第一篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書(私募投資基金)（范文模版）
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書
（格式文本）
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會：
XXXX（申請機構(gòu)名稱）申請加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，推薦XXX（姓名）為會員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程，履行章程規(guī)定的會員義務(wù)，接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理，維護行業(yè)秩序和行業(yè)利益。現(xiàn)將入會相關(guān)申請材料一并報送協(xié)會，請辦理入會注冊登記手續(xù)。
申請機構(gòu)名稱（公章）二〇年月日
第二篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程
第一章 總 則
第一條 本團體的名稱為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，英文名稱為Asset Management Association of China，縮寫為AMAC。
第二條 本團體是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由證券投資基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織，從事非營利性活動。
第三條 本團體遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，遵守社會道德風(fēng)尚，主要宗旨是：提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力；發(fā)揮行業(yè)與政府間橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；履行行業(yè)自律管理，促進會員合規(guī)經(jīng)營，維持行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序；促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
第四條 本團體接受業(yè)務(wù)主管單位中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和社團登記管理機關(guān)中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。
第五條 本團體的住所設(shè)在中國北京市。
第二章 職責(zé)范圍
第六條 本團體的職責(zé)范圍包括：
（一）依法維護會員合法權(quán)益，向監(jiān)管機構(gòu)、政府部門及其他相關(guān)機構(gòu)反映會員的建議和要求；
（二）為會員提供服務(wù)，組織投資者教育，開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、會員交流、國際交流與合作，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；
（三）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員執(zhí)業(yè)行為，維護行業(yè)秩序，調(diào)解會員之間、會員與投資者之間的業(yè)務(wù)糾紛，推動行業(yè)誠信建設(shè)、樹立合規(guī)經(jīng)營理念，對違反法律法規(guī)或者本團體章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；
（四）受監(jiān)管機構(gòu)委托制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對從業(yè)人員實施資格考試和資格管理，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（五）根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會授權(quán)開展相關(guān)工作。
第三章 會 員
第七條 本團體會員由單位會員構(gòu)成。
第八條 本團體會員分普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。
基金管理人和基金托管人加入本團體，成為普通會員。
基金服務(wù)機構(gòu)可以加入本團體，成為聯(lián)席會員。
證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入本團體，成為特別會員。
本條所指的基金管理人包括：經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開募集基金的基金管理人、經(jīng)協(xié)會登記的非公開募集基金的基金管理人。
第九條 申請加入本團體，必須具備下列條件：
（一）擁護本章程；
（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)；
（三）本團體要求的其他條件。
第十條 申請加入本團體，應(yīng)提交下列文件：
（一）申請書，應(yīng)載明申請機構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護本章程；
（二）按本團體要求填寫的《會員登記表》；
（三）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；
（四）本團體要求的其他文件。
第十一條 本團體常設(shè)辦事機構(gòu)對申請機構(gòu)所提交的申請文件進行審核，經(jīng)會長辦公會審議同意后，發(fā)給會員證。
第十二條 會員享有下列權(quán)利：
（一）普通會員有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，聯(lián)席會員、特別會員有表決權(quán)；
（二）參加本團體的活動和獲得本團體提供的服務(wù)；
（三）對本團體工作提出批評、建議并進行監(jiān)督；
（四）通過本團體向有關(guān)部門反映意見和建議；
（五）要求本團體維護其合法權(quán)益不受損害；
（六）對本團體給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯；
（七）會員大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。
第十三條 會員履行下列義務(wù)：
（一）遵守本團體的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，執(zhí)行本團體的決議；
（二）維護本團體的合法權(quán)益和聲譽；
（三）積極參加本團體組織的活動，承擔(dān)本團體委派的任務(wù)，并提供本團體履行職責(zé)所需的有關(guān)資料；
（四）按規(guī)定繳納會費；
（五）服從本團體的自律管理；
（六）會員大會決議規(guī)定的其他義務(wù)。
第十四條 會員設(shè)會員代表一名，代表其在本團體履行職責(zé)。會員代表應(yīng)當(dāng)是會員的主要負責(zé)人。
第十五條 會員如無正當(dāng)理由在兩年內(nèi)不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的，視為自動退會；法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)該加入本團體的會員有前述情形的，經(jīng)理事會表決通過，給予紀律處分。
第十六條 會員如有嚴重違反本章程的行為，經(jīng)理事會表決通過，予以除名或紀律處分。
第十七條 會員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應(yīng)變更或終止。
會員更換會員代表，須向本團體書面報告。
第四章 組織機構(gòu)和負責(zé)人產(chǎn)生、罷免
第十八條 本團體的最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，會員大會的職權(quán)是：
（一）制定和修改章程；
（二）選舉和罷免理事、監(jiān)事，在會員大會閉會期間，理事會、監(jiān)事會可以在不超過協(xié)會理事、監(jiān)事總數(shù)30%的范圍內(nèi)，增加部分理事、監(jiān)事；
（三）審議理事會工作報告和財務(wù)報告，審議監(jiān)事會工作報告；
（四）制定和修改會費標(biāo)準(zhǔn)；
（五）決定本團體的合并、分立、終止事項；
（六）決定其他應(yīng)由會員大會審議的重大事宜。
第十九條 會員大會四年召開一次。
理事會認為必要或由三分之一以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。
如會長不能主持臨時會員大會，由提議召集人推舉本團體一名負責(zé)人召集會議。
第二十條 會員大會須有三分之二以上有表決權(quán)的會員代表出席方能召開，其決議須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表半數(shù)以上表決通過方能生效。
制定和修改章程以及決定本團體的合并、分立、終止，須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表三分之二以上表決通過方能生效。
第二十一條 本團體設(shè)理事會。理事會是會員大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)，在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)本團體開展日常工作，對會員大會負責(zé)。
理事會每屆四年，由會員大會決定換屆事宜。因特殊情況需提前或延期換屆的，應(yīng)事先以書面形式報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)，延期換屆最長不超過一年。
第二十二條 理事會的職權(quán)是：
（一）籌備召開會員大會，向會員大會報告工作；
（二）貫徹、執(zhí)行會員大會的決議；
（三）聽取和審議本團體工作報告和財務(wù)報告；
（四）審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；
（五）選舉和罷免本團體會長、副會長、秘書長；
（六）決定副秘書長、各專業(yè)委員會主要負責(zé)人；
（七）提議召開臨時會員大會；
（八）決定辦事機構(gòu)和專業(yè)委員會的設(shè)立、變更和注銷；
（九）審議工作報告和工作計劃；
（十）審議財務(wù)預(yù)算、決算；
（十一）審議會長辦公會提請審議的各項議案；
（十二）決定其他應(yīng)由理事會審議的重大事項。
第二十三條 理事會由會員理事和非會員理事組成。理事可連選連任。
會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的百分之二十。會員理事調(diào)整代表須經(jīng)會長辦公會確認。
第二十四條 會員理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）在會員中具有代表性；
（二）能正常行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù)；
（三）支持本團體工作；
（四）會員大會要求的其他條件。
第二十五條 理事會須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過方能生效。
第二十六條 理事會每年至少召開一次會議。情況特殊的，可采用通訊方式召開。
有三分之一以上理事聯(lián)名或會長辦公會提議時，可召開理事會臨時會議。
如會長不能主持臨時理事會，由提議召集人推舉本團體一名副會長主持會議。
第二十七條 理事無正當(dāng)理由連續(xù)兩次缺席理事會會議，其理事資格自動取消。
第二十八條 本團體設(shè)監(jiān)事會，由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事會是本團體工作的監(jiān)督機構(gòu)。
第二十九條 監(jiān)事會的職權(quán)是：
（一）監(jiān)督本團體章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告；
（二）列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作；
（三）選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長；
（四）審查本團體財務(wù)報告并向會員大會報告審查結(jié)果；
（五）向會員大會、中國證監(jiān)會和民政部以及稅務(wù)、會計主管部門反映本團體工作中存在的問題，并提出監(jiān)督意見；
（六）決定其他應(yīng)由監(jiān)事會審議的事項。
第三十條 監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事的任職條件參照本章程規(guī)定的會員理事的任職條件。
第三十一條 本團體的監(jiān)事、理事不得互相兼任。
第三十二條 本團體根據(jù)工作需要，可設(shè)立專業(yè)委員會。專業(yè)委員會由相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)專家組成。
第三十三條 本團體設(shè)專職會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長一名，副監(jiān)事長一名；設(shè)秘書長一名，副秘書長若干名。秘書長為專職。
會長、專職副會長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生；兼職副會長由會長從會員理事中提名，理事會選舉產(chǎn)生；監(jiān)事長、副監(jiān)事長由會員代表擔(dān)任，監(jiān)事會選舉產(chǎn)生；秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會選舉產(chǎn)生；副秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會決定。
第三十四條 本團體的會長、副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、秘書長必須具備下列條件：
（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好；
（二）在基金行業(yè)有良好的影響和較高的聲望；
（三）身體健康，具有完全民事行為能力；
（四）熱愛本團體工作；
（五）年齡不超過70周歲；
（六）會員大會要求的其他條件。
第三十五條 會長、監(jiān)事長、副會長、副監(jiān)事長、秘書長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經(jīng)會員大會須三分之二以上有表決權(quán)的會員代表表決通過，報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)后方可任職。
第三十六條 本團體設(shè)會長會議，由會長、副會長組成。會長會議研究討論行業(yè)發(fā)展重大問題，審議專業(yè)委員會工作情況。
監(jiān)事長、副監(jiān)事長列席會長會議。
第三十七條 本團體設(shè)會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。會長辦公會行使以下職權(quán)：
（一）貫徹執(zhí)行會員大會、理事會的決議；
（二）決定召開理事會臨時會議；
（三）決定本團體日常工作重大事項；
（四）組織本團體各項規(guī)章制度以及工作計劃和財務(wù)預(yù)算的實施；
（五）提出理事會會議議題的建議；
（六）制定本團體內(nèi)部管理制度；
（七）決定專職工作人員的聘任；
（八）決定會員的入會、退會；
（九）會員大會、理事會授予的其他職權(quán)。
第三十八條 本團體實行會長負責(zé)制，會長為本團體法定代表人。本團體法定代表人不兼任其他團體的法定代表人。
第三十九條 會長行使下列職權(quán)：
（一）召集和主持理事會、會長會議、會長辦公會；
（二）檢查會員大會、理事會決議的落實情況；
（三）代表本團體簽署有關(guān)重要文件；
（四）提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業(yè)委員會主要負責(zé)人；
（五）聘請業(yè)內(nèi)外專家擔(dān)任本團體的顧問；
（六）理事會授予的其他職權(quán)。
副會長協(xié)助會長工作，會長因故不能履行職責(zé)時，由會長指定的副會長代其履行職責(zé)。
第四十條 秘書長行使下列職權(quán)：
（一）在會長領(lǐng)導(dǎo)下主持辦事機構(gòu)開展日常工作，組織實施工作計劃；
（二）協(xié)調(diào)指導(dǎo)內(nèi)部機構(gòu)開展工作；
（三）處理其他日常事務(wù)。
第五章 資產(chǎn)管理、使用原則
第四十一條 本團體的經(jīng)費來源是：
（一）會費；
（二）政府資助、社會捐贈；
（三）在核準(zhǔn)的職責(zé)范圍內(nèi)開展活動或提供服務(wù)的收入；
（四）利息；
（五）其他合法收入。
第四十二條 本團體經(jīng)費必須用于本章程規(guī)定的職責(zé)范圍和事業(yè)發(fā)展，財產(chǎn)及孳息不得在會員中分配。
第四十三條 本團體執(zhí)行《民間非營利組織會計制度》，建立嚴格的財務(wù)管理制度，保證會計資料合法、真實、準(zhǔn)確、完整。
第四十四條 本團體配備具有專業(yè)資格的會計人員。會計不兼任出納。會計人員必須進行會計核算，實行會計監(jiān)督。會計人員調(diào)動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。
第四十五條 本團體的資產(chǎn)管理應(yīng)執(zhí)行國家規(guī)定的財務(wù)管理制度，接受會員大會和財政部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的，應(yīng)接受審計機關(guān)的監(jiān)督，并將有關(guān)情況以適當(dāng)方式向社會公布。
第四十六條 本團體換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監(jiān)會和民政部組織的財務(wù)審計。
第四十七條 本團體的資產(chǎn)，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。
第四十八條 本團體專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章 章程的修改程序
第四十九條 對本團體章程的修改，須經(jīng)理事會表決通過后報會員大會審議。
第五十條 本團體修改的章程，須在會員大會通過后15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會審查，經(jīng)同意，報民政部核準(zhǔn)后生效。
第七章 終止程序及終止后的財產(chǎn)處理
第五十一條 本團體完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。
第五十二條 本團體的終止須經(jīng)會員大會表決通過，并報中國證監(jiān)會審查同意。
第五十三條 本團體終止前，須在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。
第五十四條 本團體經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。
第五十五條 本團體終止后的剩余財產(chǎn)，在中國證監(jiān)會和民政部的監(jiān)督下，按照國家有關(guān)規(guī)定，用于發(fā)展與本團體宗旨相關(guān)的非營利性事業(yè)，或轉(zhuǎn)贈給與本團體性質(zhì)、宗旨相同的組織，并向社會公告。
第八章 附 則
第五十六條 本章程由會員大會表決通過，報中國證監(jiān)會備案，民政部核準(zhǔn)后生效。
第五十七條 本章程的解釋權(quán)屬本團體理事會。
第三篇：私募投資基金基金合同范本
合同編號：
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】 基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行
風(fēng)險提示函
尊敬的投資者：
投資有風(fēng)險，當(dāng)您認購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風(fēng)險。您在作出投資決策之前，請仔細閱讀本風(fēng)險提示函和基金合同，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮基金存在的各項風(fēng)險因素，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風(fēng)險提示：
（一）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。
（二）基金合同如載有任何預(yù)期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績比較基準(zhǔn)等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實際獲取的收益（率），也不構(gòu)成基金管理人對該等收益（率）作出任何明示或默示的保證?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔(dān)。
（三）基金財產(chǎn)主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、股票定向增發(fā)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、證券投資基金（包括上市型開放式基金(LOF）、交易型開放式指數(shù)基金(ETF）、封閉式基金、開放式基金）、債券、貨幣市場工具、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、融資融券業(yè)務(wù)、股指期貨、券商場外市場對沖交易品種以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定?；鹪谕顿Y運作過程中面臨各種風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、政策風(fēng)險、管理風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、通脹風(fēng)險以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險等，詳情請仔細閱讀基金合同的“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
（四）關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易，這構(gòu)成基金管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易?；鸪钟腥瞬坏没谌魏卧?，對于本基金投資于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易而造成的損失、收益未達預(yù)期或其他責(zé)任，向基金管理人主張任何權(quán)利。
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
（五）投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險方面會優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預(yù)期的情況。基金持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補償?shù)囊蟆?/p>
（六）本基金存續(xù)期限為【】。本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險。
（七）基金財產(chǎn)存在不能及時變現(xiàn)的風(fēng)險，在本基金終止時可能采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式分配，投資者應(yīng)充分了解此項風(fēng)險。此外，部分權(quán)利可能存在非因基金管理人原因（如債務(wù)人、擔(dān)保人不配合，法律法規(guī)政策限制等）無法實際辦理登記過戶至投資者名下的情況，基金財產(chǎn)可能因此遭受損失。
（八）基金管理人在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為投資者提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，不提供投資咨詢等個性化服務(wù)。
（九）投資者需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費用，包括但不限于管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用，詳情請仔細閱讀基金合同“基金的費用與稅收”章節(jié)。
（十）投資者簽署本風(fēng)險提示函即表明：
1、投資者已仔細閱讀本風(fēng)險提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運作方式及風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，委托事項符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人或銷售機構(gòu)。
2、投資者聲明用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在基金管理人管理的投資產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。
3、投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。
4、投資者已充分了解并謹慎評估自身風(fēng)險承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本基金所面臨的風(fēng)險?；鸸芾砣艘约按N機構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細說明。
投資者（自然人簽字或機構(gòu)蓋章）：
日期： 年 月 日
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
本合同由以下各方訂立： 基金份額持有人（基金投資者）： 聯(lián)系人（機構(gòu)客戶）： 證件（營業(yè)執(zhí)照）名稱： 證件（營業(yè)執(zhí)照）號碼：
基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】 法定代表人： 住所： 通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)系人：
電話： 傳真： 郵箱：
基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行 負責(zé)人：王慶彬
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號 通訊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號 郵政編碼：100031 聯(lián)系人： 電話： 郵箱：
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
目
錄
風(fēng)險提示函.......................................................................................................................................0一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十、二十一、二十二、二十三、二十四、二十五、二
十六、二
十七、前言...................................................................................................................................5 釋義...................................................................................................................................5 聲明與承諾.......................................................................................................................8 基金的基本情況...............................................................................................................9 基金份額的發(fā)售與認購...................................................................................................9 基金的成立與備案.........................................................................................................11 基金份額的申購、贖回.................................................................................................12 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).........................................................................................................17 基金份額的登記.............................................................................................................22 基金的投資.....................................................................................................................22 基金的財產(chǎn).................................................................................................................23 指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行.........................................................................................24 交易及清算交收安排.................................................................................................27 基金財產(chǎn)的估值與會計核算.....................................................................................28 基金的費用與稅收.....................................................................................................33 基金的收益分配.........................................................................................................35 報告義務(wù).....................................................................................................................36 風(fēng)險揭示.....................................................................................................................38 基金份額的非交易過戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押.............................................40 基金合同的成立、生效及簽署.................................................................................41 基金合同的變更、終止.........................................................................................42 清算程序.................................................................................................................43 違約責(zé)任.................................................................................................................43 通知與送達.............................................................................................................44 法律適用和爭議的處理.........................................................................................45 基金合同的效力.....................................................................................................45 其他事項.................................................................................................................46
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
一、前言
訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：
1、為設(shè)立《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）規(guī)定的非公開募集證券投資基金，明確基金各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定（以下簡稱“相關(guān)法律法規(guī)”），訂立本合同。
2、自本基金成立且基金投資者依本合同取得基金份額，基金管理人、基金托管人成為本合同的當(dāng)事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。本合同存續(xù)期間，自基金份額持有人不再持有本基金任何份額之日起，其不再是本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。
3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
4、本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人按照相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
5、本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
6、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
二、釋義
在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
1、本合同：《【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。
2、本基金：【私募基金產(chǎn)品名稱】。
3、私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。
4、合格投資者：具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：（1）個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，機構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力；（3）投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。
受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融機構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。
5、基金投資者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個人投資者、機構(gòu)投資者。
6、基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】。
7、基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行。
8、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《【私募基金產(chǎn)品名稱】基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充。
9、銷售機構(gòu)：指基金管理人及與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份銷售的機構(gòu)。包括基金管理人、【銷售機構(gòu)名稱】 及基金管理人指定的其他銷售代理機構(gòu)。
10、基金份額持有人：簽署本合同，履行本合同規(guī)定的出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。
11、外包服務(wù)機構(gòu)：由《【私募基金產(chǎn)品名稱】外包服務(wù)合同》中約定接受基金管理人委托為本基金提供核算估值等服務(wù)的機構(gòu)，本基金的外包服務(wù)機構(gòu)為招商銀行股份有限公司。
12、注冊登記機構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為【注冊登記機構(gòu)名稱】。
13、關(guān)聯(lián)方：于本合同中，關(guān)聯(lián)方將根據(jù)中國有效執(zhí)行的企業(yè)會計準(zhǔn)則關(guān)于“關(guān)聯(lián)方”的規(guī)定進行認定。
14、基金業(yè)協(xié)會： 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的簡稱，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的、基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。
15、中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會。
16、工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
17、開放日：為基金投資者或基金份額持有人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。
18、T日：除本合同特別說明外，指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理本基金的基金投資者或基金份額持有人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日（包括基金管理人設(shè)置的臨時開放日）。
19、TM日：指本基金的申購開放日； 20、TN日：、指本基金的贖回開放日；
21、T+n日（TM+n，TN+n）： T日（TM日、TN日）后的第n個工作日，當(dāng)n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。
22、基金財產(chǎn)：基金投資者/基金份額持有人因認購/申購本基金的基金份額而交納的款額所形成的財產(chǎn)?；鸸芾砣艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，也歸入基金財產(chǎn)。
23、托管資金專門賬戶（簡稱“托管資金賬戶”）：基金托管人為基金財產(chǎn)在其營業(yè)機構(gòu)開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。
24、證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶。
25、證券交易資金賬戶：基金托管人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。
26、期貨結(jié)算賬戶：指基金托管人在期貨存管銀行為基金財產(chǎn)開立的存款賬戶，用途僅限于基金財產(chǎn)進行期貨投資的出金和入金。
27、期貨賬戶：指基金管理人為基金財產(chǎn)在期貨公司開立的從事期貨交易的賬戶，用于存放基金財產(chǎn)期貨保證金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費用、以及向期貨結(jié)算賬戶劃回結(jié)算回款等，該賬戶與期貨結(jié)算賬戶建立唯一的銀期轉(zhuǎn)賬關(guān)系。
28、基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。
29、基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
30、基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。
31、基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
32、募集期：指本基金的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，時間為，但基金管理人可根據(jù)基金份額的認購情況，決定延長或縮短募集期。
33、存續(xù)期：指本基金成立至本合同終止之間的期限。
34、認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。
35、申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。
36、贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。
37、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。
三、聲明與承諾
（一）基金投資者的聲明與承諾
1、其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。
2、基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。
3、基金投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。
前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人或代理銷售機構(gòu)。
4、基金投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。
（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣顺兄Z按法律法規(guī)的要求對本基金履行相關(guān)的注冊登記備案手續(xù)，對本基金的合法合規(guī)性承擔(dān)全部責(zé)任。
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
基金管理人保證其已通過要求基金投資者向其或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況，確認認購本基金的投資者符合基金合同所述“合格投資者”條件。
基金管理人保證其為合法成立的私募基金管理企業(yè)，已依法履行私募投資基金管理人登記備案手續(xù)，保證其從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員均具備私募基金從業(yè)資格以及符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件。
（三）基金托管人承諾其將依據(jù)本合同及托管協(xié)議的約定，依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)。
四、基金的基本情況
（一）基金的名稱：【私募基金產(chǎn)品名稱】。
（二）基金的運作方式：
（三）基金的投資目標(biāo)：
（四）基金的存續(xù)期限：本基金的預(yù)計存續(xù)期限為。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金存續(xù)期順延至下一工作日?；鸸芾砣藢⒂谔崆敖K止或延期前1個月在基金管理人網(wǎng)站公告，并可由銷售機構(gòu)通過短信和/或郵件向基金份額持有人發(fā)送通知。
（五）基金份額的面值：人民幣1.00元。
五、基金份額的發(fā)售與認購
（一）基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、募集期
基金投資人可在募集期內(nèi)的工作日認購本基金，具體由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并以基金管理人的公告為準(zhǔn)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況按照相關(guān)程序縮短或延長募集期，此類變更適用于所有銷售機構(gòu)?？s短或延長募集期的相關(guān)信息在基金管理人網(wǎng)站公告，即視為履行完畢縮短或延長募集期的程序。
2、發(fā)售方式
本基金以非公開方式進行募集。本基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。但可以將募集期及其縮短或延長、基金的基本情況、申購、贖回信息在基金管理人網(wǎng)站上公告。
本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)，本基金的代銷機構(gòu)為【銷售機構(gòu)名稱】，以及基金管理人指定的其他代銷機構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認購?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并予以公告。
3、發(fā)售對象
本基金僅向合格投資者發(fā)售。
4、基金募集賬戶
基金管理人委托基金運營服務(wù)機構(gòu)開立募集賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。
募集賬戶信息如下： 賬戶名： 賬 號： 開戶行：
大額支付系統(tǒng)行號：
（二）基金份額的認購和持有限額
1、認購資金應(yīng)以人民幣貨幣資金形式交付。投資者的認購金額不得低于 萬元人民幣，并可多次認購，募集期內(nèi)追加認購金額應(yīng)為 萬元的整數(shù)倍。
2、本基金對單個基金投資者不設(shè)認購金額上限。
（三）基金份額的認購費用 本基金認購費率如下： % 認購費=認購金額×認購費率
（四）認購申請的確認
認購申請受理完成后，不得撤銷。銷售機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了認購申請。認購的確認以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。
本基金的人數(shù)累計規(guī)模上限為200人。基金管理人在募集期每個工作日，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。
通過代銷機構(gòu)進行認購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。
（五）認購份額的計算方式
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
認購份額=（認購金額+應(yīng)計利息-認購費）÷面值
認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
應(yīng)計利息為基金投資者認購款在募集期產(chǎn)生的利息，應(yīng)計利息將折算為基金份額歸基金投資者所有。應(yīng)計利息金額以注冊登記機構(gòu)確認的為準(zhǔn)。
（六）募集期內(nèi)基金投資者資金的管理
基金募集期內(nèi)，基金投資者的認購資金將存入專門賬戶進行保管，在基金募集期結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。
六、基金的成立與備案
（一）基金成立的條件
本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時，基金管理人有權(quán)宣布本基金成立：
1、基金投資者交付的認購金額合計不低于3000萬元人民幣；
2、有效簽署本合同并交付認購資金的基金投資者人數(shù)不少于 人（含），累計不超過200人。
（二）基金的成立
募集期屆滿，本基金符合基金成立條件的，將全部認購資金劃入托管資金賬戶?；鹜泄苋撕藢嵸Y金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書。
基金管理人于基金成立時在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布基金成立公告并向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布的公告所載日期為準(zhǔn)。
（三）基金的存續(xù)期最低規(guī)模
本基金存續(xù)期間，最低規(guī)模不低于 萬元。
（四）基金的備案
基金管理人在基金成立后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。
（五）募集失敗的處理方式
基金募集期屆滿，本基金不滿足成立條件的，基金管理人應(yīng)宣布基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
2、在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
利息。
基金募集失敗，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不得向基金投資者收取任何費用或請求任何報酬。
基金募集失敗，投資者應(yīng)退還所有已簽署的基金認購文件。
七、（一）申購和贖回的場所
本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)，本基金的代銷機構(gòu)為【銷售機構(gòu)名稱】，以及基金管理人指定的其他代銷機構(gòu)。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并在基金管理人的網(wǎng)站予以公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的時間
基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
本基金開放日分為申購開放日和贖回開放日。
基金首次成立，封閉期為6個月?；鸪闪?個月后，每個月的 日為產(chǎn)品開放日，開放日按照當(dāng)日公布的凈值進行申購與贖回。如遇節(jié)假日，時間順延。
投資者參與申購或提交贖回申請，應(yīng)按本合同約定的預(yù)約申請方式進行。
基金管理人可根據(jù)基金運作需求增設(shè)臨時開放日，臨時開放日只允許申購，不允許贖回。具體以基金管理人公告為準(zhǔn)。
（三）預(yù)約申購與預(yù)約贖回
1、基金投資者擬于申購開放日（TM日）申購基金時，應(yīng)于TM-5日至TM日之間向銷售機構(gòu)發(fā)出書面的申購預(yù)約。
基金份額持有人擬于贖回開放日（TN日）贖回基金時，應(yīng)于TN-5至TN-21日之間向銷售機構(gòu)發(fā)出書面的贖回預(yù)約。
2、欲申購或贖回的投資者須在預(yù)約申購日或預(yù)約贖回日的9：30-15：00內(nèi)（以下簡稱
基金份額的申購、贖回
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“預(yù)約工作時間”）根據(jù)銷售機構(gòu)的規(guī)定向銷售機構(gòu)及其銷售網(wǎng)點提交書面申請文件。未提交書面申請文件的，銷售機構(gòu)及其銷售網(wǎng)點有權(quán)拒絕投資者的申購或贖回申請。
3、人數(shù)達到上限時的申購預(yù)約處理
本基金的人數(shù)累計規(guī)模上限為200人。基金管理人在預(yù)約有效期每個工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效申購預(yù)約登記。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的申購預(yù)約申請為無效申請。
通過代銷機構(gòu)進行申購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。
4、當(dāng)日的申購、贖回預(yù)約申請可以在預(yù)約申請當(dāng)日預(yù)約工作時間結(jié)束前撤銷，在預(yù)約申請當(dāng)日預(yù)約工作時間結(jié)束后不得撤銷。
存續(xù)期間，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他基金管理人認為適當(dāng)?shù)那闆r，基金管理人經(jīng)提前在其網(wǎng)站上公告，即有權(quán)調(diào)整預(yù)約申購日、預(yù)約贖回日以及投資者提交書面申請文件的時間。投資者同意基金管理人提前3個工作日在基金管理人網(wǎng)站公告即視為履行了告知義務(wù)。
（四）申購和贖回的原則
1、“未知價”原則，基金投資者申購基金時，按照申購申請日（申購開放日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算基金份額。基金份額持有人贖回基金時，按照贖回申請日（贖回開放日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算贖回金額。
2、“金額認購、份額贖回”原則，基金申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。
3、“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則，接受全部基金投資者或基金份額持有人的申購申請，將使的基金投資基金份額持有人累計超過200人時，則在200人范圍內(nèi)，提交申購申請的在先的優(yōu)先予以確認，同時提交申購申請的，則申購金額大的優(yōu)先予以確認。
4、基金份額持有人贖回基金時，基金管理人按先進先出的原則，按基金投資者認購、申購基金份額的先后次序進行順序贖回。
5、當(dāng)日預(yù)約的申購與贖回申請可以在銷售機構(gòu)規(guī)定的時間內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)本基金運作的實際情況，對上述原則進行調(diào)整。這種情況下，基金管理人應(yīng)在新的申購、贖回原則開始實施前三個工作日，在基金管理人網(wǎng)站上公告并向基金份額持有人送達前述調(diào)整的通知，以告知基金投資者及基金份額持有人。
（五）申購和贖回的確認
1、銷售網(wǎng)點受理預(yù)約申購申請、預(yù)約贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而
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僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了預(yù)約申請。預(yù)約申請是否接受應(yīng)以管理人的確認為準(zhǔn)。
2、在正常情況下，基金管理人在T+1日內(nèi)對T日（指申購開放日或贖回開放日）申購和贖回申請的有效性進行確認?；鸸芾砣嗽赥+1日對基金投資者申購、基金份額持有人贖回申請的有效性進行確認?；鹜顿Y者可在T+2日起至各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況。
（六）申購和贖回款項的支付
1、申購款項的支付。申購采用全額交款和現(xiàn)款支付方式。申購資金應(yīng)于開放日，按照預(yù)約申購的金額全額支付至銷售機構(gòu)指定的銷售歸集賬戶。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額達到銷售機構(gòu)指定的銷售歸集賬戶，則預(yù)約申購的申請無效。因無效的預(yù)約申購申請而交付的投資款項將于開放日后5個工作日內(nèi)，無利息地退回投資者賬戶。
2、基金份額持有人的贖回申請經(jīng)基金管理人確認后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項應(yīng)自基金份額持有人發(fā)起贖回申請之日起10個工作日內(nèi)支付至基金份額持有人指定的銀行賬戶。
（七）申購和贖回的金額限制
基金投資者首次申購金額應(yīng)不低于 萬元人民幣，基金份額持有人在開放日內(nèi)追加投資進行申購的，追加金額應(yīng)為 萬元人民幣的整數(shù)倍。
基金份額持有人贖回后持有的基金份額不得低于 萬份，低于 萬份時，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人剩余份額做強制贖回處理。
（八）申購和贖回的費用
1、申購費用
本基金申購費率為 %。申購費=申購金額×申購費率
2、贖回費用
基金管理人依據(jù)基金份額持有人持有基金份額的時間收取贖回費?；鸱蓊~持有人持有份額時間不足六個月，則需支付違約贖回費率為 %；如持有剛滿6個月需退出，則需支付贖回費率為 %；如持有超過6個月，則贖回費率為。
贖回費=（贖回價格×贖回份額-業(yè)績報酬）×贖回費率
贖回價格為贖回申請日基金份額凈值。贖回費中歸入基金資產(chǎn)部分的比例為贖回費總額的50%,其余部分歸基金管理人。
如因按本合同的規(guī)定提取業(yè)績報酬而相應(yīng)調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實際可贖回基金份額將減少?；鸱蓊~持有人的實際贖回份額由基金管
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理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請和其實際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（九）申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額計算
申購份額=（申購金額-申購費）÷申購價格 申購價格為申購申請對應(yīng)的開放日基金份額凈值。
申購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
2、贖回金額計算
贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價格-贖回費-業(yè)績報酬 贖回價格為贖回申請對應(yīng)的開放日基金份額凈值。
贖回金額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
如因按本合同的規(guī)定提取業(yè)績報酬而相應(yīng)調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實際可贖回基金份額將減少?；鸱蓊~持有人的實際贖回份額由基金管理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請和其實際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：
（1）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（2）因基金持有的某個或某些證券進行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
（3）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；
（4）本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將退回基金投資者賬戶。
2、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請的情形；
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（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；
（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；
（4）本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并以相同的形式告知基金投資者和基金份額持有人。
3、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項的情形；
（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；
（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；
（4）本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。
（十一）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
單個贖回開放日中，本基金需處理的基金贖回申請份額超過本基金上一申購日基金總份額的30%時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的認定由本基金的注冊登記機構(gòu)負責(zé)。
2、巨額贖回的處理方式
如贖回開放日提出的贖回申請構(gòu)成巨額贖回，基金管理人可根據(jù)情況適當(dāng)延期贖回款項支付時間，最長不應(yīng)超過30個工作日。延期支付贖回款項的贖回價格為基金份額持有人申請贖回開放日的單個基金份額持有人單筆投資基金份額凈值。延期支付的贖回款項不支付利息。
如基金管理人暫時不能足額支付所有贖回款項，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人的贖回金額占贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。
3、巨額贖回延遲支付的通知
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當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延期支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)當(dāng)以在基金管理人網(wǎng)站的公告形式通知基金份額持有人。
八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金份額持有人
1、基金份額持有人概況
基金投資者簽署本合同，按照本合同約定履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
2、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購和贖回基金份額
（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；
（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；
（7）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人的義務(wù)（1）認真閱讀并遵守本合同；
（2）交納購買基金份額的款項及本合同規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
（4）及時、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；
（5）向基金管理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構(gòu)進行的盡職調(diào)查；
（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；
（7）不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動
（8）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美?，?yīng)予返還；
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（9）按照本合同的約定承擔(dān)管理費、托管費、業(yè)績報酬以及因基金財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；
（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；
（11）保證投資資金的來源合法，主動了解本基金的的風(fēng)險收益特征，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（12）相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人
1、基金管理人概況
名稱：【私募基金管理機構(gòu)名稱】 辦公場所： 法定代表人： 聯(lián)系電話： 傳真： 電子郵箱：
2、基金管理人的權(quán)利（1）依法募集資金；
（2）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)；
（3）按照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬及本合同規(guī)定的其他費用；（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（5）根據(jù)本合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；（6）對于基金托管人違反本合同、托管協(xié)議或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止；
（7）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；
（8）
自行擔(dān)任或者委托其他注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)，委托其他注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調(diào)整；
（10）按照本合同的約定決定基金收益分配方案；
（11）在本合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
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（12）按照國家法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?/p>
（14）選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；（15）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)（1）辦理基金的備案手續(xù)；
（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制及管理制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬；
（5）除依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為基金管理人及基金份額持有人以外的任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（6）辦理或者委托其他注冊登記機構(gòu)代為辦理基金份額的注冊登記事宜；
（7）按照本合同、托管協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；
（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
（9）按照本合同規(guī)定進行基金會計核算；
（10）按照本合同規(guī)定計算基金份額凈值，并向基金份額持有人進行披露；（11）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金季度報告、報告，并向基金份額持有人進行披露；
（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外；
（13）保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；
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（14）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；
（15）在從事關(guān)聯(lián)交易時承擔(dān)按照市場公允價格進行交易，并對違反市場公允價格交易原則的交易行為給基金財產(chǎn)/份額持有人造成損失的承擔(dān)責(zé)任。
（16）按照本合同規(guī)定確定基金收益分配方案并向基金份額持有人分配基金收益；（17）按照本合同規(guī)定受理申購與贖回申請并支付贖回款項；
（18）保證基金份額持有人能夠按照本合同規(guī)定的時間和方式，查閱到應(yīng)當(dāng)向其披露的基金信息；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（20）因違反本合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退出而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按照國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定履行托管義務(wù)，基金托管人違反國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；基金管理人委托基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。
（23）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人
1、基金托管人概況
名稱：招商銀行股份有限公司北京分行 負責(zé)人：王慶彬
通訊地址： 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號 郵政編碼：100031
2、基金托管人的權(quán)利
（1）自全部認購資金劃入托管資金賬戶之日起，按照國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費；
（3）根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同 的投資運作，對于基金管理人違反國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施；
（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對因基金管理人過錯造成的基金財產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；
（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
（1）按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制及管理制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立。
（4）對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（6）按本合同規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（7）復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；（8）復(fù)核基金報告，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；
（9）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜；（10）按照基金管理人的指令或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（11）按照本合同規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（12）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；
（13）公平對待所托管的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；
（14）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；
（15）根據(jù)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；
（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。
九、基金份額的登記
（一）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的注冊登記機構(gòu)辦理。注冊登記機構(gòu)應(yīng)履行如下注冊登記職責(zé)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
3、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的認購、申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人依其與 訂立的服務(wù)合同的規(guī)定，委托 辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而免除。
十、基金的投資
本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定。本基金的投資經(jīng)理：。
（一）基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個工作日應(yīng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。
（二）投資目標(biāo)：
（三）投資范圍：
本基金投資于
本基金投資融資融券、轉(zhuǎn)融通、個股期權(quán)、股指期權(quán)、ETF套利以及市場日后新增品種的，基金管理人需提前與基金托管人協(xié)商一致后方可投資，并預(yù)留系統(tǒng)開發(fā)時間。
（四）投資策略
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（五）投資限制
本基金財產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制，為被動超標(biāo)。發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)根據(jù)投資的標(biāo)的資產(chǎn)的開放時間，及時進行調(diào)整，以滿足基金合同的投資限制要求。
（六）投資禁止行為
本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：
1、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保。
2、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
3、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
（七）風(fēng)險收益特征
基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險中高、預(yù)期收益中高的投資品種，適合具有風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。
十一、基金的財產(chǎn)
（一）基金財產(chǎn)的保管與處分
1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。基金托管人對實際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。
2、除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。基金管理人、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
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4、基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。
（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理
基金托管人負責(zé)按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券交易保證金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。
基金管理人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的期貨賬戶，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。
證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構(gòu)和基金注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
與基金投資運作有關(guān)的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理。
十二、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送劃款指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供發(fā)送劃款指令授權(quán)書（簡稱“授權(quán)書”），授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令時基金托管人確認劃款指令有效的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章。基金托管人在收到授權(quán)書當(dāng)日向基金管理人以電話或雙方約定的其他方式確認。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。基金托管人收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)書負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
劃款指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資金劃撥及其他款項支付的指令（以下簡稱“指令”）。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間及程序
指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真方式或其他基金管理人和基金托
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管人認可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進行確認。傳真以獲得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒帐跈?quán)書規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。
對于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復(fù)核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進完成劃轉(zhuǎn)流程。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時間內(nèi)補充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時間，托管人對因此造成的延誤不承擔(dān)責(zé)任。在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給資產(chǎn)托管人，并電話通知資產(chǎn)托管人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。
（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
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如相關(guān)交易已生效，托管人應(yīng)通知管理人在10個工作日內(nèi)糾正。對于此類托管人事前無法監(jiān)督并拒絕執(zhí)行的交易行為，托管人在履行了對管理人的通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對于管理人此類違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)行為造成基金財產(chǎn)或基金份額持有人損失的，由管理人承擔(dān)全部責(zé)任，托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（六）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書當(dāng)日通過電話向基金管理人確認。被授權(quán)人變更授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時間開始生效?；鹜泄苋耸盏阶兏跈?quán)書的日期晚于載明的生效日期的，則自基金托管人收到時生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更授權(quán)書生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與傳真件一致。若變更后的新的授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的傳真件為準(zhǔn)。基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（七）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準(zhǔn)。
（八）相關(guān)責(zé)任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時清算所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同 的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管資金賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。
如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。
十三、交易及清算交收安排
（一）選擇證券經(jīng)紀機構(gòu)的程序
基金管理人負責(zé)選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。
（二）投資證券后的清算交收安排
（1）本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負責(zé)結(jié)算。
（2）證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
基金管理人選任并委托證券經(jīng)紀機構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀機構(gòu)承擔(dān)由證券經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于基金管理人或基金托管人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由責(zé)任人承擔(dān)。
（3）對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時協(xié)商解決。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
基金管理人和基金托管人定期對資產(chǎn)的資金、證券賬目、實物券賬目、交易記錄進行核對。
（四）申購或贖回的資金清算
1、T日（指申購開放日或贖回開放日），基金投資者進行申購或贖回申請。基金管理人和基金托管人分別計算T日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值，并進行核對；基金管理人向注冊登記機構(gòu)發(fā)送基金資產(chǎn)凈值等數(shù)據(jù)。
2、T+1日，基金管理人按照本合同約定計算申購份額、贖回金額；，并將確認的申購、贖回數(shù)據(jù)向基金托管人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務(wù)處理。
3、基金份額持有人贖回申請確認后，基金管理人將在 T＋10 日(包括T+10日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本合同有關(guān)條款處理。
4、基金管理人應(yīng)對注冊登記數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
（五）選擇期貨經(jīng)紀機構(gòu)及期貨投資資金清算安排
本基金投資于期貨前，基金管理人負責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀公司，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同?；鸸芾砣?、基金托管人和期貨公司可就基金參與期貨交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀公司負責(zé)辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀公司的資金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。
基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨經(jīng)紀機構(gòu)向托管人傳送期貨登記結(jié)算機構(gòu)的登記及結(jié)算數(shù)據(jù)、交易所的交易清算數(shù)據(jù)，并要求其保證發(fā)送數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實性。如數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、不完整或不真實，或由于期貨經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，托管人免于承擔(dān)責(zé)任；若由于基金管理人或基金托管人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由責(zé)任人承擔(dān)。
十四、基金財產(chǎn)的估值與會計核算
（一）基金財產(chǎn)的估值
1、基金資產(chǎn)總值
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基金資產(chǎn)總值是指其所購買的各類證券、銀行存款本息、基金各項應(yīng)收款以及其他投資產(chǎn)品和資產(chǎn)的價值總和。
2、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的凈額。本基金基金資產(chǎn)凈值保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。
3、基金份額凈值
基金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額后的價值。本基金基金份額凈值保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。
4、估值目的
基金財產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財產(chǎn)的價值，并為基金份額申購、贖回提供計價依據(jù)。
5、估值核對時間
基金管理人與基金托管人每日對基金財產(chǎn)進行估值，于每周第一個工作日對上周最后一個工作日的基金份額凈值進行核對，于基金開放日對開放日前最近一個工作日的基金份額凈值進行核對?；鸸芾砣擞诿恐艿谝粋€工作日公布上周最后一個工作日的基金份額凈值。
6、估值依據(jù)
估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。
7、估值對象
基金所投資的國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、股票定向增發(fā)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、證券投資基金（包括上市型開放式基金(LOF）、交易型開放式指數(shù)基金(ETF）、封閉式基金、開放式基金）、債券、貨幣市場工具、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、融資融券業(yè)務(wù)、股指期貨、券商場外市場對沖交易品種以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
8、估值方法
具體投資品種估值方法
（1）交易所上市、交易品種的估值
交易所上市股票、基金和權(quán)證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，期貨合約以結(jié)算價格估值。交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
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（2）交易所發(fā)行未上市品種的估值
首次發(fā)行未上市的股票、債券、基金和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量；送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值；首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按證監(jiān)會計字[2007]21號《關(guān)于證券投資基金執(zhí)行<企業(yè)會計準(zhǔn)則>估值業(yè)務(wù)及份額凈值計價有關(guān)事項的通知》中附件所約定的“非公開發(fā)行有明確鎖定期股票的公允價值的確定方法”來確定公允價值。交易所認購的未上市基金，以場外公布的該基金最近一個交易日基金份額凈值估值。
（3）交易所停止交易等非流通品種的估值。因持有股票而享有的配股權(quán)，以及停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（4）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（5）場外非貨幣開放式基金以估值日前一交易日基金份額凈值估值，估值日前一交易日開放式基金份額凈值未公布的，以此前最近一個交易日基金份額凈值估值。貨幣基金以成本估值，每日按前一交易日的萬份收益計提紅利。
（6）同一品種同時在兩個或兩個以上市場交易的，按該品種所處的市場的估值方法估值。
（7）期貨以估值日期貨交易所的當(dāng)日結(jié)算價估值，該日無交易的，以最近一日的結(jié)算價估值。
（8）券商場外市場對沖交易品種，基金管理人應(yīng)在投資前與基金托管人協(xié)商符合能客觀反映其公允價值的估值方法。
（9）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
9、估值程序
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基金日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛螅瑢⒐乐到Y(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式或者雙方認可的其他形式送至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、本合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復(fù)核，復(fù)核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)章或者雙方認可的其他形式返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許的情況下，基金管理人與基金托管人可以各自委托第三方機構(gòu)進行基金資產(chǎn)估值，但不改變基金管理人與基金托管人對基金資產(chǎn)估值各自承擔(dān)的責(zé)任。
10、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生計算錯誤時，視為估值錯誤。
本合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：（1）估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、證券交易所、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)或基金投資者自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，按如下估值錯誤處理原則和處理程序執(zhí)行。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
自然災(zāi)害、突發(fā)事件、以及因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，由于不可抗力造成基金份額持有人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
（2）估值錯誤處理原則
A、如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生計算錯誤時，應(yīng)立即通知雙方，共同查明原因，協(xié)商解決；
B、如基金管理人計算的基金份額凈值已由托管人復(fù)核確認，但因估值錯誤給其他直接當(dāng)事人造成損失的，由管理人與托管人按照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。估值錯誤的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失的直接當(dāng)事人的直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；估值錯誤的責(zé)任人對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)；
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C、如基金管理人和托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對尚不能達成一致時，為避免不能按時披露基金資產(chǎn)凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外披露，由此給其他當(dāng)事人或基金資產(chǎn)造成的損失的，基金托管人予以免責(zé)。
D、由于一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤造成其他當(dāng)事人損失的，由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負責(zé)賠償。
E、基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的證券/期貨經(jīng)紀機構(gòu)向托管人傳送證券/期貨登記結(jié)算機構(gòu)的登記及結(jié)算數(shù)據(jù)、交易所的交易清算數(shù)據(jù)，并要求其保證發(fā)送數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實性。如數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、不完整或不真實，或由于證券/期貨經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，托管人免于承擔(dān)責(zé)任；若由于基金管理人或基金托管人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由責(zé)任人承擔(dān)。
E、由于交易所或其注冊登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的委托資產(chǎn)估值錯誤，管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任。但管理人和托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
F、因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)； G、估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式；
H、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)；
I、基金管理人和基金托管人按本合同約定的估值方法進行估值和復(fù)核時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
J、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。（3）估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
A、基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；
B、當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生計算錯誤時，查明估值錯誤發(fā)生的原因，根據(jù)當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
C、根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法，對估值錯誤進行處理； D、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
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11、暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金財產(chǎn)價值時；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金投資者的利益，決定延遲估值的情形；
（4）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
（二）基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計為公歷的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計按如下原則：如果本合同生效少于2個月，可以并入下一個會計；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表，并按本合同的規(guī)定定期核對，確保賬目一致。
十五、基金的費用與稅收
（一）在基金資產(chǎn)中列支的基金費用的種類
1、管理費；
2、托管費；
3、外包服務(wù)費；
4、業(yè)績報酬；
5、基金的證券、期貨等交易費用及開戶費用；
6、基金備案后與之相關(guān)的會計師費、律師費等中介服務(wù)機構(gòu)費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
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1、管理費
基金的年管理費率為 %。計算方法如下： H＝E× %÷N H：每日應(yīng)計提的管理費 E：前一日的基金資產(chǎn)凈值 N：當(dāng)年天數(shù)
本基金的管理費自基金成立日起，每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人復(fù)核無誤后于下月初三個工作日之內(nèi)，從托管資金賬戶中一次性支付給基金管理人。
2、托管費
基金的年托管費率為 %。計算方法如下： H＝E× %÷N H：每日應(yīng)計提的托管費 E：前一日的基金資產(chǎn)凈值 N：當(dāng)年天數(shù)
本基金的托管費自基金成立日起，每日計提，按月支付。本基金的年托管費最低為10萬元，每個自然年末及基金到期結(jié)束時，按照當(dāng)年基金存續(xù)天數(shù)計算當(dāng)年最低托管費，不足當(dāng)年最低托管費金額的應(yīng)在每年最后一個月及基金結(jié)束當(dāng)月補足。由基金管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人復(fù)核無誤后于下月初三個工作日之內(nèi)，從托管資金賬戶中一次性支付給基金托管人。
基金托管人指定的收取托管費賬戶信息： 開戶名稱：其他應(yīng)付款-托管費收入 開 戶 行：招商銀行北京分行運營中心 賬 號：***010
3、外包服務(wù)費
基金的年外包服務(wù)費率為 %。計算方法如下： H＝E× %÷N
H：每日應(yīng)計提的外包服務(wù)費 E：前一日的基金資產(chǎn)凈值 N：當(dāng)年天數(shù)
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本基金的外包服務(wù)費自基金成立日起，每日計提，按月支付。本基金的年外包服務(wù)費最低為10萬元，每個自然年末及基金到期結(jié)束時，按照當(dāng)年基金存續(xù)天數(shù)計算當(dāng)年最低外包服務(wù)費，不足當(dāng)年最低外包服務(wù)費金額的應(yīng)在每年最后一個月及基金結(jié)束當(dāng)月補足。由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人復(fù)核后于下月初三個工作日之內(nèi)，從托管資金賬戶中一次性支付給基金的外包服務(wù)機構(gòu)。
招商銀行作為外包服務(wù)機構(gòu)收取外包服務(wù)費的賬戶為： 戶 名：招商銀行資產(chǎn)托管部-基金外包 開戶行：招商銀行總行營業(yè)部 賬 號：9100 5312 0629 0480 10
4、基金管理人的業(yè)績報酬
基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，于某贖回開放日、某收益分配日或合同終止日次日起五個工作日內(nèi)，經(jīng)托管人復(fù)核無誤后，從基金托管資金賬戶從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延至法定節(jié)假日、休息日后的第一個工作日或不可抗力結(jié)束日后的第一個工作日支付。
5、上述
（一）中所列其他費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。
3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人與投資人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費率、托管費率和業(yè)績報酬。
（五）基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)，由其各自承擔(dān)和繳納。
十六、基金的收益分配
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(一)基金收益的構(gòu)成
基金收益指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額，因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益?；鹨褜崿F(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
(二)基金可分配收益
基金可分配收益為基金已實現(xiàn)收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
(三)基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下[需要定義，如在基金實現(xiàn)可分配收益的情況下]，基金管理人有權(quán)決定對基金進行收益分配，本基金每年收益分配次數(shù)不少于 次，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金默認收益分配方式為現(xiàn)金分紅，投資者可以根據(jù)需要改為紅利再投分紅方式，紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)；
3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；
4、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一虧損后，才可進行當(dāng)年收益分配；
5、基金收益分配后基金份額凈值不低于發(fā)售面值；
6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在基金管理人網(wǎng)站上公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行現(xiàn)金分紅資金的劃付。
十七、報告義務(wù)
（一）基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內(nèi)容和提供時間
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1．基金成立的公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金成立的次日在基金管理人網(wǎng)站上公告。2．定期基金財產(chǎn)管理報告（1）凈值報告
基金管理人每周第一個工作日將經(jīng)基金托管人復(fù)核的上周最后一個工作日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值在基金管理人網(wǎng)站公告。
（2）季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后20個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露投資狀況、投資表現(xiàn)等信息。
基金成立不足兩個月以及基金合同終止的當(dāng)季，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告。(3)報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每三月底之前，編制完成基金報告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露投資狀況、投資表現(xiàn)等信息。
基金成立不足3個月以及基金合同終止的當(dāng)年，基金管理人可以不編制當(dāng)期報告。
（二）向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式
基金管理人有權(quán)采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報告或進行相關(guān)通知。1．基金管理人網(wǎng)站
基金管理人通過基金管理人網(wǎng)站向基金份額持有人提供報告和信息查詢接口，內(nèi)容包括凈值報告、定期報告等?；鸱蓊~持有人可通過登錄管理人網(wǎng)站并通過身份認證后，查詢報告和基金份額持有人相關(guān)資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)。
2．郵寄服務(wù)
基金管理人可向基金份額持有人郵寄報告等有關(guān)本基金的信息?；鸱蓊~持有人在銷售機構(gòu)留存的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時以書面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。
3．傳真、電子郵件、短信
如基金份額持有人留有傳真號、電子郵箱、手機號等聯(lián)系方式，基金管理人也可通過傳真、電子郵件、短信等方式將報告信息告知基金份額持有人。
（三）向基金業(yè)協(xié)會提供的報告
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的要求履行報告義務(wù)。
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十八、風(fēng)險揭示
基金投資可能面臨下列各項風(fēng)險，包括但不限于：
（一）市場風(fēng)險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險。市場風(fēng)險可以分為股票投資風(fēng)險和債券投資風(fēng)險。
1、股票投資風(fēng)險主要包括：
（1）國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格水平波動的風(fēng)險；
（2）宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險；
（3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險。
2、債券投資風(fēng)險主要包括：
（1）市場平均利率水平變化導(dǎo)致債券價格變化的風(fēng)險；
（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價格變化的風(fēng)險；
（3）債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降的風(fēng)險。
（二）管理風(fēng)險
在實際操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗等因素而影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其他投資品種。
（三）流動性風(fēng)險
在市場或相關(guān)投資產(chǎn)品流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)整投資計劃，從而對基金收益造成不利影響。
（四）信用風(fēng)險
本基金交易對手方發(fā)生交易違約，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失。
（五）特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險 本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達到投資目標(biāo)或者本金損失的風(fēng)險。
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（六）操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機構(gòu)等。
（七）基金本身面臨的風(fēng)險
1、法律及違約風(fēng)險
在本基金的運作過程中，因基金管理人、基金托管人、注冊登記機構(gòu)等合作方違反國家法律規(guī)定或者相關(guān)合同約定而可能對基金財產(chǎn)帶來風(fēng)險。
2、購買力風(fēng)險
本基金的目的是基金財產(chǎn)的增值，如果發(fā)生通貨膨脹，則投資所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響到基金財產(chǎn)的增值。
3、基金管理人不能承諾基金保本及收益的風(fēng)險
基金利益受多項因素影響，包括證券市場價格波動、投資操作水平、國家政策變化等，基金既有盈利的可能，亦存在虧損的可能。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金管理人不對基金的投資者作出保證本金及其收益的承諾。
4、基金終止的風(fēng)險
如果發(fā)生本合同所規(guī)定的基金終止的情形，管理人將賣出基金財產(chǎn)所投資之全部品種，并終止基金，由此可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)遭受損失。
（八）相關(guān)機構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險
1、基金管理人經(jīng)營風(fēng)險
按照我國私募證券投資基金監(jiān)管法律規(guī)定，雖基金管理人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管法律和監(jiān)管部門的要求。如在基金存續(xù)期間基金管理人無法繼續(xù)經(jīng)營基金業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。
2、基金托管人經(jīng)營風(fēng)險
按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，基金托管人須獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資基金托管資格方可從事托管業(yè)務(wù)。雖基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間基金托管人
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無法繼續(xù)從事托管業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。
（九）關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險
本基金將投資于由基金管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易，這構(gòu)成基金管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易，存在關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險?；鸪钟腥瞬坏没谌魏卧?，對于本基金投資于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易而造成的損失、收益未達預(yù)期或其他責(zé)任，向基金管理人主張任何權(quán)利。
（十）其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金份額持有人利益受損。
十九、基金份額的非交易過戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押
（一）基金份額的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法執(zhí)行以及注冊登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
如果繼承人、受捐贈人、司法執(zhí)行受益人等，不符合合格投資人資格或者該繼承、捐贈、司法執(zhí)行等致使本基金持有人累計超過200人的，注冊登記機構(gòu)有權(quán)拒絕該非交易過戶，基金份額直至開放日進行強制贖回或本基金期限屆滿清算，并將贖回或清算所獲資金支付給繼承人、受捐贈人、司法執(zhí)行的受益人。
（二）交易（轉(zhuǎn)讓）的認定及處理方式
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基金份額持有人可通過現(xiàn)時或?qū)矸伞⒎ㄒ?guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點、時間、規(guī)則、費用等按照辦理機構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。
轉(zhuǎn)讓場所的選擇、轉(zhuǎn)讓時間的確定、轉(zhuǎn)讓費用、轉(zhuǎn)讓的登記注冊等具體的轉(zhuǎn)讓方式，由基金管理人根據(jù)方便、快捷、低交易費用的原則確定后，在法律法規(guī)及技術(shù)措施允許的情況下，本基金存續(xù)期間，客戶可以通過證券交易所、證券公司柜臺市場等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓本基金份額。管理人和托管人無需就本基金份額轉(zhuǎn)讓事宜與委托人另行簽訂協(xié)議。
（三）基金份額的凍結(jié)與解凍
本基金的基金份額凍結(jié)與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)及其他國家有權(quán)機構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項，以及注冊登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（四）基金的質(zhì)押
在不違反屆時有效的法律法規(guī)的條件下,基金注冊登記機構(gòu)將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，公布并實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十、基金合同的成立、生效及簽署
（一）合同的成立、生效
1、合同成立
本合同文本由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署后合同即告成立。
2、合同生效
本合同生效應(yīng)當(dāng)同時滿足如下條件：
（1）本合同經(jīng)基金投資者、基金管理人與基金托管人合法簽署；
（2）基金投資者認購或申購資金實際交付并經(jīng)基金管理人確認成功，基金投資者獲得基金份額；
（3）本基金依法以及根據(jù)本合同約定有效成立，對本合同各方具有法律效力。本合同生效后，任何一方都不得單方解除。
（二）合同的簽署
1、本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進行，由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署。
2、基金投資者在簽署合同后方可進行認購、申購基金份額。
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（三）經(jīng)基金管理人確認有效的基金投資者認購、申購、贖回本基金的申請材料或數(shù)據(jù)電文和各銷售機構(gòu)出具的本基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)受理有關(guān)憑證等為本合同的附件，是本合同的有效組成部分，與本合同具有同等的法律效力。
二十一、基金合同的變更、終止
（一）基金合同的變更
基金投資者、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更?；鸷贤s定基金管理人有權(quán)變更合同內(nèi)容的情形可由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定辦理合同變更，并至少應(yīng)于變更前10日書面通知基金投資者和基金托管人，上述情形包括：
1、投資經(jīng)理的變更。
2、基金認購、申購、贖回、非交易過戶的原則、時間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更。
3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進行變更。
4、對基金合同的變更不涉及合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化。
5、對基金合同的變更對基金投資者、基金托管人利益無不利影響。
對基金合同進行重大的變更、補充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
（二）基金合同終止的情形包括下列事項：
1、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；
2、基金管理人被依法取消私募投資基金管理人相關(guān)資質(zhì)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；
3、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；
4、基金托管人被依法取消基金托管資格，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；
5、基金份額持有人少于1人的；
6、本基金存續(xù)期屆滿而未延期的；
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7、基金管理人根據(jù)基金運作、市場行情等情況決定終止的；
8、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。
二十二、（一）清算小組
1、自基金合同終止之日起10個工作日內(nèi)成立清算小組。
2、清算小組成員由基金管理人、基金托管人等相關(guān)人員組成。清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、清算小組負責(zé)基金清算資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法以基金的名義進行必要的民事活動。
（二）清算程序
1、基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
2、對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
3、對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4、制作清算報告；
5、對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（三）清算費用
清算費用是指清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
（四）基金財產(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用后，分配給基金份額持有人。
（五）清算未盡事宜
本合同中關(guān)于基金清算的未盡事宜以清算報告或基金管理人公告為準(zhǔn)。
二十三、（一）當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如屬本合同當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承
清算程序
違約責(zé)任
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擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任；管理人、托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反法律法規(guī)的規(guī)定或者本合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，但不因各自職責(zé)以外的事由與其他當(dāng)事人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；因共同行為給其他當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)；
1、基金管理人及和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。
2、基金管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。
3、不可抗力。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（四）一方依據(jù)本合同向另一方賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失。
二十四、通知與送達
除本合同規(guī)定可通過在基金管理人網(wǎng)站公告的方式進行通知的事項外，本合同的規(guī)定需要發(fā)出的任何通知、要求、需要、主張和其他聯(lián)絡(luò)內(nèi)容等均應(yīng)以當(dāng)面遞交、傳真、快遞、掛號信、電子郵件或短信的方式送至本合同各方當(dāng)事人。
被送達方為基金管理人的，送達至本合同當(dāng)事人信息頁規(guī)定的基金管理人的聯(lián)系地址或基金管理人按本合同的規(guī)定變更后的聯(lián)系地址，即視為送達；被送達方為基金托管人的，送達至本合同當(dāng)事人信息頁規(guī)定的基金托管人的聯(lián)系地址或基金托管人按本合同的規(guī)定變更后的聯(lián)系地址，即視為送達；被送達方為基金份額持有人的，送達至其在銷售機構(gòu)預(yù)留的聯(lián)系地址為或其按照本合同規(guī)定變更后的聯(lián)系地址，即視為送達。
任何一方在任何時間改變接收通知所用的地址、電子郵箱、傳真號碼或手機號碼都應(yīng)立
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即將該變更書面通知另一方；如果該變更通知未能送達，遞交給上述收件人或地址的通知或聯(lián)絡(luò)應(yīng)視為被正常發(fā)送和接收。
所有該等通知和其他聯(lián)絡(luò)均應(yīng)視為已被收到：（1）當(dāng)面遞交的，于遞交時收到；（2）郵寄或快遞的，則寄出五個工作日視為收到；（3）傳真遞交的，傳真機報告確認時視為收到；（4）電子郵件發(fā)送的，收件方服務(wù)器接收視為收到；（5）短信發(fā)送的，發(fā)送方發(fā)送成功視為收到。
二十五、有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規(guī)（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律法規(guī)），并按其解釋。
各方當(dāng)事人同意，因本合同而產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，仲裁地在深圳，以該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則為準(zhǔn)，仲裁裁決是終局性的，并對各方當(dāng)事人具有約束力，除裁決另有規(guī)定外，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
二十六、（一）本合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鸸芾砣擞袡?quán)就本基金的托管事宜與托管人另行簽署基金托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金相關(guān)賬戶開立和管理、投資監(jiān)督與核查等具體托管事宜中的權(quán)利和義務(wù)，基金份額持有人對該托管協(xié)議的內(nèi)容予以認可。若本合同和該托管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容矛盾的，以托管協(xié)議約定為準(zhǔn)。
（二）本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。
（三）本合同有效期為基金合同生效日至基金合同終止日。
法律適用和爭議的處理
基金合同的效力
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
二十七、其他事項
本合同如有未盡事宜，由合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。（以下無正文）46
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（請基金份額持有人務(wù)必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導(dǎo)致的任何損失，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任）
基金投資者請?zhí)顚懀?/p>
（一）基金投資者
1、自然人
姓名： 證件名稱：身份證□、軍官證□、護照□
證件號碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
2、法人或其他組織 名稱： 營業(yè)執(zhí)照號碼： 組織機構(gòu)代碼證號碼： 法定代表人或負責(zé)人：
（二）基金投資者賬戶
基金投資者認購、申購基金的劃出賬戶與贖回基金的劃入賬戶，必須為以基金投資者名義開立的同一個賬戶。特殊情況導(dǎo)致認購、申購和贖回基金的賬戶名稱不一致時，基金份額持有人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明并提供相關(guān)證明。賬戶信息如下：
賬戶名稱： 賬號： 開戶銀行名稱：
（三）認購/申購金額
簽署本合同之基金投資者，承諾認購/申購人民幣
萬元（大寫人民幣
萬元整）的本基金基金份額。
【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同
（本頁無正文，為基金合同簽署頁。本合同基金托管人印章套印無效。）
基金投資者：
自然人（簽字）： 或 法人或其他組織（蓋章）：
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽署日期： 年 月 日 簽署日期： 年 月
基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】
法定代表人或授權(quán)代理人：
簽署日期： 年 月 日
基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行
負責(zé)人或授權(quán)代理人：
簽署日期： 年 月 日
日
第四篇：私募投資基金合同
編號：
私募投資基金合同
（適用于契約型非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
基金份額持有人： 基金管理人：
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行_____________分行
特別聲明：托管人僅承擔(dān)基金托管人職責(zé)，不參與基金的募集與銷售，不負責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)對基金所投資項目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔(dān)任何責(zé)任。
目錄
一、前言...........................................................................................................................................1
二、釋義...........................................................................................................................................1
三、聲明與承諾...............................................................................................................................3
四、基金的基本情況.......................................................................................................................4
五、私募基金的募集.......................................................................................................................5
六、私募基金成立的備案...............................................................................................................7
七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓...............................................................................................8
八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).................................................................................................................13 九基金份額持有人大會及日常機構(gòu).............................................................................................18
十、基金份額的登記.....................................................................................................................23
十一、基金的投資.........................................................................................................................24
十二、投資經(jīng)理的指定與變更.....................................................................................................25
十三、基金的財產(chǎn).........................................................................................................................25
十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行.................................................................................................27
十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算.............................................................................................30
十六、基金的費用與稅收.............................................................................................................32
十七、基金的收益分配.................................................................................................................33
十八、信息披露與報告.................................................................................................................34
十九、風(fēng)險揭示.............................................................................................................................37
二十、基金合同的效力、變更、解除與終止.............................................................................39 二
十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二
十二、違約責(zé)任.........................................................................................................................42 二
十三、法律適用和爭議的處理.................................................................................................43 二
十四、通知和送達.....................................................................................................................44 二
十五、其他事項.........................................................................................................................44
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
一、前言
一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運作，保護當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
二、釋義
在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：
1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《_________基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更。
2、委托人/基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，且具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資本基金風(fēng)險能力的單位和個人，或中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。
3、基金管理人：指__________________。
4、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行_______分行。
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
5、注冊登記機構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
6、外包服務(wù)機構(gòu)：指接受基金管理人委托，進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機構(gòu)。
7、本基金、基金：指。
8、投資說明書：指《投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。
9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。
10、資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。
11、基金財產(chǎn)/委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。
12、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。
13、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
14、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。
15、基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。
16、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。
17、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。
18、認購：指在基金初始銷售期間，基金份額持有人按照本合同的約定購買本基金份額的行為。
19、申購：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。
20、贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。
21、違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。
22、代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
23、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。
24、信息披露義務(wù)人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。
三、聲明與承諾
（一）基金份額持有人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人或代理銷售機構(gòu)?；鸱蓊~持有人承認，基金管理人、基金托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。
（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務(wù)狀況進行了充分評估。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣吮ＷC在募集資金前已通過中國基金業(yè)協(xié)會登記備案，成為開展私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的機構(gòu)，編號為：___________，中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?；鸪钟腥苏J購前可去監(jiān)管部門中國證券投資基金業(yè)協(xié)會查證基金管理人的資格。
（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。但基金托管人不負責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
對基金所投資項目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔(dān)任何責(zé)任。
（四）本協(xié)議各方確認，本協(xié)議中有關(guān)托管的相關(guān)約定若與托管協(xié)議不一致的，具體的托管相關(guān)事宜以基金管理人與基金托管人簽署的托管協(xié)議為準(zhǔn)。
四、基金的基本情況
（一）基金名稱：
______________________________________。
（二）基金的類別：
____________________________。
（三）基金的運作方式： □封閉式
□開放式，開放頻率為________________。
（四）基金的投資目標(biāo)和投資范圍：
_________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________。
（五）基金的存續(xù)期限：
_________________________________________________________________________。
（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）
本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于萬元人民幣，且不得超過[ ]億元人民幣。
（七）基金份額的初始募集面值：人民幣元。
（八）私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）： _________________________________________________________________________。
（九）私募基金的托管事項（如有）：
本基金的托管人為： ___________________________________________。
（十）私募基金的外包事項（如有）：
本基金外包機構(gòu)的名稱：________________________________________________ __。在中國基金業(yè)協(xié)會登記編碼（如有）；___________________________________________。
（十一）其他
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
除本合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
五、私募基金的募集
（一）基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對象、投資人上限
1、初始募集期間
本基金的初始募集期間自基金份額發(fā)售之日起_________________，具體時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。
2、募集方式
本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機構(gòu)進行募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準(zhǔn)。
通過自行銷售認購本基金份額的基金投資者應(yīng)當(dāng)將認購資金存入基金管理人專門開立的基金募集專用賬戶。具體的賬戶信息如下：
賬戶名稱： 賬戶號： 開戶行： 監(jiān)督機構(gòu)：
如基金管理人委托基金銷售機構(gòu)進行基金募集的，基金銷售機構(gòu)須在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。
具體募集機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準(zhǔn)。
3、募集對象
達到法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人，或經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。
4、募集投資者上限 不超過200人（含）。
（二）基金份額的認購和持有限額
認購資金應(yīng)以貨幣形式交付。委托人在初始募集期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費用），并可多次認購，初始募集期間追加認購金額應(yīng)為1萬元的整數(shù)倍。
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
（三）基金份額的認購費用
本基金的認購費為________________。
（四）初始募集期間的認購程序
1、基金管理人委托代理銷售機構(gòu)進行基金募集的，可以委托代理銷售機構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給基金管理人。
2、認購程序?；鸱蓊~持有人辦理認購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
3、認購申請的確認。
募集機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表募集機構(gòu)確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認并且基金合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份額。
認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。
（五）初始募集期間投資人募集資金的管理
基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金初始募集期間客戶的資金存入專門賬戶，在基金初始募集行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用?；鹉技诮Y(jié)束或停止銷售時，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將募集專用賬戶內(nèi)的有效募集資金轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。
（六）基金份額的計算
1、本基金采用金額認購的方式。認購份額的計算方式如下： 認購份額＝（認購金額＋認購利息）／份額初始面值
2、認購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（七）基金初始募集資金利息的處理方式
投資者認購金額（不含認購費）加計其在初始募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（八）認購資金的交付
基金管理人不接受現(xiàn)金認購，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至私募基金的募集結(jié)算專用賬戶。并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認購私募投資基金”。
基金募集資金自到達托管賬戶之日至基金開放日期間的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。
（九）投資冷靜期及回訪確認
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
1、本基金設(shè)有時間為24小時的投資冷靜期，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者繳納全部認購基金的款項后開始計算，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。
2、基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)在投資冷靜期滿后，應(yīng)指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)形式進行投資回訪，對投資人認購基金的相關(guān)行為進行確認，投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。
3、募集機構(gòu)的回訪應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
4、（一）確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)；
5、（二）確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；
6、（三）確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容；
7、（四）確認投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；
8、（五）確認投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；
9、（六）確認投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；
10、（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；
11、（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。
12、投資者在回訪成功前有權(quán)解除基金合同，如投資者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)應(yīng)在____工作日之內(nèi)將全部認購款項退還給投資人。
13、未經(jīng)回訪成功，投資者繳納的認購基金款項不得由募集結(jié)算專用賬戶劃轉(zhuǎn)至托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作該認購基金款項。
六、私募基金成立的備案
（一）基金合同的簽署方式
基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金份額持有人為法人的，本合同需基金份額持有人加蓋公章以及其法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章），及基金管理人和基金托管人的法定代表人/負責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）；基金份額持有人為自然人的，本合同需基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人/負責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）。
（二）基金成立的條件
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
基金份額持有人人數(shù)不超過200人，基金的初始財產(chǎn)合計不低于[ ]萬元人民幣且不超過[ ]億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（三）基金的備案
初始募集期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
（四）基金銷售失敗的處理方式
基金銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
2、在基金銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓
（一）申購與贖回場所
本基金申購與贖回場所為直銷機構(gòu)（管理人）及/或管理人委托的代理銷售機構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理申購與贖回。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準(zhǔn)。
（二）申購與贖回的開放日和時間 本基金贖回開放日為。本基金申購開放日為。本基金申購與贖回開放時間為。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知基金份額持有人。
（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等
1、“未知價”原則，即認購、申購與贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
2、“金額認購、申購與份額贖回”原則，即認購、申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的認購、申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的當(dāng)日開放時間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日開放時間結(jié)束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進行順序贖回，以確定所適用的贖回費率及業(yè)績報酬。
（四）申購與贖回的程序
1、基金份額持有人辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購與贖回申請的確認。
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效認購、申購與贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，銷售機構(gòu)受理認購、申購或贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了申購或贖回申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)。在正常情況下，本基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+1日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
如將開放當(dāng)日全部有效申購申請確認后，投資者總?cè)藬?shù)不超過200人，則注冊登記機構(gòu)對申購申請全部予以確認。如將開放當(dāng)日全部有效申購申請確認后，投資者總?cè)藬?shù)超過200人，則注冊登記機構(gòu)按照時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則確認申購申請，確保本基金的委托人數(shù)不超過200人，對未予確認的申購資金予以返還。
3、申購與贖回申請的款項支付。
認購、申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則認購、申購不成功，已交付的委托款項將退回基金份額持有人賬戶。投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項在自受理基金份額持有人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。
4、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前3個工作日告知基金份額持有人。
（五）申購與贖回的金額限制
投資者在基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，如投資者在提交申購申請時未持有基金份額，則首次認購、申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含申購費用），且符合合格投資者
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
標(biāo)準(zhǔn)。在開放日內(nèi)追加申購的，每次申購的金額應(yīng)不低于_____萬元人民幣。
當(dāng)投資者持有的基金份額資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，投資者在贖回后持有的基金份額資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當(dāng)基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的贖回金額，以保證部分贖回申請確認后投資者持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。
當(dāng)投資者持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金。
基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對認購、申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。
（六）申購與贖回的價格、費用
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
申購費用：本基金的申購費用______________________。
3、贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
贖回費用：本基金的贖回費為___________________。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認購費率、申購費率、贖回費率或調(diào)整收費方式。如降低費率或調(diào)整收費方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前3個工作日告知基金份額持有人。
（六）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受投資者的申購申請：（1）如接受該申請，將導(dǎo)致本基金的基金份額持有人超過200人；
（2）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（3）如接受該申請，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；
（4）因基金收益分配、或基金內(nèi)某個權(quán)益分派等原因，使基金管理人認為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；
（5）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金管理人決定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請時，申購款項將退回基金份額持有人賬戶。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金份額持有人的申購申請；
（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。
3、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項；
（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時告知基金份額持有人。
4、暫?；鸬纳曩?、贖回時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。
5、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。
（七）大額贖回的通知
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
任一委托人在開放日贖回金額超過人民幣300萬元的，應(yīng)當(dāng)提前3個工作日書面通知管理人。管理人未收到該等通知的，管理人有權(quán)拒絕該委托人的贖回。
（八）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
單個工作日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的10%時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。對開放日提出的贖回申請，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當(dāng)延長，最長不應(yīng)超過15個工作日。
（2）部分延期贖回：當(dāng)全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，其余部分的贖回申請在后續(xù)工作日予以受理。對于需要部分延期辦理的贖回申請，除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作日為非贖回開放日，則委托人的贖回申請在開放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為該日的基金份額凈值。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。發(fā)生部分延期贖回時，基金管理人可以適當(dāng)延長贖回款項的支付時間，但最長不應(yīng)超過15個工作日。
（3）巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。
（九）基金份額的轉(zhuǎn)讓（如有）
在本基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總?cè)藬?shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人。
1、具體轉(zhuǎn)讓方式和程序
_________________________________________________________________________。
2、私募基金管理人對轉(zhuǎn)讓后的基金份額按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進行重新份額登記。
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金份額持有人（投資者）
1、基金份額持有人（投資者）概況
簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。
2、基金份額持有人（投資者）的權(quán)利（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；
（4）根據(jù)本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)（5）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；
（6）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的信息披露資料；
（7）基金設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益；
（8）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。
（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人（投資者）的義務(wù)
（1）認真閱讀并遵守本合同的約定，保證投資資金的來源及用途合法；
（2）接受合格投資者確認程序，如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)，承諾為合格投資者；
（3）認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書；
（4）按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔(dān)基金合同約定的管理費、托管費及其他相關(guān)費用；
（5）按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（6）及時、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；
（7）向基金管理人或私募基金募集機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
（8）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；
（9）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；
（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；
（11）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美?，?yīng)予返還；（12）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。
（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人
1、基金管理人概況 名稱： 住所： 法定代表人： 設(shè)立日期：
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號： 組織形式： 注冊資本： 存續(xù)期限： 聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：
2、基金管理人的權(quán)利
（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。
（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。
（5）自行募集或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)募集基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督。
（6）自行擔(dān)任或者委托第三方機構(gòu)進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。
（7）基金管理人為保護投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調(diào)整。
（8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?1）選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；（12）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；
（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運用基金財產(chǎn)。
（3）制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；
（4）制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險；
（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)。
（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資。
（7）不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。（8）自行擔(dān)任或者委托其他機構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機構(gòu)，委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對基金份額登記機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督。（9）按照本合私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。
（10）按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件（如有）。
（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。
（12）根據(jù)本合同約定，負責(zé)私募基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。（13）按照本合同的約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值。
（14）根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運作情況，包括=編制并向基金份額持有人提供基金業(yè)務(wù)季度及報告。
（15）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。
（16）進行基金會計核算。
（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（18）保存基金業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。
（19）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。
（20）按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益。
（21）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。（22）建立并保存投資者名冊。
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者。
（24）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人
1、基金托管人概況
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司_________分行 住址： 法定代表人： 聯(lián)系人：
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
聯(lián)系電話： 通訊地址： 傳真：
2、基金托管人的權(quán)利
（1）按照基金合同的約定，及時、足額獲得基金托管費。
（2）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施。
（3）按照基金合同的約定，依法保管私募基金財產(chǎn)。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
（1）安全保管基金財產(chǎn)。但對于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶的基金資產(chǎn)，以及處于托管銀行實際控制之外的基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜。
（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（5）按規(guī)定開立和注銷私募基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶（私募基金管理人和私募基金托管人另有約定的，可以按照約定履行本項義務(wù)；如果基金合同約定不托管的，由私募基金管理人履行本項義務(wù)）。
6）根據(jù)本合同約定復(fù)核私募基金份額凈值。（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項。
（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報告，并定期出具書面意見。
（9）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時辦理清算、交割事宜。
（10）按照法律法規(guī)的規(guī)定，妥善保存本基金業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。
（11）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
動。
（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息。
（13）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料。
（14）監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。
（15）按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
九 基金份額持有人大會及日常機構(gòu)
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)?；鸱蓊~持有人大會設(shè)有日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)、基金合同和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）：
（1）延長本合同期限；
（2）修改本合同的重要內(nèi)容或提前終止本合同；（3）更換基金管理人；（4）更換基金托管人；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。
2、針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。
（二）日常機構(gòu)的設(shè)立
1、按照本合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）召集基金份額持有人大會；（2）提請更換基金管理人、基金托管人；
（3）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
（4）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）本合同約定的其他職權(quán)。
2、基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生?；鸱蓊~持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由本合同約定。
（三）會議/日常機構(gòu)召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會由日常機構(gòu)負責(zé)召集。
2、日常機構(gòu)未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金管理人召集。
3、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式。
（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（五）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會或通訊開會等方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。
參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按本合同約定向基金份額持有人進行會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)進行相關(guān)提示性通知；
（2）召集人按本合同約定通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；
參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符；
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
（六）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如對本合同的重大修改、決定終止本合同、更換基金管理人、更換基金托管人、法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時向基金份額持有人通知。
基金份額持有人大會不得對未事先通知的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為日常機構(gòu)授權(quán)出席會議的代表，在日常機構(gòu)授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金管理人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果日常機構(gòu)授權(quán)代表和基金管理人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日將會議提案通知相關(guān)參會人員，在所通知的表決截止日期后5個工作日內(nèi)在基金托管人監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在基金托管人監(jiān)督下形成決議。
（七）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
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2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止本合同以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。
（八）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由日常機構(gòu)或基金管理人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由日常機構(gòu)或基金管理人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由基金托管人予以監(jiān)督。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（九）生效與通知
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
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召集人應(yīng)在基金份額持有人大會決議生效之日起2 個工作日內(nèi)通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（十）基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、基金份額的登記
（一）本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。
（二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或經(jīng)基金管理人委托可辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的其他外包機構(gòu)。基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與外包服務(wù)機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。外包注冊登記機構(gòu)的相關(guān)信息如下：
注冊登記機構(gòu)名稱： 登記編碼：
（三）注冊登記機構(gòu)履行如下職責(zé)：
1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給基金管理人。
2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。
3、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。
4、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給基金管理人。
5、接受基金管理人的監(jiān)督。
6、保持基金客戶資料表及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄10年以上。
7、對基金份額持有人的賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
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8、按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。
9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。
10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）注冊登記機構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊登記費。
（五）基金份額持有人同意基金管理人、份額登記機構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。
十一、基金的投資
（一）投資目標(biāo)：
（二）投資范圍：。
（三）投資策略：。
（四）投資限制
1、本基金財產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
2、按照《私募辦法》、自律規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同約定禁止或限制的投資事項。
（五）基金份額持有人在此授權(quán)并同意，基金管理人有權(quán)代表本基金以自己的名義與相關(guān)方簽署本基金投資相關(guān)協(xié)議，并以自己的名義代表本基金辦理相關(guān)權(quán)屬登記及變更手續(xù)。
（六）投資禁止行為
本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：
1、投資于國家政策禁止投資的領(lǐng)域、項目；
2、投資于本基金合同規(guī)定的投資范圍以外的或者禁止投資的品種；
3、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
（七）對于基金合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處理方式：
（八）業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）
（九）如本基金采用結(jié)構(gòu)化安排的，不得違背“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)”基本原則，直接或間接對結(jié)構(gòu)化私募基金份額持有人提供保本、保收益安排。
（十）投資政策的變更
經(jīng)2/3以上（含）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可對投資政策進
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行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。
（十一）基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法
基金管理人將按照國家有關(guān)規(guī)定代表本基金獨立行使權(quán)利，保護基金份額持有人的利益?；鸸芾砣嗽诖砘鹦惺箼?quán)利時應(yīng)遵守以下原則：
(1)有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
(2)按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份額持有人的利益；(3)按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨立行使其它類資產(chǎn)權(quán)益，保護基金份額持有人的利益。
十二、投資經(jīng)理的指定與變更
1、投資經(jīng)理的指定
基金投資經(jīng)理由基金管理人負責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與基金管理人所管理的其它自營證券投資的基金經(jīng)理不相互兼任。
2、本基金投資經(jīng)理 本基金財產(chǎn)投資經(jīng)理為。投資經(jīng)理簡歷：
（二）投資經(jīng)理的變更
基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時告知基金份額持有人。
十三、基金的財產(chǎn)
（一）基金財產(chǎn)的保管與處分
1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由私募基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
2、除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云涔逃胸敭a(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金
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財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
4、私募基金管理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。
5、基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。
6、基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)（不包含托管費等自動扣收的費用）。
7、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8、基金托管人對實際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，當(dāng)托管資產(chǎn)處于托管行以外機構(gòu)實際有效控制時，托管行對該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全托管職責(zé)。
9、基金托管人對非現(xiàn)金資產(chǎn)不承擔(dān)保管職責(zé)，對因保管不當(dāng)導(dǎo)致的非現(xiàn)金資產(chǎn)損失，基金托管人不負有任何賠償責(zé)任。
10、本基金投資管理過程中形成的各類權(quán)利憑證，由基金管理人保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)，并負責(zé)該等款項的收回?；鸸芾砣藨?yīng)及時將相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件加蓋公章后交付基金托管人。
11、基金管理人對本基金財產(chǎn)權(quán)利發(fā)生任何形式的變更，都必須在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后三（3）個工作日內(nèi)將變更后的權(quán)利憑證復(fù)印件加蓋公章后提交給基金托管人。任何未及時通知基金托管人或未在規(guī)定期限內(nèi)提交相關(guān)憑證的權(quán)利變更，其法律后果由基金管理人承擔(dān)，該項承擔(dān)不免除基金管理人因此對本基金所須承擔(dān)的賠償責(zé)任。
（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理
基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。委托財產(chǎn)存放于基金托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的_________存款利率。
1、銀行賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合托管
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。
托管賬戶信息如下： 戶名： 賬戶號： 開戶行：
（2）托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。
2、其他賬戶的開設(shè)和管理
因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。
3、開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機構(gòu)和基金份額登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行
（一）交易清算授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公章并加蓋基金管理人法定代表人個人名章或由其簽字?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當(dāng)日向基金管理人確認。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ娜掌谕碛谕ㄖd明生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效。基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。
（二）劃款指令的內(nèi)容
劃款指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
付的指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明劃款事由、到賬時間、金額、收/付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。
（三）劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用網(wǎng)銀或其他基金托管人和基金管理人認可的方式向基金托管人發(fā)送，并以傳真作為備用方式?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人以錄音電話的方式進行確認。網(wǎng)銀指令以到達基金托管人的托管系統(tǒng)中視為送達，傳真指令以獲得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。
對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的合理時間，一般至少提前1天提交指令。且劃款指令應(yīng)于劃款日[ ]個工作日前送達基金托管人。對于基金托管人于上述截止時間之后才收到的劃款指令，基金托管人將盡最大努力辦理劃款，但是對于劃款成功與否、延遲劃款所產(chǎn)生的責(zé)任及損失均不承擔(dān)責(zé)任。因基金管理人的原因所造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對劃款指令進行形式審查，驗證指令的要素是否齊全、對紙質(zhì)傳真指令審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人應(yīng)立即與基金管理人的指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的有效指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因不執(zhí)行該指令而造成的損失。
基金管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財產(chǎn)申購/認購開放式基金時，基金管理人應(yīng)在向基金托管人提交劃款指令的同時將經(jīng)有效簽章的基金申購/認購申請書以傳真形式送達基金托管人。
（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
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基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反本合同的規(guī)定時有權(quán)不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正；基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，若發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
（六）基金管理人撤回指令的處理程序
基金管理人撤回已發(fā)送至基金托管人的有效指令，須向基金托管人傳真加蓋預(yù)留印鑒的書面說明函并電話確認，基金托管人收到說明函并得到確認后，將撤回的原指令作廢；如果基金托管人在收到說明函并得到確認時原指令已執(zhí)行，則基金托管人不對因執(zhí)行該指令而造成損失承擔(dān)責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章及基金管理人法定代表人個人名章或由其簽字的被授權(quán)人變更通知，并提供新的被授權(quán)人簽字樣本，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過電話向基金管理人確認。被授權(quán)人變更通知須載明新授權(quán)生效日期。被授權(quán)人變更通知，自通知載明的生效時間開始生效。若基金托管人收到通知的日期晚于通知載明的生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更通知生效后，對于已被撤換的人員所發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
（八）劃款指令的保管
劃款指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，對于基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。根據(jù)本合同約定在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但因托管賬戶余額不足或基金
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托管人遇到不可抗力的情況除外。
如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令被授權(quán)人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡形式審核義務(wù)而執(zhí)行劃款指令所造成損失的情況除外。
十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算
□本基金不需要估值核算
□本基金需要估值核算，具體安排如下：
（一）基金財產(chǎn)的估值
1、估值目的
基金財產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財產(chǎn)的價值，并為基金份額的申購與贖回等提供計價依據(jù)。
2、估值時間
基金管理人與基金托管人于(□每日/□每周/□每月/□按約定頻率)對基金財產(chǎn)進行估值核對。”
3、估值依據(jù)
估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。
4、估值對象
基金所擁有的各類資產(chǎn)及負債。
5、估值方法
本基金按以下方式進行估值：
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
6、估值程序
日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣擞诿總€估值日交易結(jié)束后計算本估值日的基金財產(chǎn)凈值后，將估值結(jié)果以書面形式報送基金托管人，基金托管人按照規(guī)定的估值方法進行復(fù)核。
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7、估值錯誤的處理
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，協(xié)商解決。
當(dāng)基金資產(chǎn)估值錯誤偏差達到基金財產(chǎn)凈值的_______時，基金管理人和基金托管人應(yīng)該立即更正并在定期報告中報告基金份額持有人?；鸸芾砣擞嬎愕幕鹭敭a(chǎn)凈值已由基金托管人復(fù)核確認、但因資產(chǎn)估值錯誤給基金份額持有人造成損失的，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金財產(chǎn)凈值計算錯誤造成基金份額持有人的損失，以及由此造成以后交易日基金財產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的基金份額持有人的損失，由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負責(zé)賠償。
8、暫停估值的情形
（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金財產(chǎn)價值時；
（2）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值的情形；
（3）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
9、基金份額凈值的確認
用于向基金份額持有人報告的基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人進行復(fù)核。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金財產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準(zhǔn)。
基金份額凈值即基金財產(chǎn)凈值，是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值的計算保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。
（二）基金的會計政策
基金的會計政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行：
1、基金管理人為本基金的主要會計責(zé)任方。
2、本基金的會計為公歷的1月1日至12月31日。
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度。
5、本基金單獨建賬、獨立核算。
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6、基金管理人或外包注冊登記機構(gòu)及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照本合同約定編制會計報表。
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
十六、基金的費用與稅收
（一）基金業(yè)務(wù)費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金管理人的業(yè)績報酬（如有）；
4、基金的銀行匯劃費用；
5、基金財產(chǎn)開立賬戶需要支付的費用；；
6、為基金募集、運營、審計、法律顧問、投資顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費；
7、按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的%年費率計提。管理費的計算方法如下： H＝E×%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起三個工作日內(nèi)從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的%的年費率計提。（已包含____%的銷項稅）托管費的計算方法如下：
H＝E×%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起三個工作日內(nèi)從基金托管賬戶中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、基金管理人的業(yè)績報酬
基金管理人對基金持有人的基金份額凈值的增值部分提取業(yè)績報酬。
每次對基金收益分配時，基金管理人按基金份額持有人所持有的基金份額擬分紅金額的%提取業(yè)績報酬，具體計算方法如下：業(yè)績報酬A=基金份額×每份基金份額擬分紅金額×% 業(yè)績報酬由注冊登記機構(gòu)負責(zé)計算，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，由基金托管人從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。
4、上述
（一）中所列其他費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費率和托管費率。
（五）基金業(yè)務(wù)的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鸱蓊~持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。
十七、基金的收益分配
（一）可供分配利潤的構(gòu)成
本基金可供分配利潤為截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收
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益的孰低數(shù)。
基金收益包括：基金投資所得紅利、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。
（二）收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán)（分級產(chǎn)品不適用，可根據(jù)產(chǎn)品情況自行約定）。
2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
3、若本合同生效不滿3個月則可不進行收益分配。
4、收益分配的基準(zhǔn)日為可供分配利潤的計算截止日。
5、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案的確定與通知
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，基金管理人按法律法規(guī)和合同約定告知基金份額持有人。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金收益向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行現(xiàn)金收益的一次性劃付。對選擇轉(zhuǎn)換基金份額分紅方案的基金份額持有人，基金管理人在分紅后的5個工作日內(nèi)向基金份額持有人寄送轉(zhuǎn)換基金份額確認書，同時，由基金管理人在注冊登記部門更新相應(yīng)基金份額持有人賬戶的基金份額資料，增加分紅轉(zhuǎn)換基金份額。
十八、信息披露與報告
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及本基金合同的約定，相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)、中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變更時，本基金從其最新規(guī)定。
本基金信息披露義務(wù)人承諾披露的基金信息，不得有下列行為：
1、公開披露或者變相公開披露；
2、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
3、對投資業(yè)績進行預(yù)測；
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4、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
5、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
6、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
7、采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；
8、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
（二）本基金的信息披露文件應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（三）對投資者披露的基金信息應(yīng)包括：
1、基金合同；
2、招募說明書等宣傳中介文件；
3、基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）
4、基金的投資情況；
5、基金的資產(chǎn)負債情況；
6、基金的投資收益分配情況；
7、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；
8、可能存在的利益沖突；
9、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；
10、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
（四）基金募集期間的信息披露
私募基金的宣傳推介材料內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。
（五）基金運作期間的信息披露
1、私募基金運行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
2、私募基金運行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：
（1）報告期末基金凈值和基金份額總額；（2）基金的財務(wù)情況；
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（3）基金投資運作情況和運用杠桿情況；
（4）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；
（5）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；
（6）基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準(zhǔn)、計提方式和支付方式；（7）基金合同約定的其他信息；
3、發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照約定及時向投資者披露：（1）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；（2）投資范圍和投資策略放生重大變化的；（3）變更基金管理人或托管人的；
（4）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；（5）觸及基金止損線或預(yù)警線的；（6）管理費率、托管費率發(fā)生變化的；（7）基金收益分配事項發(fā)生變更的；（8）基金觸發(fā)巨額贖回的；（9）基金存續(xù)期變更或展期的；（10）基金發(fā)生清盤或清算的；（11）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；
（12）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；
（13）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（14）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。
（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息，私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（七）基金管理人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務(wù)機構(gòu)登陸查詢等非公開披露的方式向投資者進行信息披露，投資者也可以登陸中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。
（八）信息披露事務(wù)管理
基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負責(zé)管理信息披露
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事務(wù)，并按要求在私募基金備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進行復(fù)核，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。
基金管理人應(yīng)按本合同要求,在各項應(yīng)披露信息截止日至少2個工作日前，將須披露信息提交基金托管人復(fù)核，基金管理人應(yīng)保證擬披露的信息不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，確保內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。基金托管人以基金管理人提供的信息內(nèi)容為限進行形式上的復(fù)核，對基金管理人應(yīng)披露而未按時提交復(fù)核的，基金托管人應(yīng)以書面方式對基金管理人進行提示；對于因基金管理人原因，導(dǎo)致基金未能及時、真實、準(zhǔn)確、完整向投資者披露有關(guān)信息的，由基金管理人對此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，造成投資人損失的，由基金管理人進行賠償。
信息披露義務(wù)人應(yīng)在妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
十九、風(fēng)險揭示
（一）基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨編制《風(fēng)險揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹慎評估自身風(fēng)險承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險的陳述和聲明。
（二）基金投資可能面臨下列各項風(fēng)險，包括但不限于：
1、私募基金的特殊風(fēng)險：
包括外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等。
2、私募基金的一般風(fēng)險：（1）管理風(fēng)險
在基金財產(chǎn)管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金財產(chǎn)收益水平，如果基金管理人對經(jīng)濟形勢和投資范圍判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會影響基金財產(chǎn)的收益水平。
（2）流動性風(fēng)險
基金管理人在運用、管理基金財產(chǎn)時，所投資的非現(xiàn)金資產(chǎn)可能出現(xiàn)無法按期變現(xiàn)，或即使可以按期變現(xiàn)但可能需承受部分變現(xiàn)損失的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可視為一種綜合性風(fēng)險，37
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
它是其他風(fēng)險在基金財產(chǎn)管理和公司整體經(jīng)營方面的綜合體現(xiàn)。在某些情況下某些投資品種的流動性不佳，由此可能影響到基金財產(chǎn)投資收益的實現(xiàn)。
在基金份額持有人提出追加或減少基金財產(chǎn)時，可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風(fēng)險。
（3）信用風(fēng)險
信用風(fēng)險是投資對象的違約風(fēng)險。在基金財產(chǎn)投資運作中，如果基金管理人的信用研究水平不足，對基金所投權(quán)益類資產(chǎn)的信用風(fēng)險判斷不準(zhǔn)確，可能使基金財產(chǎn)承受信用風(fēng)險所帶來的損失。
（4）特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險 本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達到投資目標(biāo)或者本金損失的風(fēng)險。（5）操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機構(gòu)等。
（6）特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險
1、本基金投資的標(biāo)的原因、宏觀經(jīng)濟原因、市場政策等原因而導(dǎo)致目標(biāo)公司無法成功上市的，本基金間接持有的目標(biāo)公司股份將缺乏流通性而無法完全變現(xiàn)，使份額持有人不能按時收取投資收益及回收投資本金。
2、因本基金相關(guān)合同項下的相關(guān)環(huán)節(jié)操作失誤、延誤或合同相關(guān)方違約，而導(dǎo)致基金利益受到損失的風(fēng)險。
3、其他：______________________________________________________________。（7）募集失敗風(fēng)險（8）稅收風(fēng)險（9）其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金份額持有人利益受損。
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
二十、基金合同的效力、變更、解除與終止
（一）基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鸱蓊~持有人為法人的，本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章或蓋章之日起成立；基金份額持有人為自然人的，本合同自基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章之日起成立。
本合同成立后，同時滿足以下條件時生效：(1)基金份額持有人參與資金實際交付并確認；
(2)基金初始銷售期限結(jié)束報基金行業(yè)協(xié)會備案并獲基金行業(yè)協(xié)會書面確認。
（二）本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。
（三）本合同有效期_______年。
（四）代表基金份額2/3以上（含）的基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更，但下列基金管理人有權(quán)單獨變更合同內(nèi)容的情形除外：
1、投資經(jīng)理的變更。
2、基金認購、申購、贖回的時間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更。
3、變更代理銷售機構(gòu)。
其他對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響情形的變更，或法律法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進行變更的，基金管理人可與基金托管人協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。
本合同重大事項發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。
（五）投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。
（六）合同變更的流程(可根據(jù)情況自行約定)：
1、征詢份額持有人意見的具體方式：
2、不同意變更的基金份額持有人的退出安排：
按照基金合同約定的方式取得基金托管人和代表基金份額2/3以上（含）的基金份額持
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
有人同意后可對本合同進行變更。對基金合同任何形式的變更、補充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告。
（七）基金合同終止的情形包括下列事項：
1、基金合同存續(xù)期限屆滿而未延期的。
2、基金份額持有人大會決定終止。
3、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接。
4、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。
5、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。
6、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。
7、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。
二十一、基金的清算程序
（一）清算小組的成立及職責(zé)
本合同終止事由發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)，由基金管理人及基金托管人組織成立基金財產(chǎn)清算小組。負責(zé)基金的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配等相關(guān)事宜，清算小組可以聘用必要的工作人員，也可以依法進行必要的民事活動。雙方具體職責(zé)如下：
1、基金管理人（1）資產(chǎn)變現(xiàn)；
（2）除交易所、銀行等自動扣收的費用外，對清算期間資金支付出具劃款指令；（3）出具會計報表；（4）清算期間的會計核算；（5）編制清算報告并簽章；
（6）配合基金托管人賬戶注銷工作；
（7）代表基金財產(chǎn)清算小組聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所；（8）向基金份額持有人發(fā)布清算通知、清算報告；
（9）本合同終止事由發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告；（10）履行與基金管理人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)。
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2、基金托管人
（1）清算期間的財產(chǎn)保管；
（2）復(fù)核基金管理人劃款指令，進行資金劃付；（3）基金財產(chǎn)資金等賬戶的注銷；（4）復(fù)核基金管理人出具的會計報表；（5）履行與基金托管人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)。
（二）資產(chǎn)核對與變現(xiàn)
1、合同終止日起2個工作日內(nèi)，基金管理人向基金托管人出具合同終止前最后一個自然日基金財產(chǎn)剩余清單、資產(chǎn)負債表和基金存續(xù)期的利潤表，基金托管人進行復(fù)核確認；
2、合同終止日后，基金財產(chǎn)不應(yīng)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)，如遇特殊情況，基金財產(chǎn)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)的，在合同終止日起2個交易日內(nèi)由基金管理人進行強制變現(xiàn)處理；
（三）清理基金財產(chǎn)債權(quán)、債務(wù)
1、基金財產(chǎn)債權(quán)主要包括銀行存款、截至清算結(jié)束日的銀行存款利息、交易保證金、備付金及備付金利息等，于相應(yīng)賬戶注銷時結(jié)清，證券登記結(jié)算機構(gòu)另有規(guī)定的以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，金額一般以開戶銀行實際支付金額為準(zhǔn)。
2、基金財產(chǎn)債務(wù)主要包括基金財產(chǎn)應(yīng)付管理費、托管費、銀行匯劃費用、銷戶費用等等。除交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等自動扣繳的費用外，所有清償由基金管理人、基金托管人核對無誤后，由基金管理人向基金托管人出具劃款指令，由基金托管人復(fù)核后辦理支付。對財產(chǎn)支付過程中產(chǎn)生的銀行匯劃費用，基金管理人和基金托管人應(yīng)進行匡算并在基金財產(chǎn)中預(yù)提。
（四）清算報告
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)在合同終止后5個工作日內(nèi)完成基金財產(chǎn)的清理、確認、評估和變現(xiàn)等事宜，并出具清算報告和剩余財產(chǎn)的分配方案。如遇上述特殊情況，則應(yīng)在基金財產(chǎn)全部變現(xiàn)后3個工作日內(nèi)完成。
2、在清算報告出具后，依據(jù)本合同規(guī)定應(yīng)聘請會計師事務(wù)所進行清算審計的，需由會計師事務(wù)所出具審計報告。
3、在清算報告出具后，依據(jù)本合同規(guī)定應(yīng)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，需由律師事務(wù)所出具法律意見書。
（五）支付清算財產(chǎn)
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自基金的清算報告告知基金份額持有人后的下一個工作日，按清算完成后基金財產(chǎn)的資產(chǎn)負債情況及雙方確認的剩余財產(chǎn)的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用后，按私募基金的份額持有人持有的計劃份額比例進行分配，由基金管理人向基金托管人出具劃款指令，基金托管人復(fù)核無誤后，向基金份額持有人支付清算財產(chǎn)。
（六）相關(guān)資料的保管
基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存由基金管理人保存10年以上。
（七）賬戶銷戶
1、基金財產(chǎn)賬戶銷戶
基金管理人或基金托管人按規(guī)定注銷基金財產(chǎn)的資金賬戶、等投資所需賬戶，基金托管人或基金管理人應(yīng)給予必要的配合。
2、銀行匯劃費用
對到期清算資金劃付過程中產(chǎn)生的銀行匯劃費用，基金管理人和基金托管人應(yīng)進行匡算并在支付款項中扣除。
二十二、違約責(zé)任
（一）當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如屬本合同當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。
2、在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。
3、管理人、托管人對由于第三方（包括但不限于交易所、中登公司、保證金監(jiān)控中心等）發(fā)送或提供的數(shù)據(jù)錯誤給本基金資產(chǎn)造成的損失等。
4、對于無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本合同簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導(dǎo)致合同當(dāng)事人方無法全部履行或部分履行本合同的，任何一方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任。但是一方因不可抗力不能履行本合同時，應(yīng)及時通知另一方，并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，同時采取適當(dāng)措施防止基金資產(chǎn)損失擴大。任何一方當(dāng)事人延遲履行合同義務(wù)后，發(fā)生了上述不可抗力事件致使合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本合同，該方不能減輕
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或免除相應(yīng)責(zé)任。
5、基金投資者未能事前就其關(guān)聯(lián)或禁止交易等投資者自身違法違規(guī)原因明確告知管理人，致使基金財產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，管理人及托管人均不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、不可抗力。
（二）基金份額持有人主動在非開放日要求贖回基金的，屬于違約贖回。
1、違約贖回的認定。
基金份額持有人在合同約定的開放日之外的日期或時間主動提出贖回申請的，視為違約贖回。
2、違約贖回的處理。
（1）違約贖回的方式、金額限制、費用等。參照本合同“基金的申購與贖回”、“基金的費用與稅收”等條款的約定，本條另有約定的除外。
（2）違約贖回的程序。基金份額持有人違約贖回的，需向基金管理人提供書面贖回申請文件，由本基金注冊登記機構(gòu)直接辦理違約贖回申請。基金份額持有人在工作日15:00前提交贖回申請文件的，注冊登記機構(gòu)在收到符合要求的申請文件當(dāng)日受理贖回申請，基金份額持有人在工作日15:00后及非工作日提交贖回申請文件的，注冊登記機構(gòu)視為基金份額持有人在下一個工作日提交的申請文件。
（3）違約贖回的價格。違約贖回份額凈值為違約贖回當(dāng)日計算得出的基金份額凈值。（4）違約贖回費用?；鸱蓊~持有人違約贖回的，應(yīng)支付贖回金額（扣除管理費、托管費、客戶服務(wù)費和業(yè)績報酬等費用后的實際贖回金額）的1.0%作為違約贖回費用，違約贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（四）一方依據(jù)本合同向另一方賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失。
二十三、法律適用和爭議的處理
有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規(guī)（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律法
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規(guī)），并按其解釋。
各方當(dāng)事人同意，因本合同而產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交____________________根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為_________________，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
二十四、通知和送達
除本合同另有約定外，本合同的通知在下列日期視為送達被通知方：
1、專人送達：通知方取得的被通知方簽收單所示日；
2、快遞：被通知方在簽收單上簽收所示日；
3、傳真：被通知方收到成功發(fā)送的傳真并電話確認之日。
通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變動方”），應(yīng)提前5個工作日以書面形式通知其他各方。如果變動方，未將有關(guān)變化及時通知其他各方，變動方應(yīng)對由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。
二十五、其他事項
本合同各方當(dāng)事人應(yīng)對簽署和履行本合同過程中所接觸和獲取的其他方當(dāng)事人的數(shù)據(jù)、信息和其它涉密信息承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)其他方當(dāng)事人同意，不得以任何方式向第三人泄露或用于非本合同之目的（法律法規(guī)或司法、監(jiān)管部門要求的除外）。本保密義務(wù)不因合同終止而終止。
本合同如有未盡事宜，由合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。
本合同一式伍份，基金份額持有人執(zhí)____份，基金管理人執(zhí)____份，基金托管人執(zhí)____份，每份具有同等的法律效力。
（以下無正文）
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（請基金份額持有人務(wù)必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導(dǎo)致的任何損失，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任）
（一）委托人（基金份額持有人）
1、自然人
姓名： 證件名稱：身份證□、軍官證□、護照□
證件號碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
2、法人或其他組織 名稱： 營業(yè)執(zhí)照號碼： 組織機構(gòu)代碼證號碼： 法定代表人或負責(zé)人：
聯(lián)系地址： 郵編：
聯(lián)系電話： 聯(lián)系人：
（二）基金份額持有人認購金額 人民幣元整（￥）
（三）基金份額持有人賬戶
基金份額持有人認購、申購基金的劃出賬戶與贖回基金的劃入賬戶，必須為以基金份額持有人名義開立的同一個賬戶。特殊情況導(dǎo)致認購、申購與贖回基金的賬戶名稱不一致時，基金份額持有人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明并提供相關(guān)證明。賬戶信息如下：
賬戶名稱： 賬號： 開戶銀行名稱：
私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）
（本頁無正文，為基金合同簽署頁。）
委托人（基金份額持有人）：
自然人（簽字）： 或 法人或其他組織（蓋章）：
簽署日期： 年 月 日
基金管理人：
法定代表人或授權(quán)代理人：
簽署日期： 年 月 日
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行______分行 負責(zé)人或授權(quán)代理人：
簽署日期： 年 月 日
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日
第五篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法
（本辦法經(jīng)第一次會員大會審議通過）
第一章 總則
第一條 為了加強會員的自律性管理，維護會員的合法權(quán)益，促進中國證券投資基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》（以下稱《章程》）等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 會員享有《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會員義務(wù)。
第三條 本辦法適用于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）會員及其所屬從業(yè)人員。
第二章 會 員
第四條 協(xié)會根據(jù)需要對會員進行分類管理。
協(xié)會會員分為普通會員、聯(lián)席會員和特別會員。
第五條 基金管理公司、基金托管機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為普通會員。
第六條 基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)、基金評價機構(gòu)以及其他基金服務(wù)機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為聯(lián)席會員。
第七條 證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為特別會員。
第三章 會籍管理
第八條 申請入會的機構(gòu)，應(yīng)到協(xié)會常設(shè)辦事機構(gòu)進行登記注冊。
第九條 申請入會的機構(gòu)進行登記注冊時，應(yīng)提交以下文件：
（一）申請書，應(yīng)載明申請機構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護協(xié)會《章程》；
（二）按協(xié)會要求填寫的《會員登記表》；
（三）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；
（四）協(xié)會要求的其他文件。
第十條 協(xié)會常設(shè)辦事機構(gòu)將上述入會申請文件提交會長辦公會審議，在收到完整準(zhǔn)確的入會申請文件之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意其入會的決定。
協(xié)會同意申請機構(gòu)入會的，向申請機構(gòu)發(fā)送《入會通知》。申請機構(gòu)在收到《入會通知》后的20個工作日內(nèi)，攜帶單位證明、入會費付款憑證領(lǐng)取會員證。協(xié)會不同意申請機構(gòu)入會的，應(yīng)書面告知原因。
第十一條 會員設(shè)會員代表一名，代表其在協(xié)會履行職責(zé)。
會員代表應(yīng)當(dāng)是會員單位主要負責(zé)人，其中基金管理公司的會員代表應(yīng)是公司總經(jīng)理或?qū)Ｂ毝麻L。
商業(yè)銀行以法人名義加入?yún)f(xié)會，同時具有基金托管資格和銷售資格的，可以委派兩名代表分別代表托管業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)在協(xié)會履行職責(zé)。
第十二條 會員更換會員代表，須書面報告協(xié)會，提出更換申請和繼任人選。經(jīng)會長辦公會確認后，繼任會員代表可以履行在協(xié)會的相關(guān)職責(zé)。
擔(dān)任理事、監(jiān)事的會員更換會員代表，繼任會員代表接替該會員在協(xié)會的職務(wù)，應(yīng)經(jīng)會長辦公會確認。如該會員為副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長單位，繼任會員代表須符合章程規(guī)定的條件，并經(jīng)理事會或監(jiān)事會表決同意，方能繼任協(xié)會的副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長職務(wù)。第十三條 擔(dān)任理事、監(jiān)事的會員發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的會員理事、監(jiān)事任職條件的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會撤銷其理事、監(jiān)事任職資格。
會員發(fā)生前款所指情形時，其會員代表在協(xié)會擔(dān)任的職務(wù)自動終止。
第十四條 理事或監(jiān)事單位的會員代表發(fā)生不適宜擔(dān)任該會員在協(xié)會職務(wù)的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會責(zé)成該單位依照本辦法第十二條的規(guī)定更換會員代表。
第十五條 會員入會自愿，退會自由，但法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的會員除外。第十六條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應(yīng)變更：
（一）兩個或兩個以上會員合并的，原會員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；
（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機構(gòu)的，原會員資格由其中一個機構(gòu)繼承，其余機構(gòu)另行申請加入?yún)f(xié)會。
會員資格變更后，應(yīng)按新入會會員條件辦理注冊手續(xù)并提交相關(guān)文件。
第十七條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應(yīng)終止：
（一）申請退會的；
（二）不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會員條件的；
（三）主體資格發(fā)生終止情形的；
（四）不能按規(guī)定及時繳納會費的；
（五）兩年內(nèi)不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的；
（六）受到協(xié)會取消會員資格處分的。
會員資格終止時，協(xié)會收回其會員證，并在協(xié)會網(wǎng)站或公開媒體上公告。
第十八條 法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的會員未能按規(guī)定及時繳納會費的或長期不能正常履行會員義務(wù)的，協(xié)會將給予紀律處分。
第四章 日常管理
第十九條 協(xié)會建立會員聯(lián)絡(luò)員制度，會員應(yīng)指定專人擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員，具體負責(zé)與協(xié)會的日常聯(lián)系。
第二十條 會員應(yīng)根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員會費收繳辦法》的規(guī)定及時、足額繳納會費。
入會費應(yīng)在接到領(lǐng)取《入會通知》后的15個工作日內(nèi)繳納，年會費應(yīng)在每年的6月30日前繳納。
第二十一條 會員發(fā)生下列情形時，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起30個工作日內(nèi)函告協(xié)會：
（一）變更注冊地、主要營業(yè)場所及與協(xié)會的聯(lián)系方式；
（二）變更法定代表人、主要負責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員；
（三）變更營業(yè)范圍、注冊資本及公司組織形式；
（四）公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；
（五）協(xié)會要求或會員認為需要函告的其他情形。
第二十二條 會員應(yīng)按照協(xié)會要求定期或不定期向協(xié)會報送業(yè)務(wù)和財務(wù)信息，接受協(xié)會根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評。
第五章 獎勵和處分
第二十三條 對為基金行業(yè)發(fā)展或協(xié)會工作做出突出貢獻的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情形給予以下形式的獎勵：
（一）書面表揚；
（二）公開表彰；
（三）授予榮譽稱號；
（四）協(xié)會認為合適的其他形式的獎勵。
前款所列的獎勵形式可以單獨適用，也可以合并適用。
第二十四條 對會員或從業(yè)人員的獎勵，由協(xié)會常設(shè)辦事機構(gòu)提出獎勵意見，協(xié)會會長辦公會按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎勵決定。
第二十五條 對違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會自律規(guī)則的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情節(jié)輕重實施自律管理措施或紀律處分。
會員或從業(yè)人員違反法律法規(guī)的，由協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國
證監(jiān)會），并建議中國證監(jiān)會依法采取有關(guān)監(jiān)管措施。
第二十六條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實施以下形式的自律管理措施：
（一）談話提醒；
（二）書面提醒；
（三）責(zé)令參加強制培訓(xùn)；
（四）注銷執(zhí)業(yè)證書；
（五）暫不受理執(zhí)業(yè)注冊申請。
第二十七條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實施以下形式的紀律處分：
（一）警告；
（二）行業(yè)內(nèi)通報批評；
（三）公開譴責(zé)；
（四）暫停部分會員權(quán)利；
（五）暫停會員資格；
（六）取消會員資格；
（七）暫?；蚪獬湓趨f(xié)會擔(dān)任的職務(wù)。
前兩條所列的自律管理措施或紀律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。
受到紀律處分的會員，其負責(zé)人及直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的強制培訓(xùn)；受到紀律處分的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的強制培訓(xùn)。
強制培訓(xùn)課時不計入基金從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)學(xué)時。
第二十八條 對會員或從業(yè)人員的紀律處分，由協(xié)會自律監(jiān)察委員會進行調(diào)查取證，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見。協(xié)會依據(jù)《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出處分決定。會員對所受的第二十七條第一款第（四）、（五）、（六）項處分不服的，從業(yè)人員對所受的第二十七條第一款第（七）項處分不服的，可在三十日內(nèi)向協(xié)會申請復(fù)議。協(xié)會對復(fù)議申請做出的決定為最終決定。
復(fù)議期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。
第二十九條 受本辦法第二十七條第一款第（五）、（六）項處分的會員，其會員代表在協(xié)會的職務(wù)相應(yīng)暫?；虺蜂N。
第三十條紀律處分的立案、調(diào)查、聽證、復(fù)議等相應(yīng)程序另行規(guī)定。
第三十一條 協(xié)會建立會員和從業(yè)人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。
會員或從業(yè)人員受到誠信信息管理辦法規(guī)定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案；協(xié)會依照誠信信息管理辦法的規(guī)定，對會員和從業(yè)人員的誠信信息提供查詢。
第三十二條 協(xié)會可將會員和從業(yè)人員所受重大獎勵、紀律處分報中國證監(jiān)會備案。
第六章 附則
第三十三條 本辦法自協(xié)會第一次會員大會通過之日起施行。
第三十四 本辦法的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。
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