第一篇：飛行替崗稽核實(shí)施辦法

木木縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社 飛行替崗稽核實(shí)施辦法

第一章 總則

第一條 為充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用，揭露和糾正違規(guī)行為，切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)22農(nóng)村44銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“農(nóng)商行”）的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和科學(xué)發(fā)展，依據(jù)銀監(jiān)會(huì)《44銀行內(nèi)部控制指引》和《11省農(nóng)村信用社案防長(zhǎng)效機(jī)制指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合農(nóng)商行稽核工作實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱整體移位稽核是指被查網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)工作人員全部移位離崗，由稽核檢查人員或指派人員接管指定業(yè)務(wù)崗位，同時(shí)開展業(yè)務(wù)辦理與全面檢查的一種稽核手段。

第三條 整體移位稽核可采取兩種方式：一種是由上級(jí)稽核部門接替被查網(wǎng)點(diǎn)人員辦理業(yè)務(wù)并開展稽核；另一種是由農(nóng)商行稽核部門牽頭，組織營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員交叉整體移位辦理業(yè)務(wù)并開展稽核。不論采取上述哪種方式，都必須由稽核部門人員擔(dān)任稽核組長(zhǎng)和主查。

第四條 農(nóng)商行稽核部門原則上每三年對(duì)轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)至少進(jìn)行一次整體移位稽核，但具體安排由監(jiān)事會(huì)根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量、業(yè)務(wù)量以及案防工作需要確定。整體移位的時(shí)間由稽核部門根據(jù)實(shí)際情況確定，但整體移位稽核時(shí)間原則上不少于10個(gè)工作日，且盡可能跨月安排。

第五條 本辦法適用于農(nóng)商行稽核部門開展整體移位稽核工作，各支行對(duì)所轄網(wǎng)點(diǎn)的整體移位稽核工作可參照?qǐng)?zhí)行。

第二章 稽核程序

第六條 整體移位稽核基本程序：

(一)準(zhǔn)備階段：確定整體移位稽核對(duì)象、收集稽核對(duì)象資料、制定整體移位稽核方案并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；確定稽核組成人員、指定組長(zhǎng)和主查、明確崗位人員配備、申請(qǐng)更改移位人員所屬機(jī)構(gòu)代碼。

(二)實(shí)施階段：現(xiàn)場(chǎng)出示稽核通知書，公布聯(lián)系電話；進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)稽核時(shí)，相應(yīng)崗位人員之間辦理交接手續(xù)，并由分管領(lǐng)導(dǎo)指定專人監(jiān)交后簽字確認(rèn)；稽核結(jié)束后要辦理離場(chǎng)移交手續(xù)并召開離場(chǎng)會(huì)議，變更臨時(shí)頂崗人員柜員所屬機(jī)構(gòu)代碼，所有工作恢復(fù)到整體移位前狀態(tài)。

(三)報(bào)告階段：整體移位結(jié)束后，要形成稽核報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容要有總體評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)提示、整改建議、處理意見或建議。

(四)整改處理階段：下發(fā)稽核整改意見書和稽核處理決定書，并跟蹤落實(shí)整改和責(zé)任追究。

第三章 稽核內(nèi)容和方法

第七條 整體移位稽核的重點(diǎn)是對(duì)信貸資產(chǎn)、存款業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度等方面進(jìn)行稽核。具體應(yīng)當(dāng)包含但

不限于以下內(nèi)容：

1．柜面業(yè)務(wù)。辦理業(yè)務(wù)是否按流程操作，是否嚴(yán)格執(zhí)行了現(xiàn)金管理、印押證管理、授權(quán)管理和四雙制度。重點(diǎn)核查存款掛失、提前支取和異常交易的真實(shí)性等，排查有無私下客戶存款行為。

稽核方法：調(diào)閱業(yè)務(wù)操作流程、崗位職責(zé)，查看有關(guān)登記簿，審核憑證、業(yè)務(wù)流水清單，調(diào)看電視監(jiān)控錄像，與客戶核對(duì)等。

2．賬務(wù)核對(duì)。核對(duì)賬賬、賬表、賬實(shí)、賬款、賬據(jù)、總分賬、內(nèi)外賬等是否一致；上門核對(duì)存放同業(yè)款項(xiàng)、存放系統(tǒng)內(nèi)款項(xiàng)、單位存款賬戶（長(zhǎng)期不動(dòng)戶除外）和債券等金融資產(chǎn)余額；核查庫(kù)存現(xiàn)金、存款散戶、老股金散戶和長(zhǎng)期不動(dòng)戶余額的真實(shí)性。重點(diǎn)排查有無擠占、挪用資金或賬外經(jīng)營(yíng)行為。

稽核方法：實(shí)地盤點(diǎn)，檢查賬款、賬據(jù)、賬實(shí)是否相符；上門對(duì)賬，檢查對(duì)賬單是否真實(shí)。

3．信貸業(yè)務(wù)。排查假冒名貸款、借名貸款、收貸收息不交賬等違法違規(guī)行為；清查有無越權(quán)或變相越權(quán)發(fā)放貸款等違規(guī)行為；核查不良貸款真實(shí)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況；核實(shí)抵、質(zhì)押物品真實(shí)性和合規(guī)性；審查票據(jù)業(yè)務(wù)的合規(guī)性；查看抵貸資產(chǎn)的接收、保管、處臵情況；審查臵換貸款、核銷貸款管理情況。

稽核方法：調(diào)閱信貸管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)和信貸檔案，對(duì)放貸收息貸款、長(zhǎng)期不動(dòng)戶貸款以及大額貸款要上門調(diào)查、逐筆函證，盤點(diǎn)核對(duì)抵質(zhì)押物，審查票據(jù)業(yè)務(wù)和核銷貸款資料。

4.財(cái)務(wù)損益。核查非系統(tǒng)自動(dòng)支付的存款利息、股金紅利的真實(shí)性，有無多算、重復(fù)計(jì)算利息（或紅利）情況，有無在利息支出中列支費(fèi)用情況，有無在其他應(yīng)收款科目墊付股金及紅利或其它支出情況；比例計(jì)提費(fèi)用是否計(jì)算準(zhǔn)確；有無截留利息收入情況，投資收益是否應(yīng)收盡收，是否有放貸收息或虛收下年利息情況。

稽核方法：調(diào)閱各類收入、支出的傳票、賬簿、報(bào)表，檢查損益真實(shí)性，計(jì)算、勾對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中非系統(tǒng)自動(dòng)支付的存款利息和股金紅利清冊(cè)，抽打科目日結(jié)單傳票，核查其他應(yīng)收款等過渡性科目。

5．內(nèi)控制度。查看各崗位人員履職情況，內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況，風(fēng)險(xiǎn)管理和案件防控落實(shí)情況。重點(diǎn)是“九種人”的排查與和員工崗位交流輪崗等“四項(xiàng)制度”執(zhí)行情況的檢查。

稽核方法：調(diào)閱各項(xiàng)規(guī)章制度、文件資料、會(huì)議記錄、相關(guān)登記簿、案防責(zé)任狀和監(jiān)控錄像等資料。

6.聽取客戶對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)態(tài)度的評(píng)價(jià)及意見。

稽核方法：設(shè)臵意見箱，發(fā)放測(cè)評(píng)表或召開座談會(huì)等。

第四章 稽核要求

第八條 整體移位稽核要嚴(yán)格按程序辦理好移交手續(xù)。移交的事項(xiàng)包括現(xiàn)金、賬簿、報(bào)表、憑證、印章、鑰匙、借據(jù)、有價(jià)

單證、重要空白憑證、登記簿和各種檔案資料。移交時(shí)要造具《移位稽核交接清單》，經(jīng)核對(duì)無誤后由移交人、接交人、監(jiān)交人三方現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)。

第九條 現(xiàn)場(chǎng)稽核要有詳細(xì)的工作底稿，發(fā)現(xiàn)問題要現(xiàn)場(chǎng)取證。頂崗柜員除正常辦理業(yè)務(wù)外，要對(duì)所接管崗位風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向稽核組報(bào)告，期間辦理的業(yè)務(wù)要嚴(yán)格實(shí)行事后監(jiān)督，確保賬務(wù)“五無六相符”。同時(shí)稽核組必須要對(duì)近2年來無還本付息記錄的不動(dòng)戶貸款和無面簽、無本人攝像的貸款進(jìn)行函證，找不到人的要找其親友、鄰居、村干部等在函證單上證明。

第十條 檢查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，不得泄露被查網(wǎng)點(diǎn)44機(jī)密；不得代替被查網(wǎng)點(diǎn)對(duì)外承諾與整體移位無關(guān)的事項(xiàng)?；似陂g不得經(jīng)辦被查單位或網(wǎng)點(diǎn)的貸款發(fā)放以及費(fèi)用開支等審批事項(xiàng)。

第十一條 整體移位稽核要落實(shí)親屬回避制度，檢查人員要自覺遵守檢查紀(jì)律，不得參與被查網(wǎng)點(diǎn)安排的高檔消費(fèi)及娛樂活動(dòng)，不得接受被查網(wǎng)點(diǎn)的饋贈(zèng)，不得向被查網(wǎng)點(diǎn)提出與稽核工作無關(guān)的要求，自覺接受被查網(wǎng)點(diǎn)和上級(jí)的監(jiān)督。

第十二條 稽核組要對(duì)整體移位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)逐個(gè)建立整改臺(tái)賬，將整改責(zé)任落實(shí)到部門、到崗位、到人員，并跟蹤落實(shí)整改。必要時(shí)，可進(jìn)行再稽核。

第五章 獎(jiǎng)懲

第十三條 整體移位稽核時(shí)，對(duì)被查網(wǎng)點(diǎn)存在的一般性違規(guī)問題要督促現(xiàn)場(chǎng)整改，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)隱患要深層次剖析、揭露，并作出風(fēng)險(xiǎn)提示，提出整改建議。對(duì)存在違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的，要嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定作出稽核處理。對(duì)重大違規(guī)、違紀(jì)問題要移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。

第十四條 對(duì)整體移位稽核發(fā)現(xiàn)的問題，在按稽核程序作出處理的同時(shí)，要及時(shí)向相關(guān)業(yè)務(wù)條線反映，督促其加強(qiáng)管理，完善制度，化解風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)稽核報(bào)告反映的問題、提出的整改建議不及時(shí)采納、不認(rèn)真整改或故意拖延、袒護(hù)、包庇被查對(duì)象，造成不良影響或嚴(yán)重后果的，按照有關(guān)規(guī)定，應(yīng)書面建議有權(quán)部門追究相關(guān)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)條線責(zé)任人員的責(zé)任。

第十五條 在整體移位稽核時(shí)，應(yīng)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)問題或重大案件隱患未及時(shí)發(fā)現(xiàn)或故意隱瞞不報(bào)而引發(fā)案件的, 要按照有關(guān)規(guī)定追究稽核檢查人員的責(zé)任。

第十六條 對(duì)于在整體移位稽核中發(fā)現(xiàn)重大案件線索的，查出內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患并為被查網(wǎng)點(diǎn)避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失的，以及為整體移位工作提出好的建議被上級(jí)機(jī)構(gòu)采納的稽核檢查人員，給予所挽回經(jīng)濟(jì)損失3%（其它不低于1000元）的獎(jiǎng)勵(lì)。

第六章 附則

第十七條 本辦法由農(nóng)商行稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋與修訂，自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第二篇：替崗協(xié)議書

職工待崗協(xié)議書

甲方：

乙方 性別 居民身份證號(hào)

戶口所在地：北京市 區(qū)（縣）街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）家庭住址 郵政編碼

聯(lián)系電話_____________________________________ 根據(jù)某某總公司《職工待崗管理暫行規(guī)定》，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商一致，自愿簽訂本協(xié)議，共同遵守本協(xié)議所列條款。

一、本協(xié)議期限為 年。

從 年 月 日起至 年 月 日止。

二、甲方的權(quán)利和義務(wù)

（1）按北京市最低生活費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為乙方發(fā)放基本生活費(fèi)；

（2）為乙方代繳社會(huì)保險(xiǎn)；

（3）負(fù)責(zé)提供再就業(yè)服務(wù)，組織乙方參加就業(yè)指導(dǎo)及培訓(xùn)，在有條件的情況下，積極為乙方安排工作；

（4）依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行管理，直至解除本協(xié)議，達(dá)到解除勞動(dòng)合同的條件時(shí)，同時(shí)解除勞動(dòng)合同；

（5）負(fù)責(zé)處理協(xié)議期間乙方有關(guān)勞動(dòng)、就業(yè)方面的問題。

三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

（1）享受北京市最低生活費(fèi)待遇，并在每月___日前領(lǐng)??；

（2）享受甲方為其代繳的社會(huì)保險(xiǎn)；

（3）享受國(guó)家規(guī)定的獨(dú)生子女待遇；

（4）患病時(shí)，享受北京市基本醫(yī)療保險(xiǎn)和企業(yè)補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)待遇；

（5）嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律法規(guī)和企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度；

（6）服從管理，聽從安排，積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)活動(dòng)及培訓(xùn)，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交派的各種臨時(shí)性工作；

（7）待崗期間，乙方找到工作單位實(shí)現(xiàn)就業(yè)的，應(yīng)及時(shí)告知甲方，由雙方企業(yè)協(xié)商勞動(dòng)關(guān)系事宜。因未告知甲方而在本企業(yè)外發(fā)生的工傷事故，責(zé)任和后果有乙方自己負(fù)責(zé)；

（8）乙方達(dá)到離崗休養(yǎng)條件的，可辦理離崗休養(yǎng)手續(xù)；

（9）待崗期間，乙方聯(lián)系地址、郵編及聯(lián)系電話發(fā)生變動(dòng)應(yīng)及時(shí)通知甲方，否則，因此造成的不良后果自負(fù)。

四、待崗期間乙方有下列情況之一的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并解除其勞動(dòng)合同：

（1）待崗期間乙方找到工作單位，未告知甲方而私自與該企業(yè)存在事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的；（2）協(xié)議期滿后五日內(nèi)，不回甲方報(bào)到的；

（3）自謀職業(yè)的；

（4）由于個(gè)人原因，兩次不接受甲方安排的工作的；

（5）甲方通知乙方到企業(yè)參加活動(dòng)，兩次不報(bào)到或遲到、早退達(dá)三次以上（不含）的；（6）在待崗期間，嚴(yán)重違反本協(xié)議規(guī)定或企業(yè)規(guī)章制度的；

（7）在待崗期間，違反法律法規(guī)，被依法判刑、勞教和拘留的。

五、本協(xié)議為勞動(dòng)合同的附件，屬專項(xiàng)協(xié)議與勞動(dòng)合同具有同樣法律

效力。

六、本協(xié)議與法律、法規(guī)及有關(guān)政策相悖時(shí)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

八、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自簽字之日起生效。

甲方：（蓋章）乙方：（簽字或蓋章）年 月 日篇二：待崗協(xié)議書

待 崗 協(xié) 議 書

甲方：淮北礦業(yè)（集團(tuán)）工程建設(shè)有限責(zé)任公司 乙方： 根據(jù)國(guó)有企業(yè)下崗職工基本生活保障和再就業(yè)工作的有關(guān)規(guī)定和國(guó)家、上級(jí)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商，簽訂本協(xié)議。

一、乙方進(jìn)入工程建設(shè)公司勞務(wù)市場(chǎng)，由甲方負(fù)責(zé)管理，協(xié)議期限自 年 月

日至年 月 日，為期 年。

二、協(xié)議期間甲乙雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)

1、甲方按規(guī)定發(fā)放待崗基本生活費(fèi)；

2、甲方為乙方妥善保管檔案，辦理工作調(diào)動(dòng)、協(xié)保等相關(guān)手續(xù)；

3、甲方為乙方代繳養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保險(xiǎn)金等費(fèi)用；

4、甲方負(fù)責(zé)為達(dá)到國(guó)家規(guī)定內(nèi)部退養(yǎng)、退休年齡的待崗人員辦理內(nèi)退或退休報(bào)批手續(xù)；

5、甲方提供就業(yè)指導(dǎo)，組織職業(yè)技能培訓(xùn)，鼓勵(lì)自謀職業(yè)，積極發(fā)展勞務(wù)輸出。在企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展招用職工時(shí)，優(yōu)先安置上崗；

6、乙方要求自謀職業(yè)解除勞動(dòng)合同關(guān)系時(shí)，按有關(guān)規(guī)定領(lǐng)取經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；

三、協(xié)議期間甲方對(duì)乙方的管理

1、乙方服從甲方管理，遵守公司規(guī)章制度，積極參加就業(yè)培訓(xùn)，凡應(yīng)當(dāng)參加培訓(xùn)無正當(dāng)理由不參加的，停發(fā)待崗生活費(fèi)，按曠工論處。

2、乙方積極參加甲方提供的就業(yè)機(jī)會(huì)，無正當(dāng)理由不服從就業(yè)安排的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，轉(zhuǎn)為社會(huì)失業(yè)。

3、乙方應(yīng)積極與甲方溝通，乙方每季度到甲方報(bào)到登記一次，無故不來登記的停發(fā)待崗生活費(fèi)，按曠工論處。

4、協(xié)議期間乙方如從事收入性工作，應(yīng)事先向甲方申報(bào)。如隱瞞不報(bào)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，視情節(jié)輕重作出處理；經(jīng)教育不改者，公司將予以辭退。

四、當(dāng)乙方調(diào)離、退休、內(nèi)退、協(xié)保、自謀職業(yè)、合同期滿、違反其他法律法規(guī)的，此協(xié)議終止。

六、本協(xié)議未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定辦理。本協(xié)議自甲乙雙方簽字之日起生效，協(xié)議期滿，即行終止。

甲方（簽章）乙方（簽章）

年 月 日 年 月 日篇三：待崗協(xié)議(實(shí)發(fā))待崗協(xié)議書

甲方：

乙方：

甲乙雙方在平等自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成了乙方待崗的共識(shí)，并達(dá)成了如下協(xié)議條款：

一、待崗期限：自 年 月 日起，結(jié)束時(shí)間以甲方通知為準(zhǔn)。待崗期間，勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議到期的，雙方均可提出終止。

二、甲方通知乙方的有效通知方式：電話通知、手機(jī)短信通知、電子郵件通知、郵寄通知，甲方通過其中任何一種方式通知乙方即視為合法有效通知。

三、本協(xié)議作為變更勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議的附件，具有同等法律效力。

四、甲方的權(quán)利和義務(wù)：

1、甲方為乙方按月發(fā)放待崗生活費(fèi)，并繼續(xù)為乙方繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)及住房公積金，乙方的待崗生活費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為 元/月（實(shí)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)）；乙方待崗期間不再享受其他福利待遇。

2、待崗期間及待崗期滿后，甲方有權(quán)根據(jù)工作需要要求乙方返回公司參加工作，乙方未按規(guī)定返回或不服從甲方工作安排的且未書面提出辭職申請(qǐng)的，乙方同意甲方按自動(dòng)離職予以解除勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議。

五、乙方的權(quán)利和義務(wù)：

1、待崗期間，乙方須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及公司的相關(guān)規(guī)定，服從甲方的管理和安排。乙方變更聯(lián)系方式須即時(shí)通知甲方，未按要求通知的，甲方按原聯(lián)系方式通知即視為有效通知，由此產(chǎn)生的一切不良后果及責(zé)任由乙方承擔(dān)。

2、乙方在待崗期間辭職的，可向甲方提出書面申請(qǐng)，甲方須按規(guī)定協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，否則，由此給乙方造成損失的由甲方承擔(dān)。

3、乙方承諾做好工作交接，由此給甲方造成損失的，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任和損失；乙方待崗期間應(yīng)積極配合甲方工作，并保守所知悉的甲方商業(yè)秘密和其他相關(guān)信息，否則，相應(yīng)責(zé)任及損失由乙方承擔(dān)。

六、其他約定：。

七、本協(xié)議與公司相關(guān)規(guī)定發(fā)生沖突的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。

八、未盡事宜，雙方協(xié)商解決；無法達(dá)成一致意見的，按國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，任何一方有異議，均可申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁或提起訴訟。

九、本協(xié)議一式二份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方蓋章： 乙方簽字： 年 月 日 年 月 日篇四：崗位協(xié)議書范本 no: xxxx有限公司

甲方：

乙方： 性別： 身份證號(hào)：

為加強(qiáng)對(duì)員工(以下簡(jiǎn)稱員工)的崗位管理，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，維護(hù)甲方和員工的合法權(quán)益，雙方本著平等、合理、協(xié)商、自愿的原則訂立崗位協(xié)議。協(xié)議期自 年 月 日至 年 月 日。

一、甲方的權(quán)利和義務(wù)(一)遵守國(guó)家及省、市的法律、法規(guī)和政策，保障乙方的合法權(quán)益；(二)為乙方提供符合國(guó)家規(guī)定的勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件和必要的勞動(dòng)防護(hù)用品；(四)保證乙方依法享受國(guó)家規(guī)定的有關(guān)休假待遇；

(五)負(fù)責(zé)制定崗位規(guī)范、下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)和計(jì)劃，負(fù)責(zé)對(duì)初次上崗的員工進(jìn)行崗前培訓(xùn)；(六)負(fù)責(zé)對(duì)員工的工作態(tài)度、工作時(shí)間、業(yè)績(jī)及履行崗位協(xié)議情況進(jìn)行考核，并確定工資待遇并按

國(guó)家的本單位的規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

二、乙方的權(quán)利和義務(wù)

(一)遵守國(guó)家及省、市的法律、法規(guī)和政策，維護(hù)甲方的合法權(quán)益；(二)遵守甲方不違反法律、法規(guī)的規(guī)章制度，服從甲方的領(lǐng)導(dǎo)、教育和工作安排；(三)認(rèn)真履行并勝任崗位職責(zé)（崗位職責(zé)見附件一），嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程即作業(yè)流程，完成甲方規(guī)定的工作任務(wù)、生產(chǎn)(工作)數(shù)量、質(zhì)量指標(biāo)(要求)；(四)遵守職業(yè)道德，維護(hù)甲方的良好形象和聲譽(yù)，嚴(yán)格遵守保密協(xié)議。

三、違約責(zé)任及其它約定事項(xiàng)

在本協(xié)議期內(nèi)，任何一方違反本協(xié)議規(guī)定給對(duì)方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(一)甲方克扣或者無故拖欠乙方工資以及拒不支付乙方加班工資的，除全額支付乙方工資報(bào)酬外，還須加發(fā)相當(dāng)于工資報(bào)酬25%的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。(二)甲方支付乙方工資報(bào)酬低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的，除補(bǔ)足低于標(biāo)準(zhǔn)部分外，還應(yīng)給乙方加發(fā)

相當(dāng)于補(bǔ)足部分25%的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。(三)乙方屬甲方出資培訓(xùn)、招聘的，尚未達(dá)到雙方約定的服務(wù)期，如乙方提出終止服務(wù)協(xié)議的，應(yīng)按甲方為其實(shí)際支付的培訓(xùn)費(fèi)支付給甲方違約金。違約金按服務(wù)期協(xié)議等分其數(shù)額。(四)乙方違反甲方制定的規(guī)章制度，給甲方造成損失的，應(yīng)按損失程度給予賠償。乙方泄露商業(yè)秘

１

密，給甲方造成損失的，按《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十條的規(guī)定支付賠償費(fèi)用。

(五)乙方違反本協(xié)議的約定給甲方造成損失拒不賠償?shù)?，按法律法?guī)的有關(guān)規(guī)定處理。

(六)員工違反國(guó)家法律法規(guī)的后果自負(fù)。

（七）乙方應(yīng)賠償給甲方的賠償金，甲方有權(quán)在應(yīng)支付給乙方的薪酬里扣除。

（八）在協(xié)議期內(nèi)，甲方證明乙方不能勝任協(xié)議中崗位職責(zé)，甲方可以通知乙方解除勞動(dòng)關(guān)系。

四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲 方： 法定代表人;委托代表人: 日 期： 乙 方： 性 別： 居民身份證號(hào)： 日 期：

２

附件一

崗位職責(zé)

３

簽訂日期： 簽訂日期：

５篇五：崗位責(zé)任協(xié)議書

崗位責(zé)任協(xié)議書

甲方: 乙方：

根據(jù)甲乙雙方實(shí)際情況上，甲方聘任乙方為公司副總理經(jīng)理，主要分管負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)，采購(gòu)，倉(cāng)儲(chǔ)，品管，人力資源，行政管理工作。經(jīng)甲乙雙方共同協(xié)商，協(xié)議規(guī)定如下： 1.協(xié)議期：

本協(xié)議自2013年4月 日至2015年 月 日止。2.工作崗位：

甲方聘用乙方擔(dān)任公司分管生產(chǎn)系統(tǒng)，人事，行政工作副總經(jīng)理。3.乙方必須確保一年內(nèi)不因個(gè)人原因提前離職。保證全年出勤在崗，出勤時(shí)間按公司考勤管理規(guī)定執(zhí)行。4.甲方核定乙方的年薪工資120000元/年，月度發(fā)放工資8000元/月，所余2000元/月共計(jì)24000元為年終績(jī)效考核工資。5.乙方按照公司相關(guān)規(guī)定同等享受其他社保與福利。（就餐補(bǔ)貼、帶薪假期、假期日禮金、外訓(xùn)、社會(huì)保險(xiǎn)等生活補(bǔ)貼）6.乙方應(yīng)認(rèn)真履行自己的崗位工作職責(zé)，服從甲方領(lǐng)導(dǎo)，積極協(xié)助相關(guān)部門的工作，保證完成各項(xiàng)分管工作目標(biāo)，并嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。7.甲方根據(jù)乙方的管理工作業(yè)績(jī)指標(biāo)、責(zé)任心、規(guī)章制度的執(zhí)行結(jié)果，對(duì)其進(jìn)行年終績(jī)效考核，明確指標(biāo)如下：

（1）因分管工作決策失誤給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)貳萬元以上，要承擔(dān)經(jīng)

濟(jì)損失的30%，從年終績(jī)效工資中扣除。

（2）安全生產(chǎn)方面：一次輕傷扣績(jī)效5%（產(chǎn)生醫(yī)療費(fèi)用3000元-8000 元），一次重傷扣30%（產(chǎn)生醫(yī)療費(fèi)用10000元以上），發(fā)生重大安全事故扣100%。（3）質(zhì)量事故：oem批量運(yùn)貨一次達(dá)5臺(tái)以上扣年終績(jī)效5%。品牌銷售因

質(zhì)量問題解除合同有一案例扣5%，內(nèi)達(dá)3個(gè)案例扣25%。

（4）產(chǎn)量：依當(dāng)月接收訂單量，月度生產(chǎn)任務(wù)完成達(dá)不到85%（因不可抗拒

因素除外）。兩個(gè)月不達(dá)標(biāo)扣10%。3個(gè)月不達(dá)標(biāo)扣20%，5個(gè)月不達(dá)標(biāo)扣50%，超過5個(gè)月不達(dá)標(biāo)扣80%。

（5）人力資源：關(guān)鍵崗位、特殊人才流失或2個(gè)月內(nèi)不能到崗的，有一例扣 2%，依次增加。

（6）完成以上四項(xiàng)指標(biāo)，另獎(jiǎng)勵(lì)年終績(jī)效工資的30%。如完成五項(xiàng)指標(biāo)，另

獎(jiǎng)勵(lì)年終績(jī)效工資的40% 8.本協(xié)議期滿，雙方另行簽訂崗位責(zé)任協(xié)議書。9.如乙方違約或乙方方責(zé)任被辭退的，除第四項(xiàng)基本月工資，根據(jù)實(shí)際工作時(shí)

間發(fā)放，年終績(jī)效依實(shí)際協(xié)商處理。10.其他事宜：

本協(xié)議一式二份，甲乙各執(zhí)一份，本合同雙方簽字即生效。

第三篇：山東藥品醫(yī)療器械飛行檢查實(shí)施辦法

山東省藥品醫(yī)療器械飛行檢查實(shí)施辦法

（征求意見稿）第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)藥品和醫(yī)療器械監(jiān)督檢查，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)防控，根據(jù)《中華人民共和國(guó)藥品管理法》、《中華人民共和國(guó)藥品管理法實(shí)施條例》、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《藥品醫(yī)療器械飛行檢查辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱飛行檢查，是指食品藥品監(jiān)督管理部門針對(duì)藥品和醫(yī)療器械研制、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用等環(huán)節(jié)開展的不預(yù)先告知的監(jiān)督檢查，必要時(shí)對(duì)涉及的相關(guān)單位進(jìn)行的延伸檢查。

第三條 飛行檢查應(yīng)當(dāng)遵循依法獨(dú)立、客觀公正、科學(xué)處置的原則，圍繞安全風(fēng)險(xiǎn)防控開展。

第四條 省食品藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)組織實(shí)施全省范圍內(nèi)的飛行檢查。市、縣食品藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施本行政區(qū)域的飛行檢查。

食品藥品監(jiān)督管理部門設(shè)立的檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體承擔(dān)檢查工作，選派檢查組實(shí)施飛行檢查，食品藥品監(jiān)督管理部門也可以直接選派檢查組實(shí)施飛行檢查。

第五條 上市許可持有人履行藥品醫(yī)療器械的全生命周期質(zhì)量管理并承擔(dān)全部法律責(zé)任，負(fù)責(zé)配合與所持有藥品醫(yī)療器械品種相關(guān)的飛行檢查。上市許可持有人、被檢查單位對(duì)食品藥品監(jiān)督管理部門組織實(shí)施的飛行檢查應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、逃避或者阻礙。第六條 飛行檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開的要求進(jìn)行公開。

第七條 飛行檢查人員及相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)、工作紀(jì)律和廉政規(guī)定，不得向被檢查單位提出與檢查無關(guān)的要求，不得泄露飛行檢查相關(guān)情況、舉報(bào)人等有關(guān)信息；對(duì)檢查中知悉的被檢查單位的技術(shù)及商業(yè)秘密承擔(dān)保密責(zé)任。

第二章 啟 動(dòng)

第八條 有下列情形之一的，食品藥品監(jiān)督管理部門可以開展飛行檢查：

（一）投訴舉報(bào)、媒體曝光、國(guó)內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告信等表明可能存在質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的；

（二）檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的；

（三）藥品不良反應(yīng)或者醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)提示可能存在質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的；

（四）對(duì)申報(bào)資料真實(shí)性有疑問的；

（五）涉嫌嚴(yán)重違反質(zhì)量管理規(guī)范要求的；

（六）企業(yè)有嚴(yán)重不守信記錄的或日常監(jiān)管中存在問題較多的；

（七）其他需要開展飛行檢查的情形。

第九條 開展飛行檢查應(yīng)當(dāng)制定檢查方案，飛行檢查方案應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查對(duì)象、檢查人員、檢查內(nèi)容等事項(xiàng)。需要采用不公開身份的方式進(jìn)行調(diào)查的，檢查方案中應(yīng)當(dāng)予以明確。

必要時(shí)，食品藥品監(jiān)督管理部門可以聯(lián)合公安機(jī)關(guān)等有關(guān)部門共同開展飛行檢查。

第十條 食品藥品監(jiān)督管理部門派出的檢查組應(yīng)當(dāng)由2名以上檢查人員組成，檢查組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。

檢查人員應(yīng)當(dāng)是行政執(zhí)法人員、有檢查資格的人員或者取得本次檢查授權(quán)的其他人員，必要時(shí)可以邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覅⒓訖z查工作。

參加檢查的人員應(yīng)當(dāng)簽署無利益沖突聲明和廉政承諾書；所從事的檢查活動(dòng)與其個(gè)人利益之間可能發(fā)生矛盾或者沖突的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出回避。

第十一條 飛行檢查采取事先不通知，不透露檢查信息、不聽取一般性匯報(bào)、不安排接待、直奔現(xiàn)場(chǎng)的方式。檢查組成員應(yīng)到指定地點(diǎn)集中后，統(tǒng)一進(jìn)入檢查現(xiàn)場(chǎng)，直接針對(duì)可能存在的問題開展檢查。

第十二條 上級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門組織實(shí)施飛行檢查的，可以適時(shí)通知被檢查單位所在地食品藥品監(jiān)督管理部門。被檢查單位所在地食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)派員協(xié)助檢查，協(xié)助檢查的人員應(yīng)當(dāng)服從檢查組的安排。

第十三條 組織實(shí)施飛行檢查的派出單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)檢查組的指揮，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查反饋的情況及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略，必要時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)，并可以派相關(guān)人員赴現(xiàn)場(chǎng)指揮。

第三章 檢 查

第十四條 檢查組到達(dá)檢查現(xiàn)場(chǎng)后，檢查人員應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證件和派出單位委派開展監(jiān)督檢查的執(zhí)法證明文件，通報(bào)檢查要求及被檢查單位的權(quán)利和義務(wù)。

第十五條 被檢查單位及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照檢查組要求，明確檢查現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人，開放相關(guān)場(chǎng)所或者區(qū)域，配合對(duì)相關(guān)設(shè)施設(shè)備的檢查，保持正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，提供真實(shí)、有效、完整的文件、記錄、票據(jù)、憑證、電子數(shù)據(jù)等相關(guān)材料，如實(shí)回答檢查組的詢問。

第十六條 檢查組應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄檢查時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)狀況等；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書面記錄，并根據(jù)實(shí)際情況收集或者復(fù)印相關(guān)文件資料、拍攝相關(guān)設(shè)施設(shè)備及物料等實(shí)物和現(xiàn)場(chǎng)情況、采集實(shí)物以及詢問有關(guān)人員等。詢問記錄應(yīng)當(dāng)包括詢問對(duì)象姓名、工作崗位和談話內(nèi)容等，并經(jīng)詢問對(duì)象逐頁(yè)簽字或者按指紋。

記錄應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，客觀真實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。必要時(shí)，使用執(zhí)法記錄儀等設(shè)備對(duì)檢查過程進(jìn)行全程錄音錄像。

飛行檢查過程中形成的記錄及依法收集的相關(guān)資料、實(shí)物等，可以作為行政處罰中認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。

第十七條 現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)被檢查對(duì)象存在問題輕微，可以當(dāng)場(chǎng)整改的，應(yīng)當(dāng)明確告知并現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督被檢查對(duì)象立即糾正；其他需要被檢查對(duì)象限期整改或停產(chǎn)整改的，應(yīng)當(dāng)制作檢查情況記錄和檢查意見，書面明確整改要求和整改期限；如發(fā)現(xiàn)被檢查對(duì)象涉嫌違法行為，應(yīng)按規(guī)定移交稽查部門。

第十八條 需要抽取成品及其他物料進(jìn)行檢驗(yàn)的，檢查組可以按照抽樣檢驗(yàn)相關(guān)規(guī)定抽樣或者通知被檢查單位所在地食品藥品監(jiān)督管理部門按規(guī)定抽樣。抽取的樣品應(yīng)當(dāng)由具備資質(zhì)的技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)或者鑒定，所抽取樣品的檢驗(yàn)費(fèi)、鑒定費(fèi)由組織實(shí)施飛行檢查的食品藥品監(jiān)督管理部門承擔(dān)。

第十九條 檢查組認(rèn)為證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的，以及需要采取行政強(qiáng)制措施的，可以通知被檢查單位所在地食品藥品監(jiān)督管理部門。被檢查單位所在地食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依法采取證據(jù)保全或者行政強(qiáng)制措施。

第二十條 有下列情形之一的，檢查組應(yīng)當(dāng)立即報(bào)組織實(shí)施飛行檢查的派出單位及時(shí)作出決定：

（一）需要增加檢查力量或者延伸檢查范圍的；

（二）存在嚴(yán)重質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，需要采取產(chǎn)品召回或者暫停研制、生產(chǎn)、銷售、使用等風(fēng)險(xiǎn)控制措施的；

（三）需要立案查處的；

（四）涉嫌犯罪需要移送公安機(jī)關(guān)的；

（五）檢查中發(fā)現(xiàn)涉及其他單位存在重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的；

（六）統(tǒng)一部署有明確要求的。

（七）其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

食品藥品監(jiān)督管理部門作出需要采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施決定的，被檢查單位應(yīng)當(dāng)按要求立即采取相應(yīng)措施。

第二十一條 現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間由檢查組根據(jù)檢查需要確定，以能夠查清查實(shí)問題為原則。經(jīng)飛行檢查派出單位同意后，檢查組方可結(jié)束檢查。

第二十二條

現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束時(shí)，檢查組應(yīng)當(dāng)向被檢查單位通報(bào)檢查相關(guān)情況，被檢查單位負(fù)責(zé)人或相關(guān)負(fù)責(zé)人員應(yīng)在飛行檢查缺陷項(xiàng)目表上簽字，加蓋單位公章。檢查缺陷項(xiàng)目表報(bào)檢查派出單位，留存所在地食品藥品監(jiān)督管理部門和被檢查單位。

被檢查單位對(duì)檢查組發(fā)現(xiàn)的缺陷、問題或結(jié)果有異議的，檢查組應(yīng)聽取被檢查單位的陳述和申辯，并對(duì)被檢查單位提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。雙方意見無法達(dá)成一致的，檢查組應(yīng)如實(shí)記錄有關(guān)情況，并要求被檢查單位提交書面說明。

無正當(dāng)理由和依據(jù)，拒絕確認(rèn)并簽章的，應(yīng)當(dāng)由檢查人員在筆錄或者其他材料上注明原因，并邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見證人簽字或者蓋章，也可以采取錄音、錄像等方式記錄。第二十三條 檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)當(dāng)撰寫檢查報(bào)告。檢查報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：被檢查對(duì)象、檢查地點(diǎn)、檢查時(shí)間、重點(diǎn)檢查內(nèi)容、檢查過程、發(fā)現(xiàn)問題、相關(guān)證據(jù)、檢查結(jié)論和處理建議等。

第二十四條 檢查組一般應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將檢查報(bào)告、檢查記錄、相關(guān)證據(jù)等材料報(bào)組織實(shí)施飛行檢查的派出單位。必要時(shí)，可以抄送被檢查單位所在地食品藥品監(jiān)督管理部門。

第四章 處 理

第二十五條 檢查派出單位應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行綜合評(píng)定，并提出處理意見。食品藥品監(jiān)督管理部門依據(jù)檢查結(jié)果及派出單位處理意見可以采取以下處理措施：

（一）責(zé)令限期整改；

（二）發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示函；

（三）約談；

（四）發(fā)警告信；

（五）責(zé)令召回；

（六）暫停研制、生產(chǎn)、銷售和使用等風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

（七）收回或者撤銷相關(guān)資格認(rèn)證認(rèn)定證書；

（八）需要采取的其他措施。收回或者撤銷相關(guān)資格認(rèn)證認(rèn)定證書的被檢查對(duì)象，由所在地食品藥品監(jiān)督管理部門監(jiān)督其依法停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)研發(fā)等活動(dòng)。

第二十六條 檢查發(fā)現(xiàn)被檢查對(duì)象存在需要整改的問題，派出單位應(yīng)通知被檢查對(duì)象所在地食品藥品監(jiān)管部門跟蹤檢查整改落實(shí)情況。

被檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按期進(jìn)行整改，并將整改情況報(bào)告所在地食品藥品監(jiān)督管理部門。所在地食品藥品監(jiān)督管理部門監(jiān)督企業(yè)及時(shí)整改并組織現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查，將企業(yè)整改報(bào)告和復(fù)查意見一并報(bào)派出單位。

被檢查企業(yè)整改結(jié)果經(jīng)跟蹤復(fù)查符合要求，做出處理措施的食品藥品監(jiān)督管理部門確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)因素消除后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第二十七條 檢查發(fā)現(xiàn)違法行為需要立案查處的，由稽查部門負(fù)責(zé)查處。

由省局組織實(shí)施的飛行檢查，可以由省級(jí)稽查部門直接組織查處，也可以交由被檢查單位所在地市級(jí)食品藥品監(jiān)管部門查處，市級(jí)食品藥品監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案并按時(shí)結(jié)案。

由下級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門查處的，組織實(shí)施飛行檢查的食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)跟蹤督導(dǎo)查處情況。

第二十八條 飛行檢查發(fā)現(xiàn)的違法行為涉嫌犯罪的，由負(fù)責(zé)立案查處的食品藥品監(jiān)督管理部門移送公安機(jī)關(guān)，并抄送同級(jí)檢察機(jī)關(guān)。

第二十九條 食品藥品監(jiān)督管理部門有權(quán)在任何時(shí)間進(jìn)入被檢查單位研制、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用等場(chǎng)所進(jìn)行檢查，被檢查單位不得拒絕、逃避。

被檢查單位有下列情形之一的，視為拒絕、逃避檢查：

（一）拖延、限制、拒絕檢查人員進(jìn)入被檢查場(chǎng)所或者區(qū)域的，或者限制檢查時(shí)間的；

（二）無正當(dāng)理由不提供或者延遲提供與檢查相關(guān)的文件、記錄、票據(jù)、憑證、電子數(shù)據(jù)等材料的；

（三）以聲稱工作人員不在、故意停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方式欺騙、誤導(dǎo)、逃避檢查的；

（四）拒絕或者限制拍攝、復(fù)印、抽樣等取證工作的；

（五）其他不配合檢查的情形。

檢查組對(duì)被檢查單位拒絕、逃避檢查的行為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書面記錄，責(zé)令改正并及時(shí)報(bào)告檢查派出單位；經(jīng)責(zé)令改正后仍不改正、造成無法完成檢查工作的，檢查結(jié)論判定為不符合相關(guān)質(zhì)量管理規(guī)范或者其他相關(guān)要求。

第三十條 被檢查單位因違法行為應(yīng)當(dāng)受到行政處罰，且具有拒絕、逃避監(jiān)督檢查或者偽造、銷毀、隱匿有關(guān)證據(jù)材料等情形的，由食品藥品監(jiān)督管理部門按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定從重處罰。

第三十一條 被檢查單位有下列情形之一，構(gòu)成違反治安管理行為的，由食品藥品監(jiān)督管理部門商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》的規(guī)定進(jìn)行處罰：

（一）阻礙檢查人員依法執(zhí)行職務(wù)，或者威脅檢查人員人身安全的；

（二）偽造、變?cè)?、買賣或者使用偽造、變?cè)斓膶徟募?、認(rèn)證認(rèn)定證書等的；

（三）隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀食品藥品監(jiān)督管理部門依法查封、扣押的財(cái)物的；

（四）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者提供虛假證言，影響依法開展檢查的。

第三十二條 上級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其組織實(shí)施的飛行檢查結(jié)果通報(bào)被檢查單位所在地食品藥品監(jiān)督管理部門。

下級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其組織實(shí)施的飛行檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題書面報(bào)告上一級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門，并于每年年底前將該飛行檢查的總結(jié)報(bào)告報(bào)上一級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門。

第三十三條 針對(duì)飛行檢查中發(fā)現(xiàn)的區(qū)域性、普遍性或者長(zhǎng)期存在、比較突出的問題，上級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門可以約談被檢查單位所在地食品藥品監(jiān)督管理部門主要負(fù)責(zé)人或者當(dāng)?shù)厝嗣裾?fù)責(zé)人。

被約談的食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出整改措施，并將整改情況上報(bào)。

第三十四條 建立飛行檢查請(qǐng)托說情記錄制度。對(duì)在飛行檢查中內(nèi)部或外部人員打招呼、說人情的，檢查組、組織開展飛行檢查的派出單位應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況予以記錄，并在飛行檢查材料卷宗中備案。（建議單獨(dú)寫一個(gè)《檢查辦案請(qǐng)托說情備案記錄制度》，在各種檢查和辦理案件中都對(duì)請(qǐng)托說情予以記錄）

第三十五條 食品藥品監(jiān)督管理部門及有關(guān)工作人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)公開通報(bào)；對(duì)有關(guān)工作人員按照干部管理權(quán)限給予行政處分和紀(jì)律處分，或者提出處理建議；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理：

（一）泄露飛行檢查信息的；

（二）泄露舉報(bào)人信息或者被檢查單位商業(yè)秘密的；

（三）出具虛假檢查報(bào)告或者檢驗(yàn)報(bào)告的；

（四）干擾、拖延檢查或者拒絕立案查處的；

（五）違反廉政紀(jì)律的；

（六）有其他濫用職權(quán)或者失職瀆職行為的。

第五章 附 則

第三十六條 各級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將藥品醫(yī)療器械飛行檢查所需費(fèi)用及相關(guān)抽檢費(fèi)用納入經(jīng)費(fèi)預(yù)算，并根據(jù)工作需要予以足額保障。參與飛行檢查的工作人員或?qū)＜覒?yīng)當(dāng)給予相應(yīng)的工作補(bǔ)貼或?qū)＜医蛸N，所需費(fèi)用納入檢查經(jīng)費(fèi)。

第三十七條 針對(duì)化妝品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)開展的飛行檢查參照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條 本辦法由省食品藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本辦法于2017年 月 日公布，自2017年 月 日起實(shí)施。

第四篇：申報(bào)稽核組績(jī)效考核管理實(shí)施辦法

保亭縣社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局

申報(bào)稽核組績(jī)效考核管理暫行辦法

為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)人力資源管理機(jī)構(gòu)勞務(wù)派遣工作人員的管理，增強(qiáng)勞務(wù)派遣人員的工作主動(dòng)性、積極性、穩(wěn)定性，提高經(jīng)辦工作效能和服務(wù)水平，現(xiàn)結(jié)合我局實(shí)際，制定實(shí)施辦法如下：

一、實(shí)施范圍

全體勞務(wù)派遣工作人員（以下簡(jiǎn)稱“雇員”）

二、基本待遇

雇員由人力資源管理機(jī)構(gòu)派遣到我局輔助性崗位工作，其在崗工作期間的薪金福利待遇主要由我局承擔(dān)。雇員基本待遇主要由基本工資、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金和休息假4部分組成。

1.基本工資：2000元/月（含個(gè)人應(yīng)繳納的社保費(fèi)及住房公積金）。

2.社會(huì)保險(xiǎn)：我局按規(guī)定為聘用人員繳納五項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)，社保繳納基數(shù)按三亞市每年確定的基數(shù)水平核定。

3.住房公積金：根據(jù)《住房公積金管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第350號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，我局每月為聘用人員繳納住房公積金，按月基本工資的5%的比例由個(gè)人及單位分別繳納。

4.休息假：雇員享受國(guó)家法定節(jié)假日休假權(quán)利，在崗工作滿1年以上的人員每年可享受帶薪休假5天。

三、績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)

雇員工作期間除了享受基本待遇外，還根據(jù)其工作實(shí)績(jī)享受 —1—

相應(yīng)的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的方式可根據(jù)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和物價(jià)水平情況做出調(diào)整。

1.績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)金：按個(gè)人每月考核評(píng)議等次發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)金。優(yōu)秀等次300元/月，合格等次200元/月，考核評(píng)價(jià)不合格者不得享受績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)金。

2.工齡津貼：雇員在我局工作每滿1年即增加50元/月的工齡津貼。

四、績(jī)效考評(píng)

（一）組織領(lǐng)導(dǎo)

成立雇員績(jī)效考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組成成員如下：

組長(zhǎng)：孫定鴻

副組長(zhǎng)：江碧清、李明、鄧金權(quán)

成員：謝建新、林進(jìn)輝、潘波、羅丕智、王一竹、黃槐衛(wèi)、蘇文芳、麥子芊

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在局辦公室，具體負(fù)責(zé)勞務(wù)派遣人員績(jī)效考評(píng)工作的組織、實(shí)施、監(jiān)督工作，并及時(shí)將工作開展情況向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。

（二）考核辦法

績(jī)效考評(píng)每月進(jìn)行一次，主要考核雇員的工作紀(jì)律和工作表現(xiàn)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)置公開投票箱，每月由全體聘用人員無記名評(píng)議投票推薦，并結(jié)合考勤指紋打卡機(jī)記錄情況擬定推薦人員名單，經(jīng)局務(wù)會(huì)議討論后評(píng)定各雇員績(jī)效等次。

1.績(jī)效考核評(píng)價(jià)分優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等次。其中：優(yōu)秀等次4人，合格、不合格等次人選根據(jù)民主投票和考勤情況綜合確定。

2.各雇員根據(jù)每月全體雇員的綜合表現(xiàn)進(jìn)行不記名評(píng)選投票，并于次月5日之前將評(píng)選表格投至“公共投票箱”，具體可根據(jù)以下4個(gè)方面具體情況進(jìn)行考評(píng)：

（1）德：政治思想、全局觀念、團(tuán)結(jié)協(xié)作、嚴(yán)于律己、道德品質(zhì)、社會(huì)公德；

（2）能：勝任本崗位工作的能力、理解和運(yùn)用政策的水平、創(chuàng)新能力、協(xié)調(diào)能力；

（3）勤：承擔(dān)完成工作量情況、工作認(rèn)真負(fù)責(zé)程度、紀(jì)律觀念、服務(wù)態(tài)度、考勤情況；

（4）績(jī)：完成本職工作情況、完成工作質(zhì)量、工作效率；完成交辦任務(wù)情況、工作成績(jī)顯著程度；

3.指紋打卡機(jī)記錄考核依據(jù)：

（1）當(dāng)月無故曠工1天或無特殊情況遲到早退超2次、請(qǐng)假超3天者，不得參評(píng)優(yōu)秀；

（2）當(dāng)月無故曠工2天或無特殊情況遲到早退超7次者，請(qǐng)假超10天者，評(píng)為不合格；

（3）按規(guī)定享受的公休日或假日、休息日及因公出差的天數(shù)不計(jì)入請(qǐng)假天數(shù)；

4.當(dāng)月因辦事群眾投訴且經(jīng)查實(shí)確有過錯(cuò)的雇員，投訴記錄達(dá)1次，不得評(píng)優(yōu)；投訴記錄達(dá)3次以上，評(píng)為不合格。

—3—

5.當(dāng)年累計(jì)3次被評(píng)為不合格者，我局將按相關(guān)規(guī)定解除其勞務(wù)派遣關(guān)系。

6.考核領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)每月的民意評(píng)選投票情況和考勤記錄情況推選出各等次候選人員名單，提請(qǐng)局務(wù)會(huì)議評(píng)價(jià)審定，最終確定當(dāng)月獲評(píng)等次的雇員。

7.每月最終考核結(jié)果將于政務(wù)公開欄公布。

五、附則

本方案由局辦公室負(fù)責(zé)解釋，自2013年9月1日起實(shí)施?！?4 —

第五篇：替崗、輪休、加班規(guī)定

小牛津幼兒園加班制度

2013年8月執(zhí)行

為了穩(wěn)定教學(xué)秩序，調(diào)動(dòng)廣大教職工的工作積極性，加強(qiáng)制度建設(shè)，使教職工有章可循，特制定如下加班制度：

一、總則

1、能在上班時(shí)間完成的工作，不拖到業(yè)余時(shí)間做。

2、為完成上級(jí)或幼兒園突擊、重大任務(wù)，必須占用業(yè)余時(shí)間完成的，由執(zhí)行園長(zhǎng)上報(bào)總園長(zhǎng)，經(jīng)同意后安排加班，加班超過3個(gè)小時(shí)的按勞動(dòng)法規(guī)定支付加班工資或安排在寒暑假調(diào)休。

3、為提高員工個(gè)人技能的各項(xiàng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)不記為加班。

二、細(xì)則

（一）節(jié)日加班

節(jié)日（即法定節(jié)日）由園領(lǐng)導(dǎo)安排加班（包括值班），按勞動(dòng)法計(jì)算加班工資。

注：勞動(dòng)法第四十四條：節(jié)日安排勞動(dòng)者工作的，支付不低于工資的百分之三百的工資報(bào)酬。

（二）休息日加班

1、參加由幼兒園安排的雙休日除學(xué)習(xí)培訓(xùn)，且在幼兒園以外的比賽、表演、等公務(wù)活動(dòng)，安排在最近的一個(gè)寒暑假倒休，倒休時(shí)間為加班時(shí)間的2倍。

2、年級(jí)組因工作需要加班，年級(jí)組長(zhǎng)應(yīng)先向分管領(lǐng)導(dǎo)提出申請(qǐng)，填寫“加班申請(qǐng)單”，獲得批準(zhǔn)后算作加班。

（三）工作日內(nèi)業(yè)余時(shí)間加班

1、教師休息時(shí)間代班作加班處理，發(fā)給調(diào)休單，3小時(shí)左右的的支付代班費(fèi)，每小時(shí)（）元2小時(shí)以上的安排倒休。

2、班內(nèi)一名教師不在崗且當(dāng)時(shí)師幼比例為寶寶班1:

10、小班1:12.5、中班1:

15、大班1:17.5人以上（按照“河北省城市幼兒園分類評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)”），支付代班費(fèi)（）元。

（四）其他

1、年級(jí)組長(zhǎng)、各中層干部在制訂各項(xiàng)文案及分管工作時(shí)，享受崗位津貼，不記為加班。

2、因家長(zhǎng)工作需要，開展雙休日親子活動(dòng)，需向分管領(lǐng)導(dǎo)提出申請(qǐng)，填寫“加班申請(qǐng)單”，獲得批準(zhǔn)后算作加班，寒暑假倒休。

3、全園教職工輪流外出學(xué)習(xí)、培訓(xùn)半天以上，由幼兒園安排其他人員協(xié)助班里教師開飯，留守教師不記為加班。