第一篇：某市某局風險崗位廉能預警處置辦法

…市…局風險崗位廉能預警處置辦法

第一條 為全面推進腐敗風險預警防控工作，加強風險崗位廉能風險預警處置管理，從源頭上強化腐敗風險預警防控工作，提高行政效能，特制定本辦法。

第二條 按照黨風廉政建設責任制的要求，局黨組書記、局長對風險預警防控工作負總責。成立局崗位風險預警防控領導小組，局黨組書記、局長任組長，其他局領導任副組長，各處室及局屬單位負責人為成員。下設辦公室，辦公室主任由紀檢組長兼任，副主任由監(jiān)察室主任兼任，具體負責制定崗位風險預警防控工作，各處室和局屬單位參與配合。

第三條 風險崗位廉能風險預警處置采取“前期預警提醒、中期預警評估、后期預警處置”的模式，及時化解風險崗位廉能風險，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。

第四條 風險崗位廉能風險預警對象主要為具有行政審批權(quán)、公共資源配置權(quán)、資金管理分配權(quán)、干部人事管理權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、行政處罰權(quán)和其他易引發(fā)腐敗現(xiàn)象等風險崗位。

第五條 建立風險崗位預警信息收集系統(tǒng)。各處室、局屬單位指定1名工作人員為廉能風險信息管理聯(lián)絡員，具體負責本處室、本單位風險崗位廉能管理預警信息的收集、報送和管理工作。

第六條 建立完善預警信息收集渠道。預警信息收集包括內(nèi)部和外部兩個渠道。內(nèi)部渠道包括領導干部述職述廉、紀檢監(jiān)察信訪與案件檢查分析、工作調(diào)研、專項檢查和執(zhí)法監(jiān)察等。外部渠道包括群眾信訪反映、群眾評議、新聞媒體披露、問卷調(diào)查、人大代表建議、政協(xié)提案等。收集的信息內(nèi)容包括重大事項決策、重要人事任免、重要工作部署、大額資金使用等情況和問題；服務對象反映的情況和問題；風險崗位人員在執(zhí)行國家法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)方面存在的問題。

第七條 建立風險崗位預警信息分級管理機制。根據(jù)風險崗位存在問題的程度，實行由低到高“三級預警”管理。

1、三級預警（一般風險）。三級預警指違反廉政和效能規(guī)定，情節(jié)輕微或存在群眾反映較多的苗頭性問題。適用于群眾有舉報，社會有反映的；黨員干部民主測評或年度考核滿意率較低的；工作生活中自我要求不嚴，干部職工有議論的；在工作中不認真履行職責或有其它問題，組織認為有必須提醒的。

2、二級預警（較高風險）。二級預警指違反廉政和效能規(guī)定，有傾向性問題且情節(jié)輕微的問題。適用于提醒談話后仍未改正的；未履行崗位職責或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)行為，尚未造成損失的；執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)傾向性問題的。

3、一級預警（高風險）。一級預警指違反廉政和效能規(guī)定，情節(jié)較重但不構(gòu)成違紀的問題。適用于誡勉談話后仍未改正的；對職責范圍內(nèi)發(fā)生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的；具有《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《行政機關(guān)公務員處分條例》、《關(guān)于實行黨政領導干部問責的暫行規(guī)定》中所列舉的行為，但情節(jié)顯著輕微，不構(gòu)成紀律處分，或者情節(jié)輕微，可不予處分的。

第八條 實行前期預警提醒。在重大節(jié)假日、重要階段性工作開展之前等廉能風險易發(fā)期，局風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室對全局干職工或有關(guān)工作人員，以會議或者電子屏幕提醒等形式，發(fā)布風險崗位前期預警提醒。

第九條 開展風險崗位預警信息分析評估。局風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室收到預警信息后，應及時對收集到的信息從信息來源、數(shù)量、內(nèi)容等方面進行辨識、分析，確定預警等級并提出處置建議。

第十條 進行預警處置。預警信息經(jīng)過整理分析評估后，按干部管理權(quán)限，進行預警處置，下發(fā)《風險崗位廉能預警通知書》。

對三級預警（一般風險）下達《風險崗位廉能預警通知書（三級）》，實行提醒談話處置，告知其存在的問題，預警對象在提醒談話后上報整改措施。一般在作出預警后十個工作日內(nèi)完成。

對二級預警（較高風險）下達《風險崗位廉能預警通知書（二級）》，實行誡勉談話處置，要求其對組織如實作出回答或說明，糾正錯誤傾向，終止錯誤行為，預警對象在誡勉談話后上報情況說明、思想認識材料以及整改措施。一般在作出預警后二十個工作日內(nèi)完成。

對一級預警（高風險）下達《風險崗位廉能預警通知書（一級）》，實行組織處理（包括責令公開道歉、停職檢查、調(diào)離崗位、引咎辭職、責令辭職、免職等）處置，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正，強制其履行規(guī)定職責，承擔相應責任。一般在作出預警后三十個工作日內(nèi)完成。

第十一條 建立風險崗位廉能管理預警責任制。預警信息員在重大工作開展前或發(fā)現(xiàn)風險苗頭時，應及時向風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室報送預警信息；局領導小組辦公室接到預警信息后，應及時分析評估，提出處置建議，下發(fā)預警通知書，并加強督查，督促有關(guān)科室、下屬有關(guān)單位采取切實措施予以防范。對未報、漏報和報送信息不及時，接到預警通知書后未及時采取有效防范措施或防范措施不力，造成不良影響的，將在全局范圍內(nèi)通報批評；如造成嚴重不良影響的，將按有關(guān)規(guī)定追究責任人員的責任。

第十二條 建立風險崗位廉能管理預警臺帳。局領導小組辦公室應及時收集、整理風險預警信息、處置和反饋情況，建立風險崗位廉能管理預警臺帳，實行動態(tài)管理。

第十三條 本辦法由局領導小組辦公室負責解釋。第十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第二篇：風險崗位廉能預警處置辦法

風險崗位廉能預警處置辦法

第一條 為全面推進腐敗風險預警防控工作，加強風險崗位廉能風險預警處置管理，從源頭上強化腐敗風險預警防控工作，提高行政效能，特制定本辦法。

第二條 風險崗位廉能風險預警處置采取“前期預警提醒、中期預警評估、后期預警處置”的模式，及時化解風險崗位廉能風險，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。

第三條 風險崗位廉能風險預警對象主要為具有行政審批權(quán)、公共資源配置權(quán)、資金管理分配權(quán)、干部人事管理權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、行政處罰權(quán)、黨政一把手和其他易引發(fā)腐敗現(xiàn)象等風險崗位。

第四條 建立風險崗位預警信息收集系統(tǒng)。各科室固定1名工作人員為廉能風險信息管理員，具體負責本科室風險崗位廉能管理預警信息的收集、報送和管理工作。

第五條 建立完善預警信息收集渠道。預警信息收集包括內(nèi)部和外部兩個渠道。內(nèi)部渠道包括領導干部述職述廉、紀檢監(jiān)察信訪與案件檢查分析、工作調(diào)研、專項檢查和執(zhí)法監(jiān)察等。外部渠道包括群眾信訪反映、群眾評議、新聞媒體披露、問卷調(diào)查、人大代表建議、政協(xié)提案等。收集的信息內(nèi)容包括重大事項決策、重要人事任免、重要工

作部署、大額資金使用等情況和問題；各干部職工和服務對象反映的情況和問題；風險崗位人員在執(zhí)行國家法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)方面存在的問題。

第六條 建立風險崗位預警信息分級管理機制。根據(jù)風險崗位在廉能兩方面存在問題的程度，實行由低到高“三級預警”管理。

（一）三級預警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①群眾有舉報，社會有反映的；

②工作人員民主測評或考核滿意率較低的； ③工作生活中自我要求不嚴，干部職工有議論的；

④在工作中不認真履行職責或有其他問題，組織認為有必要提醒的。

2、處置方式：

①組織談話。根據(jù)群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的工作人員，由辦黨組決定對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。

②重點提醒。針對工作人員崗位變動、職務升降、“紅白喜事”以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發(fā)生廉能風險的事項進行提醒談話。

3、完成期限：一般在辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室分析調(diào)查定級后一周內(nèi)完成。

（二）二級預警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①警示提醒后仍未改正的；

②未履行崗位職責或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)行為，可能造成廉能問題的；

③執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的。

2、處置方式：

①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的工作人員，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；

②糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的工作人員通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。

③督促整改。對舉報、測評反映出的問題比較嚴重，但又不構(gòu)成違紀或有違紀傾向的工作人員，要求其在規(guī)定的時間內(nèi)作出說明或提出整改措施。

3、完成期限：

誡勉糾錯的期限根據(jù)誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長在辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室分析調(diào)查定級后不超過10天。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內(nèi)制定措施并及時糾正錯誤行為，辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室負責監(jiān)督檢查其糾錯落實情況，并將相關(guān)情況報辦風險崗位廉能管理工作領導小組備案。

（三）一級預警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①誡勉糾錯后仍未改正的；

②對職責范圍內(nèi)發(fā)生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的；

③具有《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《行政機關(guān)公務員處分條例》、《關(guān)于實行黨政領導干部問責的暫行規(guī)定》中所列舉的行為，但情節(jié)顯著輕微，不構(gòu)成紀律處分，或者情節(jié)輕微，可不予處分的。

2、處置方式：

①限期整改。對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，但可不予處分的工作人員，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。

②強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或?qū)β氊煿芾矸秶鷥?nèi)發(fā)生違紀違法案件負有責任，但可不予處分的工作人員進行批評教育，剖

析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

3、完成期限：

限期整改的期限根據(jù)存在的問題的輕重程度確定，最長不超過20天。限期整改對象應當在10個工作日內(nèi)制定整改措施并及時糾正錯誤行為，辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室負責監(jiān)督檢查其整改措施落實情況，并將相關(guān)情況報辦風險崗位廉能管理工作領導小組備案。

第七條 廉能風險預警的處置實行分級負責。

三級預警由預警對象所在科室主要負責人負責，涉及主要負責人的由辦分管領導負責。

二級預警由預警對象所在科室的辦分管領導負責。同時，辦監(jiān)察、人事、法規(guī)部門根據(jù)問題內(nèi)容協(xié)助處置。

一級預警在辦風險崗位廉能管理領導小組領導下，組織監(jiān)察、人事、法規(guī)及其他相關(guān)部門的人員根據(jù)問題內(nèi)容進行處置。

第八條 開展風險崗位預警信息分析評估。辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室收到預警信息后，應及時對收集到的信息從信息來源、數(shù)量、內(nèi)容等方面進行辨識、分析，確定預警等級并提出處置建議。

第九條 實行前期預警提醒。在重大節(jié)假日、重大險情災情發(fā)生時

間節(jié)點、重要階段性工作開展之前等廉能風險易發(fā)期，辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室對全局干職工或有關(guān)工作人員，以書面通知的形式，發(fā)布風險崗位前期預警提醒。

第九條 建立風險崗位廉能管理預警責任制。預警信息員在重大工作開展前或發(fā)現(xiàn)風險苗頭時，應及時向辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室報送預警信息；辦公室接到預警信息后，應及時分析評估，提出處置建議，下發(fā)預警通知書，并加強督查，督促有關(guān)科室采取切實措施予以防范。對未報、漏報和報送信息不及時，接到預警通知書后未及時采取有效防范措施或防范措施不力，造成不良影響的，辦風險崗位廉能管理工作領導小組將在全辦范圍內(nèi)通報批評；如造成嚴重不良影響的，將按有關(guān)規(guī)定追究責任人員的責任。

第十條 辦風險崗位廉能管理領導小組辦公室每季度根據(jù)上季度預警對象不同的處置結(jié)果，有針對性分崗位進行預警提示。

第十一條 建立風險崗位廉能管理預警臺帳。辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室應及時收集、整理風險預警信息、處置和反饋情況，建立風險崗位廉能管理預警臺帳，實行動態(tài)管理。

第十二條 本辦法由辦風險崗位廉能管理領導小組辦公室負責解釋，自印發(fā)之日起實行。

二〇一二年五月十六日

第三篇：市某鎮(zhèn)風險崗位廉能預警處置辦法

某市某鎮(zhèn)風險崗位廉能預警處置辦法

第一章 總

則

第一條 為認真落實某市《關(guān)于在全市推行風險崗位廉能管理工作的實施方案》，推進崗位廉能風險等級管理工作深入開展，有效提高預防腐敗工作能力和水平，對在廉政建設方面出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早處理，制定本辦法。

第二條 風險崗位廉能預警，就是針對各崗位存在的不同問題，及時發(fā)出不同級別的警報，分別實施三級(藍色)、二級（黃色）、一級（紅色）預警管理，督促有關(guān)科室或個人研究制定防控措施。目的是從源頭上有效控制和化解廉政風險，有效遏制腐敗問題的發(fā)生。

第三條 風險崗位廉能預警堅持關(guān)口前移、預防為主的原則；堅持用制度管權(quán)、管事、管人的原則；堅持預警監(jiān)督與鼓勵保護相結(jié)合的原則。

第四條 本辦法適用于各科室和全體在職干部職工。

第二章 廉能風險信息采集

第五條 紀檢監(jiān)察室建立《崗位廉能風險信息采集臺帳》，負責崗位廉能風險信息的收集、匯總和上報工作。崗位廉能風險信息采集要做到及時、真實、全面。

第六條 崗位廉能風險信息采集要以科室及其工作人員在行使權(quán)力、履行職責過程中發(fā)生的不廉潔問題和亂作為、不作為作為重點內(nèi)容。

第七條 崗位廉能風險信息來源：

（一）從信訪舉報、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境投訴、“行風熱線”、社情民意調(diào)查等群眾訴求中發(fā)現(xiàn)的；

（二）在查辦案件、執(zhí)法監(jiān)察、專項檢查、明察暗訪、民主評議、專項治理等工作中發(fā)現(xiàn)的；

（三）通過開展社會問卷調(diào)查、下發(fā)征求意見信、召開服務對象座談會等方式收集的；

（四）在收集全鎮(zhèn)行風監(jiān)督員的意見和建議時發(fā)現(xiàn)的；

（五）在廉政巡視時發(fā)現(xiàn)的；

（六）紀檢監(jiān)察人員在日常監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的；

（七）通過行風評議中發(fā)現(xiàn)的；

（八）其他部門移送、新聞媒體披露的。

第三章 廉能風險信息分析

第八條 對采集到的崗位廉能風險信息進行分析，重點分析當廉政風險發(fā)生后，會帶來哪些經(jīng)濟損失、部門形象影響和政治影響，以及在什么時間、哪些環(huán)節(jié)發(fā)生風險的可能性比較大，發(fā)生幾率的高低等。

第九條 根據(jù)分析結(jié)果，按照存在問題的風險大小、影響程度、輕重緩急，將崗位廉能風險預警劃分為“紅、黃、藍”三級，其預警等級依次降低。具體劃分標準是：

（一）凡是反映科室主要負責人在廉潔自律方面有問題，或反映科室有亂收費、亂罰款、亂攤派等“三亂”問題，或反映工作人員有吃、拿、卡、要、報、以權(quán)謀私問題，但線索不明確，達不到立案條件的，為“紅色”一級預警。

（二）凡是反映科室或工作人員存在不正之風、廉潔自律等有傾向性問題且情節(jié)較重的，為“黃色”二級預警。

（三）凡是反映科室或工作人員在規(guī)范執(zhí)法、機關(guān)效能、服務質(zhì)量以及個人工作、思想、生活作風等方面存在問題的，為“藍色”三級預警。

第十條 按照以上標準，對采集到的崗位廉能風險信息進行預警分級。并認真分析問題發(fā)生的根源，研究預防對策，提出初步預警意見。

第四章 廉能風險預警發(fā)布

第十一條 填寫《崗位廉能風險預警審批表》，按照預警等級實行分級審批。被確定為“紅色”一級預警的，報鎮(zhèn)黨委書記審批；被確定為“黃色”二級預警的，報鎮(zhèn)紀檢書記審批，被確定為“藍色”三級預警的，由鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察室主任審批。

第十二條 按照領導批示的意見，針對不同的預警級別，填寫《崗位廉能風險預警警報》。

第十三條 《崗位廉能風險預警警報》由紀檢監(jiān)察室送被預警科室或個人。對“紅色”一級預警，被預警人是副科級以上干部的，由黨委書記與其進行談話；被預警人是科室或個人的，由紀委書記代表黨委進行談話。第十四條 被預警科室或個人接到預警警報后，應高度重視，端正態(tài)度，積極采取有效措施進行防控，特別是要針對預警的問題，進行思想反思和制度機制的重新設計、構(gòu)建，以思想認識的提高和制度機制的創(chuàng)新完善實現(xiàn)對權(quán)力運行的有效監(jiān)督和制約。

第十五條 建立《崗位廉能風險預警警報發(fā)布臺帳》，對崗位廉能風險預警問題實行掛牌督辦、辦結(jié)銷號。被預警科室或個人要在規(guī)定時間內(nèi)將整改防控情況書面報紀檢監(jiān)察室銷號。

第五章 廉能風險預警處置方法

第十六條 “紅色”一級預警實施方法：處臵預案為責令整改。它立足于保護和挽救黨員干部，對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違紀違規(guī)，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步惡化。

實施方法：①限期整改。對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，但可不予處分的黨員干部，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定時限內(nèi)及時整改。②強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或?qū)β氊煿芾矸秶鷥?nèi)發(fā)生違紀違法案件負有責任，但可不予處分的黨員干部進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

實施期限：責令整改的期限根據(jù)責令整改對象存在的問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。責令整改對象應當在10個工作日內(nèi)制定整改措施并及時糾正錯誤，鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察室負責監(jiān)督檢查其糾錯落實情況，并將備案。

第十七條 “黃色”二級預警實施方法：處臵預案為誡勉糾錯。它立足于幫助和督促黨員干部及時發(fā)現(xiàn)自身存在的廉政風險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，幫助、引導、終止其錯誤行為繼續(xù)發(fā)展。

實施方式：①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的黨員干部，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；②糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的黨員干部通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。

實施期限：誡勉糾錯的期限根據(jù)誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內(nèi)制定措施并及時糾正錯誤行為，鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察室負責監(jiān)督檢查其糾錯落實情況，并將相關(guān)情況報鎮(zhèn)黨委。第十八條 “藍色”三級預警實施方法：處臵預案為警示提醒。它立足于強化對黨員干部特別是中層干部的主動教育和監(jiān)督，本著有則改之，無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現(xiàn)違紀問題的黨員干部進行警示提醒。

實施方式：①組織談話。根據(jù)群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，由黨委決定對其談話，要求其對組織需了解、核實的問題如實作出回答或說明。②重點提醒。針對黨員干部崗位變動、職務升降、“紅白喜事”以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發(fā)生廉能風險的事項進行提醒談話。③函詢整改。對舉報、測評反映出的問題比較嚴重，但又不構(gòu)成違紀或有違紀傾向的干部，發(fā)出詢問函，要求其在規(guī)定的時間內(nèi)作出說明或提出整改措施。

實施期限：一般在黨委作出警示提醒決定后，一周內(nèi)完成。

第六章 防范措施評估考核

第十九條 對被預警科室或個人制定的防控措施，由鎮(zhèn)紀委書記組織有關(guān)人員進行評估。評估的重點是看針對發(fā)生的崗位廉能風險問題制定出臺了哪些新制度、建立了什么樣的權(quán)力監(jiān)督制約機制，以及為保證這些制度機制落實而采取的措施等。對不符合要求的，責其限期整改，紀檢監(jiān)察室跟蹤督促指導，直至問題解決。

第二十條 將各科室崗位廉能風險三級預警管理工作納入全年廉政建設考核內(nèi)容，對因防控不力導致崗位廉政風險問題發(fā)生的，追究科室主要負責人的責任，取消年底評先評優(yōu)資格。

第七章 附 則

第二十一條 本辦法由鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察室負責解釋。第二十二條 本辦法自下發(fā)之日起施行。

第四篇：風險崗位廉能制度)

風險崗位廉能制度

針對排查出的廉能風險，以崗位為點、程序為線、制度為面，強化了廉能風險防范處置措施，建立了廉能風險前期預防、中期監(jiān)控、后期處置環(huán)環(huán)相扣的全程防控機制，通過全程防控措施，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制，從源頭上預防腐敗。

一是落實前期預防措施。主要是從加強黨性修養(yǎng)、思想道德建設和制度機制層面主動做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，引導公職人員牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，更加自覺地做到自重、自省、自警、自勵。完善辦事公開機制和廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監(jiān)督。結(jié)合各個風險點的實際，規(guī)范工作流程，制定相關(guān)程序性文件，修訂完善原有的規(guī)章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科學有效的機制遏制廉政風險的發(fā)生。加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度，防止廉政風險發(fā)生。

二是建立中期監(jiān)控機制。通過對各崗位行政行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。認真落實廉政談話、報告?zhèn)€人有關(guān)事項、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度，加強對公務員和其他公職人員的監(jiān)督。嚴格執(zhí)行民主決策制度和財務審批制度，凡涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等事項，必須經(jīng)領導班子集體研究決定。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時制定相應的制度。實行民主評議重要崗位干部制度，加強社會監(jiān)督。

三是實行后期處置辦法。建立廉能風險預警機制，對有明顯風險表現(xiàn)的個人及時進行糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問題發(fā)生。暢通群眾投訴渠道，對群眾有舉報、社會有反映、不按照規(guī)定落實廉政風險防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責任追究等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力，群眾仍有反映的，經(jīng)查屬實的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。

第五篇：防范為主 預警為先 扎實推進風險崗位廉能管理工作

防范為主 預警為先 扎實推進風險崗位廉能管理工作

——江西省蓮花縣地方稅務局風險崗位廉能管理工作的探索與實踐

根據(jù)省紀委十二屆七次全會精神，加快懲防體系建設，蓮花縣地稅局從今年5月開始，將風險管理理論引入懲防體系建設中，探索性地開展了風險崗位廉能管理工作。2010年8月13日，省地稅局鄧保生局長在全省地稅系統(tǒng)風險崗位廉能管理工作動員（視頻）會上點名表揚我局的工作成效“萍鄉(xiāng)市局抓了蓮花縣地稅局的試點，效果已得到顯現(xiàn)”；8月31日，蓮花縣紀委在我局召開現(xiàn)場會，縣委常委、紀委書記徐建中同志高度評價我局的工作，認為地稅系統(tǒng)的風險崗位廉能管理工作抓得早、抓得實、抓得好，形成了自己的體系和特色。9月8日，全市地稅系統(tǒng)在我局召開風險崗位廉能管理工作現(xiàn)場交流會，推廣我局的工作做法。

一、突出重點，把握內(nèi)涵，構(gòu)建風險崗位廉能管理體系

風險崗位廉能管理工作是將風險管理理論應用于反腐倡廉工作實際，以權(quán)力運行重要領域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重點崗位為對象，以促進權(quán)力運行公開透明、廉潔高效為核心，綜合運用教育、制度、監(jiān)督等手段，通過明責查險、監(jiān)督防范、預警控制、考核追責等環(huán)節(jié)，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，促使風險崗位干部職工廉潔從政、高效履職的系統(tǒng)過程?；谶@一思考，我們結(jié)合地稅工作實際，構(gòu)建了“三三四三三”廉能管理體系。

（一）突出“三個重點”。圍繞地稅工作“征、管、查、減、免、罰、人、財、物”九個節(jié)點，我們把具有稅收征管權(quán)、稅收執(zhí)法權(quán)和人、財、物行政管理權(quán)的工作崗位作為防范廉政風險和效能風險的重點對象。

（二）查找“三類風險”。地稅部門作為一個行政執(zhí)法部門，可以說，崗位廉能風險無處不在，經(jīng)過分析研究，我們把它歸納為三類風險，即因教育、制度、監(jiān)督、執(zhí)法不到位、干部職工不能廉潔自律和不能正確履職而產(chǎn)生的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。

（三）實施“四個步驟”。風險崗位廉能管理分為明責查險、監(jiān)督防范、預警控制、考核追責四個步驟進行系統(tǒng)管理。明責查險是基礎、監(jiān)督防范是關(guān)鍵、預警控制是手段、考核追責是保障。

1、明責查險。一是明晰權(quán)責。根據(jù)現(xiàn)有工作崗位，對風險崗位職責和權(quán)力事項進行清理，分“事項名稱、行使依據(jù)、責任主體、服務承諾和工作紀律”，建立《蓮花縣地方稅務局行政職權(quán)公開目錄》。二是規(guī)范流程。針對每項權(quán)力事項，制定工作流程圖，明確工作職責、工作程序、工作標準、相關(guān)文件以及辦理時限、投訴舉報途徑和方式。在此基礎上，編制風險崗位工作流程目錄。并向社會公開，接受群眾監(jiān)督。三是排查風險。通過“自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審”的方式，從思想道德、制度機制、崗位職責三個方面認真查找個人“廉政風險點”和“效能達標點”。個人簽訂《風險崗位廉能管理防范承諾書》，確定風險等級，建立干部職工風險崗位廉能風險庫。

2、監(jiān)督防范。從自我預防、單位內(nèi)防、社會外防三個方面，建立風險崗位廉能管理網(wǎng)絡，通過采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，加強對風險崗位的防范監(jiān)督。

3、預警控制。通過多渠道收集預警信息，加強信息分析、處置，確定預警對象，按照預警分級管理辦法及時有效地采取不同預案處置辦法，將廉能風險消滅在萌芽狀態(tài)。

4、考核追責。主要采取單位自查、日常督查和年終檢查三種方式進行考核。將考核結(jié)果納入日常和績效考核之中。注重運用考核結(jié)果，進行獎優(yōu)懲劣，責任追究。通過檢查考核，跟蹤督導，糾正問題，不斷總結(jié)實踐經(jīng)驗，修正風險內(nèi)容，完善工作措施。

（四）設置“三道防線”。即采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，加強對風險崗位的監(jiān)督管理，重點構(gòu)建風險崗位廉能管理的長效機制。前期預防的重點在于通過加強學習教育培訓、思想政治工作、地稅文化建設，提高干部職工的思想道德水平和廉潔從稅的意識。通過建立健全規(guī)章制度，建立綜合監(jiān)督機制，營造長效工作機制。通過明確崗位職責、推行公開承諾、完善管理手段，建立健全預防機制。中期監(jiān)控的重點在于加強工作的過程監(jiān)控，規(guī)章制度的執(zhí)行情況的監(jiān)督，工作情況信息的收集、分析、整理等等。后期處置的重點在于對干部職工存在苗頭性、傾向性問題但又不構(gòu)成違紀違法的，采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等手段，幫助和督促干部職工及時糾正工作中的失誤和偏差。

（五）實行“三級預警”。針對干部職工在廉能管理方面存在問題的不同程度，通過對廉能風險預警信息的收集、分析，及時有效地采取預案不同的預警信息處理機制，實施一級（紅色）、二級（黃色）、三級（藍色）預警管理。三級預警實行警示提醒，二級預警實行誡勉糾錯，一級預警實行責令整改。

二、創(chuàng)新理念，精心組織，力求風險崗位廉能管理實效

風險崗位廉能管理是一項探索性工作，盡管各地有些類似的探索可以借鑒，但由于基礎和背景不同，必須從實際出發(fā)，才能取得實效。

（一）成立項目小組，實行項目管理?？h局黨組為部署我局開展風險崗位廉能管理試點工作，召開了專門的黨組會議進行研究，成立了由局長任組長的領導小組和由分管紀檢監(jiān)察工作的領導、業(yè)務骨干組成的項目小組，實行項目化管理。項目小組收集了大量相關(guān)資料，在學習調(diào)研的基礎上，根據(jù)上級精神和我局的實際情況，多易其稿，形成了《蓮花縣地方稅務局風險崗位廉能管理實施辦法》和風險崗位廉能管理預警信息管理、預警分級管理、工作考核三個細則，“一個辦法，三個細則”為我局的風險崗位廉能管理工作奠定了基礎。

（二）開展宣傳動員，統(tǒng)一思想認識。通過召開動員會、組織學習討論、組織干部職工進行風險崗位廉能管理的知識測試、出版宣傳畫冊、宣傳板報、工作簡報等形式，使干部職工充分認識到，開展風險崗位廉能管理是深入推進懲防體系建設的具體實踐，是強化地稅職能的現(xiàn)實需要，是關(guān)心和愛護系統(tǒng)干部職工的必然選擇。制作了風險崗位廉能管理方面的電腦背景桌面、個人風險點的專用標識、在內(nèi)網(wǎng)上制作了風險崗位廉能管理專欄，讓每個干部職工在打開電腦時就可以看到廉能風險管理的提示和風險所在，營造氛圍。

（三）清理崗位職權(quán)，明確工作職責。我們根據(jù)法定職責，利用地稅系統(tǒng)規(guī)范化管理的成果，清理出行政處罰、行政許可、行政征收等8類48項稅收執(zhí)法權(quán)限和經(jīng)費使用管理、大宗物品采購、固定資產(chǎn)處置、干部選拔任免等7項主要內(nèi)部行政管理權(quán)限，建立了《蓮花縣地方稅務局行政職權(quán)公開目錄》進行了公開。在理清崗位職權(quán)基礎上，我們對“征、管、查、減、免、罰、人、財、物”九個節(jié)點的31個主要業(yè)務和資料傳遞過程，制定了34個工作流程圖，編制了《蓮花縣地稅局風險崗位工作流程目錄》，向社會公開，接受群眾監(jiān)督。

（四）查找廉能風險，簽訂風險承諾。干部職工首先根據(jù)自己的崗位和職責，依據(jù)最新的文件、法規(guī)等規(guī)定，開展風險點的自查。各單位召開了查找分析會，對風險點的查找情況進行評議分析，主管領導對干部職工風險點的查找情況把關(guān)，簽字確認，縣局召開了廉能風險的評議分析會對風險點的進行了審定。經(jīng)過分析評議、匯總審定，共查找A（122個）、B（106個）、C（39個）三個風險等級的廉政風險點267個，其中思想道德類10個、制度機制類40個、崗位職責類217個。效能達標點214個，其中思想道德類7個、制度機制類17個、崗位職責類190個。在此基礎上，形成了《蓮花縣地稅局工作人員廉能風險庫》。每一名干部職工向縣局簽訂了《蓮花縣地稅局工作人員風險崗位廉能管理承諾書》。

（五）完善防范措施，健全監(jiān)督網(wǎng)絡。我們針對稅收執(zhí)法、行政管理、廉能建設等方面存在的不足，開展執(zhí)法風險防范的專題研究，修改了縣局財務管理辦法，制定了增收節(jié)支的辦法，對基層分局經(jīng)費實行定額管理，出臺了對車輛保險招標確定保險機構(gòu)等辦法，完善了廉政監(jiān)督卡制度、干部述職述廉辦法等等。在此基礎上，我們分前期預防、中期監(jiān)控、后期處置三類完善了監(jiān)督防范措施71條（個），編印了《蓮花縣地稅局風險崗位廉能管理監(jiān)督防范措施》，每個干部職工人手一冊。今后，還將根據(jù)工作情況的變化，制定相應的工作措施和辦法，防范廉能風險。為加強監(jiān)督，我們建立了以風險崗位廉能管理預警信息員、納稅人、特邀監(jiān)察員、社會各界人士組成的監(jiān)督防范網(wǎng)絡。開展了各種富有成效的監(jiān)督活動，從中發(fā)現(xiàn)風險信息，為及時預警提供依據(jù)。

（六）注重信息管理，強化預警控制。預警工作能否取得實效，預警信息的收集、分析非常重要。為此，我們確定了預警信息管理的組織機構(gòu)、信息員人選，明確了預警信息員的職責、預警信息采集的內(nèi)容、主要方式，建立了預警信息報送、分析、保密制度，形成了預警信息管理工作網(wǎng)絡、工作機制。

（七）加強督促考核，打造“星級廉能崗”。我們制定了風險崗位廉能管理的考核細則，明確了考核的內(nèi)容和標準，分單位和個人開展廉能管理工作的考核。單位考核的結(jié)果納入部門績效考核和黨風廉政建設責任制檢查的內(nèi)容，個人考核以評選“星級廉能崗”為重點，結(jié)合創(chuàng)先爭優(yōu)的要求，打造五星廉能崗，將考核結(jié)果運用到干部的選拔、任用、考核之中，納入個人廉政檔案。同時，督促檢查的重點應放在如何加強廉政風險信息的收集、分析和追責等方面，通過加強督促檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，持續(xù)改進。

三、持續(xù)改進，完善提高，提升風險崗位廉能管理水平

回顧我們開展風險崗位廉能管理工作的過程，我們認為，風險崗位廉能管理工作是地稅部門實現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)控與外部監(jiān)督、廉能管理與業(yè)務流程、自律與他律的有效結(jié)合的重要舉措，需要不斷完善，持續(xù)改進，循環(huán)推進。

（一）要創(chuàng)新平臺載體，著力抓好職權(quán)清理及流程規(guī)范，確保廉能風險“理得清”。

風險崗位廉能管理不僅具有豐富的內(nèi)涵，還必須要有多彩的載體作為支撐。因此，要持續(xù)創(chuàng)新工作方式方法，結(jié)合廉政教育、廉政文化活動等載體，經(jīng)常性加強思想道德教育，以豐富的活動吸引人、引導人，切實提高拒腐提能的意識，做到風險意識入腦入心，提升風險崗位廉能管理工作水平。隨著環(huán)境變化，各崗位的風險情況也會變化，要對照法律法規(guī)規(guī)定，定期對風險崗位職責和權(quán)力事項進行清理，更新風險庫并將風險崗位職權(quán)目錄、工作流程目錄等以一定方式公示，接受監(jiān)督，讓風險崗位的職權(quán)理得清、行得穩(wěn)。

（二）要端正思想觀念，著力抓好風險排查，確保廉能風險“找得準”。

風險點是在執(zhí)法活動或日常生活各個環(huán)節(jié)中容易誘發(fā)腐敗或產(chǎn)生效能問題的節(jié)點。查找風險點是廉能管理的前提。風險點查找不出來，或者找不準、找不全，建立管理機制就沒有針對性，既“管不住”，也“管不好”。在查找風險過程中，要注意把握好三個“不等于”，不要讓干部職工背包袱：一是風險不等于問題。風險是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險，而問題是客觀存在的弊端和不足，查找風險是找可能性，不是找現(xiàn)實問題。二是查風險不等于找問題。查風險是查找發(fā)生危險的可能性，不是某個干部職工已經(jīng)存在的問題，不是針對個人的，而是針對崗位和部門，不管誰在這個崗位上、在這個部門里，風險同樣存在。三是有風險不等于有腐敗。腐敗是已經(jīng)發(fā)生的為謀取私利而濫用公共權(quán)力或公共職位的行為，而風險是指干部職工在工作和日常生活中發(fā)生為稅不廉和有關(guān)效能問題的可能性，是不確定的，如果防范和改進得好就不會發(fā)生。我們采取自己查、相互查、領導幫、“專家會診”等方式，形成的《蓮花縣地稅局工作人員廉能風險庫》，收集了廉政風險點267個，效能達標點214個，基本涵蓋了目前我局除外部環(huán)境因素以外的所有可能存在的風險。

（三）要拓展監(jiān)督方式，著力抓好預警防范這個核心，確保廉能風險“管得住”。

監(jiān)督防范是風險崗位廉能管理工作的關(guān)鍵。要采取前期預防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制，對可能存在的效能情況進行改進。圍繞排查確定的各類風險點、風險等級和達標點、達標等級，有針對性地研究制定具體防范和改進措施。風險崗位防范和改進措施要在一定范圍內(nèi)公示，接受監(jiān)督。形成“沒有問題早防范，有了問題早發(fā)現(xiàn)，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”的運行機制，各風險崗位通過公開崗位職責、公開承諾等方式明確擔負的廉能義務，完善工作制度，健全廉潔從政行為規(guī)范，做到廉能管理工作推進到哪里，整改促進工作就跟進到哪里，提升風險崗位廉能管理的實效，全力打造“廉能崗”。

（四）要做好結(jié)合文章，著力抓好措施制定這個關(guān)鍵，確保廉能風險“防得牢”。

風險崗位廉能管理工作涉及面廣，基本上涵蓋地稅工作的主要內(nèi)容，牽涉到工作、生活、學習的各個方面。因此，不能將風險崗位廉能管理工作游離于各項工作之外，應該更好地和地稅的其他工作有機地結(jié)合起來，做到風險防范工作和其他工作相得益彰。特別是要根據(jù)需防范的風險點，結(jié)合稅收執(zhí)法風險防范、地稅文化建設、規(guī)范化管理、黨風廉政建設等工作，發(fā)揮整體力量，取得整體效應。各防范和改進措施既要有適應一般問題的制度規(guī)范，又要有針對崗位特點、具體到每個風險崗位的個性化辦法。以管理工作的制度化推進管理工作的常態(tài)化、長期化，切實增強干部職工的廉能風險意識，提高抵御風險的能力。同時，要根據(jù)不斷變化的新形勢、新情況，總結(jié)經(jīng)驗教訓，持續(xù)改進，更好地做好風險防范工作。