第一篇：資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處置辦法

***農(nóng)村信用合作聯(lián)社 資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處置辦法

第一章 總 則

第一條 為提高資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警和突發(fā)事件的處臵能力，預(yù)防和減少資金業(yè)務(wù)風(fēng)險的發(fā)生及風(fēng)險造成的損失，保證資金的安全、高效運作，根據(jù)?***農(nóng)村信用合作聯(lián)社突發(fā)事件應(yīng)急處臵預(yù)案?、?***農(nóng)村信用合作聯(lián)社資金營運業(yè)務(wù)管理辦法?以及相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

第二條 工作原則：

（一）堅持以“風(fēng)險預(yù)警、實時監(jiān)測、報告及時、依法合規(guī)、審慎穩(wěn)妥”的原則處臵資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警，避免或減少損失，把負(fù)面影響控制在最小范圍內(nèi)。

（二）按照統(tǒng)一指揮、部門聯(lián)動的原則組織實施，各部門應(yīng)統(tǒng)一認(rèn)識，按照自身的職責(zé)各司其職，服從指揮，堅守崗位。

（三）正確識別資金風(fēng)險，根據(jù)不同風(fēng)險類型采取不同的處臵措施，嚴(yán)格處臵程序，措施得力，方法得當(dāng),依法、快速、高效、穩(wěn)妥地處臵風(fēng)險和突發(fā)事件。

（四）注意保密，控制輿論和事態(tài)發(fā)展，防止資金風(fēng)險蔓延的發(fā)生。

（五）以明確責(zé)任、信息共享、維護(hù)穩(wěn)定的原則依規(guī)依法做好處臵工作。第三條

本辦法風(fēng)險預(yù)警的范圍：

（一）因信用風(fēng)險，已經(jīng)或可能致使我社遭受資金損失，包括以下情況：

1、因交易對手或投資對象的經(jīng)營狀況惡化等原因，對我社債權(quán)已經(jīng)或可能造成損失；

2、因交易對手違約已經(jīng)或可能導(dǎo)致我社遭受資金損失。

（二）因流動性風(fēng)險，使我社遭受資金損失，包括以下情況：

1、因市場資金緊張、融入資金渠道不暢或遭遇非計劃內(nèi)的大額資金流動等原因，已經(jīng)或可能致使我社出現(xiàn)流動性風(fēng)險；

2、因交易對手資金未能及時達(dá)賬，已經(jīng)或可能使我社產(chǎn)生流動性風(fēng)險。

（三）因操作風(fēng)險，已經(jīng)或可能造成我社的資金損失，包括以下情況：

1、因失誤導(dǎo)致資金劃撥出錯造成的損失，包括錯入他人賬戶無法追回的資金損失；

2、因資金清算渠道不暢或人為失誤等原因致使資金未能及時劃付或債券未能按時交割，已經(jīng)或可能造成我社的違約損失。

（四）因市場風(fēng)險，已經(jīng)或可能造成我社資金損失。

（五）因法律風(fēng)險，已經(jīng)或可能造成我社資金損失。

（六）因政策風(fēng)險，已經(jīng)或可能造成我社資金損失。

第二章 組織設(shè)置及職責(zé) 第四條 設(shè)臵“資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組），組長由聯(lián)社理事長擔(dān)任，領(lǐng)導(dǎo)小組成員由聯(lián)社經(jīng)營班子成員及計劃資金財務(wù)部、會計結(jié)算部、科技信息部、行政管理部、合規(guī)與風(fēng)險管理部的負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在計劃資金財務(wù)部，主任由計劃資金財務(wù)部總經(jīng)理兼任。

第五條 計劃資金財務(wù)部負(fù)責(zé)資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵的統(tǒng)籌工作。主要職責(zé)是根據(jù)業(yè)務(wù)的發(fā)展和管理需要，修訂、完善資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵制度。

第六條 聯(lián)社資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵組織機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)。

1、決定啟動、終止資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵方案。

2、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指揮應(yīng)急處臵工作，并協(xié)調(diào)轄內(nèi)相關(guān)部門共同開展應(yīng)急處臵工作。

3、決定風(fēng)險預(yù)警應(yīng)急處臵措施和信息披露的相關(guān)事項。

4、負(fù)責(zé)處臵工作中重要事項的決策。

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門職責(zé)。

各成員部門在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指揮下，負(fù)責(zé)處理各自職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)應(yīng)急工作事項，并提出相應(yīng)的應(yīng)急處臵建議和措施，完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的工作。各成員部門具體職責(zé)如下：

1、計劃資金財務(wù)部：負(fù)責(zé)資金、債券和票據(jù)等交易的聯(lián)系和交割，確保資金、債券和票據(jù)融入、融出渠道的暢通。在應(yīng)急處 臵過程中，計劃資金財務(wù)部要發(fā)揮在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國銀行間同業(yè)拆借中心成員身份優(yōu)勢，加強(qiáng)縱向和橫向聯(lián)系，在市場上尋找信譽(yù)高、口碑好、經(jīng)營狀況良好的交易對手，保證資金暢通。

2、會計結(jié)算部：負(fù)責(zé)資金及時、準(zhǔn)確清算。在應(yīng)急處臵過程中，會計結(jié)算部要確保清算系統(tǒng)的正常運行、準(zhǔn)確清算，正確執(zhí)行資金的融出、融入指令，保證資金安全。

3、科技信息部：負(fù)責(zé)技術(shù)保障。在應(yīng)急處臵過程中，科技信息部要確保聯(lián)社計算機(jī)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)有足夠的軟硬件技術(shù)支持，有關(guān)信息數(shù)據(jù)必須做好備份。對要害崗位的人員，至少應(yīng)配臵兩名替換，確保在任何情況下，都不會因人員的缺崗而影響整個系統(tǒng)的正常運行。

4、行政管理部：在應(yīng)急處臵過程中，主要負(fù)責(zé)緊急信息的發(fā)布、聯(lián)社發(fā)文、文件歸檔，確保領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門之間信息能及時傳遞，協(xié)助計劃資金財務(wù)部做好信息披露工作。

5、合規(guī)與風(fēng)險管理部：在應(yīng)急處臵過程中，主要負(fù)責(zé)法律法規(guī)的審核及咨詢，協(xié)助資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵領(lǐng)導(dǎo)小組解決法律法規(guī)相關(guān)方面等問題。

（三）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)。

1、負(fù)責(zé)資金業(yè)務(wù)風(fēng)險處臵預(yù)案的擬定、修改和報送工作。

2、接收、處理、上報、通報有關(guān)信息資料。

3、負(fù)責(zé)資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的建立和維護(hù)，預(yù)警指標(biāo)的設(shè)定和調(diào)整。

4、收集、保管有關(guān)檔案資料。

5、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組，組織協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組成員及部門做好資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵工作。

第三章 預(yù)防和預(yù)警機(jī)制

第七條 預(yù)防預(yù)警制度和系統(tǒng)建設(shè)

計劃資金財務(wù)部應(yīng)對資金業(yè)務(wù)存在的隱患和暴露的安全問題，建立相應(yīng)的預(yù)防預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)臵風(fēng)險預(yù)警線，做好風(fēng)險模型的預(yù)警壓力測試。根據(jù)非現(xiàn)場監(jiān)測、現(xiàn)場檢查及其他渠道所獲信息及時對資金業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況做出判斷，有效預(yù)防突發(fā)事件發(fā)生。

第八條 預(yù)警信息處理

計劃財務(wù)部要加強(qiáng)對信息的收集、匯總和分析，注重對影響資金業(yè)務(wù)風(fēng)險的跟蹤研究，根據(jù)判斷即將發(fā)生的風(fēng)險預(yù)警事件及時上報主管領(lǐng)導(dǎo)。同時加強(qiáng)與交易成員的信息溝通，聽取有關(guān)建議和意見，改進(jìn)預(yù)防預(yù)警措施。

第九條 風(fēng)險預(yù)警壓力測試

根據(jù)?中國銀監(jiān)會印發(fā)?商業(yè)銀行壓力測試指引?的通知?（銀監(jiān)發(fā)?2007?91號）中關(guān)于“金融機(jī)構(gòu)可以依據(jù)本行業(yè)發(fā)展、風(fēng)險狀況和某項壓力測試具體內(nèi)容的程度，確定不同的測試方法”的要求，結(jié)合我社實際情況，將壓力測試分為敏感性測試和情景 測試。敏感性測試旨在測量單位單個重要風(fēng)險因素或少數(shù)幾項關(guān)系密切的因素由于假設(shè)變動對信用社風(fēng)險暴露和信用社承受風(fēng)險能力的影響。情景測試是假設(shè)分析多個風(fēng)險因素同時發(fā)生變化以及某些極端不利事件發(fā)生對信用社風(fēng)險暴露和信用社承受風(fēng)險能力的影響。壓力測試中通常包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險等方面的內(nèi)容。

第四章 資金業(yè)務(wù)風(fēng)險的等級界定

第十條 根據(jù)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和影響程度，資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警等級分為一級、二級和三級：

（一）一級資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警包括：

1、交易對手或投資對象依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，并終止法人資格；或雖未依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，但已完全停止經(jīng)營活動，并被縣級以上工商行政管理部門依法注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照，終止法人資格，對我社債權(quán)已經(jīng)或可能造成重大資金損失；

2、交易對手或投資對象財務(wù)狀況惡化，或資金來源不穩(wěn)定，對我社債權(quán)已經(jīng)或可能造成重大資金損失；

3、交易對手或投資對象發(fā)生重大違規(guī)事件等原因，可能對我社債權(quán)造成資金損失；

4、交易對手違約已經(jīng)或可能導(dǎo)致我社的資金損失；

5、因交易員的道德風(fēng)險，出現(xiàn)惡意買空或賣空行為，經(jīng)與交易對手協(xié)商，無法通過撤銷交易彌補(bǔ)，已經(jīng)或可能對我社造成重 大的資金損失及信譽(yù)風(fēng)險。

（二）二級資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警包括：

1、融資或投資業(yè)務(wù)逾期未能收回本息；

2、因市場資金緊張、融入資金渠道不暢或遭遇非計劃內(nèi)的大額資金流動等原因，致使我社出現(xiàn)短期流動性風(fēng)險，影響到我社的正常支付或資金運用；

3、因質(zhì)押券不足、融入資金未能及時達(dá)賬或遭遇當(dāng)日非計劃內(nèi)的大額資金流動等原因，致使我社當(dāng)日頭寸不足造成流動性風(fēng)險；

4、因資金劃撥出錯致使我社遭受資金損失；

5、因交易員非惡意性質(zhì)的操作風(fēng)險，造成我社買空或賣空的行為，經(jīng)與交易對手協(xié)商，可以通過撤銷交易彌補(bǔ)，但需承擔(dān)一定的違約損失；

6、因市場風(fēng)險，使我社交易類債券資產(chǎn)面臨較大程度的潛在浮虧，且潛在浮虧額達(dá)到債券資產(chǎn)總額的3%或以上；

7、因法律風(fēng)險、政策風(fēng)險，已經(jīng)或可能對我社造成資金損失。

（三）三級資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警包括：

1、因交易系統(tǒng)、簿記系統(tǒng)、清算系統(tǒng)未能正常運作或其他人為失誤，造成交易無法正常進(jìn)行、債券無法正常交割、資金無法正常清算，從而導(dǎo)致違約事件的發(fā)生；

2、因政策法規(guī)的變動，導(dǎo)致已經(jīng)簽訂的合同或已達(dá)成的交易可能與新的政策法規(guī)有沖突，而需與對手協(xié)商變更合同或交易事 項的情況。

第五章 報告程序及應(yīng)急處置

第十一條 一級資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警報告程序及應(yīng)急處臵。

（一）資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室立即將事件的具體情況直接上報領(lǐng)導(dǎo)小組；

（二）聯(lián)社經(jīng)營班子研制處臵措施方案；

（三）成員部門研制解決資金流動性缺口的彌補(bǔ)方案；

（四）向監(jiān)管部門、省聯(lián)社及資金市場管理機(jī)構(gòu)匯報情況；

（五）及時做好相應(yīng)的信息披露的工作。

第十二條 二級資金業(yè)務(wù)風(fēng)險報告程序及應(yīng)急處臵。

（一）資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室立即將事件的具體情況向領(lǐng)導(dǎo)小組主管資金業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)匯報；

（二）資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室確定應(yīng)急處臵措施方案，供選方案如下：

1、出售流動性高的債券、票據(jù)等回籠資金；

2、分散性地尋找盡可能多的資金融入渠道；

3、向省內(nèi)資金充裕的農(nóng)信社融入資金。

（三）應(yīng)急處臵措施方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組組長批準(zhǔn)后，由資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室實施執(zhí)行。

第十三條 三級資金業(yè)務(wù)風(fēng)險報告程序及應(yīng)急處臵。

（一）資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將事件的 具體情況向領(lǐng)導(dǎo)小組主管資金業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)匯報，批準(zhǔn)后由計劃資金財務(wù)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)處理。

（二）資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室確定應(yīng)急處臵措施方案，供選方案如下：

1、屬買空或賣空性質(zhì)的操作風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險程度和實際情況，可分別或同時采用如下方案：

（1）與對手方協(xié)商，通過撤銷原交易或換券的方式解除風(fēng)險；（2）盡量通過反向操作將損失減少至最低限度；（3）通過融券的方式先解燃眉之急。

2、屬交易系統(tǒng)/簿記系統(tǒng)/清算系統(tǒng)無法正常運作引起的操作風(fēng)險，采用如下應(yīng)急方案：

（1）屬非清算系統(tǒng)的，通過應(yīng)急交易方式或協(xié)議方式達(dá)成交易；

（2）屬清算系統(tǒng)的，尋求其他清算渠道；確認(rèn)資金無法匯出的情況下，立即通知交易對手撤銷交易或更改清算日期，對不能撤銷或更改的交易，與對手方協(xié)商補(bǔ)償措施，盡量將損失降至最小。

（三）應(yīng)急處臵措施方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組組長批準(zhǔn)后，由資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室實施執(zhí)行。

第六章 后期處置

第十四條

總結(jié)評價

（一）資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警應(yīng)急處臵結(jié)束后，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長組織相關(guān)人員對事件成因、處臵結(jié)果等進(jìn)行全面剖析，檢討風(fēng)險識別及應(yīng)急處臵的方法、程序，提出整改意見或建議，限期改進(jìn)。

（二）資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急處臵領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)針對當(dāng)次資金業(yè)務(wù)風(fēng)險事件進(jìn)行總結(jié)與評估，形成書面報告上報領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的整改意見進(jìn)行改進(jìn)，完善管理措施、評級體系和風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，進(jìn)一步提高資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警意識，提高應(yīng)急處臵水平。

第十五條

責(zé)任認(rèn)定與問責(zé)

對發(fā)生資金業(yè)務(wù)風(fēng)險事件上報緩慢、隱瞞不報的，追究相關(guān)部門主要領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人的責(zé)任。

第十六條 獎勵與表彰

在資金業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警應(yīng)急處臵過程中，對阻止事件進(jìn)一步擴(kuò)大化，有效地降低事件所產(chǎn)生的負(fù)面影響，成功地追回資金或最大限度地減少資金損失的有功人員，給予適當(dāng)獎勵與表彰。

第七章 附 則

第十七條 本辦法由***農(nóng)村信用合作聯(lián)社負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。

第十八條 本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。

第二篇：風(fēng)險崗位廉能預(yù)警處置辦法

風(fēng)險崗位廉能預(yù)警處置辦法

第一條 為全面推進(jìn)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作，加強(qiáng)風(fēng)險崗位廉能風(fēng)險預(yù)警處置管理，從源頭上強(qiáng)化腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作，提高行政效能，特制定本辦法。

第二條 風(fēng)險崗位廉能風(fēng)險預(yù)警處置采取“前期預(yù)警提醒、中期預(yù)警評估、后期預(yù)警處置”的模式，及時化解風(fēng)險崗位廉能風(fēng)險，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。

第三條 風(fēng)險崗位廉能風(fēng)險預(yù)警對象主要為具有行政審批權(quán)、公共資源配置權(quán)、資金管理分配權(quán)、干部人事管理權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、行政處罰權(quán)、黨政一把手和其他易引發(fā)腐敗現(xiàn)象等風(fēng)險崗位。

第四條 建立風(fēng)險崗位預(yù)警信息收集系統(tǒng)。各科室固定1名工作人員為廉能風(fēng)險信息管理員，具體負(fù)責(zé)本科室風(fēng)險崗位廉能管理預(yù)警信息的收集、報送和管理工作。

第五條 建立完善預(yù)警信息收集渠道。預(yù)警信息收集包括內(nèi)部和外部兩個渠道。內(nèi)部渠道包括領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉、紀(jì)檢監(jiān)察信訪與案件檢查分析、工作調(diào)研、專項檢查和執(zhí)法監(jiān)察等。外部渠道包括群眾信訪反映、群眾評議、新聞媒體披露、問卷調(diào)查、人大代表建議、政協(xié)提案等。收集的信息內(nèi)容包括重大事項決策、重要人事任免、重要工

作部署、大額資金使用等情況和問題；各干部職工和服務(wù)對象反映的情況和問題；風(fēng)險崗位人員在執(zhí)行國家法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)方面存在的問題。

第六條 建立風(fēng)險崗位預(yù)警信息分級管理機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險崗位在廉能兩方面存在問題的程度，實行由低到高“三級預(yù)警”管理。

（一）三級預(yù)警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①群眾有舉報，社會有反映的；

②工作人員民主測評或考核滿意率較低的； ③工作生活中自我要求不嚴(yán)，干部職工有議論的；

④在工作中不認(rèn)真履行職責(zé)或有其他問題，組織認(rèn)為有必要提醒的。

2、處置方式：

①組織談話。根據(jù)群眾反映，對思想、工作、生活、作風(fēng)等方面存在一般性問題的工作人員，由辦黨組決定對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。

②重點提醒。針對工作人員崗位變動、職務(wù)升降、“紅白喜事”以及因生活習(xí)慣、性格特點等因素影響，可能發(fā)生廉能風(fēng)險的事項進(jìn)行提醒談話。

3、完成期限：一般在辦風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室分析調(diào)查定級后一周內(nèi)完成。

（二）二級預(yù)警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①警示提醒后仍未改正的；

②未履行崗位職責(zé)或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)行為，可能造成廉能問題的；

③執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的。

2、處置方式：

①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認(rèn)真履職或履行不到位的工作人員，進(jìn)行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；

②糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的工作人員通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。

③督促整改。對舉報、測評反映出的問題比較嚴(yán)重，但又不構(gòu)成違紀(jì)或有違紀(jì)傾向的工作人員，要求其在規(guī)定的時間內(nèi)作出說明或提出整改措施。

3、完成期限：

誡勉糾錯的期限根據(jù)誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長在辦風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室分析調(diào)查定級后不超過10天。誡勉糾錯對象應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)制定措施并及時糾正錯誤行為，辦風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查其糾錯落實情況，并將相關(guān)情況報辦風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

（三）一級預(yù)警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①誡勉糾錯后仍未改正的；

②對職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的不正之風(fēng)或違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任，但可不予紀(jì)律處分的；

③具有《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》、《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》中所列舉的行為，但情節(jié)顯著輕微，不構(gòu)成紀(jì)律處分，或者情節(jié)輕微，可不予處分的。

2、處置方式：

①限期整改。對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可不予處分的工作人員，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。

②強(qiáng)制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或?qū)β氊?zé)管理范圍內(nèi)發(fā)生違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任，但可不予處分的工作人員進(jìn)行批評教育，剖

析其錯誤根源，強(qiáng)制其認(rèn)真履行職責(zé)，并進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)。

3、完成期限：

限期整改的期限根據(jù)存在的問題的輕重程度確定，最長不超過20天。限期整改對象應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)制定整改措施并及時糾正錯誤行為，辦風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查其整改措施落實情況，并將相關(guān)情況報辦風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

第七條 廉能風(fēng)險預(yù)警的處置實行分級負(fù)責(zé)。

三級預(yù)警由預(yù)警對象所在科室主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，涉及主要負(fù)責(zé)人的由辦分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

二級預(yù)警由預(yù)警對象所在科室的辦分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。同時，辦監(jiān)察、人事、法規(guī)部門根據(jù)問題內(nèi)容協(xié)助處置。

一級預(yù)警在辦風(fēng)險崗位廉能管理領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，組織監(jiān)察、人事、法規(guī)及其他相關(guān)部門的人員根據(jù)問題內(nèi)容進(jìn)行處置。

第八條 開展風(fēng)險崗位預(yù)警信息分析評估。辦風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室收到預(yù)警信息后，應(yīng)及時對收集到的信息從信息來源、數(shù)量、內(nèi)容等方面進(jìn)行辨識、分析，確定預(yù)警等級并提出處置建議。

第九條 實行前期預(yù)警提醒。在重大節(jié)假日、重大險情災(zāi)情發(fā)生時

間節(jié)點、重要階段性工作開展之前等廉能風(fēng)險易發(fā)期，辦風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對全局干職工或有關(guān)工作人員，以書面通知的形式，發(fā)布風(fēng)險崗位前期預(yù)警提醒。

第九條 建立風(fēng)險崗位廉能管理預(yù)警責(zé)任制。預(yù)警信息員在重大工作開展前或發(fā)現(xiàn)風(fēng)險苗頭時，應(yīng)及時向辦風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報送預(yù)警信息；辦公室接到預(yù)警信息后，應(yīng)及時分析評估，提出處置建議，下發(fā)預(yù)警通知書，并加強(qiáng)督查，督促有關(guān)科室采取切實措施予以防范。對未報、漏報和報送信息不及時，接到預(yù)警通知書后未及時采取有效防范措施或防范措施不力，造成不良影響的，辦風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組將在全辦范圍內(nèi)通報批評；如造成嚴(yán)重不良影響的，將按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人員的責(zé)任。

第十條 辦風(fēng)險崗位廉能管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每季度根據(jù)上季度預(yù)警對象不同的處置結(jié)果，有針對性分崗位進(jìn)行預(yù)警提示。

第十一條 建立風(fēng)險崗位廉能管理預(yù)警臺帳。辦風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)及時收集、整理風(fēng)險預(yù)警信息、處置和反饋情況，建立風(fēng)險崗位廉能管理預(yù)警臺帳，實行動態(tài)管理。

第十二條 本辦法由辦風(fēng)險崗位廉能管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起實行。

二〇一二年五月十六日

第三篇：廉政風(fēng)險預(yù)警處置辦法

縣文廣局廉政風(fēng)險預(yù)警處置辦法

第一章 總 則

第一條 為深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，規(guī)范廉政風(fēng)險預(yù)警處置工作，結(jié)合我局實際，制定本辦法。

第二條 廉政風(fēng)險預(yù)警處置（以下簡稱預(yù)警處置），是指依托黨風(fēng)廉政建設(shè)信息管理和運用，對存在苗頭性、傾向性問題或具有輕微違紀(jì)行為的單位和黨員干部，以實施黃色、橙色和紅色三色預(yù)警的方式給予警示，并采取相應(yīng)的處置措施，及時化解廉政風(fēng)險，防止廉政風(fēng)險演變?yōu)楦瘮栴}。

第三條 實施預(yù)警處置，應(yīng)當(dāng)堅持立足教育、著眼防范，實事求是、有錯必糾，把握政策、注重實效的原則。

第四條 預(yù)警處置工作由縣文廣局按照干部管理權(quán)限分級組織實施。

第二章 廉政風(fēng)險信息管理信息收集

第五條 建立廉政風(fēng)險預(yù)警信息網(wǎng)絡(luò)，實行預(yù)警信息二級管理結(jié)構(gòu)。確立1名廉政風(fēng)險預(yù)警信息員，負(fù)責(zé)收集并向文廣局黨組上報廉政風(fēng)險信息。

第六條 廉政風(fēng)險預(yù)警信息收集的重點內(nèi)容是：

（一）行政許可和審批、行政處罰、行政事業(yè)性收費、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、便民服務(wù)情況；

（二）重大事項決策、重要人事任免、重大建設(shè)項目安排和大額度資金使用情況；

（三）工程建設(shè)、政府采購、產(chǎn)權(quán)交易、土地出讓情況；

（四）領(lǐng)導(dǎo)班子成員履行職責(zé)、開展業(yè)務(wù)、社會交往、處理個人有關(guān)事項情況；

（五）單位落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況；

（六）黨員干部落實《廉政準(zhǔn)則》及廉潔自律規(guī)定情況；

（七）群眾反映強(qiáng)烈的熱點、難點問題處理情況及解決損害群眾切身利益問題情況；

（八）執(zhí)行國家法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)情況；

（九）在日常檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題；

（十）其它情況。

第六條 廉政風(fēng)險預(yù)警信息收集途徑：

（一）信訪舉報和投訴、案件檢查、專項檢查、執(zhí)法和效能監(jiān)察、政風(fēng)行風(fēng)評議、政風(fēng)行風(fēng)信箱（熱線）、電子監(jiān)察等；

（二）領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會、領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉等；

（三）問卷調(diào)查、實地調(diào)查，訪問相關(guān)單位服務(wù)對象和業(yè)務(wù)工作對象；

（四）領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項；

（五）選人用人滿意度測評結(jié)果；

（六）其它途徑。

第七條 建立廉政風(fēng)險信息庫。各股室各下屬單位要及時向縣文廣局黨組上報廉政風(fēng)險相關(guān)信息?？h文廣局黨組將收集到的廉政風(fēng)險信息和相關(guān)分析材料及時匯總、收編入庫，進(jìn)行規(guī)范化、動態(tài)化、實時化管理，充分發(fā)揮風(fēng)險信息的綜合效用。

第八條對廉政風(fēng)險信息進(jìn)行分析評估，按照風(fēng)險信息所反映問題的輕重程度，對有關(guān)單位或黨員干部由低到高分別實行黃色、橙色、紅色三個等級預(yù)警，紅色預(yù)警為最高等級、黃色預(yù)警為最低等級，并采取相應(yīng)的處置措施。

第九條 縣文廣局黨組及時召開預(yù)警處置工作專題會議，根據(jù)廉政風(fēng)險信息管理員提交的風(fēng)險信息及有關(guān)建議，評定預(yù)警等級，確定處置措施，根據(jù)情節(jié)輕重形成專題會議紀(jì)要。

第十條 有下列情形之一的，應(yīng)啟動黃色預(yù)警：

（一）在思想、工作、生活作風(fēng)等方面存在一般性問題的；

（二）在遵守廉潔自律規(guī)定方面存在一般性問題的；

（三）在一定時期、一定范圍內(nèi)存在苗頭性、傾向性問題，需要引起組織重視并加以整改的；

（四）其他需要啟動黃色預(yù)警的問題。

第十一條 實施黃色預(yù)警，應(yīng)采取下列處置措施：

（一）發(fā)出預(yù)警通知書，要求預(yù)警對象在規(guī)定時限內(nèi)就有關(guān)問題作出說明、分析原因，寫出剖析材料；

（二）對單位責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)或涉及的黨員干部進(jìn)行預(yù)警談話；

（三）責(zé)成對存在的問題限期進(jìn)行整改。

第十二條 有下列情形之一的，應(yīng)啟動橙色預(yù)警：

（一）在遵守廉潔自律規(guī)定方面群眾反映問題比較集中和突出的；

（二）群眾不斷越級、重復(fù)信訪，需要引起有關(guān)單位和領(lǐng)導(dǎo)重視并做好群眾工作的；

（三）黃色預(yù)警后未落實整改措施或整改不到位的；

（四）一年內(nèi)被兩次實施黃色預(yù)警的，第二次直接給予橙色預(yù)警；

（五）其他需要啟動橙色預(yù)警的問題。

第十三條 實施橙色預(yù)警，應(yīng)采取下列處置措施：

（一）發(fā)出預(yù)警通知書，要求預(yù)警對象在規(guī)定時限內(nèi)就有關(guān)問題認(rèn)真分析原因，寫出剖析材料；

（二）對單位主要領(lǐng)導(dǎo)或涉及的黨員干部進(jìn)行預(yù)警談話；

（三）督促制定整改措施，限期進(jìn)行整改，并視情況開展詢問與質(zhì)詢；

（四）對預(yù)警對象進(jìn)行內(nèi)部通報批評。

第十四條 有下列情形之一的，應(yīng)啟動紅色預(yù)警：

（一）橙色預(yù)警后未落實整改措施或整改不到位的；

（二）一年內(nèi)被兩次實施橙色預(yù)警的，第二次直接給予紅色預(yù)警；

（三）具有違反黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定的行為，但情節(jié)顯著輕微、可以免予紀(jì)律處分的；

（四）其他需要啟動紅色預(yù)警的問題。

第十五條 實施紅色預(yù)警，應(yīng)采取下列處置措施：

（一）發(fā)出預(yù)警通知書，要求預(yù)警對象在規(guī)定時限內(nèi)就有關(guān)問題深刻分析原因，寫出剖析材料，落實整改措施；

（二）對單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體或涉及的黨員干部進(jìn)行預(yù)警談話；

（三）發(fā)出紀(jì)律檢查建議書，督促整改；

（四）對預(yù)警的黨員干部視情況可給予離崗學(xué)習(xí)、停職檢查直至免職的處理。

第三章 預(yù)警處置實施

第十六條實行預(yù)警處置，根據(jù)預(yù)警對象的級別與職務(wù)，按照以下權(quán)限履行審批手續(xù)：

（一）對涉及同級黨組織管理的單位或者單位正職實行預(yù)警處置，報經(jīng)縣文廣局黨組書記批準(zhǔn)；

（二）對涉及同級黨組織管理的單位副職和其他一般黨員干部實行預(yù)警處置，報經(jīng)縣文廣局黨組副書記批準(zhǔn)；

第十七條預(yù)警通知書，應(yīng)當(dāng)告知預(yù)警對象群眾反映或存在的問題，要求對有關(guān)問題作出書面答復(fù)，認(rèn)真剖析原因，限期整改到位。預(yù)警通知書的起草、簽發(fā)、送達(dá)等按照相關(guān)要求辦理。第十八條實施預(yù)警談話，應(yīng)當(dāng)遵循以下步驟：

（一）擬定談話提綱。就預(yù)警對象需要警示的有關(guān)事項、存在的主要問題、主要錯誤事實以及整改要求等列出談話提綱，交主談人。

（二）確定談話人員。對預(yù)警對象實施談話，必須有兩人以上參加，主談人一般為縣文廣局黨組主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)。

（三）實施預(yù)警談話。對黃色預(yù)警對象，要告知群眾反映的主要問題，及時進(jìn)行提醒，要求其作出解釋、說明和整改承諾；對橙色預(yù)警對象，要就有關(guān)問題及時予以誡勉，提出整改要求；對紅色預(yù)警對象，要指出錯誤事實，嚴(yán)肅批評教育，責(zé)令其限期糾正。預(yù)警談話要做好記錄，經(jīng)預(yù)警對象核實簽字后，統(tǒng)一歸檔。

第十九條 采取詢問與質(zhì)詢、內(nèi)部通報批評、發(fā)出紀(jì)律檢查（監(jiān)察）建議書、離崗學(xué)習(xí)、停職檢查、免職等其他處置措施，按照相關(guān)規(guī)定要求辦理和實施。第二十條 限期反饋整改情況。黃色、橙色、紅色預(yù)警對象，在接到預(yù)警通知或接受預(yù)警談話后，應(yīng)在20個工作日內(nèi)將需要說明的情況、剖析材料、整改措施及整改情況等，以書面形式回告縣文廣局黨組。特殊情況下，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，紅色預(yù)警對象整改期限可適當(dāng)延長，但不得超過一個月。

第二十一條督查整改落實情況。對預(yù)警對象整改落實情況，通過聽取匯報、查閱資料、召開座談會、實地暗訪等形式進(jìn)行檢查督辦，填寫《預(yù)警處置督查情況反饋表》，提出督查意見。達(dá)到整改要求的，按審批權(quán)限解除預(yù)警；對未達(dá)到整改要求的，按程序轉(zhuǎn)高一個等級進(jìn)行預(yù)警，紅色預(yù)警轉(zhuǎn)為立案查處。

第二十二條 縣文廣局黨組認(rèn)真做好預(yù)警處置結(jié)果通報及綜合分析工作。

第二十三條 在實行預(yù)警過程中發(fā)現(xiàn)的案件線索，應(yīng)及時移交縣文廣局黨組或相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。

第二十四條 人事監(jiān)察室按照《預(yù)警處置檔案管理制度》的要求，及時整理相關(guān)工作資料，建立完善預(yù)警處置工作臺賬。同時，建立預(yù)警處置個案卷宗，由紀(jì)工委存檔備查。

第四章 預(yù)警處置監(jiān)督

第二十五條 實施預(yù)警處置，必須堅持原則，秉公辦事，不徇私情，嚴(yán)守紀(jì)律。

第二十六條 在實行預(yù)警處置中，有下列情形之一的，依照規(guī)定追究有關(guān)人員的責(zé)任：

（一）對應(yīng)預(yù)警的廉政風(fēng)險問題壓瞞不報、隱瞞不辦的；

（二）對應(yīng)當(dāng)予以預(yù)警處置，拖延辦理或不予辦理的；

（三）對反映問題嚴(yán)重應(yīng)當(dāng)立案查處，而實行預(yù)警處置的；

（四）對必須給予紀(jì)律處分，而代之以預(yù)警處置的；

（五）其他問題。

第二十七條 縣文廣局黨組將結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定，加強(qiáng)對預(yù)警處置工作的檢查考核。檢查考核的主要內(nèi)容是：

（一）各單位領(lǐng)導(dǎo)班子重視、研究預(yù)警處置工作及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)履行職責(zé)情況；

（二）單位廉政風(fēng)險信息員組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查和具體承辦預(yù)警處置工作情況；

（三）預(yù)警處置相關(guān)配套制度建設(shè)和執(zhí)行情況；

（四）其他情況。

第二十八條第二十九條

第五章 附 則

本辦法由縣文廣局黨組負(fù)責(zé)解釋。本辦法自發(fā)布之日起施行。

廉政風(fēng)險信息管理制度

1、明確廉政風(fēng)險信息管理機(jī)構(gòu)。縣文廣局黨組為廉政風(fēng)險信息的管理機(jī)構(gòu)。

2、暢通廉政風(fēng)險信息收集渠道。確定廉政風(fēng)險信息收集重點，通過多種渠道，廣泛收集各類風(fēng)險信息，及時掌握苗頭性、傾向性問題和輕微違紀(jì)問題。

3、落實廉政風(fēng)險信息管理員職責(zé)。廉政風(fēng)險信息管理員負(fù)責(zé)做好風(fēng)險信息收集、整理、日常登記工作，并對風(fēng)險信息進(jìn)行調(diào)查核實和分析評估，提出預(yù)警等級和處置措施建議。

4、實行廉政風(fēng)險信息舉報受理保密原則?？h文廣局黨組、人事監(jiān)察室及廉政風(fēng)險信息管理員等相關(guān)人員要嚴(yán)格執(zhí)行保密紀(jì)律，對風(fēng)險信息未實施預(yù)警處置之前不得隨意泄露有關(guān)情況。

預(yù)警等級評定制度

1、縣文廣局黨組負(fù)責(zé)開發(fā)區(qū)廉政風(fēng)險預(yù)警等級評定工作。

2、縣文廣局黨組將不定期召開預(yù)警處置工作專題會議，對廉政風(fēng)險信息管理員提交的風(fēng)險問題，進(jìn)行集體審核研究，評定黃色、橙色、紅色預(yù)警等級，明確相應(yīng)的處置措施，并安排專人做好會議記錄，形成會議紀(jì)要。

3、廉政風(fēng)險預(yù)警等級評定時，有關(guān)當(dāng)事人或利害關(guān)系人應(yīng)予以回避。

第四篇：醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警及處置辦法(安醫(yī)大)

醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警及處置辦法

（安醫(yī)大）

為了保障各項醫(yī)療技術(shù)的安全實施，保障病人醫(yī)療安全，防范和減少醫(yī)療糾紛隱患，保障醫(yī)院及醫(yī)務(wù)人員的合法權(quán)益和社會聲譽(yù)，促進(jìn)醫(yī)院整體工作的可持續(xù)性發(fā)展，特制定本辦法?！?、目的

醫(yī)護(hù)人員在醫(yī)療工作中發(fā)現(xiàn)患者及家屬對醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平(診療、護(hù)理、服務(wù)態(tài)度等)存在異議，或醫(yī)療工作存在某些缺陷，以及某些醫(yī)療的特定情況，有可能演變?yōu)獒t(yī)療糾紛時，必須發(fā)出醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警。醫(yī)院主管部門及科室必須高度重視，組織相關(guān)人員對醫(yī)療安全隱患進(jìn)行分析，制定整改方案，在提高醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療安全的同時，加強(qiáng)醫(yī)患溝通，力爭及早的化解醫(yī)療糾紛隱患。

二、范圍

醫(yī)療風(fēng)險是指醫(yī)療服務(wù)過程中存在或出現(xiàn)的可能發(fā)生醫(yī)療失誤或過失導(dǎo)致病人死亡、傷殘以及軀體組織、生理功能和心理健康受損等不安全事件的危險因素，無論不良后果是否發(fā)生以及患者是否投訴，均屬預(yù)警監(jiān)控范圍；

三、原則

醫(yī)療安全預(yù)警工作要遵守“以病人為中心”的服務(wù)宗旨，以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)為準(zhǔn)繩，以深挖細(xì)找醫(yī)療質(zhì)量和安全各環(huán)節(jié)存在的安全隱患為主要手段，達(dá)到及時消除安全隱患并警示責(zé)任人，從而確保醫(yī)療安全的目的。

四、要求

醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)、職能管理部門、各科室、各級各類專業(yè)技術(shù)人員，按職責(zé)和分工，各司其職，各負(fù)其責(zé)，做好預(yù)警及處置工作。

五、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警分級依據(jù)

醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警級別表示演變成醫(yī)療糾紛的可能性大小和嚴(yán)重程度。分級的依據(jù)主要有：

醫(yī)療糾紛隱患的嚴(yán)重程度；演變成糾紛的可能性；預(yù)計經(jīng)科室內(nèi)解釋協(xié)調(diào)是否可以解決；若演變成醫(yī)療糾紛造成后果的嚴(yán)重程度。

六、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警的范圍及處置辦法

(一)一級預(yù)警范圍及處置辦法

一級預(yù)警：指違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、操作規(guī)程和常規(guī)，但尚未給患者或醫(yī)院造成損害或招致患者投訴等不良后果的情形或者醫(yī)療糾紛隱患的嚴(yán)重程度較輕，有演變成糾紛的可能性，預(yù)計經(jīng)科室內(nèi)解釋協(xié)調(diào)問題可以解決

一級預(yù)警范圍

1、違反工作紀(jì)律

(1)上班或值班時間擅自離崗、脫崗，班前班中飲酒影響正常工作。

(2)為患者進(jìn)行診療服務(wù)過程中，不遵守職業(yè)禮儀，聊天、打手機(jī)。

(3)違反職業(yè)道德和醫(yī)療保護(hù)原則，不負(fù)責(zé)任地透露或散布有關(guān)患者的情況；

(4)不負(fù)責(zé)任地任意解釋醫(yī)院規(guī)定和其他科室、其他醫(yī)務(wù)人員的工作，造成患方誤會或不滿；

(5)診療工作中違反各項醫(yī)療保險有關(guān)規(guī)定；

(6)違反醫(yī)德規(guī)范，以醫(yī)謀私，吃拿卡要，收受紅包。

2、違反診療規(guī)范

(1)違反首診負(fù)責(zé)制有關(guān)規(guī)定；

(2)危重患者來診后，未在3分鐘內(nèi)開始搶救；

(3)危重患者在做CT或MRI等檢查前醫(yī)療風(fēng)險預(yù)料不足或途中無醫(yī)護(hù)人員陪同；

(4)門急診醫(yī)師對3次就診未能確診的患者未安排會診或請上級醫(yī)師復(fù)診；

·

(5)門診、急診或住院醫(yī)師會診時，未在規(guī)定時限內(nèi)到達(dá)，或未診查患者只看病歷進(jìn)行“書面會診”或“電話會診”；

(6)醫(yī)生無暇書寫書面醫(yī)囑，口頭醫(yī)囑較多；

(7)門急醫(yī)師不見病人即開具“住院通知單”；

(8)病房醫(yī)師不查病人即開寫醫(yī)囑；

(9)三級醫(yī)師查房不及時、不認(rèn)真，記錄、簽名、審簽不規(guī)范、不及時：

(10)住院患者病情惡化治療效果不佳時，未及時請上級醫(yī)師會診指導(dǎo)；

(11)疑難病例未及時提請科內(nèi)、科間或院內(nèi)會診；

(12)對需要立即執(zhí)行的醫(yī)囑，醫(yī)師未通知護(hù)理人員從而導(dǎo)致執(zhí)行延遲；

(13)對危重患者未進(jìn)行床頭交接班，或未按規(guī)定書寫交班記錄；

(14)臨床醫(yī)師發(fā)現(xiàn)傳染病未按要求進(jìn)行報告，出現(xiàn)遲報、漏報；

(15)麻醉醫(yī)師對手術(shù)患者術(shù)前未查房，或術(shù)后24小時內(nèi)未隨訪；

(16)手術(shù)科室對重大手術(shù)未按手術(shù)分級管理權(quán)限履行報批手續(xù)；

(17)手術(shù)醫(yī)師在手術(shù)后未及時診查患者，患者手術(shù)后3日內(nèi)無上級醫(yī)師查房。

(18)錯發(fā)、漏發(fā)藥品，但未造成不良后果，尚未引起患者投訴；

(19)因醫(yī)方對擇期手術(shù)準(zhǔn)備不足，延誤手術(shù)進(jìn)行；未按醫(yī)院要求上午九時準(zhǔn)時開展手術(shù)；

(20)供應(yīng)或使用過期失效的滅菌器械或不合格材料，尚未造成不良后果；

(21)護(hù)理環(huán)節(jié)未正確執(zhí)行醫(yī)囑；

(22)錯采標(biāo)本，錯貼標(biāo)簽，錯用抗凝劑等導(dǎo)致不能正常檢驗；

(23)違反處方管理規(guī)定，藥物適應(yīng)證、禁忌證、劑量、用法、配伍等方面出現(xiàn)錯誤，尚未造成不良后果；

(24)發(fā)生嚴(yán)重工傷、重大事故、傳染病暴發(fā)流行等事件時，未及時上報；

(25)患者轉(zhuǎn)科治療過程中，轉(zhuǎn)出科室未提前聯(lián)系妥當(dāng)或轉(zhuǎn)入科室借故拒絕或拖延轉(zhuǎn)入。

3、醫(yī)療保障缺陷

(1)搶救藥品器材質(zhì)量不合格，過期失效，供應(yīng)、補(bǔ)充、更換不及時，賬物不符；

(2)設(shè)備、器材出現(xiàn)故障，維修不及時影響正常使用；

(3)醫(yī)技科室對儀器設(shè)備疏于維護(hù)，違規(guī)操作，導(dǎo)致結(jié)果失真；

(4)醫(yī)技科室疏于查對，弄錯標(biāo)本、項目或檢查部位；

(5)遺失檢查檢驗標(biāo)本；

(6)特殊標(biāo)本、病理標(biāo)本保存時間不符合上級規(guī)定；

(7)檢查檢驗結(jié)果出現(xiàn)可疑、互相矛盾資料或意外陽性結(jié)果時，未進(jìn)行復(fù)核、主動報告或未通知臨床科室及時重查；

(8)藥劑科未能及時發(fā)現(xiàn)處方中用藥不當(dāng)、用法錯誤、配伍禁忌、違規(guī)超量等風(fēng)險；

(9)調(diào)配中藥處方時，對需要先煎、后下、沖服等特殊處理的藥物未另包注明；

(10)調(diào)配中草藥不使用計量器具；

(11)營養(yǎng)餐內(nèi)有異物或質(zhì)量、衛(wèi)生達(dá)不到規(guī)定要求；

(12)劃價收費錯誤，導(dǎo)致患方不滿；

(13)計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)疏于維修和管理，導(dǎo)致運行障礙，影響正常工作。

4、診療記錄缺陷

(1)門急診醫(yī)師未及時、規(guī)范書寫門急診病歷；

(2)門急診病歷、住院病歷中未記錄藥物過敏史，輸血患者未記錄輸血史；

(3)未在規(guī)定時限內(nèi)完成入院記錄、首次病程記錄、日常病程記錄及規(guī)定應(yīng)當(dāng)記錄的其他資料；

(4)對轉(zhuǎn)科轉(zhuǎn)院患者，未書寫轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院或出院記錄；(5)對意外死亡病例，未及時報告醫(yī)務(wù)科或總值班

(6)大中型手術(shù)未按手術(shù)分級管理規(guī)定進(jìn)行術(shù)前討論并完成討論記錄；

(7)未認(rèn)真履行知情同意手續(xù)，并及時、規(guī)范、嚴(yán)密地簽訂知情同意文書；

(8)診療資料記錄不真實、不完善、不及時、不規(guī)范，造成安全隱患；

(9)出具各種虛假診斷證明，或超越專業(yè)權(quán)限出具醫(yī)學(xué)證明；(10)各種診療記錄和資料書寫不規(guī)范、字跡潦草、簽名不正規(guī)、越權(quán)簽名或未進(jìn)行審簽；

(11)以刮、涂、擦等違規(guī)方式修改病歷資料；

(12)診療科室、病案室保管不周，造成病歷丟失、損壞或被違規(guī)復(fù)制。

5、其他因素一級預(yù)警(1)低收入患者；

(2)孤寡老人或雖有子女但家庭不睦者；(3)在與醫(yī)務(wù)人員接觸中已有不滿情緒者；

(4)預(yù)計手術(shù)等治療效果不佳或預(yù)后難以預(yù)料者；(5)本人對治療期望值過高者；

(6)交代病情過程中表示難以理解者，情緒偏激者；(7)發(fā)生醫(yī)院感染者；

(8)病情復(fù)雜，難以達(dá)到較佳的預(yù)期療效者；(9)住院預(yù)繳金不足者；(10)已經(jīng)產(chǎn)生醫(yī)療欠費者；

(11)需使用貴重自費藥品或材料者；

(12)由于交通、工傷等事故有可能推諉責(zé)任者；(13)經(jīng)熟人介紹者；

(14)患者或家屬具有一定醫(yī)學(xué)常識者；(15)艾滋病患者。

一級預(yù)警處置辦法：醫(yī)務(wù)人員發(fā)現(xiàn)預(yù)警情況，立即報告科主任及護(hù)士長?？浦魅?、護(hù)士長應(yīng)馬上了解情況，對患者加以關(guān)注和重視，同時加強(qiáng)醫(yī)患溝通，及時化解醫(yī)療糾紛隱患，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量，并在科內(nèi)通報以引起每位同志的重視。若科內(nèi)處理不力，隱患進(jìn)一步加 重，則預(yù)警級別上升。

(二)二級預(yù)警范圍及處置辦法

二級預(yù)警：醫(yī)療糾紛隱患程度較嚴(yán)重，預(yù)計經(jīng)科室內(nèi)解釋協(xié)調(diào)有可能解決困難，若處理不當(dāng)可能演變成醫(yī)療糾紛且造成一定的不良后果。二級預(yù)警的范圍：

1、系一級預(yù)警范圍內(nèi)的情況，患者向主管部門投訴則直接上升為二級預(yù)警；

2、病人死亡(猝死)原因不明；

3、出現(xiàn)較重的并發(fā)癥；

4、病情突然惡化；

5、第一次手術(shù)后又因病情變化，需要行第二次手術(shù)者；

6、醫(yī)護(hù)工作存在一定的缺陷，病人及家屬有不滿的表現(xiàn)；

7、一旦演變?yōu)獒t(yī)療糾紛處置的難度較大的其他情況。

二級預(yù)警處置辦法：科室發(fā)現(xiàn)預(yù)警情況，科主任、護(hù)士長立即上報醫(yī)務(wù)處醫(yī)患溝通及醫(yī)療糾紛處理辦公室(節(jié)假日及休息時間上報醫(yī)院總值班室)。相應(yīng)主管部門立即派人與科主任、護(hù)士長及相關(guān)人員共同討論研究患者診療方面補(bǔ)救措施等，盡力降低醫(yī)療風(fēng)險對患者損害程度，并上報分管院長同時，切實加強(qiáng)醫(yī)患溝通，做深入細(xì)致的解釋和安撫工作，努力化解醫(yī)療糾紛隱患。

(三)三級預(yù)警范圍及處置辦法

三級預(yù)警：

醫(yī)療糾紛隱患程度嚴(yán)重，極可能演變成嚴(yán)重的醫(yī)療糾紛，即使經(jīng)科室全力解釋協(xié)調(diào)問題仍將難以解決，隱患所涉及的醫(yī)療缺陷明顯，將造成嚴(yán)重的不良后果。

三級預(yù)警的范圍：

1、因發(fā)生二級預(yù)警范圍內(nèi)的情況，未能采取及時有效的處置，則直接上升為三級預(yù)警；

2、醫(yī)護(hù)工作中存在明顯的缺陷導(dǎo)致病人死亡、殘疾或嚴(yán)重的并發(fā)癥；

3、病人及家屬有極度不滿的表現(xiàn)甚至威脅、恐嚇醫(yī)護(hù)人員；

4、極有可能演變?yōu)檩^大醫(yī)療糾紛或群體事件；

5、醫(yī)護(hù)人員發(fā)生嚴(yán)重違反醫(yī)德醫(yī)風(fēng)事件；

6、被上級通報或新聞媒體曝光；

7、一旦演變?yōu)獒t(yī)療糾紛處置的難度大或造成較壞的社會影響及其他情況。

三級預(yù)警處置辦法：

科室發(fā)現(xiàn)預(yù)警情況，科主任、護(hù)士長立即上報醫(yī)務(wù)處醫(yī)患溝通及醫(yī)療糾紛處理辦公室、(節(jié)假日及休息時間上報醫(yī)院總值班室)、保衛(wèi)處等相應(yīng)主管部門進(jìn)行聯(lián)合處置。相應(yīng)主管部 門立即派人與科主任、護(hù)士長及相關(guān)人員共同討論制定彌補(bǔ)醫(yī)療缺陷的方案，并上報分管院長，同時保障醫(yī)療秩序和積極救治患者并做好安撫患者及家屬的工作，盡一切可能妥善處置醫(yī)療糾紛，消除不良事件發(fā)生。

七、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警信息來源

(一)各級各類查房：醫(yī)師三級查房、護(hù)理查房、臨床藥師查房、院長行政查房等；

(二)職能管理部門日常檢查、監(jiān)督、考核、評價、分析、反饋；(三)各級各類專業(yè)技術(shù)人員日常工作中的反映和積累：(四)義務(wù)監(jiān)督員提供；

(五)衛(wèi)生行政部門和上級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查提示或通報；(六)患方反映、投訴、舉報。醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警處置程序(一)立案

1、自查立案

醫(yī)務(wù)處醫(yī)患溝通及醫(yī)療糾紛處理辦公室、護(hù)理部、門診部、臨床科室、醫(yī)技科室、藥劑科及其他有關(guān)部門日常工作中檢查發(fā)現(xiàn)預(yù)警范圍的內(nèi)容，均有權(quán)利和義務(wù)立案處理。

2、投訴立案

醫(yī)務(wù)處醫(yī)患溝通及醫(yī)療糾紛辦公室、護(hù)理部、院辦接待室、黨委宣傳部、紀(jì)檢監(jiān)察部門等職能管理部門接到投訴，經(jīng)核實確系風(fēng)險范圍的內(nèi)容時，應(yīng)在24小時內(nèi)立案，并作出相應(yīng)的反應(yīng)。

(二)處理程序

1、屬于自查立案的，應(yīng)當(dāng)限期整改并做好記錄。

2、屬于投訴立案的，應(yīng)在受理投訴后48小時內(nèi)通知被投訴科室并限期整改。

3、被二、三級醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險預(yù)警警示的當(dāng)事科室或當(dāng)事人，接到通知后最遲在48小時內(nèi)必須主動作出書面說明，根據(jù)情節(jié)、后果、態(tài)度和整改結(jié)果，10工作日內(nèi)作出處理。

4、經(jīng)醫(yī)院科學(xué)技術(shù)委員會、醫(yī)學(xué)會和司法部分鑒定認(rèn)定為醫(yī)療事故的醫(yī)療事件，按照處理醫(yī)療事故的相關(guān)規(guī)定以及醫(yī)院有關(guān)規(guī)定處理。

(三)處罰

1、根據(jù)警示等級、情節(jié)輕重與后果，參照態(tài)度和一貫表現(xiàn)，確定處罰度。

2、醫(yī)務(wù)處、護(hù)理部、門診部督導(dǎo)出現(xiàn)醫(yī)療糾紛預(yù)警科室分析原因，制定整改措施，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。

3、做出處罰決定時，要區(qū)別直接責(zé)任與間接責(zé)任，合理地確定責(zé)任者在綜合原因中應(yīng)負(fù)的責(zé)任比重。

4、主管部門醫(yī)務(wù)處、護(hù)理部、門診部對科室上報的一級預(yù)警將定期進(jìn)行公示，對頻繁出現(xiàn)一級預(yù)警，且負(fù)有責(zé)任的科室將進(jìn)行通報批評。

5、對于受到風(fēng)險警示的部門和個人，堅持教育為主、處罰為輔的原則；對于及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、努力補(bǔ)救、避免重大事故發(fā)生的工作人員，應(yīng)當(dāng)給予一定的獎勵。

第五篇：醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警處置程序

醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警處置程序

（—）立案、醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部、臨床科室、醫(yī)技科室、藥劑科及其他有關(guān)部門日常工作中檢查發(fā)現(xiàn)預(yù)警項目內(nèi)容，均有權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行登記、調(diào)查。、院辦、黨辦、醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部等職能管理部門接到投訴，經(jīng)核實確系風(fēng)險預(yù)警內(nèi)容時，應(yīng)在 24小時內(nèi)進(jìn)行登記、調(diào)查。

（二）處理程序、屬于院內(nèi)人員發(fā)現(xiàn)的，由職能科室根據(jù)相應(yīng)規(guī)定，責(zé)成責(zé)任科室及個人限期整改并反饋。、屬于患者投訴的，應(yīng)根據(jù)相關(guān)投訴糾紛處理程序處理。、被二、三級醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警警示的當(dāng)事科室或當(dāng)事人，接到通知后至遲在 48小時內(nèi)必須主動作出檢討或說明，根據(jù)情節(jié)、后果、態(tài)度和整改結(jié)果，10日內(nèi)作出處理。、經(jīng)依法鑒定認(rèn)定為醫(yī)療事故的醫(yī)療事件，按照處理醫(yī)療事故的相關(guān)規(guī)定處理。

（三）處罰、根據(jù)警示等級、情節(jié)輕重與后果，參照態(tài)度和一貫表現(xiàn)，確定處罰額度。、做出處罰決定時，要區(qū)別直接責(zé)任與間接責(zé)任，合理地確定責(zé)任者在綜合原因中應(yīng)負(fù)的責(zé)任比重。、對于受到風(fēng)險警示的部門和個人，堅持教育為主、處罰為輔的原則；對于及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、努力補(bǔ)救、避免重大事故發(fā)生的工作人員，應(yīng)當(dāng)給予一定的獎勵。

醫(yī)療風(fēng)險發(fā)生后監(jiān)控和管理流程

1、首先確認(rèn)發(fā)生的事實;

2、重點發(fā)現(xiàn)體制上、流程上、制度上的缺陷或漏洞;

3、投入人、財、物力解決問題以及采取有針對性的培訓(xùn);

4、修訂完善醫(yī)療缺陷防范管理條例并堅持落實規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn);

5、制定質(zhì)量檢查標(biāo)準(zhǔn)項目并選項檢查。

管理人員的工作職責(zé)是設(shè)計管理程序、監(jiān)測管理過程、收集分析資料、持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)。