第一篇：內(nèi)蒙古2017年上半年期貨法律法規(guī)之責(zé)令改正考試試卷

內(nèi)蒙古2017年上半年期貨法律法規(guī)之責(zé)令改正考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、當(dāng)成交指數(shù)為92時(shí)，1000000美元面值的國(guó)債期貨和3個(gè)月歐洲美元期貨的買(mǎi)方，將會(huì)獲得的實(shí)際收益率分別是__。A．8%；8% B．1.5%；2% C．2%；2.04% D．2%；2%

2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．3 B．4 C．5 D．6

3、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有__。A．又稱(chēng)避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”

B．可以通過(guò)做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種 C．對(duì)沖基金都是高風(fēng)險(xiǎn)的

D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

4、某投資者在6月2日以30美元/噸的權(quán)利金買(mǎi)入一張11月份到期的執(zhí)行價(jià)格為120美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時(shí)以20美元/噸的權(quán)利金買(mǎi)入一張11月份到期的執(zhí)行價(jià)格為110美元/噸的小麥看跌期權(quán)。11月時(shí)，相關(guān)期貨合約價(jià)格為130美元/噸，該投資人的投資結(jié)果是______。(每張合約1噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計(jì))A．虧損60美元/噸 B．虧損50美元/噸 C．虧損40美元/噸 D．虧損30美元/噸

5、（）負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

6、申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（）提供。A．所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門(mén) B．原工作單位保衛(wèi)部門(mén) C．原工作單位人事部門(mén) D．戶(hù)籍所在地派出所

7、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場(chǎng)的中介組織

B．期貨公司以客戶(hù)的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

C．期貨公司可以為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢(xún) D．期貨公司與客戶(hù)共同承擔(dān)交易結(jié)果

8、下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法正確的是（）。A．兩者的交易對(duì)象相同

B．遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的 C．履約方式相同 D．信用風(fēng)險(xiǎn)不同

9、銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加

C．某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買(mǎi)入銅 D．替代品的出現(xiàn)

10、會(huì)員出現(xiàn)__情況時(shí)，交易所可以取消其會(huì)員資格。A．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為“市場(chǎng)禁入者” B．私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C．無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)二個(gè)月不做交易 D．拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)的決議

11、過(guò)度投機(jī)行為不能__。A．拉大供求缺口 B．破壞供求關(guān)系 C．平緩價(jià)格波動(dòng) D．加大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

12、__是投機(jī)者用來(lái)限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價(jià)指令

13、期貨公司單個(gè)股東持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．5% B．10% C．15% D．25%

14、一位面包坊主預(yù)期將在3個(gè)月后購(gòu)進(jìn)一批面粉作為生產(chǎn)原料，為了防止由于面粉市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)而帶來(lái)的損失，該面包坊主將__。A．在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值 B．在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值 C．在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值 D．在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值

15、期貨公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以__。A．由客戶(hù)單獨(dú)提出解決方案 B．提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理 C．將客戶(hù)持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)并做銷(xiāo)戶(hù)處理 D．提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理

16、期貨公司股東合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日

17、下列關(guān)于結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說(shuō)法，不正確的是__。A．結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨交易的盈虧結(jié)算是指持倉(cāng)盈虧結(jié)算

B．期貨交易一旦成交，結(jié)算機(jī)構(gòu)就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的全部責(zé)任 C．由于結(jié)算機(jī)構(gòu)替代了原始對(duì)手，結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)可以隨時(shí)沖銷(xiāo)合約而不必征得原始對(duì)手的同意

D．結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金收取、管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)18、2008年9月20日，某投資者以120點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．160 B．170 C．180 D．190

19、投資者以98.580價(jià)格買(mǎi)入3個(gè)月歐洲美元期貨10手，以99．000價(jià)格平倉(cāng)賣(mài)出。若不計(jì)交易費(fèi)用，其收益為。A：42 × 10 × 10=4 200美元 B：42 × 15 ×10=6 300美元 C：42 × 25 × 10=10 500美元 D：42 ×35 × 10=14 700美元

20、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3 B．5 C．10 D．15

21、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠(yuǎn)期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易 22、1990年10月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國(guó)第一個(gè)商品期貨市場(chǎng)正式開(kāi)業(yè)，邁出了中國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展的第一步。A：中國(guó)鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng) B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

23、商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨

24、下面對(duì)影響各種價(jià)差關(guān)系的主要因素分析，錯(cuò)誤的是

A：需求旺盛的合約價(jià)格相對(duì)較高，生產(chǎn)供應(yīng)季節(jié)的合約價(jià)格相對(duì)較低

B：當(dāng)某一國(guó)際化程度較高的商品在不同國(guó)家的市場(chǎng)價(jià)差超過(guò)其進(jìn)出口費(fèi)用時(shí)，可以進(jìn)行跨市場(chǎng)的套利操作

C：一般情況下庫(kù)存緊張能夠?qū)е逻h(yuǎn)期合約相對(duì)于近期合約的價(jià)格快速走強(qiáng) D：如果以DCE市場(chǎng)上的大豆、豆粕、豆油期貨價(jià)格計(jì)算出來(lái)的壓榨利潤(rùn)值過(guò)高或過(guò)低時(shí)，即可進(jìn)行大豆、豆粕和豆油三者之間的套利操作

25、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告，按照規(guī)定，應(yīng)__。

A．在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)提交月度工作報(bào)告 B．在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告 C．在每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告

D．在每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交半年度工作報(bào)告

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．與現(xiàn)貨價(jià)格相比，期貨價(jià)格波動(dòng)較大，更為頻繁 B．期貨交易具有“以小博大”的特征，投機(jī)性較強(qiáng) C．期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣

D．期貨交易具有遠(yuǎn)期性，未來(lái)不確定因素多，若行情發(fā)生突然變化，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)持續(xù)擴(kuò)散

2、期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有__。

A．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

B．在通知客戶(hù)追回保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

C．與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定 D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形 3、7月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為6030元/噸，期貨市場(chǎng)上10月份大豆期貨合約價(jià)格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格降為6010元/噸，期貨合約價(jià)格相應(yīng)降為6020元/噸。則下列說(shuō)法不正確的有__。

A．若7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣(mài)出套期保值交易，9月份現(xiàn)貨市場(chǎng)上虧損20元/噸

B．若7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)入套期保值交易，9月份凈盈利10元/噸 C．若7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣(mài)出套期保值交易，9月份可以得到凈盈利 D．在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣(mài)出套期保值交易，可以得到完全保護(hù)

4、套期保值之所以能夠規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)上存在（）基本經(jīng)濟(jì)原理。A．期貨價(jià)格始終高于現(xiàn)貨價(jià)格 B．期貨價(jià)格波動(dòng)大于現(xiàn)貨價(jià)格

C．同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致

D．現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)價(jià)格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致

5、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有__。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 B．交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 D．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

6、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）。

A．暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B．撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C．撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D．公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

7、鄭州商品交易所綠豆期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是2元/噸，那么每手合約的最小變動(dòng)值是（）。A．2元? B．10元? C．20元? D．200元

8、熊市套利可以獲利的情況有。

A：近期合約大幅上升，遠(yuǎn)期合約小幅上升 B：近期合約小幅上升，遠(yuǎn)期合約大幅上升 C：近期合約大幅下跌，遠(yuǎn)期合約小幅下跌 D：近期合約小幅下跌，遠(yuǎn)期合約大幅下跌

9、根據(jù)我國(guó)刑法，洗錢(qián)罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實(shí)施的下列__行為。

A．協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券 B．提供資金賬戶(hù)

C．通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移 D．協(xié)助將資金匯注境外

10、以下各項(xiàng)中符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用

B．最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰 C．最近3年內(nèi)未受過(guò)行政處罰

D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)

11、期貨交易中的貴金屬包括______。A．金 B．銀 C．鉑 D．鈀

12、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是____ A：國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C：國(guó)家工商行政管理總局 D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

13、鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為 1120，買(mǎi)人價(jià)格為1121，前一成交價(jià)為1123，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)___ A：1120 B：1121 C：1122 D：1123

14、對(duì)期貨公司從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)技能方面的管理要求有______。A．熟悉業(yè)務(wù)流程 B．幫助客戶(hù)分析行情 C．減少操作失誤 D．為客戶(hù)決策

15、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠衉_。

A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B．拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C．1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà) D．累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

16、以下構(gòu)成跨期套利的是__。

A．買(mǎi)入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣(mài)出LME 6月銅期貨

B．買(mǎi)入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所6月銅期貨 C．買(mǎi)入LME 5月銅期貨，一天后賣(mài)出LME 6月銅期貨 D．賣(mài)出LME 5月銅期貨，同時(shí)買(mǎi)入LME 6月銅期貨

17、王某是期貨公司的客戶(hù)，期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將王某的指令人市交易．期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將王某的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果． A：有效

B：有效，不過(guò)如果甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷(xiāo) C：效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效 D：無(wú)效

18、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A．開(kāi)戶(hù)

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶(hù)投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

19、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，有下列行為的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分．

A：泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶(hù)商業(yè)秘密 B：徇私舞弊 C：玩忽職守 D：收受賄賂

20、關(guān)于矩形形態(tài)，說(shuō)法正確的包括__。

A．如果原來(lái)的趨勢(shì)是上升的，矩形突破后，價(jià)格會(huì)上升 B．如果原來(lái)的趨勢(shì)是上升的，矩形突破后，價(jià)格會(huì)下降 C．如果原來(lái)的趨勢(shì)是下降的，矩形突破后，價(jià)格會(huì)下降

D．矩形形態(tài)是指價(jià)格在兩條水平直線之間上下滾動(dòng)、作橫向延伸運(yùn)動(dòng)

21、期現(xiàn)套利在情況下可以實(shí)施。A：實(shí)際期貨價(jià)格高于上界 B：實(shí)際期貨價(jià)格低于上界 C：實(shí)際期貨價(jià)格高于下界 D：實(shí)際期貨價(jià)格低于下界

22、期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置（）等資料供客戶(hù)查閱。

A．期貨交易相關(guān)法規(guī) B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C．相關(guān)從業(yè)人員資格證明 D．相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

23、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

24、下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。A．召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò) C．決定會(huì)員的接納和退出

D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

25、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

第二篇：內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向報(bào)告。A：期貨交易所

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2、我國(guó)期貨交易所開(kāi)盤(pán)價(jià)集合競(jìng)價(jià)每一交易日開(kāi)市前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．10 B．8 C．5 D．4

3、下列關(guān)子期貨合約主要條款的說(shuō)法，不正確的是__。A．合約名稱(chēng)注明了該合約品種名稱(chēng)及其上市交易所名稱(chēng) B．期貨交易時(shí)必須以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

C．最小變動(dòng)價(jià)位乘以交易單位是合約價(jià)值的最小變動(dòng)值 D．交割地點(diǎn)由買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商選定

4、色盲也能成為天文學(xué)家嗎事實(shí)上，天文學(xué)家日常分析的照片多數(shù)都是黑白的，我們?cè)陔s志和其他彩色印刷品上看到的五彩繽紛的天文照片，其實(shí)也是通過(guò)把多張望遠(yuǎn)鏡拍攝的不同波段的黑白照片加工合成而來(lái)的。而且這些波段未必都在人類(lèi)可見(jiàn)光的范圍內(nèi)，所以即使對(duì)于視力正常的人來(lái)說(shuō)，這些圖片也并非天體真正的顏色。

下列說(shuō)法與文意相符的是： A．天文學(xué)家需要辨別可見(jiàn)光的顏色 B．彩色的天文照片科學(xué)價(jià)值相對(duì)較低

C．天文圖片是靠不同波段的彩色照片合成而來(lái) D．視力正常的人也不能完全識(shí)別天體本來(lái)的顏色 5、1848年芝加哥82位商人發(fā)起組建了。A：芝加哥商業(yè)交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所 D：芝加哥期貨交易所

6、商品期貨合約名稱(chēng)中一般注明__。A．交易所名稱(chēng) B．交割標(biāo)準(zhǔn)品級(jí) C．交割方式 D．品種名稱(chēng)

7、下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請(qǐng)任職資格的是．

A：在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席 B：在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 D：在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理

8、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的。A：會(huì)員 B：特別會(huì)員 C：聯(lián)系會(huì)員 D：結(jié)算會(huì)員

9、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A．以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易 C．挪用客戶(hù)的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

10、在進(jìn)行強(qiáng)制減倉(cāng)時(shí)，同一客戶(hù)雙向持倉(cāng)的，其以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單__。

A．只有凈持倉(cāng)部分參與強(qiáng)制減倉(cāng)計(jì)算，其余平倉(cāng)報(bào)單與其反向持倉(cāng)自動(dòng)對(duì)沖平倉(cāng)

B．須全部參與強(qiáng)制減倉(cāng)計(jì)算

C．全部與該合約持倉(cāng)虧損客戶(hù)自動(dòng)撮合成交

D．只有凈持倉(cāng)部分與該合約凈持倉(cāng)虧損客戶(hù)自動(dòng)撮合成交

11、下列關(guān)于期貨居間人說(shuō)法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶(hù)之外

12、下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對(duì)沖基金通常被稱(chēng)為另類(lèi)投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票和債券市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高

13、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起____內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：20日 B：1個(gè)月 C：2個(gè)月 D：3個(gè)月

14、在套期保值操作中，需要將____與現(xiàn)貨市場(chǎng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間段對(duì)應(yīng)起來(lái)。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時(shí)間段 C：期貨頭寸的交割月份

D：期貨頭寸的持有時(shí)間和交割月份

15、一般情況下，當(dāng)黃大豆1號(hào)期貨合約的合約月份雙邊持倉(cāng)總量為50萬(wàn)手時(shí)，其交易保證金比例為_(kāi)_。A．合約價(jià)值的6% B．合約價(jià)值的5% C．合約價(jià)值的8% D．合約價(jià)值的3%

16、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在______年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在______年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

17、下列關(guān)于金融期貨市場(chǎng)的說(shuō)法，不正確的是__。A．芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C．金融期貨的三大類(lèi)別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨 D．金融期貨的三大類(lèi)別中，股指期貨被推出的時(shí)間最晚

18、下列關(guān)于持倉(cāng)限額的說(shuō)法，正確的是__。

A．交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉(cāng)數(shù)額 B．套期保值交易頭寸的持倉(cāng)受到限制

C．同一客戶(hù)在不同期貨公司會(huì)員處開(kāi)倉(cāng)交易，其在某一公司的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶(hù)的持倉(cāng)限額

D．會(huì)員、客戶(hù)持倉(cāng)達(dá)到或者超過(guò)持倉(cāng)限額的，可以同方向開(kāi)倉(cāng)交易

19、某投資者以0.2美元/蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入大豆看跌期貨期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為6.30美元/蒲式耳，期權(quán)到期日的大豆期貨合約價(jià)格為6.70美元/蒲式耳，此時(shí)該投資者的理性選擇和收益狀況是__。A．不執(zhí)行期權(quán)，收益為0 B．不執(zhí)行期權(quán)，虧損為0.2美元/蒲式耳 C．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.4美元/蒲式耳 D．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.2美元/蒲式耳

20、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．經(jīng)濟(jì)

21、期貨投資方案的基本內(nèi)容有兩部分：分析預(yù)測(cè)和 A：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 B：風(fēng)險(xiǎn)控制 C：交易計(jì)劃 D：操作策略

22、當(dāng)期貨期權(quán)合約到期時(shí)，期權(quán)。A：不具有內(nèi)涵價(jià)值，具有時(shí)間價(jià)值 B：具有內(nèi)涵價(jià)值，不具有時(shí)間價(jià)值 C：既具有內(nèi)涵價(jià)值，又具有時(shí)間價(jià)值 D：不具有內(nèi)涵價(jià)值，也不具有時(shí)間價(jià)值

23、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱(chēng)的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少2年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣（）元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。A．1億 B．2億 C．5億 D．5000萬(wàn)

25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。

A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 B．保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D．客戶(hù)擁有的資金總額

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

2、利用白糖期貨進(jìn)行賣(mài)出套期保值，適用的情形有__。A．食品廠未來(lái)需購(gòu)進(jìn)大量白糖 B．糖廠有大量白糖庫(kù)存

C．糖商已簽訂供貨合同，確定了白糖交易價(jià)格，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源 D．蔗農(nóng)三個(gè)月后將收獲大量甘蔗

3、依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，除專(zhuān)營(yíng)復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái) 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時(shí)，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五 B：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五 C：業(yè)主權(quán)益為所收客戶(hù)保證金總額百分之二十五

D：調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷(xiāo)部位所需保證金總額百分之二十五

4、在套期保值操作中控制基差風(fēng)險(xiǎn)的主要方法有__。A．適當(dāng)選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn) B．適當(dāng)選擇交割月份 C．充分利用基差套利

D．選擇流動(dòng)性較弱的期貨合約

5、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)

B．各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小 C．過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系 D．過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

6、下列對(duì)買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．平倉(cāng)收益-權(quán)利金賣(mài)出價(jià)-買(mǎi)入價(jià)

B．履約收益-標(biāo)的物價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時(shí)間的減少，時(shí)間價(jià)值會(huì)一直上漲

7、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買(mǎi)、賣(mài)信號(hào)最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

8、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

9、依我國(guó)期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易

輔助業(yè)務(wù)？

A：一年半前受證券交易所停止買(mǎi)賣(mài)處分

B：四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)許可 C：一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分 D：一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分

10、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)（）。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．財(cái)政部

11、投資分析執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括 A：投資及建議的適宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的準(zhǔn)確性

D：對(duì)客戶(hù)機(jī)密、資金和頭寸的保密性

12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。A．5 B．7 C．10 D．15

13、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會(huì) B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．商品期貨交易委員會(huì)

14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶(hù)，用于存放其（）的保證金。A．客戶(hù)

B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員

15、政府為了增加財(cái)政收入，決定按銷(xiāo)售量向賣(mài)者征稅，假如政府希望稅收負(fù)擔(dān)全部落在買(mǎi)者身上，并盡可能不影響交易量，那么應(yīng)該具備的條件是____ A：需求和供給的價(jià)格彈性均大于零小于無(wú)窮

B：需求的價(jià)格彈性大于零小于無(wú)窮，供給的價(jià)格彈性等于零 C：需求的價(jià)格彈性等于零，供給的價(jià)格彈性大于零小于無(wú)窮 D：需求的價(jià)格彈性為無(wú)窮，供給的價(jià)格彈性等于零

16、期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶(hù)損失，（）。A．客戶(hù)有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶(hù)可以予以追認(rèn)

C．非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

17、國(guó)際期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系大體上可以分為下列層次。A：結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算 B：結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間的結(jié)算 C：非結(jié)算會(huì)員對(duì)客戶(hù)的結(jié)算 D：結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)客戶(hù)的結(jié)算

18、金融期貨非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將（）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A．委托回報(bào) B．傭金水平C．成交結(jié)果 D．成交時(shí)間

19、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場(chǎng)容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)

20、和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請(qǐng)找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

21、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān) B．保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C．穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D．穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)

22、如果一個(gè)企業(yè)提高其商品價(jià)格后發(fā)現(xiàn)總收益減少，這意味著該種商品的____ A：需求缺乏彈性 B：需求富有彈性 C：價(jià)格彈性等于 D：收入缺乏彈性

23、套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場(chǎng)______，穩(wěn)定市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)投資價(jià)值。

A．過(guò)度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉(cāng)行為 D．價(jià)格波動(dòng)

24、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金，但以下情形例外（）。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

25、下列除了____項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。

A：沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B：不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的

C：期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司簽訂的期貨 經(jīng)紀(jì)合同 D：違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

第三篇：四川省2015年上半年期貨法律法規(guī)之任職資格申請(qǐng)考試試卷

四川省2015年上半年期貨法律法規(guī)之任職資格申請(qǐng)考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

2、是期貨分析師的主要的工作成果，是期貨公司等機(jī)構(gòu)提供給投資者的咨詢(xún)產(chǎn)品

A：期貨投資分析師工作報(bào)告 B：期貨投資分析量意見(jiàn)書(shū) C：期貨投資分析報(bào)告

D：期貨投資分析師備忘錄

3、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)先向提出整改意見(jiàn)． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì) C：期貨公司股東大會(huì) D：期貨公司監(jiān)事會(huì)

4、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，（）。A．不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén) B．可隨時(shí)免除其職務(wù)

C．無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D．應(yīng)提前30日將免除決定通知本人

5、期貨投資基金的費(fèi)用支出中，支付給CPO的費(fèi)用是__。A．手續(xù)費(fèi) B．營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用 C．管理費(fèi) D．承銷(xiāo)費(fèi)用 6、5月10日，大連商品交易所的7月份豆油收盤(pán)價(jià)為11220元／噸，結(jié)算價(jià)格為11200元／噸，漲跌停板幅度為4％，則下一個(gè)交易日漲停價(jià)格為。A：11648元／噸 B：11668元／噸 C：11780元／噸 D：11760元／噸

7、在期權(quán)交易中，買(mǎi)入看漲期權(quán)最大的損失是__。A．期權(quán)費(fèi) B．無(wú)窮大 C．零

D．標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

8、客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)視為（）。A．下達(dá)交易指令當(dāng)日有效

B．與期貨公司簽訂合同當(dāng)日有效 C．收到貨款當(dāng)日有效 D．無(wú)法確定有效日

9、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所

10、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．2 B．3 C．5 D．10

11、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥交易所

C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

12、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（）。A．期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人 B．總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免 C．總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D．未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

13、我國(guó)期貨交易所撮合成交的原則是（）。A．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先，平倉(cāng)優(yōu)先 C．平倉(cāng)優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 D．時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

14、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以__。A．變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍 B．吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C．強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D．注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

15、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格的特點(diǎn)有__。A．公開(kāi)性 B．權(quán)威性 C．預(yù)期性 D．周期性

16、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（），確保客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

A．客戶(hù)保證金安全存管制度 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．績(jī)效管理制度

17、根據(jù)期貨市場(chǎng)遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格和近期月份合約價(jià)格之間的關(guān)系，可分為_(kāi)_。A．正向市場(chǎng) B．牛市市場(chǎng) C．熊市市場(chǎng) D．反向市場(chǎng)

18、公司制期貨交易所采用的組織形式為（）。A．無(wú)限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司

19、題干: 假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為10%，市場(chǎng)預(yù)期收益率為20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率4%，這個(gè)期貨投資基金的貝塔系數(shù)為_(kāi)_。A．2.5% B．5% C．20.5% D．37.5%

20、在期貨投資基金單位的申購(gòu)中，涉及的方面有__。A．申購(gòu)報(bào)價(jià) B．申購(gòu)傭金

C．最大申購(gòu)量的規(guī)定

D．對(duì)于基金購(gòu)買(mǎi)入條件的要求

21、期貨公司為客戶(hù)開(kāi)設(shè)賬戶(hù)的基本程序包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

22、下面說(shuō)法正確的是____ A：交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B：交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承 擔(dān) C：交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶(hù)享有 D：交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則． A：2 B：3 C：5 D：7

24、下列關(guān)于最小變動(dòng)價(jià)位，正確的說(shuō)法有__。A．較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加 B．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)大，會(huì)減少交易量 C．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)大，會(huì)影響市場(chǎng)的活躍 D．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)小，會(huì)使交易復(fù)雜化

25、客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出（）。A．口頭異議 B．書(shū)面異議 C．電話(huà)咨詢(xún) D．撤銷(xiāo)合同

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、某日，大豆的9月份期貨合約價(jià)格為3500元/噸，當(dāng)天現(xiàn)貨市場(chǎng)上的同種大豆價(jià)格為3000元/噸。則下列說(shuō)法不正確的是____ A：基差為500元/噸 B：該市場(chǎng)為反向市場(chǎng)

C：現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格可能是由于期貨價(jià)格中包含持倉(cāng)費(fèi)用 D：此時(shí)黃大豆市場(chǎng)的現(xiàn)貨供應(yīng)可能較為充足

2、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買(mǎi)、賣(mài)信號(hào)最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

3、按照要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門(mén)履行的定期報(bào)告有__。A．報(bào)告 B．半報(bào)告 C．季度報(bào)告 D．月度報(bào)告 4、2006年9月8日，由__共同發(fā)起設(shè)立了中國(guó)金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨投資者保障基金是在導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金． A：期貨公司嚴(yán)重違法 B：期貨公司嚴(yán)重違規(guī) C：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力 D：期貨交易所嚴(yán)重違法違規(guī)

6、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù)

C．道瓊斯平均價(jià)格指數(shù) D．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

7、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中符合規(guī)定的是（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D．為客戶(hù)提供融資的利率約定

8、期貨行情分時(shí)圖右方為成交信息，動(dòng)態(tài)地顯示每筆成交的等.A：價(jià)格 B：手?jǐn)?shù)

C：其他交易所價(jià)格 D：相關(guān)品種價(jià)格

9、下列債務(wù)憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業(yè)債券 B．銀行債券 C．銀行票據(jù) D．銀行存單

10、某投資者以65 000元/噸賣(mài)出一手8月銅期貨合約，同時(shí)以63 000元/噸買(mǎi)入一手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為元/噸時(shí)，該投資者獲利。A：1 000 B：1 500 C：-300 D：2 000

11、下列關(guān)于持倉(cāng)量變化的說(shuō)法，正確的有__。A．多頭開(kāi)倉(cāng)，空頭開(kāi)倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量增加 B．多頭開(kāi)倉(cāng)，空頭平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量增加 C．多頭平倉(cāng)，空頭平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量不變 D．空頭換手時(shí)，持倉(cāng)量不變

12、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件．

A：變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最高限額

B：模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) C：變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額 D：模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈利潤(rùn)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

13、公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。A．選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事 B．審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告 C．決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

14、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)金融期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

15、期貨市場(chǎng)的作用有__。

A．提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì) B．為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù) C．有助于增強(qiáng)國(guó)際價(jià)格形成中的話(huà)語(yǔ)權(quán) D．有助于現(xiàn)貨市場(chǎng)的完善與發(fā)展

16、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A．凈資本不得低于人民幣1 500萬(wàn)元

B．凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

17、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù) C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D．代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

18、期貨交易的基本特征是__。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．交易集中化 C．雙向交易 D．杠桿機(jī)制

19、境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A．交易活躍

B．交易的期貨品種在同類(lèi)期貨交易所中具有代表性 C．管理規(guī)范

D．上市品種齊全

20、下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法，正確的有。

A：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

D：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

21、對(duì)于期貨期權(quán)交易，下列說(shuō)法正確的是__。A．買(mǎi)賣(mài)雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對(duì)稱(chēng) B．買(mǎi)賣(mài)雙方都要交納保證金

C．在有組織的交易場(chǎng)所內(nèi)完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

22、期權(quán)價(jià)格是指____ A：期權(quán)成交時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格 B：買(mǎi)方行權(quán)時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格 C：買(mǎi)進(jìn)期權(quán)合約時(shí)所支付的權(quán)利金 D：期權(quán)成交時(shí)約定的標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格

23、跨期套利包括。A：熊市套利 B：牛市套利

C：跨作物套利 D：蝶式套利

24、下列關(guān)于技術(shù)分析法和基本分析法區(qū)別的說(shuō)法，正確的是。

A：技術(shù)分析法和基本分析法是從不同角度來(lái)分析期貨市場(chǎng)價(jià)格的走勢(shì)

B：基本分析法側(cè)重于對(duì)宏觀因素的分析，判斷的是期貨價(jià)格的中長(zhǎng)期走勢(shì)，但是，期貨價(jià)格受多種因素的影響，有時(shí)很難分辨出哪些對(duì)價(jià)格變化起決定作用 C：技術(shù)分析法側(cè)重于對(duì)歷史交易狀況的分析，判斷的是期貨價(jià)格的短期或中期走勢(shì)，但是這些技術(shù)圖形或圖表對(duì)買(mǎi)賣(mài)信號(hào)的判斷常有提前或滯后的情況發(fā)生，并且時(shí)有“走勢(shì)陷阱”情況出現(xiàn)，使投資者研判走勢(shì)有一定的困難 D：這兩種分析方法各有所長(zhǎng)，各有千秋，所以我們?cè)陬A(yù)測(cè)期貨市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)時(shí)，應(yīng)將它們結(jié)合起來(lái)運(yùn)用，取長(zhǎng)補(bǔ)短，使我們的預(yù)測(cè)更為準(zhǔn)確

25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會(huì)員 B．非結(jié)算會(huì)員客戶(hù) C．全面結(jié)算會(huì)員

D．全面結(jié)算會(huì)員客戶(hù)

第四篇：湖北省期貨法律法規(guī)之任職資格申請(qǐng)考試試卷

湖北省期貨法律法規(guī)之任職資格申請(qǐng)考試試卷

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、交易者以43500元/噸賣(mài)出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元/噸，因此下達(dá)止損指令時(shí)設(shè)定的價(jià)格應(yīng)為_(kāi)_元/噸。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500

2、國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿(mǎn)十萬(wàn)元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。A．3 B．5 C．7 D．10

3、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％

4、下列選項(xiàng)中，期貨合約交割方式是實(shí)物交割的是______。A．倫敦國(guó)際金融交易所3個(gè)月歐元利率期貨合約 B．歐洲期貨交易所德國(guó)中期國(guó)債期貨合約

C．芝加哥國(guó)際金融交易所3個(gè)月歐元利率期貨合約 D．歐洲美元期貨合約

5、若0小于r，且r小于1,表明x和t之間存在相關(guān)關(guān)系 A：正線性 B：負(fù)線性

C：完全正線性 D：完全負(fù)線性

6、堅(jiān)持原則，應(yīng)當(dāng)把期貨規(guī)則講透，把市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)講夠，使投資者樹(shù)立買(mǎi)者自負(fù)的理念

A：獨(dú)立誠(chéng)信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職 D：三公

7、下列情形中，適合采取賣(mài)出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)價(jià)格上漲的情況 B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲 C．需求方倉(cāng)庫(kù)已滿(mǎn)，不能買(mǎi)入現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲 D．儲(chǔ)運(yùn)商手頭有庫(kù)存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格下跌

8、有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格． A：期貨交易所 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

9、保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行（）補(bǔ)償。A．比例 B．平均 C．部分 D．個(gè)別

10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，（）。

A．應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主 B．應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主 C．應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主

D．應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

11、為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善。

A：以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度 B：客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度 C：客戶(hù)糾紛處理機(jī)制

D：客戶(hù)財(cái)產(chǎn)安全責(zé)任追究制度

12、__是指客戶(hù)在選擇期貨公司確立代理過(guò)程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

13、如果違反了期貨市場(chǎng)套期保值的原則，則不僅達(dá)不到規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的目的，反而增加了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。A：商品種類(lèi)相同 B：商品數(shù)量相等 C：月份相同或相近D：交易方向相反

14、套利可以為避免價(jià)格劇烈波動(dòng)而引起的損失提供某種保護(hù)，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比單方向的普通投機(jī)交易__。A．大 B．小 C．一樣 D．不一定

15、標(biāo)準(zhǔn)的美國(guó)短期國(guó)庫(kù)券期貨合約的面額為100萬(wàn)美元，期限為90天，最小價(jià)格波動(dòng)幅度為一個(gè)基點(diǎn)(即0．01%)，則利率每波動(dòng)一點(diǎn)所帶來(lái)的一份合約價(jià)格的變動(dòng)為_(kāi)___美元。A：25 B：32．5 C：50 D：100

16、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是____ A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所 C：期貨交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

17、期貨公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要有__。

A．根據(jù)客戶(hù)的需要設(shè)計(jì)期貨合約，保持期貨市場(chǎng)的活力

B．期貨公司擔(dān)?？蛻?hù)的交易履約，從而降低了客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn)

C．嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn) D．監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，保證了期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮

18、在小麥期貨市場(chǎng)，甲為買(mǎi)方，建倉(cāng)價(jià)格為1600元/噸，乙為賣(mài)方，建倉(cāng)價(jià)格為1800元/噸。小麥搬運(yùn)、儲(chǔ)存、利息等交割成本為60元/噸，雙方商定的平倉(cāng)價(jià)為1740元/噸，商定的交收小麥價(jià)格比平倉(cāng)價(jià)低40元/噸，即1700元/噸。期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨后節(jié)約費(fèi)用總和是______元/噸，甲方節(jié)約了______元/噸，乙方節(jié)約了______元/噸。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；40

19、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號(hào)期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±4% B．最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手

20、下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有__。A．黃某與何某合謀，以?xún)?yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格 B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量

C．馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格

D．田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某一證券，使該證券價(jià)格大起大落

21、有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

22、當(dāng)（）時(shí)，買(mǎi)入套期保值策略將得到完全保護(hù)。A．反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng) B．正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為反向市場(chǎng) C．正向市場(chǎng)基差走強(qiáng) D．正向市場(chǎng)基差走弱

23、某時(shí)刻上海期貨交易所某銅合約的報(bào)價(jià)中，最優(yōu)賣(mài)出價(jià)為68670元/噸，最優(yōu)買(mǎi)入價(jià)為68700元/噸，前一成交價(jià)為68690元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)_元/噸。A．68680 B．68690 C．66700 D．68670

24、當(dāng)存在期價(jià)高估時(shí)，交易者可通過(guò)賣(mài)出股指期貨同時(shí)買(mǎi)入對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票，這種操作稱(chēng)為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機(jī)交易

25、下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有__。

A．負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)造成損失 B．儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害而引起損失 C．工作程序不恰當(dāng)而發(fā)生的作弊行為 D．交易人員指令處理錯(cuò)誤

26、目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報(bào)價(jià)單位是相同的。

A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥

27、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括____ A：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 C：有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

D：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年

28、以下指標(biāo)中屬于空頭市場(chǎng)的是__。A．DIF和DEA為正值 B．DIF和DEA為負(fù)值 C．短期RSI小于長(zhǎng)期RSI D．短期RSI大于長(zhǎng)期PSI

29、對(duì)投資者交易行為持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會(huì)

30、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期__年。A．5 B．4 C．3 D．2

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

1、關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng)，下列說(shuō)法正確的是。A：理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人

B：理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò) C：理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

D：理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

2、下列保值操作中，屬于賣(mài)期保值的是__。A．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán) B．賣(mài)出看漲期權(quán) C．買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán) D．賣(mài)出看跌期權(quán)

3、下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨

4、有下列（）行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

A．在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假 B．任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

C．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)未在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

D．在協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)未予以配合

5、期貨交易所的管理辦法由____制定。A：全國(guó)人大常委會(huì) B：國(guó)務(wù)院法制辦 C：最高人民法院

D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

6、下列關(guān)于投機(jī)交易的說(shuō)法，正確的有__。

A．違背市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行操作的投機(jī)不能減緩價(jià)格波動(dòng)

B．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者低價(jià)買(mǎi)進(jìn)合約使得期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡

C．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者高價(jià)賣(mài)出合約使得期貨價(jià)格下跌，供求趨于平衡

D．操縱市場(chǎng)的投機(jī)行為能減緩價(jià)格波動(dòng)

7、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪些情況屬于違法違規(guī)行為_(kāi)_ A．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

B．以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

C．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的

D．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

8、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____ A：5年 B：10年 C：15年 D：20年

9、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有（）。A．期貨公司董事

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．法定代表人

10、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)發(fā)展的說(shuō)法。正確的有__。

A．倫敦金屬交易所的期貨價(jià)格是國(guó)際金屬市場(chǎng)的晴雨表

B．20世紀(jì)70年代初發(fā)生的石油危機(jī)直接導(dǎo)致了石油等能源期貨的產(chǎn)生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現(xiàn)

11、跨市套利在操作中應(yīng)特別注意的因素包括__。A．運(yùn)輸費(fèi)用

B．交割品級(jí)的差異 C．交易單位與匯率波動(dòng) D．保證金和傭金成本

12、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格

13、套期保值是通過(guò)建立__機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間盈虧沖抵 B．以小博大的杠桿

C．期貨市場(chǎng)代替現(xiàn)貨市場(chǎng) D．買(mǎi)空賣(mài)空的雙向交易

14、美國(guó)的期貨交易所集中在__。A．紐約 B．芝加哥 C．華盛頓 D．舊金山

15、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．提起法律訴訟 B．責(zé)令停業(yè)整頓 C．責(zé)令破產(chǎn)、清算

D．指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

16、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心

17、我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．投資基金 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．咨詢(xún)、培訓(xùn) D．自營(yíng)

18、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)__。A．誠(chéng)實(shí)守信 B．勤勉盡責(zé)

C．堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則

D．對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

19、題干: 基差交易是指按一定的基差來(lái)確定__，以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買(mǎi)賣(mài)的交易形式。

A．現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B．現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格

20、甲期貨公司與客戶(hù)乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理

C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)

20、甲期貨公司與客戶(hù)乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理

C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)

21、依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，除專(zhuān)營(yíng)復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái) 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時(shí)，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五 B：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五 C：業(yè)主權(quán)益為所收客戶(hù)保證金總額百分之二十五

D：調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷(xiāo)部位所需保證金總額百分之二十五

22、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。

A．以投資利益最大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制 B．根據(jù)投資者實(shí)力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時(shí)間

C．按照其職責(zé)范圍，對(duì)要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù) D．保護(hù)投資者合法利益

23、持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為_(kāi)_____。A．反轉(zhuǎn)三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

24、期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)在當(dāng)日向__備案。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所

25、在即期外匯市場(chǎng)上處于多頭地位的人，為防止外幣的匯價(jià)下跌，一般應(yīng)采用____ A：多頭套期保值 B：空頭套期保值

C：外匯期貨投機(jī)保值 D：外匯期貨套利保值

26、大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動(dòng)值是__元/手。A．5 B．8 C．10 D．20

27、持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)家外匯管理局

28、下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說(shuō)法，正確的有__。A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對(duì)期貨合約有足夠的認(rèn)識(shí)

B．制訂有效的交易計(jì)劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時(shí)候改變交易計(jì)劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險(xiǎn)性

D．應(yīng)同時(shí)交易不少于10個(gè)品種，以充分分散風(fēng)險(xiǎn)

29、一般來(lái)說(shuō)，中央銀行提高再貼現(xiàn)率時(shí)，會(huì)使商業(yè)銀行____ A：提高貸款利率 B：降低貸款利率

C：貸款利率升降不確定 D：貸款利率不受影響

30、金融期貨三大類(lèi)別中不包括__。A．股票期貨 B．利率期貨 C．外匯期貨 D．石油期貨

第五篇：內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試卷

內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在賣(mài)出合約后，如果價(jià)格上升，則進(jìn)一步賣(mài)出合約，以提高平均賣(mài)出價(jià)格，一旦價(jià)格回落，可在較高價(jià)格上買(mǎi)入止虧贏利，這就是。A：平均買(mǎi)低 B：平均買(mǎi)高 C：平均賣(mài)低 D：平均賣(mài)高

2、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交__推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3位 B．2位 C．5位 D．1位

3、期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會(huì) C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官

4、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度 B．控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C．平等對(duì)待本公司客戶(hù)、非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù) D．謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

5、期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（）年。A．1 B．3 C．5 D．10

6、下列關(guān)于結(jié)算所的作用的表述，正確的有__。A．保證投資者免受違約風(fēng)險(xiǎn)

B．將每筆交易分拆，對(duì)期貨買(mǎi)方充當(dāng)賣(mài)方，對(duì)期貨賣(mài)方充當(dāng)買(mǎi)方 C．保證期貨買(mǎi)方收到標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)物交割 D．選擇哪種資產(chǎn)有期貨合約

7、股票期貨的理論價(jià)格為（）。

A．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本-持有期分紅 B．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價(jià)格-資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價(jià)格+凈持有成本

8、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī)

9、期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是__。A．監(jiān)管會(huì)員及客戶(hù) B．指定交割倉(cāng)庫(kù)

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

10、商業(yè)銀行用面值100萬(wàn)元的票據(jù)，向中央銀行再貼現(xiàn)，中央銀行接受這筆再貼現(xiàn)的票據(jù)時(shí)，假定商業(yè)銀行實(shí)際取得貼現(xiàn)額88萬(wàn)元(貸款額)，票據(jù)到期日為180天，則按月利率計(jì)算，其月再貼現(xiàn)率為_(kāi)___ A：12% B：8% C：6% D：2%

11、供給定理說(shuō)明____ A：生產(chǎn)技術(shù)的提高會(huì)使商品的供給量增加

B：某種商品的價(jià)格上升將導(dǎo)致對(duì)該商品的供給量增加

C：由于政府采取措施鼓勵(lì)某種商品的生產(chǎn)，使得該種商品的供給量增加 D：消費(fèi)者喜歡消費(fèi)某種商品，使該商品的供給量增加

12、一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在______比較普遍。A．美國(guó) B．英國(guó) C．荷蘭 D．日本

13、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者

14、在江恩圓形圖中，把圓周的弧度轉(zhuǎn)化為天數(shù)，應(yīng)注意天數(shù)的分割以分割為宜。A：圓周的度數(shù) B：實(shí)際交易天數(shù) C：特定的分?jǐn)?shù) D：歷史的經(jīng)驗(yàn)

15、江恩輪中輪的作用有__ A．可以預(yù)測(cè)價(jià)位 B．可以預(yù)測(cè)時(shí)間

C．可以分析長(zhǎng)期周期 D．可以確定交易時(shí)機(jī)

16、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取（）。A．交易保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．結(jié)算擔(dān)保金 D．結(jié)算準(zhǔn)備金

17、股指期貨投資者交易保證金不足，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，其部分或全部持倉(cāng)將被__。A．自行平倉(cāng) B．協(xié)議平倉(cāng) C．強(qiáng)行平倉(cāng) D．強(qiáng)制減倉(cāng)

18、公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，居間人__。

A．與委托人按照比例承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 B．與期貨公司按照比例承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 D．產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司或者客戶(hù)承擔(dān)

19、證券公司出現(xiàn)下列__情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A．證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶(hù)合法權(quán)益

B．證券公司介紹業(yè)務(wù)人外的其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

C．證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行

D．證券公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)要求或者出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

20、是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”。A：共同基金 B：對(duì)沖基金

C：對(duì)沖基金的基金 D：商品基金

21、實(shí)行結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 A：匯兌 B：會(huì)員分級(jí) C：委托收款 D：托收承付

22、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對(duì)價(jià)格的（）走勢(shì)把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長(zhǎng)期

D．任意時(shí)間段內(nèi)

23、某投資者在4月1日買(mǎi)入燃料油期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣(mài)出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為4 780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為_(kāi)_元。A．76 320 B．76 480 C．152 640 D．152 960

24、一般而言，商品涉及的產(chǎn)業(yè)鏈越長(zhǎng)，每一個(gè)環(huán)節(jié)存在的可替代性產(chǎn)品就越，影響因素的結(jié)構(gòu)也就越 A：多、復(fù)雜 B：少、復(fù)雜 C：多、簡(jiǎn)單 D：少、簡(jiǎn)單

25、下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測(cè)的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是． A：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％ B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于90％ C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％ D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

2、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列哪些行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)__ A．期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)走出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的該分支機(jī)構(gòu)

B．不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為 C．期貨公司授權(quán)非本公司人員以公司的名義從事期貨交易行為

D．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

3、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散

C．期貨公司收購(gòu)境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．變更注冊(cè)資本

4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向__報(bào)告。A．期貨交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

5、芝加哥期貨交易所(CBOT)提供了一種自我監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)。該交易所的調(diào)查審計(jì)部門(mén)下設(shè)的處有__。A．財(cái)務(wù)監(jiān)視處 B．市場(chǎng)調(diào)查處 C．審計(jì)處 D．調(diào)查處

6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的（）中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。

A．月度報(bào)告 B．季度報(bào)告 C．報(bào)告 D．半年報(bào)

7、董事會(huì)秘書(shū)行使下列職責(zé)．

A：期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B：文件保管

C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

8、某投資者2月份以100點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)一張3月份到期執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)他又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。下列說(shuō)法正確的有__。

A．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10200點(diǎn)，則投資者虧損150點(diǎn) B．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10000點(diǎn)，則投資者盈利50點(diǎn) C．投資者的盈虧平衡點(diǎn)為10050點(diǎn)

D．恒指期貨市場(chǎng)價(jià)格上漲，將使套利者有機(jī)會(huì)獲利

9、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則 D．獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則

10、下列期貨合約中，采用實(shí)物交割的有__。A．CME 3個(gè)月國(guó)債期貨 B．CME 3個(gè)月歐洲美元期貨 C．CBOT 10年期國(guó)債期貨 D．CBOT 30年期國(guó)債期貨

11、下列選項(xiàng)中，屬于控制客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．根據(jù)客戶(hù)資信情況核對(duì)持倉(cāng)限額

B．在客戶(hù)不能按要求追加保證金時(shí)實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng) C．將資信差、不符合期貨投資要求的客戶(hù)拒之門(mén)外

D．對(duì)客戶(hù)資金來(lái)源情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，保證客戶(hù)有足夠的資金從事交易

12、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括____ A：設(shè)立目的和職責(zé)

B：期貨交易信息的發(fā)布辦法 C：基本業(yè)務(wù)制度

D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

13、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系主要體現(xiàn)為。A：建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，符合資本充足的要求 B：建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制 C：保障信息系統(tǒng)安全 D：保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)

14、依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯(cuò)誤？

A：得購(gòu)買(mǎi)股票 B：得購(gòu)買(mǎi)政府債券

C：運(yùn)用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限

D：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運(yùn)用所取得之定期存單，應(yīng)與專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管

15、__是期權(quán)從買(mǎi)方的權(quán)利劃分出來(lái)的。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實(shí)值期權(quán)

16、建倉(cāng)時(shí)必須要決定______。A．買(mǎi)賣(mài)何種期貨合約 B．何時(shí)買(mǎi)賣(mài)期貨合約 C．盈利的數(shù)額

D．確定合約的交割月份

17、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷(xiāo)毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，情節(jié)特別惡劣的

C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的 D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

18、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán) B．買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán) C．賣(mài)出看漲期權(quán) D．賣(mài)出看跌期權(quán)

19、期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于______。

A．套期保值交易主要在期貨市場(chǎng)操作，期貨投機(jī)交易在現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)操作

B．期貨投機(jī)交易以獲取較大利潤(rùn)為目的，套期保值交易以利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為目的

C．期貨投機(jī)交易以獲得價(jià)差收益為目的，套期保值交易以達(dá)到期貨與現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈利與虧損基本平衡為目的

D．期貨投機(jī)交易是價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，套期保值交易是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移者

20、因參與者多、透明度高，期貨市場(chǎng)擁有了__的基本功能。A．調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求 B．穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序 C．降低交易成本 D．發(fā)現(xiàn)價(jià)格

21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除__同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C．所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

22、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。A：涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金

B：期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保 C：期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn) D：股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公正 B．公開(kāi) C．效率 D．公平

24、有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶(hù)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶(hù)采取下列（）臨時(shí)處置措施。A．限制入金 B．限制出金 C．限制開(kāi)倉(cāng)

D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

25、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心