第一篇：《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》實(shí)施細(xì)則

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《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn) 控制評(píng)估工作管理辦法》實(shí)施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作流程和評(píng)估質(zhì)量，依據(jù)《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》，制定本細(xì)則。

第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。

第三條 堅(jiān)持三年一個(gè)周期的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。

第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審工作同步開展。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個(gè)部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估結(jié)果應(yīng)反映每個(gè)要素及對(duì)應(yīng)流程節(jié)點(diǎn)的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。

第六條 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計(jì)劃，確保費(fèi)用落實(shí)。

第七條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo)，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改，實(shí)行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對(duì)企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤，對(duì)于企業(yè)評(píng)審過程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核，對(duì)造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章 管控效果評(píng)估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題，屬于重點(diǎn)問題。

第十條 體系運(yùn)行效果評(píng)估

（一）要素運(yùn)行效果評(píng)估

每個(gè)要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點(diǎn)管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評(píng)，各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點(diǎn)問題或風(fēng)險(xiǎn)度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。

2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點(diǎn)問題且風(fēng)險(xiǎn)度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評(píng)估 1.同時(shí)滿足以下條件，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。

（1）存在重點(diǎn)問題數(shù)超過查評(píng)項(xiàng)目的6%。（2）失控要素?cái)?shù)超過查評(píng)要素?cái)?shù)的12%。（3）風(fēng)險(xiǎn)度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故，判定為體系總體運(yùn)行異常。

第三章 內(nèi)審組織與管理

第十一條 內(nèi)審工作的組織

（一）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長(zhǎng)，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長(zhǎng)。

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。

（四）每個(gè)評(píng)審要素（節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng)）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)臵、職責(zé)分工設(shè)臵A、B角。

（五）內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)

（一）企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個(gè)月，組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。

（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)手冊(cè)》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》以及本細(xì)則對(duì)于評(píng)估工作的要求。

（三）培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評(píng)審專家擔(dān)任，采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。

（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。第十三條 內(nèi)審流程

（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計(jì)劃，確定評(píng)估項(xiàng)目，評(píng)估內(nèi)審時(shí)間至少一個(gè)月，但不超過三個(gè)月。

（二）召開啟動(dòng)會(huì)，會(huì)議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責(zé)任人動(dòng)員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

（三）內(nèi)審員開展評(píng)估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報(bào)告的“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，并提出整改建議。

（四）內(nèi)審員將“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”、整改建議上報(bào)要素所屬單元的單元組長(zhǎng)。

（五）單元組長(zhǎng)匯總本單元各要素存在的問題，核查重點(diǎn)問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報(bào)告，按時(shí)向工作組組長(zhǎng)提交。

（六）工作組組長(zhǎng)組織編制綜合報(bào)告。綜合報(bào)告應(yīng)明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)審核，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審批。

（七）召開總結(jié)會(huì)，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

（八）總結(jié)會(huì)結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題，制定整改計(jì)劃，以正式文件發(fā)布并上報(bào)分、子公司。

第十四條 內(nèi)審管理要求

（一）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項(xiàng)目為扣分項(xiàng)，不得列為不參評(píng)項(xiàng)。

（二）內(nèi)審無問題的檢查項(xiàng)要寫出管控效果評(píng)估；扣分項(xiàng)必須有實(shí)際存在的問題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊(cè)》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（三）內(nèi)審期間，工作組組長(zhǎng)至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì)，安全第一責(zé)任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。

（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥?duì)所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織

（一）按照分、子公司年度外審計(jì)劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長(zhǎng)，外審專家和專業(yè)分工。3.外審時(shí)間和日程安排。

（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時(shí)間一般為7-10個(gè)工作日，專家組成員一般不超過22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時(shí)間一般為7個(gè)工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.火電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配臵（汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名）。

2.水電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配臵（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動(dòng)控制1名、水工建筑1名）。

3.風(fēng)電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配臵（風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動(dòng)化1名）。

（三）外審專家組組成

1.專家組長(zhǎng)應(yīng)具有總工及以上崗位履歷，專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)習(xí)評(píng)審。

3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi)，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。

第十六條 外審準(zhǔn)備工作

（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告提交外審專家組。

（二）外審專家組長(zhǎng)外審前，應(yīng)對(duì)外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評(píng)審企業(yè)的狀況、評(píng)審范圍（確定不參評(píng)項(xiàng)）、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級(jí)公司批準(zhǔn)。

（三）外審組長(zhǎng)召開專家內(nèi)部會(huì)議，明確外審計(jì)劃、分配外審任務(wù)，組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點(diǎn)工作、事故通報(bào)等。

（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對(duì)一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時(shí)性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

（一）外審啟動(dòng)會(huì)，由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加；企業(yè)內(nèi)審工作組組長(zhǎng)匯報(bào)內(nèi)審情況，安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。

（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)取證、檢驗(yàn)檢測(cè)等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點(diǎn)問題及整改建議上報(bào)單元組長(zhǎng)。

（三）單元組長(zhǎng)對(duì)本單元存在的問題進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)要素、節(jié)點(diǎn)存在的偏差和不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，列出重點(diǎn)問題和對(duì)策措施建議，按時(shí)向?qū)＜医M長(zhǎng)提交本單元外審報(bào)告。

（四）專家組長(zhǎng)組織召開專家組內(nèi)部會(huì)議，綜合分析評(píng)審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項(xiàng)以及重點(diǎn)問題。

（五）專家組長(zhǎng)編制總報(bào)告，對(duì)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析，評(píng)判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項(xiàng)，提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。

（六）召開總結(jié)會(huì)，外審專家組單元組長(zhǎng)、專家組長(zhǎng)通報(bào)外審情況，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)》中相應(yīng)內(nèi)容（格式見附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

（八）外審報(bào)告應(yīng)由外審專家組長(zhǎng)報(bào)上級(jí)公司直至分、子公司。

（九）分、子公司組織企業(yè)對(duì)專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條 外審管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計(jì)劃，并報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部，由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計(jì)劃。確因特殊原因需變更計(jì)劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

（三）外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé)；外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作；專家組長(zhǎng)對(duì)外審報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)，單元組長(zhǎng)對(duì)本單元報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對(duì)明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報(bào)告，專家（單元）組長(zhǎng)有權(quán)責(zé)令重新評(píng)審。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

（五）對(duì)于內(nèi)、外審風(fēng)險(xiǎn)度偏差超過20%，或存在嚴(yán)重問題超過100項(xiàng)的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說明。

第十九條 對(duì)外審專家的要求

（一）工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，掌握外審評(píng)價(jià)方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；

2.現(xiàn)場(chǎng)外審前，認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實(shí)際情況。3.堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正，評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對(duì)性、可操作性。

（二）紀(jì)律要求

1.嚴(yán)格遵守外審時(shí)間安排，按時(shí)完成外審任務(wù)。2.因私外出必須向?qū)＜医M長(zhǎng)請(qǐng)假。3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評(píng)審資料。

4.遵守《中國大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

（三）安全要求

1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底，掌握進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。

3.進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)必須穿工作服、戴安全帽等勞動(dòng)保護(hù)用品，自覺遵守企業(yè)各項(xiàng)安全管理規(guī)定。

第五章 評(píng)審報(bào)告及問題管理

第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報(bào)告編寫均應(yīng)按照“四個(gè)凡事”要求，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場(chǎng)管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項(xiàng)目與對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實(shí)際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對(duì)應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。

第二十一條 外審報(bào)告，按照總報(bào)告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報(bào)告（即1+4）進(jìn)行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報(bào)告編制為一個(gè)綜合報(bào)告進(jìn)行發(fā)布和上報(bào)。內(nèi)、外審報(bào)告格式見附件

2、附件

3、附件4。

第二十二條 內(nèi)審報(bào)告及問題整改計(jì)劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報(bào)分、子公司；外審報(bào)告及問題整改計(jì)劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險(xiǎn)程度和“四落實(shí)”的原則列入“兩措”計(jì)劃、檢修、技改和消缺計(jì)劃，分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計(jì)劃完成率在第二年（整改年）要力爭(zhēng)達(dá)到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請(qǐng)，上報(bào)分、子公司批準(zhǔn)。

第六章 《指導(dǎo)手冊(cè)》修訂

第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》的修改意見，隨內(nèi)審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條 外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》提出修改意見，隨外審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總后，上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見，組織對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》修編，及時(shí)下發(fā)執(zhí)行。

第七章 附則

第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對(duì)應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評(píng)：

（一）50MW以下的水電廠或總裝機(jī)容量100MW及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（二）總裝機(jī)容量100MW及以下獨(dú)立經(jīng)營(yíng)風(fēng)力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作，待相對(duì)應(yīng)的《指導(dǎo)手冊(cè)》編制完成后進(jìn)行。

第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件：1.安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)（模板）

2.發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審報(bào)告（模板）3.發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審總報(bào)告（模板）4.發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估單元外審報(bào)告（模板）

第二篇：《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》實(shí)施細(xì)則

《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》實(shí)施細(xì)則

第一章

則

第二條

集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)_和把握風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。

第四條

未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審工作同步開展。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個(gè)部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第六條

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作應(yīng)納入企業(yè)“兩措”計(jì)劃，確保費(fèi)用落實(shí)。

第八條

本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章

第十條

體系運(yùn)行效果評(píng)估

每個(gè)要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點(diǎn)管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評(píng)，各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：

2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點(diǎn)問題且風(fēng)險(xiǎn)度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。

（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評(píng)估

（1）存在重點(diǎn)問題數(shù)超過查評(píng)項(xiàng)目的6%。

（3）風(fēng)險(xiǎn)度是否大于15%。

內(nèi)審組織與管理

第十一條

內(nèi)審工作的組織

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。

安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

（四）每個(gè)評(píng)審要素（節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng)）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置A、B角。

第十二條

內(nèi)審培訓(xùn)

（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)手冊(cè)》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》以及本細(xì)則對(duì)于評(píng)估工作的要求。

（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。

（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下內(nèi)審計(jì)劃，確定評(píng)估項(xiàng)目，評(píng)估內(nèi)審時(shí)間至少一個(gè)月，但不超過三個(gè)月。

（三）內(nèi)審員開展評(píng)估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報(bào)告的“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，并提出整改建議。

（五）單元組長(zhǎng)匯總本單元各要素存在的問題，核查重點(diǎn)問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報(bào)告，按時(shí)向工作組組長(zhǎng)提交。

（七）召開總結(jié)會(huì)，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

第十四條

內(nèi)審管理要求

（二）內(nèi)審無問題的檢查項(xiàng)要寫出管控效果評(píng)估；

扣分項(xiàng)必須有實(shí)際存在的問題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊(cè)》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥?duì)所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章

（一）按照分、子公司外審計(jì)劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：

2.外審專家組長(zhǎng)，外審專家和專業(yè)分工。

（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時(shí)間一般為7-10個(gè)工作日，專家組成員一般不超過22人；

風(fēng)電和水電企業(yè)外審時(shí)間一般為7個(gè)工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：

2.水電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動(dòng)控制1名、水工建筑1名）。

（三）外審專家組組成2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)_評(píng)審。

第十六條

外審準(zhǔn)備工作

（二）外審專家組長(zhǎng)外審前，應(yīng)對(duì)外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評(píng)審企業(yè)的狀況、評(píng)審范圍（確定不參評(píng)項(xiàng)）、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級(jí)公司批準(zhǔn)。

（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

第十七條

外審流程

（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)取證、檢驗(yàn)檢測(cè)等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點(diǎn)問題及整改建議上報(bào)單元組長(zhǎng)。

（四）專家組長(zhǎng)組織召開專家組內(nèi)部會(huì)議，綜合分析評(píng)審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項(xiàng)以及重點(diǎn)問題。

（六）召開總結(jié)會(huì)，外審專家組單元組長(zhǎng)、專家組長(zhǎng)通報(bào)外審情況，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

（八）外審報(bào)告應(yīng)由外審專家組長(zhǎng)報(bào)上級(jí)公司直至分、子公司。

第__條

外審管理要求

（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計(jì)劃。

確因特殊原因需變更計(jì)劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

第__條

對(duì)外審專家的要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，掌握外審評(píng)價(jià)方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；

3.堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正，評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對(duì)性、可操作性。

1.嚴(yán)格遵守外審時(shí)間安排，按時(shí)完成外審任務(wù)。

3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評(píng)審資料。

（三）安全要求

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。

評(píng)審報(bào)告及問題管理

第二十條

企業(yè)內(nèi)、外審報(bào)告編寫均應(yīng)按照“四個(gè)凡事”要求，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場(chǎng)管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項(xiàng)目與對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實(shí)際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對(duì)應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。

第二十二條

內(nèi)審報(bào)告及問題整改計(jì)劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報(bào)分、子公司；外審報(bào)告及問題整改計(jì)劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十四條

內(nèi)、外審問題整改計(jì)劃完成率在第二年（整改年）要力爭(zhēng)達(dá)到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請(qǐng)，上報(bào)分、子公司批準(zhǔn)。

第六章

第二十六條

外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》提出修改意見，隨外審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總后，上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

附則

第二__條

水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

（一）50MW以下的水電廠或總裝機(jī)容量100MW及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作，待相對(duì)應(yīng)的《指導(dǎo)手冊(cè)》編制完成后進(jìn)行。

第三十一條

本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件2：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審報(bào)告（模板）

附件4：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估單元外審報(bào)告（模板）

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第三篇：中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作管理辦法

附件：

中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步控制安全風(fēng)險(xiǎn)管，推動(dòng)本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作，中國大唐集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）在開展專項(xiàng)隱患排查治理的基礎(chǔ)上，全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。為規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的管理，制定本辦法。

第二條 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作必須遵循“貴在真實(shí)，重在整改”的原則，客觀真實(shí)地辨識(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，采取措施對(duì)已知的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。

第三條 本辦法適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司和基層各發(fā)電企業(yè)。

第二章 工作職責(zé)

第四條 集團(tuán)公司職責(zé)

（一）組織、指導(dǎo)公司系統(tǒng)開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，組織開展專家培訓(xùn)、建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作體系；

（二）負(fù)責(zé)“安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)”的不斷改進(jìn)和完善；

（三）制定集團(tuán)公司安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作計(jì)劃；

（四）監(jiān)督安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重大問題的整改工作，組織對(duì)全系統(tǒng)存在趨勢(shì)性、共性問題的專題、專業(yè)、專項(xiàng)攻關(guān)；

（五）準(zhǔn)確把握公司系統(tǒng)發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，及時(shí)采取有針對(duì)性措施，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。

第五條 分子公司職責(zé)

（一）組織、指導(dǎo)所屬企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估工作，做好分子公司評(píng)估的組織工作；

（二）組織審查所屬企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題的整改計(jì)劃，并監(jiān)督計(jì)劃執(zhí)行情況；

（三）研究所屬企業(yè)存在的共性問題，并提出有針對(duì)性的對(duì)策措施；

（四）對(duì)“安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)”的改進(jìn)和完善提出意見和建議；

（五）組織技術(shù)監(jiān)控單位參加分子公司、集團(tuán)公司的評(píng)估工作。

第六條 基層發(fā)電企業(yè)職責(zé)

（一）組織實(shí)施企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，做好安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的動(dòng)態(tài)管理；

（二）積極配合分子公司和集團(tuán)公司評(píng)估工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要“舉一反三”，按照“五確認(rèn)、一兌現(xiàn)”的方法制定整改計(jì)劃，確保整改效果；

（三）對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)的改進(jìn)和完善提出意見和建議。

第三章 評(píng)估方式

第七條 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為企業(yè)自評(píng)估、分子公司評(píng)估、集團(tuán)公司評(píng)估三種方式。基層企業(yè)的自評(píng)估每年至少全面開展一次，分子公司每年組織對(duì)所屬發(fā)電企業(yè)全面評(píng)估一次，集團(tuán)公司每年組織對(duì)每個(gè)分子公司至少抽查一個(gè)發(fā)電企業(yè)。

第八條 企業(yè)自評(píng)估是由基層企業(yè)組織管理和技術(shù)人員按照“安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)”開展的評(píng)估。企業(yè)自評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)度，用于指導(dǎo)基層企業(yè)加強(qiáng)日常安全風(fēng)險(xiǎn)管控。

第九條 分子公司評(píng)估是由分子公司組織有關(guān)基層企業(yè)人員和技術(shù)監(jiān)控服務(wù)單位的專家共同進(jìn)行。分子公司評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)度，用于日常本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)水平的指標(biāo)管理。

第十條 集團(tuán)公司評(píng)估是由集團(tuán)公司組織有關(guān)專家進(jìn)行，集團(tuán)公司評(píng)估的結(jié)論，用于指導(dǎo)分子公司的安全風(fēng)險(xiǎn)管控，檢驗(yàn)本質(zhì)安全型企業(yè)的建設(shè)水平，集團(tuán)公司將依據(jù)抽查結(jié)論修正分子公司上報(bào)基層安全風(fēng)險(xiǎn)度指標(biāo)。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的組織

第十一條 企業(yè)自評(píng)估

（一）基層企業(yè)要組織全體生產(chǎn)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)“安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)”，掌握安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制方法。

（二）基層企業(yè)自評(píng)估工作，由分管生產(chǎn)的副職牽頭，按專業(yè)分為管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元等四個(gè)自評(píng)估工作組。

火力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評(píng)估組要下設(shè)汽機(jī)專業(yè)、鍋爐專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、化學(xué)專業(yè)、燃料專業(yè)、環(huán)保專業(yè)等8個(gè)專業(yè)組。

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評(píng)估組要下設(shè)風(fēng)機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)等3個(gè)專業(yè)組。

水力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評(píng)估組要下設(shè)水輪機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、水工專業(yè)等5個(gè)專業(yè)組。

（三）基層企業(yè)自評(píng)估結(jié)束后要整理出重大問題和管理問題，把管理因素作為重要內(nèi)容進(jìn)行分析，找出管理和責(zé)任制落實(shí)方面存在的問題。

第十二條 分子公司評(píng)估

（一）分子公司的評(píng)估，應(yīng)在基層企業(yè)自評(píng)估工作結(jié)束后組織進(jìn)行。

（二）分子公司評(píng)估工作，由分管生產(chǎn)的副職牽頭，按專業(yè)組成若干評(píng)估組，要邀請(qǐng)技術(shù)監(jiān)控服務(wù)單位專家參加。

（三）分子公司評(píng)估前，基層企業(yè)應(yīng)當(dāng)向評(píng)估組提供自評(píng)估報(bào)告。

（四）分子公司評(píng)估過程中，要注重對(duì)基層企業(yè)相關(guān)人員的培訓(xùn)，要注重不斷提高基層企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，不斷提高分子公司安全生產(chǎn)管控能力，發(fā)現(xiàn)影響安全生產(chǎn)的共性和趨勢(shì)性問題。

第十三條 集團(tuán)公司評(píng)估

（一）集團(tuán)公司的評(píng)估，采取抽查方式，一般在分子公司評(píng)估工作結(jié)束后組織進(jìn)行。

（二）集團(tuán)公司評(píng)估前，待抽查發(fā)電企業(yè)要向評(píng)估專家組提供自評(píng)估和分子公司評(píng)估報(bào)告。

第十四條 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后要計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)度，其計(jì)算公式表述為：

單元風(fēng)險(xiǎn)度=（1－單元實(shí)際得分／單元標(biāo)準(zhǔn)分值）×100% 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度=（1－∑單元實(shí)際得分／∑單元標(biāo)準(zhǔn)分值）×100%

第五章 動(dòng)態(tài)管理

第十五條 基層企業(yè)要加強(qiáng)日常的動(dòng)態(tài)評(píng)估和管理，在每年全面評(píng)估一次的基礎(chǔ)上，可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整有關(guān)要素、單元的評(píng)估周期。

第十六條 在分子公司評(píng)估和集團(tuán)公司評(píng)估過程中，基層企業(yè)相關(guān)人員要做好配合和服務(wù)，及時(shí)向?qū)＜覍W(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平。

第十七條 基層企業(yè)要在集團(tuán)公司、分子公司評(píng)估完成后20個(gè)工作日內(nèi)，由分管生產(chǎn)的副職牽頭，組織有關(guān)部門，按評(píng)估提出的問題和整改建議，制定整改計(jì)劃，經(jīng)分子公司審查后下發(fā)，并上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。第十八條 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的重點(diǎn)是問題整改，對(duì)評(píng)估中提出的問題整改建議，要全部列入整改計(jì)劃，做到確認(rèn)目標(biāo)、確認(rèn)問題、確認(rèn)對(duì)策、確認(rèn)效果、確認(rèn)責(zé)任，兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。

第十九條 整改期最長(zhǎng)不得超過一年。整改期內(nèi)要求安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問題中的管理問題及重大問題的整改全部完成，分子公司對(duì)未完成整改的項(xiàng)目“掛牌督辦”。

第二十條 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目及專家建議中，如涉及到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了改變，除已明確必須淘汰或改進(jìn)的設(shè)備、設(shè)施外，其他設(shè)備、設(shè)施的整改按以下原則執(zhí)行：

（一）消除設(shè)備缺陷后，能夠滿足原設(shè)備、設(shè)施設(shè)計(jì)安全水平的，以消除缺陷為主。不能滿足原設(shè)計(jì)安全水平的，必須進(jìn)行整改。

（二）嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的，經(jīng)發(fā)電企業(yè)及評(píng)估專家共同認(rèn)定，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。

（三）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計(jì)安全水平，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)后安全水平可顯著提高，有條件的發(fā)電企業(yè)應(yīng)按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)，不具備條件的應(yīng)制定防控措施及應(yīng)急預(yù)案。

第二十一條 需要在機(jī)組檢修中解決的問題，如整改期內(nèi)沒有機(jī)組檢修，就要同時(shí)具備以下條件：

（一）制定落實(shí)防止問題引發(fā)事故的組織措施、技術(shù)措施，且相關(guān)人員熟悉并掌握。

（二）制定備品、備件、材料的采購計(jì)劃，且費(fèi)用落實(shí)。第二十二條 對(duì)于在評(píng)估和整改工作中弄虛作假的行為，一經(jīng)查實(shí)，在集團(tuán)公司給予通報(bào)批評(píng)。

第六章 附 則

第二十三條 本辦法由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第四篇：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作管理辦法

附件

中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全 風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，努力實(shí)現(xiàn)問題管理向風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，結(jié)果管理向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作，中國大唐集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）在開展專項(xiàng)隱患排查治理的基礎(chǔ)上，全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作。為規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作的管理，制定本辦法。

第二條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作必須遵循“貴在真實(shí)，重在整改，持續(xù)改進(jìn)”的原則，客觀真實(shí)地辨識(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，采取措施對(duì)已知的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。

第三條 本辦法適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司和基層各發(fā)電企業(yè)。

第二章 工作職責(zé)

第四條 集團(tuán)公司職責(zé)

（一）指導(dǎo)公司系統(tǒng)開展安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作，建立集團(tuán)公司系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制外部評(píng)審（以下簡(jiǎn)稱“外審”）專家?guī)欤M織開展專家培訓(xùn)、建立安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作體系；

（二）負(fù)責(zé)“安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)”的不斷改進(jìn)和完善；

（三）總體把握集團(tuán)公司系統(tǒng)外審的工作計(jì)劃；

（四）監(jiān)督安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估重大問題的整改工作，組織對(duì)全系統(tǒng)存在趨勢(shì)性、共性問題的專題、專業(yè)、專項(xiàng)攻關(guān)；

（五）準(zhǔn)確把握公司系統(tǒng)發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，及時(shí)采取有針對(duì)性措施，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。

第五條 分子公司職責(zé)

（一）監(jiān)督、指導(dǎo)所屬企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)部評(píng)審（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)審”）工作，做好分子公司外部評(píng)審的計(jì)劃和組織工作；

（二）組織審查所屬企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制外審評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題的整改計(jì)劃，并監(jiān)督計(jì)劃執(zhí)行情況；

（三）研究所屬企業(yè)存在的共性問題，并提出有針對(duì)性的對(duì)策措施；

（四）對(duì)“安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)”的改進(jìn)和完善提出意見和建議；

（五）審核推薦合適的外審專家，組織企業(yè)有關(guān)管理和專業(yè)人員參加外審工作。

第六條 基層發(fā)電企業(yè)職責(zé)

（一）組織實(shí)施企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審工作，做好安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估的動(dòng)態(tài)管理；

（二）積極配合外審工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要“舉一反三”，制定整改計(jì)劃，落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案，確保整改效果；

（三）對(duì)“安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)”的改進(jìn)和完善提出意見和建議；

（四）推薦合適的外審專家，積極組織企業(yè)有關(guān)管理和專業(yè)人員參加外審工作。

第三章 評(píng)估方式

第七條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估分為企業(yè)內(nèi)審、專家外審兩種方式?；鶎悠髽I(yè)的內(nèi)審每年至少全面開展一次，分子公司按照三年一個(gè)循環(huán)組織對(duì)所屬發(fā)電企業(yè)全面外審一次，集團(tuán)公司對(duì)部分企業(yè)的外部評(píng)審進(jìn)行跟蹤檢查。

第八條 企業(yè)內(nèi)審是由基層企業(yè)組織管理和技術(shù)人員按照“安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)”開展的評(píng)估。企業(yè)內(nèi)審的風(fēng)險(xiǎn)度，用于指導(dǎo)基層企業(yè)加強(qiáng)日常安全風(fēng)險(xiǎn)管控。

第九條 專家外審是由分子公司組織有關(guān)外審專家組成員、基層企業(yè)人員和技術(shù)監(jiān)控服務(wù)單位的專家共同進(jìn)行。分子公司評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)度，用于日常本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)水平的指標(biāo)管理。

第四章 組 織

第十條 內(nèi)審

（一）基層企業(yè)要組織全體生產(chǎn)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)“安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)”，掌握安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制方法。

（二）基層企業(yè)內(nèi)審工作，由分管生產(chǎn)的副職牽頭，按專業(yè)分為管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元四個(gè)評(píng)估工作組。

火力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評(píng)估組要下設(shè)汽機(jī)專業(yè)、鍋爐專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、化學(xué)專業(yè)、燃料專業(yè)、環(huán)保專業(yè)等專業(yè)組。

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評(píng)估組要下設(shè)風(fēng)機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)等專業(yè)組。

水力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評(píng)估組要下設(shè)水輪機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、水工專業(yè)等專業(yè)組。

（三）基層企業(yè)自評(píng)估結(jié)束后要整理出重大問題和管理問題，把管理因素作為重要內(nèi)容進(jìn)行分析，找出管理和責(zé)任制落實(shí)方面存在的問題，并對(duì)問題進(jìn)行梳理，用以指導(dǎo)各項(xiàng)計(jì)劃的編制。

第十一條 外審

（一）外審，應(yīng)在基層企業(yè)自評(píng)估工作結(jié)束后組織進(jìn)行。

（二）外審工作，由分子公司分管生產(chǎn)的副職牽頭，組織外審專家組，對(duì)所屬企業(yè)開展專家外審工作。

（三）外審前，基層企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)＜医M提供內(nèi)審報(bào)告。外審過程中，基層企業(yè)相關(guān)人員要做好配合和服務(wù)，虛心向?qū)＜覍W(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平。

（四）分子公司在對(duì)企業(yè)外審?fù)瓿珊?0個(gè)工作日內(nèi)，組織有關(guān)企業(yè)按評(píng)估提出的問題和整改建議，制定整改計(jì)劃，經(jīng)分子公司審查后下發(fā)，并由分子公司上報(bào)集團(tuán)公司備案。

第十二條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估后要計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)度，其計(jì)算公式表述為：

單元風(fēng)險(xiǎn)度=（1－單元實(shí)際得分／單元標(biāo)準(zhǔn)分值）×100% 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度=∑單元風(fēng)險(xiǎn)度／∑單元個(gè)數(shù)

第五章 動(dòng)態(tài)管理

第十三條 基層企業(yè)要加強(qiáng)日常的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理，在每年全面內(nèi)審一次的基礎(chǔ)上，可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整有關(guān)要素、單元的內(nèi)審周期。

第十四條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估項(xiàng)目及專家建議中，如涉及到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了改變，除已明確必須淘汰或改進(jìn)的設(shè)備、設(shè)施外，其他設(shè)備、設(shè)施的整改按以下原則執(zhí)行：

（一）消除設(shè)備缺陷后，能夠滿足原設(shè)備、設(shè)施設(shè)計(jì)安全水平的，以消除缺陷為主。不能滿足原設(shè)計(jì)安全水平的，必須進(jìn)行整改。

（二）嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的，經(jīng)發(fā)電企業(yè)及評(píng)估專家共同認(rèn)定，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。

（三）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計(jì)安全水平，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)后安全水平可顯著提高，有條件的發(fā)電企業(yè)應(yīng)按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)，不具備條件的應(yīng)制定防控措施及應(yīng)急預(yù)案。

第十五條 需要在機(jī)組檢修中解決的問題，如整改期內(nèi)沒有機(jī)組檢修，就要同時(shí)具備以下條件：

（一）制定落實(shí)防止問題引發(fā)事故的組織措施、技術(shù)措施，且相關(guān)人員熟悉并掌握。

（二）制定備品、備件、材料的采購計(jì)劃，且費(fèi)用落實(shí)。第十六條 對(duì)于在評(píng)估和整改工作中弄虛作假的行為，一經(jīng)查實(shí)，在集團(tuán)公司給予通報(bào)批評(píng)。

第六章 附 則

第十七條 本辦法由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第十八條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第五篇：中國大唐集團(tuán)公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)創(chuàng)建工作管理辦法

附件：

本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)創(chuàng)建工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)公司系統(tǒng)本質(zhì)安全型企業(yè)的創(chuàng)建工作，使創(chuàng)建工作規(guī)范化、制度化、常態(tài)化，制定本辦法。

第二條 創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、重在治本”，堅(jiān)持創(chuàng)新體制機(jī)制，不斷強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理。

第三條 本質(zhì)安全是企業(yè)安全生產(chǎn)追求的最高境界，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不能一蹴而就，要循序漸進(jìn)、持續(xù)改進(jìn)。

第四條 本質(zhì)安全型企業(yè)的創(chuàng)建工作就是不斷完善以安全風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)的安全生產(chǎn)管理體系，通過源頭管理、過程控制、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)，將生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的長(zhǎng)治久安。

第五條 現(xiàn)階段，集團(tuán)公司以“人員無傷害、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞、設(shè)備無障礙、風(fēng)險(xiǎn)可控制，實(shí)現(xiàn)人機(jī)環(huán)境和諧統(tǒng)一”，作為創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的基本要求。

第六條 本辦法適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司和基層各發(fā)電企業(yè)。

第二章 工作職責(zé)

第七條 集團(tuán)公司職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作的頂層設(shè)計(jì)，建立本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系、體系運(yùn)行管控平臺(tái)，制定和完善相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；

（二）組織開展本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系外部審核，發(fā)布審核結(jié)果；

（三）組織各分子公司、基層企業(yè)開展本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作；

（四）總結(jié)、推廣分子公司、基層企業(yè)開展本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)管理體系建立的經(jīng)驗(yàn)和存在的問題，做到持續(xù)改進(jìn)。

（五）對(duì)分、子公司本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，量化排序、對(duì)標(biāo)點(diǎn)評(píng)。

第八條 上市公司、分公司、省發(fā)電公司職責(zé)

（一）按照集團(tuán)公司的相關(guān)要求，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，組織所屬企業(yè)開展本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)創(chuàng)建工作；

（二）組織指導(dǎo)所屬基層企業(yè)開展本質(zhì)安全管理體系建立、運(yùn)行和保持工作,建立監(jiān)督、檢查機(jī)制，明確責(zé)任；

（三）制定本系統(tǒng)本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作考核辦法，建立閉環(huán)管理、持續(xù)改進(jìn)的激勵(lì)和約束機(jī)制；

（四）負(fù)責(zé)對(duì)所管理和所屬企業(yè)本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行平臺(tái) 的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查和復(fù)核，組織基層企業(yè)參加集團(tuán)公司管理體系外部審核，對(duì)所管理和所屬企業(yè)本質(zhì)安全管理體系的外部評(píng)審后整改工作進(jìn)行監(jiān)管。

（五）對(duì)所屬基層企業(yè)本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)解決突出問題、共性問題，不段提高創(chuàng)建工作質(zhì)量。

第九條 基層企業(yè)職責(zé)

（一）貫徹落實(shí)上級(jí)單位有關(guān)要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，開展本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作；

（二）制定本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行管理辦法實(shí)施細(xì)則，建立閉環(huán)管理，明確目標(biāo)、落實(shí)責(zé)任，保證體系正常運(yùn)行；

（三）組織企業(yè)本質(zhì)安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)，選拔優(yōu)秀內(nèi)審人才，制定內(nèi)審制度，定期嚴(yán)格開展內(nèi)審工作；

（四）建立和保證本質(zhì)安全管理體系管控平臺(tái)正常運(yùn)行；

（五）配合集團(tuán)公司專家組進(jìn)行管理體系外部審核，組織本企業(yè)的有關(guān)人員對(duì)專家查評(píng)結(jié)果進(jìn)行分析，制定整改工作計(jì)劃，保證整改效果。

第三章 創(chuàng)建工作的主要任務(wù)和指標(biāo)

第十條 本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)的創(chuàng)建工作，分三個(gè)階段，同步推進(jìn)?？荚u(píng)應(yīng)完成如下指標(biāo)：

（一）安全指標(biāo)達(dá)標(biāo)階段的主要任務(wù)和指標(biāo)

以標(biāo)準(zhǔn)化管理為核心，以安全風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)，建立本質(zhì)安 全管理體系，確保體系有效運(yùn)行；按照“四個(gè)凡事”、“動(dòng)態(tài)對(duì)標(biāo)”的要求，著手建設(shè)本質(zhì)安全管控平臺(tái)；員工安全意識(shí)得到有效提高，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)行為規(guī)范，“三違”現(xiàn)象得到有效控制；

安全設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化工作得到落實(shí)，文明生產(chǎn)水平得到有效提升。完成如下指標(biāo)：

1.不發(fā)生重傷及以上人身傷害事故； 2.不發(fā)生一般設(shè)備事故、火災(zāi)、交通事故； 3.百萬工時(shí)損工事件（LWC）≤5； 4.一類障礙發(fā)生率

（1）火電企業(yè)≤1次/臺(tái)年；（2）水電企業(yè)≤0.5次/臺(tái)年；（3）風(fēng)電企業(yè)≤３次/期項(xiàng)目年； 5.二類障礙發(fā)生率

（1）火電企業(yè)≤12次/臺(tái)年；（2）水電企業(yè)≤6次/臺(tái)年；（3）風(fēng)電企業(yè)≤12次/期項(xiàng)目年； 6.設(shè)備缺陷發(fā)生率

（1）火電企業(yè)≤30條/臺(tái)月；（2）水電企業(yè)≤15條/臺(tái)月；（3）風(fēng)電企業(yè)≤3條/臺(tái)月； 7.外部評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)度≤15%。

（二）管控達(dá)標(biāo)階段的主要任務(wù)和指標(biāo)

在第一階段主要任務(wù)完成的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全管理體系 正常運(yùn)行，內(nèi)審、外審工作規(guī)范；本質(zhì)安全管控平臺(tái)在線運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)偏差控制、閉環(huán)管理、持續(xù)改進(jìn)；企業(yè)安全文化體系基本形成，“三違”現(xiàn)象得到杜絕。完成如下指標(biāo)：

1.不發(fā)生重傷及以上人身傷害事故； 2.不發(fā)生一般設(shè)備事故、火災(zāi)、交通事故； 3.百萬工時(shí)損工事件（LWC）≤3； 4.一類障礙發(fā)生率

（1）火電企業(yè)≤0.5次/臺(tái)年；（2）水電企業(yè)0.3次/臺(tái)年；（3）風(fēng)電企業(yè)≤2次/期項(xiàng)目年； 5.二類障礙發(fā)生率

（1）火電企業(yè)≤6次/臺(tái)年；（2）水電企業(yè)≤3次/臺(tái)年；（3）風(fēng)電企業(yè)≤6次/期項(xiàng)目年； 6.設(shè)備缺陷發(fā)生率

（1）火電企業(yè)≤20條/臺(tái)月；（2）水電企業(yè)≤10條/臺(tái)月；（3）風(fēng)電企業(yè)≤2條/臺(tái)月； 7.體系運(yùn)行不符合項(xiàng)≤3%/月； 8.外部評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)度低于≤10%。

（三）安全文化達(dá)標(biāo)階段的主要任務(wù)和指標(biāo)

在完成第二階段任務(wù)的基礎(chǔ)上，努力提高員工的綜合素質(zhì)，生產(chǎn)管理、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的良好行為成為習(xí)慣，實(shí)現(xiàn)“我要安全”的 自主管理。完成如下指標(biāo)：

1.不發(fā)生重傷及以上人身傷害事故記錄； 2.不發(fā)生一般設(shè)備事故、火災(zāi)、交通事故記錄； 3.百萬工時(shí)損工事件（LWC）≤1； 4.不發(fā)生一類障礙； 5.二類障礙發(fā)生率

（1）火電企業(yè)≤3次/臺(tái)年；（2）水電企業(yè)≤2次/臺(tái)年；（3）風(fēng)電企業(yè)≤３次/期項(xiàng)目年； 6.設(shè)備缺陷發(fā)生率

（1）火電企業(yè)≤10條/臺(tái)月；（2）水電企業(yè)≤5條/臺(tái)月；（3）風(fēng)電企業(yè)≤1次/臺(tái)月； 7.體系運(yùn)行不符合項(xiàng)≤1%/月； 8.外部評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)度≤5%。

第四章 保障措施

第十一條 切實(shí)加強(qiáng)源頭管理。項(xiàng)目建設(shè)要嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)規(guī)定的程序，嚴(yán)格執(zhí)行安全設(shè)施“三同時(shí)”制度，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)反事故技術(shù)措施，采用先進(jìn)工藝技術(shù)裝備，嚴(yán)格控制新增重大危險(xiǎn)源，提高項(xiàng)目建設(shè)的本質(zhì)安全化水平。

第十二條 努力提高勞動(dòng)者素質(zhì)。落實(shí)“人才森林計(jì)劃”，結(jié) 合發(fā)展規(guī)劃，做好生產(chǎn)技術(shù)人員的提前培養(yǎng)和儲(chǔ)備。保證生產(chǎn)準(zhǔn)備人員按時(shí)到崗，保障培訓(xùn)質(zhì)量。大力推進(jìn)學(xué)習(xí)型班組、學(xué)習(xí)型企業(yè)建設(shè)。開展員工強(qiáng)素質(zhì)活動(dòng)，營(yíng)造氛圍，為員工崗位學(xué)習(xí)、崗位成才創(chuàng)造條件。深入開展“三講一落實(shí)”活動(dòng)，提高員工對(duì)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、控制能力，提高全員安全技能和綜合素質(zhì)。

第十三條 進(jìn)一步完善以安全風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)化為核心的本質(zhì)安全管理體系，做到安全生產(chǎn)各項(xiàng)工作目標(biāo)明確、標(biāo)準(zhǔn)完善、流程清晰、動(dòng)態(tài)對(duì)標(biāo)、閉環(huán)管理、持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)“三基”建設(shè)。

以管控平臺(tái)為體系運(yùn)行的載體，整合現(xiàn)有信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全管理體系各要素的量化管理、績(jī)效考核，確保體系的正常、有序、有效運(yùn)行，把安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度落到實(shí)處。

第十四條 進(jìn)一步豐富、完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控的方法和手段，在繼承安全性評(píng)價(jià)、重大危險(xiǎn)源評(píng)估、三講一落實(shí)、兩票標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作星級(jí)考評(píng)、季節(jié)性及專項(xiàng)安全檢查等行之有效方法基礎(chǔ)上，開展企業(yè)、分子公司、集團(tuán)公司三個(gè)層面的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。從風(fēng)險(xiǎn)管控入手，防范事故隱患的產(chǎn)生，杜絕各類事故。

第十五條 進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)支撐體系建設(shè)，加強(qiáng)專業(yè)化管理。充分發(fā)揮現(xiàn)有技術(shù)監(jiān)控、技術(shù)管理、技術(shù)協(xié)作網(wǎng)的作用，組建技術(shù)研究實(shí)體，大力開展技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)，為本質(zhì)安全型企業(yè)的創(chuàng)建工作提供技術(shù)支撐。

第十六條 弘揚(yáng)“務(wù)實(shí)和諧、同心跨越”的企業(yè)精神，以“大 唐大舞臺(tái)，盡責(zé)盡人才”的人才理念、“生命至上、安全第一”的安全文化理念，大力營(yíng)造“關(guān)愛生命，關(guān)注安全”的良好氛圍，為本質(zhì)安全型企業(yè)的創(chuàng)建提供思想保障，培養(yǎng)員工良好行為習(xí)慣。

第十七條 分子公司和基層企業(yè)，都要按照集團(tuán)公司的總體目標(biāo)和指標(biāo)，按照指標(biāo)達(dá)標(biāo)、管控達(dá)標(biāo)、文化達(dá)標(biāo)三個(gè)層面，制定本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)的“十二五”規(guī)劃，分解為行動(dòng)計(jì)劃，落實(shí)為日常工作計(jì)劃，有序推動(dòng)各項(xiàng)工作的落實(shí)。

第十八條 發(fā)揮“兩全”管理機(jī)制的保障作用，按照“五確認(rèn)一兌現(xiàn)”的原則和程序，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)五年規(guī)劃、行動(dòng)計(jì)劃、工作計(jì)劃的管理，確保本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第十九條 現(xiàn)階段，要深入開展“三講一落實(shí)”活動(dòng)，有效控制作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)。深入開展“設(shè)備降缺陷”活動(dòng)，切實(shí)提高設(shè)備健康水平。深入開展“文明生產(chǎn)上水平活動(dòng)”，提高安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、安全防護(hù)設(shè)施完善化水平，提高生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)文明、整潔水平。認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)反事故措施、深入開展隱患排查治理，確保安全生產(chǎn)局面的穩(wěn)定。

第五章 分類、分級(jí)與命名管理

第二十條 集團(tuán)公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)分為：本質(zhì)安全型火企業(yè)、本質(zhì)安全型水電企業(yè)、本質(zhì)安全型風(fēng)電企業(yè)、本質(zhì)安全型風(fēng)電場(chǎng)、本質(zhì)安全型小水電站五個(gè)系列。

第二十一條 本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)分為五個(gè)等級(jí)，即一星級(jí)、二星級(jí)、三星級(jí)、四星級(jí)、五星級(jí)。其中，五星級(jí)為最高水平，一星級(jí)為最低。

第二十二條 本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)星級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

（一）制定了規(guī)劃和行動(dòng)計(jì)劃，已著手開展本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作，但安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作和安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平未達(dá)到要求，為本質(zhì)安全型一星級(jí)企業(yè)；

（二）已經(jīng)落實(shí)本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)規(guī)劃和行動(dòng)計(jì)劃，但沒有全面達(dá)到本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)第一階段創(chuàng)建指標(biāo)，為本質(zhì)安全型二星級(jí)企業(yè)；

（三）完成創(chuàng)建工作第一階段的任務(wù)、指標(biāo)；體系運(yùn)行評(píng)審為三星級(jí)，為本質(zhì)安全型三星級(jí)企業(yè)；

（四）完成創(chuàng)建工作第二階段的任務(wù)、指標(biāo)；體系運(yùn)行自動(dòng)星級(jí)考評(píng)為四星級(jí)的企業(yè)，為本質(zhì)安全型四星級(jí)企業(yè)；

（五）完成創(chuàng)建工作第三階段的任務(wù)、指標(biāo)；體系運(yùn)行自動(dòng)星級(jí)考評(píng)為五星級(jí)的企業(yè)，為本質(zhì)安全五星級(jí)企業(yè)。

第二十三條 經(jīng)集團(tuán)公司組織外部評(píng)審，符合三星級(jí)條件的企業(yè)，由集團(tuán)公司命名為“本質(zhì)安全型企業(yè)”。達(dá)到四星級(jí)、五星級(jí)條件后，不再另行命名，將通過本質(zhì)安全型企業(yè)管控平臺(tái)進(jìn)行表彰。

第二十四條 集團(tuán)公司將通過本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)創(chuàng)建工作進(jìn)行網(wǎng)上排序、評(píng)比，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

第二十五條 對(duì)已經(jīng)命名，發(fā)生不符合命名條件的事件，以及通過檢查和抽查，發(fā)現(xiàn)不符合命名條件的，集團(tuán)公司將撤銷其 稱號(hào)。

第六章 附 則

第二十六條 被集團(tuán)公司命名為“本質(zhì)安全型企業(yè)”的基層企業(yè)，分子公司應(yīng)給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十七條 本規(guī)定由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第二十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。