第一篇：建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)(發(fā)改企業(yè)[2007]3371號(hào))

【發(fā)布單位】國(guó)家發(fā)展改革委、科技部、財(cái)政部、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 【發(fā)布文號(hào)】發(fā)改企業(yè)[2007]3371號(hào) 【發(fā)布日期】2007-12-06 【生效日期】2007-12-06 【失效日期】 【所屬類(lèi)別】政策參考 【文件來(lái)源】國(guó)家發(fā)展改革委

建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)

(發(fā)改企業(yè)[2007]3371號(hào))

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、中小企業(yè)局（廳、辦），科技廳（局）、財(cái)政廳（局），工商行政管理局，版權(quán)局，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：

近年來(lái)，各類(lèi)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展較快，交易品種不斷增加，交易額逐年上升，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易量大幅增長(zhǎng)，對(duì)推動(dòng)各類(lèi)資產(chǎn)流動(dòng)，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)順暢交易，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置功能，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)企業(yè)優(yōu)化重組和經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

同時(shí)，現(xiàn)有部分產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也存在定位和服務(wù)對(duì)象不清，交易方式單一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估難，成果轉(zhuǎn)化率低，條塊分割，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，保護(hù)和監(jiān)管不到位等問(wèn)題，嚴(yán)重影響和制約了產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能作用的發(fā)揮。

針對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)存在的問(wèn)題，為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，構(gòu)建多層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、科技部、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在對(duì)部分省市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上，按照國(guó)務(wù)院要求和《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》有關(guān)精神，聯(lián)合制定了《建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，請(qǐng)你們結(jié)合各自實(shí)際，貫徹執(zhí)行。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建立和運(yùn)行涉及面廣，政策性強(qiáng)，各有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合和調(diào)查研究，及時(shí)反饋與總結(jié)實(shí)際運(yùn)行中的經(jīng)驗(yàn)和做法，提出有針對(duì)性措施，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)的問(wèn)題，促其有序發(fā)展。

附件：建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)

國(guó)家發(fā)展改革委

科 技 部

財(cái) 政 部 國(guó)家 工 商總局

國(guó) 家 版 權(quán) 局

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 二○○七年十二月六日

附件：建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)

為貫徹落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》及配套政策有關(guān)精神，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、科技部、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局研究提出以下意見(jiàn)：

一、指導(dǎo)思想、基本原則和總體目標(biāo)

(一)指導(dǎo)思想

圍繞提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，依托和發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)等要素市場(chǎng)的作用，發(fā)揮市場(chǎng)基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用，加強(qiáng)政策引導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的合理布局和功能多元化，完善交易規(guī)則與制度，引導(dǎo)專(zhuān)業(yè)中介組織參與交易活動(dòng)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公開(kāi)公正有序交易，形成有效的保護(hù)和監(jiān)管體系，創(chuàng)新融資模式，拓寬融資渠道，促進(jìn)中小企業(yè)又好又快發(fā)展。

(二)基本原則

一是堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo)與政府推動(dòng)相結(jié)合。充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源功能，加強(qiáng)政府引導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促進(jìn)各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，落實(shí)完善相關(guān)財(cái)稅政策、實(shí)施有利的金融政策，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，形成政府推動(dòng)與市場(chǎng)化發(fā)展的互動(dòng)機(jī)制，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系的建設(shè)和發(fā)展。

二是堅(jiān)持重點(diǎn)布局與協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合。充分利用已形成的產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)等要素市場(chǎng)，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場(chǎng)發(fā)育條件，逐步建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，重點(diǎn)布局帶動(dòng)力強(qiáng)、輻射面廣的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，避免重復(fù)建設(shè)。協(xié)調(diào)多級(jí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)等市場(chǎng)發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)、資本等要素跨區(qū)域流動(dòng)。

三是堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展與探索創(chuàng)新相結(jié)合。建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)行業(yè)組織和自律機(jī)制，遵循公開(kāi)公平公正和誠(chéng)實(shí)守信的原則，逐步建立完善政策法規(guī)體系。圍繞交易市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題和核心環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)有條件的區(qū)域進(jìn)行交易模式、交易品種和體制機(jī)制的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)交易品種的標(biāo)準(zhǔn)化。

四是堅(jiān)持加快發(fā)展與合理監(jiān)管相結(jié)合。抓住我國(guó)重大戰(zhàn)略機(jī)遇期，加速建立與之相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系的同時(shí)，加快建立有利于其發(fā)展的監(jiān)管體制與監(jiān)管模式，規(guī)范交易主體行為，維護(hù)其合法權(quán)益，保證交易市場(chǎng)正常秩序，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)環(huán)境。

(三)總體目標(biāo)

通過(guò)政府引導(dǎo)和市場(chǎng)推動(dòng)，逐步構(gòu)建以重點(diǎn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)為主導(dǎo)，各類(lèi)分支交易市場(chǎng)為基礎(chǔ)，專(zhuān)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)為補(bǔ)充，各類(lèi)專(zhuān)業(yè)中介組織廣泛參與，與國(guó)際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿(mǎn)活力的多層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系。

二、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系建設(shè)

(一)規(guī)范交易主體，提高交易質(zhì)量。進(jìn)場(chǎng)交易主體應(yīng)具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。法人或其他經(jīng)濟(jì)組織在資金、評(píng)估、交易程序、運(yùn)作方式、制度建設(shè)和專(zhuān)業(yè)人員配備等方面應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和水平，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控能力較強(qiáng)。有條件的地區(qū)，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。

(二)豐富交易品種，創(chuàng)新交易方式。交易主要包含專(zhuān)利權(quán)、技術(shù)秘密、著作權(quán)及有關(guān)權(quán)、商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、名稱(chēng)標(biāo)記權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、植物新品種等各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具備條件的市場(chǎng)可交易以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要載體的有限責(zé)任公司或未上市股份有限公司的股權(quán)等品種。交易可采取轉(zhuǎn)讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業(yè)股權(quán)交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)。探索有利于企業(yè)股權(quán)流動(dòng)、投資者便利進(jìn)出的交易方式。

(三)建設(shè)交易市場(chǎng)，完備市場(chǎng)功能。有條件的地區(qū)，要逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)為各?。▍^(qū)、市）人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)定并報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)備案的常設(shè)交易機(jī)構(gòu)，可為事業(yè)法人或企業(yè)法人，其功能主要提供信息審核、信息發(fā)布、組織交易、交易鑒證、結(jié)算交割等服務(wù)。

交易市場(chǎng)應(yīng)具備必要的交易場(chǎng)所，網(wǎng)絡(luò)化的電子商務(wù)和信息服務(wù)平臺(tái)，完善的交易系統(tǒng)及信息發(fā)布系統(tǒng)，較完善的交易制度、交易程序和規(guī)范的運(yùn)作方式，按規(guī)定公開(kāi)披露交易信息，并有明確的發(fā)展規(guī)劃，擁有專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員，滿(mǎn)足交易活動(dòng)需要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)可在?。▍^(qū)、市）認(rèn)定的產(chǎn)權(quán)交易中心登記托管。

(四)統(tǒng)籌安排，合理布局。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在有條件的中心城市現(xiàn)有的技術(shù)交易市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)展示交易市場(chǎng)等基礎(chǔ)上優(yōu)化整合而成。積極推進(jìn)專(zhuān)業(yè)化交易機(jī)構(gòu)發(fā)展，逐步建立國(guó)家交易市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)和專(zhuān)業(yè)化交易市場(chǎng)組成的多層次市場(chǎng)交易體系。

(五)整合資源，配套服務(wù)。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易需要和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，交易機(jī)構(gòu)可實(shí)行會(huì)員制，選擇服務(wù)好、信譽(yù)高、能力強(qiáng)的交易中介為指定服務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)場(chǎng)從事交易服務(wù)。

三、規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易行為

(一)嚴(yán)格交易程序，履行必要手續(xù)。程序主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性審查、價(jià)值評(píng)估、信息披露、競(jìng)價(jià)和撮合交易、合同鑒證與結(jié)算交割等。項(xiàng)目掛牌成交后，由轉(zhuǎn)讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關(guān)手續(xù)。

(二)健全內(nèi)部管理，建立信息披露制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)須建立健全交易規(guī)則及登記托管、結(jié)算交割、交易監(jiān)督等規(guī)章制度，并報(bào)地方監(jiān)管部門(mén)備案，接受管理和監(jiān)督。項(xiàng)目披露應(yīng)包括項(xiàng)目財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理、研發(fā)、人才儲(chǔ)備、資金使用、價(jià)格評(píng)估、盈利分析及限制性條件等信息，由項(xiàng)目所有人選擇評(píng)估、會(huì)計(jì)、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)會(huì)員委托代理。交易機(jī)構(gòu)履行掛牌審核、信息內(nèi)容認(rèn)定和披露、交易方案確定和實(shí)施、交易主體和結(jié)算資金監(jiān)管等職責(zé)，確保市場(chǎng)安全有序運(yùn)行，保護(hù)交易參與者的合法權(quán)益。

(三)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易信息溝通反饋機(jī)制與運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)現(xiàn)代信息技術(shù)手段逐步建立參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易主體的信用信息平臺(tái)，完善交易市場(chǎng)信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)，促進(jìn)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的互聯(lián)互通。

四、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易配套服務(wù)

(一)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的有序運(yùn)行，推進(jìn)政策法規(guī)、信用服務(wù)、融資擔(dān)保、資格認(rèn)證及相關(guān)中介服務(wù)的配套體系建設(shè)，加速科技成果轉(zhuǎn)化，營(yíng)造市場(chǎng)發(fā)展的良好環(huán)境。

(二)整合各類(lèi)中介服務(wù)資源，積極發(fā)展技術(shù)中介、咨詢(xún)、經(jīng)紀(jì)、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資、產(chǎn)權(quán)交易等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)順暢交易提供支撐。逐步形成以知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為主，產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資公司、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相配套的服務(wù)體系和協(xié)調(diào)機(jī)制。

(三)加強(qiáng)市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范管理，提高執(zhí)業(yè)水平和服務(wù)能力。通過(guò)政策法規(guī)、執(zhí)業(yè)能力培訓(xùn)及多種形式業(yè)務(wù)交流，提高市場(chǎng)從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和操作能力。培養(yǎng)一支多專(zhuān)業(yè)、懂法律、善經(jīng)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，建立相應(yīng)的考評(píng)制度。

五、加大政策扶持力度

（一）政府采取多種形式促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等市場(chǎng)發(fā)展，通過(guò)財(cái)稅政策引導(dǎo)和鼓勵(lì)交易市場(chǎng)或機(jī)構(gòu)的信息平臺(tái)與能力建設(shè)。

（二）建立適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的多元化、多渠道投融資機(jī)制。政策性銀行按穩(wěn)妥審慎原則，經(jīng)批準(zhǔn)應(yīng)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)商業(yè)銀行積極開(kāi)展以擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)為服務(wù)對(duì)象的信貸業(yè)務(wù)。支持和引導(dǎo)各類(lèi)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易提供擔(dān)保服務(wù)，探索建立社會(huì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益擔(dān)保機(jī)制。研究開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益托管服務(wù)。

（三）加大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的支持力度。積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金作用，引導(dǎo)和鼓勵(lì)民間資本投入知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，符合規(guī)定的可享受創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的有關(guān)優(yōu)惠政策。

（四）積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資新模式。拓寬風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資退出渠道，經(jīng)批準(zhǔn)在發(fā)展較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)開(kāi)展未上市高成長(zhǎng)性中小企業(yè)股權(quán)流通的試點(diǎn)工作。

（五）國(guó)家鼓勵(lì)不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易。政府財(cái)政性資金投入和支持的項(xiàng)目所形成的非關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和國(guó)家機(jī)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)進(jìn)場(chǎng)交易，促進(jìn)民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易。

六、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理

(一)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)。各級(jí)政府要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，進(jìn)一步改進(jìn)工作方式，創(chuàng)新服務(wù)手段，加大指導(dǎo)與協(xié)調(diào)力度，及時(shí)發(fā)布交易信息，促進(jìn)交易市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。各地應(yīng)結(jié)合實(shí)際，制定完善地方性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的法規(guī)和配套政策，促進(jìn)交易市場(chǎng)的制度化法制化。

(二)建立由國(guó)家發(fā)展改革委牽頭，財(cái)政部、科技部、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門(mén)及部分?。▍^(qū)、市）級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易管理部門(mén)參加的指導(dǎo)委員會(huì)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。依法建立和完善重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的審查制度。各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要依法建立對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等重大交易活動(dòng)的特別審查機(jī)制，根據(jù)各自職能分工履行監(jiān)管職責(zé)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中，雙方若出現(xiàn)爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)依法采取糾紛調(diào)解、交易中止、撤銷(xiāo)交易憑證、交易終止等措施解決，并及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)反映。對(duì)非法侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)、制銷(xiāo)假冒產(chǎn)品和技術(shù)并造成重大損失的行為，要依法追究法律責(zé)任。

(四)國(guó)家和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，應(yīng)依法實(shí)施管理，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。通過(guò)年檢方式，對(duì)交易不規(guī)范的機(jī)構(gòu)予以警告并限期整改，對(duì)違反相關(guān)法律的機(jī)構(gòu)依法予以中止、終止直至追究其法律責(zé)任。

(五)積極推進(jìn)國(guó)家和區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)行業(yè)自律。切實(shí)發(fā)揮行業(yè)自律組織在自律維權(quán)、業(yè)務(wù)交流與合作、技術(shù)規(guī)范制定、管理咨詢(xún)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、理論研究、對(duì)外合作等方面的作用，提高交易市場(chǎng)的整體效能與水平。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)指導(dǎo)意見(jiàn)

建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)指導(dǎo)意見(jiàn)

中央政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站 004km.cn 2008年02月05日

來(lái)源：國(guó)務(wù)院辦公廳

關(guān)于印發(fā)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)指導(dǎo)意見(jiàn)的通知

發(fā)改企業(yè)[2007]3371號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、中小企業(yè)局（廳、辦），科技廳（局）、財(cái)政廳（局），工商行政管理局，版權(quán)局，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：

近年來(lái)，各類(lèi)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展較快，交易品種不斷增加，交易額逐年上升，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易量大幅增長(zhǎng)，對(duì)推動(dòng)各類(lèi)資產(chǎn)流動(dòng)，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)順暢交易，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置功能，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)企業(yè)優(yōu)化重組和經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

同時(shí)，現(xiàn)有部分產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也存在定位和服務(wù)對(duì)象不清，交易方式單一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估難，成果轉(zhuǎn)化率低，條塊分割，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，保護(hù)和監(jiān)管不到位等問(wèn)題，嚴(yán)重影響和制約了產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能作用的發(fā)揮。

針對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)存在的問(wèn)題，為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，構(gòu)建多層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、科技部、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在對(duì)部分省市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上，按照國(guó)務(wù)院要求和《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》有關(guān)精神，聯(lián)合制定了《建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，請(qǐng)你們結(jié)合各自實(shí)際，貫徹執(zhí)行。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建立和運(yùn)行涉及面廣，政策性強(qiáng)，各有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合和調(diào)查研究，及時(shí)反饋與總結(jié)實(shí)際運(yùn)行中的經(jīng)驗(yàn)和做法，提出有針對(duì)性措施，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)的問(wèn)題，促其有序發(fā)展。

國(guó)家發(fā)展改革委

科技部

財(cái)政部

國(guó)家工商總局

國(guó)家版權(quán)局

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

二○○七年十二月六日

附件：國(guó)家發(fā)改委等部門(mén)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)

為貫徹落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》及配套政策有關(guān)精神，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、科技部、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局研究提出以下意見(jiàn)：

一、指導(dǎo)思想、基本原則和總體目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想

圍繞提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，依托和發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)等要素市場(chǎng)的作用，發(fā)揮市場(chǎng)基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用，加強(qiáng)政策引導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的合理布局和功能多元化，完善交易規(guī)則與制度，引導(dǎo)專(zhuān)業(yè)中介組織參與交易活動(dòng)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公開(kāi)公正有序交易，形成有效的保護(hù)和監(jiān)管體系，創(chuàng)新融資模式，拓寬融資渠道，促進(jìn)中小企業(yè)又好又快發(fā)展。

（二）基本原則

一是堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo)與政府推動(dòng)相結(jié)合。充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源功能，加強(qiáng)政府引導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促進(jìn)各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，落實(shí)完善相關(guān)財(cái)稅政策、實(shí)施有利的金融政策，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，形成政府推動(dòng)與市場(chǎng)化發(fā)展的互動(dòng)機(jī)制，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系的建設(shè)和發(fā)展。

二是堅(jiān)持重點(diǎn)布局與協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合。充分利用已形成的產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)等要素市場(chǎng)，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場(chǎng)發(fā)育條件，逐步建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，重點(diǎn)布局帶動(dòng)力強(qiáng)、輻射面廣的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易 3 市場(chǎng)，避免重復(fù)建設(shè)。協(xié)調(diào)多級(jí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)等市場(chǎng)發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)、資本等要素跨區(qū)域流動(dòng)。

三是堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展與探索創(chuàng)新相結(jié)合。建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)行業(yè)組織和自律機(jī)制，遵循公開(kāi)公平公正和誠(chéng)實(shí)守信的原則，逐步建立完善政策法規(guī)體系。圍繞交易市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題和核心環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)有條件的區(qū)域進(jìn)行交易模式、交易品種和體制機(jī)制的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)交易品種的標(biāo)準(zhǔn)化。

四是堅(jiān)持加快發(fā)展與合理監(jiān)管相結(jié)合。抓住我國(guó)重大戰(zhàn)略機(jī)遇期，加速建立與之相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系的同時(shí)，加快建立有利于其發(fā)展的監(jiān)管體制與監(jiān)管模式，規(guī)范交易主體行為，維護(hù)其合法權(quán)益，保證交易市場(chǎng)正常秩序，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)環(huán)境。

（三）總體目標(biāo)

通過(guò)政府引導(dǎo)和市場(chǎng)推動(dòng)，逐步構(gòu)建以重點(diǎn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)為主導(dǎo)，各類(lèi)分支交易市場(chǎng)為基礎(chǔ)，專(zhuān)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)為補(bǔ)充，各類(lèi)專(zhuān)業(yè)中介組織廣泛參與，與國(guó)際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿(mǎn)活力的多層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系。

二、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系建設(shè)

（一）規(guī)范交易主體，提高交易質(zhì)量。進(jìn)場(chǎng)交易主體應(yīng)具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。法人或其他經(jīng)濟(jì)組織在資金、評(píng)估、交易程序、運(yùn)作方式、制度建設(shè)和專(zhuān)業(yè)人員配備等方面應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和水平，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控能力較強(qiáng)。有條件的地區(qū)，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。

（二）豐富交易品種，創(chuàng)新交易方式。交易主要包含專(zhuān)利權(quán)、技術(shù)秘密、著作權(quán)及有關(guān)權(quán)、商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、名稱(chēng)標(biāo)記權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、植物新品種等各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具備條件的市場(chǎng)可交易以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要載體的有限責(zé)任公司或未上市股份有限公司的股權(quán)等品種。交易可采取轉(zhuǎn)讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業(yè)股權(quán)交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)。探索有利于企業(yè)股權(quán)流動(dòng)、投資者便利進(jìn)出的交易方式。

（三）建設(shè)交易市場(chǎng)，完備市場(chǎng)功能。有條件的地區(qū)，要逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)為各?。▍^(qū)、市）人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)定并報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)備案的常設(shè)交易機(jī)構(gòu)，可為事業(yè)法人或企業(yè)法人，其功能主要提供信息審核、信息發(fā)布、組織交易、交易鑒證、結(jié)算交割等服務(wù)。

交易市場(chǎng)應(yīng)具備必要的交易場(chǎng)所，網(wǎng)絡(luò)化的電子商務(wù)和信息服務(wù)平臺(tái)，完善的交易系統(tǒng)及信息發(fā)布系統(tǒng)，較完善的交易制度、交易程序和規(guī)范的運(yùn)作方式，按規(guī)定公開(kāi)披露交易信息，并有明確的發(fā)展規(guī)劃，擁有專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員，滿(mǎn)足交易活動(dòng)需要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)可在?。▍^(qū)、市）認(rèn)定的產(chǎn)權(quán)交易中心登記托管。

（四）統(tǒng)籌安排，合理布局。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在有條件的中心城市現(xiàn)有的技術(shù)交易市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)展示交易市場(chǎng)等基礎(chǔ)上優(yōu)化整合而成。積極推進(jìn)專(zhuān)業(yè)化交易機(jī)構(gòu)發(fā)展，逐步建立國(guó)家交易市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)和專(zhuān)業(yè)化交易市場(chǎng)組成的多層次市場(chǎng)交易體系。

（五）整合資源，配套服務(wù)。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易需要和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，交易機(jī)構(gòu)可實(shí)行會(huì)員制，選擇服務(wù)好、信譽(yù)高、能力強(qiáng)的交易中介為指定服務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)場(chǎng)從事交易服務(wù)。

三、規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易行為

（一）嚴(yán)格交易程序，履行必要手續(xù)。程序主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性審查、價(jià)值評(píng)估、信息披露、競(jìng)價(jià)和撮合交易、合同鑒證與結(jié)算交割等。項(xiàng)目掛牌成交后，由轉(zhuǎn)讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關(guān)手續(xù)。

（二）健全內(nèi)部管理，建立信息披露制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)須建立健全交易規(guī)則及登記托管、結(jié)算交割、交易監(jiān)督等規(guī)章制度，并報(bào)地方監(jiān)管部門(mén)備案，接受管理和監(jiān)督。項(xiàng)目披露應(yīng)包括項(xiàng)目財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理、研發(fā)、人才儲(chǔ)備、資金使用、價(jià)格評(píng)估、盈利分析及限制性條件等信息，由項(xiàng)目所有人選擇評(píng)估、會(huì)計(jì)、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)會(huì)員委托代理。交易機(jī)構(gòu)履行掛牌審核、信息內(nèi)容認(rèn)定和披露、交易方案確定和實(shí)施、交易主體和結(jié)算資金監(jiān)管等職責(zé)，確保市場(chǎng)安全有序運(yùn)行，保護(hù)交易參與者的合法權(quán)益。

（三）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易信息溝通反饋機(jī)制與運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)現(xiàn)代信息技術(shù)手段逐步建立參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易主體的信用信息平臺(tái)，完善交易市場(chǎng)信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)，促進(jìn)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的互聯(lián)互通。

四、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易配套服務(wù)

（一）促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的有序運(yùn)行，推進(jìn)政策法規(guī)、信用服務(wù)、融資擔(dān)保、資格認(rèn)證及相關(guān)中介服務(wù)的配套體系建設(shè)，加速科技成果轉(zhuǎn)化，營(yíng)造市場(chǎng)發(fā)展的良好環(huán)境。

（二）整合各類(lèi)中介服務(wù)資源，積極發(fā)展技術(shù)中介、咨詢(xún)、經(jīng)紀(jì)、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資、產(chǎn)權(quán)交易等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)順暢交易提供支撐。逐步形成以知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為主，產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資公司、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相配套的服務(wù)體系和協(xié)調(diào)機(jī)制。

（三）加強(qiáng)市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范管理，提高執(zhí)業(yè)水平和服務(wù)能力。通過(guò)政策法規(guī)、執(zhí)業(yè)能力培訓(xùn)及多種形式業(yè)務(wù)交流，提高市場(chǎng)從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和操作能力。培養(yǎng)一支多專(zhuān)業(yè)、懂法律、善經(jīng)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，建立相應(yīng)的考評(píng)制度。

五、加大政策扶持力度

（一）政府采取多種形式促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等市場(chǎng)發(fā)展，通過(guò)財(cái)稅政策引導(dǎo)和鼓勵(lì)交易市場(chǎng)或機(jī)構(gòu)的信息平臺(tái)與能力建設(shè)。

（二）建立適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的多元化、多渠道投融資機(jī)制。政策性銀行按穩(wěn)妥審慎原則，經(jīng)批準(zhǔn)應(yīng)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)商業(yè)銀行積極開(kāi)展以擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)為服務(wù)對(duì)象的信貸業(yè)務(wù)。支持和引導(dǎo)各類(lèi)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易提供擔(dān)保服務(wù)，探索建立社會(huì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益擔(dān)保機(jī)制。研究開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益托管服務(wù)。

（三）加大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的支持力度。積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金作用，引導(dǎo)和鼓勵(lì)民間資本投入知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，符合規(guī)定的可享受創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的有關(guān)優(yōu)惠政策。

（四）積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資新模式。拓寬風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資退出渠道，經(jīng)批準(zhǔn)在發(fā)展較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)開(kāi)展未上市高成長(zhǎng)性中小企業(yè)股權(quán)流通的試點(diǎn)工作。

（五）國(guó)家鼓勵(lì)不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易。政府財(cái)政性資金投入和支持的項(xiàng)目所形成的非關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和國(guó)家機(jī)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)進(jìn)場(chǎng)交易，促進(jìn)民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易。

六、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理

（一）加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)。各級(jí)政府要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，進(jìn)一步改進(jìn)工作方式，創(chuàng)新服務(wù)手段，加大指導(dǎo)與協(xié)調(diào)力度，及時(shí)發(fā)布交易信息，促進(jìn)交易市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。各地應(yīng)結(jié)合實(shí)際，制定完善地方性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的法規(guī)和配套政策，促進(jìn)交易市場(chǎng)的制度化法制化。

（二）建立由國(guó)家發(fā)展改革委牽頭，財(cái)政部、科技部、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門(mén)及部分?。▍^(qū)、市）級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易管理部門(mén)參加的指導(dǎo)委員會(huì)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。依法建立和完善重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的審查制度。各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要依法建立對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等重大交易活動(dòng)的特別審查機(jī)制，根據(jù)各自職能分工履行監(jiān)管職責(zé)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中，雙方若出現(xiàn)爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)依法采取糾紛調(diào)解、交易中止、撤銷(xiāo)交易憑證、交易終止等措施解決，并及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)反映。對(duì)非法侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)、制銷(xiāo)假冒產(chǎn)品和技術(shù)并造成重大損失的行為，要依法追究法律責(zé)任。

（四）國(guó)家和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，應(yīng)依法實(shí)施管理，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。通過(guò)年檢方式，對(duì)交易不規(guī)范的機(jī)構(gòu)予以警告并限期整改，對(duì)違反相關(guān)法律的機(jī)構(gòu)依法予以中止、終止直至追究其法律責(zé)任。

（五）積極推進(jìn)國(guó)家和區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)行業(yè)自律。切實(shí)發(fā)揮行業(yè)自律組織在自律維權(quán)、業(yè)務(wù)交流與合作、技術(shù)規(guī)范制定、管理咨詢(xún)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、理論研究、對(duì)外合作等方面的作用，提高交易市場(chǎng)的整體效能與水平

第三篇：關(guān)于印發(fā)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)指導(dǎo)意見(jiàn)的通知

發(fā)改企業(yè)[2007]3371號(hào)

關(guān)于印發(fā)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)

指導(dǎo)意見(jiàn)的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、中小企業(yè)局（廳、辦），科技廳（局）、財(cái)政廳（局），工商行政管理局，版權(quán)局，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：

近年來(lái)，各類(lèi)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展較快，交易品種不斷增加，交易額逐年上升，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易量大幅增長(zhǎng)，對(duì)推動(dòng)各類(lèi)資產(chǎn)流動(dòng)，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)順暢交易，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置功能，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)企業(yè)優(yōu)化重組和經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

同時(shí)，現(xiàn)有部分產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也存在定位和服務(wù)對(duì)象不清，交易方式單一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估難，成果轉(zhuǎn)化率低，條塊分割，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，保護(hù)和監(jiān)管不到位等問(wèn)題，嚴(yán)重影響和制約了產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能作用的發(fā)揮。

針對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)存在的問(wèn)題，為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，構(gòu)建多層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、科技部、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在對(duì)部分省市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上，按照國(guó)務(wù)院要求和《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》有關(guān)精神，聯(lián)合制定了《建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，請(qǐng)你們結(jié)合各自實(shí)際，貫徹執(zhí)行。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建立和運(yùn)行涉及面廣，政策性強(qiáng)，各有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合和調(diào)查研究，及時(shí)反饋與總結(jié)實(shí)際運(yùn)行中的經(jīng)驗(yàn)和做法，提出有針對(duì)性措施，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)的問(wèn)題，促其有序發(fā)展。

附件：建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)

國(guó)家發(fā)展改革委 科 技 部 財(cái) 政 部 國(guó)家 工 商總局 國(guó) 家 版 權(quán) 局 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

二○○七年十二月六日

主題詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán) 交易市場(chǎng) 意見(jiàn) 通知

附件：

建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)

為貫徹落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》及配套政策有關(guān)精神，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、科技部、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局研究提出以下意見(jiàn)：

一、指導(dǎo)思想、基本原則和總體目標(biāo)

(一)指導(dǎo)思想

圍繞提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，依托和發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)等要素市場(chǎng)的作用，發(fā)揮市場(chǎng)基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用，加強(qiáng)政策引導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的合理布局和功能多元化，完善交易規(guī)則與制度，引導(dǎo)專(zhuān)業(yè)中介組織參與交易活動(dòng)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公開(kāi)公正有序交易，形成有效的保護(hù)和監(jiān)管體系，創(chuàng)新融資模式，拓寬融資渠道，促進(jìn)中小企業(yè)又好又快發(fā)展。

(二)基本原則

一是堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo)與政府推動(dòng)相結(jié)合。充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源功能，加強(qiáng)政府引導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促進(jìn)各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，落實(shí)完善相關(guān)財(cái)稅政策、實(shí)施有利的金融政策，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，形成政府推動(dòng)與市場(chǎng)化發(fā)展的互動(dòng)機(jī)制，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系的建設(shè)和發(fā)展。

二是堅(jiān)持重點(diǎn)布局與協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合。充分利用已形成的產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)等要素市場(chǎng)，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場(chǎng)發(fā)育條件，逐步建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，重點(diǎn)布局帶動(dòng)力強(qiáng)、輻射面廣的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，避免重復(fù)建設(shè)。協(xié)調(diào)多級(jí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)等市場(chǎng)發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)、資本等要素跨區(qū)域流動(dòng)。

三是堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展與探索創(chuàng)新相結(jié)合。建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)行業(yè)組織和自律機(jī)制，遵循公開(kāi)公平公正和誠(chéng)實(shí)守信的原則，逐步建立完善政策法規(guī)體系。圍繞交易市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題和核心環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)有條件的區(qū)域進(jìn)行交易模式、交易品種和體制機(jī)制的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)交易品種的標(biāo)準(zhǔn)化。

四是堅(jiān)持加快發(fā)展與合理監(jiān)管相結(jié)合。抓住我國(guó)重大戰(zhàn)略機(jī)遇期，加速建立與之相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系的同時(shí)，加快建立有利于其發(fā)展的監(jiān)管體制與監(jiān)管模式，規(guī)范交易主體行為，維護(hù)其合法權(quán)益，保證交易市場(chǎng)正常秩序，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)環(huán)境。

(三)總體目標(biāo)

通過(guò)政府引導(dǎo)和市場(chǎng)推動(dòng)，逐步構(gòu)建以重點(diǎn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)為主導(dǎo)，各類(lèi)分支交易市場(chǎng)為基礎(chǔ)，專(zhuān)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)為補(bǔ)充，各類(lèi)專(zhuān)業(yè)中介組織廣泛參與，與國(guó)際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿(mǎn)活力的多層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系。

二、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系建設(shè)

(一)規(guī)范交易主體，提高交易質(zhì)量。進(jìn)場(chǎng)交易主體應(yīng)具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。法人或其他經(jīng)濟(jì)組織在資金、評(píng)估、交易程序、運(yùn)作方式、制度建設(shè)和專(zhuān)業(yè)人員配備等方面應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和水平，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控能力較強(qiáng)。有條件的地區(qū)，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。

(二)豐富交易品種，創(chuàng)新交易方式。交易主要包含專(zhuān)利權(quán)、技術(shù)秘密、著作權(quán)及有關(guān)權(quán)、商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、名稱(chēng)標(biāo)記權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、植物新品種等各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具備條件的市場(chǎng)可交易以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要載體的有限責(zé)任公司或未上市股份有限公司的股權(quán)等品種。交易可采取轉(zhuǎn)讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業(yè)股權(quán)交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)。探索有利于企業(yè)股權(quán)流動(dòng)、投資者便利進(jìn)出的交易方式。

(三)建設(shè)交易市場(chǎng)，完備市場(chǎng)功能。有條件的地區(qū)，要逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)為各?。▍^(qū)、市）人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)定并報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)備案的常設(shè)交易機(jī)構(gòu)，可為事業(yè)法人或企業(yè)法人，其功能主要提供信息審核、信息發(fā)布、組織交易、交易鑒證、結(jié)算交割等服務(wù)。

交易市場(chǎng)應(yīng)具備必要的交易場(chǎng)所，網(wǎng)絡(luò)化的電子商務(wù)和信息服務(wù)平臺(tái)，完善的交易系統(tǒng)及信息發(fā)布系統(tǒng)，較完善的交易制度、交易程序和規(guī)范的運(yùn)作方式，按規(guī)定公開(kāi)披露交易信息，并有明確的發(fā)展規(guī)劃，擁有專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員，滿(mǎn)足交易活動(dòng)需要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)可在?。▍^(qū)、市）認(rèn)定的產(chǎn)權(quán)交易中心登記托管。

(四)統(tǒng)籌安排，合理布局。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在有條件的中心城市現(xiàn)有的技術(shù)交易市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)展示交易市場(chǎng)等基礎(chǔ)上優(yōu)化整合而成。積極推進(jìn)專(zhuān)業(yè)化交易機(jī)構(gòu)發(fā)展，逐步建立國(guó)家交易市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)和專(zhuān)業(yè)化交易市場(chǎng)組成的多層次市場(chǎng)交易體系。

(五)整合資源，配套服務(wù)。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易需要和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，交易機(jī)構(gòu)可實(shí)行會(huì)員制，選擇服務(wù)好、信譽(yù)高、能力強(qiáng)的交易中介為指定服務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)場(chǎng)從事交易服務(wù)。

三、規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易行為

(一)嚴(yán)格交易程序，履行必要手續(xù)。程序主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性審查、價(jià)值評(píng)估、信息披露、競(jìng)價(jià)和撮合交易、合同鑒證與結(jié)算交割等。項(xiàng)目掛牌成交后，由轉(zhuǎn)讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關(guān)手續(xù)。

(二)健全內(nèi)部管理，建立信息披露制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)須建立健全交易規(guī)則及登記托管、結(jié)算交割、交易監(jiān)督等規(guī)章制度，并報(bào)地方監(jiān)管部門(mén)備案，接受管理和監(jiān)督。項(xiàng)目披露應(yīng)包括項(xiàng)目財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理、研發(fā)、人才儲(chǔ)備、資金使用、價(jià)格評(píng)估、盈利分析及限制性條件等信息，由項(xiàng)目所有人選擇評(píng)估、會(huì)計(jì)、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)會(huì)員委托代理。交易機(jī)構(gòu)履行掛牌審核、信息內(nèi)容認(rèn)定和披露、交易方案確定和實(shí)施、交易主體和結(jié)算資金監(jiān)管等職責(zé)，確保市場(chǎng)安全有序運(yùn)行，保護(hù)交易參與者的合法權(quán)益。

(三)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易信息溝通反饋機(jī)制與運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)現(xiàn)代信息技術(shù)手段逐步建立參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易主體的信用信息平臺(tái)，完善交易市場(chǎng)信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)，促進(jìn)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的互聯(lián)互通。

四、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易配套服務(wù)

(一)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的有序運(yùn)行，推進(jìn)政策法規(guī)、信用服務(wù)、融資擔(dān)保、資格認(rèn)證及相關(guān)中介服務(wù)的配套體系建設(shè)，加速科技成果轉(zhuǎn)化，營(yíng)造市場(chǎng)發(fā)展的良好環(huán)境。

(二)整合各類(lèi)中介服務(wù)資源，積極發(fā)展技術(shù)中介、咨詢(xún)、經(jīng)紀(jì)、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資、產(chǎn)權(quán)交易等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)順暢交易提供支撐。逐步形成以知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為主，產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資公司、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相配套的服務(wù)體系和協(xié)調(diào)機(jī)制。

(三)加強(qiáng)市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范管理，提高執(zhí)業(yè)水平和服務(wù)能力。通過(guò)政策法規(guī)、執(zhí)業(yè)能力培訓(xùn)及多種形式業(yè)務(wù)交流，提高市場(chǎng)從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和操作能力。培養(yǎng)一支多專(zhuān)業(yè)、懂法律、善經(jīng)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，建立相應(yīng)的考評(píng)制度。

五、加大政策扶持力度

（一）政府采取多種形式促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等市場(chǎng)發(fā)展，通過(guò)財(cái)稅政策引導(dǎo)和鼓勵(lì)交易市場(chǎng)或機(jī)構(gòu)的信息平臺(tái)與能力建設(shè)。

（二）建立適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的多元化、多渠道投融資機(jī)制。政策性銀行按穩(wěn)妥審慎原則，經(jīng)批準(zhǔn)應(yīng)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)商業(yè)銀行積極開(kāi)展以擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)為服務(wù)對(duì)象的信貸業(yè)務(wù)。支持和引導(dǎo)各類(lèi)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易提供擔(dān)保服務(wù)，探索建立社會(huì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益擔(dān)保機(jī)制。研究開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益托管服務(wù)。

（三）加大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的支持力度。積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金作用，引導(dǎo)和鼓勵(lì)民間資本投入知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，符合規(guī)定的可享受創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的有關(guān)優(yōu)惠政策。

（四）積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資新模式。拓寬風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資退出渠道，經(jīng)批準(zhǔn)在發(fā)展較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)開(kāi)展未上市高成長(zhǎng)性中小企業(yè)股權(quán)流通的試點(diǎn)工作。

（五）國(guó)家鼓勵(lì)不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易。政府財(cái)政性資金投入和支持的項(xiàng)目所形成的非關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和國(guó)家機(jī)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)進(jìn)場(chǎng)交易，促進(jìn)民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易。

六、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理

(一)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)。各級(jí)政府要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，進(jìn)一步改進(jìn)工作方式，創(chuàng)新服務(wù)手段，加大指導(dǎo)與協(xié)調(diào)力度，及時(shí)發(fā)布交易信息，促進(jìn)交易市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。各地應(yīng)結(jié)合實(shí)際，制定完善地方性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的法規(guī)和配套政策，促進(jìn)交易市場(chǎng)的制度化法制化。

(二)建立由國(guó)家發(fā)展改革委牽頭，財(cái)政部、科技部、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門(mén)及部分?。▍^(qū)、市）級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易管理部門(mén)參加的指導(dǎo)委員會(huì)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。依法建立和完善重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的審查制度。各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要依法建立對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等重大交易活動(dòng)的特別審查機(jī)制，根據(jù)各自職能分工履行監(jiān)管職責(zé)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中，雙方若出現(xiàn)爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)依法采取糾紛調(diào)解、交易中止、撤銷(xiāo)交易憑證、交易終止等措施解決，并及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)反映。對(duì)非法侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)、制銷(xiāo)假冒產(chǎn)品和技術(shù)并造成重大損失的行為，要依法追究法律責(zé)任。

(四)國(guó)家和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，應(yīng)依法實(shí)施管理，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。通過(guò)年檢方式，對(duì)交易不規(guī)范的機(jī)構(gòu)予以警告并限期整改，對(duì)違反相關(guān)法律的機(jī)構(gòu)依法予以中止、終止直至追究其法律責(zé)任。

(五)積極推進(jìn)國(guó)家和區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)行業(yè)自律。切實(shí)發(fā)揮行業(yè)自律組織在自律維權(quán)、業(yè)務(wù)交流與合作、技術(shù)規(guī)范制定、管理咨詢(xún)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、理論研究、對(duì)外合作等方面的作用，提高交易市場(chǎng)的整體效能與水平。

第四篇：發(fā)改局糾風(fēng)工作指導(dǎo)意見(jiàn)

一、總體要求

2012年糾風(fēng)工作要全面貫徹落實(shí)黨的十七屆四中、五中全會(huì)精神，著力加強(qiáng)機(jī)關(guān)干部職工的宗旨意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、實(shí)干意識(shí)、廉政意識(shí)，圍繞中心、服務(wù)大局，標(biāo)本兼治、糾建并舉，著眼轉(zhuǎn)變作風(fēng)，打造“勤政、廉潔、務(wù)實(shí)、高效、創(chuàng)新、親民”的形象，認(rèn)真解決群眾反映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題，進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)工作作風(fēng)，著力提高發(fā)改工作效率和服務(wù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)，為開(kāi)創(chuàng)我區(qū)發(fā)改事業(yè)新局面，促進(jìn)我區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保證。

二、主要任務(wù)

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，切實(shí)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀總要求。

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今年局領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)要以創(chuàng)建科學(xué)發(fā)展好班子為目標(biāo)，切實(shí)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子在各項(xiàng)工作中的模范帶頭作用。

一是要加強(qiáng)局黨支部學(xué)習(xí)，以落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀為目標(biāo)，武裝思想，提高能力，強(qiáng)化素質(zhì)，做到學(xué)習(xí)有計(jì)劃，有目標(biāo)措施，有心得筆記，有學(xué)習(xí)成效。

二是要堅(jiān)持民主生活會(huì)制度，每半年召開(kāi)一次，開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，增強(qiáng)相互團(tuán)結(jié)、相互支持、相互理解，著力改進(jìn)班子思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、生活作風(fēng)、學(xué)風(fēng)和領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)。

三是堅(jiān)持廉政談話(huà)制度，做到警鐘長(zhǎng)鳴，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政的各項(xiàng)規(guī)定，全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。

四是堅(jiān)持民主集中制，進(jìn)一步健全和完善局黨組和局長(zhǎng)辦公會(huì)議等議事規(guī)則，把局領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)成務(wù)實(shí)高效、團(tuán)結(jié)和諧、廉潔勤政、開(kāi)拓創(chuàng)新的好班子。

（二）提高干部隊(duì)伍素質(zhì)，不斷改進(jìn)思想工作作風(fēng)。

加強(qiáng)機(jī)關(guān)干部隊(duì)伍建設(shè)，著力提高干部隊(duì)伍素質(zhì)，在干部職工中堅(jiān)持不懈地開(kāi)展黨章教育、社會(huì)主義榮辱觀教育、從政道德教育、黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)教育、黨紀(jì)條規(guī)和法律法規(guī)教育，不斷增強(qiáng)組織紀(jì)律觀念和大局意識(shí)。從完善制度、加強(qiáng)監(jiān)督入手，抓好整改，充分發(fā)揚(yáng)求真務(wù)實(shí)、精益求精、踏實(shí)肯干、勤政廉潔的工作作風(fēng)，牢固樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)思想，強(qiáng)化工作的責(zé)任感和使命感，堅(jiān)決防止和克服工作中的形式主義、官僚主義。要以提高干部的執(zhí)政能力、謀劃能力、協(xié)調(diào)能力、落實(shí)能力和創(chuàng)新能力為重點(diǎn)，加強(qiáng)培訓(xùn)，努力提高干部隊(duì)伍綜合素質(zhì)，特別是依法依規(guī)行政履職的能力，要切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，深入開(kāi)展發(fā)改工作調(diào)研活動(dòng)，完善效能監(jiān)察和目標(biāo)績(jī)效考核辦法，進(jìn)一步健全發(fā)改工作管理目標(biāo)責(zé)任制的檢查、評(píng)估、考核機(jī)制，促進(jìn)干部在其位、謀其政、盡其責(zé)，以?xún)?yōu)良的工作作風(fēng)投入到發(fā)改事業(yè)科學(xué)發(fā)展中去，努力建設(shè)學(xué)習(xí)型、團(tuán)結(jié)型、節(jié)約型、健康型、創(chuàng)新型機(jī)關(guān)。

（三）強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步落實(shí)機(jī)關(guān)各項(xiàng)管理措施。

嚴(yán)格執(zhí)行局機(jī)關(guān)各項(xiàng)管理制度。信訪(fǎng)工作要熱情周動(dòng)、耐心細(xì)致，做到件件有回復(fù)，令群眾和政府滿(mǎn)意。議案答復(fù)要責(zé)任到人，做到及時(shí)、準(zhǔn)確、落實(shí)。接待工作要嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范從儉。車(chē)輛管理要堅(jiān)持派車(chē)單制度。文書(shū)傳送、處理和存檔要規(guī)范、快捷、高效，不得推諉扯皮、貽誤工作。文印、電話(huà)、傳真等辦公用品要厲行節(jié)約，不得浪費(fèi)。要嚴(yán)格執(zhí)行考勤和請(qǐng)假制度，領(lǐng)導(dǎo)干部不得搞特殊。堅(jiān)持機(jī)關(guān)政治學(xué)習(xí)制度和干部培訓(xùn)制度，形成依靠制度管權(quán)、按制度辦事、用制度管人的長(zhǎng)效機(jī)制，努力營(yíng)造“風(fēng)清、氣正、勁足”的良好機(jī)關(guān)氛圍。

（四）開(kāi)展消除“懶、散、庸、浮、拖、貪、奢”專(zhuān)項(xiàng)治理，加強(qiáng)機(jī)關(guān)行政效能建設(shè)。

開(kāi)展行政效能建設(shè)活動(dòng)，推進(jìn)觀念、職能、作風(fēng)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”，建設(shè)法治、服務(wù)、責(zé)任、效能機(jī)關(guān)。切實(shí)做到“三個(gè)結(jié)合”，即要與落實(shí)區(qū)黨委、政府的中心工作結(jié)合起來(lái)；與開(kāi)拓創(chuàng)新轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)結(jié)合起來(lái)；與全面提高我局干部職工綜合素質(zhì)結(jié)合起來(lái)。利用座談會(huì)、電話(huà)溝通、網(wǎng)站媒體、設(shè)立意見(jiàn)箱等多種渠道，建立局內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)、股室之間、本局與其他單位之間以及與社會(huì)各界之間互相監(jiān)督的機(jī)制，以此加強(qiáng)我局行政效能，密切干部關(guān)系，促進(jìn)各項(xiàng)工作提升。

主要任務(wù)是實(shí)行首位責(zé)任制、首問(wèn)負(fù)責(zé)制、服務(wù)承諾制、一次性告知制、限時(shí)辦結(jié)制、崗位責(zé)任制、責(zé)任追究制、績(jī)效考評(píng)制和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等工作制度，徹底整治“懶、散、庸、浮、拖、貪、奢”不良風(fēng)氣。明確責(zé)任分工，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)“一崗雙責(zé)”，加強(qiáng)關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格追究違反規(guī)定責(zé)任人及相關(guān)人員的責(zé)任。

三、工作措施

（一）狠抓糾風(fēng)工作責(zé)任制落實(shí)。認(rèn)真落實(shí)糾風(fēng)工作行政一把手責(zé)任制，要認(rèn)真總結(jié)糾風(fēng)工作的經(jīng)驗(yàn)，高度重視糾風(fēng)工作，把糾風(fēng)工作列入重要議事日程。加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，將糾風(fēng)工作責(zé)任分解到領(lǐng)導(dǎo)班子每位成員和各股室，實(shí)行“一崗雙責(zé)”，業(yè)務(wù)工作與糾風(fēng)工作同落實(shí)、同檢查、同考核。要及時(shí)研究解決糾風(fēng)工作中遇到的各種困難和問(wèn)題，使每位領(lǐng)導(dǎo)、每個(gè)股室、每位干部職工真正負(fù)起責(zé)任，切實(shí)抓緊抓好糾風(fēng)工作。

（二）突出抓好政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。以創(chuàng)建學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)為目標(biāo)，加強(qiáng)干部職工思想政治教育，切實(shí)提高干部職工思想認(rèn)識(shí)，通過(guò)全局干部職工每周政治學(xué)習(xí)、黨支部學(xué)習(xí)、自學(xué)等形式強(qiáng)化中央和阿左旗有關(guān)會(huì)議精神和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)的學(xué)習(xí)貫徹，夯實(shí)糾風(fēng)工作的思想基礎(chǔ)。同時(shí)要在廣大干部職工中大力提倡勤政清政、默默無(wú)聞、甘于吃苦、樂(lè)于奉獻(xiàn)精神，弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)、精益求精、雷厲風(fēng)行、不斷創(chuàng)新的行業(yè)新風(fēng)。

（三）認(rèn)真開(kāi)展好自查自糾工作。年內(nèi)要進(jìn)行一次糾風(fēng)征求意見(jiàn)工作，落實(shí)自查自糾和責(zé)任追究機(jī)制，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)通報(bào)、及時(shí)整改。

（四）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。堅(jiān)持把制度建設(shè)擺在突出位置，認(rèn)真落實(shí)用制度管事、管權(quán)、管人的要求，把解決群眾反映的突出問(wèn)題與建立長(zhǎng)效機(jī)制結(jié)合起來(lái)，推動(dòng)糾風(fēng)工作深入開(kāi)展。加強(qiáng)調(diào)查研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決苗頭性、傾向性問(wèn)題，把損害群眾利益的不正之風(fēng)遏制在萌牙狀態(tài)。

（五）強(qiáng)化監(jiān)督，促進(jìn)糾風(fēng)工作上水平、上臺(tái)階。進(jìn)一步加強(qiáng)與基層和企業(yè)的的聯(lián)系，主動(dòng)接受群眾和社會(huì)輿論的監(jiān)督，受理群眾投訴、解答群眾咨詢(xún)、解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。加強(qiáng)與行風(fēng)評(píng)議員和義務(wù)監(jiān)督員的聯(lián)系，自覺(jué)主動(dòng)地接受他們的意見(jiàn)和建議。發(fā)揮好舉報(bào)和服務(wù)熱線(xiàn)作用，積極參加行風(fēng)熱線(xiàn)活動(dòng)，堅(jiān)持開(kāi)展好糾風(fēng)工作座談會(huì)、匯報(bào)會(huì)和巡查工作。要通過(guò)糾風(fēng)工作的開(kāi)展，促進(jìn)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)，推動(dòng)發(fā)改工作的進(jìn)步與創(chuàng)新，為我區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。

第五篇：關(guān)于建立完善激勵(lì)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)(11.2.17)

關(guān)于建立完善激勵(lì)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)

為充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，各公司要把激勵(lì)的手段和目的結(jié)合起來(lái)，把個(gè)人為公司做出的業(yè)績(jī)與個(gè)人利益聯(lián)系在一起，針對(duì)不同的人采取不同的激勵(lì)方式，建立并完善具有企業(yè)特點(diǎn)和滿(mǎn)足員工需求的激勵(lì)機(jī)制，促使員工努力完成工作任務(wù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)又好又快發(fā)展。現(xiàn)就建立、完善激勵(lì)機(jī)制提出指導(dǎo)意見(jiàn)如下：

一、建立激勵(lì)機(jī)制的原則

（一）目標(biāo)結(jié)合原則。目標(biāo)設(shè)置必須同時(shí)體現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)和員工需要。

（二）物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合的原則。物質(zhì)激勵(lì)是基礎(chǔ)，精神激勵(lì)是根本。在兩者結(jié)合的基礎(chǔ)上，逐步過(guò)渡到以精神激勵(lì)為主。

（三）引導(dǎo)性原則。外激勵(lì)措施要轉(zhuǎn)化為被激勵(lì)者的自覺(jué)意愿。

（四）合理性原則。其一，激勵(lì)的措施要適度，要根據(jù)所實(shí)現(xiàn)目標(biāo)本身的價(jià)值大小確定適當(dāng)?shù)募?lì)量；其二，獎(jiǎng)懲要公平。

（五）明確性原則。其一，要明確激勵(lì)的目的是需要做什么和必須怎么做；其二，激勵(lì)要公開(kāi),特別是針對(duì)員工關(guān)注的問(wèn)題；其三，實(shí)施物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)都需要確定直觀的指標(biāo)和授予獎(jiǎng)勵(lì)的方式。

（六）時(shí)效性原則。要把握激勵(lì)的時(shí)機(jī)，激勵(lì)越及時(shí)，越有利于連續(xù)有效地發(fā)揮員工的創(chuàng)造力。

（七）獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的原則。要合理使用獎(jiǎng)勵(lì)和處罰手段，不僅作用于當(dāng)事人，而且會(huì)間接地影響周?chē)渌恕?/p>

（八）按需激勵(lì)原則。激勵(lì)的起點(diǎn)是滿(mǎn)足員工的需要，必須深入地進(jìn)行調(diào)查研究，不斷了解員工需要層次和需要結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)，有針對(duì)性地采取激勵(lì)措施。

二、激勵(lì)方法

在定崗定編的前提下，針對(duì)不同階層、不同部門(mén)、不同個(gè)人可采用不同的激勵(lì)方法。

（一）通過(guò)高效經(jīng)營(yíng)讓股東獲得穩(wěn)定而可觀的分紅，并創(chuàng)建一支能征善戰(zhàn)的企業(yè)團(tuán)隊(duì)，使企業(yè)具有發(fā)展遠(yuǎn)景。適用于權(quán)益層激勵(lì)。

（二）競(jìng)爭(zhēng)上崗與末位淘汰。

采用公開(kāi)選拔的方式來(lái)競(jìng)爭(zhēng)上崗，做到能者上、平者讓?zhuān)煌ㄟ^(guò)末位淘汰的方式，做到庸者下。適用于中、基層管理人員。

（三）股權(quán)激勵(lì)。

股權(quán)激勵(lì)適用于服務(wù)滿(mǎn)一定年限（比如3年以上），且對(duì)公司有突出貢獻(xiàn)者，受益者僅限于服務(wù)本公司時(shí)方可享有相關(guān)權(quán)益。

（四）目標(biāo)管理。

1.讓員工參與制定工作目標(biāo)，激勵(lì)其提高工作的主動(dòng)性。為工作能力較強(qiáng)者設(shè)定一個(gè)較高的目標(biāo)，激發(fā)其斗志。

2.在工作目標(biāo)制訂相對(duì)合理的前提下，績(jī)效工資與工作目標(biāo)掛構(gòu)。

3.在績(jī)效考評(píng)工作結(jié)束后，讓員工知道自己的績(jī)效考評(píng)結(jié)果，使其清醒地認(rèn)識(shí)自己。

（五）物質(zhì)激勵(lì)。

1.建立公開(kāi)透明的薪酬體系；對(duì)工資構(gòu)成進(jìn)行合理分解，如崗位工資、績(jī)效工資、工齡工資及其它福利。

2.工資水平略高于本地區(qū)的平均水平，特殊崗位可采用協(xié)議工資制。

3.通過(guò)給予獎(jiǎng)金、津貼、特別補(bǔ)助，外出旅游、帶薪休假等方式激勵(lì)。獎(jiǎng)金可一次性發(fā)放，津貼、特別補(bǔ)助可按月發(fā)放。按規(guī)定繳納員工各類(lèi)保險(xiǎn)。

4.對(duì)于各類(lèi)技術(shù)或管理骨干，不能聘任任務(wù)的，可給予相應(yīng)職級(jí)的待遇。

（六）環(huán)境激勵(lì)。

1.給予管理層充分的授權(quán)并允許一心為公的人才適度犯錯(cuò)，有較為舒適的辦公環(huán)境與融洽的人際關(guān)系。

2.當(dāng)眾表?yè)P(yáng)，私下批評(píng)（特殊情況除外）；肯定的態(tài)度；適時(shí)的噓寒問(wèn)暖；適當(dāng)安排份外的任務(wù)。適用于基層員工。

（七）樹(shù)立榜樣。

1.進(jìn)行各類(lèi)典型選樹(shù)，推廣先進(jìn)典型經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)報(bào)紙、宣傳欄、光榮榜等宣傳先進(jìn)典型事跡。

2.實(shí)施《每月一星》明星員工評(píng)選。

3.先進(jìn)典型名字命名工作（管理）法。

4.年終進(jìn)行表彰、獎(jiǎng)勵(lì)，授予榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)、頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)等。

（八）理想激勵(lì)

了解員工的理想，為員工提供提供明晰的職業(yè)發(fā)展方向和良好的晉升機(jī)會(huì)，并努力將企業(yè)目標(biāo)與員工的理想結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

（九）工作內(nèi)容激勵(lì)。

了解員工的興趣所在，讓員工干其最喜歡的工作，發(fā)揮其特長(zhǎng)，從而提高效率。另外，公司還可以讓員工自主選擇自己的工作。

（十）員工大會(huì)。

定期召開(kāi)員工大會(huì)，可以采取茶話(huà)會(huì)、餐會(huì)、座談會(huì)、聯(lián)誼會(huì)等多種形式。適用于基層員工與經(jīng)營(yíng)管理層之間進(jìn)行交流溝通。

（十一）培訓(xùn)激勵(lì)。

可采取以師帶徒、班前班后會(huì)、集中培訓(xùn)等方式進(jìn)行，提高員工完成目標(biāo)的能力。

（十二）生日慶祝。

每逢員工生日時(shí)，以部門(mén)的名義，奉上部門(mén)成員集體簽名的賀卡及其它小禮物。

（十三）免費(fèi)午餐。

有條件的企業(yè)可以為基層員工提供免費(fèi)午餐。

三、有關(guān)要求

（一）各公司要根據(jù)實(shí)際情況，立足員工需要，完善激勵(lì)機(jī)制，使員工滿(mǎn)意并引導(dǎo)員工的需要向高層次發(fā)展。

（二）要建立長(zhǎng)效的激勵(lì)機(jī)制，使員工明確工作標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)方式，調(diào)動(dòng)起員工的積極性，促使員工有目標(biāo)、有步驟地努力。

（三）影響員工工作積極性的因素如工作性質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)行為、個(gè)人發(fā)展、人際關(guān)系、薪酬福利和工作環(huán)境等，對(duì)于不同公司產(chǎn)生影響的排序也不同，各公司要根據(jù)不同的類(lèi)型和特點(diǎn)制定激勵(lì)機(jī)制。

（四）要考慮到個(gè)體差異，如年齡、性別、學(xué)歷、職務(wù)等，對(duì)不同的人采取不同的激勵(lì)機(jī)制。

（五）要注重培養(yǎng)、選樹(shù)典型，通過(guò)榜樣的力量促使員工整體素質(zhì)的提升；要把握時(shí)機(jī)，使員工及時(shí)得到激勵(lì)；激勵(lì)要有力度，對(duì)有突出貢獻(xiàn)的可予以重獎(jiǎng)，對(duì)造成巨大損失的應(yīng)予以重罰。

（六）物質(zhì)激勵(lì)要打破平均主義的分配方法，適當(dāng)拉開(kāi)分配距離，做到同崗不同酬；要把物資激勵(lì)與精神激勵(lì)相結(jié)合，調(diào)動(dòng)員工積極性。

（七）各公司要?jiǎng)?chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，克服有親有疏的人情風(fēng)，保持激勵(lì)機(jī)制公平性，切實(shí)使有能力的人得到激勵(lì)。要按既定的的激勵(lì)辦法做好落實(shí)工作。要健全、完善考核制度，做到考核尺度相宜、公平合理。

（八）各公司可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)基金。