第一篇：第四屆中國證券投資基金國際論壇觀點(diǎn)綜述

第四屆中國證券投資基金國際論壇觀點(diǎn)綜述

徐良平

（深圳證券交易所，廣東 深圳 518010）

摘要：2005年12月2日，由深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、資本市場研究會和深圳市人民政府聯(lián)合主辦的第四屆中國證券投資基金國際論壇在深圳隆重舉行。本次論壇以“變革時期的中國基金業(yè)”為主題，就基金業(yè)發(fā)展的意義、制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展、基金產(chǎn)品創(chuàng)新、基金持續(xù)銷售和投資策略以及養(yǎng)老金制度建設(shè)等問題進(jìn)行了廣泛研討，并達(dá)成了六個方面的基本共識。

關(guān)鍵詞：證券投資基金；國際論壇；論點(diǎn)綜述 作者簡介：徐良平，供職于深圳證券交易所辦公室

中圖分類號:F830.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

1.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者是促進(jìn)我國金融服務(wù)體系協(xié)調(diào)發(fā)展的客觀要求，證券投資基金作為一支重要力量，與證券市場相互促進(jìn)，共同成長

中國證監(jiān)會主席尚福林指出，發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展；有利于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制；有利于分散金融風(fēng)險，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行；有利于實(shí)現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展。這對完善我 1 國金融體系和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)景目標(biāo)具有非常重要的作用，是金融服務(wù)業(yè)的重要組成部分，也是建立現(xiàn)代金融體系以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的客觀要求。

中國保監(jiān)會副主席吳小平提出，大力發(fā)展基金市場，對于促進(jìn)直接融資發(fā)展、提高資金運(yùn)作效率、健全金融服務(wù)體系有著至關(guān)重要的作用。資本市場作為保險資金投資的重要場所符合國際經(jīng)驗(yàn)，隨著我國保險市場的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，保險市場與資本市場相互促進(jìn)的關(guān)系將進(jìn)一步提升。

全國社會保障基金理事會副理事長王忠民指出，社?；鹗情L期的機(jī)構(gòu)投資者，根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，長期機(jī)構(gòu)投資者在證券市場中的市值應(yīng)達(dá)到40%以上，并且社?；鸬闹饕找鎭碓从谧C券市場，所以社?；鹋c中國證券市場必將共同成長。

深圳證券交易所理事長陳東征強(qiáng)調(diào)，隨著市場化改革和行業(yè)創(chuàng)新的穩(wěn)步推進(jìn)，我國基金市場已初步形成了有效的競爭格局，證券投資基金已成為我國證券市場上非常重要的一支力量。大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者既是資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的重要基礎(chǔ)和保證，又是保持市場穩(wěn)定、拓寬合規(guī)資金入市渠道、完善上市公司治理結(jié)構(gòu)的必然選擇。

2.基金業(yè)發(fā)展迅速，正進(jìn)入難得的歷史發(fā)展機(jī)遇期 尚福林指出，近年以來我國機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展迅速，證券投資基金規(guī)模穩(wěn)步增長，市場主體行為不斷規(guī)范，整個基金業(yè)處于健康發(fā)展態(tài)勢。同時，ＱＦＩＩ、保險、社?；稹⑵髽I(yè)年金等各類機(jī)構(gòu)投資者日益壯大，初步形成了多元化的機(jī)構(gòu)投資者格局。當(dāng)前，我國金融體制改革步伐明顯加快，機(jī)構(gòu)投資者面臨三大發(fā) 展機(jī)遇：一是股改步入關(guān)鍵時期，進(jìn)入股改程序的公司已有三百多家，市場預(yù)期、政策預(yù)期和價格預(yù)期趨于穩(wěn)定，各項(xiàng)配套措施正得到逐步落實(shí)；二是商業(yè)銀行改革深化，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，銀行有大量資金要尋找出路；三是在利率水平較低的情況下，企業(yè)和居民的閑置資金要尋找高收益的金融產(chǎn)品。這些都將為機(jī)構(gòu)投資者提供更活躍的市場基礎(chǔ)和更寬的市場空間。

吳小平分析了中國保險市場快速健康發(fā)展的情況，認(rèn)為隨著保險業(yè)的迅猛發(fā)展，保險業(yè)通過證券投資基金間接入市的規(guī)模將不斷增大，保險機(jī)構(gòu)將成為證券投資基金市場最重要的機(jī)構(gòu)投資者。

資本市場研究會主席劉鴻儒指出，我國基金業(yè)在短短七年中實(shí)現(xiàn)了從封閉式到開放式、從資本市場到貨幣市場、從內(nèi)資到合資、從最早以券商為主導(dǎo)設(shè)立基金公司到國有大型商業(yè)銀行積極參與設(shè)立基金公司的歷史性轉(zhuǎn)變，已經(jīng)成為資本市場的中流砥柱。

深圳證券交易所總經(jīng)理張育軍分析了中國GDP快速增長引起社會財(cái)富迅速積累的情況，指出日益龐大的社會財(cái)富必然產(chǎn)生如何進(jìn)行有效管理的內(nèi)在要求，從而為基金業(yè)發(fā)展提供了難得的歷史機(jī)遇。為此，建議借鑒海外經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)造良好環(huán)境，大力發(fā)展基金業(yè)，打造中國財(cái)富管理中心。在這一過程中，交易所將通過搭建基金銷售與交易綜合服務(wù)平臺，推動基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新，深化對機(jī)構(gòu)投資者的服務(wù)，在促進(jìn)中國基金業(yè)發(fā)展中發(fā)揮積極作用。

3.基金業(yè)還不能適應(yīng)資本市場發(fā)展的內(nèi)在要求，需要加大改 3 革創(chuàng)新的力度

尚福林提出，提高創(chuàng)新能力是發(fā)展機(jī)構(gòu)投資的根本途徑，認(rèn)為在下一步機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展創(chuàng)新的過程中，應(yīng)注意把握好三方面的問題：一是要積極跟蹤市場變化，提高產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的水平；二是要堅(jiān)持循序漸進(jìn)，合理掌握轉(zhuǎn)軌市場的創(chuàng)新步驟，不失時機(jī)地推進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展進(jìn)程，三是要健全監(jiān)管體制，強(qiáng)化風(fēng)險管理，正確把握市場創(chuàng)新與金融監(jiān)管的關(guān)系。

廣東省副省長宋海提出了本地區(qū)基金業(yè)發(fā)展亟待改進(jìn)的一些問題，如：缺乏統(tǒng)一規(guī)劃 發(fā)展后勁不足；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，存在內(nèi)部人控制風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險；資產(chǎn)規(guī)模小，資本實(shí)力不強(qiáng)，抗風(fēng)險能力差；經(jīng)營模式單一，難以適應(yīng)市場變化；金融生態(tài)環(huán)境不完善影響基金業(yè)的整體發(fā)展等。建議深化改革開放、強(qiáng)化監(jiān)管服務(wù)、加快誠信建設(shè)、制定優(yōu)惠政策、不斷改善基金業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境、金融生態(tài)環(huán)境和政策環(huán)境。

陳東征提出，我國機(jī)構(gòu)投資者雖然獲得了長足發(fā)展，但投資品種單一，整體規(guī)模偏小，多元化尚顯不足，持續(xù)增長能力受到制約，難以適應(yīng)資本市場發(fā)展的要求。

中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部主任孫杰建議基金管理公司應(yīng)該從以下五方面加以提高：一是要規(guī)范運(yùn)作，提高并保持基金業(yè)的公信力；二是要完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立有效的內(nèi)部制衡制度；三是要發(fā)揮制度的作用，防范風(fēng)險，確保養(yǎng)老金的安全；四是要體現(xiàn)專業(yè)理財(cái)?shù)淖饔?，為養(yǎng)老金保值增值服務(wù)；五是要以創(chuàng)新求發(fā)展，滿足養(yǎng)老基金多樣化的投資需求。

上海證券交易所總經(jīng)理朱從玖針對基金業(yè)銷售困難和機(jī)構(gòu) 4 投資者影響力等問題提出了建設(shè)性的意見：一是基金公司投資要著眼于未來價值，并將挖掘未來價值作為自己的使命；二是要提高中介機(jī)構(gòu)的定價能力、自律能力和創(chuàng)新能力；三是要深化產(chǎn)品聯(lián)系，豐富交易機(jī)制；四是要在制度上保持適度彈性，為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部條件。

針對中國基金業(yè)高速發(fā)展中出現(xiàn)的基金公司盲目擴(kuò)張產(chǎn)生的無序競爭、股票基金缺乏賺錢效應(yīng)、基金產(chǎn)品同質(zhì)化等問題，劉鴻儒提出了“在創(chuàng)新中求發(fā)展，在發(fā)展中解決問題”的思路，認(rèn)為應(yīng)在六個方面為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好條件，即提高上市公司質(zhì)量，增加投資品種和工具；合理規(guī)劃理財(cái)市場；推進(jìn)利率市場化改革，發(fā)展債券市場；完善基金公司治理結(jié)構(gòu)；監(jiān)管部門應(yīng)增強(qiáng)市場理念；研究基金公司成為全面資產(chǎn)管理載體問題，拓展發(fā)展空間。

UBS環(huán)球資產(chǎn)管理亞太區(qū)總裁Christof Kutscher提出，中國基金業(yè)提高創(chuàng)新能力應(yīng)借鑒歐美基金業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，包括：加強(qiáng)對基金銷售人員的培訓(xùn)；加強(qiáng)對客戶的教育；采用開發(fā)式結(jié)構(gòu)模式，為客戶提供一站式服務(wù)。其中，保持與投資人的信任關(guān)系則是基金業(yè)創(chuàng)新的根本。

4.著力養(yǎng)老金制度建設(shè)，推動養(yǎng)老金與資本市場的良性互動

養(yǎng)老金是社會金融資產(chǎn)的重要組成部分，與資本市場相互依存，相互促進(jìn)，對于優(yōu)化我國金融市場結(jié)構(gòu)和養(yǎng)老金保值增值具有特殊意義。因此，要加強(qiáng)養(yǎng)老金制度建設(shè)，實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老金市場與資本市場的共贏。

美林集團(tuán)主任副總裁林羿重點(diǎn)介紹了美國目前最流行、增長速度最快的401（k）企業(yè)養(yǎng)老金計(jì)劃及其證券市場發(fā)展的關(guān)系，認(rèn)為美國企業(yè)養(yǎng)老金計(jì)劃的普及與證券市場發(fā)展已經(jīng)形成了相互促進(jìn)的關(guān)系。一方面，該計(jì)劃吸引了大量計(jì)劃參考者將規(guī)模不斷擴(kuò)大的資產(chǎn)持續(xù)投資于證券市場；另一方面，證券市場的發(fā)展對401（k）計(jì)劃的進(jìn)一步普及起到積極的推動作用。信安國際（亞洲）有限公司副總裁徐軍也認(rèn)為，美國養(yǎng)老金體制增加了投資資金來源，穩(wěn)定了金融市場，增強(qiáng)了消費(fèi)者信心。美國聯(lián)邦政府從401（k）計(jì)劃獲得了諸如提高儲蓄率增加投資資金來源、建立未來稅收基數(shù)、延遲稅收但不使稅收損失等項(xiàng)收益。同時，政府從私營養(yǎng)老金計(jì)劃獲取了降低了資金成本和股票價格波動、增加交易量和投資規(guī)模進(jìn)而促進(jìn)了資本市場發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長等好處。從美國情況看，私營養(yǎng)老金計(jì)劃的收益大于現(xiàn)收現(xiàn)付系統(tǒng)，其政治風(fēng)險明顯低于傳統(tǒng)的社會保障系統(tǒng)。

國家勞動和社會保障部基金監(jiān)管司司長陳良認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和養(yǎng)老保障體系的完善，中國養(yǎng)老金制度建設(shè)有三大主要目標(biāo)：一是養(yǎng)老金制度要進(jìn)一步分清各方責(zé)任，二是要加強(qiáng)養(yǎng)老金的統(tǒng)籌調(diào)劑，三是要進(jìn)行養(yǎng)老金的戰(zhàn)略儲備。同時，養(yǎng)老金制度要體現(xiàn)三方面責(zé)任：一是基礎(chǔ)養(yǎng)老金，體現(xiàn)政府責(zé)任；二是個人賬戶養(yǎng)老金，體現(xiàn)個人責(zé)任；三是企業(yè)年金，體現(xiàn)企業(yè)責(zé)任。

孫杰總結(jié)了海外養(yǎng)老金制度發(fā)展的國際經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為養(yǎng)老基金在金融體系和資本市場中占有重要地位，養(yǎng)老保險體制的變革和創(chuàng)新是資本市場發(fā)展完善的基本推動力之一，而一個健全高效的資本市場又是養(yǎng)老基金實(shí)現(xiàn)保值增值的重要載體和主要途徑。實(shí) 6 現(xiàn)養(yǎng)老金與資本市場的良性互動，對于優(yōu)化我國的金融市場結(jié)構(gòu)和養(yǎng)老金保值增值具有特殊意義。

中國保監(jiān)會資金運(yùn)用部主任孫建勇分析了我國養(yǎng)老金的發(fā)展?fàn)顩r，指出養(yǎng)老金制度應(yīng)依據(jù)全球化、現(xiàn)代化、資本化和市場化的原則實(shí)施改革，通過“調(diào)整結(jié)構(gòu)（建立基礎(chǔ)養(yǎng)老金、個人帳戶養(yǎng)老金和企業(yè)年金，完善多支柱體系）、明確責(zé)任和重組資源”等三項(xiàng)措施，實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老金制度結(jié)構(gòu)的三大轉(zhuǎn)變，即由單一支柱體系向多支柱體系的轉(zhuǎn)變，基金模式由現(xiàn)收現(xiàn)付制向部分積累制轉(zhuǎn)變，管理模式由政府管理向市場管理轉(zhuǎn)變。

5.借鑒海外經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)基金公司的持續(xù)銷售能力 以銀行系基金為代表的新競爭者的進(jìn)入強(qiáng)化了基金市場的進(jìn)一步分化趨勢，加速了行業(yè)內(nèi)資源的重新配置，如何保證基金的持續(xù)銷售成為熱點(diǎn)問題。參加由景順集團(tuán)亞太區(qū)總裁羅德城主持的小組對話的四位海外嘉賓對這一問題進(jìn)行了研討，認(rèn)為在當(dāng)前條件下，中國基金業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵在于增強(qiáng)持續(xù)銷售能力，發(fā)揮基金業(yè)守門者（gatekeeper）對整個市場持續(xù)增長的作用。

要增強(qiáng)基金業(yè)持續(xù)銷售能力，首先要轉(zhuǎn)變營銷理念。國內(nèi)基金市場目前仍然是一個推銷市場（push）而非是一個拉銷市場（pull）。根據(jù)海外基金市場的開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，拉銷市場才是一個健康的可持續(xù)發(fā)展市場。國內(nèi)基金市場要實(shí)現(xiàn)由推銷到拉銷的轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵是要做好投資者教育，使投資者變“要我投資”為“我要投資”。

在基金銷售渠道上，不同的銷售渠道有不同的優(yōu)勢，不同的國家在銷售渠道中發(fā)揮作用的主體也不同。銀行成為基金銷售主 7 渠道有其優(yōu)勢，但也出現(xiàn)了許多新的問題。從區(qū)域看，在日本和韓國，保險公司在基金銷售中發(fā)揮主渠道作用，而在澳大利亞，基金的咨詢顧問在搭建基金銷售人員與客戶中起著關(guān)鍵作用。

對于如何增強(qiáng)基金公司的持續(xù)銷售能力，建議一是增強(qiáng)資產(chǎn)管理能力，提高基金業(yè)績；二是強(qiáng)調(diào)品牌營銷，建立品牌形象；三是建立與客戶的長期關(guān)系，注重誠信。

6.適應(yīng)后股權(quán)分置時代的創(chuàng)新環(huán)境，采取相應(yīng)的投資策略 隨著股權(quán)分置改革的逐步完成，新的《公司法》和《證券法》的即將實(shí)施，利率市場化進(jìn)程的加速，基金業(yè)將面臨新的創(chuàng)新環(huán)境，應(yīng)采取相應(yīng)的投資策略。

中國人民銀行金融市場司司長沈炳熙認(rèn)為，這幾年我國利率市場化步伐在加快，利率作為資金使用的價格正發(fā)揮越來越重要的作用。隨著短期融資券發(fā)行方式和主體的發(fā)展，將對利率市場化產(chǎn)生積極影響，進(jìn)而要求基金公司相應(yīng)調(diào)整投資策略和行為。

博時基金管理有限公司肖風(fēng)在認(rèn)為，在全流通背景下，上市公司治理水平得以改善，市場交易環(huán)境面臨新格局，IPO定價及國有股權(quán)的定價和轉(zhuǎn)讓機(jī)制趨于市場化，市場估值標(biāo)準(zhǔn)和投資理念更趨國際化，因而市場環(huán)境變得更健康，A股市場風(fēng)險溢價將處于正常水平。此時，基金公司應(yīng)在以下方面適時調(diào)整投資策略：一是秉持全球化的投資理念；二是關(guān)注后股權(quán)分置時代IPO投資的變化，建議參與大盤股尤其是超級大盤股的發(fā)行申購；三是關(guān)注金融創(chuàng)新和收購兼并市場的變化；四是公司治理將在投資評估中的重要性增強(qiáng)。

中國人壽資產(chǎn)管理公司副總裁劉慧敏認(rèn)為，對基金的關(guān)注應(yīng) 8 該回歸收益本位，同時基金業(yè)應(yīng)堅(jiān)守價值投資理念，這是一種責(zé)任和義務(wù)，還要加強(qiáng)品牌管理和信用建設(shè)，首要的是加強(qiáng)信托責(zé)任的教育和建設(shè)。

第二篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程

第一章 總 則

第一條 本團(tuán)體的名稱為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，英文名稱為Asset Management Association of China，縮寫為AMAC。

第二條 本團(tuán)體是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由證券投資基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織，從事非營利性活動。

第三條 本團(tuán)體遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，遵守社會道德風(fēng)尚，主要宗旨是：提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力；發(fā)揮行業(yè)與政府間橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)；履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)會員合規(guī)經(jīng)營，維持行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序；促進(jìn)會員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

第四條 本團(tuán)體接受業(yè)務(wù)主管單位中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

第五條 本團(tuán)體的住所設(shè)在中國北京市。

第二章 職責(zé)范圍

第六條 本團(tuán)體的職責(zé)范圍包括：

（一）依法維護(hù)會員合法權(quán)益，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府部門及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求；

（二）為會員提供服務(wù)，組織投資者教育，開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、會員交流、國際交流與合作，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)秩序，調(diào)解會員之間、會員與投資者之間的業(yè)務(wù)糾紛，推動行業(yè)誠信建設(shè)、樹立合規(guī)經(jīng)營理念，對違反法律法規(guī)或者本團(tuán)體章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；

（四）受監(jiān)管機(jī)構(gòu)委托制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對從業(yè)人員實(shí)施資格考試和資格管理，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五）根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會授權(quán)開展相關(guān)工作。

第三章 會 員

第七條 本團(tuán)體會員由單位會員構(gòu)成。

第八條 本團(tuán)體會員分普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

基金管理人和基金托管人加入本團(tuán)體，成為普通會員。

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入本團(tuán)體，成為聯(lián)席會員。

證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入本團(tuán)體，成為特別會員。

本條所指的基金管理人包括：經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開募集基金的基金管理人、經(jīng)協(xié)會登記的非公開募集基金的基金管理人。

第九條 申請加入本團(tuán)體，必須具備下列條件：

（一）擁護(hù)本章程；

（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）本團(tuán)體要求的其他條件。

第十條 申請加入本團(tuán)體，應(yīng)提交下列文件：

（一）申請書，應(yīng)載明申請機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)本章程；

（二）按本團(tuán)體要求填寫的《會員登記表》；

（三）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

（四）本團(tuán)體要求的其他文件。

第十一條 本團(tuán)體常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)對申請機(jī)構(gòu)所提交的申請文件進(jìn)行審核，經(jīng)會長辦公會審議同意后，發(fā)給會員證。

第十二條 會員享有下列權(quán)利：

（一）普通會員有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，聯(lián)席會員、特別會員有表決權(quán)；

（二）參加本團(tuán)體的活動和獲得本團(tuán)體提供的服務(wù)；

（三）對本團(tuán)體工作提出批評、建議并進(jìn)行監(jiān)督；

（四）通過本團(tuán)體向有關(guān)部門反映意見和建議；

（五）要求本團(tuán)體維護(hù)其合法權(quán)益不受損害；

（六）對本團(tuán)體給予的紀(jì)律處分提出聽證、陳述和申辯；

（七）會員大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。

第十三條 會員履行下列義務(wù)：

（一）遵守本團(tuán)體的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，執(zhí)行本團(tuán)體的決議；

（二）維護(hù)本團(tuán)體的合法權(quán)益和聲譽(yù)；

（三）積極參加本團(tuán)體組織的活動，承擔(dān)本團(tuán)體委派的任務(wù)，并提供本團(tuán)體履行職責(zé)所需的有關(guān)資料；

（四）按規(guī)定繳納會費(fèi)；

（五）服從本團(tuán)體的自律管理；

（六）會員大會決議規(guī)定的其他義務(wù)。

第十四條 會員設(shè)會員代表一名，代表其在本團(tuán)體履行職責(zé)。會員代表應(yīng)當(dāng)是會員的主要負(fù)責(zé)人。

第十五條 會員如無正當(dāng)理由在兩年內(nèi)不繳納會費(fèi)或不參加協(xié)會組織的任何活動的，視為自動退會；法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)該加入本團(tuán)體的會員有前述情形的，經(jīng)理事會表決通過，給予紀(jì)律處分。

第十六條 會員如有嚴(yán)重違反本章程的行為，經(jīng)理事會表決通過，予以除名或紀(jì)律處分。

第十七條 會員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應(yīng)變更或終止。

會員更換會員代表，須向本團(tuán)體書面報(bào)告。

第四章 組織機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人產(chǎn)生、罷免

第十八條 本團(tuán)體的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，會員大會的職權(quán)是：

（一）制定和修改章程；

（二）選舉和罷免理事、監(jiān)事，在會員大會閉會期間，理事會、監(jiān)事會可以在不超過協(xié)會理事、監(jiān)事總數(shù)30%的范圍內(nèi)，增加部分理事、監(jiān)事；

（三）審議理事會工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告，審議監(jiān)事會工作報(bào)告；

（四）制定和修改會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（五）決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)；

（六）決定其他應(yīng)由會員大會審議的重大事宜。

第十九條 會員大會四年召開一次。

理事會認(rèn)為必要或由三分之一以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

如會長不能主持臨時會員大會，由提議召集人推舉本團(tuán)體一名負(fù)責(zé)人召集會議。

第二十條 會員大會須有三分之二以上有表決權(quán)的會員代表出席方能召開，其決議須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表半數(shù)以上表決通過方能生效。

制定和修改章程以及決定本團(tuán)體的合并、分立、終止，須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表三分之二以上表決通過方能生效。

第二十一條 本團(tuán)體設(shè)理事會。理事會是會員大會閉會期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)本團(tuán)體開展日常工作，對會員大會負(fù)責(zé)。

理事會每屆四年，由會員大會決定換屆事宜。因特殊情況需提前或延期換屆的，應(yīng)事先以書面形式報(bào)中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)，延期換屆最長不超過一年。

第二十二條 理事會的職權(quán)是：

（一）籌備召開會員大會，向會員大會報(bào)告工作；

（二）貫徹、執(zhí)行會員大會的決議；

（三）聽取和審議本團(tuán)體工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；

（四）審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

（五）選舉和罷免本團(tuán)體會長、副會長、秘書長；

（六）決定副秘書長、各專業(yè)委員會主要負(fù)責(zé)人；

（七）提議召開臨時會員大會；

（八）決定辦事機(jī)構(gòu)和專業(yè)委員會的設(shè)立、變更和注銷；

（九）審議工作報(bào)告和工作計(jì)劃；

（十）審議財(cái)務(wù)預(yù)算、決算；

（十一）審議會長辦公會提請審議的各項(xiàng)議案；

（十二）決定其他應(yīng)由理事會審議的重大事項(xiàng)。

第二十三條 理事會由會員理事和非會員理事組成。理事可連選連任。

會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的百分之二十。會員理事調(diào)整代表須經(jīng)會長辦公會確認(rèn)。

第二十四條 會員理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在會員中具有代表性；

（二）能正常行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù)；

（三）支持本團(tuán)體工作；

（四）會員大會要求的其他條件。

第二十五條 理事會須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過方能生效。

第二十六條 理事會每年至少召開一次會議。情況特殊的，可采用通訊方式召開。

有三分之一以上理事聯(lián)名或會長辦公會提議時，可召開理事會臨時會議。

如會長不能主持臨時理事會，由提議召集人推舉本團(tuán)體一名副會長主持會議。

第二十七條 理事無正當(dāng)理由連續(xù)兩次缺席理事會會議，其理事資格自動取消。

第二十八條 本團(tuán)體設(shè)監(jiān)事會，由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事會是本團(tuán)體工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

第二十九條 監(jiān)事會的職權(quán)是：

（一）監(jiān)督本團(tuán)體章程、會員大會各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會員大會報(bào)告；

（二）列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作；

（三）選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長；

（四）審查本團(tuán)體財(cái)務(wù)報(bào)告并向會員大會報(bào)告審查結(jié)果；

（五）向會員大會、中國證監(jiān)會和民政部以及稅務(wù)、會計(jì)主管部門反映本團(tuán)體工作中存在的問題，并提出監(jiān)督意見；

（六）決定其他應(yīng)由監(jiān)事會審議的事項(xiàng)。

第三十條 監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事的任職條件參照本章程規(guī)定的會員理事的任職條件。

第三十一條 本團(tuán)體的監(jiān)事、理事不得互相兼任。

第三十二條 本團(tuán)體根據(jù)工作需要，可設(shè)立專業(yè)委員會。專業(yè)委員會由相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)專家組成。

第三十三條 本團(tuán)體設(shè)專職會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長一名，副監(jiān)事長一名；設(shè)秘書長一名，副秘書長若干名。秘書長為專職。

會長、專職副會長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生；兼職副會長由會長從會員理事中提名，理事會選舉產(chǎn)生；監(jiān)事長、副監(jiān)事長由會員代表擔(dān)任，監(jiān)事會選舉產(chǎn)生；秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會選舉產(chǎn)生；副秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會決定。

第三十四條 本團(tuán)體的會長、副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、秘書長必須具備下列條件：

（一）堅(jiān)持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好；

（二）在基金行業(yè)有良好的影響和較高的聲望；

（三）身體健康，具有完全民事行為能力；

（四）熱愛本團(tuán)體工作；

（五）年齡不超過70周歲；

（六）會員大會要求的其他條件。

第三十五條 會長、監(jiān)事長、副會長、副監(jiān)事長、秘書長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經(jīng)會員大會須三分之二以上有表決權(quán)的會員代表表決通過，報(bào)中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)后方可任職。

第三十六條 本團(tuán)體設(shè)會長會議，由會長、副會長組成。會長會議研究討論行業(yè)發(fā)展重大問題，審議專業(yè)委員會工作情況。

監(jiān)事長、副監(jiān)事長列席會長會議。

第三十七條 本團(tuán)體設(shè)會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。會長辦公會行使以下職權(quán)：

（一）貫徹執(zhí)行會員大會、理事會的決議；

（二）決定召開理事會臨時會議；

（三）決定本團(tuán)體日常工作重大事項(xiàng)；

（四）組織本團(tuán)體各項(xiàng)規(guī)章制度以及工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算的實(shí)施；

（五）提出理事會會議議題的建議；

（六）制定本團(tuán)體內(nèi)部管理制度；

（七）決定專職工作人員的聘任；

（八）決定會員的入會、退會；

（九）會員大會、理事會授予的其他職權(quán)。

第三十八條 本團(tuán)體實(shí)行會長負(fù)責(zé)制，會長為本團(tuán)體法定代表人。本團(tuán)體法定代表人不兼任其他團(tuán)體的法定代表人。

第三十九條 會長行使下列職權(quán)：

（一）召集和主持理事會、會長會議、會長辦公會；

（二）檢查會員大會、理事會決議的落實(shí)情況；

（三）代表本團(tuán)體簽署有關(guān)重要文件；

（四）提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業(yè)委員會主要負(fù)責(zé)人；

（五）聘請業(yè)內(nèi)外專家擔(dān)任本團(tuán)體的顧問；

（六）理事會授予的其他職權(quán)。

副會長協(xié)助會長工作，會長因故不能履行職責(zé)時，由會長指定的副會長代其履行職責(zé)。

第四十條 秘書長行使下列職權(quán)：

（一）在會長領(lǐng)導(dǎo)下主持辦事機(jī)構(gòu)開展日常工作，組織實(shí)施工作計(jì)劃；

（二）協(xié)調(diào)指導(dǎo)內(nèi)部機(jī)構(gòu)開展工作；

（三）處理其他日常事務(wù)。

第五章 資產(chǎn)管理、使用原則

第四十一條 本團(tuán)體的經(jīng)費(fèi)來源是：

（一）會費(fèi)；

（二）政府資助、社會捐贈；

（三）在核準(zhǔn)的職責(zé)范圍內(nèi)開展活動或提供服務(wù)的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十二條 本團(tuán)體經(jīng)費(fèi)必須用于本章程規(guī)定的職責(zé)范圍和事業(yè)發(fā)展，財(cái)產(chǎn)及孳息不得在會員中分配。

第四十三條 本團(tuán)體執(zhí)行《民間非營利組織會計(jì)制度》，建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，保證會計(jì)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第四十四條 本團(tuán)體配備具有專業(yè)資格的會計(jì)人員。會計(jì)不兼任出納。會計(jì)人員必須進(jìn)行會計(jì)核算，實(shí)行會計(jì)監(jiān)督。會計(jì)人員調(diào)動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。

第四十五條 本團(tuán)體的資產(chǎn)管理應(yīng)執(zhí)行國家規(guī)定的財(cái)務(wù)管理制度，接受會員大會和財(cái)政部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的，應(yīng)接受審計(jì)機(jī)關(guān)的監(jiān)督，并將有關(guān)情況以適當(dāng)方式向社會公布。

第四十六條 本團(tuán)體換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監(jiān)會和民政部組織的財(cái)務(wù)審計(jì)。

第四十七條 本團(tuán)體的資產(chǎn)，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。

第四十八條 本團(tuán)體專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 章程的修改程序

第四十九條 對本團(tuán)體章程的修改，須經(jīng)理事會表決通過后報(bào)會員大會審議。

第五十條 本團(tuán)體修改的章程，須在會員大會通過后15日內(nèi)，報(bào)中國證監(jiān)會審查，經(jīng)同意，報(bào)民政部核準(zhǔn)后生效。

第七章 終止程序及終止后的財(cái)產(chǎn)處理

第五十一條 本團(tuán)體完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。

第五十二條 本團(tuán)體的終止須經(jīng)會員大會表決通過，并報(bào)中國證監(jiān)會審查同意。

第五十三條 本團(tuán)體終止前，須在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。

第五十四條 本團(tuán)體經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。

第五十五條 本團(tuán)體終止后的剩余財(cái)產(chǎn)，在中國證監(jiān)會和民政部的監(jiān)督下，按照國家有關(guān)規(guī)定，用于發(fā)展與本團(tuán)體宗旨相關(guān)的非營利性事業(yè)，或轉(zhuǎn)贈給與本團(tuán)體性質(zhì)、宗旨相同的組織，并向社會公告。

第八章 附 則

第五十六條 本章程由會員大會表決通過，報(bào)中國證監(jiān)會備案，民政部核準(zhǔn)后生效。

第五十七條 本章程的解釋權(quán)屬本團(tuán)體理事會。

第三篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

（本辦法經(jīng)第一次會員大會審議通過）

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)會員的自律性管理，維護(hù)會員的合法權(quán)益，促進(jìn)中國證券投資基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》（以下稱《章程》）等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 會員享有《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會員義務(wù)。

第三條 本辦法適用于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）會員及其所屬從業(yè)人員。

第二章 會 員

第四條 協(xié)會根據(jù)需要對會員進(jìn)行分類管理。

協(xié)會會員分為普通會員、聯(lián)席會員和特別會員。

第五條 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為普通會員。

第六條 基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金評價機(jī)構(gòu)以及其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為聯(lián)席會員。

第七條 證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為特別會員。

第三章 會籍管理

第八條 申請入會的機(jī)構(gòu)，應(yīng)到協(xié)會常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊。

第九條 申請入會的機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊時，應(yīng)提交以下文件：

（一）申請書，應(yīng)載明申請機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)協(xié)會《章程》；

（二）按協(xié)會要求填寫的《會員登記表》；

（三）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

（四）協(xié)會要求的其他文件。

第十條 協(xié)會常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)將上述入會申請文件提交會長辦公會審議，在收到完整準(zhǔn)確的入會申請文件之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意其入會的決定。

協(xié)會同意申請機(jī)構(gòu)入會的，向申請機(jī)構(gòu)發(fā)送《入會通知》。申請機(jī)構(gòu)在收到《入會通知》后的20個工作日內(nèi)，攜帶單位證明、入會費(fèi)付款憑證領(lǐng)取會員證。協(xié)會不同意申請機(jī)構(gòu)入會的，應(yīng)書面告知原因。

第十一條 會員設(shè)會員代表一名，代表其在協(xié)會履行職責(zé)。

會員代表應(yīng)當(dāng)是會員單位主要負(fù)責(zé)人，其中基金管理公司的會員代表應(yīng)是公司總經(jīng)理或?qū)Ｂ毝麻L。

商業(yè)銀行以法人名義加入?yún)f(xié)會，同時具有基金托管資格和銷售資格的，可以委派兩名代表分別代表托管業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)在協(xié)會履行職責(zé)。

第十二條 會員更換會員代表，須書面報(bào)告協(xié)會，提出更換申請和繼任人選。經(jīng)會長辦公會確認(rèn)后，繼任會員代表可以履行在協(xié)會的相關(guān)職責(zé)。

擔(dān)任理事、監(jiān)事的會員更換會員代表，繼任會員代表接替該會員在協(xié)會的職務(wù)，應(yīng)經(jīng)會長辦公會確認(rèn)。如該會員為副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長單位，繼任會員代表須符合章程規(guī)定的條件，并經(jīng)理事會或監(jiān)事會表決同意，方能繼任協(xié)會的副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長職務(wù)。第十三條 擔(dān)任理事、監(jiān)事的會員發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的會員理事、監(jiān)事任職條件的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會撤銷其理事、監(jiān)事任職資格。

會員發(fā)生前款所指情形時，其會員代表在協(xié)會擔(dān)任的職務(wù)自動終止。

第十四條 理事或監(jiān)事單位的會員代表發(fā)生不適宜擔(dān)任該會員在協(xié)會職務(wù)的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會責(zé)成該單位依照本辦法第十二條的規(guī)定更換會員代表。

第十五條 會員入會自愿，退會自由，但法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的會員除外。第十六條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應(yīng)變更：

（一）兩個或兩個以上會員合并的，原會員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；

（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機(jī)構(gòu)的，原會員資格由其中一個機(jī)構(gòu)繼承，其余機(jī)構(gòu)另行申請加入?yún)f(xié)會。

會員資格變更后，應(yīng)按新入會會員條件辦理注冊手續(xù)并提交相關(guān)文件。

第十七條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應(yīng)終止：

（一）申請退會的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會員條件的；

（三）主體資格發(fā)生終止情形的；

（四）不能按規(guī)定及時繳納會費(fèi)的；

（五）兩年內(nèi)不繳納會費(fèi)或不參加協(xié)會組織的任何活動的；

（六）受到協(xié)會取消會員資格處分的。

會員資格終止時，協(xié)會收回其會員證，并在協(xié)會網(wǎng)站或公開媒體上公告。

第十八條 法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的會員未能按規(guī)定及時繳納會費(fèi)的或長期不能正常履行會員義務(wù)的，協(xié)會將給予紀(jì)律處分。

第四章 日常管理

第十九條 協(xié)會建立會員聯(lián)絡(luò)員制度，會員應(yīng)指定專人擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員，具體負(fù)責(zé)與協(xié)會的日常聯(lián)系。

第二十條 會員應(yīng)根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員會費(fèi)收繳辦法》的規(guī)定及時、足額繳納會費(fèi)。

入會費(fèi)應(yīng)在接到領(lǐng)取《入會通知》后的15個工作日內(nèi)繳納，年會費(fèi)應(yīng)在每年的6月30日前繳納。

第二十一條 會員發(fā)生下列情形時，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起30個工作日內(nèi)函告協(xié)會：

（一）變更注冊地、主要營業(yè)場所及與協(xié)會的聯(lián)系方式；

（二）變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員；

（三）變更營業(yè)范圍、注冊資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；

（五）協(xié)會要求或會員認(rèn)為需要函告的其他情形。

第二十二條 會員應(yīng)按照協(xié)會要求定期或不定期向協(xié)會報(bào)送業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)信息，接受協(xié)會根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評。

第五章 獎勵和處分

第二十三條 對為基金行業(yè)發(fā)展或協(xié)會工作做出突出貢獻(xiàn)的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情形給予以下形式的獎勵：

（一）書面表揚(yáng)；

（二）公開表彰；

（三）授予榮譽(yù)稱號；

（四）協(xié)會認(rèn)為合適的其他形式的獎勵。

前款所列的獎勵形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

第二十四條 對會員或從業(yè)人員的獎勵，由協(xié)會常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)提出獎勵意見，協(xié)會會長辦公會按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎勵決定。

第二十五條 對違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會自律規(guī)則的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情節(jié)輕重實(shí)施自律管理措施或紀(jì)律處分。

會員或從業(yè)人員違反法律法規(guī)的，由協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國

證監(jiān)會），并建議中國證監(jiān)會依法采取有關(guān)監(jiān)管措施。

第二十六條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實(shí)施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書面提醒；

（三）責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)；

（四）注銷執(zhí)業(yè)證書；

（五）暫不受理執(zhí)業(yè)注冊申請。

第二十七條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實(shí)施以下形式的紀(jì)律處分：

（一）警告；

（二）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評；

（三）公開譴責(zé)；

（四）暫停部分會員權(quán)利；

（五）暫停會員資格；

（六）取消會員資格；

（七）暫?；蚪獬湓趨f(xié)會擔(dān)任的職務(wù)。

前兩條所列的自律管理措施或紀(jì)律處分形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

受到紀(jì)律處分的會員，其負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的強(qiáng)制培訓(xùn)；受到紀(jì)律處分的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的強(qiáng)制培訓(xùn)。

強(qiáng)制培訓(xùn)課時不計(jì)入基金從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)學(xué)時。

第二十八條 對會員或從業(yè)人員的紀(jì)律處分，由協(xié)會自律監(jiān)察委員會進(jìn)行調(diào)查取證，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見。協(xié)會依據(jù)《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出處分決定。會員對所受的第二十七條第一款第（四）、（五）、（六）項(xiàng)處分不服的，從業(yè)人員對所受的第二十七條第一款第（七）項(xiàng)處分不服的，可在三十日內(nèi)向協(xié)會申請復(fù)議。協(xié)會對復(fù)議申請做出的決定為最終決定。

復(fù)議期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

第二十九條 受本辦法第二十七條第一款第（五）、（六）項(xiàng)處分的會員，其會員代表在協(xié)會的職務(wù)相應(yīng)暫?；虺蜂N。

第三十條紀(jì)律處分的立案、調(diào)查、聽證、復(fù)議等相應(yīng)程序另行規(guī)定。

第三十一條 協(xié)會建立會員和從業(yè)人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會員或從業(yè)人員受到誠信信息管理辦法規(guī)定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案；協(xié)會依照誠信信息管理辦法的規(guī)定，對會員和從業(yè)人員的誠信信息提供查詢。

第三十二條 協(xié)會可將會員和從業(yè)人員所受重大獎勵、紀(jì)律處分報(bào)中國證監(jiān)會備案。

第六章 附則

第三十三條 本辦法自協(xié)會第一次會員大會通過之日起施行。

第三十四 本辦法的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。

第四篇：第四屆中小企業(yè)融資論壇觀點(diǎn)綜述

第四屆中小企業(yè)融資論壇觀點(diǎn)綜述

在黨的十六屆五中全會明確提出自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略、新的《公司法》和《證券法》（以下簡稱“兩法”）以及《創(chuàng)業(yè)投資管理暫行辦法》即將實(shí)施的背景下，在中小企業(yè)板全面完成股權(quán)分置改革之際，由國家發(fā)改委、科技部、深圳市人民政府和深圳證券交易所聯(lián)合主辦的第四屆中小企業(yè)融資論壇于12月1日在深圳隆重舉行。全國人大成思危副委員長發(fā)來賀信，對論壇的召開表示熱烈祝賀。全國人大常委、財(cái)經(jīng)委副主任周正慶以及國家相關(guān)部委領(lǐng)導(dǎo)、國內(nèi)專家學(xué)者等共23位嘉賓登臺致辭或演講，地方證監(jiān)局、發(fā)改委、上市辦、金融辦的領(lǐng)導(dǎo)，中小企業(yè)板上市公司、證券公司、基金管理公司、擬上市公司、風(fēng)險投資公司和新聞界代表等近400人參加了本次論壇。本次論壇以“自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略與中小企業(yè)板發(fā)展”為主題，圍繞創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展與國家創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施，貫徹落實(shí)兩法，加強(qiáng)服務(wù)于科技與資本結(jié)合的資本市場制度建設(shè)等課題進(jìn)行了積極研討，同時還對創(chuàng)業(yè)板市場體系建設(shè)以及后股權(quán)分置時代中小企業(yè)板如何創(chuàng)新與發(fā)展，以更好地服務(wù)于國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施進(jìn)行了探討。通過交流，與會代表涌現(xiàn)了許多新思想，在六個方面達(dá)成了廣泛共識。

一、實(shí)施自主創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、建設(shè)小康社會的戰(zhàn)略舉措。

與會代表普遍認(rèn)為，改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展雖然取得了巨大成就，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展中還存在長期積累的一些深層次矛盾，這些問題的根本解決迫切需要形成一個支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和持續(xù)增長的機(jī)制。自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略的實(shí)施對落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長和建設(shè)小康社會將發(fā)揮積極作用，而在這一戰(zhàn)略實(shí)施過程中，中小企業(yè)將是不可替代的主體。

廣東省副省長宋海在演講中指出，自主創(chuàng)新是國家興旺富強(qiáng)之本，是民族煥發(fā)青春之源。中小企業(yè)經(jīng)營機(jī)制靈活，市場反應(yīng)快捷，是市場經(jīng)濟(jì)中最具活力的部分，是創(chuàng)新的主要力量。從現(xiàn)實(shí)看，我國66%的專利發(fā)明，74%以上的技術(shù)創(chuàng)新，82%以上的新產(chǎn)品都是由中小企業(yè)完成的。

科技日報(bào)社社長張景安指出，企業(yè)核心競爭力集中體現(xiàn)在自主創(chuàng)新能力上，應(yīng)采取有力措施加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。一是要進(jìn)一步加強(qiáng)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)；二是要推動以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作；三是促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的建立和完善；四是要支持民營科技企業(yè)的發(fā)展；五是要營造開放的、創(chuàng)新的文化氛圍；六是要建立有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的資本市場體系。

針對我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略面臨的問題，中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所研究員穆榮平從加大技術(shù)創(chuàng)新投入、完善企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系、形成自己的知識產(chǎn)權(quán)體系和激勵培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新人才等四方面提出了25條建議。

二、大力發(fā)展資本市場是實(shí)施自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略的關(guān)鍵所在，是實(shí)現(xiàn)科技與資本結(jié)合的必由之路

在如何實(shí)施自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略、提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力方面，與會代表一致認(rèn)為，大力發(fā)展資本市場，為更多的科技含量高、自主創(chuàng)新能力強(qiáng)的中小企業(yè)進(jìn)入資本市場提供便利是關(guān)鍵。

全國人大副委員長成思危在賀信中強(qiáng)調(diào)，全面實(shí)施自主創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略，必須盡快完善支持自主創(chuàng)新的金融機(jī)制，而建立強(qiáng)大、多層次的資本市場體系是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

全國人大財(cái)經(jīng)委副主任周正慶在對我國資本市場支持高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展進(jìn)行簡要回顧后指出，兩法的修訂為資本市場服務(wù)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力這一新的國家戰(zhàn)略做好了法律準(zhǔn)備，也為資本市場更好地服務(wù)于科技型企業(yè)提供了廣闊空間。有關(guān)部門結(jié)合貫徹落實(shí)“兩法”，抓緊研究配套措施，拓寬科技型企業(yè)通往資本市場之門，在解決中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)融資難的問題上取得新的突破。

中國證監(jiān)會副主席范福春指出，從全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢來看，以資本市場為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式正在成為越來越多國家的戰(zhàn)略選擇，以資本市場為主的美國金融體系對帶動美國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展和引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。我國資本市場的功能與作用還遠(yuǎn)未得到充分發(fā)揮，難以適應(yīng)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的需要。為此，必須加快資本市場尤其是中小企業(yè)板的發(fā)展，加快適應(yīng)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略需要的資本市場制度創(chuàng)新步伐。

科技部副部長馬頌德在致辭演講中指出，金融界和科技界應(yīng)該更加關(guān)注科技型中小企業(yè)，加強(qiáng)科技與金融的結(jié)合是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必由之路，在這一方面，中國證券市場應(yīng)該為自主創(chuàng)新提供更為廣闊的融資平臺。

深圳證券交易所陳東征理事長在致辭中指出，企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，提高其創(chuàng)新能力，關(guān)鍵是要建立多元化的科技投融資體制，大力發(fā)展資本市場。通過資本市場的發(fā)展，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供源動力，為提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供保障，為創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展提供最有效的促進(jìn)手段。

三、現(xiàn)有的融資制度，尤其是資本市場制度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和中小企業(yè)發(fā)展的基本需要

在談到現(xiàn)行的資本市場制度在國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施和促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新作用時，與會代表普遍認(rèn)為，現(xiàn)有的融資制度，尤其是資本市場制度與國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和中小企業(yè)發(fā)展的要求還相差甚遠(yuǎn)。

中國證監(jiān)會首任主席劉鴻儒認(rèn)為，中國企業(yè)海外上市已經(jīng)從最初的國營企業(yè)為主發(fā)展到民營企業(yè)齊頭并進(jìn)，從行業(yè)龍頭出海擴(kuò)展到中小企業(yè)，這在一定程度上反映出我國股票融資制度存在嚴(yán)重的制度缺陷。為此，他主張?jiān)诮鹑诎l(fā)展上，國內(nèi)國外兩個市場不可偏廢，企業(yè)直接融資與間接融資不可偏廢，主板與中小企業(yè)板發(fā)展不可偏廢。

中國證監(jiān)會前主席周道炯認(rèn)為，現(xiàn)有融資制度存在渠道單一的缺陷，應(yīng)從多渠道融資支持中小企業(yè)發(fā)展，既要包括間接融資，也要包括直接融資，還要包括基金融資方式和產(chǎn)權(quán)交易市場。國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任魯志強(qiáng)介紹了中小企業(yè)融資調(diào)查的基本情況。根據(jù)他們的調(diào)查，有80%的企業(yè)認(rèn)為目前的融資環(huán)境無變化或趨于惡化，66%的企業(yè)不滿意現(xiàn)有的融資制度。中國社科院金融研究所副所長王國剛認(rèn)為，多層次資本市場不僅僅是發(fā)行上市門檻的問題，還存在著交易制度和監(jiān)管制度進(jìn)一步完善的問題，企業(yè)海外上市雖然表現(xiàn)為作為資本的戰(zhàn)略資源在流失，但其背后則反映出我國資本市場制度還不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要。

四、努力構(gòu)建適應(yīng)國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和中小企業(yè)發(fā)展的有效的資本市場體系

在討論到如何構(gòu)建適應(yīng)國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略要求和促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新的資本市場體系時，與會代表提出了許多建設(shè)性意見。

周正慶指出，中小企業(yè)板已經(jīng)率先完成股權(quán)分置改革，實(shí)現(xiàn)了股份的全流通，依托中小企業(yè)板來解決科技型企業(yè)的上市融資問題是當(dāng)前現(xiàn)實(shí)而有效的選擇。一是要加大科技型企業(yè)上市的規(guī)模數(shù)量，改善其上市公司結(jié)構(gòu)，以保證中小企業(yè)板的未來健康發(fā)展與活力；二是要在中小企業(yè)板率先建立風(fēng)險投資退出機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科技型中小企業(yè)、風(fēng)險投資與資本市場的良性互動；三是要穩(wěn)步推進(jìn)中小企業(yè)板制度創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，為科技型中小企業(yè)上市后的可持續(xù)發(fā)展和做優(yōu)做強(qiáng)提供有效平臺。

范福春在演講中指出，要推動科技與金融的有機(jī)結(jié)合，必須加快適應(yīng)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略需要的資本市場制度創(chuàng)新。為此，要加快推進(jìn)股權(quán)分置改革進(jìn)程，進(jìn)一步穩(wěn)定市場預(yù)期；認(rèn)真做好兩法的實(shí)施準(zhǔn)備工作；大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，積極推進(jìn)監(jiān)管制度創(chuàng)新；認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院批轉(zhuǎn)的證監(jiān)會《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》，使資本市場的投資價值進(jìn)一步提升；要繼續(xù)深化發(fā)行制度改革，使資本市場成為投資者和融資者互利互惠、和諧共贏的舞臺。

國家發(fā)改委高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)司司長許勤在發(fā)言中認(rèn)為，資本市場是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分，當(dāng)前要下大力氣推動創(chuàng)業(yè)體系的投資建設(shè)?！秳?chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的出臺為創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作提供法規(guī)依據(jù)，為創(chuàng)投企業(yè)發(fā)展奠定制度基礎(chǔ)。隨著兩法的修訂實(shí)施與股權(quán)分置改革的推進(jìn)，要加快創(chuàng)業(yè)板體系建設(shè)和多層次資本市場建設(shè)，為創(chuàng)投企業(yè)發(fā)展提供退出機(jī)制。

五、加快中小企業(yè)板建設(shè)是當(dāng)前情況下實(shí)施國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的根本舉措 在談到中小企業(yè)板建設(shè)時，與會代表一致認(rèn)為，當(dāng)前條件下，加快中小企業(yè)板建設(shè)是實(shí)施國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的必然選擇。

范福春指出，推動自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施，促進(jìn)科技與資本的有效結(jié)合，必須加快中小企業(yè)板建設(shè)，加大對投資者特別是公眾投資者合法權(quán)益的保護(hù)力度，在此基礎(chǔ)上，擇機(jī)恢復(fù)中小企業(yè)板的融資功能；同時要加快中小企業(yè)板發(fā)展，抓緊創(chuàng)業(yè)板籌備工作，推進(jìn)多層次市場建設(shè)。

馬頌德基于我國內(nèi)地已經(jīng)積累了比較豐富的優(yōu)質(zhì)科技型中小企業(yè)資源以及股權(quán)分置改革全面展開的實(shí)際，進(jìn)一步建議在深圳中小企業(yè)板市場基礎(chǔ)上實(shí)施科技型中小企業(yè)上市融資“綠色通道”工程。主要包括：（1）適當(dāng)縮短或取消中小企業(yè)上市之前為期一年的輔導(dǎo)期；（2）適當(dāng)放寬保薦家數(shù)限制，加快中小企業(yè)批量上市的步伐；（3）企業(yè)在通過證監(jiān)會發(fā)行部初審以后，必要時可以組織專場發(fā)審會；（4）企業(yè)股票發(fā)行和上市適當(dāng)分開等。

中國證券登記結(jié)算公司董事長陳耀先提出，把為中小企業(yè)提供直接融資服務(wù)作為我國資本市場的長期任務(wù)，中小企業(yè)板建設(shè)應(yīng)借鑒海外中小企業(yè)資本市場的經(jīng)驗(yàn)，未來中小企業(yè)板IPO家數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過主板符合國際慣例。他指出，即使是在最低迷的2000年至2002年，納期達(dá)克市場IPO家數(shù)為730家，遠(yuǎn)超同期紐交所的306家，籌資額也達(dá)到了紐交所的50%。韓國科斯達(dá)克同期IPO507家，韓國股票交易所僅40家，前者是后者的12倍，籌資額也達(dá)到了后者的60%。英國AIM市場今年頭10個月凈增上市公司311家，同期倫敦證交所只增加210家。中小企業(yè)市場IPO遠(yuǎn)比主板市場活躍，是由中小企業(yè)融資需求與特點(diǎn)決定的。對我國中小企業(yè)板而言，由于上市企業(yè)單個融資額低，不會給市場帶來擴(kuò)容的壓力和影響。因此，應(yīng)放開中小企業(yè)板IPO的速度和家數(shù)限制，加快符合條件的中小企業(yè)上市步伐，盡快形成中小企業(yè)板的規(guī)模效應(yīng)。

深圳證券交易所副總經(jīng)理周明在演講中提出了制度創(chuàng)新是中小企業(yè)板的希望和靈魂的觀點(diǎn)，認(rèn)為大力推進(jìn)中小企業(yè)板制度創(chuàng)新是進(jìn)一步發(fā)展資本市場和支持國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的必然要求，隨著中小企業(yè)板上市公司股權(quán)分置改革的全面完成，中小企業(yè)板制度創(chuàng)新的條件已經(jīng)成熟，進(jìn)而提出了中小企業(yè)板下一步制度創(chuàng)新將在深入研究新的市場環(huán)境和運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)上，結(jié)合兩法修訂實(shí)施，從上市準(zhǔn)入、監(jiān)管、退市、交易和市場監(jiān)察等各環(huán)節(jié)不斷深化的基本思路。中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部主任楊華認(rèn)為，中小企業(yè)板交投活躍，市盈率高，其上市公司具有經(jīng)營機(jī)制靈活、小而專和高成長性的優(yōu)勢，可率先在中小企業(yè)板建立風(fēng)險投資退出機(jī)制，并在四個層次上進(jìn)行創(chuàng)新：一是引入多元化主體，通過主體創(chuàng)新，對市場起到穩(wěn)定和引導(dǎo)作用；二是進(jìn)行市場交易制度創(chuàng)新；三是隨著股權(quán)分置改革的全面完成，進(jìn)行要素定價機(jī)制的創(chuàng)新；四是在監(jiān)管對象、監(jiān)管主體和規(guī)則協(xié)調(diào)方面進(jìn)行上市公司監(jiān)管創(chuàng)新。

首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)劉紀(jì)鵬教授認(rèn)為，當(dāng)務(wù)之急是要做大做強(qiáng)中小企業(yè)板，同時以中小企業(yè)板建設(shè)為突破口，適時推出創(chuàng)業(yè)板，完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，適時研究升級轉(zhuǎn)板機(jī)制，探索與地方OTC市場的柔性連結(jié)，從而加快推進(jìn)服務(wù)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)業(yè)板市場體系建設(shè)，使更多具有自主創(chuàng)新能力的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)盡快與資本市場接軌。

六、支持國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的資本市場體系正在形成，資本市場將在自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施中發(fā)揮越來越重要的作用

與會代表認(rèn)為，當(dāng)前，我國支持國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的資本市場體系正在形成，科技與金融結(jié)合的政策環(huán)境正不斷完善，從而對資本市場推動自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的前景普遍充滿信心。

周正慶指出，兩法的修訂為資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展提供了新的機(jī)遇，“ 可以預(yù)見，在未來的幾年中，中小企業(yè)板有能力建立起面向廣大科技型中小企業(yè)的便捷融資渠道，也應(yīng)當(dāng)服務(wù)于更多的自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、盈利前景好、成長速度快的科技型企業(yè)，成為培育我國科技發(fā)展中堅(jiān)力量的重要推動力”。

范福春指出，中小企業(yè)板已經(jīng)率先整體完成了股權(quán)分置改革，既為股權(quán)分置改革的全面推進(jìn)積累了經(jīng)驗(yàn)，也將進(jìn)一步促進(jìn)服務(wù)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的資本市場環(huán)境的形成和完善，從而有助于科技創(chuàng)新型企業(yè)引入風(fēng)險投資基金或戰(zhàn)略投資者，做大做強(qiáng)科技型創(chuàng)新企業(yè)。

張育軍在總結(jié)發(fā)言時指出，中小企業(yè)板的順利啟動與平穩(wěn)運(yùn)行，邁出了科技與資本有效結(jié)合具有標(biāo)志性意義的一步。中小企業(yè)板率先完成了股權(quán)分置改革，一個有助于實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的資本市場體系正在形成，這必將為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的良性互動奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（深交所辦公室 徐良平執(zhí)筆）

第五篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

第一章總則

第一條 為了加強(qiáng)會員的自律性管理，維護(hù)會員的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》（以下簡稱《章程》）等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 會員享有《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會員義務(wù)。

第三條 本辦法適用于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）會員及其所屬從業(yè)人員。

第二章會員

第四條協(xié)會根據(jù)需要對會員進(jìn)行分類管理。

協(xié)會會員分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員。

第五條下列機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為普通會員：

（一）公募基金管理人，包括經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)從事公募基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司、證券公司、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等；

（二）基金托管人，包括經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)從事基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等；

（三）已在協(xié)會登記、運(yùn)營一年以上且最近一年沒有重大違法違規(guī)記錄、在協(xié)會備案基金產(chǎn)品管理規(guī)模在20億元人民幣以上的私募基金管理人（創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)備案基金產(chǎn)品管理規(guī)模在10億元人民幣以上），包括私募基金管理機(jī)構(gòu)，及經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案的從事私募基金管理業(yè)務(wù)的其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，如基金管理公司子公司、證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司等。

第六條下列機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為聯(lián)席會員： 經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或中國證監(jiān)會、協(xié)會備案的從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、法律、會計(jì)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、媒體、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等。

第七條下列機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為觀察會員： 已在協(xié)會登記但不符合普通會員條件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理機(jī)構(gòu)，及經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案的從事私募基金管理業(yè)務(wù)的其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，如基金管理公司子公司、證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司等。

第八條 下列機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為特別會員：

（一）證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司；

（二）經(jīng)副省級及以上人民政府民政部門登記的各類基金行業(yè)協(xié)會；

（三）境內(nèi)外其他特定機(jī)構(gòu)投資者等。

第九條 同一機(jī)構(gòu)從事多種與基金相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員為次序，從前至后選擇對應(yīng)會員類別申請入會。

第三章會籍管理

第十條 申請入會的機(jī)構(gòu)，應(yīng)到協(xié)會常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊。

第十一條 申請入會的機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊時，應(yīng)提交以下文件：

（一）申請書，應(yīng)載明申請機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)協(xié)會《章程》；

（二）按協(xié)會要求填寫的《會員登記表》；

（三）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

（四）協(xié)會要求的其他文件。

第十二條 協(xié)會常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)將上述入會申請文件提交會長辦公會審議，在收到完整準(zhǔn)確的入會申請文件之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意其入會的決定。

協(xié)會同意申請機(jī)構(gòu)入會的，向申請機(jī)構(gòu)發(fā)送《入會通知》。申請機(jī)構(gòu)在收到《入會通知》后的20個工作日內(nèi)，攜帶單位證明、入會費(fèi)付款憑證領(lǐng)取會員證。協(xié)會不同意申請機(jī)構(gòu)入會的，應(yīng)書面告知原因。

第十三條 會員設(shè)會員代表人一名，代表其在協(xié)會履行職責(zé)。

會員代表人應(yīng)當(dāng)是會員單位主要負(fù)責(zé)人，如公司董事長、總經(jīng)理或履行相似職責(zé)的高級管理人員。

同一會員機(jī)構(gòu)同時從事多種與基金相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以每類業(yè)務(wù)指定一名業(yè)務(wù)聯(lián)系負(fù)責(zé)人，參與相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)的研究、討論。

第十四條會員更換會員代表人，須書面報(bào)告協(xié)會，提出更換申請和繼任人選。經(jīng)會長辦公會確認(rèn)后，繼任會員代表人可以履行在協(xié)會的相關(guān)職責(zé)。

擔(dān)任大會代表、理事、監(jiān)事的會員更換會員代表人，繼任會員代表人接替該會員在協(xié)會的職務(wù)，應(yīng)經(jīng)會長辦公會確認(rèn)。如該會員為副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長單位，繼任會員代表人須符合章程規(guī)定的條件，并經(jīng)理事會或監(jiān)事會表決同意，方能繼任協(xié)會的副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長職務(wù)。

第十五條擔(dān)任理事、監(jiān)事的會員發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的會員理事、監(jiān)事任職條件的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會撤銷其理事、監(jiān)事任職資格。

會員發(fā)生前款所指情形時，其會員代表人在協(xié)會擔(dān)任的職務(wù)自動終止。

第十六條 理事或監(jiān)事單位的會員代表人發(fā)生不適宜擔(dān)任該會員在協(xié)會職務(wù)的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會責(zé)成該單位依照本辦法第十四條的規(guī)定更換會員代表人。

第十七條 會員入會自愿，退會自由，但法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的會員除外。

第十八條會員有下列情形之一的，其會員資格相應(yīng)變更：

（一）兩個或兩個以上會員合并的，原會員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；

（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機(jī)構(gòu)的，原會員資格由其中一個機(jī)構(gòu)繼承，其余機(jī)構(gòu)另行申請加入?yún)f(xié)會。

會員資格變更后，應(yīng)按新入會會員條件辦理注冊手續(xù)并提交相關(guān)文件。

第十九條會員有下列情形之一的，其會員資格相應(yīng)終止：

（一）申請退會的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會員條件的；

（三）主體資格發(fā)生終止情形的；

（四）不能按規(guī)定及時繳納會費(fèi)的；

（五）兩年內(nèi)不繳納會費(fèi)或不參加協(xié)會組織的任何活動的；

（六）受到協(xié)會取消會員資格處分的。

會員資格終止時，協(xié)會收回其會員證，并在協(xié)會網(wǎng)站或公開媒體上公告。

第二十條法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的會員未能按規(guī)定及時繳納會費(fèi)的或長期不能正常履行會員義務(wù)的，協(xié)會將給予紀(jì)律處分。

第四章日常管理

第二十一條 協(xié)會建立會員聯(lián)絡(luò)員制度，會員應(yīng)指定專人擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員，具體負(fù)責(zé)與協(xié)會的日常聯(lián)系。

第二十二條 會員應(yīng)根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員會費(fèi)收繳辦法》的規(guī)定及時、足額繳納會費(fèi)。

入會費(fèi)應(yīng)在接到領(lǐng)取《入會通知》后的15個工作日內(nèi)繳納，年會費(fèi)應(yīng)在每年的6月30日前繳納。第二十三條 會員發(fā)生下列情形時，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起30個工作日內(nèi)函告協(xié)會：

（一）變更注冊地、主要營業(yè)場所及與協(xié)會的聯(lián)系方式；

（二）變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員；

（三）變更營業(yè)范圍、注冊資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；

（五）協(xié)會要求或會員認(rèn)為需要函告的其他情形。第二十四條 會員應(yīng)按照協(xié)會要求定期或不定期向協(xié)會報(bào)送業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)信息，接受協(xié)會根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評。

第五章獎勵和處分

第二十五條 對為基金行業(yè)發(fā)展或協(xié)會工作做出突出貢獻(xiàn)的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情形給予以下形式的獎勵：

（一）書面表揚(yáng)；

（二）公開表彰；

（三）授予榮譽(yù)稱號；

（四）協(xié)會認(rèn)為合適的其他形式的獎勵。

前款所列的獎勵形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。第二十六條 對會員或從業(yè)人員的獎勵，由協(xié)會常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)提出獎勵意見，協(xié)會會長辦公會按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎勵決定。

第二十七條 對違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會自律規(guī)則的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情節(jié)輕重實(shí)施自律管理措施或紀(jì)律處分。會員或從業(yè)人員違反法律法規(guī)的，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會，并建議中國證監(jiān)會依法采取有關(guān)監(jiān)管措施。

第二十八條協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實(shí)施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書面提醒；

（三）責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)；

（四）注銷執(zhí)業(yè)證書；

（五）暫不受理執(zhí)業(yè)注冊申請。

第二十九條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實(shí)施以下形式的紀(jì)律處分：

（一）警告；

（二）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評；

（三）公開譴責(zé)；

（四）暫停部分會員權(quán)利；

（五）暫停會員資格；

（六）取消會員資格；

（七）暫?；蚪獬湓趨f(xié)會擔(dān)任的職務(wù)。

第二十八條及第二十九條第一款所列的自律管理措施或紀(jì)律處分形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

受到紀(jì)律處分的會員，其負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的強(qiáng)制培訓(xùn)；受到紀(jì)律處分的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的強(qiáng)制培訓(xùn)。

強(qiáng)制培訓(xùn)課時不計(jì)入基金從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)學(xué)時。第三十條 對會員或從業(yè)人員的紀(jì)律處分，由協(xié)會自律監(jiān)察委員會進(jìn)行調(diào)查取證，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見。協(xié)會依據(jù)《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出處分決定。

會員對所受的第二十九條第一款第（四）、（五）、（六）項(xiàng)處分不服的，從業(yè)人員對所受的第二十九條第一款第（七）項(xiàng)處分不服的，可在三十日內(nèi)向協(xié)會申請復(fù)議。協(xié)會對復(fù)議申請做出的決定為最終決定。

復(fù)議期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

第三十一條 受本辦法第二十九條第一款第（五）、（六）項(xiàng)處分的會員，其會員代表人在協(xié)會的職務(wù)相應(yīng)暫?；虺蜂N。

第三十二條 紀(jì)律處分的立案、調(diào)查、聽證、復(fù)議等相應(yīng)程序另行規(guī)定。

第三十三條 協(xié)會建立會員和從業(yè)人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會員或從業(yè)人員受到誠信信息管理辦法規(guī)定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案；協(xié)會依照誠信信息管理辦法的規(guī)定，對會員和從業(yè)人員的誠信信息提供查詢。

第三十四條 協(xié)會可將會員和從業(yè)人員所受重大獎勵、紀(jì)律處分報(bào)中國證監(jiān)會備案。

第六章附則

第三十五條 本辦法自協(xié)會第一次會員大會臨時會議通過之日起施行。

第三十六條 本辦法的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。