第一篇：云南省2015年下半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：受賄罪模擬試題

云南省2015年下半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：受

賄罪模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、影響期貨交易所風(fēng)險發(fā)生的關(guān)鍵是。A：保證金制度

B：每日無負(fù)債結(jié)算制度 C：交易所的監(jiān)管條例 D：監(jiān)控執(zhí)行力度

2、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，要求證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，需要配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A．2，5 B．5，2 C．2，2 D．5，5

3、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù) B．代理客戶進(jìn)行期貨交易

C．為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試的是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會 D．中國期監(jiān)會

5、______又稱避險基金，是一種充分利用各種金融衍生品的杠桿效應(yīng)，承擔(dān)較高風(fēng)險、追求較高收益的投資模式，屬于私募基金。A．股票 B．對沖基金 C．開放基金 D．債券

6、見到對稱三角形后，價格今后走向最大的可能是__。A．在該處附近震蕩整理 B．隨原有趨勢方向運(yùn)動 C．與原有趨勢反向運(yùn)動 D．不確定

7、下列選項(xiàng)中，不屬于參加從業(yè)資格考試條件的是（）。A．年滿18周歲

B．具有完全民事行為能力 C．具有本科以上文化程度

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

8、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外 9、2007年，在全球期貨(期權(quán))交易量中，外匯品種所占的比重最接近__。A．0.5% B．2% C．10% D．30%

10、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，__。A．由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償 B．由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償 C．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償 D．不再補(bǔ)償

11、下列情形中，人為因素導(dǎo)致的價格非理性波動的可能性較大的有__。

A．某黃金期貨合約持倉總量變化比率下降10%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30% B．某黃金期貨合約持倉總量變化比率上升30%，某會員該合約持倉總量變動比率下降10% C．某大豆期貨合約持倉總量變化比率上升5%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30% D．某大豆期貨合約持倉總量變化比率下降5%，某會員該合約持倉總量變動比率下降30%

12、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)． A：傭金 B：準(zhǔn)備金 C：儲備金 D：保證金

13、一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在__將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。

A．七日內(nèi) B．三日內(nèi)

C．次日交易所開市前 D．當(dāng)日交易結(jié)束前

14、以下屬于牛市看跌期權(quán)垂直套利策略的有

A：買進(jìn)執(zhí)行價格為920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期權(quán)，同時賣出執(zhí)行價格900美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期權(quán)

B：買進(jìn)執(zhí)行價格為920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期權(quán)，同時賣出執(zhí)行價格940美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期權(quán)

C：買進(jìn)執(zhí)行價格為920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看漲期權(quán)，同時賣出執(zhí)行價格900美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看漲期權(quán) D：買進(jìn)執(zhí)行價格為920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看漲期權(quán)，同時賣出執(zhí)行價格940美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看漲期權(quán)

15、下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易

C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果

16、下列關(guān)于期貨合約的說法，不正確的是__。A．期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

C．期貨合約的條款需由交易雙方進(jìn)行協(xié)商

D．期貨合約規(guī)定了在將來某一特定時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量的標(biāo)的物

17、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請開立股指期貨交易編碼時，提供的本人工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)__個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單或代發(fā)工資活期存折流水等。A．12 B．6 C．3 D．1

18、在買入期貨合約后，如果價格下降則進(jìn)一步買入合約，這種策略稱為__。A．金字塔式買入 B．金字塔式賣出 C．平均買低 D．平均賣高

19、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A．期貨公司

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 20、1990年10月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。A：中國鄭州糧食批發(fā)市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

21、期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事。A：自營業(yè)務(wù) B：管理業(yè)務(wù) C：外包業(yè)務(wù)

D：中間介紹業(yè)務(wù)

22、______期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利。A．歐式 B．美式 C．看漲 D．看跌

23、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是__。

A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用Y，期貨公司承擔(dān)損失X D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

24、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更公司形式

B．變更期貨公司8%的股權(quán) C．變更法定代表人 D．設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

25、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的__方式免除合約履行義務(wù)。

A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金結(jié)算交割 C．對沖平倉 D．套利投機(jī)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、張某系國有期貨交易所會計(jì)．2008年3月20日下午下班時，張某發(fā)現(xiàn)所內(nèi)出納員王某將2萬元營業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(nèi)(未鎖)．當(dāng)日下班后，張某趁所內(nèi)無人之機(jī)，返回所內(nèi)將該2萬元取出，用報(bào)紙包好后藏到自己辦公桌下面的垃圾袋中，并用紙箱遮住垃圾袋．次日上午案發(fā)，贓款被他人找出．對此下列說法正確的是．

A：張某的行為構(gòu)成貪污罪 B：張某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪 C：張某的行為構(gòu)成盜竊罪

D：張某的行為不屬于濫用職權(quán)罪

2、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是__。A．公司的交易規(guī)模 B．公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo) C．公司的客戶數(shù)量 D．公司的發(fā)展規(guī)劃

3、某投機(jī)者以20美分/蒲式耳的權(quán)利金買入小麥美式看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價格為1 200美分/蒲式耳。之后期貨價格上升至1 240美分/蒲式耳。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機(jī)者可以__。

A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權(quán)對沖平倉

C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨

4、在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D． 價格

5、題干：期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是__。A．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

6、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 B．注冊資本不低于5000萬元

C．結(jié)算和風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人必須具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人1年以上經(jīng)歷

D．公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上

7、__需要至少兩年進(jìn)行一次培訓(xùn)。A．期貨公司經(jīng)理層人員

B．取得期貨公司經(jīng)理層人員資格但尚未任職人員 C．期貨公司監(jiān)事會主席 D．期貨公司董事長

8、下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

9、期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤

B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 10、7月1日，某投資者以7 210美元／噸的價格買入10月份銅期貨合約，同時以7 100美元／噸的價格賣出12月銅期貨合約。到了9月1日，該投資者同時以7 350美元／噸，7 190美元／噸的價格分別將10月和12月合約同時平倉。該投資者的盈虧狀況為。A：虧損100美元／噸 B：盈利100美元／噸 C：虧損50美元／噸 D：盈利50美元／噸

11、下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）A．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 B．?dāng)M訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員 D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲

12、投機(jī)交易減緩價格波動作用的實(shí)現(xiàn)是有前提的，包括（）。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度

C．投機(jī)者少于套利者

D．長線交易者人數(shù)多于短線交易者人數(shù)

13、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A．開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

14、期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

15、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報(bào)____審批。

A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：期貨交易所 C：中國證監(jiān)會

D：期貨交易所會員大會

16、期貨市場主體的風(fēng)險管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險管理 C．期貨公司的風(fēng)險管理 D．客戶的風(fēng)險管理

17、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動

18、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險與現(xiàn)貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)

C．期貨交易的風(fēng)險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

19、現(xiàn)實(shí)操作中，往往導(dǎo)致不完全套期保值，其原因有______。A．期貨價格與現(xiàn)貨價格變動幅度并不完全一致

B．期貨合約標(biāo)的物與套期保值現(xiàn)貨商品存在等級差異，導(dǎo)致波動幅度差異 C．期貨與現(xiàn)貨兩個市場之間的頭寸數(shù)量不一致

D．缺少對應(yīng)的期貨品種，替代品的相關(guān)程度未達(dá)到足夠理想

20、期貨合同糾紛案件中，當(dāng)事人在合同中所約定的（）的違約責(zé)任承擔(dān)方式無效。

A．違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定 B．違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

C．違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定 D．違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

21、假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán)

22、交割倉庫不得有的行為包括______。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

23、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時，應(yīng)__對待投資者。A．公平B．公開 C．合理 D．合法

24、期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用有__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤 B．使企業(yè)可以規(guī)避價格風(fēng)險

C．使企業(yè)可以任意控制產(chǎn)品的市場價格 D．提高合約兌現(xiàn)率

25、期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．風(fēng)險揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

第二篇：云南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員制期貨交易所考試試題

云南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員制期

貨交易所考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的兩個基本功能包括__。A．規(guī)避風(fēng)險 B．獲得商品 C．資源配置 D．價格發(fā)現(xiàn)

2、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

3、某組股票現(xiàn)值100 萬元，預(yù)計(jì)隔2 個月可收到紅利1 萬元，當(dāng)時市場利率為12%，如買賣雙方就該組股票3 個月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠(yuǎn)期合約，則凈持有成本和合理價格分別為____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

4、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有__。A．2號軟紅麥 B．2號硬紅冬麥 C．2號黑硬北春麥 D．2號北秋麥平價

5、滾動交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。A：第五個交易日 B：第十個交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

6、從交易頭寸區(qū)分，可分為。A：多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 B：大投機(jī)商和中小投機(jī)商 C：長線交易者和短線交易者 D：當(dāng)日交易者和搶帽子者

7、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性______。A．越小 B．越大 C．不變 D．不確定

8、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

9、某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到2.68美元/蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。則當(dāng)價格變?yōu)開_美元/蒲式耳時，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77

10、一般而言，預(yù)期利率將上升，一個美國投資者很可能__。A．出售美國中長期國債期貨合約 B．在小麥期貨中做多頭

C．買入標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨和約 D．在美國中長期國債中做多頭

11、在期貨市場中，金融貨幣因素對期貨價格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A．黃金市場運(yùn)行 B．利率 C．匯率

D．股票市場運(yùn)行

12、根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)營過程中凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的． A：3％ B：5％ C：6％ D：10％

13、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化? B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)? C．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展? D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

14、按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務(wù)

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

15、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

16、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾年不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。A：3年 B：6年 C：2年 D：5年

17、第一個真正意義上的現(xiàn)代期貨交易產(chǎn)生于__。A．英國倫敦 B．美國紐約 C．美國芝加哥 D．法國巴黎

18、結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括__。A．設(shè)計(jì)期貨合約 B．結(jié)算期貨交易盈虧 C．擔(dān)保交易履行 D．控制市場風(fēng)險

19、下列關(guān)于套利限價指令的說法錯誤的是______。

A．套利限價指令指當(dāng)價格達(dá)到指定價位時，指令將以指定的或更優(yōu)的價差來成交

B．需要注明具體的價差 C．不需注明具體的價差

D．需注明買入、賣出期貨合約的種類和月份

20、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。A．監(jiān)事會 B．理事會 C．總經(jīng)理 D．理事長

21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

22、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開 D．公開、公平、公正

24、假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán)

25、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為l9500元，買人價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為____元。A：19480 B：19490 C：19500 D：19510

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

2、對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話

D．責(zé)令處分責(zé)任人員

3、小麥欠收導(dǎo)致小麥價格上升，準(zhǔn)確地說在這個過程中____ A：小麥供給的減少引起需求量的下降 B：小麥供給的減少引起需求下降 C：小麥供給量的減少引起需求量下降 D：小麥供給量的減少引起需求下降

4、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴

5、期貨交易所可以接受以下（）有價證券充抵保證金。A．可流通的國債 B．大額可轉(zhuǎn)讓存單

C．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單 D．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券

6、以下說法正確的是__。

A．證券市場的基本職能是資源配置和風(fēng)險定價 B．期貨市場的基本功能是規(guī)避風(fēng)險和發(fā)現(xiàn)價格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場價格風(fēng)險或獲取投機(jī)利潤

D．證券市場發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場

7、套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場__，穩(wěn)定市場，擴(kuò)大市場投資價值。A．過度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉行為 D．價格波動

8、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A．開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

9、關(guān)于實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有__。A．期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

10、下列表示基差走強(qiáng)的圖示有（）A.B.C.D.11、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

12、基本金屬終端消費(fèi)行業(yè)分析包括： A：分析基本金屬消費(fèi)的地域及行業(yè)分布 B：分析重行業(yè)對基本金屬消費(fèi)需求的影響

C：根據(jù)重點(diǎn)消費(fèi)行業(yè)的分析結(jié)果，對某個金屬的整體消費(fèi)情況作出預(yù)估 D：分析企業(yè)的進(jìn)口成本 13、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

14、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列（）機(jī)構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員 B．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C．期貨公司的主要業(yè)務(wù)客戶

D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

15、期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于______。

A．套期保值交易主要在期貨市場操作，期貨投機(jī)交易在現(xiàn)貨和期貨兩個市場同時操作

B．期貨投機(jī)交易以獲取較大利潤為目的，套期保值交易以利用期貨市場規(guī)避現(xiàn)貨市場風(fēng)險為目的

C．期貨投機(jī)交易以獲得價差收益為目的，套期保值交易以達(dá)到期貨與現(xiàn)貨市場的盈利與虧損基本平衡為目的

D．期貨投機(jī)交易是價格波動風(fēng)險的承擔(dān)者，套期保值交易是價格風(fēng)險的轉(zhuǎn)移者

16、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對__進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A．期貨交易所

B．非期貨公司結(jié)算會員

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．交割倉庫

17、美國期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有__。A．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)B．商品期貨交易委員會(CFTC)C．證券交易委員會(SEC)D．全國證券商協(xié)會(NASD)

18、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職__年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

19、具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬____年。A：1 B：2 C：3 D：5

20、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行__，可以采取要求會員和客戶報(bào)告情況等措施。A．風(fēng)險防范制度 B．風(fēng)險最小化制度 C．風(fēng)險警示制度 D．風(fēng)險管理制度

21、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由____承擔(dān)。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會

D：從事期貨交易的單位或者個人

22、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行職責(zé)時，可以采取的措施包括（）。A．進(jìn)入涉嫌違法行為的交易場所調(diào)查取證 B．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

C．在調(diào)查有操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為的當(dāng)事人的期貨交易時，終止被調(diào)查當(dāng)事人的期貨交易 D．封存期貨交易記錄

23、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

24、下列關(guān)于期權(quán)的說法，不正確的有（）。A．買方面臨無限風(fēng)險

B．權(quán)利金隨著標(biāo)的價格的變化而變化 C．買方行權(quán)時有選擇標(biāo)的的權(quán)利

D．權(quán)利金隨距到期日剩余時間的變化而變化

25、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人

第三篇：安徽省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題

安徽省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則模擬

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) C．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院商務(wù)主管部門

2、趨勢即方向，包括上升趨勢、下降趨勢和橫行趨勢.A：交易量變化 B：價格運(yùn)動 C：供求變化 D：成交量變化

3、以下幾種說法正確的是。

A：正向市場的牛市套利價差擴(kuò)大可能會虧損，但虧損幅度有限 B：反向市場的牛市套利價差擴(kuò)大獲利無限 C：正向市場的熊市套利價差擴(kuò)大獲利無限 D：反向市場的熊市套利價差縮小獲利無限

4、某投資者購買面值為l 000 000美元的1年期國債，年貼現(xiàn)率為4％，1年以后收回全部投資，此國債的年收益率其年貼現(xiàn)率。A：小于 B：等于 C：大于

D：小于或大于

5、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會． A：3日 B：5日 C：10日 D：1個月 6、1990年10月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。A：中國鄭州糧食批發(fā)市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

7、下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果

8、下列關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的關(guān)系，說法正確的有（）。A．期貨交易以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)

B．沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價格波動風(fēng)險無法規(guī)避 C．在期貨市場上，商流和物流在時空上基本是統(tǒng)一的 D．期貨交易的目的一般是為了獲得實(shí)物商品

9、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時在（）公示。A．中國證監(jiān)會網(wǎng)站 B．中國證監(jiān)會指定報(bào)刊 C．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 D．期貨交易所

10、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況 B．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量 C．可用庫容情況 D．成交量數(shù)量

11、中國金融期貨交易所的熔斷機(jī)制__。A．僅適用于下跌的行情 B．僅適用于上漲的行情 C．采用“熔而不斷”的形式 D．采用“熔而斷”的形式

12、某投資者以$340/盎司買入黃金期貨，同時賣出履約價為$345/盎司的看漲期權(quán)，權(quán)利金為$5/盎司，則其最大損失為____ A：$5/盎司 B：$335/盎司 C：無窮大 D：0

13、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的______，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的______，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

14、根據(jù)大連商品交易所規(guī)定，若在最后交易日后尚未平倉的合約持有者須以交割履約，買方會員須在__閉市前補(bǔ)齊與其交割月份合約持倉相對應(yīng)的全額貨款。A．申請日 B．交收日 C．配對日

D．最后交割日

15、期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會

C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

16、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法

18、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

19、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A．協(xié)會

B．期貨公司總部 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

20、我國交易所的會員和客戶的持倉達(dá)到交易所報(bào)告界限的，會員和客戶應(yīng)主動于__向交易所報(bào)告。A．當(dāng)日15:00時前 B．當(dāng)日16:00時前

C．下一交易日9:00時前 D．下一交易日15:00時前

21、除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所

C．任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

22、期貨交易之所以具有高收益和高風(fēng)險的特點(diǎn)，是因?yàn)樗模ǎ?。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化? B．交易集中化

C．雙向交易和對沖機(jī)制? D．杠桿機(jī)制 23、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在（）掛牌成立。A．北京? B．上海? C．天津? D．深圳

24、在一般性的資金管理中，根據(jù)資金量的不同，投資者單個市場的最大交易資金應(yīng)控制在總資本的以內(nèi)。A：10％

B：10％～15％ C：10％～20％ D：10％～30％

25、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的____的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A：最近一年內(nèi) B：最近二年內(nèi) C：最近三年內(nèi) D：最近五年內(nèi)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨投資的特殊性主要表現(xiàn)在 A：期貨合約的特殊性 B：期貨價格的特殊性 C：期貨交易的特殊性 D：期貨收益的特殊性

2、下列__是石油的主要消費(fèi)國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有__。A．任職決定文件 B．相關(guān)會議的決議

C．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D．高級管理人員職責(zé)范圍的說明

4、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá)_，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。A．票據(jù) B．存單 C．資信證明 D．信用證

5、市場年利率為8%，指數(shù)年股息率為2%，當(dāng)指數(shù)為1 000點(diǎn)時，3個月后的指數(shù)期貨理論值應(yīng)為__點(diǎn)。A．1 020 B．1 015 C．1 080 D．1 006

6、我國期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲 B．決定期貨交易所的變更事項(xiàng) C．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案 D．決定專門委員會的設(shè)置

7、期權(quán)合約的有效期與時間價值的關(guān)系是__。

A．有效期越長，期權(quán)買方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時間價值越大

B．有效期越短，買方因期權(quán)價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越大 C．到期時期權(quán)就失去了任何時間價值

D．有效期越長，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險越大，價值越小

8、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

9、甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是（）。

A．甲今年18周歲，初中畢業(yè)

B．乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人

C．丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱“神童” D．丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事

10、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A．董事長、副董事長

B．監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席 C．理事長、副理事長

D．總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書

11、____可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況改變執(zhí)行大戶報(bào)告的持倉界限。A：:期貨交易所 B：:會員

C：:期貨經(jīng)紀(jì)公司 D：:中國證監(jiān)會

12、下列期貨市場重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無關(guān)的是__。A．S&P商品指數(shù)(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(shù)(DJ-AIG)期貨 C．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約 D．外匯期貨合約

13、按照買方執(zhí)行期權(quán)時擁有的買賣標(biāo)的物權(quán)利的不同，可以將期權(quán)分為。A：現(xiàn)貨期權(quán) B：期貨期權(quán) C：看跌期權(quán) D：看漲期權(quán)

14、職業(yè)道德規(guī)范具體包括

A：從事某種職業(yè)的人在職業(yè)活動中處理各種關(guān)系、矛盾的行為準(zhǔn)則 B：調(diào)整人們之間以及個人和社會之間的關(guān)系

C：從事一定職業(yè)勞動的人們，在特定的工作和勞動中以其內(nèi)心信念和特殊社會手段維系的行為規(guī)范的總和

D：評價從事某種職業(yè)的人職業(yè)行為好壞的標(biāo)準(zhǔn)

15、標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報(bào)，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

16、期貨公司首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司____進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A：風(fēng)險管理狀況

B：經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況 C：財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險管理狀況

D：經(jīng)紀(jì)、結(jié)算業(yè)務(wù)，客戶風(fēng)險管理和信息安全狀況

17、期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費(fèi)用 C：利息 D：稅金

18、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。

A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期

B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成 D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

19、下列關(guān)于蝶式套利的說法，不正確的是__。A．蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利組成 B．蝶式套利需同時下達(dá)三個指令，并同時對沖

C．蝶式套利理論上比普通的跨期套利風(fēng)險和利潤都大

D．蝶式套利所涉及居中合約數(shù)量等于近期合約和遠(yuǎn)期合約之和

20、客戶下達(dá)的交易指令沒有（）等內(nèi)容的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A．品種 B．?dāng)?shù)量 C．有效期限 D．買賣方向

21、公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。A．執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B．遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定 D．接受期貨交易所監(jiān)督管理

22、以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B

23、不可控風(fēng)險是指風(fēng)險的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險承擔(dān)者所控制的風(fēng)險，這類風(fēng)險來自期貨市場之外，具體包括。A：宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險 B：政策性風(fēng)險

C：操作性質(zhì)的風(fēng)險

D：國際政治形勢變化的風(fēng)險

24、下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性 C．投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件

D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約

25、下列關(guān)于期貨市場中正向市場和反向市場的說法，正確的是。

A：在正向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲時，在遠(yuǎn)期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠(yuǎn)期月份合約間的正常的持倉費(fèi)用關(guān)系，且盡可能近期月份合約的價格上升更多；當(dāng)市場行情下滑時，遠(yuǎn)期月份合約的跌幅不會小于近期月份合約，因?yàn)檫h(yuǎn)期月份合約對近期月份合約的升水通常不可能大于與近期月份合約間相差的持倉費(fèi)

B：在正向市場中，做多頭的投機(jī)者應(yīng)買人遠(yuǎn)期月份合約，做空頭的投機(jī)者應(yīng)賣出較近期的合約

C：在反向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲，在近期月份合約價格上升時，遠(yuǎn)期月份合約的價格也上升，且遠(yuǎn)期月份合約價格上升可能更多，如果市場行情下滑，則近期月份合約受的影響較大，跌幅很可能大于遠(yuǎn)期月份合約

D：在正向市場中，做多頭的投機(jī)者宜買入交割月份較遠(yuǎn)的遠(yuǎn)期月份合約，行情看漲時可以獲得較多的利潤，做空頭的投機(jī)者宜賣出交割月份較近的近期月份合約，行情下跌時可以獲得較多的利潤

第四篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結(jié)算資格：3個月。

結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬；凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩?shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風(fēng)險控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負(fù)債>150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會員分級結(jié)算的交易所具有會員資格，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營業(yè)部：3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會提交風(fēng)管書面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報(bào)告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報(bào)告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報(bào)告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報(bào)告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動，5日向證監(jiān)會報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。

第五篇：2017年云南省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：監(jiān)督管理考試試題

2017年云南省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：監(jiān)督管理考試試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料． A：審計(jì)報(bào)告 B：稅務(wù)報(bào)告 C：經(jīng)營計(jì)劃

D：財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

2、根據(jù)市場預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預(yù)期____ A：下降 B：上升 C：不變 D：不確定

3、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改

B．監(jiān)督會員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對中的期貨從業(yè)人員提出的． A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) C：期貨公司

D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

5、芝加哥交易所于推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實(shí)行了保證金制度。A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年

6、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

7、期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。A：《期貨公司管理辦法》 B：《期貨從業(yè)人員管理辦法》 C：《期貨交易所管理辦法》 D：《期貨交易管理?xiàng)l例》

8、黃金期貨交易采取撮合交易，當(dāng)前一撮合成交價格為190元/克，目前買方報(bào)價為192元/克，賣方報(bào)價為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價格為____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克

9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。A．主管部門

B．所在機(jī)構(gòu)的股東 C．期貨交易各方 D．中國證監(jiān)會

10、是指期貨期權(quán)的買方有權(quán)按此價買人或賣出一定數(shù)量的期貨合約的價格，也就是賣方在履行合約時賣出或買人一定數(shù)量的期貨合約的價格，又稱為履約價格、敲定傷格、約定價格。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價格 C：合約到期日 D：市場價格

11、會員大會是會員制期貨交易所的__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu) B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．常設(shè)機(jī)構(gòu) D．管理機(jī)構(gòu)

12、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國倫敦金屬交易所 B．美國紐約商業(yè)交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

13、會員出現(xiàn)__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁入者” B．私下轉(zhuǎn)讓會員資格

C．無正當(dāng)理由連續(xù)二個月不做交易 D．拒不執(zhí)行會員大會或理事會的決議

14、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：20日 B：30日 C：2個月 D：3個月

15、在2003年伊拉克戰(zhàn)爭期間，國際市場上原油期貨價格下跌幅度較大，這屬于__對期貨價格的影響。A．經(jīng)濟(jì)波動周期因素 B．金融貨幣因素 C．經(jīng)濟(jì)因素 D．政治因素

16、預(yù)期A貨幣對美元貶值，B貨幣對美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：跨市場套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

17、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照__的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A．銀行

B．證券業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會

18、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得__。A．收付期貨保證金 B．劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C．代理客戶從事期貨交易 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

19、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。A．國務(wù)院 B．中國銀監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會和財(cái)政部

20、以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。

A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易

C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價差

21、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后____內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A：3天 本文來源.考試大網(wǎng) B：3個工作日 C：一周 D：一個月

22、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標(biāo)準(zhǔn)品級 C．交割方式 D．品種名稱

23、__是期貨區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是導(dǎo)致期貨市場高風(fēng)險的主要原因。

A．期貨價格波動 B．人為的非理性投機(jī) C．期貨交易的杠桿效應(yīng) D．期貨市場機(jī)制不健全

24、金融期貨的套期保值者有金融市場的__。A．投資者(或債權(quán)人)B．融資者(或債務(wù)人)C．生產(chǎn)商 D．進(jìn)出口商

25、某公司剛剛借入一筆資金，但是擔(dān)心未來市場利率會下降，可利用利率期貨進(jìn)行。

A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：空頭投機(jī) D：多頭投機(jī)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存

B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險 C．套期保值者將風(fēng)險中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者

D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會

2、看漲期權(quán)的買方要想通過對沖平倉了結(jié)在手的合約，需要__。A．買入看漲期權(quán) B．賣出看漲期權(quán) C．買入看跌期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

3、__狀況的出現(xiàn)，表示基差走強(qiáng)。A．基差為正且數(shù)值越來越大 B．基差為正且數(shù)值越來越小 C．基差從負(fù)值變?yōu)檎?/p>

D．基差為負(fù)值且絕對數(shù)值越來越小

4、價差套利根據(jù)所選擇的期貨合約的不同，又可分為。A：跨期套利 B：跨品種套利 C：跨市套利 D：套期圖利

5、首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括． A：首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B：首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查

C：期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D：提出的整改意見及期貨公司整改效果 6、7月份，大豆現(xiàn)貨價格為6030元/噸，期貨市場上10月份大豆期貨合約價格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價格降為6010元/噸，期貨合約價格相應(yīng)降為6020元/噸。則下列說法不正確的有__。

A．若7月份在此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易，9月份現(xiàn)貨市場上虧損20元/噸

B．若7月份在此市場上進(jìn)行買入套期保值交易，9月份凈盈利10元/噸 C．若7月份在此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易，9月份可以得到凈盈利 D．在此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易，可以得到完全保護(hù)

7、上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是____ A：原有趨勢是上升時出現(xiàn)上升三角形 B：原有趨勢是下降時出現(xiàn)上升三角形 C：下降趨勢的初期出現(xiàn)上升三角形 D：下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形

8、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A：2 B：5 C：10 D：30

9、下列關(guān)于期貨交易量分析的說法，正確的有__。A．交易量水平可以反映市場價格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度

B．若交易量下跌時價格亦下跌，表明價格下降時跟市賣出者眾多 C．交易量與價格一升一降表明市場處于技術(shù)性強(qiáng)市 D．交易量經(jīng)常被用于價格形態(tài)分析

10、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

11、下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨

12、會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．合法性 D．完整性

13、在美國，發(fā)行量最大的債券品種是__。A．國債

B．州政府債券 C．企業(yè)債券 D．銀行債券

14、期貨交易杠桿機(jī)制的特點(diǎn)包括（）。A．保證金一般為成交合約價值的5%～10% B．能完成數(shù)倍乃至數(shù)十倍的合約交易 C．高風(fēng)險高收益

D．保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就越大

15、期權(quán)合約的有效期與時間價值的關(guān)系是__。

A．有效期越長，期權(quán)買方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時間價值越大

B．有效期越短，買方因期權(quán)價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越大 C．到期時期權(quán)就失去了任何時間價值

D．有效期越長，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險越大，價值越小

16、首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

17、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

18、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

19、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即__。A．期貨交易所 B．其他套期保值者 C．期貨投機(jī)者 D．期貨結(jié)算部門

20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

C．確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn) D．對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

21、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

22、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

23、（）違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

24、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

25、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列可以認(rèn)定合同無效的是（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的