第一篇：43中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 自律檢查規(guī)則（試行）

第一章 總則 第一條

為了規(guī)范中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）的自律檢查工作，保護投資者合法權(quán)益，促進投資基金業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》等相關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金業(yè)協(xié)會章程，制定本規(guī)則。

第二條

基金業(yè)協(xié)會依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章及自律規(guī)則對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機構(gòu)、產(chǎn)品備案機構(gòu)及其從業(yè)人員的投資基金相關執(zhí)業(yè)情況，以及私募基金登記備案情況進行自律檢查。

第三條

自律檢查可以采用非現(xiàn)場檢查形式，也可采用現(xiàn)場檢查形式?；饦I(yè)協(xié)會根據(jù)自律管理需要，以及收到的投訴、舉報等情況，確定檢查對象和選擇適當?shù)臋z查方式。

第四條

自律檢查的主要內(nèi)容包括：

（一）注冊、登記、備案信息報送情況；

（二）檢查對象的風險控制和合規(guī)管理機制；

（三）檢查對象遵守有關法律法規(guī)、自律規(guī)則的情況。基金業(yè)協(xié)會自律管理工作部門負責實施自律檢查工作，必要時可以聘請會計師事務所等中介機構(gòu)專業(yè)人員參與自律檢查。外聘人員應當遵守基金業(yè)協(xié)會對檢查人員的管理規(guī)定。

第五條

基金業(yè)協(xié)會與證監(jiān)會相關部門建立協(xié)作溝通機制，促進行業(yè)健康、合規(guī)發(fā)展。

第二章 現(xiàn)場檢查 第六條

基金業(yè)協(xié)會建立年度現(xiàn)場檢查計劃，公布年度現(xiàn)場檢查重點，有關實施方案應當立項并經(jīng)會長辦公會批準。

第七條

基金業(yè)協(xié)會鼓勵檢查對象對照年度檢查重點開展自查并向基金業(yè)協(xié)會報送自查結(jié)果。對于自查認真且自查結(jié)果良好的檢查對象，基金業(yè)協(xié)會可以免除對其的自律檢查。

第八條

進行現(xiàn)場檢查須組成檢查工作組（以下簡稱檢查組），由兩名以上具備相應專業(yè)知識、業(yè)務經(jīng)驗的檢查人員組成。

第九條

檢查組進入檢查現(xiàn)場五個工作日前，除特殊情況外，應向擬檢查對象送達現(xiàn)場檢查通知書，通知書內(nèi)容可包括檢查時間、檢查內(nèi)容、需要提供的文件資料、需要配合的人員等。第十條

檢查人員進入檢查現(xiàn)場時應出示合法有效證件及現(xiàn)場檢查通知書，向檢查對象告知現(xiàn)場檢查的目的、內(nèi)容、方式以及檢查對象的權(quán)利和義務，聽取檢查對象的情況介紹，并可根據(jù)實際情況調(diào)整現(xiàn)場檢查方案。

第十一條

檢查組可以采取以下檢查方法進行現(xiàn)場檢查：

（一）詢問有關人員，要求其對有關檢查事項做出說明；

（二）查閱有關制度、文件、憑證、賬戶信息等檢查對象的資料或有關工作人員的相關個人資料；

（三）檢查有關業(yè)務、財務、監(jiān)控等信息管理系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)、計算機軟件和電子設備；

（四）對有關談話、詢問進行錄音、錄像，對獲取的有關文件資料進行復印、照相，對獲取的數(shù)據(jù)資料進行復制。

（五）其他必要的檢查方法。第十二條

檢查對象應當根據(jù)檢查組的要求，積極配合做好檢查 工作：

（一）指定專人做好與檢查組的聯(lián)絡協(xié)調(diào)；

（二）為檢查組提供必要的工作場所和辦公條件；

（三）妥善安排有關人員接受檢查組的詢問，如實回答有關問題；

（四）及時提供檢查組所需各項資料、系統(tǒng)賬號和有關電子設備；

（五）其他必要的配合工作。第十三條

實施現(xiàn)場檢查時，檢查組應當制作現(xiàn)場檢查工作底稿，如實、準確、完整記錄現(xiàn)場檢查情況。

第十四條

現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查組可以就檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與檢查對象主要負責人溝通。

檢查組根據(jù)現(xiàn)場檢查情況認為有關事實需要檢查對象予以確認的，可制作現(xiàn)場檢查事實確認書，由檢查對象相關人員簽字確認。檢查對象對現(xiàn)場檢查事實確認書有異議的，可向檢查組提出書面意見。

第十五條

檢查組根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)及溝通情況撰寫現(xiàn)場檢查報告。檢查報告包括檢查對象、檢查時間、檢查內(nèi)容、檢查基本情況、檢查發(fā)現(xiàn)問題以及處理建議等。

第三章 非現(xiàn)場檢查 第十六條

會員、從業(yè)人員及登記備案機構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及相關自律規(guī)則，向基金業(yè)協(xié)會報送、更新相關信息資料。第十七條

會員、從業(yè)人員及登記備案機構(gòu)未報送或未更新信息資料，基金業(yè)協(xié)會可以要求其報送或更新。報送的信息不完整或不正確，基金業(yè)協(xié)會可以要求其補充或更正。

第十八條

對于會員、從業(yè)人員及登記備案機構(gòu)報送的信息資料，基金業(yè)協(xié)會可以采用電話詢問、書面質(zhì)詢、約見高級管理人員談話等方式進行核實。

第十九條

基金業(yè)協(xié)會對會員、從業(yè)人員及登記備案機構(gòu)報送的信息資料分類管理，并進行監(jiān)測、分析、評估。

第四章 檢查結(jié)果 第二十條

檢查結(jié)束，檢查組向檢查對象通報檢查結(jié)果。檢查對象及其從業(yè)人員在經(jīng)營活動中存在違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和相關自律規(guī)則情形的，基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)《紀律處分實施辦法》要求其限期改正或?qū)嵤┢渌o律處分。

第二十一條

檢查結(jié)束，基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)檢查情況發(fā)布自律檢查公告，公布檢查情況以及檢查發(fā)現(xiàn)的普遍性問題，向投資者提示風險，加強市場誠信建設。第二十二條

基金業(yè)協(xié)會持續(xù)關注檢查對象整改情況，組織對檢查對象的回訪。

第二十三條

自律檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對象涉嫌違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章的，基金業(yè)協(xié)會應當按照有關規(guī)定向監(jiān)管部門報告或移送國家有關主管機關處理。

第二十四條

基金業(yè)協(xié)會建立自律檢查檔案管理制度，妥善保存檢查資料、檢查報告及處理意見。

第五章 紀律與責任 第二十五條

檢查對象應當配合檢查組的自律檢查，及時、真實、準確、完整地提供檢查所需材料及相關信息。

對于不配合的檢查對象，基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)《紀律處分實施辦法》對其實施相應紀律處分。

第二十六條

檢查人員應當忠于職守，廉潔公正，嚴格遵守檢查紀律守則，保守自律檢查中獲悉的商業(yè)秘密和個人隱私。對于違反檢查紀律的檢查人員，基金業(yè)協(xié)會將進行嚴肅處理。

第六章 附則 第二十七條

本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。由基金業(yè)協(xié)會負責解釋。

第二篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程

第一章 總 則

第一條 本團體的名稱為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，英文名稱為Asset Management Association of China，縮寫為AMAC。

第二條 本團體是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的，由證券投資基金行業(yè)相關機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織，從事非營利性活動。

第三條 本團體遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，遵守社會道德風尚，主要宗旨是：提供行業(yè)服務，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力；發(fā)揮行業(yè)與政府間橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；履行行業(yè)自律管理，促進會員合規(guī)經(jīng)營，維持行業(yè)的正當經(jīng)營秩序；促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

第四條 本團體接受業(yè)務主管單位中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和社團登記管理機關中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。

第五條 本團體的住所設在中國北京市。

第二章 職責范圍

第六條 本團體的職責范圍包括：

（一）依法維護會員合法權(quán)益，向監(jiān)管機構(gòu)、政府部門及其他相關機構(gòu)反映會員的建議和要求；

（二）為會員提供服務，組織投資者教育，開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、會員交流、國際交流與合作，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

（三）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員執(zhí)業(yè)行為，維護行業(yè)秩序，調(diào)解會員之間、會員與投資者之間的業(yè)務糾紛，推動行業(yè)誠信建設、樹立合規(guī)經(jīng)營理念，對違反法律法規(guī)或者本團體章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；

（四）受監(jiān)管機構(gòu)委托制定執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對從業(yè)人員實施資格考試和資格管理，組織業(yè)務培訓；

（五）根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會授權(quán)開展相關工作。

第三章 會 員

第七條 本團體會員由單位會員構(gòu)成。

第八條 本團體會員分普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

基金管理人和基金托管人加入本團體，成為普通會員。

基金服務機構(gòu)可以加入本團體，成為聯(lián)席會員。

證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關機構(gòu)加入本團體，成為特別會員。

本條所指的基金管理人包括：經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開募集基金的基金管理人、經(jīng)協(xié)會登記的非公開募集基金的基金管理人。

第九條 申請加入本團體，必須具備下列條件：

（一）擁護本章程；

（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定從事基金相關業(yè)務；

（三）本團體要求的其他條件。

第十條 申請加入本團體，應提交下列文件：

（一）申請書，應載明申請機構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護本章程；

（二）按本團體要求填寫的《會員登記表》；

（三）經(jīng)營業(yè)務許可證復印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）本團體要求的其他文件。

第十一條 本團體常設辦事機構(gòu)對申請機構(gòu)所提交的申請文件進行審核，經(jīng)會長辦公會審議同意后，發(fā)給會員證。

第十二條 會員享有下列權(quán)利：

（一）普通會員有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，聯(lián)席會員、特別會員有表決權(quán)；

（二）參加本團體的活動和獲得本團體提供的服務；

（三）對本團體工作提出批評、建議并進行監(jiān)督；

（四）通過本團體向有關部門反映意見和建議；

（五）要求本團體維護其合法權(quán)益不受損害；

（六）對本團體給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯；

（七）會員大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。

第十三條 會員履行下列義務：

（一）遵守本團體的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，執(zhí)行本團體的決議；

（二）維護本團體的合法權(quán)益和聲譽；

（三）積極參加本團體組織的活動，承擔本團體委派的任務，并提供本團體履行職責所需的有關資料；

（四）按規(guī)定繳納會費；

（五）服從本團體的自律管理；

（六）會員大會決議規(guī)定的其他義務。

第十四條 會員設會員代表一名，代表其在本團體履行職責。會員代表應當是會員的主要負責人。

第十五條 會員如無正當理由在兩年內(nèi)不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的，視為自動退會；法律法規(guī)規(guī)定應該加入本團體的會員有前述情形的，經(jīng)理事會表決通過，給予紀律處分。

第十六條 會員如有嚴重違反本章程的行為，經(jīng)理事會表決通過，予以除名或紀律處分。

第十七條 會員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應變更或終止。

會員更換會員代表，須向本團體書面報告。

第四章 組織機構(gòu)和負責人產(chǎn)生、罷免

第十八條 本團體的最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，會員大會的職權(quán)是：

（一）制定和修改章程；

（二）選舉和罷免理事、監(jiān)事，在會員大會閉會期間，理事會、監(jiān)事會可以在不超過協(xié)會理事、監(jiān)事總數(shù)30%的范圍內(nèi)，增加部分理事、監(jiān)事；

（三）審議理事會工作報告和財務報告，審議監(jiān)事會工作報告；

（四）制定和修改會費標準；

（五）決定本團體的合并、分立、終止事項；

（六）決定其他應由會員大會審議的重大事宜。

第十九條 會員大會四年召開一次。

理事會認為必要或由三分之一以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

如會長不能主持臨時會員大會，由提議召集人推舉本團體一名負責人召集會議。

第二十條 會員大會須有三分之二以上有表決權(quán)的會員代表出席方能召開，其決議須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表半數(shù)以上表決通過方能生效。

制定和修改章程以及決定本團體的合并、分立、終止，須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表三分之二以上表決通過方能生效。

第二十一條 本團體設理事會。理事會是會員大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)，在會員大會閉會期間領導本團體開展日常工作，對會員大會負責。

理事會每屆四年，由會員大會決定換屆事宜。因特殊情況需提前或延期換屆的，應事先以書面形式報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準，延期換屆最長不超過一年。

第二十二條 理事會的職權(quán)是：

（一）籌備召開會員大會，向會員大會報告工作；

（二）貫徹、執(zhí)行會員大會的決議；

（三）聽取和審議本團體工作報告和財務報告；

（四）審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范；

（五）選舉和罷免本團體會長、副會長、秘書長；

（六）決定副秘書長、各專業(yè)委員會主要負責人；

（七）提議召開臨時會員大會；

（八）決定辦事機構(gòu)和專業(yè)委員會的設立、變更和注銷；

（九）審議工作報告和工作計劃；

（十）審議財務預算、決算；

（十一）審議會長辦公會提請審議的各項議案；

（十二）決定其他應由理事會審議的重大事項。

第二十三條 理事會由會員理事和非會員理事組成。理事可連選連任。

會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的百分之二十。會員理事調(diào)整代表須經(jīng)會長辦公會確認。

第二十四條 會員理事應當具備下列條件：

（一）在會員中具有代表性；

（二）能正常行使會員權(quán)利、履行會員義務；

（三）支持本團體工作；

（四）會員大會要求的其他條件。

第二十五條 理事會須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過方能生效。

第二十六條 理事會每年至少召開一次會議。情況特殊的，可采用通訊方式召開。

有三分之一以上理事聯(lián)名或會長辦公會提議時，可召開理事會臨時會議。

如會長不能主持臨時理事會，由提議召集人推舉本團體一名副會長主持會議。

第二十七條 理事無正當理由連續(xù)兩次缺席理事會會議，其理事資格自動取消。

第二十八條 本團體設監(jiān)事會，由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事會是本團體工作的監(jiān)督機構(gòu)。

第二十九條 監(jiān)事會的職權(quán)是：

（一）監(jiān)督本團體章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告；

（二）列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作；

（三）選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長；

（四）審查本團體財務報告并向會員大會報告審查結(jié)果；

（五）向會員大會、中國證監(jiān)會和民政部以及稅務、會計主管部門反映本團體工作中存在的問題，并提出監(jiān)督意見；

（六）決定其他應由監(jiān)事會審議的事項。

第三十條 監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事的任職條件參照本章程規(guī)定的會員理事的任職條件。

第三十一條 本團體的監(jiān)事、理事不得互相兼任。

第三十二條 本團體根據(jù)工作需要，可設立專業(yè)委員會。專業(yè)委員會由相應專業(yè)領域的行業(yè)專家組成。

第三十三條 本團體設專職會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長一名，副監(jiān)事長一名；設秘書長一名，副秘書長若干名。秘書長為專職。

會長、專職副會長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生；兼職副會長由會長從會員理事中提名，理事會選舉產(chǎn)生；監(jiān)事長、副監(jiān)事長由會員代表擔任，監(jiān)事會選舉產(chǎn)生；秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會選舉產(chǎn)生；副秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會決定。

第三十四條 本團體的會長、副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、秘書長必須具備下列條件：

（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好；

（二）在基金行業(yè)有良好的影響和較高的聲望；

（三）身體健康，具有完全民事行為能力；

（四）熱愛本團體工作；

（五）年齡不超過70周歲；

（六）會員大會要求的其他條件。

第三十五條 會長、監(jiān)事長、副會長、副監(jiān)事長、秘書長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經(jīng)會員大會須三分之二以上有表決權(quán)的會員代表表決通過，報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準后方可任職。

第三十六條 本團體設會長會議，由會長、副會長組成。會長會議研究討論行業(yè)發(fā)展重大問題，審議專業(yè)委員會工作情況。

監(jiān)事長、副監(jiān)事長列席會長會議。

第三十七條 本團體設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。會長辦公會行使以下職權(quán)：

（一）貫徹執(zhí)行會員大會、理事會的決議；

（二）決定召開理事會臨時會議；

（三）決定本團體日常工作重大事項；

（四）組織本團體各項規(guī)章制度以及工作計劃和財務預算的實施；

（五）提出理事會會議議題的建議；

（六）制定本團體內(nèi)部管理制度；

（七）決定專職工作人員的聘任；

（八）決定會員的入會、退會；

（九）會員大會、理事會授予的其他職權(quán)。

第三十八條 本團體實行會長負責制，會長為本團體法定代表人。本團體法定代表人不兼任其他團體的法定代表人。

第三十九條 會長行使下列職權(quán)：

（一）召集和主持理事會、會長會議、會長辦公會；

（二）檢查會員大會、理事會決議的落實情況；

（三）代表本團體簽署有關重要文件；

（四）提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業(yè)委員會主要負責人；

（五）聘請業(yè)內(nèi)外專家擔任本團體的顧問；

（六）理事會授予的其他職權(quán)。

副會長協(xié)助會長工作，會長因故不能履行職責時，由會長指定的副會長代其履行職責。

第四十條 秘書長行使下列職權(quán)：

（一）在會長領導下主持辦事機構(gòu)開展日常工作，組織實施工作計劃；

（二）協(xié)調(diào)指導內(nèi)部機構(gòu)開展工作；

（三）處理其他日常事務。

第五章 資產(chǎn)管理、使用原則

第四十一條 本團體的經(jīng)費來源是：

（一）會費；

（二）政府資助、社會捐贈；

（三）在核準的職責范圍內(nèi)開展活動或提供服務的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十二條 本團體經(jīng)費必須用于本章程規(guī)定的職責范圍和事業(yè)發(fā)展，財產(chǎn)及孳息不得在會員中分配。

第四十三條 本團體執(zhí)行《民間非營利組織會計制度》，建立嚴格的財務管理制度，保證會計資料合法、真實、準確、完整。

第四十四條 本團體配備具有專業(yè)資格的會計人員。會計不兼任出納。會計人員必須進行會計核算，實行會計監(jiān)督。會計人員調(diào)動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。

第四十五條 本團體的資產(chǎn)管理應執(zhí)行國家規(guī)定的財務管理制度，接受會員大會和財政部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的，應接受審計機關的監(jiān)督，并將有關情況以適當方式向社會公布。

第四十六條 本團體換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監(jiān)會和民政部組織的財務審計。

第四十七條 本團體的資產(chǎn)，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。

第四十八條 本團體專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第六章 章程的修改程序

第四十九條 對本團體章程的修改，須經(jīng)理事會表決通過后報會員大會審議。

第五十條 本團體修改的章程，須在會員大會通過后15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會審查，經(jīng)同意，報民政部核準后生效。

第七章 終止程序及終止后的財產(chǎn)處理

第五十一條 本團體完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。

第五十二條 本團體的終止須經(jīng)會員大會表決通過，并報中國證監(jiān)會審查同意。

第五十三條 本團體終止前，須在中國證監(jiān)會指導下成立清算組織，清理債權(quán)債務，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。

第五十四條 本團體經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。

第五十五條 本團體終止后的剩余財產(chǎn)，在中國證監(jiān)會和民政部的監(jiān)督下，按照國家有關規(guī)定，用于發(fā)展與本團體宗旨相關的非營利性事業(yè)，或轉(zhuǎn)贈給與本團體性質(zhì)、宗旨相同的組織，并向社會公告。

第八章 附 則

第五十六條 本章程由會員大會表決通過，報中國證監(jiān)會備案，民政部核準后生效。

第五十七條 本章程的解釋權(quán)屬本團體理事會。

第三篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

（本辦法經(jīng)第一次會員大會審議通過）

第一章 總則

第一條 為了加強會員的自律性管理，維護會員的合法權(quán)益，促進中國證券投資基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》（以下稱《章程》）等自律規(guī)則的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 會員享有《章程》規(guī)定的相應的會員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應的會員義務。

第三條 本辦法適用于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）會員及其所屬從業(yè)人員。

第二章 會 員

第四條 協(xié)會根據(jù)需要對會員進行分類管理。

協(xié)會會員分為普通會員、聯(lián)席會員和特別會員。

第五條 基金管理公司、基金托管機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為普通會員。

第六條 基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)、基金評價機構(gòu)以及其他基金服務機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為聯(lián)席會員。

第七條 證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為特別會員。

第三章 會籍管理

第八條 申請入會的機構(gòu)，應到協(xié)會常設辦事機構(gòu)進行登記注冊。

第九條 申請入會的機構(gòu)進行登記注冊時，應提交以下文件：

（一）申請書，應載明申請機構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護協(xié)會《章程》；

（二）按協(xié)會要求填寫的《會員登記表》；

（三）經(jīng)營業(yè)務許可證復印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）協(xié)會要求的其他文件。

第十條 協(xié)會常設辦事機構(gòu)將上述入會申請文件提交會長辦公會審議，在收到完整準確的入會申請文件之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意其入會的決定。

協(xié)會同意申請機構(gòu)入會的，向申請機構(gòu)發(fā)送《入會通知》。申請機構(gòu)在收到《入會通知》后的20個工作日內(nèi)，攜帶單位證明、入會費付款憑證領取會員證。協(xié)會不同意申請機構(gòu)入會的，應書面告知原因。

第十一條 會員設會員代表一名，代表其在協(xié)會履行職責。

會員代表應當是會員單位主要負責人，其中基金管理公司的會員代表應是公司總經(jīng)理或?qū)Ｂ毝麻L。

商業(yè)銀行以法人名義加入?yún)f(xié)會，同時具有基金托管資格和銷售資格的，可以委派兩名代表分別代表托管業(yè)務和銷售業(yè)務在協(xié)會履行職責。

第十二條 會員更換會員代表，須書面報告協(xié)會，提出更換申請和繼任人選。經(jīng)會長辦公會確認后，繼任會員代表可以履行在協(xié)會的相關職責。

擔任理事、監(jiān)事的會員更換會員代表，繼任會員代表接替該會員在協(xié)會的職務，應經(jīng)會長辦公會確認。如該會員為副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長單位，繼任會員代表須符合章程規(guī)定的條件，并經(jīng)理事會或監(jiān)事會表決同意，方能繼任協(xié)會的副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長職務。第十三條 擔任理事、監(jiān)事的會員發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的會員理事、監(jiān)事任職條件的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會撤銷其理事、監(jiān)事任職資格。

會員發(fā)生前款所指情形時，其會員代表在協(xié)會擔任的職務自動終止。

第十四條 理事或監(jiān)事單位的會員代表發(fā)生不適宜擔任該會員在協(xié)會職務的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會責成該單位依照本辦法第十二條的規(guī)定更換會員代表。

第十五條 會員入會自愿，退會自由，但法律、法規(guī)規(guī)定應當加入?yún)f(xié)會的會員除外。第十六條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應變更：

（一）兩個或兩個以上會員合并的，原會員資格由存續(xù)方或新設方繼承；

（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機構(gòu)的，原會員資格由其中一個機構(gòu)繼承，其余機構(gòu)另行申請加入?yún)f(xié)會。

會員資格變更后，應按新入會會員條件辦理注冊手續(xù)并提交相關文件。

第十七條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應終止：

（一）申請退會的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會員條件的；

（三）主體資格發(fā)生終止情形的；

（四）不能按規(guī)定及時繳納會費的；

（五）兩年內(nèi)不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的；

（六）受到協(xié)會取消會員資格處分的。

會員資格終止時，協(xié)會收回其會員證，并在協(xié)會網(wǎng)站或公開媒體上公告。

第十八條 法律、法規(guī)規(guī)定應當加入?yún)f(xié)會的會員未能按規(guī)定及時繳納會費的或長期不能正常履行會員義務的，協(xié)會將給予紀律處分。

第四章 日常管理

第十九條 協(xié)會建立會員聯(lián)絡員制度，會員應指定專人擔任聯(lián)絡員，具體負責與協(xié)會的日常聯(lián)系。

第二十條 會員應根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員會費收繳辦法》的規(guī)定及時、足額繳納會費。

入會費應在接到領取《入會通知》后的15個工作日內(nèi)繳納，年會費應在每年的6月30日前繳納。

第二十一條 會員發(fā)生下列情形時，應自發(fā)生該情形之日起30個工作日內(nèi)函告協(xié)會：

（一）變更注冊地、主要營業(yè)場所及與協(xié)會的聯(lián)系方式；

（二）變更法定代表人、主要負責人、聯(lián)絡員；

（三）變更營業(yè)范圍、注冊資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；

（五）協(xié)會要求或會員認為需要函告的其他情形。

第二十二條 會員應按照協(xié)會要求定期或不定期向協(xié)會報送業(yè)務和財務信息，接受協(xié)會根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評。

第五章 獎勵和處分

第二十三條 對為基金行業(yè)發(fā)展或協(xié)會工作做出突出貢獻的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情形給予以下形式的獎勵：

（一）書面表揚；

（二）公開表彰；

（三）授予榮譽稱號；

（四）協(xié)會認為合適的其他形式的獎勵。

前款所列的獎勵形式可以單獨適用，也可以合并適用。

第二十四條 對會員或從業(yè)人員的獎勵，由協(xié)會常設辦事機構(gòu)提出獎勵意見，協(xié)會會長辦公會按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎勵決定。

第二十五條 對違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會自律規(guī)則的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情節(jié)輕重實施自律管理措施或紀律處分。

會員或從業(yè)人員違反法律法規(guī)的，由協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國

證監(jiān)會），并建議中國證監(jiān)會依法采取有關監(jiān)管措施。

第二十六條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書面提醒；

（三）責令參加強制培訓；

（四）注銷執(zhí)業(yè)證書；

（五）暫不受理執(zhí)業(yè)注冊申請。

第二十七條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實施以下形式的紀律處分：

（一）警告；

（二）行業(yè)內(nèi)通報批評；

（三）公開譴責；

（四）暫停部分會員權(quán)利；

（五）暫停會員資格；

（六）取消會員資格；

（七）暫?；蚪獬湓趨f(xié)會擔任的職務。

前兩條所列的自律管理措施或紀律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。

受到紀律處分的會員，其負責人及直接責任人應當參加協(xié)會組織的強制培訓；受到紀律處分的從業(yè)人員應當參加協(xié)會組織的強制培訓。

強制培訓課時不計入基金從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓學時。

第二十八條 對會員或從業(yè)人員的紀律處分，由協(xié)會自律監(jiān)察委員會進行調(diào)查取證，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見。協(xié)會依據(jù)《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出處分決定。會員對所受的第二十七條第一款第（四）、（五）、（六）項處分不服的，從業(yè)人員對所受的第二十七條第一款第（七）項處分不服的，可在三十日內(nèi)向協(xié)會申請復議。協(xié)會對復議申請做出的決定為最終決定。

復議期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

第二十九條 受本辦法第二十七條第一款第（五）、（六）項處分的會員，其會員代表在協(xié)會的職務相應暫?；虺蜂N。

第三十條紀律處分的立案、調(diào)查、聽證、復議等相應程序另行規(guī)定。

第三十一條 協(xié)會建立會員和從業(yè)人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會員或從業(yè)人員受到誠信信息管理辦法規(guī)定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案；協(xié)會依照誠信信息管理辦法的規(guī)定，對會員和從業(yè)人員的誠信信息提供查詢。

第三十二條 協(xié)會可將會員和從業(yè)人員所受重大獎勵、紀律處分報中國證監(jiān)會備案。

第六章 附則

第三十三條 本辦法自協(xié)會第一次會員大會通過之日起施行。

第三十四 本辦法的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。

第四篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

第一章總則

第一條 為了加強會員的自律性管理，維護會員的合法權(quán)益，促進基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》（以下簡稱《章程》）等自律規(guī)則的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 會員享有《章程》規(guī)定的相應的會員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應的會員義務。

第三條 本辦法適用于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）會員及其所屬從業(yè)人員。

第二章會員

第四條協(xié)會根據(jù)需要對會員進行分類管理。

協(xié)會會員分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員。

第五條下列機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為普通會員：

（一）公募基金管理人，包括經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準從事公募基金管理業(yè)務的基金管理公司、證券公司、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)等；

（二）基金托管人，包括經(jīng)中國證監(jiān)會核準從事基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行、證券公司、登記結(jié)算機構(gòu)等；

（三）已在協(xié)會登記、運營一年以上且最近一年沒有重大違法違規(guī)記錄、在協(xié)會備案基金產(chǎn)品管理規(guī)模在20億元人民幣以上的私募基金管理人（創(chuàng)業(yè)投資基金管理機構(gòu)備案基金產(chǎn)品管理規(guī)模在10億元人民幣以上），包括私募基金管理機構(gòu)，及經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案的從事私募基金管理業(yè)務的其它資產(chǎn)管理機構(gòu)，如基金管理公司子公司、證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司等。

第六條下列機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為聯(lián)席會員： 經(jīng)中國證監(jiān)會核準或中國證監(jiān)會、協(xié)會備案的從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務、法律、會計等基金服務業(yè)務的機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、支付結(jié)算機構(gòu)、媒體、律師事務所、會計師事務所、第三方專業(yè)機構(gòu)等。

第七條下列機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為觀察會員： 已在協(xié)會登記但不符合普通會員條件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理機構(gòu)，及經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案的從事私募基金管理業(yè)務的其它資產(chǎn)管理機構(gòu)，如基金管理公司子公司、證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司等。

第八條 下列機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為特別會員：

（一）證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司；

（二）經(jīng)副省級及以上人民政府民政部門登記的各類基金行業(yè)協(xié)會；

（三）境內(nèi)外其他特定機構(gòu)投資者等。

第九條 同一機構(gòu)從事多種與基金相關業(yè)務的，應當以普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員為次序，從前至后選擇對應會員類別申請入會。

第三章會籍管理

第十條 申請入會的機構(gòu)，應到協(xié)會常設辦事機構(gòu)進行登記注冊。

第十一條 申請入會的機構(gòu)進行登記注冊時，應提交以下文件：

（一）申請書，應載明申請機構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護協(xié)會《章程》；

（二）按協(xié)會要求填寫的《會員登記表》；

（三）經(jīng)營業(yè)務許可證復印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）協(xié)會要求的其他文件。

第十二條 協(xié)會常設辦事機構(gòu)將上述入會申請文件提交會長辦公會審議，在收到完整準確的入會申請文件之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意其入會的決定。

協(xié)會同意申請機構(gòu)入會的，向申請機構(gòu)發(fā)送《入會通知》。申請機構(gòu)在收到《入會通知》后的20個工作日內(nèi)，攜帶單位證明、入會費付款憑證領取會員證。協(xié)會不同意申請機構(gòu)入會的，應書面告知原因。

第十三條 會員設會員代表人一名，代表其在協(xié)會履行職責。

會員代表人應當是會員單位主要負責人，如公司董事長、總經(jīng)理或履行相似職責的高級管理人員。

同一會員機構(gòu)同時從事多種與基金相關業(yè)務的，可以每類業(yè)務指定一名業(yè)務聯(lián)系負責人，參與相關領域業(yè)務的研究、討論。

第十四條會員更換會員代表人，須書面報告協(xié)會，提出更換申請和繼任人選。經(jīng)會長辦公會確認后，繼任會員代表人可以履行在協(xié)會的相關職責。

擔任大會代表、理事、監(jiān)事的會員更換會員代表人，繼任會員代表人接替該會員在協(xié)會的職務，應經(jīng)會長辦公會確認。如該會員為副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長單位，繼任會員代表人須符合章程規(guī)定的條件，并經(jīng)理事會或監(jiān)事會表決同意，方能繼任協(xié)會的副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長職務。

第十五條擔任理事、監(jiān)事的會員發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的會員理事、監(jiān)事任職條件的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會撤銷其理事、監(jiān)事任職資格。

會員發(fā)生前款所指情形時，其會員代表人在協(xié)會擔任的職務自動終止。

第十六條 理事或監(jiān)事單位的會員代表人發(fā)生不適宜擔任該會員在協(xié)會職務的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會責成該單位依照本辦法第十四條的規(guī)定更換會員代表人。

第十七條 會員入會自愿，退會自由，但法律、法規(guī)規(guī)定應當加入?yún)f(xié)會的會員除外。

第十八條會員有下列情形之一的，其會員資格相應變更：

（一）兩個或兩個以上會員合并的，原會員資格由存續(xù)方或新設方繼承；

（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機構(gòu)的，原會員資格由其中一個機構(gòu)繼承，其余機構(gòu)另行申請加入?yún)f(xié)會。

會員資格變更后，應按新入會會員條件辦理注冊手續(xù)并提交相關文件。

第十九條會員有下列情形之一的，其會員資格相應終止：

（一）申請退會的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會員條件的；

（三）主體資格發(fā)生終止情形的；

（四）不能按規(guī)定及時繳納會費的；

（五）兩年內(nèi)不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的；

（六）受到協(xié)會取消會員資格處分的。

會員資格終止時，協(xié)會收回其會員證，并在協(xié)會網(wǎng)站或公開媒體上公告。

第二十條法律、法規(guī)規(guī)定應當加入?yún)f(xié)會的會員未能按規(guī)定及時繳納會費的或長期不能正常履行會員義務的，協(xié)會將給予紀律處分。

第四章日常管理

第二十一條 協(xié)會建立會員聯(lián)絡員制度，會員應指定專人擔任聯(lián)絡員，具體負責與協(xié)會的日常聯(lián)系。

第二十二條 會員應根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員會費收繳辦法》的規(guī)定及時、足額繳納會費。

入會費應在接到領取《入會通知》后的15個工作日內(nèi)繳納，年會費應在每年的6月30日前繳納。第二十三條 會員發(fā)生下列情形時，應自發(fā)生該情形之日起30個工作日內(nèi)函告協(xié)會：

（一）變更注冊地、主要營業(yè)場所及與協(xié)會的聯(lián)系方式；

（二）變更法定代表人、主要負責人、聯(lián)絡員；

（三）變更營業(yè)范圍、注冊資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；

（五）協(xié)會要求或會員認為需要函告的其他情形。第二十四條 會員應按照協(xié)會要求定期或不定期向協(xié)會報送業(yè)務和財務信息，接受協(xié)會根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評。

第五章獎勵和處分

第二十五條 對為基金行業(yè)發(fā)展或協(xié)會工作做出突出貢獻的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情形給予以下形式的獎勵：

（一）書面表揚；

（二）公開表彰；

（三）授予榮譽稱號；

（四）協(xié)會認為合適的其他形式的獎勵。

前款所列的獎勵形式可以單獨適用，也可以合并適用。第二十六條 對會員或從業(yè)人員的獎勵，由協(xié)會常設辦事機構(gòu)提出獎勵意見，協(xié)會會長辦公會按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎勵決定。

第二十七條 對違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會自律規(guī)則的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情節(jié)輕重實施自律管理措施或紀律處分。會員或從業(yè)人員違反法律法規(guī)的，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會，并建議中國證監(jiān)會依法采取有關監(jiān)管措施。

第二十八條協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書面提醒；

（三）責令參加強制培訓；

（四）注銷執(zhí)業(yè)證書；

（五）暫不受理執(zhí)業(yè)注冊申請。

第二十九條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實施以下形式的紀律處分：

（一）警告；

（二）行業(yè)內(nèi)通報批評；

（三）公開譴責；

（四）暫停部分會員權(quán)利；

（五）暫停會員資格；

（六）取消會員資格；

（七）暫停或解除其在協(xié)會擔任的職務。

第二十八條及第二十九條第一款所列的自律管理措施或紀律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。

受到紀律處分的會員，其負責人及直接責任人應當參加協(xié)會組織的強制培訓；受到紀律處分的從業(yè)人員應當參加協(xié)會組織的強制培訓。

強制培訓課時不計入基金從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓學時。第三十條 對會員或從業(yè)人員的紀律處分，由協(xié)會自律監(jiān)察委員會進行調(diào)查取證，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見。協(xié)會依據(jù)《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出處分決定。

會員對所受的第二十九條第一款第（四）、（五）、（六）項處分不服的，從業(yè)人員對所受的第二十九條第一款第（七）項處分不服的，可在三十日內(nèi)向協(xié)會申請復議。協(xié)會對復議申請做出的決定為最終決定。

復議期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

第三十一條 受本辦法第二十九條第一款第（五）、（六）項處分的會員，其會員代表人在協(xié)會的職務相應暫停或撤銷。

第三十二條 紀律處分的立案、調(diào)查、聽證、復議等相應程序另行規(guī)定。

第三十三條 協(xié)會建立會員和從業(yè)人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會員或從業(yè)人員受到誠信信息管理辦法規(guī)定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案；協(xié)會依照誠信信息管理辦法的規(guī)定，對會員和從業(yè)人員的誠信信息提供查詢。

第三十四條 協(xié)會可將會員和從業(yè)人員所受重大獎勵、紀律處分報中國證監(jiān)會備案。

第六章附則

第三十五條 本辦法自協(xié)會第一次會員大會臨時會議通過之日起施行。

第三十六條 本辦法的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。

第五篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書(私募投資基金)（范文模版）

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書

（格式文本）

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會：

XXXX（申請機構(gòu)名稱）申請加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，推薦XXX（姓名）為會員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程，履行章程規(guī)定的會員義務，接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理，維護行業(yè)秩序和行業(yè)利益。現(xiàn)將入會相關申請材料一并報送協(xié)會，請辦理入會注冊登記手續(xù)。

申請機構(gòu)名稱（公章）二〇年月日