第一篇：關(guān)于貫徹實(shí)施廉政安保風(fēng)險防范管理的意見

關(guān)于實(shí)行廉政安保風(fēng)險等級管理的實(shí)施意見

為認(rèn)真貫徹落實(shí)省行《崗位廉政風(fēng)險等級管理實(shí)施意見》、《二級分行崗位廉政風(fēng)險防范管理操作規(guī)程》和《進(jìn)一步深化紀(jì)檢監(jiān)察條線管理的意見》，進(jìn)一步加大從源頭上防治腐敗工作力度，創(chuàng)新員工廉政監(jiān)管新機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程監(jiān)督，促進(jìn)全行黨風(fēng)廉政建設(shè)和安全保衛(wèi)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，確保“四無”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，結(jié)合市分行實(shí)際，制定本實(shí)施意見。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照黨的十七大提出的“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”的要求，以黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為龍頭，以健全完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點(diǎn)，以規(guī)范和制約權(quán)力運(yùn)行為核心，按照科學(xué)評估、超前預(yù)防、改革創(chuàng)新、等級管理、務(wù)求實(shí)效的原則，建立健全從源頭上預(yù)防腐敗的工作機(jī)制，最大限度的控制、減少地銀行員工在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中誘發(fā)不廉潔問題的可能性，把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責(zé)任落實(shí)到每個單位、每個崗位，最大限度地鏟除滋生腐敗的土壤，為營造和諧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、促進(jìn)地銀行事業(yè)的健康發(fā)展提供有力保障。

二、工作目標(biāo)

按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的原則，2010年在全行實(shí)行崗位廉政風(fēng)險等級管理，將銀行收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)運(yùn)行中的風(fēng)險細(xì)化、量化、具體化、透明化，從而對腐敗行為發(fā)生的各種可能環(huán)節(jié)有針對性地實(shí)施預(yù)防，解決不正之風(fēng)和苗頭性傾向性問題，堅(jiān)持做到教育引導(dǎo)、落實(shí)制度、監(jiān)督制約、跟蹤管理到位，建立起從源頭上防治腐敗的長效機(jī)制，推動全行反腐倡廉建設(shè)取得明顯成效。

三、實(shí)施范圍

崗位廉政風(fēng)險等級管理的實(shí)施范圍是分行領(lǐng)導(dǎo)班子、各支行、機(jī)關(guān)部室的各工作崗位。

四、主要內(nèi)容

崗位廉政風(fēng)險等級管理是將現(xiàn)代管理科學(xué)中的風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，將銀行員工在業(yè)務(wù)工作中容易發(fā)生腐敗的可能性，作為一種風(fēng)險進(jìn)行有效控制的過程。

（一）劃分風(fēng)險等級

根據(jù)各崗位行使權(quán)力大小、與客戶關(guān)系密切程度、人財(cái)物的管理權(quán)限以及產(chǎn)生腐敗的可能性大小，將崗位分為A、B、C三個風(fēng)險管理級別，其風(fēng)險等級依次降低，即A級風(fēng)險度最高，C級風(fēng)險度最低。具體分類如下：

A級： B級：

C級：除A級、B級以外，從事一般服務(wù)管理職能的人員。每個單位內(nèi)設(shè)崗位的廉政風(fēng)險等級確定，采取單位員工職工評議、班子集體研究，然后填報(bào)《崗位廉政風(fēng)險等級劃分申報(bào)表》（附件2），由分行紀(jì)委、監(jiān)察室審查認(rèn)定的方式進(jìn)行。

（二）排查廉政風(fēng)險

崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)是指銀行務(wù)人員在行使權(quán)力、履行職責(zé)過程中有可能發(fā)生不廉潔行為的重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1、梳理崗位職權(quán)。根據(jù)各單位工作職責(zé)，理清各個工作

崗位的職責(zé)和權(quán)力，突出貸款管理重點(diǎn)內(nèi)容，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，繪制每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作流程和權(quán)力運(yùn)行流程圖。

2、自我主動查找。各崗位通過對所擔(dān)負(fù)的工作職責(zé)的逐一排查，對權(quán)力運(yùn)行每個環(huán)節(jié)的逐一分析，對每條制度執(zhí)行情況的逐一檢查，查找并分析出在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使“兩權(quán)”等方面存在的或潛在的廉政風(fēng)險。同時，明確要求A級人員查找風(fēng)險點(diǎn)至少要在3條以上，B級人員至少要在兩條以上，C級人員至少要在1條以上。

3、廣泛征求意見。通過多種方式，對各崗位排查出的廉政風(fēng)險點(diǎn)，在單位內(nèi)部進(jìn)行相互點(diǎn)評，查漏補(bǔ)缺。同時，通過座談、走訪、發(fā)函等形式，多渠道、多層次廣泛征求納銀行人的意見，并認(rèn)真整理、研究和吸納。

4、班子研究確定。分別召開分行領(lǐng)導(dǎo)班子和機(jī)關(guān)科室負(fù)責(zé)人會議、基層單位班子成員會議，對各崗位廉政風(fēng)險情況逐個進(jìn)行分析，看查找的風(fēng)險點(diǎn)全不全、準(zhǔn)不準(zhǔn)，重點(diǎn)是分析當(dāng)風(fēng)險發(fā)生后，會給銀行收環(huán)境帶來哪些破壞、給單位形象造成什么損害，以及在什么時間、哪些環(huán)節(jié)發(fā)生風(fēng)險的可能性比較大等。然后按照危害大小和發(fā)生幾率高低進(jìn)行風(fēng)險排序，并填寫上報(bào)《崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表》（附件3）。

（三）制定防控措施

針對查找的崗位風(fēng)險點(diǎn)，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處臵等措施，對可能發(fā)生腐敗現(xiàn)象的風(fēng)險點(diǎn)實(shí)施有效控制。

1、前期預(yù)防措施。主要是從思想道德、制度機(jī)制層面主動做好防控，盡最大限度地排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從銀行教育、預(yù)防職務(wù)犯罪教育，牢固

樹立風(fēng)險意識、責(zé)任意識，自覺做到自重、自省、自警、自勵。對重點(diǎn)崗位人員進(jìn)行重點(diǎn)教育和引導(dǎo)，采取請區(qū)紀(jì)委、區(qū)檢察部門專題授課、觀看警示教育片和參觀預(yù)防職務(wù)犯罪教育基地等形式，增強(qiáng)員工的自我防范意識。

2、中期監(jiān)控機(jī)制。主要是對各崗位銀行收執(zhí)法和行政管理行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。認(rèn)真落實(shí)廉政談話、個人重大事項(xiàng)報(bào)告、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度，嚴(yán)格落實(shí)銀行務(wù)稽查檢查集體定案制度、銀行務(wù)稽查案件復(fù)查復(fù)審制度。加強(qiáng)對員工“八小時以外”重要活動的監(jiān)督，增強(qiáng)對員工的約束力。結(jié)合各崗位風(fēng)險點(diǎn)，修訂完善制度規(guī)定，強(qiáng)化“兩權(quán)”監(jiān)督。對“兩權(quán)”重點(diǎn)崗位人員進(jìn)行定期輪崗交流，加強(qiáng)相互制約。嚴(yán)格落實(shí)民主決策制度和財(cái)務(wù)審批制度，凡涉及重大事項(xiàng)決策和大額資金使用等事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。建立A級風(fēng)險等級人員向轄區(qū)納銀行人述職述廉制度，加強(qiáng)社會監(jiān)督。實(shí)行員工任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離任審計(jì)制定，對掌管人、財(cái)、物的重點(diǎn)崗位進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督。

3、后期處臵辦法。在落實(shí)防控措施過程中，對風(fēng)險大、存有隱患問題的，進(jìn)行重點(diǎn)管理，及時糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演化的腐敗問題發(fā)生。將崗位廉政風(fēng)險登記管理納入分行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核。通過層層廉政談話的形式，有針對性的進(jìn)行警示教育。對有苗頭性、傾向性問題的，實(shí)行預(yù)警。針對不同的問題，及時發(fā)出預(yù)警，督促單位或個人制定防控措施，加強(qiáng)整改。對誠懇接受批評、整改到位的，予以了結(jié)；整改不力，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。

五、考核評估

（一）嚴(yán)格考核。將崗位廉政風(fēng)險等級管理列入年度考核，每半年對各單位風(fēng)險管理進(jìn)行一次評估，對風(fēng)險管理情況進(jìn)行量化檢查、排序通報(bào)，保障崗位廉政風(fēng)險等級管理工作的順利開展。分行監(jiān)察室建立員工崗位廉政風(fēng)險管理檔案，定期開展檢查、測評和考核。

（二）強(qiáng)化監(jiān)察。在風(fēng)險管理中，堅(jiān)持防范在前，加大執(zhí)法監(jiān)察、廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察的力度。對執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題及時向業(yè)務(wù)主管部門發(fā)出建議書，限期整改。

（三）持續(xù)改進(jìn)。對發(fā)現(xiàn)有傾向性、苗頭性問題的，除及時預(yù)警外，由個人和所在單位制定整改措施，限期整改，并跟蹤整改落實(shí)，及時進(jìn)行評估整改情況，確定風(fēng)險消除后，納入正常管理，并填寫《崗位廉政風(fēng)險跟蹤管理情況表》（附件4），記入崗位廉政風(fēng)險管理檔案。

（四）循環(huán)運(yùn)行。從風(fēng)險識別到風(fēng)險防控，從風(fēng)險防控到跟蹤落實(shí)，是一個動態(tài)的循環(huán)的過程，要“按季度定期查找、按崗位變動及時查找、按新政策落實(shí)跟上查找”廉政風(fēng)險點(diǎn)，及時制定落實(shí)相應(yīng)的防控措施，避免風(fēng)險管理中出現(xiàn)空白點(diǎn)。

六、工作要求

（一）統(tǒng)一思想認(rèn)識。開展崗位廉政風(fēng)險等級管理工作，是拓展源頭治腐領(lǐng)域、強(qiáng)化“兩權(quán)”監(jiān)督制約、保護(hù)員工的一項(xiàng)重要舉措。各單位要強(qiáng)化學(xué)習(xí)，全面統(tǒng)一思想認(rèn)識，使員工職工認(rèn)識到權(quán)力的使用和風(fēng)險并存，每個有權(quán)力的崗位都存在廉政風(fēng)險，都有風(fēng)險點(diǎn)。各單位要把開展崗位廉政風(fēng)險等級管理作為黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗的一項(xiàng)重要任務(wù)，充分認(rèn)識其重

要性，突出工作崗位特點(diǎn)，查找風(fēng)險點(diǎn)、制定防控措施，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善崗位廉政風(fēng)險等級管理工作，真正建立起預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制。

（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為加強(qiáng)對這項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，分行成立崗位廉政風(fēng)險等級管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長任組長，黨組其他成員任副組長，各基層單位一把手、機(jī)關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由紀(jì)檢組長任辦公室主任，成員由監(jiān)察室人員組成，具體負(fù)責(zé)崗位廉政風(fēng)險等級管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施，形成上下一致、協(xié)同配合的工作體系。各單位要在分行黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，承擔(dān)起應(yīng)有的責(zé)任，把崗位廉政風(fēng)險等級管理工作放在突出位臵，以高度的政治責(zé)任感和積極負(fù)責(zé)的態(tài)度，嚴(yán)密組織，認(rèn)真落實(shí)，形成全方位、立體式的廉政風(fēng)險防范工作態(tài)勢。

（三）強(qiáng)化工作紀(jì)律。各單位要嚴(yán)格按照規(guī)定的時間、標(biāo)準(zhǔn)和程序完成各項(xiàng)工作；不準(zhǔn)流于形式、走過場，查找風(fēng)險點(diǎn)不準(zhǔn)不全、制定防控措施不具體的，視為不過關(guān)，限期重新查找。在查找風(fēng)險點(diǎn)和制定防控措施中不能講人情、圖面子，要實(shí)事求是，嚴(yán)肅認(rèn)真，把風(fēng)險點(diǎn)找準(zhǔn)找全，防控措施具體有效，真正使廉政風(fēng)險管理融入到“兩權(quán)”監(jiān)督的各環(huán)節(jié)、各部位，防止隊(duì)伍發(fā)生腐敗現(xiàn)象，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)健康發(fā)展。

第二篇：廉政風(fēng)險防范管理

為推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的深入開展，把廉政風(fēng)險防范管理作為加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的切入點(diǎn)，通過關(guān)口前移、預(yù)防在先，逐步建立起廉政風(fēng)險防范管理機(jī)制，切實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作，現(xiàn)將有關(guān)工作安排通知如下：

一、確立廉政風(fēng)險點(diǎn)

結(jié)合行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、隊(duì)伍管理權(quán)、財(cái)務(wù)管理權(quán)等，找準(zhǔn)高風(fēng)險部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學(xué)分析可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的廉政風(fēng)險點(diǎn)，認(rèn)真查找、分析本單位工作中存在的廉政風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位,積極推行廉政建設(shè)風(fēng)險防范管理，我局在滿都拉圖工商所設(shè)立廉政警示教育基地，有效預(yù)防廉政風(fēng)險,建立符合工商特點(diǎn)的懲防體系,最大限度地降低腐敗風(fēng)險，減少不廉潔行為的發(fā)生,進(jìn)一步增強(qiáng)工商干部的廉潔自律意識和自我防范能力。

二、抓好廉政風(fēng)險防范教育

通過學(xué)習(xí)先進(jìn)人物、觀看廉政警示片等形式開展廉政教育。加強(qiáng)對開展廉政風(fēng)險點(diǎn)防范管理工作目的、意義的宣傳，提高干部對開展風(fēng)險點(diǎn)管理工作重要性和緊迫性的認(rèn)識。把廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作與廉政文化建設(shè)相結(jié)合，同時，在OA辦公網(wǎng)“廉政建設(shè)”欄目、辦公場所放臵、張貼清廉、務(wù)實(shí)、為民等廉政警句格言，營造良好的防控氛圍。

三、開展崗位自查

全體干部根據(jù)自己所在工作崗位特點(diǎn)，對工作運(yùn)行的每個環(huán) －１－

節(jié)深入細(xì)致地查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，對可能存在的各種風(fēng)險進(jìn)行自查，使查找風(fēng)險點(diǎn)的過程成為每個干部明確自身崗位職責(zé)的過程。

四、制定完善預(yù)防措施

針對查找出的風(fēng)險點(diǎn)，制定和完善有針對性的、具體的、可

操作的防控措施。根據(jù)各類崗位風(fēng)險點(diǎn)不同對象，定期開展教育、學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。重申國家工商總局“六項(xiàng)禁令”、自治區(qū)工商局“八條禁令”，加強(qiáng)對“禁令”的貫徹力、執(zhí)行力和督察力，將干部臵于制度之中進(jìn)行規(guī)范。在開展內(nèi)部監(jiān)督的基礎(chǔ)上，開展外部監(jiān)督，實(shí)行廉政風(fēng)險點(diǎn)公開我局通過當(dāng)?shù)仉娨暶襟w向社會公開承諾，引導(dǎo)社會力量對廉政風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)督,確保監(jiān)督效果。結(jié)合今年開展的反腐倡廉宣傳教育月活動和民主測評行風(fēng)，經(jīng)常對市場主體進(jìn)行走訪，開展問卷調(diào)查，召開經(jīng)營者代表和行風(fēng)監(jiān)督員座談會，聽取他們的意見和建議，發(fā)揮行風(fēng)評議代表和廉政監(jiān)督員的作用。將防控廉政風(fēng)險工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，確保廉政風(fēng)險管理有效推進(jìn)，初步形成自律與他律相結(jié)合，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合的工商廉政風(fēng)險防范管理體系，促進(jìn)干部廉潔從政和隊(duì)伍建設(shè)健康發(fā)展。

二〇一〇年九月十七日

－２－

第三篇：廉政風(fēng)險防范管理

廉政風(fēng)險防范管理

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，突出構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系這條主線，按照預(yù)防腐敗工作向?qū)I(yè)化、規(guī)范化、法制化推進(jìn)的要求，運(yùn)用現(xiàn)代管理理念和科技手段，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，推動全區(qū)反腐倡廉建設(shè)的深入開展。

二、廉政風(fēng)險防范管理的主要內(nèi)容

（一）廉政風(fēng)險防范管理的基本含義

廉政風(fēng)險防范管理是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等措施，按照計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”的循環(huán)管理方式，以一年為一個周期，對預(yù)防腐敗工作實(shí)施系統(tǒng)化管理的過程。其核心是將黨員干部在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，作為一種風(fēng)險進(jìn)行有效控制，防止和減少腐敗行為發(fā)生。廉政風(fēng)險防范管理，著眼于防范和關(guān)口前移，為預(yù)防黨員干部腐敗建立防火墻，為推進(jìn)和落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)提供機(jī)制和抓手。

（二）廉政風(fēng)險防范管理的風(fēng)險種類

廉政風(fēng)險防范主要是圍繞廉政風(fēng)險來開展防范和管理工作的。廉政風(fēng)險主要包括思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險等“五類風(fēng)險”：

思想道德風(fēng)險：主要體現(xiàn)在思想道德和作風(fēng)兩個方面。主要表現(xiàn)為放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，理想信念動搖；漠視群眾、脫離實(shí)際，形式主義、官僚主義；陽奉陰違、獨(dú)斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費(fèi)、驕奢淫逸等。

制度機(jī)制風(fēng)險：主要體現(xiàn)在沒有將已有的制度機(jī)制內(nèi)化為單位內(nèi)部的規(guī)范工作流程，沒有找出權(quán)力運(yùn)行各環(huán)節(jié)上制度機(jī)制不落實(shí)的癥結(jié)。主要表現(xiàn)為不能

適應(yīng)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要，未及時完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)、貫徹落實(shí)不到位；部分機(jī)制缺乏有效的工作措施。

崗位職責(zé)風(fēng)險：主要體現(xiàn)在明確涉及人、財(cái)、物審批權(quán)力的各個崗位的權(quán)力行使規(guī)則，以及對崗位權(quán)力的有效監(jiān)督上。主要表現(xiàn)為違反廉潔自律規(guī)定，利用職務(wù)上的便利謀取私利；違反民主集中制，濫用職權(quán)；不履行“一崗雙責(zé)”，失職瀆職，不作為等。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：主要表現(xiàn)為業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)存在缺陷、執(zhí)行不力，評估衡量體系缺失、不能及時優(yōu)化，導(dǎo)致效果與目標(biāo)的偏離等。

外部環(huán)境風(fēng)險：主要表現(xiàn)為行政管理對象和業(yè)務(wù)往來中可能對相關(guān)行政人員和主管人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行政人員和主管人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

（三）廉政風(fēng)險防范管理工作的主要方法和步驟

廉政風(fēng)險防范管理工作的主要內(nèi)容是如何防范和控制這些風(fēng)險不演變成違紀(jì)違法行為，其防范和控制主要分計(jì)劃、執(zhí)行、考核和修正四個環(huán)節(jié)來進(jìn)行。

1、計(jì)劃環(huán)節(jié)

（1）查找風(fēng)險點(diǎn)。界定“五類風(fēng)險”是開展廉政風(fēng)險防范管理工作的基礎(chǔ)，找準(zhǔn)“風(fēng)險點(diǎn)”是前期預(yù)防的關(guān)鍵。各試點(diǎn)單位根據(jù)腐敗行為的變化特點(diǎn)，結(jié)合反腐倡廉工作實(shí)際，發(fā)動廣大黨員干部從單位工作職能、具體崗位職責(zé)、黨員干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政風(fēng)險的表現(xiàn)，通過界定“五類風(fēng)險”，重點(diǎn)查找工作實(shí)踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面不足。（2）制定具體方案。各試點(diǎn)單位根據(jù)工作實(shí)際，將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，以監(jiān)控和處臵為手段，制定實(shí)施中期監(jiān)控和后期處臵的具體辦法，做到責(zé)任到人、任務(wù)明確、機(jī)制健全，最終形成工作方案。

2、執(zhí)行環(huán)節(jié)

分前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵三個方面對廉政風(fēng)險防范管理的整個過程進(jìn)行系統(tǒng)管理。

（1）前期預(yù)防措施。主要是在前期界定風(fēng)險的基礎(chǔ)上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，綜合運(yùn)用廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預(yù)防工作措施，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，預(yù)防腐敗行為發(fā)生。

（2）中期監(jiān)控機(jī)制。主要是發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，通過利用民主生活會、群眾評議、輿論監(jiān)督、信訪舉報(bào)、政風(fēng)行風(fēng)熱線、行政投訴等方式為主的信息監(jiān)測，各試點(diǎn)單位的定期自查，有針對性的明查暗訪、專項(xiàng)檢查等，對黨員干部行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，形成對廉政風(fēng)險的有效監(jiān)控。

（3）后期處臵辦法。主要是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度，按照干部管理權(quán)限，分別實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改三種措施，對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡，對前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。

3、考核環(huán)節(jié)

主要任務(wù)是對風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行質(zhì)量考核。將廉政風(fēng)險防范管理作為評價落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和推進(jìn)懲防體系建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，納入每年對全地區(qū)各單位的督查和考核之中，全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況。

4、修正環(huán)節(jié)

主要是根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在的問題，改進(jìn)防范措施，完善體系，啟動下一個工作周期。通過考核階段的綜合評估，責(zé)令相關(guān)單位和部門及時糾正存在的問題，并進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，對拒不落實(shí)或落實(shí)不力的單位、部門，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。每個周期結(jié)束，及時總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步修正完善廉政風(fēng)險防范管理工作。

三、廉政風(fēng)險防范管理的試點(diǎn)單位

經(jīng)地委研究，地區(qū)財(cái)政局、民政局、地稅局為地直廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)單位，托里縣財(cái)政局、民政局、地稅局聯(lián)動進(jìn)行廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)。地、縣（市）紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)同時啟動廉政風(fēng)險防范管理工作。托里縣廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)工作由托里縣委負(fù)責(zé)。

四、廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)工作的方法和步驟

（一）籌備啟動階段（2月至3月上旬）

地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組制定下發(fā)《開展廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)工作的意見》及相關(guān)配套文件。召開試點(diǎn)單位廉政風(fēng)險防范管理工作動員會，安排部署相關(guān)工作，組織對試點(diǎn)單位和相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，開展廣泛宣傳活動。各試點(diǎn)單位結(jié)合實(shí)際，制定工作方案，建立組織機(jī)構(gòu)，做好準(zhǔn)備工作。

（二）查找風(fēng)險點(diǎn)階段（3月中旬至4月中旬）

查找風(fēng)險點(diǎn)是廉政風(fēng)險防范管理的基礎(chǔ)性工作，也是廉政風(fēng)險防范管理工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，必須緊密結(jié)合本單位、本部門和本人的實(shí)際，突出重點(diǎn)，圍繞思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境五個方面，分三個層次，有選擇有重點(diǎn)地查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。

1、查找領(lǐng)導(dǎo)班子風(fēng)險。結(jié)合本單位特點(diǎn)，重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在貫徹民主集中制、“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）以及具有高風(fēng)險業(yè)務(wù)方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。

2、查找科室風(fēng)險。針對人、財(cái)、物、事和執(zhí)法執(zhí)紀(jì)等重要崗位，科室負(fù)責(zé)人組織科室（部門）全體人員對照職責(zé)，查找本科室在業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。

3、查找崗位風(fēng)險。各單位、各科室負(fù)責(zé)人組織黨員干部對照各自的崗位職責(zé)和制度要求，全面查找個人在崗位職責(zé)、思想道德和外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。

查找風(fēng)險點(diǎn)采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集體定等多種方式進(jìn)行。查找出來的崗位、科室和領(lǐng)導(dǎo)班子風(fēng)險點(diǎn)要經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)班子審核把關(guān)，由本單位廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，進(jìn)行登記匯總和建立臺賬，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。其中領(lǐng)導(dǎo)班子和科級以上干部風(fēng)險點(diǎn)于4月10日前報(bào)地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。

（三）制定防范措施和組織實(shí)施階段（4月下旬至8月下旬）

各試點(diǎn)單位緊緊圍繞排查確定的各類風(fēng)險點(diǎn)，認(rèn)真落實(shí)執(zhí)行環(huán)節(jié)要求的前期預(yù)防措施，有針對性地制定防范措施。個人崗位風(fēng)險由在崗人提出具體防范措施，以統(tǒng)一表格的形式在一定范圍內(nèi)公示，并報(bào)本單位黨組織審核和廉政風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案?？剖绎L(fēng)險防范措施由本科室集體研究制定，由主管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，報(bào)本單位廉政風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部防范措施分別由領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部本人制定，由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)。其中領(lǐng)導(dǎo)班子、科室及科級以上黨員干部防范措施于5月10日前報(bào)地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核、備案。

各單位黨組織和廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照執(zhí)行環(huán)節(jié)中廉政風(fēng)險中期監(jiān)控機(jī)制和后期處臵辦法，組織對審核后的防范措施進(jìn)行實(shí)施和監(jiān)控。要建立監(jiān)督監(jiān)控的信息平臺和臺賬，切實(shí)加強(qiáng)對黨員干部的監(jiān)督管理。對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組通過定期或不定期的抽查，采取聽取匯報(bào)、查閱資料、個別談話、問卷調(diào)查等方式，對各單位落實(shí)廉政風(fēng)險防范管理工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（四）考核評估階段（9月上旬）

1、考核評估內(nèi)容。主要包括三項(xiàng)內(nèi)容：一是基礎(chǔ)工作落實(shí)情況，包括機(jī)構(gòu)是否健全、宣傳教育是否到位、風(fēng)險點(diǎn)查找是否準(zhǔn)確、防范措施是否得力、制度建設(shè)是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾信訪、群眾投訴和違紀(jì)案件以及黨員干部廉潔從政情況。三是本單位干部職工和社會群眾評價情況，包括干部群眾和服務(wù)對象滿意度是否提高，是否促進(jìn)了黨群干群關(guān)系等。

2、考核評估方式。在各單位對廉政風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行自查的基礎(chǔ)上，地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組通過信息監(jiān)測、定期檢查、重點(diǎn)抽查等方式，對領(lǐng)導(dǎo)班子及黨員干部落實(shí)廉政風(fēng)險防范管理工作的情況進(jìn)行考核評估。

（五）修正完善階段（9月中旬至10月上旬）

各試點(diǎn)單位根據(jù)檢查考核結(jié)果，及時糾正存在的問題，修正風(fēng)險內(nèi)容，完善工作措施，進(jìn)入下一個工作周期。地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大廉政風(fēng)險防范管理實(shí)施范圍。

五、總體要求

（一）深入宣傳，提高思想認(rèn)識

廉政風(fēng)險防范管理是推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項(xiàng)重大舉措。各試點(diǎn)單位要將廉政風(fēng)險防范管理工作作為新時期加強(qiáng)黨的建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，布臵好、落實(shí)好。積極運(yùn)用各種宣傳教育方式，使廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防范管理工作的重要意義，明確工作程序、工作方法，確保工作質(zhì)量。其他未列入試點(diǎn)的單位也要積極思考、認(rèn)真研究、大膽探索，發(fā)揮積極性和主動性，結(jié)合工作和黨員干部的思想實(shí)際，開拓廉政風(fēng)險防范的新途徑，推動我區(qū)反腐倡廉建設(shè)不斷深入。

（二）建立體系，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

成立地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，與地區(qū)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組一套人馬兩塊牌子，具體負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施、指導(dǎo)、檢查、考核等項(xiàng)工作。地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在地區(qū)紀(jì)委。各試點(diǎn)單位

也應(yīng)成立由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為組長的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對本單位廉政風(fēng)險防范管理工作負(fù)總責(zé)，紀(jì)委（紀(jì)檢組）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督，確保工作落實(shí)

各級廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要結(jié)合工作開展的各個階段和各個工作環(huán)節(jié)，采取多種方式，有針對性地進(jìn)行督促、檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)問題，積極解決問題，增強(qiáng)廉政風(fēng)險防范管理工作的實(shí)效性。

（四）總結(jié)完善，建立長效機(jī)制

各試點(diǎn)單位要根據(jù)工作實(shí)際，對已界定的風(fēng)險，建立長效防范機(jī)制；對新的風(fēng)險和多次發(fā)生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風(fēng)險防范管理力度。要加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范管理工作的交流，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極完善各項(xiàng)工作措施，不斷擴(kuò)大廉政風(fēng)險防范管理工作成果。要在做好檢查總結(jié)的基礎(chǔ)上，及時制定下一周期的工作方案，做到循環(huán)推進(jìn)，真正建立起預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制。

第四篇：哈密地區(qū)地稅局廉政風(fēng)險防范管理實(shí)施意見

哈密地區(qū)地稅局廉政風(fēng)險防范管理實(shí)施意見

為了加強(qiáng)對地稅稅干部的教育、管理、監(jiān)督，從機(jī)制上和源頭上預(yù)防和治理腐敗，切實(shí)做好廉政風(fēng)險防范管理工作，增強(qiáng)反腐倡廉工作實(shí)效，結(jié)合地稅的工作實(shí)際，特制定本實(shí)施意見。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和江澤民“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞稅收中心工作，針對權(quán)力運(yùn)行過程中容易發(fā)生問題的部位和環(huán)節(jié)，深化改革，完善機(jī)制，嚴(yán)格管理，強(qiáng)化監(jiān)督，堅(jiān)持從嚴(yán)治隊(duì)，推進(jìn)依法治稅，從源頭上預(yù)防和遏制腐敗，為圓滿完成各項(xiàng)稅收工作任務(wù)提供有力保證。

二、廉政風(fēng)險防范監(jiān)督的主要內(nèi)容

(一)對稅收執(zhí)法監(jiān)督權(quán)的重點(diǎn)

1、征收環(huán)節(jié)。主要是對稅款的征收、入庫、上解、提退的監(jiān)督。防止出現(xiàn)應(yīng)征不征、收人情稅、關(guān)系稅，收過頭稅；混淆入庫級次，截留、轉(zhuǎn)引稅款；違規(guī)開設(shè)稅款過渡賬戶，貪污挪用稅款；擅自變更稅法稅率、制定提退政策，超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍提取代征手續(xù)費(fèi)，巧立名目提退稅款等違法違紀(jì)問題。

2、管理環(huán)節(jié)。主要是對發(fā)票的管理使用，企業(yè)所得稅年終匯算清繳，納稅數(shù)額核定，停歇業(yè)戶的管理，減、免、緩稅審批。

3、稽查環(huán)節(jié)。主要是對選案、檢查、審理、執(zhí)行四項(xiàng)工作程序，特別是對檢查環(huán)節(jié)的監(jiān)督。防止人情選案，選而不查，查而不報(bào)，查多報(bào)少，涉嫌偷稅罪該送而不移送，追繳滯補(bǔ)罰不及時不到位等問題的發(fā)生。

4、處罰環(huán)節(jié)。主要是對處罰依據(jù)是否正確，裁定是否適當(dāng)，程序是否合法進(jìn)行監(jiān)督。防止應(yīng)罰不罰，重責(zé)輕罰，高定低罰，以補(bǔ)代罰，以罰代刑等問題的發(fā)生。

(二)對行政管理權(quán)監(jiān)督的重點(diǎn)

1、人事管理。主要是對人員的錄用和調(diào)配、職務(wù)任免和升降、防止人事工作中的失職失察對及違反規(guī)定進(jìn)人，違反程序提撥干部等問題的發(fā)生。

2、財(cái)物管理。主要是對預(yù)算內(nèi)外資金的管理使用，基建工程，票證繳銷管理，計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)和硬件購置，交通通訊工具、大宗物品采購、使用、管理，以及房產(chǎn)使用管理的監(jiān)督。防止資金失控、亂批亂支、揮霍浪費(fèi)公款；亂拉資金、物資搞基建和福利；為企業(yè)、個體戶經(jīng)商辦企業(yè)擔(dān)保；收受回扣、貪污挪用公款（稅款）等問題的發(fā)生。

三、廉政風(fēng)險防范監(jiān)督制約的保障措施

（一）加強(qiáng)教育，增強(qiáng)稅務(wù)干部的法律意識和自律意識

認(rèn)真開展理想信念和職業(yè)道德教育，使廣大稅務(wù)干部，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀；開展經(jīng)常性的法制教育、黨政紀(jì)律條規(guī)教育、正反典型警示教育和反腐倡廉教育，使廣大稅務(wù)干部正確對待和應(yīng)用手中的權(quán)力，嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，秉公執(zhí)法，廉潔從政，時刻保持清醒的頭腦，做到慎權(quán)、慎欲、慎獨(dú)、慎微，警鐘常鳴，自覺接受監(jiān)督，構(gòu)筑拒腐防變的思想道德防線。

（二）深化改革，完善制度，建立健全規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約機(jī)制

按照市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求和稅收工作需要，逐步建立健全稅收管理、財(cái)物管理和干部人事管理制度規(guī)定，形成一套科學(xué)、規(guī)范、完整的制度體系，使各項(xiàng)工作都有章可循。深化征管改革，建立健全權(quán)力制衡機(jī)制。嚴(yán)格按照《征管規(guī)程》進(jìn)行征收管理，科學(xué)配置稅收執(zhí)法權(quán)；充分運(yùn)用計(jì)算機(jī)等現(xiàn)代化管理手段，建立機(jī)控機(jī)制，減少人為的隨意性；嚴(yán)格執(zhí)行稅收會計(jì)制度，完善和落實(shí)稅款解繳、票證管理等制度。加強(qiáng)征管質(zhì)量考核，特別是開展交叉檢查，相互監(jiān)督、相互制約。按照《稽查規(guī)程》認(rèn)真開展稅務(wù)稽查工作，嚴(yán)格實(shí)行選案、稽查、審理、執(zhí)行“四分離”；建立稽查工作底稿制、主稅務(wù)稽查員簽名制和稅務(wù)稽查質(zhì)量考核制度；實(shí)行重大稽查案件復(fù)審、復(fù)查、合議制度，情節(jié)嚴(yán)重的大案、要案必須提交審理委員會審理；政策法規(guī)和監(jiān)察部門要有計(jì)劃地開展執(zhí)法檢查、執(zhí)法監(jiān)察，其中對稽查案件要進(jìn)行重點(diǎn)抽查，抽查面不得低于10%，上級對下級抽查面不得低于10%。發(fā)現(xiàn)問題，不僅要追究當(dāng)事人的責(zé)任，也要追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的連帶責(zé)任，并及時通報(bào)、曝光。通過改革，在稅收征管工作的全過程建立健全全方位、立體交叉的權(quán)力制衡機(jī)制，杜絕濫用稅收執(zhí)法權(quán)問題的發(fā)生。

深化人事制度改革，建立健全競爭激勵機(jī)制。按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》要求，規(guī)范干部任免程序。大力推行競爭上崗、任職、晉升公示等制度。嚴(yán)格按照規(guī)定實(shí)行干部交流、崗位輪換、近親回避等制度，建立能上能下，充滿生機(jī)和活力的競爭激勵機(jī)制。防止和克服人事工作中的不正之風(fēng)。

深化財(cái)、物管理改革，建立健全透明、公開的監(jiān)督機(jī)制。要嚴(yán)格執(zhí)行會計(jì)制度，歸口財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一管理。一律實(shí)行財(cái)務(wù)報(bào)賬制度。擅自設(shè)立的資金賬戶，一律予以撤銷；查實(shí)私設(shè)“小金庫”的，一律予以沒收。嚴(yán)格資金使用審批、報(bào)銷制度，重大經(jīng)費(fèi)支出實(shí)行民主決策、集體審批，并在一定范圍內(nèi)公布經(jīng)費(fèi)支出情況，增強(qiáng)資金運(yùn)用的透明度?；üこ淘?0萬元以上的、辦公樓維修裝修造價在30萬元以上的，一律實(shí)行公開招標(biāo)，防止“暗箱操作”。招標(biāo)過程應(yīng)規(guī)范運(yùn)作，任何人不得干預(yù)。大宗物品一律實(shí)行政府采購。嚴(yán)格按照審批權(quán)限和程序處置固定資產(chǎn)。房屋、電腦、汽車等固定資產(chǎn)要建立賬目，定期清理核查，做到賬物相符。受贈的資產(chǎn)要報(bào)上級部門備案，附受贈固定資產(chǎn)原由說明書。

四、改進(jìn)監(jiān)督方法，提高廉政風(fēng)險防范監(jiān)督效率

1、推行政務(wù)公開。要按照公正、公平、公開的原則，公開稅收政策法規(guī)、崗位職責(zé)、辦事程序、辦事標(biāo)準(zhǔn)、納稅數(shù)額、違章處罰，以及相關(guān)工作制度、規(guī)定和廉政紀(jì)律；公開選撥任用干部的標(biāo)準(zhǔn)和程序，實(shí)行群眾民主推薦、干部公開考錄、競爭上崗；公開經(jīng)費(fèi)劃撥審批標(biāo)準(zhǔn)和使用原則，對基建項(xiàng)目確定、大宗物品采購、計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)和硬件購置等招投標(biāo)情況要在一定范圍內(nèi)公布。

2、實(shí)行權(quán)力分解。不斷完善征管查相分離的征管模式，稅收管理實(shí)行審核權(quán)與審批權(quán)的分離，稅務(wù)稽查實(shí)行選案、審理兩個環(huán)節(jié)的分權(quán)制約，稅務(wù)處罰實(shí)行查審分離、罰繳分離；人事管理中提撥任用干部必須進(jìn)行民主測評，事先征求紀(jì)檢監(jiān)察部門的意見，凡被紀(jì)檢監(jiān)察部門否決或民主推薦票不超過半數(shù)的，不得提交黨組會討論；財(cái)、物管理實(shí)行管事權(quán)與管財(cái)權(quán)分離。要堅(jiān)決貫徹民主集中制原則，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則。凡是屬于人事、財(cái)務(wù)、基建等重大問題，必須由黨組領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定，決不允許個人說了算，分管領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格按照集體研究的決定審批執(zhí)行。

3、強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)。建立審計(jì)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)審計(jì)力量，強(qiáng)化內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)，加大監(jiān)督力度。上級主管部門對所轄的基層單位，對稅收執(zhí)法活動實(shí)行專項(xiàng)審計(jì)；對經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)實(shí)行全面審計(jì)；基建工程、大宗物品采購等重大行政管理活動必須逐項(xiàng)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題要延伸審計(jì)；對領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離任前審計(jì)。

4、開展檢查督察。按照檢查督察制度規(guī)定，每年檢查面不少于三分之二，發(fā)現(xiàn)問題，及時報(bào)告，予以處理。

5、逐級定期報(bào)告。報(bào)告要客觀公正，實(shí)事求是，不得掩蓋或隱瞞存在的問題。將根據(jù)報(bào)告情況，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地組織力量進(jìn)行審核。發(fā)現(xiàn)報(bào)告不實(shí)的，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究單位領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員責(zé)任。

6、充分發(fā)揮外部監(jiān)督制約作用。加強(qiáng)與有關(guān)部門的聯(lián)系，歡迎、支持、配合和自覺接受地方黨委、政府特別是人事、紀(jì)檢監(jiān)察、計(jì)財(cái)?shù)嚷毮懿块T對稅務(wù)機(jī)關(guān)的橫向監(jiān)督制約。設(shè)立舉報(bào)箱、公布舉報(bào)電話、充分發(fā)揮特邀監(jiān)察員的作用，及時收集和掌握系統(tǒng)內(nèi)外對稅收執(zhí)法

權(quán)、行政管理權(quán)行使的意見和反映。認(rèn)真處理群眾來信來訪，做到件件有著落、事事有回音。

五、落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化部門廉政風(fēng)險防范監(jiān)督制約職能

在行使“兩權(quán)”的各部門和“兩權(quán)”運(yùn)行的各環(huán)節(jié)，都要定崗定責(zé)，實(shí)行崗位責(zé)任制和稅收執(zhí)法責(zé)任制，將責(zé)任明確到人；建立部門責(zé)任制，實(shí)行“一崗兩責(zé)”。各職能部門要針對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)容易發(fā)生問題的部位和環(huán)節(jié)，完善制度，嚴(yán)格檢查，及時糾正和解決存在的問題，以減少和預(yù)防濫用權(quán)力問題的發(fā)生。嚴(yán)格責(zé)任追究制度，如果不認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，本單位發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問題隱瞞不報(bào)、壓案不查；對所在單位內(nèi)發(fā)生濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等問題不制止、不查處；以及由于主觀原因?qū)ι霞壊渴鸬墓ぷ鳑]有貫徹落實(shí)、造成損失的，要追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

六、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保廉政風(fēng)險防范監(jiān)督制約工作落到實(shí)處

加強(qiáng)對廉政風(fēng)險防范監(jiān)督制約工作的領(lǐng)導(dǎo)，把對廉政風(fēng)險防范的監(jiān)督制約作為實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要內(nèi)容，列入重要議事日程，常抓不懈。領(lǐng)導(dǎo)干部要嚴(yán)于律已、以身作則、廉潔自律、率先垂范，以自己的行動影響和帶領(lǐng)廣大稅務(wù)干部正確行使職權(quán)。緊緊結(jié)合實(shí)際，針對權(quán)力運(yùn)行過程中存在的薄弱環(huán)節(jié)，積極開展調(diào)查研究，制定切實(shí)可行的措施。充實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察力量，配備專業(yè)人員，搞好組織協(xié)調(diào)，發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督制約作用。大力支持有關(guān)部門加大對權(quán)力的監(jiān)督力度，排除阻力，為開展工作創(chuàng)造必要的條件，確保監(jiān)督制約工作落到實(shí)處。

把加強(qiáng)對權(quán)力的監(jiān)督制約作為一項(xiàng)事關(guān)全局的長期任務(wù)，做到權(quán)力運(yùn)行到那里，對權(quán)力的監(jiān)督就延伸到那里，通過不斷地總結(jié)和探索，在稅收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)運(yùn)行全過程，形成有效的監(jiān)督制約機(jī)制，促進(jìn)依法治稅、依法行政，努力建設(shè)一支“政治過硬、業(yè)務(wù)熟練、作風(fēng)優(yōu)良”的稅務(wù)干部隊(duì)伍。

第五篇：廉政風(fēng)險防范管理工作方案

迎園醫(yī)院廉政風(fēng)險防范管理工作實(shí)施方案

為深入推進(jìn)全市衛(wèi)生系統(tǒng)懲防腐敗體系建設(shè)，切實(shí)做好腐敗風(fēng)險防控管理工作，努力減少腐敗行為的發(fā)生，保證權(quán)力行使安全、資金運(yùn)用安全、項(xiàng)目建設(shè)安全，根據(jù)區(qū)衛(wèi)生局《關(guān)于進(jìn)一步深廉政風(fēng)險防范管理工作的方案》（嘉衛(wèi)委?2011?12號）的要求，結(jié)合我院實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

按照全面開展、突出重點(diǎn)、有序推進(jìn)、務(wù)實(shí)求效的工作原則，緊緊抓住“找、防、控”三個主要環(huán)節(jié)，有效識別工作崗位中已經(jīng)形成或潛在的廉政風(fēng)險，研究落實(shí)防范和化解風(fēng)險的措施，逐步建立健全風(fēng)險防控管理長效機(jī)制，進(jìn)一步提高醫(yī)務(wù)人員廉政自律意識，促進(jìn)依法行政、廉潔行醫(yī)的行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，推動我院反腐倡廉建設(shè)深入開展。

二、廉政風(fēng)險分類

（一）思想道德風(fēng)險。是指個人在堅(jiān)定理想信念，模范遵守社會公德、職業(yè)道德、家庭美德，工作作風(fēng)、生活作風(fēng)、健康情趣等方面存在的風(fēng)險。

（二）崗位職責(zé)風(fēng)險。是指個人在行使職權(quán)、履行職責(zé)過程中，因失職瀆職、麻痹大意、玩忽職守等帶來的風(fēng)險。

（三）制度機(jī)制風(fēng)險。是提在權(quán)力運(yùn)行、監(jiān)督管理、民主決策等方面，由于制度不健全或缺乏先進(jìn)性、科學(xué)性、實(shí)用性而帶來的風(fēng)險。

三、崗位風(fēng)險等級

（一）高風(fēng)險。直接擁有人、財(cái)、物（藥品）的管理權(quán)，風(fēng)險發(fā)生風(fēng)率高或危害大，一旦發(fā)生廉政事件就可能觸犯國家法律法規(guī)，受到法

律追究或黨紀(jì)政紀(jì)處分的崗位。

（二）一般風(fēng)險。間接擁有人、財(cái)、物（藥品）的管理權(quán)，風(fēng)險發(fā)生幾率較高或危害較大，一旦發(fā)生廉政事件就可能造成不良影響或損失，受到責(zé)任追究的崗位。

（三）低風(fēng)險?；静粨淼膱?zhí)法或人、財(cái)、物（藥品）的管理權(quán)，風(fēng)險發(fā)生幾率較小或危害較低，一旦發(fā)生廉政事件造成不良影響或損失較小的崗位。

四、方法步驟

為加強(qiáng)對本單位廉政風(fēng)險防范管理工作，醫(yī)院成立領(lǐng)導(dǎo)小組，召開腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作動員部署大會，部署相關(guān)工作，制定并下發(fā)方案。由朱亞萍、周嘉平同志任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，組員為楊志華、沈捍明、陸莉薇、石益斌、王明男、朱勇、顧琴芳等同志。下設(shè)辦公室，由黨辦負(fù)責(zé)辦公室日常工作，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作的組織實(shí)施、督查指導(dǎo)和考核、評估、建檔工作。

（二）排查確定風(fēng)險并制定防控措施（4月）

1、查找廉政風(fēng)險。首先是查找崗位（職責(zé)）風(fēng)險。按照崗位、科室、單位三個層面，對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，認(rèn)真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在潛在的風(fēng)險和內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，填寫《醫(yī)院崗位風(fēng)險識別防控表》，經(jīng)所在科室審核，報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。二是查找科室室風(fēng)險。針對人、財(cái)、物等行政管理事項(xiàng)、醫(yī)務(wù)、藥劑科等重要科室，對照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找在業(yè)務(wù)工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或者可能存在的廉政風(fēng)險，并認(rèn)真細(xì)化、分析廉政風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，逐項(xiàng)填寫《科室風(fēng)險識別防控表》，經(jīng)

主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。三是查找單位風(fēng)險。重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

2、制定、實(shí)施防范措施。一是針對各崗位、科室和本單位排查出的風(fēng)險點(diǎn)，進(jìn)行認(rèn)真審核、研究分析，并按照風(fēng)險發(fā)生幾率和危害損失程度，從高到低依次確定為較高、一般、較低三個等級；二是制定防范措施，科學(xué)配置權(quán)力，加強(qiáng)流程控制，規(guī)范自由裁量權(quán)的使用，建立監(jiān)督檢查機(jī)制、考核評估機(jī)制、糾錯修正機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制。三是加強(qiáng)腐敗風(fēng)險教育，組織黨員干部學(xué)習(xí)法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)、有關(guān)制度和情景案例，幫助醫(yī)務(wù)人員了解所處崗位的行為規(guī)范和腐敗風(fēng)險，強(qiáng)化腐敗風(fēng)險防范意識，提高腐敗風(fēng)險處置能力。四是將排查出的腐敗風(fēng)險點(diǎn)、將審核、分級情況、制定的防范措施及反饋科室和職工個人，對《廉政風(fēng)險識別防控表》進(jìn)行補(bǔ)充完善，并報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)小組審核。職能職權(quán)、政策法規(guī)、工作紀(jì)律、辦事規(guī)則、程序和結(jié)果等，在醫(yī)院進(jìn)行公示，并通過文件、網(wǎng)絡(luò)等形式進(jìn)行公開，接受群眾監(jiān)督。

3、公示風(fēng)險點(diǎn)及防控措施。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組反饋的審核意見，對本單位的各類風(fēng)險及防控措施進(jìn)行修訂完善，并以表格的形式向全體干部職工公示公開。

4、建立廉政風(fēng)險信息檔案庫及信息上報(bào)。經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)小組審核后的廉政風(fēng)險和防控措施分崗位、科室、單位三個層次進(jìn)行登記匯總、建立臺賬，由黨支部建立廉政風(fēng)險信息檔案庫集中管理，（三）加強(qiáng)監(jiān)督管理（5月）

根據(jù)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險層面和不同風(fēng)險等級，實(shí)行分級防控、動態(tài)監(jiān)督。

1、分級布防，對風(fēng)險系數(shù)較高的廉政風(fēng)險點(diǎn)，實(shí)行重點(diǎn)管理，實(shí)時掌控，對風(fēng)險系數(shù)一般的廉政風(fēng)險點(diǎn)，實(shí)行強(qiáng)化管理，定期檢查，對風(fēng)險系數(shù)較低的廉政風(fēng)險點(diǎn)，實(shí)行常規(guī)管理。

2、加強(qiáng)監(jiān)督，確保實(shí)效。醫(yī)院將開展腐敗風(fēng)險預(yù)警防控作為構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要任務(wù)，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容，建立日常檢查、階段督辦、考核機(jī)制，要通過信息監(jiān)測、定期自查、辦事公開、重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)督、紀(jì)律檢查監(jiān)督、黨外監(jiān)督等形式，對黨員干部行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，確保腐敗風(fēng)險防控管理取得實(shí)效。

（三）完善防控體系。（6月）

根據(jù)考核結(jié)果及行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，及時調(diào)整風(fēng)險內(nèi)容，糾正存在問題，完善工作程序，和風(fēng)險防范管理措施，總結(jié)廉政風(fēng)險防范管理經(jīng)驗(yàn)。逐步健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責(zé)任追究等廉政風(fēng)險防范管理長效機(jī)制，基本形成內(nèi)容管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險防范管理體系。班子成員要帶頭落實(shí)好各階段任務(wù)，指導(dǎo)分管部門開展好崗位風(fēng)險排膜和防控措施制定工作。確保此項(xiàng)工作不流于表面和形式。

附件：迎園醫(yī)院廉政風(fēng)險識別防控表

中共嘉定區(qū)迎園醫(yī)院黨支部2011年4月