機(jī)構(gòu)的,應(yīng)在對(duì)多個(gè)機(jī)構(gòu)逐一打分的基礎(chǔ)上取平均值作為最后得分。縣級(jí)、地市級(jí)和省級(jí)被評(píng)估單位的評(píng)估分?jǐn)?shù)計(jì)分方法為:下一級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)評(píng)估所得分?jǐn)?shù)的平均值的80%加上本級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)估所得分?jǐn)?shù)的20%之和??缡≡O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)估分應(yīng)取其下一級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)估分的平均值。

      第八條 安全評(píng)估根據(jù)評(píng)估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分,滿分為100分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)得分在95分(含)以上的,列為安全防范優(yōu)秀單位;累計(jì)得分在95分至85分(含)的,列為安全防范合格單位;累計(jì)得分低于85分的,列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位;其中累計(jì)得分低于80分的,列為治安隱患單位。

      第九條 開展安全評(píng)估工作前應(yīng)當(dāng)組成安全評(píng)估小組,組長(zhǎng)由組織評(píng)估工作的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門指定業(yè)務(wù)能力和組織能力較強(qiáng)的人員擔(dān)任。開展安全評(píng)估時(shí),評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》如實(shí)記錄相關(guān)情況,填寫《安全評(píng)估記分表》。評(píng)估完畢,應(yīng)當(dāng)將《安全評(píng)估記分表》交被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人或者相關(guān)人員核對(duì)后簽字。對(duì)評(píng)估結(jié)果有異議的,應(yīng)當(dāng)允許被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人做出說明;被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字的,評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評(píng)估記分表》上注明。

      第十條 安全評(píng)估人員在評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)治安隱患的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出并記錄。必要時(shí),對(duì)發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像,采集證人證言,作為證據(jù)保存?zhèn)洳?。第十一條 安全評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)對(duì)被評(píng)估單位的安全防范情況打出相應(yīng)的分值,出具評(píng)估報(bào)告,由組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門審核、確認(rèn)后反饋被評(píng)估單位。評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括被評(píng)估單位的整體情況、評(píng)估分值、存在問題、整改意見,由評(píng)估小組成員簽字確認(rèn)。

      第十二條 對(duì)被評(píng)估單位有監(jiān)管職責(zé)的縣級(jí)以上人民政府公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到評(píng)估報(bào)告之日起三個(gè)工作日內(nèi),對(duì)評(píng)估工作中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責(zé)令限期整改通知書》,加蓋印章后送達(dá)被評(píng)估單位,督促整改。被評(píng)估單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改治安隱患,在整改期間采取必要的防范措施確保安全,并將整改結(jié)果及時(shí)報(bào)告組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。

      第十三條 安全評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)。

      第十四條 對(duì)安全評(píng)估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位,組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。評(píng)估為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保衛(wèi)部門和有突出貢獻(xiàn)的保衛(wèi)干部予以獎(jiǎng)勵(lì)。

      第十五條 對(duì)安全評(píng)估不達(dá)標(biāo)或被列為治安隱患單位的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

      第十六條 被評(píng)估單位拒不落實(shí)治安隱患整改措施的,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;對(duì)因不及時(shí)整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的,依法追究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。

      第十七條 安全評(píng)估小組開展評(píng)估活動(dòng)時(shí),不得影響被評(píng)估單位的正常工作。對(duì)涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密,應(yīng)當(dāng)予以保密。

      第十八條 安全評(píng)估人員不認(rèn)真履行職責(zé),有下列行為之一的,對(duì)評(píng)估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

      (一)玩忽職守,應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)卻未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大隱患,導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的;

      (二)在安全評(píng)估工作中弄虛作假的;

      (三)故意刁難被評(píng)估單位和相關(guān)人員的;

      (四)索取、收受被評(píng)估單位賄賂、禮品的;

      (五)違反法律、行政法規(guī)實(shí)施處罰的;

      (六)其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

      第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)〈公安行政法律文書(式樣)〉(試行)的通知》(公通字[2006]21號(hào))執(zhí)行?!栋踩u(píng)估記分表》式樣由公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一制定。第二十條 本辦法適用于對(duì)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評(píng)估。第二十一條 本辦法自修訂印發(fā)之日起施行。

      附件:

      1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

      2、安全評(píng)估記分表 附件1

      銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

      為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況,量化安全檢查工作,確保安全檢查的實(shí)效性,特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分,根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值,總分100分。對(duì)不符合本標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分(每個(gè)項(xiàng)目的分值扣完為止),對(duì)評(píng)估中不涉及的評(píng)估項(xiàng)目不扣分。具體評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)如下:

      一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全(15分)

      檢查方法:實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所物防技防設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊狀況,檢查錄像回放質(zhì)量。

      (一)物防設(shè)施(8分)

      1、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測(cè)裝置等)的扣0.5分;

      2、與外界相通的出入口未安裝堅(jiān)固的金屬防護(hù)門或防盜安全門的扣0.5分;

      3、金屬防護(hù)門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分;

      4、場(chǎng)所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣0.5分;

      5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門或聯(lián)動(dòng)門不能正常使用的扣5分;

      6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外),柜臺(tái)高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分;

      7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板的扣5分;

      8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或長(zhǎng)、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分;

      9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置或收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0.5分;

      10、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分;

      11、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分;

      12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

      (二)技防設(shè)施(7分)

      1、監(jiān)控設(shè)備

      (1)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分;(2)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分;(3)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置,不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營(yíng)業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分;

      (4)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程,回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分;(5)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分;

      (6)錄像資料保存不到30天的扣2分。

      2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

      (1)具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分;(2)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上(含2路)獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分;(3)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣0.5分;

      (4)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分;

      (5)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5分;

      (6)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所入侵報(bào)警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等信息,不具有查詢、打印功能的扣0.5分。

      二、業(yè)務(wù)庫安全(10分)

      檢查方法:實(shí)地檢查業(yè)務(wù)庫物防技防設(shè)施建設(shè)情況,檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量,規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。(一)實(shí)體防范(4分)

      1、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護(hù)措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0.5分;

      2、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分;

      3、出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1分;

      4、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3分;

      5、金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分;

      6、三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門,或防控隔離門的防護(hù)等級(jí)不符合要求的扣1分。(二)技術(shù)防范(5分)

      1、入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣1分;

      2、庫房?jī)?nèi)未安裝2種以上探測(cè)原理入侵探測(cè)器的扣0.5分;

      3、周界防入侵報(bào)警裝置沒有連續(xù)的警戒線,存在盲區(qū)的扣0.5分;

      4、報(bào)警控制主機(jī)和線路裸露,不具有防破壞報(bào)警功能的扣0.5分;

      5、未采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式的扣0.5分;

      6、報(bào)警裝置無備用電源,不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間≥8h的扣0.5分;

      7、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間不足30天的扣1分;

      8、庫房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1分;

      9、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征的扣0.5分;

      10、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)未同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣0.5分;

      11、守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動(dòng)情況的扣0.5分;

      12、清分整點(diǎn)場(chǎng)地未在每個(gè)清分臺(tái)安裝攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像,或回放圖像不能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過程的扣1分;

      13、裝卸區(qū)及出入庫交接場(chǎng)地的回放圖像不能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫區(qū)全過程的扣1分;

      14、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分;

      15、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能的扣2分;

      16、聲音資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分;

      17、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護(hù),未將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對(duì)講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心,不能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制的扣2分;

      18、業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的扣0.5分。(三)本地守庫室防范(1分)

      1、本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施的扣0.5分;

      2、守庫室外未安裝照明燈或未配備應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材的扣0.5分;

      3、守庫室未配備對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報(bào)警按鈕的扣1分。

      三、自助設(shè)備、自助銀行安全(15分)

      檢查方法:實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況,檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

      (一)自助設(shè)備安全(6分)

      1、未安裝報(bào)警裝置(在行大堂式除外)或不能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警的扣0.5分;

      2、視頻監(jiān)控裝置不能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的,每存在一項(xiàng)扣0.5分;

      3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的,每存在一項(xiàng)扣0.5分;

      4、未加裝具有防窺視功能裝置或未設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的用戶操作區(qū)域的扣0.5分;

      5、未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話的扣2分;

      6、未對(duì)在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄的扣0.5分;

      7、離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分。

      (二)自助銀行安全(9分,其中自助設(shè)備按自助設(shè)備安全內(nèi)容中第1至5項(xiàng)評(píng)分,滿分6分;下列內(nèi)容滿分3分)

      1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置,不具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5分;

      2、未安裝視頻監(jiān)控裝置對(duì)進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄,回放圖像不能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征的扣0.5分;

      3、獨(dú)立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設(shè)備,不能對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口實(shí)施控制的扣0.5分;

      4、未安裝緊急求助按鈕或具有自動(dòng)撥號(hào)功能的求助電話的扣0.5分;

      5、不能實(shí)現(xiàn)報(bào)警、圖像、對(duì)講廣播等信息的遠(yuǎn)程傳輸和監(jiān)控功能的扣1分。

      四、運(yùn)鈔安全(10分)

      檢查方法:檢查銀行自行押運(yùn)的運(yùn)鈔車車況、押運(yùn)人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況,制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

      1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用非專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔或非雙人以上武裝押運(yùn)的扣5分;

      2、未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分;

      3、押運(yùn)員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分;

      4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分;

      5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分;

      6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分;

      7、押運(yùn)員站位不能全方位警戒的扣1分;

      8、跨省、市長(zhǎng)途運(yùn)鈔或大宗款項(xiàng)(單次運(yùn)鈔1000萬元以上)押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分;

      9、運(yùn)鈔車交接款??课恢貌缓侠淼目?.5分;

      10、運(yùn)鈔??考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣3分;

      11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊、報(bào)警、消防設(shè)備的扣1分;

      12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車或車輛熄火的扣1分。

      五、消防安全(10分)

      檢查方法:實(shí)地檢查消防設(shè)施,查看相關(guān)資料,詢問有關(guān)人員。

      1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制的扣0.5分;

      2、沒有明確逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的扣1分;

      3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分;

      4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)的扣0.5分;

      5、沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的扣1分;

      6、沒有建立群眾性的志愿消防隊(duì)的扣1分;

      7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分;

      8、未按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的扣1分;

      9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分;

      10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分;

      11、沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的扣1分;

      12、對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣1分;

      13、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)少于2次的扣0.5分;

      14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分;

      15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分;

      16、沒有對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè),取得相應(yīng)的合格檢測(cè)報(bào)告的扣1分。

      六、計(jì)算機(jī)安全(10分)

      檢查方法:實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄,詢問有關(guān)人員。

      (一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)安全(4分)

      1、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備未存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜或獨(dú)立設(shè)置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間的扣0.5分;

      2、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房(室)但未安裝防盜安全門的扣0.5分;

      3、二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)室未安裝防盜安全門和與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置,不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件的扣0.5分。

      (二)數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全(6分)

      1、數(shù)據(jù)交換或處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房(室)在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣0.5分;

      2、獨(dú)立設(shè)置的計(jì)算機(jī)中心未進(jìn)行封閉式管理或設(shè)置周界報(bào)警探測(cè)裝置的扣0.5分;

      3、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5分;

      4、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣0.5分;

      5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣0.5分;

      6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分;

      7、機(jī)房工作人員不熟悉滅火、防水等有關(guān)操作的扣0.5分;

      8、沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣0.5分;

      9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣1分;

      10、無防雷接地等必要防護(hù)的扣0.5分;

      11、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分;

      12、縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1分。

      七、槍支彈藥安全(10分)

      檢查方法:實(shí)地檢查槍支彈藥保管使用情況,聽取有關(guān)人員匯報(bào)。

      1、未明確槍支管理責(zé)任,未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分;

      2、二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置和入侵報(bào)警裝置的,扣0.5分;

      3、沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分;

      4、槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分;

      5、未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分;

      6、執(zhí)行守押任務(wù)完畢后,未及時(shí)交還槍支彈藥的扣1分;

      7、持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2分;

      8、持槍人員未定期接受培訓(xùn)的扣0.5分;

      9、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣1分;

      10、非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5分。

      八、案件防范(10分)

      檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

      1、一年內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)少于2次的扣0.5分;

      2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪,且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分;

      3、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分;

      4、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系,或案件造成員工重傷或死亡的扣5分;

      5、二年內(nèi)發(fā)生因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分;

      6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣0.5分;

      7、無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分;

      8、未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定的扣2分;

      9、未及時(shí)向員工開展案例警示教育的扣0.5分;

      10、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。

      九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作(10分)

      檢查方法:聽取匯報(bào),調(diào)閱資料,詢問有關(guān)人員。

      1、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作,查找安全防范工作隱患并研究解決問題,或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2分;

      2、縣級(jí)以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未設(shè)立專(兼)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣5分;

      3、銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未配置專(兼)職保衛(wèi)人員的扣1分;

      4、安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且內(nèi)未得到解決的扣3分;

      5、未建立保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2分;

      6、未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分;

      7、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)整改的扣2分;

      8、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1分;

      9、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣1分;

      10、未按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣0.5分;

      11、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無日常安全檢查記錄的扣0.5分;

      12、業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分;

      13、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分;

      14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分;

      15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分;

      16、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5分。

      第三篇:公安部銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》

      公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

      關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》的通知

      公通字[2006]53號(hào)

      各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局,各銀監(jiān)局,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局:

      為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的指導(dǎo),規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除治安隱患,維護(hù)單位內(nèi)部安全,公安部、銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合制定了《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。現(xiàn)印發(fā)給你們,并就有關(guān)問題通知如下:

      一、充分認(rèn)識(shí)開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估活動(dòng)的重要性,切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估活動(dòng),是通過量化指標(biāo),全面、客觀地評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、金庫、運(yùn)鈔車、自助機(jī)具、槍支彈藥管理等各項(xiàng)綜合防范能力的一項(xiàng)重要舉措,是貫徹執(zhí)行《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》的具體行動(dòng)。開展好這項(xiàng)工作,對(duì)于督促各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步重視安全保衛(wèi)工作,提高各級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)及員工的安全防范意識(shí),增強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整體防范能力,具有十分重要的作用。各級(jí)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門一定要高度重視,切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),把安全評(píng)估活動(dòng)真正抓實(shí)抓好。

      二、認(rèn)真學(xué)習(xí)、熟練掌握有關(guān)法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn),為安全評(píng)估打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和銀監(jiān)局要采取舉辦培訓(xùn)班、遠(yuǎn)程教學(xué)等多種形式,認(rèn)真學(xué)習(xí)《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》、《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和金庫安全防范設(shè)施建設(shè)許可實(shí)施辦法》以及《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》、《銀行金庫》等法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn),全面了解監(jiān)督檢查的內(nèi)容和要求,全面掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。同時(shí),要加強(qiáng)對(duì)《辦法》的宣傳,督促、指導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn),抓緊自查自糾,及時(shí)整改安全隱患,落實(shí)相關(guān)措施,為開展安全評(píng)估打下良好基礎(chǔ)。

      三、嚴(yán)格貫徹執(zhí)行《辦法》,客觀評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全狀況。安全評(píng)估活動(dòng)是一項(xiàng)十分重要的業(yè)務(wù)工作,評(píng)估的結(jié)果直接關(guān)系到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的切身利益。各地在工作中要嚴(yán)格對(duì)評(píng)估小組的管理,加強(qiáng)對(duì)參與安全評(píng)估的公安民警和銀監(jiān)部門干部的教育,防止發(fā)生違法違紀(jì)行為。要嚴(yán)格依據(jù)《辦法》進(jìn)行評(píng)估,嚴(yán)禁打“人情分”,提高工作效率和質(zhì)量,確保評(píng)估結(jié)果的客觀、公正。各級(jí)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門要切實(shí)發(fā)揮監(jiān)管職責(zé),把對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評(píng)估的過程變成督促其重視安全保衛(wèi)工作,進(jìn)一步落實(shí)安全保衛(wèi)工作措施的過程,變成調(diào)動(dòng)積極性、發(fā)揮創(chuàng)造性、實(shí)現(xiàn)安全性的過程。

      四、充分運(yùn)用安全評(píng)估結(jié)果,促進(jìn)各項(xiàng)安全保衛(wèi)工作的落實(shí)。各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和銀監(jiān)局要把安全評(píng)估結(jié)果作為考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù),納入其單位主要負(fù)責(zé)人的政績(jī)考核之中。對(duì)安全評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),要予以表彰獎(jiǎng)勵(lì);連續(xù)兩次被評(píng)為優(yōu)秀等次的,要對(duì)單位負(fù)責(zé)人和保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人予以獎(jiǎng)勵(lì);安全評(píng)估不合格的,其主要負(fù)責(zé)人不得提拔任用。

      各地接此通知后,請(qǐng)及時(shí)傳達(dá)到基層公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門,貫徹執(zhí)行情況及時(shí)報(bào)公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。

      公安部

      中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 二00六年七月二十四日

      銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法

      第一條 為加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo),規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除治安隱患,維護(hù)單位內(nèi)部安全,依據(jù)《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定,制定本辦法

      第二條 本辦法所稱的安全評(píng)估,是指政府監(jiān)管部門依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評(píng)估的活動(dòng)。

      第三條 安全評(píng)估應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》、《銀行金庫》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。安全評(píng)估每?jī)赡赀M(jìn)行一次。第四條 安全評(píng)估按照管轄業(yè)務(wù)分工,由省、市、縣三級(jí)公安機(jī)關(guān)會(huì)同同級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織。省、市、縣三級(jí)公安機(jī)關(guān)治安(內(nèi)保)部門和同級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的保衛(wèi)機(jī)構(gòu)具體組織實(shí)施。

      安全評(píng)估時(shí),應(yīng)當(dāng)由組織評(píng)估的省級(jí)、市級(jí)或縣級(jí)公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)、消防、網(wǎng)監(jiān)、經(jīng)偵部門和同級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的保衛(wèi)、內(nèi)控人員組成評(píng)估小組,成員為不少于5人的單數(shù)。

      第五條 安全評(píng)估的內(nèi)容主要包括:(一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全;(二)金庫安全;(三)運(yùn)鈔安全;

      (四)自助機(jī)具、自助銀行防范能力;(五)內(nèi)部消防安全;(六)計(jì)算機(jī)安全;(七)案件防范能力;(八)槍支彈藥管理安全;(九)其他。

      第六條 安全評(píng)估的方法主要有:

      (一)詢問金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員,要求其對(duì)有關(guān)安全評(píng)估事項(xiàng)做出說明;

      (二)查閱、復(fù)制與治安保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料;(三)實(shí)地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)制度、措施的制定和落實(shí)情況;

      (四)實(shí)地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)和人員的落實(shí)情況;

      (五)實(shí)地查看物防、技防等治安防范設(shè)施的設(shè)臵和運(yùn)行情況;(六)根據(jù)需要依法采取的其他安全評(píng)估方法。

      第七條 安全評(píng)估實(shí)行量化管理,根據(jù)評(píng)估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分,滿分為100分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)得分在95分(含)以上的,列為安全防范優(yōu)秀單位;累計(jì)得分在95分至85分(含)的,列為安全防范合格單位;累計(jì)得分低于85分的,列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位:其中累計(jì)得分低于80分的,列為治安隱患單位。

      第八條 安全評(píng)估人員進(jìn)行安全評(píng)估時(shí),應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》如實(shí)記錄相關(guān)情況,填寫《安全評(píng)估記分表》。評(píng)估完畢,應(yīng)當(dāng)將《安全評(píng)估記分表》交被評(píng)估單位負(fù)責(zé)人或者相關(guān)人員核對(duì)后簽字。對(duì)評(píng)估有異議或者拒絕簽字的,評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評(píng)估記分表》上注明。

      第九條 安全評(píng)估人員在評(píng)估過程中應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出并記錄治安隱患,提出整改建議。必要時(shí),對(duì)發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像,采集證人證言,作為證據(jù)保存?zhèn)洳椤?/p>

      第十條 安全評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)對(duì)被評(píng)估單位的安全防范情況打出相應(yīng)的分值,出具評(píng)估意見,并載明評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的具體治安隱患及整改建議,經(jīng)組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門主管負(fù)責(zé)人審核、確認(rèn)后,形成評(píng)估報(bào)告。

      第十一條 組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將評(píng)估情況通報(bào)給對(duì)被評(píng)估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)部門和同級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門。必要時(shí),通報(bào)被評(píng)估單位的上級(jí)主管部門。

      第十二條 對(duì)被評(píng)估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)部門應(yīng)當(dāng)在接到評(píng)估報(bào)告之日起三個(gè)工作日內(nèi),對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責(zé)令限期整改通知書》,加蓋縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)印章后送達(dá)被評(píng)估單位,并隨時(shí)督促整改。被評(píng)估單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改治安隱患,在整改期間采取必要的防范措施確保安全,并將整改結(jié)果及時(shí)報(bào)告組織評(píng)估的公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門。

      第十三條 安全評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù),并納入銀行業(yè)監(jiān)督管理部門對(duì)單位負(fù)責(zé)人工作考核的內(nèi)容。

      第十四條 對(duì)安全評(píng)估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位,公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。連續(xù)兩次評(píng)估為優(yōu)秀等次的,對(duì)單位負(fù)責(zé)人和保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。

      第十五條 對(duì)安全評(píng)估結(jié)果列為不達(dá)標(biāo)等次的單位,銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)單位責(zé)任人予以警告;對(duì)列為治安隱患的單位,銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建議該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的上級(jí)部門給予單位責(zé)任人降級(jí)或撤職處分。

      第十六條 被評(píng)估單位拒不落實(shí)治安隱患整改措施的,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;對(duì)因拒不整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的,依法追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。

      第十七條 安全評(píng)估小組開展評(píng)估活動(dòng)時(shí),不得影響被評(píng)估單位的正常工作。對(duì)涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密,應(yīng)當(dāng)予以保密。

      第十八條 安全評(píng)估人員不認(rèn)真履行職責(zé),有下列行為之一的,對(duì)評(píng)估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

      (一)玩忽職守,應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)卻未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大隱患,導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的;

      (二)在安全評(píng)估工作中弄虛作假的;

      (三)故意刁難被評(píng)估單位和相關(guān)人員的;

      (四)索取、收受被評(píng)估單位賄賂、禮品的;

      (五)違反法律、行政法規(guī)實(shí)施處罰的;

      (六)其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

      第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)<公安行政法律文書(式樣)>(試行)的通知》(公通字[2006]21號(hào))執(zhí)行。《安全評(píng)估記分表》式樣由公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一制定。第二十條 本辦法適用于對(duì)全國(guó)性商業(yè)銀行省級(jí)分行、各地方性城市(農(nóng)村)商業(yè)銀行總行、各地方性城市(農(nóng)村)信用合作社最高級(jí)別聯(lián)合社以及郵政儲(chǔ)蓄等省級(jí)(含)以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評(píng)估。

      第二十一條 本辦法由公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

      第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。附1:

      銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

      為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況,量化安全檢查工作,確保安全檢查的實(shí)效性,特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分,根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值,總分100分。對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分(每個(gè)項(xiàng)目扣完為止)。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下:

      一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全(20分)

      檢查方法:實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施,對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊環(huán)境狀況,檢查錄像回放質(zhì)量。

      (一)物防設(shè)施(10分)

      1.二層以下窗戶未安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施的扣0.5分;

      2.與外界相通出入口未安裝防盜安全門的扣0.5分;

      3.金屬防護(hù)門鎖具不符合要求的扣0.5分;

      4.場(chǎng)所周邊、圍墻防護(hù)不嚴(yán)密的扣0.5分;

      5.現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門的扣3分;

      6.現(xiàn)金出納柜臺(tái)結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分;

      7.現(xiàn)金出納柜臺(tái)寬度或高度不符合要求的扣0.5分;

      8.現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告的扣3分;

      9.現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方透明防護(hù)板長(zhǎng)、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分;

      10.現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)臵收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0.5分;

      11.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分;

      12.計(jì)算機(jī)房(室)未安裝防盜安全門的扣 0.5分;

      13.計(jì)算機(jī)房(室)未安裝出入口控制裝臵的扣0.5分;

      14.未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分;

      15.未配備消防器材或消防器材失效的扣 0.5分;

      16.未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

      (二)技防設(shè)施(10分)

      1.監(jiān)控設(shè)備

      (1)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;

      (2)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門前區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣 0.5分;

      (3)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分;

      (4)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)臵的自助機(jī)具未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;

      (5)運(yùn)鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分;

      (6)非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;

      (7)場(chǎng)所內(nèi)人員活動(dòng)情況未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣0.5分;

      (8)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分;

      (9)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分;

      (10)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員的體貌特征的扣1分;

      (11)錄像資料保存不到30天的扣2分。

      2.報(bào)警及其他技防設(shè)施

      (1)在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū),未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝臵的扣3分;

      (2)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝入侵報(bào)警裝臵的扣0.5分;

      (3)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝臵的扣1分;

      (4)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝臵或入侵報(bào)警裝臵不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分;

      (5)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝臵不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分;

      (6)入侵報(bào)警裝臵沒有記錄打印功能的扣 0.5分。

      二、金庫安全(10分,保管箱庫參照?qǐng)?zhí)行)

      檢查方法:實(shí)地檢查金庫物防技防設(shè)施,對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告,檢查錄像回放質(zhì)量,制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

      1.庫房結(jié)構(gòu)(墻、頂板、底板)六面非整體鋼筋混凝土澆筑的扣0.5分;

      2.通風(fēng)、防水系統(tǒng)不合格的扣0.5分;

      3.金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分;

      4.金庫外隔離門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分;

      5.庫區(qū)未安裝2種以上探測(cè)原理的入侵探測(cè)器或入侵探測(cè)器不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分;

      6.在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū),庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝臵的扣2分;

      7.啟動(dòng)緊急報(bào)警裝臵時(shí)不能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝臵的扣1分;

      8.守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/對(duì)講裝臵的扣0.5分;

      9.守庫室內(nèi)未安裝視頻安防監(jiān)控裝臵的扣 0.5分;

      10.守庫室設(shè)臵方位不能有效控制金庫出入通道的扣0.5分;

      11.無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝臵的扣1分;

      12.無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控的扣1分;

      13.一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣 1分;

      14.未執(zhí)行雙人守庫(含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫)規(guī)定的扣1分;

      15.使用槍支守庫的,守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分;

      16.業(yè)務(wù)庫清點(diǎn)室未安裝視頻安防監(jiān)控裝臵或者視頻安防監(jiān)控裝臵不能清晰顯示工作人員操作情況的扣0.5分;

      17.消防系統(tǒng)不達(dá)標(biāo)的扣0.5分;

      18.沒有處臵突發(fā)事件預(yù)案或責(zé)任分工不明確的扣0.5分;

      19.守庫員對(duì)預(yù)案分工不熟悉的扣0.5分;

      20.業(yè)務(wù)庫五日常安全檢查記錄或記錄不完整的扣0.5分。

      三、運(yùn)鈔安全(10分)

      檢查方法:檢查運(yùn)鈔車車況,押運(yùn)人員工作狀態(tài),制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

      1.自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100%或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分;自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90%以上不到100%的扣0.2分;自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70%以上不到90%的扣0.5分;白有用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50%以上不到70%的扣0.7分;自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50%的扣1分;

      2.自有運(yùn)鈔車未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處臵預(yù)案的扣0.5分;

      3.押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處臵預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分;

      4.押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分;

      5.運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分;

      6.押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分;

      7.押運(yùn)員警戒站位不合理的扣0.5分;

      8.長(zhǎng)途(大宗款項(xiàng))押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分;

      9.運(yùn)鈔車交接款??课慌Z不合理的扣0.5分;

      10.運(yùn)鈔??考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣2分;

      11.運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分;

      12.押運(yùn)過程中司機(jī)下車,車輛熄火的扣0.5分。

      四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力(10分)

      檢查方法:實(shí)地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施,對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告,檢查錄像回放質(zhì)量。

      (一)自助機(jī)具防護(hù)

      1.未安裝防砸、防撬報(bào)警探測(cè)裝臵的扣1分;

      2.不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)及報(bào)警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分;

      3.沒有安裝數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝臵的扣2分;

      4.監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分;

      5.回放圖像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分;

      6.遠(yuǎn)程報(bào)警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。

      (二)自助銀行防護(hù)(除滿足上述條件外還應(yīng)滿足)

      1.裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝臵且不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣1分;

      2.回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分;

      3.未安裝出入口控制裝臵,對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實(shí)施控制的扣1分;

      4.自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。

      五、內(nèi)部消防安全(10分)

      檢查方法:實(shí)地檢查消防設(shè)施,查看相關(guān)資料。

      1.沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制的扣0.5分;

      2.沒有逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分;

      3.沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分;

      4.職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位防火任務(wù)的扣0.5分;

      5.沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分;

      6.沒有群眾性的義務(wù)消防隊(duì)和必要的消防器材設(shè)備的扣0.5分;

      7.沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分;

      8.未配備符合國(guó)家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分;

      9.不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分;

      10.不能保證消防疏散通道暢通的扣1分;

      11.沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分;

      12.對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣0.5分;

      13.不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0.5分;

      14.未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分;

      15.消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。

      六、計(jì)算機(jī)安全(10分)

      檢查方法:實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄,詢問工作人員。

      1.?dāng)?shù)據(jù)處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房(室)在建筑物內(nèi)沒有設(shè)臵為獨(dú)立區(qū)域的扣2分;

      2.沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分;

      3.防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣2分;

      4.系統(tǒng)不具有備份機(jī),以便故障時(shí)切換使用的扣1分;

      5.無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分;

      6.沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分;

      7.機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分;

      8.沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣1分;

      9.不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣2分;

      10.員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分;

      11.無防雷接地等必要防護(hù)的扣2分;

      12.無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分;

      13.縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分;

      14.發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時(shí)報(bào)告的扣1分。

      七、案件防范能力(10分)

      檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

      1.沒有對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分;

      2.二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪,且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分;

      3.員工業(yè)務(wù)不熟練,未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)危l(fā)案件的扣1分;

      4.不具備身份證件真?zhèn)巫R(shí)別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝臵的扣1分;

      5.員工之間分工、復(fù)核制度不落實(shí)的扣1分;

      6.無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分;

      7.保衛(wèi)部門未將各類案件及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分;

      8.未將各類案件的情況、特點(diǎn)向員工及時(shí)通報(bào)的扣0.5分;

      9.不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分;

      10.未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分。

      八、槍支彈藥管理安全(10分)

      檢查方法:實(shí)地檢查,聽取匯報(bào)。

      1.未明確槍支管理責(zé)任,未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分;

      2.沒有牢固的專用槍支保管設(shè)施,不實(shí)行雙人管理的扣2分;

      3.槍支、彈藥沒有分開存放的扣2分;

      4.未建立嚴(yán)格的槍支登記、交接、檢查、保養(yǎng)等管理制度的扣1分;

      5.槍彈使用完畢,未及時(shí)收回的扣1分;

      6.用槍人員未經(jīng)過專門培訓(xùn)的扣1分;

      7.?dāng)y帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣2分。

      九、其他(10分)

      檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

      1.單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作,沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣0.5分;

      2.未按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分;

      3.未成立專(兼)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣0.5分;

      4.未配臵專(兼)職保衛(wèi)人員的扣1分;

      5.未能保證安全防范建設(shè)資金投入的扣0.5分;

      6.未建立對(duì)安全保衛(wèi)人員相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣0.5分;

      7.員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0.5分;

      8.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無日常安全檢查記錄的扣0.5分;

      9.一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分;

      10.對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位日常檢查指出的問題未及時(shí)整改的扣1分;

      11.各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0.5分;

      12.各類處臵突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣0.5分;

      13.員工不了解安全防范制度的扣0.5分;

      14.員工不熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處臵方法的扣0.5分;

      15.近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分;

      16.近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣 3分;

      17.近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分;

      18.近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險(xiǎn)造成傷亡的扣2分。

      附2:

      安全評(píng)估記分表

      第四篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

      銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

      為全面、客觀的反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況,量化安全檢查工作,確保安全檢查的實(shí)效性,制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共為九部分,根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值,總分100分。對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分(每個(gè)項(xiàng)目扣完為止)。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下:

      一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全(20分)

      檢查方法:實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施,對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊環(huán)境狀況,檢查錄像回放質(zhì)量。

      (一)物防設(shè)施(10分)

      1、二層以下窗戶未安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施的扣0.5分;

      2、與外界相通出入口未安裝防盜安全門的扣0.5分;

      3、金屬防護(hù)門鎖具不符合要求的扣0.5分;

      4、場(chǎng)所周邊、圍墻防護(hù)不嚴(yán)密的扣0.5分;

      5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)取出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門的扣3分;

      6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分;

      7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)寬度或高度不符合要求的扣0.5分;

      8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告的扣3分;

      9、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方透明防護(hù)板長(zhǎng)、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分;

      10、現(xiàn)金出納柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0.5分;

      11、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分;

      12、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝防盜門的扣0.5分;

      13、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝出入口控制裝置的扣0.5分;

      14、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分;

      15、未配備消防器材或消防器材失效的扣0.5分;

      16、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

      (二)技防設(shè)施(10分)

      1、監(jiān)控設(shè)備

      (1)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;

      (2)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門前區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;(3)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分;(4)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置的自助機(jī)具未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;

      (5)運(yùn)鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分;(6)非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分;(7)場(chǎng)所內(nèi)人員活動(dòng)情況未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣0.5分;(8)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分;

      (9)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分;

      (10)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員的體貌特征的扣1分;

      (11)錄像資料保存不到30天的扣2分。

      2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

      (1)在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū),未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分;

      (2)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝入侵報(bào)警裝置的扣0.5分;

      (3)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣1分;

      (4)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分;

      (5)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)合設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分;

      (6)入侵報(bào)警裝置沒有記錄打印功能的扣0.5分。

      二、金庫安全(10分,保管箱庫參照?qǐng)?zhí)行)檢查方法:實(shí)地檢查金庫物防技防設(shè)施,對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告,檢查錄像回放質(zhì)量,制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

      1、庫房結(jié)構(gòu)(墻、頂板、底板)六面非主體鋼筋混凝土澆筑的扣0.5分;

      2、通風(fēng)、防水系統(tǒng)不合格的扣0.5分;

      3、金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分;

      4、金庫外隔離門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分;

      5、庫區(qū)未安裝2種以上探測(cè)原理的入侵探測(cè)器或入侵探測(cè)器不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分;

      6、在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū),庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置的扣2分;

      7、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)不能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣1分;

      8、守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/對(duì)講裝置的扣0.5分;

      9、守庫室內(nèi)未安裝視頻安防監(jiān)控裝置的扣0.5分;

      10、守庫室設(shè)置方位不能有效控制金庫出入通道的扣0.5分;

      11、無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝置的扣1分;

      12、無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控扣1分;

      13、一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣1分;

      14、未執(zhí)行雙人守庫(含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫)規(guī)定的扣1分;

      15、使用槍支守庫的,守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分;

      16、業(yè)務(wù)庫清點(diǎn)室未安裝視頻安防監(jiān)控裝置或者視頻安防監(jiān)控裝置不能清晰顯示工作人員操作情況的扣0.5分;

      17、消防系統(tǒng)不達(dá)標(biāo)的扣0.5分;

      18、沒有處置突發(fā)事件預(yù)案或責(zé)任分工不明確的扣0.5分;

      19、守庫員對(duì)預(yù)案分工不熟悉的扣0.5分;

      20、業(yè)務(wù)庫無日常安全檢查記錄或記錄不完整的扣0.5分。

      三、運(yùn)鈔安全(10分)

      檢查方法:檢查運(yùn)鈔車車況,押運(yùn)人員工作狀態(tài),制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

      1、自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100%或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分;自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90%以上不到100%的扣0.2分;自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70%以上不到90%的扣0.5分;自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50%以上不到70%的扣0.7分;自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50%的扣1分。

      2、自有運(yùn)鈔車未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分;

      3、押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分;

      4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分;

      5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分;

      6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分;

      7、押運(yùn)員警戒站位不合理的扣0.5分;

      8、長(zhǎng)途(大宗款項(xiàng))押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分;

      9、運(yùn)鈔車交接款??课恢貌缓侠淼目?.5分;

      10、運(yùn)鈔??考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣2分;

      11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分;

      12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車,車輛熄火的扣0.5分。

      四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力(10分)

      檢查方法:實(shí)地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施,對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告,檢查錄像回放質(zhì)量。

      (一)自助機(jī)具防護(hù)

      1、未安裝防砸、防撬報(bào)警探測(cè)裝置的扣1分;

      2、不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)及報(bào)警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分;

      3、沒有按照數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝置的扣2分;

      4、監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分;

      5、回放錄像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分;

      6、遠(yuǎn)程報(bào)警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。

      (二)自助銀行防護(hù)(除滿足上述條件外還應(yīng)滿足)

      1、裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置且不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣1分;

      2、回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分;

      3、未安裝出入口控制裝置,對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實(shí)施控制的扣1分;

      4、自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。

      五、內(nèi)部消防安全(10分)

      檢查方法:實(shí)地檢查消防設(shè)施,查看相關(guān)資料。

      1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制的扣0.5分;

      2、沒有逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分;

      3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分;

      4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位防火任務(wù)的扣0.5分;

      5、沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分;

      6、沒有群眾性的義務(wù)消防隊(duì)和必要的消防器材設(shè)備的扣0.5分;

      7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分;

      8、未配備符合國(guó)家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分;

      9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分;

      10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分;

      11、沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分;

      12、對(duì)火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣0.5分;

      13、不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0.5分;

      14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分;

      15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。

      六、計(jì)算機(jī)安全(10分)

      檢查方法:是的查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄,詢問工作人員。

      1、數(shù)據(jù)處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房(室)在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣2分;

      2、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分;

      3、防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣2分;

      4、系統(tǒng)不具有備份機(jī),以便故障時(shí)切換使用的扣2分;

      5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分;

      6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣2分;

      7、機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分;

      8、沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣1分;

      9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣2分;

      10、員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分;

      11、物防雷接地等必要防護(hù)的扣2分;

      12、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分;

      13、縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分;

      14、發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時(shí)報(bào)告的扣1分。

      七、案件方法能力(10分)

      檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

      1、沒有對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分;

      2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪,且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分;

      3、員工業(yè)務(wù)不熟練,未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)?,引發(fā)案件的扣1分;

      4、不具備身份證件真?zhèn)巫R(shí)別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣1分;

      5、員工之間分工、復(fù)核制度不落實(shí)的扣1分;

      6、無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分;

      7、保衛(wèi)部門未將各類案件及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分;

      8、未將各類案件的情況、特點(diǎn)向員工及時(shí)通報(bào)的扣0.5分;

      9、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分;

      10、未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分。

      八、槍支彈藥管理安全(10分)檢查方法:實(shí)地檢查,聽取匯報(bào)。

      1、未明確槍支管理責(zé)任,未制定專人負(fù)責(zé)的扣1分;

      2、沒有牢固的專用槍支保管設(shè)施,不實(shí)行雙人管理的扣2分;

      3、槍支、彈藥沒有分開存放的扣2分;

      4、未建立嚴(yán)格的槍支登記、交接、檢查、保養(yǎng)等管理制度的扣1分;

      5、槍彈使用完畢,未及時(shí)收回的扣1分;

      6、用槍人員未經(jīng)過專門培訓(xùn)的扣1分;

      7、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣2分。

      九、其他(10分)

      檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

      1、單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作,沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣0.5分;

      2、未按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分;

      3、未成立專(兼)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣0.5分;

      4、未配置專(兼)職保衛(wèi)人員的扣1分;

      5、未能保證安全防范建設(shè)資金投入的扣0.5分;

      6、未建立對(duì)安全保衛(wèi)人員相關(guān)的獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣0.5分;

      7、員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0.5分;

      8、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無日常安全檢查記錄的扣0.5分;

      9、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分;

      10、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位日常檢查指出的問題未及時(shí)整改的扣1分;

      11、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0.5分;

      12、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣0.5分;

      13、員工不了解安全防范制度的扣0.5分;

      14、員工不熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處置方法的扣0.5分;

      15、近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分;

      16、近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣3分;

      17、近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分;

      18、近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險(xiǎn)造成傷亡的扣2分。

      第五篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

      銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

      一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全(15分)

      檢查方法:實(shí)地檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所物防技防設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所周邊狀況,檢查錄像回放質(zhì)量。

      (一)物防設(shè)施(8分)扣分項(xiàng)總和為19分,權(quán)重0.42。

      1、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測(cè)裝置等)的扣0.5分;

      4、場(chǎng)所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣0.5分;主要檢查圍墻高度和防爬障礙物。

      6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外),柜臺(tái)高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分;主要檢查柜臺(tái)長(zhǎng)寬。

      9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置或收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0.5分;收銀槽長(zhǎng)30寬20高15。

      10、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分;(高月路無)

      11、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分;現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試。

      12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。要檢查滅火槍的使用情況。

      (二)技防設(shè)施(7分)扣分項(xiàng)總和為17.5分,權(quán)重0.4。

      1、監(jiān)控設(shè)備(獨(dú)秀、營(yíng)業(yè)部為二級(jí))

      (1)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分;

      (2)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分;

      (3)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置,不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營(yíng)業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分;

      (4)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程,回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分;

      (5)二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分;

      (6)錄像資料保存不到30天的扣2分。

      2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

      (1)具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分;檢查“110”和總行聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控報(bào)警按鈕。

      (2)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上(含2路)獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分;

      三、自助設(shè)備、自助銀行安全(15分)

      檢查方法:實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況,檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

      (一)自助設(shè)備安全(6分)扣分項(xiàng)總和為8分,權(quán)重0.75。

      1、未安裝報(bào)警裝置(在行大堂式除外)或不能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警的扣0.5分;

      2、視頻監(jiān)控裝置不能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的,每存在一項(xiàng)扣0.5分;

      3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的,每存在一項(xiàng)扣0.5分;

      五、消防安全(10分)扣分項(xiàng)總和為14分,權(quán)重0.71。

      檢查方法:實(shí)地檢查消防設(shè)施,查看相關(guān)資料,詢問有關(guān)人員。

      10.5分;

      2扣1分;

      40.5分;

      70.5分;

      9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分;滅火器的有效期和是否空罐。

      11扣1分;

      130.5分;

      14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分;

      151分;

      八、案件防范(10分)扣分項(xiàng)總和為15.5分,權(quán)重0.65。

      檢查方法:聽取匯報(bào),查看相關(guān)資料。

      12次的扣0.5分;

      6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣0.5分;

      7的扣1分;

      9、未及時(shí)向員工開展案例警示教育的扣0.5分;查是否學(xué)習(xí)了案件通報(bào)。

      10、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。

      九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作(10分)扣分項(xiàng)總和為22分,權(quán)重0.45。檢查方法:聽取匯報(bào),調(diào)閱資料,詢問有關(guān)人員。

      1、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作,查找安全防范工作隱患并研究解決問題,(重點(diǎn)查)的扣2分;

      5、未建立保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2分;

      6、未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分;

      72分;

      81分;值班、守庫、槍彈交接、押運(yùn)、消防、查崗、出入門管理、金庫門鑰匙管理、安全設(shè)施管理、監(jiān)控設(shè)備管理、ATM機(jī)管理、款項(xiàng)(箱)交接管理等各項(xiàng)安全防范規(guī)章制度,91分;防搶、防盜、防火預(yù)案

      100.5分;元月份簽訂。

      11、0.5分;安全員日志及安全檢查記錄簿。

      14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分;

      15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分;

      16、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5分。

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