第一篇：環(huán)境及職業(yè)健康體系外審準(zhǔn)備資料清單

環(huán)境及職業(yè)健康體系外審準(zhǔn)備的資料清單

1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 2.產(chǎn)品資質(zhì)證書(shū) 3.環(huán)境的守法證明 4.安全的守法證明 5.防雷檢測(cè)報(bào)告 6.查體報(bào)告 7.環(huán)境檢測(cè)報(bào)告 8.職業(yè)病危害檢測(cè)報(bào)告

9.各部門的環(huán)境因素清單，危險(xiǎn)源清單 10.環(huán)境因素及危險(xiǎn)源匯總表 11.重大環(huán)境因素清單

12.法律法規(guī)清單（環(huán)境/安全）13.環(huán)境/安全目標(biāo)指標(biāo)和管理方案

14.本年度在環(huán)境及安全方面的投入資金情況 15.崗位說(shuō)明書(shū)

16.培訓(xùn)計(jì)劃，及計(jì)劃的實(shí)施情況記錄 17.新員工的入廠安全三級(jí)教育 18.對(duì)內(nèi)/外信息交流的臺(tái)賬

19.本年度環(huán)境及安全文件是否有變更，變更的審批？ 20.文件清單，及文件受控狀況 21.固體廢棄物的處理臺(tái)賬，處理記錄 22.污水的處理記錄 23.廢氣的處理記錄 24.噪聲的控制

25.能源資源使用的考核

26.勞保用品發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)放臺(tái)賬

27.現(xiàn)場(chǎng)的安全警示標(biāo)志防護(hù)裝置勞保用品佩戴是否符合要求 28.配電室是否符合配電室的要求，證件是否齊全 29.各種特種設(shè)備及操作人員的證件是否齊全

30.危險(xiǎn)化學(xué)品的使用及存放是否符合化學(xué)品相關(guān)的規(guī)定 31.現(xiàn)場(chǎng)使用的安全及環(huán)境的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否經(jīng)過(guò)了鑒定 32.現(xiàn)場(chǎng)安全三級(jí)教育日常的安全教育 33.手持電工工具的管理 34.節(jié)假日期間的安全管理

35.與相關(guān)方簽訂的合同中有關(guān)安全及環(huán)境的要求 36.餐廳管理要求 37.應(yīng)急預(yù)案 38.消防演練的記錄 39.消防器材臺(tái)賬

40.消防器材檢查記錄，消防設(shè)施的檢測(cè)報(bào)告 41.現(xiàn)場(chǎng)消防器材的狀態(tài)情況 42.目標(biāo)完成情況的每月的考核 43.日常環(huán)境及安全的檢查

44.合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄及評(píng)價(jià)結(jié)果的報(bào)告 45.各種不符合的處置記錄 46.記錄的管理

47.內(nèi)部審核相關(guān)的資料 48.管理評(píng)審

第二篇：ISO9001外審各部門需準(zhǔn)備資料清單

ISO9001:2008審核應(yīng)準(zhǔn)備的資料

一、文件和記錄的管理：

1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.外來(lái)文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國(guó)家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；

3.文件發(fā)放記錄（各部門都要有）

4.各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門的支持性文件、外來(lái)文件（國(guó)家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；

5.各部門質(zhì)量記錄清單；

6.技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄）；

7.各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期；

8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；

二、管理評(píng)審：

9.管理評(píng)審計(jì)劃；

10.管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”；

11.管理評(píng)審記錄（管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書(shū)面的材料）；

12.管理評(píng)審報(bào)告（其中的內(nèi)容見(jiàn)《程序文件》）；

13.管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。

14.跟蹤驗(yàn)證記錄。

三、內(nèi)審方面：

15.內(nèi)審計(jì)劃；

16.內(nèi)審計(jì)劃及日程安排

17.內(nèi)審小組長(zhǎng)的任命書(shū)；

18.內(nèi)審成員資格證書(shū)復(fù)印件；

19.首次會(huì)議記錄；

20.內(nèi)審檢查表（記錄）；

21.末次會(huì)議記錄；

22.內(nèi)審報(bào)告；

23.不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄；

24.數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；

四、銷售方面：

25.合同評(píng)審記錄；

26.顧客臺(tái)帳；

27.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；

28.售后服務(wù)記錄；

五、采購(gòu)方面：

29.合格供方評(píng)定記錄（包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄）；以及對(duì)供貨的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的材料；

30.合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳（在某個(gè)供方采購(gòu)了多少材料，是否合格），采購(gòu)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；

31.采購(gòu)臺(tái)賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)帳）

32.采購(gòu)清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；

33.合同（應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）；

六、倉(cāng)儲(chǔ)物流部：

34.原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)帳；

35.原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)（包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；

36.入、出庫(kù)手續(xù)；先進(jìn)先出的管理.七、質(zhì)量部

37.不合格量具、工具的控制（報(bào)廢手續(xù)）；

38.量具檢定記錄；

39.各車間質(zhì)量記錄的完整性

40.工具名細(xì)臺(tái)帳；

41.量具明細(xì)臺(tái)帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證書(shū)的保存；

八、設(shè)備方面：

41.設(shè)備清單；

42.檢修計(jì)劃；

43.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；

44.特殊過(guò)程設(shè)備認(rèn)可記錄；

45.標(biāo)識(shí)（包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；

九、生產(chǎn)方面：

46.生產(chǎn)計(jì)劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的策劃（會(huì)議）記錄；

47.完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單（臺(tái)帳）；

48.不合格品臺(tái)賬；

49.不合格品的處理記錄；

50.半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析（合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)）；

51.產(chǎn)品的防護(hù)、倉(cāng)儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等；

52.各部門的培訓(xùn)（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等）計(jì)劃、記錄；

53.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場(chǎng)）；

54.關(guān)鍵過(guò)程一定要有工藝規(guī)程；

55.現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)）；

56.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；

57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊(cè)，便于檢索；

十、產(chǎn)品交付：

58.發(fā)貨計(jì)劃；

59.發(fā)貨清單；

60.對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄（也屬于合格供方的評(píng)定）；

61.顧客收到貨物的記錄；

十一、人事行政部：

62.崗位人員任職要求；

63.各部門培訓(xùn)需求；

64.培訓(xùn)計(jì)劃；

65.培訓(xùn)記錄（包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記

錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果）

66.特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件）；

67.檢驗(yàn)員名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限）；

十二、安全管理：

68.安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度（有關(guān)國(guó)家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；

69.消防設(shè)備、設(shè)施清單；

說(shuō)明：

? 1.以上內(nèi)容必須準(zhǔn)備完善；

? 2.強(qiáng)調(diào)各個(gè)部門的質(zhì)量記錄一定要完備；

? 3.各個(gè)部門的負(fù)責(zé)人一定掌握本部門的質(zhì)量職責(zé)；? 4.質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及各部門的分解目標(biāo)要掌握；? 5.崗位責(zé)任要求每一員工都要掌握。

? 6.以上內(nèi)容，按各個(gè)專項(xiàng)負(fù)責(zé)人/班組的職責(zé)分工準(zhǔn)備好資料

所有資料完成時(shí)間：

第三篇：質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全外審常見(jiàn)不符合

質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全體系審核常見(jiàn)的不合符匯總

方針、目標(biāo)對(duì)應(yīng)關(guān)系不明確；相關(guān)方不能獲取公司的方針、目

1、標(biāo)；2、3、4、5、外來(lái)文件未進(jìn)行有效管理（如設(shè)備使用說(shuō)明書(shū)）合同評(píng)審沒(méi)涉及到所有相關(guān)部門 顧客投訴未進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；

環(huán)境因素、危險(xiǎn)因素識(shí)別不全；評(píng)價(jià)不合理；針對(duì)重要因素沒(méi)有制訂控制措施；

6、法律法規(guī)識(shí)別不全；少其它要求；與環(huán)境因素不對(duì)應(yīng)；有過(guò)期的；適宜性未作評(píng)估；合規(guī)性評(píng)價(jià)太簡(jiǎn)單。7、8、9、目標(biāo)、指標(biāo)未制定管理方案；管理方案未實(shí)施； 員工不熟悉崗位職責(zé)

相關(guān)方人員未培訓(xùn)；重要崗位少崗位任職要求；全員未進(jìn)行基本知識(shí)培訓(xùn)；特殊工種證書(shū)不全或過(guò)期；

10、員工意見(jiàn)或建議無(wú)記錄；重要環(huán)境沒(méi)對(duì)外交流；

11、文件發(fā)放不到崗位；

12、MSDS沒(méi)放置到現(xiàn)場(chǎng)；無(wú)勞保用品配置表；垃圾沒(méi)分類；加班工時(shí)未統(tǒng)計(jì)；危廢處理無(wú)記錄；消防器材沒(méi)點(diǎn)檢；未對(duì)重點(diǎn)相關(guān)方施加影響；

13、消防、化學(xué)品泄漏、逃生未進(jìn)行演練

14、未制訂安環(huán)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)計(jì)劃；有項(xiàng)目未進(jìn)行測(cè)量；測(cè)量不合格沒(méi)整改；職業(yè)病沒(méi)體檢；危廢處理商無(wú)資質(zhì)；

15、內(nèi)審漏條款；不合格項(xiàng)未關(guān)閉

16、管理評(píng)審輸入不全

17、統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用不充分

18、供應(yīng)商選擇、評(píng)估沒(méi)考慮環(huán)境及職業(yè)健康安全要求

19、顧客滿意度未進(jìn)行測(cè)評(píng) 20、少預(yù)防措施及改進(jìn)內(nèi)容

第四篇：2011年外審需準(zhǔn)備的資料

外審各項(xiàng)目：

從歷年認(rèn)證中心對(duì)我單位的審核情況來(lái)看，我們對(duì)審核重點(diǎn)進(jìn)行了整理，總結(jié)了以下49項(xiàng)，請(qǐng)各項(xiàng)目總工對(duì)以下各項(xiàng)按照部室進(jìn)行分工，作好相關(guān)內(nèi)業(yè)準(zhǔn)備工作。另外，給你們發(fā)去的“三體系在施工項(xiàng)目的實(shí)施指導(dǎo)”請(qǐng)項(xiàng)目各部室對(duì)此進(jìn)行學(xué)習(xí)，該指導(dǎo)基本涵蓋了貫標(biāo)的所有內(nèi)容，可以根據(jù)“程序文件”、“管理辦法”以及“三體系在施工項(xiàng)目的實(shí)施指導(dǎo)”對(duì)本項(xiàng)目的資料進(jìn)行完善。

1、項(xiàng)目部組建文件：如果是以集團(tuán)公司資質(zhì)中標(biāo)的要有集團(tuán)公司下發(fā)的組建文件，否則要有公司組建項(xiàng)目部文件；項(xiàng)目經(jīng)理任命文件，項(xiàng)目經(jīng)理資格證書(shū)、及安全證書(shū)；

2、項(xiàng)目所有人員臺(tái)賬；

3、施工合同；

4、合同變更情況、工程變更以及人員變更的相關(guān)手續(xù)；

5、公司機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目的成本評(píng)估及責(zé)任書(shū)；

6、項(xiàng)目部的責(zé)任成本管理情況：責(zé)任成本管理制度、責(zé)任書(shū)、對(duì)下成本管控的監(jiān)督檢查記錄；對(duì)上、對(duì)下的每月成本分析情況；

7、項(xiàng)目部施工預(yù)算、單價(jià)測(cè)算等“二次分解”工作的開(kāi)展情況；

8、驗(yàn)工計(jì)價(jià)情況（包括對(duì)上、對(duì)下簽字確認(rèn)情況）；項(xiàng)目部對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍的驗(yàn)工計(jì)價(jià)情況（沒(méi)有計(jì)價(jià)的要有驗(yàn)工情況記錄）；

9、勞務(wù)隊(duì)伍施工資質(zhì)、勞務(wù)合同情況；對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍的工資發(fā)放情況（簽字不能一人代簽，要摁手印或本人簽字）；勞務(wù)上場(chǎng)人員動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬；與勞務(wù)隊(duì)伍單獨(dú)簽定的安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)或（協(xié)議）情況；對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍的進(jìn)場(chǎng)安全教育培訓(xùn)資料（培訓(xùn)人員名單與勞務(wù)人員的動(dòng)態(tài)臺(tái)賬要能對(duì)應(yīng)上）；對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍的超耗材料情況如何規(guī)定；

10、施工現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查報(bào)告；

11、圖紙審核記錄，要有監(jiān)理、業(yè)主的確認(rèn)；

12、設(shè)計(jì)單位的技術(shù)交底；

13、工程部提供的工程量清單要有對(duì)工程量的計(jì)算過(guò)程、與設(shè)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際消耗的能否對(duì)應(yīng)、對(duì)應(yīng)不上的要有變更情況記錄；開(kāi)累完成的工程量；

14、交接樁記錄、測(cè)量技術(shù)方案、控制網(wǎng)復(fù)測(cè)成果、測(cè)量?jī)x器檢定證書(shū)、測(cè)量原始記錄、測(cè)量人員崗位證書(shū)；

勞務(wù)隊(duì)伍自帶測(cè)量?jī)x器的管控。要對(duì)其建立臺(tái)賬并驗(yàn)證其檢定證書(shū)有效性；勞務(wù)隊(duì)伍測(cè)量人員能力驗(yàn)證工作記錄；

15、項(xiàng)目部施組的審批情況、質(zhì)量、安全、環(huán)保目標(biāo)在施組中的體現(xiàn)；重、難點(diǎn)工程情況；創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃等

16、各專項(xiàng)施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的審批情況、交底情況（交到作業(yè)人員）；

17、技術(shù)交底情況（包括簽字、施工工序、技術(shù)要求都要記錄清楚）；

18、開(kāi)工報(bào)告中進(jìn)場(chǎng)設(shè)備要與現(xiàn)場(chǎng)使用設(shè)備相符，不相符的要能解釋清楚；

19、樁基礎(chǔ)的試樁總結(jié)以及樁基檢測(cè)報(bào)告

20、砼、鋼筋、水泥的實(shí)際消耗量與設(shè)計(jì)需用量之間能否對(duì)應(yīng)上，它們之間的節(jié)超分析以及改進(jìn)措施相關(guān)記錄；

21、項(xiàng)目部質(zhì)檢資料和過(guò)程控制情況記錄：包括施工日志、隱檢、驗(yàn)評(píng)資料要填寫規(guī)范，簽字完整，和試驗(yàn)報(bào)告（包括砼強(qiáng)度報(bào)告、砼配合比設(shè)計(jì)等）對(duì)應(yīng)上，要有可追溯性；QC小組的注冊(cè)情況、科技立項(xiàng)情況等；

22、項(xiàng)目特種作業(yè)人員臺(tái)賬、證件，臺(tái)賬要登記清楚，屬于哪個(gè)隊(duì)伍，要查找方便；

23、項(xiàng)目部危險(xiǎn)因素、環(huán)境因素的識(shí)別記錄；識(shí)別評(píng)價(jià)要反映此工程的特點(diǎn),針對(duì)本項(xiàng)目實(shí)際存在的重要危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素；對(duì)重要危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素是如何管控（其中重要危險(xiǎn)源要列出它的危險(xiǎn)部位、施工里程）；高危工程專項(xiàng)方案的編制計(jì)劃；

24、安全專項(xiàng)資金的使用計(jì)劃；安全投入情況；

25、安全技術(shù)責(zé)任網(wǎng)絡(luò)情況：對(duì)本項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)的安全責(zé)任網(wǎng)絡(luò)要明確，尤其是隧道安全安全技術(shù)責(zé)任體系：按照作業(yè)面建立行政指揮、技術(shù)、安全、質(zhì)量、試驗(yàn)、測(cè)量、設(shè)備設(shè)施保障、火工品等責(zé)任人員。

26、針對(duì)本項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)隧道要有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

27、安全人員的配置情況：臺(tái)賬（包括勞務(wù)隊(duì)伍）每一支勞務(wù)隊(duì)伍至少配備一名專（兼）職安全員、證件；

28、各工序的安全交底記錄，要交至工班作業(yè)人員；

29、項(xiàng)目總體應(yīng)急預(yù)案與各專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案以及培訓(xùn)教育情況；（應(yīng)急預(yù)案的格式要接照新導(dǎo)則格式來(lái)編寫，“新導(dǎo)則”見(jiàn)附件，針對(duì)本項(xiàng)目的重要危險(xiǎn)源編制的應(yīng)急預(yù)案要有演練記錄）。

30、項(xiàng)目涉及既有線施工的要有施工安全防護(hù)方案、既有線施工安全教育、配合施工安全協(xié)議書(shū)的簽訂情況、應(yīng)急預(yù)案等。

31、特種設(shè)備的產(chǎn)品質(zhì)量合格證明以及安裝技術(shù)文件和資料；定期檢驗(yàn)和定期自行檢查的記錄；特種設(shè)備的日常使用狀況記錄、日常維護(hù)保養(yǎng)記錄、安全鑒定情況，特種設(shè)備投入使用前要組織設(shè)備安裝單位、使用單位共同驗(yàn)收，形成驗(yàn)收記錄等。

32、火工品管理情況：出入庫(kù)登記記錄、裝藥和監(jiān)炮記錄、爆破器材的監(jiān)管情況記錄；

33、超前地質(zhì)預(yù)報(bào)相關(guān)資料（包括預(yù)報(bào)計(jì)劃、監(jiān)控量測(cè)的相關(guān)資料；相關(guān)安監(jiān)人員的培訓(xùn)資料；

34、監(jiān)理通知單的回復(fù)情況、監(jiān)理例會(huì)的相關(guān)資料；

35、業(yè)主、項(xiàng)目部自行組織的的各種檢查情況記錄；

36、法律、法規(guī)的收集情況要結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際；要進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)；

37、項(xiàng)目部的環(huán)境監(jiān)測(cè)情況；

38、施工現(xiàn)場(chǎng)臨電管理：根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范ＪＧＪ４６－２００５相關(guān)要求，完善本項(xiàng)目用電管理資料：臨電施組、安全技術(shù)檔案等；

39、原材料的每次進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收記錄；

40、原材料的進(jìn)貨、盤點(diǎn)、使用情況要對(duì)應(yīng)上；物資發(fā)放、調(diào)撥情況；物料消耗統(tǒng)計(jì)分析情況；

41、砼使用情況：設(shè)計(jì)需用量、實(shí)際使用量、拌合站生產(chǎn)記錄要對(duì)應(yīng)上；（查原始記錄）

42、攪拌站進(jìn)場(chǎng)水泥清單及攪拌站水泥月度盤點(diǎn)記錄。

43、交到貨記錄；

44、項(xiàng)目部的各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)主下發(fā)的各項(xiàng)規(guī)章制度；

45、安全負(fù)責(zé)人、安質(zhì)部負(fù)責(zé)人的任命文件，及相應(yīng)證書(shū)；

46、試驗(yàn)室授權(quán)書(shū)、試驗(yàn)室文件及相關(guān)人員的證件及任命文件；

47、各種試驗(yàn)儀器的檢定資料；各種試驗(yàn)報(bào)告、強(qiáng)度報(bào)告要填寫規(guī)范、合理、簽字完整；

48、各部室的職責(zé)要明確，要有書(shū)面記錄。

49、項(xiàng)目部獲得各種榮譽(yù)臺(tái)賬。

二〇一一年十一月二日

第五篇：環(huán)境體系外審檢查項(xiàng)目和提問(wèn)

環(huán)境管理體系審核通用檢查表

4.1總要求： 檢查項(xiàng)目：

·組織是否建立并保持了環(huán)境管理體系

? 環(huán)境管理體系文件中是否有針對(duì)環(huán)境問(wèn)題的組織簡(jiǎn)介、廠區(qū)或社區(qū)簡(jiǎn)圖、生產(chǎn)工藝簡(jiǎn)介、文件受控標(biāo)識(shí)、發(fā)放清單、修改記錄頁(yè)

提問(wèn)：

? 最高管理者是否簽署了環(huán)境管理體系文件發(fā)布令？

? 環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了ISO 14001的所有條款

4.2環(huán)境方針 檢查項(xiàng)目：

? 最高管理者是否制定了本組織的環(huán)境方針 ? 最高管理者是否批準(zhǔn)、簽署了環(huán)境方針？

? 環(huán)境方針是否與本組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境影響相適應(yīng)？ ? 環(huán)境方針中是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾？ ? 環(huán)境方針中是否包含遵守法律、法規(guī)及其他要求的承諾？ ? 環(huán)境方針中是否包括環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的框架？ ? 是否傳達(dá)到全體員工并付諸實(shí)施？ ? 是否同上級(jí)組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)？ ? 是否可為公眾所獲得？

? 最高管理者是否定期評(píng)審、修訂環(huán)境方針？

提問(wèn)：

? 由誰(shuí)主持制定的？ ? 何時(shí)、何地制定的？ ? 如何制定的？ ? 由誰(shuí)批準(zhǔn)的？ ? 何時(shí)批準(zhǔn)的？

? 組織活動(dòng)的性質(zhì)和環(huán)境影響是什么？

? 組織的產(chǎn)品的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？ ? 組織的服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？ ? 如何向全體員工傳達(dá)的？ ? 采取了哪些方式？ ? 取得了怎樣的效果？ ? 上級(jí)組織有否環(huán)境方針？

? 本組織的環(huán)境方針是否征得上級(jí)組織的同意？ ? 是否以上級(jí)組織的環(huán)境方針為基礎(chǔ)？ ? 為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？ ? 何時(shí)、何地可以獲得？ ? 是否有定期評(píng)審規(guī)定？ ? 是否進(jìn)行過(guò)評(píng)審？

? 評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？

4.3.1環(huán)境因素 檢查項(xiàng)目：

? 是否建立了識(shí)別環(huán)境因素評(píng)價(jià)環(huán)境影響程序 ? 是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素做了識(shí)別 ? 用什么方法和怎樣識(shí)別的 ? 識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握哪些要點(diǎn) ? 如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的？ ? 環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新

? 在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)是否考慮了重大環(huán)境因素 ? 是否評(píng)價(jià)了危險(xiǎn)源的優(yōu)先等級(jí) ? 受控文件發(fā)放情況 提問(wèn)： ? 有無(wú)程序

? 程序內(nèi)容是否全面、適宜 ? 識(shí)別時(shí)是否應(yīng)用該程序？ ? 識(shí)別的范圍和對(duì)象 ? 是否有環(huán)境因素清單？ ? 識(shí)別的過(guò)程 ? 采用的方法 ? 收集的原始資料 ? 是否考慮三種狀態(tài)？ ? 是否考慮三種時(shí)態(tài)？

? 應(yīng)考慮到的主要方面是否有遺漏？ ? 是否考慮到可對(duì)其施加影響的環(huán)境因素？ ? 是否全面考慮了環(huán)境因素的類型和以往事故事件？ ? 評(píng)價(jià)是怎樣進(jìn)行的？ ? 有無(wú)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？ ? 有無(wú)重大環(huán)境因素清單？ ? 評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？

? 對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？ ? 在文件中是否規(guī)定了各類、各級(jí)環(huán)境因素的管控方式？ ? 有無(wú)更新信息的規(guī)定？ ? 是否按規(guī)定實(shí)施更新？ ? 哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)？ ? 其他因素如何控制？ ? 評(píng)價(jià)是否有準(zhǔn)則？ ? 評(píng)價(jià)是否合理？

? 重大危險(xiǎn)源是否有權(quán)責(zé)人員的批準(zhǔn)后受控下發(fā)？

4.3.2法律法規(guī)和其他要求 檢查項(xiàng)目：

? 是否建立了識(shí)別和獲得相關(guān)法律法規(guī)的程序？ ? 實(shí)施上述程序的結(jié)果

? 程序中是否包括法規(guī)信息及時(shí)變更的規(guī)定？ ? 組織如何使職工了解有關(guān)的法規(guī)信息

? 本組織的守法情況 提問(wèn)：

? 該程序是否明確了獲得法規(guī)的途徑？

? 該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？ ? 該程序是否規(guī)定了法規(guī)信息的內(nèi)部傳達(dá)要求及職責(zé)？ ? 是否將收集的法律法規(guī)和環(huán)境因素進(jìn)行鑒別(識(shí)別)，建立受控的法規(guī)清單？ ? 相關(guān)法規(guī)清單

? 相關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求明細(xì)表 ? 法規(guī)要求特定設(shè)備登記表 ? 法規(guī)要求特種物資登記表 ? 由誰(shuí)負(fù)責(zé)？ ? 做得怎樣？

? 法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？ ? 職工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？ ? 過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？

? 各項(xiàng)排放指標(biāo)是否清楚？有無(wú)超標(biāo)排放？

? 有無(wú)守法證明性文件，如環(huán)境影響評(píng)價(jià)、三同時(shí)驗(yàn)收證明、環(huán)保守法證明、消防驗(yàn)收證明等。

4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)

? 設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面 ? 目標(biāo)、指標(biāo)是否得到落實(shí)？

? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？

? 組織是否制定了環(huán)境管理方案？ ? 環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求？

? 方案是如何監(jiān)督實(shí)施的？

? 方案能否保證目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ ? 方案是否及時(shí)修訂？

? 有無(wú)各相關(guān)部門和崗位的實(shí)施計(jì)劃 提問(wèn)：

? 目標(biāo)是如何確定的？ ? 指標(biāo)是如何確定的？ ? 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？ ? 是否形成文件并受控下發(fā)？ ? 是否體現(xiàn)了環(huán)境方針？ ? 是否考慮了重大環(huán)境因素？ ? 是否考慮了法規(guī)要求？ ? 是否考慮了相關(guān)方要求？ ? 是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？

? 有關(guān)職能和層次是否均有相應(yīng)的目標(biāo)、指標(biāo)？ ? 目標(biāo)是否具體、指標(biāo)是否量化？ ? 是否設(shè)置了可測(cè)參數(shù)？ ? 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？ ? 是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ ? 有關(guān)人員是否清楚？

? 是否規(guī)定了目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施的期限和監(jiān)測(cè)的頻次？ ? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？ ? 依據(jù)什么評(píng)審、修訂？

? 如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？

? 方案是如何制定的？

? 是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ ? 方案是否經(jīng)過(guò)充分論證和批準(zhǔn)？ ? 是否明確了責(zé)任人？

? 是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的措施、方法？ ? 是否明確了時(shí)間要求？ ? 是否規(guī)定了資源保證？ ? 由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？ ? 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？

? 如果方案在實(shí)施中發(fā)生偏差如何解決（由誰(shuí)提出糾正和預(yù)防等）? 是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？ ? 是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ ? 有關(guān)人員是否參與方案的制定？ ? 什么情況下修訂方案？ ? 是否進(jìn)行過(guò)修訂？ ? 如果方案實(shí)施情況良好，在何情況下可以用其他方法替代？ ? 計(jì)劃是否分？

? 計(jì)劃是否經(jīng)批準(zhǔn)？

4.4.1資源、作用職責(zé)和權(quán)限 檢查項(xiàng)目：

? 為實(shí)施環(huán)境管理體系是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限？ ? 最高管理者的職責(zé)、權(quán)限 ? 管理者代表的職責(zé)、權(quán)限 ? 有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的 提問(wèn)：

? 是否有環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖？ ? 各有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限是否明確？是否文件化？ ? 各類人員的職責(zé)、權(quán)限是否文件化？ ? 最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？

? 最高管理者是否任命了管理者代表，并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限？

? 為確保EMS的有效運(yùn)行，最高管理層如何識(shí)別和配置需要的資源要求？ ? 管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？ ? 是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況？ ? 各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？ ? 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？

? 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？ 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí) 檢查項(xiàng)目：

? 是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序 ? 組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 ? 培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施？ ? 培訓(xùn)的記錄和評(píng)價(jià)

? 是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃 ? 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)？ ? 供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？ ? 對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？效果如何？ 提問(wèn)：

? 培訓(xùn)需求是如何確定的？需求情況如何？ ? 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ ? 是否有與實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)指標(biāo)相關(guān)的知識(shí)培訓(xùn)？ ? 是否有提高職工環(huán)境意識(shí)的培訓(xùn)？

? 是否有針對(duì)可能具有重大環(huán)境影響崗位的操作人員的特殊培訓(xùn)？ ? 上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？ ? 對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ? 應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進(jìn)行了？ ? 培訓(xùn)是否有教材？ ? 對(duì)臨時(shí)工是否培訓(xùn)？ ? 培訓(xùn)是否有記錄？ ? 培訓(xùn)是否考核？ ? 接受培訓(xùn)的人數(shù)和比率

? 經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員是否達(dá)到了規(guī)范要求的a~d的效果 ? 培訓(xùn)的內(nèi)容 ? 培訓(xùn)的效果

? 哪些人員屬于這類人員？是否明確？ ? 這類人員是否都接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？ ? 這類人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？

? 是否對(duì)應(yīng)法規(guī)（包括新增的法規(guī)）定期評(píng)價(jià)特定崗位的有效 4.4.3信息交流 檢查項(xiàng)目：

? 有關(guān)環(huán)境問(wèn)題的信息的接收、傳達(dá)、調(diào)整和作廢的程序是否確立？ ? 程序中是否規(guī)定了有關(guān)記錄 ? 通報(bào)組織環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的過(guò)程

? 將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程 ? 異常、緊急情況下的信息如何交流？ ? 同外部相關(guān)方的信息交流是否進(jìn)行？ 提問(wèn)：

? 是否有與環(huán)境因素及環(huán)境管理體系有關(guān)信息的內(nèi)部交流程序？ ? 是否有對(duì)外部相關(guān)方信息的接收、答復(fù)的程序？是否文件化？ ? 外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法？ ? 是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流記錄？ ? 接收和答復(fù)職工意見(jiàn)建議的過(guò)程和記錄 ? 是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行過(guò)信息交流？ ? 是否通報(bào)了有關(guān)人員？ ? 采取何種方式？ ? 是否徹底？

? 是否參加政府環(huán)保機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？ ? 是否參加環(huán)保團(tuán)體和地域的環(huán)?；顒?dòng)？ ? 職工是否積極參加保護(hù)環(huán)境的志愿活動(dòng)？

? 是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？

4.4.4文件 檢查項(xiàng)目：

? 本組織環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)是否明確 ? 環(huán)境管理體系文件是書(shū)面形式還是電子形式？ ? 環(huán)境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關(guān)系 ? 相關(guān)文件是否齊全 提問(wèn)：

? 與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？是否有摘要或目錄？ ? 電子形式文件使用是否有效？

? 環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足ISO 14001要求？ ? 環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？

? 表格、記錄、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、環(huán)境因素清單、法規(guī)要求清單、三同時(shí)報(bào)告、初評(píng)報(bào)告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場(chǎng)平面圖等。? 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？

? 文件是否便于查閱？

4.4.5文件控制 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立并保持文件控制程序？

? 是否明確規(guī)定了制定、評(píng)審、修訂文件的程序與職責(zé) ? 文件編寫的質(zhì)量要求 ? 文件管理的具體工作是否到位 提問(wèn)：

? 文件是否有固定的保管場(chǎng)所和保管方法？ ? 是否規(guī)定及時(shí)和定期評(píng)審文件的時(shí)效性？ ? 是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件？ ? 是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？ ? 失效但需保留的文件是如何標(biāo)識(shí)的？ ? 能否防止文件誤用？ ? 程序是如何規(guī)定的？ ? 如何實(shí)施的？ ? 由誰(shuí)負(fù)責(zé)實(shí)施？ ? 是否有記錄？

? 所有文件是否字跡清楚？ ? 所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？

? 所有文件是否均注明制定或修訂日期？

? 文件的標(biāo)識(shí)、分類、歸檔、保存、發(fā)放、回收、更新、處置等是否有具體規(guī)定，執(zhí)行情況如何？

4.4.6運(yùn)行控制 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否根據(jù)方針、目標(biāo)和指標(biāo)確定了與所標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)

? 對(duì)上述運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定 ? 運(yùn)行控制程序是否被認(rèn)真執(zhí)行、是否有效 ? 噪音管制 ? 化學(xué)品管制 ? 危險(xiǎn)化學(xué)品的管制 ? 大氣/粉塵污染管制 ? 固體廢棄物管制 ? 特種設(shè)備管理 提問(wèn)：

? 重要環(huán)境因素有哪些？

? 與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？ ? 確定了哪些運(yùn)行與活動(dòng)？ ? 如何確定的？ ? 何時(shí)確定的？

? 對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？ ? 組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素是否規(guī)定了管理程序？ ? 與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？ ? 是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序？ ? 化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程序？ ? 運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)之類內(nèi)容？

? 對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？ ? 程序、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否被認(rèn)真執(zhí)行？是否超越控制界限？

? 是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息？采用何種方式通報(bào)(控制)？

? 有關(guān)的直接責(zé)任者是否按程序的規(guī)定實(shí)施其職責(zé)？ ? 是否按要求記錄？

? 廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？ ? 噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？ ? 有無(wú)相關(guān)方投訴？ ? 化學(xué)品的保管狀況怎樣？ ? 是否按要求使用化學(xué)品？ ? 使用中是否存在滲漏情況？

? 儲(chǔ)存的最高限量是多少？是否有超過(guò)限量？

? 人員對(duì)化學(xué)品的性質(zhì)是否了解？是否有相關(guān)MSDS（安全使用性能表）？ ? 是否有應(yīng)急措施或計(jì)劃？ ? 以往是否發(fā)生過(guò)泄漏？ ? 有哪些危險(xiǎn)化學(xué)品？ ? 誰(shuí)負(fù)責(zé)？是否有培訓(xùn)和資質(zhì)？ ? 如何管理的？是否有文件？ ? 標(biāo)準(zhǔn)是多少？遵守情況如何？ ? 污染源有哪些，如何控制的？ ? 是否有監(jiān)測(cè)計(jì)劃？

? 為防止或者減少固體廢物對(duì)環(huán)境的污染，組織采取了哪些措施？ ? 組織采取了哪些防揚(yáng)散、防流失、防滲漏或者其他防止污染環(huán)境的措施？運(yùn)輸途中是如何處理的？

? 對(duì)收集、貯存、運(yùn)輸、處置固體廢物的設(shè)施、設(shè)備和場(chǎng)所，組織采取了哪些管理和維護(hù)措施？

? 危廢是否有分類？如何分類？分類是否合理？是否按照危險(xiǎn)廢物特性分類？

? 有哪些危險(xiǎn)廢物？是否包括了危險(xiǎn)廢物的容器和包裝物？

? 對(duì)危險(xiǎn)廢物的收集、貯存、運(yùn)輸、處置的設(shè)施、場(chǎng)所是如何管理的？是否有識(shí)別標(biāo)志？

? 危險(xiǎn)廢物是否按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了申報(bào)？

? 是否存在將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無(wú)經(jīng)營(yíng)許可證的單位從事收集、貯存、處置的現(xiàn)象？

? 是否存在將危險(xiǎn)廢物混入非危險(xiǎn)廢物中貯存的現(xiàn)象？

? 轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢物時(shí)，是否按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定填寫危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單？ ? 直接從事收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物的人員，是否接受專業(yè)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格？

? 是否制定了在發(fā)生意外事故時(shí)采取的應(yīng)急措施和防范措施？措施是否有效？是否進(jìn)行了試驗(yàn)？

? 公司有哪些特種設(shè)備？分布情況如何？

? 這些特種設(shè)備是否有安全認(rèn)可證？是否有驗(yàn)收檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)？ ? 特種設(shè)備是否經(jīng)過(guò)特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記？ ? 安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志是否已固定在特種設(shè)備顯著位置上？ ? 是否已建立特種設(shè)備管理制度？包括技術(shù)檔案管理、安全操作、常規(guī)檢查、維修保養(yǎng)、定期報(bào)檢和應(yīng)急措施等 ? 特種設(shè)備技術(shù)檔案是否完整、準(zhǔn)確？ ? 是否存在安全隱患？是否有長(zhǎng)期停用的設(shè)備？

? 特種設(shè)備人員(安裝、維修、保養(yǎng)等作業(yè)的人員)是否經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)和考核？是否有相應(yīng)的合格證明？

? 特種設(shè)備年檢、月檢、日檢等常規(guī)檢查制度是否已嚴(yán)格執(zhí)行？

? 檢查中是否有發(fā)現(xiàn)過(guò)故障或隱患？這些故障或隱患是如何處理的？是否出現(xiàn)帶病運(yùn)行的情況？

? 是否有保留詳細(xì)的檢查記錄？

? 是否有按期進(jìn)行定期檢定？是否有超期運(yùn)行的情況？是否有及時(shí)更新安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志？

? 特種設(shè)備是否帶有安全裝置？這些安全裝置是否有定期檢驗(yàn)或試驗(yàn)？結(jié)果如何？

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 檢查項(xiàng)目：

? 是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生具有重大環(huán)境影響的事故或緊急狀態(tài) ? 是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序

? 依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響 ? 有否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？ ? 是否有對(duì)程序進(jìn)行修訂的規(guī)定？ 提問(wèn)：

? 設(shè)備是否明確了？ ? 作業(yè)(崗位)是否明確了？

? 可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ ? 以往是否發(fā)生過(guò)？

? 一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？ ? 是否有程序？

? 程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？ ? 是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？

? 是否明確了發(fā)生事件后，和政府等相關(guān)方進(jìn)行溝通的方法和渠道？是否有效？ ? 針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？ ? 對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過(guò)論證？

? 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？ ? 是否有明確的職責(zé)和資源保證？ ? 有無(wú)與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？ ? 如何規(guī)定的？ ? 是否演練過(guò)？ ? 演練的效果如何？

? 是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？ ? 有無(wú)上述記錄？ ? 什么情況下修訂？

? 是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序予以修訂？ ? 修訂過(guò)程是否進(jìn)行評(píng)審？

? 對(duì)糾正措施和程序更改是否記錄？

4.5.1監(jiān)視和測(cè)量 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序？

? 該程序中是否包括對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案完成情況的監(jiān)測(cè) ? 對(duì)具有重大影響的運(yùn)行與活動(dòng)的環(huán)境績(jī)效是否測(cè)定 ? 程序中是否包括對(duì)環(huán)境管理體系日常運(yùn)作的檢查 ? 有否定期評(píng)價(jià)法律法規(guī)符合情況的程序 ? 測(cè)定值異常時(shí)應(yīng)如何處置？

? 是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)作了規(guī)定，是否按程序要求保存記錄 提問(wèn)：

? 該程序是否包括了對(duì)可能具有重大影響的關(guān)鍵活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的規(guī)定？

? 關(guān)鍵活動(dòng)及其關(guān)鍵特性是否明確？ ? 這些特性是如何確定的？有哪些？ ? 由誰(shuí)、何時(shí)確定的？

? 通過(guò)對(duì)這些特性的例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？ ? 能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？ ? 是否包含對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況的追蹤？ ? 能否獲得環(huán)境績(jī)效信息？有無(wú)測(cè)定記錄？ ? 是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？ ? 是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？ ? 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？

? 對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？ ? 程序是怎樣規(guī)定的？ ? 是否按規(guī)定執(zhí)行了？ ? 測(cè)定了哪些環(huán)境績(jī)效信息？ ? 對(duì)比(評(píng)價(jià))標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？ ? 評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？ ? 評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？

? 評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)方面及時(shí)通報(bào)？ ? 是否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？ ? 出現(xiàn)異常之后是否采取了處置措施？ ? 處置是否生效？ ? 是否有記錄？

? 監(jiān)測(cè)設(shè)備有否校準(zhǔn)規(guī)定或程序？ ? 哪些設(shè)備必須按規(guī)定校準(zhǔn)？

? 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？ ? 監(jiān)測(cè)設(shè)備是否貼有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？

? 監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？

4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià) 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立并保持合規(guī)性評(píng)價(jià)程序？ ? 是否有定期進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)的規(guī)定？ ? 評(píng)價(jià)能否達(dá)到其預(yù)定的目的？ ? 是否根據(jù)程序的要求進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ ? 是否根據(jù)程序的要求保持了評(píng)審記錄？ 提問(wèn)：

? 本部門的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求有哪些？ ? 是否對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行了合規(guī)性評(píng)價(jià)？ ? 是否對(duì)評(píng)價(jià)情況進(jìn)行了記錄？ 4.5.3不符合，糾正與預(yù)防措施 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立了采取糾正與預(yù)防措施程序 ? 糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施

? 伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流 ? 更改后的文件執(zhí)行情況及記錄 提問(wèn)：

? 是否包含對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？

? 是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？ ? 是否明確規(guī)定調(diào)查和采取糾正措施的職責(zé)權(quán)限？ ? 在日常監(jiān)督和內(nèi)審時(shí)是否發(fā)現(xiàn)了不符合？

? 對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？ ? 糾正措施的上述效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？ ? 對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查？是否采取了預(yù)防措施？ ? 策劃時(shí)是否優(yōu)先考慮了重大環(huán)境因素項(xiàng)目的工藝或設(shè)備改進(jìn)？ ? 措施是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？ ? 所有措施是否完成？是否生效？有無(wú)記錄？

? 對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？ ? 程序中有無(wú)關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？ ? 是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行更改？

? 更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？

4.5.4記錄控制 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立了對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序 ? 程序的執(zhí)行情況 ? 記錄的作用(功能)環(huán)境記錄系統(tǒng)中是否包含下列項(xiàng)目： a)環(huán)境因素和環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄 b)與適用的環(huán)境法規(guī)要求事項(xiàng)相關(guān)的信息 c)與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度有關(guān)的記錄 d)環(huán)境管理方案 e)環(huán)境教育、培訓(xùn) f)信息交流記錄

g)與供方和承包方相關(guān)信息的記錄 h)緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和應(yīng)對(duì)記錄 i)監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄 j)糾正和預(yù)防措施記錄 k)環(huán)境管理體系審核記錄 l)管理評(píng)審記錄 提問(wèn)：

? 本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？

? 程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了歸檔？

? 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？ ? 是否有保存期限的規(guī)定？ ? 記錄是否便于查閱？

? 程序的有關(guān)規(guī)定是否被認(rèn)真執(zhí)行？ ? 對(duì)記錄的管理是否符合程序規(guī)定？ ? 記錄的質(zhì)量如何？

? 記錄是否被妥善保管，能否防止損壞、變質(zhì)和遺失？

? 為實(shí)施有效的環(huán)境管理，本組織需要哪些方面的環(huán)境信息，現(xiàn)行記錄能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？

? 為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)，本組織如何跟蹤環(huán)境行為參數(shù)及其他有關(guān)數(shù)據(jù)？ ? 記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？

? 職工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ ? 環(huán)境因素調(diào)查表 ? 環(huán)境因素清單 ? 環(huán)境影響評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 ? 環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄 ? 重要環(huán)境因素清單 ? 關(guān)鍵設(shè)備臺(tái)帳

? 適用法規(guī)清單及法規(guī)要求事項(xiàng)一覽表 ? 政府及社區(qū)的要求 ? 本組織的規(guī)定 ? 能源消耗記錄 ? 資源利用情況統(tǒng)計(jì)表 ? 廢棄物排放量統(tǒng)計(jì)表 ? 其他環(huán)境因素記錄 ? 對(duì)不同層次人員的培訓(xùn)記錄 ? 對(duì)特殊崗位的培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄 ? 內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄

? 其他培訓(xùn)(環(huán)境意識(shí)、環(huán)境方針、環(huán)境管理體系知識(shí)、法律、法規(guī)、環(huán)境管理體系文件、專業(yè)知識(shí)和技能)記錄 ? 內(nèi)部環(huán)境信息接收回答記錄 ? 外部環(huán)境信息接收回答記錄 ? 合同、契約書(shū)、許可書(shū) ? 有關(guān)環(huán)境信息的交流記錄 ? 緊急處置過(guò)程記錄 ? 緊急處置報(bào)告書(shū) ? 響應(yīng)程序訓(xùn)練記錄 ? 程序修改記錄 ? 重要環(huán)境因素監(jiān)測(cè)記錄 ? 水、氣、聲、渣等測(cè)定記錄 ? 監(jiān)測(cè)設(shè)備檢定、校正、修理記錄 ? 不符合原因調(diào)查記錄 ? 糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況記錄 ? 文件更改記錄 ? 內(nèi)部審核計(jì)劃 ? 內(nèi)部審核記錄 ? 不符合報(bào)告表 ? 內(nèi)部(含外部)審核報(bào)告 ? 管理評(píng)審計(jì)劃

? 評(píng)審記錄

4.5.4內(nèi)部審核 檢查項(xiàng)目：

? 組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序 ? 是否根據(jù)程序的要求編制了審核計(jì)劃(方案)? 是否定期進(jìn)行環(huán)境管理體系審核

? 是否指定(任命)了內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員

? 審核活動(dòng)是否按程序和方案(計(jì)劃)進(jìn)行，審核結(jié)果能否判定環(huán)境管理體系的符合性和有效性 ? 環(huán)境審核報(bào)告書(shū) 提問(wèn)：

? 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法以及實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求？

? 方案是否明確了審核目的、范圍和審核準(zhǔn)則？ ? 被審核的部門及有關(guān)責(zé)任人 ? 環(huán)境管理體系要素和優(yōu)先事項(xiàng) ? 明確參照文件

? 現(xiàn)場(chǎng)審核的預(yù)定日期和場(chǎng)所 ? 審核組成員姓名

? 日程表(含與管理者交流的會(huì)議)? 環(huán)境審核報(bào)告書(shū)的內(nèi)容、發(fā)布時(shí)間及發(fā)放范圍 ? 對(duì)文件保存的要求事項(xiàng) ? 是否制定了環(huán)境內(nèi)審計(jì)劃 ? 計(jì)劃是否經(jīng)管理層批準(zhǔn) ? 計(jì)劃是否發(fā)給有關(guān)方面(被審核部門、審核組及管理者)? 是否按計(jì)劃實(shí)施了審核？

? 內(nèi)審員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)？是否具備相應(yīng)的能力？ ? 審核組能否獨(dú)立地進(jìn)行審核？能否保持公正？ ? 審核是否全面，是否覆蓋了所有要素和所有部門？

? 審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)(部門、設(shè)備、活動(dòng))和重要環(huán)境要素？ ? 審核用檢查表是否充分、符合要求？ ? 是否按程序進(jìn)行，是否符合審核原則？ ? 是否由與被審核對(duì)象無(wú)直接責(zé)任人員執(zhí)行審核？ ? 審核結(jié)果如何？不符合是如何糾正的？ ? 報(bào)告書(shū)的內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明問(wèn)題？ a)判定環(huán)境管理體系是否符合預(yù)定安排和標(biāo)準(zhǔn)要求； b)環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持。

? 報(bào)告書(shū)的特定事項(xiàng)是否有遺漏(如日期、組長(zhǎng)簽字、發(fā)放范圍、附件等)4.6管理評(píng)審 檢查項(xiàng)目：

? 是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定？

? 管理評(píng)審過(guò)程中作為評(píng)審依據(jù)的內(nèi)容是否明確 ? 評(píng)審能否達(dá)到其預(yù)定的目的 提問(wèn)：

? 評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？ ? 是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行了評(píng)審？ ? 最高管理者是否主持了管理評(píng)審？

? 評(píng)審前是否收集了必要信息并向評(píng)審人員提供？ ? 是否針對(duì)內(nèi)審的結(jié)果？

? 是否充分分析了客觀環(huán)境(法規(guī)、市場(chǎng)等)的變化？

? 對(duì)由此而引發(fā)的環(huán)境方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系其他要素修正的必要性 ? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況

? 對(duì)重要環(huán)境因素的管理須添加的資源有無(wú)形成報(bào)告提出？ ? 是否根據(jù)初評(píng)報(bào)告中的問(wèn)題來(lái)評(píng)估目前EMS在組織的環(huán)境績(jī)效？ ? 持續(xù)改進(jìn)的承諾

? 能否確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性？

? 經(jīng)過(guò)評(píng)審后是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和環(huán)境管理體系的其他要素？

? 有無(wú)不符合，如何糾正的？ ? 有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？ ? 評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展情況？