第一篇：股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議-

股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議

甲 方： 法人代表： 地 址：

乙 方： 法人代表： 地 址：

鑒于：

1、甲方為一家依據(jù)中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并存續(xù)的公司法人，系上海股權(quán)托管交易中心掛牌企業(yè)。

2、乙方為一家依據(jù)中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并存續(xù)的公司法人。

3、甲方委托乙方提供股權(quán)融資服務(wù)，乙方接受該委托并愿意提供相關(guān)服務(wù)。

甲乙雙方經(jīng)充分協(xié)商，本著互惠互利，平等合作的原則達(dá)成如下一致，以資共同恪守：

一、服務(wù)形式、內(nèi)容及費(fèi)用

1、本次股權(quán)融資服務(wù)以會(huì)議形式進(jìn)行，甲方需提供場(chǎng)地及會(huì)務(wù)安排，并負(fù) 責(zé)邀約到會(huì)投資人，乙方負(fù)責(zé)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)的股權(quán)融資講座。

2、乙方為甲方提供的股權(quán)融資服務(wù)包含以下內(nèi)容：（1）制作融資路演 PPT；

（2）出具融資方案及投資協(xié)議合同；（3）專業(yè)講師現(xiàn)場(chǎng)推介；（4）融資路演會(huì)務(wù)策劃；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行投資者洽談。

3、費(fèi)用

（1）股權(quán)融資基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)用為人民幣8萬(wàn)元（大寫：人民幣捌萬(wàn)元整）。甲方在簽訂本協(xié)議后三個(gè)工作日內(nèi)，支付全款至乙方收款賬戶。

（2）財(cái)務(wù)顧問費(fèi)=甲方實(shí)際融資總額×4 %。實(shí)際融資總額以從協(xié)議簽署日起至 2015年10月31日為止，期間所有投資至甲方的資金計(jì)算（包含但不限于：現(xiàn)金投資、債轉(zhuǎn)股等）。當(dāng)甲乙雙方就甲方實(shí)際融資總額出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)根據(jù)甲方與投資人所簽 訂協(xié)議、甲方融資專戶實(shí)際到賬資金及本輪融資結(jié)束后工商變更情況，三方信息印證確定。

乙方收款賬戶為：

開戶名稱：南通市德恒知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 開 戶 行：中國(guó)民生銀行股份有限公司南通分行 賬 號(hào)：695245940

二、甲方權(quán)利與義務(wù)

1、甲方承諾不在前期及會(huì)議宣傳過(guò)程中使用夸大，虛假的宣傳內(nèi)容。

2、甲方承諾為此次融資重新設(shè)立融資專用賬戶，且開通查詢通道，使乙方有權(quán)隨時(shí)查詢?cè)撊谫Y專戶信息。

3、甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)本協(xié)議向乙方支付相應(yīng)的服務(wù)報(bào)酬。

4、甲方應(yīng)當(dāng)在本次股權(quán)融資路演會(huì)結(jié)束后2 個(gè)月內(nèi)開始辦理工商變更程序，將新進(jìn)股東列入股東名冊(cè)。

5、甲方承諾，本次實(shí)際融資總額如達(dá)到或大于 300 萬(wàn)元人民幣，則在完成

本次融資的工商變更后 5 個(gè)工作日內(nèi)與乙方簽訂上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（E 板）協(xié)議，聘請(qǐng)乙方作為推薦機(jī)構(gòu)，操作掛牌 E 板事宜，確保新進(jìn)股東權(quán)益。

三、乙方權(quán)利和義務(wù)

1、乙方承諾不向合格投資人或投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行虛假或夸大的宣傳或承諾。

2、乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議獲得相應(yīng)的服務(wù)報(bào)酬。

四、保密

1、本協(xié)議任何條款及本協(xié)議所涉及的客戶的任何資料，均屬于應(yīng)該保密的信息，任何一方均負(fù)有保密義務(wù)。

2、任何一方未經(jīng)對(duì)方書面正式許可，不能以任何理由，在任何場(chǎng)合泄露、披露本協(xié)議任何條款及本協(xié)議所涉及的客戶的任何資料。

3、保密義務(wù)不因合同的終止、解除而終止。

五、違約責(zé)任 履行本協(xié)議過(guò)程中，甲乙雙方均應(yīng)履行本協(xié)議條款，任何一方違約，守約方有權(quán)解除本協(xié)議。

六、爭(zhēng)議的解決及管轄 因本協(xié)議或履行本協(xié)議產(chǎn)生的糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商。協(xié)商不成時(shí)，應(yīng)向乙方所在地人民法院提起訴訟。

七、生效條款

1、本協(xié)議由雙方簽字蓋章后生效。協(xié)議的修改或補(bǔ)充均采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致并由雙方蓋章后生效。

2、本協(xié)議可以追加補(bǔ)充條款，雙方協(xié)商后作為附件，具備同等法律效力。

3、本協(xié)議一式二份，協(xié)議雙方各持一份，每份均具有同等法律效力。

（以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議》簽字頁(yè)）

甲方：

法定代表人（或授權(quán)代表）：

日期：

乙方：南通市德恒知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

法定代表人（或授權(quán)代表）：

日期：

聲明與承諾

第一條 本《聲明與承諾》是《業(yè)務(wù)合作協(xié)議》的補(bǔ)充附件，是協(xié)議有效組成部分。本《聲明與承諾》中約定內(nèi)容是明確甲方應(yīng)遵守的義務(wù)，甲方簽字后即視為其認(rèn)可并接受《聲明與承諾》中的相關(guān)義務(wù)并承諾遵守履行。

第二條 聲明與承諾：

甲方在進(jìn)行股權(quán)融資時(shí)，應(yīng)遵守《公司法》、《證券法》的各項(xiàng)規(guī)定。

甲方需嚴(yán)格控制本次新進(jìn)股東人數(shù)，不得在本次股權(quán)融資后突破公司法規(guī)定的有限公司50人股東上限或非上市股份有限公司200人股東上限。甲方在推廣本次融資計(jì)劃和路演活動(dòng)時(shí)，僅可向特定投資人進(jìn)行溝通，不得通過(guò)廣告、廣播電視媒體、傳單、開放式互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等公開方式向不特定人群進(jìn)行推廣宣傳。

甲方應(yīng)在路演活動(dòng)舉辦前，向當(dāng)?shù)亟鹑诓块T或公安部門進(jìn)行口頭報(bào)備或書面?zhèn)浒?。甲方?yīng)依據(jù)與投資人簽訂的《增資擴(kuò)股協(xié)議》，在完成本次融資后及時(shí)進(jìn)行工商變更，以保證投資人股東身份的的確立以及股東權(quán)利的行使。

第三條 凡違反第二條之規(guī)定的，甲方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

1、乙方有權(quán)單方面即時(shí)終止與甲方的業(yè)務(wù)合作協(xié)議，并收取甲方意向融資額度（以甲方與投資人簽訂的《增資擴(kuò)股協(xié)議》為準(zhǔn)）30%的違約金。

2、甲方如涉及到違法違規(guī)情況，主動(dòng)向當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門報(bào)告，并接受處罰。

本人已清楚理解并愿意遵守此承諾的相關(guān)義務(wù)。

（承諾人抄寫此句）

承諾人甲方（蓋章）簽名：

日期： 年 月 日

第二篇：股權(quán)融資協(xié)議

yibang

股

權(quán)

融

資

合作

協(xié)

議

股權(quán)融資合作協(xié)議

甲方：********實(shí)業(yè)有限公司

乙方：

甲乙雙方經(jīng)前期相互了解，就乙方擬對(duì)甲方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助甲方在馬來(lái)西亞證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范雙方在合作過(guò)程中的商業(yè)行為，明確雙方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，雙方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下協(xié)議：

1.基本情況

1.1擬上市公司的基本情況：甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng)竹建材(見附件--公司概況)。

1.2擬定的上市目標(biāo)地

根據(jù)企業(yè)的基本情況，雙方擬定，乙方將協(xié)助甲方到馬來(lái)西亞證券交易所上市。甲方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。

2.合作方式

2.1、投資方案：乙方以現(xiàn)金方式投資甲方。

2.2、乙方投資之現(xiàn)金作為甲方在完成股權(quán)重組之前的凈資產(chǎn)增資，增資后由香港康爾公司進(jìn)行股改，股改后按（人民幣）0.2元每股發(fā)行到康爾國(guó)際控股有限公司。

2.3、在甲方完成股權(quán)重組之后，根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告確定乙方占甲方股份比例(見附件--甲方截止2012年6月30日財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告)。

3.減持或退股約定

3.1甲方上市成功，按公司法和證券法規(guī)定，乙方持有甲方的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)，并約定轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)其所持股份的三分之一。

3.2甲方預(yù)計(jì)在2013年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有權(quán)要求甲方退還全部出資額，同時(shí)按銀行活期利息給予補(bǔ)償。.3.3如果在上市前甲乙雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或其它方面存在重大分歧或是乙方濫用股東權(quán)利，甲方可回購(gòu)乙方在甲方的股份，自行處理。

4.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

乙方有權(quán)在甲方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(完全稀釋)購(gòu)買相應(yīng)數(shù)量的股份。

5.盡職調(diào)查

乙方在股權(quán)融資合作協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)甲方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，甲方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料給予配合。

6.聲明與承諾

6.1甲方是依照中國(guó)法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營(yíng)其所屬財(cái)產(chǎn)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照中及向乙方書面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與乙方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會(huì)通過(guò);

6.2在簽訂正式合同時(shí)，不存在與甲方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。

7.合作過(guò)程中的保密義務(wù)

為保證雙方的權(quán)利和商業(yè)利益，雙方在合作過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定：

7.1雙方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機(jī)密資料，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對(duì)該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終雙方未能合作成功，雙方對(duì)該項(xiàng)目及對(duì)方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過(guò)非雙方的渠道被其他方獲悉則不在此限。

7.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財(cái)務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

7.3雙方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無(wú)須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密：

7.3.1公眾人士已經(jīng)通過(guò)本合同雙方以外的渠道知悉需保密的信息，則雙方無(wú)須再就該等信息進(jìn)行保密;

7.3.2按中國(guó)法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。

7.3.3無(wú)論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。

8.勤勉盡責(zé)與誠(chéng)實(shí)信用

雙方在按照本合同規(guī)定展開合作的過(guò)程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。雙方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對(duì)方的工作提供力所能及的支持，以促使項(xiàng)目順利獲得成功。

9.生效日期

本合同自雙方簽署并投資現(xiàn)金到指定賬戶之日起生效。

10.違約責(zé)任

一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、承諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另一方造成的所有損失。

11適用法律及爭(zhēng)議解決

本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)由雙方首先通過(guò)友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院起訴。雙方約定本合同糾紛的管轄法院為合同簽署地法院。

12.其他規(guī)定

本合同正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方：（公章）

乙方（簽字）：

法定代表人（簽字）：

本協(xié)議由下列雙方于

****年**月**日在簽署。

第三篇：私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議

私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議

甲方：

乙方：

鑒于甲方正在就 項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)項(xiàng)目”)進(jìn)行(股權(quán)/債權(quán))融資，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議：

第一條 服務(wù)事項(xiàng)：甲方委托乙方就目標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行私募股權(quán)融資。

第二條 甲方對(duì)項(xiàng)目私募股權(quán)融資的基本要求：首筆融資額度：萬(wàn)元?？稍诖松舷赂?dòng)。

第三條 乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)在甲方的要求范圍內(nèi)自主與投資商溝通和談判。2.乙方有權(quán)按雙方協(xié)議約定收取私募股權(quán)融資服務(wù)報(bào)酬。3.原則上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融資過(guò)程中，投資商或融資對(duì)象提出了與甲方要求相違背的事項(xiàng)，則乙方不能擅作主張，應(yīng)書面征求甲方意見，待甲方正式回復(fù)(傳真或正式文本)后，乙方再向投資方作出相應(yīng)答復(fù)。

4.乙方的主要工作：

⑴ 指派項(xiàng)目融資負(fù)責(zé)人，以全程負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的私募股權(quán)融資;⑵ 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審慎調(diào)查;

⑶ 審慎調(diào)查情況，制定該項(xiàng)目的融資策略與融資實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃;⑷ 制作項(xiàng)目《商業(yè)計(jì)劃書》;

⑸ 精心挑選切合的投資商;

⑹ 與投資商進(jìn)行初步溝通和答疑;

⑺協(xié)助甲方與投資商等的談判;

⑻乙方應(yīng)就目標(biāo)項(xiàng)目私募股權(quán)融資進(jìn)展即時(shí)向甲方進(jìn)行匯報(bào)。

第四條 甲方的權(quán)利義務(wù)

1.甲方有權(quán)獲得按協(xié)議約定的全面優(yōu)質(zhì)服務(wù);

2.甲方有權(quán)詢問并監(jiān)督乙方在目標(biāo)項(xiàng)目上的工作進(jìn)展，乙方應(yīng)如實(shí)詳細(xì)回答;

3.甲方就如實(shí)向乙方告知項(xiàng)目重大事項(xiàng)，不得隱瞞或虛報(bào);4.甲方應(yīng)按乙方要求準(zhǔn)備有關(guān)針對(duì)投資者的提問，不得有誤;5.甲方應(yīng)對(duì)乙方在私募股權(quán)融資過(guò)程中提出的問題和要求在2日內(nèi)作出書面正式回復(fù);

6.甲方應(yīng)配合乙方與投資者的談判，不得無(wú)故推遲或拒絕;7.甲方應(yīng)友好、周到地接待重點(diǎn)投資商的考察事宜，可按乙方的指示決定是否要求當(dāng)?shù)卣块T有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加接見事宜;8.甲方應(yīng)按協(xié)議要求向乙方支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。

第五條 協(xié)議期限

自雙方簽訂融資服務(wù)協(xié)議之日起至 年 月 日止(共 個(gè)月時(shí)間)，因甲方原因?qū)е聲r(shí)間的耽誤則相應(yīng)期限順延。若在時(shí)間到期后融資工作已進(jìn)入實(shí)質(zhì)性關(guān)鍵階段，則經(jīng)甲方同意，期限可延長(zhǎng)，具體由雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行明確。

第六條 費(fèi)用支付

1.該項(xiàng)融資服務(wù)費(fèi)用總額按首筆融資額的 %，由甲方向乙方支付。費(fèi)用支付方式：

⑴ 前期費(fèi)用，在雙方簽定私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議后2日內(nèi)，甲方支付 元(大寫 萬(wàn)元)前期融資服務(wù)費(fèi);

⑵ 在首筆融資資金到達(dá)有關(guān)賬戶后7日內(nèi)，甲方向乙方支付扣除首付費(fèi)用后的其余款項(xiàng)。

2.甲方按乙方要求將費(fèi)用劃至乙方指定賬戶。

第七條 雙方承諾

1.應(yīng)本著誠(chéng)信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù);2.甲方為所提供的一切資料負(fù)責(zé)，并保證其真實(shí)性、完整性和合法性;

3.甲方不應(yīng)要求乙方做出有違國(guó)家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。

第八條 補(bǔ)償條款

第九條 違約條款

1.若乙方收了費(fèi)用后，無(wú)故不履行融資相關(guān)義務(wù)，則男方有權(quán)要求乙方按已經(jīng)支付金額的雙倍返還違約金。

2.若甲方不履行誠(chéng)信義務(wù)，向乙方和投資者隱瞞、虛報(bào)相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，則乙方有權(quán)提前終止服務(wù)協(xié)議，并要求甲方支付首付費(fèi)用兩倍的違約金。

3.若甲方原因?qū)е氯谫Y工作不能繼續(xù)進(jìn)行、投資商資金不能到位，如甲方破產(chǎn)清算;因種種原因甲方中途放棄本協(xié)議(如期貨資金到位，被收購(gòu)等)等，則乙方有權(quán)要求甲方繼續(xù)履行本協(xié)議，若甲方拒絕繼續(xù)履行，則乙方有權(quán)單方面終止本協(xié)議，并要求甲方支付首付費(fèi)用兩倍的違約金，同時(shí)保留要求賠償?shù)臋?quán)利(包括但不限于因甲方違約造成乙方在投資商領(lǐng)域失信于人的信譽(yù)損失等)。

4.叵甲方不按本協(xié)議約定支付相關(guān)款項(xiàng)，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付罰金。

第十條 甲方和乙方的選擇權(quán)

在簽約后的一個(gè)月時(shí)間內(nèi);

1.甲方的選擇權(quán)：甲方可以終止本協(xié)議，并以書面的方式通知乙方，甲方已經(jīng)向乙方支付的費(fèi)用不能再要回，乙方也不能要求甲方賠償因合同終止導(dǎo)致的前期投入等相關(guān)損失。本協(xié)議提前終止。2.乙方的選擇權(quán)：若乙方通過(guò)一定時(shí)間的工作后，發(fā)現(xiàn)感興趣的投資商較少，則乙方有權(quán)終止服務(wù)，并書面通知甲方，但乙方應(yīng)全

部退回乙方已經(jīng)支付的定金，甲方亦不應(yīng)向乙方索賠。本協(xié)議提前終止。

第十一條 合同爭(zhēng)議的解決方式

本合同在履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決;協(xié)商不成，可申請(qǐng)北京市仲裁委員會(huì)仲裁，或直接向北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院起訴。

第十二條 本合同一式兩份，本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方(章)： 乙方(章)：

法定代表人(簽字)： 法定代表人(簽字)：

簽定時(shí)間： 年 月 日

第四篇：股權(quán)融資顧問協(xié)議

甲方：深圳XXX有限公司

乙方：深圳XXX投資管理有限公司鑒于甲方出于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展存在引進(jìn)投資者及融資上市的需要，乙方擁有相關(guān)資源及豐富的融資上市經(jīng)驗(yàn)，就XXX項(xiàng)目（包括其子公司、關(guān)聯(lián)公司、項(xiàng)目公司），經(jīng)雙方協(xié)商就甲方委托乙方作為甲方引進(jìn)投資者顧問事宜達(dá)成如下協(xié)議： 第一條聲明與保證

（一）甲方的聲明與保證

1、甲方聲明，甲方具有完全的權(quán)利及能力訂立本合同；

2、甲方保證，甲方根據(jù)本合同提供的任何資料、文件均是全面、真實(shí)與有效的，且不會(huì)構(gòu)成誤導(dǎo)；

（二）乙方的聲明與保證

1、乙方聲明，乙方具有完全的權(quán)利及能力訂立本合同；

2、乙方聲明，乙方有足夠的能力履行本合同；

3、乙方保證，乙方根據(jù)本合同提供的資料、文件均是全面、真實(shí)與有效的，且不會(huì)構(gòu)成誤導(dǎo)；

第二條雙方的責(zé)任、義務(wù)

（一）甲方的責(zé)任、義務(wù)

1.在許可的范圍向乙方授權(quán)，為甲方引薦投資方； 2.向乙方提供必要的融資所需資料，包括自行完成中英文版的商業(yè)計(jì)劃書，為乙方開展與本合同有關(guān)的工作提供便利條件。

3.按本合同約定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)； 4.及時(shí)向乙方通告與投資方及相關(guān)方融資工作進(jìn)展的情況，并

提供有關(guān)文件的復(fù)印件。

5.甲方在每次與乙方引薦的不同的投資者洽談之前，必須與乙

方就不同的投資者分別簽訂《投資方聯(lián)系確認(rèn)函》（見附件

一）。

（二）乙方的責(zé)任、義務(wù)

1.在許可的范圍接受甲方授權(quán)，為甲方引薦投資方；

2.協(xié)助甲方制作和出具投資方所需資料以及解答投資方的詢問；

3.按本合同約定收取甲方支付的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)；

4.聯(lián)絡(luò)甲方與投資方的商務(wù)洽談事宜，協(xié)助甲方與投資方進(jìn)行

談判。

5.聯(lián)系并篩選適合的投資者，并在每次引薦不同的投資者與甲方洽談之前，與甲方簽訂《投資方聯(lián)系確認(rèn)函》（見附件一）第三條財(cái)務(wù)顧問費(fèi)及其支付方式

經(jīng)協(xié)商，一：甲方同意向乙方以現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，按實(shí)際總?cè)谫Y額的百分之三（3%）提取。

1、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)支付期限與方式

（1）財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用按由乙方引進(jìn)的投資總?cè)谫Y額（包括但不只限于股權(quán)融資、其他方式融資）的 百分之三（3%）提取。此投資總?cè)谫Y額包括：由乙方引進(jìn)的投資方（含與投資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項(xiàng)目投資行為的公司或個(gè)人）參與的直接投資或間接投資的融資額以及對(duì)此項(xiàng)目的未來(lái)追加投資的融資額。（投資方為《投資方聯(lián)系確認(rèn)函》中予以確認(rèn)的投資方）。

（2）就乙方每個(gè)引進(jìn)的投資者，甲方及其子公司或關(guān)聯(lián)公司在所談及的項(xiàng)目中，若和是乙方引進(jìn)的投資者交易成功，并甲方與投資者簽定的合同以實(shí)際履行的情況下，必須支付乙方不低于在本條款中的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)收費(fèi)比例的費(fèi)用，每次就乙方引進(jìn)的投資者在同意此合同條款基礎(chǔ)上簽署補(bǔ)充合同。

（3）財(cái)務(wù)顧問費(fèi)支付方式分兩種：

第一種：在投資者同意且甲方獲知的情況下，乙方應(yīng)得的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)在境外直接由投資者按實(shí)際支出的投資額及本合同規(guī)定的傭金比例一次性支付給乙方，操作會(huì)在相關(guān)文件體現(xiàn)，特別是在甲方和投資者的投資合同里注明乙方的費(fèi)用直接從投資者匯入乙方指定的銀行帳戶；如果投資者給項(xiàng)目方的資金是通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（Escrow Agent）的監(jiān)管帳號(hào)(Escrow Account)支付的，此種乙方顧問費(fèi)的支付方式必須體現(xiàn)在付款指令文件中。此種顧問費(fèi)

支付方式可以為乙方首選方式；

第二種：在因投資方的原因暫未采納第一種支付方式時(shí)，在甲方與乙方引進(jìn)的投資者簽署投資合同后三個(gè)工作日內(nèi)，投資融資款到達(dá)之前，甲方把乙方應(yīng)得的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)存入雙方認(rèn)可并指定的香港有公信力的機(jī)構(gòu)（香港的銀行或律師行）的共同帳戶，并委托該機(jī)構(gòu)作資金監(jiān)管，當(dāng)投資融資款到達(dá)甲方指定賬戶后一個(gè)工作日內(nèi)銀行或律師行立即將乙方之傭金匯入乙方指定的帳戶。若投資者的融資款沒有在投資合同約定的日期到達(dá)甲方賬戶，甲方可在此期間暫不需支付乙方顧問費(fèi)。倘若投資者融資款一旦實(shí)施，甲方必須按合同規(guī)定的傭金比例一次性支付給乙方。付款帳號(hào)：

戶名：深圳XXX投資管理有限公司

帳號(hào)：

開戶行：

二.財(cái)務(wù)顧問費(fèi)附加條款

甲方同意：若乙方引進(jìn)的是戰(zhàn)略投資者，其資本運(yùn)作超出本項(xiàng)目

投資范圍

且使之成功上市，甲方將另按投資者投資總額的百分之二（2%）支付給乙方。支付方式為：

甲方將此百分之二（2%）按其股票內(nèi)部實(shí)際發(fā)行價(jià)格折算成股票，在上市后三個(gè)工作日內(nèi)一次性辦妥股票轉(zhuǎn)讓手續(xù)給乙方。

第四條 甲、乙雙方應(yīng)高度保守對(duì)方商業(yè)機(jī)密，任何一方不得向無(wú)關(guān)人員泄露真實(shí)情況，最大限度地減少知情人員，以確保本合同所述工作的順利進(jìn)行。乙方為甲方制作的融資文件僅供甲方與乙方引進(jìn)的投資方使用，甲方不得與非乙方引進(jìn)的投資方使用。若甲方違反此規(guī)定，和非乙方引進(jìn)的投資方合作成功，乙方依然按上述傭金比例收取財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。

第五條 在本合同執(zhí)行過(guò)程中，甲、乙任何一方未履行合同約定的義務(wù)，履約方有權(quán)解除合同并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任并賠償履約方相應(yīng)的損失。

第六條終止條款

合同在下列情況下自動(dòng)終止：

1、因不可抗力因素或國(guó)家政策原因，使本合同無(wú)法繼續(xù)執(zhí)行；

2、甲方付清顧問費(fèi)；

3、甲方有違法、違規(guī)或欺詐行為。

4、乙方?jīng)]有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)成功引進(jìn)投資者。

第七條違約條款

1、甲方違約

若甲方單方面解除本合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，乙方已收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)不退還給甲方。

若甲方遲延支付應(yīng)向乙方支付的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，除支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)外，每逾期一日，按應(yīng)付款項(xiàng)的百分之一（1%）支付違約金。

2、乙方違約 若乙方單方面解除本合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，則此前所收取財(cái)務(wù)顧問傭金全額退還給甲方；

第八條不可跨越條款

甲方及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在此項(xiàng)目和未來(lái)的項(xiàng)目中，都不能跨過(guò)乙方直接與乙方引薦的投資者（包括該投資者的分支或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）洽談交易而不付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)給乙方，并應(yīng)及時(shí)告知乙方項(xiàng)目進(jìn)度,如甲方違約，甲方要以乙方應(yīng)得之顧問費(fèi)的雙倍賠償給乙方。

第九條爭(zhēng)議的解決

甲、乙雙方若遇無(wú)法協(xié)商解決的分歧，應(yīng)當(dāng)提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，雙方選擇仲裁機(jī)構(gòu)為：中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)。仲裁不成則可向法院提起訴訟。本合同應(yīng)受中國(guó)大陸法律及香港法律的約束和解釋，依據(jù)本合同的任何訴訟或索賠雙方都同意并接受中國(guó)大陸及香港有司法管轄權(quán)限的法庭的最終裁決。

第十條通知或通訊

本合同任何一方向另一方發(fā)出本合同規(guī)定的任何通知或通訊，根據(jù)具體情況可用中文或英文書寫，以郵寄或傳真、電子郵件形式發(fā)送；按本合同發(fā)出的通知或通訊，信件遞交郵局后五日視為收件日期；如以傳真或電子郵件發(fā)送，發(fā)出后一個(gè)工作日應(yīng)視為收件日期。

第十一條 本合同有效期暫定為三年（自簽字之日算起）。若融資成功，考慮到甲方上市需要延長(zhǎng)合作時(shí)間，雙方屆時(shí)則無(wú)條件簽署延長(zhǎng)合作協(xié)議并將它作為本合同不可分割部分。未盡事宜，由甲、乙雙方協(xié)商解決。

第十二條本合同一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)兩份，法人（授權(quán)）代表簽字蓋章后正式生效。

甲方： 深圳XXX有限公司

法人（授權(quán)）代表：

乙方： 深圳XXX投資管理有限公司

法人（授權(quán)）代表：

自雙方及其

第五篇：融資服務(wù)協(xié)議

融資服務(wù)協(xié)議書

甲方： 乙方：

鑒于：甲方希望通過(guò)乙方推薦投資商，使甲方獲得融資（包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等方式）機(jī)會(huì)，乙方愿為甲方提供相關(guān)服務(wù)。

甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》之相關(guān)規(guī)定，經(jīng)自愿友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供融資服務(wù)有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議條款：

一、融資服務(wù)事項(xiàng)：

1、甲乙雙方同意，乙方按照本協(xié)議的約定，為甲方推薦投資商，并提供相關(guān)融資服務(wù)。

2、甲方同意：甲方確認(rèn)乙方所推薦的投資商后，甲方或甲方指定方與該投資商達(dá)成各種投融資協(xié)議或?qū)嶋H獲得融資的，均視為甲方在乙方服務(wù)下融資成功。甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付融資服務(wù)費(fèi)。

3、甲方的融資條件及要求：在本協(xié)議簽訂后

日（月/年）內(nèi)，通過(guò)乙方推薦投資商融資

萬(wàn)元。

二、融資服務(wù)費(fèi)及支付方式：

1、甲方（或甲方指定方）自乙方所推薦的投資商處獲得融資的，甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向乙方支付融資服務(wù)費(fèi)。

2、甲方（或甲方指定方）成功融資（且融資成本低于 %）的，雙方同意應(yīng)按如下第 種方式計(jì)算和支付融資服務(wù)費(fèi)：

（1）甲方（或甲方指定方）收到第一筆融資款后

日內(nèi)向乙方支付

元融資服務(wù)費(fèi)；余款于

支付。

（2）甲方根據(jù)每期實(shí)際到賬的融資金額之

%逐筆計(jì)算融資服務(wù)費(fèi)，并于融資到賬之日起

日內(nèi)支付該筆融資費(fèi)用。

3、甲方應(yīng)通過(guò) 銀行轉(zhuǎn)賬的方式向乙方支付融資服務(wù)費(fèi)，乙方指定的收款賬戶為：

戶名： 開戶行： 賬號(hào)：

4、如甲方（或甲方指定方）最終未獲得融資（或獲得融資的成本高于（含）

%（年利率）），則甲方無(wú)須向乙方支付融資服務(wù)費(fèi)。

5、融資過(guò)程中已產(chǎn)生的各種費(fèi)用，如融資成功，由甲方承擔(dān)。如甲方未獲得融資，費(fèi)用由雙方自行承擔(dān)。

三、甲方的權(quán)利義務(wù)

1、甲方應(yīng)按照乙方的要求提供該融資項(xiàng)目（企業(yè)）的詳細(xì)資料，包括但不限于項(xiàng)目（企業(yè)）的基本資料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等），商業(yè)計(jì)劃書等資料。

2、在本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中，甲方應(yīng)盡可能為乙方工作提供必要的支持和便利。

3、甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方要求，適時(shí)向乙方出具經(jīng)有效簽章的委托書及確認(rèn)函。

4、甲方應(yīng)當(dāng)向乙方及時(shí)通報(bào)投資接洽、談判及合作情況，特別是重要協(xié)議的簽署，融資款項(xiàng)的到位情況等。

5、按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密。

6、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定向乙方支付各項(xiàng)費(fèi)用。

7、……

四、乙方的權(quán)利義務(wù)

1、就甲方提供的資料進(jìn)行整理，并擬定簡(jiǎn)易的計(jì)劃書；

2、根據(jù)甲方要求對(duì)投資商信息資料進(jìn)行核實(shí)；

3、適時(shí)向甲方提供投資商信息，協(xié)助甲方與投資商聯(lián)系；

4、投融資協(xié)議簽署后，盡乙方所能，協(xié)助甲方督促投資商資金到位；

5、按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密。

6、……

五、保證

1、甲方保證其具備合法的資質(zhì)與權(quán)利簽署本協(xié)議，甲方向乙方提供的所有信息、資料等均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2、乙方保證其具備合法的資質(zhì)與權(quán)利簽署本協(xié)議。

六、保密

1、甲方提供的資料和信息中，如需保密或要求不完全向投資方公開的內(nèi)容的，應(yīng)以書面形式向乙方出具說(shuō)明。

2、甲方有義務(wù)對(duì)從乙方處獲得的投資方的各種信息及材料進(jìn)行保密，并保證不用于本協(xié)議項(xiàng)下融資以外的其他用途。

3、乙方有權(quán)向投資方提供甲方所提供的信息與資料（甲方書面要求保密的除外），乙方對(duì)于投資方在占有使用甲方相關(guān)資料過(guò)程中可能給甲方造成損害等不承擔(dān)任何責(zé)任。

七、其他約定

1、乙方僅負(fù)責(zé)向甲方推薦投資方，甲方與乙方推薦的投資商接洽過(guò)程中發(fā)生的一切費(fèi)用、產(chǎn)生的糾紛及責(zé)任等，均由甲方與投資商自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

2、如甲方要求乙方提供制作商業(yè)計(jì)劃書、參加談判、進(jìn)行調(diào)查、進(jìn)行路演推介等的，由雙方另行協(xié)商，相關(guān)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

八、協(xié)議的變更、解除和終止

1、非經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議，任何乙方不得擅自變更本協(xié)議及其附件的任何內(nèi)容。

2、本協(xié)議生效后，甲方雙方不得以其他任何理由單方面解除合同。

3、本協(xié)議的權(quán)利義務(wù)終止后，雙方應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密義務(wù)。本協(xié)議的保密條款在協(xié)議終止后仍對(duì)雙方具有法律約束力。

九、爭(zhēng)議的解決

1、本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律法規(guī)的管轄。

2、在履行本協(xié)議過(guò)程中產(chǎn)生爭(zhēng)議的，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十、協(xié)議生效

1、本協(xié)議自雙方簽字蓋章即生效。

2、本協(xié)議的附件、補(bǔ)充協(xié)議均為本協(xié)議的有效組成部分，對(duì)甲乙雙方均有法律約束力。

3、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方：

乙方： 法定代表人：

法定代表人：

****年**月**日