第一篇：_Portals_174_企業(yè)管理資料__企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況評(píng)估報(bào)告(報(bào)關(guān)企業(yè))

附件12

企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況 評(píng)估報(bào)告（報(bào)關(guān)企業(yè)）企業(yè)名稱： 海關(guān)編碼： 填報(bào)日期：

填表說明

本評(píng)估報(bào)告適用于向海關(guān)申請(qǐng)或者已經(jīng)適用AA、A類管理的企業(yè)，請(qǐng)?jiān)谔顚懕緢?bào)告前，認(rèn)真閱讀以下內(nèi)容：

一、本評(píng)估報(bào)告是海關(guān)對(duì)企業(yè)實(shí)施分類管理的重要依據(jù)之一，請(qǐng)審慎如實(shí)填寫。

二、本評(píng)估報(bào)告第三部分“自我評(píng)估”，是對(duì)企業(yè)是否符合海關(guān)管理、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和貿(mào)易安全要求的全面自評(píng)，請(qǐng)逐項(xiàng)選擇“是”或者“否”。其中，如申請(qǐng)人認(rèn)為“貿(mào)易安全”部分的個(gè)別指標(biāo)超出其經(jīng)營(yíng)范圍確不適用的，可暫不填寫。

三、對(duì)于申請(qǐng)適用AA類管理的企業(yè)，“自我評(píng)估”所列各項(xiàng)均為“是”的，視為通過自我評(píng)估；任何一項(xiàng)自評(píng)結(jié)論為“否”的，則視為未通過自我評(píng)估，不符合海關(guān)管理、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和貿(mào)易安全的要求。

四、對(duì)于申請(qǐng)適用AA類管理的企業(yè)，海關(guān)將對(duì)本評(píng)估報(bào)告中的各項(xiàng)內(nèi)容，進(jìn)行全面核實(shí)，并開展稽查驗(yàn)證。“自我評(píng)估”中所列各項(xiàng)是否符合海關(guān)管理、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和貿(mào)易安全的要求，以海關(guān)稽查結(jié)論為準(zhǔn)。

一、基本信息：

（一）主體狀況

1.工商注冊(cè)日期：年月日；

2.有無直接對(duì)外投資參股及控股的企業(yè)：；（1）有（2）無

如填寫有，請(qǐng)具體列明（可添加附頁(yè)）企業(yè)名稱：，參股或控股； 企業(yè)名稱：，參股或控股； 企業(yè)名稱：，參股或控股；

3.是否有多個(gè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、分公司或子公司：（1）是（2）否

如果是，請(qǐng)具體說明公司名稱、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所地址、負(fù)責(zé)人。（可加附頁(yè)）

（二）財(cái)務(wù)情況（按企業(yè)上一年度會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)目填報(bào)）4.企業(yè)上一年度（年度)的流動(dòng)比率

%； 5.企業(yè)上一年度（年度)的速動(dòng)比率

%； 6.企業(yè)上一年度（年度)的資產(chǎn)負(fù)債率

%； 7.企業(yè)上一年度（年度)的總資產(chǎn)報(bào)酬率

%； 8.企業(yè)上一年度（年度)的應(yīng)付帳款為萬元(人民幣)； 9.企業(yè)上一年度（年度)的凈利潤(rùn)為萬元(人民幣)； 10.企業(yè)上一年度（年度)的凈資產(chǎn)為萬元(人民幣)；

11.企業(yè)上一年度(_

年度)固定資產(chǎn)凈值余額為_

萬元(人民幣)。

（三）員工狀況 12.員工總?cè)藬?shù)：；

13.外籍員工人數(shù);

；

外籍員工的國(guó)籍（全部具體列明）：、、、、、、、；

14.法定代表人有無刑事犯罪記錄：；（1）有（2）無

有刑事犯罪記錄的請(qǐng)?zhí)顚懀海?）犯罪時(shí)間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：； 15.報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人情況： 姓名：；國(guó)籍：； 身份證件：；身份證件號(hào)碼：； 有無刑事犯罪記錄：；（1）有（2）無

有刑事犯罪記錄的請(qǐng)?zhí)顚懀海?）犯罪時(shí)間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：； 16.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人情況： 姓名：；國(guó)籍：； 身份證件：；身份證件號(hào)碼：； 有無刑事犯罪記錄：；（1）有（2）無

有刑事犯罪記錄的請(qǐng)?zhí)顚懀海?）犯罪時(shí)間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：；

17.企業(yè)報(bào)關(guān)員有無刑事犯罪記錄：；（1）有（2）無

有刑事犯罪記錄的請(qǐng)?zhí)顚懀海?）報(bào)關(guān)員姓名：（2）身份證件：；身份證件號(hào)碼：；（3）犯罪時(shí)間：；（4）罪名：；

（5）刑罰種類及刑期：；

二、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照

1.企業(yè)以及所屬執(zhí)業(yè)報(bào)關(guān)員連續(xù)1年無走私罪、走私行為、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為；＿＿＿＿

（1）是（2）否

2.連續(xù)1年代理報(bào)關(guān)的貨物未因侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而被海關(guān)沒收，或者被沒收但對(duì)該貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況履行了合理審查義務(wù)；＿＿＿＿（1）是（2）否

3.連續(xù)1年無拖欠應(yīng)納稅款、應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)情事；＿＿＿＿（1）是（2）否

4.上一年度代理申報(bào)的進(jìn)出口報(bào)關(guān)單及進(jìn)出境備案清單等總量在(2萬/5000/3000)票以上；＿＿＿＿

（1）是（2）否

5.上一年度代理申報(bào)的進(jìn)出口報(bào)關(guān)差錯(cuò)率在（3%/5%）以下，＿＿＿＿實(shí)際數(shù)值是：＿＿＿＿

（1）是（2）否

6.依法建立賬簿和營(yíng)業(yè)記錄，真實(shí)、正確、完整地記錄受委托辦理報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)的所有活動(dòng)；＿＿＿＿

（1）是（2）否

7.按照規(guī)定辦理注冊(cè)登記許可延續(xù)及《中華人民共和國(guó)海關(guān)報(bào)關(guān)企業(yè)報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書》的換證手續(xù)和相關(guān)變更手續(xù)；＿＿＿＿（1）是（2）否

8.在商務(wù)、人民銀行、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、外匯、監(jiān)察等行政管理部門和機(jī)構(gòu)無不良記錄。＿＿＿＿

（1）是（2）否

三、自我評(píng)估

（一）內(nèi)部控制情況

1.具備職責(zé)明確的報(bào)關(guān)組織結(jié)構(gòu)：(1)報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)管理層職責(zé)分工明確；(2)報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)管理制度或流程明確；(3)設(shè)立專門的報(bào)關(guān)部門或崗位。＿＿＿＿（1）是（2）否

2.不相容崗位相互分離：報(bào)關(guān)授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)執(zhí)行、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部監(jiān)督等部門崗位相互分離且監(jiān)督制約。＿＿＿＿（1）是（2）否

3.報(bào)關(guān)部門或崗位內(nèi)部管理規(guī)范：(1)具備專門崗位人員負(fù)責(zé)報(bào)關(guān)事務(wù)；(2)建立報(bào)關(guān)單證資料、報(bào)關(guān)專用印章、電子口岸IC卡等的授權(quán)審批制度并有效執(zhí)行。＿＿＿＿（1）是（2）否

4.依法設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)：(1)建立會(huì)計(jì)工作崗位責(zé)任制；(2)配備專職會(huì)計(jì)從業(yè)人員；(3)會(huì)計(jì)崗位分工明確且相互監(jiān)督制約。＿＿＿＿（1）是（2）否

5.嚴(yán)格遵守會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和海關(guān)有關(guān)管理規(guī)定：(1)會(huì)計(jì)賬簿單證資料按法定年限完整保存，會(huì)計(jì)核算、編制、報(bào)送等符合會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和海關(guān)有關(guān)管理規(guī)定；(2)會(huì)計(jì)記錄、審計(jì)報(bào)告等會(huì)計(jì)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄和反映代理報(bào)關(guān)活動(dòng)的有關(guān)情況。＿＿＿＿（1）是（2）否

6.具備真實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄企業(yè)報(bào)關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的信息系統(tǒng)，且財(cái)務(wù)控制、物流控制等功能模塊有效運(yùn)行。＿＿＿＿（1）是（2）否

7.系統(tǒng)數(shù)據(jù)完整可查：(1)報(bào)關(guān)活動(dòng)等主要環(huán)節(jié)在系統(tǒng)中能夠?qū)崿F(xiàn)流程檢索跟蹤；(2)系統(tǒng)數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整錄入且按期限完整保存。＿＿＿＿（1）是（2）否

8.具備完備的報(bào)關(guān)員內(nèi)部管理制度：對(duì)報(bào)關(guān)員掛靠、私攬貨物報(bào)關(guān)等不規(guī)范行為具備責(zé)任追究制度或控制措施。＿＿＿＿（1）是（2）否

9.具備合理審查程序：報(bào)關(guān)企業(yè)接受委托前，能夠?qū)ξ蟹缴矸葙Y料、經(jīng)營(yíng)性質(zhì)及規(guī)模、分類管理等級(jí)、以往誠(chéng)信守法記錄等以及委托方提供的報(bào)關(guān)單證等資料的真實(shí)性、合法性情況進(jìn)行合理審查。＿＿＿＿（1）是（2）否

10.具備報(bào)關(guān)單證管理制度：(1)具備報(bào)關(guān)單證管理制度或流程；(2)建立報(bào)關(guān)單證管理臺(tái)賬；(3)完整保存與委托方簽訂的書面委托代理協(xié)議及進(jìn)出口報(bào)關(guān)單證。＿＿＿＿（1）是（2）否

11.具備內(nèi)部審計(jì)制度：(1)設(shè)立專門的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或崗位，或聘請(qǐng)外部專職人員定期獨(dú)立對(duì)報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施內(nèi)部審計(jì)；(2)完整保存內(nèi)部審計(jì)記錄。＿＿＿＿（1）是（2）否

12.對(duì)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)規(guī)范糾錯(cuò)：對(duì)報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部整改或完善有關(guān)內(nèi)部控制。＿＿＿＿（1）是（2）否

（二）財(cái)務(wù)狀況

13.具備盈利能力，未出現(xiàn)最近三年連續(xù)虧損的記錄。＿＿＿＿（1）是（2）否

（三）守法及資信情況 14．代理一般貿(mào)易進(jìn)出口活動(dòng)真實(shí)合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關(guān)法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿（1）是（2）否

15．代理加工貿(mào)易及保稅進(jìn)出口活動(dòng)真實(shí)合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關(guān)法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿（1）是（2）否 16．代理減免稅或其他進(jìn)出口活動(dòng)真實(shí)合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關(guān)法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿（1）是（2）否

17．不存在未經(jīng)海關(guān)注冊(cè)登記和未取得報(bào)關(guān)從業(yè)資格從事報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

18．取得變更注冊(cè)登記許可后，不存在未按規(guī)定向海關(guān)辦理變更手續(xù)的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

19．不存在擅自變更或者啟用“報(bào)關(guān)專用章”的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

20．本企業(yè)及所屬報(bào)關(guān)員不存在非法代理他人報(bào)關(guān)或者超出業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行報(bào)關(guān)活動(dòng)的情形。＿＿＿＿

（1）是（2）否

21．不存在以出讓名義的形式供他人辦理報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

22.配合海關(guān)稽查驗(yàn)證，不會(huì)發(fā)生以下任一情形：（1）向海關(guān)提供虛假情況或隱瞞重要事實(shí)；（2）有拒絕或拖延提供賬簿單證資料、故意轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄賬簿單證資料等逃避海關(guān)稽查、逃避稅款征繳的行為；（3）有其他違反《海關(guān)稽查條例》的行為。＿＿＿＿（1）是（2）否

（四）貿(mào)易安全情況

23.具備如下場(chǎng)所安全控制措施：（1）貨物處理和存儲(chǔ)設(shè)施周圍具備隔離設(shè)施且定期檢查完整性；（2）車輛或人員進(jìn)出廠門有專人看守；（3）公私車輛劃區(qū)分開停放；（4）樓房構(gòu)造足以防止非法進(jìn)入且定期檢查其完整性；（5）上鎖設(shè)備和鑰匙控制有專人管理；（6）照明設(shè)施、警報(bào)系統(tǒng)及錄像監(jiān)控設(shè)施對(duì)出入口、貨物處理及儲(chǔ)存區(qū)等關(guān)鍵區(qū)域?qū)崿F(xiàn)全覆蓋。＿＿＿＿（1）是（2）否

24.具備如下進(jìn)入安全控制措施：（1）企業(yè)員工佩戴身份標(biāo)識(shí)，并只能進(jìn)入職責(zé)范圍之內(nèi)的區(qū)域；（2）來訪者進(jìn)入企業(yè)需經(jīng)登記備案且有內(nèi)部人員陪同；（3）發(fā)現(xiàn)可疑人員進(jìn)入的，企業(yè)員工應(yīng)及時(shí)報(bào)告。＿＿＿＿（1）是（2）否

25.具備如下人員安全控制措施：（1）對(duì)擬雇傭的管理層人員或關(guān)鍵敏感崗位員工進(jìn)行有無犯罪記錄的背景審查；（2）對(duì)關(guān)鍵敏感崗位的員工定期進(jìn)行安全背景的檢查或調(diào)查；（3）開展旨在提高員工供應(yīng)鏈安全意識(shí)的日常性培訓(xùn)；（4）對(duì)解雇或停職員工及時(shí)收回工作證件、設(shè)備并禁止其進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。＿＿＿＿（1）是（2）否

26.具備如下商業(yè)伙伴安全控制措施：（1）在篩選商業(yè)伙伴時(shí)重點(diǎn)評(píng)估其安全性、合法性、穩(wěn)定性及財(cái)務(wù)償付能力；（2）要求商業(yè)伙伴按照AA類管理或其它供應(yīng)鏈安全管理項(xiàng)目的要求優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理；（3）定期監(jiān)控和檢查商業(yè)伙伴遵守貿(mào)易安全要求的情況。＿＿＿＿

（1）是（2）否

27.具備如下貨物與集裝箱安全控制措施：（1）貨物運(yùn)出入企業(yè)的有關(guān)文件檔案得到合法、完整、準(zhǔn)確的保存；（2）核實(shí)運(yùn)出入信息并保存核實(shí)記錄；（3）出現(xiàn)貨物溢、短裝或者其它異?，F(xiàn)象時(shí)有及時(shí)報(bào)告或其它應(yīng)對(duì)措施，防范安全隱患；（4）在貨物關(guān)鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護(hù)制度；（5）通常要運(yùn)用七點(diǎn)檢查程序（前壁、左側(cè)、右側(cè)、底部、頂部、內(nèi)外門、外部/起落架）檢查集裝箱完整性和可靠性；（6）集裝箱封條有專人管理且具備高安全性（所用封條應(yīng)達(dá)到或超過現(xiàn)有的PAS ISO 17712標(biāo)準(zhǔn)或同等標(biāo)準(zhǔn)）；（7）集裝箱和貨物儲(chǔ)存區(qū)域應(yīng)有安全防護(hù)且足以防止未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入或其它損害。＿＿＿＿（1）是（2）否

28.具備如下運(yùn)輸工具安全控制措施：（1）有專門程序或制度檢查出入運(yùn)輸工具，防止藏匿可疑物品；（2）有專門程序或手段對(duì)裝載貨物的運(yùn)輸工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)控；（3）對(duì)司機(jī)進(jìn)行專門的反恐安全培訓(xùn)；（4）運(yùn)輸工具停放區(qū)域有安全防護(hù)且足以防止未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入或其它損害。＿＿＿＿（1）是（2）否

29.具備如下信息安全控制措施：（1）有專門程序或制度保護(hù)信息系統(tǒng)不受未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入；（2）針對(duì)不正當(dāng)進(jìn)入信息系統(tǒng)、篡改貿(mào)易數(shù)據(jù)等濫用信息技術(shù)系統(tǒng)行為有嚴(yán)格的責(zé)任追究制度；（3）有數(shù)據(jù)恢復(fù)、備份等專門程序或技術(shù)能力防止信息丟失。＿＿＿＿（1）是（2）否

30.具備應(yīng)對(duì)災(zāi)害或緊急安全事故的應(yīng)急程序或機(jī)制，并且應(yīng)急程序或機(jī)制應(yīng)與所有相關(guān)的企業(yè)員工進(jìn)行日常溝通以保證及時(shí)了解掌握。＿＿＿＿（1）是（2）否

本單位保證此報(bào)告的真實(shí)準(zhǔn)確有效，并存有相關(guān)文件備查。如有不實(shí)，自愿承擔(dān)海關(guān)不適用AA類/A類管理的法律后果。法定代表人簽字：加蓋單位公章

第二篇：企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況評(píng)估報(bào)告(進(jìn)出口貨

附件11

企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況

評(píng)估報(bào)告

（進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人）

企業(yè)名稱： 海關(guān)編碼： 填報(bào)日期：

填 表 說 明

本評(píng)估報(bào)告適用于向海關(guān)申請(qǐng)或者已經(jīng)適用AA、A類管理的企業(yè)，請(qǐng)?jiān)谔顚懕緢?bào)告前，認(rèn)真閱讀以下內(nèi)容：

一、本評(píng)估報(bào)告是海關(guān)對(duì)企業(yè)實(shí)施分類管理的重要依據(jù)之一，請(qǐng)審慎如實(shí)填寫。

二、本評(píng)估報(bào)告第三部分“自我評(píng)估”，是對(duì)企業(yè)是否符合海關(guān)管理、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和貿(mào)易安全要求的全面自評(píng)，請(qǐng)逐項(xiàng)選擇“是”或者“否”。其中，如申請(qǐng)人認(rèn)為“貿(mào)易安全”部分的個(gè)別指標(biāo)超出其經(jīng)營(yíng)范圍確不適用的，可暫不填寫。

三、對(duì)于申請(qǐng)適用AA類管理的企業(yè)，“自我評(píng)估”所列各項(xiàng)均為“是”的，視為通過自我評(píng)估；任何一項(xiàng)自評(píng)結(jié)論為“否”的，則視為未通過自我評(píng)估，不符合海關(guān)管理、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和貿(mào)易安全的要求。

四、對(duì)于申請(qǐng)適用AA類管理的企業(yè)，海關(guān)將對(duì)本評(píng)估報(bào)告中的各項(xiàng)內(nèi)容，進(jìn)行全面核實(shí)，并開展稽查驗(yàn)證?！白晕以u(píng)估”中所列各項(xiàng)是否符合海關(guān)管理、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和貿(mào)易安全的要求，以海關(guān)稽查結(jié)論為準(zhǔn)。

一、基本信息：

（一）主體狀況（必填）

1.工商注冊(cè)日期： 年 月 日；

2.進(jìn)出口業(yè)務(wù)類型(按下列選擇順序，以序號(hào)在前為優(yōu)先序，作唯一選擇)： ；

（1）生產(chǎn)型企業(yè)（2）貿(mào)易型（3）生產(chǎn)貿(mào)易混合型（4）服務(wù)型(通訊、飲食、房地產(chǎn)、運(yùn)輸?shù)?（5）其他

3.主要貿(mào)易方式(按下列選擇順序，以序號(hào)在前為優(yōu)先，作唯一選擇)： ；

（1）一般貿(mào)易（2）加工貿(mào)易（3）一般貿(mào)易和加工貿(mào)易混合型

4.有無直接對(duì)外投資參股及控股的企業(yè)： ；（1）有（2）無

如填寫有，請(qǐng)具體列明（可添加附頁(yè)）

企業(yè)名稱：，參股或控股 ；

企業(yè)名稱：，參股或控股 ；

企業(yè)名稱：，參股或控股 ；

企業(yè)名稱：，參股或控股 ；

企業(yè)名稱：，參股或控股 ； 5.企業(yè)是否有多個(gè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、分公司或子公司： ；（1）是（2）否

如果是，請(qǐng)具體說明公司名稱、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所地址、負(fù)責(zé)人。（可添加附頁(yè)）

（二）財(cái)務(wù)情況（按企業(yè)上一會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)目填報(bào)，必填）6.企業(yè)上一()的流動(dòng)比率 %； 7.企業(yè)上一()的速動(dòng)比率 %； 8.企業(yè)上一()的資產(chǎn)負(fù)債率 %； 9.企業(yè)上一()的總資產(chǎn)報(bào)酬率 %；

10.企業(yè)上一()的應(yīng)付帳款為 萬元(人民幣)； 11.企業(yè)上一()的凈利潤(rùn)為 萬元(人民幣)； 12.企業(yè)上一()的凈資產(chǎn)為 萬元(人民幣)； 13.企業(yè)上一(_ )固定資產(chǎn)凈值余額為_ 萬元(人民幣)。

（三）員工狀況（必填）14.員工總?cè)藬?shù)： ； 15.外籍員工人數(shù);；

外籍員工的國(guó)籍（全部具體列明）：、、、、、、、； 16.法定代表人有無刑事犯罪記錄： ；（1）有（2）無 有刑事犯罪記錄的請(qǐng)?zhí)顚懀?/p>

（1）犯罪時(shí)間： ；（2）罪名： ；

（3）刑罰種類及刑期： ； 17.海關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人情況：

姓名： ； 國(guó)籍： ；

身份證件： ；身份證件號(hào)碼： ； 有無刑事犯罪記錄： ；（1）有（2）無 有刑事犯罪記錄的請(qǐng)?zhí)顚懀?/p>

（1）犯罪時(shí)間： ；（2）罪名： ；

（3）刑罰種類及刑期： ； 18.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人情況：

姓名： ； 國(guó)籍： ；

身份證件： ；身份證件號(hào)碼： ； 有無刑事犯罪記錄： ；（1）有（2）無 有刑事犯罪記錄的請(qǐng)?zhí)顚懀?/p>

（1）犯罪時(shí)間： ；（2）罪名： ；

（3）刑罰種類及刑期： ；

19.企業(yè)報(bào)關(guān)員有無刑事犯罪記錄： ；（1）有（2）無 有刑事犯罪記錄的請(qǐng)?zhí)顚懀海?）報(bào)關(guān)員姓名：

（2）身份證件： ；身份證件號(hào)碼： ；（3）犯罪時(shí)間： ；（4）罪名： ；

（5）刑罰種類及刑期： ；

二、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照

1．連續(xù)1年無走私罪、走私行為、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為；＿＿＿＿（1）是（2）否

2．連續(xù)1年未因進(jìn)出口侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物而被海關(guān)行政處罰；＿＿＿＿（1）是（2）否

3．連續(xù)1年無拖欠應(yīng)納稅款、應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)情事；＿＿＿＿（1）是（2）否

4．上一進(jìn)出口總值50萬美元以上； ＿＿＿＿（1）是（2）否

5．上一進(jìn)出口報(bào)關(guān)差錯(cuò)率（3%/5%）以下，＿＿＿＿；實(shí)際數(shù)值是：＿＿＿（1）是（2）否 6．會(huì)計(jì)制度完善，業(yè)務(wù)記錄真實(shí)、完整；＿＿＿＿（1）是（2）否

7．主動(dòng)配合海關(guān)管理，及時(shí)辦理各項(xiàng)海關(guān)手續(xù)，向海關(guān)提供的單據(jù)、證件真實(shí)、齊全、有效；＿＿＿＿

（1）是（2）否

8．按照規(guī)定辦理《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書》的換證手續(xù)和相關(guān)變更手續(xù)；＿＿＿＿

（1）是（2）否

9．連續(xù)一年在商務(wù)、人民銀行、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、外匯、監(jiān)察等行政管理部門和機(jī)構(gòu)無不良記錄。＿＿＿＿

（1）是（2）否

三、自我評(píng)估

（一）內(nèi)部控制情況

1.具備職責(zé)明確的進(jìn)出口組織結(jié)構(gòu)：(1)進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理層職責(zé)分工明確；(2)進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理制度或流程明確；(3)設(shè)立專門的進(jìn)出口部門或崗位。＿＿＿

（1）是（2）否

2.不相容崗位相互分離：進(jìn)出口授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)執(zhí)行、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部監(jiān)督等部門崗位相互分離且監(jiān)督制約。＿＿＿＿

（1）是（2）否

3.進(jìn)出口部門或崗位內(nèi)部管理規(guī)范：(1)具備專門崗位人員負(fù)責(zé)報(bào)關(guān)事務(wù)；(2)建立報(bào)關(guān)單證資料、報(bào)關(guān)專用印章、電子口岸IC卡等的授權(quán)審批制度并有效執(zhí)行。＿＿＿＿

（1）是（2）否

4.依法設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)：(1)建立會(huì)計(jì)工作崗位責(zé)任制；(2)配備專職會(huì)計(jì)從業(yè)人員；(3)會(huì)計(jì)崗位分工明確且相互監(jiān)督制約。＿＿＿＿

（1）是（2）否

5.嚴(yán)格遵守會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和海關(guān)有關(guān)管理規(guī)定：(1)會(huì)計(jì)賬簿單證資料按法定年限完整保存，會(huì)計(jì)核算、編制、報(bào)送等符合會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和海關(guān)有關(guān)管理規(guī)定；(2)會(huì)計(jì)記錄、審計(jì)報(bào)告等會(huì)計(jì)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄和反映進(jìn)出口活動(dòng)的有關(guān)情況。＿＿＿＿

（1）是（2）否

6.具備真實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄企業(yè)進(jìn)出口生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的信息系統(tǒng)，且財(cái)務(wù)控制、物流控制等功能模塊有效運(yùn)行。＿＿＿＿

（1）是（2）否

7.系統(tǒng)數(shù)據(jù)完整可查：(1)進(jìn)出口活動(dòng)等主要環(huán)節(jié)在系統(tǒng)中能夠?qū)崿F(xiàn)流程檢索跟蹤；(2)系統(tǒng)數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整錄入且按期限完整保存。＿＿＿＿

（1）是（2）否

8.具備進(jìn)出口單證復(fù)核或其它糾錯(cuò)控制制度或程序：在申報(bào)前或委托申報(bào)前有專門部門或崗位人員對(duì)進(jìn)出口單證涉及的價(jià)格、歸類、數(shù)量、品名、規(guī)格等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核監(jiān)督，防止或減少錯(cuò)報(bào)漏報(bào)。＿＿＿＿

（1）是（2）否 9.具備物流控制制度或程序：（1）按照海關(guān)管理要求建立與進(jìn)出口活動(dòng)有關(guān)的貨物管理制度，如實(shí)記錄和反映一般貿(mào)易貨物、保稅貨物、特定減免稅貨物等的進(jìn)口、儲(chǔ)存、加工、使用、處置、出口等情況；（2）將海關(guān)監(jiān)管貨物與其他貨物區(qū)分管理，定期盤點(diǎn)并如實(shí)記錄盤點(diǎn)情況；（3）對(duì)保稅貨物和減免稅貨物建立專門的使用、管理記錄。＿＿＿＿

（1）是（2）否

10.如經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（不適用的可不填寫），具備委托方資信審查程序：進(jìn)出口代理前對(duì)委托方進(jìn)行資信審查，具備代理進(jìn)出口業(yè)務(wù)的立項(xiàng)審批程序和手續(xù)控制，且對(duì)貿(mào)易的全過程進(jìn)行跟蹤管理。＿＿＿＿

（1）是（2）否

11.如經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（不適用的可不填寫），具備單據(jù)和實(shí)貨驗(yàn)核程序：對(duì)實(shí)際收發(fā)貨人委托事項(xiàng)進(jìn)行書面審核并驗(yàn)核有關(guān)貨物，同時(shí)保留有關(guān)書面記錄。＿＿＿＿

（1）是（2）否

12.具備內(nèi)部審計(jì)制度：(1)設(shè)立專門的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或崗位，或聘請(qǐng)外部專職人員定期獨(dú)立對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)實(shí)施內(nèi)部審計(jì)；(2)完整保存內(nèi)部審計(jì)記錄。＿＿＿＿

（1）是（2）否

13.對(duì)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)規(guī)范糾錯(cuò)：對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部整改或完善有關(guān)內(nèi)部控制。＿＿＿＿

（1）是（2）否

（二）財(cái)務(wù)狀況

14.具備盈利能力：未出現(xiàn)最近三年連續(xù)虧損的記錄。＿＿＿＿（1）是（2）否

15.具備繳稅能力：企業(yè)上月末固定資產(chǎn)凈值不低于最近一年內(nèi)向海關(guān)單筆納稅最高額。＿＿＿＿

（1）是（2）否

（三）守法及資信情況

16．一般貿(mào)易進(jìn)出口活動(dòng)真實(shí)合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關(guān)法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿

（1）是（2）否

17．加工貿(mào)易及保稅進(jìn)出口活動(dòng)真實(shí)合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關(guān)法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿

（1）是（2）否

18．減免稅或其他進(jìn)出口活動(dòng)真實(shí)合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關(guān)法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿

（1）是（2）否

19.不存在未經(jīng)海關(guān)注冊(cè)登記和未取得報(bào)關(guān)從業(yè)資格從事報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)的情形。＿ ＿＿＿

（1）是（2）否

20.企業(yè)的單位名稱、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)住所、法定代表人（負(fù)責(zé)人）等海關(guān)注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生變更，不存在不按規(guī)定向海關(guān)辦理變更手續(xù)的情形。＿＿＿＿

（1）是（2）否

21.不存在擅自變更或者啟用“報(bào)關(guān)專用章”的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

22.配合海關(guān)稽查驗(yàn)證，不會(huì)發(fā)生以下任一情形：（1）向海關(guān)提供虛假情況或隱瞞重要事實(shí)；（2）有拒絕或拖延提供賬簿單證資料、故意轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄賬簿單證資料等逃避海關(guān)稽查、逃避稅款征繳的行為；（3）有其他違反《海關(guān)稽查條例》的行為。＿＿＿＿

（1）是（2）否

（四）貿(mào)易安全情況

23.具備如下場(chǎng)所安全控制措施：（1）貨物處理和存儲(chǔ)設(shè)施周圍具備隔離設(shè)施且定期檢查完整性；（2）車輛或人員進(jìn)出廠門有專人看守；（3）公私車輛劃區(qū)分開停放；（4）樓房構(gòu)造足以防止非法進(jìn)入且定期檢查其完整性；（5）上鎖設(shè)備和鑰匙控制有專人管理；（6）照明設(shè)施、警報(bào)系統(tǒng)及錄像監(jiān)控設(shè)施對(duì)出入口、貨物處理及儲(chǔ)存區(qū)等關(guān)鍵區(qū)域?qū)崿F(xiàn)全覆蓋。＿＿＿＿

（1）是（2）否

24.具備如下進(jìn)入安全控制措施：（1）企業(yè)員工佩戴身份標(biāo)識(shí)，并只能進(jìn)入職責(zé)范圍之內(nèi)的區(qū)域；（2）來訪者進(jìn)入企業(yè)需經(jīng)登記備案且有內(nèi)部人員陪同；（3）發(fā)現(xiàn)可疑人員進(jìn)入的，企業(yè)員工應(yīng)及時(shí)報(bào)告。＿＿＿＿

（1）是（2）否

25.具備如下人員安全控制措施：（1）對(duì)擬雇傭的管理層人員或關(guān)鍵敏感崗位員工進(jìn)行有無犯罪記錄的背景審查；（2）對(duì)關(guān)鍵敏感崗位的員工定期進(jìn)行安全背景的檢查或調(diào)查；（3）開展旨在提高員工供應(yīng)鏈安全意識(shí)的日常性培訓(xùn)；（4）對(duì)解雇或停職員工及時(shí)收回工作證件、設(shè)備并禁止其進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。＿＿＿＿

（1）是（2）否

26.具備如下商業(yè)伙伴安全控制措施：（1）在篩選商業(yè)伙伴時(shí)重點(diǎn)評(píng)估其安全性、合法性、穩(wěn)定性及財(cái)務(wù)償付能力；（2）要求商業(yè)伙伴按照AA類管理或其它供應(yīng)鏈安全管理項(xiàng)目的要求優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理；（3）定期監(jiān)控和檢查商業(yè)伙伴遵守貿(mào)易安全要求的情況。＿＿＿＿

（1）是（2）否

27.具備如下貨物與集裝箱安全控制措施：（1）貨物運(yùn)出入企業(yè)的有關(guān)文件檔案得到合法、完整、準(zhǔn)確的保存；（2）核實(shí)運(yùn)出入信息并保存核實(shí)記錄；（3）出現(xiàn)貨物溢、短裝或者其它異?，F(xiàn)象時(shí)有及時(shí)報(bào)告或其它應(yīng)對(duì)措施，防范安全隱患；（4）在貨物關(guān)鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護(hù)制度；（5）通常要運(yùn)用七點(diǎn)檢查程序（前壁、左側(cè)、右側(cè)、底部、頂部、內(nèi)外門、外部/起落架）檢查集裝箱完整性和可靠性；（6）集裝箱封條有專人管理且具備高安全性（所用封條應(yīng)達(dá)到或超過現(xiàn)有的PAS ISO 17712標(biāo)準(zhǔn)或同等標(biāo)準(zhǔn)）；（7）集裝箱和貨物儲(chǔ)存區(qū)域應(yīng)有安全防護(hù)且足以防止未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入或其它損害。＿＿＿＿（1）是（2）否

28.具備如下運(yùn)輸工具安全控制措施：（1）有專門程序或制度檢查出入運(yùn)輸工具，防止藏匿可疑物品；（2）有專門程序或手段對(duì)裝載貨物的運(yùn)輸工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)控；（3）對(duì)司機(jī)進(jìn)行專門的反恐安全培訓(xùn)；（4）運(yùn)輸工具停放區(qū)域有安全防護(hù)且足以防止未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入或其它損害。＿＿＿＿

（1）是（2）否

29.具備如下信息安全控制措施：（1）有專門程序或制度保護(hù)信息系統(tǒng)不受未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入；（2）針對(duì)不正當(dāng)進(jìn)入信息系統(tǒng)、篡改貿(mào)易數(shù)據(jù)等濫用信息技術(shù)系統(tǒng)行為有嚴(yán)格的責(zé)任追究制度；（3）有數(shù)據(jù)恢復(fù)、備份等專門程序或技術(shù)能力防止信息丟失。＿＿＿＿

（1）是（2）否

30.具備應(yīng)對(duì)災(zāi)害或緊急安全事故的應(yīng)急程序或機(jī)制，并且應(yīng)急程序或機(jī)制應(yīng)與所有相關(guān)的企業(yè)員工進(jìn)行日常溝通以保證及時(shí)了解掌握。＿＿＿＿

（1）是（2）否

本單位保證此報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確有效，并存有相關(guān)文件備查。如有不實(shí)，自愿承擔(dān)海關(guān)不適用AA類/A類管理的法律后果。

法定代表人簽字： 加蓋單位公章

年 月 日

第三篇：企業(yè)整體評(píng)估資料

企業(yè)整體評(píng)估應(yīng)提供資料清單

1.與評(píng)估目的相關(guān)的股東會(huì)或董事會(huì)決議；

2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程及企業(yè)財(cái)務(wù)制度；

3.國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；

4.企業(yè)評(píng)估基準(zhǔn)日及前三年財(cái)務(wù)報(bào)表

5.企業(yè)未來5年的收益預(yù)測(cè)表及其說明；

6.現(xiàn)金庫(kù)存盤點(diǎn)表、銀行對(duì)帳單和余額調(diào)節(jié)表；

7.往來款詢證函；

8.存貨盤點(diǎn)表；

9.產(chǎn)成品銷售價(jià)格表；

10.有關(guān)企業(yè)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件或其他替代性文件；

11.有關(guān)企業(yè)資產(chǎn)的存放證明；

12.有關(guān)重要資產(chǎn)的購(gòu)置發(fā)票、協(xié)議、付款憑證和照片；

13.車輛行駛證；

14.房屋所有權(quán)證或房屋租賃合同；

15.借款合同；

16.關(guān)于進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估有關(guān)事項(xiàng)說明；

17.資產(chǎn)評(píng)估清查明細(xì)表；

18.無形資產(chǎn)（商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)）轉(zhuǎn)讓協(xié)議、注冊(cè)申請(qǐng)及有關(guān)證書；

19.委托方或被評(píng)估企業(yè)對(duì)所提供的資料的真實(shí)性、完整性的承諾；

20.土地使用權(quán)證書；

21.當(dāng)?shù)鼗鶞?zhǔn)地價(jià)或土地取得、開發(fā)費(fèi)用的支付憑證；

22.長(zhǎng)期股權(quán)投資中控股子公司的投資協(xié)議、同期會(huì)計(jì)報(bào)表；

23.企業(yè)審計(jì)報(bào)告、增加資本的驗(yàn)資報(bào)告；

24.房屋建筑物的預(yù)（決）算資料以及當(dāng)?shù)氐娜≠M(fèi)依據(jù)；

25.企業(yè)廠區(qū)總平面圖；

26.企業(yè)內(nèi)部控制制度方面的資料；

27.企業(yè)管理當(dāng)局就某些重大事項(xiàng)的申明。

第四篇：軟件企業(yè)評(píng)估申報(bào)資料

一、軟件企業(yè)評(píng)估申報(bào)資料

1、《軟件企業(yè)評(píng)估申請(qǐng)書》（在線填報(bào)，系統(tǒng)自動(dòng)生成后，封面加蓋公章和騎縫章）；

2、《軟件企業(yè)評(píng)估服務(wù)委托書》（系統(tǒng)自動(dòng)生成后，加蓋公章）；

3、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，國(guó)稅、地稅稅務(wù)登記證副本復(fù)印件（加蓋公章）；

4、質(zhì)量保障能力相關(guān)證明材料，包括ISO9000系列證書或CMM/CMMI評(píng)估證書復(fù)印件。如無，需要提交企業(yè)建立符合軟件工程要求的質(zhì)量管理體系說明，并加蓋公章；

5、《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成企業(yè)資質(zhì)證書》復(fù)印件，軟件產(chǎn)品登記證書、軟件著作權(quán)、專利、廣東軟件行業(yè)協(xié)會(huì)出具的軟件產(chǎn)品證明函等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效證明材料復(fù)印件，須與《軟件產(chǎn)品證書、證明函列表》填寫情況一致；

6、與用戶簽訂的信息技術(shù)服務(wù)合同（協(xié)議）相關(guān)證明材料（至少提供一份服務(wù)合同復(fù)印件）；

7、企業(yè)職工社會(huì)保險(xiǎn)繳納證明（須加蓋稅務(wù)局或社保局業(yè)務(wù)章）；

8、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同復(fù)印件；

9、經(jīng)具有國(guó)家法定資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的2014審計(jì)報(bào)告或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)報(bào)告，包括財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）以及企業(yè)軟件產(chǎn) 品開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入、企業(yè)軟件產(chǎn)品自主開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入、企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用、境內(nèi)研究開發(fā)費(fèi)用等情況表并附研究開發(fā)活動(dòng)說明材料。研究開發(fā)費(fèi)用、軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入政策口徑分別按照財(cái)稅〔2012〕27號(hào)文件第十三條、第十六條的規(guī)定歸集。此項(xiàng)要求的報(bào)表及指標(biāo)均需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并出具在相關(guān)審計(jì)報(bào)告中，審計(jì)機(jī)構(gòu)須在企業(yè)軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入、企業(yè)軟件產(chǎn)品自主開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入、企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用、境內(nèi)研究開發(fā)費(fèi)用等表格上加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章及會(huì)計(jì)師事務(wù)所騎縫章。2014實(shí)際經(jīng)營(yíng)時(shí)間不足6個(gè)月的企業(yè)，須提交2015審計(jì)報(bào)告，累計(jì)審計(jì)經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過6個(gè)月；2015成立的企業(yè)，須提交2015審計(jì) 報(bào)告，累計(jì)審計(jì)經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過6個(gè)月。

10、已辦理減免備案的企業(yè)，需提供在稅務(wù)局辦理的《減免稅備案通知書》等減免稅批復(fù)證明材料復(fù)印件并加蓋公章；或提供自成立起至首次盈利，所有的匯算清繳審計(jì)報(bào)告原件（此項(xiàng)為2010年12月31日前認(rèn)定，且尚在兩免三減半所得稅優(yōu)惠期內(nèi)的企業(yè)須提供）；

11、企業(yè)法定代表人對(duì)所填信息和申請(qǐng)材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性的《軟件企業(yè)自律評(píng)估申報(bào)承諾書》（系統(tǒng)自動(dòng)生成后法定代表人簽字及加蓋公章）；

12、產(chǎn)品的需求規(guī)格說明書、測(cè)試報(bào)告、用戶手冊(cè)等過程文檔記錄（至少提交一個(gè)產(chǎn)品的文檔記錄）；

13、研發(fā)活動(dòng)情況說明表；

14、軟件產(chǎn)品證書、證明函列表（需填寫全部有效的證書及證明函，需加蓋公章）；

15、企業(yè)人員構(gòu)成情況表（需加蓋公章）；

16、企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)管理制度文件列表（此項(xiàng)材料僅需填寫該列表不需提供管理制度文件全文，需加蓋公章）；

17、其他需要出具的材料。

二、軟件企業(yè)評(píng)估申報(bào)說明

1、上述申報(bào)材料的3－10項(xiàng)需上傳掃描件，12項(xiàng)上傳電子版，13－16項(xiàng)在線下載列表填寫后上傳電子版。協(xié)會(huì)審核符合條件后，進(jìn)入受理環(huán)節(jié)，企業(yè)可打印生成申報(bào)材料；

2、申報(bào)軟件企業(yè)評(píng)估，企業(yè)至少要成立半年以上且有軟件收入；

3、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營(yíng)范圍須包括軟件開發(fā)生產(chǎn)或系統(tǒng)集成、應(yīng)用服務(wù)和其他相應(yīng)技術(shù)服務(wù)等內(nèi)容；

4、企業(yè)繳納社會(huì)保險(xiǎn)人員比例占員工總?cè)藬?shù)的40%以上；

5、申報(bào)材料以A4幅面紙打印或復(fù)印，按評(píng)估申報(bào)材料順序裝訂成冊(cè)（單冊(cè)厚度不超過4CM）；書脊依次印上：企業(yè)名稱、軟件企業(yè)評(píng)估。申報(bào)紙質(zhì)材料須加蓋騎縫章；

6、所有材料一式一份，寫明加蓋公章的一定要加蓋公章，公章和簽字復(fù)印無效；

7、電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容須保持完全一致；

8、企業(yè)必須依法向當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和信息化主管部門提交軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)月度和統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

9、軟件企業(yè)發(fā)生更名、分立、合并、重組以及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)重大變化等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向廣東軟件行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)重新評(píng)估；

10、申報(bào)時(shí)間：工作日均可受理，廣東軟件行業(yè)協(xié)會(huì)在21個(gè)工作日內(nèi)完成軟件企業(yè)自律評(píng)估。

三、軟件企業(yè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《軟件企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（工信部聯(lián)軟[2013]64號(hào)）及《進(jìn)一步鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展企業(yè)所得稅政策》（財(cái)稅[2012]27號(hào)）文件的相關(guān)規(guī)定，軟件企業(yè)評(píng)估需符合以下條件：

1、在廣東省行政區(qū)域內(nèi)（不含深圳市）依法成立的法人企業(yè)；

2、以從事計(jì)算機(jī)軟件、信息系統(tǒng)或嵌入式軟件等軟件產(chǎn)品開發(fā)并銷售的收入，以及信息系統(tǒng)集成服務(wù)、信息技術(shù)咨詢服務(wù)、數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)服務(wù)等技術(shù)服務(wù)收入為主要收入；

3、簽訂勞動(dòng)合同關(guān)系且具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷的職工人數(shù)占企業(yè)當(dāng)年月平均職工總?cè)藬?shù)的比例不低于40%，其中研究開發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年月平均職工總數(shù)的比例不低于20%；

4、擁有核心關(guān)鍵技術(shù)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，且當(dāng)?shù)难芯块_發(fā)費(fèi)用總額占企業(yè)銷售（營(yíng)業(yè)）收入總額的比例不低于6%；其中，企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用金額占研究開發(fā)費(fèi)用總額的比例不低于60%；

5、軟件企業(yè)的軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入占企業(yè)收入總額的比例一般不低于50%（嵌入式軟件產(chǎn)品和信息系統(tǒng)集成產(chǎn)品開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入占企 業(yè)收入總額的比例不低于40%），其中軟件產(chǎn)品自主開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入占企業(yè)收入總額的比例一般不低于40%（嵌入式軟件產(chǎn)品和信息系統(tǒng)集成產(chǎn)品開發(fā)銷 售（營(yíng)業(yè)）收入占企業(yè)收入總額的比例不低于30%）；

6、主營(yíng)業(yè)務(wù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中軟件產(chǎn)品擁有省級(jí)軟件產(chǎn)業(yè)主管部門認(rèn)可的軟件檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)證明材料和軟件產(chǎn)業(yè)主管部門頒發(fā)的《軟件產(chǎn)品登記證書》或廣東軟件行業(yè)協(xié)會(huì)出具的軟件產(chǎn)品證明函；

7、具有保證設(shè)計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量的手段和能力，并建立符合軟件工程要求的質(zhì)量管理體系并提供有效運(yùn)行的過程文檔記錄；

8、具有與軟件開發(fā)相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、軟硬件設(shè)施等開發(fā)環(huán)境（如EDA工具、合法的開發(fā)工具等），以及與所提供服務(wù)相關(guān)的技術(shù)支撐環(huán)境。

第五篇：質(zhì)量評(píng)估報(bào)告資料

普國(guó)路道路改造工程（一標(biāo)段）

工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告

編 制： 審 核：

北京中城建建設(shè)監(jiān)理有限公司

普國(guó)路道路改造工程項(xiàng)目監(jiān)理部

2016年12月30日

一、工程概述(一)、工程概況

本工程起點(diǎn)南內(nèi)環(huán)西街，終點(diǎn)興華西街，全長(zhǎng)約4.258公里。其中，興華西街~西礦街紅線寬24米，長(zhǎng)約3.272公里；西礦街~南內(nèi)環(huán)西街紅線寬40米。本次施工對(duì)現(xiàn)狀相交道路（迎澤大街、西礦街、西外環(huán)街）均不進(jìn)行改造，采用路邊順接的方式。

1、普國(guó)路道路布置為：南內(nèi)環(huán)西街~西礦街為雙向6車道，中間21米寬機(jī)動(dòng)車道，兩側(cè)各9.5米的路側(cè)帶。其中，2.5米樹穴帶，3.5米非機(jī)動(dòng)車道，3.5米人行道；西礦街~興華西街為雙向四車道，一幅路斷面。中間14.5米機(jī)動(dòng)車道，兩側(cè)各4.75米人非混行車道。其中，1.5米樹穴帶，2.5米非機(jī)動(dòng)車道，0.75米人行道。

2、普國(guó)路道路結(jié)構(gòu)為：

（1）南內(nèi)環(huán)街～西礦街段機(jī)動(dòng)車道路結(jié)構(gòu)為：機(jī)動(dòng)車道路面結(jié)構(gòu)總厚73厘米，由上至下依次為：上面層為4cmSBS 改性瀝青瑪蹄碎石混合料（SMA-

16、抗滑耐磨石料）；改性乳化瀝青黏層油；中面層為6cm厚SBS中粒式改性瀝青混凝土（混合料級(jí)配采用AC-20）；改性乳化瀝青黏油層；下面層為8cm厚粗粒式瀝青混凝土（AC-25)；改性乳化瀝青粘層油；下封層1cm(厚度不記入路面結(jié)構(gòu)）（ES-3型，級(jí)配見《城鎮(zhèn)道路路面設(shè)計(jì)規(guī)范CJJ 169-2012 規(guī)范附錄B表B.3》；乳化瀝青透層油； 基層為20厘米水泥穩(wěn)定碎石（抗壓強(qiáng)度3.5MPa）；底基層為35厘米水泥穩(wěn)定碎石（抗壓強(qiáng)度2.5MPa）。

（2）西礦街～興華西街段機(jī)動(dòng)車道路面結(jié)構(gòu)為：機(jī)動(dòng)車道路面結(jié)構(gòu)總厚度62厘米，由上至下依次為：上面層4cm厚SBS細(xì)粒式瀝青混凝土（混合料級(jí)配采用AC-

13、石料選用抗滑、耐磨石料）；改性乳化瀝青粘層油；下面層8cm 粗粒式瀝青混凝土（混合料級(jí)配采用AC-25）；改性乳化瀝青透層油；下封層1cm(厚度不計(jì)入路面結(jié)構(gòu)）（ES-3型，級(jí)配見《城鎮(zhèn)道路路面設(shè)計(jì)規(guī)范CJJ169-2012規(guī)范附錄表B.3》；乳化瀝青透層油；基層為20厘米水泥穩(wěn)定碎石（水泥劑量5%）；底基層為30厘米水泥穩(wěn)定碎石（水泥劑量3%）

（3）虎峪河南北搶險(xiǎn)路機(jī)動(dòng)車道路面結(jié)構(gòu)總厚度50厘米，其中10厘米瀝青混凝土面層，20厘米水泥穩(wěn)定碎石基層，20厘米厚水泥穩(wěn)定碎石。瀝青混凝土面層采用4厘米厚細(xì)粒式SBS改性瀝青混凝土（混合料級(jí)配采用 AC-13），改性乳化瀝青透層油；6厘米厚中粒式瀝青混凝土（混合料級(jí)配采用AC-20），乳化瀝青透層油，1厘米乳化瀝青表處下封層。

（4）非機(jī)動(dòng)車道路面結(jié)構(gòu)總厚44厘米，由上至下依次為：上面層4cm厚細(xì)粒式瀝青混凝土（AC-13）；改性乳化瀝青粘層油；下面層5cm中粒式瀝青混凝土（AC-20）；乳化瀝青透層油；基層為20cm水泥穩(wěn)定碎石（水泥劑量5%）；底基層為15cm水泥穩(wěn)定碎石（水泥劑量3%）

（5）人行道路面結(jié)構(gòu)總厚34厘米，其中6厘米厚人行道磚，3厘米水泥砂漿找平層，10厘米C15水泥混凝土，15厘米級(jí)配碎石。

3、雨水工程

Y1段：起點(diǎn)為于南內(nèi)環(huán)西街（樁號(hào)k0+40）,管線沿普國(guó)路由南向北敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)在樁號(hào)k0+255處接入虎峪河。該段設(shè)計(jì)雨水管管徑D=600mm，管長(zhǎng)L=230米。

Y2段：起點(diǎn)位于虎峪河以北（樁號(hào)k0+320）,管線沿普國(guó)路由南向北敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)在樁號(hào)K0+680處接入迎澤西大街現(xiàn)狀雨水管。經(jīng)核算該段現(xiàn)狀雨水管管徑D=500mm不滿足現(xiàn)行規(guī)范的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)劃增設(shè)一趟D=600mm雨水管?，F(xiàn)狀雨水管YX1段，利用現(xiàn)狀管線，僅新建檢查井、雨水口、雨水連接管。

Yx2段：起點(diǎn)位于現(xiàn)狀西礦街以南（樁號(hào)0+950），管線沿普國(guó)路由北向南敷設(shè)，終點(diǎn)在樁號(hào)K0+710處接入迎澤西大街現(xiàn)狀雨水管。經(jīng)核算該段雨水管管徑D=500mm滿足要求，本段管線利用現(xiàn)狀，僅新建檢查井、雨水口、雨水連接管。

Y3段：起點(diǎn)位于現(xiàn)狀西礦街以北（樁號(hào)1+010），管線沿普國(guó)路由南向北敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)在樁號(hào)K1+270處接入入門河。該段設(shè)計(jì)雨水管管徑D=600mm，管長(zhǎng)L=260米。

Y4段：起點(diǎn)位于樁號(hào)K2+138,管線沿普國(guó)路由北向南敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)在樁號(hào)K1+360處接入西外環(huán)大街預(yù)留雨水管，經(jīng)西外環(huán)大街預(yù)留雨水管接入玉門河，本段轉(zhuǎn)輸環(huán)城高速以西雨水匯水面積約120ha。該段設(shè)計(jì)雨水管管徑D=600mm，管長(zhǎng)L=230米；管徑D=1500mm，管長(zhǎng)L=230米。

Y5段：起點(diǎn)位于K1+840,管線沿普國(guó)路由南向北敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)在樁號(hào)K3+400處接入北排洪渠。該段設(shè)計(jì)雨水管管徑D=600mm，管長(zhǎng)L=570米。

Y6段：樁號(hào)K3+432至樁號(hào)K3+527.7，管線沿普國(guó)路由南向北敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)接入上莊街同期設(shè)計(jì)雨水管，下游終點(diǎn)接入北排洪渠。該段設(shè)計(jì)雨水管管徑D=600mm，管長(zhǎng)L=900米。

Y7段：起點(diǎn)位于樁號(hào)K3+838.5,管線由北向南敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)接入上莊街同期設(shè)計(jì)雨水管，下游終點(diǎn)接入北排洪渠。該段設(shè)計(jì)雨水管管徑D=800mm,管長(zhǎng)L=310米。

Y8段：起點(diǎn)位于興華西街（樁號(hào)K4+220），管線沿普國(guó)路由北向南敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)在樁號(hào)K3+889.4處向東沿規(guī)劃路接入北排洪渠。該段設(shè)計(jì)雨水管管徑D=700mm，管長(zhǎng)L=377米。

4、污水工程

P1段：起點(diǎn)位于虎峪河以南，由北向南敷設(shè)，終點(diǎn)接入南內(nèi)環(huán)西街現(xiàn)狀污水管。該段設(shè)計(jì)污水管管徑D=500米，管長(zhǎng)L=190米。

Px1段：起點(diǎn)位于虎峪河以北（樁號(hào)K0+320），管線沿普國(guó)路由南向北敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)在樁號(hào)K0+680處接入迎澤西大街現(xiàn)狀污水管。本段管線利用現(xiàn)狀，僅新建檢查井。

PX2段：起點(diǎn)位于現(xiàn)狀西礦街以南（樁號(hào)0+950），管線沿普國(guó)路由北向南敷設(shè)，終點(diǎn)在樁號(hào)K0+710處接入迎澤西大街現(xiàn)狀污水管。本段管線利用現(xiàn)狀，僅新建檢查井。

P2段：起點(diǎn)位于西礦街以北（樁號(hào)1+010）,由南向北敷設(shè)，接入玉門河南側(cè)載污管（樁號(hào)K1+240）。該段設(shè)計(jì)污水管管徑D=500mm，管長(zhǎng)L=230米。

P3段：起點(diǎn)位于樁號(hào)K1+558，由北向南敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)在樁號(hào)K1+350處接入西外環(huán)大街預(yù)留污水管，最終排入玉門河南側(cè)截污水管，本段轉(zhuǎn)輸環(huán)城高速以西污水服務(wù)面積約120ha.管徑D=800mm，管長(zhǎng)L=250米。

P4段：起點(diǎn)位于規(guī)劃路（樁號(hào)K3+186.5），由南向北敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)在樁號(hào)K3+537.5處接入上莊街已設(shè)計(jì)污水管。該段設(shè)計(jì)污水管管徑D=500mm，管長(zhǎng)L=200米。

P5段：起點(diǎn)位于興華西街（樁號(hào)K4+200），管線沿普國(guó)路由北向南敷設(shè)，設(shè)計(jì)終點(diǎn)在樁號(hào)K3+537.5處接入上莊街已設(shè)計(jì)污水管。該段設(shè)計(jì)污水管管徑D=500mm，管長(zhǎng)L=350米。

5、排水工程管材、接口及檢查井

雨水連接管D=300MM，采用鋼筋混凝土承插管（Ⅰ級(jí)管），橡膠圈接口（氯丁橡膠）。雨水管采用鋼筋混凝土承插管，橡膠圈接口。當(dāng)管頂覆土0.7M

雨水連接管采用180℃15混凝土管基滿包加固，雨水連接管采用反挖施工，在道路底基層水穩(wěn)施工后，再進(jìn)行開挖水穩(wěn)施工，反挖溝槽采用C15混凝土回填至底基層水穩(wěn)頂面。當(dāng)管頂覆土0.7M＜H≤4.5M時(shí)，采用鋼筋混凝土管Ⅱ級(jí)管，1800沙石基礎(chǔ)。當(dāng)管頂覆土H＞4.5M時(shí)，采用鋼筋混凝土管Ⅲ級(jí)管，180o砂石基礎(chǔ)。砂石采用中粗砂與級(jí)配碎石按照3:7配比而成，最大粒徑小于25mm。

鋼筋混凝土管道及標(biāo)準(zhǔn)檢查井地基承載力不得小于100Kpa，特殊檢查井地基承載力需滿足結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)要求。管道覆土H≤4.0米的檢查井，采用標(biāo)準(zhǔn)檢查井，做法參見06MS201。其中：D≤600MM采用A*B=1100*1100mm 鋼筋混凝土檢查井；D≥700MM直線段采用矩形直線雨水檢查井，有支線接入采用矩形90°三通井或矩形90°四通井。位于瀝青路面的雨水檢查井，從檢查井底至路面面層以下1米范圍采用砂石回填，道路面層以下1米范圍采用C15混凝土，回填寬度井周圍80cm。

6、雨水進(jìn)出水口

除注明外，均采用預(yù)制混凝土裝配式偏溝式雙篦雨水口。偏溝式雙篦式雨水口深度1.0米，雨水連接管以i≥10‰坡坡向設(shè)計(jì)雨水井中。雨水出水口，采用八字式混凝土管道出水口，做法參見06MS201。偏溝式雙篦、多篦雨水口井圈、雨水口篦均采用球墨鑄鐵材質(zhì)。

7、橋梁工程（1）虎峪河橋梁工程

普國(guó)路（興華西街~南內(nèi)環(huán)西街）改造工程在K0+267處跨越虎峪河，橋梁設(shè)計(jì)為2孔16m預(yù)應(yīng)力混凝土空心板橋。工程主要內(nèi)容： 上部結(jié)構(gòu)：標(biāo)準(zhǔn)跨徑2*16米的預(yù)應(yīng)力混凝土空心板橋。預(yù)應(yīng)力空心板采用后張法施工，板高0.8m，其上鋪裝依次為10cm現(xiàn)澆混凝土層、1mm溶劑反應(yīng)型防水層、6cm中粒式瀝青混凝土層、4cm細(xì)粒式瀝青混凝土層。橋梁總寬36.02m ,分為兩幅對(duì)稱設(shè)置，兩側(cè)各寬18m,兩幅橋中間距離為0.02m,兩幅橋面布置為：0.5m 護(hù)欄+3.5m人行道+14m機(jī)非混行車道。

下部結(jié)構(gòu)：橋墩采用樁柱墩，圓柱直徑為1.2m，基礎(chǔ)為鉆孔灌注樁，樁徑1.2m,樁頂設(shè)地系梁連接，橋墩樁長(zhǎng)35m;橋臺(tái)為0.8m厚薄壁橋臺(tái)，基礎(chǔ)為鉆孔灌注樁，樁徑1.2m,長(zhǎng)40m,樁頂設(shè)承臺(tái)。

（2）玉門河橋梁工程

普國(guó)路在K1+260處上跨玉門河，根據(jù)路斷面布置，同時(shí)兼顧現(xiàn)狀舊橋，橋梁采用3×16m簡(jiǎn)支空心板橋，橋梁總長(zhǎng)48m,寬14.75m。橋梁總體布置為：

橋梁采用3×16m簡(jiǎn)支空心板，橋梁總長(zhǎng)48m,寬14.75m,右前夾角61.2度。

上部結(jié)構(gòu)為3×16m后張法預(yù)應(yīng)力簡(jiǎn)支空心板橋，板厚80厘米，橋面鋪裝自上而下為4cm厚細(xì)粒式SBS瀝青瑪蹄碎石混合料（SAM-13）+6cm中粒式瀝青混凝土（AC-25）+AMP-100二階反應(yīng)型防水粘結(jié)劑+10厘米C50防水混凝土，抗?jié)B等級(jí)采用GYZ系列圓形板式橡膠支座，伸縮縫規(guī)格為C-40，橋臺(tái)上伸縮縫混凝土與臺(tái)背混凝土澆為一體，橋板側(cè)伸縮縫混凝土置于鋪裝層中。橋面橫坡為2%（正斷面），橋面橫坡由墩臺(tái)設(shè)橫坡調(diào)整，為保持支座水平放置，墩臺(tái)帽頂設(shè)支座墊石。下部結(jié)構(gòu)橋墩采用樁柱式橋墩，橋臺(tái)采用樁接蓋梁形式。2.工程參建單位名錄

建設(shè)單位：太原市城市建設(shè)管理中心 設(shè)計(jì)單位：太原市市政工程設(shè)計(jì)研究院 工程承包單位:太原市市政工程總公司 監(jiān)理單位：北京中城建建設(shè)監(jiān)理有限公司

二、質(zhì)量評(píng)估依據(jù)

1、建筑工程有關(guān)的法律、法規(guī)： 《中華人民共和國(guó)建筑法》 《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》

2、國(guó)家及省、市有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范： 《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300-2001）《瀝青混凝土路面施工及驗(yàn)收規(guī)范》（GB50092-96）《給水排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》（GB50268-97）《城市道路路基工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》（CJJ44-91）《市政道路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（CJJ1-90）《市政排水管渠工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（CJJ3-90）《市政橋梁工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》（CJJ2-2008）

3、本工程的建設(shè)工程委托監(jiān)理合同。

4、山西省城鄉(xiāng)規(guī)劃研究院工程設(shè)計(jì)中心設(shè)計(jì)的本工程施工圖紙、圖紙會(huì)審紀(jì)要及設(shè)計(jì)變更、核定單。

5、本工程經(jīng)審批的施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案。

三、施工過程簡(jiǎn)述及完成的主要工程

普國(guó)路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258全長(zhǎng)3658米，2016年5月正式封閉施工，2016年12月全面完工。本工程開工伊始，承包單位通過開挖探坑的方法進(jìn)行地質(zhì)情況及既有管線走向及埋深檢查，充分了解工程地質(zhì)及既有管線情況，制定了合理有效的施工順序和交通導(dǎo)行方案，既保證現(xiàn)場(chǎng)施工有序、順利進(jìn)行，又保證施工方法有效、安全。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，承包單位結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)施工條件和類似工程施工經(jīng)驗(yàn)，對(duì)部分地段管線施工提出合理化建議，經(jīng)建設(shè)單位同意后進(jìn)行實(shí)施，在確保施工質(zhì)量和安全的同時(shí)，有力地保證了工程進(jìn)度，確保道路如期通行。

在項(xiàng)目實(shí)施過程中，承包單位建立健全質(zhì)量保證體系和安全保證體系，加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量、安全、進(jìn)度和文明施工情況的有機(jī)統(tǒng)一，嚴(yán)格落實(shí)自檢、自控制度，分工明確，責(zé)任到人，確保項(xiàng)目各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

在項(xiàng)目實(shí)施過程中，承包單位嚴(yán)格按照施工圖紙、設(shè)計(jì)變更、洽商等內(nèi)容實(shí)施，圓滿完成建設(shè)任務(wù)。

四、施工過程監(jiān)理情況簡(jiǎn)述

在普國(guó)路道路改造工程施工過程中，監(jiān)理部嚴(yán)格按照監(jiān)理委托合同和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的要求開展監(jiān)理工作。

在開工前，參加建設(shè)單位組織的圖紙會(huì)審和現(xiàn)場(chǎng)交樁工作，對(duì)施工范圍內(nèi)既有設(shè)施等進(jìn)行清點(diǎn)。審查承包單位編制的施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案、質(zhì)量及技術(shù)管理體系、質(zhì)量和安全保證體系，對(duì)測(cè)量放線成果及保護(hù)情況進(jìn)行檢查，并進(jìn)行開工審批。

項(xiàng)目實(shí)施過程中，監(jiān)理部運(yùn)用旁站、巡視和平行檢測(cè)以及影像資料進(jìn)行質(zhì)量控制，對(duì)關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序和隱蔽工程進(jìn)行旁站監(jiān)理。加強(qiáng)對(duì)工序施工質(zhì)量的控制，對(duì)管線施工中涉及的管線位置、標(biāo)高進(jìn)行復(fù)測(cè)，確保坡度正確；重視工序作業(yè)過程的旁站監(jiān)督，對(duì)管線回填進(jìn)行旁站監(jiān)督檢查、見證檢測(cè)；強(qiáng)化原材料、構(gòu)配件的質(zhì)量控制，嚴(yán)格落實(shí)材料報(bào)審制度，對(duì)進(jìn)場(chǎng)的原材料、構(gòu)配件要求提供合格證和質(zhì)量證明文明，并按規(guī)定進(jìn)行抽查、復(fù)試，合格后方準(zhǔn)使用，對(duì)檢測(cè)不合格或有缺陷的產(chǎn)品監(jiān)督撤場(chǎng)或更換，確保用于工程的材料合格，質(zhì)量有保證。

在道路水穩(wěn)層和瀝青混凝、橋梁樁基、梁板土施工中，監(jiān)理部加強(qiáng)旁站監(jiān)督，從材料的后臺(tái)控制、在途運(yùn)輸、現(xiàn)場(chǎng)攤鋪、碾壓、養(yǎng)生及開放交通等方面進(jìn)行全過程監(jiān)督檢查，落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改落實(shí)，將質(zhì)量隱患消除的事前。在工序交接過程中，監(jiān)理部重點(diǎn)對(duì)實(shí)測(cè)項(xiàng)目配合第三方進(jìn)行檢查，堅(jiān)持上道工序不合格不準(zhǔn)進(jìn)入下道工序施工的原則，將問題和隱患及時(shí)督促整改。

在項(xiàng)目實(shí)施過程中，承包單位能認(rèn)真貫徹施工規(guī)范、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的有關(guān)規(guī)定，對(duì)施工中出現(xiàn)的問題，都能按監(jiān)理口頭及書面指令及時(shí)進(jìn)行整改，把質(zhì)量問題解決在施工過程中，施工過程處于可控，施工實(shí)體質(zhì)量良好。

五、實(shí)體工程驗(yàn)收情況

普國(guó)路道路改造工程根據(jù)工程設(shè)計(jì)內(nèi)容分為市政道路工程、和排水管道工程、橋梁工程三個(gè)子單位工程。

根據(jù)《市政道路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（CJJ1-90）、《市政排水管渠工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（CJJ3-9）有關(guān)規(guī)定，《市政橋梁工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》（CJJ2-2008），市政道路工程劃分為路基、基層、面層、附屬構(gòu)筑物等工序；市政排水管渠工程劃分溝槽、管道等工序；市政橋梁劃分為地基、墩臺(tái)、蓋梁、支座、梁板等工序。

各工序施工具有完整的操作記錄和施工依據(jù)，質(zhì)量合格。普國(guó)路道路改造工程實(shí)體完工后，監(jiān)理單位會(huì)同承包單位對(duì)機(jī)動(dòng)車道、側(cè)石、人行道、檢查井等項(xiàng)目按照相應(yīng)工序質(zhì)量評(píng)定表進(jìn)行實(shí)測(cè)。

其中，機(jī)動(dòng)車道路面對(duì)壓實(shí)度、厚度、彎沉值、縱斷面高程、中線偏位、平整度、寬度、橫坡、井框與路面高差項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)測(cè)，共實(shí)測(cè)930點(diǎn)，合格894點(diǎn)，合格率96.1%。

側(cè)石部位進(jìn)行直順度、相鄰塊高差、縫寬、頂面高程項(xiàng)目實(shí)測(cè)，共實(shí)測(cè)664點(diǎn)，合格623點(diǎn)，合格率93.9%。

人行道部位進(jìn)行平整度、橫坡、井框與面層高差、相鄰塊高差、縱縫直順、橫縫直順、縫寬項(xiàng)目實(shí)測(cè)，共實(shí)測(cè)420點(diǎn)，合格416點(diǎn)，合格率99.04%。

檢查井部位進(jìn)行井身尺寸（長(zhǎng)、寬）、井身尺寸（直徑）、井底高程、井蓋高程項(xiàng)目實(shí)測(cè)，共實(shí)測(cè)64點(diǎn)，合格62點(diǎn)，合格率96.87%。

六、施工單位工程檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收情況

普國(guó)路道路改造工程劃分為3個(gè)單位工程24個(gè)分部工程、33個(gè)分項(xiàng)工程162個(gè)檢驗(yàn)批，全部合格。具體資料驗(yàn)收情況：

1、普國(guó)路道路改造工程道路改造資料包括報(bào)驗(yàn)資料44份，隱蔽資料38份，檢驗(yàn)批資料44份，測(cè)量資料33份，驗(yàn)收度資料7份。

2、普國(guó)路道路改造工程排水工程資料包括報(bào)驗(yàn)資料32份，隱蔽資料32份，檢驗(yàn)批資料29份，測(cè)量資料40份，壓實(shí)度資料28份。

3、普國(guó)路道路改造工程橋梁工程資料包括報(bào)驗(yàn)資料32份，隱蔽資料32份，檢驗(yàn)批資料29份，測(cè)量資料40份，壓實(shí)度資料28份。

七、質(zhì)量控制資料檢查情況

試驗(yàn)資料檢查情況如下：

1、M10砂漿配合比3份；M7.5砂漿配合比2份；C15砼試塊10份；M10砂漿試塊6份；M7.5砂漿試塊4份；C15砼試塊3份； C20砼試塊8份；C30砼試塊6份；

2、側(cè)石3份；平石3份；卡邊石3份；便道磚3份；土壤擊實(shí)報(bào)告3份；砼砌塊磚2份；中粗砂2份；

3、水泥、砂、石子各4份；波紋管各1份；D400mm各2份；球墨鑄鐵井蓋3份，雨水篦子3份；鋼筋4份；MPP管各1份；防水卷材1份；

4、水穩(wěn)配合比6份；瀝青配合比6份；水穩(wěn)無側(cè)限抗壓強(qiáng)度7份；瀝青檢測(cè)報(bào)告6份；土路基彎沉檢測(cè)報(bào)告1份；

九、安全功能和檢測(cè)資料核實(shí)情況

1、無壓管道閉水試驗(yàn)；對(duì)管材進(jìn)行閉水試驗(yàn)，無滲水現(xiàn)象，試驗(yàn)合格。

2、路床彎沉值檢測(cè)資料齊全有效，檢測(cè)結(jié)果合格。

3、橋梁樁基超聲波檢測(cè)合格。

3、熱拌瀝青混合料路面彎沉值檢測(cè)、平整度檢測(cè)、厚度檢測(cè)、抗滑性檢測(cè)資料齊全有效，檢測(cè)結(jié)果合格。

經(jīng)檢查管道閉水試驗(yàn)、路基彎沉試驗(yàn)、基層壓實(shí)度試驗(yàn)、路面壓實(shí)度、橋梁樁基超聲波檢測(cè)等各項(xiàng)檢測(cè)資料齊全。

八、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條文落實(shí)情況

普國(guó)路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258工程實(shí)施過程中，嚴(yán)格按照《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300-2001）及相關(guān)專業(yè)驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行施工，施工中沒有發(fā)生違反工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的情況。

九、評(píng)估結(jié)論

1、普國(guó)路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258）工程根據(jù)工程設(shè)計(jì)內(nèi)容分為市政道路工程和排水管道工程、橋梁工程三個(gè)單位工程。各單位工程所屬工序具有完整的操作記錄和施工依據(jù)，質(zhì)量合格。

2、工程實(shí)體質(zhì)量經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)抽查實(shí)測(cè)，符合相應(yīng)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，質(zhì)量達(dá)到合格等級(jí)。

3、本工程質(zhì)量保證資料基本齊全。橋梁樁基檢測(cè)，道路各層壓實(shí)度試驗(yàn)、回填土壓實(shí)度、各結(jié)構(gòu)層鉆芯厚度、瀝青混凝土含油量等質(zhì)量試驗(yàn)資料齊全。原材料試驗(yàn)資料、質(zhì)量合格證明齊全。污水管道閉水試驗(yàn)、道路彎沉試驗(yàn)、橋梁荷載試驗(yàn)等工程總體質(zhì)量綜合試驗(yàn)資料完備。隱蔽工程及工程工序質(zhì)量驗(yàn)收記錄齊全。施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案以及技術(shù)交底等內(nèi)容齊全完備。洽商、變更內(nèi)容齊全，手續(xù)完善。

4、道路、排水、橋梁工程觀感質(zhì)量良好。綜合以上內(nèi)容，普國(guó)路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258工程質(zhì)量合格，同意驗(yàn)收。

北京中城建建設(shè)監(jiān)理有限公司

普國(guó)路道路改造工程項(xiàng)目監(jiān)理部

2016年12月30日