第一篇：質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)廉政風險防控實踐與探索

質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)廉政風險防控實踐與探索

作為行政執(zhí)法部門，質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)面臨的廉政風險有其自身的獨特性,這就客觀要求質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)的廉政風險防控要有其針對性。為了使這種防控措施形成長效機制，市質(zhì)量技術監(jiān)督局在工作中做了一些有益的探索。

一、質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)廉政風險的主要特點

質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)行政執(zhí)法工作的最顯著特點是一切執(zhí)法行為必須以技術機構為支撐，絕大部分的行政處罰必須以檢驗報告為依據(jù)。這種技術執(zhí)法形式，決定了質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)的廉政風險有著區(qū)別于其他執(zhí)法部門的獨特性。一是管轄范圍寬泛，涉及面廣。既有主要涉及生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量、標準化、計量器具檢定、特種設備監(jiān)管，又有涵蓋流通領域的商品定量包裝、商品條碼監(jiān)管；既有普通產(chǎn)（商）品的質(zhì)量監(jiān)管，又有涉及人身健康安全的“3C”認證產(chǎn)品、食品、特種設備監(jiān)管。由于涉及面廣，廉政風險防控需要開展大量細致的工作。二是執(zhí)法和檢驗流程較長，風險點多。因為質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)行政執(zhí)法的主要手段是技術執(zhí)法，所以從抽樣開始就是執(zhí)法工作的開始，每一步程序都伴隨著相應的風險點。例如，抽樣的方法、步驟、流程是否科學，直接決 1 定了檢驗數(shù)據(jù)的準確與否，檢驗數(shù)據(jù)是否準確又決定了行政執(zhí)法是否能夠準確定性與定量，可以說每一個步驟都對最終的行政執(zhí)法結果有著重要影響，甚至可以成為合法與違法、違法與犯罪的分界線。三是自由裁量權大，風險等級高。例如，《特種設備安全監(jiān)察條例》規(guī)定：“未經(jīng)許可，擅自從事移動式壓力容器或者氣瓶充裝活動的，由特種設備安全監(jiān)督管理部門予以取締，沒收違法充裝的氣瓶，處10萬元以上50萬元以下罰款；??”。這種較大的自由裁量權，給廉政風險防控帶來了很大的難度。四是人員構成復雜，社會影響大。在質(zhì)監(jiān)隊伍中既有公務員及工勤人員，又有事業(yè)編制人員；在事業(yè)人員中又分為干部和工人，同時還有一部分臨時工。每名工作人員都代表著質(zhì)監(jiān)部門的形象，一旦出現(xiàn)廉政問題，都會造成較大的社會影響，給質(zhì)監(jiān)形象抹黑。

上述廉政風險的特點，要求我們必須開展有針對性的防控工作，在全面、徹底排查廉政風險的基礎上，科學界定廉政風險等級，嚴密制定防控措施，并努力形成長效機制，把質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)廉政風險降到最低程度，達到從源頭上防治腐敗的預期目標。

二、質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)廉政風險防控的實踐探索

針對質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)廉政風險的上述特點，全市質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉方針，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以規(guī)范權力運行為核心，以建立完善自我約束機制、紀律監(jiān)督機制、違法違紀防范機制為重點，努力構建風險明確、監(jiān)控有力、預警及時、處置得當?shù)牧L險掌控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規(guī)范化水平。

一是徹底排查廉政風險，科學評定風險等級。排查廉政風險的首要工作就是清權確權，各部門按照職權法定、權責一致的要求，全面清理和確定行政執(zhí)法、檢驗檢測、日常管理以及其他服務中行使的各類職權，列出權力清單。重點圍繞涉及人、財、物等環(huán)節(jié)，對決策權、用人權、許可權、處罰權、內(nèi)容事務管理權等各項權力進行全面梳理，確保所列權力清單齊全。在廉政風險排查中，一方面要查找崗位風險。組織干部職工結合崗位職責查找在履行職責、行使職權過程中存在或潛在的風險因素、風險點及主要表現(xiàn)形式，重點對象為科、所、站負責人及重點崗位人員。另一方面要查找部門風險。以科、所、站為單位，根據(jù)部門職能和權限，從工作程序、業(yè)務流程、制度機制等方面 3 查找廉政風險，重點對象為管理人、財、物和具有行政許可和行政處罰權的部門。在查找方式上采取自我查找、群眾評議和組織審定等方式，全面查找權力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉政風險。權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不當和自由裁量空間過大，可能造成決策失誤、權力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于工作制度不健全、監(jiān)督管理機制不完善，可能導致權力失控的風險；思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、職業(yè)道德不牢固，以及外部環(huán)境不良影響等，可能造成行為失范的風險。

在查找廉政風險的基礎上，根據(jù)權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，按照“高”、“中”、“低”（用A、B、C代表）三個等級評定廉政風險。A級風險為涉及違法犯罪，可能受到法律追究的；B級風險為違反黨紀政紀，可能受到黨紀政紀處分的；C級風險為廉潔自律不夠，可能受到警示談話、誡勉談話教育的。經(jīng)領導班子集體審定后，對不同等級廉政風險的管理，按照黨風廉政建設責任制要求和領導分工，實行分級管理、分級負責、責任到人。

二是嚴密制定防控措施，確保權力正確行使。針對查 4 找的廉政風險，特別是可能發(fā)生的腐敗案件或者苗頭性問題，以及在行業(yè)作風方面存在的群眾反映強烈的突出問題，進行深入分析和研究論證，按照“崗位定措施、部門定流程、單位定制度”的基本要求，從加強教育、明晰職責、完善制度、強化監(jiān)督等方面制定廉政風險防控措施。重點抓好以下幾個環(huán)節(jié)：

（一）明晰崗位職責。以解決崗位職責不清、崗位權限界定不準、履行崗位職責缺乏監(jiān)督制約、對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手，制定整改措施，深入抓好規(guī)范權力運行、行政執(zhí)法、技術執(zhí)法、檢驗檢測、技術審查、日常管理等各項工作、各個環(huán)節(jié)的制度建設，促進依法履職，規(guī)范行政行為和技術行為，確保在制度執(zhí)行中正確行使職權。

（二）規(guī)范行政裁量權。建立健全行政許可、行政處罰、非行政許可審批、行政強制、行政確認等裁量權基準制度，綜合考評法定裁量和酌定裁量因素，科學合理劃分裁量階次，完善適用規(guī)則，嚴格規(guī)范裁量權行使，避免執(zhí)法的隨意性。重點抓好行政處罰裁量權的規(guī)范，對行政處罰權進行全面清理，逐項提出行使條件、處罰種類、處罰幅度等，制定具體的處罰標準。

（三）實施項目管理。對廉政風險等級較高的重要權力、重點領域和環(huán)節(jié)，單獨組織力量進行深入研究論證，制定 5 全過程、全方位的防控措施。

（四）推進體制創(chuàng)新。屬于體制機制不健全導致的廉政風險，要解放思想，勇于探索，積極推進體制改革和機制創(chuàng)新，從根本上防控廉政風險。

（五）建立預警機制。充分利用網(wǎng)絡信息技術，建立廉政指數(shù)測評和廉政風險防控信息系統(tǒng)，對廉政風險實施動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，及時發(fā)出風險預警，運用相關處置措施，認真糾正存在問題，及時化解廉政風險。

三是完善權力運行流程，促進權力公開運行。以解決權力運行缺乏制約、公開透明度不強、自由裁量權過大、標準化程度過低、行政效率低下等問題為重點，對現(xiàn)有工作程序、業(yè)務流程、管理方式進行認真梳理，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使審批權、執(zhí)法權、處罰權、發(fā)證權、檢驗檢測權、技術審查權等改進工作流程，繪制工作流程圖，嚴格行權標準，嚴密工作程序，促進行政權力規(guī)范、高效、公開運行。通過門戶網(wǎng)站、公報、公開欄、媒體等途徑，依法向社會公開職權目錄、權力運行流程圖和行政裁量權基準等，廣泛接受社會各界監(jiān)督。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡、內(nèi)部公開欄、內(nèi)部信息、公示等途徑，公開內(nèi)部職權行使情況，加大公開力度，切實加 6 強內(nèi)部廉政風險防控。

三、建立廉政風險防控的長效機制

廉政風險的防控工作不是一朝一夕能夠完成的，健全的廉政風險防控制度措施也需要在工作實踐中不斷探索和完善。為建立廉政風險防控的長效機制，我們還將在工作中邊實踐邊總結邊提高，努力構建和完善從源頭防治腐敗的有效體系，做到對苗頭性問題早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉政風險，使黨員干部不犯或少犯錯誤。

一是要強化動態(tài)化管理。以年度或項目管理為周期，結合質(zhì)監(jiān)事業(yè)發(fā)展、行政職能轉變和預防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)的制度的調(diào)整，上級主管部門有關簡政放權的決定、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整、完善廉政風險內(nèi)容、等級和防控措施，加強對廉政風險的動態(tài)監(jiān)控。

二是要促進制度建設規(guī)范化。當前我們的廉政防控還處于探索階段，很多制度措施仍在試行或暫行，我們要在實踐中檢驗這些制度措施的實施效果，對那些效果顯著、切合實際、行之有效的制度措施，要以規(guī)范化文件的形式固定下來，長期有效實施；對一些存在缺陷、需要進一步完善的制度措施，要認真開展調(diào)研，并在實踐中不斷磨合 7 修正，使其早日成為符合實際需要的工作手段；對部分經(jīng)實踐檢驗不切合實際、難以操作的制度措施，要及時予以廢止。

三是要進一步完善配套機制。要實現(xiàn)相關制度配套，建立健全權力運行公開公示制度、辦結時限承諾制度、錯案追究制度等相關制度；要建立執(zhí)法管理配套機制，實行紀檢監(jiān)察全程參與和監(jiān)控，配齊必需的人員和設備，提前介入；發(fā)揮案件審理委員會嚴格把關作用，對重大案件集體審核、集體決定；定期召開局長辦公會，專題研究廉政風險防控工作，發(fā)現(xiàn)問題及時引導和糾正。通過上述措施的有力實施，真正使權力在陽光下運行，樹立質(zhì)監(jiān)部門科學、廉潔、高效的良好形象。

第二篇：廉政風險防控機制建設實踐探索

廉政風險防控機制建設實踐探索

為了有效預防和減少這種可能性，近年來各地各部門根據(jù)中央的要求和部署，對廉政風險防控機制建設做了一些有益的實踐探索。在實際工作中，預防關口前移，通過查找風險部位、評估風險指數(shù)、界定風險等級、建立預警系統(tǒng)、完善相關制度、反饋實施結果等，建立健全融教育、制度、監(jiān)督于一體的有效防控廉政風險新機制，進一步加強了從源頭上防治腐敗工作，取得了較好成效。

1、推進廉政風險防控機制建設是落實“三個更加注重”要求、拓展預防腐敗工作領域的有效措施。黨的十七大報告強調(diào)，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域。這“三個更加注重”，從本質(zhì)上說是要求超前化解權力運行過程中各種容易誘發(fā)腐敗的風險，使腐敗行為不發(fā)生或者少發(fā)生。在反腐倡廉形勢依然嚴峻、任務依然艱巨的情況下，只有堅持預防在先，防患于未然，大力推進廉政風險防范機制建設，才能減少和控制誘發(fā)腐敗的風險。

2、推進廉政風險防控機制建設是加強領導干部作風建設、促進領導干部廉潔自律的客觀需要。應當看到，黨員干部特別是各級領導干部大多掌管著一定的權力和資源，不同程度地面臨著誘惑和考驗，而且掌管的權力越大、資源越多，受腐蝕的風險就越大。這就要求把更多的時間和精力用在預防腐敗的環(huán)節(jié)上，督促領導干部樹立廉政風險防控意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線，從而最大限度地降低腐敗和不正之風發(fā)生的概率。這也是從根本上愛護和保護黨員干部的具體體現(xiàn)。

3、推進廉政風險防控機制建設是創(chuàng)新紀檢監(jiān)察工作方式、提高反腐倡廉建設科學化水平的有益探索。推進廉政風險防控機制建設，突破了傳統(tǒng)思維和習慣做法，將“風險管理”等現(xiàn)代管理理念和科學方法引入反腐倡廉建設實踐，將預防腐敗工作落實到權力運行的全過程，具有很強的創(chuàng)新性、科學性和可操作性，體現(xiàn)了黨風廉政建設和反腐敗斗爭正在向科學化、制度化、規(guī)范化推進，是用發(fā)展的思路和改革的辦法推進反腐倡廉建設的積極探索，為有效預防腐敗開辟出一條新路。

4、進一步推進廉政風險防控機制建設，在實踐中應遵循科學評估、超前預防、實事求是、改革創(chuàng)新、務求實效等基本原則，重點抓好“六個環(huán)節(jié)”。一是抓好教育環(huán)節(jié)。教育和引導廣大黨員干部特別是領導干部牢固樹立廉政風險防控意識，主動參與廉政風險防控工作。二是抓好組織協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)。建立健全各級黨政主要領導負總責、主管領導具體抓、紀檢監(jiān)察機關協(xié)調(diào)推進、各個部門共同參與，多方聯(lián)動、上下協(xié)同的領導體制和工作機制。三是抓好查找環(huán)節(jié)。突出重要崗位，采取自己查找、群眾幫助、社會評議、領導提示、組織審定等方式，深入查找風險部位，制定防控措施

和實施細則，做到崗位職責明確、廉政風險清楚、防控措施得力。四是抓好公開環(huán)節(jié)。通過設立廉政風險舉報箱、公開監(jiān)督舉報電話、開設網(wǎng)上投訴專欄等方式，健全廉政風險防控網(wǎng)絡，及時收集干部群眾意見。五是抓好整改環(huán)節(jié)。定期匯總風險防控情況，研究風險處置任務，及時整改存在的問題，不斷完善風險防控措施。六是抓好考核環(huán)節(jié)。將廉政風險防控管理情況作為評價一個地區(qū)、部門或單位落實黨風廉政建設責任制的重要依據(jù)，對因嚴重失職而導致發(fā)生腐敗問題的單位負責人依紀依法追究責任。措施強化廉政風險防范

司法局堅持教育、制度、監(jiān)督并重的預防與懲治原則，強化廉政風險防范措施，切實推進司法行政系統(tǒng)黨風廉政建設和反腐敗斗爭。

一是查找崗位廉政風險點。緊緊圍繞司法行政工作職能和部門特點,按照從上而下的原則，采取自己找、群眾提、領導點、組織評等方法，認真查找崗位廉政風險點，重點查找單位管人、管錢、管事的管理崗位及與當事人接觸的法律服務工作崗位風險點。二是審定崗位廉政風險點。將查找出的廉政風險點按內(nèi)容、表現(xiàn)形式、風險等級進行匯總，由黨政領導班子層層審核，并以適當方式，廣泛征求勤政廉政督查員、行風監(jiān)督員、管理服務對象及其他方面代表的意見建議，最終確認崗位廉政風險點，并在一定范圍內(nèi)公示并報縣紀委審查。三是完善防控制度措施。圍繞查找確定的各類廉政風險，制定和完善了《首問負責制》、《服務承諾制》、《限時辦結制》等八項行政效能建設制度和《財務管理制度》、《公開接待制度》、《車輛管理制度》及各種法律服務辦案程序規(guī)則等防控風險的相關規(guī)章制度。四是加強日常監(jiān)管。通過定期自查、定期檢查以及信息監(jiān)測等手段，加強對各個崗位工作人員的履職行為、權力運行、制度落實過程的動態(tài)監(jiān)控，對及時發(fā)現(xiàn)的問題，對相關人進行警示提醒、誡免糾錯和責令整改，把一些苗頭性、傾向性風險消除在萌芽狀態(tài)。

第三篇：襄陽質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)廉政風險預警防控工作實施細則

襄陽市質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)

廉政風險防控工作實施細則（試行）

按照中央、省、市有關推進和加強廉政風險防控工作的意見和要求制訂本細則。

第一章 概念及定義

第一條

風險就是人們在生產(chǎn)建設和日常生活中遭遇能導致人身傷亡、財產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟損失的自然災害、意外事故及其他不測事件的可能性。即“未來損失結果的不確定性”，或者說“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認知”。

第二條 廉政風險就是實施公共權力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風險。主要包括思想道德風險、崗位職責風險和機制制度風險。任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

第三條 廉政風險防控是將風險管理理論和質(zhì)量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處臵等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

第四條 廉政風險管理，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設與行政業(yè)務之間的關聯(lián)機制，在權力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生。

第五條 思想道德風險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當?shù)靡?，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。主要表現(xiàn)是：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸等。

第六條 崗位職責風險是指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。主要表現(xiàn)是：不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規(guī)定；利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權等。

第七條 制度機制風險是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標準、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權 利失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。主要表現(xiàn)是：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。

第二章 指導思想和工作原則

第八條 指導思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設；堅持教育在前、制度在前、監(jiān)督在前、預警在前；堅持改革創(chuàng)新、重在建設、體現(xiàn)業(yè)務、促進發(fā)展；堅持突出重點、立足當前、著眼長遠、統(tǒng)籌推進，努力實現(xiàn)權力運行安全、項目建設安全、資金使用安全、干部成長安全，為全市系統(tǒng)改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供有力的體制、機制、制度、紀律保障。

第九條 總體原則。實施廉政風險防控工作堅持實事求是、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明。

第十條 原則性要求：

1、要堅持圍繞中心，服務大局。把廉政風險防控工作有機融入質(zhì)量技術監(jiān)督業(yè)務工作之中，形成風險防控與事業(yè)發(fā)展相互促進的良好局面。

2、要堅持按照“抓質(zhì)量、保安全、促發(fā)展、強質(zhì)監(jiān)”的工作方針。把加強質(zhì)量管理與加強流程監(jiān)管結合起來，強化對權力運 用、行政執(zhí)法和檢驗檢測各環(huán)節(jié)和程序的過程監(jiān)管，提升干部職工的法律意識和廉潔自律的自覺性。

3、要堅持突出重點。從防范重點領域、重點崗位的廉政風險入手，以點帶面，整體聯(lián)動，形成統(tǒng)籌推進的工作態(tài)勢。全市系統(tǒng)在重大決策、選人用人、財務管理、綜合執(zhí)法、行政審批、項目評審、工程建設等工作中可能存在的廉政風險必須納入防控范圍。

4、要堅持與時俱進，改革創(chuàng)新。積極探索“制度+科技”的有效載體和形式，不斷推進廉政風險防控工作的科學化、規(guī)范化和信息化。

5、廉政風險防控工作是推進反腐倡廉建設的基礎性工作，必須立足于質(zhì)監(jiān)工作實際，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，第三章 組織領導和工作目標

第十一條 市局成立由主要負責人任組長的廉政風險防控工作領導小組，并在紀檢監(jiān)察室設立辦公室，負責廉政風險防控工作的組織、協(xié)調(diào)、指導、檢查和考核。各縣（市）區(qū)質(zhì)量技術監(jiān)督局、市局直屬各單位也要成立相應的組織和工作機構，負責廉政風險防控工作的具體實施。

第十二條 建立廉政風險防控工作責任制。各單位要把開展廉政風險防控工作作為構建和預防腐敗體系的重要任務，加強對工作的分類指導、組織協(xié)調(diào)、督促檢查和考核。各級領導班 子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防控工作。

第十三條 廉政風險防控工作的總體目標是：運用現(xiàn)代管理理念和科學管理方法，以廉政風險查找為切入點，以領導干部、敏感崗位、關鍵環(huán)節(jié)為重點，以增強黨員干部特別是領導干部抵御風險的能力為基本要求，緊緊圍繞行政決策、行政審批、人事管理、行政執(zhí)法、財務管理以及具有自由裁量權、業(yè)務處臵權的敏感崗位和關鍵環(huán)節(jié)，建立一套提前發(fā)現(xiàn)、有效預防、及時化解廉政風險的長效機制，全面運用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，把廉政風險控制在最低程度，確保權力行使安全，資金使用安全，項目建設安全和干部成長安全。

第四章 工作程序

第十四條 廉政風險防控工作按以下程序?qū)嵤?。第一步：清權查險。

1、清權明責。根據(jù)法定職能，將崗位職責分解，清理行政處罰、行政許可、財務管理、檢驗檢測、政府采購等業(yè)務權責和行政事務管理的權力明細，編制《職權目錄》；將權力和責任落實到崗到人，依據(jù)崗位權力行使的頻率和可能發(fā)生腐敗的機率，科學設定廉政風險等級，制定防控預案；繪權曬權，規(guī)范權力流程圖，通過有效方式向社會公開，接受群眾監(jiān)督。

2、排查風險。通過“自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審”的方式，從思想道德、制度機制、崗位職責三個方面認真 查找個人廉政風險點。個人簽訂《廉政風險防控承諾書》。通過上網(wǎng)、上墻、上電子顯示屏等方式集中公開個人風險點和《廉政風險防控承諾書》，接受監(jiān)督。綜合各類風險點，明確風險危害程度，確定風險等級，找出防范措施，編制單位和崗位《廉政風險點目錄》。

第二步：監(jiān)督防范。從自我預防、科室聯(lián)防、社會群防三個方面進行監(jiān)督防范。

1、通過自我學習、組織教育、相互幫助、自身日常思想和行為約束，開展自我預防。

2、通過明確崗位職責、完善工作流程、健全規(guī)章制度、建立重大事項報告制度、定期述職述廉、強化行政執(zhí)法和人財物管理、推行政務公開、開展內(nèi)部各項檢查、設立預警信息收集員、及時采集預警信息等進行科室聯(lián)防。

3、通過聘請人大、政協(xié)等各界人士為廉政監(jiān)督員，定期組織座談評議，接受服務對象和信訪人舉報，不定期進行民意調(diào)查，接受上級組織的專項檢查和巡視督導等，開展社會群防。

第三步：預警控制。通過收集預警信息，確定預警對象，及時進行預警處臵，落實預警處臵的督查和反饋，建立一套完善的腐敗風險預警機制，將腐敗風險消滅在萌芽狀態(tài)。

1、明確各單位、各部門、各機構主要負責人為預警信息員。通過信訪投訴舉報、黨風廉政監(jiān)督員評議反饋、內(nèi)部預警信息員采集信息等多渠道收集預警信息。

2、建立預警信息采集、報送、分析、保密等制度，明確采集內(nèi)容和信息報送要求，定期對已采集的信息進行匯總和分析，并將分析結果報送市局防控工作領導小組和黨組，確定預警對象。

3、針對風險發(fā)生后的危害程度，及時有效地采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等方式進行處臵。開展預警處臵的督查和處臵結果反饋，確保預警處臵的時效性和有效性。

第四步：考核評責。主要采取自查、督查和檢查三種方式進行考核。

1、各級單位、內(nèi)設機構和個人每季度對照考核標準開展一次自查。

2、市局防控工作領導小組辦公室每半年組織一次考核或評估?？己斯ぷ鲌猿峙c行政管理和執(zhí)法責任制考核相結合、與公務員考核相結合、與落實黨風廉政建設責任制考核相結合。

3、通過檢查考核，跟蹤督導，糾正問題，總結實踐經(jīng)驗，修正風險內(nèi)容，完善工作措施，進行獎優(yōu)懲劣。

第五章 廉政風險排查

第十五條 廉政風險排查按“梳理職能和工作流程—明確（科室和單位職能）崗位職責—查找廉政風險點（重點環(huán)節(jié)或崗位）和表現(xiàn)形式—組織審定—公示結果”的思路進行。

（一）梳理職能和工作流程。依據(jù)法定工作職能，對行政執(zhí)法、行政審批許可、檢驗檢測、財務管理、干部選拔任用、政府采購及其他事務處理、業(yè)務處臵等工作流程或權力運行流程進行 梳理，繪制《工作流程圖》和《權力運行圖》，查找容易發(fā)生廉政風險的部位、節(jié)點、事項和崗位。

（二）明確職責。依據(jù)法定的職能任務，明確單位、內(nèi)設機構、直屬機構、工作崗位的具體職責和職權，編制《單位（機構）職責目錄》和《崗位職責、權力目錄》。

（三）查找風險點。對照《工作流程圖》、《權力運行圖》，《單位（機構）職責目錄》和《崗位職責、權力目錄》。采取自己找、領導點、管理服務對象提、組織審等方式，全面查找崗位、科室和單位廉政風險點，并編制《單位（機構）廉政風險點目錄》和《崗位廉政風險點目錄》。

1、個人找。組織全員參與，對照《工作流程圖》、《權力運行圖》，《單位（機構）職責目錄》和《崗位職責、權力目錄》以及以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，分析查找個人在行使權力過程中存在的風險點及表現(xiàn)形式。并填寫《個人（崗位）廉政風險自查登記表》?！秱€人（崗位）廉政風險自查登記表》按姓名+崗位（職務）+職責（分工）+職權（具體的行權項目）+風險點及表現(xiàn)形式+風險等級+防控措施+承諾+組織意見等九項內(nèi)容設計。

2、領導點。將《個人（崗位）廉政風險自查登記表》分別報送給主要負責人和分管領導。主要負責人和分管領導依據(jù)其自查的結果和平時掌握的情況，提出風險點增減和風險等級升降的具體意見。

3、管理服務對象提。根據(jù)各單位、各崗位的行權履職實際，設計相應表格，以發(fā)函、座談、上門征求意見等方式廣泛聽取管理服務對象的意見建議。

4、組織審。將本條第三款前三項的工作內(nèi)容進行匯總，形成正式文本，由防控工作領導小組或黨的組織逐項進行審定。組織審定的結果是開展風險防控、預警處臵和考核評估的唯一依據(jù)。

5、查找系統(tǒng)、單位、科室（機構）風險點的方式與上述相同。查找系統(tǒng)風險要組織干部職工、市場主體參與，結合質(zhì)監(jiān)工作的特點，查找業(yè)務工作中可能出現(xiàn)的共性問題，報上級組織審定后在一定范圍進行公示，廣泛接受監(jiān)督。查找單位風險要結合本部門本單位職能和業(yè)務工作，重點查找領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）、行使行政審批、行政執(zhí)法等方面容易產(chǎn)生的風險及表現(xiàn)形式。查找部門（科室）風險點主要是對照職責定位和行使的權力，查找業(yè)務工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能存在的風險及表現(xiàn)形式。

（四）組織審定。將單位、機構、崗位（個人）的工作流程圖、權力運行圖、《職責和職權目錄》、《廉政風險點目錄》等匯編成冊，提交廉政風險防控工作領導小組、黨組（支部）或干部職工代表進行集體評審，確定風險點、風險點等級和防控責任人。

1、風險等級的確定。依據(jù)法律法規(guī)、黨紀條規(guī)、廉潔自律有關規(guī)定，將排查到的風險點分為一、二、三級?？赡艹袚淌仑熑巍⒒蛟斐芍卮髶p失、或產(chǎn)生重大不良影響的風險點定為一級； 可能受到開除、撤職處分、或造成較大損失、或造成嚴重不良影響的風險點定為二級；其它的風險點定為三級。

2、廉政風險防控責任人的確定。對廉政風險點實行分層管理、分級防控。一級風險點由單位主要領導會同紀檢監(jiān)察部門負責監(jiān)控；二級風險點由單位分管領導會同有關職能部門（機構）負責監(jiān)控；三級風險點由部門（機構）負責人監(jiān)控。

（五）公示結果。將工作流程圖、權力運行圖、《職責和職權目錄》、《廉政風險點目錄》、組織評審意見、防控責任人等結果編制成《廉政風險手冊》，報上級主管或紀檢監(jiān)察部門備案，并通過網(wǎng)絡、文件、會議等形式公開，接受組織和群眾監(jiān)督。還可設臵電子顯示屏、電腦桌面屏保，幫助工作人員了解所處崗位的行為規(guī)范和廉政風險。

第六章 廉政風險防控

第十六條 明確基本要求：

（一）重在預防。在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上，通過制定和完善有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。

（二）突出重點。通過查找評估廉政風險和制定防范措施，把重大決策、重大投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵工作環(huán)節(jié)納入重點監(jiān)控管理范疇。

（三）強化過程管理。按照全面質(zhì)量管理原理，對管理事項從經(jīng)辦開端到完結進行全程監(jiān)測，通過預防措施，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風險和管理的薄弱環(huán)節(jié)，糾正問題，循環(huán)往復，達到規(guī)范權力運行的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手，發(fā)現(xiàn)最容易產(chǎn)生的廉政風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己不出現(xiàn)腐敗問題的效果。

第十七條 明確防控重點。結合質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)職能和工作實際，著重加強行政執(zhí)法、行政審批、干部任用、財務管理、檢驗檢測等重要環(huán)節(jié)的風險防控。

（一）在行政執(zhí)法環(huán)節(jié)，要重點防控行政不作為或亂作為、不依相關程序規(guī)定辦案、接受行政相對人的吃請、禮物和有價證券等行為發(fā)生。在查處違反標準化、計量、產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、認證認可、特種設備、等法律法規(guī)的行為時隨意立案銷案、減免處罰、弄虛作假、以權謀私等問題的出現(xiàn)。辦理12365舉報申訴案件不及時或調(diào)查不徹底，以及人情案、關系案等行為的發(fā)生。

（二）在行政審批環(huán)節(jié)，要重點防控審批程序不規(guī)范、審批依據(jù)不透明、審批收費標準不公開、審批時限不按時、自由裁量權過大甚至暗箱操作等現(xiàn)象。在審批過程中違反程序操作，評審隨意性大、降低標準、評審走過場、甚至吃拿卡要報等問題的出現(xiàn)。

（三）在財務管理環(huán)節(jié)，要重點防控規(guī)章制度執(zhí)行不嚴、票 據(jù)管理不嚴、預算核算脫節(jié)、坐收坐支、私設小金庫、政府采購工作流程不規(guī)范、對各類資金、專用基金和國有資產(chǎn)監(jiān)管不力、侵占、挪用、套取專項資金和國有資產(chǎn)、以及優(yōu)親厚友、分配不公、報銷不正當開支等行為的發(fā)生。

（四）在干部任用環(huán)節(jié)，要重點防控不按規(guī)定程序和民主集中制原則調(diào)整干部、不按規(guī)定編制、職數(shù)選配干部、封官許愿、任人唯親、泄露干部任免的醞釀、推薦和考核結果、民主推薦和測評中弄虛作假，造成用人失察、帶病提拔等行為的發(fā)生。

（五）在檢驗檢測環(huán)節(jié)，要重點防控檢不出、檢不準、檢不快等損害質(zhì)監(jiān)部門形象的“行業(yè)潛規(guī)則”，以及弄虛作假、出具虛假檢驗報告等方面的問題發(fā)生。

第十八條 健全防控制度。按照個人定承諾、部門定流程、單位定制度的要求，由個人、部門、單位分別從強化自律、加強教育、明晰職責、規(guī)范流程、完善制度、監(jiān)督檢查等方面制定防控措施。

（一）個人定承諾。依據(jù)國法政紀、黨法條規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)章，自覺落實“廉潔自律”要求。針對個人查找、組織審定的風險點，制定切實可行的個人防范措施，并就相應的責任作出承諾。

（二）部門（機構）定流程。按照“明晰職責、規(guī)范流程”的要求，針對容易發(fā)生廉政風險的部位、節(jié)點、事項和崗位，對權力進行分化，對工作流程、權力運行流程進行再造。

（三）單位定制度。從強化自律、加強教育、嚴格管理、監(jiān) 督檢查等方面著手，針對排查出的風險點及風險表現(xiàn)，檢查現(xiàn)有預防腐敗制度的建設情況，已有制度且比較完善的，要抓好落實；已有制度但不很完善的，要修訂完善；還沒有相關制度的，要創(chuàng)新建立制度。

第十九條 抓好分類防控。按照“沒有問題早防范，有了問題早發(fā)現(xiàn)，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”的總體要求，對廉政風險實施分類防控。

（一）思想道德風險的防控。思想道德風險的誘因是教育學習不到位。防控思想道德風險，要將風險防控體現(xiàn)在思想道德建設和作風建設的具體工作上，落實好思想道德建設、作風建設經(jīng)?；⒅贫然囊?，著力抓好干部職工的經(jīng)常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷，實施對干部職工思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風方面的日?；O(jiān)督。

1、加強教育培訓。采取舉辦培訓班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃、有步驟、有針對性地組織好干部職工政治理論、思想道德等方面的學習培訓，并做好學習的檢查工作，促進黨員干部職工養(yǎng)成自覺學習、自省自勵的習慣。

2、落實先進性教育長效機制。采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態(tài)，特別是在黨員干部面臨職務任免、崗位調(diào)整、家庭發(fā)生重大事項等人生重大關口時，及時進行警示、告誡。

3、堅持以人為本。從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助黨員干部職工。開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。

4、加強作風建設。通過述職述廉、民主生活會、民主評議等方式對黨員干部的作風建設情況進行考核。

5、規(guī)范黨員干部日常行為，將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。

（二）制度機制風險的防控。制度機制風險的誘因是制度落實不到位。防控制度機制風險，要依據(jù)單位職能，找出權力運行各個環(huán)節(jié)上未能很好落實各項制度規(guī)定的情況，有針對性地制定防控措施，使制度規(guī)定具體化、權力運行規(guī)范化、風險防范程序化。

1、建立綜合監(jiān)督機制。紀檢監(jiān)察機構要積極參與到各項工作的決策、執(zhí)行過程中，確保各項工作按照法定程序?qū)嵤?，并核查工作落實結果，強化對權力運行的全過程監(jiān)督。

2、完善制度體系。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，改進和完善制度機制。

3、做好現(xiàn)有各項規(guī)章制度的落實工作。要以規(guī)范權力運行，提高執(zhí)行力為根本，以有效落實組織人事制度、財務制度、“三重一大”決策制度、政府采購和招投標規(guī)定為重點，積極推進黨務、政務和事務公開，提高工作透明度。要通過聽證質(zhì)詢、辦事公開、權力制衡等辦法，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和民主監(jiān)督的作用，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權，避免出現(xiàn)權力尋租等現(xiàn)象。

（三）崗位職責風險的防控。崗位職責風險的誘因是崗位監(jiān)督不到位。防控崗位職責風險，要明確涉及人、財、物、事各個崗位的操作規(guī)范，分解崗位職責的履行步驟，強化監(jiān)督和復核程序，對崗位行為實施有效監(jiān)督。

1、明確崗位職責。按照職責法定的要求，完善各崗位工作職責和工作流程，確保每名工作人員“一崗雙責”職責明確。

2、推行崗位職責公開承諾制。全體干部職工要針對“一崗雙責”、廉政勤政等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監(jiān)督。

3、提高干部選拔任用工作透明度。落實實名推薦制—差額考察制—差額票決制。全程監(jiān)督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。

4、嚴格財務審批。嚴格執(zhí)行財務審批、資產(chǎn)處臵等制度，特別是大額資金使用，必須經(jīng)領導班子集體研究決定。對局內(nèi)的重大財務開支、群眾敏感性支出及資產(chǎn)處臵情況要定期公示。要定期開展內(nèi)部財務審計，及時糾正不合理支出。

5、強化政務公開。按照上級要求，做好政策法規(guī)、執(zhí)法流程、收費標準、自由裁量權等事項的公開，提高工作透明度，接受各界監(jiān)督。

6、優(yōu)化服務質(zhì)量。根據(jù)工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，不斷完善工作流程，督促工作人員嚴格按程序辦事，堅持以人為本，不斷優(yōu)化服務質(zhì)量，提高服務水平。

7、開展執(zhí)法檢查。定期開展質(zhì)量監(jiān)管和執(zhí)法責任制管理等工 作考核和檢查，及時發(fā)現(xiàn)職責履行不到位的情況，迅速加以解決，降低監(jiān)管和執(zhí)法風險。

8、加強社會監(jiān)督。聘請社會各界人士為質(zhì)監(jiān)廉政監(jiān)督員，通過政風行風評議和民主測評，提出意見和建議，及時糾正部門和工作人員各種不當行為。

第二十條 落實分段管理。按照廉政風險防控工作的基本規(guī)律，對廉政風險實行前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵的分段管理模式。

（一）前期預防。前期預防是針對風險點采取的預防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預防工作融入到各項業(yè)務工作中，貫穿于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。制定前期預防措施的關鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準“風險點”，將前期預防措施明確為具體工作任務，以便組織實施和監(jiān)督考核。具體措施是科學配臵權力，加強流程控制，規(guī)范自由裁量權的使用，完善管理制度、工作規(guī)則、行為規(guī)范和廉政規(guī)定，堅持用制度管人，按制度辦事。加強廉政風險教育，組織黨員干部學習法律法規(guī)、黨紀政紀條規(guī)、有關制度和典型案例，強化風險防范意識，提高風險防范能力。

（三）中期監(jiān)控。中期監(jiān)控是開展風險預警和工作檢查的動態(tài)性措施。主要是通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。落實中期監(jiān)控機制的關鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，形成對廉政風險的有效的監(jiān)控“網(wǎng)絡”；同時發(fā)揮及時糾錯功能，確保各項前期預防措施落實到位。

（三）后期處臵。后期處臵是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現(xiàn)的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導。實施后期處臵辦法的關鍵在于對可能發(fā)生的腐敗問題實施超前處臵，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。

第二十一條 完善防控機制。以增強干部職工正確行使職權、提高風險防范意識和廉潔從政的自覺性為出發(fā)點，完善防控機制，確?！八膫€安全”。

（一）建立健全工作機制。要在各級黨組織的統(tǒng)一領導下，充分發(fā)揮黨風廉政建設責任制的作用，成立由主要負責人為組長的廉政風險防控工作領導小組，建立由紀檢監(jiān)察機構負責人或分管紀檢監(jiān)察工作的領導任辦公室主任的工作機構。具體負責整體工作的組織實施、監(jiān)督指導和檢查考核，形成“分層管理、分級負責、逐級落實”的工作格局。

（二）建立健全教育引導機制。要采取專題學習、培訓輔導、交流研討等方式，教育、引導廣大干部職工特別是黨員領導干部，牢固樹立廉政風險防范意識，主動參與廉政風險防范管理工作，做到工作內(nèi)容熟悉，工作要求明確，風險點查找準確，防范管理措施有力。

（三）建立健全風險點查找機制。要緊密結合工作實際，緊貼職能任務，緊抓重要崗位和環(huán)節(jié)，以或項目建設始末為周期，定期采取自己找、同事提、群眾幫、領導點、組織審等方式，全面、深入地查找風險點及表現(xiàn)，及時調(diào)整風險等級。做到單位 業(yè)務流程清晰、崗位職責明確、廉政風險清楚。

（四）建立健全制度修正機制。要針對排查出的風險點及風險表現(xiàn)，隨機調(diào)整風險等級，并檢查現(xiàn)有制度對廉政風險的防控程度，能有效防控廉政風險的的制度，要抓好落實；對防控廉政風險有漏洞或力度不大的制度，要修訂完善；還沒有相關制度的，要創(chuàng)新建立。

（五）建立健全統(tǒng)籌推進機制。主要是做到“五個緊密結合”。堅持與構建懲防腐敗體系緊密結合，完善教育、制度、監(jiān)督機制建設；堅持與執(zhí)行黨風廉政建設責任制緊密結合，進一步加大黨風廉政建設責任制的落實和考核力度；堅持與業(yè)務工作緊密結合，有效促進各項業(yè)務工作管理體系不斷完善；堅持與干部職工隊伍建設緊密結合，完善教育培訓和隊伍管理工作制度，有效提高黨員干部廉潔從政水平；堅持與政風行風建設、行政效能建設和干部作風建設緊密結合，切實加強內(nèi)部管理，解決在行業(yè)風氣、行政效能、干部作風等方面存在的突出問題，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。

（六）建立健全考核檢查機制。通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方法，對廉政風險排查和防范管理措施落實情況進行檢查考核。并根據(jù)考核結果，總結經(jīng)驗，獎優(yōu)懲劣；糾正存在問題，修正廉政風險內(nèi)容，完善防范措施。

第七章 廉政風險預警

第二十二條 廉政風險預警是防止廉政風險轉化為腐敗行為 的核心環(huán)節(jié)，目的是控制風險進一步擴大。要通過信息監(jiān)測、定期自查等方式對相關人員的行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。要通過預警信息的分析、反饋和處臵，對發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度，分別予以警示提醒、誡勉糾錯、責令整改，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發(fā)展為違法違紀行為。

第二十三條 廉政風險信息收集。按照“早發(fā)現(xiàn)、早研判、早預警、早處臵”的要求，多形式、多渠道、多途徑收集廉政風險信息。

（一）加強日常信息收集。要通過受理舉報投訴、開展專項檢查、執(zhí)法監(jiān)察、行風評議、案件檢查、責任審計、巡查等工作，參加領導班子民主生活會、干部述職述廉等活動，加強與執(zhí)紀執(zhí)法部門、人大、政協(xié)及有關部門的工作聯(lián)系和信息交流，以及問卷調(diào)查、網(wǎng)上調(diào)查、走訪調(diào)查等方式，開展日常信息收集工作。

（二）多渠道收集風險信息。要在加強日常信息收集的基礎上，特別注重從人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員、行風監(jiān)督員、新聞單位、網(wǎng)絡媒體、行政相對人及人民群眾中收集廉政風險信息。

（三）強化部門協(xié)調(diào)配合。各級機關內(nèi)設部門、直屬機構要主動加強與紀檢監(jiān)察部門的聯(lián)系，重要會議請紀檢監(jiān)察部門參加，重要情況向紀檢監(jiān)察部門通報，重要活動請紀檢監(jiān)察部門參與，及時向紀檢監(jiān)察部門通報工作中發(fā)現(xiàn)或收集到的廉政風險信息。第二十四條 風險信息利用。對收集的風險信息要進行分類登記、科學分析、準確甄別。做到發(fā)現(xiàn)越權就預警、發(fā)現(xiàn)違規(guī)就預警、發(fā)現(xiàn)觸線就預警。對單位或個人在行使權力過程中不遵守工作制度和規(guī)程的；單位或個人不落實廉政風險防控措施，出現(xiàn)問題不及時報告或處臵的；單位或個人違反廉潔自律規(guī)定、存在違法違紀行為的要及時發(fā)出預警通知。

第二十五條 預警處臵。按照風險事件可能造成的危害程度、緊急程度和發(fā)展態(tài)勢，依次采用藍色（較輕）、黃色（比較嚴重）和紅色（嚴重）預警。

（一）對情節(jié)輕微，損害和影響較小的問題，采取談心疏導、批評教育、信訪約談、發(fā)函詢問、誡勉談話等方式進行藍色預警；

1、組織談話。根據(jù)群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監(jiān)察機構對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。

2、重點提醒。針對黨員干部崗位變動、職務升降、“紅白喜事”以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發(fā)生腐敗風險的事項由紀檢監(jiān)察機構進行提醒談話。

3、函詢整改。對舉報、測評反映出的問題由紀檢監(jiān)察機構發(fā)出詢問函，要求其在規(guī)定的時間內(nèi)作出說明或提出整改措施。

4、藍色預警的期限為一周。

（二）對情節(jié)比較嚴重，損害和影響較大的問題，采取發(fā)送 預警通知書、或監(jiān)察建議書、或問責問廉意見書、責令檢查、限期整改等方式進行黃色預警；

1、告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的黨員干部，由本級黨組織進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；

2、糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監(jiān)察機構通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾征錯誤傾向，終止錯誤行為。

3、黃色預警的期限根據(jù)誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內(nèi)制定措施并及時糾正錯誤行為，防控工作領導小組辦公室負責監(jiān)督檢查。糾錯對象的糾錯落實情況應在防控工作領導小組辦公室備案。

（三）對情節(jié)嚴重，涉嫌違紀違法的問題，采取立案查處，追究責任等方式進行紅色預警。

1、限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規(guī)違紀，的黨員干部，由上級紀檢監(jiān)察機構指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。

2、強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或?qū)β氊煿芾矸秶鷥?nèi)發(fā)生違紀違法案件負有責任的黨員干部，由上級黨組織進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

3、紅色預警的實施期限根據(jù)責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。責令整改對象應當在10個工作日內(nèi)制定整改措施并及時糾正錯誤行為，防控工作領導小組辦公室負責監(jiān)督檢查。其整改落實情況應在防控工作領導小組辦公室備案。

（四）根據(jù)需要，上級紀檢監(jiān)察部門可直接對有關單位或個人實施預警處臵。主要方式是下達《預警通知書》、《整改通知書》、立案調(diào)查。

第二十六條

結果反饋。單位或個人接到預警后，應在規(guī)定的時限內(nèi)分析風險成因，制定整改措施，并書面報告整改結果。

第二十七條 跟蹤督查。紀檢監(jiān)察部門負責預警處臵情況的跟蹤監(jiān)控，對落實不到位的單位或個人進行督導直至追究其責任。

第二十八條

情況通報。對實施預警處臵的重要個案及綜合情況，紀檢監(jiān)察部門要及時向本級黨組和上級紀檢監(jiān)察部門報告，并在一定范圍內(nèi)通報。

第八章 防控工作考核

第二十九條 建立考核評價制度。各單位及內(nèi)設機構每季度組織一次自查；市局防控領導小組辦公室每半年組織一次考核或評價，并收集、匯總各單位及內(nèi)設機構的自查、考核情況，向市局防控工作領導小組報告。

第三十條 考核方式和方法。檢查考核的主要方式是實地查看、服務對象測評、聽取匯報、查閱相關的活動記錄。堅持日?？己伺c定期考核相結合的方法。

（一）動態(tài)考核。對日常工作完成情況進行記載，做為年終考核的重要依據(jù)。

（二）隨機考核。有目的的對重點工作情況進行檢查，推進工作落實。

（三）年終考核。結合黨風廉政、業(yè)務等各項工作目標考核進行，客觀評價工作情況。

第三十一條 考核內(nèi)容：

（一）黨風廉政教育、廉政文化建設的情況，以文件、實物及有關記錄等資料為準。

（二）黨風廉政建設目標責任制各項工作任務的完成情況。以《黨風廉政建設目標責任制考核標準》為依據(jù)進行考核。

（三）《廉政風險防控工作實施細則》的貫徹落實情況。以相關的檔案資料為準。

（四）干部職工的思想、作風、紀律、道德建設的情況。重點考核執(zhí)行規(guī)章制度、履行崗位職責情況。看服務是否熱情，舉止是否文明，執(zhí)法是否規(guī)范，有無舉報投訴等。

（五）完成紀檢監(jiān)察部門安排的工作任務，按時報送各項材料的情況。

第三十二條 評定標準：

（一）領導高度重視，各項制度落實，責任分工明確，界定風險準確，具有較強的針對性和可操作性。

（二）前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵的各項措施落實到位，無違法違紀行為，群眾滿意度高。

（三）認真做好預警處臵各項工作，結果反饋及時，跟蹤督查到位，教育效果明顯，檔案資料齊全。

（四）認真總結廉政風險防控工作規(guī)律，不斷修正廉政風險內(nèi)容，完善措施，改進工作。

第三十三條 考核結果運用。

（一）對結合實際，創(chuàng)新制度，廉政風險防控工作有特色、有明顯成效的單位和個人給予表揚。

（二）對工作落實不力，或考核不合格的單位和個人取消評先評優(yōu)資格，并通報批評有關領導和責任人員，下達整改通知，限期進行整改。

（三）對發(fā)生重大違法違紀案件的，除嚴肅懲處違法違紀者外，按干部管理權限追究失職、失察責任。

第三十四條 本細則由市局廉政風險防控工作領導小組負責解釋。自發(fā)布之日起實施。

第四篇：德陽質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)開展廉政風險防控管理工作實施方案

關于開展廉政風險防控管理的實施方案

為深入貫徹落實德陽質(zhì)監(jiān)局《德陽質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)開展廉政風險防控管理工作實施方案》（川德質(zhì)監(jiān)辦〔2010〕69號），更好地推動我局黨風廉政建設責任制落實，完善廉政預警和內(nèi)控防范機制，健全預防腐敗工作長效機制，特制定該實施方案。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹科學發(fā)展觀，以制度建設為核心，以規(guī)范決策行為、行政行為和工作行為為目標，圍繞權力運行的重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)，綜合運用教育、制度、監(jiān)督等措施，主動超前預防，做好廉政風險防控管理工作，有效增強對權力運行監(jiān)督的針對性，最大限度地降低廉政風險，減少不廉潔行為的發(fā)生，把懲防體系建設延伸到崗位，落實到個人，從源頭上預防腐敗，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防腐敗體系建設。

二、主要內(nèi)容

圍繞質(zhì)監(jiān)職能，進行權力梳理、確認、登記；以規(guī)范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點。依險設防，有針對性地制定防控措施、制度，加強事前預防、事中監(jiān)管和事后處置，防治腐敗行為發(fā)生，提高預防腐敗工作水平。

三、實施步驟

廉政風險防控管理分四個階段實施。

（一）動員準備階段（2010年7月下旬－8月15日）

1、成立機構。成立以主要負責人為組長、分管領導為副組長、各股（室）負責人為成員的的廉政風險防控管理工作領導小組。

2、動員部署。召開專題會議進行安排部署，抓好工作動員。

3、按照德陽質(zhì)監(jiān)局廉政風險防控管理工作的要求，結合本單位實際，制訂具體實施方案。

（二）查找廉政風險階段（2010年8月16日－9月30日）

1、確認權力清單，找準風險源頭（8月31日前）。各股（室）按照“三定”方案，結合質(zhì)監(jiān)職能，梳理依照法律法規(guī)享有的各項權力，列出權力名稱和行使權力的依據(jù)，逐項進行登記，填寫《德陽質(zhì)監(jiān)局廉政風險防控管理權力清單登記表》，確認權力清單。

2、制定工作流程，明晰崗位職責，梳理規(guī)章制度（9月5日前完成）。明確具體運行環(huán)節(jié)和各崗位工作職責，制定本單位主要職能工作流程圖表，崗位職責表，梳理各項工作制度和規(guī)定，查看規(guī)章制度是否完善、過時、缺失等，是否應進一步健全完善。

3、查找崗位廉政風險點（8月16日－9月20日）。根據(jù)質(zhì)監(jiān)工作廉政風險的特點，以崗位為基礎，以崗位工作人員為主體，查找本崗位可能發(fā)生腐敗行為的直接廉政風險情況和職責監(jiān)管范圍內(nèi)可能發(fā)生腐敗行為的間接風險情形，填寫《廉政風險防控管理風險點登記表》第一欄、第二欄（即部門名稱、自查崗位職責業(yè)務流程存在的廉政風險點），并按分級管理原則進行審核。

查找重點是：（1）行政許可、行政處罰、執(zhí)法檢查、行政裁決、行政確認、非行政許可的審批、人事管理、財務管理、國有資產(chǎn)管理、政府采購和基本建設等重點崗位；（2）工作崗位特殊，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的情況；（3）工作程序和個人自由裁量權空間大，可能造成權力失控和行為失控的情況；（4）工作制度缺失，工作時限、標準、質(zhì)量等沒有明確規(guī)定，可能導致履職行為失控的因素。

4、審核確定廉政風險點，評定廉政風險等級（9月5日－9月20日）。廉政風險防控管理工作領導小組要召開會議對各崗位查找出的廉政風險點進行評查，主要從思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、已有案例和外部環(huán)境等方面分析原因，確定廉政風險點和風險涉及人員。

按廉政風險發(fā)生幾率和危害程度評估將廉政風險點劃分為A、B、C三級：發(fā)生可能性大、后果嚴重（可能出現(xiàn)貪污、受賄、失職、瀆職或濫用職權、玩忽職守，產(chǎn)生違法違紀或造成重大損失的行為）的為A級風險；發(fā)生可能性較大，后果較嚴重（可能出現(xiàn)不認真履行或不正確履行職責，造成相關領導和直接責任人員接受黨紀、政紀處分的行為）的為B級風險；發(fā)生可能性較低，后果較輕微(可能出現(xiàn)違反機關規(guī)章制度、廉潔自律制度等，應當給予警告、誡勉等處理的行為)的為C級風險。

風險等級由各股（室）初步擬填，召開領導小組會議時一起進行討論。

（三）制定防控措施階段（2011年2月底前完成）

1、前期預防措施。針對查找出的制度機制風險點，從加強對涉險崗位人員教育管理、配置制衡權力、完善履職標準、業(yè)務流程、推進政務公開、規(guī)范權力運行監(jiān)督制度等方面入手，制定風險防控措施。各股（室）提出風險防控具體措施。

2、中期監(jiān)控機制。建立信訪、投訴、舉報等機制，建立廉政風險自查、專項檢查等制度，加強廉政風險的監(jiān)控。

3、后期處置辦法。通過建立警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等機制，加大處置力度。

4、制度建設。各股（室）根據(jù)前期梳理，對過時、缺失、不完善的制度進行健全完善，做到全面、準確、實用和可操作。填寫《廉政風險防控管理風險點登記表》第三欄、第四欄（即防控措施和工作制度、防控承諾）。

5、繪制廉政風險示意圖，擺放在醒目位置，接受社會各界監(jiān)督；制作個人崗位廉政風險提示牌，擺放在每一個工作崗位辦公桌前，做到常提醒、常防控。

（四）廉政風險監(jiān)管（2011年3月）

１、分級管理?！癆級風險”分管領導直接管理，黨組書記、局長負責；“B級風險”各股（室）主要負責人直接管理，分管局領導負責；“C級風險”各股（室）主要負責人直接管理和負責。

2、風險預警。通過發(fā)放〈風險提示書〉、制作〈崗位風險提示牌〉、按照分級防控不定期對風險崗位工和人員談話等形式向風險崗位工作人員提示風險，及時預警，防止風險發(fā)生。

3、風險監(jiān)控。設立〈廉政風險〉意見箱、公開投訴舉報電話、開設網(wǎng)上投訴專欄等方式，發(fā)揮信訪、舉報、政務公開、行風評議等各種形式，及時發(fā)現(xiàn)廉政風險跡像和問題，及時采取措施糾偏、化解風險。

4、處置風險。對苗頭性、傾向性問題和風險隱患，采取風險提示、交流輪崗等措施處理、防止問題發(fā)展；對違紀違法行為，予以紀律追究；對帶普遍性的問題，分析產(chǎn)生風險原因，從權力制約制度設置等方面進行規(guī)范。

5、檢查考核。將廉政風險防控管理工作納入黨風廉政建設責任制考核范疇，考核結果作為單位評優(yōu)、干部評先的重要依據(jù)。對落實不力或經(jīng)考核不合格的單位進行通報批評，并追究相關領導和工作人員的責任。

6、適時修正完善。根據(jù)形勢變化、職能調(diào)整，適時調(diào)整修正廉政風險點內(nèi)容，完善防控工作措施，促進防控管理工作良性高效運行。

7、責任追究。建立風險防控管理責任追究制度，對因查找風險點走過場、制度措施不到位，導致腐敗問題發(fā)生，或發(fā)現(xiàn)有隱瞞、規(guī)避廉政風險點的，要按照責任追究有關規(guī)定，追究相關責任人員和領導的責任。

四、加強領導，落實責任

此項工作，實行一把手負總責、分管領導具體抓，領導小組辦公室搞好組織協(xié)調(diào)。各股室負責人抓好本股室對此項工作的貫徹落實。領導小組成員如下： 組 長：文 宏 黨組書記、局長 副組長：李慶華 副局長、紀檢組長 胡正剛 副局長 成 員：諶 莉 辦公室主任

嚴福橋 綜合管理股股長

范云海 政策法規(guī)股股長（稽查隊隊長）周 毅 計量所所長

領導小組辦公室設在局辦公室，李慶華同志任辦公室主任，領導小組將按照省、市質(zhì)監(jiān)局的統(tǒng)一安排部署，認真貫徹落實開展廉政風險防控管理的各項工作，各股、室、所加強協(xié)調(diào)配合。

五、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認識。開展廉政風險防控管理工作是新時期預防和懲治腐敗的一項新思路、新舉措，涉及到反腐倡廉建設的方方面面。開展廉政風險防控管理，查找權力運行廉政風險點，建立制約機制，最大限度地減少干部職工犯錯誤的機會，真正從根本上起到保護干部的積極效果。局領導班子成員、各股室負責人要積極帶頭，認真負責，抓好落實。

（二）結合實際，把握重點。要緊密結合工作特點，抓重點，抓關鍵，通過建立和完善有效的風險防控措施，實現(xiàn)決策科學、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力，確保重點崗位安全、人員安全；通過加強學習教育，讓其不想違；通過完善制度，建立防控機制，讓其不能違；通過考核檢查，讓其不敢違。

（三）嚴格考核，問責保障。各股室嚴格按規(guī)定時間、標準和程序完成各項工作，列入今年績效考核。

（四）健全資料，認真總結。注意資料的收集、整理、歸檔，及時做好階段性工作總結。

第五篇：探索風險防控

探索風險防控 深化制度建設 努力開創(chuàng)全市國稅系統(tǒng)反腐倡廉新局面

—在全市國稅系統(tǒng)黨風廉政建設工作會議上的報告

李柏軒

（2010年4月9日）

同志們：

全市國稅系統(tǒng)黨風廉政建設工作會議今天召開。這次會議的主要任務是：學習貫徹全省國稅系統(tǒng)黨風廉政建設工作會議和市紀委二屆七次全會精神，回顧總結2009年黨風廉政建設和反腐敗工作，研究部署2010年工作任務。市局黨組對這次會議高度重視，召開專題會議研究部署黨風廉政建設工作，市局黨組書記、局長夏文川還將作重要講話，我們要認真學習，深刻領會，堅決貫徹落實。下面，我受市局黨組委托作工作報告。

一、2009年工作回顧

2009年，在省局黨組紀檢組和市局黨組的正確領導下，全市國稅系統(tǒng)以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，圍繞服務科學發(fā)展、構建和諧國稅的主題，加大“兩權”監(jiān)督力度，嚴格落實黨風廉政建設責任制，扎實開展機關效能建設，為上饒國稅事業(yè)發(fā)展提供了有力保障。

（一）懲防體系建設穩(wěn)步推進。一是制訂下發(fā)《上饒市國稅系統(tǒng)建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃的分工方案》，明確了今后幾年我市國稅系統(tǒng)構建懲防體系的總體目標、工作任務及保障措施，初步建立了符合上饒國稅實際的懲防體系總體 框架。二是落實黨風廉政建設責任制度。各級國稅機關層層簽訂黨風廉政建設責任書，提出重點，分解任務，明確責任，進一步強化單位和部門負責人抓反腐倡廉工作的責任意識；市局機關率先實行年末點題制述職述廉，并在全市國稅系統(tǒng)推廣，改變老調(diào)空談的述職慣例。2009年，市局被授予全省國稅系統(tǒng)2006至2008年黨風廉政建設先進單位榮譽稱號。三是監(jiān)督資源形成了合力。建立社會監(jiān)督網(wǎng)絡，設立監(jiān)督舉報電話和舉報箱，開展局領導下企業(yè)座談走訪活動，建立領導干部“重點企業(yè)掛點聯(lián)系”制度,市、縣兩級局班子成員掛點聯(lián)系重點稅源企業(yè)129戶，直接抓好重點稅源企業(yè)的稅收管理。市局稽查局發(fā)放“稅務稽查（評估）廉政監(jiān)督卡”和“納稅人權利義務告知書”115份，收回115份，納稅人對稽查、評估工作滿意度均為100%。

（二）反腐倡廉教育成效明顯。一是加強勤政廉政教育。積極開展單位主要負責人講勤政廉政課，紀檢組長作反腐倡廉形勢報告活動；在全系統(tǒng)開展了“做黨的忠誠衛(wèi)士、當群眾貼心人”主題實踐活動；邀請市檢察院領導給機關干部講授預防職務犯罪知識，組織26名新提拔的副科級干部到浮梁古縣衙和饒州監(jiān)獄開展廉政警示教育活動，進一步筑牢了全體干部職工思想法律防線，提高了拒腐防變和預防職務犯罪的能力。二是開展學廉、思廉、促廉系列活動。通過舉辦上饒市國稅局首次廉政辯論賽，每月編寫一條廉政短信免費發(fā)送給全市國稅系統(tǒng)干部職工，在市局圖書室設立廉政書柜，開展優(yōu)秀廉政文化作品巡回展等，大力營造廉政文化氛圍，在 2 全系統(tǒng)內(nèi)普遍形成了“以廉為榮、以貪為恥”的良好風尚。三是抓好廉政文化示范點建設。弋陽縣局廉政文化建設“五個一”工程及婺源縣局“育勤廉之花、建和諧國稅”廉政文化建設專題得到了市委、市政府和省局的肯定，并在全省國稅系統(tǒng)廉政文化建設觀摩暨工作座談會上做推廣交流。弋陽縣局分別被上饒市紀委和江西省紀委命名為廉政文化進機關示范點。

（三）“兩權”監(jiān)督更加深入。一是認真開展執(zhí)法監(jiān)察工作。市局以信息化平臺為依托，全面運行稅收執(zhí)法考核子系統(tǒng)和稅收執(zhí)法監(jiān)察子系統(tǒng)，2009年執(zhí)法監(jiān)察子系統(tǒng)疑點項目比上年下降了一半。二是扎實開展效能監(jiān)察。市局在各縣（市、區(qū)）局自查的基礎上，抽調(diào)精干力量對7個基層單位進行了綜合檢查和效能監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)問題4類50多項，并督促逐個整改落實。2009年，市局以“機關效能年”活動為契機，通過召開座談會、發(fā)放意見調(diào)查函等方式廣泛征求基層和納稅人對市局機關和稅務中介機構工作的意見和建議，共征集意見9大類55條。向市局機關各科室發(fā)出了《關于開展查擺存在問題活動的通知》，要求對照基層單位對市局機關提出的意見建議及《實施方案》提出的7個方面重點解決的突出問題進行深入查擺，共查找問題33條。三是做好信訪初核與案件查辦工作。2009年，全市國稅系統(tǒng)紀檢監(jiān)察部門共受理各類信訪舉報件12件，初核12件，初核率達100％。其中省局轉辦2件、直接受理8件，網(wǎng)上受理2件，已辦結11件。其中：行政處分3人，戒勉談話1人。

（四）領導干部廉潔自律工作切實加強。一是認真落實領導干部個人重大事項報告、收入申報、禮品禮金上繳登記、民主評議、廉政談話等制度，規(guī)范領導干部從政行為。2009年，市局黨組對調(diào)整交流和新提拔的副科級以上中層干部進行廉政談話42人（次）。二是積極開展領導干部廉潔自律專項治理，對領導干部廉潔從政方面的突出問題、制止和糾正奢侈浪費行為、治理“小金庫”和糾正違規(guī)發(fā)放津貼補貼情況進行了治理，全系統(tǒng)共有 198名領導干部對廉潔從政方面的突出問題進行了自查自糾，自查自糾面達100%。三是落實廉政責任保證金制度。對12個縣（市、區(qū)）局、3個直屬單位，15個機關科室廉政保證金責任人貫徹落實廉政保證金制度情況進行檢查考核，兌現(xiàn)了2009廉政保證金。對全市國稅系統(tǒng)198名領導干部的廉政檔案進行了補充完善。

（五）機關效能建設扎實開展。一是加強組織協(xié)調(diào)。市、縣兩級局均成立了機關效能建設領導小組及投訴中心，及時下發(fā)了《工作實施方案》、《宣傳工作方案》、《活動安排表》，做到工作早計劃、早安排、早部署。同時，各單位充分利用報刊、電視、電臺、廣播、網(wǎng)絡等新聞媒體加大了宣傳，市局編發(fā)《效能建設工作簡報》16期。二是深入分析查擺。7月31日、10月23日，夏局長帶領市局相關科室兩度走進“政風行風熱線”，與納稅人進行了實時交流，同時采取發(fā)函、座談、個別交流等形式廣泛征求機關各支部、基層國稅機關和黨員干部對市局領導班子及其成員的意見和建議，共收集意見和建議138條，梳理歸納出7大類49條。三是認真整改督 辦。針對問題進行深入剖析，認真研究整改方案，督促各縣（市、區(qū)）局、直屬單位、機關各科室逐條提出具體整改意見。市局按照解決權限和輕重緩急程度逐一進行分類梳理，研究制定整改落實措施7大類21條，建立健全制度機制20余個，群眾對整改滿意率達100%。四是嚴格責任追究。積極開展明查暗訪，下達整改問題26個，全系統(tǒng)共提醒教育108人，誡勉談話10人，通報批評78人，待崗學習1人，經(jīng)濟懲戒16740元。經(jīng)過系統(tǒng)上下共同努力，我局機關效能建設取得了可喜成績，市局在全市46個重點單位中效能監(jiān)測滿意率位居前列，在行政執(zhí)法類單位考核中名列第二。

（六）紀檢監(jiān)察隊伍整體素質(zhì)不斷提升。一是增強了紀檢監(jiān)察隊伍力量。2009年，選配調(diào)整基層縣局紀檢組長4名、監(jiān)察室主任4名，向直屬單位派駐紀檢監(jiān)察員2名，有的縣局還充實了紀檢監(jiān)察人員。二是組織紀檢監(jiān)察干部積極參加學習實踐科學發(fā)展觀活動，深刻領會科學發(fā)展觀的科學內(nèi)涵、精神實質(zhì)和基本要求，進一步提高了紀檢監(jiān)察干部服務科學發(fā)展、促進社會和諧的能力。三是加大了紀檢監(jiān)察工作的宣傳力度。編輯黨風廉政建設?？?期，及時反映了黨風廉政建設工作動態(tài)，交流了經(jīng)驗，推動了反腐倡廉建設的深入開展。

在充分肯定成績的同時，我們也要清醒地看到全市國稅系統(tǒng)黨風廉政建設和反腐敗工作中還存在著一些不容忽視的問題：一是廉政教育形式單一，教育引導作用發(fā)揮得不充分；二是有的領導班子和領導干部對懲防體系建設認識不足，工作力度還不夠大；三是有 效預防腐敗的制度還不夠完善，從源頭上預防腐敗的舉措不夠有力；四是職能部門內(nèi)控機制還不完善，對稅收執(zhí)法權和行政管理權的監(jiān)督還存在薄弱環(huán)節(jié)。對于這些，各單位都要高度重視，切實采取措施，認真加以解決。

二、2010年工作任務

2010年是全面貫徹黨的十七屆四中全會精神、加強和改進新形勢下黨的建設的重要一年，做好黨風廉政建設和反腐敗工作具有十分重大的意義。面對反腐倡廉工作的新形勢、新任務，結合上級的工作部署，2010年，全市國稅系統(tǒng)反腐倡廉工作的主要任務是：以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，深入學習貫徹十七屆中紀委五次全會、十二屆省紀委七次全會和市紀委二屆七次會議精神，按照全省國稅系統(tǒng)黨風廉政建設工作會議的部署，以建立和完善懲治和預防腐敗體系為主線，以加強對權力運行的監(jiān)督和制約為重點，突出反腐倡廉制度創(chuàng)新和內(nèi)控預防體系建設，扎實開展“創(chuàng)業(yè)服務年”活動，深入推進政風行風建設，為實現(xiàn)上饒國稅事業(yè)發(fā)展新跨越提供堅強保證。

（一）嚴肅政治紀律，確保重大決策部署貫徹落實

一是要始終把維護黨的政治紀律放在首位，深入開展黨的政治紀律教育，嚴肅批評和處理違反政治紀律的行為，堅決糾正有令不行、有禁不止的行為，引導黨員干部堅定政治立場，不斷提高政治敏銳性和政治鑒別力，確保政令暢通。二是加強對全省、全市經(jīng)濟工作會議重大部署落實情況的監(jiān)督檢查，確保對落實省委、省政府，6 市委、市政府關于推進鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)建設，進位趕超、跨越發(fā)展等一系列重大部署的稅收政策的貫徹執(zhí)行。三是加強對組織收入原則落實情況的監(jiān)督檢查，確保應收盡收，堅決防止寅吃卯糧收過頭稅、轉引稅款、越權減免稅等問題的發(fā)生。要加強對重點工作的監(jiān)督檢查，確保學習型國稅建設、“創(chuàng)業(yè)服務年”活動、懲防體系建設等工作落到實處。

（二）深化勤廉教育，提高廣大稅務干部拒腐防變能力 一是突出抓好黨員干部特別是領導干部的思想作風教育。以黨性黨風黨紀教育為重點，加強對黨員干部特別是領導干部的理想信念教育和廉潔從政教育。堅持和完善黨組中心組反腐倡廉專題學習、主要負責同志定期講廉政黨課制度和反腐倡廉專題民主生活會等制度。二是扎實有效地開展廉政教育。加強政治理論教育。組織干部職工深入學習十七屆四中全會、中紀委五次會議精神等內(nèi)容，開展以樹立正確的權力觀、價值觀為核心的理想信念教育，引導干部職工正確認識和使用手中的權力，從根本上解決好“為誰掌權、為誰執(zhí)法、為誰服務”的問題；深入開展法紀教育。定期邀請市紀委、檢察院等部門領導作預防職務犯罪專題講座，進一步明確違規(guī)、違紀、違法的界限，不斷增強干部職工法紀觀念、風險意識和辨別是非的能力；深入開展廉政談話提醒教育。重點是對領導班子成員、基層分局長、稅源管理部門負責人進行廉政談話，對發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題及時談話提醒，防止小錯釀成大錯。三是扎實開展廉政文化建設。以建立廉政文化走廊、編印廉政文化作品宣傳冊、舉辦廉政文 化成果展、舉辦市局機關科室廉政辯論賽、開展“廉內(nèi)助”評選等“五項活動”為抓手，推進機關廉政文化建設；深入開展廉政文化示范點建設。按照《江西省國稅系統(tǒng)廉政文化示范點建設標準》，抓好弋陽縣局廉政文化建設“五個一”工程及婺源縣局“育勤廉之花、建和諧國稅”廉政文化建設，打造弋陽縣局“清貧文化”、婺源縣局“勤廉文化”品牌，充分發(fā)揮弋陽縣局“全省廉政文化進機關示范點”的示范作用，以點帶面，促進全系統(tǒng)廉政文化建設縱深開展；繼續(xù)加大“六個一工程”建設力度，加快機關廉政圖書室（柜）、勤廉教育園地（欄）的建設。制定并試行廉政文化建設標準，廣泛開展廉政文化進機關、進基層、進家庭活動。

（三）建立防控機制，著力構建監(jiān)督防范體系

今年是建立健全懲治和預防腐敗體系的攻堅年。各單位要重點開展探索建立風險防控管理機制這一特色工作，建立健全廉政風險和執(zhí)法風險防控制度。市局將以橫峰縣局為示范單位，進一步推進全系統(tǒng)防控機制建設。

積極組織開展風險排查和評估。一是全面排查風險。要按照省局“重點查找四類風險”要求，周密部署，全面加強風險排查評估，要通過個人自查、單位聯(lián)查、外部幫查、部門督查、組織審查等方式，結合歷次審計、財監(jiān)辦檢查、執(zhí)法檢查、行風評議、巡視檢查、信訪案件查辦等發(fā)現(xiàn)的問題，查找所有崗位特別是“兩權”運行的重點部位和環(huán)節(jié)存在的風險點。二是實施風險管理。在全面排查的基礎上，要積極針對排查評估的風險點以及近年來系統(tǒng)內(nèi)違法違紀 案件暴露出的薄弱環(huán)節(jié)，劃分風險等級，實施分級監(jiān)控管理，對基層一線稅收執(zhí)法權和機關行政管理權等高危風險點進行重點防范和控制。三是強化風險責任。嚴格執(zhí)行稅收執(zhí)法責任制，落實執(zhí)法過錯責任追究，進一步規(guī)范稅收執(zhí)法自由裁量權，防止執(zhí)法隨意性及“人情稅”、“關系稅”等問題發(fā)生；探索推行痕跡化管理，使“兩權”運行過程有據(jù)可查、有信息可控，增強干部職工行使權力的責任意識。

探索建立風險防控機制。一是圍繞風險識別、預防預警、過程控制、考核評議、責任追究等方面，對現(xiàn)有的各項內(nèi)控工作制度進行認真梳理，緊密結合各自實際，該完善的完善，該補充的補充，該廢止的廢止，構建管理科學、實用性和針對性較強的內(nèi)控制度體系。二是著力規(guī)范“兩權”運行。在稅收征管制度方面，要針對日常稅收管理工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及稅收征收、稽查、處罰、審批等權力運行中存在的普遍性、苗頭性和傾向性問題，不斷修改和完善稅收征、管、查等方面的制度規(guī)定，把權力運行納入制度化、規(guī)范化的軌道。三是建立防控工作機制。各單位要成立領導小組和實施機構，明確領導責任、部門責任和崗位責任以及各項工作的牽頭和配合部門，努力形成“一把手”負總責，分管領導“一崗兩責”，各科室積極參與，全員共同抓好防控的工作格局；要健全人力、財力保障機制，保證內(nèi)控預防體系建設所需人員和經(jīng)費及時到位。

整合、應用防控信息資源。一是整合內(nèi)部管理信息。主要是依托稅收征收管理信息系統(tǒng)、稅收預警評估系統(tǒng)、稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)等稅收執(zhí)法管理軟件，以及財務管理、固定資產(chǎn)管理、紀檢監(jiān)察信息管理系統(tǒng)等行政管理軟件，定期采集系統(tǒng)自動生成的數(shù)據(jù)、信息，實現(xiàn)對稅收執(zhí)法權和行政管理權運行的實時監(jiān)督和控制。二是積極拓寬風險信息收集渠道。要通過行風評議、行風熱線、特邀監(jiān)察員座談會、建立紀檢監(jiān)察聯(lián)絡點、8212366納稅服務熱線、效能投訴、明察暗訪、問卷調(diào)查等途徑，及時收集納稅人和社會各界對國稅人員廉政勤政方面的意見建議；通過執(zhí)法檢查和執(zhí)法監(jiān)察以及內(nèi)外審計等工作，及時掌握稅收執(zhí)法和行政管理中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)；通過來信來訪、領導班子考察、巡視檢查、經(jīng)濟責任審計、案件查處等途徑，掌握領導班子、領導干部在執(zhí)行民主集中制、依法行政、廉潔自律以及思想、工作、生活作風方面存在的傾向性問題。三是加強對廉政風險信息的分析應用。深入推進信息化平臺建設，做好稅務紀檢監(jiān)察管理信息系統(tǒng)V1.0的推廣應用工作。對收集到的內(nèi)外部風險信息，要及時進行整合、梳理、評估和分析，視風險大小、影響程度、輕重緩急，及時實施風險預警，做到早提醒早預防；要建立科學的廉政評估指標，完善廉政信息反饋機制，加強對重點人員、重點崗位的廉政風險評估和防范；要針對問題易發(fā)、多發(fā)等薄弱環(huán)節(jié)，及時提出加強管理、完善相關制度規(guī)定的建議。

（四）加大查辦力度，糾正和解決損害納稅人利益的不正之風

一是加大對信訪舉報工作的督查督辦。認真執(zhí)行紀檢監(jiān)察信訪舉報辦事公開、情況通報和責任追究“三個辦法”，進一步加大信訪舉報核查和督查督辦力度，切實把問題解決在萌芽，把矛盾化解在基層，避免重復和越級信訪問題的發(fā)生；高度重視網(wǎng)絡舉報問題，積極做好網(wǎng)絡輿情信息的收集、分析和處置工作，積極應對網(wǎng)絡舉報。二是加大查辦違紀違法行為工作力度。進一步加大自查案件查辦力度，嚴肅查辦領導干部利用職務便利權錢交易、濫用職權、貪污賄賂、謀取不正當利益以及稅收一線執(zhí)法人員失職瀆職、以稅謀私、索賄受賄等違紀違法案件；認真開展財務管理事項專項治理工作，各單位要在市局3月份開展的財務管理事項專項調(diào)查基礎上，糾正在政府采購、福利發(fā)放等方面存在的違規(guī)操作問題。三是健全查辦案件協(xié)調(diào)機制，落實“一案雙查”和“一案三報告”制度，對有案不報、有案不查、辦案不力的，嚴肅追究有關領導和相關責任人的責任。

（五）嚴格落實規(guī)定，促進領導干部廉潔從政

一是全面落實黨風廉政建設責任制。要以黨風廉政建設責任制為抓手，強化“一把手”的第一責任人意識，按照“一崗雙責”和“誰主管、誰負責”的要求，全面推行主要領導與班子成員、班子成員與所分管部門主要負責人分別簽訂黨風廉政責任書的做法，落實領導班子其他成員職責范圍內(nèi)的直接領導責任和各有關部門的責任，建立健全考核、追究辦法，定期對所屬單位和部門領導班子責任制落實執(zhí)行情況進行考核，并與業(yè)績評定掛鉤，對嚴重失職瀆 11 職的領導干部，要嚴肅追究責任，確保黨風廉政建設責任制落到實處。二是認真學習貫徹《廉政準則》。把《廉政準則》作為約束自身行為的制度紅線，重點學習落實8個嚴禁52個不準的主要內(nèi)容，把《廉政準則》落實情況作為考核各級國稅機關領導班子和領導干部的重要內(nèi)容，把執(zhí)行《廉政準則》情況列入黨風廉政建設責任制的重要內(nèi)容，考核結果作為對其任免、獎懲的重要依據(jù)。三是切實加強對領導班子和領導干部的監(jiān)督。要嚴格落實《黨內(nèi)監(jiān)督條例》和《稅務系統(tǒng)領導班子和領導干部監(jiān)督管理辦法（試行）》。要積極探索推行領導干部問責制，把不作為、亂作為和嚴重損害群眾利益等行為作為問責重點，嚴肅追究給國家稅收和納稅人合法權益造成嚴重損害行為的責任。要認真執(zhí)行《黨政領導干部選拔任用工作責任追究辦法（試行）》，嚴肅查處跑官要官、買官賣官等行為，努力營造良好的選人用人環(huán)境。要把各項領導干部管理制度落實到位，充分利用領導干部廉政檔案，強化監(jiān)督制約，確保管理規(guī)范和落實到位。

（六）堅持糾建并舉，確保“創(chuàng)業(yè)服務年”活動爭先進位 去年，經(jīng)過系統(tǒng)上下共同努力，機關效能建設取得了一定成績，但還不夠理想。今年，各單位要看到差距，增強緊迫感，練好內(nèi)功，增強滿意率，認真查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)，分析原因，嚴格落實省局和市政府制定的《創(chuàng)業(yè)服務年活動考核評估方案》，確保創(chuàng)業(yè)服務年活動取得實效，使我局“創(chuàng)業(yè)服務年”活動各項測評指標排名要比去年位置前移，趕超地稅。一是繼續(xù)糾正行業(yè)不正之風。積極 12 推進陽光工程，加強對政務公開工作的監(jiān)督檢查，以糾正損害納稅人利益的不正之風為重點，加強對稅務師事務所的行政監(jiān)管，嚴肅查糾稅務干部在中介機構兼職取酬、強制稅務代理的行為。嚴肅查處在稅收執(zhí)法關鍵環(huán)節(jié)損害納稅人合法權益的行為，繼續(xù)糾正和治理向納稅人亂攤派、拉贊助、推銷商品、違規(guī)強行指定稅控器具品牌產(chǎn)品和“吃拿卡要報”等不正之風。二是繼續(xù)落實“兩個減負”。把操作層面減負與政策、制度層面的減負結合起來，切實減輕納稅人和基層稅務機關的負擔。深入開展糾風專項治理工作，認真排查化解由影響納稅人利益引發(fā)的矛盾糾紛。繼續(xù)提高社會各界和納稅人對國稅工作的滿意度。三是加強宣傳、溝通和協(xié)調(diào)力度。加大國稅系統(tǒng)政風行風建設的宣傳力度，擴大國稅在社會的影響力；加強與紀委、效能辦的協(xié)調(diào)力度，讓國稅政風行風建設工作得到相關部門的高度認可；加強與監(jiān)測點溝通力度，建立監(jiān)測點溝通聯(lián)系機制，充分發(fā)揮全市1000個優(yōu)化發(fā)展環(huán)境監(jiān)測點的即時監(jiān)測作用，提高測評滿意率；加大開展明查暗訪和現(xiàn)場評議力度，及時掌握、嚴肅糾正和查處影響部門形象的突出問題。實行“三個一律”，即對有群眾投訴的，一律追查到底；對違反規(guī)定的，一律嚴肅處理；對服務創(chuàng)業(yè)不力的，一律追究領導責任。

同志們，新形勢、新任務對我們提出了新的更高的要求。讓我們在省、市局黨組和市委、市紀委的堅強領導下，統(tǒng)一思想，堅定信心，開拓創(chuàng)新，真抓實干，全面加強內(nèi)控預防體系建設，以黨風 13 廉政建設和反腐敗工作的新成效，為上饒國稅事業(yè)的健康、和諧發(fā)展提供堅強有力的保障！