第一篇：Czmcmdn期貨法律法規(guī) 預(yù)測試卷六

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

.--Shakespeare

期貨法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測試卷

（六）一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B.會員分級結(jié)算制度 C.保證金結(jié)算制度 D.每日無負(fù)債結(jié)算制度

2.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本B.流動資本C.凈資產(chǎn)D.流動資產(chǎn) 3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.自行制定比例

4.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（）標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。A.期貨公司規(guī)定的保證金 B.期貨交易所規(guī)定的保證金 C.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D.期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金

5.期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（）。A.200萬元B.300萬元C.500萬元D.800萬元

6.中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A.50％B.80％C.100％D.120％

7.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。A.法定代表人 B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人 D.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

8.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)。A.8％B.10％C.12％D.15％

9.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.1年內(nèi)B.6個月內(nèi)C.3年內(nèi)或永久性D.永久性

10.期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨公司 C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.證監(jiān)會

11.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7 12.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬

13.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久

14.期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進(jìn)行處理的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.7D.10 15.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

16.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日

17.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

18.在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負(fù)債B.每周無負(fù)債 C.每月無負(fù)債D.每年度無負(fù)債

19.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不正當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久

20.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.自身利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先

C.投資者利益優(yōu)先D.確保投資者的利益得到公平的對待

21.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金 D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

22.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金 D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金 23.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。A.3B.5C.7D.10 24.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.過錯責(zé)任B.無過錯責(zé)任C.過錯推定D.嚴(yán)格責(zé)任

25.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。A.應(yīng)當(dāng)視為按市價交易 B.可以視為按市價交易

C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令 D.可以拒絕執(zhí)行

26.期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)（）。A.由證監(jiān)會對期貨交易所進(jìn)行處罰 B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

C.由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔(dān)賠償責(zé)任 D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失

27.某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.7D.10 28.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。（）A.五；一萬元以上十萬元以下 B.五；二萬元以上二十萬元以下 C.三；二萬元以上二十萬元以下 D.三；一萬元以上十萬元以下

29.天馬期貨公司與客戶楊某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，楊某向天馬公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天馬公司于當(dāng)日買進(jìn)十個單位的大豆合約。天馬公司買進(jìn)了二十個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。A.天馬公司承擔(dān) B.楊某承擔(dān) C.天馬與楊某同時承擔(dān)D.該交易無效

30.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對該擴(kuò)大的損失說法正確的是（）。A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

31.期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。

A.法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定 B.部門規(guī)章的強制性規(guī)定 C.地方性法規(guī)的強制性規(guī)定 D.司法解釋的強制性規(guī)定

32.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。

A.期貨公司也有過錯

B.期貨交易所已采取補救措施 C.不可抗力

D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

33.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時間不得超過（）交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個

34.以下（）情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易 D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

35.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會 C.證券交易所 D.期貨交易所

36.為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.10D.15 37.當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可采取的措施是()。A.暫停交易 B.調(diào)整漲跌停板幅度 C.降低保證金比例 D.按一定原則平倉

38.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5％B.10％C.30％D.70％

39.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20 40.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A.國務(wù)院 B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會 41.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5 42.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5 43.下列關(guān)于期貨交易所的說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳 B.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 C.期貨交易依照其章程實行自律性管理 D.期貨交易所是非法人性組織

44.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％B.100％C.150％D.200％

45.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個月B.2個月C.6個月D.1年

46.非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.會員B.客戶C.期貨公司D.期貨交易所

47.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.15 48.期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于（）。

A.30％B.50％C.100％D.150％

49.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.侵權(quán)責(zé)任 B.違約責(zé)任 C.侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D.不承擔(dān)責(zé)任

50.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。A.3個月至6個月 B.6個月至12個月 C.1年

D.2年

51.A期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后一直未取得期貨交易結(jié)算會員資格，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，從該公司獲得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，如果還未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，該期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格便自動失效。

A.1個月B.3個月C.5個月D.6個月 52.下列不能構(gòu)成貪污罪的主體是（）。A.甲為某國有期貨公司工作人員

B.乙為某國有期貨經(jīng)紀(jì)公司派到民營期貨經(jīng)紀(jì)公司從事公務(wù)的人員 C.丙為某國有期貨經(jīng)紀(jì)公司里面的臨時工 D.丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員

53.作為一種新興的違法犯罪行為，洗錢活動日益猖獗，近年來我國一直把洗錢行為作為重

點打擊對象，向洗錢行為全面開戰(zhàn)。根據(jù)《刑法》的規(guī)定，下列行為中不屬于洗錢罪的表現(xiàn)形式的是（）。A.提供資金賬戶的

B.協(xié)助將資金匯往境外的

C.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金、金融支票、有價證券的 D.不知是犯罪所得而幫助其轉(zhuǎn)移資金的

54.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行（）測試。A.流動性B.可行性C.實用性D.敏感性

55.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 B.凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 C.期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金D.期貨保證金減值準(zhǔn)備 56.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

A.流動性B.收益率C.凈資本D.折舊率

57.李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負(fù)債

58.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。

A.3％B.5％C.6％D.7％

59.期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.過失B.重大過失

C.故意D.故意或者重大過失

60.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.無過錯責(zé)任B.過錯責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))61.期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B.被撤銷 C.變更名稱

D.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強制措施

62.期貨公司發(fā)生下列（）事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A.破產(chǎn)B.解散C.營業(yè)部終止D.營業(yè)部虧損 63.投資者下達(dá)交易指令的方式包括（）。A.電話B.計算機(jī)C.網(wǎng)上委托D.書面委托

64.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的（）。A.標(biāo)準(zhǔn)B.條件C.處置措施D.行政責(zé)任

65.期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A.人員B.業(yè)務(wù)C.財務(wù)D.資產(chǎn)

66.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織 B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團(tuán)體法人

C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取志愿加入原則 D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費

67.期貨交易所實施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法 D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則 68.設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資制

69.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則 B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

70.在下列（）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3 B.1／4以上會員聯(lián)名提議 C.理事會認(rèn)為必要 D.理事長認(rèn)為必要

71.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.各方當(dāng)事人是否有過錯

B.各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小 C.過錯和損失之間的因果關(guān)系 D.過錯方是否采取了補救措施

72.期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A.侵權(quán)行為實施地人民法院 B.原告住所地人民法院 C.被告住所地人民法院 D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

73.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的順發(fā)期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托順發(fā)期貨公司的從業(yè)人員田某將其10月份的合約在下跌10％時賣出，并和田某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。田某判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時仍沒有反彈的跡象，田某只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）。

A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴

74.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)

會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A.甲可以要求乙支付約定的報酬 B.甲不能要求乙支付約定的報酬

C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D.甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 75.以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C.永勝期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

76.對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.因果聯(lián)系原則B.過錯責(zé)任原則 C.責(zé)任自負(fù)原則D.公平責(zé)任原則

77.期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn) D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

78.對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易 D.沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

79.大展宏圖期貨公司與客戶趙某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，趙某因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果大展宏圖期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果大展宏圖期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

80.期貨公司的下列（）行為無效。A.私下對沖行為B.透支交易行為 C.超量平倉行為D.與客戶對賭行為

81.會員制期貨交易所會員大會行使下列（）職權(quán)。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 B.選舉和更換會員理事

C.撰寫理事會和總經(jīng)理的工作報告

D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告 82.期貨交易實行下列（）制度。A.限倉制度B.套期保值審批制度 C.大戶持倉報告制度D.以上都是

83.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A.本人B.親屬C.配偶D.子女

84.在洗錢犯罪活動中，有下列（）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A.提供資金賬戶的

B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的 C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D.協(xié)助將資金匯往境外的

85.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).變動結(jié)算擔(dān)保金 C.初級結(jié)算擔(dān)保金D.高級結(jié)算擔(dān)保金

86.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。A.甲期貨公司可以置之不理 B.甲期貨公司應(yīng)及時處理

C.乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D.乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長 87.下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信

B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案

C.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告 D.期貨交易所理事會設(shè)理事長1名，副理事長若干名

88.期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60％的是（）。

A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

C.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

89.A市B區(qū)的陳某與C市D區(qū)的周某于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后周某不履行合同，陳某欲通過法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列（）法院具有管轄權(quán)。A.A市B區(qū)人民法院B.A市C區(qū)人民法院 C.C市中級人民法院D.A市中級人民法院

90.下列（）情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權(quán)

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性 D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

91.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。A.有權(quán)依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B.有權(quán)依法對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

92.申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交下列()文件和材料。A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D.擬加入會員或者股東出資證明

93.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（）。A.從業(yè)資格考試B.從業(yè)資格注冊和公示 C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

94.可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是（）。A.自然人 B.單位

C.公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員 D.其他工作人員

95.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司依據(jù)地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明（）。A.對公司的影響

B.解決問題的具體措施 C.原因

D.解決問題的期限

96.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令 B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任 D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

97.A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣一千元的價格買進(jìn)十手的大豆合約。A公司違背該指令一以人民幣一千五百元買進(jìn)了十手，則（）。A.超出的五千元部分由A公司承擔(dān) B.超出的五千元部分由高某承擔(dān)

C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

98.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.證券交易所B.期貨交易所C.證券公司D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

99.下列（）情形屬于透支交易。

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易 B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉 C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易 D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉 100.下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料應(yīng)至少保存15年 B.期貨交易所理事會負(fù)責(zé)召集會員大會

C.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳 D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監(jiān)會批準(zhǔn) 101.期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定，一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時，另一方可以向下列（）法院起訴。

A.被告住所地B.合同履行地C.合同簽訂地D.原告住所地

102.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有（）。A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的 B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的，應(yīng)當(dāng)退還

C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還 D.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為

103.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()。A.對證券期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 B.開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動

C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理 104.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表 105.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由些造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

106.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān) B.由客戶自行承擔(dān)

C.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任 D.由該經(jīng)營機(jī)構(gòu)賠償損失

107.在期貨交易中，期貨公司對基于自己的過錯造成的客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下選項中，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額不超過損失的80％的是（）。A.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易所造成的客戶的損失

B.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失 C.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)而造成的客戶的損失 D.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失 108.交割倉庫的法定義務(wù)包括（）。

A.貨物驗收義務(wù)B.妥善保管義務(wù)C.申請交割義務(wù)D.貨物交付義務(wù)

109.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下（）情況時，機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.期貨從業(yè)人員被解聘 B.期貨從業(yè)人員死亡

C.期貨從業(yè)人員辭職、退休

D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為 110.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

A.商業(yè)銀行B.期貨交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.期貨業(yè)協(xié)會

111.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A.流動性B.可回收性C.賬齡D.分類

112.甲期貨公司編制了一份凈資本計算表，根據(jù)規(guī)定，其還應(yīng)該制定一附注，并在附注中充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A.性質(zhì)B.涉及金額C.進(jìn)展情況D.形成原因

113.下列關(guān)于期貨公司的次級債務(wù)的說法錯誤的有（）。

A.期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

B.期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

D.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入流動負(fù)債 114.下列關(guān)于期貨公司委托業(yè)務(wù)的表述正確的有（）。

A.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣1500萬元 B.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元 C.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元 D.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣6000萬元

115.某證券公司董事會通過一項決議，決定申請介紹業(yè)務(wù)資格，根據(jù)規(guī)定，該證券公司的下列情況符合申請業(yè)務(wù)條件的是（）。A.該證券公司全資擁有一家期貨公司

B.公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度 D.被一家期貨公司控股

116.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果 B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C.一年內(nèi)累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

117.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)（）。A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查 B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險 C.告知期貨保證金安全存管要求

D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

118.全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金，但以下情形例外（）。A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 119.期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.接納為會員 B.要求追加保證金 C.暫停會員資格D.終止會員資格

120.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告下列（）事項。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。（）

122.期貨經(jīng)紀(jì)合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。（）123.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。（）124.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。（）125.凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。（）

126.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。（）

127.中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明。（）

128.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。（）

129.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和10％。（）

130.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。（）

131.人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。（）

132.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）

133.某大學(xué)計算機(jī)專業(yè)的大三學(xué)生李某(已成年)可以從事期貨居間服務(wù)。（）134.期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。（）135.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失的，期貨公司對客戶的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。（）

136.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）

137.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招來其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員。（）

138.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶因此造成的損失。（）

139.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。（）

140.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）

141.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。（）

142.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，既可以依侵權(quán)之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。（）

143.期貨公司每半年向公司全體股東提交的書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)、證明。（）144.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。（）

145.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)。（）

146.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所仍要承擔(dān)賠償責(zé)任。（）147.期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中用于擔(dān)保期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金。（）

148.期貨交易所因重大過失提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)。（）

149.期貨糾紛案件是指期貨合同當(dāng)事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。（）150.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。（）

151.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。（）152.期貨公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）153.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。（）154.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（）155.某甲在某單位任職，近日其單位所入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位在這

家期貨公司占有10％的股份。依據(jù)法律規(guī)定，某甲不得擔(dān)任該期貨公司的獨立董事。（）156.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（）

157.申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明。（）158.期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。（）159.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）160.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。（）

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

161.甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元B.5000萬元C.3900萬元D.4000萬元

162.甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

163.甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。A.不能通過審核批準(zhǔn) B.能夠通過審核批準(zhǔn)

C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定

D.可以通過審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定的限制

164.甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下（）情形時，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元 B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130％

C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬元 D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為130％ 165.如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）措施。A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可 B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

166.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）.A.乙是甲期貨公司的客戶 B.丙是交易所結(jié)算會員 C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

167.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某下列行為中構(gòu)成不正當(dāng)競爭的是（）。A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名 B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C.通過其在證監(jiān)會的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù) D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成

168.甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院

169.李甲與北京某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同炒作大豆期貨，由李甲直接操作，前后共虧損50萬元。下列關(guān)于該案的處理方式正確的是（）。A.認(rèn)定合同無效

B.公司承擔(dān)25萬元虧損 C.李甲承擔(dān)25萬元虧損 D.李甲承擔(dān)50萬元虧損

170.某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定。因此期貨合同無效，應(yīng)全額賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)紀(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80% D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

參考答案及詳解

一、單項選擇題 1.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。2.C【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條規(guī)定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。3.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。4.B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的

客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。5.B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；(五)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％；(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

6.B【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十三條規(guī)定。7.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。8.B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。9.C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：(一)有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的；(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；(四)為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

10.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進(jìn)行舉報。11.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。12.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。13.D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。14.D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十八條規(guī)定，期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員有違反本準(zhǔn)則行為的，由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，并應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。15.A【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。16.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。17.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。18.A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期

貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循每日無負(fù)債結(jié)算制度。19.D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不正當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

20.D【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。21.A【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。22.A【解析】《刑法》第二百二十五條第(三)項規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

23.B【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條的規(guī)定。24.A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

25.A【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定。

26.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。27.B【解析】《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。28.B【解析】《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。29.A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。30.C【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定。31.A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。32.C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

33.C【解析】期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。34.C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

35.A【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理，相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。36.B【解析】《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

37.B【解析】期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以彩調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

38.B【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第(三)項的規(guī)定。

39.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。40.D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。41.B【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。42.B【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定。43.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

44.C【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第(二)項的規(guī)定。

45.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。46.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個人不得占用、挪用。47.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

48.C【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(五)項的規(guī)定。49.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。50.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

51.D【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定。

52.C【解析】貪污罪的犯罪主體必須是國家工作人員，ABD三項中甲乙丁都屬于國家工作人員，C項中的丙不具有國家工作人員的身份。

53.D【解析】洗錢罪只有在故意的情況下才可構(gòu)成，過失不構(gòu)成洗錢罪。

54.D【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。55.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。56.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。57.C【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。58.C【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；(五)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％；(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

59.C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。60.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

二、多項選擇題 61.BCD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強制措施；(六)變更名稱；(七)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；(八)被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；(九)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第(五)項至第(八)項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。62.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。63.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

64.ABC【解析】行政責(zé)任是法定的，當(dāng)事人之間不得約定。65.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。66.CD【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。

67.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定，ABC三

項均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的項目，D項只需征求中國證監(jiān)會的意見即可。68.AC【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

69.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。70.AC【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認(rèn)為必要。71.ABC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。72.ACD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。73.AC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。74.BC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。75.ABD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

76.AB【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。77.AC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

78.ACD【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定。

79.ACD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。80.AD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。

81.ABD【解析】會員制期貨交易所會員大會行使審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告的職權(quán)。

82.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。《期貨交易所管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。83.ABCD【解析】期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時。應(yīng)當(dāng)回避。84.ABCD【解析】《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。85.AB【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。86.AC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

87.AB【解析】C選項中期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告；D選項中理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。

88.BD【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。89.CD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄?！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。90.ABCD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四選項分別是表見代理的構(gòu)成要件之一。

91.ABD【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)衽監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易條例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

92.BD【解析】申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國議事日程會提交擬任用高級管理人員的名單及簡歷，擬加入會員或者股東名單。93.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)行檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

94.D【解析】隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會計人員，有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。95.ABCD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)

管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。

96.AC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。97.AD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(二)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。98.ABCD【解析】參見《刑法》第一百七十四條規(guī)定。99.ABCD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

100.AD【解析】A選項中期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年；D選項中期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。101.ABCD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十五條規(guī)定，合同的雙方當(dāng)事人可以在書面合同中協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地人民法院管轄，但不得違反本法對級別管轄和專屬管轄的規(guī)定。

102.AB【解析】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。

103.AB【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理包括：對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動。104.ABC【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

105.ABD【解析】期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶同對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。106.AC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。因此，經(jīng)營機(jī)構(gòu)只在特定情況下才承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。107.ABD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條的規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。該條并未規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償限額。其他三項參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條、第三十二條和第三十四條的規(guī)定。108.ABD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務(wù)。109.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從

業(yè)資格。

110.ABC【解析】期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不是金融機(jī)構(gòu)。

111.AD【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第九條規(guī)定。112.ABCD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。113.BD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。114.BC【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。115.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)申請目前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請目前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；(七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

116.ABD【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定。

117.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。118.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。119.ACD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨變易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。120.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告下列事項：(一)非結(jié)算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

三、判斷是非題 121.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

122.B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。123.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。124.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于12億元。

125.B【解析】凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

126.A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十一條的規(guī)定。

127.B【解析】有權(quán)要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明的是中國證監(jiān)會。128.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準(zhǔn)則。129.B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(一)人民幣9000萬元；(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和6％。130.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

131.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條的規(guī)定，人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)過錯責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

132.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。133.A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。根據(jù)該條規(guī)定，完全民事行為能力人可以從事期貨居間服務(wù)。

134.B【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定。135.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。136.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。可見，客戶應(yīng)當(dāng)先請求期貨公司代為主張權(quán)利。137.A【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十二條的規(guī)定。138.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營機(jī)構(gòu)不具有主體資格而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時，要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對客戶承擔(dān)賠償責(zé)任還須具備以下條件：(一)該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易；(二)客戶沒有過錯。

139.A【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條的規(guī)定。140.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

141.A【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條的規(guī)定。142.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

143.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)、證明。

144.A【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條的規(guī)定。145.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。146.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。147.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。148.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。149.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條的規(guī)定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發(fā)的糾紛案件也包括因侵權(quán)而引發(fā)的糾紛案件。

150.A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

151.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。

152.B【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十五條規(guī)定。

153.A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條的規(guī)定。154.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

155.A【解析】在持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。156.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。157.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證

監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(五)資質(zhì)測試合格證明；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

158.B【解析】期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。159.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。160.A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

四、不定項選擇題 161.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，凈資產(chǎn)的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項，根據(jù)該公式可以得出選項A是正確的。162.ACD【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為82％，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410萬元，均符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有B項凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為4.1％，低于第十八條規(guī)定的6％，不符合指標(biāo)。163.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。164.BC【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；(五)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％；(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，規(guī)定“不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。BC兩項均達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入預(yù)警期。165.AB【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十六條和《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，CD兩項屬于期貨公司逾期未整改時中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)采取的措施。166.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司（以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。167.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：

（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；

（二）貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員；

（三）采用明示或者暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招來投資者，或者利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；

（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；

（六）中國證監(jiān)會

或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。168.C【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

（一）單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上；

（二）持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。169.AD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：

（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；

（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；

（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。李甲不具備從事期貨交易主體資格，因此期貨經(jīng)紀(jì)赫然無效，李甲自己承擔(dān)損失。170.ABD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨，公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第二篇：byfvhdi期貨_法律法規(guī) 預(yù)測試卷一

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

期貨法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測試卷

（一）一、單項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.15日

2.我國會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.總經(jīng)理B.理事長C.獨立董事D.會員代表

3.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.5日B.7日C.10日D.15日

4.關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（）。A.理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)

B.理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生 C.期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生 D.理事會會議每年召開1次

5.我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過 D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過 6.在我國，會員制期貨交易所的（）是法定代表人。A.監(jiān)事長B.理事長C.總經(jīng)理D.董事長

7.下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法

D.擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案

8.我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）。A.1人B.3人C.5人D.7人

9.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前（）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.2個月B.3個月C.5個月D.6個月

10.（）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A.全面結(jié)算會員B.特別結(jié)算會員 C.交易結(jié)算會員D.普通結(jié)算會員

11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金 C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金 D.期貨交易公司的儲備金

12.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準(zhǔn)后實施。A.國務(wù)院 B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A.3B.5C.7D.15 14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.監(jiān)督管理B.自律管理C.合規(guī)管理D.行政管理

15.設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元。（）A.2；5B.5；10C.10；15D.15；20 16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國證券法》 B.《中華人民共和國民法通則》 C.《期貨交易管理條例》 D.《期貨公司管理辦法》

17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.5 18.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。A.每一個月B.每三個月C.每半年D.每一年

19.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（）制定。

A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會 C.中國人民銀行 D.國務(wù)院財政部門 20.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國憲法》 B.《中華人民共和國民法通則》 C.《期貨交易管理條例》 D.《期貨公司管理辦法》

21.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。A.監(jiān)管會員及客戶 B.指定交割倉庫

C.指定期貨保證金存管銀行

D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

22.2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為1000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元

23.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。A.變更交易所名稱 B.期貨交易所分立

C.股東大會決定解散期貨交易所

D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

24.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.5B.10C.15D.30 25.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。A.期貨交易所 B.期貨公司 C.證券交易所

D.證券公司

26.申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A.3B.5C.7D.15 27.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10 28.期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報（）備案。A.國家發(fā)展和改革委員會 B.國家工商行政管理總局 C.中國銀監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

29.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（）。A.國家發(fā)展和改革委員會B.中國銀監(jiān)會 C.國家工商行政管理總局D.中國證監(jiān)會

30.期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會 C.住所地的工商行政管理部門 D.期貨業(yè)協(xié)會

31.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前（）個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1B.2C.3D.5 32.下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是（）。A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法 C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況 D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

33.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（）。

A.在電話里通知另一理事代為出席

B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托 C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席 D.該理事不得委托他人代為出席

34.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權(quán)的是（）。A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定 C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

35.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律

處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下 C.5萬元以上10萬元以下 D.5萬元以上20萬元以下

36.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.5日C.7日D.15日

37.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.每日B.每周C.每月D.每季

38.中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）。A.分散監(jiān)督管理 B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進(jìn)行管理 D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理

39.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.清算組 40.關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議 B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告 D.主持理事會日常工作

41.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人 B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免 C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

42.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會B.董事會C.總經(jīng)理D.理事會

43.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A.風(fēng)險管理B.信息披露C.檔案管理D.業(yè)務(wù)管理 44.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停交易B.終止交易

C.提高保證金D.及時追加保證金或者自行平倉

45.客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)（）。A.請求權(quán)B.追償權(quán)C.代位權(quán)D.質(zhì)押權(quán)

46.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。A.全國人大常委會B.國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

47.國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A.審慎監(jiān)管B.套期保值C.誠實信用D.公平交易

48.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（）組織，是社會團(tuán)體法人。

A.營利性B.自律性C.行政性D.自發(fā)性 49.（）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。A.主任會議B.主席會議

C.會員大會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

50.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況 B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解 51.申請設(shè)立期貨交易所時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是（）。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B.加入本交易所的會員名單

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D.擬加入會員或者股東名單

52.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項的是（）。

A.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序 B.期貨結(jié)算和交割制度 C.保證金的管理和使用制度 D.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

53.在下列（）情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的1／3 B.1／3以上會員聯(lián)名提議 C.理事長認(rèn)為必要

D.2／3以上理事聯(lián)名提議

54.某期貨交易所會員大會通過了幾項重要決議，并根據(jù)規(guī)定對表決事項做了會議紀(jì)要，該會議紀(jì)要還必須由（）簽名。

A.全體理事 B.全體會員

C.出席會議的理事 D.同意決議的會員 55.下列關(guān)于理事會職權(quán)的說法錯誤的是（）。

A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.決定會員的接納和對違規(guī)會員的處罰

C.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 D.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

56.理事會會議須有理事出席方為有效，其決議須經(jīng)表決通過。（）A.三分之一以上；出席理事二分之一以上 B.二分之一以上；出席理事二分之一以上 C.二分之一以上；全體理事三分之一以上 D.三分之二以上；全體理事二分之一以上

57.展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過公司測試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會 D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 58.公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期（）。A.1年B.3年C.5年D.7年

59.某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風(fēng)險監(jiān)管報表，在向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送之前，必須經(jīng)過相關(guān)人員簽字確認(rèn)，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是（）。A.監(jiān)事會主席 B.期貨公司法定代表人 C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 D.財務(wù)負(fù)責(zé)人 60.不屬于風(fēng)險監(jiān)管報表的內(nèi)容的是（）。A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B.凈資本計算表 C.資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D.客戶分離資產(chǎn)報表

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))61.下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（）。A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例 D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

62.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露下列（）事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.期末未決訴訟、未決仲裁 B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額 C.預(yù)計損失的會計處理情況

D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

63.中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。A.審慎監(jiān)管原則

B.期貨公司的風(fēng)險狀況

C.期貨公司的風(fēng)險管理能力 D.期貨公司的注冊資本額

64.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于（）。A.維護(hù)期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理 65.“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。A.管理地位 B.監(jiān)督地位 C.職業(yè)地位

D.作為專業(yè)顧問履行職務(wù)

66.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方（），珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.高度負(fù)責(zé)B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正

67.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是（）。

A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元 C.單處罰金二十萬元 D.處十年有期徒刑

68.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對 B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

69.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān) C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

70.在期貨交易過程中出現(xiàn)（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險。

A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

C.出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險 D.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形

71.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下（）行為。A.作獲利保證B.共擔(dān)風(fēng)險C.虛假宣傳D.誤導(dǎo)客戶

72.下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A.甲為個體工商戶

B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C.丙為某上市公司 D.丁為某國有公司

73.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公開B.公平C.公正D.誠實信用

74.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A.保證金制度 B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.持倉限額和大戶持倉報告制度

75.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

76.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.期貨公司 B.期貨交易所 C.非期貨公司結(jié)算會員 D.中國期貨業(yè)協(xié)會

77.應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括（）。

A.期貨交易所 B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會 D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 78.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄 79.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┍O(jiān)管措施。A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B.責(zé)令停業(yè)整頓 C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

80.中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的（）。A.監(jiān)督B.指導(dǎo)C.領(lǐng)導(dǎo)D.審核

81.對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采取（）措施。A.責(zé)令改正 B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款 D.在證監(jiān)會網(wǎng)站公示

82.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A.本公司客戶

B.非結(jié)算會員期貨公司

C.非結(jié)算會員期貨公司客戶 D.特別結(jié)算會員期貨公司

83.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（）步驟。A.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案 D.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)備案 84.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本不得低于人民幣1500萬元 B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7% C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100% 85.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

86.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，應(yīng)當(dāng)依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項中，未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險，沒必要告知 D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

87.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金 C.支付手續(xù)費、稅款D.提取期貨公司活動經(jīng)費

88.下列有價證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.國債C.公司債券D.股票

89.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢 B.未通過資格年檢

C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 90.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括（）。A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解 D.制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

91.中國證監(jiān)會決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（）。A.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模 B.期貨交易所發(fā)展計劃 C.期貨交易所潛在的風(fēng)險 D.期貨交易所客戶的要求

92.期貨公司可以申請的期貨業(yè)務(wù)包括（）。A.經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)

93.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。

A.成交量 B.成交價

C.持倉量 D.最高價與最低價

94.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（）制訂，并報國務(wù)院批準(zhǔn)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門 B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.外匯管理部門

95.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）提出要求。

A.經(jīng)營條件 B.風(fēng)險管理C.內(nèi)部控制D.保證金存管

96.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的 B.違反規(guī)定使用、分配收益的

C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的 D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的 97.下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格 B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的 98.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B.利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C.對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D.代理客戶從事期貨交易

99.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權(quán)的是（）。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 B.選舉和更換會員理事

C.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告

D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告 100.關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類 B.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù) 101.期貨公司的下列人員中有權(quán)對報告簽署確認(rèn)意見的是（）。A.監(jiān)事B.工會主席C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.高級管理人員

102.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。A.有價證券基準(zhǔn)計算價值的75% B.有價證券基準(zhǔn)計算價值的80% C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍 D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍 103.期貨交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（）。A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.理事長D.副理事長

104.在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是（）。A.可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B.可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D.法院不得裁定停止該會員交易席位的使用

105.下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是（）。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年

106.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.聯(lián)手買賣 B.惡意串通

C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

107.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的是（）。A.防范和隔離風(fēng)險

B.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展 C.促進(jìn)證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展 D.促進(jìn)資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

108.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

109.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。

A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員 B.期貨投資者 C.科技工作者 D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

110.對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

111.不具備主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易。并且客戶沒有過錯的情況下，該經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。

A.返還客戶的保證金 B.賠償交易手續(xù)費損失 C.賠償客戶的稅金損失 D.賠償客戶的利息損失

112.申請設(shè)立期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定的條件外，還具備下列（）條件。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 D.注冊資本為人民幣1000萬元

113.李某為某民營期貨公司的期貨從業(yè)人員，2008年初接受客戶王某的委托為其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2008年3月至5月期間，李某分三次接受王某的業(yè)務(wù)回扣共計人民幣50000元，但并未上交。關(guān)于李某的行為下列說法不正確的是（）。A.李某構(gòu)成受賄罪

B.李某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪 C.李某構(gòu)成侵占罪

D.李某不構(gòu)成犯罪，應(yīng)受行政處罰

114.趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯誤的是（）。A.向張某作獲利保證 B.與張某約定分享利益 C.與張某約定共擔(dān)風(fēng)險

D.不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易 115.甲看到近期期貨市場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一個期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。對此二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)（）。

A.處三年以下有期徒刑或者拘役 B.處三年以上十年以下有期徒刑

C.并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

116.期貨公司辦理下列（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更法定代表人

B.變更住所或者營業(yè)場所 C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍 117.在一起以期貨公司為債務(wù)人的期貨糾紛案件中，債權(quán)人申請人民法院對期貨公司的自有資金依法凍結(jié)，如果法院采納債權(quán)人的申請，必須符合以下（）條件。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分 B.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù) C.期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金 D.期貨公司為債務(wù)人

118.擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指（）。A.商業(yè)銀行 B.期貨交易所

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司 D.期貨業(yè)協(xié)會 119.在我國，（）從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。A.國有企業(yè)B.國有控股企業(yè)C.國家機(jī)關(guān)D.事業(yè)單位

120.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任，可能由（）承擔(dān)。A.客戶B.分支機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。（）122.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。（）

123.申請設(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。（）124.期貨交易可以任意選擇交易所。（）

125.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）

126.期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。（）127.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。（）

128.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（）

129.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營活動直至注銷完畢。（）130.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布價格預(yù)測信息。（）131.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員資格及其管理辦法。（）132.期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。（）133.總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（）

134.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對外擔(dān)保。（）

135.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3％以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（）136.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明。（）

137.期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。（）

138.期貨交易所實行次日無負(fù)債結(jié)算制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。（）

139.期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時通知客戶。（）

140.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）

141.期貨交易所只對非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。（）

142.無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。（）143.禁止期貨公司從事境外期貨交易。（）144.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。（）

145.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責(zé)令改

正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）146.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。（）147.期貨交易只能采用公開的集中交易方式。（）

148.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，自有資金不足的，才用風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)違約責(zé)任。（）

149.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。（）150.期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，必須及時向中國證監(jiān)會報告，本身無權(quán)查處違規(guī)行為。（）

151.各專門委員會應(yīng)當(dāng)對會員大會負(fù)責(zé)。（）

152.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。（）153.期貨公司可以使用統(tǒng)一賬戶，方便每一個客戶交易。（）154.期貨交易所可以根據(jù)具體情況限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（）

155.境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。（）156.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定。（）

157.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。（）

158.會員制期貨交易所交易規(guī)則中必須載明會員的權(quán)利和義務(wù)。（）159.異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過觀察，發(fā)現(xiàn)不會在發(fā)生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。（）

160.期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。（）

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：

161.該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

162.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)

C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

163.如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計

D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

164.接163題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會 B.期貨業(yè)協(xié)會 C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所 165.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

166.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。該期貨公司的做法違犯了（）的規(guī)定。A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定風(fēng)向利益、共擔(dān)風(fēng)險 B.不得向客戶做獲利保證

C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

167.上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5% B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3% C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3% D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

168.王某是上海期貨交易所的會員，想在2008年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價格的5%，那么會員丙需要繳納的3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）。A.2800萬元B.3000萬元C.3100萬元D.3200萬元

2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題： 169.案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金 B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金 C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

170.案例中王某應(yīng)受到什么懲罰？（）

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、參考答案及詳解

一、單項選擇題 1.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。3.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。4.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。5.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。7.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，根據(jù)該規(guī)定，ACD均屬于其職權(quán)。B項屬于理事會的職權(quán)。8.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。9.D【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件之一是：應(yīng)當(dāng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

10.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

11.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。12.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。13.A【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

14.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。15.C【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。16.C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。17.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。18.D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。19.D【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。20.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。

21.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定，ABC三項均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定，D項屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。22.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。23.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規(guī)定，ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。根據(jù)本辦法第八條，D項是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。24.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會應(yīng)當(dāng)提前10日通知會員會議的審議事項。

25.A【解析】禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。26.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。27.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。28.D【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。29.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。

30.A【解析】中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。31.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。32.D【解析】D項屬于會員大會的職權(quán)。

33.C【解析】理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。34.D【解析】董事會主要行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提

出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D項是理事長的職權(quán)。35.B【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。36.A【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。37.A【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)

規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。38.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。39.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

40.C【解析】理事長的職權(quán)之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監(jiān)會報告。

41.A【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，理事會無權(quán)任免副總經(jīng)理。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

42.A【解析】選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所無此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。43.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。44.D【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。45.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。46.C【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。47.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。48.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。49.C【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

50.D【解析】D項屬于期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)。51.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書；(二)章程和交易規(guī)則草案；(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃；(四)擬加入會員或者股東名單；(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

52.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

53.B【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認(rèn)為必要。

54.C【解析】會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

55.A【解析】理事會有權(quán)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必須提交會員大會通過。56.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。57.B【解析】期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。58.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十九條的規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。59.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。60.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風(fēng)險監(jiān)管報表，包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。

二、多項選擇題

61.ABCD【解析】除了以上四項以外，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

62.ABCD【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。63.ABC【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。64.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。65.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第八十五條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。66.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。67.ABC【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

68.AD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。69.AD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。70.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。71.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。72.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。73.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。74.ACD【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：(一)保證金制度；(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉限額和大戶持倉報告制度；(五)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

75.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。76.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。77.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。78.ABC【解析】D項應(yīng)為最近3年無重大違法違規(guī)記錄。79.BD【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。80.AB【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。81.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。82.ABC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員

期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。83.AC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。84.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。85.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。86.ABC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。87.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。88.AB【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。

89.ABC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

90.ABC【解析】D項期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)作出行政處分，只能作出紀(jì)律處分。91.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

92.ABCD【解析】期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。93.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。94.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。95.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

96.ABCD【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。97.BC【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦

法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。98.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

99.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項均屬于會員大會的職能。

100.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規(guī)定。101.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送報告、月度報告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對報告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

102.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：

（一）有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；

（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

103.AB【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。

104.ABCD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。105.BCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第二款規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。106.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。107.AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條件》，制定本辦法。

108.AC【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

109.ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責(zé)任能力、達(dá)到刑事責(zé)任年齡的自然人和單位。注意：此罪的犯罪主體為一般主體，認(rèn)為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構(gòu)成該罪的想法是錯誤的。110.BCD。【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。111.BC【解析】《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

112.ABC【解析】申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

113.ACD【解析】李某不具有國家工作人員身份，不能構(gòu)成受賄罪；侵占罪是指不利用職務(wù)的便利占有他人財產(chǎn)不予返還，故AC都不正確。李某為民營期貨公司的從業(yè)人員，在從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中收受回扣，構(gòu)成了公司企業(yè)人員受賄罪。114.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。115.AD【解析】《刑法修正案》第三條第(一)項的規(guī)定，將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。本案中甲乙二人剛開業(yè)三天就被人舉報，不屬于情節(jié)嚴(yán)重的情況。116.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5％以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。117.AB【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

118.ABC【解析】擅自成立金融機(jī)構(gòu)罪，是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為。期貨業(yè)協(xié)會屬于行業(yè)自律性組織，不是金融機(jī)構(gòu)。

119.AB【解析】國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

120.ABC【解析】期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

三、判斷是非題 121.B【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。122.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

123.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。124.B【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。

125.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

126.B【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

127.A【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。128.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。129.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。130.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。131.B【解析】會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。132.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分立的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。

133.B【解析】總經(jīng)理不能履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。134.B【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

135.B【解析】申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。136.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。137.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。138.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

139.B【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。140.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

141.B【解析】期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。142.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。

143.B【解析】期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

144.A【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

145.B【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會只能對其進(jìn)行紀(jì)律懲戒，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國證監(jiān)會的職權(quán)。146.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。147.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。148.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

149.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。150.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)

之一。

151.B【解析】各專門委員會由理事會根據(jù)需要設(shè)立，專門委員會對理事會負(fù)責(zé)。152.B【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

153.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

154.B【解析】期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

155.A【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十六條的規(guī)定。156.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會的理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。157.A【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十二條的規(guī)定。158.B【解析】會員的權(quán)利和義務(wù)屬于會員制期貨交易所章程的內(nèi)容，而非交易規(guī)則的內(nèi)容。159.B【解析】異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。160.A【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

四、不定項選擇題 161.AB【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外。還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理期貨法律法規(guī)匯編人員時間在3年以上；(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。162.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第(八)項的規(guī)定，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件之一是近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經(jīng)受到過行政處罰，不符合條件。163.AD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。(四)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(五)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。164.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。據(jù)此規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)只有在中國證監(jiān)會授權(quán)的情況下具有批準(zhǔn)的資格。165.AC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。166.BC【解析】《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。167.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。168.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得

高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值，有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。169.A 170.C【解析】《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客戶保證金的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

第三篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù) 格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。“變更注冊資本”，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

7.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

第二部分

1.財政部負(fù)責(zé)保障基金的財務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設(shè)立期貨公司，作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。15.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國證監(jiān)會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認(rèn)為必要。

18.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

23.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，提交前 3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表.期貨公司申請經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合符合標(biāo)準(zhǔn)。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對報告簽署確認(rèn)意見。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書；股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。（3日內(nèi)報期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細(xì)計劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

38.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務(wù)的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認(rèn)為不適當(dāng)人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（董事、監(jiān)事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人，營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的職務(wù)人員 48.申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

49.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

50.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

51.申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

53.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，代履行職責(zé)6個月，三日內(nèi)報中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；③擅離職守，造成嚴(yán)重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任；⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

57.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

60.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

64.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。66.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報告。每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告季度工作報告。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

69.期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

76.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)。（申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

81.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)； 84.發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法>的通知--第二章風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒： 1批評 2協(xié)會內(nèi)通報批評 3通過媒體公開譴責(zé) 4取消會員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會解釋，規(guī)則是協(xié)會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(quán)(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設(shè)置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的

91.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％；

（六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

92.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強行平倉條件、時間、方式進(jìn)行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

4.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。7.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第四篇：申論標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測試卷六

申論標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測試卷六

滿分：100分 時限：150分鐘

一、注意事項

1.申論考試是對應(yīng)考者閱讀理解能力、綜合分析能力、提出和解決問題能力、文字表達(dá)能力的測試。

2.作答參考時限：閱讀資料40分鐘，作答110分鐘。

3.仔細(xì)閱讀給定資料，按照后面提出的“申論要求”依次作答。

二、資料

1.據(jù)新華社電 記者從浙江省金華永康市公安機(jī)關(guān)獲悉，當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)正在查處一起介紹在校女中學(xué)生賣淫案件。截至目前，已有犯罪嫌疑人陳某等6人被批準(zhǔn)逮捕，另有3人正在提請檢察院批準(zhǔn)逮捕、1人網(wǎng)上追逃。永康市人大代表、一村委會主任涉嫌嫖娼正按有關(guān)法律程序辦理中。2012年2月，永康市公安機(jī)關(guān)接到群眾舉報，當(dāng)?shù)赜腥嗽谔婷駹I企業(yè)主和社會閑散人員介紹少女進(jìn)行性交易，其中甚至有在校女學(xué)生。警方立即組織力量開展秘密偵查，在查清基本事實的基礎(chǔ)上，4月5日開展了統(tǒng)一收網(wǎng)行動，共抓獲違法犯罪嫌疑人10人。

2.前日晚，江夏區(qū)紙坊街派出所對轄區(qū)賓館、旅店進(jìn)行清查，民警在紙坊某賓館一客房內(nèi)發(fā)現(xiàn)：一張床上竟有4男2女赤身躺在一起。民警將6人傳喚到派出所調(diào)查，原來，其中一名張姓男子為尋求刺激，喊來熊某等3名男子在賓館開了一間房，熊某提出“叫兩個小姐來玩玩”，隨后他找來兩名賣淫女后，六人擠在同一張床上發(fā)生關(guān)系。

3.10月14日，略陽縣公安局接到報案稱，有違法犯罪分子引誘、介紹1名幼女賣淫。接到報案后，縣公安局立即成立專案組展開查處。經(jīng)公安機(jī)關(guān)查明，9月18日至10月12日期間，經(jīng)程某（男，20歲，系城關(guān)鎮(zhèn)農(nóng)民）、高某（女，14歲）、汪某（女，15歲）介紹，犯罪嫌疑人魏某（系郭鎮(zhèn)西溝村原黨支部書記）、趙某（系郭鎮(zhèn)干部）、蔣某（系郭鎮(zhèn)干部）、孫某（系城關(guān)鎮(zhèn)農(nóng)民）、林某（系十天高速某施工隊負(fù)責(zé)人）、趙某（系城關(guān)鎮(zhèn)農(nóng)民）在縣城4處賓館、酒店，先后對一名12歲幼女進(jìn)行嫖宿。

4.中廣網(wǎng)北京2月10日消息 據(jù)中國之聲《新聞晚高峰》報道，“這讓人羞恥，這整個事情讓人蒙羞，也非常惡心。我想知道誰將為這些行動負(fù)責(zé)，以我的個人看法認(rèn)為，這一事件冒犯了國家的尊嚴(yán)?！边@是意大利總理貝盧斯科尼面對意大利檢方對他起訴的表態(tài)。意大利檢察機(jī)構(gòu)8號表示，檢方已經(jīng)正式起訴總理貝盧斯科尼，罪名是濫用職權(quán)和嫖宿雛妓。檢方堅決認(rèn)為，貝盧斯科尼買春的對象是一名年僅17歲的少女。根據(jù)意大利法律，花錢同18歲以下的女子發(fā)生性關(guān)系屬于犯罪，最高可判處三年徒刑。法官也宣稱，貝盧斯科尼曾利用其作為總理的權(quán)力，下令警方釋放這名受到盜竊指控的未成年少女“露比”。

5.貴州習(xí)水多名公職人員嫖宿幼女案。2007年10月至2008年7月期間，10多名中小學(xué)生（多名未滿14周歲）被強迫賣淫，涉案人員中有政府官員、司法干部、教師以及縣人大代表等公職人員。

6.泉州職業(yè)中學(xué)校長嫖宿幼女案.案發(fā)時，共有9名女孩被奸淫或嫖宿，其中5名受害者案發(fā)時未滿14周歲。原福建安溪縣華僑職業(yè)學(xué)校校長許新建犯強奸罪、嫖宿幼女罪，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行死刑，緩期二年執(zhí)行。

7.云南富源縣一法官嫖宿幼女。楊德會，云南省富源縣法院行政庭副庭長，因涉嫌嫖宿幼女罪，于2009年3月14日被刑拘。一審被判無罪后，二審改判其犯嫖宿幼女罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣一萬元。

8.新華網(wǎng)鄭州5月27日電（記者張興軍）記者從河南省永城市委宣傳部獲悉，原永城市委辦公室副主任李新功因涉嫌刑事犯罪，日前已被永城市公安機(jī)關(guān)刑事拘留。據(jù)介紹，經(jīng)過審訊，李新功涉嫌強奸未成年女性十余名。與此同時，永城市外宣辦通過永城市官方網(wǎng)站對此事也做出回應(yīng)稱：李新功案件發(fā)生后，永城市委、市政府高度重視，要求司法機(jī)關(guān)依法從重從快嚴(yán)懲，決不姑息。目前案件正在偵查中，進(jìn)展情況將通過相關(guān)部門及時對外公布。

9.人民網(wǎng)蘭州6月15日電（記者 王生元）5月18日，甘肅省隴西縣碧巖學(xué)區(qū)教師劉某紅因嫌疑猥褻女學(xué)生被當(dāng)?shù)毓膊块T刑事拘留。事件發(fā)生后，隴西縣成立專案領(lǐng)導(dǎo)小組，安排部署加快案件偵查審理進(jìn)度，做好受害人及其家屬的安撫慰問等工作。6月8日，檢察機(jī)關(guān)以涉嫌“強奸罪和強制猥褻罪”對劉某紅依法批捕，提起公訴并開除公職。

10.6月15日，隴西縣委對碧巖學(xué)區(qū)教師劉某紅涉嫌強奸猥褻小學(xué)生案相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處理。隴西縣委決定，對負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的隴西縣教體局局長孫一民予以免職；對負(fù)有管理責(zé)任的隴西縣教體局副局長水養(yǎng)林給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告。責(zé)令縣教體局對負(fù)有直接責(zé)任的碧巖學(xué)區(qū)校長李錄林和珠簾小學(xué)校長任強給予行政撤職和降級處分。

11.近日，韓國首次對性犯罪者實施“化學(xué)閹割”一事在中國國內(nèi)引起熱議。中國著名刑法學(xué)家趙秉志31日就此話題接受記者采訪時表示，這一對強奸慣犯實施性沖動藥物治療的做法在中國以往的立法研究中從未觸及，立法尚不成熟。趙秉志說，“化學(xué)閹割”并非新鮮事物，全球有多個國家早已開始實施相關(guān)措施?！盎瘜W(xué)閹割”雖然在預(yù)防犯罪方面被證實有效，但由此帶來的人權(quán)等方面問題使這一做法在法學(xué)界仍存在爭議。趙秉志表示，性慣犯的犯罪行為存在各種復(fù)雜成因，中國不會輕易采納這一做法，但可在今后立法研究上做進(jìn)一步探討。

12.據(jù)加拿大學(xué)者漢森對近2.9萬名性犯罪者的跟蹤研究，在4到5年內(nèi)，性犯罪者再次犯罪的概率為13.4%；在15年到25年內(nèi)，性犯罪者盡管曾接受“化學(xué)閹割”，但再次犯罪率卻高達(dá)35%至45%。因此有人質(zhì)疑稱：“如果要徹底杜絕再犯，就只能讓犯人終生用藥，或者效仿捷克對他們徹底物理閹割?！倍鴵?jù)瑞典、挪威、丹麥和冰島四國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，采用“化學(xué)閹割”的懲罰手段后，當(dāng)?shù)匦郧址竷和陌讣呀?jīng)從40%減少到5%。1989年至2004年，丹麥已經(jīng)對25名強奸犯實施了“化學(xué)閹割”。此后，他們并未犯案。支持“化學(xué)閹割”的人認(rèn)為，“化學(xué)閹割”更多的作用是防患于未然，保護(hù)兒童，至少能在短期內(nèi)減少對兒童的侵害。

三、申論要求

1請用不超過150字的篇幅，概括出給定材料所反映的主要問題。（20分）

2用不超過350字的篇幅，提出解決給定資料所反映問題的方案。要有條理地說明，要體現(xiàn)針對性和可行性。（30分）

3.就給定資料所反映的主要問題，用1200字左右的篇幅，自擬標(biāo)題進(jìn)行論述。要求中心明確，內(nèi)容充實，論述深刻，有說服力。（50分）

第五篇：2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題

2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

A．民事

B．行政

C．刑事

D．經(jīng)濟(jì)

2.期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．15日

B．30日

C．3個月 D．6個月

3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。

A．中國證監(jiān)會

B．國務(wù)院有關(guān)部門

C．全國人大常委會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

4.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A．工商行政管理部門

B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

5.期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A．1% B．2% C．3% D．5% 6.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過__________個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6 7.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A．全國人大常委會

B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A．期貨交易所

B．該會員

C．期貨交易所和該會員按比例

D．期貨交易所和該會員共同連帶

9.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該客戶的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D．期貨交易公司的儲備金

10.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

A．3 B．5 C．7 D．15

二、11.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。

A．監(jiān)督管理

B．自律管理

C．合規(guī)管理

D．行政管理

12.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__________億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__________億元。()A．2；5 B．5；10 C．10；15 D．15；20 13.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A．1 B．2 C．3 D．5 14.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會議。

A．每一個月

B．每三個月

C．每半年

D．每一年

15.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A．3 B．5 C．7 D．15 16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

A．紀(jì)律處分

B．行政處罰

C．刑事處罰

D．行政處分

17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__________個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由__________注銷其從業(yè)資格。()A．5；中國證監(jiān)會

B．10；中國證監(jiān)會

C．5；期貨業(yè)協(xié)會

D．10；期貨業(yè)協(xié)會

18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

19.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A．3 B．5 C．10 D．20 20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

三、21.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作__________年以上經(jīng)驗。()A．3：3 B．3；5 C．5；7 D．5；10 22.具有從事期貨業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)__________年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A．5；3 B．7；5 C．10；8 D．15；10 23.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨交易所

C．任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

24.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A．1 B．2 C．3 D．5 25.獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。

A．1 B．2 C．3 D．5

29.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A．會員大會

B．董事會

C．股東大會

D．理事會

30.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有()以上會員參加方為有效。

A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

四、31.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是()。

A．1/3以上理事聯(lián)名提議

B．中國證監(jiān)會提議

C．理事長提議

D．期貨交易所章程規(guī)定的情形

32.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A．3 B．5 C．8 D．10 33.自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A．2 B．3 C．5 D．7 34.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。

A．2 B．3 C．5 D．7 35.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A．外交部

B．公證機(jī)構(gòu)

C．國務(wù)院教育行政部門

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

36.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A．2 B．3 C．5 D．7 37.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A．10% B．20% C．30% D．50% 38.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A．3 B．5 C．7 D．15 39.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

A．3 B．5 C．7 D．15 40.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作13內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A．3 B．5 C．7 D．10

五、41.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計()次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A．3 B．4 C．5 D．6 42.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A．2 B．3 C．5 D．7 43.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年內(nèi)或永久性

44.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A．3 B．5 C．7 D．10 45.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，()。A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

46.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A．前一交易日

B．當(dāng)日

C．下一交易日

D．次日

47.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20 日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。

A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

48.在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循()結(jié)算制度。

A．每日無負(fù)債

B．每周無負(fù)債

C．每月無負(fù)債

D．每無負(fù)債

49.期貨公司因()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A．過失

B．重大過失

C．故意

D．故意或者重大過失

50.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)()原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．無過錯責(zé)任

B．過錯責(zé)任

C．嚴(yán)格責(zé)任

D．公平責(zé)任

六、51.期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項基金。

A．補償投資者收益低于正常收益的部分

B．補充期貨公司虧損

C．補償投資者保證金損失

D．補償投資者投資失誤造成的重大損失

52.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，()。

A．補償額等于繳納額

B．損失多少，補償多少

C．實行比例補償 D．實行會員補償

53.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金

D．風(fēng)險準(zhǔn)備金

54.期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償原則是()。

A．為保護(hù)中小投資者利益，實行全額補償

B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

C．對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補償，超過20萬元的部分按90%補償

D．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

55.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到()元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A．5億

B．6億

C．7億

D．8億

56.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行__________和__________。()A．質(zhì)詢；檢查

B．查詢；調(diào)查

C．詢問；考察

D．質(zhì)詢；調(diào)查

57.首席風(fēng)險官履行職責(zé)時，下列說法不正確的是()。

A．應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷

B．應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項

C．應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

D．對于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕

58.設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官，()。

A．不需要獨立董事同意即可

B．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D．應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

59.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存()。

A．3年

B．5年

C．10年

D．20年

60.甲首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年七、二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))1.我國制定《期貨交易管理條例》的目的包括()。

A．規(guī)范期貨交易行為

B．加強對期貨交易的監(jiān)督管理

C．維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險

D．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

2.期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．變更住所或者營業(yè)場所

D．修改或者終止合約

3.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B．主動提出注銷申請

C．成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

4.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列()行為。

A．出具虛假倉單

B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

5.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()。

A．期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

B．期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團(tuán)體法人

C．期貨業(yè)協(xié)會的會員采取志愿加入原則

D．期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費

6.期貨交易所實施下列()行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法

D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則

7.設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。

A．會員制

B．合伙制

C．公司制 D．個人獨資制

8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。

A．制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則 B．發(fā)布市場信息

C．監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D．查處違規(guī)行為

9.在下列()情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 B．1/4以上會員聯(lián)名提議

C．理事會認(rèn)為必要

D．理事長認(rèn)為必要

10.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是()。

A．該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B．做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

C．該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過

D．做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席

八、11.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有()。

A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施

B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

12.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A．經(jīng)營計劃

B．公司章程草案

C．設(shè)立期貨公司申請書

D．發(fā)起人名單及其審計報告

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A．統(tǒng)一結(jié)算

B．統(tǒng)一風(fēng)險管理

C．統(tǒng)一資金調(diào)撥

D．統(tǒng)一財務(wù)管理

14.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。

A．申請期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D．期貨公司的設(shè)立

15.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

16.期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督管理。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所 17.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。

A．防范經(jīng)營風(fēng)險

B．規(guī)范期貨公司運作

C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

18.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

19.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有()。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

20.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。

A．申請人依法解散

B．申請人撤回申請材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

九、21.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A．董事

B．獨立董事

C．監(jiān)事

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

26.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是()。

A．召集會員大會，并向會員大會報告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C．決定會員的接納和退出

D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

27.理事會由下列()組成。

A．會員理事

B．非會員理事

C．理事長

D．副理事長

28.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。

A．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．?dāng)M訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲

29.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是()。

A．董事長

B．副董事長

C．獨立董事

D．董事會秘書

30.實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。

A．期貨公司會員 B．非期貨公司會員

C．結(jié)算會員

D．非結(jié)算會員

十、31.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。

A．期貨公司會員

B．非期貨公司會員

C．結(jié)算會員

D．非結(jié)算會員

32.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。

A．結(jié)算準(zhǔn)備金

B．交易準(zhǔn)備金

C．結(jié)算保證金

D．交易保證金

33.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下()內(nèi)容。

A．向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B．專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C．當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D．向會員收取保證金的形式

34.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。

A．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算準(zhǔn)備金

C．變動結(jié)算擔(dān)保金 D．交易保證金

35.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是()。

A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

36.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于()。

A．防范風(fēng)險

B．維護(hù)期貨市場秩序

C．維護(hù)中小客戶利益

D．規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

37.除下列()情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

38.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是()。

A．應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 B．堅持審慎經(jīng)營原則

C．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

D．對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

39.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下()服務(wù)。

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

40.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．辦理開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C．客戶投訴的接待處理

D．保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

十一、41.制定《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是()。

A．加強對期貨公司的監(jiān)督管理

B．促進(jìn)期貨公司加強內(nèi)部控制

C．防范風(fēng)險

D．使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

42.下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是()。

A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

43.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A．客戶因穿倉而形成的對期貨公司的債務(wù)

B．或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

C．預(yù)計損失的會計處理情況

D．負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

44.中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是()。

A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險狀況

C．期貨公司的風(fēng)險管理能力

D．期貨公司的注冊資本額

45.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的目的在于()。

A．維護(hù)期貨市場秩序

B．規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

46.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的適用對象的是()。

A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他人員

D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方()，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A．高度負(fù)責(zé)

B．誠實守信

C．恪盡職守

D．公平公正

48.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A．期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

49.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)而期貨公司未及時追加保證金的，當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是()。

A．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B．保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

50.關(guān)于強行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是()。

A．期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B．期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

C．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

D．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

十二、51.下列關(guān)于對首席風(fēng)險官的監(jiān)管，說法正確的是()。

A．中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

B．中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理

C．證券交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

52.李某為某期貨公司的首席風(fēng)險官，當(dāng)出現(xiàn)以下()情形時，公司董事會可以免除其職務(wù)。

A．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

B．向與履職無關(guān)的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

C．不能夠勝任工作

D．在該期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

53.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的()。

A．商業(yè)秘密

B．客戶信息

C．商業(yè)計劃

D．股東信息

54.()依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所

D．期貨公司

55.首席風(fēng)險官不應(yīng)()。A．擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

C．及時匯報風(fēng)險情況

D．利用職務(wù)之便牟取私利

56.期貨投資者保障基金是在()，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A．投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

B．投資者風(fēng)險控制不力

C．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

D．期貨公司風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

57.下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是()。

A．投資品種價值本身發(fā)生變化

B．期貨市場波動

C．期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的D．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險

58.下列選項中屬于保障基金的后續(xù)資金來源的是()。

A．期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費

B．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

C．期貨交易所積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D．期貨公司收取的交易手續(xù)費

59.有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是()。

A．證監(jiān)會

B．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．財政部

D．商務(wù)部

60.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A．保障基金總額達(dá)到6億元人民幣

B．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

C．期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的 D．期貨公司出現(xiàn)虧損十三、三、判斷題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)1.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。()2.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()3.期貨公司的注冊資本可以分期繳納。()4.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。()5.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。()6.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。

7.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。()8.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。()9.客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。()10.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()11.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。()12.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。()13.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。()14.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和10%。()15.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。()16.保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。()17.保障基金由財政部集中管理、籌集使用。()18.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前20日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()19.首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15年。()20.從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。()

四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分；5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分)1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，且發(fā)展很好，便鼓勵王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊資本，準(zhǔn)備申請設(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問題：

(1)王某是否可以申請設(shè)立期貨公司?為什么?()A．可以，因為王某是完全民事行為能力人

B．不可以，因為王某的注冊資本沒有達(dá)到法定的最低限額3000萬

C．不可以，因為王某在最近3年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄

D．可以，因為王某完全符合法律規(guī)定的條件

(2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊資本，則其要申請設(shè)立期貨公司還需要()條件。

A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。據(jù)此回答下列問題：

(1)甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A．5；10；240 B．5；8；270 C．4；8；240 D．5；10；242(2)如果現(xiàn)有的保障基金不足補償，則()。

A．以現(xiàn)有的保障基金為限

B．由后續(xù)繳納的保障基金補償

C．如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補償

D．如果該損失是由于期貨市場波動所導(dǎo)致的，則由投資者自行負(fù)擔(dān)

3.甲和乙兩個期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會員大會，乙期貨交易所召開了股東大會。據(jù)此回答下列兩個問題：

(1)關(guān)于甲乙兩個期貨交易所的組織方式，下列選項中說法正確的是()。

A．甲和乙均為會員制期貨交易所

B．甲和乙均為公司制期貨交易所

C．甲為會員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所

D．甲為公司制期貨交易所，乙為會員制期貨交易所

(2)關(guān)于甲乙兩個期貨交易所的合并，下列選項中說法正確的是()。

A．期貨交易所的合并，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B．期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

C．會員大會或者股東大會有權(quán)決定期貨交易所的合并

D．合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所繼承

4.由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

(1)若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)()。

A．妥善處理客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

B．清退客戶財產(chǎn)

C．成立清算組

D．轉(zhuǎn)移客戶財產(chǎn)

(2)如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取()措施。

A．接管該期貨公司

B．申請期貨公司破產(chǎn)

C．注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D．延長停業(yè)期間

5.甲和乙欲在期貨公司申請任職。其中，甲是本科學(xué)歷，曾在律師事務(wù)所工作六年，具有期貨從業(yè)人員資格并通過了中國證監(jiān)會認(rèn)定的資質(zhì)測試。乙是?？茖W(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì)管理工作六年。據(jù)此回答下列問題：

(1)關(guān)于甲和乙的任職資格，下列說法正確的有()。

A．甲乙均具備申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件

B．甲具備申請經(jīng)理層人員的任職資格條件

C．甲具有申請董事長和董事會主席的任職資格條件

D．乙具備申請獨立董事的任職資格條件

(2)如果甲申請擔(dān)任獨立董事，則甲()。

A．必須取得學(xué)士以上學(xué)位

B．必須有履行職責(zé)所必需的時問和精力

C．不得在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)

D．必須具有碩士以上的學(xué)位

6.某證券公司2008年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2009年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。根據(jù)規(guī)定，如果該證券公司欲申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足以下()條件。

A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

7.孫某是A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了B期貨公司工作，但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。B公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，()應(yīng)承擔(dān)該損失。

A．A期貨公司

B．B期貨公司

C．孫某

D．孫某和B期貨公司

8.王某在2007年6月取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，但一直沒有在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，2009年7月王某欲申請從業(yè)資格，則下列說法正確的是()。

A．王某可以直接進(jìn)入機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B．王某需要重新參加從業(yè)資格考試

C．王某在申請從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D．王某喪失執(zhí)業(yè)資格

9.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，因為身體原因無法勝任，提出辭職。對此，李某的下列做法正確的是()。

A．提前30日向期貨公司董事會提出申請

B．提前30日向期貨公司監(jiān)事會提出申請

C．向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

D．向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

10.某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此，下列各項中正確的是()。

A．應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格

B．如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效

C．如果期貨公司在6個月內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，則應(yīng)該申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格失效

D．該期貨公司是否向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格可以由其自由決定

11.某期貨公司制定了風(fēng)險監(jiān)管報表，欲向相應(yīng)的機(jī)關(guān)進(jìn)行報送。關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管報表，下列各項中說法正確的是()。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度或者風(fēng)險報表

B．應(yīng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表

C．應(yīng)于終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的風(fēng)險監(jiān)管報表

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作

12.客戶甲因為工作比較繁忙，委托證券公司代其下達(dá)交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為，下列各項中說法正確的是()。

A．該證券公司可以接受委托下達(dá)交易指令，但不得提供金融擔(dān)保

B．該證券公司可以為客戶提供金融擔(dān)保，但不能代行下達(dá)交易指令

C．該證券公司既可以為客戶提供金融擔(dān)保，也可以代行下達(dá)交易指令

D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔(dān)保，也不能代行下達(dá)交易指令

13.甲期貨公司正處于改革期，其發(fā)展變動很大。當(dāng)其發(fā)生()事項時應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A．與另一期貨公司合并 B．變更公司形式

C．變更公司注冊資本

D．為了優(yōu)化組合，擬變更3%的股權(quán)

14.邸某擬進(jìn)入期貨市場進(jìn)行期貨交易，但是對期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉，于是向期貨交易所工作人員咨詢，對于期貨交易所工作人員提供的下列意見，不正確的有()。

A．期貨交易所應(yīng)該及時發(fā)布價格預(yù)測信息

B．任何單位和個人在任何情況下均不得發(fā)布期貨交易即時行情

C．期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會員所有

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易

15.甲期貨交易所是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)新掛牌成立的一家期貨交易所，根據(jù)規(guī)定，在該期貨交易所營業(yè)期問，出現(xiàn)()情形時必須經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A．變更名稱

B．為了擴(kuò)大在市場中的競爭能力，與乙期貨交易所合并

C．為了擴(kuò)大市場占有率，在幾個大城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu) D．變更注冊資本