第一篇：供電服務(wù)責(zé)任追究管理辦法(郝主任)

威縣電力局

供電服務(wù)責(zé)任追究管理辦法

為提高行風(fēng)建設(shè)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平，進(jìn)一步加強(qiáng)我局投訴舉報的管理，根據(jù)市公司轉(zhuǎn)發(fā)的《河北省電力公司企業(yè)投訴舉報“說清楚”辦法》的通知（邢供電農(nóng) [2010]24號），結(jié)合我局實際，特制定本辦法。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo) 健全組織

為加強(qiáng)對信訪投訴調(diào)查的領(lǐng)導(dǎo)，切實提高干部職工對投訴舉報事件的敏感性和處理應(yīng)對能力，做到優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作“常抓不懈”，投訴舉報分析“舉一反三”，杜絕責(zé)任性投訴及越級上訪事件的發(fā)生，決定成立信訪投訴調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員如下：

組長：岳子陽 張文學(xué)

成員：姜秋林 梁衛(wèi)東 劉勇 李占東

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在農(nóng)村用電部，主任由姜秋林同志兼任。

二、卡死責(zé)任 落實“說清楚”制度

要加大對投訴舉報處理的力度，明確各供電所長為本轄區(qū)信訪投訴的第一責(zé)任人，按照處理的責(zé)任管理范圍在規(guī)定的時間內(nèi)，逐級“說清楚”。

（一）“說清楚”的主要內(nèi)容（1）事件發(fā)生的原因和經(jīng)過；（2）應(yīng)急處理措施；（3）原因分析；（4）相關(guān)的責(zé)任認(rèn)定；（5）對責(zé)任人的處理意見；（6）今后應(yīng)吸取的教訓(xùn)；

（7）擬采取的整改和防范措施等。

（二）落實三級“說清楚”制度

（1）發(fā)生下列投訴舉報的，根據(jù)問題情況和責(zé)任情況，責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人要向農(nóng)村用電部及監(jiān)察審計部主要負(fù)責(zé)人“說清楚”。

1、投訴到縣委、縣政府、縣人大、縣政協(xié)、縣紀(jì)委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的；

2、投訴到縣委信訪局及有關(guān)部門的；

3、投訴到縣電力局“95598”的；

4、縣局認(rèn)為其它有必要“說清楚”的縣級投訴；（2）發(fā)生下列投訴舉報的，根據(jù)問題情況和責(zé)任情況，責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人及農(nóng)村用電部、監(jiān)察審計部主要負(fù)責(zé)人要向信訪投訴領(lǐng)導(dǎo)小組組長“說清楚”。

1、投訴到省公司95598監(jiān)控中心或行風(fēng)熱線的；

2、發(fā)生向市級及以上部門上訪、來信的；

3、發(fā)生職工（含農(nóng)村電工）集體上訪、越級上訪的；

4、投訴到省、市公司值班室及有關(guān)部室的；

5、發(fā)生被新聞媒體曝光的事件；

6、投訴到電監(jiān)會投訴舉報電話“12398”的；

7、縣局領(lǐng)導(dǎo)小組組長認(rèn)為其它需要“說清楚”的投訴舉報事件；

（3）發(fā)生下列投訴舉報的，根據(jù)問題情況和責(zé)任情況，信訪投訴領(lǐng)導(dǎo)小組組長要向局黨政主要領(lǐng)導(dǎo)“說清楚”。

1、發(fā)生被新聞媒體曝光的事件；

2、被列入市公司對縣局領(lǐng)導(dǎo)班子業(yè)績考核的投訴舉報事件；

3、發(fā)生職工（含農(nóng)村電工）集體上訪、越級上訪的；

4、被市公司通報的投訴舉報事件；

5、局黨政主要領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為有必要“說清楚”的事件；

三、嚴(yán)格“說清楚”時限 落實責(zé)任追究

（一）責(zé)任追究處罰（1）對責(zé)任單位的處罰

搞好優(yōu)質(zhì)服務(wù)，建立用戶來信來訪機(jī)制，不發(fā)生有效投訴，如發(fā)生類似事件并經(jīng)查證屬實，縣級扣10分，市級扣20分，省級扣40分，被新聞媒體曝光與發(fā)生有效投訴同等對待。

（2）對主管部室的處罰

農(nóng)村用電部：因工作失誤屬農(nóng)電部責(zé)任的越級上訪或有效投訴，經(jīng)查屬實，縣級一次扣1分，市級一次扣3分，省 級一次扣5分，出現(xiàn)媒體曝光事件與有效投訴同等對待。

監(jiān)察審計部：信訪及舉報案件處理不及時引起上訪給企業(yè)造成影響或損失的，每發(fā)生一次扣5分。

（二）延誤處理時限處罰

發(fā)生投訴舉報事件，除嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究處罰外，對不按處理時限要求，不能及時辦結(jié)的，按下列條款進(jìn)行處理：

1、需要向有關(guān)部室“說清楚”的縣級投訴，責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在接到領(lǐng)導(dǎo)批示的信訪舉報處理卡后，在3日內(nèi)“說清楚”，每推遲一天扣責(zé)任單位2分。由此造成事態(tài)擴(kuò)大的加倍處罰。

2、需要向投訴舉報領(lǐng)導(dǎo)小組組長“說清楚”的市級及以上投訴，責(zé)任單位和有關(guān)部室主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在接到領(lǐng)導(dǎo)批示的信訪舉報處理卡后，在2日內(nèi)“說清楚”，每推遲一天扣責(zé)任單位3分，扣有關(guān)部室2分。由此造成事態(tài)擴(kuò)大的加倍處罰。

四、加強(qiáng)培訓(xùn) 提高素質(zhì)

供電所是縣電力局的服務(wù)窗口，供電所人員的一言一行、一舉一動都關(guān)系著縣電力局的形象，同是供電所也是舉報投訴事件的高發(fā)區(qū)，因此要加強(qiáng)對舉報投訴處理重要性的認(rèn)識，一是要落實責(zé)任，要把辦法的學(xué)習(xí)和落實貫徹到每一名員工（含農(nóng)村電工）。要明確駐村農(nóng)電工為本村投訴舉報的第一責(zé)任人，提高員工的責(zé)任意識、大局意識。二是要搞 好培訓(xùn)，切實提高員工的服務(wù)意識、服務(wù)技能和服務(wù)質(zhì)量，要加強(qiáng)與客戶的溝通，將客戶的意見和建議解決在基層，有效控制和減少客戶對供電服務(wù)質(zhì)量的投訴。

五、本辦法由農(nóng)村用電部負(fù)責(zé)解釋。

六、本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

二0一0年三月二十二日

第二篇：工作責(zé)任追究管理辦法

工作責(zé)任追究管理辦法

第一章總則

第一條為了促進(jìn)公司員工忠于職守，確保各項工作落實到位，強(qiáng)化工作責(zé)任，減少工作失誤和差錯，并對各崗位出現(xiàn)的相關(guān)責(zé)任問題給予相應(yīng)處理，特制定本制度。

第二條本制度適用于XX公司所屬所有員工。

第三條公司所有員工應(yīng)遵照本制度檢查自己的工作，做到事事有落實，人人有責(zé)任，各司其職，各負(fù)其責(zé)，責(zé)任明確，違反必究。

第四條本制度由總則、工作責(zé)任、責(zé)任追究與處罰、附則四章組成。

第二章工作責(zé)任

第五條副總、總助級以上領(lǐng)導(dǎo)工作責(zé)任：公司副總、總助級以上人員作為領(lǐng)導(dǎo)者、規(guī)劃者、決策者、執(zhí)行人、監(jiān)督人，對公司的經(jīng)營管理承擔(dān)總體責(zé)任。

①對董事會及公司的決議承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

②對公司的決策質(zhì)量承擔(dān)決策責(zé)任；

③對分管的下屬企業(yè)或部門肩負(fù)領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督責(zé)任，并對分管企業(yè)或部門工作出現(xiàn)紕漏或造成不良影響負(fù)連帶責(zé)任；

④對因統(tǒng)攬全局不夠、總體措施不力造成的后果負(fù)主要責(zé)任。

第六條部門負(fù)責(zé)人工作責(zé)任：各部門經(jīng)理是執(zhí)行公司經(jīng)營管理決策、計劃、方案的第一責(zé)任人。

對部門員工在落實公司的經(jīng)營決策、計劃、方案、管理制度過程中出現(xiàn)的措施不夠、工作不細(xì)、管理不利、工作推諉拖延、玩忽職守帶來的損失、出現(xiàn)的漏洞，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)、督察、連帶、執(zhí)行責(zé)任。

第七條員工工作責(zé)任：除公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人之外的各級管理人員及一般員工是執(zhí)行各項工作的直接責(zé)任人。

1、對公司與本部門下達(dá)的工作任務(wù)未保質(zhì)保量完成承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

2、對未配合工作關(guān)聯(lián)部門或同事的工作、推諉拖延承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

3、對未按時完成工作環(huán)節(jié)導(dǎo)致其他部門工作環(huán)節(jié)拖延承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

4、對不嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項規(guī)章制度和違反操作流程承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任。

第八條各部門經(jīng)理是負(fù)責(zé)監(jiān)查責(zé)任的第一人，對公司各項規(guī)章制度、操作流程的規(guī)定負(fù)有主要責(zé)任。

第三章責(zé)任追究與處罰

第九條責(zé)任追究依據(jù)：公司章程、規(guī)章制度、操作流程、通知、會議決議、工作計劃、工作聯(lián)系單等書面文件及其他可證明工作責(zé)任的事實。

第十條因公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門負(fù)責(zé)人責(zé)任、員工工作責(zé)任給公司造成經(jīng)濟(jì)或榮譽損失的，無法彌補的，公司有權(quán)給予當(dāng)事責(zé)任人開除處理，而不做任何經(jīng)濟(jì)補償，并要求當(dāng)事人賠償公司損失。

第十一條因公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門負(fù)責(zé)人責(zé)任、員工工作責(zé)任給公司造成經(jīng)濟(jì)或榮譽損失，可以彌補的，公司有權(quán)要求當(dāng)事人在一定期限內(nèi)予以彌補，并賠償公司損失。

第十二條公司除有權(quán)要求公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、各級員工賠償公司損失外，對下述問題負(fù)有的工作責(zé)任，公司應(yīng)給予相應(yīng)經(jīng)濟(jì)罰款。

罰款原因及金額填入“責(zé)任追究處罰通知單書”?！柏?zé)任追究處罰通知單書”一式兩聯(lián)，一聯(lián)由行政人力部轉(zhuǎn)交財務(wù)部作為工資扣發(fā)依據(jù)，另一聯(lián)留存員工檔案中，作為公司評定員工績效，發(fā)放績效獎或提成獎的扣減參考依據(jù)。

1、公司員工因工作不細(xì)、責(zé)任心不強(qiáng)導(dǎo)致工作出錯給公司帶來經(jīng)濟(jì)、形象損失（如對外報送的文件重要數(shù)據(jù)出錯、款項付錯、采購價格偏高等類似情況）按50元/次對責(zé)任員工進(jìn)行處罰。部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處罰總額的50%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。

2、非因政府部門或其他公司等外界因素的原因（如部門推諉、工作拖延或遺忘等原因），公司員工未能在公司或部門會議決議、公司或部門通知、部門或個人月工作計劃中規(guī)定的時間內(nèi)按要求完成工作事項，公司按50元/項對當(dāng)事員工進(jìn)行執(zhí)行不利處罰，部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處罰總額的40%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰，分管副總按部門經(jīng)理處罰額的20%承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)不利處罰。

3、公司員工未嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度或操作流程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每違反一次，或非關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每違反三次，公司按50元對當(dāng)事員工進(jìn)行執(zhí)行不利處罰，直接領(lǐng)導(dǎo)按當(dāng)事員工處罰總額的50%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。

4、公司員工未按時完成本職工作導(dǎo)致其他部門工作環(huán)節(jié)拖延，公司按50元/次對當(dāng)事員工進(jìn)行處罰，直接領(lǐng)導(dǎo)按當(dāng)事員工處罰總額的40%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。

5、公司員工因工作忙為由拒絕或拖延工作關(guān)聯(lián)部門或同事提出的配合性（幫助性）工作，每發(fā)生一次，公司按50元對當(dāng)事員工進(jìn)行處罰。部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處罰總額的40%承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)不利處罰。

各部門要求其他部門配合工作時，應(yīng)在“工作聯(lián)系單”中注明需其他部門完成工作的時間和預(yù)期應(yīng)達(dá)到的結(jié)果。對于明顯不能在規(guī)定的時間內(nèi)完成的事項，配合部門經(jīng)理應(yīng)于接收“工作聯(lián)系單”當(dāng)日與工作請求部門經(jīng)理協(xié)商解決。次日協(xié)商解決不成的，可由分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理解決。

6、其他類似上述情形。

第十三條處罰程序：

1、副總、總助級以上公司領(lǐng)導(dǎo)在抽查分管范圍內(nèi)的各項工作時可代表公司給予處罰，行政人力部負(fù)責(zé)填寫“責(zé)任追究處罰通知書”給予處罰。

2、部門負(fù)責(zé)人對于其他部門的工作責(zé)任可以“工作聯(lián)系單”向行政人力部提出申請，行政人力部負(fù)責(zé)填寫“責(zé)任追究處罰通知書”并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后給予處罰。

3、部門負(fù)責(zé)人對于部門內(nèi)員工的工作責(zé)任可以“工作聯(lián)系單”向行政人力部提出申請，行政人力部負(fù)責(zé)填寫“責(zé)任追究處罰通知書”并經(jīng)分管副總審批后給予處罰。

第四章附 則

第十四條本制度由行政人力部負(fù)責(zé)解釋、修訂、監(jiān)督執(zhí)行。

第十五條本制度由總經(jīng)理審批后，自頒布之日起執(zhí)行。

第三篇：物業(yè)服務(wù)責(zé)任追究制度

金地物業(yè)責(zé)任追究制度



為強(qiáng)化工作責(zé)任，防止和減少工作失誤，保證工作目標(biāo)的實現(xiàn)，保障公司資產(chǎn)和經(jīng)營安全。規(guī)范經(jīng)營管理行為，做好責(zé)任追究工作，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合物業(yè)公司實際情況，制定本制度。

第一條：物業(yè)公司人員及違反國家有關(guān)規(guī)定、物業(yè)公司內(nèi)部管理制度、以及違反法律、法規(guī)，造成公司資產(chǎn)損失、責(zé)任事故及名譽損害的，經(jīng)調(diào)查核實和責(zé)任認(rèn)定對責(zé)任人給予處罰。

第二條：責(zé)任追究工作遵循以下原則

1、客觀公正原則，以事實為依據(jù)，以國家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度及公司章程、制度、規(guī)定為準(zhǔn)繩，在調(diào)查核實和責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)上，實事求是地對責(zé)任人做出適當(dāng)、公正的處理。

2、依法合規(guī)原則，責(zé)任追究工作應(yīng)以遵守國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵循規(guī)定的工作程序，并符合本辦法的相關(guān)要求。

3、懲防結(jié)合的原則責(zé)任追究工作應(yīng)當(dāng)通過懲戒有關(guān)責(zé)任人強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制推動教育、制度、監(jiān)督并重的懲防體系的實施。

4、責(zé)任追究工作應(yīng)事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理適當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備。

第三條：責(zé)任認(rèn)定

一、責(zé)任追究按照事故/事件對公司經(jīng)濟(jì)、形象、名譽造成的損害程度大小劃分為一般、較 大、重大、特別重大四類級別。

二、公司董事會擁有對責(zé)任追究的最終裁定權(quán)董事會負(fù)責(zé)研究制定公司有關(guān)責(zé)任追究相關(guān)規(guī)章、制度負(fù)責(zé)受理相關(guān)責(zé)任人的申訴或者復(fù)查申請。一般及較大責(zé)任追究由總經(jīng)理/經(jīng)理辦公會裁定重大責(zé)任追究由董事長/董事長辦公會裁定特別重大和連續(xù)發(fā)生的重大責(zé)任追究由董事會裁定。

三、各全資、控股公司負(fù)責(zé)研究本公司責(zé)任追究工作制度負(fù)責(zé)配合物業(yè)公司開展特別重大和連續(xù)發(fā)生的重大責(zé)任追究工作受理本公司處罰相關(guān)責(zé)任人的申訴或者復(fù)查申請負(fù)責(zé)落實物業(yè)公司交辦的有關(guān)責(zé)任追究工作。

四、責(zé)任追究由公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門或相關(guān)部門提出，行政管理部負(fù)責(zé)調(diào)查核實，經(jīng)理進(jìn)行審核裁定。

四、責(zé)任事實的認(rèn)定需在調(diào)查核實的基礎(chǔ)上認(rèn)定責(zé)任性質(zhì)、責(zé)任人、責(zé)任事實情形及金額等。 第四條：認(rèn)定責(zé)任事實如牽涉資產(chǎn)損失的應(yīng)當(dāng)通過對責(zé)任事實了解確定與相關(guān)責(zé)任人行為有直接因果關(guān)系的資產(chǎn)損失金額 第五條：責(zé)任追究范圍

1、違反黨的路線、方針、政策和國家法律法規(guī)發(fā)生政策性偏差或造成不良影響的。

2、違反公司發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展目標(biāo)的。 

3、違反人事制度、財務(wù)制度、采購制度等公司管理制度造成不良影響及后果的。

4、失職造成公司財產(chǎn)被詐騙、盜竊、浪費的。 

5、對請示、報告無故三天不答復(fù)影響工作正常開展一個月內(nèi)發(fā)生3次以上的。

6、以權(quán)謀私、接受他人財物損害公司利益的。

7、工作中以權(quán)謀私、接受他人財物賄賂、回扣損害公司利益的。

8、頂撞上級領(lǐng)導(dǎo)，不服從管理、工作調(diào)配的或拒不執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)簽批或工作安排兩次的。

9、工作中弄虛作假的。

10、工作中不配合、不協(xié)調(diào)或推諉、扯皮造成不良影響的。

11、工作中不及時溝通、匯報造成失誤或重大損失的。

12、遇到違反公司規(guī)章制度、損害公司利益的事件，不能及時制止，致使事態(tài)擴(kuò)大的。

13、對到其部門辦事的人員態(tài)度惡劣、拖延服務(wù)或拒絕為其服務(wù)的。

14、一季度內(nèi)本職工作或領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作、任務(wù)3次以上未能按時完成。

15、不能搞好內(nèi)部團(tuán)結(jié)，影響正常工作的。 

16、在公司采購、招投標(biāo)過程中，有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任人責(zé)任：

一、未按照公司相關(guān)制度訂立合同的。

二、未按照公司相關(guān)制度進(jìn)行招投標(biāo)、采購的。

三、未按照公司相關(guān)制度進(jìn)行必要的資信調(diào)查的。 

四、采購標(biāo)的物與市場同類商品價格相比明顯偏高的。

五、采購標(biāo)的物與合同約定嚴(yán)重不符而未采取有效措施的。

六、虛報、瞞報物資勞務(wù)采購價格的。 

七、授意、指使或者串通進(jìn)行違規(guī)采購的。

八、未按照規(guī)定造成其它嚴(yán)重后果的情形。

十七、在提供服務(wù)過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。 

1、未按照規(guī)定訂立合同的 

2、擅自壓低價格提供服務(wù)的 

3、應(yīng)收賬款未進(jìn)行及時催收、對帳以及對異常應(yīng)收款項未進(jìn)行及時追索或者未采取有效保全措施的。 

4、簽訂虛假合同提供虛假服務(wù)的。 

5、未按照規(guī)定提供服務(wù)造成其他嚴(yán)重后果的情形。

第六條：在信息使用、網(wǎng)絡(luò)安全未按照公司規(guī)定，造成損失的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任人責(zé)任。

1、未按公司網(wǎng)絡(luò)安全管理制度執(zhí)行私自訪問禁止訪問的網(wǎng)站的

2、未按照公司有關(guān)規(guī)定利用網(wǎng)上計算機(jī)辦公系統(tǒng)向外方披露公司內(nèi)部商業(yè)信息造成直接和間接經(jīng)濟(jì)損失的 

3、沒有對機(jī)房內(nèi)重要設(shè)備的運行情況進(jìn)行跟蹤并及時更換損壞設(shè)備而造成信息丟失的

4、隨意卸載公司強(qiáng)制安裝系統(tǒng)造成系統(tǒng)癱瘓的 

第七條：在履行公共責(zé)任上沒有按照相關(guān)要求和規(guī)定履職而造成下列安全事故及資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

1、未能履行相關(guān)政策法規(guī)或物業(yè)服務(wù)合同的約定，導(dǎo)致業(yè)主人身、財產(chǎn)安全受到損害的。

2、發(fā)生有關(guān)工程管理、消防事故及傷亡等安全責(zé)任事故的。

3、發(fā)生重大責(zé)任事故相關(guān)責(zé)任人未按公司信息上報制度及時向主管上級報告的 

第八條：對房屋建筑物、機(jī)器設(shè)備、運輸設(shè)備等實物資產(chǎn)保管不當(dāng)，維護(hù)不善，造成非正常毀損、報廢或者丟失、被盜的應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。第九條： 責(zé)任處罰

1、經(jīng)濟(jì)處罰是指扣發(fā)薪金基本月薪、績效薪金、獎金等。 

2、行政處分是指檢討、通報批評、警告、記過、降級職、撤職、責(zé)令辭職、解聘等。

第十條：有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)對相關(guān)責(zé)任人從重處罰。

1、情節(jié)惡劣或者多次造成損失和責(zé)任事故的。 

2、發(fā)生資產(chǎn)損失未及時采取措施或者措施不利的導(dǎo)致資產(chǎn)損失繼續(xù)擴(kuò)大的。

3、干擾、抵制責(zé)任追究工作的。 

4、對公司發(fā)生資產(chǎn)損失隱瞞不報或者謊報、漏報的。 

5、強(qiáng)迫、唆使他人違法違紀(jì)造成資產(chǎn)損失造成責(zé)任事故的。 

6、偽造、毀滅、隱匿證據(jù)或者阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的。 

第十一條：有下列情形之一的，可以對相關(guān)責(zé)任人從輕或者免予處罰。 

1、及時采取措施減少或者挽回?fù)p失和影響的。 

2、及時完善內(nèi)控制度的。 

3、主動反映事實情況的。 

4、主動檢舉其他相關(guān)人員，經(jīng)查屬實的。 

5、有其他重大立功表現(xiàn)的。

第四篇：不良貸款責(zé)任追究管理辦法[范文模版]

海商行發(fā)?2011?187號

關(guān)于印發(fā)《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 不良貸款責(zé)任追究管理辦法（試行）》的通知

各支行、營業(yè)部：

《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司不良貸款責(zé)任追究管理辦法(試行)》已經(jīng)二屆十次職工(會員)代表大會討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二Ｏ一一年十二月八日

-1-附件

江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 不良貸款責(zé)任追究管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“XX農(nóng)商行”）貸款行為，強(qiáng)化貸款責(zé)任管理，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)責(zé)任制約，防范和化解信貸風(fēng)險，全面提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量和效益，根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《貸款通則》、《商業(yè)銀行授信盡職指引》、《關(guān)于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》等規(guī)定以及XX農(nóng)商行信貸管理規(guī)章、制度等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合XX農(nóng)商行實際，特制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱信貸人員，是指從事信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理的負(fù)責(zé)人及工作人員。包括各支行、營業(yè)部（包括小額信貸服務(wù)中心等區(qū)域性經(jīng)營單位，以下簡稱“支行”）、及XX農(nóng)商行從事信貸業(yè)務(wù)拓展、授信、審批、風(fēng)險防控等部門從事信貸業(yè)務(wù)操作和管理的所有相關(guān)崗位人員。

第三條 本辦法所指信貸業(yè)務(wù)是XX農(nóng)商行對客戶提供的表內(nèi)、外信用的總稱，表內(nèi)信貸業(yè)務(wù)包括貸款、項目融資、貿(mào)易融資、貼現(xiàn)、透支、保理、拆借和回購等；表外信貸業(yè)務(wù)包括貸款承諾、保函、信用證、票據(jù)承兌等。

第四條 本辦法所稱貸款責(zé)任包括工作責(zé)任、過失責(zé)任、違規(guī)責(zé)任、違法責(zé)任。是指信貸人員因違反國家法律法規(guī)、違反XX農(nóng)商行規(guī)章制度或未盡職履職而應(yīng)承擔(dān)的貸款責(zé)任。

第五條 貸款責(zé)任追究的范圍主要包括風(fēng)險貸款、不良貸款、違章違規(guī)貸款以及XX農(nóng)商行認(rèn)為需要追究責(zé)任的其他信貸業(yè)務(wù)。

第六條 貸款責(zé)任追究的方式包括違規(guī)積分、經(jīng)濟(jì)處罰、經(jīng)濟(jì)賠償、紀(jì)律處分及其他處罰；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)

-2-關(guān)追究刑事責(zé)任。

第七條 XX農(nóng)商行成立貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)貸款責(zé)任事項的評定追究工作。XX農(nóng)商行行長擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，XX農(nóng)商行分管前、后臺信貸業(yè)務(wù)副行長擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組副組長，成員由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部、授信管理部、風(fēng)險管理部、審計稽核部、合規(guī)管理部、監(jiān)察保衛(wèi)部、人力資源部等部門負(fù)責(zé)人組成。

第二章 貸款責(zé)任追究原則

第八條 盡職免責(zé)原則。凡責(zé)任人在貸款調(diào)查、授信、審批、用信、貸后管理過程中盡職履職，嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三查”制度，貸款手續(xù)合法、合規(guī)、完整、有效，確因借款人遭遇不可抗拒的自然災(zāi)害或難以預(yù)見的因素以及市場行情的突變而形成的不良貸款，可從輕或免除本辦法規(guī)定的貸款責(zé)任，但應(yīng)承擔(dān)后續(xù)管理、催收和清收責(zé)任。

第九條 追本溯源原則。按照實事求是的原則對貸款進(jìn)行歷史成因追溯，真實反映貸款發(fā)放的過程及不良貸款的成因，客觀準(zhǔn)確認(rèn)定各貸款責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任，實行貸款責(zé)任終身追究。

第十條 違法違規(guī)嚴(yán)懲原則。對違法違規(guī)貸款，無論是否造成直接資金損失，一律嚴(yán)格追究責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十一條 既往從寬、現(xiàn)在從嚴(yán)原則。從貸款行為或事實發(fā)生的時間上區(qū)分，以2010年12月31日為限從嚴(yán)從重追究責(zé)任人新發(fā)生的違法違規(guī)貸款責(zé)任。第十二條 積極處臵從輕、消極對待從重原則。對采取積極有效措施化解貸款風(fēng)險、努力減少資產(chǎn)損失的責(zé)任人從輕處罰；對隱瞞不報、態(tài)度不積極、不及時采取有效措施降低貸款風(fēng)險、導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任人從重處罰。

第十三條 違規(guī)積分、經(jīng)濟(jì)處罰、經(jīng)濟(jì)賠償、紀(jì)律處分相結(jié)合原則。對認(rèn)真清收、積極賠償?shù)呢?zé)任人，可從輕或免于紀(jì)律處分；

-3-對態(tài)度惡劣、不認(rèn)真清收，不吸取教訓(xùn)、賠償不能按期、足額到賬或拒不賠償?shù)呢?zé)任人，從嚴(yán)追究行政責(zé)任，直至解除勞動合同。

第三章 貸款責(zé)任追究范圍

第十四條 本辦法所稱貸款責(zé)任包括工作責(zé)任、過失責(zé)任、違規(guī)違法責(zé)任。

（一）工作責(zé)任，是指按照信貸崗位分工和XX農(nóng)商行管理要求，信貸人員必須執(zhí)行法律法規(guī)和信貸管理規(guī)章制度，實現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)。因時間及歷史原因而形成的兼管類信貸業(yè)務(wù)，接手管理責(zé)任人具有清收的工作責(zé)任。

（二）過失責(zé)任，是指貸款責(zé)任人因主觀上工作不履職、不負(fù)責(zé)、業(yè)務(wù)能力存在重大缺陷等原因嚴(yán)重失職或瀆職而導(dǎo)致的貸款不良或資金損失。

1、貸前調(diào)查不實：未按規(guī)定盡職調(diào)查，對借款人或擔(dān)保人的調(diào)查情況與實際情況不符，出具不實的調(diào)查報告，誤導(dǎo)信貸決策，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

2、貸時審查不嚴(yán)：未按規(guī)定盡職審查，對調(diào)查資料明顯缺失、明顯風(fēng)險點未能發(fā)現(xiàn)，對存在明顯違規(guī)問題未能指出，審查意見不準(zhǔn)確、不充分，誤導(dǎo)信貸決策，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

3、貸款決策失誤：對貸款明顯風(fēng)險點或不合規(guī)情況未能發(fā)現(xiàn)，或不采納調(diào)查人或?qū)彶槿艘庖?，主觀臆斷，決策失誤，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

4、貸后檢查不力：未按規(guī)定監(jiān)督資金使用、未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查，對借款人或擔(dān)保人狀況發(fā)生明顯異常變化未能及時發(fā)現(xiàn)，未及時采取有效措施，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

5、貸款清收不力：未按規(guī)定進(jìn)行盡職催收、清收，導(dǎo)致喪失最佳有利清收時機(jī)，或?qū)е沦J款失去訴訟時效，造成損失；

6、檔案資料不全：未按規(guī)定收集信貸檔案資料，喪失有利證據(jù)，導(dǎo)致訴訟或處臵困難，造成損失；

7、其他因未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定或未盡職履職而導(dǎo)致貸款形成不良或造成資金損失的行為。

（三）違規(guī)違法責(zé)任，是指違反有關(guān)法律、法規(guī)、信貸業(yè)務(wù)管理規(guī)定以及XX農(nóng)商行信貸規(guī)章制度規(guī)定發(fā)放的貸款。主要包括:

1、冒名貸款。即實際借款人冒他人之名借款。憑證署名借款人存在，但并不知情（或予以否認(rèn)），本人也未在申請書及借款合同上簽字確認(rèn)，貸款責(zé)任人自身或內(nèi)外勾結(jié)，利用所掌握的他人身份證明材料，騙取貸款的行為；

2、借名貸款。借款人存在，合同借款人與資金實際使用人非同一人，但合同借款人知情并認(rèn)可實際用款人以其名義貸款，清理時，借款人、實際用款人之一無條件、全額承接貸款債務(wù)（或兩人無條件、分比例、全額承接貸款債務(wù)）。具體可分兩種情況：

（1）貸款由借款人本人辦理，資金為他人（實際用款人）使用；（2）貸款非借款人本人辦理，貸款手續(xù)由實際用款人以借款人名義辦理，合同借款人本人未在申請書及借款合同上簽字，資金為合同借款人認(rèn)可的他人（實際用款人）使用。

3、假名貸款。即憑證署名的借款人不存在，貸款責(zé)任人自身或內(nèi)外勾結(jié)，以偽造、編造的虛假借款人身份信息材料，以虛假借款人名義騙取貸款的行為；

4、超權(quán)限貸款。貸款責(zé)任人違反XX農(nóng)商行授權(quán)授信管理制度，發(fā)放超過信貸審批權(quán)限或客戶授信額度及條件的貸款，包括貸款責(zé)任人為逃避信貸檢查監(jiān)督而向借款人發(fā)放多筆累計超過貸款審批權(quán)限的貸款（含由借款人家庭成員或他人承借的貸款）；逆程序或缺程序貸款、未經(jīng)授權(quán)的貸款處臵行為，如擅自放棄訴訟、執(zhí)行借款人或擔(dān)保人，均視同超權(quán)限貸款；

5、一戶多名貸款。貸款責(zé)任人在借款人未歸還所借貸款的前提下無特殊原因故意向借款人配偶、直系親屬、其他家庭成員等多人發(fā)放的貸款(同一家庭成員經(jīng)營不同的項目，資產(chǎn)、負(fù)債、經(jīng)營活動相對獨立、單獨核算的除外)；

6、以貸收本息、以貸收息、未還息而以貸還貸的貸款。貸款責(zé)任人對不能按期歸還的貸款，采取發(fā)放超過原貸款金額的貸款于當(dāng)日或隔日收回貸款本息的貸款；借款人因歸還原貸款利息而發(fā)放的貸款；借款人無力歸還原貸款利息而為其以貸還貸的貸款（因歷史原因盤活的貸款除外）；

7、化整為零貸款。貸款責(zé)任人為逃避信貸檢查監(jiān)督而向借款人發(fā)放多筆累計超過貸款審批權(quán)限的貸款（包括由借款人家庭成員或他人承借的貸款）；

8、企業(yè)有貸款，個人借款企業(yè)用的貸款。貸款責(zé)任人明知或應(yīng)當(dāng)知道企業(yè)已經(jīng)在支行有貸款，而繼續(xù)發(fā)放以個人名義用于企業(yè)經(jīng)營的貸款；

9、夫妻保、父子保貸款。貸款責(zé)任人發(fā)放的貸款直接由借款人配偶、直系親屬擔(dān)保但實際沒有償還能力的貸款（不共同居住、有獨立收入的直系親屬擔(dān)保貸款，以及貸款額度與家庭收入相匹配、為完善手續(xù)而擔(dān)保的貸款除外）；

10、違反面談面簽貸款。貸款責(zé)任人在借款人或擔(dān)保人未親自到場的情況下辦理虛假借款擔(dān)保簽字手續(xù)而發(fā)放給借款人使用的貸款；

11、故意編造虛假信息貸款。貸款責(zé)任人故意編造虛假調(diào)查報告、故意更改或遺漏重要信息發(fā)放的貸款；

12、貸款責(zé)任人因重大失職行為導(dǎo)致貸款形成較大損失視同違規(guī)貸款處理。

13、其他違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度的貸款； 第十五條 認(rèn)定為責(zé)任貸款且由責(zé)任人賠償后的不良貸款，明確貸款管理責(zé)任人，管理責(zé)任人承擔(dān)清收和管理責(zé)任。因清收不及時、管理不到位造成損失擴(kuò)大的，追究管理責(zé)任人過失責(zé)任。

第十六條 認(rèn)定為非責(zé)任貸款的，明確貸款清收責(zé)任人或管理責(zé)任人，責(zé)任人承擔(dān)貸款的清收或管理責(zé)任，清收寬限期滿后仍未有效處臵或清收處臵后損失率超過30%的視同過失貸款，追究過失

-6-責(zé)任。

第十七條 對在貸款發(fā)放與支付過程中，貸款發(fā)放與支付審核崗未根據(jù)合同及出賬要求對貸款發(fā)放、貸款資金支付進(jìn)行審核，造成貸款支付對象、用途不符或貸款資金回轉(zhuǎn)的，視同過失貸款，追究過失責(zé)任。

第十八條

柜員未按照受托支付的要求對貸款資金支付進(jìn)行嚴(yán)格有效的監(jiān)督，將貸款資金劃轉(zhuǎn)向非約定用途或賬戶，直接導(dǎo)致貸款形成損失的，視同違規(guī)貸款，追究違規(guī)責(zé)任，一并追究貸款發(fā)放與支付審核崗的過失責(zé)任。

第四章 責(zé)任承擔(dān)比例及經(jīng)濟(jì)賠償規(guī)定

第十九條 貸款操作流程中，各崗位人員因違法違規(guī)或未盡職履職，直接責(zé)任人承擔(dān)全部或主要責(zé)任；上一環(huán)節(jié)人員提供的信息材料和分析意見有明顯失真或隱瞞的，下一環(huán)節(jié)人員未盡職核實和分析，作出錯誤判斷或決策，上、下環(huán)節(jié)經(jīng)辦人員按7:3比例共同承擔(dān)責(zé)任。

第二十條 由于過失責(zé)任而造成貸款形成不良的責(zé)任人，且當(dāng)月未能收回的貸款責(zé)任人，實行在崗清收、預(yù)賠償制度，在崗期間每筆、每崗、每月扣發(fā)工資200元，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還，并記貸款逾期記錄一次。

對一個月度內(nèi)累計出現(xiàn)三次（含以上，當(dāng)月未收回的）貸款逾期記錄，實行下崗清收，下崗期間只發(fā)生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還。

對一個月度內(nèi)累計出現(xiàn)五次（含以上，當(dāng)月未收回的）貸款逾期記錄，或全年五次（含以上）出現(xiàn)貸款跨形成不良貸款的，經(jīng)有關(guān)部門界定責(zé)任預(yù)計形成損失的，采取下調(diào)客戶經(jīng)理等級直至調(diào)離信貸崗位。

第二十一條 由于違規(guī)責(zé)任而造成貸款形成不良的貸款責(zé)任

-7-人，要責(zé)令其下崗清收，下崗期間只發(fā)生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還。

第二十二條 對貸款損失的經(jīng)濟(jì)賠償

（一）貸款（含利息）損失，指在規(guī)定的時間內(nèi)對借款人、擔(dān)保人追索還款責(zé)任及擔(dān)保責(zé)任后，實際形成損失的貸款。對貸款損失部分，分為三種情況處理：

一是對通過實施陽光信貸工程，采取公開評議、授信且單戶借款余額5萬元（含）以下貸款，確因不可抗力因素如自然災(zāi)害、火災(zāi)、爆炸、其他災(zāi)害所造成的損失，不追究客戶經(jīng)理責(zé)任，不納入貸款損失考核。但因未參加保險或因保險第一受益人非我行而未獲賠償造成的損失仍然要追究相關(guān)責(zé)任人工作責(zé)任，視其情節(jié)和損失程度相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)10%--20%的賠償責(zé)任。

二是對由于過失責(zé)任，單戶借款余額5萬元（不含）以上、20萬元（含）以下的貸款形成損失的，納入貸款損失考評要追究相關(guān)責(zé)任人過失責(zé)任，視其情節(jié)和損失程度相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)30%--50%的賠償責(zé)任。

三是對所有違章、違規(guī)、違法貸款（不論金額大小），如在檢查發(fā)現(xiàn)后一個月內(nèi)未能收回的，視同已產(chǎn)生貸款風(fēng)險、可能形成貸款損失。由相關(guān)責(zé)任人全額賠償貸款本息，個人最高賠償金額為50萬元（五年內(nèi)免予新的經(jīng)濟(jì)賠償，五年后又發(fā)現(xiàn)有違規(guī)貸款需要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的，繼續(xù)實施經(jīng)濟(jì)賠償），并責(zé)令調(diào)離信貸崗位。

（二）貸款損失包括預(yù)期損失和實際損失。預(yù)期損失是指信貸資產(chǎn)出現(xiàn)風(fēng)險后按照五級分類測算的估計損失（具體測算標(biāo)準(zhǔn)：次級按25%、可疑按50%、損失按90%測算）。實際損失指在貸款形成不良后，在逾期后一年時間內(nèi)，經(jīng)過責(zé)任人自主清收、XX農(nóng)商行協(xié)助清收、依法訴訟執(zhí)行等一系列有效措施，對借款人、擔(dān)保人全部財產(chǎn)依法處分后未能收回的貸款本息額，認(rèn)定為實際損失的貸款。由XX農(nóng)商行貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組確定具體賠償責(zé)任，個人最高賠

-8-償金額為50萬元。

（三）實行預(yù)賠償制度。經(jīng)認(rèn)定信貸人員負(fù)有賠償責(zé)任的，各責(zé)任信貸人員按照責(zé)任比例先一次性從其風(fēng)險補償基金中扣罰預(yù)賠，不足部分責(zé)令相關(guān)責(zé)任人對照下列標(biāo)準(zhǔn)按月進(jìn)行預(yù)賠，至不良資產(chǎn)處理完畢或預(yù)賠款總額達(dá)到應(yīng)賠金額為止。

1、單戶新增不良資產(chǎn)金額5萬元以下（含5萬元）的，根據(jù)形成損失的原因，具體確定各崗位、人員經(jīng)濟(jì)賠償金額。賠償金先從責(zé)任人個人風(fēng)險補償基金賬戶中扣繳，不足部分從責(zé)任人月度工資中扣繳，責(zé)任人每崗、每人、每月預(yù)賠500元；

2、單戶新增不良資產(chǎn)金額5萬元以上（不含），根據(jù)形成損失的原因，具體確定各崗位、人員經(jīng)濟(jì)賠償金額。賠償金先從責(zé)任人個人風(fēng)險補償基金賬戶中扣繳，不足部分從責(zé)任人月度工資中扣繳。責(zé)任人每月只發(fā)放最低生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶；

3、對經(jīng)認(rèn)定的各類違規(guī)、違章、違法貸款，不論金額大小，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，責(zé)令相關(guān)責(zé)任人在10個工作日內(nèi)按貸款本息足額賠償，個人最高賠償金額為50萬元。賠償款項先從責(zé)任人個人風(fēng)險補償基金賬戶中扣繳；不足部分再責(zé)令責(zé)任人現(xiàn)金賠償；對現(xiàn)金賠償尚不能全額到賬的，則從責(zé)任人月度工資中扣繳（最高限額10萬元，其余必須現(xiàn)金繳納）。責(zé)任人每月只發(fā)放最低生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶。在規(guī)定的時間內(nèi)根據(jù)清收結(jié)果，再作行政處理決定。

第二十三條

預(yù)賠款管理。財務(wù)會計部根據(jù)責(zé)任認(rèn)定部門提供的《風(fēng)險補償基金扣減表》在五個工作日內(nèi)從相關(guān)責(zé)任人員風(fēng)險責(zé)任金賬戶中扣減。風(fēng)險金不足時由人力資源部根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)從責(zé)任人工資中扣繳。

第二十四條 違法違規(guī)貸款責(zé)任比例。根據(jù)誰違規(guī)誰負(fù)責(zé)的原則，結(jié)合各崗位違規(guī)程度合理確定責(zé)任比例，原則上主違規(guī)責(zé)任人至少承擔(dān)60%的責(zé)任，其他責(zé)任人員承擔(dān)40%的責(zé)任，具體賠償比例、-9-金額由貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組確定。

第二十五條 過失貸款責(zé)任比例。各崗位責(zé)任比例原則上按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，特殊情況可視各崗位過失程度進(jìn)行調(diào)整：

（一）支行權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)放的貸款：調(diào)查崗A、調(diào)查崗B、審查崗、決策崗、會辦小組其他成員的分別承擔(dān)40%、20%、5%、30%、5%的責(zé)任；不需會辦小組會辦的貸款由決策崗承擔(dān)35%的責(zé)任，其他崗位責(zé)任不變。客戶經(jīng)理及其他受權(quán)人在權(quán)限范圍內(nèi)決策發(fā)放的有價證券質(zhì)押貸款等，承擔(dān)100%的責(zé)任。

（二）經(jīng)XX農(nóng)商行總行審批發(fā)放的貸款，支行承擔(dān)90%的責(zé)任，支行調(diào)查崗A、調(diào)查崗B、審查崗、決策崗、會辦小組其他成員的分別承擔(dān)30%、10%、5%、40%、5%的責(zé)任；XX農(nóng)商行總行審批各崗共承擔(dān)10%的責(zé)任。其中：

1、零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)10%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)偅?/p>

2、授信管理部受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)6%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)偅皇谛殴芾聿繛闆Q策崗，承擔(dān)4%的責(zé)任，由授信管理部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)偅?/p>

3、分管信貸副行長受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)5%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及調(diào)查人員分?jǐn)偅皇谛殴芾聿砍袚?dān)4%的責(zé)任，由授信管理部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)偅环止苄虚L承擔(dān)1%的責(zé)任；

4、貸款審查委員會受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)5%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及調(diào)查人員分?jǐn)偅皇谛殴芾聿砍袚?dān)3%的責(zé)任，由授信管理部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)?；貸款審查委員會承擔(dān)2%的責(zé)任，由與會投同意票的成員分?jǐn)偅?/p>

（三）實行雙人調(diào)查制度的貸款，A、B崗責(zé)任按相應(yīng)比例承擔(dān)。在客戶經(jīng)理充足的情況下，支行不得安排B崗?fù)瑫r擔(dān)任審查崗，真

-10-正做到各崗位相互制約。單筆貸款同一客戶經(jīng)理從事2個（含）以上崗位的，應(yīng)累加計算賠償比例、金額，確保資產(chǎn)不受損失。

第二十六條 過失責(zé)任貸款清收寬限期滿應(yīng)處臵而未處臵的，各崗位人員按下列比例承擔(dān)責(zé)任：

（一）支行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)清收的貸款。管理責(zé)任人至少承擔(dān)70%的責(zé)任，支行行長承擔(dān)30%的責(zé)任。

（二）支行行長負(fù)責(zé)清收的貸款。支行行長至少承擔(dān)70%的責(zé)任，管理責(zé)任人承擔(dān)30%的責(zé)任。

（三）由風(fēng)險管理部牽頭清收的貸款。風(fēng)險管理部總經(jīng)理及相關(guān)人員承擔(dān)10%的責(zé)任，支行行長承擔(dān)30%的責(zé)任，管理責(zé)任人承擔(dān)60%的責(zé)任。

第二十七條

非責(zé)任貸款逾期一年內(nèi)清收處臵后，損失率超過30%部分的損失金額視同過失責(zé)任。管理責(zé)任人承擔(dān)20%的責(zé)任，其他責(zé)任人按責(zé)任大小承擔(dān)30%的責(zé)任。

第五章 貸款責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)

第二十八條 對于承擔(dān)過失責(zé)任和違規(guī)違法責(zé)任的貸款責(zé)任人，依照本辦法給予以下相應(yīng)處罰：

1、批評教育、通報批評；

2、經(jīng)濟(jì)處罰：包括扣發(fā)績效工資、罰款、賠償經(jīng)濟(jì)損失，沒收非法所得；

3、紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、開除留用察看、開除；

4、其他：限期清收、下崗清收、下崗待聘、解聘、限期調(diào)出、解除勞動合同、辭退。

第二十九條 經(jīng)濟(jì)責(zé)任追究

1、違法違規(guī)責(zé)任貸款。責(zé)任人限期全額賠償貸款本息，個人最高賠償50萬元，賠償前只發(fā)放最低生活保障工資。

2、過失責(zé)任貸款。自貸款逾期之日起，視放款時間的遠(yuǎn)近、金

-11-額大小，給予責(zé)任人一定的清收寬限期（一般不超過3個月），清收期滿后，未能收回的部分，按下列標(biāo)準(zhǔn)計算賠償金額（采用超額累進(jìn)法），相關(guān)責(zé)任人按責(zé)任比例進(jìn)行賠償：

（1）貸款凈損失5萬元（含）以下的部分，賠償本金的20%；（2）貸款凈損失5萬元至30萬元（含）的部分，賠償本金的30%；

（3）貸款凈損失30萬元至50萬元（含）的部分，賠償本金的40%；

（4）貸款凈損失50萬元至100萬元（含）的部分，賠償本金的50%；

（5）貸款凈損失100萬元以上的，最高賠償50萬元。

3、非責(zé)任貸款，在規(guī)定清收期限內(nèi)未能收回的部分，視盡職履職情況按上述標(biāo)準(zhǔn)的一定比例賠償，經(jīng)XX農(nóng)商行認(rèn)定免責(zé)的除外。

4、喪失時效貸款。對2008年12月31日以前喪失訴訟時效的貸款，由XX農(nóng)商行風(fēng)險管理部逐筆界定責(zé)任，確定具體賠償標(biāo)準(zhǔn)；賠償本金的10%；對2009年1月1日以后喪失訴訟時效的貸款，責(zé)任人一律按貸款本金全額賠償；以虛假材料冒充催收手續(xù)或與借款人、擔(dān)保人串通故意喪失訴訟時效的，視同違法違規(guī)貸款處理，并由責(zé)任人全額賠償。

5、職工貸款、職工家屬貸款及職工擔(dān)保貸款。貸款形成不良后，視情況給予寬限期，最長不超過一個月，寬限期滿后，該職工下崗，下崗期限至貸款償還結(jié)束。

6、對盤活轉(zhuǎn)據(jù)、資產(chǎn)重組類貸款所形成的損失，根據(jù)信貸檔案資料及調(diào)查的具體情況進(jìn)行責(zé)任追究，處罰標(biāo)準(zhǔn)由貸款責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組決定。

7、對同一筆貸款違反多個違規(guī)類型的，擇其重進(jìn)行賠償。

8、同一責(zé)任人筆數(shù)較多或金額較大的，視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分；貸款損失超過最高賠償限額的，從重追究行政責(zé)任。

9、責(zé)任人對責(zé)任貸款進(jìn)行賠償后，由XX農(nóng)商行對責(zé)任人賠償

-12-部分出具債權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。

第三十條 行政責(zé)任及其他責(zé)任追究

紀(jì)律處分及其他處罰按照《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司員工違規(guī)行為處理暫行辦法》及《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司違規(guī)行為積分管理實施細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

（一）客戶經(jīng)理發(fā)放違法違規(guī)貸款，給予客戶經(jīng)理下崗清收以上處理或記大過以下處分，情節(jié)嚴(yán)重的給予解除勞動合同處分；給予其他責(zé)任人員待崗至記大過處分。

（二）支行行長或副行長（高級客戶經(jīng)理）在任職期間發(fā)生違法違規(guī)貸款的，給予警告至撤職處分，情節(jié)嚴(yán)重的給予解除勞動合同處分。

（三）貸款責(zé)任人未嚴(yán)格執(zhí)行信貸管理有關(guān)規(guī)定或未盡職履職，造成一定損失的，給予相關(guān)責(zé)任人下崗清收以上處理或記大過以下處分；造成嚴(yán)重后果或重大損失的，給予解除勞動合同處分。

（四）責(zé)任人未按要求及時上繳賠償保證金的，根據(jù)實際情況對有關(guān)責(zé)任人員給予下崗清收處理，同時給予積分處罰。下崗清收的最長期限為6個月。下崗清收期間，只發(fā)本地最低生活保障工資。下崗清收期滿，根據(jù)具體表現(xiàn)給予行政責(zé)任及其他責(zé)任追究。

（五）對因違法違規(guī)發(fā)放貸款解除勞動合同的人員及其他原因與XX農(nóng)商行解除勞動合同的人員，XX農(nóng)商行保留經(jīng)濟(jì)追索權(quán)，并可繼續(xù)追究其刑事責(zé)任。

第三十一條 刑事責(zé)任追究

貸款責(zé)任人違反法律法規(guī)規(guī)定發(fā)放貸款，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第六章 貸款責(zé)任追究程序

第三十二條 不良貸款責(zé)任追究程序

（一）責(zé)任界定。風(fēng)險管理部作為貸款責(zé)任追究的牽頭部門，負(fù)責(zé)整理需進(jìn)行問責(zé)的不良貸款清單，會同審計稽核部組織實施不

-13-良貸款的事實調(diào)查及確認(rèn)工作，初步界定責(zé)任及責(zé)任比例，以貸款責(zé)任認(rèn)定意見書形式提交監(jiān)察保衛(wèi)部。

（二）申辯復(fù)議。監(jiān)察保衛(wèi)部將貸款責(zé)任認(rèn)定意見書送交相關(guān)責(zé)任人，責(zé)任人在收到認(rèn)定意見書7日內(nèi)，有權(quán)就相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行書面申辯，責(zé)任人逾期不提交書面申辯的，視同認(rèn)可。

（三）事實確認(rèn)。貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組對貸款責(zé)任認(rèn)定意見和責(zé)任人書面申辯意見進(jìn)行評定，并形成結(jié)論意見。

（四）責(zé)任追究。監(jiān)察保衛(wèi)部按照貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組評定結(jié)論意見，測算貸款責(zé)任比例和賠償保證金金額，下發(fā)《不良貸款賠償通知書》，并負(fù)責(zé)賠償保證金的催繳和管理工作；人力資源部組織對責(zé)任人待崗、下崗、扣發(fā)工資等的處理，需黨紀(jì)、政紀(jì)處分的，移交紀(jì)檢部門處理。

（五）檔案管理。風(fēng)險管理部建立已追責(zé)不良貸款臺賬，加強(qiáng)組織清收處臵工作，定期通報貸款清收處臵情況。

第三十三條 兩年內(nèi)如貸款全額收回，賠償保證金退還相關(guān)人員，如未能收回，賠償保證金抵償貸款本金。責(zé)任貸款賠償后全額收回的，由責(zé)任人向支行提出申請，經(jīng)支行確認(rèn)，合規(guī)管理部同意后，將已賠償保證金款項退還至相關(guān)責(zé)任人。

第三十四條 不良貸款進(jìn)行責(zé)任追究后，其認(rèn)定結(jié)論及責(zé)任人處罰決定列入信貸檔案保管。

第七章 附 則

第三十五條 本辦法由江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)制訂、修改和解釋。

第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

主題詞：信貸管理

不良貸款追究

辦法

通知

內(nèi)部發(fā)送：各高管，各部室、中心。

聯(lián) 系 人：徐云 聯(lián)系電話：88925812（共印80份）XX農(nóng)村商業(yè)銀行辦公室 2011年12月8日印發(fā)

第五篇：責(zé)任追究

土地執(zhí)法共同責(zé)任追究暫行辦法

第一條 為貫徹落實國家最嚴(yán)格的耕地保護(hù)措施，進(jìn)一步嚴(yán)明法紀(jì)、規(guī)范用地行為，有效遏制和及時查處各類違法用地行為，落實土地管理共同責(zé)任，形成齊抓共管工作機(jī)制，依據(jù)《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《基本農(nóng)田保護(hù)條例》以及國務(wù)院《關(guān)于深入改革嚴(yán)格土地管理的決定》和監(jiān)察部、人力資源與社會保障部、國土資源部聯(lián)合發(fā)布的第15號令《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我縣實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱土地執(zhí)法共同責(zé)任是指鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣直各有關(guān)部門和單位在土地管理工作中應(yīng)履行的職責(zé)和承擔(dān)的義務(wù)。

第三條 本辦法適用于本縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府、縣直有關(guān)部門及其工作人員，各村民委員會及村干部，人民團(tuán)體、國有企業(yè)、事業(yè)單位和其他組織的工作人員參照執(zhí)行。

第四條 鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府對本轄區(qū)土地特別是耕地保有量和基本農(nóng)田保護(hù)面積、土地利用總體規(guī)劃執(zhí)行、節(jié)約集約用地和制止違法占地等情況負(fù)總責(zé)。

第五條 建立土地執(zhí)法監(jiān)察目標(biāo)管理責(zé)任制?？h與鄉(xiāng)、鄉(xiāng)與村應(yīng)層層簽訂《土地執(zhí)法監(jiān)察目標(biāo)管理責(zé)任書》，將土地執(zhí)法監(jiān)察目標(biāo)管理考評工作列入黨政目標(biāo)管理考核和國土資源管理目標(biāo)責(zé)任制考評的重要內(nèi)容。

第六條 實行土地巡查——督查——拆除工作機(jī)制和聯(lián)合制止違法用地機(jī)制。

1、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府和村級組織及相關(guān)人員職責(zé)。

⑴村干部和村級協(xié)管員職責(zé)。村級應(yīng)建立村干部包組包戶的土地巡查責(zé)任制，要求至少每2天對所包村民小組土地使用情況巡查一次，及時了解所包村民小組非農(nóng)建設(shè)用地動態(tài)，將違法占地行為制止于始發(fā)狀態(tài)。

⑵鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府工作職責(zé)。鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)土地管理工作。實行鄉(xiāng)鎮(zhèn)長負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)、包村領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)和包村干部（包括國土所、村管站干部）、村干部、協(xié)管員定期巡查制度；牽頭對尚未澆筑一層樓板的違法建筑物和違法加層搶建部分的強(qiáng)制拆除，縣國土局完善執(zhí)法依據(jù)并配合強(qiáng)制執(zhí)法?；鶎訃临Y源所、村管站在接到村級組織報告或群眾舉報違法占地建設(shè)情況后，必須和包村干部在24小時內(nèi)組織人員到現(xiàn)場進(jìn)行制止，制止后仍繼續(xù)搶建的

及時報告鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府應(yīng)在48小時內(nèi)依法組織力量強(qiáng)制拆除，縣國土資源監(jiān)察大隊、縣城管規(guī)劃監(jiān)察大隊要積極主動配合鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府組織的聯(lián)合執(zhí)法行動。對拆除難度大的由縣土地執(zhí)法監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭組織各有關(guān)部門開展聯(lián)合執(zhí)法予以拆除。

2、縣直有關(guān)部門工作職責(zé)。

⑴縣國土資源局對違反土地管理法律、法規(guī)的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。實行局領(lǐng)導(dǎo)分片掛鉤鄉(xiāng)鎮(zhèn)和定期巡查督查、不定期抽查制度；牽頭對已澆筑一層樓板的違法建筑物實施強(qiáng)制拆除，鄉(xiāng)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)綜合執(zhí)法中群眾思想解釋和勸導(dǎo)工作，并組織足夠力量全力配合聯(lián)合執(zhí)法行動。

⑵規(guī)劃建設(shè)部門堅持堵疏結(jié)合，及時組織編制和修編科學(xué)、合理的村莊、集鎮(zhèn)規(guī)劃以及土地利用總體規(guī)劃，加快農(nóng)村村民住宅建設(shè)用地依法審批步伐，對未獲取用地批準(zhǔn)已開工的項目、個人建設(shè)行為，不予受理規(guī)劃設(shè)計方案論證，不予核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證和施工許可證，不予辦理竣工驗收備案手續(xù)，不予辦理房屋產(chǎn)權(quán)證分割登記。

⑶縣供水、供電部門對新建房要憑合法審批手續(xù)或房屋、土地產(chǎn)權(quán)證明方可批準(zhǔn)供水、供電，不得給違法違章建筑供水、供電；同時要加強(qiáng)對用水用電戶私自轉(zhuǎn)接水、電供給違法違章建筑行為的巡查，一旦發(fā)現(xiàn)有私自轉(zhuǎn)接行為，依據(jù)《城市供水條例》和《電力供應(yīng)與使用條例》給予停水停電等處理。

⑷通訊、廣電部門對新建房通訊網(wǎng)絡(luò)、閉路或數(shù)字電視信號要憑合法土地審批手續(xù)或房屋、土地產(chǎn)權(quán)證明方可辦理開戶安裝手續(xù)，不得給違法違章建筑辦理通訊網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字電視信號開戶手續(xù)；同時要加強(qiáng)執(zhí)法巡查，及時發(fā)現(xiàn)和查處私自轉(zhuǎn)接行為。

⑸縣公安、工商稅務(wù)等部門不得向違法建房戶發(fā)放有關(guān)證照。

⑹縣公安局負(fù)責(zé)對非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)違法案件構(gòu)成犯罪的要立案偵查，依法追究刑事責(zé)任，并積極配合聯(lián)合執(zhí)法行動。

⑺縣林業(yè)部門對非法占用林地、毀壞林地、依法進(jìn)行處理，構(gòu)成犯罪的，要及時移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

⑻對未獲取用地批準(zhǔn)已開工的項目、個人建設(shè)行為，環(huán)保部門不予受理環(huán)評論證；金融機(jī)構(gòu)不得提供貸款。

⑼監(jiān)察部門定期與不定期對國土部門及鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府開展土地執(zhí)法工作以及各有關(guān)部門配合土地執(zhí)法工作進(jìn)行督查。

第七條 縣政府成立縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全縣的土地執(zhí)法監(jiān)察工作，重點查處我縣重特大土地違法案件，對鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地執(zhí)法監(jiān)察情況進(jìn)行督查、考評。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由縣人民政府分管

副縣長擔(dān)任，副組長由縣政府辦、監(jiān)察局、國土資源局負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由縣監(jiān)察局、效能辦、人事局、公安局、國土資源局、城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局相關(guān)人員組成。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，地點設(shè)在縣國土資源局，工作人員從縣監(jiān)察局、人事局、城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局、國土資源局等部門抽調(diào)人員組成。

第八條 實行土地執(zhí)法工作季度評估制度。縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組每季度對鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）進(jìn)行考評，考評結(jié)果將作為各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府國土資源目標(biāo)管理責(zé)任考評和績效評估的重要依據(jù)，同時對縣直各有關(guān)部門履職情況進(jìn)行季度考評?？h土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組每季度將考評情況予以通報。

1、評估內(nèi)容

⑴貫徹執(zhí)行土地管理法律、法規(guī)情況；

⑵依法用地情況和履職情況；

⑶落實土地日常巡查、制止、拆除責(zé)任制情況；

⑷對涉及土地管理的各類信訪問題的排查、調(diào)處、穩(wěn)控和防止非正常上訪、群眾性越級上訪工作情況。

2、評估方式

土地執(zhí)法季度評估工作采取核查、抽查、必查等方式每季度開展評估。即根據(jù)群眾日常舉報情況和領(lǐng)導(dǎo)批辦件不定期進(jìn)行核查；每季度定期對各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）所轄行政村總數(shù)的30%進(jìn)行抽查評估；上季度列為單列管理的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）為必查對象，縣直有關(guān)部門每季度均為必查對象。

3、評估指標(biāo)

在季度評估中被查出有下列情形之一的，在當(dāng)次執(zhí)法評估中該鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）評為土地執(zhí)法監(jiān)察考評不合格（單列）鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）。

⑴基本農(nóng)田被非法占用累計達(dá)2畝以上（含2畝）或其它耕地累計被非法占用面積達(dá)4畝（含4畝）且制止不力的；

⑵非法占用土地建設(shè)5起以上（含5起）或非法占地面積累計達(dá)800平方米以上且未拆除的；（其中鳳城鎮(zhèn)、城郊鄉(xiāng)非法占用土地建設(shè)3起或非法占地面積累計達(dá)500平方米以上，且未拆除的）

⑶個人或單位買賣、非法轉(zhuǎn)讓土地1宗及以上或轉(zhuǎn)讓面積累計達(dá)500平方米（含500平方米）且未報告處理的；

⑷鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府越權(quán)批地或非法用地1起及以上的；

⑸新發(fā)生的土地違法行為隱瞞不報，被查實2宗以上的；

⑹因用地原因?qū)е路钦Ｉ显L2起及以上或集體越級上訪1起及以上的。

第九條實行違法占地責(zé)任追究制度。

1、對村級組織及相關(guān)人員的責(zé)任追究。

當(dāng)年內(nèi)發(fā)生未經(jīng)批準(zhǔn)非法占用耕地進(jìn)行非農(nóng)業(yè)建設(shè)，已挖墻基以上的，村級國土資源和規(guī)劃建設(shè)環(huán)保協(xié)管員（以下簡稱協(xié)管員）、村委會及其村干部不進(jìn)行有效制止、不及時報告的，追究村黨支部書記、村主任及協(xié)管員責(zé)任，發(fā)生1起，由縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組給予村黨支部書記、村主任及協(xié)管員全縣通報并取消該村黨支部、村委會和村黨支部書記、村主任當(dāng)年評優(yōu)評先資格；發(fā)生2起對協(xié)管員實行解聘；發(fā)現(xiàn)3起及以上的，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委對村黨支部書記給予免職處理，對村主任依據(jù)《村民委員會組織法》啟動罷免程序予以罷免。

2、對鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府及其相關(guān)人員的責(zé)任追究。

⑴基層國土資源所和村鎮(zhèn)建設(shè)管理站要實行包片掛村負(fù)責(zé)制，對包片各村至少每周巡查1次，及時發(fā)現(xiàn)和督查各村協(xié)管員和村干部落實日常巡查監(jiān)管情況和存在問題，對未落實包片掛村責(zé)任，未按時開展巡查的，或?qū)Ψ欠ㄕ嫉匦袨楹瓦`法加層搶建行為未及時發(fā)現(xiàn)、制止的，追究國土資源所和村鎮(zhèn)建設(shè)管理站包片責(zé)任人和單位負(fù)責(zé)人責(zé)任。當(dāng)年內(nèi)發(fā)生違法建筑尚在1層墻體以下的，發(fā)生3起以內(nèi)（含3起）由縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組對國土資源所、村管站包片責(zé)任人和單位負(fù)責(zé)人予以通報批評；發(fā)生3起以上由有權(quán)機(jī)關(guān)予以效能告誡或黨政紀(jì)處分。違法建筑達(dá)1層（已澆筑樓板）以上的，發(fā)生1起的，由縣效能辦對國土資源所、村管站包片責(zé)任人及單位負(fù)責(zé)人予以效能告誡；發(fā)生2起以上的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)給予黨政紀(jì)處分。

⑵鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府包片領(lǐng)導(dǎo)、包村干部要實行包片包村巡查責(zé)任制，對包片各村每周巡查不少于2次，及時發(fā)現(xiàn)和督查各村協(xié)管員和村干部落實日常巡查監(jiān)管情況和存在問題，對未落實包片包村責(zé)任，未按時開展巡查的，或?qū)Ψ欠ㄕ嫉匦袨楹瓦`法加層搶建行為未及時發(fā)現(xiàn)、制止的，追究包片領(lǐng)導(dǎo)和包村干部責(zé)任。當(dāng)年內(nèi)發(fā)生違法建筑尚在1層墻體以下的，發(fā)生1起以內(nèi)（含1起）的，由縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組對包片領(lǐng)導(dǎo)和包村干部予以通報批評；發(fā)生2起以上的，由有權(quán)機(jī)關(guān)予以效能告誡或黨政紀(jì)處分。違法建筑達(dá)1層（已澆筑樓板）以上的，發(fā)生1起的，由縣效能辦對包片領(lǐng)導(dǎo)和包村干部予以效能告誡；發(fā)生2起以上的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對包村干部給予黨政紀(jì)處分，并由縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組向縣委、縣政府提出該鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）包片領(lǐng)導(dǎo)免職調(diào)離的建議。

⑶在季度考評中被評為不合格的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），列入下一季度土地執(zhí)法監(jiān)察工作單列管理對象，由縣效能辦給予該鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）分管領(lǐng)導(dǎo)和主

要領(lǐng)導(dǎo)效能告誡；連續(xù)兩次考評不合格的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），由縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組向縣委、縣政府提出該鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）分管領(lǐng)導(dǎo)免職調(diào)離、主要領(lǐng)導(dǎo)降職調(diào)整崗位的建議。

3、對縣直有關(guān)部門及相關(guān)人員的責(zé)任追究。

⑴縣國土資源監(jiān)察大隊要在主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下積極主動配合鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府開展聯(lián)合執(zhí)法行動，加強(qiáng)對各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）開展土地巡查、制止、拆除工作的督查，及時掌握各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）非法占地情況并通報相關(guān)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府，特別對出現(xiàn)嚴(yán)重亂濫建現(xiàn)象的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）要及時向縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告情況，對情節(jié)嚴(yán)重、應(yīng)依法追究刑事責(zé)任的違法案件要在規(guī)定期限內(nèi)移送司法機(jī)關(guān)依法立案查處。對因監(jiān)督不力或工作推諉扯皮貽誤案件查處和違法違章建筑拆除工作的，給予相關(guān)責(zé)任人效能告誡或黨政紀(jì)處分；縣國土資源局掛鉤鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)本掛鉤聯(lián)系鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地執(zhí)法監(jiān)察工作的督促檢查，對監(jiān)督檢查工作不落實的，給予相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)黨紀(jì)政紀(jì)處分。

⑵在土地執(zhí)法監(jiān)察工作中，相關(guān)部門有下列行為之一，不按規(guī)定履行各自職責(zé)，推諉扯皮，給土地執(zhí)法監(jiān)察工作帶來不良影響的，給予相關(guān)責(zé)任人效能告誡，情節(jié)嚴(yán)重的按照干部管理權(quán)限給予相關(guān)責(zé)任人黨政紀(jì)處分。

①供水、供電部門給違法建設(shè)供水、供電的；

②通訊、廣電部門給違法違章建筑接入電信寬帶和電視信號的；

③公安、工商、稅務(wù)等部門對違章建設(shè)頒發(fā)相關(guān)證照的；

④司法機(jī)關(guān)對涉嫌土地刑事犯罪案件未依法查處，或?qū)临Y源部門申請強(qiáng)制執(zhí)行的案件未依法執(zhí)行的；

⑤林業(yè)部門對非法占用林地、毀壞林地行為不依法進(jìn)行處理導(dǎo)致違法占地建設(shè)的；

⑥規(guī)劃建設(shè)部門對未獲取用地批準(zhǔn)已開工的項目或個人建設(shè)給予受理規(guī)劃設(shè)計方案論證、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證和施工許可證、辦理竣工驗收備案手續(xù)、辦理房屋產(chǎn)權(quán)證分割登記的；不主動配合開展聯(lián)合執(zhí)法行動；不積極對各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）開展土地巡查、制止、拆除工作進(jìn)行督查的。

第十條 本辦法如與原有相關(guān)文件規(guī)定相抵觸的，按本辦法執(zhí)行，本辦法施行前發(fā)生的違法用地行為按原有文件規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 本辦法由縣國土資源局和縣監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。

第十二條 本辦法自發(fā)文之日起施行。