第一篇：TS16949 外審準(zhǔn)備及工作注意事項(xiàng)

TS16949 外審準(zhǔn)備及工作注意事項(xiàng)

為迎接本年度ISO/TS16949換證審核，管理部就各部門的實(shí)際情況作了如下明細(xì)要求，希望能幫助到各位。

一、各部門通用要求：

一）KPI統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告,請依據(jù)質(zhì)量手冊附件五項(xiàng)目補(bǔ)齊：各部門檢討更新本部門的KPI統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，尤其是KPI不合格改善報(bào)告，措施一定要具體、可操作、可舉證。（我們每月15日會開月度管理會議）二）文件和資料的準(zhǔn)備

1.各部門主管須熟悉本部門ISO/TS16949體系文件要求。請大家集中學(xué)習(xí)并檢討程序文件，需要修改的請?jiān)诒驹滦薷耐瓿桑ㄌ貏e是品質(zhì)與PMC）。

2.所有文件必須是受控的狀態(tài)，非受控、作廢、舊版一律撤除現(xiàn)場；各辦公桌、臺、墻壁、門窗、作業(yè)機(jī)臺不準(zhǔn)貼非受控、舊版、作廢文件。

3.所有文件必須建立檔案目錄且為最新版本，標(biāo)識清楚。（需在三分鐘內(nèi)找到，有不清楚如何放置的，可到文管中心參考如何歸類及存放文件）。

三）各種記錄的整理（最近連續(xù)12個(gè)月，至少需要有從4月份開始的正式記錄）：

1.業(yè)務(wù)/采購的質(zhì)量記錄可按客戶單號或日期進(jìn)行整理，分門別類，標(biāo)識清楚，裝訂成冊；內(nèi)容務(wù)必完整，不得涂改；修改處用斜線劃掉，并簽上姓名和日期。

2.生產(chǎn)/品質(zhì)部門的質(zhì)量記錄可按客戶PO單號或批號或生產(chǎn)日期等進(jìn)行分門別類。所有務(wù)必檢查各種記錄的關(guān)聯(lián)，嵌套關(guān)系，請慎重（依據(jù)業(yè)務(wù)提供的訂單作）。

3.各種記錄的遺漏與否須按作業(yè)流程整理檢查，各項(xiàng)質(zhì)量記錄是否完整、規(guī)范，如填寫、審核、批準(zhǔn)是否符合要求等，至少最近半年的記錄，確?；緵]問題，并進(jìn)行整理、標(biāo)識，便于到時(shí)查找，所有檢驗(yàn)記錄需與控制計(jì)劃/SOP上面描述的相一致。四）人員

1.所有人員必須理解本工位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量方針、公司質(zhì)量目標(biāo)，公司質(zhì)量目標(biāo)為：1）客戶退貨批次為0；2）產(chǎn)品交付達(dá)成率100℅）、公司流程及分類和本部門各流程KPI。

2.回答問題的人員一定要清楚程序及所準(zhǔn)備的文件資料及記錄存放地點(diǎn)。

3.陪同人員須具備良好的溝通能力，理解審核員的提問，協(xié)助部門回答問題及提供資料。

二、開發(fā)部

1.APQP、PPAP、供方PPAP資料整理歸檔。（OEM產(chǎn)品資料）2.PFMEA中相關(guān)措施須有實(shí)施記錄支持。（如提到有培訓(xùn)，需有相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，需重新核查，如提到驗(yàn)證的，需要有相關(guān)驗(yàn)證數(shù)據(jù)）3.OEM產(chǎn)品工程變更須有實(shí)施日期的記錄。（工程變更的清單及實(shí)施日期）4.客戶工程更改的評審時(shí)間須在14個(gè)工作日內(nèi)完成。

5.新模具入廠驗(yàn)收記錄。（需有驗(yàn)收單，按模具清單一一核查）具體依據(jù)《PFMEA管理程序》、《工程變更管理程序》、《試產(chǎn)管理程序》、《新產(chǎn)品開發(fā)管理程序》、《PPAP管理程序》等執(zhí)行。

三、品質(zhì)部

1.QC須正確使用經(jīng)校正合格和測量系統(tǒng)分析合格的量規(guī)儀器，熟悉抽樣方案、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及圖紙要求，不良品的處理流程。（務(wù)必重點(diǎn)培訓(xùn)，并有相應(yīng)的培訓(xùn)記錄）

2.返工產(chǎn)品須有返工作業(yè)的書面要求和重新檢驗(yàn)的記錄。（生產(chǎn)線的返工產(chǎn)品，需經(jīng)過QC重新檢驗(yàn)，并有返工檢驗(yàn)記錄）3.半成品、成品特采時(shí)須有客戶的簽字認(rèn)可。

4.合格品、不合格品均有檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識，不合格實(shí)物上還有紅色不合格標(biāo)簽。

5.超期庫存產(chǎn)品、材料復(fù)檢記錄，復(fù)檢合格品必須有復(fù)檢標(biāo)識。6.準(zhǔn)備好一款產(chǎn)品的追溯記錄。（可挑選最近的一款產(chǎn)品的記錄，把從材料入庫單一出庫檢驗(yàn)報(bào)告的所有記錄整理一套）

7.X bar-R Chart現(xiàn)場實(shí)施，須注明重大經(jīng)過事項(xiàng)如材料/模具更換、設(shè)備維修事項(xiàng)，及異常波動、能力不足時(shí)的分析改進(jìn)措施。（SPC分析必須包括特殊特性值，現(xiàn)場審核時(shí)需看到并有以前的SPC記錄）8.OEM產(chǎn)品的測量工具、儀器實(shí)施MSA分析報(bào)告。

9.來料不良供應(yīng)商改進(jìn)記錄等（必須有供應(yīng)商回復(fù)的VDCS，并有清單）10.建立OEM產(chǎn)品的成品標(biāo)準(zhǔn)（包括包裝標(biāo)準(zhǔn)，另外每批出貨的檢驗(yàn)報(bào)告需匯總存放）。

11.對生產(chǎn)過程中的異常建立糾正預(yù)防措施（需要糾正預(yù)防措施記錄表，所有異常需有回復(fù)對策情況）12.提供全套持續(xù)改進(jìn)的資料 13.所有客戶投訴資料

14.IQC的圖紙/標(biāo)準(zhǔn)/C=0抽樣標(biāo)準(zhǔn) 15.IQC檢驗(yàn)報(bào)告的保存

16.IQC來料異常的跟進(jìn)，供應(yīng)商不良回復(fù)報(bào)告情況

具體依據(jù)《MSA管理程序》，《SPC管理程序》，《不合格品控制管理程序》，《持續(xù)改進(jìn)管理程序》，《監(jiān)視與測量設(shè)備管理程序》，《檢驗(yàn)管理程序》，《糾正與預(yù)防措施管理程序》，《客戶投訴管理程序》，《實(shí)驗(yàn)室管理程序》，《品質(zhì)成本管理程序》，《產(chǎn)品標(biāo)識與追溯管理程序》等執(zhí)行。

17.儀器校驗(yàn)及不合格時(shí)的追溯，儀器校驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及操作指導(dǎo)； 18.試驗(yàn)指導(dǎo)書與試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；

19.質(zhì)量成本的統(tǒng)計(jì)（必要時(shí)找財(cái)務(wù)部協(xié)助）。

四、生產(chǎn)部（三車間同樣要求）

1.OEM線生產(chǎn)機(jī)臺必須有“OEM”標(biāo)識牌，（OEM標(biāo)識的 機(jī)臺需在清單中體現(xiàn)出來，請與管理部核對）

2.現(xiàn)場清潔、區(qū)域有地線和標(biāo)識牌、物品定位放置并有清楚標(biāo)識，包括合格、不合格標(biāo)識。3.所有OEM產(chǎn)品需告之在OEM機(jī)臺上生產(chǎn)，非OEM機(jī)臺不可生產(chǎn)OEM產(chǎn)品，切記。

4.各機(jī)臺工藝參數(shù)設(shè)置必須與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（作業(yè)指導(dǎo)書、控制計(jì)劃等）一致，與作業(yè)員描述一致，與記錄一致。（務(wù)必教育好員工，所知悉的所有內(nèi)容，應(yīng)與之對應(yīng)的文件相一致，各部門主管做好部門培訓(xùn)）

5.生產(chǎn)人員須了解返修或返工流程，返工后產(chǎn)品的流向及處理方式。（至少先準(zhǔn)備好一款返工產(chǎn)品的全記錄，包括生產(chǎn)不良報(bào)表，MRB記錄表，返工記錄，返工檢驗(yàn)記錄）6.生產(chǎn)數(shù)據(jù)分析日報(bào)

1）不良產(chǎn)品/不良細(xì)目的統(tǒng)計(jì) 2）報(bào)廢產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)

7.不合格品全部存放到不合格品區(qū)域內(nèi)，無超期沒處理的不合格品存放現(xiàn)場。

8.現(xiàn)場產(chǎn)品防護(hù)良好，產(chǎn)品標(biāo)識完整清晰。

9.工裝（模具、治具）使用后檢查記錄和使用登記記錄。（采用模具/工裝履歷表管理模具/治具的壽命及維修情況）10.11.應(yīng)急計(jì)劃，（各生產(chǎn)車間需了解出現(xiàn)應(yīng)急時(shí)的處理方法）設(shè)備/模具的日常點(diǎn)檢情況（點(diǎn)檢人需要是在OEM人員名單的人員進(jìn)行作業(yè)）

具體依據(jù)《生產(chǎn)管理程序》、《生產(chǎn)計(jì)劃管理程序》、《應(yīng)急計(jì)劃控制程序》、《模具及工裝治具管理程序》、《產(chǎn)品標(biāo)識和追溯管理程序》、《產(chǎn)品防護(hù)管理程序》等執(zhí)行。

五、PMC（倉庫）

1.OEM材料區(qū)、成品區(qū)必須有專用標(biāo)示牌

2.倉庫現(xiàn)場清潔、區(qū)域有地線和標(biāo)示牌、物品定位放置并有清楚完整的標(biāo)識，包括合格、不合格標(biāo)識。（必須做到三定5S）3.倉管員須熟知倉儲作業(yè)文件，明確產(chǎn)品材料儲倉條件、儲存期限的規(guī)定和流程。（主管進(jìn)行培訓(xùn)）

4.不合格品全部存放到不合格區(qū)（退貨區(qū)）內(nèi)，無超期沒處理的不合格品存放現(xiàn)場。

5.庫存產(chǎn)品材料防護(hù)良好，標(biāo)識完整清晰。

6.清理倉庫內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生，區(qū)域有標(biāo)識，物品物資定位放置，物流順暢。

7.先進(jìn)先出實(shí)施記錄。8.卡、帳、物一致。

9.材料入庫單、領(lǐng)料單等相關(guān)記錄保存完好。10.每月是否做了盤點(diǎn)（查每月盤點(diǎn)表）

PMC（計(jì)劃）

1.所有OEM產(chǎn)品的物料計(jì)劃記錄；（需有物料計(jì)劃清單，及一一對應(yīng)的表單）

2.OEM產(chǎn)品的達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)（主要為每日、每周、每月統(tǒng)計(jì)狀況）；對未達(dá)成的原因分析與對策否（需有相關(guān)記錄體現(xiàn)）采購部 1.所有OEM產(chǎn)品的采購明細(xì)表（按訂單號核對，有清單，明細(xì)內(nèi)容與BOM表相符）

2.合格供應(yīng)商名錄/采購周期表

3.采購訂單保存（易于查找，將前面講到的文件保存方式一樣，建議一個(gè)采購明細(xì)表后面，把所有該P(yáng)O的訂單付在后面）4.新供應(yīng)商調(diào)查表，老供應(yīng)商審核計(jì)劃、供應(yīng)商審核報(bào)告、（所有OEM產(chǎn)品的供應(yīng)商都應(yīng)鑒定質(zhì)量協(xié)議）5.各供應(yīng)商ISO9001證書

6.每月供應(yīng)商評估報(bào)告（按月存放）7.外發(fā)模具清單及與供方簽定的模具使用協(xié)議

具體依據(jù)《產(chǎn)品標(biāo)識和追溯管理程序》、《采購管理程序》、《供應(yīng)商管理程序》、《生產(chǎn)計(jì)劃管理程序》、《產(chǎn)品防護(hù)管理程序》、《原材料、成品存儲周期表》、《倉庫管理辦法》、《不合格品管理程序》等執(zhí)行；

8.供應(yīng)商貨物在客戶處不合格的損失統(tǒng)計(jì)。

六、業(yè)務(wù)部

1.客戶滿意度調(diào)查表，分析報(bào)告；

2.OEM產(chǎn)品交付績統(tǒng)計(jì)資料（產(chǎn)品交付統(tǒng)計(jì)，產(chǎn)品交付績效表），包括統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、相關(guān)糾正預(yù)防措施報(bào)告等。

3.合同訂單評審記錄表（包括新、老兩種訂單的評審）4.客戶要求評審記錄 5.客戶財(cái)產(chǎn)清單 6.內(nèi)審不合格項(xiàng)的全面改善。

具體《合同及訂單評審管理程序》、《客戶財(cái)產(chǎn)管理程序》、《產(chǎn)品交付管理程序》、《客戶滿意度管理程序》等執(zhí)行。

七、管理部人事行政

1.OEM產(chǎn)品相關(guān)崗位和特殊崗位人員培訓(xùn)資格要齊全。（對重要工序人員的培訓(xùn)考核資料是否齊全，需在有培訓(xùn)記錄及相關(guān)的考試題，并有相關(guān)的上崗證，與生產(chǎn)車間共同完成）

2.員工滿意度調(diào)查表，與相關(guān)的改進(jìn)措施。（針對有不滿意的，進(jìn)行如何改善或處理，需要有相關(guān)記錄取證）

3.年度培訓(xùn)計(jì)劃的完成，并按計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施培訓(xùn)，未在計(jì)劃內(nèi)培訓(xùn)，有無相關(guān)變更說明（所有培訓(xùn)都應(yīng)有培訓(xùn)記錄，并與培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容相符，人員教育履歷表上的培訓(xùn)狀況同樣需要一致）4.6S點(diǎn)檢表，對不符合項(xiàng)，有無不符合項(xiàng)目單給責(zé)任部門，有無更進(jìn)改善，（不符合項(xiàng)目有無在下次檢查中進(jìn)行確認(rèn)，對6S點(diǎn)檢表/不符合單需按周保存）5.各崗位是否都已有職務(wù)說明書；

具體依《職位說明書》、《人力資源管理程序》、《員工激勵(lì)管理程序》、《培訓(xùn)管理程序》、《6S管理程序》等執(zhí)行。

八、開發(fā)部

1.OEM產(chǎn)品的設(shè)備/模具清單，（需與生產(chǎn)車間的標(biāo)識相一致）2.設(shè)備/模具的年度保養(yǎng)計(jì)劃 3.設(shè)備/模具定期保養(yǎng)記錄 4.對A類（關(guān)鍵設(shè)備）需做預(yù)測性維護(hù)，做一份10年-2011年的（做一份預(yù)測性維護(hù)記錄表，如注塑機(jī)，需6個(gè)月更換一次油封）5.關(guān)鍵設(shè)備易損件清單的建立

具體依據(jù)《設(shè)備管理程序》、《模具/工裝管理程序》執(zhí)行

九、管理部文管中心 1.OEM文件清單

2.文件的發(fā)放記錄表（需與實(shí)際一一對應(yīng)）3.作廢文件清單 4.外來文件清單 5.返工作業(yè)指導(dǎo)書

文管中心資料必須做到資料保存的完整性與易于查找 具體依據(jù)《文件管理程序》、《記錄管理程序》執(zhí)行。

第二篇：外審注意事項(xiàng)

北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

外審檢查總結(jié)

編制：劉文昌

2016年8月7日北京方圓質(zhì)量認(rèn)證有限公司金老師及公司聶總陪同下，到我項(xiàng)目部進(jìn)行外審工作。

今年的外審工作事項(xiàng)，作為我們項(xiàng)目部非常有幸，機(jī)會實(shí)屬來之不易，而第一次接觸外審對我們項(xiàng)目來說，能很好的提高項(xiàng)目整體素質(zhì)、提高管理水平，對今后的工作至關(guān)重要。

審核組對項(xiàng)目部進(jìn)行了現(xiàn)場審核。在審核過程中，審核組通過提問、查閱、觀察、驗(yàn)證、記錄等多種方式，與項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人和相關(guān)管理人員進(jìn)行溝通交談，收集我項(xiàng)目質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的信息。

在此次審核中，審核組對我項(xiàng)目質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性和有效性做了充分的肯定和認(rèn)可。

1.現(xiàn)場材料堆放整齊、分類碼放 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

2．收發(fā)文臺賬齊全、整理細(xì)致

3.施工組織設(shè)計(jì)及各類專項(xiàng)方案齊全 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

4.貫標(biāo)類資料齊全 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

檢查過程中存在的問題：

1.外協(xié)隊(duì)自己提供的三級箱、安全帶、安全帽及各類小型電動工具，進(jìn)場時(shí)未做驗(yàn)收及記錄，電動工具未定期做絕緣搖測；

2.有圖紙會審記錄，未做圖紙自審記錄；

3.與外協(xié)簽訂的安全協(xié)議和勞動合同中未能體現(xiàn)減少揚(yáng)塵、降低噪音及減少大氣污染等環(huán)保方面的要求，合同中未能體現(xiàn)工程的質(zhì)量目標(biāo)；

4.項(xiàng)目上缺少急救箱及相應(yīng)的急救物品； 5.項(xiàng)目未編制汛情應(yīng)急預(yù)案；

6.《糾正預(yù)防措施記錄表》可以一段時(shí)間內(nèi)同一類問題填寫一次，沒必要一個(gè)問題填一份，一個(gè)問題寫個(gè)整改通知單并有整改記錄就可以了。

7.危險(xiǎn)源辨識與評價(jià)要根據(jù)項(xiàng)目自身的實(shí)際情況編制，不要一味的套用以前的模板；未建立環(huán)境檢測檢查記錄臺賬，未填寫環(huán)境檢測檢查記錄表；

8.勞務(wù)隊(duì)伍人員花名冊必須與考勤及安全試卷一一對應(yīng)，中途有退場的在表格的備注欄里注明退場日期，新來的及時(shí)更新花名冊并進(jìn)行安全教育和答卷。

結(jié)束語：通過此次外審，我們認(rèn)識到我們項(xiàng)目還有許多需要完善的地方，我們在今后的工作中只有不斷推動各項(xiàng)工作并持續(xù)改進(jìn)，積極學(xué)習(xí)、研究與自己本職工作相關(guān)的管理體系文件，才能為規(guī)范化管理、經(jīng)營、降低管理成本、提高管理效率貢獻(xiàn)。

附：外審注意事項(xiàng) 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

附

外審注意事項(xiàng)

1工程概況

① 項(xiàng)目有無單獨(dú)的開工報(bào)審：根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，如果機(jī)電是以總包機(jī) 電身份出現(xiàn)，則由總包土建報(bào)審，機(jī)電留復(fù)印件即可； ②項(xiàng)目配車情況;項(xiàng)目部有無單獨(dú)配車；

③食宿情況：總包給項(xiàng)目提供辦公室，辦公用品及空調(diào)項(xiàng)目部自備，項(xiàng)目部管理人員統(tǒng)一在土建食堂就餐，按月交伙食費(fèi)；外協(xié)隊(duì)在工人生活區(qū)每家一個(gè)食堂，食堂做飯人員都有健康證，復(fù)印件張貼于食堂窗口；項(xiàng)目部管理人員在工地外統(tǒng)一租房居住，外協(xié)隊(duì)工人統(tǒng)一居住在土建提供的生活區(qū)里面；

④現(xiàn)場臨電使用情況：總包現(xiàn)場臨電供到一二級配電箱，各隊(duì)由二級箱單獨(dú)引出三級箱，三級箱由各外協(xié)隊(duì)獨(dú)自提供，有無進(jìn)場記錄及巡檢記錄（屬于安全用品，必須做，留項(xiàng)目備案），各隊(duì)的設(shè)備設(shè)獨(dú)立的開關(guān)，實(shí)行一機(jī)一箱、一機(jī)一閘；

⑤生活區(qū)垃圾：由總包統(tǒng)一清理外運(yùn)；

⑥公司每月組織一次月度生產(chǎn)例會，只項(xiàng)目經(jīng)理和公司領(lǐng)導(dǎo)參加，外阜同時(shí)參加視頻會議，項(xiàng)目每周一次生產(chǎn)例會，項(xiàng)目部全體管理人員及外協(xié)班組長參加，項(xiàng)目每月給公司上報(bào)月形象進(jìn)度、外協(xié)隊(duì)考勤表、工資表、花名冊及周一安全學(xué)習(xí)簽到表，⑦各方溝通方式：建立QQ群、微信群，方便溝通； ⑧項(xiàng)目的施工管理目標(biāo)，有無綠色施工認(rèn)證； 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

⑨項(xiàng)目有無自己的管理制度，項(xiàng)目執(zhí)行公司的各種管理制度，與公司保持一致。

2關(guān)于圖紙的幾個(gè)問題：做沒做圖紙收發(fā)記錄；做沒做圖紙會審記錄；做 沒做圖紙自審記錄；做沒做設(shè)計(jì)變更洽商；會議紀(jì)要。

3關(guān)于勞務(wù)隊(duì)伍的問題：勞務(wù)隊(duì)伍的名稱、是第一次合作還是以前合作過、是否與公司簽訂合同、合同中的內(nèi)容要掌握。4安全方面

① 三級安全教育（公司級教育項(xiàng)目上要留復(fù)印件，項(xiàng)目級教育每月至少做 一次），工人入場教育，保留照片，要建立臺賬；當(dāng)天受教育人數(shù)要與考勤表上的當(dāng)日人數(shù)一致，周一安全學(xué)習(xí)簽到表上簽字人員要與考勤表上當(dāng)日人數(shù)一致；

②教育試卷：試卷上不能只有分?jǐn)?shù)沒有改卷的痕跡，試卷上的日期要填寫，不能空白，同時(shí)對于錯(cuò)題要重新做一次，只有新入場的工人需要做安全教育試卷；

③與外協(xié)隊(duì)伍要簽訂安全協(xié)議（安全責(zé)任狀），協(xié)議中要體現(xiàn)環(huán)保方面的要求，減少揚(yáng)塵、降低噪音及減少大氣污染；

④項(xiàng)目對班組的安全交底要加強(qiáng)針對性，不能只是簡單的復(fù)制粘貼改改時(shí)間；

⑤特殊工種的證件（焊工證、電工證、健康證）在有效期內(nèi)，要建立臺賬，填寫《特殊工種操作人員持證登記表》；

⑥工人簽沒簽勞動合同，花名冊、安全試卷、勞動合同的一致性，從花名冊中隨意點(diǎn)一個(gè)人，在安全試卷及勞動合同中必須有； 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

⑦安全帽:項(xiàng)目管理人員的安全帽從公司領(lǐng)取，外協(xié)隊(duì)工人的安全帽自行購買，必須有中建的標(biāo)識，使用前項(xiàng)目部要進(jìn)行驗(yàn)收并留好記錄； ⑧安全帶：項(xiàng)目管理人員不配安全帶，外協(xié)隊(duì)的安全帶由外協(xié)隊(duì)自行購買，同時(shí)由進(jìn)場記錄（安全防護(hù)用品），使用前項(xiàng)目部要進(jìn)行驗(yàn)收并留好記錄； ⑨滅火器：項(xiàng)目部用滅火器由公司領(lǐng)，滅火器的規(guī)格及種類，公司要有臺賬，項(xiàng)目也要建立臺賬,同時(shí)要有驗(yàn)收記錄，滅火器要在有效期內(nèi)使用，有沒有S標(biāo)（消防專用），項(xiàng)目部的滅火器放在大庫房；外協(xié)隊(duì)庫房的滅火器由外協(xié)隊(duì)自行購買，項(xiàng)目部定期檢查；

⑩項(xiàng)目有無進(jìn)行消防應(yīng)急演練、防物體打擊及汛情應(yīng)急準(zhǔn)備：專業(yè)和總包一起做，專業(yè)應(yīng)做好記錄，留好照片，項(xiàng)目上有無應(yīng)急藥品。

?電工的絕緣防護(hù)用品：平時(shí)施工時(shí)由各外協(xié)隊(duì)自己提供，送電調(diào)試時(shí)項(xiàng)目部統(tǒng)一配（絕緣鞋、絕緣手套），項(xiàng)目部報(bào)計(jì)劃，公司采購，使用前項(xiàng)目部要進(jìn)行驗(yàn)收并留好記錄； ?項(xiàng)目部安全環(huán)保投入計(jì)劃：無；

?有無傷亡事故發(fā)生：包括各種輕微傷、輕傷等等。5物料方面

① 北京項(xiàng)目材料有公司統(tǒng)一采購，按周提出材料計(jì)劃，按月結(jié)算； ②材料進(jìn)場有進(jìn)場登記，有材料進(jìn)場驗(yàn)收單，廠家送貨時(shí)提供送貨單，項(xiàng)目材料員編入庫單，按領(lǐng)料單打印出庫單，用軟件做賬，材料員每月月底對庫房進(jìn)行一次盤點(diǎn)，庫房設(shè)材料賬本，材料實(shí)行小卡片管理，工人拿領(lǐng)料單領(lǐng)取材料；

③材料進(jìn)場報(bào)驗(yàn)，廠家提供廠家資質(zhì)、材料檢測報(bào)告及產(chǎn)品合格證，報(bào)監(jiān) 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

理驗(yàn)收；

④設(shè)備供應(yīng)情況，比如水泵、配電箱，材料或設(shè)備是否甲供；

⑤不合格材料：項(xiàng)目上若有不合格材料，必須建立不合格品登記臺賬，然后退貨，合同中應(yīng)有這方面的規(guī)定；

⑥易燃易爆材料存放：氧氣、乙炔、油漆、稀料各設(shè)單獨(dú)籠子，獨(dú)立存放； ⑦材料節(jié)約：深化圖紙、技術(shù)交底、合理下料；

⑧材料采購前先封樣，有封樣單，做復(fù)試的材料有見證取樣單，樣品存放于總包樣品展示室。6商務(wù)方面

① 公司與項(xiàng)目部簽訂目標(biāo)責(zé)任書，竣工后考核，每季度做一次成本分析； ② 合同簽訂情況：與總包是否簽訂合同，與外協(xié)隊(duì)是否簽訂勞務(wù)合同； ③ 與勞務(wù)隊(duì)的合同是的承包方式：包青工（不含輔料）、包青工（含輔料）、大包；

④與外協(xié)隊(duì)簽訂的合同里面要體現(xiàn)工程質(zhì)量目標(biāo)，合格工程還是拿獎(jiǎng)工程⑤工程水電費(fèi)：工程水電費(fèi)是有總包承擔(dān)還是總包從工程款中抽取； ⑥安全防護(hù)用品的投入：項(xiàng)目匯總，給公司報(bào)計(jì)劃采購； ⑦項(xiàng)目根據(jù)節(jié)點(diǎn)計(jì)劃上報(bào)月實(shí)際完成工程量。7工程方面

② 施工工藝方面，支架制作是一般管道支架還是空調(diào)管道支架，支架除銹 刷漆，管道施工時(shí)先做支架，再安裝管道，焊接管道及支架要注意焊接質(zhì)量及刷漆質(zhì)量；

③ 工序樣板，樣板引路：有多少工序，現(xiàn)場按不同戶型分別做樣板間，經(jīng) 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

甲方、監(jiān)理、物業(yè)、施工單位驗(yàn)收，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)如何確認(rèn)；樣板的評審記錄有沒有，③機(jī)電施工特殊過程：管道、普通支架及設(shè)備支架焊接要做焊接樣板，焊接的電流檢測也要做，留好記錄；

④有無質(zhì)量整改單：公司對項(xiàng)目的(質(zhì)量整改單)、總包對項(xiàng)目的（不合格品通知單）、項(xiàng)目對外協(xié)的（除把公司及總包的整改單下發(fā)外，每月對外協(xié)下發(fā)項(xiàng)目檢查的質(zhì)量整改單，定期召開質(zhì)量分析會，只有項(xiàng)目部管理人員參加，缺少施工隊(duì)，施工隊(duì)班組長必須參加；

⑤進(jìn)度計(jì)劃：根據(jù)甲方的節(jié)點(diǎn)計(jì)劃及總包的進(jìn)度計(jì)劃，編制專業(yè)的總進(jìn)度計(jì)劃、月度計(jì)劃及周計(jì)劃，每周五下午召開周進(jìn)度完成情況總結(jié)會； ⑥擾民情況：工程地處居民區(qū)外圍，不存在擾民問題； ⑦現(xiàn)場加工區(qū)：現(xiàn)場加工區(qū)的位置、數(shù)量； ⑧現(xiàn)場施工照片：有沒有過程施工照片；

⑨公司內(nèi)審問題完成情況：公司內(nèi)審時(shí)間，存在的問題，整改情況； ⑩施工日志：分專業(yè)各自記錄，當(dāng)天記錄內(nèi)容要詳細(xì)，施工資料里的日期和施工日志的日期要一致。8技術(shù)方面

① 項(xiàng)目部管理人員持證上崗情況：項(xiàng)目經(jīng)理是否具有建造師證，其它管理 人員是否持證上崗，外協(xié)隊(duì)管理人員是否持證上崗，建立管理人員持證上崗登記臺賬，②施工組織設(shè)計(jì)，機(jī)電與土建共用一個(gè)施工組織設(shè)計(jì)，最好是機(jī)電單位單獨(dú)編制自己的施工組織設(shè)計(jì)； 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

③施工專項(xiàng)方案,各類方案里面的施工目標(biāo)要一致，E+O方案及應(yīng)急預(yù)案如果在施工組織設(shè)計(jì)里面已編制，就沒必要單獨(dú)再做該方案，如果E+O方案及應(yīng)急預(yù)案單獨(dú)做，在施工組織設(shè)計(jì)中可一筆帶過（如：詳見E+O方案、應(yīng)急預(yù)案）項(xiàng)目根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況應(yīng)編制汛情應(yīng)急預(yù)案；

④技術(shù)交底表格要統(tǒng)一，交底內(nèi)容要有針對性，同時(shí)里面要加入成品保護(hù)方面的內(nèi)容，如果是跨的工程，第二年要重新交底；

⑤機(jī)具保養(yǎng)：建立機(jī)械設(shè)備登記臺賬、施工機(jī)具進(jìn)場驗(yàn)收記錄表、機(jī)械設(shè)備進(jìn)場檢驗(yàn)記錄表、機(jī)械設(shè)備檢查維修保養(yǎng)記錄表；勞務(wù)施工隊(duì)自己的小型電動工具（如電錘、電鉆等）進(jìn)場時(shí)項(xiàng)目部要進(jìn)行驗(yàn)收并留好記錄，定期進(jìn)行絕緣搖測，做好記錄；

⑥計(jì)量器具：建立監(jiān)視和測量裝置臺賬（鋼卷尺、卡尺、水平尺），表類檢測（氧氣表、氧氣表），絕緣搖表要有檢測證書、在有效期內(nèi)使用、搖測的準(zhǔn)確性；

⑦法律法規(guī)：建立法律法規(guī)清單臺賬，及時(shí)更新，獲取途徑； ⑧受控文件：建立受控文件臺賬；

⑨重要環(huán)境因素：建立重要環(huán)境因素臺賬，每季度一次； ⑩不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單：建立不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單臺賬；

?危險(xiǎn)源辨識與評價(jià)：建立危險(xiǎn)源辨識與評價(jià)，要根據(jù)項(xiàng)目自身的實(shí)際情況編制，不要一味的套用以前的模板；

?糾正及預(yù)防措施：填寫《糾正及預(yù)防措施記錄表》，可以一段時(shí)間內(nèi)同一類問題填寫一次，沒必要一個(gè)問題填一份，一個(gè)問題寫個(gè)整改通知單并有整改記錄就可以了； 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

?重大危險(xiǎn)源:建立重大危險(xiǎn)源臺賬；

?環(huán)境檢測檢查記錄：建立環(huán)境檢測檢查記錄臺賬，并填寫環(huán)境檢測檢查記錄表；

?職業(yè)健康安全及環(huán)保：填寫《職業(yè)健康安全巡檢記錄表》及《環(huán)保巡檢記錄表》，每半月一次，有巡檢記錄，記錄內(nèi)容不詳細(xì)，缺少這方面的整改通知單。9資料方面

① 各種資料臺賬：收發(fā)文臺賬（公司對項(xiàng)目、總包對項(xiàng)目、項(xiàng)目對外協(xié)隊(duì)）、圖紙臺賬、整改通知單臺賬；

② 施工過程資料：隱蔽驗(yàn)收資料、檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)； ③ 有無政府或質(zhì)監(jiān)站的整改單，建沒建臺賬； ④ 項(xiàng)目有沒有用BIM；

⑤監(jiān)理通知單及聯(lián)系單：有沒有監(jiān)理通知單及聯(lián)系單，建沒建臺賬，通知 單的回復(fù)情況；

⑤ 總包或甲方通知單及聯(lián)系單：有沒有總包或甲方通知單及聯(lián)系單，建沒 建臺賬，通知單的回復(fù)情況； ⑦項(xiàng)目部自查記錄：無。

第三篇：ISO質(zhì)量體系外審工作準(zhǔn)備

ISO

質(zhì)量管理體系外審工作準(zhǔn)備

品管部

1.公司質(zhì)量管理體系有效文件清單，發(fā)放回收記錄。2.質(zhì)量記錄（程序規(guī)定的）的分類，標(biāo)示，便于查閱。3.質(zhì)量目標(biāo)考核資料

4.質(zhì)量會議，質(zhì)量通報(bào)，內(nèi)部報(bào)告，不合格處理單統(tǒng)計(jì)分析，5.管理評審資料，評審計(jì)劃，會議記錄，評審報(bào)告，會議簽到表。6.計(jì)量器具臺賬，校準(zhǔn)記錄，鑒定合格證書，合格標(biāo)識。7.顧客投訴，售后服務(wù)的處理，分析記錄，及糾正措施。

8.內(nèi)部審核記錄，審核計(jì)劃，檢查表，不符合項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)審報(bào)告，跟蹤驗(yàn)證（糾正預(yù)防措施，首末次會議簽到。

9.不合格品處理單的處理流程，職責(zé)，再次檢驗(yàn)的結(jié)果記錄必須填寫完整，對不合格品進(jìn)行標(biāo)識，隔離。

10.數(shù)據(jù)的分析（包括投訴，顧客信息、產(chǎn)品的合格率、過程中產(chǎn)生的內(nèi)部報(bào)告

的處理信息，供應(yīng)商信息等）的記錄。

11.針對公司的質(zhì)量方針，完成質(zhì)量目標(biāo)情況，內(nèi)部審核，外部審核，數(shù)據(jù)分析，以往所采取的救助措施，管理評審提出是決定，措施，采取了哪些糾正預(yù)防

措施，對這些措施的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證保存記錄。12.外審過程應(yīng)保持的態(tài)度

ISO質(zhì)量管理體系外審工作準(zhǔn)備

生產(chǎn)部

1.對公司下發(fā)的有效文件進(jìn)行清理，整頓，編制文件清單。2.對本部門下發(fā)的文件是否經(jīng)過審批，保存下發(fā)的記錄。3.對部門的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行逐月統(tǒng)計(jì)，分析，相關(guān)改進(jìn)措施

4.公司對部門規(guī)定的職責(zé)，部門領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)清楚，對部門內(nèi)的設(shè)置崗位進(jìn)行職責(zé)分配。

5.建立生產(chǎn)加工設(shè)備臺賬，要有設(shè)備/定期保養(yǎng)計(jì)劃，保存設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)記錄，使設(shè)備出游受控的狀態(tài)

6.特殊工種人員資格進(jìn)行監(jiān)督認(rèn)可（如電工、電焊、叉車司機(jī)、鍋爐工等）7.生產(chǎn)現(xiàn)場確保得到圖紙工藝文件以及生產(chǎn)流程卡等信息資料。8.生產(chǎn)流程卡規(guī)定的班組長簽字欄簽字完整

9.現(xiàn)場的產(chǎn)品，零部件的擺放，標(biāo)示清晰，工作環(huán)境整潔有序。

10.生產(chǎn)加工過程形成的記錄保存，（報(bào)完工單，交接單，入庫單，流程卡）等。11.計(jì)量器具在規(guī)定的鑒定周期內(nèi)，并做好維護(hù)保養(yǎng)。

12.對不合格品進(jìn)行控制，隔離存放在指定的區(qū)域，返工返修后的必要由檢驗(yàn)員

重新檢驗(yàn)，簽字認(rèn)可，執(zhí)行不合格處理程序。

13.收集生產(chǎn)過程中必要的數(shù)據(jù)，如完工數(shù)字，一次交檢合格率，設(shè)備完好率，合同執(zhí)行率等；進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，采取措施等記錄。

14.針對質(zhì)量目標(biāo)完成情況，內(nèi)審?fù)鈱徶邪l(fā)生的不合格項(xiàng)，不合格的處理單，返

工返修統(tǒng)計(jì)，以及管理評審中指出的問題采取糾正預(yù)防措施的記錄。16審核組進(jìn)廠前進(jìn)行必要的清理。

ISO質(zhì)量管理體系外審工作準(zhǔn)備

采購部

1.整理質(zhì)量管理體系中有效文件，裝訂成冊，編制清單，并建立文件的收發(fā)記錄，有本部門下發(fā)的文件須經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

2.整理程序文件規(guī)定需要保存的質(zhì)量記錄，以及部門內(nèi)部規(guī)定要求保存的質(zhì)量記

錄，包括采購申請單，采購記錄，采購合同的管理。3.質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分析并采取措施的記錄。4.部門內(nèi)部崗位設(shè)置及規(guī)定的崗位職責(zé)文件。

5.供方的控制，合格供方能力評價(jià)表，合格供方名冊；以及新增淘汰的記錄。6.采購依據(jù)信息（采購計(jì)劃、BOM、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量協(xié)議等）

采購執(zhí)行（采購合同、送貨單、入庫記錄、賬目）

采購驗(yàn)證（報(bào)檢單、入庫單、不合格處理單）7.不合格品處理的結(jié)果記錄(退貨、返工、重新檢驗(yàn)等）

8.采購產(chǎn)品入庫（入庫單、臺賬、電子記錄、盤點(diǎn)），入庫產(chǎn)品是否驗(yàn)證及報(bào)檢。

發(fā)料（發(fā)料單、領(lǐng)料單、退料但簽字手續(xù)齊全）

9.庫存產(chǎn)品：儲存，儲存環(huán)境，帳物卡保持一致，超過保質(zhì)期或報(bào)廢物料的處置，物料的標(biāo)示，擺放，保管發(fā)放記錄

10.采購過程倉管管理在執(zhí)行過程中目前存在的問題，有沒有采取日常工作檢查，進(jìn)行監(jiān)視，是否采取了糾正預(yù)防措施。11.收集供方供貨數(shù)據(jù)，作為對供方評價(jià)的依據(jù)。

12.是否對未達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)，內(nèi)審?fù)鈱徶邪l(fā)現(xiàn)指出的問題，數(shù)據(jù)分析，管理評審

中提出的要求采取了那些糾正和預(yù)防措施，并評價(jià)起效果。15，對外審應(yīng)持有的態(tài)度：

ISO質(zhì)量管理體系外審工作準(zhǔn)備

技術(shù)部

1.公司下發(fā)的質(zhì)量管理體系文件，管理制度進(jìn)行整理，形成文件清單，部門編制的文件經(jīng)過批準(zhǔn)，下發(fā)記錄。

2.整理程序文件要求保存的質(zhì)量記錄進(jìn)行分類，標(biāo)示保存，便于查閱。3.圖紙，技術(shù)文件管理(包括電子文件）編制、校核、審批、更改、手續(xù)齊全，下發(fā)記錄保存，作廢文件處理，以及外來文件的分發(fā)和控制。4.質(zhì)量目標(biāo)完成情況的統(tǒng)計(jì)分析以及改進(jìn)措施。5.部門內(nèi)部崗位設(shè)置，職責(zé)范圍界定，崗位說明書 6.部門人員培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)內(nèi)容記錄 7.新產(chǎn)品開發(fā)策劃，策劃結(jié)果文件

8.是否參與了對訂單的評審，對評審發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題提出的解決措施，如何處理投訴。

9.新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)策劃，策劃的結(jié)果是否形成文件，質(zhì)量計(jì)劃，并有批準(zhǔn)簽字 10.設(shè)計(jì)開發(fā)的輸入是否形成書面文件，是否經(jīng)過評審。11.設(shè)計(jì)輸出的圖紙，技術(shù)文件，工藝文件是否得到批準(zhǔn)后下發(fā)

12.對設(shè)計(jì)開發(fā)的產(chǎn)品是否按質(zhì)量計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行設(shè)計(jì)評審，設(shè)計(jì)驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)，保存結(jié)果記錄，以及發(fā)現(xiàn)的問題有糾正預(yù)防措施。

13.設(shè)計(jì)更改是否對更改后的效果進(jìn)行評審，驗(yàn)證和確認(rèn)，并經(jīng)過批準(zhǔn)，應(yīng)保存評審和采取糾正預(yù)防措施的記錄。

14.是否對產(chǎn)品工藝組織驗(yàn)證或評審，編制的工藝文件是否經(jīng)過批準(zhǔn)，對生產(chǎn)和加工中的質(zhì)量問題是否得到解決，有無記錄保存。

15.公司的加工工藝是通過何種形式傳遞給供方，如何控制的。

16.特殊過程（電焊，油漆）是否對這些過程進(jìn)行了確認(rèn)，包括設(shè)備鑒定，人員資格認(rèn)定，參數(shù)的驗(yàn)證，工藝確認(rèn)等保存記錄。

17.是否收集了與設(shè)計(jì)開發(fā)有關(guān)的信息（如技術(shù)聯(lián)絡(luò)函、不合格處理單、顧客投訴，檢驗(yàn)過程發(fā)現(xiàn)的問題等）如何利用這些信息。

18.是否對不合格品進(jìn)行了必要的原因分析，糾正措施的評審，保存記錄，涉及對設(shè)計(jì)更改是否進(jìn)行了批準(zhǔn)。

19.利用達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)的情況，內(nèi)審?fù)鈱徶邪l(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，對收集信息數(shù)據(jù)分析，糾正措施結(jié)果，以及管理評審中決定事項(xiàng)采取了必要的糾正預(yù)防措施，跟蹤驗(yàn)證的結(jié)果如何，保存記錄。

ISO質(zhì)量管理體系外審工作準(zhǔn)備

營銷部

1.整頓清理公司質(zhì)量管理體系有效文件，建立文件清單建立文件的收發(fā)記錄，部門下發(fā)的文件須經(jīng)過審核批準(zhǔn)。

2.按程序文件規(guī)定形成的質(zhì)量記錄及部門要求的記錄進(jìn)行分類，標(biāo)示，保存，便于查閱，追溯。

3.部門的質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)，分析，并予以分解落實(shí)。4.部門的崗位設(shè)置和見了崗位職責(zé)說明書。5.組織的培訓(xùn)應(yīng)保存記錄，對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價(jià)。

6.合同訂單的評審，按規(guī)定保存評審結(jié)論，包括采取措施的記錄。7.合同訂單的更改須得到評審，并傳遞執(zhí)行部門，保存記錄。8.與顧客間溝通過程確認(rèn)的內(nèi)容應(yīng)予以保存，包括咨詢，投訴、詢問。9.收集顧客滿意度信息資料，進(jìn)行分析利用，提出改進(jìn)措施，確保信息可靠具有代表性。

10.對互聯(lián)網(wǎng)銷售的產(chǎn)品信息，目錄廣告等內(nèi)容進(jìn)行評審。

11.針對公司質(zhì)量方針，銷售質(zhì)量目標(biāo)，收集的信息數(shù)據(jù)分析挫折的問題采取糾正預(yù)防措施的證據(jù)記錄，以及通過采取措施后的效果進(jìn)行跟蹤。

ISO質(zhì)量管理體系外審工作準(zhǔn)備

行政人事部

1.建立公司有效文件清單，以及部分下發(fā)文件的發(fā)放記錄，外來文件清單，外來文件的分發(fā)記錄。

2.保存程序文件所規(guī)定的質(zhì)量記錄，并進(jìn)行分類，標(biāo)示、編號保存，處置等。3.部門質(zhì)量目標(biāo)完成情況的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和分析。

4.公司規(guī)定的部門職責(zé)，主要領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)及各崗位的職責(zé)說明說明 5.人員招聘記錄，特殊崗位能力鑒定資料等。

6.培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)實(shí)施記錄，及對培訓(xùn)有效性評價(jià)記錄和業(yè)績記錄。7.管理評審報(bào)告有關(guān)決定，措施的跟蹤落實(shí)情況。

8.內(nèi)審?fù)鈱彶环享?xiàng)的救助措施完成情況，內(nèi)部會議的落實(shí)情況。9.公司對部門要求提供的數(shù)據(jù)，分析上報(bào)的記錄。

10.針對部門存在的問題采取的糾正預(yù)防措施，記錄驗(yàn)證的結(jié)果。

第四篇：裝配車間ISO9001外審注意事項(xiàng)(20090206)

裝配車間ISO9001外審注意事項(xiàng)

1、所有的焊接工位、維修工位、QC崗位、打印背貼工位、機(jī)動工位必須持證上崗，其它工位有上崗證的暫全部撤離；

2、所有的質(zhì)控點(diǎn)報(bào)表必須填寫完整并經(jīng)審核（外審時(shí)2月份報(bào)表5分鐘能到位），上班前相關(guān)報(bào)表準(zhǔn)備好，生產(chǎn)過程中必須時(shí)時(shí)記錄；

3、需要整理的報(bào)表、表單如下：電烙鐵溫度記錄表、防靜電測試登記表，請各事務(wù)員及線長準(zhǔn)備好相關(guān)報(bào)表（11、12、1月）；

4、主板送修必須使用防靜電不合格品盤裝（中間有紅色），且在拿取主板、LCD時(shí)必須佩戴防靜電手套及有繩防靜電手腕；

5、所有員工必須穿著廠服、防靜電大褂、防靜電鞋，員工必須在車間門口進(jìn)行防靜電鞋的測試，測試通過方可進(jìn)入車間，不通過及時(shí)反饋更換靜電鞋；

6、操作人員在操作過程中不得佩戴戒指、手表、首飾等作業(yè)；

7、溫度測試儀及防靜電測試儀必須能正常使用且有效期符合要求，當(dāng)天焊接點(diǎn)檢全部取中心值；

10、外觀檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)必須使用最新版本（V1.9），且有受控章，外觀全檢工位必須要有受控章的外觀檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；

11、作業(yè)指導(dǎo)書保證完整（封面、流程圖等），生產(chǎn)工位排序必須與作業(yè)指導(dǎo)書流程圖一致；

12、維修工桌上已修品、待修品放置規(guī)范；

13、不合格品必須使用相關(guān)不合格品盒裝，且標(biāo)識必須清楚規(guī)范；

14、指套、手套等輔助生產(chǎn)的輔料，必須嚴(yán)格按作業(yè)指導(dǎo)書要求佩戴及使用；

15、所有操作工位的操作內(nèi)容及步驟，必須與相關(guān)文件相符，做到說寫做一致。

16、其它文件當(dāng)天必須全部配套到位（如：天線測試、IMEI打印、信息系統(tǒng)、防靜電測試、烙鐵溫度測試儀通用作業(yè)指導(dǎo)書）；

17、各工位物料編號、批次號務(wù)必保留，物料編號與作業(yè)指導(dǎo)書上、BOM單的物料編號要一致；

18、作業(yè)指導(dǎo)書標(biāo)識所用到的工具必須使用，若作業(yè)指導(dǎo)書上說明的工具無需使用，人員要及時(shí)提出，線長聯(lián)絡(luò)工藝及時(shí)更改；

19、員工需熟記質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)。

第五篇：外審時(shí)注意事項(xiàng)

外審時(shí)的注意事項(xiàng)

一.公司認(rèn)證目的：

認(rèn)證，不是簡單為拿到一張證書，而是做到真正運(yùn)行質(zhì)量體系，提高企業(yè)管理績效，增強(qiáng)市場競爭力，使市場認(rèn)同，達(dá)到顧客滿意，為公司帶來效益。

二、接受認(rèn)證審核時(shí)，每一位員工必須要做到： 1.知道應(yīng)做什么事； 2.知道如何做事； 3.知道做事的依據(jù)；

4.用記錄證實(shí)所做的事；

5.任何事都應(yīng)形成循環(huán)（即PDCA 模式：計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)）。三.接受審核時(shí)應(yīng)有的正常心態(tài)：

1.不怕出現(xiàn)不合格，發(fā)揮出最佳水平； 2.盡可能減少不合格； 3.盡快糾正不合格，審核老師提出不合格應(yīng)當(dāng)即糾正，在審核老師離開之前完成糾正和改進(jìn)措施。四.受審核人員在審核中的角色： 1.20%聽問題，聽懂了才能回答對，沒聽懂就問審核老師，審核老師一般會換一個(gè)角度詢問，一定搞清楚所問的問題；

2.80%回答問題，回答時(shí)要謹(jǐn)慎。

五.接受審核時(shí)回答問題的基本原則是： 1.以公司質(zhì)量體系文件為基礎(chǔ)回答問題；

2.以工作的實(shí)際情況回答問題，以質(zhì)量記錄為依據(jù)來證明； 3.緊緊圍繞提問的問題，不要扯太遠(yuǎn)，語言簡單明了；

4.不要假設(shè)審核員不懂技術(shù)問題，審核員的視點(diǎn)是整個(gè)質(zhì)量管理體系。六.回答問題時(shí)注意技巧：

1.只說自己的事，不說別人的事； 2.只說該說的事； 3.用證據(jù)說明問題；

4.自信而又不失謙虛，多解釋，不爭論；

5.有誤解時(shí)把解釋權(quán)讓給更明白的人（最好是上司）。七.回答問題時(shí)應(yīng)避免出現(xiàn)： 1.不懂裝懂； 2.說別人的事；

3.所說的不符合事實(shí)，拿不出證據(jù)證明事實(shí)； 4.謀求幫助；

5.對其他部門或人員進(jìn)行底毀；

6.爭論不休不禮貌，可能會導(dǎo)致不好的結(jié)果。八.在正式審核到來之前，怎樣做一下突擊改善： 1.對現(xiàn)場進(jìn)行衛(wèi)生整頓等清理工作； 2.保證現(xiàn)場使用的文件為有效版本； 3.每個(gè)部門進(jìn)行自查自改；

4.每位員工對照文件，熟悉工作職責(zé)；

5.給每位員工適當(dāng)減壓，使員工有輕松的心情迎接審核，才能發(fā)揮出最佳水平。九 對審核前的準(zhǔn)備工作應(yīng)如何開展：

1.全體員工清醒地、主動地、輕松自如的迎接審核； 2.從各個(gè)方面體現(xiàn)一種與ISO9000 族國際標(biāo)準(zhǔn)精神一致的管理水平（包括后勤安排）； 3.努力體現(xiàn)一種真誠追求提高管理水平，不單純?yōu)榱巳∽C的思想境界； 4.使全體員工都注意體現(xiàn)謙虛認(rèn)真的工作作風(fēng)；

5.應(yīng)堅(jiān)決防止在審核中推卸責(zé)任、轉(zhuǎn)移責(zé)任和不禮貌行為； 6.使全體員工輕松自如進(jìn)入審核，不要施加太大壓力。十.對文件進(jìn)行清理和準(zhǔn)備：

1.各部門管理和使用的文件應(yīng)該整理，收起全部作廢、不使用或與質(zhì)量體系無關(guān)的文件或記錄； 2.使所有執(zhí)行的文件和保存的記錄按程序文件要求放到應(yīng)到的位置； 3.為審核組準(zhǔn)備兩套質(zhì)量手冊和程序文件； 4.各部門管理和使用的文件相對集中在各部門； 5.質(zhì)量記錄相對集中在責(zé)任管理部門或人員處； 6.進(jìn)行中的記錄按正常程序運(yùn)作。

十一.在審核進(jìn)行過程中如何采取糾正行動： 1.力爭在審核組離開前糾正不合格； 2.當(dāng)天提出，盡可能當(dāng)天糾正； 3.自己提方案，自己糾正； 4.經(jīng)審核員確認(rèn)可以接受。

十二.在審核前對部門領(lǐng)導(dǎo)的要求： 1.了解質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)；

2.熟悉本部門的質(zhì)量職責(zé)和相關(guān)的質(zhì)量文件； 3.熟悉本部門與相關(guān)部門的工作接口； 4.熟悉對下屬的工作要求和安排； 5.熟悉本部門的質(zhì)量工作情況。

十三.在審核前對文件管理人員的要求： 1.熟悉所管理的文件的范圍； 2.熟悉文件管理程序； 3.熟悉文件修改情況； 4.熟悉文件的歸檔；

5.隨時(shí)拿出所需的文件。

十四.在審核前對重要崗位，關(guān)鍵工序的工作人員的基本要求： 1.熟悉本崗崗位職責(zé)；

2.熟悉依據(jù)的規(guī)范、程序等； 3.熟悉使用的工具、設(shè)備等； 4.熟悉使用的統(tǒng)計(jì)方法； 5.經(jīng)過培訓(xùn)，持證上崗。

十五.在審核前對一般工作人員的基本要求： 1.熟悉本崗崗位職責(zé)；

2.熟悉規(guī)范、程序等從事工作所依據(jù)的文件； 3.熟悉工作中需要作的質(zhì)量記錄； 4.熟悉工作接口；

5.熟悉本組織的質(zhì)量方針和目標(biāo)；

6.熟悉實(shí)施ISO 國際標(biāo)準(zhǔn)的目的及ISO9000 標(biāo)準(zhǔn)的基本知識。十六.每一位員工回答問題時(shí)的心態(tài)： 1.自信，相信所做的絕大部分是正確的； 2.謙虛，承認(rèn)個(gè)別情形會存在某些問題； 3.不推卸責(zé)任。

十七.正式審核時(shí)審核員經(jīng)常詢問的問題：

1.開始正式審核前，一般情況會讓您先介紹部門的職責(zé)（注：此時(shí)已經(jīng)開始正式審核，只是以另外方式探路）

2.提問過程中一般情況很少用“是否”字眼提問，通常以開放式提問問題：如您是如何??；請問當(dāng)產(chǎn)生不合格品時(shí)您如何處理？或請問您何時(shí)填寫顧客投訴處理單？或請問您何時(shí)開展管理評審？等等，即遵循5W（誰Who 何時(shí)When 何地Where 為什么Why 要做什么事What）1H（如何做How）,方便其搜集證據(jù)

3.審核過程中審核員不會告訴您做的效果如何即不會做任何評價(jià)。在找資料時(shí)，審核員要什么，就找什么給他，不要一下把一整本文件都給他，這樣會讓審核員發(fā)現(xiàn)很多的問題,正確的方法是要什么就拿什么，然后先遞給本公司陪同人員看，陪同人員發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)要求找另外一份給審核員看。當(dāng)時(shí)如找不到資料應(yīng)把審核員的注意力引到其它有準(zhǔn)備的方面，另一方面要積極尋找相關(guān)資料，在審核員結(jié)束當(dāng)天審核之前應(yīng)將資料交給審核員； 十八.回答審核員時(shí)的基本點(diǎn)： 1.以文件為基礎(chǔ)；

2.以質(zhì)量記錄為依據(jù)； 3.以實(shí)際情況來證明。幾個(gè)值得注意的問題

1.并不是審核員提出的問題都必須回答，員工只需要回答自己職責(zé)范圍內(nèi)的問題。接受審核時(shí)，每個(gè)人就在本崗位上正常工作。見面笑臉相迎。當(dāng)審核員提出問題，應(yīng)禮貌而又切合實(shí)際地回答。但只回答自己所做的，或者自己負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的問題。其他問題，禮貌地告訴他?！斑@不是我負(fù)責(zé)的”。如果再問，婉言相告，“請問我的上司”，或由陪同人員幫助解決。