第一篇：企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)怎么防控

企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)怎么防控？

環(huán)境保護(hù)部近日印發(fā)了《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評估指南(試行)》(以下簡稱《評估指南》)，這標(biāo)志著環(huán)境保護(hù)部將全面推進(jìn)企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評估，推動企業(yè)落實(shí)環(huán)境安全主體責(zé)任，提高企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制水平。

《評估指南》規(guī)定了企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容、程序及一般要求。同時(shí)配套發(fā)布的還有《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級劃分方法》(以下簡稱《等級劃分方法》)、《突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及臨界量清單》(以下簡稱《清單》)、《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)對照表》(以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)對照表》)及《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告編制大綱》(以下簡稱《報(bào)告編制大綱》)。

企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)知多少？

環(huán)境事件高發(fā)，企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制是短板

當(dāng)前，我國已進(jìn)入突發(fā)環(huán)境事件高發(fā)期和矛盾凸顯期，環(huán)境問題已成為威脅群眾健康、公共安全和社會穩(wěn)定的重要因素。

黨中央、國務(wù)院高度重視環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范與管理，2011年10月發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見》和同年12月印發(fā)的《國家環(huán)境保護(hù)“十二五”規(guī)劃》，均明確提出了“完善以預(yù)防為主的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度，嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)環(huán)境安全主體責(zé)任，制定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范”等要求。

2013年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，規(guī)定“編制應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)在開展風(fēng)險(xiǎn)評估和應(yīng)急資源調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行”，強(qiáng)調(diào)了開展風(fēng)險(xiǎn)評估對應(yīng)急預(yù)案編制的重要基礎(chǔ)性作用。

為摸清全國環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)、說清環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況，環(huán)境保護(hù)部2010年組織對全國石油加工、煉焦業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)3大類行業(yè)的4萬余家企業(yè)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及化學(xué)品檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，4萬余家企業(yè)涉及化學(xué)物質(zhì)4萬余種，各類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元10萬余個，約32%的企業(yè)未編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，已編制的企業(yè)預(yù)案中普遍存在針對性、實(shí)用性和可操作性較差的問題。

究其原因，主要是企業(yè)對自身和周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)以及第一時(shí)間可調(diào)用的應(yīng)急資源不掌握，對可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件不清楚。而且預(yù)案中多組織、機(jī)構(gòu)、制度的描述，多危險(xiǎn)化學(xué)品危害分析，少現(xiàn)場應(yīng)急處置方案。

針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，環(huán)境保護(hù)部系統(tǒng)總結(jié)突發(fā)環(huán)境事件案例以及國內(nèi)外工業(yè)事故風(fēng)險(xiǎn)評估與管理法律法規(guī)、技術(shù)指南，提出了企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級評估方法，對檢查的4萬余家企業(yè)進(jìn)行了初步評估，并將評估結(jié)果通報(bào)各省(區(qū)、市)人民政府，在一定程度上推進(jìn)了企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理。浙江、江蘇等地紛紛出臺類似評估方法，加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理和預(yù)案管理工作。

為進(jìn)一步落實(shí)國務(wù)院有關(guān)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評估的要求，環(huán)境保護(hù)部在原有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級評估方法的基礎(chǔ)上，多次征求地方環(huán)保部門、部分央企意見，編制形成了既有事故情景分析又有風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、既有問題分析又有完善要求的《評估指南》。

怎么用好《評估指南》？

企業(yè)可按圖索驥分析防控應(yīng)急措施可行性

怎么用《評估指南》？首先，《評估指南》有助于提高企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制水平。

通過指導(dǎo)企業(yè)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別、應(yīng)急資源調(diào)查、各種可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景分析、現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施差距分析、完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施實(shí)施計(jì)劃的制定等一系列工作，使企業(yè)系統(tǒng)評估自身環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況，根據(jù)可調(diào)用的應(yīng)急資源，落實(shí)可行的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施。

相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，企業(yè)在編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案時(shí)，可針對各種突發(fā)環(huán)境事件情景制定措施得當(dāng)、程序明確、責(zé)任落實(shí)的現(xiàn)場應(yīng)急處置方案，使預(yù)案回歸本質(zhì)。

其次，《評估指南》有助于提高企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患排查治理水平。

《評估指南》指導(dǎo)企業(yè)從環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、環(huán)境應(yīng)急資源、歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等方面，對現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施的完備性、可行性和有效性進(jìn)行分析，排查隱患、找出差距，根據(jù)其危害性、緊迫性和治理時(shí)間，制定短期、中期和長期的完善計(jì)劃并逐項(xiàng)落實(shí)整改。

企業(yè)按照這些方法持續(xù)排查、治理各類環(huán)境安全隱患，不僅可以提高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急響應(yīng)水平，還能動態(tài)完善應(yīng)急預(yù)案，從而降低突發(fā)環(huán)境事件的發(fā)生概率，減輕其危害程度。

第三，有助于提升地方政府和環(huán)保部門環(huán)境應(yīng)急管理水平。

根據(jù)要求，企業(yè)要按照《評估指南》開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估，并將評估報(bào)告作為環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的附件向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門備案。地方政府和環(huán)保部門通過評估報(bào)告掌握轄區(qū)內(nèi)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級、風(fēng)險(xiǎn)狀況及應(yīng)急資源情況。這一方面可以將其作為區(qū)域環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制的重要基礎(chǔ)，提高預(yù)案的針對性和可操作性；另一方面還可根據(jù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級，對企業(yè)實(shí)施差別化管理，在管理資源有限的情況下，優(yōu)先關(guān)注重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)怎么評估？

分五步評估，并編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

《評估指南》適用于已建成投產(chǎn)或處于試生產(chǎn)階段的企業(yè)?！肚鍐巍方o出了310種(類)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)，生產(chǎn)、使用、存儲或釋放《清單》所列物質(zhì)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估。

但是，《評估指南》不適用于尾礦庫、危險(xiǎn)廢物經(jīng)營單位及海上石油天然氣開采設(shè)施等9種情況，這9種情況需要制訂專門的評估方法、實(shí)行專門管理或不屬于環(huán)保部門監(jiān)管職責(zé)等。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告由企業(yè)自行編制或委托相關(guān)專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)編制。評估分5步實(shí)施：

第一步，資料準(zhǔn)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別，是對企業(yè)涉及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及其數(shù)量、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元及現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體、現(xiàn)有應(yīng)急資源等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)要素的全面梳理，是風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)。

第二步，可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景的分析，這是將前一步識別的潛在風(fēng)險(xiǎn)，與所有可能的突發(fā)環(huán)境事件情景及后果聯(lián)系起來。這是風(fēng)險(xiǎn)評估的核心，也是解決預(yù)案針對性和實(shí)用性的關(guān)鍵。

第三步，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)因素和可能的事件，分析現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與環(huán)境應(yīng)急措施。這是風(fēng)險(xiǎn)評估的重要環(huán)節(jié)，也是企業(yè)排查環(huán)境安全隱患、提高預(yù)案可操作性的前提。

第四步，針對這些問題，制定完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施的實(shí)施計(jì)劃，是風(fēng)險(xiǎn)評估的主要目的，也是提高企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控及應(yīng)急響應(yīng)水平、降低突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生概率與危害程度的實(shí)現(xiàn)途徑。

第五步，劃定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級。這可用于完善區(qū)域環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及對企業(yè)實(shí)行差別化管理，也可用于企業(yè)的橫向?qū)Ρ?，提高其重視程度。五步相互關(guān)聯(lián)，緊密銜接，缺一不可。

相關(guān)負(fù)責(zé)人提醒，企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告可按照《報(bào)告編制大綱》的要求編寫。

情景分析幫助企業(yè)防控風(fēng)險(xiǎn)

突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景分析是《評估指南》的突出特色。企業(yè)應(yīng)在資料準(zhǔn)備及風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，查閱分析國內(nèi)外同類企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件資料，設(shè)置本企業(yè)所有可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件情景。通過歸納突發(fā)環(huán)境事件歷史案例，《評估指南》列出了生產(chǎn)安全事故、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施失靈或非正常操作、非正常工況、污染治理設(shè)施非正常運(yùn)行、違法排污、停電斷水停氣、通訊及運(yùn)輸系統(tǒng)故障以及自然災(zāi)害與極端天氣等8種可能引發(fā)突發(fā)環(huán)境事件的情景。企業(yè)可結(jié)合自身現(xiàn)狀參考細(xì)化或補(bǔ)充完善。

在確定了可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件情景后，企業(yè)可依據(jù)已經(jīng)出臺的標(biāo)準(zhǔn)，選擇適當(dāng)?shù)姆椒ê湍Ｐ蛯γ糠N情景下的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)釋放源、釋放途徑以及可能的直接、次生和衍生后果進(jìn)行分析。

風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級

《等級劃分方法》是《評估指南》的重要組成部分?！对u估指南》提出了重大、較大和一般3級的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分方法。風(fēng)險(xiǎn)等級高低主要取決于3個要素：

一是企業(yè)涉及的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)的種類及其數(shù)量(Q)。企業(yè)涉及的所有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)在廠界內(nèi)的最大存在總量與其臨界量比值之和，能較好地表征企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量固有風(fēng)險(xiǎn)。

二是企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)水平(M)。分析總結(jié)歷史突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生、發(fā)展規(guī)律，提出生產(chǎn)工藝過程、安全控制、水和大氣風(fēng)險(xiǎn)防范措施、環(huán)評及批復(fù)的其他環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況、廢水排放去向等6個方面指標(biāo)，全面反映企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平。

三是企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體的敏感性(E)。根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)分類管理名錄》、《大氣污染防治法》等相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分為大氣、水和土壤環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體。

綜合考慮環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體的規(guī)模、生態(tài)價(jià)值和社會價(jià)值及與企業(yè)的距離，將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體劃分為3種類型。

通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級，以突出Q、M、E這三大要素對風(fēng)險(xiǎn)等級的決定作用。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)會適時(shí)調(diào)整

《清單》是《等級劃分方法》的基礎(chǔ)?！肚鍐巍分?10種(類)物質(zhì)主要來源于有突發(fā)環(huán)境事件記錄的物質(zhì)以及《重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》。物質(zhì)臨界量的確定遵循危害等值原則，參考了美國《清潔空氣法案》中風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃(RMP)、歐盟塞維索指令以及我國《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識》(GB18218-2009)等國內(nèi)外法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

《清單》從編號228至238均規(guī)定了一類物質(zhì)，如編號236“有毒化學(xué)物質(zhì)”就是對所有的有毒化學(xué)物質(zhì)及其臨界量進(jìn)行兜底性規(guī)定。地方各省級環(huán)保部門可參照《清單》制定本省的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及臨界量清單，將未列入《清單》但引發(fā)或可能引發(fā)突發(fā)環(huán)境事件的化學(xué)物質(zhì)補(bǔ)充到清單中，環(huán)境保護(hù)部也將根據(jù)應(yīng)用情況適時(shí)對《清單》進(jìn)行調(diào)整。

關(guān)于《標(biāo)準(zhǔn)對照表》

《標(biāo)準(zhǔn)對照表》總結(jié)了現(xiàn)行的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及大型石化集團(tuán)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，供開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估和環(huán)境安全隱患排查治理參考。

與現(xiàn)行其他風(fēng)險(xiǎn)評估方法的主要區(qū)別

《評估指南》主要用于企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)的評估，是企業(yè)編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的基礎(chǔ)?！吨攸c(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告編制指南(試行)》主要用于對列入《重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》的化學(xué)品長期、累積和持久性危害及不利影響的評估，側(cè)重為?；翻h(huán)境管理登記服務(wù)?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)技術(shù)導(dǎo)則》主要用于部分重點(diǎn)行業(yè)新、改、擴(kuò)建建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估。硫酸、氯堿以及粗鉛行業(yè)的《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)指南》主要用于企業(yè)環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)工作。

《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評估指南(試行)》落地

突發(fā)性事件、危機(jī)管理，這些為人們所熟知的詞匯正漸漸出現(xiàn)在我國的環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域。近期公布的《2013年中國環(huán)境質(zhì)量狀況公報(bào)》顯示，2013年，全國共發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件712起，較上年增加31.4%，其中包含重大突發(fā)環(huán)境事件3起、較大突發(fā)環(huán)境事件12起、一般突發(fā)環(huán)境事件697起。

為更好地解決這些問題，近日，我國出臺了《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評估指南（試行）》（簡稱“《指南》”），該指南在2013年公布的《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》等一系列規(guī)定的基礎(chǔ)上經(jīng)過調(diào)研分析后出臺，對企業(yè)落實(shí)環(huán)境安全責(zé)任主體有較大推動作用。中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會行業(yè)部主任陳渤表示，當(dāng)前在電力建設(shè)領(lǐng)域，突發(fā)環(huán)境事件爆發(fā)有一定的概率，《指南》的出臺對我國電建企業(yè)如何降低突發(fā)環(huán)境事件出現(xiàn)的頻率、帶來的影響等一系列問題都具有一定的指導(dǎo)意義。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)急措施兩手抓

《指南》對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容、管理制度、應(yīng)急措施等都給出了明確的規(guī)定，并提出當(dāng)發(fā)生緊急事件時(shí)，應(yīng)按照環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別、可能發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件及其后果分析、現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和環(huán)境應(yīng)急管理差距分析、制定完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施的實(shí)施計(jì)劃、劃定突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級五個步驟來處理危機(jī)。

眾所周知，風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)是應(yīng)對危機(jī)的第一步，就此，《指南》指出企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別，并對應(yīng)當(dāng)識別的對象給出明確的范圍，包括企業(yè)基本信息、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體、涉及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)和數(shù)量、生產(chǎn)工藝、安全生產(chǎn)管理、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元及現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、現(xiàn)有應(yīng)急資源等。

根據(jù)常識，不難理解，“突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景分析”這一環(huán)節(jié)是有利促進(jìn)“防患于未然”得以實(shí)現(xiàn)的重要內(nèi)容?！吨改稀肪拖嚓P(guān)細(xì)節(jié)有明確的規(guī)范，例如，企業(yè)應(yīng)查閱分析國內(nèi)外同類突發(fā)環(huán)境事件的相關(guān)資料，設(shè)置本企業(yè)所有可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件情景；通過結(jié)合突發(fā)環(huán)境事件歷史案例，列出生產(chǎn)安全事故、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施失靈或非正常操作、非正常工況、污染治理設(shè)施非正常運(yùn)行、違法排污、停電斷水停氣、通訊及運(yùn)輸系統(tǒng)故障以及自然災(zāi)害與極端天氣等8種可能引發(fā)突發(fā)環(huán)境事件的情景；可結(jié)合自身現(xiàn)狀參考細(xì)化突發(fā)環(huán)境事件情景，完善風(fēng)險(xiǎn)評估能力，有的放矢地防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

陳渤表示:“電力建設(shè)企業(yè)在實(shí)際工作中，有時(shí)候會面臨鍋爐酸洗等問題，這些洗液在運(yùn)輸過程中就可能出現(xiàn)泄露而污染環(huán)境，類似這樣的情況有很多，《指南》的出臺為這些情況從可能出現(xiàn)到出現(xiàn)后如何處理起到一定的指導(dǎo)作用?！痹陲L(fēng)險(xiǎn)評估的管理制度方面，《指南》還表示，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確崗位的責(zé)任人或責(zé)任機(jī)構(gòu)，建立突發(fā)環(huán)境事件信息報(bào)告制度并有效執(zhí)行，還應(yīng)增加相關(guān)培訓(xùn)。

《指南》還指出，為了完善風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施實(shí)施，還應(yīng)針對需要整改的短期、中期和長期項(xiàng)目，分別制定完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施的實(shí)施計(jì)劃。實(shí)施計(jì)劃應(yīng)明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施、環(huán)境應(yīng)急能力建設(shè)等內(nèi)容，逐項(xiàng)制定加強(qiáng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施和應(yīng)急管理的目標(biāo)、責(zé)任人及完成時(shí)限。同時(shí)，每完成一次實(shí)施計(jì)劃，都應(yīng)將計(jì)劃完成情況登記建檔備查。

配套文件實(shí)現(xiàn)多維度計(jì)量與管控

據(jù)悉，《指南》在規(guī)定了企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容、程序及一般要求的同時(shí)，還配套發(fā)布了《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級劃分方法》、《突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及臨界量清單》、《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)對照表》及《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告編制大綱》。

值得關(guān)注的是，通過《指南》及其配套文件，“重大、較大和一般三級的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分方法”也正式明確；通過對Q、M、E三個指標(biāo)建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣，企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級也被確定下來。Q、M、E三要素具體為：企業(yè)涉及的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)的種類及其數(shù)量（Q），它涉及企業(yè)所有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)在廠界內(nèi)的最大存在總量與其臨界量比值之和，能較好地表征企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量固有風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)水平（M），它分析總結(jié)歷史突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生、發(fā)展規(guī)律，提出生產(chǎn)工藝過程、安全控制、水和大氣風(fēng)險(xiǎn)防范措施、環(huán)評及批復(fù)的其他環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況、廢水排放去向等6個方面指標(biāo)，全面反映企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平；企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體的敏感性（E），它根據(jù)相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分為大氣、水和土壤環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體。同時(shí)，本次發(fā)文還總結(jié)了現(xiàn)行的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及一些企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估和環(huán)境安全隱患排查治理提供參考。

關(guān)于河北鋼鐵集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

河北宣化工程機(jī)械股份有限公司

關(guān)于河北鋼鐵集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

根據(jù)深圳證券交易所《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第37號――涉及財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)的信息披露》的要求，河北宣化工程機(jī)械股份有限公司（以下簡稱“本公司”）通過查驗(yàn)河北鋼鐵集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“財(cái)務(wù)公司”）《 中華人民共和國金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》等證件資料，并審閱了財(cái)務(wù)公司2014年6月30日的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表，對財(cái)務(wù)公司的經(jīng)營資質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了評估，現(xiàn)將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告如下：

一、財(cái)務(wù)公司基本情況：財(cái)務(wù)公司成立于2012年8 月31日，是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)成立的非銀行金融機(jī)構(gòu)。注冊地址：石家莊市裕華西路42號；法定代表人：王義芳；金融許可證機(jī)構(gòu)編碼： 0157H213010001 ；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：***5972；稅務(wù)登記證號碼：***231X；注冊資本： 20億元人民幣，其中：河北鋼鐵集團(tuán)有限公司出資10.2億元，占比51%,河北鋼鐵股份有限公司出資9.8億元，占比49%。

經(jīng)營范圍：

1、對成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；

2、協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；

3、對成員單位提供擔(dān)保；

4、辦理成員單位之間的委托貸款；

5、對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；

6、辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；

7、吸收成員單位的存款；

8、對成員單位辦理貸款及融資租賃；

9、從事同業(yè)拆借。

二、財(cái)務(wù)公司內(nèi)部控制的基本情況

（一）控制環(huán)境：公司已經(jīng)建立了內(nèi)部控制制度體系。包括：公司章程、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程等。《公司章程》確定了成立公司的基本原則，明確股東的出資方式，確定了公司的經(jīng)營范圍，對股東的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行界定，規(guī)范了股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán)和議事規(guī)則，對經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)管理模式進(jìn)行規(guī)定，強(qiáng)調(diào)了監(jiān)督管理與風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性?！吨贫攘鞒獭芬?guī)范了公司授權(quán)管理基本體系，使公司內(nèi)部形成各級崗位有職有權(quán)、職權(quán)相稱、權(quán)責(zé)對等，充分發(fā)揮激勵和約束機(jī)制，形成精簡高效的工作氛圍。內(nèi)部控制制度體系具體內(nèi)容如下：

1、公司治理：根據(jù)現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)要求，按照“三會分設(shè)、三權(quán)分開、有效制約、協(xié)調(diào)發(fā)展”的原則設(shè)立股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營監(jiān)督反饋系統(tǒng)互相制衡的原則設(shè)置公司組織結(jié)構(gòu)。

各委員會及部門職責(zé)如下：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是對董事會負(fù)責(zé)的專門委員會，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)控制政策制定和重大風(fēng)險(xiǎn)控制工作。（1）財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)政策制定、重大風(fēng)險(xiǎn)的控制和監(jiān)督；（2）對財(cái)務(wù)公司在資金結(jié)算、信貸、投融資等方面的重大風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行監(jiān)督，對已出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定化解措施并組織實(shí)施；（3）對財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行定期評估，并提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的建議；（4）董事會授權(quán)其他事宜。

戰(zhàn)略與投資委員會是對董事會負(fù)責(zé)的專門委員會，負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、監(jiān)督及投資控制政策制定和投資風(fēng)險(xiǎn)評估控制工作。

貨款審查委員會是公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成公司對貸款、擔(dān)保等重大業(yè)務(wù)行使審查、審定權(quán)力的專門委員會。

綜合管理部負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略研究及業(yè)務(wù)開發(fā)、綜合管理事務(wù)及信息系統(tǒng)管理，包括財(cái)務(wù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、新業(yè)務(wù)產(chǎn)品研發(fā)、財(cái)務(wù)顧問、投資等業(yè)務(wù)，公司后勤、行政、培訓(xùn)、外聯(lián)、黨務(wù)、工會、董事會工作、公司內(nèi)部文件起草，及公司信息系統(tǒng)建設(shè)和維護(hù)工作。

信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)成員單位相關(guān)信貸業(yè)務(wù)及票據(jù)業(yè)務(wù)。制定信貸業(yè)務(wù)運(yùn)營制度、計(jì)劃及日常執(zhí)行控制管理；負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)成員單位資信管理；對集團(tuán)內(nèi)成員單位進(jìn)行授信業(yè)務(wù)及信貸業(yè)務(wù)的管理。

結(jié)算業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)成員單位相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)公司資金頭寸管理。主要負(fù)責(zé)建立公司資金結(jié)算體系，實(shí)施資金結(jié)算業(yè)務(wù)；管理成員單位結(jié)算賬戶、進(jìn)行資金收付操作、資金上劃、下?lián)?、日常資金頭寸調(diào)配等。

計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司的各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度的制定；財(cái)務(wù)會計(jì)核算，編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表；組織公司資金管理、預(yù)算管理和成本管理；組織編制資金計(jì)劃、公司財(cái)務(wù)預(yù)算和決算，負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)經(jīng)營情況分析，并負(fù)責(zé)監(jiān)控預(yù)算執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)與稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)、會計(jì)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司日常的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)公司的操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、防范和化解工作，確保公司合規(guī)運(yùn)營。

稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司內(nèi)部稽核及內(nèi)外部審計(jì)工作。負(fù)責(zé)落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求、根據(jù)集團(tuán)和財(cái)務(wù)公司的制度和流程開展內(nèi)部控制、配合第三方開展定期或重要項(xiàng)目的外部審計(jì)工作，并完成1104報(bào)表的編制工作。

2、財(cái)務(wù)公司的組織架構(gòu)圖如下：

（二）風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估 財(cái)務(wù)公司制定了完善的內(nèi)部控制管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)行 內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督制度，設(shè)立了對董事會負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會，建立風(fēng)險(xiǎn)管理部和稽核審計(jì)部，對公司的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和稽核。各業(yè)務(wù)部門根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化操作流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，各部門責(zé)任分離、相互監(jiān)督，對業(yè)務(wù)操作中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測、評估和控制。

（三）控制活動

1、結(jié)算業(yè)務(wù)控制（1）建立結(jié)算業(yè)務(wù)內(nèi)控制度財(cái)務(wù)公司根據(jù)國家有關(guān)部門及人民銀行規(guī)定的各項(xiàng)規(guī)章制度，制定了《賬戶管理辦法》、《結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》、《存款業(yè)務(wù)管理辦法》、等業(yè)務(wù)制度及操作流程，明確各項(xiàng)結(jié)算和存款業(yè)務(wù)的操作規(guī)范和控制標(biāo)準(zhǔn),有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）保障企業(yè)資金安全在存款業(yè)務(wù)方面，嚴(yán)格遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，在銀監(jiān)會頒布的規(guī)范權(quán)限內(nèi)嚴(yán)格操作，保障企業(yè)資金的安全，維護(hù)各當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（3）及時(shí)辦理資金集中管理和內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算業(yè)務(wù)企業(yè)在財(cái)務(wù)公司開設(shè)結(jié)算賬戶，通過登入財(cái)務(wù)公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)上提交指令及通過向財(cái)務(wù)公司提交書面指令實(shí)現(xiàn)資金結(jié)算，嚴(yán)格保障結(jié)算的安全、快捷、通暢，并具有較高的數(shù)據(jù)安全性。結(jié)算業(yè)務(wù)部設(shè)有經(jīng)辦崗、復(fù)核崗，保證入賬及時(shí)、準(zhǔn)確，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋。為降低風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)公司將支票、預(yù)留銀行財(cái)務(wù)章和預(yù)留銀行名章交予不同人員分管。

2、信貸業(yè)務(wù)控制

（1）建設(shè)信貸業(yè)務(wù)內(nèi)控制度財(cái)務(wù)公司根據(jù)《貸款通則》、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》及中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定制定了包括《客戶信用評級管理辦法》、《綜合授信管理辦法》、《自營貸款業(yè)務(wù)管理辦法》、《票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理辦法》等一系列管理辦法。同時(shí)為有效控制授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)公司對相關(guān)業(yè)務(wù)制定了相應(yīng)的操作流程。

（2）嚴(yán)格實(shí)施審貸分離、分級審批機(jī)制財(cái)務(wù)公司按照審貸分離、分級審批原則對信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，貸款的決策人是公司貸款審查委員會，風(fēng)險(xiǎn)管理部承擔(dān)貸款審查職責(zé)，公司信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)貸款的經(jīng)營和管理。財(cái)務(wù)公司受理借款人的申請后，由公司信貸業(yè)務(wù)部對借款人進(jìn)行信用等級評定并依據(jù)借款人的信用等級和資金需求，確定對借款人的綜合授信額度。在受理借款人信貸業(yè)務(wù)申請后，組織貸款調(diào)查，判斷借款申請是否符合授信使用條件。風(fēng)險(xiǎn)管理部對借款申請事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審查，對貸款相關(guān)信息進(jìn)行全面分析，向貸款審查委員會提交審查意見。貸款審查委員會對借款申請事項(xiàng)做出審批決議。風(fēng)險(xiǎn)管理部和公司信貸業(yè)務(wù)部分別監(jiān)督和執(zhí)行貸款審查委員會的審批決議。由公司信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)落實(shí)貸款條件。

（3）貸后檢查財(cái)務(wù)公司制定了《資產(chǎn)五級分類管理辦法》等辦法，信貸經(jīng)辦人員需隨時(shí)掌握貸款發(fā)放及回收情況，按季提交檢查報(bào)告。公司信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)對貸出款項(xiàng)的貸后檢查、貸款本息回收、信貸風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與預(yù)警，不良貸款資產(chǎn)管理、信貸檔案管理等工作。

3、內(nèi)部稽核控制財(cái)務(wù)公司實(shí)行內(nèi)部稽核監(jiān)督制度，設(shè)立了在公司董事會直接領(lǐng)導(dǎo)下、依法獨(dú)立行使稽核監(jiān)督權(quán)、并向董事會報(bào)告的內(nèi)部審計(jì)部門——稽核審計(jì)部，并建立了包括《審計(jì)管理辦法》、《稽核管理辦法》等較為完整的內(nèi)部稽核審計(jì)管理辦法和操作規(guī)程，對各項(xiàng)經(jīng)營和管理活動進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督。稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)內(nèi)部稽核業(yè)務(wù)，根據(jù)國家法律法規(guī)、金融方針政策、內(nèi)部規(guī)章制度等有關(guān)規(guī)定，對財(cái)務(wù)公司各部的業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的真實(shí)性、合法性、效益性進(jìn)行審查、核實(shí)和評價(jià)，規(guī)范經(jīng)營行為，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保證財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。

4、信息系統(tǒng)控制為保證財(cái)務(wù)公司的安全、穩(wěn)健、高效運(yùn)作，財(cái)務(wù)公司制定了《機(jī)房管理辦法》、《計(jì)算機(jī)安全使用管理辦法》、《計(jì)算機(jī)軟件管理辦法》及《信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》，并引進(jìn)了軟通動力公司開發(fā)的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，涵蓋了結(jié)算、信貸、票據(jù)、報(bào)表以及其它系統(tǒng)對接平臺。財(cái)務(wù)公司的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)能夠?qū)ΠňW(wǎng)上資金結(jié)算業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)管理、憑證管理系統(tǒng)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行控制，部分風(fēng)險(xiǎn)由系統(tǒng)自動識別。具體業(yè)務(wù)由操作人員按公司所設(shè)的各業(yè)務(wù)部門劃分，各司其職。信息系統(tǒng)按業(yè)務(wù)模塊分裝在各業(yè)務(wù)部門，由財(cái)務(wù)公司管理人員授予操

作人員在所管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的操作權(quán)限。風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿在各類業(yè)務(wù)、各個部門、各個崗位、各個操作環(huán)節(jié)上，對信息系統(tǒng)的職能權(quán)限、操作規(guī)程、網(wǎng)絡(luò)安全和日志數(shù)據(jù)都有嚴(yán)格的控制，對操作環(huán)節(jié)、系統(tǒng)環(huán)節(jié)、決策環(huán)節(jié)等可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。過程控制包含賬戶余額動態(tài)監(jiān)控，支付控制、大額資金監(jiān)控等功能。

（四）內(nèi)部控制總體評價(jià)財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全，執(zhí)行有效。在資金管理方面公司較好地控制資金流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)；在信貸業(yè)務(wù)方面公司建立了相應(yīng)的信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制程序，有較為先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，使整體風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的水平。

三、財(cái)務(wù)公司經(jīng)營管理及風(fēng)險(xiǎn)管理情況

（一）經(jīng)營情況

2014年6月30日，財(cái)務(wù)公司資產(chǎn)規(guī)模68.93億元，投放信貸資金28.79億元，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入14,488萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤7,031.98萬元。財(cái)務(wù)公司經(jīng)營穩(wěn)定，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展較快。

（二）管理情況

自成立以來，財(cái)務(wù)公司一直堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營的原則，嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》和國家有關(guān)金融法規(guī)、條例以及公司章程規(guī)范經(jīng)營行為，加強(qiáng)內(nèi)部管理。根據(jù)對財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的了解和評價(jià)，截至2014年6月30日未發(fā)現(xiàn)與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)資金、信貸、稽核、信息管理等風(fēng)險(xiǎn)控制體系存在重大缺陷。

（三）監(jiān)管指標(biāo)根據(jù)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定，截至2014年6月30日，財(cái)務(wù)公司的各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)均符合規(guī)定要求。

（四）本公司存貸款情況報(bào)告期內(nèi)，本公司與財(cái)務(wù)公司開展存貸款業(yè)務(wù)情況：

1、存款業(yè)務(wù)：無；

2、貸款業(yè)務(wù)：本期臨時(shí)拆入資金170,000,000元，并于本期償還，期末余額0元；本期支付利息281,555.56元。

本公司作為河北鋼鐵集團(tuán)有限公司的下屬公司，資產(chǎn)情況優(yōu)良、資信情況良好，是財(cái)務(wù)公司優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略合作伙伴。針對以后可能發(fā)生的關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)，本公司制定了存款風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，進(jìn)一步保證了在財(cái)務(wù)公司的存款資金安全，有效防范、及時(shí)控制和化解存款風(fēng)險(xiǎn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)評估意見 基于以上分析與判斷，本公司認(rèn)為:

（一）財(cái)務(wù)公司具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；

（二）未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)公司存在違反中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒布的《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的情形，財(cái)務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債比例符合該辦法的要求規(guī)定；

（三）財(cái)務(wù)公司成立至今嚴(yán)格按照《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》(銀監(jiān)會令2006年第8號)之規(guī)定經(jīng)營，財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理不存在重大缺陷。本公司與財(cái)務(wù)公司之間發(fā)生關(guān)聯(lián)存、貸款等金融業(yè)務(wù)目前風(fēng)險(xiǎn)可控。

河北宣化工程機(jī)械股份有限公司董事會

二〇一四年八月十八日

第二篇：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)急預(yù)案

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)急預(yù)案

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)急預(yù)案1

沿海地帶是臺風(fēng)的多發(fā)地區(qū)，我施工單位為確保施工人員的生命安全、保證企業(yè)的財(cái)產(chǎn)不受損失，所以對施工現(xiàn)場作出以下防臺措施：

一、及早部署：

1、在接到臺風(fēng)預(yù)報(bào)時(shí)立即部署防臺措施；

2、及時(shí)對全體職工傳達(dá)上級防臺通知，使職工了解臺風(fēng)的動向和來臨時(shí)間。

二、組織檢查：

1、由項(xiàng)目部防臺小組組織對施工現(xiàn)場進(jìn)行全面檢查，確保萬無一失；

2、各班組認(rèn)真檢查各種施工材料的堆放穩(wěn)固，對稍有疑惑的地方進(jìn)行清理整治；

3、架工班對外架的整體性能和外架與建筑物的'剛性連接進(jìn)行徹底的檢查，對存在有安全隱患的地方立即整改。

4、施工現(xiàn)場專業(yè)防護(hù)小組對防護(hù)棚進(jìn)行加固處理，具體加固措施為設(shè)置剪刀撐和用鐵絲拉防護(hù)棚四角固定在地面。

5、塔吊操作人員在臺風(fēng)來臨前停止所有吊裝工作，吊臂的停放位置及固定點(diǎn)按塔吊的操作規(guī)程進(jìn)行。

6、電工在接到防臺通知后，立即對施工現(xiàn)場敷設(shè)的電路電線進(jìn)行檢查，電箱的放置是否牢固可靠，對有安全隱患的地方立即整改，并在臺風(fēng)來臨前切斷所有施工用電，臺風(fēng)過后，先對施工現(xiàn)場的電路電線進(jìn)行檢查，確認(rèn)正常后方可送電。

7、臺風(fēng)來臨時(shí)，生活區(qū)宿舍關(guān)閉所有門窗，確保職工安全。

三、領(lǐng)導(dǎo)重視：由項(xiàng)目部組織的領(lǐng)導(dǎo)班子成員徹夜值班，配置必要的通訊設(shè)備（如對講機(jī)），便于應(yīng)急時(shí)相互聯(lián)絡(luò)。

四、應(yīng)急救援：

1、應(yīng)急救援人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)和必要的演練，掌握救援行動的方法技能和注意事項(xiàng)，熟悉本單位安全生產(chǎn)情況，掌握應(yīng)急救援器材，設(shè)備的性能和使用方法。

2、配備必要的應(yīng)急救援器材，設(shè)備。

3、臺風(fēng)期間救援小組24小時(shí)待命，發(fā)生事故及時(shí)進(jìn)行處理。

五、啟動預(yù)案：

成立防臺應(yīng)急小組，便于及時(shí)處理防臺過程中出現(xiàn)的問題，減少不必要的損失。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)急預(yù)案2

一、目的

為了保障公司在冬季施工過程中的施工安全和交通暢通，正確應(yīng)對冬季期間可能出現(xiàn)的雨雪、大霧、凝凍等自然災(zāi)害，高效有序地做好相應(yīng)的應(yīng)急處置和救援工作，避免或最大限度地減輕災(zāi)害造成的損失，特結(jié)合本公司實(shí)際情況，編制本次應(yīng)急預(yù)案。

二、雨雪、大霧、凝凍危害程度分析

1、雨雪、大霧天氣對交通安全有很明顯的影響。綜合考慮到便道實(shí)際情況，易導(dǎo)致追尾、相撞等車輛傷害事故。

2、由于冬季天氣寒冷，易造成雨雪凝凍現(xiàn)象，可能導(dǎo)致現(xiàn)場機(jī)械設(shè)備和臨時(shí)用電設(shè)施損壞及現(xiàn)場交通事故的發(fā)生。雨雪、大霧會對施工現(xiàn)場的.安全生產(chǎn)構(gòu)成威脅。

3、大霧天氣時(shí)，戶外施工作業(yè)會因?yàn)槟芤姸鹊投绊懻９ぷ?，增加事故發(fā)生幾率。

4、隨著冬季到來，潮汐有可能變化，枯期水位降低對新船下水作業(yè)尤為重要，因此更要密切關(guān)注。

三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

1、組織機(jī)構(gòu)

項(xiàng)目部成立冬季施工“防雨雪、防凝凍、防大霧”應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：左志建（總經(jīng)理）

副組長：xx（副總經(jīng)理）、xx（總辦）成員：xx、安環(huán)部全體人員。

2、成員職責(zé)

組長：

（1）負(fù)責(zé)組建應(yīng)急救援隊(duì)伍，并組織實(shí)施；

（2）檢查督促做好重大突發(fā)事件的預(yù)防措施和應(yīng)急救援的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；

（3）組織救援隊(duì)伍實(shí)施救援行動

（4）組織事故調(diào)查，總結(jié)應(yīng)急救援工作

副組長：協(xié)助組長做好應(yīng)急救援的各項(xiàng)工作，組長因事不能及或授權(quán)情況下，代理組長職權(quán)，應(yīng)對應(yīng)急救援作業(yè)。組員：

（1）現(xiàn)場組織人員負(fù)責(zé)組織小組其他成員進(jìn)行搶險(xiǎn)工作；

（2）協(xié)調(diào)人員負(fù)責(zé)聯(lián)系各相關(guān)單位控制現(xiàn)場動態(tài)發(fā)展，維護(hù)現(xiàn)場秩序；

（3）搶救人員應(yīng)根據(jù)傷者情況，采取適當(dāng)?shù)募本却胧?，對傷員進(jìn)行現(xiàn)場急救，并及時(shí)送往就近醫(yī)院，使傷者接受進(jìn)一步治療；

（4）負(fù)責(zé)指揮現(xiàn)場交通秩序，以使傷者能及時(shí)送往醫(yī)院接受治療；

（5）負(fù)責(zé)材料物資的準(zhǔn)備、保管及維護(hù)，物資消耗后及時(shí)補(bǔ)充；

（6）負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場用電，并在發(fā)生觸電事故時(shí)負(fù)責(zé)對觸電人員進(jìn)行解救及初步治療；

（7）小組成員必須認(rèn)真學(xué)習(xí)應(yīng)急救援預(yù)案，一旦發(fā)生突發(fā)事件，應(yīng)能迅速準(zhǔn)確地做出反應(yīng)，在第一時(shí)間趕往現(xiàn)場，掌控一切，把可能發(fā)生的各種損失降到最低。

4、應(yīng)急電話

應(yīng)急救援小組聯(lián)系電話：

應(yīng)急救援聯(lián)系電話：

四、控制保證措施

1、冬季施工時(shí)，要采取防滑措施。生活及施工道路、腳手架子、坡道經(jīng)常清理積水、積雪、結(jié)冰，斜跑道要有可靠的防滑條。

2、各種車輛機(jī)械：注意水箱防凍處理，嚴(yán)禁使用明火烤油箱，防爆炸，確保車輛、機(jī)械正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

3、及時(shí)聽取天氣預(yù)報(bào)，對施工現(xiàn)場的電閘箱等機(jī)械設(shè)備提前做好防雨雪的保護(hù)，雨雪天氣之前對不使用設(shè)備拉閘限電。

4、冬季施工中，凡高空作業(yè)應(yīng)系安全帶，穿膠底鞋，防止滑落及高空墜落。

5、雪后發(fā)現(xiàn)路面有積雪、結(jié)冰現(xiàn)象，立即組織施工人員清理道路，并對重要路口路段進(jìn)行清理并安排交通疏導(dǎo)人員，指揮交通，防止發(fā)生交通事故。

6、雨雪過后要及時(shí)清理積雪、冰渣，檢查電源、電線是否有損壞漏電現(xiàn)象，如發(fā)現(xiàn)用電設(shè)備存在損壞應(yīng)及時(shí)修復(fù)，避免發(fā)生觸電事故。注意各項(xiàng)機(jī)械設(shè)備防寒工作及施工人員防寒工作。

7、如有大霧天氣，室外工作人員應(yīng)停止施工，等大霧消退，方能繼續(xù)施工。

8、安環(huán)部安全員負(fù)責(zé)加強(qiáng)安全教育、安全巡查，堅(jiān)決執(zhí)行“四不放過原則”；建立及保持應(yīng)急預(yù)案的快速反應(yīng)能力。

9、施工用電及防火

（1）、嚴(yán)禁自行亂拉、亂接、亂搭電線。

（2）、嚴(yán)格按照正確方式安全用電，配電箱遠(yuǎn)離火源。

（3）、在用電高峰期應(yīng)特別注意作好安全用電管理。

（4）、做到“人走電斷”，嚴(yán)禁大功率用電設(shè)備在無人看管情況下長時(shí)間工作。

（5）、施工現(xiàn)場嚴(yán)禁使用裸線。電線鋪設(shè)要防砸、防碾壓，防止電線凍結(jié)在冰雪之中。大風(fēng)雪后，應(yīng)對供電線路進(jìn)行檢查，防止斷線造成觸電事故。

（6）、用電設(shè)備采用專用配電電箱。強(qiáng)電源與弱電源的插銷要區(qū)分開，防止誤操作造成事故。電源開關(guān)，控制箱等設(shè)施要統(tǒng)一布置，加鎖保護(hù)，防止亂拉電線，設(shè)專人負(fù)責(zé)管理，防止漏電觸電。經(jīng)常移動的機(jī)具導(dǎo)線不得在地面上拖拉，不得浸入水中，應(yīng)架空絕緣良好。電工做好線路的布置、收理、巡視工作。

（7）、嚴(yán)禁在宿舍采用電爐取暖和用木柴燒火取暖，若有火種跡象，立即制止，防止火災(zāi)。施工現(xiàn)場及臨時(shí)工棚內(nèi)嚴(yán)禁用明火取暖，制定防火安全注意事項(xiàng)，并將責(zé)任落實(shí)到人。

（8）、風(fēng)雪天要加強(qiáng)對高壓電力線和通訊線的巡回檢查，保證施工用電和通訊正常使用。

五、緊急情況下的應(yīng)急措施

1、當(dāng)發(fā)生緊急情況時(shí)，最先發(fā)現(xiàn)事故者應(yīng)立即向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。

2、應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組須在第一時(shí)間趕赴事故現(xiàn)場組織救援，立即撥打120聯(lián)系當(dāng)?shù)蒯t(yī)療機(jī)構(gòu)，運(yùn)送傷員；采取一切有效的措施控制事態(tài)擴(kuò)大。

3、在救援人員趕到之前，事故發(fā)現(xiàn)者應(yīng)盡自己最大的力量或組織周圍員工對傷員進(jìn)行搶救。

4、事故現(xiàn)場除工作人員外，其他無關(guān)人員應(yīng)立即組織疏散并保護(hù)好事故現(xiàn)場。

5、提前做好事故預(yù)防工作，保證人員、物資車輛的救護(hù)工作，做到隨時(shí)出現(xiàn)險(xiǎn)情，隨時(shí)有效的投入到搶險(xiǎn)工作。

六、應(yīng)急預(yù)案保障措施

1、加強(qiáng)值班和信息溝通。在雨雪、大風(fēng)、降溫天氣期間要實(shí)行24小時(shí)值班制度，暢通聯(lián)系渠道，隨時(shí)了解和掌握有關(guān)情況，隨時(shí)報(bào)告。

2、物資保障。行政人事部責(zé)應(yīng)急物資的儲備工作，做到周到細(xì)致、及時(shí)到位、保障有力。

3、技術(shù)保障。生產(chǎn)保障科及時(shí)準(zhǔn)確的了解天氣情況，及時(shí)做好防雨、防雪、防大霧技術(shù)準(zhǔn)備工作。

4、宣傳教育。安環(huán)部和行政科對現(xiàn)場作業(yè)人員加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)工人安全知識、自我保護(hù)意識。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)急預(yù)案3

為使在大風(fēng)雨雪惡厲天氣下安全工作，確保教育教學(xué)安全順利進(jìn)行。加強(qiáng)樓層、校內(nèi)道路在大風(fēng)雨雪天氣下的安全使用，做好事故應(yīng)急準(zhǔn)備工作，一旦發(fā)生事故能夠迅速出動，安全有效的進(jìn)行撲救，力爭將事故消滅在最初階段，最大限度的減少事故損失，保護(hù)師生人身安全和財(cái)產(chǎn)安全，特制定大風(fēng)雨雪天氣事故應(yīng)急預(yù)案。

一、事故應(yīng)急組織

1、組織機(jī)構(gòu)組長：

副組長：

成員：

2、辦公室設(shè)在保衛(wèi)科辦公室

3、突發(fā)事故，所有人員立即編入事故救援組織，進(jìn)行事故撲救工作。

二、事故應(yīng)急工作總體要求

1、以牢固樹立“防范勝于救災(zāi)”、“責(zé)任重于泰山”的安全責(zé)任意識為準(zhǔn)則。做好事故應(yīng)急準(zhǔn)備工作。一旦發(fā)生事故應(yīng)做到：決策果斷、方案合理、指揮得當(dāng)、信息暢通、聯(lián)系及時(shí)、分工明確、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)得當(dāng)、安全撲救。

2、事故突發(fā)，應(yīng)急組織領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)第一時(shí)間在現(xiàn)場指揮。

三、職責(zé)分工

1、組長職責(zé)：

全面負(fù)責(zé)事故撲救的指揮工作。

2、副組長職責(zé)：

負(fù)責(zé)組織事故應(yīng)急隊(duì)伍，進(jìn)行合理分工，把事故降低到最低點(diǎn)。

3、組員職責(zé)：

立即投入到事故救援隊(duì)伍，在事故應(yīng)急小組的指揮下，根據(jù)實(shí)地情況進(jìn)行現(xiàn)場撲救工作。

四、事故應(yīng)急撲救原則與撲救程序

1、派專人打報(bào)警電話(110)及緊急救護(hù)電話(120)，并迎接救援

車輛。事故應(yīng)急工作立即開展。

2、事故救援時(shí)應(yīng)遵循“救人重于救災(zāi)”、“先控制后消滅”、“先重點(diǎn)后一般”的`原則，迅速救援事故，最大限度的減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。

3、事故應(yīng)急小組現(xiàn)場指揮，進(jìn)行事故救援工作。

按照事故調(diào)查處理程序，同有關(guān)部門、事故處理監(jiān)督部門進(jìn)行調(diào)查處理，查明原因，總結(jié)教訓(xùn)，制定相應(yīng)防范措施，不讓此類事故再次發(fā)生。

第三篇：供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控[定稿]

供電公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)方案(魏淼清)

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? 發(fā)布時(shí)間：2011-10-1

3一、工作目標(biāo)以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識防范手冊》為依據(jù)，以提高員工安全風(fēng)險(xiǎn)意識和辨識防范能力為根本，以防止人身事故和人員責(zé)任事故為重點(diǎn)，立足基層班組、一線員工和作業(yè)現(xiàn)場，全面開展供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識防范與評估工作，有效提升企業(yè)安全基礎(chǔ)管理水平，促進(jìn)公司安全管理工作邁上新臺階。

二、2010年工作推進(jìn)計(jì)劃安全風(fēng)險(xiǎn)管理主要任務(wù)是推進(jìn)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，計(jì)劃分“宣傳發(fā)動、學(xué)習(xí)準(zhǔn)備、組織實(shí)施、總結(jié)交流”四個階段實(shí)施。2.1 “宣傳發(fā)動”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.1.1 公司、所屬各二級單位分別成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作組。其人員組成和職責(zé)分工按（指導(dǎo)意見）要求落實(shí)。2.1.2 制定、下發(fā)供電公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案、工作計(jì)劃。購置下發(fā)國網(wǎng)公司《辨識手冊》、《評估規(guī)范》等相關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)資料。2.1.3 召開公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施動員大會（電視電話會議），全面啟動公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2.1.4 各單位編制、上報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案、工作計(jì)劃。2.2“學(xué)習(xí)準(zhǔn)備”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.2.1 組織參加省公司培訓(xùn)、請專家講課、網(wǎng)上下載培訓(xùn)講座、結(jié)合安全日活動分析典型案例、組織開展專業(yè)班組作業(yè)實(shí)訓(xùn)、自學(xué)等多種手段開展風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)。培訓(xùn)重點(diǎn)工作是分層次集中時(shí)間開展《評估規(guī)范》及《辨識手冊》宣貫和培訓(xùn)，促進(jìn)各級人員掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容、辨識要點(diǎn)和控制措施，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識和風(fēng)險(xiǎn)辨識控制能力。2.2.2 應(yīng)用安規(guī)考試系統(tǒng)進(jìn)行培訓(xùn)。每月按照10%比例隨機(jī)抽考相關(guān)人員，并對抽考結(jié)果進(jìn)行考核，強(qiáng)化班組人員的安全風(fēng)險(xiǎn)意識和作業(yè)技能。

2.3“組織實(shí)施”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.3.1 各單位全面開展風(fēng)險(xiǎn)識別，建立完成“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)庫”、“崗位風(fēng)險(xiǎn)庫”和“典型作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識范本庫”。2.3.2 各單位至少選擇2-3個作業(yè)項(xiàng)目試點(diǎn)開展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制。根據(jù)實(shí)際情況，采取適當(dāng)形式，實(shí)施作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)、工區(qū)、班組三級分析控制。結(jié)合現(xiàn)場作業(yè)項(xiàng)目編制現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表和《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析與控制措施表》。2.3.3 各級安全監(jiān)督人員應(yīng)按照分級監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風(fēng)險(xiǎn)庫”。2.3.4 組織開展一次崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分析，對風(fēng)險(xiǎn)較大的人員，針對性開展安全教育培訓(xùn)；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔(dān)任班組長、工作負(fù)責(zé)人的人員及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。2.4“總結(jié)交流”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.4.1 對各單位開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況進(jìn)行調(diào)研，評價(jià)、考核各單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況，總結(jié)各單位的工作經(jīng)驗(yàn)，研究解決存在的問題，進(jìn)一步優(yōu)化和細(xì)化安全風(fēng)險(xiǎn)管理。2.4.2 召開安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作現(xiàn)場推進(jìn)會，總結(jié)推廣安全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作經(jīng)驗(yàn)。

三、實(shí)施要點(diǎn) 3.1工作組織及主要職責(zé) 3.1.1 各級安全監(jiān)督管理部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的牽頭部門，各級調(diào)度、生技、營銷、農(nóng)電、基建、人資等部門是本專業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織實(shí)施部門。3.1.2 成立安全風(fēng)險(xiǎn)管

理工作領(lǐng)導(dǎo)組。由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長，安監(jiān)、生技、農(nóng)電、基建、調(diào)度、營銷、人資等相關(guān)部門及生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人為成員。其主要職責(zé)是：（1）部署開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，控制質(zhì)量、進(jìn)度和結(jié)果；（2）審定安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案、工作計(jì)劃；（3）保證安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的人力和物力投入；（4）審定公司安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；（5）布置風(fēng)險(xiǎn)控制對策、風(fēng)險(xiǎn)處理措施；（6）評價(jià)、考核各單位風(fēng)險(xiǎn)管理開展情況。3.1.3 成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作組。由企業(yè)分管生產(chǎn)副職任組長，相關(guān)副總師為副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)人為成員。其主要職責(zé)是：（1）制度安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案和工作計(jì)劃；（2）檢查制度安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

（3）完善安全風(fēng)險(xiǎn)工作規(guī)范、方法；（4）開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識和應(yīng)用方法的培訓(xùn)；（5）審核各生產(chǎn)單位的安全風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)資料；（6）開展安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作；（7）制定安全風(fēng)險(xiǎn)控制對策及處理措施；（8）總結(jié)、改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。3.1.4 安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作組下設(shè)調(diào)度、信通、變電、線路、配電和安全管理6個專業(yè)組。其中：調(diào)度、信通、變電、線路、配電專業(yè)組的主要職責(zé)是：（1）審核各專業(yè)作業(yè)活動的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果；（2）開展各專業(yè)作業(yè)活動的風(fēng)險(xiǎn)評估工作；（3）計(jì)算各專業(yè)的作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)度、固有風(fēng)險(xiǎn)度；（4）編制評估報(bào)告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。安全管理評估組的主要職責(zé)是：（1）組織開展人員素質(zhì)、安全綜合管理部分的風(fēng)險(xiǎn)評估工作；（2）計(jì)算人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)度、安全管理風(fēng)險(xiǎn)度；（3）編制評估報(bào)告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。3.1.5 各輸、變、配電生產(chǎn)單位及各供電單位成立相應(yīng)組織，其主要職責(zé)是：（1）組織開展本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（2）開展安全風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)工作；（3）開展作業(yè)活動安全風(fēng)險(xiǎn)分析工作；

（4）編制相關(guān)規(guī)范；（5）開展靜態(tài)危險(xiǎn)因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作；（6）負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)信息的統(tǒng)計(jì)、管理；（7）編制本單位安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施要點(diǎn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理主要有五個基本環(huán)節(jié)，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評估、持續(xù)改進(jìn)。各單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際編制安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案和工作計(jì)劃，明確相關(guān)部門、班組的工作內(nèi)容、職責(zé)和要求，并逐步實(shí)施。3.2.1 教育培訓(xùn) ******** 分層組織安全風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。公司對各單位管理人員培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)基礎(chǔ)理論、風(fēng)險(xiǎn)管理流程及方法、作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)辨識控制方法；各單位對班組人員培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)基礎(chǔ)理論、《評估規(guī)范》及《辨識手冊》相關(guān)專業(yè)內(nèi)容，作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)辨識控制方法。******** 應(yīng)用安規(guī)考試系統(tǒng)進(jìn)行培訓(xùn)。待省公司完成“安規(guī)”網(wǎng)上考試系統(tǒng)題庫更新后，每月按照10%比例隨機(jī)抽考相關(guān)人員，并對抽考結(jié)果進(jìn)行考核，強(qiáng)化班組人員的安全風(fēng)險(xiǎn)意識和作業(yè)技能。******** 分析典型事故案例進(jìn)行培訓(xùn)。結(jié)合安全日活動，由班組人員講述、分析典型事故案例，班組長、安全員進(jìn)行點(diǎn)評；在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上分析查找事故案例中存在的行為性、裝置性、管理性違章現(xiàn)象，開展對照檢查，并制定整改措施。******** 組織開展專業(yè)班組作業(yè)實(shí)訓(xùn)。有針對性地選擇作業(yè)項(xiàng)目，根據(jù)《辨識手冊》編制評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開展作業(yè)實(shí)訓(xùn)活動；實(shí)訓(xùn)中，對每一名培訓(xùn)人員進(jìn)行評價(jià)，開展示范演練，對不合格人員再次開展培訓(xùn)，確保每位員工掌握崗位需要的作業(yè)技能。專業(yè)班組可選擇一些典型作業(yè)，由工作負(fù)責(zé)人從設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、典型作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識范本中提取與本次作業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，組織作業(yè)人員開展風(fēng)險(xiǎn)分析，促使員工快速、有效地掌握辨識風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的方法。

3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)識別 ******** 風(fēng)險(xiǎn)識別是依據(jù)《評估規(guī)范》和《辨識手冊》，針對設(shè)備與環(huán)境、人員素質(zhì)和安全生產(chǎn)綜合管理、現(xiàn)場管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。********

開展設(shè)備與環(huán)境的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)識別，建立完善“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)庫”。輸電設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)庫按照每條線路分別建立，變電設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)庫以變電站為單位、分專業(yè)（如變電運(yùn)行專業(yè)、變電一次設(shè)備檢修專業(yè)、變電二次設(shè)備檢修專業(yè)）分別建立，工器機(jī)具、防護(hù)設(shè)施按照存放場所分別建立；表格橫向包括“識別項(xiàng)目、識別內(nèi)容、危險(xiǎn)因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認(rèn)”等欄目，縱向由《評估規(guī)范》相關(guān)條款構(gòu)成。實(shí)施設(shè)備與環(huán)境靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)識別按照首次全面識別和日常動態(tài)識別的方式開展。首次全面識別由工區(qū)組織、班組參與，依據(jù)《評估規(guī)范》相關(guān)條款識別、制定典型控制措施；日常動態(tài)識別由班組自行組織，結(jié)合運(yùn)行、檢修日常工作及春、秋季安全大檢查等形式開展。******** 開展人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風(fēng)險(xiǎn)識別，建立專業(yè)班組人員“崗位風(fēng)險(xiǎn)庫”?！皪徫伙L(fēng)險(xiǎn)庫”以專業(yè)崗位為類別、班組人員為名稱建立；表格橫向包括“識別項(xiàng)目、識別內(nèi)容、危險(xiǎn)因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認(rèn)”等欄目，縱向包括“安全教育培訓(xùn)、知識技能、生理素質(zhì)、心理素質(zhì)、違章情況”等欄目。實(shí)施人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風(fēng)險(xiǎn)識別按照首次全面識別、周期識別和日常動態(tài)識別的方式開展。首次全面識別由公司組織，各單位、班組參與，依據(jù)《評估規(guī)范》相關(guān)條款，全員識別人員素質(zhì)情況；周期識別主要是通過班組長、工作負(fù)責(zé)人安全能力評估等方式開展；日常動態(tài)識別主要是通過考試考核、現(xiàn)場稽查、監(jiān)督查評等方式開展。******** 對“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)庫”和“崗位風(fēng)險(xiǎn)庫”要進(jìn)行動態(tài)維護(hù)。對已消除的風(fēng)險(xiǎn)，由班組及時(shí)填寫消除情況，經(jīng)工區(qū)確認(rèn)后予以消除，不能消除的按照輕重緩急的原則逐級上報(bào)。3.2.3 風(fēng)險(xiǎn)控制 ******** 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容是在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上實(shí)施作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制，主要開展三個方面工作：構(gòu)建作業(yè)全過程的安全控制機(jī)制、實(shí)施作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制、開展標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查和反違章工作。******** 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)在辨識作業(yè)中存在的危險(xiǎn)因素及其導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，分層次采用施工計(jì)劃書（“三措一案”）、作業(yè)指導(dǎo)書、工作票等方法進(jìn)行作業(yè)控制，形成作業(yè)全過程的安全開展機(jī)制，從而預(yù)知危害、控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)作業(yè)安全。******** 建立典型作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識范本庫。梳理各專業(yè)典型作業(yè)，結(jié)合《辨識手冊》和《評估規(guī)范》進(jìn)行編制。作業(yè)辨識范本采取表格形式，橫向包括辨識項(xiàng)目、辨識內(nèi)容和典型控制措施，縱向包括公共部分和作業(yè)部分。公共部分主要辨識人員素質(zhì)、作業(yè)組織、工期因素、氣象條件等方面存在的危害因素，制定典型控制措施。作業(yè)部分主要以作業(yè)流程為主線，辨識作業(yè)中各流程存在的危害因素，制定典型開展措施。******** 編制現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查表。主要是針對作業(yè)現(xiàn)場管理及各種事故控制措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查。檢查表橫向包括監(jiān)督項(xiàng)目、重點(diǎn)監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督記錄，縱向內(nèi)容從《評估規(guī)范》和《辨識手冊》中選取。開展標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查，應(yīng)制定分級監(jiān)督控制規(guī)定，明確各級應(yīng)到位監(jiān)督控制的作業(yè)，提高現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在控能力。******** 公司、各單位、班組應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，采取適當(dāng)形式，實(shí)施作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的三級分析控制。（1）公司規(guī)范和加強(qiáng)檢修計(jì)劃控制及風(fēng)險(xiǎn)分析。重點(diǎn)明確月度檢修項(xiàng)目、時(shí)間、工期，并針對月度檢修計(jì)劃中安排的多單位大型聯(lián)合作業(yè)、有重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)、外界環(huán)境和條件發(fā)生重大變化等，分析作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)，編制施工計(jì)劃書，發(fā)布作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)，提出風(fēng)險(xiǎn)控制要求。（2）各單位應(yīng)認(rèn)真做好月度檢修計(jì)劃和臨時(shí)作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分析。細(xì)化企業(yè)層面的施工計(jì)劃書，制定風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施；對本單位多班組交叉作業(yè)、特殊作業(yè)等有較大風(fēng)險(xiǎn)的工作，編制工區(qū)層面的施工計(jì)劃書，制定風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施。（3）班組應(yīng)做好作業(yè)層面的風(fēng)險(xiǎn)分析控制。班組長或工作負(fù)責(zé)人至少在工作前一天，根據(jù)本次作業(yè)任務(wù)選取對應(yīng)的典型作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識范

本，逐項(xiàng)對照進(jìn)行辨識。對可能存在的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)用相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)庫查找危險(xiǎn)因素；對風(fēng)險(xiǎn)庫未形成或某項(xiàng)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是否存在不清楚時(shí)，可通過現(xiàn)場勘察等手段進(jìn)行辨識；對施工計(jì)劃書中預(yù)報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)，必須在風(fēng)險(xiǎn)辨識時(shí)予以應(yīng)用。對辨識出的危險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，對照典型作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識范本中的典型控制措施、施工計(jì)劃書中的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，制定現(xiàn)場執(zhí)行的簡便易行的控制措施，同時(shí)對措施逐項(xiàng)明確責(zé)任人和控制時(shí)段，分析結(jié)果形成《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析與控制措施表》。根據(jù)《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析與控制措施表》中控制時(shí)段要求，各責(zé)任人必須完成準(zhǔn)備階段的控制措施。編寫標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)卡時(shí)，將《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析與與控制措施表》的作業(yè)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析與控制措施，取代標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)卡的“危險(xiǎn)點(diǎn)分析”和“安全措施”欄。******** 企業(yè)各級安全監(jiān)督人員應(yīng)按照分級監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風(fēng)險(xiǎn)庫”。企業(yè)每年應(yīng)組織開展一次崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分析，對風(fēng)險(xiǎn)較大的人員，針對性開展安全教育培訓(xùn)；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔(dān)任班組長、工作負(fù)責(zé)人的人員應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。******** 各單位可針對不同的專業(yè)特點(diǎn)，按照簡便、實(shí)用、有效原則，優(yōu)化現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的方式、方法。如：配電設(shè)備檢修作業(yè)，因配網(wǎng)具有相對復(fù)雜、變化相對較快、人員素質(zhì)相對較低、應(yīng)急搶險(xiǎn)頻繁等特點(diǎn)，采用風(fēng)險(xiǎn)識別、建立風(fēng)險(xiǎn)庫難以做到全面、準(zhǔn)確以及符合實(shí)際，可重點(diǎn)采取現(xiàn)場勘察的方式預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)、“工作票+其他風(fēng)險(xiǎn)控制卡”的形式控制風(fēng)險(xiǎn)。變電運(yùn)行操作的風(fēng)險(xiǎn)控制，可采取“倒閘操作票+其他風(fēng)險(xiǎn)提示”的形式，通過嚴(yán)格、規(guī)范執(zhí)行倒閘操作票、控制誤操作風(fēng)險(xiǎn)，通過其他風(fēng)險(xiǎn)提示、控制觸電及高墜等風(fēng)險(xiǎn)。3.2.4 風(fēng)險(xiǎn)評估

******** 安全風(fēng)險(xiǎn)評估是對企業(yè)整體或局部的安全風(fēng)險(xiǎn)程度作定量或定性的估測，評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級，確定可接受的風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)，為持續(xù)改進(jìn)提供科學(xué)依據(jù)。安全風(fēng)險(xiǎn)評估分為全面評估和專項(xiàng)評估。******** 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估是從生產(chǎn)環(huán)境、機(jī)具與防護(hù)、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評估供電企業(yè)安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價(jià)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞、供電中斷等事故風(fēng)險(xiǎn)。評估依據(jù)是《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范》。（1）各單位、班組對所屬生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)開展全面識別；對作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分析、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)控制卡等手段進(jìn)行有效控制。（2）公司組織對各單位、班組的人員素質(zhì)和安全管理開展識別，對作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督查評，建立風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫，為公司風(fēng)險(xiǎn)評估提供基礎(chǔ)資料。

（3）公司組織對各單位安全生產(chǎn)條件、安全管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)開展評估，并給出確定風(fēng)險(xiǎn)等級的評估報(bào)告。******** 安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評估一般是針對企業(yè)防人身傷亡、防人為責(zé)任事故，或針對管理明顯滯后、事故頻發(fā)的單位，依據(jù)《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范》，適時(shí)開展某一方面或全面的風(fēng)險(xiǎn)評估。專項(xiàng)評估可結(jié)合傳統(tǒng)的安全檢查方法進(jìn)行。3.2.5 持續(xù)改進(jìn) ******** 建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測制度。確定能監(jiān)測企業(yè)安全生產(chǎn)全面狀況的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，設(shè)立不同等級的預(yù)警值。監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)接近預(yù)警值時(shí)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)告警，進(jìn)入相應(yīng)的預(yù)警狀態(tài)；當(dāng)監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)降至可接受的程度時(shí)，解除預(yù)警狀態(tài)。******** 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)對策措施?？刹扇ｍ?xiàng)整改、停工整頓、通報(bào)、考核及責(zé)任追究等手段進(jìn)干預(yù)，建立風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)組織體系，分層分級、定人定期落實(shí)整改。******** 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理信息化。建設(shè)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺，完善風(fēng)險(xiǎn)分析控制、標(biāo)準(zhǔn)體系完善、風(fēng)險(xiǎn)庫動態(tài)維護(hù)以及檔案管理、查詢等手段，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，降低勞動強(qiáng)度，提高管理效率

第四篇：企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)施方案

XXXXXX部2012年廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)施方案

根據(jù)XXX集團(tuán)要求，為深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加大從源頭上預(yù)防和治理腐敗工作力度，推進(jìn)XXX部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，針對權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、規(guī)范化、法制化水平，統(tǒng)籌推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和其他經(jīng)常性工作，努力打造“權(quán)力監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)防控，廉潔高效”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，創(chuàng)造依法辦事、高效做事、廉潔干事的環(huán)境。

（二）目標(biāo)要求。按照集團(tuán)紀(jì)委的總體要求，結(jié)合事業(yè)部紀(jì)委要求，層層抓防控、全員查風(fēng)險(xiǎn)、全面促落實(shí)，全力保長效。要緊緊抓住“找、防、控”各個環(huán)節(jié)，查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度等各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，重點(diǎn)抓好“一崗雙責(zé)”的履行，積極尋找預(yù)防崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的途徑，牢牢控制和及時(shí)化解崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，逐步建立起以崗位為點(diǎn)、以流程為線、以制度為面的防控長效機(jī)制和運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，堅(jiān)定不移地防止腐敗行為的發(fā)生。

二、主要任務(wù)和方法步驟

此項(xiàng)工作從2012年8月開始到12月結(jié)束。主要任務(wù)和方法步驟如下：

（一）全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)（2012年8月至9月）

事業(yè)部紀(jì)委成立專門領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，及時(shí)召開全事業(yè)部動員大會，研究部署廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

1、核定權(quán)力清單。根據(jù)崗位工作職責(zé)，清理、明確各個工作崗位的職責(zé)和權(quán)力，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和制度，繪制每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作流程和權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方式，通過崗位自查、綜合評定、群眾公議、集體研究等形式，查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度流程等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)目錄，并在一定范圍內(nèi)公開，接受全體員工監(jiān)督。

（1）排查崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合各崗位職責(zé)要求，圍繞人權(quán)、事權(quán)、財(cái)權(quán)、審批權(quán)等重要領(lǐng)域、重要部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認(rèn)真查找領(lǐng)導(dǎo)班子、關(guān)鍵采購人員的崗位和個人在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）、工作效能、盡職履責(zé)以及違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進(jìn)行查找。

（2）排查業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)在財(cái)務(wù)管理、物資采購、辦事等各個環(huán)節(jié)流程是否完善、規(guī)定要求是否落實(shí)等方面進(jìn)行查找。

（3）排查制度機(jī)制方面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。認(rèn)真查找制度是否具體、管用，是否覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，是否覆蓋權(quán)力運(yùn)行的全過程，重點(diǎn)在貫徹落實(shí)制度要求、執(zhí)行力度和落實(shí)情況等方面進(jìn)行查找。

3、評估風(fēng)險(xiǎn)等級。在找準(zhǔn)查深廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對不同的等級風(fēng)險(xiǎn)、防控力度和防控頻率要有所側(cè)重，高風(fēng)險(xiǎn)的防控主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體落實(shí)；一般風(fēng)險(xiǎn)防控分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，工作小組負(fù)責(zé)具體落實(shí)；低風(fēng)險(xiǎn)的部門負(fù)責(zé)人親自抓，經(jīng)辦人和責(zé)任人具體落實(shí)。

（二）加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理（2012年10月至12月）

緊緊圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級，有針對性的制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制。

1、制定防控措施

（1）針對崗位職責(zé)方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)，由崗位所在人員對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，結(jié)合排查出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防控風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，完善辦事公開機(jī)制和崗位廉政承諾制，主動接受員工的監(jiān)督；加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度，防止某些實(shí)權(quán)崗位存在的不正之風(fēng)等。制定的防控措施由部門負(fù)責(zé)人初審后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，然后提交紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究認(rèn)定。

（2）針對業(yè)務(wù)流程方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照廉潔、效能的原則和程序規(guī)范、效率提高、簡明清晰、方便工作的要求，制定統(tǒng)一規(guī)范的業(yè)務(wù)流程圖。

（3）針對制度流程缺失或不完善方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，以落實(shí)和修訂完善現(xiàn)有規(guī)章制度、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、提高制度執(zhí)行力為根本，切實(shí)加強(qiáng)制度建設(shè)，認(rèn)真執(zhí)行部門工作反饋制度，嚴(yán)格落實(shí)招標(biāo)采購、財(cái)務(wù)、車輛、辦公用品采購、辦會辦事、節(jié)能降耗、資產(chǎn)管理等各項(xiàng)制度，并把制度貫徹到每一個工作環(huán)節(jié)，形成層層抓落實(shí)，一級抓一級，層層有管理，層層有監(jiān)督的工作局面，真正形成用制度管人、管權(quán)、管事的長效機(jī)制。

（4）重點(diǎn)針對今年履帶起重機(jī)零部件處理、廢舊物資招標(biāo)、大宗物資采購招標(biāo)、辦公用品采購招標(biāo)進(jìn)行監(jiān)督。特別是廢舊物資處理過程中的流程監(jiān)督，是否按照制度、價(jià)格是否合理、投標(biāo)廠家資質(zhì)、處理過程中是否維護(hù)公司利益最大化、是否符合報(bào)廢條件等問題進(jìn)行監(jiān)督。

2、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，壓縮辦事環(huán)節(jié)，對制度執(zhí)行、資金類行政權(quán)力細(xì)化環(huán)節(jié)、分權(quán)監(jiān)督；細(xì)化行政權(quán)力行使的操作辦法，最大限度壓縮權(quán)力可調(diào)節(jié)幅度。針對不斷出現(xiàn)的新情況、新問題，積極探索監(jiān)督新舉措，尤其要加強(qiáng)對可能發(fā)生人為干預(yù)等環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，防止腐敗行為發(fā)生。要加強(qiáng)紀(jì)律作風(fēng)監(jiān)督檢查，加大問責(zé)力度。

3、構(gòu)建長效機(jī)制

（1）建立健全教育長效機(jī)制。通過觀看警示教育片、重大節(jié)假日宣傳教育等多種形式，特別是在每月全事業(yè)部的集中學(xué)習(xí)過程中，持續(xù)加大有關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面的學(xué)習(xí)，使全體員工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，自覺樹立“風(fēng)險(xiǎn)無處不在，風(fēng)險(xiǎn)防范人人有責(zé)”的廉政風(fēng)險(xiǎn)意識，不斷強(qiáng)化“找不到風(fēng)險(xiǎn)就是最大的風(fēng)險(xiǎn)”、“防控就是保護(hù)”的觀念，切實(shí)增強(qiáng)“思風(fēng)險(xiǎn)、講自律、盡職責(zé)”的自覺性和責(zé)任感。

（2）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制。通過信訪舉報(bào)、案件查處、監(jiān)督檢查、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、干部考核等多種渠道，加強(qiáng)對崗位行政行為、制度流程落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程動態(tài)監(jiān)測，及時(shí)發(fā)現(xiàn)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)以及苗頭性、傾向性問題。

（3）嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)警糾錯機(jī)制。及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號，并綜合運(yùn)用督導(dǎo)、提醒、糾錯、誡勉談話等有效形式，及時(shí)糾正和處置權(quán)力運(yùn)行中的失誤和偏差，化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，防止違紀(jì)違法行為的發(fā)生。

（4）建立評估修正機(jī)制。工作小組辦公室以為周期，根據(jù)考核評估結(jié)果，糾正存在的問題，改進(jìn)防范措施，完善防范體系，結(jié)合實(shí)際工作需要和預(yù)防腐敗的新要求及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和防控措施。相關(guān)材料要及時(shí)歸檔備案，啟動下一工作循環(huán)。通過考核階段的綜合評估，責(zé)令相關(guān)崗位和人員及時(shí)糾正存在問題，并進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)。每年年底至次年初，紀(jì)委辦公室領(lǐng)導(dǎo)小組要總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步修正完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。

三、相關(guān)要求

推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作是拓展預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域的有效措施，也是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和廉潔自律的客觀需要，各部門要將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為當(dāng)前和今后一個時(shí)期加強(qiáng)事業(yè)部的建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，認(rèn)真執(zhí)行，抓好落實(shí)。要按照事業(yè)部紀(jì)委的統(tǒng)一部署和要求，進(jìn)一步細(xì)化任務(wù)、分解責(zé)任，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作落實(shí)到具體的工作中，融入到日常工作的全過程，以重點(diǎn)帶全面，以關(guān)鍵促整體，確保事業(yè)部紀(jì)委廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作扎實(shí)有效開展。

第五篇：銷售企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)

在銷售企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)場會上的講話

2014/7/21 10:05

(2014年7月9日)同志們：

這次會議的主要任務(wù)是，通過對A公司現(xiàn)場考察了解，進(jìn)一步增強(qiáng)對法律風(fēng)險(xiǎn)防控重要性的認(rèn)識，學(xué)習(xí)推廣A公司的經(jīng)驗(yàn)和做法，理清工作思路，更好地推進(jìn)銷售企業(yè)依法經(jīng)營管理和法律風(fēng)險(xiǎn)防控。上午，大家分頭參觀了徐東路和盤龍大道兩個基層店，現(xiàn)場感受了A公司推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控下基層、進(jìn)崗位、到人頭的具體做法和實(shí)際效果；省公司、專業(yè)線、地市分公司和基層店從不同層面介紹了他們的主要做法，并附有展板和資料。通過這些形式，與會同志有了比較全面、直觀的了解。剛才，對加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作談了認(rèn)識、提了要求，講得很好，希望各單位認(rèn)真學(xué)習(xí)并抓好落實(shí)。下面，我講幾點(diǎn)意見。

一、關(guān)于A公司防控法律風(fēng)險(xiǎn)的基本經(jīng)驗(yàn)

長期以來，A公司把防控法律風(fēng)險(xiǎn)作為公司健康持續(xù)發(fā)展的重要保障，不斷加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化橫向融合、上下聯(lián)動和內(nèi)外協(xié)調(diào)，形成了一系列好的做法和經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)容豐富，典型性強(qiáng)。我體會，A公司之所以能夠形成一套較好的做法和經(jīng)驗(yàn)，概括起來，關(guān)鍵在于“兩個到位”、“三個結(jié)合”和“三個保障”。

“兩個到位”是：第一，認(rèn)識到位。A公司歷屆領(lǐng)導(dǎo)班子和主要領(lǐng)導(dǎo)，充分認(rèn)識到依法經(jīng)營管理和防控法律風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的重要意義，努力從法律環(huán)境變化和企業(yè)自身暴露出的問題中不斷總結(jié)反思，確立了法律風(fēng)險(xiǎn)可防可控的認(rèn)識和理念。他們逐步把法律風(fēng)險(xiǎn)評估與法律論證作為決策和經(jīng)營管理的重要前提，在實(shí)踐中不斷深化對法律風(fēng)險(xiǎn)防控的認(rèn)識，注重超前研究防控法律風(fēng)險(xiǎn)的措施，妥善解決企業(yè)經(jīng)營管理中效率與風(fēng)險(xiǎn)的矛盾，使防控法律風(fēng)險(xiǎn)開始向著干部員工自覺養(yǎng)成的目標(biāo)邁進(jìn)，合規(guī)文化逐步形成。近年來，A公司未發(fā)生重大法律糾紛和負(fù)面影響法律事件。他們的實(shí)踐證明，只有認(rèn)識不斷提高和深化，其他問題才能迎刃而解。第二，落實(shí)到位。A公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作從風(fēng)險(xiǎn)排查、防控措施制訂、防控責(zé)任分解到制度機(jī)制完善，基本做到了法律風(fēng)險(xiǎn)防控橫向到邊、縱向到底，實(shí)現(xiàn)了全員、全方位、全過程、全覆蓋。在安排部署上，做了大量扎實(shí)的基礎(chǔ)工作，講形式但不流于形式，這與有的企業(yè)為應(yīng)付上邊的任務(wù)而做表面文章形成鮮明對照。我們必須認(rèn)識到，防控法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵在落實(shí)。落實(shí)到位了，雖不能保證絕對不出問題，但出問題是偶然的，即使出了問題也可以得到有效解決；不抓落實(shí)，短期可能不出問題，但長遠(yuǎn)看出問題是必然的，甚至陷入問題屢禁不止、屢查屢犯的惡性循環(huán)。所以我認(rèn)為，認(rèn)識到位和落實(shí)到位是A公司先進(jìn)做法和經(jīng)驗(yàn)的精髓所在，它所反映的是企業(yè)的品質(zhì)和人格，很值得大家認(rèn)真學(xué)習(xí)。

“三個結(jié)合”是：第一，法律風(fēng)險(xiǎn)防控與銷售企業(yè)特點(diǎn)緊密結(jié)合。銷售企業(yè)市場化程度高、市場份額大、消費(fèi)群體數(shù)量多，廣泛涉及質(zhì)量計(jì)量、安全環(huán)保、消費(fèi)者權(quán)益和社區(qū)利益等高度敏感問題，是消費(fèi)者高度關(guān)心、社會公眾密切關(guān)注、政府嚴(yán)格監(jiān)管的業(yè)務(wù)領(lǐng)域之一。根據(jù)這些特點(diǎn)，A公司健全完善各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各經(jīng)營環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施，把法律風(fēng)險(xiǎn)防控寓于企業(yè)經(jīng)營管理全過程，基本實(shí)現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)防控與經(jīng)營管理的融合。第二，法律風(fēng)險(xiǎn)防控與外部環(huán)境變化的新要求緊密結(jié)合。A公司不斷根據(jù)新法律法規(guī)變化對企業(yè)經(jīng)營管理的新要求，精心組織新法律法規(guī)學(xué)習(xí)，不斷研究新措施。針對媒體高度關(guān)注和銷售企業(yè)全面對外的實(shí)際情況，建立企媒溝通互信機(jī)制；針對勞動合同法實(shí)施后相關(guān)要求更加嚴(yán)格的情況，對涉及重大勞動關(guān)系問題的事項(xiàng)實(shí)行法律、人事等多部門聯(lián)審聯(lián)批；針對商標(biāo)侵權(quán)頻發(fā)問題，加強(qiáng)與地方工商部門溝通，建立打擊商標(biāo)侵權(quán)長效機(jī)制，等等，基本形成了適應(yīng)外部環(huán)境變化的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。第三，法律風(fēng)險(xiǎn)防控與崗位責(zé)任制緊密結(jié)合。A公司把法律風(fēng)險(xiǎn)防控分解落實(shí)到具體崗位，通過組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)、檢查考核以及責(zé)任追究等方式，確保員工對防控要求和措施從“應(yīng)知應(yīng)會”到“已知已會”，進(jìn)一步優(yōu)化管理資源，刪繁就簡，提高管理效率，不斷推動管理的提升和進(jìn)步。

“三個保障”：一是制度保障。A公司把法律風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)要求轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部制度，從重大決策、業(yè)務(wù)管理、崗位培訓(xùn)、檢查考核、責(zé)任追究到風(fēng)險(xiǎn)分析識別和防范應(yīng)對，均建立起較為完善的制度規(guī)范和工作流程，明確決策涉法事項(xiàng)未經(jīng)法律論證不決策，存在顛覆性或不可控的法律風(fēng)險(xiǎn)不決策，總法律顧問提出否定性意見的決策不予通過，違反合同約定和程序規(guī)定的款項(xiàng)不支付，嚴(yán)禁分、子公司對外付款，以及領(lǐng)導(dǎo)干部“八要八不要”，“基層店八大鐵律”等。這些制度已成為法律風(fēng)險(xiǎn)防控的剛性約束，對保障公司健康發(fā)展發(fā)揮了重要的不可替代的作用。二是體制機(jī)制保障。按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的要求，落實(shí)了業(yè)務(wù)部門和基層單位防控法律風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，建立防控法律風(fēng)險(xiǎn)雙向負(fù)責(zé)的工作機(jī)制，基本解決了基層單位獨(dú)立決策法律問題的弊端。三是組織保障。A公司是銷售企業(yè)最早設(shè)總法律顧問的單位之一。目前，已形成總經(jīng)理負(fù)總責(zé)、主管領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)、總法律顧問牽頭組織、法律機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)部門具體實(shí)施的較為完備的組織保障體系，在籌劃組織防控法律風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮了重要作用。

縱觀A公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的做法和經(jīng)驗(yàn)，雖然有些方面還存在一定的局限性，特別是需要進(jìn)一步探索如何更好地建立更加穩(wěn)定的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，但總體上符合現(xiàn)代企業(yè)規(guī)范治理的方向，符合公司合規(guī)管理和防控法律風(fēng)險(xiǎn)的要求，對集團(tuán)公司全面深化改革和加強(qiáng)基層管理，也具有很強(qiáng)的示范意義。希望各單位在學(xué)習(xí)借鑒他們的經(jīng)驗(yàn)和做法時(shí)，要結(jié)合實(shí)際，深入研究支撐這些做法和經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)在機(jī)制，努力在轉(zhuǎn)化提升上下工夫、見實(shí)效。

二、充分認(rèn)識特殊時(shí)期防控法律風(fēng)險(xiǎn)的極端重要性

大家知道，去年八月份以來，隨著公司個別高管涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)被立案調(diào)查，集團(tuán)公司內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了深刻變化，不僅內(nèi)部統(tǒng)一思想、凝心聚力、維護(hù)生產(chǎn)秩序和礦區(qū)穩(wěn)定的壓力增大，而且社會關(guān)注、媒體炒作、資本市場監(jiān)管和訴訟導(dǎo)致外部環(huán)境吃緊，集團(tuán)公司進(jìn)入前所未有的特殊敏感時(shí)期。

特殊敏感時(shí)期意味著公司各類風(fēng)險(xiǎn)都比以往正常時(shí)期急劇增大。所謂“特殊敏感”，主要體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)因素變化上。從法律角度看，法律風(fēng)險(xiǎn)變化特點(diǎn)十分明顯：一是本該通過正規(guī)程序解決的問題，現(xiàn)在解決難度增大；二是內(nèi)外部法律訴求增多，內(nèi)部問題容易外化為社會問題；三是過去已經(jīng)解決的問題，在特殊時(shí)期又重新提起，趁機(jī)向企業(yè)施壓；四是同類問題發(fā)生在我們比發(fā)生在其他企業(yè)會引起各方面更多的關(guān)注，且放大效應(yīng)十分明顯。這些變化，大大增加了風(fēng)險(xiǎn)防控的難度。不僅如此，預(yù)計(jì)今年下半年公司應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的形勢會相對更加嚴(yán)峻。一方面，個別高管的專案調(diào)查工作將陸續(xù)進(jìn)入司法程序，若干違規(guī)違紀(jì)甚至犯罪事實(shí)通過公開審判會向社會披露，可能會引發(fā)新一輪社會關(guān)注和媒體炒作；另一方面，股份公司在美國證券集團(tuán)訴訟由“背靠背”各自準(zhǔn)備階段正式進(jìn)入控辯交鋒的實(shí)質(zhì)性階段。對我們來說，司法審判與證券集團(tuán)訴訟時(shí)間的重疊，會增加若干復(fù)雜因素和不確定性。在這種形勢下，基層企業(yè)所有負(fù)面信息都有可能給公司帶來危機(jī)或加重危機(jī)。

銷售業(yè)務(wù)是公司風(fēng)險(xiǎn)最大的領(lǐng)域之一。近幾年來，銷售企業(yè)推進(jìn)依法經(jīng)營管理、防控法律風(fēng)險(xiǎn)，取得了較大成績，但整體情況不容樂觀。據(jù)統(tǒng)計(jì)，最近連續(xù)發(fā)生并正在處理的重大惡性案件，占到總部參與處理案件總量的一半以上。同時(shí)內(nèi)外部審計(jì)以及紀(jì)檢監(jiān)察查處的違紀(jì)違規(guī)及違法犯罪案件，都暴露出銷售企業(yè)依法經(jīng)營管理形勢嚴(yán)峻。有的企業(yè)內(nèi)部管理不規(guī)范，員工違法違規(guī)，濫用未按規(guī)定及時(shí)收回銷毀作廢印章，非法集資詐騙并牽連企業(yè)；基層店員工利用購物卡套現(xiàn)、虛開發(fā)票收取好處等問題時(shí)有發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)隱患較大；有的解聘或清理市場化用工中產(chǎn)生勞動爭議，引發(fā)同工同酬、超時(shí)勞動及加班費(fèi)等一系列訴求，甚至引發(fā)群體訴訟；有的不按合同履約，條件未成就而草率交貨或付款，導(dǎo)致貨款無法收回、合同目的不能實(shí)現(xiàn)，甚至為虛構(gòu)業(yè)績“倒單”，搞虛假交易，因中間環(huán)節(jié)出問題而引發(fā)糾紛，造成重大損失；有的質(zhì)量計(jì)量違規(guī)被投訴和索賠，引發(fā)連鎖反應(yīng)并被媒體報(bào)道，造成極其惡劣的影響；還有的在網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、合資合作及對外交易中，收受賄賂、謀取私利，個別單位甚至出現(xiàn)多個地市公司班子涉嫌群體性貪腐瀆職問題，覆蓋面之廣、涉及人數(shù)之多令人震驚。

我們還應(yīng)看到，隨著國家法治化進(jìn)程推進(jìn)和全面深化改革，銷售企業(yè)在防控法律風(fēng)險(xiǎn)上面臨若干新情況、新趨勢：一是反壟斷監(jiān)管日趨嚴(yán)格。按照加強(qiáng)市場監(jiān)管、保障公平競爭的改革要求，反壟斷領(lǐng)域的立法執(zhí)法將愈加嚴(yán)厲，風(fēng)險(xiǎn)越來越大。我們的銷售企業(yè)，即便正當(dāng)?shù)氖袌鲂袨橐埠苋菀滓l(fā)壟斷等負(fù)面議論和質(zhì)疑。去年，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)曾到廣東、浙江等地開展反壟斷檢查我們是調(diào)查重點(diǎn)之一?？梢灶A(yù)見，未來這類執(zhí)法及查處工作將常態(tài)化，規(guī)制處罰力度將逐步加大，一旦觸及合盟定價(jià)、分割市場、壟斷協(xié)議、濫用優(yōu)勢、店大欺客等問題，后果不堪設(shè)想。二是合資合作中的法律風(fēng)險(xiǎn)更加突出。從實(shí)踐看，合資合作以及對被投資企業(yè)的管理，廣泛涉及相對人資質(zhì)、合作模式設(shè)計(jì)、不同類型及股權(quán)結(jié)構(gòu)的公司管控等問題，其中還存在既不能侵害對方合法權(quán)益、又要實(shí)現(xiàn)我方利益最大化，既要擴(kuò)大品牌效應(yīng)、又要防止連帶責(zé)任等諸多兩難問題。需要特別提出的是，銷售企業(yè)過去合資合作遺留的若干問題至今未予徹底解決，如對新的合資合作不加以規(guī)范，問題積累越來越多，不但影響改革持續(xù)深入，而且?guī)沓林匕?，值得深入研究。三是消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)相關(guān)問題更趨復(fù)雜化。加強(qiáng)市場監(jiān)管和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，是國家立法執(zhí)法的必然趨勢。油品質(zhì)量計(jì)量等問題將進(jìn)一步凸顯，特別是小站承包、特許經(jīng)營等經(jīng)營方式中可能出現(xiàn)的監(jiān)管不嚴(yán)問題，都會增大銷售企業(yè)面臨的產(chǎn)品質(zhì)量、衛(wèi)生安全、廣告宣傳、搭配銷售等風(fēng)險(xiǎn)。這兩方面的風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，相互影響、相互作用，容易招致政府部門行政處罰和社會輿論的負(fù)面宣傳。四是勞動用工問題將進(jìn)一步凸顯。銷售企業(yè)用工構(gòu)成比較復(fù)雜、社會化程度較高、流動性強(qiáng)，是勞動爭議相對集中的領(lǐng)域，特別在推行小站承包、低效站治理、減員增效等過程中，解除勞動合同極易激發(fā)勞動爭議。同時(shí)，在全社會更加關(guān)注“公平勞動”的背景下，如何打破勞動用工體制壁壘、消除身份差距、實(shí)現(xiàn)同工同酬，都是必須面對的問題。

總的來看，特殊敏感時(shí)期對我們依法經(jīng)營管理的要求更高、風(fēng)險(xiǎn)也更大。我們一定要審時(shí)度勢，務(wù)必從公司戰(zhàn)略高度認(rèn)識當(dāng)下防控法律風(fēng)險(xiǎn)的極端重要性，切不可用習(xí)慣性思維和經(jīng)驗(yàn)性做法，應(yīng)對企業(yè)面臨的復(fù)雜的法律問題，更不能辜負(fù)黨組特殊時(shí)期對各級領(lǐng)導(dǎo)干部的重托，切實(shí)牢記使命和責(zé)任，做到謹(jǐn)慎從事、細(xì)致入微，顧大局、識大體，不添亂、不添堵、不給公司抹黑。

三、加強(qiáng)特殊時(shí)期法律風(fēng)險(xiǎn)防控的基本要求

當(dāng)前和今后一個時(shí)期，銷售企業(yè)要以這次現(xiàn)場會為新的起點(diǎn)，學(xué)習(xí)借鑒A公司的做法和經(jīng)驗(yàn)，把法律風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)[上更加突出的位置，高度重視、認(rèn)真組織，從以下幾個方面，抓好防控法律風(fēng)險(xiǎn)的落實(shí)工作：

(一)全面開展法律風(fēng)險(xiǎn)梳理排查。根據(jù)法律環(huán)境變化和銷售企業(yè)經(jīng)營管理特點(diǎn)，全面開展法律風(fēng)險(xiǎn)梳理排查，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)、查清具體表現(xiàn)、分出風(fēng)險(xiǎn)等級、剖析風(fēng)險(xiǎn)成因，分類制訂防控預(yù)案。要突出網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、勞動用工、反壟斷、質(zhì)量計(jì)量、承包及租賃經(jīng)營、服務(wù)及非油業(yè)務(wù)外包、特許經(jīng)營、直銷業(yè)務(wù)、股權(quán)管理、印章管理、證照管理、商標(biāo)維權(quán)等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素，既要查清歷史遺留的“老大難”問題，又要提前研判各類新情況、新趨勢。排查工作中，針對銷售企業(yè)管理分散、員工分布廣泛的特點(diǎn)，既要重視防控“事”的風(fēng)險(xiǎn)，更要突出防控“人”的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合省公司、地市分公司及基層店不同層級員工崗位特點(diǎn)，組織干部員工在梳理排查中識別風(fēng)險(xiǎn)，提高對風(fēng)險(xiǎn)的判斷力和主動防控風(fēng)險(xiǎn)的意識。對排查出的風(fēng)險(xiǎn)隱患和糾紛苗頭，要及早采取防范措施，并納入具體經(jīng)營管理工作安排。涉及多部門或關(guān)系企業(yè)根本利益的，要組織各方面力量共同應(yīng)對。對涉及集團(tuán)公司管理體制機(jī)制等面上的問題，要及時(shí)與總部有關(guān)部門和專業(yè)分公司反映，提出意見建議。

(二)優(yōu)化完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。要進(jìn)一步強(qiáng)化法律與業(yè)務(wù)部門分工協(xié)作、共同防控法律風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。特別是在網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、營銷、質(zhì)量計(jì)量、勞動關(guān)系、財(cái)務(wù)管理等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中，加強(qiáng)法律部門與業(yè)務(wù)部門融合，把法律風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿到?jīng)Q策、實(shí)施、監(jiān)督和考核全過程，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)防控同步開展、相互促進(jìn)。加強(qiáng)上下協(xié)同、內(nèi)外聯(lián)動，加大對地市分公司及基層店涉法事項(xiàng)的集中管控力度，基層單位發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)苗頭和隱患必須及時(shí)向省公司報(bào)告，重大法律事項(xiàng)由省公司統(tǒng)一處理。加強(qiáng)與地方行政部門、司法部門及社會媒體的聯(lián)系，持續(xù)跟蹤勞動用工、反壟斷、市場監(jiān)管、商標(biāo)維權(quán)等動態(tài)情況，主動化解和消除隱患，及時(shí)反映企業(yè)訴求，爭取有利的法律和政策環(huán)境。持續(xù)深化全員防控、崗位防控機(jī)制，根據(jù)外部環(huán)境變化和經(jīng)營管理實(shí)際，及時(shí)修訂完善法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控指引，細(xì)化崗位防控措施。特別是要采取有效措施，治理整改工作流于形式、走過場、敷衍應(yīng)付等問題，完善培訓(xùn)、實(shí)施、測試、檢查和考核制度機(jī)制，確保全面實(shí)施和有效運(yùn)行，努力做到法律風(fēng)險(xiǎn)隱患在崗就地化解。

(三)落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)作為企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人，是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任人，對企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)負(fù)總責(zé)；企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)職責(zé)對分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；業(yè)務(wù)部門作為落實(shí)依法治企、合規(guī)管理的責(zé)任主體，對職能范圍內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)直接責(zé)任；企業(yè)總法律顧問及法律部門對法律風(fēng)險(xiǎn)防控方案制訂、組織、評估及具體措施負(fù)有統(tǒng)籌、審查和綜合管理責(zé)任，對防控風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法律意見的準(zhǔn)確性負(fù)直接責(zé)任。要通過明晰職責(zé)、嚴(yán)格考核，使法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)到位。因工作不到位或其他過錯發(fā)生重大法律風(fēng)險(xiǎn)事件的，必須從嚴(yán)追究相關(guān)人員責(zé)任。

(四)嚴(yán)明法律風(fēng)險(xiǎn)防控紀(jì)律。當(dāng)前，要特別嚴(yán)格遵守以下紀(jì)律：不得違反法律和公司制度或未經(jīng)法律論證，擅自對涉法事項(xiàng)作出決策；對集團(tuán)公司整體帶來嚴(yán)重影響的質(zhì)量計(jì)量、勞動爭議、反壟斷、合資合作等重大敏感涉法事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)總部，不得擅自進(jìn)行處理；嚴(yán)格合同訂立與履行，不得訂立人情合同、虛假合同，禁止任何不當(dāng)利益輸送或簽訂其他利用合法形式掩蓋非法目的的合同；凡監(jiān)管機(jī)構(gòu)和上級提出的法律整改措施，必須認(rèn)真整改，并及時(shí)報(bào)告整改情況；未經(jīng)授權(quán)，不得擅自對外出具涉及企業(yè)權(quán)利義務(wù)、法律事實(shí)認(rèn)定的書面材料，不得擅自在網(wǎng)站、報(bào)紙、電視臺等各類媒體披露敏感信息；不得違反制度，擅自處理或隱瞞企業(yè)違規(guī)行為及各類重大法律糾紛案件，必須及時(shí)向法律專業(yè)部門報(bào)告。任何單位和人員都要嚴(yán)格遵守上述紀(jì)律，尤其特殊敏感時(shí)期，紀(jì)律是基本的保障，對違反紀(jì)律的單位和人員要依據(jù)相關(guān)制度從嚴(yán)處理。

最后，我再強(qiáng)調(diào)一下銷售企業(yè)法律隊(duì)伍建設(shè)問題。

建設(shè)一支高素質(zhì)的法律隊(duì)伍是提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力的重要保障。目前，銷售企業(yè)法律隊(duì)伍數(shù)量和專業(yè)素質(zhì)與業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際需求不相適應(yīng)的矛盾比較突出?？偡深檰栔贫嚷鋵?shí)不到位。37家銷售企業(yè)中，有23家設(shè)置總法律顧問，其中12家為專職總法律顧問，專職率52%，遠(yuǎn)低于國資委提出的80%以上目標(biāo)要求和集團(tuán)公司近67%的整體水平。有的單位專職總法律顧問職級未達(dá)到國資委提出的助理或副總師的要求，有的總法律顧問法律專業(yè)化程度低、工作職責(zé)不清，個別還以管理其他業(yè)務(wù)為主，總法律顧問作用發(fā)揮受到較大局限。專職法律人員配備不到位。銷售企業(yè)現(xiàn)有專職法律人員107人，占集團(tuán)公司總量不到8%，多數(shù)省公司除總法律顧問和處長外，一般只有1名法律人員，有的還兼管其他工作，無法滿足現(xiàn)有工作量的需要。地市公司法律專業(yè)力量更為薄弱，基本上沒有配備專職法律人員，兼職人員通常也是一人多崗且多數(shù)不具有法律專業(yè)背景，大量工作靠外聘律師或非法律人員處理，專業(yè)質(zhì)量和工作效果不理想，甚至遺留一些風(fēng)險(xiǎn)隱患。法律人員整體專業(yè)素質(zhì)不高。目前，銷售企業(yè)專職法律人員執(zhí)業(yè)資格率只有73%，未達(dá)到三年目標(biāo)80%的要求，較集團(tuán)公司84%低11個百分點(diǎn)，個別單位甚至為零，處理復(fù)雜疑難法律業(yè)務(wù)的專家型人才缺乏，這些都與建設(shè)國際水準(zhǔn)銷售公司的目標(biāo)要求差距很大。

導(dǎo)致上述問題的原因較多，但最根本的還是企業(yè)重視程度不夠，特別是領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識不到位，對總部提出的要求以種種理由搪塞，遲遲不落實(shí)，嚴(yán)重影響了集團(tuán)公司整體工作開展。為此，各單位要按照集團(tuán)公司加強(qiáng)法律管控、推進(jìn)合規(guī)管理的整體部署，結(jié)合新三年目標(biāo)落實(shí)整改，下大力氣解決法律隊(duì)伍建設(shè)中存在的突出問題。要按照集團(tuán)公司人事部《關(guān)于企業(yè)配備總法律顧問的通知》和相關(guān)制度要求，抓緊配備專職總法律顧問，兼任總法律顧問的主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極考取資格，落實(shí)好總法律顧問職級和職責(zé)，確?？偡深檰栕饔冒l(fā)揮到位。要根據(jù)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需要，適度增加專職法律人員數(shù)量，可參照A公司的做法在省公司和專業(yè)線強(qiáng)化專職法律人員配備，更好地滿足管理和業(yè)務(wù)的需要。要把提高法律隊(duì)伍素質(zhì)作為推進(jìn)依法治企、防控法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工程，不斷加大法律人員專業(yè)技能培訓(xùn)和專家人才培養(yǎng)，盡快形成專業(yè)素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的高素質(zhì)銷售法律隊(duì)伍。當(dāng)前，要切實(shí)抓好未取得法律執(zhí)業(yè)資格人員的培訓(xùn)，力爭在今年內(nèi)考取執(zhí)業(yè)資格，全面實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)資格率達(dá)到80%以上的目標(biāo)。

需要特別強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問和法律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)不斷提高法律職業(yè)素養(yǎng)?？傮w上，絕大多數(shù)同志忠于法律、忠誠事業(yè)，但也發(fā)現(xiàn)一些缺乏法律職業(yè)素養(yǎng)的不良傾向和問題苗頭。各級法律人員都要始終牢固樹立大局意識，從維護(hù)集團(tuán)公司整體利益的大局出發(fā)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)集團(tuán)公司各項(xiàng)制度規(guī)定，絕不允許搞“上有政策、下有對策”，為了局部利益或一己私利而損害公司根本利益。要牢固樹立責(zé)任意識，充分認(rèn)識推進(jìn)依法合規(guī)、防控法律風(fēng)險(xiǎn)是法律人員的職責(zé)所在，要堅(jiān)持原則、忠于職守，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正企業(yè)經(jīng)營管理中各類違法違規(guī)問題，法律人員擔(dān)心得罪人而不講真話、一味迎合，不僅是對企業(yè)不負(fù)責(zé)任，從長遠(yuǎn)看也是對領(lǐng)導(dǎo)干部個人不負(fù)責(zé)任。要牢固樹立擔(dān)當(dāng)意識，在重大危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)面前，要勇于擔(dān)當(dāng)、敢于觸險(xiǎn)，緊急關(guān)頭拉得出、上得去、打得贏，絕不能刻意回避、畏縮不前，這也是衡量法律人員和法律隊(duì)伍戰(zhàn)斗力的重要標(biāo)志。

謝謝大家。（信息來源：中國石油網(wǎng)）