第一篇：簡化PPP項目審批流程 解放金融政策制約

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簡化PPP項目審批流程 解放金融政策制約

5月13日，國務院總理李克強主持召開常務會議，部署推廣政府和社會資本合作（PPP）模式，匯聚社會力量增加公共產(chǎn)品和服務供給。會議稱“在交通、環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老等領域，推廣政府和社會資本合作模式，以競爭擇優(yōu)選擇包括民營和國有企業(yè)在內(nèi)的社會資本，擴大公共產(chǎn)品和服務供給，并依據(jù)績效評價給予合理回報，是轉變政府職能、激發(fā)市場活力、打造經(jīng)濟新增長點的重要改革舉措?！?/p>

行業(yè)人士表示，現(xiàn)在制約PPP項目推廣的一個原因是好項目太少，“項目最大的問題是沒有現(xiàn)金流，現(xiàn)在重要的是對PPP項目構建現(xiàn)金流。只要是有好的項目，融資不是問題，無論是項目本身的收益還是政府出錢，這都是現(xiàn)金流，有現(xiàn)金流PPP才好順利推廣。”

需簡化PPP項目審批流程

目前，全國各地都在持續(xù)推進PPP項目，累計推出的項目總投資已超萬億。5月12日，河北省舉行PPP項目推介會，推出首批32個重點項目，估算投資總額達1330億元。這32個PPP項目內(nèi)容涉及城市軌道交通、機場、垃圾和污水處理等領域。其中，7個項目當天實現(xiàn)簽約，總投資額達168億元。

國務院會議要求，要簡化審批，保障項目用地，支持地方政府與金融機構共同設立基金，用好稅收優(yōu)惠、獎勵資金、轉移支付等手段，多措并舉吸引社會資本參與公共產(chǎn)品和服務項目的投資、運營管理。

近期國內(nèi)開展比較多的PPP項目，面臨的一大困難就是審批問題，PPP與傳統(tǒng)基建模式有差別，很多PPP項目前期投資已開始做，但很多時候是卡在審批?；A設施項目一般是發(fā)改委立項、主管部門審批，而PPP則更加復雜，有些項目前期面臨協(xié)調(diào)的問題，審批手續(xù)較多，影響了PPP項目進程，因此精簡流程非常重要。

除了審批層面外，在投資層面，PPP是對社會資本的一次大檢閱，目前相對成熟和體量大的項目，都是央企或省級企業(yè)，而真正民營資本介入的都是些較小的項目，比如污水處理等?！叭绾螛嫿óa(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，建立比較大的PPP項目，讓更多的所有制的資本進入到這個領域，值得關注?！?/p>

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會議還提到，要鼓勵項目運營主體利用資本市場直接融資。發(fā)揮開發(fā)性、政策性金融機構中長期貸款優(yōu)勢，支持社保和保險資金參與項目。

直接融資在PPP項目中已經(jīng)開始，比如成立產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)證券化，或者通過股票直接融資，而不再是過去單一的債務融資，“直接融資的目的，一方面降低融資的成本，另外還可以讓風險的分散更為合理，比如政策性風險由政府承擔，金融風險由金融機構承擔。此舉對于激活資本市場、創(chuàng)新渠道也非常有利?！?/p>

金融政策制約投資

目前，各類社會資本對PPP項目躍躍欲試，其中就包括基金、信托、券商等。各地也紛紛推出產(chǎn)業(yè)基金，借力產(chǎn)業(yè)基金吸引各種社會資本投入PPP項目。

目前金融機構參與PPP項目(004km.cn)比較多，既有股份制銀行，也有政策性銀行，還有券商、信托等，但目前除了政策性銀行有相關文件外，其他很多還在轉型或設計新產(chǎn)品中。

目前PPP最大的問題依然是金融政策存在障礙，社會資本躍躍欲試，但商業(yè)銀行（這一方面）的政策不明朗，影響了項目落地。

現(xiàn)在民資參與PPP的顧慮主要有三大原因，一方面擔心政府的信用度和支付能力，另一方面是項目的收益水平偏低，與他們的籌資成本，投資收益不匹配?！爱斎幻褓Y的融資能力受金融政策影響，無法利用金融杠桿，如利用PPP項目公司去融資，存量資產(chǎn)證券化等，也客觀上制約了他們的投資?！?/p>

常務會議提出，要建立公共服務價格和補貼動態(tài)調(diào)整機制，堅持補償成本、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、公平負擔，保證社會資本和公眾共同受益。同時，要完善制度，規(guī)范流程，加強質(zhì)量監(jiān)管，提高公共產(chǎn)品和服務供給能力與效率。金永祥說，這次會議提到價格調(diào)整機制，有助于構建現(xiàn)金流，對PPP項目的推廣進一步規(guī)范流程和運作。

第二篇：PPP項目操作流程

PPP項目運作流程、文本匯總及投融資模式

一、PPP模式概述

1、定義PPP模式，也稱PPP融資，或者PPP。PPP模式即Public—Private—Partnership的字母縮寫，通常譯為“公共私營合作制”，是指政府與私人組織之間，為了合作建設城市基礎設施項目?；蚴菫榱颂峁┠撤N公共物品和服務，以特許權協(xié)議為基礎，彼此之間形成一種伙伴式的合作關系，并通過簽署合同來明確雙方的權利和義務，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達到比預期單獨行動更為有利的結果。

為彌補BOT模式的不足，近年來，出現(xiàn)了一種新的融資模式——PPP（Public—Private—Partnership）模式，即公共政府部門與民營企業(yè)合作模式。PPP模式是公共基礎設施建設中發(fā)展起來的一種優(yōu)化的項目融資與實施模式，這是一種以各參與方的“雙贏”或“多贏”為合作理念的現(xiàn)代融資模式。其典型的結構為：政府部門或地方政府通過政府采購形式與中標單位組成的特殊目的公司簽定特許合同（特殊目的公司一般由中標的建筑公司、服務經(jīng)營公司或對項目進行投資的第三方組成的股份有限公司）由特殊目的公司負責籌資、建設及經(jīng)營。

政府通常與提供貸款的金融機構達成一個直接協(xié)議，這個協(xié)議不是對項目進行擔保的協(xié)議，而是一個向借貸機構承諾將按與特殊目的公司簽定的合同支付有關費用的協(xié)定，這個協(xié)議使特殊目的公司能比較順利地獲得金融機構的貸款。采用這種融資形式的實質(zhì)是：政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權和收益權來換取基礎設施加快建設及有效運營。

2、PPP模式的內(nèi)涵

PPP模式的內(nèi)涵主要包括以下四個方面：

第一，PPP是一種新型的項目融資模式。項目PPP融資是以項目為主體的融資活動，是項目融資的一種實現(xiàn)形式，主要根據(jù)項目的預期收益、資產(chǎn)以及政府扶持措施的力度而不是項目投資人或發(fā)起人的資信來安排融資。項目經(jīng)營的直接收益和通過政府扶持所轉化的效益是償還貸款的資金來源，項目公司的資產(chǎn)和政府給予的有限承諾是貸款的安全保障。

第二、PPP融資模式可以使民營資本更多地參與到項目中，以提高效率，降低風險。這也正是現(xiàn)行項目融資模式所欠缺的。政府的公共部門與民營企業(yè)以特許權協(xié)議為基礎進行全程的合作，雙方共同對項目運行的整個周期負責。PPP方式的操作規(guī)則使民營企業(yè)參與到城市軌道交通項目的確認、設計和可行性研究等前期工作中來，這不僅降低了民營企業(yè)的投資風險，而且能將民營企業(yè)在投資建設中更有效率的管理方法與技術引入項目中來，還能有效地實現(xiàn)對項目建設與運行的控制，從而有利于降低項目建設投資的風險，較好地保障國家與民營企業(yè)各方的利益。這對縮短項目建設周期，降低項目運作成本甚至資產(chǎn)負債率都有值得肯定的現(xiàn)實意義。

第三、PPP模式可以在一定程度上保證民營資本“有利可圖”。私營部門的投資目標是尋求既能夠還貸又有投資回報的項目，無利可圖的基礎設施項目是吸引不到民營資本的投入的。而采取PPP模式，政府可以給予私人投資者相應的政策扶持作為補償，從而很好地解決了這個問題，如稅收優(yōu)惠、貸款擔保、給予民營企業(yè)沿線土地優(yōu)先開發(fā)權等。通過實施這些政策可提高民營資本投資城市軌道交通項目的積極性。

第四、PPP模式在減輕政府初期建設投資負擔和風險的前提下，提高基礎設施建設的服務質(zhì)量。在PPP模式下，公共部門和民營企業(yè)共同參與城市基礎設施的建設和運營，由民營企業(yè)負責項目融資，有可能增加項目的資本金數(shù)量，進而降低較高的資產(chǎn)負債率，而且不但能節(jié)省政府的投資，還可以將項目的一部分風險轉移給民營企業(yè)，從而減輕政府的風險。同時雙方可以形成互利的長期目標，更好地為社會和公眾提供服務。

3、三大特征

（1）、伙伴關系PPP具有三大特征，第一是伙伴關系，這是PPP最為首要的問題。政府購買商品和服務、給予授權、征收稅費和收取罰款，這些事務的處理并不必然表明合作伙伴關系的真實存在和延續(xù)。PPP中私營部門與政府公共部門的伙伴關系與其他關系相比，獨特之處就是項目目標一致。公共部門之所以和民營部門合作并形成伙伴關系，核心問題是存在一個共同的目標：在某個具體項目上，以最少的資源，實現(xiàn)最多最好的產(chǎn)品或服務的供給。私營部門是以此目標實現(xiàn)自身利益的追求，而公共部門則是以此目標實現(xiàn)公共福利和利益的追求。形成伙伴關系，首先要落實到項目目標一致之上。但這還不夠，為了能夠保持這種伙伴關系的長久與發(fā)展，還需要伙伴之間相互為對方考慮問題，具備另外兩個顯著特征：利益共享和風險分擔。

（2）利益共享需明確的是，PPP中公共部門與私營部門并不是簡單分享利潤，還需要控制私營部門可能的高額利潤，即不允許私營部門在項目執(zhí)行過程中形成超額利潤。其主要原因是，任何PPP項目都是帶有公益性的項目，不以利潤最大化為目的。共享利益除了指共享PPP的社會成果，還包括使作為參與者的私人部門、民營企業(yè)或機構取得相對平和、長期穩(wěn)定的投資回報。利益共享顯然是伙伴關系的基礎之一，如果沒有利益共享，也不會有可持續(xù)的PPP類型的伙伴關系。

（3）風險共擔伙伴關系作為與市場經(jīng)濟規(guī)則兼容的PPP機制，利益與風險也有對應性，風險分擔是利益共享之外伙伴關系的另一個基礎。如果沒有風險分擔，也不可能形成健康而可持續(xù)的伙伴關系。無論是市場經(jīng)濟還是計劃經(jīng)濟、無論是私人部門還是公共部門、無論是個人還是企業(yè)，沒有誰會喜歡風險。即使最具冒險精神的冒險家，其實也不會喜歡風險，而是會為了利益千方百計地避免風險。在PPP中，公共部門與私營部門合理分擔風險的這一特征，是其區(qū)別于公共部門與私營部門其他交易形式的顯著標志。例如，政府采購過程，之所以還不能稱為公私合作伙伴關系，是因為雙方在此過程中是讓自己盡可能小地承擔風險。而在公私伙伴關系（PPP）中，公共部門卻是盡可能大地承擔自己有優(yōu)勢方面的伴生風險，而讓對方承擔的風險盡可能小。一個明顯的例子是，在隧道、橋梁、干道建設項目的運營中，如果因一般時間內(nèi)車流量不夠而導致私營部門達不到基本的預期收益，公共部門可以對其提供現(xiàn)金流量補貼，這種做法可以在“分擔”框架下，有效控制私營部門因車流量不足而引起的經(jīng)營風險。與此同時，私營部門會按其相對優(yōu)勢承擔較多的、甚至全部的具體管理職責，而這個領域，卻正是政府管理層“官僚主義低效風險”的易發(fā)領域。由此，風險得以規(guī)避。如果每種風險都能由最善于應對該風險的合作方承擔，毫無疑問，整個基礎設施建設項目的成本就能最小化。PPP管理模式中，更多是要突破簡單化的“融資模式”理解，上升到從管理模式創(chuàng)新的層面上理解和總結。

二、PPP項目操作的5個階段、19個步驟

政府與社會資本合作（PPP）項目操作的5個階段：

1、項目識別

2、項目準備

3、項目采購

4、項目執(zhí)行

5、項目移交

政府與社會資本合作（PPP）項目操作的19個步驟：

1、項目發(fā)起

2、項目篩選

3、物有所值評價

4、財政承受能力論證

5、管理構架組建

6、實施方案編制

7、實施方案審核

8、資格預審

9、采購文件編制

10、響應文件評審

11、談判與合同簽署

12、項目公司成立

13、融資管理

14、績效監(jiān)測與支付

15、中期評估

16、移交準備

17、性能測試

18、資金交割

19、績效評價

三、PPP項目實施全流程分解

PPP模式在我國處于初級應用階段，政策制定者與實施者均處于探索實踐中，對這種模式的基本操作和流程均有待熟練掌握，對其理解和運用有待深化強化。

1、識別階段識別階段是PPP項目的起始階段，這一階段更多的是判斷，即判斷一個項目是否適合采用PPP模式。這種判斷從PPP項目的計劃到論證，從財政部門、行業(yè)主管到社會資本，都需要判斷項目本身與PPP模式的契合度。如果兩者間的契合度比較低，那就沒必要再花太多精力去硬套PPP模式。識別時，首先要通過總結近期相關領域PPP項目的實施情況，判斷該行業(yè)發(fā)展趨勢；其次要對項目識別階段的一些定義、概念中易于產(chǎn)生分歧之處進行解惑，避免錯誤理解和使用PPP模式；最后落實到執(zhí)行層面，當一個項目經(jīng)過初步判斷具有使用PPP模式的條件和基礎后，那接下來應當由誰來推動相關工作，使項目順利進入準備階段？這也是本階段需要明確的重要問題之一。

2、準備階段在項目準備階段，需要進行實施方案編制、物有所值評價和財政承受能力論證等文件。其中，物有所值評價是為了解決項目“能不能”采用PPP模式完成的問題，而財政承受能力論證則主要是為了限制政府盲目上項目，減輕政府負債。財政部《關于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知》（財金[2015]57號）發(fā)布后，全國各省各縣市為爭取自己的項目進入PPP示范項目庫，通常都會聘請PPP專業(yè)咨詢公司開展項目準備階段的咨詢工作，其中主要的咨詢服務內(nèi)容即為實施方案、物有所值評價和財政承受能力論證等編制工作。采購階段采購方式通常由所在地財政部門最終確定。批準了實施方案，就相當于批準了項目的采購方式。

（1）、競爭性磋商與競爭性談判區(qū)別： 首先，在社會資本方的確定及候選社會資本方的推薦方法及評審標準方面，競爭性談判最終由“價格”決定，而競爭性磋商要看“綜合條件”。

第二，在程序和時限層面，競爭性磋商在總體上要寬于競爭性談判。

第三，在保證金層面，競爭性磋商明確規(guī)定，供應商未按照磋商文件要求提交磋商保證金的，響應無效，而競爭性談判無此明確規(guī)定。

第四，在重新評審標準上，競爭性磋商增加了重新評審的情形，賦予政府方更多權利。競爭性談判規(guī)定：“除資格性審查認定錯誤和價格計算錯誤外，采購人或代理機構不得以任何理由組織重新評審?！倍偁幮源枭虅t規(guī)定：“除資格性檢查認定錯誤、分值匯總計算錯誤、分項評分超出評分標準范圍、客觀評分不一致、經(jīng)磋商小組一致認定評分畸高或畸低的情形外，采購人或代理機構不得以任何理由組織重新評審；采購人或代理機構不得通過對樣品進行檢測、對供應商進行考察等方式改變評審結果。

（2）、競爭性磋商如何應對投資人退出：如果意向投資人在競爭性磋商文件發(fā)出后退出，那本次競爭性磋商無效，應二次采購。如果一直沒有意向的投資人可推薦，建議選擇邀請供應商的第一種方式：在省級以上財政部門指定媒體發(fā)布競爭性磋商公告。

3、采購流程

（1）、是否必須資格預審：依照《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》第五條規(guī)定：“PPP項目采購應當實行資格預審。項目實施機構應當根據(jù)項目需要準備資格預審文件，發(fā)布資格預審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構參與資格預審，驗證項目能否獲得社會資本響應和實現(xiàn)充分競爭”。這里的“應當”是強制性規(guī)范，等同于“必須”，所以PPP項目采購必須實行資格預審。

（2）、資格預審具體流程：資格預審公告發(fā)布媒介。資格預審公告應當在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布。

資格預審公告內(nèi)容。項目授權主體、項目實施機構和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與、是否限定參與競爭的合格社會資本的數(shù)量及限定方法和標準，以及社會資本提交資格預審申請文件的時間和地點。

資格預審評審小組。項目實施機構、代理機構應成立評審小組，負責PPP項目采購的資格預審和評審工作。評審小組由項目實施機構代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。評審專家可由項目實施機構自行選定，但至少包含1名財務專家和1名法律專家。項目實施機構代表不得以評審專家身份參加項目評審。

資格預審結果。有3家以上社會資本通過資格預審的，可繼續(xù)開展采購文件準備工作；通過不足3家的，應在調(diào)整資格預審公告內(nèi)容后重新組織資格預審；重新資格預審后仍不足3家合格的，可依法變更采購方式。

（3）、競爭性磋商采購只有一家供應商符合要求如何處理：根照《財政部關于政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法有關問題的補充通知》，采用競爭性磋商方式的政府購買服務項目（含政府和社會資本合作項目），符合要求的供應商（社會資本）只有2家的，采購活動可繼續(xù)進行；符合要求的供應商（社會資本）只有1家的，采購人（實施機構）或代理機構應終止并重新開展采購。

（4）、競爭性磋商供應商由采購人、評審專家分別推薦的，專家推薦意見需公告。需注意的是，專家推薦意見要在成交階段發(fā)布。

4、執(zhí)行階段

項目執(zhí)行階段是指通過采購階段選定社會資本后，PPP項目協(xié)議正式簽署完成后的階段，這一階段標志著PPP項目進入實質(zhì)運行階段。

在實踐中，很多業(yè)內(nèi)人士認為，項目執(zhí)行階段的核心是項目實施管理，如果把PPP項目采購視為一場婚姻的話，那么對于PPP項目而言，更重要的是如何經(jīng)營好這段婚姻。因此，項目執(zhí)行階段實施管理是保證項目后期穩(wěn)定運營的有效途徑，穩(wěn)定運營才是判斷PPP項目成功與否的關鍵。在漫長的“婚姻”中，我們無法預期會發(fā)生的全部問題，但我們需要做到的是讓PPP項目漫長生命周期中的一切核心問題均有章可循。

5、移交階段根據(jù)對PPP項目運作理解程度的不同，業(yè)界對于“移交”形式定義的理解還存在一定差異，字面上容易理解為PPP項目執(zhí)行完畢（特許經(jīng)營期滿）后項目資產(chǎn)的移交。財政部《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（財金「2014」113號文）中明確指出了“移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交兩個階段”。除113號文規(guī)定外，若PPP項目采取TOT（Transfer-Operate-Transfer，移交-運營-移交）運作模式，項目開始前的第一T也應屬于移交階段的范圍。即PPP項目移交階段的移交范圍包括“期前啟動移交”、“提前終止移交”和“期滿終止移交”。而從移交方式上看，又包括了“無償移交”和“有償移交”兩種。

采購方式合理選取對于政府采購PPP項目，目前采購方式多傾向于較為剛性的公開招標采購方式。然而，由于PPP項目特點復雜，采購對象多為公共服務，且隨著深化改革，政府采購的環(huán)境也在不斷發(fā)生變化，選擇何種采購方式、如何選擇，成為順利完成PPP政府采購項目的重中之重。那么，在六種法定政府采購方式中，哪幾種適用于PPP政府采購？其優(yōu)劣勢分別是什么？

公開招標和邀請招標

公開招標

[優(yōu)勢]

程序公開透明：全國范圍內(nèi)發(fā)布招標公告，開標時當眾開封投標響應文件，開標結束后立即交于專家評審，并最后確定候選人，過程透明規(guī)范。

社會資本方競爭充分：招標前通過社會媒體發(fā)出公告及公開發(fā)售標書，能夠盡量地擴大和保障社會資本方的知情權，使符合條件的社會資本都有充分競爭的機會和權利。

降低成本：因為社會投資人的范圍擴大，符合條件的社會資本會更加多樣化，報價也就多樣化，公開發(fā)布公告，能夠尋找到最佳的社會資本，從而降低成本。

[局限] 適用范圍有限：主要適用于采購需求中核心條件和技術經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策，且采購過程中不作更改的項目。PPP模式目前在我國處于大力推廣、積累經(jīng)驗的階段，PPP項目中符合這樣條件的項目不多。

招標過程耗時長：從項目審批到公布中標結果，要經(jīng)過很多程序，花費時間較多。

合同不允許談判：簽訂合同時，不得通過談判改變招投標文件的實質(zhì)性條件。PPP項目采購評審結束后，采購結果確認談判工作組的工作不涉及招標文件的核心條款。

邀請招標

招標人選擇范圍：邀請招標針對的是已經(jīng)對本次PPP政府采購項目有所了解的實體，而且事先已經(jīng)確定了投標人的數(shù)量，即邀請招標中投標人的數(shù)目有限，競爭的范圍有限，招標人擁有的選擇余地相對較小。公開招標是針對一切潛在的法人或其他組織。

公開程度：公開招標中的所有活動都須嚴格按預先制定的程序標準公開進行；邀請招標沒有發(fā)布公告的程序，只是向潛在招標人發(fā)布邀請，因此公開程度沒有公開招標力度大，產(chǎn)生不法行為的可能性也大一些。

時間費用成本：雖然邀請招標不經(jīng)歷發(fā)布公告環(huán)節(jié)，但還要經(jīng)歷信息采集環(huán)節(jié)后才能邀請潛在招標人。在此方面，邀請招標的程序較公開招標復雜，時間成本也較大。

邀請招標與公開招標相比，降低了無人投標而導致流標的風險，這對政府采購中一些價格波動較大、專業(yè)性較強商品的采購是很有必要的。

[總結] 總體來說，邀請招標在一定程度上彌補了公開招標的缺陷。在邀請招標過程中，當招標人對新建項目缺乏足夠的經(jīng)驗，對其技術指標尚無把握時，可通過技術交流會等方式進行信息采集，在收集了大量的技術信息并進行評價后，再向選中的特定法人或組織發(fā)出招標邀請書，邀請被選中的投標人提出詳細的報價。

潛在投標人可由招標方篩選確定，這在某種程度上降低了時間和精力成本，還可防止惡性競爭。因此在適用范圍方面，在PPP政府采購項目專業(yè)性較強、市場上符合參數(shù)要求產(chǎn)品較少、招標數(shù)量較少，以及招標項目具有保密性的情況下，可采用邀請招標采購方式。

單一來源采購

[優(yōu)勢]

1、供貨渠道穩(wěn)定。在單一來源采購中，項目法人與供貨商一般具有長期穩(wěn)定的合作關系，供貨渠道穩(wěn)定。

2、采購程序及操作時間相對較短。因為采購項目只針對一家供應商，無需經(jīng)過競標比價等這類復雜環(huán)節(jié)，因此單一來源采購程序較為簡化，大大縮短了采購時間。

[局限]

1、采購價格較高。單一來源采購不存在比較，不能形成競爭機制，而且產(chǎn)品一般都為進口，運費及關稅等附加費較高，致使采購標的價格較高。

2、供貨周期較長。單一來源采購不能保證配件的及時供給，需提前儲備，因此存在占用采購方庫存資金的現(xiàn)象。

3、過于依賴特定一家供貨商，存在一定的風險。由于單一來源采購是一對一的關系，如果供貨廠家缺貨，或在運送過程中出現(xiàn)問題，則不能保證采購標的及時供給，存在一定的風險。

4、容易滋生索賄受賄現(xiàn)象。

[總結]

因此，除發(fā)生不可預見的緊急情況外，PPP項目應盡量避免采用單一來源采購方式。

競爭性磋商和競爭性談判

競爭性磋商

[適用范圍]

根據(jù)有關規(guī)定，競爭性磋商采購方式的適用情形有五種：政府購買服務項目；技術復雜或性質(zhì)特殊、不能確定詳細規(guī)格或具體要求的；因藝術品采購、專利、專有技術或服務的時間、數(shù)量事先不能確定，不能事先計算出價格總額的；市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉化項目；按招標投標法及其實施條例必須進行招標的工程建設項目以外的工程建設項目。前三種主要適用于采購人難以事先確定采購需求或合同條款；第四種主要適用于科研項目采購中有效供應商不足三家，以及需要對科技創(chuàng)新進行扶持的項目；第五種主要適用于政府采購工程類項目。

[評審方式]

1、分值設置應與評審因素的量化指標對應，磋商文件中沒有規(guī)定的評審標準不得作為評審依據(jù)。

2、磋商小組成員應獨立評價、打分并匯總得分。

3、貨物項目的價格分值占總分值的比重為30%至60%，服務項目的價格分值占總分值的比重為10%至30%。采購項目中含不同采購對象的，以占項目資金比例最高的采購對象確定其項目屬性。

4、價格分統(tǒng)一采用低價優(yōu)先法計算，即滿足磋商文件要求且最后報價最低的供應商的價格為磋商基準價，其價格分為滿分。其他供應商的價格分統(tǒng)一按照下列公式計算：

報價得分=（磋商基準價/最后磋商報價）×價格權值×100不得去掉最后報價中的最高報價和最低報價。

5、根據(jù)綜合評分情況，按照評審得分由高到低順序推薦3名以上成交候選供應商。

6、評審得分相同的，按照最后報價由低到高的順序推薦。

7、評審得分且最后報價相同的，按技術指標優(yōu)劣順序推薦。

競爭性談判

[適用范圍]

根據(jù)《政府采購法》，可采用競爭性談判方式采購的情形有：招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。

《政府采購非招標采購方式管理辦法》中增加了5種采用競爭性談判采購方式的情形：依法制定的集中采購目錄以內(nèi)，且未達到公開招標數(shù)額標準的貨物、服務；依法制定的集中采購目錄以外、采購限額標準以上，且未達到公開招標數(shù)額標準的貨物、服務；達到公開招標數(shù)額標準、經(jīng)批準采用非公開招標方式的貨物、服務；非采購人所能預見的原因或者非采購人拖延造成采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的。

[評審方式]

1、談判小組應從質(zhì)量和服務均能滿足采購文件實質(zhì)性響應要求的供應商中，按報價由低到高的順序提出成交候選人。

2、‘公開招標的貨物、服務采購項目，只有兩家投標人響應時，采購人、代理機構報經(jīng)本級財政部門批準后可與該2家供應商進行競爭性談判采購。采購人、代理機構應當根據(jù)招標文件中的采購需求編制談判文件，成立談判小組，由談判小組對談判文件進行確認，談判小組推薦的成交候選人可以為2家。

[總結]

競爭性磋商采購方式更適合PPP項目。在目前PPP項目數(shù)量多、投資金額巨大、政府快速推進的情況下，需要在較短時間內(nèi)，通過充分協(xié)商談判確定采購需求。同時，PPP項目的中標候選人應該是綜合實力最強，綜合能力最高和信譽最好的社會資本。通過對競爭性談判、競爭性磋商兩種采購方式的比較，競爭性磋商的采購方式最能滿足PPP項目對采購方式的要求，在選擇PPP項目的采購方式時，應重點考慮采用競爭性磋商的采購方式。

四、PPP項目全過程核心法律文本

政府和社會資本合作項目操作流程圖（來源：財政部網(wǎng)站）

PPP項目在項目識別、項目準備、項目采購、項目執(zhí)行階段的主要文本為實施方案、物有所值評估、財政承受能力論證、資格預審文件、采購文件、響應文件、評標文件、談判文本及項目合同等文本。上述文件構成了PPP項目運作實施的文件體系。在正確把握各個文件的概念和內(nèi)容的基礎上，能科學合理地編制并運用相關文件對于確保項目的規(guī)范運作及成功實施具有重要意義。

（一）、實施方案

1、實施方案的概念。實施方案也可以叫執(zhí)行方案，是指正式開始為完成某項目而進行的活動或努力工作過程的方案制定，是項目能否順利和成功實施的重要保障和依據(jù)。

2、實施方案的內(nèi)容。根據(jù)《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》，項目實施方案主要包括以下內(nèi)容：項目名稱，項目實施機構，項目建設規(guī)模、投資總額、實施進度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務的標準等基本經(jīng)濟技術指標，投資回報、價格及其測算，可行性分析，特許經(jīng)營協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營期限，特許經(jīng)營者應當具備的條件及選擇方式，政府承諾和保障，特許經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)處置方式，應當明確的其他事項。

（二）、物有所值評價報告

1、物有所值評價的概念。根據(jù)《關于印發(fā)的通知》，物有所值評價是判斷是否采用PPP模式代替政府傳統(tǒng)投資運營方式提供公共服務項目的一種評價方法。

2、物有所值評價的內(nèi)容。進行物有所值評價，需要提交的資料主要包括：（初步）實施方案、項目產(chǎn)出說明、風險識別和分配情況、存量公共資產(chǎn)的歷史資料、新建或改擴建的（預）可行性研究報告、設計文件等。PPP項目物有所值評價報告的內(nèi)容包括：項目基礎信息、評價方法、評價結論和附件。

（三）、財政承受能力論證報告

PPP項目財政承受能力論證工作流程圖（來源：財政部網(wǎng)站）

1、財政承受能力論證的概念。根據(jù)《關于印發(fā)<政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引>的通知》，財政承受能力論證是指識別、測算政府和社會資本項目的各項財政支出責任，科學評估項目實施對當前及今后財政支出的影響，為PPP項目財政管理提供依據(jù)。

2、財政承受能力論證的內(nèi)容。財政承受能力論證包括責任識別（股權投資、運營補貼、承擔風險、配套投入）、支出測算（依據(jù)實施方案中的項目資本金要求及項目公司股權結構，測算股權投資支出責任，依據(jù)建設成本、運營成本和利潤水平，測算運營補貼支出責任，依據(jù)比例法、情景分析法及概率分析法，測算承擔風險支出責任，依據(jù)政府擬提供的其他投入總成本和社會資本方為此支付的費用，測算配套投入支出責任）、能力評估（財政支出評估、行業(yè)和領域均衡性評估）、信息披露（項目名錄、項目信息、財政支出責任情況）。

（四）、資格審查文件

1、資格審查文件的概念。資格審查文件是指招標人根據(jù)招標項目的要求，在招標公告或者投標邀請書中要求潛在投標人提供的，能夠證明其具備參加投標競爭資格條件的文件。

2、資格審查文件的內(nèi)容。從實務操作的角度來看，PPP項目資格審查文件的核心內(nèi)容包括項目概況、資格審查申請文件、資格審查申請文件格式、資格審查的原則和程序、資格審查標準等方面。以上列舉資格審查文件的一般性參考內(nèi)容，在實際操作中應根據(jù)項目的具體特點及資格審查方式予以靈活運用。

（五）、采購文件（招標文件）

下文的采購文件主要以招標文件為主進行闡述。

1、招標文件的概念。招標文件是指招標人向潛在投標人發(fā)出的，旨在向其提供編寫投標文件所需的資料并向其通報招標投標將依據(jù)的規(guī)則和程序等內(nèi)容的書面文件。招標文件是招標投標過程中最重要的文件之一。

2、招標文件的內(nèi)容。

（1）、招標文件的一般構成。招標文件一般包括：招標公告和投標邀請書、投標人須知、擬簽訂合同、技術條款等。

（2）、實質(zhì)性要求和條件必須列為招標文件的重要內(nèi)容。按照《招標投標法》規(guī)定，招標文件中必須包括項目的技術要求、技術標準、對投標人資格審查的標準、投標報價要求、評標標準、標段、擬簽訂合同的主要條款等實質(zhì)性要求和條件。也就是說，招標人根據(jù)項目特點和招標項目的具體要求，還應將其他許多重要內(nèi)容作為實質(zhì)性條款列入招標文件。根據(jù)國務院有關部門已經(jīng)制定發(fā)布的工程施工、貨物、服務以及機電產(chǎn)品國際招標投標等管理辦法的規(guī)定，除了《招標投標法》規(guī)定之外，招標文件中的實質(zhì)性要求和條件還應當包括：明確規(guī)定投標保證金的數(shù)額、方式和交納方法；明確規(guī)定投標有效期和出特殊情況的處理辦法；明確規(guī)定基礎設施交付期限和提供服務的時間；明確規(guī)定是否允許價格調(diào)整及調(diào)整方法；明確規(guī)定是否要求提交備選方案及備選方案的評審辦法；明確規(guī)定是否允許聯(lián)合體投標及相應要求；對采用工程量清單招標的，應當明確規(guī)定提供工程量清單及相應要求；明確規(guī)定對投標文件的簽署及密封要求等。

（六）、響應文件（投標文件）

下文的響應文件主要以投標文件為主進行闡述。

1、投標文件的概念。投標人在通過了招標項目的資格預審以后，按照招標文件的要求而制定的響應文件。該文件應對投標人完成擬投標項目的能力、報價，以及在擬投標項目中準備投入人力、物力、財力等方面的情況進行描述。

2、投標文件的內(nèi)容。通常由投標人致函、授權委托書、投標人資格文件、共同投標協(xié)議（適用于聯(lián)合體）、技術和管理方案、財務方案、法律方案、投資人報價文件、投標保函及其他等部分組成。

（七）、評審文件

1、評標文件的概念。評標文件是指招標人為了使得評標工作按照法律及相關規(guī)定順利實施而編制的指導文件。

2、評標文件的內(nèi)容。評標文件主要包括評標工作紀律、評標工作概述、評標工作程序、評標細則標準等部分。在實際操作中可根據(jù)項目特點及招標文件的具體要求靈活運用。

（八）、談判文件

1、談判文件的概念。這里所講的談判，是指評標結束后中標候選人應邀與招標人按照招標文件要求進行合同細節(jié)談判。在談判之前，招標人通常會起草一份談判文件，作為談判雙方細化、確定最終意見的基礎。

2、談判文件的內(nèi)容。談判文件中至少應當明確談判程序、談判內(nèi)容及評定標準等事項。在PPP項目的實際操作中，談判的核心內(nèi)容是投標人在投標文件法律方案中所提交的《項目合同偏差意見表》中對招標文件非實質(zhì)性合同條款的修改建議。談判雙方須針對中標候選人所提出的非實質(zhì)性合同條款修改建議的合法性、合理性及可行性進行洽談。

（九）、項目合同

1、項目合同的概念。項目合同是指作為采購人的政府方與通過采購程序選擇的中標人（社會投資人）或項目公司依法訂立的約定了雙方權利義務及風險分配的協(xié)議。

2、項目合同的內(nèi)容。PPP協(xié)議的主要組成內(nèi)容有：總則、術語定義、特許經(jīng)營權、項目建設（BOT、BOO形式適用）、項目的運營與維護、項目設施的移交（BOT、TOT形式適用）、雙方的一般權利和義務、違約賠償、終止、變更和轉讓、解釋和爭議的解決等等。

第三篇：ppp項目詳細流程

PPP項目流程大綱

一、項目識別：

1.項目發(fā)起

政府發(fā)起

政府和社會資本合作中心（PPP中心），應負責向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設施等行業(yè)主管部門征集PPP項目

社會資本發(fā)起

社會資本應以項目建議書的方式向PPP中心推薦潛在的政府和社會資本合作項目。2.項目篩選

PPP中心會同行業(yè)主管部門，對潛在的政府和社會資本合作項目進行評估篩選，確定備選項目。調(diào)研時間一般不超過15個工作日。PPP中心應根據(jù)篩選結果制定項目和中期開發(fā)計劃。

對于列入開發(fā)計劃的項目，項目發(fā)起方應按PPP中心的要求提交相關資料。新建、改建項目應提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案；存量項目應提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案。3.物有所值評價

PPP中心會同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據(jù)實際情況開展。

項目本級財政部門會同行業(yè)主管部門，在物有所值評價結論形成后，完成物有所值評價報告編制工作，報省級財政部門備案，并將報告電子版上傳PPP綜合信息平臺

⑴定性評價重點關注項目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風險分配、提高運營效率、促進創(chuàng)新和公平競爭等

⑵定量評價主要通過對政府和社會資本合作項目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進行比較，計算項目的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式是否降低項目全生命周期成本。4.財政承受能力論證

財政部門應根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證，每年政府付費或政府補貼等財政支出不得超出當年財政收入的一定比例。

二、項目準備

1.管理框架構建

組建機構分為專門協(xié)調(diào)機構和項目實施機構。其中專門協(xié)調(diào)機構，縣級以上人民政府可建立，負責項目評審、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查等。

項目實施機構可以為政府或指定的有關職能部門或者事業(yè)單位，負責項目準備、采購、監(jiān)管和移交等。2.實施方案編制

方案編制交由有相應資質(zhì)的項目管理公司制定，內(nèi)容主要包括項目概況、風險分配基本框架、項目運作方式、交易結構、合同體系、監(jiān)管架構、采購方式選擇等。

（1）項目概況

項目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟技術指標和項目公司股權情況等?；厩闆r主要明確項目提供的公共產(chǎn)品和服務內(nèi)容、項目采用政府和社會資本合作模式運作的必要性和可行性，以及項目運作的目標和意義。

經(jīng)濟技術指標主要明確項目區(qū)位、占地面積、建設內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等。

項目公司股權情況主要明確是否要設立項目公司以及公司股權結構。

（2）風險分配基本框架

按照風險分配優(yōu)化、風險收益對等和風險可控等原則，綜合考慮政府風險管理能力、項目回報機制和市場風險管理能力等要素，在政府和社會資本間的合理分配項目風險。

原則上，項目設計、建造、財務和運營維護等商業(yè)風險由社會資本承擔，法律、政策和最低需求等風險由政府承擔，不可抗力等風險由政府和社會資本合理共擔。

(3)項目運作方式

項目運作方式主要包括委托運營、管理合同、建設-運營-移交、建設-擁有-運營、轉讓-運營-移交和改建-運營-移交等。

具體運作方式的選擇主要由收費定價機制、項目投資收益水平、風險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等因素決定。

（4）交易結構

交易結構主要包括項目投融資結構、回報機制和相關配套安排。項目投融資結構主要說明項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉移等。

項目回報機制主要說明社會資本取得投資回報的資金來源，包括使用者付費、可行性缺口補助和政府付費等支付方式。

相關配套安排主要說明由項目以外相關機構提供的土地、水、電、氣和道路等配套設施和項目所需的上下游服務。

(5)合同體系

合同體系主要包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營服務合同、原料供應合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等。項目合同是其中最為核心的法律文件。

(6)監(jiān)管架構

監(jiān)管架構主要包括授權關系和監(jiān)管方式。授權關系主要是政府對項目實施機構的授權，以及政府直接或通過項目實施機構對社會資本的授權；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。

（7）采購方式選擇

項目采購應根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及相關規(guī)章制度執(zhí)行，采購方式包括公開招標、競爭性談判、邀請招標、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機構應根據(jù)項目采購需求特點，依法選擇適當采購方式。3．實施方案審核

PPP中心應對項目實施方案進行物有所值和財政承受能力驗證，通過驗證的，由項目實施機構報政府審核；未通過驗證的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證；經(jīng)重新驗證的仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。

三、項目采購

1.資格預審

項目實施機構應根據(jù)項目需要準備資格預審文件，發(fā)布資格預審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構參與資格預審，驗證項目能否獲得社會資本響應和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預審的評審報告提交PPP中心備案。

資格預審公告應包括項目授權主體、項目實施機構和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、擬確定參與競爭的合格社會資本的家數(shù)和確定方法,以及社會資本提交資格預審申請文件的時間和地點。提交資格預審申請文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于15個工作日。2.采購文件編制

項目采購文件應包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構的授權、實施方案的批復和項目相關審批文件、采購程序、響應文件編制要求、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點、強制擔保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標準、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。

社會資本應以支票、匯票、本票或金融機構、擔保機構出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納保證金。參加采購活動的保證金的數(shù)額不得超過項目預算金額的2%。履約保證金的數(shù)額不得超過政府和社會資本合作項目初始投資總額或資產(chǎn)評估值的10%。無固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務型合作項目，履約保證金的數(shù)額不得超過平均6個月的服務收入額。

采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的，項目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術、服務要求以及合同草案條款。3.響應文件審批

資格審核及采購文件發(fā)售：評審小組對社會資本進行資格審核，項目實施機構可以組織對符合條件的社會資本方進行考察核實。響應文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于10日.第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社會資本進行多輪談判，談判過程中可實質(zhì)性修訂采購文件的技術、服務要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實質(zhì)性變動的內(nèi)容，須經(jīng)項目實施機構確認，并通知所有參與談判的社會資本。具體程序按照《政府采購非招標方式管理辦法》及有關規(guī)定執(zhí)行。

第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會資本提交的最終響應文件進行綜合評分，編寫評審報告并向項目實施機構提交候選社會資本的排序名單。具體程序按照《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》及有關規(guī)定執(zhí)行。

4.談判與合同簽署

項目實施機構應成立專門的采購結果確認談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機構就合同中可變的細節(jié)問題進行合同簽署前的確認談判，率先達成一致的即為中選者。確認談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進行再次談判。

確認談判完成后，項目實施機構應與中選社會資本簽署確認談判備忘錄，并將采購結果和根據(jù)采購文件、響應文件、補遺文件和確認談判備忘錄擬定的合同文本進行公示，公示期不得少于5個工作日。合同文本應將中選社會資本響應文件中的重要承諾和技術文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

公示期滿無異議的項目合同，應在政府審核同意后，由項目實施機構與中選社會資本簽署。

需要為項目設立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機構重新簽署項目合同，或簽署關于承繼項目合同的補充合同。

項目實施機構應在項目合同簽訂之日起2個工作日內(nèi)，將項目合同在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上公告，但合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

四、項目執(zhí)行

1項目公司成立

社會資本可依法設立項目公司。政府可指定相關機構依法參股項目公司。項目實施機構和PPP中心應監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設立項目公司。

2.融資管理

項目融資由社會資本或項目公司負責。社會資本或項目公司應及時開展融資方案設計、機構接洽、合同簽訂和融資交割等工作。PPP中心和項目實施機構應做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務向政府轉移。

社會資本或項目公司未按照項目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項目合同；遇系統(tǒng)性金融風險或不可抗力的，政府、社會資本或項目公司可根據(jù)項目合同約定協(xié)商修訂合同中相關融資條款。

當項目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務風險，威脅或侵害債權人利益時，債權人可依據(jù)與政府、社會資本或項目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議或條款，要求社會資本或項目公司改善管理等。在直接介入?yún)f(xié)議或條款約定期限內(nèi)，重大風險已解除的，債權人應停止介入。

3.績效測試與支付

財政部門應把項目合同中涉及的政府支付納入中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預算，按照預算管理相關規(guī)定執(zhí)行。

項目實施部門應根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本方或項目公司履行合同義務，定期檢測項目產(chǎn)出績效指標，編制季報和年報，并向政府財政部門（ppp中心）備案。

政府可指定合格機構實施臨時接管。臨時接管項目所產(chǎn)生的一切費用，將根據(jù)項目合同約定，由違約方單獨承擔或由各責任方分擔。社會資本或項目公司應承擔的臨時接管費用，可以從其應獲終止補償中扣減。

4.中期評估

項目實施機構應每3~5年對項目進行中期評估，分析項目運行狀況和項目的合規(guī)性、適應性、合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風險，并向政府財政部門備案。

政府相關職能部門對項目履行行政監(jiān)管職責，關注公共產(chǎn)品質(zhì)量和服務質(zhì)量、價格和收費機制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和勞動者權益。社會資本方應披露項目產(chǎn)出和數(shù)量和質(zhì)量、項目經(jīng)營情況。政府應公開不涉及秘密的ppp項目合同條款、績效檢測報告、中期評估報告和項目重大變更或終止情況。

五、項目移交

1.移交準備

項目合同中應明確約定移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標準。移交形式：期滿終止移交和提前終止移交。補償方式：無償移交和有償移交。移交內(nèi)容：項目資產(chǎn)、人員、文檔、知識產(chǎn)權等標準：設備完好率和最短可用期限

2.性能測試

項目實施方或政府組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本方確定移交情況和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。項目移交工作組委托具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構，按照合同約定的評估方案，對移交資產(chǎn)做資產(chǎn)評估，作為補償金額的依據(jù)。項目工作組應按照嚴格的性能測試方案和移交標準對移交資產(chǎn)進行性能測試。性能測試不達標的，項目移交工作組可以要求社會資本方進行恢復性修理、更新重置和提取移交維修保函。

3.資產(chǎn)交割

社會資本方將通過性能測試的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權和技術法律文件，連同清單項目實施機構，辦妥法律過戶和管理權移交手續(xù)。

4.績效評價

政府財政部門（ppp中心）應組織有關部門對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、ppp模式應用等進行績效評價，并按照相關規(guī)定公開評價結果，并作為以后工作的參考依據(jù)

第四篇：ppp項目流程(完整版)

XX引水工程（含管道工程、凈水廠）

PPP項目流程

PPP模式是一種優(yōu)化的項目融資與實施模式，以各參與方的“雙贏”或“多贏”作為合作的基本理念，政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權和收益權來加快基礎設施建設及有效運營。就XXXX飲水工程（含管道工程、凈水廠）項目（以下簡稱“本項目”）流程中涉及的法律程序和文件作如下表述。由于本項目現(xiàn)實操作情況，以下有些步驟需同時開展。

一、項目發(fā)起與篩選

本項目由XX縣政府發(fā)起?？h財政部門向交通、住建、環(huán)保、國地、農(nóng)業(yè)等主管部門征集潛在的PPP項目，主管部門以初步實施方案的方式報送。財政部門會同行業(yè)主管部門，對潛在政府和社會資本合作項目進行考察，擇優(yōu)選擇社會資本。財政部門應根據(jù)篩選結果制定項目和中期開發(fā)計劃。新建、改建項目應提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案。

其中涉及的文件有：（1）項目初步實施方案（2）項目可行性研究報告（3）項目產(chǎn)出說明

二、物有所值評價和財政承受能力評價 1.物有所值評價

財政部門政府和社會資本合作中心會同行業(yè)主管部門，在進行物有所值評價 1 時參照《PPP物有所值評價指引(試行)》的規(guī)定，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據(jù)實際情況開展。物有所值評價結論分為“通過”和“未通過”。通過的“項目”，完成物有所值評價報告編制工作，報省級財政部門備案。

其中涉及的文件有：

（1）

物有所值定性評價專家打分表（2）

物有所值評價報告 2.財政承受能力評價

物有所值評價“通過”的項目，參照《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》可進行財政承受能力論證。為確保財政中長期可持續(xù)性，財政部門應根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證并形成最終結論。

三、成立項目組

政府組建專門負責具體PPP項目組。項目組在授權范圍內(nèi)負責PPP項目的前期評估論證、實施方案編制、考察同類項目、比選后擇優(yōu)與合作伙伴談判、項目合同簽訂、項目組織實施以及合作期滿移交等工作。

在項目推進過程中，項目組負責與政府和企業(yè)的溝通協(xié)調(diào)。

四、編制項目實施方案

項目實施機構進行調(diào)查研究和分析論證，編制項目實施方案。主要內(nèi)容如下：

（一）項目概況；

（二）項目實施機構；

（三）項目建設規(guī)模、投資總額、實施進度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務的標準等基本經(jīng)濟技術指標；

（四）投資回報、價格及其測算；

（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務 2 質(zhì)量效率的分析估算等；

（六）PPP運作模式；

（七）社會資產(chǎn)者應當具備的條件；

（八）交易結構；

（九）監(jiān)管架構；

（十）應當明確的其他事項。

五、實施方案立項審核

財政部門依托本級人民政府建立的部門協(xié)調(diào)機制，會同發(fā)展改革、財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土、環(huán)保、水利等有關部門對項目實施方案進行審查。經(jīng)審查認為實施方案可行的，各部門應當根據(jù)職責分別出具書面審查意見。審核通過的按照實施方案推進。

其中涉及的文件有：

（1）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見（2）土地部門出具的用地預審意見（3）環(huán)保部門出具環(huán)境影響預審意見（4）建設部預審意見

（5）項目意見書或者立項申請文件（6）專家論證評估意見（縣級）（7）市級政府報批文件

（8）法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的其它文件

六、資格預審

項目組應根據(jù)項目需要準備資格預審文件，對比選之后擇優(yōu)產(chǎn)生的社會資本進行資格預審。評審小組成員在資格預審報告上簽字，對自己的評審意見承擔法律責任。對資格預審報告有異議的，應當在報告上簽署不同意見，并說明理由，否則視為同意資格預審報告。資格預審結果應當告知所有參與資格預審的社會資本，資格預審合格的社會資本在簽訂PPP項目合同前資格發(fā)生變化的，應當通 3 知項目實施機構。

其中涉及的文件有：（1）資格預審文件（2）資格預審報告

七、項目文件編制

項目文件應包括邀請、競爭者須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)、競爭者應提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、方式、政府對項目實施機構的授權、實施方案的批復和項目相關審批文件、程序、響應文件編制要求、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點、強制擔保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標準、政府政策要求、PPP項目合同草案（根據(jù)政府和社會資本合作項目通用合同指南編訂，涉及政府向社會資本主體授予特許經(jīng)營權的，可在PPP項目合同框架協(xié)議下簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，其中包括投資、建設、運營、管理）及其他法律文本等。項目文件范本需報本級人民政府審核同意。

八、響應文件評審

評審小組成員對響應文件（由私人資本提供的資料）的評審報告上簽字，對自己的評審意見承擔法律責任。對評審報告有異議的，應當在報告上簽署不同意見，并說明理由，否則視為同意評審報告。

評審小組可由項目組成員與專家共同組成。

九、談判和合同簽署

項目組應成立專門的結果確認談判工作組。與擇優(yōu)選擇的社會資本，即北京XXXX有限公司，及與其合作的金融機構就合同中可變的細節(jié)問題進行合同簽署前的確認談判。確認談判完成后，項目實施機構應與中選社會資本簽署確認談判 4 備忘錄，并將結果和根據(jù)文件、響應文件及有關補遺文件和確認談判備忘錄擬定的合同文本進行公示，公示期不得少于5個工作日。

項目組與選定社會資本簽訂經(jīng)本級人民政府審核同意的PPP項目合同。其中涉及的文件有：（1）談判備忘錄（2）PPP項目合同

十、項目建設與運營

1、項目公司設立

本項目的項目公司由XX縣政府授權的XX縣城市建設投資發(fā)展有限公司與XXXX有限公司共同出資設立。項目組和財政部門應監(jiān)督社會資本按照文件和項目合同約定，按時足額出資設立項目公司。根據(jù)設立項目公司的具體形式起草相關的法律文件。項目公司負責本項目的運營管理、項目前期工作、相關證照辦理與政府的協(xié)調(diào)溝通。

其中涉及的文件有：（1）項目公司合作協(xié)議（2）項目公司章程（3）其它補充協(xié)議

2、項目建設

首先，由北京XXXX有限公司負責項目的建設和管理，并與各單位簽訂正式合同，包括建設合同、保險合同以及其他咨詢、管理合同等;其次，項目公司負責本項目的監(jiān)管。在項目建設過程中，政府及相關部門對項目開發(fā)的過程進行監(jiān)督，出現(xiàn)不符合合同的情況及時與項目公司溝通，并確定責任主體。工程驗收 5 試運營合格以后，開發(fā)階段結束，項目進入運營階段。

3、項目運營

政府與項目公司簽訂特許經(jīng)營權協(xié)議，約定特許經(jīng)營期限。在整個項目運營期間，項目公司應按照協(xié)議要求對項目設施進行運營、維護。為了確保項目的運營和維護按協(xié)定進行，政府、貸款人、投資者和社會居民都擁有對項目進行監(jiān)督的權利。

十一、項目融資管理

項目融資由北京XXXX有限公司負責。北京XXXX有限公司應及時開展融資方案設計、機構接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財政部門和項目組應做好監(jiān)督管理工作。

其中涉及的文件：（1）借款合同

（2）擔保合同或與其他金融機構簽署融資類合同

十二、績效監(jiān)測與支付

項目組應根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標，編制季報和年報，并報財政部門備案。項目合同中涉及的政府支付義務，財政部門應結合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預算，按照預算管理相關規(guī)定執(zhí)行。項目實施機構應根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實際績效直接或通知財政部門向社會資本或項目公司及時足額支付。

十三、中期評估

項目組應每3-5年對項目進行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風險，制訂應對措施，并報 6 財政部門備案。

十四、PPP項目移交

項目移交時，項目組或政府指定的其他機構代表政府收回項目合同約定項目資產(chǎn)。收回項目資產(chǎn)前，該項目涉及的資產(chǎn)應當已返清。

項目合同中應明確約定移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標準。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補償方式包括無償移交和有償移交;移交內(nèi)容包括項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權等;移交標準包括設備完好率和最短可使用年限等指標。

項目組或政府指定的其他機構應組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本或項目公司確認移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。

項目移交以后，項目公司的業(yè)務隨之中止。因此，項目公司應按合同要求及有關規(guī)定到有關部門辦理清算、注銷等相關手續(xù)。

十五、性能測試和資產(chǎn)交割

社會資本或項目公司應將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權和技術法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機構或政府指定的其他機構，辦妥法律過戶和管理權移交手續(xù)。社會資本或項目公司應配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關工作。

十六、績效評價

項目移交完成后，財政部門應組織有關部門對項目產(chǎn)出、成效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應用等進行績效評價，并按相關規(guī)定公開評價結果。

部分法律法規(guī)、文件（供參考）：

1.《關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》【財金?2014?156號】

附件：政府和社會資本合作項目通用合同指南（2014年版）2.《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》 3.《政府和社會資本合作模式操作指南》 4.《PPP物有所值評價指引》（試行）

5.《關于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知》【財金[2015]57號】

6.《國務院辦公廳轉發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》【國辦發(fā)?2015?42號】

7.《關于在收費公路領域推廣運用政府和社會資本合作模式的實施意見》【財建[2015]111號】

8.《關于推進水污染防治領域政府和社會資本合作的實施意見》【財建[2015]90號】

9.《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引財金》【?2015?21號】

第五篇：工業(yè)用地項目審批流程

工業(yè)用地項目審批流程

在寶泉嶺經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)辦理工業(yè)用地手續(xù)的，需按下列程序辦理。

一、用地單位提出用地申請

接件單位：寶泉嶺國土資源所

申請用地單位提交材料：

1、農(nóng)墾寶泉嶺分局或上級人民政府有關部門下達的建設項目批準文件；

2、寶泉嶺分局城鎮(zhèn)規(guī)劃局出具的規(guī)劃選址意見書

3、建設項目的平面布置圖；建筑面積的核算表

寶泉嶺國土資源所對用地單位提交的材料進行審查，經(jīng)審查，申請用地單位提交的材料齊全且有效之日起3個工作日報寶泉嶺國土資源分局主管副局長。

二、用地現(xiàn)場踏查

寶泉嶺國土資源分局主管副局長在接到寶泉嶺國土資源所申請現(xiàn)場踏查之日起3個工作日，組織有關科室進行現(xiàn)場踏查。

主要查看：

1、查看現(xiàn)場，確定選址位置的用地條件，看是否是耕地、是否是基本農(nóng)田、是否符合寶泉嶺農(nóng)場土地利用總體規(guī)劃。

2、查看寶泉嶺城鎮(zhèn)地籍調(diào)查情況，看用地現(xiàn)場的現(xiàn)狀是否符合農(nóng)墾寶泉嶺分局城鎮(zhèn)規(guī)劃局下達的選址面積；

3、區(qū)分不同情況（是否符合土地利用總體規(guī)劃、是否占用耕地、是否占用基本農(nóng)田），向有關科室、國土資源所下達工作任務。

三、用地預審

接件單位：寶泉嶺國土資源所

承辦單位：寶泉嶺國土資源分局規(guī)劃利用科

（一）農(nóng)墾寶泉嶺分局批準的建設項目

用地申請單位應提交的材料：

1、建設項目用地預審申請表

2、用地預審申請

3、建設項目立項批準文件

4、建設項目可行性研究報告

5、環(huán)評報告

6、補充耕地方案

7、補充耕地的位置圖

8、建設項目平面布置圖

寶泉嶺國土資源所審查用地申請單位應提交的材料，是否齊全有效，齊全有限之日起2個工作日內(nèi)，組卷報寶泉嶺國土資源分局規(guī)劃利用科。

寶泉嶺國土資源分局規(guī)劃利用科對寶泉嶺國土資源所提交的材料審查合格后，2個工作日內(nèi)報局領導審批，并出具用地預審文件。

（二）省政府及有關部門批準的建設項目

寶泉嶺國土資源所按

（一）要求組卷上報，寶泉嶺國土資源分局規(guī)劃利用科初審，報局領導審查批準后，報農(nóng)墾總局國土資源局，由農(nóng)墾總局國土資源局報省國土資源廳。

審批機關：黑龍江省國土資源廳

四、宗地測量

接件單位：寶泉嶺國土資源所

承辦單位：黑龍江省寶泉嶺農(nóng)墾金土測量有限公司

用地預審通過后，由寶泉嶺國土資源所委托黑龍江省寶泉嶺農(nóng)墾金土測量有限公司進行宗地定界、面積的測量。

工作時限：5個工作日

（確定土地使用權人后，由土地使用權人向黑龍江省寶泉嶺農(nóng)墾金土測量有限公司繳納測量費）

五、農(nóng)用地轉為建設用地

接件單位：寶泉嶺國土資源所

承辦單位：寶泉嶺國土資源分局耕地保護科

依據(jù)農(nóng)墾寶泉嶺分局城鎮(zhèn)規(guī)劃局出具的選址意見書，選址位置需要占用農(nóng)用地的，需辦理農(nóng)用地轉為建設用地審批手續(xù)。

用地申請單位應提交的材料：

1、建設用地征地補償標準合法性、安置途徑可行性以及履行征地程序情況的說明（農(nóng)墾寶泉嶺分局）。

2、聽證告知及回證意見

3、建設項目立項審批文件（農(nóng)墾寶泉嶺分局或省政府有關部門）。

4、建設項目用地初步設計批復（農(nóng)墾寶泉嶺城鎮(zhèn)規(guī)劃局）

5、寶泉嶺農(nóng)場《國有土地使用證》復印件（原件在寶泉嶺農(nóng)場）。

6、寶泉嶺農(nóng)場土地權屬界限圖（原件在寶泉嶺農(nóng)場）。

寶泉嶺國土資源所審查用地申請單位應提交的材料，是否齊全有效，齊全有效之日起2個工作日內(nèi)，組卷報寶泉嶺國土資源分局耕地保護科。

寶泉嶺國土資源分局耕地保護科對寶泉嶺國土資源所的報卷進行審查，審查合格后，3個工作日內(nèi)報局領導同意，并出具請示文件，報農(nóng)墾總局國土資源局。

批準機關：農(nóng)墾總局國土資源局

六、地價評估

承辦單位：寶泉嶺國土資源分局利用科

寶泉嶺國土資源分局利用科委托有地價評估資質(zhì)的評估機構，根據(jù)占地面積、位置、土地現(xiàn)狀等條件進行地價評估。

（成交確認后，由競得人向評估機構繳納評估費）

七、土地使用權出讓方案報批

接件單位：寶泉嶺國土資源所

承辦單位：寶泉嶺國土資源分局規(guī)劃利用科

農(nóng)墾總局國土資源局農(nóng)轉用批復文件下達后，或不需要辦理農(nóng)轉用手續(xù)的，由寶泉嶺國土資源所在2個工作日內(nèi)，按要求填報《建設用地報批明細表》，報寶泉嶺國土資源分局規(guī)劃利用科，規(guī)劃利用科在3個工作日內(nèi)填報《國有土地使用權出讓方案審批表》報局領導簽字同意，報農(nóng)墾總局國土資源局審查，審查合格后報黑龍江省國土資源廳。

批準機關：黑龍江省人民政府

八、土地使用權招標拍賣掛牌出讓

承辦單位：寶泉嶺國土資源分局規(guī)劃利用科

競買申請人提供資料：

1、競買申請書

2、競買保障金發(fā)票（到寶泉嶺國土資源所繳納）

3、報價單

4、法人身份證明及法人身份證復印件

寶泉嶺國土資源分局規(guī)劃利用科依據(jù)國土資源部11號令，在中國土地市場網(wǎng)上發(fā)布《國有土地使用權出讓公告》，公告時間20天。在公告規(guī)定的時限內(nèi)，接受用地申請、繳納競買保障金、接受申請人的報價。公告結束后，在寶泉嶺一樓大廳掛牌，掛牌時間10個工作日。根據(jù)申請人報價，確定競得人。

確定競得人后，寶泉嶺國土資源分局規(guī)劃利用科在中國土地市場網(wǎng)上發(fā)布《國有土地使用權出讓結果公示》，接受社會的監(jiān)督，公示時間10天.在公示期內(nèi)，沒有提出異議的，簽訂《國有建設用地使用權出讓合同》。

九、簽訂土地出讓合同、繳納土地出讓金、交付土地

承辦單位：寶泉嶺國土資源分局規(guī)劃利用科

在公示期內(nèi)，沒有單位、法人及自然人對該宗地出讓結果提出異議的，競得人就可以和寶泉嶺國土資源分局簽訂《國有建設用地使用權出讓合同》，約定繳納土地出讓金及交付土地的日期。競得人按約定繳納土地出讓金后，寶泉嶺國土資源分局按約定時間交付土地。

寶泉嶺國土資源所將該宗地所有材料整理成卷，報寶泉嶺國土資源分局規(guī)劃利用科，同時將報卷副本交付競得人。

十、驗收、登記、發(fā)證

接件單位：寶泉嶺國土資源所

承辦單位：寶泉嶺國土資源分局地籍科

用地單位提交材料：

1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

2、法人身份證明

3、法人身份證復印件

4、競買申請書

5、競買資格確認書

6、報價單

7、出讓公告

8、國有建設用地使用權出讓合同

9、土地估價技術報告、會審意見、備案單

10、國有土地使用權出讓方案審批表

該建設項目建設完成后，由用地單位向寶泉嶺國土資源所提交建設項目竣工驗收申請，寶泉嶺國土資源所在接到該申請后3個工作日內(nèi)，組織對該建設項目的初驗。經(jīng)初驗合格的，報寶泉嶺國土資源分局，由主管副局長組織相關科室進行驗收。驗收合格的，寶泉嶺國土資源所將驗收單報寶泉嶺國土資源分局地籍科。土地登記完成后，用地單位可以委托有資質(zhì)的代理機構，申請發(fā)放《國有建設用地使用權證》。

發(fā)證機關：黑龍江省國土資源廳