第一篇：美國(guó)民事訴訟介紹

美國(guó)民事訴訟介紹

A.訴訟程序

在美國(guó)，民事訴訟是一種對(duì)抗性的和公開(kāi)的程序。雙方當(dāng)事人提起和進(jìn)行訴訟，向?qū)Ψ揭约胺窃V訟當(dāng)事人取得信息以證明各自的訴訟請(qǐng)求或答辯理由，并在公開(kāi)審判中向法院或陪審團(tuán)提供證據(jù)和理由。法院作為裁判員解決當(dāng)事人之間的法律爭(zhēng)議。在要求陪審團(tuán)參加的審判中，由陪審團(tuán)對(duì)案件事實(shí)爭(zhēng)議進(jìn)行裁決；不要求陪審團(tuán)參加的審判，則由法院對(duì)事實(shí)爭(zhēng)議進(jìn)行裁議。原則上，法院的審判程序都是向公眾公開(kāi)的，但法院為保護(hù)當(dāng)事人的秘密而命令不公開(kāi)審理的除外。B.美國(guó)的法院制度

美國(guó)的五十個(gè)州各有兩套不同的法院系統(tǒng)：聯(lián)邦法院系統(tǒng)和州法院系統(tǒng)。兩套法院系統(tǒng)都受理民事案件。1.聯(lián)邦法院

分布全美國(guó)，分為三個(gè)等級(jí)：地區(qū)法院、上訴法院和最高法院。聯(lián)邦法官由美國(guó)總統(tǒng)任命，享受終身制。

聯(lián)邦法院能審理由美國(guó)憲法和國(guó)會(huì)法案明文規(guī)定的爭(zhēng)議，包括“多元性”(“diversity”)案件，例如美國(guó)公民和外國(guó)公民之間的爭(zhēng)議。2.州法院

五十個(gè)州各有自己的州法院系統(tǒng)，各州內(nèi)的法院分為不同的等級(jí)。州法院法官或者任命或者選舉產(chǎn)生，取決于各州自己采用的方式。

州法院可以受理對(duì)當(dāng)事人有屬人管轄權(quán)的任何案件，除非聯(lián)邦法院對(duì)爭(zhēng)

聯(lián)邦法院系統(tǒng)和州法院系統(tǒng)擁有各自的民事程序規(guī)則，包括了民事訴訟中的各種程序性問(wèn)題。大多數(shù)州的民事訴訟規(guī)則是以 《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》(簡(jiǎn)稱“《聯(lián)邦規(guī)則》”，)為藍(lán)本制定 的。本大綱即以聯(lián)邦

3.哪些法院最有可能受理牽涉中國(guó)被告的爭(zhēng)議？

? 議事項(xiàng)擁有排他的管轄權(quán)。

規(guī)則為依據(jù)。

對(duì)中國(guó)被告提起的訴訟，一般既可以在州法院也可以在聯(lián)邦法院起訴。

? 通常是由原告選擇在哪個(gè)法院提起訴訟。起訴可以選擇在地方性的法院，通常是州法院。

? 在某些情沉下，中國(guó)被告可以將案件從州法院轉(zhuǎn)移至聯(lián)邦法院。這是因?yàn)槁?lián)邦法官通常被認(rèn)為較之州法院法官更為公允，并且，聯(lián)邦法院多位于大城市，從而陪審團(tuán)成員可以從一個(gè)較大的和更廣泛的社區(qū)背景之中選擇出來(lái)。轉(zhuǎn)移案件有嚴(yán)格的時(shí)間限制，因此，中國(guó)被告如欲轉(zhuǎn)移案件必須及時(shí)采取行動(dòng)。C.在美國(guó)，民事訴訟的類型和法律救濟(jì)方式通常有：

1.產(chǎn)品責(zé)任訴訟 2.違約訴訟

3.指控違反州或聯(lián)邦法令的訴訟

4.法律救濟(jì)方式包括損害賠償，強(qiáng)制執(zhí)行和 / 或禁止令救濟(jì)。

D.法律適用體系

美國(guó)的五十個(gè)州各有兩套不同的法律適用體系：國(guó)家法(聯(lián)邦法)和州法。私人當(dāng)事人可以在聯(lián)邦法院或州法院開(kāi)始民事訴訟，根據(jù)聯(lián)邦法律

例如，違約訴訟或產(chǎn)品責(zé)任訴訟一般適用州法律，而基于反壟斷法或證券法的訴訟則一般適用聯(lián)邦法律。訴訟開(kāi)始

A.美國(guó)法院的正式文書(shū)

B.傳票 或州法

律

申

明

訴

訟

主

張。

1.通知被告已被起訴。

2.告知被告限定的應(yīng)訴(答復(fù))期間。3.解釋不按期應(yīng)訴的后果。

C.訴狀(附于傳票后)

1.為在美國(guó)法院提起訴訟所要求(的起訴狀)。2.須指明被告并陳述原告訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)。3.須提出法院對(duì)該爭(zhēng)議和該案被告的管轄權(quán)依據(jù)。

D.傳票和訴狀的交付：送達(dá)

1.“送達(dá)”為使法院對(duì)被告行使管轄權(quán)，原告必須按照規(guī)定的程序向被告交付傳票和訴狀。文書(shū)的交付過(guò)程稱為“送達(dá)程序”，或簡(jiǎn)稱 “送達(dá)”。

2.《海牙公約》 《聯(lián)邦規(guī)則》詳細(xì)規(guī)定了向被告送達(dá)傳票的訴狀和適當(dāng)程序。《聯(lián)邦規(guī)則》還規(guī)定可以按照可適用的條約中規(guī)定的方式向美國(guó)境外的個(gè)人或組織送達(dá)傳票。適用于中國(guó)的條約是《關(guān)于向國(guó)外送達(dá)民事或商事司法文書(shū)和司法外文書(shū)的公約》(簡(jiǎn)稱“《海牙公約》”，)。

? ? ? 美國(guó)原告必須向司法部(“M0J”)提出送達(dá)請(qǐng)求； 送達(dá)請(qǐng)求必須按照規(guī)定的格式擬寫(xiě)；

傳票和訴狀可能會(huì)要求有譯文，但通常不作此要求；

? ? ? 其后司法部向中國(guó)當(dāng)事人送達(dá)文書(shū)； 直接郵寄送達(dá)在中國(guó)無(wú)效；

如原告不遵守《海牙公約》的規(guī)定，則送達(dá)無(wú)效。

3.送達(dá)期限

? 原告應(yīng)在遞交起訴狀之后120天內(nèi)將傳票送達(dá)被告；

? 如果起訴狀未在上述期限內(nèi)送達(dá)，法院可能會(huì)駁回訴訟;

? 上述送達(dá)期限只適用于對(duì)外國(guó)公司的送達(dá)，而不適用于對(duì)外國(guó)個(gè)人的送達(dá)。

4.送達(dá)的放棄

? 聯(lián)邦規(guī)則》允許原告請(qǐng)求被告放棄傳票送達(dá)以減少不必要的花費(fèi)。

? 這意味父原告可以在向被告發(fā)送起訴通知和起訴狀副本時(shí)，請(qǐng)求被告放棄接受送達(dá)傳票的權(quán)利。

? 外國(guó)被告拒絕答復(fù)放棄送達(dá)請(qǐng)求的，不受任何制裁。但能夠放棄送達(dá)也許對(duì)外國(guó)被告有利。

放棄送達(dá)的被告將比堅(jiān)持要求正式送達(dá)的被告有更多時(shí)間準(zhǔn)備答辯： 如果同意放棄送達(dá)權(quán)利(發(fā)回放棄送達(dá)的表格)，被告將會(huì)得到90天的時(shí)間準(zhǔn)備和提交答辯狀，而拒絕放棄送達(dá)權(quán)利的被告只有20天時(shí)間準(zhǔn)備和提交答辯狀。

被告放棄送達(dá)并不意味父放棄對(duì)審判地的異議或?qū)Ψㄔ汗茌牂?quán)的異議。

E.屬人管轄

1.“屬人管轄”分析 除應(yīng)適當(dāng)通知被告已被起訴外，根據(jù)美國(guó)的憲法原則，外國(guó)被告必須與訴訟管轄地有“充分聯(lián)系”，以便法院對(duì)

分析被告是否與訴訟管轄地有相應(yīng)的聯(lián)系，應(yīng)當(dāng)首先確定“訴訟根據(jù)”，(例如，究竟根據(jù)聯(lián)邦法還是州法)和“訴訟類型”(合同訴訟、產(chǎn)品責(zé)任訴訟或其它訴訟等)；然后判斷被告與美國(guó)以及被告與訴訟管轄地的聯(lián)系。

2.“最低限度聯(lián)系” 被告實(shí)行 “屬人管轄”。

o 中國(guó)被告如從事下列行為，即有使其受美國(guó)法院屬人管轄的 “最低限度聯(lián)系”。

o 一方當(dāng)事人居住在訴訟管轄地達(dá)成合同，即合同的談 判和簽訂在管轄地進(jìn)行。

o 意圖以管轄地所在州以及該地的消費(fèi)者作為產(chǎn)品的市場(chǎng)對(duì)象(這點(diǎn)可通過(guò)以下活動(dòng)證明：中國(guó)制造商針對(duì)管轄地的市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)，在管轄地進(jìn)行廣告宣傳； 建立渠道向管轄地消費(fèi)者提供經(jīng)常性建議；通過(guò)管轄地內(nèi)的銷售代理人作為產(chǎn)品的經(jīng)銷商銷售產(chǎn)品，哪怕該經(jīng)銷商是毫無(wú)關(guān)系的商業(yè)實(shí)體)。

o o o o o o 在訴訟管轄地有從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的場(chǎng)所。有雇員或代表在訴訟管轄地從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在訴訟管轄地?fù)碛杏行钨Y產(chǎn)。在訴訟管轄地從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在訴訟管轄地從事有誠(chéng)意的活動(dòng)。

在訴訟管轄地設(shè)有子公司，并且母公司控制和管理子公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

o 從事證明其在訴訟管轄地從事其它經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

3.屬人管轄權(quán)的規(guī)避 有幾種方式可以規(guī)避美國(guó)法院對(duì)外國(guó)被告的屬人管轄權(quán)。以違約訴訟為例，中國(guó)被告需要證明：

o 在合同談判和起草過(guò)程中，中方與美方的接觸只限于談判與起草合同。o o o o o 會(huì)議均在美國(guó)以外舉行。合同在中國(guó)簽訂。

合同在中國(guó)起草并適用中國(guó)法律。

中國(guó)當(dāng)事人在美國(guó)訴訟管轄地以外履行合同。

所有貨物的發(fā)運(yùn)均在中國(guó)進(jìn)行，貨物的所有權(quán)在中國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)移給美國(guó)公司。

o o 美國(guó)公司負(fù)責(zé)貨物運(yùn)輸中的貨物裝運(yùn)和保險(xiǎn)。中國(guó)被告在中國(guó)收取貨款。

4.“公平對(duì)待和實(shí)質(zhì)公正”觀念 法院除考慮被告與管轄地所在州的聯(lián)系以外，還將考慮“公平對(duì)待和實(shí)質(zhì)公正的傳統(tǒng)觀念”。這意味父法院在某一州內(nèi)對(duì)被告行使屬人管轄權(quán)時(shí)，必須公正地平

法院在作如上判斷時(shí)將考慮以下五種因素：

? ? ? ? 衡州和被告之間的利益。

被告所承受的負(fù)擔(dān)；

解決此爭(zhēng)議對(duì)訴訟管轄地的利益；

原告在獲得便利和得到有效法律求濟(jì)方面的利益； 數(shù)個(gè)訴訟管轄地的法院系統(tǒng)在爭(zhēng)議獲得最有效解決時(shí)的利益； 以上因素適用于對(duì)外國(guó)被告的訴訟時(shí)更為有效。F.案件移送外國(guó)：不便于審判原則

1.不便于審判原則，是指有司法管轄權(quán)的法院，在當(dāng)某一案件由另一可替代法院(包括外國(guó)法院)審理更為便利時(shí)，可以拒絕 受理該案件，這一原則符合司法的終極目的。

2.根據(jù)不便于審判原則，法院的自由裁量權(quán)限于中止訴訟或駁回訴訟，而不能將訴訟移送至另一國(guó)家的法院。

? 第一個(gè)要求是，在外國(guó)確有另一可替代審理此案的法院，這就要求被告須遵從該外國(guó)的送達(dá)程序。然而，只有在被告同意接受外國(guó)法院的屬人管轄時(shí)方可滿足這一要求。

? 法院必須平衡以下“私下”和“公共”利益因素：

“私人利益”因素：訴訟各方當(dāng)事人及證人的住所地；證人強(qiáng)制出庭作證的可能性；將證人以及案件當(dāng)事人帶至審判地點(diǎn)所需的費(fèi)用；取得物證和其它證據(jù)來(lái)源的可能性:判決的可執(zhí)行性；以及“所有可使案件審判簡(jiǎn)便、迅速和經(jīng)濟(jì)的其它實(shí)際問(wèn)題”。

“公共利益”因素：當(dāng)?shù)嘏銓張F(tuán)的工作負(fù)荷；就地解決案件的地方利益對(duì)適用法律的熟悉程度以及避免沖突法上的或適用外國(guó)法中的不必要的問(wèn)題。

? 除非“私人利益”和“公共利益”因素均強(qiáng)烈偏重于在外國(guó)法院審判，否則，原告對(duì)管轄法院的選擇一般不會(huì)受任保妨礙。如果訴訟是由美國(guó)公民提起，則被 告將很難變改管轄的法院，因?yàn)椋鷾?zhǔn)被告要求在外國(guó)法院審判的動(dòng)議，將會(huì)剝奪美國(guó)公民在其自己國(guó)家向法院提起訴訟的權(quán)利。

被告應(yīng)訴

被告一經(jīng)收到傳票和起訴狀，即需在20天內(nèi)應(yīng)訴。但是，如果原告已向被告提出放棄送達(dá)的請(qǐng)求且被告已同意放棄傳票送達(dá)，則被告可有90天時(shí)間就訴，應(yīng)訴可以有幾種不同方式。

A.答辯狀

被告應(yīng)訴的方式之一是提交答辯狀。答辯狀應(yīng)包括對(duì)起訴狀中的每一條指控進(jìn)行答復(fù)--承認(rèn)指控為真實(shí)或駁斥指控為虛假。答辯還應(yīng)包括確認(rèn)答辯--反對(duì)原告的訴訟主張。確認(rèn)答辯的例據(jù)包括脅迫、詐欺、缺乏約因、付款、權(quán)利免除和棄權(quán)。

被告還可在答辯中提出反訴或交叉訴。反訴是被告對(duì)原告提出的反請(qǐng)求，交叉訴是被告向第三方提出的訴訟請(qǐng)求。有些反訴必須包含在答辯狀中，否則被告即被視為放棄提起反訴的權(quán)利。交叉訴訟則具有任意性。B.動(dòng)議

? 動(dòng)議是向法院請(qǐng)求某種形式的法律救濟(jì)。動(dòng)議可以包括下列情形：

? 以某些理由請(qǐng)求撤銷案件(指控)的動(dòng)議，包括管轄依據(jù)不足、審判地點(diǎn)不適當(dāng)、送達(dá)程序不當(dāng)、訴訟請(qǐng)求不屬于法律救濟(jì)的范圍，以及必要的當(dāng)事人沒(méi)有參加訴訟。

? 請(qǐng)求原告進(jìn)一步明確其訴訟請(qǐng)求的動(dòng)議。請(qǐng)求將案件轉(zhuǎn)移給更適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)的法院的動(dòng)議。

?

除了向法院請(qǐng)求法律救濟(jì)以外，被告在提出動(dòng)議時(shí)還須提出詳細(xì)理由以支持其動(dòng)議。C.被告不應(yīng)訴:缺席裁判

1.缺

席

如果被告在規(guī)定的期限內(nèi)未就傳票或起訴狀進(jìn)行答復(fù)，則被告即被視為“缺席”。這意味父原告可以請(qǐng)求法院人員對(duì)被告作出“缺席裁定”。

o 如果被告對(duì)傳票和起訴狀不予答復(fù)，原告在申請(qǐng)法院裁定缺席之前不必通知被告。

o 法院作出缺席裁定以后，被告則不能向法院提出任何證據(jù)。

o 原告對(duì)被告提出的訴訟指控認(rèn)定將被視為是真實(shí)的。

某些情況下，原告要求對(duì)被告裁定缺席的請(qǐng)求一經(jīng)獲準(zhǔn)，法院即可就起訴狀中指稱的損害賠償數(shù)額對(duì)被告作出缺席判決。

o 被告為了維護(hù)其出席法庭答辯訴訟的權(quán)利，必須向法院提交答辯狀或動(dòng)議書(shū)，以對(duì)傳票和起訴狀進(jìn)行正式答復(fù)。

僅僅向法院致函或者親自到法院而不向法院提交正式答辯狀是不足以維護(hù)被告在訴訟中的答辯權(quán)利的。盡管這些措施可使被告有權(quán)在缺席裁定或者缺席判決作出之前得到告知。

2.缺席程序的目的

o 保護(hù)勉力的當(dāng)事人免受由無(wú)答復(fù)一方當(dāng)事人造成的耽擱與不確定。o o 有助于防止被告利用逾期拖延作為其訴訟戰(zhàn)略。可作為對(duì)不遵守法院要求取證命令的行為以及訴訟中的惡意行為的懲罰手段。

3.延

期

答辯期限可以延期，在答辯期限到期以前，被告方可以和原告律師通過(guò)書(shū)面約定或協(xié)議延期；或者，被告如有延期的正當(dāng)理由，法院可以簽發(fā)延期令。但是，被告不得等到答辯時(shí)間已到期

缺席判決對(duì)中國(guó)被告的后果：

o o o 時(shí)才申請(qǐng)延期。

原告可以對(duì)被告在美國(guó)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查； 被告在美國(guó)的財(cái)產(chǎn)可以依法院命令而凍結(jié)；

被告發(fā)往美國(guó)的貨物或者已在美國(guó)交付的貨物可以依法院命令而查封；

o o 被告在美國(guó)子公司的財(cái)產(chǎn)可以依法院命令而凍結(jié)； 法院在認(rèn)為必要時(shí)為保證判決(賠償)數(shù)額而準(zhǔn)予采取的其它法律救濟(jì)手段。

4.缺席判決的撤銷

o 撤銷缺席判決屬于法院的自由裁量權(quán)范圍。然而，被告，必須提出適當(dāng)?shù)姆删葷?jì)理由；必須遵行適當(dāng)?shù)某绦颍槐仨氃谝蟮钠谙迌?nèi)提出撤銷缺席判決的請(qǐng)求。

o 與撤銷一項(xiàng)“缺席判決”，相比，撤銷認(rèn)定“缺席”的裁定較為容易。因此，把握時(shí)機(jī)甚為重要。

o 撤銷缺席判決的適當(dāng)理由包括：錯(cuò)誤、意外、疏忽、可原諒的過(guò)失以及詐欺。然而，法院對(duì)于適當(dāng)證明以上理由的標(biāo)準(zhǔn)要求很高，且需要詳細(xì)的證明文件予以支持；沉且原告方面如重新提起案件也會(huì)有相當(dāng)難度，因而法院往往可能否決一項(xiàng)撤銷缺席判決的動(dòng)議。

o 即使有充分理由推翻一項(xiàng)缺席判決，如此之為也是相當(dāng)耗資費(fèi)時(shí)的，因此，更為明智的作法是在適當(dāng)期限內(nèi)對(duì)傳票和起訴狀進(jìn)行答復(fù)而不要等到缺席判決作出之后。

民事訴訟中的審前取證

A.取證的范圍和種類

1.范圍

o 美國(guó)的開(kāi)庭前取證相當(dāng)不拘一格而且涉及面廣。只要不是保密的，所有與案件有關(guān)的資料均可取證。只要取證的目的是最終取得法庭可接受的證據(jù)，所取的資 料不必全部被法庭接受。

o 保密資料包括律師與客戶之間的交流溝通文件，以及為此訴訟所準(zhǔn)備的材料。人為地把某些資料標(biāo)上“保密”，并不表明此類資料不能取證。只有依美國(guó)法律確實(shí)屬于保密的資料才能受到保護(hù)而不被取證。

2.種類

o 錄

取證詞

錄取口頭證詞是取證一種普遍形式。錄取證詞時(shí)，證人首先宣誓，然后根據(jù)對(duì)方律師的問(wèn)題作口頭回答。錄取證詞可以當(dāng)面進(jìn)行或通過(guò)電話進(jìn)行，有書(shū)記員記錄或錄像記錄。雙方律師均可向證人提問(wèn)。如果該證人無(wú)法屆時(shí)出庭，所錄證詞可以在法庭上頂替現(xiàn)場(chǎng)證詞。

o 書(shū)

面問(wèn)題

任何一方都可以向?qū)Ψ教岢鲇嘘P(guān)案件事實(shí)和意見(jiàn)的書(shū)面問(wèn)題。有些法庭限制一方只能向?qū)Ψ教岢鲆欢〝?shù)量的書(shū)面問(wèn)題。

o 請(qǐng) 求提交文件和物證

一方可以請(qǐng)求另一方提交與本案有關(guān)的文件和其它物證。此類請(qǐng)求通常覆蓋面極廣，要求對(duì)方提交大量的文件。另外，還可以通過(guò)法庭傳票迫使未參加訴訟的有關(guān)方面提交文件資料。

o 身

體和精神檢查

如果訴訟的一方對(duì)另一方的身體或精神狀況有爭(zhēng)議，該方可以要求對(duì)另一方進(jìn)行獨(dú)立的身體或精神檢查。要求方必須向法庭出示正當(dāng)理由，并獲得法庭許可后方可進(jìn)行檢查。

o 請(qǐng)

求承認(rèn)

任何一方都可以向另一方發(fā)送書(shū)面請(qǐng)求，要求另一方承認(rèn)所列各項(xiàng)均屬事實(shí)。除非另一方明確否認(rèn)，否則所列每一項(xiàng)均以被承認(rèn)屬實(shí)而論。

o 專

家意見(jiàn) 專家的證詞由證據(jù)法的有關(guān)條文管轄，有些條文指出如果科學(xué)、技術(shù)、或其它專門知識(shí)能輔助法官或陪審團(tuán)理解證據(jù)，或判斷有爭(zhēng)議的事實(shí)，合格的專家可以出庭作證

專家可以有不同的用處。不出庭作證的專家可以幫助作庭審準(zhǔn)備以及準(zhǔn)備對(duì)對(duì)方的專家的交質(zhì)詢。作證的專家在審前取證及開(kāi)庭期間提供證詞。有些專家則被 要求準(zhǔn)備

一方必須向另外各方主動(dòng)披露可能出庭作證的專家證人的身份，以及其作證的主題口專家證人不許對(duì)未事 先主動(dòng)披露的事項(xiàng)作證。

o。

報(bào)告。

自

動(dòng)披露

除了上述專家披露以外，有些法庭還要求作以下自動(dòng)披露(1)

初

始

披

露。

各方必須向其他各方提供可能具有與所爭(zhēng)議的事實(shí)有關(guān)的可發(fā)掘的信息和資料的人員的姓名、地址和電話號(hào)碼；該方所擁有或控制的與所爭(zhēng)議的事實(shí)有關(guān)的文件文本或描述以及其他物品；該方對(duì)索賠金額的計(jì)算以及計(jì)算所根據(jù)的材料。如果保險(xiǎn)方可能對(duì)判決的任何一部分負(fù)責(zé)的話，則該方必須披露保險(xiǎn)合同文本。

(2)

開(kāi)

庭

前

披

露

各方必須指認(rèn)其有意當(dāng)庭作證或出示的證人和證物。除少數(shù)例外情況，未事先披露的證人或證物不得當(dāng)庭出示。

o 補(bǔ)

充義務(wù)

各方如發(fā)現(xiàn)原先披露的信息不完整或有嚴(yán)重差錯(cuò)，而且額外的信息或正確的信息又未在審前取證過(guò)程中或其它書(shū)面形式告知其它各方，則必須對(duì)原先的自動(dòng)披露或?qū)?shū)面問(wèn)題及文件請(qǐng)求，承認(rèn)請(qǐng)求的回復(fù)進(jìn)行補(bǔ)充。

B.法庭在執(zhí)行取證過(guò)程中的權(quán)力

1.執(zhí)行機(jī)制

o 對(duì)

取證請(qǐng)求的抗議

對(duì)取證請(qǐng)求的抗議必須在對(duì)取證請(qǐng)求的回復(fù)中提出，也就是說(shuō)，在對(duì)文件請(qǐng)求的回復(fù)，在對(duì)書(shū)面問(wèn)題的回答，或者是在錄取口供的過(guò)程中提出。所有取證請(qǐng)求和回復(fù)必須由指定的律師親筆簽字。

o 開(kāi)

會(huì)商量的要求

雙方律師，必須先“開(kāi)會(huì)和商量”以解決取證的披露方面的爭(zhēng)端。否則不許向法庭提出動(dòng)議。

o 請(qǐng) 求強(qiáng)迫對(duì)方披露的動(dòng)議

(1)一旦試圖解決取證爭(zhēng)端的努力失敗，尋求披露的一方有義務(wù)向法庭提交動(dòng)議，強(qiáng)迫無(wú)理反對(duì)或拒絕回復(fù)的一方

(2)請(qǐng)求強(qiáng)迫對(duì)方披露的動(dòng)議必須對(duì)方拒絕合作之后的合理期限提出。否則法庭將以放棄請(qǐng)求權(quán)處理。

(3)若法庭準(zhǔn)許強(qiáng)迫對(duì)方披露的動(dòng)議，法庭還可以在一定情況下命令拒絕合作的一方或其律師支付提出該動(dòng)議的開(kāi)支。若該動(dòng)議被拒絕，法庭也可在一定情況下命令提出動(dòng)議的一方支付對(duì)方反駁該動(dòng)議的合理開(kāi)支。

作

出

披

露。

(4)如果一方原先未提供信息，但在動(dòng)議提出后，法庭聽(tīng)證該動(dòng)議之前提供了該信息，法庭仍然可以判斷其賠償合理的開(kāi)支和律師費(fèi)用，除非動(dòng)議方?jīng)]有作友善的努力與對(duì)方開(kāi)會(huì)和商量就草率提出了動(dòng)議。

o 處

罰

(1)聯(lián)邦法庭有權(quán)力向違反取證規(guī)則者施加處罰。對(duì)一方的合適處罰包括賠償律師費(fèi)和其它開(kāi)支，撤銷案件或缺席判決、警告、強(qiáng)制性聽(tīng)課學(xué)習(xí)、罰金、報(bào)告律師檢查部門、排除、責(zé)難、暫時(shí)吊銷或永久取消律師資格、甚至判藐視法庭罪。對(duì)于非當(dāng)事方濫用取證只有一種處罰，藐視法庭罪。但這有時(shí)是相當(dāng)嚴(yán)重的處罰。

(2)聯(lián)邦法庭也有權(quán)對(duì)其它妨礙訴訟的行為施加處罰。一方或其律師若為了無(wú)理糾纏或拖延時(shí)間等不正當(dāng)目的向法庭呈交文件，或作毫無(wú)法律根據(jù)的詭辯，則可能受到處罰。法庭有權(quán)酌情施加處罰。

o 保

護(hù)性命令

若一方反對(duì)對(duì)方的取證請(qǐng)求，可以提出動(dòng)議，出示正當(dāng)理由請(qǐng)求法庭簽發(fā)保護(hù)令。聯(lián)邦法庭有充分的自由來(lái)簽發(fā)命令使當(dāng)事人免受困擾、為難、壓迫或過(guò)度的取證開(kāi)支和負(fù)擔(dān)。法庭可以排除、停止或限制取證的范圍或形式，命令提供所要求的資料，限制機(jī)密資料 的使用(如商業(yè)機(jī)密)。

2.強(qiáng)制執(zhí)行對(duì)外國(guó)實(shí)體的取證請(qǐng)求

(1)一旦外國(guó)實(shí)體受美國(guó)法庭的司法管轄，該外國(guó)實(shí)體必須遵守上

(2)與外國(guó)法律的沖突:

? 述各項(xiàng)取證規(guī)則。

如果外國(guó)的法律、規(guī)定、法庭命令或該國(guó)的其它官方機(jī)構(gòu)不允許披露所要求的信息，美國(guó)法庭仍然可以要求該外國(guó)實(shí)體作善意的努力去贏得該外國(guó)官方的同意，以披露所要求的信息。法庭可以在平衡利益的原則下，根據(jù)不同的案件選擇強(qiáng)迫命令披露或?qū)`抗命令施加處罰。

? 除非不披露一方未作任何善意的努力，故意隱瞞或轉(zhuǎn)移信息，法庭通常不施加藐視法庭罪、勒令撤案或者因不遵守披露規(guī)則而作缺席判決等處罰。如果一方確實(shí)作了善意的努力，遵照美國(guó)的規(guī)則，也力求獲得當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)方面的同意披露，但終因別的原因未能如愿，此種情況下不會(huì)施加處罰。

? 如果不披露方雖作善意的努力，最終仍然未提供所要求的信息，法庭可因其不照章行事而在澄清事實(shí)時(shí)對(duì)該方作不利的判決。

? 國(guó)際禮讓原則要求美國(guó)法庭慎重考慮所涉及國(guó)家的政策和利益，以及外國(guó)方面為提供所要求信息所遇到的特殊問(wèn)題，以免使外方承受過(guò)度不合理的負(fù)擔(dān)。

C.現(xiàn)實(shí)考慮

1.取

證的費(fèi)用

在復(fù)雜的商務(wù)訴訟中，取證可能是整個(gè)案件中最耗資也最費(fèi)時(shí)的一部分。廣泛的資料取證以及取證過(guò)程中的爭(zhēng)端消耗大量的資金和時(shí)間。這些開(kāi)資不僅包括律師的時(shí)間和費(fèi)用，而且牽涉到各方的管理人員及一般雇員。

2.取證管理

o 在案子的初始階段，律師和客戶必須進(jìn)行事實(shí)調(diào)查，以了解基本的事實(shí)爭(zhēng)端。

o 律師必須對(duì)案子的訴訟主張和抗辯進(jìn)行分析并隨父新的資料的取證更新分析。o 律師和客戶必須在事實(shí)調(diào)查和對(duì)訴訟主張和抗辯的分析的基礎(chǔ)上制定對(duì)案件處理的策略、目標(biāo)和為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的策略均需現(xiàn)實(shí)可行。

o 根據(jù)已定策略，律師，必須制訂計(jì)劃，按此計(jì)劃去取得為達(dá)到客戶的目標(biāo)所需要的資料。

o 取證過(guò)程中必須有針對(duì)性，有目的地提出取證要求，而不能漫無(wú)邊際地亂撤網(wǎng)。

民事訴訟中的損害賠償

A.補(bǔ)償性賠償

1.2.對(duì)原告的實(shí)際損失的賠償；

在違約訴訟中，補(bǔ)償，性賠償旨在使原告回到象違約未發(fā)生一樣的狀態(tài)，這些賠償包括替代履行的開(kāi)支、贏利損失、以及其它可預(yù)見(jiàn)的損失。

3.在民事侵權(quán)案件中，補(bǔ)償性賠償包括對(duì)身心損害、醫(yī)療費(fèi)用、工資損失以及工作能力損失的賠償。通常來(lái)說(shuō)，受到皮肉傷害的原告也可以得到精神損傷補(bǔ)償。

B.懲罰性賠償

1.適用情況

o 在民事侵權(quán)案件中，只要原告能夠證明被告懷有惡意，或粗心大意就可以得到懲罰性賠償。o 涉及被告過(guò)失或商業(yè)合同違約的訴訟中不得有懲罰性賠償。

o 在產(chǎn)品責(zé)任案件中，如果被告的產(chǎn)品特別該受責(zé)備，則法庭可能會(huì)判懲罰性賠償。

2.限制 o 法庭已宣布美國(guó)憲法中的正當(dāng)程序條文對(duì)懲罰性賠償?shù)臈l款有實(shí)質(zhì)性的限制。

o 因逐漸認(rèn)識(shí)到懲罰性賠償?shù)倪\(yùn)用失控，國(guó)會(huì)近來(lái)試圖用全國(guó)性立法手段來(lái)限制陪審團(tuán)對(duì)懲罰性賠償?shù)臎Q定權(quán)。

o 有些州政府也采取措施對(duì)懲罰性賠償金額進(jìn)行限制。這些措施包括對(duì)產(chǎn)品責(zé)任案件中的懲罰性賠償?shù)慕够蛳拗?，設(shè)制最高上限金額或相對(duì)補(bǔ)償，性賠償?shù)谋壤?，提高證明標(biāo)準(zhǔn)(“明顯可信的證據(jù)”)，以及將部分懲罰性賠償金額用于公共目的。

3.三

重賠償

有些聯(lián)邦和州法律明文規(guī)定違者應(yīng)受雙重或三重賠償?shù)膽土P。這些賠償通常局限在涉及重要的公共政策或特別惡劣的行為之類的案件。

訴訟策略

A.避免美國(guó)法庭的策略

1.管 轄法院選擇條文

(1)巧妙地起草關(guān)于管轄法院選擇的條文可以避免在美國(guó)進(jìn)行訴訟或要求訴訟在中國(guó)被告能接受的管轄法院進(jìn)

(2)在聯(lián)邦法中，訴訟法院選擇條文的有效性。除非該條文本身因欺詐，性而無(wú)效或者執(zhí)行該條文會(huì)導(dǎo)致不合理或不公平的結(jié)果，否則法庭會(huì)執(zhí)行此條文。在是否執(zhí)行此類管轄法院選擇條文問(wèn)題上，各州法律一般與聯(lián)邦法律一致。

行。

既使如此，如果把案件轉(zhuǎn)送到所選的管轄法院與公共政策發(fā)生沖突時(shí)，法庭仍有權(quán)拒絕執(zhí)行法院選擇條文。

僅僅因?yàn)橐环綋?dān)心外國(guó)法庭對(duì)另一方較為同情，并不表示訴訟地選擇條文的“不合理”。如果在所選定的訴訟地進(jìn)行訴訟會(huì)給某一方帶來(lái)嚴(yán)重的不方便，以致實(shí)際剝奪了該方出庭的機(jī)會(huì)，那么法庭有權(quán)拒絕執(zhí)行此項(xiàng)訴訟地選擇 條文。? ? ? ? ? 尋求避免管轄法院選擇條文的一方必須出具充足的理由。該方必須證明在所選擇的訴訟地進(jìn)行訴訟所帶來(lái)的嚴(yán)重困難及不方便，實(shí)際上剝 奪了該方出庭的機(jī)會(huì)。

法庭會(huì)考慮與所爭(zhēng)議的交易和合同的特殊情況，以及該合同與所選擇的管轄法院的關(guān)系。這些特殊情況和關(guān)系包括適用該訴訟的法律，合同的簽署地，合同交易的履行地或即將履行地，以及訴訟各方的所在地和證人等的所在地。

(3)條款的措詞

? 條款的措詞常常對(duì)能否維持在所選擇的法院進(jìn)行訴訟起決定性作用。? ? 管轄法院選擇條款有兩種：唯一和非唯一的。唯一的條款規(guī)定所有的爭(zhēng)端解決手續(xù)必須在某一特定的訴訟地進(jìn)行。非唯一的條款規(guī)定爭(zhēng)端 可以在一個(gè)或多個(gè)訴訟地解決。法庭通常不愿把訴訟地選擇條款解釋成唯一的條款。若需要唯一條款，則必須在條款中明文表示。例如，條款不能單表示各方同意接受某一法院的司法管轄，而要寫(xiě)明“所有任何爭(zhēng)端必須在特定的訴訟地進(jìn)行解決”。

? 如果合同的一方或所有各方本身并不屬于所選訴訟地的司法管轄，或者不屬于訴訟文書(shū)送達(dá)范圍，條款中就必須明文表示各方同意接受所 選地對(duì)其個(gè)人的司法管轄以及接受訴訟文書(shū)送達(dá)。

? 管轄法院選擇條款必須包括所有各方，以便確保與合同及其交易有關(guān)的所有爭(zhēng)端均屬于該條款的范圍。該條款還必須與適用法律條款共 用。法律適用條款規(guī)定與合同及其交易有關(guān)的爭(zhēng)端，必須按照雙方共同接受的國(guó)家的法律處理。

2.國(guó) 際仲裁條款

商業(yè)糾紛的當(dāng)事方可決定將其往來(lái)中的所有或某些爭(zhēng)議提交一位或多位仲裁員解決而不是通過(guò)聯(lián)邦或州法院的

(1)為什么要通過(guò)仲裁? 訴

訟

來(lái)

判

決。

? ? ? ?

仲裁的依據(jù)是當(dāng)事方之間有法律約束力的協(xié)議； 仲裁的過(guò)程和程序不象訴訟那么正式； 一般來(lái)說(shuō)，仲裁比訴訟要快； 仲裁是一個(gè)民間的程序。

(2)當(dāng)事方關(guān)于將爭(zhēng)議提交國(guó)際仲裁的協(xié)議應(yīng)適用《關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公約》(簡(jiǎn)稱“公約”)以及《聯(lián)邦仲裁規(guī)則》(簡(jiǎn)稱“規(guī)則”)(如果在美國(guó)的話)，該規(guī)則執(zhí)行了公約的規(guī)定。

(3)根據(jù)公約，美國(guó)應(yīng)承認(rèn)并執(zhí)行仲裁協(xié)議。規(guī)則也要求法院嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)行仲裁的約定。

(4)根據(jù)聯(lián)邦法律，地區(qū)法院只能決定是否有書(shū)面的仲裁協(xié)議，如果有，則應(yīng)根據(jù)其條款予以執(zhí)行。法院應(yīng)將請(qǐng)求的是非曲直以及任何答辯理由交由仲裁員去裁斷。

(5)公約中有關(guān)'，無(wú)效“仲裁協(xié)議的例外權(quán)限于極少數(shù)的幾種情況，即仲裁條款是通過(guò)欺詐、誤解、脅迫及放棄的方式訂定的。

(6)公約要求美國(guó)法院促使當(dāng)事人訴諸仲裁，如果他們同意以這種方式解決他們之間的爭(zhēng)議的話，盡管法院有權(quán)考慮臨時(shí)司法救助的請(qǐng)求，如簽發(fā)禁止令。

(7)條款的措詞

o 仲裁條款應(yīng)明確其是否是解決因協(xié)議而產(chǎn)生或與協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議的唯一的方式。o 仲裁協(xié)議應(yīng)規(guī)定仲裁地、仲裁適用的規(guī)則、仲裁員人數(shù)、仲裁員的選擇方式等。

o 對(duì)當(dāng)事方來(lái)說(shuō)在協(xié)議中制訂一條法律適用條款也是很重要的，因?yàn)橹俨脝T將據(jù)此來(lái)決定用以解決其權(quán)利要求的專門的實(shí)體法。

B.減少取證的策略：訴諸仲裁

中的取

證

范

圍

1.仲 裁(1)一般來(lái)說(shuō)仲裁不傾向廣泛的取證，因?yàn)檫@與鼓勵(lì)迅速解決爭(zhēng)議的政策相悖。

(2)總的原則是聯(lián)邦規(guī)則中關(guān)于披露的規(guī)定不適用于仲裁，但在特殊場(chǎng)合是允許的，如采取證有助于仲裁的話(就提交仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng)而言)。其檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)是看是否必需，而不是是否方便。

情

況

2.國(guó) 際仲裁規(guī)則有關(guān)取證的適用(1)聽(tīng)證前對(duì)取證的利用由應(yīng)適用的仲裁規(guī)則和仲裁員決定。

(2)國(guó)際仲裁規(guī)則未對(duì)仲裁員命令取證的權(quán)力作專門的規(guī)定。

(3)然而，某些規(guī)則的表述可能被仲裁員解釋為授權(quán)他們自己決定是否作出取證的命令：

o 根據(jù)國(guó)際商會(huì)(簡(jiǎn)稱”ICC“，)仲裁規(guī)則，仲裁員有權(quán)決定程序事項(xiàng)，如果規(guī)則和當(dāng)事方的協(xié)議未作規(guī)定的話，可以一切合適的方式進(jìn)行仲裁；

o 聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁法委員會(huì)(簡(jiǎn)稱”UNCITRAL“)的仲裁規(guī)則規(guī)定，在仲裁過(guò)程中的任何時(shí)候，仲裁庭均可要求各方提交文 件、物證或其他證據(jù)；

o 美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱”AAA“)的國(guó)際仲裁規(guī)則規(guī)定，仲裁庭可在仲裁程序的任何階段命令各方提交其他文件、物證或其他其認(rèn)為必要或合適的證據(jù)。

3.仲 裁中取證的權(quán)力

(1)根據(jù)聯(lián)邦仲裁條例，仲裁員可以書(shū)面方式傳任何人出庭作為證人，并出示任何可能被視為本案證據(jù)的書(shū)籍

(2)根據(jù)紐約法律，仲裁員和仲裁程序中記錄在案的律師也有權(quán)簽發(fā)傳票要求證人出庭并提供記錄憑證。、記

錄

憑

證、文

件

或

書(shū)

面

材

料。

4.通 過(guò)仲裁條款限制取證

(1)仲裁條款可根據(jù)當(dāng)事方的意思可松可嚴(yán)。例如，它們可以允許在聯(lián)邦規(guī)則的范圍內(nèi)最大限度的取證，或者

(2)當(dāng)事方可在起草時(shí)對(duì)取證的各個(gè)方面作出規(guī)定： 可

以

全

部

限

制

取

證。

o 取證的時(shí)限(”在仲裁員指定后，各方均可有90 天的取證期……“)o 取證的法律適用(”……根據(jù)聯(lián)邦民事訴訟條例……“)

o 仲裁員的取證權(quán)，包括仲裁員解決取證爭(zhēng)議的權(quán)力(”……經(jīng)授權(quán)的仲裁員在各方面均可允許各方根據(jù)聯(lián)邦民事訴訟條例的規(guī)定進(jìn)行取證。“)

o 取證的范圍(僅限于書(shū)面取證，文件請(qǐng)求，或證詞)； o 取證的先決條件(當(dāng)事方必須說(shuō)明其真實(shí)的需求，特殊情況等)。

C.減少賠償金的策略

當(dāng)事方可在其協(xié)議中限定損害賠償金以減少其在商業(yè)糾紛案件中潛在的責(zé)任。

典

1.統(tǒng)一商法(1)適用于貨物銷售合同的統(tǒng)一商法典明確承認(rèn)當(dāng)事方對(duì)其因違約或違反擔(dān)保時(shí)可能承擔(dān)的損害賠償金進(jìn)行限定的合同權(quán)利。統(tǒng)一商法典還授權(quán)銷售合同的當(dāng)事方對(duì)因違反合同或擔(dān)保而獲得的損害賠償金額進(jìn)行限定或

(2)然而，根據(jù)統(tǒng)一商法典，損害賠償僅可限定到在每個(gè)案件當(dāng)時(shí)的情況下”合理的“，數(shù)額。如果數(shù)額過(guò)少且不合理，作為一種罰金該限定是無(wú)效的且根據(jù)法律不可執(zhí)行。

(3)限定是否合理取決于以下幾個(gè)因素：

排

除。

o 因違反合同或擔(dān)保而造成的預(yù)期和實(shí)際的損害； o 證明損害的困難；以及

o 以其他方式獲得充分補(bǔ)償?shù)牟槐阈浴?/p>

2.英

美法

根據(jù)適用于除貨物銷售合同以外的其他合同的英美法，當(dāng)事方可隨意協(xié)商限定損害賠償金。例如，紐約將執(zhí)行這種限定，除非該案的各種因素表明，對(duì)其執(zhí)行限定的當(dāng)事方并不知道協(xié)議中有這種限定。

3.不

合理性(1)根據(jù)統(tǒng)一商法典和英美法，損害限定條款能否被法院執(zhí)行還需適用不合理性原則。按照紐約一個(gè)法院的解釋，不合理性是指”就當(dāng)事一方而言缺乏有意的選擇，且其合同條款不合理的對(duì)另一方有利"。

(2)不合理性將根據(jù)合同簽訂時(shí)各方的處境決定。一方對(duì)損害限定是否缺乏有意義的選擇應(yīng)通過(guò)對(duì)合同成立過(guò)程的審查來(lái)決定。合同是否含有不合理的優(yōu)惠條款則是通過(guò)對(duì)合同本身的審查來(lái)決定。

(3)法院在決定損害限定是否不合理時(shí)所考慮的因素包括 以下幾點(diǎn)：

o 當(dāng)事方之間談判能力的差別水平;o 是否對(duì)當(dāng)事方使用過(guò)施壓的商業(yè)技巧;

o 合同中是否包含關(guān)于損害限定條款的虛假的表述； o 當(dāng)事方是否對(duì)條款缺乏理解或總的來(lái)講缺乏經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)；以及 o 合同中所規(guī)定的損害限定的條款是否是欺詐或誤導(dǎo)的結(jié)果。

結(jié)論

A.有解決國(guó)際爭(zhēng)議經(jīng)驗(yàn)的律師對(duì)制訂解決訴訟和仲裁問(wèn)題的策略會(huì)有所幫助。當(dāng)然，對(duì)中國(guó)客戶來(lái)說(shuō)，有一些能夠保護(hù)其在美國(guó)法院的權(quán)利以及最大限度地減少因在美國(guó)訴訟而產(chǎn)生的法律費(fèi)用的辦法。

1.2.一旦收到傳票和訴狀，或任何其他在美國(guó)法院對(duì)你進(jìn)行起訴的通知后，立即與美國(guó)律師進(jìn)行聯(lián)系。

律師會(huì)就下述問(wèn)題向你提出建議，這對(duì)你決定如何應(yīng)訴可能會(huì)有幫助。

o 向你發(fā)送的傳票和訴狀是否適當(dāng)?shù)厮瓦_(dá);o 你是否應(yīng)放棄送達(dá);

o 美國(guó)法院對(duì)你，作為一個(gè)中國(guó)被告，是否有屬人管轄權(quán);

o 你是否應(yīng)對(duì)訴狀作出答復(fù)，或向法院提出請(qǐng)求司法救助的動(dòng)議，或反訴或交叉訴訟等。

對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行分析是復(fù)雜的，需要精通有關(guān)的民事訴訟規(guī)則 和美國(guó)實(shí)體法。

o 不要等到最后一天 才為答復(fù)傳票和訴狀而找律師，因?yàn)閷?duì)你的處境進(jìn)行分析并起草合適的答復(fù)需要一定的時(shí)間。

o 如果在找律師前你發(fā)現(xiàn) 時(shí)限將過(guò)，律師也許可以幫助你請(qǐng)求延長(zhǎng)答復(fù)期限。

o 如果你 未能 在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)傳票和訴狀 作出答復(fù)，對(duì)你來(lái)說(shuō)最重要的是與律師聯(lián)系，以在對(duì)你作出判決前找到仍可用來(lái)維護(hù)你權(quán)利的方法。一般而言，法院不太情愿作缺席判決，所以，通過(guò)真誠(chéng)的努力而做的哪怕是遲到的應(yīng)訴都有可能幫助你避免不利的結(jié)果。

o 如果己對(duì)你作出了缺席判決，你應(yīng)立即與律師聯(lián)系并聽(tīng)取其建議，以便提起撤銷缺席判決的動(dòng)議。

第二篇：美國(guó)民事訴訟教案

美國(guó)民事訴訟教案

教學(xué)目標(biāo)與基本內(nèi)容

總共11講

1美國(guó)司法制度與基本程序內(nèi)容；2美國(guó)民事訴訟法簡(jiǎn)史；3美國(guó)民事訴訟定位；4美國(guó)民事訴訟基本特色；5起訴特點(diǎn)；6請(qǐng)求權(quán)與請(qǐng)求權(quán)合并；7證據(jù)規(guī)則特點(diǎn)；8訴訟進(jìn)行；9判決與上訴審特點(diǎn)；10訴訟構(gòu)造問(wèn)題；11結(jié)論與比較

一、美國(guó)司法制度簡(jiǎn)介

美國(guó)存在聯(lián)邦政府和州政府兩層相對(duì)獨(dú)立的體系。事實(shí)上，聯(lián)邦政府與州政府彼此內(nèi)部的結(jié)構(gòu)非常相似。兩層體系同時(shí)受憲法的制約，各有類似的三個(gè)獨(dú)立的分部：立法、行政與司法，分別負(fù)責(zé)訂立法規(guī)、執(zhí)行法規(guī)以及申張、維護(hù)司法正義。各分部皆有其權(quán)力與義務(wù)，相互制衡各不侵犯。借由這樣的運(yùn)作機(jī)制，組織成一個(gè)平衡穩(wěn)定的政治結(jié)構(gòu)。

（一）聯(lián)邦與州之間司法系統(tǒng)之間的關(guān)系

在聯(lián)邦和州兩層體系中，各有獨(dú)立的司法結(jié)構(gòu)。在聯(lián)邦方面，包括固有管轄權(quán)的地方區(qū)域法庭（US District Court）以及美國(guó)稅務(wù)法庭（US Tax Court）。上訴法庭包括巡回法庭（Circuit Court of Appeal）以及專門受理專利與國(guó)際貿(mào)易的聯(lián)邦上訴法庭，最高一級(jí)是聯(lián)邦最高法庭（Supreme Court）。

而州的方面，包括地方法庭，州上訴法庭（State Court of Appeal）以及州最高法庭（State Supreme Court）。

各州法庭受理與該州法律有關(guān)聯(lián)之案件或與該州公民有密切聯(lián)系的案件，譬如說(shuō)離婚案件或地方性的違約案件和刑事案件。

聯(lián)邦法庭受理兩類案件，一類是與聯(lián)邦法有關(guān)之案件；另一類是原告和被告不是居住在同一個(gè)州的（Diversity of Citizenship）的案子。前一類包括美國(guó)憲法、移民法和專利法相關(guān)的案件。值得注意的是，如果在沒(méi)有管轄權(quán)的法庭提起訴訟，即使法庭受理，其審判結(jié)果也無(wú)效。因此，起訴一方務(wù)必要選擇正確的法庭起訴，以免浪費(fèi)時(shí)間、精力，到頭來(lái)發(fā)現(xiàn)判決無(wú)效。（特別是雙方合作契約在沒(méi)有約定管轄權(quán)的情況下）。

（二）訴訟基本程序

1、起訴、通知被告與被告回應(yīng)（Complaint filing, Service of Process& defendant’s filing of answer or pre-answer motions）

選定法庭后，起訴方必須遞交訴狀并將起訴通知書(shū)送達(dá)給被告（一般而言，通知書(shū)的送達(dá)可以通過(guò)郵遞的方式或者由第三方當(dāng)面遞交）。如果被告沒(méi)有收到通知書(shū)，法庭對(duì)此案件的任何判決都被認(rèn)為是無(wú)效的。

被告在收到通知書(shū)20天內(nèi)必須做出回應(yīng)，如逾期仍對(duì)所收到的通知書(shū)置之不理，既無(wú)做出任何法律所允許的請(qǐng)求（pre-answer motions），也未進(jìn)行答辯，原告就可以向法庭請(qǐng)求做出缺席裁判（motion for default judgment）。在法庭做出缺席裁判后（enter judgment in default），法庭會(huì)相應(yīng)地判定被告應(yīng)賠償?shù)慕疱X。一旦法院做出缺席裁判，法院十之八九都會(huì)判定原告勝訴。

2、請(qǐng)求（motion）

前文提到了被告可以在“答辯”之外，向法院提出“請(qǐng)求”。“請(qǐng)求”所依據(jù)的是聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第12條的規(guī)定。其中，除依據(jù)12 b（2）-12b（5）所提出的請(qǐng)求必須在首次答復(fù)的時(shí)候或之前提出以外，所有的請(qǐng)求都可以在訴訟過(guò)程中提出。如果沒(méi)有及時(shí)提出，即意味著被告永久放棄提出12 b（2）-12b（5）請(qǐng)求之權(quán)利。其余的請(qǐng)求，例如12b（6）請(qǐng)求則可以在任何時(shí)候提出，哪怕是判決都已經(jīng)做出的時(shí)候。

對(duì)訴訟標(biāo)的無(wú)管轄權(quán)；對(duì)人無(wú)管轄權(quán)；審判地不適當(dāng)；傳喚令狀要件不充分；傳喚令狀的送達(dá)要件不充分；沒(méi)有陳述救濟(jì)請(qǐng)求；沒(méi)有按照19條規(guī)定合并當(dāng)事人。

一旦被告向法院提出聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第12條所列之請(qǐng)求，原告即無(wú)法請(qǐng)求法院做出缺席裁判。

3、答辯（answer）

假如被告決定直接答辯，則須在收到通知書(shū)20天內(nèi)做出。被告如果在20天內(nèi)未向法院提出任何請(qǐng)求或者答辯，原告即可請(qǐng)求法院缺席判決。

4、開(kāi)示程序（Discovery）

在美國(guó)民事訴訟規(guī)則中有一步驟，與大部分國(guó)家不同，就是訴訟雙方可以要求對(duì)方提供與案件相關(guān)的咨詢（Discovery）。取得資訊的方法有三：書(shū)面質(zhì)詢（interrogatory）、口頭質(zhì)詢（oral deposition）以及要求造就自己擁有與案件相關(guān)資訊做出確認(rèn)（request for admission）。這樣的一個(gè)程式，特別是就自己擁有之資訊要求對(duì)方做確認(rèn)這個(gè)動(dòng)作，可以替當(dāng)事人省下不少在訴訟上所花費(fèi)的時(shí)間，并可以幫助雙方當(dāng)事人把心思專注在案件關(guān)鍵性爭(zhēng)點(diǎn)上。

訴訟代理人對(duì)對(duì)方當(dāng)事人提出相關(guān)資訊的請(qǐng)求不能拒絕。若對(duì)方期望取得的資訊并不受任何法律所提供的特別保護(hù)（non-privileged information），被索求資訊的一方則需要完全配合并在收到請(qǐng)求的三十天內(nèi)提出對(duì)方期望得到的資訊。如有任何不合作的情況發(fā)生又沒(méi)有合理的原因，請(qǐng)求資訊的一方可以要求法院對(duì)不配合一方做出懲罰。

5、正式進(jìn)入案件審理程序（Trial）

在美國(guó)，所有的刑事案件都必須有陪審團(tuán)陪審，但是民事案件是否應(yīng)有陪審團(tuán)陪審則是訴訟代理人決定。只要任何一方提出要求陪審團(tuán)陪審，訴訟代理人就必須參與陪審團(tuán)的挑選。陪審團(tuán)是一群被法院隨機(jī)挑選出的選民擔(dān)任，擔(dān)任陪審員不需要有任何法律知識(shí)，不但如此，陪審員在參與案件審理之前基本上都是對(duì)案件沒(méi)有任何的了解。陪審團(tuán)的功用是在對(duì)案件的事實(shí)面作一個(gè)審理，之后再根據(jù)訴訟代理人所提供的事實(shí)（包括人證、物證以及法庭上所做之言辭答辯）和法官所給與的指示經(jīng)由各陪審員投票對(duì)案件作出裁決（verdict）.除了陪審員的挑選，在開(kāi)庭前的準(zhǔn)備還包括對(duì)證人（witness）的甄選、面談與為其在法庭上質(zhì)詢所作出的準(zhǔn)備。在法庭中，訴訟雙方都可以提出證人。無(wú)論哪一方所提供的證人，對(duì)方當(dāng)事人都可以有機(jī)會(huì)作交叉詢問(wèn)（cross-examination）。證人在法庭上的目的，是經(jīng)由訴訟雙方律師的帶領(lǐng) 下，提供法官以及陪審團(tuán)更多與案件相關(guān)的資訊。因此，證人的可信度常常成為律師攻擊對(duì)方證人的方法。證人的可信度低，其所提供的資訊在法庭上的說(shuō)服力也相對(duì)較低。

在法庭上，證人所提供的資訊和物證的呈現(xiàn)對(duì)案件之勝敗有重大影響。如果律師能夠有效地提高證人在法庭的說(shuō)服力以及對(duì)陪審團(tuán)的影響力，其當(dāng)事人贏得訴訟的機(jī)會(huì)即會(huì)大大增加。

6、上訴（appeal）

假如法庭已經(jīng)審理之案件，而且已經(jīng)根據(jù)案件的事實(shí)所作出的最后的判決（a valid final judgment）（所謂的最后的判決并不包括任何的缺席判決（default judgment）或即決判決（summary judgment））。不服判決的訴訟代理人（或當(dāng)事人）可以向上訴法庭提起上訴。在美國(guó)，是否對(duì)案件提出上訴之決定權(quán)在當(dāng)事人。如果當(dāng)事人決定不提出上訴，律師必須遵照當(dāng)事人的指示對(duì)案件作出善后的處理。

在美國(guó)，對(duì)案件提起上訴并不便宜并且耗時(shí)耗力。不但如此，如上訴法院未能查出初審法院的判決有重大錯(cuò)誤的情況下，上訴法院廢棄法院判決之機(jī)會(huì)并不大。此外，由于初審法院著重的是案件事實(shí)的審查核實(shí)，并不會(huì)對(duì)案件的法律層面做太多的分析。因此，上訴法院在審理上訴案件時(shí)，并不會(huì)對(duì)案件的事實(shí)再做審理，會(huì)把主要的精力花在法律面的分析。只有在上訴法院審理后發(fā)現(xiàn)初審法院對(duì)案件的事實(shí)認(rèn)定上有錯(cuò)誤，上訴法院不但會(huì)廢棄下級(jí)法院的判決，同時(shí)也會(huì)將案件發(fā)回至下級(jí)法院，要求下級(jí)法院針對(duì)其認(rèn)為有錯(cuò)的部分重新審理。

縱然如此，在美國(guó)上訴的例子仍然不少，畢竟，沒(méi)有人喜歡輸?shù)母杏X(jué)。與其俯首認(rèn)輸，大多數(shù)人仍寧可再多花點(diǎn)錢，爭(zhēng)取自己的權(quán)利。

7、發(fā)回案件至下級(jí)法院重審（remand）

一旦上訴法院將案件發(fā)回至下級(jí)法院要求其對(duì)案件重新審理，下級(jí)法院必須依據(jù)上訴法院的指示重新審理案件而不是重頭到尾地審理整件案子，并根據(jù)審理的結(jié)果做出判決。這是美國(guó)法庭在處理案件的程式，參與訴訟雙方并不能干涉。假如訴訟雙方仍不服重新審理案件后所做出的判決，其可以再度上訴。

總結(jié)

由于美國(guó)司法體系繁雜，在美國(guó)提出民事訴訟不但復(fù)雜而且費(fèi)時(shí)又耗力，更別提昂貴的律師費(fèi)用。任何企業(yè)或個(gè)人如果不得已而必須在美國(guó)對(duì)他方提起民事訴訟或者不幸成為被告，務(wù)必要在第一時(shí)間聘請(qǐng)美國(guó)訴訟律師，以便對(duì)案件作出妥善的處理以確保自身的法律權(quán)益。如果為求防患于未然，從一個(gè)法律人的角度，當(dāng)然是建議企業(yè)能夠在平常就聘請(qǐng)對(duì)涉外法律熟悉之常年法律顧問(wèn)，負(fù)責(zé)協(xié)商做好商業(yè)策略的規(guī)劃，不要等出事再尋找律師。

在美國(guó)，律師的分工很細(xì)，律師事務(wù)所大多有主攻的法律領(lǐng)域，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，有的律所精于訴訟，而有的律所則是無(wú)論案件大小、繁復(fù)程度均可以接受。

基本上，美國(guó)的律師分為訴訟律師（litigator）和非訟律師（transactional lawyer）。非訟律師主要負(fù)責(zé)在平常替當(dāng)事人設(shè)好各種法律上的防護(hù)措施，服務(wù)于商界的非訟律師通常兼任企業(yè)在商務(wù)與法務(wù)上的顧問(wèn)，參與商務(wù)方面的決定，畢竟法商密不可分。而訴訟律師則會(huì)在需要的時(shí)候與非訟律師合作，負(fù)責(zé)向侵權(quán)人宣戰(zhàn)，或者在當(dāng)事人成為被告時(shí)做出適當(dāng)?shù)姆磽襞c抵抗。如果有律師告訴你他從未上過(guò)法庭，你千萬(wàn)別因這句話就另尋他人。因?yàn)樵诿绹?guó)有不少資深非訟律師都是精通非訟案件，而且在其所專領(lǐng)域有著訴訟律師所不及的專業(yè)知識(shí)。其實(shí)在美國(guó)，任何較具規(guī)模的律師事務(wù)所都同時(shí)雇有非訟和訴訟律師。

二、美國(guó)民事訴訟法簡(jiǎn)史

美國(guó)民事訴訟制度至為精彩，不但饒有特色，更有不少值得我國(guó)民事訴訟制度反省或者借鑒之處?？墒俏覈?guó)對(duì)英美法研究文獻(xiàn)雖多，但有關(guān)民事訴訟法方面的研究則較少，而更見(jiàn)美國(guó)民事訴訟法異常復(fù)雜。而美國(guó)民事訴訟法設(shè)計(jì)精妙、程序嚴(yán)謹(jǐn)，應(yīng)當(dāng)值得我們吸取其精華，對(duì)我國(guó)民事訴訟之不足進(jìn)行改造。

在大陸法系國(guó)家，民刑事訴訟法是由國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定，但在美國(guó)則不同。英美民事訴訟法如同英美實(shí)體法，大體為法官所創(chuàng)造。在1848年以前英美兩國(guó)立法機(jī)關(guān)基本上放手讓法官制定與修正處理法院事務(wù)之規(guī)則，后來(lái)兩國(guó)由于大眾對(duì)司法不滿，要求正義的獲得，更要求快速廉價(jià)與容易了解。因此紐約州議會(huì)制定了民事訴訟法典’Code of Civil Procedure’，在某程度將司法慣例法典化，并引進(jìn)不少改革，以至于美國(guó)大多數(shù)州與英國(guó)不久也由議會(huì)以上述紐約法典為范本，頒布民事訴訟法典。但到了20世紀(jì)20年代，發(fā)現(xiàn)立法機(jī)關(guān)制定的法典過(guò)于累贅、冗長(zhǎng)、缺乏彈性、不能適應(yīng)社會(huì)的變化，且民刑訴訟法規(guī)具有高度技術(shù)性，與其由國(guó)會(huì)以法律的形式加以規(guī)定，不如委托司法部門，自己立法，或許更能適應(yīng)裁判的實(shí)際需要，增進(jìn)司法的效能。因此產(chǎn)生將訴訟規(guī)則制定權(quán)回歸法院之運(yùn)動(dòng)。于是美國(guó)聯(lián)邦國(guó)會(huì)在1934年決定自己不再擔(dān)當(dāng)制定民事訴訟法的任務(wù)，而授權(quán)聯(lián)邦最高法院制定。

最高法院由著名律師、法官與法學(xué)教授組成顧問(wèn)委員會(huì)起草，并征求全國(guó)法律工作者的意見(jiàn)，制定了《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》（Federal Rules of Civil Procedure）（以下簡(jiǎn)稱FRCP），目的在于對(duì)各個(gè)訴訟案件能夠做公正迅速而不昂貴的裁判，于1938年經(jīng)國(guó)會(huì)通過(guò)。對(duì)過(guò)去民事訴訟法做了很大的變革。例如大幅度放寬證據(jù)開(kāi)示以及當(dāng)事人合并、包含集體訴訟（class action）等規(guī)定。該規(guī)則經(jīng)數(shù)次修改施行至今，現(xiàn)有86條。至各州的民事訴訟規(guī)則雖有出入，但大多與《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》類似，幾乎一半的州一字不改地加以采用，其他州實(shí)質(zhì)上加以繼受。

三、美國(guó)民事訴訟法之定位

（一）公法爭(zhēng)議也適用民事訴訟法規(guī)定

在美國(guó)法律制度下，公法爭(zhēng)議（諸如對(duì)某種法律是否違憲，政府官員某種行為是否合法，對(duì)行政機(jī)構(gòu)（administrative and regulatory agencies））行使公權(quán)力）所生法律爭(zhēng)議之訴訟也受民事訴訟法的規(guī)范。在大多數(shù)國(guó)家，尤其是大陸法系國(guó)家，公權(quán)力行使所產(chǎn)生的法律爭(zhēng)議（即公法爭(zhēng)議或訴訟），通常由具有行政或者憲法問(wèn)題管轄權(quán)之特別法院根據(jù)特定程序解決，但在美國(guó)這些問(wèn)題原則上也與私人與私人之間通常的民事訴訟一樣，由有管轄權(quán)的普通法院，依照民事訴訟法所適用的同一程序加以處理。

在美國(guó)，公法爭(zhēng)議通常首先在行政機(jī)構(gòu)內(nèi)部處理，不服之民眾可以對(duì)該機(jī)關(guān)的決定向法院（地方法院或者上訴法院）提起上訴（成為行政機(jī)構(gòu)的司法審查，judicial review of administrative agencies），或由當(dāng)事人對(duì)該機(jī)構(gòu)官員提起訴訟而進(jìn)入法院。因此，在美國(guó)例如許多有關(guān)政府機(jī)構(gòu)種 族差別對(duì)待事件、公立醫(yī)院或有公家提供資金之墮胎事件及警察對(duì)人犯逮捕之處理等問(wèn)題，都可以通常民事訴訟方式提出，以致民事訴訟變?yōu)槊癖娚鞆埳鐣?huì)、政治與經(jīng)濟(jì)上正義之手段，而法院也成為這些爭(zhēng)議的立即之仲裁人，這一點(diǎn)與我國(guó)行政爭(zhēng)議與民事訴訟分屬不同系統(tǒng)，由不同程序法規(guī)范之情形，大不相同。其結(jié)果對(duì)民眾之觀感及民眾權(quán)益之照顧而言，美國(guó)較為周延。

（二）美國(guó)民事訴訟與刑事訴訟制度的差異

在美國(guó)，民事訴訟比刑事訴訟涵蓋更廣泛的法律事務(wù)，其與刑事訴訟制度有若干不同。一般而論除了若干重要例外之外，民事訴訟所適用之當(dāng)事人對(duì)立主義亦適用于刑事訴訟。其主要差異： 第一，在民事訴訟，當(dāng)事人須有所謂“地位或者適格”（standing）,意指起訴之人對(duì)爭(zhēng)端之結(jié)果須有個(gè)人利害關(guān)系，若當(dāng)事人間并無(wú)真正爭(zhēng)議，則法院并無(wú)真正的案件需要審判。

第二，在民事訴訟，證據(jù)需要達(dá)到“有相當(dāng)優(yōu)勢(shì)之證據(jù)”（preponderance of the evidence）,而非刑事案件比較之嚴(yán)格之“超越合理懷疑”（beyond a reasonable doubt）之標(biāo)準(zhǔn)。所謂preponderance of the evidence通常是指有充分證據(jù)克服疑問(wèn)或猜測(cè)，即明白表示民事訴訟比起刑事訴訟，需要較少的證據(jù)。

第三，在刑事訴訟廣泛強(qiáng)調(diào)正當(dāng)程序（due process）之保障，有不少在民事訴訟并無(wú)適用余地。例如，民事訴訟當(dāng)事人任何一方不能享有在美國(guó)憲法由律師辯護(hù)之保障。又民訴當(dāng)事人不受聯(lián)邦憲法第五修正案條文禁止蒙受刑事追訴（self-incrimination）之保障，即原告、被告均可以強(qiáng)制在審理庭應(yīng)訊與作證。又聯(lián)邦憲法第七修正案條文規(guī)定：民事案件“系爭(zhēng)標(biāo)的”價(jià)值超過(guò)20美元的訴訟，雖保障人民有受陪審團(tuán)審判的權(quán)利，但在刑事案件，除非被告積極放棄陪審，否則原則上由陪審團(tuán)審判；反之，在民事案件，當(dāng)事人須及時(shí)聲請(qǐng)陪審，才由陪審團(tuán)審判。故在人民接受陪審審判方面，也有差距。

（三）民事訴訟規(guī)則由最高法院制定

如上所述，美國(guó)許多法院有所謂規(guī)則制定權(quán)（rule-making power）,該國(guó)過(guò)去訴訟法規(guī)一度系由議會(huì)制定，但效果不甚理想。基于此種歷史上的原因，所以后來(lái)在聯(lián)邦方面，由國(guó)會(huì)委任聯(lián)邦最高法院按照the Rules Enabling Act制定聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則，規(guī)范聯(lián)邦地方法院民事訴訟程序。現(xiàn)在不但民事訴訟，而且聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則（Federal Rules of Criminal Procedures）也是聯(lián)邦最高法院實(shí)施此項(xiàng)權(quán)力的結(jié)果。這種規(guī)則往往除訴訟程序外，還包含證據(jù)法則，法院內(nèi)部事務(wù)之處理，以及有關(guān)律師執(zhí)行業(yè)務(wù)的規(guī)定。該聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則時(shí)?；凇奥?lián)邦司法會(huì)議”（Judicial Conference of the US），（為聯(lián)邦司法系統(tǒng)內(nèi)部制定政策之機(jī)構(gòu)）之建議加以修正。雖然聯(lián)邦法院對(duì)涉及各個(gè)州法律的案件，應(yīng)適用各州之實(shí)體法作為裁判之依據(jù)，但幾乎一直依據(jù)該規(guī)則作為程序之依據(jù)。并先后經(jīng)多次修正。2006年之修正主要針對(duì)證據(jù)開(kāi)示（discovery），目的在使法院與訴訟當(dāng)事人易于處理電子化記錄（electronic records）。

四、美國(guó)民事訴訟之基本特色

（一）當(dāng)事人對(duì)立主義

美國(guó)民事訴訟采用當(dāng)事人對(duì)立主義（adversary system），當(dāng)事人有搜集證據(jù)與呈現(xiàn)案件之法律與事實(shí)之責(zé)任，包括提出攻擊與防御；法官在主持案件進(jìn)行方面，只擔(dān)當(dāng)次要與消極之角色，確認(rèn)或者駁斥當(dāng)事人之主張。換言之，開(kāi)庭時(shí)以一問(wèn)與一答方式進(jìn)行，兩造律師在復(fù)雜證據(jù)法則下不時(shí) 提出異議（objection），須由法官加以裁定；在另一方面，法官必須保持消極角色，且確保兩造都能充分展示他們的故事版本。

1、當(dāng)事人對(duì)立主義的主要批評(píng)如下：

（1）由于受當(dāng)事人控制之結(jié)果，訴訟程序復(fù)雜，且進(jìn)行速度緩慢。

（2）由于律師準(zhǔn)備安排證人作證之結(jié)果，可能使證人對(duì)不實(shí)事項(xiàng)作證。對(duì)方當(dāng)事人雖可以進(jìn)行交叉詢問(wèn)，但不可能成為準(zhǔn)備充分之證人的對(duì)手。于是對(duì)方當(dāng)事人覺(jué)得須盡可能攻擊證人的可信度（credibility），以至于把證人變?yōu)椤懊u(yù)屠宰場(chǎng)”。

（3）在此主義下，由于當(dāng)事人有權(quán)控制訴訟進(jìn)行之結(jié)果，固然使當(dāng)事人不能不大力進(jìn)行訴訟，增加裁判者斟酌之資訊數(shù)量，他方也使資源不足的一方當(dāng)事人避免訴訟，或于訴訟終結(jié)前不得不和解了事。

（4）按在當(dāng)事人一方比對(duì)方當(dāng)事人擁有較優(yōu)勢(shì)之資源時(shí)，會(huì)造成訴訟上之不平等。這是所有法律制度下普遍發(fā)生之現(xiàn)象，但在當(dāng)事人對(duì)立主義下，資源之不對(duì)等會(huì)使問(wèn)題更加嚴(yán)重。雖然當(dāng)事人有權(quán)自己進(jìn)行訴訟，但無(wú)律師代理的一方當(dāng)事人，更可能在當(dāng)事人對(duì)立主義下輸了官司。因此，在當(dāng)事人對(duì)立主義下，擁有功力較優(yōu)之律師與支持訴訟資源之（許多調(diào)查人員與鑒定人）當(dāng)事人，無(wú)疑更可能在爭(zhēng)斗中居于上風(fēng)。而且由于在美國(guó)勝訴一方當(dāng)事人不能向?qū)Ψ秸?qǐng)求律師費(fèi)，使得經(jīng)濟(jì)狀況較差之當(dāng)事人更為不利。所幸在民事訴訟證據(jù)開(kāi)示制度，使當(dāng)事人在審理前取得大部分對(duì)方當(dāng)事人的證據(jù)，因此經(jīng)驗(yàn)較差之律師較易于對(duì)抗財(cái)力較大或者才干較強(qiáng)的律師。雖然較有力之對(duì)手可以利用證據(jù)開(kāi)示與其他程序方法來(lái)消耗或增加資源較少之對(duì)方當(dāng)事人訴訟費(fèi)用，但為了防止此種流弊，美國(guó)近來(lái)已修正證據(jù)開(kāi)示制度，以及濫用法院資源于此等目的之行為加以制裁。

2、近年來(lái)當(dāng)事人對(duì)立主義之改革

美國(guó)近年來(lái)已經(jīng)作了不少努力，來(lái)限制過(guò)度的當(dāng)事人對(duì)抗主義，使訴訟變得較有效率。在聯(lián)邦方面包括：

（1）限制過(guò)度之證據(jù)開(kāi)示

（2）修改審前程序，鼓勵(lì)法官以較積極態(tài)度處理案件。（3）對(duì)于在訴訟上主張無(wú)根據(jù)之律師，予以寬松嚴(yán)厲制裁。

（4）加重助理法官（magistrate judges）的職責(zé)，使他更注意將訴訟納入正軌。

在以上措施中，許多是近年來(lái)一般主張對(duì)法官作較多管理之一部，此外也提倡在訴訟外解決爭(zhēng)議之制度，例如以仲裁方式解決爭(zhēng)議。

（二）集中審理主義

在美國(guó)民事訴訟系采取集中審理主義，在審理庭應(yīng)為之訴訟行為很多，耗費(fèi)不少時(shí)間，在性質(zhì)上必須集中辯論、集中審理，以免一再延展期日。亦即審理庭為單一程序，與準(zhǔn)備程序不同，在可能范圍內(nèi)，必須連續(xù)不中斷。言辭辯論后，隨即判決，不能拖延，以免陪審團(tuán)以及法官對(duì)案情及證據(jù)印象模糊。尤其陪審案件，為保持陪審團(tuán)裁決之公正，陪審員必須在調(diào)查證據(jù)時(shí)始終在場(chǎng)，且在 6 下判決前，盡量與外界隔離，如因證人人數(shù)多或者爭(zhēng)點(diǎn)復(fù)雜，當(dāng)天不能審理終結(jié)，原則上在第二日繼續(xù)進(jìn)行，這也是美國(guó)民事訴訟必須集中審理的理由。

反之，我國(guó)沒(méi)有采取集中審理主義，由于在審理庭之前準(zhǔn)備程序有許多次開(kāi)庭，案件有充分的機(jī)會(huì)在事實(shí)與法律方面準(zhǔn)備，不需要將所有證據(jù)一齊提出，而可零星提出。因此我國(guó)與美國(guó)民事訴訟有很大差異。

（三）一切問(wèn)題均可通過(guò)訴訟解決

1、好訟的社會(huì)

美國(guó)獨(dú)立之初，法國(guó)政論家托克維爾曾有名言“在美國(guó)任何政治問(wèn)題遲早會(huì)變成司法問(wèn)題”。盎格魯薩克森民族原為世界上有名之好訟民族，在美國(guó)過(guò)去私下解決不了的事件，近年來(lái)往往尋求由法院加以解決，甚至變成訴訟泛濫的現(xiàn)象，近年來(lái)每年民事訴訟有2000萬(wàn)件進(jìn)入法院，以致產(chǎn)生許多副作用，包括訴訟滋生訴訟、法院積案甚多、拖延嚴(yán)重，影響司法品質(zhì)；此外，責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)率變得過(guò)高，公司為了保證產(chǎn)品安全，需要提高貨品售價(jià)等，而為人所詬病。下例為兩個(gè)極端案例：（1）科羅拉多州，有人告其父母要求賠償35萬(wàn)美元，主張父母提供家庭生活與心理?yè)狃B(yǎng)不足，犯了“父母之業(yè)務(wù)過(guò)失”。

（2）華盛頓州Gonzaga法學(xué)院一名女生因?yàn)槌煽?jī)不良被退學(xué)后，告學(xué)校要求頒給其法律學(xué)位并賠償11萬(wàn)美元；聲稱鑒于其大學(xué)成績(jī)與性向測(cè)試分?jǐn)?shù)平平，該法學(xué)院入學(xué)許可部門老早應(yīng)該告訴她法學(xué)院畢業(yè)機(jī)會(huì)甚微。

2、利益團(tuán)體喜歡利用訴訟解決社會(huì)問(wèn)題

在美國(guó)社會(huì)，利益團(tuán)體一直扮演者重要的角色。他們近幾十年來(lái)固然努力影響立法與行政部門的決策，但也常向法院設(shè)法推動(dòng)他們的政策目標(biāo)。事實(shí)上有些團(tuán)體發(fā)覺(jué)司法部門比起立法與行政部門，比較同情與較能接受他們的訴求。對(duì)欲在國(guó)會(huì)或州議會(huì)從事強(qiáng)力游說(shuō)，但欠缺經(jīng)濟(jì)資源之利益團(tuán)體來(lái)說(shuō)，雇一名律師找出若干憲法或制定法上的條文，作為一件訴訟案件的基礎(chǔ)，比向立法部門游說(shuō)簡(jiǎn)單得多。會(huì)員不多的小團(tuán)體由于欠缺對(duì)議員與政府官員施以足夠壓力的政治籌碼，所以近來(lái)往往轉(zhuǎn)向法院求助。

3、有法院之友書(shū)狀制度對(duì)司法發(fā)揮某程度之政策影響

在大陸法系國(guó)家，法院在原則上并不關(guān)切特定案件裁判在社會(huì)上發(fā)生之結(jié)果或者影響，而且法院并不對(duì)所有各種不合正義或者社會(huì)不正之行為加以救濟(jì)；因?yàn)檎J(rèn)為救濟(jì)社會(huì)不正措施，主要系其他政府部門，即立法或行政機(jī)關(guān)之責(zé)任；但在美國(guó)上級(jí)法院往往關(guān)切判決對(duì)社會(huì)之影響，同時(shí)有所謂“法院之友”書(shū)狀制度。即利益團(tuán)體雖非訴訟當(dāng)事人，如經(jīng)當(dāng)事人或者法院許可，可以向法院呈送所謂“法院之友”書(shū)狀（friend of the court briefs），來(lái)補(bǔ)充雙方當(dāng)事人的辯論意旨，支持法院準(zhǔn)許或者駁回上訴。

此種“法院之友”書(shū)狀是利益團(tuán)體接觸或者接入訴訟最簡(jiǎn)單最廉價(jià)的方法，且?guī)缀醵际窍蚵?lián)邦上訴法院提出的。常在上級(jí)法院審理涉及政策之訴訟時(shí)發(fā)生，他們常提出不同觀點(diǎn)或者主要當(dāng)事人不愿強(qiáng)調(diào)之立場(chǎng)，而對(duì)法院提出對(duì)該案所生之法律爭(zhēng)點(diǎn)之廣泛觀點(diǎn)。在美國(guó)，法院之友書(shū)狀之頻度一直在增加。例如墮胎案件在1973年在最高法院辯論時(shí)，有47件此種書(shū)狀。正反兩派都有。1989年在Webster v.Reproductive Health Services墮胎一案，此種書(shū)狀更有78件之多。有時(shí)此種書(shū)狀不是 在加強(qiáng)當(dāng)事人一方之辯論理由，而是提出他們對(duì)該案應(yīng)如何裁判之看法。提出書(shū)狀不限于重要社會(huì)人士，大的律師事務(wù)所、大公司。在1982年，公民group、企業(yè)、工會(huì)、企業(yè)團(tuán)體或者職業(yè)團(tuán)體提出此種書(shū)狀超過(guò)40%。各級(jí)政府亦可不按許可，向法院提出此種書(shū)狀，其中尤其以聯(lián)邦司法部之律師長(zhǎng)（solicitor general）扮演最重要之角色，且最受最高法院重視，有時(shí)最高法院甚至邀請(qǐng)他提出此種書(shū)狀。

五、起訴較為容易

（一）在探討美國(guó)民事案件起訴簡(jiǎn)易之細(xì)節(jié)前，有必要先就民事訴訟如何開(kāi)始加以說(shuō)明。

在美國(guó)民事訴訟系由原告向法院提出告訴狀（complaint）開(kāi)始，法院發(fā)傳票（summons）予對(duì)方當(dāng)事人，命其對(duì)起訴狀提出答辯，否則下缺席判決（judgement by default）。起訴狀須依附于傳票，即將請(qǐng)求之內(nèi)容通知被告。被告有一定的答辯時(shí)間，通常為20天。

在美國(guó)訴訟文書(shū)的送達(dá)較為困難，須遵守一定的方式，很少用到現(xiàn)代交通方法，諸如郵政，而依賴將傳票親自送達(dá)于被告，或在特定案件送達(dá)于被告家里適當(dāng)年齡與判斷之人（someone of suitable age and discretion）或在報(bào)紙上公告。最常見(jiàn)方法為將傳票親自送達(dá)于法院所在州內(nèi)被告所在之地點(diǎn)。此種方法實(shí)際上不容易辦到，特別當(dāng)被告試圖避免被控訴之情形為然。至于送達(dá)通常系由一個(gè)執(zhí)行官（duty sheriff）辦理，對(duì)他要付規(guī)費(fèi)。但除被告本身外，任何人均可辦理送達(dá)工作。在較大城市有些人以送達(dá)為業(yè)，稱為傳票送達(dá)人（process servers）（美國(guó)過(guò)去常發(fā)生送達(dá)傳票之人實(shí)際上并未將傳票或者訴訟文書(shū)送達(dá)對(duì)方當(dāng)事人，被稱為“陰溝送達(dá)”（sewer service），即將傳票送到陰溝，導(dǎo)致很多社會(huì)問(wèn)題）。

傳票（summons）除了若干例外外，在發(fā)出州以外的地方，不生效力。故原告須在能找到被告且能送達(dá)之地點(diǎn)告人，其結(jié)果有時(shí)一件案件在起訴之州之法院以外之法院審理。

例如被告在紐約毆打原告，后回加州家里，任何由毆打所發(fā)生之民事訴訟也必須在加州法院訴訟，紐約州法院的傳票無(wú)用，除非可在該州交與被告，但要等待此機(jī)會(huì)乃不明智之舉。在民事案件并無(wú)同刑事案件的引渡程序，不能講被告帶回事實(shí)發(fā)生地之地區(qū)受審。于是發(fā)生在案件事實(shí)發(fā)生地之外的地區(qū)審理民事案件時(shí)適用何種法律之問(wèn)題。

起訴狀必須明確敘述原告之案由，提出如能證明所主張之事實(shí)，可使法院下原告勝訴裁判之事實(shí)。敘述稱為主張（allegations），其通常的結(jié)構(gòu)如下：

首先表明原告與被告；其次敘述所涉及之交易；第三，造成原告損害之行為之?dāng)⑹?；第四，敘述原告因侵害行為所生之損害之性質(zhì)與程度；最后是判決的要求。該要求常被稱為是救濟(jì)之聲明（prayer for relief）。在聯(lián)邦法院原告還須陳述清楚法院對(duì)爭(zhēng)議標(biāo)的管轄權(quán)之基礎(chǔ)。例如請(qǐng)求系基于聯(lián)邦法律之規(guī)定而產(chǎn)生，或因當(dāng)事人乃不同州之公民。起訴狀所載事項(xiàng)須反映原告請(qǐng)求之法律基礎(chǔ)，形成初步斟酌在法律上是否有效并審理之事實(shí)基礎(chǔ)。

以簡(jiǎn)單車禍案件起訴狀為例，其長(zhǎng)度可能不超過(guò)2、3頁(yè)。在涉及多個(gè)交易或多名當(dāng)事人之復(fù)雜財(cái)務(wù)案件，起訴狀可能長(zhǎng)達(dá)100頁(yè)以上。在基于契約或其他文件之請(qǐng)求，文件之影本須附在起訴狀作為附件。當(dāng)請(qǐng)求基于某制定法（statute）時(shí),習(xí)慣上須引用該法相關(guān)法條。

被告對(duì)原告之起訴狀可提出答辯狀（answer）,可能包含自認(rèn)、否認(rèn)、抗辯以及反訴。原告之起訴狀、被告之答辯狀及原告對(duì)被告答辯之答復(fù)（reply）構(gòu)成所謂的pleading。在適當(dāng)案件原告也可能運(yùn)用暫時(shí)性之救濟(jì)來(lái)保障其訴訟。例如扣押被告之財(cái)產(chǎn)或者取得暫時(shí)禁制令（temporary injunction或者restraining order），以防止被告采取行動(dòng)，使原告的訴訟落空。由于日后證據(jù)開(kāi)示之結(jié)果，可能顯示原告若干主張無(wú)法證明，或應(yīng)可提出其他主張，或追加涉案之其他當(dāng)事人。在現(xiàn)代美國(guó)程序法下，有甚為寬廣之修正空間，尤其在審理前證據(jù)開(kāi)示（pre-trial discovery）所透漏之新資訊為然。因此pleading代表審理時(shí)要斟酌經(jīng)由證據(jù)開(kāi)示所產(chǎn)生之資訊來(lái)確定之事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)，當(dāng)然pleading也提出法律上爭(zhēng)點(diǎn)，尤其當(dāng)一方當(dāng)事人主張新的法律理論時(shí)為然。如原告未作出相當(dāng)有說(shuō)服力的案件時(shí)，則被告可申請(qǐng)法官駁回起訴（motion to dismiss complaint或demurrer），不過(guò)準(zhǔn)許之情形十分罕見(jiàn)。同理如被告不能提出相當(dāng)有說(shuō)服力來(lái)駁斥原告主張時(shí)，則原告可申請(qǐng)法官下簡(jiǎn)易判決（summery judgement）。如原告起訴狀經(jīng)得起對(duì)方之防御，且該案在未進(jìn)行審理前和解，則原告可請(qǐng)求法院書(shū)記官將案件列入名單等待審理，通常需要1年左右時(shí)間。

（二）法院裁判費(fèi)低廉

辦法作出的六項(xiàng)規(guī)定是：將財(cái)產(chǎn)案件收費(fèi)比例的起點(diǎn)由現(xiàn)行的４％下調(diào)為２．５％；取消其他訴訟費(fèi)和執(zhí)行實(shí)際支出費(fèi)用，實(shí)行先執(zhí)行、后收費(fèi)；將離婚案件涉及財(cái)產(chǎn)分割不另行收費(fèi)的最高限額由財(cái)產(chǎn)總額不超過(guò)１萬(wàn)元調(diào)整為不超過(guò)２０萬(wàn)元；行政案件不論是否涉及財(cái)產(chǎn)一律按件收取案件受理費(fèi)；當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴、調(diào)解結(jié)案或者適用簡(jiǎn)易程序的案件，減半交納案件受理費(fèi)；對(duì)財(cái)產(chǎn)案件提起上訴的，按照不服一審判決部分的上訴請(qǐng)求數(shù)額交納案件受理費(fèi)。辦法還規(guī)定，訴訟費(fèi)用由敗訴方負(fù)擔(dān)，勝訴方自愿承擔(dān)的除外。部分勝訴、部分?jǐn)≡V的，人民法院根據(jù)案件的具體情況決定當(dāng)事人各自負(fù)擔(dān)的訴訟費(fèi)用數(shù)額。共同訴訟當(dāng)事人敗訴的，人民法院根據(jù)其對(duì)訴訟標(biāo)的的利害關(guān)系，決定當(dāng)事人各自負(fù)擔(dān)的訴訟費(fèi)用數(shù)額。

財(cái)產(chǎn)案件按比例分段累計(jì)交納標(biāo)準(zhǔn): 按照訴訟請(qǐng)求的金額或者價(jià)額交納

不超過(guò)1萬(wàn)元的 每件交納50元

超過(guò)1萬(wàn)元至10萬(wàn)元的部分 按照2.5%交納

超過(guò)10萬(wàn)元至20萬(wàn)元的部分 按照2%交納

超過(guò)20萬(wàn)元至50萬(wàn)元的部分 按照1.5%交納

超過(guò)50萬(wàn)元至100萬(wàn)元的部分 按照1%交納

超過(guò)100萬(wàn)元至200萬(wàn)元的部分 按照0.9%交納

超過(guò)200萬(wàn)元至500萬(wàn)元的部分 按照0.8%交納

超過(guò)500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分 按照0.7%交納

超過(guò)1000萬(wàn)元至2000萬(wàn)元的部分 按照0.6%交納

超過(guò)2000萬(wàn)元的部分 按照0.5%交納

離婚案件受理費(fèi)確定為每件５０元至３００元 勞動(dòng)爭(zhēng)議案件每件１０元

美國(guó)的民事訴訟費(fèi)用主要花費(fèi)在律師費(fèi)用上。法院向原告收取之訴訟費(fèi)用（court fee）甚微低廉，只是象征性的，因?yàn)榛陉P(guān)切正義伸張，不可太昂貴以訴訟費(fèi)阻斷民眾利用法院之故。在聯(lián)邦法院方面，聯(lián)邦地方法院登記訴狀費(fèi)（filing fee）美金350元。在各州法院系統(tǒng)方面，以紐約州為例，近年來(lái)根據(jù)資料，向該州地方法院登記費(fèi)因項(xiàng)目不同而不同，取得案號(hào)（obtaining index number）為美金210元，登記爭(zhēng)點(diǎn)（note of issue）為美金30元。如需呈遞請(qǐng)求司法介入，則要95美元，請(qǐng)求陪審審判要65美元。通知上訴費(fèi)為65元，向上訴庭上訴（filing of record）需要315美 元。紐約市民事、地方法院、市法院的小額請(qǐng)求案件標(biāo)的金額在美元1000元以下的登記費(fèi)僅為15美元，在1000元以上的為20元。

此外有資料顯示，通常在有一般管轄權(quán)之法院的登記費(fèi)為60元，送達(dá)費(fèi)如由掛號(hào)送達(dá)大約為5元，如由于被告逃避受領(lǐng)送達(dá)，則需要私人送達(dá)時(shí)，送達(dá)費(fèi)可能高達(dá)數(shù)百美元。要求證人出席取證（deposition）或?qū)徖硗ブM(fèi)用系由各州與聯(lián)邦制定法規(guī)定，大約為30元，加上旅費(fèi)（如系外州證人，則為數(shù)可觀）。如案件需要專家證人出庭時(shí)，則通常按照時(shí)間付費(fèi)，其費(fèi)率出入甚大；如需相當(dāng)時(shí)間，則可能需要數(shù)千美元，專家證人之報(bào)酬與費(fèi)用（包括差旅費(fèi)等等）由當(dāng)事人支付。取證費(fèi)用可能亦耗費(fèi)不少。此種費(fèi)用是付給法院速記員的（court reporter），由他將取證過(guò)程之問(wèn)題與答案逐句記錄，并提供律師一份副本。其他尚有雜項(xiàng)開(kāi)支，諸如影印費(fèi)、電話費(fèi)與律師之旅費(fèi)。這些支出數(shù)字，因訴訟種類與證人所在地有出入。如一按鍵有數(shù)千文獻(xiàn)，則影印費(fèi)也很可觀。

（三）起訴地位的認(rèn)定較寬

依據(jù)美國(guó)法，向法院提起訴訟，需要原告對(duì)訴訟有起訴的地位或立場(chǎng)（standing to sue）類似我國(guó)的當(dāng)事人適格。美國(guó)第九巡回法院法官Trask說(shuō)：“地位乃某當(dāng)事人個(gè)人對(duì)該案件的訴訟結(jié)果，是否有足夠的理由使法院受理之利害關(guān)系（sufficient personal stake）”依據(jù)美國(guó)很多判例，原告對(duì)訴訟結(jié)果所需要之利害關(guān)系，通常須有財(cái)產(chǎn)上之利益，但并不以此為限，故其意義與我國(guó)當(dāng)事人適格相近，但其條件與范圍比我國(guó)更寬廣。

例如一個(gè)納稅人是否可以國(guó)會(huì)授權(quán)的制度違憲為理由提起訴訟？在Massachusetts v.Mellon一案中，最高法院認(rèn)為不可，因?yàn)樵嬖谠摪讣兴兄孢^(guò)于遙遠(yuǎn)，故欠缺起訴的立場(chǎng)。但過(guò)了45年，最高法院在Flast v.Cohen一案中判定原告可以提起訴訟。非盈利機(jī)構(gòu)可否控告環(huán)境污染之人，或甚至于控告政府來(lái)保護(hù)環(huán)境？聯(lián)邦法院大多數(shù)判例認(rèn)為，此等原告有立場(chǎng)提起告訴。這比我國(guó)的當(dāng)事人適格寬松很多，值得學(xué)習(xí)。

（四）勝訴酬金制與法律援助制度有利于平民利用訴訟

1、勝訴酬金制使無(wú)經(jīng)濟(jì)條件的原告可以提起訴訟

我國(guó)大陸與臺(tái)灣地區(qū)均有這種狀況，即訴訟標(biāo)的大者，當(dāng)事人往往無(wú)力，擔(dān)心賠了夫人又折兵，往往放棄訴訟或者忍氣吞聲，或另訴諸法律以外的方法，其結(jié)果不免增加社會(huì)之亂源與怨憤之氣。反觀美國(guó)有所謂成功報(bào)酬（contingent fee）制度，即律師同意只在他的當(dāng)事人勝訴時(shí)收取報(bào)酬，此報(bào)酬一般為所獲得金錢之30-40%，若他敗訴，則當(dāng)事人只需支付法院費(fèi)用（court fee）及進(jìn)行訴訟所支付的其他費(fèi)用，此種情形多見(jiàn)于律師代車禍之類侵權(quán)行為被害人（所提之訴訟）。由于此種勝訴酬金制，使得許多無(wú)力負(fù)擔(dān)訴訟費(fèi)用之原告，也能有機(jī)會(huì)向法院提起訴訟，保障自己的權(quán)利。

2、有平民法律援助等制度，使無(wú)資金的原告提起訴訟更便利

美國(guó)聯(lián)邦政府自1964年起對(duì)貧民法律服務(wù)提供資金，又預(yù)付法律保險(xiǎn)（prepaid legal insurance）及其他計(jì)劃今年來(lái)已經(jīng)有不少成長(zhǎng)，而且勝訴酬金（contingent fee）對(duì)本來(lái)無(wú)力請(qǐng)律師之當(dāng)事人，成為獲得好律師處理人身傷害民事案件之有力誘因。此外，在一些州與聯(lián)邦法律特別授權(quán)法官可命敗訴一方當(dāng)事人負(fù)擔(dān)勝訴一方當(dāng)事人的律師費(fèi)。例如民權(quán)請(qǐng)求（civil right claim）、消費(fèi)者保護(hù)訴訟、救濟(jì)證券市場(chǎng)操縱之訴訟、及保護(hù)環(huán)境之訴訟等。

（五）有集體訴訟制度使訴訟標(biāo)的小額之多數(shù)被害人便于獲得救濟(jì)

其次在美國(guó)有一種非常便利之制度，歷史上自衡平法院傳來(lái)，稱為集體訴訟（class action）,在聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則定有規(guī)范此種訴訟之典型條文（23條）。即一個(gè)人經(jīng)過(guò)法院允準(zhǔn)，可為自己（稱為團(tuán)體代表，class representative）及所有類似處境的別人（on behalf of himself and all other）即所謂集體成員（class member）向法院提起單一訴訟，法院審理后所下判決拘束團(tuán)體所有成員，而免除許多個(gè)別或分開(kāi)訴訟之需要；訴訟所獲得之賠償金歸屬于整個(gè)團(tuán)體，而擔(dān)當(dāng)所有工作及花所有錢來(lái)遂行該請(qǐng)求的原告之律師則自法院考慮整個(gè)團(tuán)體所得利益后所裁定的數(shù)額中，獲得律師費(fèi)用之報(bào)酬。此種集體訴訟常在有關(guān)政策之公共議題訴訟利用，諸如民權(quán)問(wèn)題（黑白合校、選舉問(wèn)題）、性別歧視、性騷擾案件與公共政策有關(guān)之私人訴訟，被成千上萬(wàn)居于類似處境之人（例如公司股東因董事等人的經(jīng)營(yíng)不善而受到損害之情形）加以利用。此外，亦用在產(chǎn)品制造人之責(zé)任，要求賠償制造瑕疵產(chǎn)品，及股東告公司操縱股票價(jià)格之案件。在美國(guó)歷史上最大產(chǎn)品制造人責(zé)任和解案件之一是被害婦女與胸部注入物（implant）制造商之間所成立之42.5億和解金。又羅賓公司（A.H.Robins Company）為使用該公司產(chǎn)銷之Dalkon shield（子宮內(nèi)裝置）受傷婦女所成立之23億信托資金。

1、集體訴訟之優(yōu)點(diǎn)

（1）可使不便起訴之人能利用法院，有助于正義之實(shí)現(xiàn)

在集體訴訟，因法院判決拘束所有成員，訴訟之負(fù)擔(dān)與利益由許多人分擔(dān)或者分享，此種訴訟形態(tài)對(duì)于許多人在個(gè)別訴訟因標(biāo)的小，起訴不合經(jīng)濟(jì)之案件，提供了訴諸法律的機(jī)會(huì)。例如在環(huán)境污染案件，通常只在有人的人身或財(cái)產(chǎn)受到嚴(yán)重傷害時(shí)，才會(huì)考慮到起訴，但環(huán)境污染案件通常是一大票人受到影響，所化社會(huì)成本雖高，但個(gè)人基本上只受到有限的損害，不值得花錢委任律師提起訴訟，此種障礙只有透過(guò)大家把錢集中才能克服，使律師有足夠利害，在經(jīng)濟(jì)上合適甚至有利可圖，而集體訴訟則可以填補(bǔ)此種需要。

（2）可阻嚇侵害人

通常被害人或因請(qǐng)求的數(shù)額太少，不值得起訴，或因不知道可獲得賠償，或因欠缺聘用律師的財(cái)力，或因與被告關(guān)系不尋常（例如被告是他們的雇主或者債權(quán)人），致使無(wú)法尋求司法救濟(jì)，而集體訴訟的另一大作用是包容的成員范圍大，可使通常人數(shù)龐大不能獲得賠償?shù)谋缓θ双@得救濟(jì)。即使請(qǐng)求的標(biāo)的較大，可由個(gè)人單獨(dú)提起訴訟，而集體訴訟可提供較單獨(dú)訴訟有效處理爭(zhēng)端的方式。此外法院能對(duì)通常要分開(kāi)訴訟的問(wèn)題同時(shí)解決，則法院、當(dāng)事人及律師均可以節(jié)省勞費(fèi)。

（3）有助于政策改變之實(shí)現(xiàn)

在若干訴訟案件，可能由于利用集體訴訟使法官注意力集中在比較寬廣的爭(zhēng)點(diǎn)。因此，想要發(fā)動(dòng)公眾游說(shuō)行動(dòng)之人，可提起這類訴訟，以喚起大眾的注意，而有助于政策改變的早日實(shí)現(xiàn)。

（4）集體訴訟可使大多數(shù)受影響的公民能以整體利用法院

2、集體訴訟之缺點(diǎn)

（1）集體訴訟比通常訴訟準(zhǔn)備耗時(shí)較久，開(kāi)庭時(shí)間也比較長(zhǎng)，對(duì)所有關(guān)系人都是非常昂貴與耗費(fèi)時(shí)間，在美國(guó)若干集體訴訟花十年甚至更久才能解決。一家被告廠商對(duì)一個(gè)原告起訴請(qǐng)求賠償100元也可能不擔(dān)心，但如果有1萬(wàn)人站在原告身邊提起訴訟，則因關(guān)系重大，感受當(dāng)然不同。（2）在集體訴訟被告比通常訴訟有更多攻擊方法，可辯稱該集體并未合法組成，或集體代表資格不合，以及一大堆法院在真正能處理訴訟實(shí)體問(wèn)題前，需要花好幾年才能處理的程序問(wèn)題。（3）集體訴訟對(duì)法院與當(dāng)事人一樣增加不少額外負(fù)擔(dān)。法官可能需要扮演比較積極的角色，以確保集體訴訟之適當(dāng)進(jìn)行，以及團(tuán)體代表能保障團(tuán)體未出庭成員的利益。這種責(zé)任與所需的漫長(zhǎng)期間可能對(duì)法院造成很大負(fù)荷，而且可能被用來(lái)作為限制此種訴訟范圍的理由。

（4）集體訴訟的社會(huì)成本可能相當(dāng)高昂，因?yàn)榇朔N訴訟可能擴(kuò)張廠商責(zé)任的范圍，增加額外保險(xiǎn)的負(fù)荷，而這些增加的成本最終可能轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者身上。

（六）有先例理論或試驗(yàn)案件制度，可減少訟源

在美國(guó)法有所謂先例理論（doctrine of precedent），基本上可照顧到類似案情，即法院的判決構(gòu)成先例，嗣后同級(jí)或下級(jí)法院須受其見(jiàn)解之拘束，因此律師不用再對(duì)各類似個(gè)案一一提起獨(dú)立訴訟。由于判決出版并廣泛流通，以致律師可預(yù)測(cè)好多狀況會(huì)被法院以類似方式加以處理。但在我國(guó)缺少先例理論，只有最高法院特別挑選的該院判決才成為判例。而且在美國(guó)法之下，當(dāng)事人又可能向法院提起所謂「試驗(yàn)案件」（test case），即針對(duì)一種事實(shí),先提訴訟，揣測(cè)法院對(duì)類似案情所持之見(jiàn)解，以后可適用于數(shù)百或數(shù)千個(gè)類似事件，只須主動(dòng)承認(rèn)其拘束力，而不必再經(jīng)許多訴訟。由于美國(guó)法院只在特定案件下判決時(shí)，才能發(fā)揮政策制訂的作用，因此利益團(tuán)體為了達(dá)到其追求之政策目標(biāo)，常就適當(dāng)案件向法院提起訴訟，或?qū)λ怂嶂讣?，主?dǎo)訴訟并提供所需之資源。最有名之案例是Brown v.Board of Education 乙案。該案雖然由Linda Brown之父母控告堪薩斯州Topeka地方教育局，希望其女兒能進(jìn)入黑白不隔離之公立學(xué)校就讀，當(dāng)時(shí)全國(guó)有色人種促進(jìn)會(huì)（The National Associationfor the Advancement of Colored People，簡(jiǎn)稱NAACP）提供法律協(xié)助與金錢，讓原告從地方法院一路打到最高法院。結(jié)果BROWN勝訴，但由于最高法院判決公立學(xué)校種族隔離乃違反聯(lián)邦憲法第十四修正條文之公平保護(hù)條款，所以NAACP 更獲得廣大的勝利。一向以防衛(wèi)憲法上人權(quán)相關(guān)規(guī)定（Bill of Rights）之美國(guó)民權(quán)聯(lián)盟（the American Civil Liberties Union）乃該國(guó)最有名支持透過(guò)法院訴訟來(lái)達(dá)到提升民權(quán)目的之機(jī)構(gòu)。但在我國(guó)并無(wú)試驗(yàn)案件制度，各種問(wèn)題原則上須按個(gè)案，再經(jīng)漫長(zhǎng)與昂貴訴訟來(lái)處理。

六、請(qǐng)求權(quán)與當(dāng)事人合并（joinder）之規(guī)定寬松，便于當(dāng)事人起訴與符合訴訟經(jīng)濟(jì)

（一）請(qǐng)求權(quán)等合并（joinder）之規(guī)定寬松

美國(guó)法通例，原告可在單一民事訴訟對(duì)被告提出許多請(qǐng)求（只要該法院有管轄權(quán)），即使這些請(qǐng)求之間并無(wú)關(guān)聯(lián)。又提起訴訟、反訴、交互訴訟或第三人訴訟之當(dāng)事人，可將其對(duì)對(duì)方當(dāng)事人所有之請(qǐng)求加以合并（規(guī)則18）。

任何數(shù)目之人，如其法律救濟(jì)有共同性或連帶具有權(quán)利，或是由于同一或一連串交易或事件（如不止一次車禍）發(fā)生，或許多當(dāng)事人涉及一連環(huán)反應(yīng)或事件，而所有之人具有共同之法律或事實(shí)問(wèn)題時(shí)，可加入（join）單一訴訟作為共同原告。例如所有在單一事故受傷之人可在單一訴訟主張他們的請(qǐng)求。又如一家數(shù)口在車禍?zhǔn)軅?，可在訴訟上合并來(lái)告肇事之人。由于一個(gè)共同詐欺陰謀行為之多數(shù)被害人亦同。

任何數(shù)目之人可在同一訴訟被結(jié)合作為被告，如有共同之訴因（cause of action）或來(lái)自同一或一連串之交易或事件，且如在該訴訟會(huì)發(fā)生他們所共同之任何法律或事實(shí)問(wèn)題時(shí)亦同；其規(guī)定頗為寬 松。例如：原告之損害系由一連串侵權(quán)行為所引起時(shí)，可將所有涉及之加害人列為被告，并在同一訴訟，請(qǐng)求賠償損害。譬如原告在車禍?zhǔn)軅?，又被醫(yī)師誤診，傷勢(shì)擴(kuò)大，在美國(guó)法之下，可對(duì)肇事之司機(jī)、車主、醫(yī)院及醫(yī)療人員提起同一訴訟。通常原告可依據(jù)所謂任意合并（permissive joinder）之規(guī)定，將對(duì)他的侵權(quán)損害可能負(fù)責(zé)之人合并列為被告。利用此種被告合并制度的優(yōu)點(diǎn)是：可使原告利用單一證據(jù)開(kāi)示（discovery）程序來(lái)發(fā)現(xiàn)證據(jù)，而且可在同一審理庭提出所有主張。此外，不同被告在單一訴訟中可能彼此責(zé)備，增加原告勝訴的機(jī)會(huì)；同時(shí)原告也可避免如對(duì)各被告分別提起訴訟，各被告把責(zé)任推卸到別人身上，最后所有被告都逃避責(zé)任，得不到賠償。但缺點(diǎn)是：如在共同詐欺陰謀之被害人中，有經(jīng)驗(yàn)老到之商人與單純之小市民，他們?nèi)缗c有過(guò)失時(shí)，其效果在各人有所不同，此時(shí)不宜并在同一訴訟。又被告中有人如原告事后對(duì)他另案起訴，可能在本案中對(duì)原告作比較有利證言時(shí)，以不將該人列入同一案件被告為宜。

（二）有impleader（第三人訴訟或第三人被告）制度

美國(guó)有所謂impleader（第三人訴訟，third party practice；或第三人被告，third-party defendant）制度，使當(dāng)事人（原則為被告）可在同一訴訟中，控告具有一定相關(guān)關(guān)系之第三人，將其列為被告，帶進(jìn)訴訟，成為訴訟之當(dāng)事人，并案處理，以增加訴訟經(jīng)濟(jì)或減少裁判之歧異。規(guī)定極為繁復(fù)。例如被顧客控告產(chǎn)品瑕疵之零售商，可將產(chǎn)品之制造商、供應(yīng)商或加工商帶進(jìn)訴訟，作為第三人被告（third-party defendant）。

例如A向B商店購(gòu)買蛋糕，由于蛋糕內(nèi)有死蟑螂，受到損害。A可告B 違反默示瑕疵擔(dān)保（implied warranty），而B(niǎo) 可告面包制造商C，把C 帶進(jìn)同一訴訟，而請(qǐng)求法院：如A自B獲得賠償，則B可向C求償。此第三人被告制度，主要適用于默示或明示免責(zé)與求償（indemnity）條款、保證、擔(dān)保等領(lǐng)域。

又如原告A將挖地工作交被告B承攬，B交給次承攬人C執(zhí)行，因C工作有瑕疵，導(dǎo)致A之地基受損。如C 依法須補(bǔ)償B 支付予A 的賠償金時(shí)，承攬人B 可implead 次承攬人C，將C 帶進(jìn)作為被告，來(lái)分擔(dān)賠償責(zé)任。另一常見(jiàn)的例子是：被告對(duì)保險(xiǎn)公司之求償請(qǐng)求。例如B在C 保險(xiǎn)公司投有責(zé)任險(xiǎn)，B 在A 對(duì)其所提賠償訴訟中，可implead C公司來(lái)負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任。此外，許多侵權(quán)行為之案件亦然。例如A告B在馬球比賽所受傷害之賠償，B 認(rèn)為C在騎馬時(shí)亦有過(guò)失。在傳統(tǒng)共同侵權(quán)行為人分配責(zé)任之規(guī)則下，如B能證明C也有過(guò)失，則B于賠償A后，可向C求償B所支付A賠償金之一半。但因B如另案告C，有不少缺點(diǎn)與顧慮。在美國(guó)法下，B可依聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第14條（Rule14）帶進(jìn)（implead）C 作為被告，來(lái)達(dá)到求償之目的。該第三人被告亦可對(duì)第三人原告提起反訴，且亦可依規(guī)則第14 條，implead 其他人加入訴訟。該規(guī)則也淮許原告與第三人被告彼此請(qǐng)求，如同主請(qǐng)求一樣，如這些請(qǐng)求系來(lái)自同一交易或事件時(shí)，不過(guò)法院有裁量權(quán)，可拒絕受理impleader 之請(qǐng)求。按有利于impleader之因素，包括一起聽(tīng)取相關(guān)請(qǐng)求，較有效率與避免重復(fù)訴訟或判決之不一致；而駁回impleader之因素，則包括導(dǎo)致不適當(dāng)之延遲，使主訴訟之爭(zhēng)點(diǎn)趨于復(fù)雜，帶進(jìn)同情之第三人對(duì)原告有潛在不利等）。在若干案件法院可能將主訴訟（main suit）及第三人訴訟以不同審理庭予以分開(kāi)。

由于相關(guān)規(guī)定及其應(yīng)用極為復(fù)雜，為了說(shuō)明該問(wèn)題，將上述impleader 等相關(guān)制度之運(yùn)用，以文字與圖表綜合敘述（以下所稱規(guī)則系指聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則）如下： A告B承攬工作有瑕疵。

B可implead次承攬人C工作有瑕疵【規(guī)則14 】。A與C可彼此請(qǐng)求，如同A對(duì)B之主請(qǐng)求一樣，如其請(qǐng)求系來(lái)自同一交易或事件時(shí)。C于被implead后，可implead D【規(guī)則14 】。A可implead 與A一起簽承攬契約之A“【規(guī)則14 】。B可對(duì)A反訴請(qǐng)求給付承攬費(fèi)用。B與C可互提反訴

C可對(duì)B主張反訴，例如轉(zhuǎn)包契約之報(bào)酬）【規(guī)則14 】。

不過(guò)須注意下列各點(diǎn)：

C對(duì)A主張之請(qǐng)求并非漫無(wú)限制，C不可將無(wú)關(guān)事務(wù)導(dǎo)入訴訟，以免訴訟變成過(guò)于復(fù)雜，難以處理。依【規(guī)則14 】，其對(duì)原告（A）之請(qǐng)求須符合【規(guī)則20】所定同一交易或事件（occurrence）之標(biāo)準(zhǔn)。

A對(duì)C不可提出與本件無(wú)關(guān)之工程有瑕疵，以免訴訟變成難以處理。法院有裁量權(quán)，可拒絕受理impleader之請(qǐng)求。

（三）交互訴訟制度使被告可于同一訴訟對(duì)共同被告追究責(zé)任

美國(guó)法尚有一種特殊制度，我國(guó)與大陸法系國(guó)家沒(méi)有，即所謂交互訴訟（cross claim）。這是一方當(dāng)事人對(duì)同案另一當(dāng)事人（例如一被告對(duì)一共同被告或一原告對(duì)一共同原告）所提之請(qǐng)求，該請(qǐng)求必須來(lái)自與原始訴訟標(biāo)的同一交易或事件。即純粹用來(lái)作為對(duì)案件同一邊之共同當(dāng)事人主張救濟(jì)之方法；如被告對(duì)原告，則不能利用此種方式。例如A告B與C請(qǐng)求賠償因車禍所受之損害，如B 也因該車禍?zhǔn)艿綋p害，且以為事故是出于C之過(guò)失時(shí)，則B就其損害不必對(duì)C另外提起訴訟，而可在同一訴訟提起，將對(duì)C 之請(qǐng)求帶進(jìn)同一訴訟，合并處理，稱為交互訴訟（cross-claim）。請(qǐng)注意：交互訴訟與上述impleader不同，因前者乃由一個(gè)被告對(duì)同案另一共同被告所提起，而后者則系被告將尚未列為被告之第三人列為被告。其所以淮許在主訴訟主張此等請(qǐng)求，系由于在主請(qǐng)求與交互訴訟（cross-claim）之事實(shí)系屬同一，合并處理可促進(jìn)訴訟經(jīng)濟(jì)與裁判之一致。茲將交互訴訟圖解如下：

七、證據(jù)制度的特色

（一）當(dāng)事人須開(kāi)發(fā)證據(jù)，證據(jù)開(kāi)示機(jī)制發(fā)達(dá)，便于當(dāng)事人舉證

1、在美國(guó)為了進(jìn)行民事訴訟，雙方當(dāng)事人須提交證據(jù)，但證據(jù)開(kāi)示（或發(fā)現(xiàn)discovery）制度發(fā)達(dá)。所謂證據(jù)開(kāi)示：即是搜集或發(fā)現(xiàn)事實(shí)之程序，當(dāng)事人雙方都有權(quán)取得在對(duì)方占有下的資料，使訴訟結(jié)果是基于案件之真正事實(shí)而非律師之技巧。尤其在復(fù)雜案件，必須廣泛調(diào)查，找出可能之證人，詢問(wèn)并邀他作證。在商事交易產(chǎn)生的訴訟，須篩選當(dāng)事人之檔案，找出相關(guān)文件，如需專家證言，尚須物色適格與有力的專家。為了迎接審理庭，凡圖表、地圖，表解或會(huì)計(jì)報(bào)表摘要，如果是有用，須在律師指導(dǎo)下制作出來(lái)。律師對(duì)對(duì)造從事預(yù)審證據(jù)開(kāi)示，包括自潛在的證人（包括對(duì)造），取得證言，找出與調(diào)查對(duì)造持有之相關(guān)文件。在復(fù)雜商事訴訟，須檢閱并分析數(shù)千頁(yè)此種文件。證據(jù)開(kāi)示可能需律師數(shù)周或數(shù)月之努力，有時(shí)在審理日前，耗時(shí)數(shù)年之久。

在開(kāi)庭審理時(shí)，律師負(fù)責(zé)為當(dāng)事人提出證據(jù)，攻擊對(duì)方當(dāng)事人的證據(jù)，并對(duì)法院與陪審團(tuán)作辯護(hù)。法官原則上只須觀察，并對(duì)律師就對(duì)方當(dāng)事人的陳述（presentation）所提出之抗議（objection），加以裁判（rule）而已。美國(guó)證據(jù)開(kāi)示（discovery）制度的方式有下列各種：（1）證言（deposition），即于證人宣誓后加以訊問(wèn)，并將其證言逐句紀(jì)錄下來(lái)。（2）檢查對(duì)方當(dāng)事人或第三人所持有之文件與其他物品。（3）檢查身體狀況有爭(zhēng)議之人之身體或心理。（4）請(qǐng)求自認(rèn)

其中證言與檢查文件乃最常用之機(jī)制。（1）律師可在庭審前訊問(wèn)證人以取得證言

美國(guó)民事訴訟由于采取集中審理主義，在庭審（trial）前不需法官出庭，而可由律師（在美國(guó)律師被認(rèn)為法院之官員，有相當(dāng)龐大權(quán)力）以口頭訊問(wèn)對(duì)方當(dāng)事人或證人。其程序包含向證人問(wèn)問(wèn)題，要他回答。欲開(kāi)示之一方律師通常不需法院許可，徑直以書(shū)面要求對(duì)方當(dāng)事人及證人出席。

該請(qǐng)求須載明訊問(wèn)（或取得證言）之時(shí)間、地點(diǎn)，通常在該律師事務(wù)所內(nèi)進(jìn)行。證人不但由發(fā)動(dòng)訊問(wèn)與需要資訊的律師發(fā)問(wèn)，且更由對(duì)造律師予以交互訊問(wèn)。所有問(wèn)話與回答以速記記錄（近來(lái)可錄影）下來(lái)，然后轉(zhuǎn)換成打字的書(shū)面文件，再由證人簽名。證人像在審判庭被法官傳喚出庭一樣，用傳票（subpoena）強(qiáng)制出庭。律師之問(wèn)話通常頗為詳盡與尖銳，取證耗時(shí)三至四小時(shí)并不罕見(jiàn)，筆錄（transcript）往往長(zhǎng)達(dá)數(shù)百頁(yè)。（在今日證據(jù)開(kāi)示，亦可用錄影或其他電子方法記錄）。有些證言之取得（訊問(wèn)）歷時(shí)需數(shù)日、甚至數(shù)週之久。所有主要證人的證言都要取下，包括雙方當(dāng)事人與公司之高級(jí)職員、所有重要獨(dú)立之證人等。如文件涉及系爭(zhēng)交易時(shí)，證人會(huì)被就文件深入詰問(wèn)。當(dāng)對(duì)證人取證時(shí)常發(fā)生爭(zhēng)議或沖突，通常沒(méi)有法院官員在場(chǎng)立即解決爭(zhēng)議。此時(shí)雙方律師常會(huì)不滿地以協(xié)商解決爭(zhēng)議，或保留爭(zhēng)議由日后法院予以解決。有時(shí)反對(duì)提問(wèn)題之當(dāng)事人，例如基于對(duì)方當(dāng)事人尋求有特權(quán)之資訊－會(huì)指示證人不要回答。在極端的情形、異議之當(dāng)事人會(huì)停止答話，把爭(zhēng)議問(wèn)題留給日后磋商或呈報(bào)法院處理。

（二）律師可在庭審前訊問(wèn)證人

1、律師在庭審前訊問(wèn)證人目的有二：

第一，保全證據(jù)，以免證人由于他日死亡、疾病，離開(kāi)該州，第二，或因其他合理理由無(wú)法在舉行審理庭時(shí)出庭。讓雙方當(dāng)事人為審理庭充分作準(zhǔn)備。其中尤以第二種理由更是取得證言最常見(jiàn)的理由。

一方當(dāng)事人可由于此種程序在庭審前預(yù)先深入了解他想用與對(duì)方當(dāng)事人要用的證據(jù)。在一些州對(duì)這種技巧之充分利用，尤其是當(dāng)證人不是當(dāng)事人之場(chǎng)合，設(shè)有限制。不過(guò)現(xiàn)今趨勢(shì)是賦予雙方當(dāng)事人更多的空間，只有訊問(wèn)須受所謂證據(jù)關(guān)聯(lián)性（relevancy）的限制，以及對(duì)被傳之人不可予以不必要與不合理的為難或騷擾（harassment）。被請(qǐng)求開(kāi)示之一方當(dāng)事人如認(rèn)為請(qǐng)求開(kāi)示不適當(dāng)，可申請(qǐng)法院發(fā)出「保護(hù)令」（protective order）。如經(jīng)法院淮許，則可對(duì)特定項(xiàng)目不開(kāi)示，或只在一定時(shí)間與地點(diǎn)開(kāi)示，或開(kāi)示只限于一定方法。由于證據(jù)開(kāi)示大都不在法官監(jiān)督下進(jìn)行，為避免開(kāi)示被濫用與違背原來(lái)目的，聯(lián)邦規(guī)則已加以若干修正。此外助理法官（稱為magistrate judge，為在法官監(jiān)督下位階較低的司法官員）人數(shù)與權(quán)力增加，對(duì)此問(wèn)題之解決亦有幫助。事實(shí)上現(xiàn)在所有開(kāi)示事務(wù)首先系由助理法官處理，因他們比地方法院法官有更多時(shí)間來(lái)監(jiān)督開(kāi)示之程序。

（二）美國(guó)法的特權(quán)制度

美國(guó)法有不作證或不透露特權(quán)的特殊制度，且范圍甚廣。美國(guó)法下證據(jù)開(kāi)示的范圍很廣，即使尋求的信息或文件在審理時(shí)不可作為證據(jù)，如可合理認(rèn)為可導(dǎo)引出可采用的證據(jù)時(shí)，仍可以采集。關(guān) 連性原則的唯一絕對(duì)例外，即是受“特權(quán)”（privilege）保護(hù)的信息──即在某特殊關(guān)系之過(guò)程中秘密提供的信息不可收集。美國(guó)法上有數(shù)種免于提供證言或證據(jù)之特權(quán)，其主要者如下：

1、禁止使自己蒙受刑事追訴的特權(quán)（privilege against self-incrimination），即如回答可能使答話之人受到刑事訴追時(shí)，可拒絕答復(fù)，此種特權(quán)無(wú)論在民事與刑事案件均可主張。

2、律師與當(dāng)事人間之特權(quán)，對(duì)訴訟影響最大的特權(quán)關(guān)系是律師與當(dāng)事人之間關(guān)系，即律師可拒絕透露當(dāng)事人與他之間的秘密通話。此特權(quán)包括非當(dāng)事人與其律師之間以及當(dāng)事人與當(dāng)事人律師之間之秘密通話。因律師如可被迫透露當(dāng)事人所告知的一切談話，則當(dāng)事人就要斟酌哪些可告知律師，哪些須保密。其結(jié)果會(huì)迫使當(dāng)事人成為自己的律師。

3、律師之「工作成果特權(quán)」（work-product privilege）或「工作成果免責(zé)」（work-product immunity），即律師可拒絕透露由律師或當(dāng)事人為準(zhǔn)備訴訟所書(shū)寫(xiě)之備忘錄，例如律師與證人之訪談筆記，除了特殊情形外，不為對(duì)造請(qǐng)求證據(jù)開(kāi)示之對(duì)象。

4、醫(yī)師與病人間之特權(quán)，即醫(yī)師可拒絕透露病人與他之間在診斷過(guò) 程之談話。但當(dāng)訴訟當(dāng)事人以自己之身體狀況作為訴訟之爭(zhēng)點(diǎn)時(shí)，例如在人身傷害訴訟，則不適用此特權(quán)。

除上述各種特權(quán)外，還有不常用的其他特權(quán)，例如在聯(lián)邦政府享有國(guó)家安全（national security）、（國(guó)家機(jī)密state secrets）之特權(quán)；有一些州賦予會(huì)計(jì)師與當(dāng)事人之間談話特權(quán)。此外還有傳教士與告解人間之特權(quán)（priest-penitent privilege），但在民事訴訟很少援用到此種特權(quán)。由于證據(jù)開(kāi)示之范圍很廣，所以被請(qǐng)求作證之人往往引用各種特權(quán)，作為逃避作證或提供證據(jù)之理由。此外即使并無(wú)特權(quán)，營(yíng)業(yè)秘密與其他秘密商業(yè)信息也可由于請(qǐng)求法院頒發(fā)保護(hù)令而免于開(kāi)示，但若直接與訴訟有關(guān)者，則不能完全免除開(kāi)示。又即使須向?qū)Ψ疆?dāng)事人透露，亦可用此保護(hù)令，防止對(duì)方當(dāng)事人在訴訟外予以透露（規(guī)則26）。

（四）當(dāng)事人收集證據(jù)資料可以書(shū)面詢問(wèn)單（interrogatories）要求對(duì)方當(dāng)事人答復(fù)

由于原告負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任，故在起訴前需盡力收集證據(jù)。但舉證之所在，敗訴之所在。況事實(shí)上證據(jù)可能多僅握在被告一方手中，因此原告舉證困難，訴請(qǐng)法院救濟(jì)，頗為艱辛。在我國(guó)民事訴訟法下對(duì)原告極為不利，因我民事訴訟法雖有當(dāng)事人可聲請(qǐng)命他方當(dāng)事人提出書(shū)面證據(jù)的規(guī)定，但若不知另一方當(dāng)事人有何文書(shū)，試問(wèn)如何請(qǐng)求？又我民事訴訟法雖有證據(jù)保全之規(guī)定，但需“證據(jù)有滅失或以后難以取得”，條件嚴(yán)格，況法官往往不準(zhǔn)原告請(qǐng)求。隨著社會(huì)情況變遷，尤其公害、產(chǎn)品制造及醫(yī)療事故、航空事故等類現(xiàn)代型紛爭(zhēng)與日俱增，原告如何發(fā)現(xiàn)被告手中證據(jù)更有問(wèn)題。書(shū)面詢問(wèn)單是美國(guó)民事訴訟制度的特色，對(duì)于當(dāng)事人雙方，尤其原告了解事實(shí)與掌握證據(jù)幫助甚大。即要開(kāi)示的當(dāng)事人可先以書(shū)面詢問(wèn)（interrogatories）送達(dá)予訴訟對(duì)方當(dāng)事人（與Rule 31之證言（deposition）之書(shū)面詢問(wèn)類似），但不可對(duì)當(dāng)事人以外之人提出。對(duì)方當(dāng)事人在收到書(shū)面詢問(wèn)單后，除非提出異議，否則應(yīng)于宣誓后對(duì)各個(gè)問(wèn)題（interrogatory），（通常于咨詢律師后）以書(shū)面逐一詳盡答復(fù)。如其提出異議，則應(yīng)敘述理由，以代答復(fù)。書(shū)面詢問(wèn)單在欲了解對(duì)方當(dāng)事人所持有證據(jù)的詳細(xì)情形時(shí)，很有用處。在日后庭審，詢問(wèn)單可用于任何目的，不論收集實(shí)體證據(jù)或詰難（impeach）對(duì)方當(dāng)事人證言，方法較為簡(jiǎn)單，花費(fèi)亦較少，但其缺點(diǎn)是比證言（deposition.）更難取得資訊。因在提取證言時(shí)，證言收集人對(duì)被問(wèn)話的人不明白的回答，可立即一路追問(wèn)下去；但書(shū)面詢問(wèn)單經(jīng)由對(duì)方律師過(guò)濾后，可能想出答復(fù)方法，可以實(shí)現(xiàn)盡少提供有用信息。如他方當(dāng)事人不 17 依照一方當(dāng)事人證據(jù)開(kāi)示的要求辦理，法官可強(qiáng)制該當(dāng)事人遵守，此時(shí)可擬制該案件一方當(dāng)事人主張的事實(shí)已經(jīng)成立，或駁回該訴因（cause of action），或下缺席裁判。

（五）檢查對(duì)方占有的文件或物品

除了口頭訊問(wèn)之外，美國(guó)民事訴訟雙方當(dāng)事人還可檢查在對(duì)方持有下的文件或物品，這種程序既可在口頭訊問(wèn)過(guò)程中附帶進(jìn)行，也可在完全公開(kāi)的程序進(jìn)行。此時(shí)可對(duì)相關(guān)文件或物品加以復(fù)印，照相等。其目的是使雙方當(dāng)事人在庭審前能好好準(zhǔn)備。關(guān)于文件之提出，也由當(dāng)事人申請(qǐng)開(kāi)始。該請(qǐng)求須描述要求對(duì)方提供的文件與種類，被要求的當(dāng)事人要將其持有符合該描述的所有文件交給對(duì)方。為了防止對(duì)方逃避，要求方當(dāng)事人的描述可能設(shè)計(jì)周延詳細(xì)，無(wú)所不包。被要求的當(dāng)事人可對(duì)請(qǐng)求范圍過(guò)廣提出異議，但仍須提出與爭(zhēng)議相關(guān)之文件。但是該交付文件的請(qǐng)求只能向?qū)Ψ疆?dāng)事人請(qǐng)求（規(guī)則34），且常與詢問(wèn)單（interrogatories）一起使用。即對(duì)對(duì)方要求交付文件，然后要求附上影本。但向非當(dāng)事人索取文件，應(yīng)發(fā)傳票，連同“錄取證詞”（deposition）或分開(kāi)發(fā)。提出文件在大案件可能卷帙浩繁，汗牛充棟，將此種文件實(shí)質(zhì)整合成為有用資訊，本身就是一種學(xué)問(wèn)。在許多案件證據(jù)之開(kāi)示工作充滿不信賴與擔(dān)心作弊之氣氛，尤以標(biāo)的牽涉重大利益時(shí)為然。由于當(dāng)事人有強(qiáng)烈作弊的誘惑。一個(gè)律師可能迂回地建議他的當(dāng)事人將相關(guān)文件銷毀或放錯(cuò)地方，或以詭辯解釋該系爭(zhēng)文件不在對(duì)方請(qǐng)求范圍之列。不過(guò)證據(jù)之開(kāi)示如被發(fā)現(xiàn)作弊，則法官可命其補(bǔ)償無(wú)辜方造因發(fā)現(xiàn)對(duì)造不正行為所支出之費(fèi)用，還可以針對(duì)該案關(guān)鍵之爭(zhēng)點(diǎn)，可視為對(duì)作弊之一方當(dāng)事人不利的情形。但發(fā)現(xiàn)作弊之案件實(shí)際上并不常見(jiàn)。

請(qǐng)求對(duì)方提出文件的要求如范圍過(guò)于廣泛，可由法院裁定（ruling）加以限制。如在取證時(shí)，對(duì)證人的苛擾（harassment）行為也可由類似裁定（ruling）加以限制。在證據(jù)開(kāi)示程序雙方尖銳對(duì)立的情形，法院可指派一個(gè)特別官員作為仲裁人（referee），且法院也有權(quán)對(duì)濫用開(kāi)示的一方當(dāng)事人處以金錢制裁，包括命其支付被害當(dāng)事人所花不必要之律師費(fèi)。

（六）要求檢查對(duì)方身體

當(dāng)事人可要求對(duì)方當(dāng)事人檢查身體。

該命令是一方當(dāng)事人要求對(duì)方當(dāng)事人由自己挑選的醫(yī)生檢查，來(lái)證明對(duì)方當(dāng)事人身體狀況。此種檢查只有在取得法院特殊許可下采可為之。法院只有在某當(dāng)事人身體或心理狀況真正有爭(zhēng)議，且有正當(dāng)檢查理由時(shí)才會(huì)淮許（參照規(guī)則35）。最常見(jiàn)請(qǐng)求是人身傷害（車禍）案件，被告想由獨(dú)立檢查來(lái)證明原告?zhèn)χ潭?。該程序要求原告須到被告所雇傭的專家（通常為醫(yī)生）處，作專業(yè)檢查。檢查人須給原告檢查報(bào)告一份，而原告須提供同一狀況過(guò)去所有病歷給被告。但此種身體檢查命令只能適用于當(dāng)事人，不可用來(lái)認(rèn)定當(dāng)事人以外證人之身心狀況，不問(wèn)此種信息如何有用。

（七）要求對(duì)方當(dāng)事人自認(rèn)

當(dāng)事人可請(qǐng)求他方自認(rèn)請(qǐng)求，即：一方當(dāng)事人以書(shū)面請(qǐng)求對(duì)方承認(rèn)證據(jù)開(kāi)示所顯示基本上無(wú)爭(zhēng)執(zhí)之一定事實(shí)為真實(shí)（FRCP 36）。通常是在由于運(yùn)用所有其他證據(jù)開(kāi)示方法，發(fā)現(xiàn)該案事實(shí)之后加以使用。例如要求對(duì)方承認(rèn)某文書(shū)上的簽名是真實(shí)，或?qū)μ囟ㄊ聦?shí)加以承認(rèn)。對(duì)方自認(rèn)在該訴訟中是結(jié)論性的（conclusive）證明被承認(rèn)之事項(xiàng)，但在其他案件則無(wú)此效力。如對(duì)方拒絕承認(rèn)，而要求對(duì)方自認(rèn)的一方在開(kāi)庭證明該事實(shí)屬實(shí)時(shí)，則舉證費(fèi)用由被要求自認(rèn)一方當(dāng)事人負(fù)擔(dān)。若對(duì)方對(duì)請(qǐng)求自認(rèn)不答復(fù)時(shí)，即被認(rèn)為是承認(rèn)要求自認(rèn)的事項(xiàng)。對(duì)于雖非真正有爭(zhēng)議，但需要復(fù)雜證據(jù)證明的事實(shí)，此種機(jī)制發(fā)揮了很大效用。

（八）大陸法系與英美法系證據(jù)法上的差別

1、英美法上證據(jù)規(guī)則的目的是用來(lái)排除若干種證據(jù)，針對(duì)特定種類證據(jù)可采納性（admissibility）而設(shè)；而大陸法證據(jù)原則是不讓或不準(zhǔn)特定人作證，即針對(duì)證人之適格性（competency）與特權(quán)，而非針對(duì)特定種類證據(jù)之可采納性（admissibility）而設(shè)。

2、美國(guó)證據(jù)法有二個(gè)重要的原則，即傳聞證據(jù)（hearsay）原則與“意見(jiàn)”（opinion）原則。傳聞原則是禁止由在法庭上作證的其他人說(shuō)它是事實(shí)來(lái)證明某事實(shí)，理由是法庭外的敘述是在無(wú)機(jī)會(huì)以交互詰問(wèn)來(lái)測(cè)驗(yàn)其正確性的情況下說(shuō)出。例如某證人只聽(tīng)到有人敘述系爭(zhēng)的民商事事實(shí)或文件，則不準(zhǔn)他在法庭詳述其經(jīng)過(guò)。但如他親自看到該文書(shū)或交易，則他可說(shuō)明他看到與聽(tīng)到什么，此時(shí)不受傳聞證據(jù)原則之限制。所謂“意見(jiàn)”原則基本上（有不少例外）禁止證人敘述其意見(jiàn)（opinion）而非事實(shí)（fact）。證人可描述他自己感官所覺(jué)察的事實(shí)，例如目擊車禍的行人不能提出駕駛?cè)擞羞^(guò)失或須負(fù)責(zé)之類意見(jiàn)，但可詳述看到什么與聽(tīng)到什么。

3、在理論上，英美法官有權(quán)查問(wèn)其他證據(jù)，但因該權(quán)力之行使，可能會(huì)干擾律師之權(quán)利，或不當(dāng)偏袒一方當(dāng)事人，使判決有被上訴審法院發(fā)回重新審理危險(xiǎn)，所以英美法官很少行使。

4、證人出庭基本上美國(guó)與我國(guó)所用方法相同，即由當(dāng)事人一方私人邀請(qǐng)他來(lái)，或由發(fā)傳票（美國(guó)稱subpoena）通知到庭。美國(guó)民事案件證人通常在作證前可留在法庭內(nèi)，他們只在特別要求與釋明正當(dāng)理由時(shí)，才被請(qǐng)出法庭（不過(guò)在刑事案件，為了防止串供，證人要在法庭外，直到作證時(shí)才入內(nèi)）。當(dāng)傳證人進(jìn)入法庭時(shí)，詰問(wèn)是由律師進(jìn)行，且又分為直接詰問(wèn)（由要求傳喚證人之那方律師發(fā)問(wèn)）與交互詰問(wèn)（由對(duì)方律師發(fā)問(wèn)）。審理時(shí)不要求證人在證言之筆錄上簽名，證言是逐句準(zhǔn)確地以速記記下，直至開(kāi)庭結(jié)束后才變成筆錄。

5、在我國(guó)民事案件需要多少證據(jù)，法律并無(wú)明確規(guī)定，此與美國(guó)不同。美國(guó)民事案件，通常證明標(biāo)準(zhǔn)是“有相當(dāng)優(yōu)勢(shì)之證據(jù)”（a fair preponderance of the evidence），在刑事案件原則為“排除合理懷疑的證據(jù)”（proof beyond a reasonable doubt）。此種對(duì)比可能是由于在美國(guó)有陪審團(tuán)審理，須對(duì)非法律人解釋所需證據(jù)之分量之故。

6、由于上訴審法院對(duì)審判法院（下級(jí)審）判決的審核是基于申請(qǐng)（motions），且案件在上訴審不由陪審團(tuán)審理,其結(jié)果對(duì)證據(jù)證明力評(píng)估，在美國(guó)已經(jīng)發(fā)展出相當(dāng)多的判例法。當(dāng)上訴審法院對(duì)準(zhǔn)許或駁回“申請(qǐng)依指示裁決”（motions for directed verdicts）、“申請(qǐng)重新審判”（motions for new trials）及“申請(qǐng)不理裁決逕行判決”（motions for judgment notwithstanding the verdict）在判決加以詳估時(shí)，常對(duì)不同種類證據(jù)的證明力與價(jià)值明白表示意見(jiàn)。而且美國(guó)上訴法院對(duì)證據(jù)可容性（admissibility）的判決，也常提到他們對(duì)證據(jù)證明力的看法。例如傳聞證據(jù)被認(rèn)為較弱之證據(jù)，而第一手觀察到的則認(rèn)為較強(qiáng)證據(jù)。由于這些不同情況，結(jié)果在美國(guó)律師與審判法院法官在就證據(jù)之強(qiáng)弱實(shí)施裁量權(quán)時(shí)，比起我國(guó)有較多的案例和規(guī)則可循，且法院所下之判決亦較有可預(yù)測(cè)性。

7、較重視當(dāng)事人意圖之證據(jù)。Hazard 與Taruffo 教授以為美國(guó)法與大陸法系另一個(gè)主要差異，是較重視當(dāng)事人之意圖（intent）。大陸法系國(guó)家傾向于按結(jié)果，而非按當(dāng)事人之意圖來(lái)認(rèn)定行為之法律效果，而美國(guó)法對(duì)各種交易─商事、財(cái)政、消費(fèi)者訴訟與家庭財(cái)產(chǎn)之處分，較重視當(dāng)事人之意圖，以致在美國(guó)訴訟較常需要搜集意圖的證據(jù)。在美國(guó)商事交易訴訟，當(dāng)事人常不厭其詳，尋覓業(yè)務(wù)上的通信與檔案，以便尋求公司職員已知某種事實(shí)或應(yīng)知該事實(shí)之證據(jù)。在大陸法訴訟，此種證據(jù)大多被法院認(rèn)為無(wú)關(guān)，且認(rèn)為努力取得私人業(yè)務(wù)檔案，用在民事案件，會(huì)侵害隱私。此外，美國(guó) 法往往認(rèn)為當(dāng)事人知悉與意圖情況的證據(jù)很重要，而大陸法則認(rèn)為這種證據(jù)不足置信，且通常屬于次要性質(zhì)。

（九）證人資格與出席之限制較為寬松

1、當(dāng)事人可在自己案件作證

美國(guó)與我國(guó)證據(jù)最明顯對(duì)比是在口頭證據(jù)方面。在英美一些人由于利害關(guān)系不能作證的作法已被廢止很久。因此當(dāng)事人通?？稍谒麄冏约喊讣髯C，而且?guī)缀醵急黄诖绱俗觥Ｍ韺?duì)訴訟利害關(guān)系較為疏遠(yuǎn)的人也可作證，且常作證。英美法院有信心經(jīng)過(guò)交互詰問(wèn)、察言觀色（demeanor）、其他可信度的測(cè)驗(yàn)，可分辨證人證言的真?zhèn)?。而且證人與當(dāng)事人利害關(guān)系并非絕對(duì)性，只是在判斷證言的可信度時(shí)，是許多斟酌的因素之一。親屬關(guān)系在美國(guó)民事訴訟上也不被特殊看待。在大多數(shù)州，甚至當(dāng)事人的配偶也可在民事案件對(duì)他方配偶作證，不論有利或不利。因?yàn)檎绠?dāng)事人一樣，法律認(rèn)為通過(guò)交互詰問(wèn)、宣誓及相關(guān)程序可評(píng)估利害關(guān)系對(duì)證言可信度的影響。反之，在許多大陸法系國(guó)家，證據(jù)法不準(zhǔn)原告與被告作證。其理論根據(jù)無(wú)非是當(dāng)事人對(duì)本身結(jié)果有利害關(guān)系，如準(zhǔn)許其作證，其證言難免偏頗。但美國(guó)法準(zhǔn)許利害關(guān)系人為他自己案件作證人。例如兩車相撞，兩個(gè)駕駛員均受傷，各駕駛員可以對(duì)方過(guò)失為理由，請(qǐng)求賠償損害。在美國(guó)法之下，雙方都可以作證人。又如某人主張因吃了污染的食物而受到傷害，可就事實(shí)如何發(fā)生作證。美國(guó)法淮許當(dāng)事人作證的原則，不但發(fā)揮重大實(shí)益，且影響極為深遠(yuǎn)，因有許多種訴訟案件，如無(wú)此種規(guī)定，原告會(huì)因欠缺證據(jù)，無(wú)法進(jìn)行訴訟，更無(wú)法獲得法律救濟(jì)。例如上述兩車碰撞事件，除了兩人能指出何人有過(guò)失外，無(wú)其它目擊證人。又如消費(fèi)者因罐頭或冷凍視頻、商品與器械產(chǎn)品制造瑕疵請(qǐng)求賠償?shù)陌讣际沁@種情況。在許多國(guó)家此類訴訟由于受到言詞不能作為證據(jù)之限制，不能進(jìn)行訴訟，而使實(shí)體法上的權(quán)利變成有名無(wú)實(shí)。

2、證人不能出庭時(shí)可以言詞代替

在美國(guó)當(dāng)某證人由于年齡、疾病、在遠(yuǎn)地或類似原因不能出庭時(shí)，不必法官在場(chǎng)，可在審理前作成證言在庭審時(shí)使用。

3、律師可與證人接觸

在美國(guó)律師可秘密地與當(dāng)事人及其他有利于己的證人進(jìn)行商談，內(nèi)容包括在將來(lái)證據(jù)開(kāi)示與審理時(shí)他們所“希望”（anticipated）的證言。但律師不可勸告證人要作何種證言，因?yàn)檫@可能構(gòu)成捏造證據(jù)（fabrications of evidence）。不過(guò)律師可探求證人的記憶，且在證人不善表達(dá)時(shí)，可建議證人如何表達(dá)事件之經(jīng)過(guò)。在許多國(guó)家不準(zhǔn)律師與當(dāng)事人以外之證人直接接觸。許多批評(píng)家認(rèn)為美國(guó)準(zhǔn)許律師訪問(wèn)證人的作法可能產(chǎn)生證言錯(cuò)誤。而且準(zhǔn)許直接訪問(wèn)證人的原則是假定證人只作回憶的敘述，不受作成回憶的各種因素的影響。但這種假設(shè)與當(dāng)事人對(duì)立主義的命題不盡符合，因后者認(rèn)為真相只能在雙方當(dāng)事人詰問(wèn)證人下，才可能大白。如規(guī)則要求預(yù)審前訪問(wèn)證人，要在法院職員在場(chǎng)下進(jìn)行，應(yīng)該是較為適當(dāng)?shù)囊?guī)定。不過(guò)在美國(guó)雖然不時(shí)有這種改革建議，但還尚未成功。

4、鑒定人由當(dāng)事人自行物色

鑒定人在美國(guó)法被稱為專家證人（expert witness），被認(rèn)為是證人的一種，但與證人區(qū)別的鑒定人是被特別傳喚到庭，對(duì)其專業(yè)領(lǐng)域之問(wèn)題提供意見(jiàn)，而與一般證人只對(duì)真正觀察到的事物作證情形不一樣。又與我國(guó)由法院傳喚或委托中立的鑒定人制度不同，美國(guó)民事案件中的鑒定人幾乎都是由當(dāng)事人自己物色，付費(fèi)，有濃厚的偏袒（partisan）色彩，且他們?cè)诜ㄍケ划?dāng)作證人來(lái)作證，其 結(jié)果常導(dǎo)致所謂“專家戰(zhàn)斗”（battle of experts）。要成為鑒定人，須具有特定領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，而且此知識(shí)通常須在法庭公開(kāi)予以證實(shí)（established），雙方當(dāng)事人所提鑒定人常提出相沖突的意見(jiàn)。如有此種情形發(fā)生時(shí)，最后須由陪審團(tuán)決定哪一個(gè)意見(jiàn)較為正確。此點(diǎn)與我國(guó)鑒定人由法院指派，當(dāng)事人雖有意見(jiàn)，或不服鑒定人結(jié)論，法院可以依職權(quán)指定重新鑒定，也可以拒絕重新鑒定。案件除了爭(zhēng)點(diǎn)簡(jiǎn)單，例如欠債不付外，幾乎常使用專家證人。在人身傷害（personal injury）案件，雙方當(dāng)事人請(qǐng)醫(yī)學(xué)專家對(duì)受傷性質(zhì)以及恢復(fù)的程度加以認(rèn)定。如原告認(rèn)為自己有賺大錢的能力或無(wú)金錢收入的家庭主婦，可能需要專家證人對(duì)可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)損失程度作證。在車禍案件，事故的診斷醫(yī)生可能解釋狀況（疤痕、影響之形等），并對(duì)事故為何發(fā)生提出意見(jiàn)。在商事與涉及財(cái)務(wù)案件中可能雇用會(huì)計(jì)專家，在環(huán)境案件可能找土壤專家，在反托拉斯案件找經(jīng)濟(jì)分析專家，在業(yè)務(wù)過(guò)失案件找專業(yè)同僚，在建筑合同等案件找建筑工程師等。在同一案件可聘一名以上專家，有時(shí)不同project可能聘許多專家。專家可能不只作為證人，而且更與辯護(hù)人相同，成為訴訟的主角。專家被用在庭審中擔(dān)任證人，不但是依憑他們的技術(shù)能力，而且也借重表達(dá)意見(jiàn)的技巧與效果。做出事實(shí)判斷的人，尤其是陪審團(tuán)，可能被清晰、直截了當(dāng)與資歷完整的專家證言所打動(dòng)，因此許多案件裁判結(jié)果會(huì)受到鑒定人的左右。

如果一方當(dāng)事人聘請(qǐng)專家只做初步協(xié)商，就不須要透露專家的姓名與意見(jiàn)。如果專家提供意見(jiàn)，該方當(dāng)事人準(zhǔn)備在法庭審理時(shí)使用，則其姓名與意見(jiàn)可由對(duì)方當(dāng)事人請(qǐng)求進(jìn)行證據(jù)開(kāi)示。而且當(dāng)事人一方未經(jīng)他方當(dāng)事人同意，不可聘請(qǐng)他方當(dāng)事人在同一訴訟以前聘用的專家。

實(shí)務(wù)上，一當(dāng)事人可能使用有利的專家證言去掩飾另一個(gè)專家不利于己的意見(jiàn)。在一般實(shí)務(wù)上，當(dāng)事人雙方約定相互開(kāi)示專家的證言，如果雙方可以預(yù)先評(píng)估在庭審時(shí)雙方當(dāng)事人的專家份量，則可以評(píng)估究竟有多少和解可能性。人們對(duì)鑒定人的評(píng)價(jià)，常常多看他們法醫(yī)學(xué)上之技巧，而不大注重他們?cè)诳茖W(xué)上之能力（competency）。不過(guò)人們已越來(lái)越察覺(jué)到此制度內(nèi)在缺點(diǎn)，現(xiàn)已設(shè)法加以糾正。例如紐約市在人身傷害案件中，法院已開(kāi)始指派官方自己選擇的專家，來(lái)補(bǔ)充并矯正當(dāng)事人所提專家的鑒定結(jié)論。

八、訴訟進(jìn)行之特色

（一）法院不拘泥于法律關(guān)系，不受原告請(qǐng)求救濟(jì)之限制

1、不拘泥于法律關(guān)系

大陸法中，起訴應(yīng)基于現(xiàn)行法律某些條文，才能提起訴訟，但據(jù)Karlen教授指出，在美國(guó)實(shí)務(wù)上大為不同。首先不要求起訴狀表明所根據(jù)之法律，事實(shí)上在通常民事案件反而禁止這么做。

2、不受原告請(qǐng)求救濟(jì)的限制

其次且更重要的是有強(qiáng)烈法官造法的傳統(tǒng)，法官不受原告請(qǐng)求救濟(jì)之限制。Karlen 教授在比較美國(guó)與土耳其民事訴訟時(shí)曾指出：現(xiàn)代理論是如原告所主張事實(shí)在任何實(shí)體法原則下有任何救濟(jì)時(shí)，即可獲得賠償，而不問(wèn)該原則是否與其起訴狀原來(lái)所載作為請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)之原則相同。在土耳其，法官受原告請(qǐng)求救濟(jì)的限制，例如：如果他有權(quán)請(qǐng)求金錢賠償，卻請(qǐng)求禁止令（injunctions）時(shí)，法院不能準(zhǔn)許金錢賠償，而須駁回其請(qǐng)求。同理如原告請(qǐng)求給付金錢10萬(wàn)元，但證明可要求20萬(wàn)元時(shí)，法官所能判令支付的數(shù)額只能以起訴狀要求的額度為限。（按我國(guó)民事訴訟法也與土耳其相似）。但在美國(guó)，除非判決是缺席裁判，法院不受原告請(qǐng)求救濟(jì)的限制。在對(duì)席判決案件中，法院可被準(zhǔn)許做出任何所證明事實(shí)的判決。盡管如此，美國(guó)律師習(xí)慣于夸大金錢請(qǐng)求金額，其理由是他們至少心理上受到原來(lái)請(qǐng)求之拘束。而且在美國(guó)實(shí)務(wù)上并無(wú)規(guī)定或習(xí)慣要求證據(jù)在起訴狀中加以特定。

3、訴訟遲延問(wèn)題

在美國(guó)訴訟遲延問(wèn)題亦值得注意。在我國(guó)因?yàn)椴徊扇〖袑徖碇髁x，所以任何案件第一次開(kāi)庭基本上并無(wú)遲延，如有遲延，一般來(lái)自繼續(xù)進(jìn)行訴訟中或更換法官或更新審判，但在美國(guó)通常庭審開(kāi)始后沒(méi)有延遲，但在提起訴訟與開(kāi)始審理間常有很嚴(yán)重的延遲現(xiàn)象──有時(shí)可能長(zhǎng)達(dá)三年到五年。故過(guò)去曾有法諺：“遲到之正義，乃正義之否定”（Justice delayed, justice denied.）。

（二）律師主導(dǎo)訴訟進(jìn)行，法官角色消極

民事訴訟法在美國(guó)主要由當(dāng)事人的代理人提出攻擊與防御，在主持案件進(jìn)行方面，法官只擔(dān)任比較次要且消極角色。理論上雙方當(dāng)事人負(fù)有提出法律與事實(shí)的主張責(zé)任與舉證責(zé)任，法官只須確認(rèn)或駁斥當(dāng)事人之主張。因此美國(guó)制度被稱為當(dāng)事人對(duì)立主義（adversary system）。代理人擔(dān)當(dāng)指揮（conduct）訴訟的主要任務(wù)。原告代理人決定起訴狀基礎(chǔ)之法律理論，主持開(kāi)示、于審理時(shí)提出證據(jù)，被告律師也要擔(dān)當(dāng)類似責(zé)任。

選擇法律理論通常是復(fù)雜的工作，因?yàn)槁?lián)邦與州成文法、判例法與憲法都可能對(duì)特定案件有適用情況。有時(shí)原告須在聯(lián)邦與州法院之間選擇法庭地作戰(zhàn)略性考慮。

在預(yù)審階段，法官只在一方當(dāng)事人要求他作裁定（ruling）時(shí)才注意案件，然后只下某種裁定而不須說(shuō)明理由。當(dāng)然也有比較積極過(guò)問(wèn)的法官，只要是法官不擔(dān)當(dāng)代理人之角色，可根據(jù)其參與性質(zhì)與程度，實(shí)施“健全的司法裁量權(quán)”（sound judicial discretion），裁判因法官處理庭審不當(dāng)而被上級(jí)法院撤銷，只在極端情形（例如裁判使人完全困惑，或代理人被剝奪陳述之機(jī)會(huì)）才會(huì)發(fā)生。在美國(guó)制度下法官通常不開(kāi)發(fā)該案之法律理論，只對(duì)當(dāng)事人所提爭(zhēng)執(zhí)加以答復(fù)。法官不闡明潛在之相關(guān)證據(jù)，只監(jiān)視當(dāng)事人證據(jù)之提示。他不主導(dǎo)證人之主詢問(wèn)及交叉詢問(wèn)，最多只在辯護(hù)人詢問(wèn)結(jié)束后，問(wèn)一些補(bǔ)充性問(wèn)題而已。法官通常不尋求搜集更多證據(jù)之可能性，如證據(jù)在法律上不足，法官會(huì)對(duì)有舉證責(zé)任的一方當(dāng)事人做出不利的裁定。

應(yīng)當(dāng)注意，聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則（Federal Rules of Evidence）706條已準(zhǔn)許聯(lián)邦地院法官指定專家來(lái)協(xié)助他裁判訴訟案件。依據(jù)聯(lián)邦司法中心（Federal Judicial Center）最近的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)大約在五個(gè)法官中有一人已依照此種規(guī)則授權(quán)指定一名專家協(xié)助。在此數(shù)字中大約有一半已指定一個(gè)專家在一次以上。如就案件種類而論，最常需要專家協(xié)助的是專利案件，其次是產(chǎn)品責(zé)任與反托拉斯案件。

（三）蔑視法庭制度有利于發(fā)現(xiàn)事實(shí)或法院下達(dá)命令或當(dāng)事人法定義務(wù)的履行。

美國(guó)法官下達(dá)的積極與消極禁制令，有非常有效的制裁手段來(lái)協(xié)助執(zhí)行。即拒絕遵守的被告被下令的法官以簡(jiǎn)易程序?qū)徖砗?，如認(rèn)為他不遵守，且仍拒絕履行時(shí)，可依蔑視法庭程序（contempt proceeding），將被告監(jiān)禁，直到他愿意遵守為止。如常言所說(shuō)：“他在口袋里有監(jiān)牢的鎖鑰”，因?yàn)橐坏┧砻髟敢庾袷鼐捅会尫?，但在此之前，他必須被關(guān)在牢里。但蔑視法庭只是一種強(qiáng)制手法，并非處罰之方法。

對(duì)上述蔑視法庭程序（contempt procedure）有補(bǔ)充作用的，還有法院可命他人代為行使被告被命令的行為，如同被告自己履行一樣，有同一效力。例如：如被告拒絕將不動(dòng)產(chǎn)過(guò)戶時(shí)，可由法院官員代為履行，或以法院裁定（decree）本身就被視為已過(guò)戶（conveyance）。請(qǐng)求法庭給予蔑視法庭制裁的人，須請(qǐng)求法院發(fā)“說(shuō)明理由令”（order to show cause），也可由法院依職權(quán)發(fā)給對(duì)方當(dāng)事人，要求他解釋為什么他不應(yīng)被認(rèn)為是蔑視法庭。法庭斟酌是否違反命令（order）等是否施加制裁的程序，稱為「釋明原因聽(tīng)證」（show cause hearing），其進(jìn)行如同通常庭審。通常這種聽(tīng)證（hearing）會(huì)使對(duì)方自愿停止違反命令的行為。如程序?yàn)樾淌旅镆?，則申請(qǐng)人須證明對(duì)方的違反是出于故意，證明標(biāo)準(zhǔn)與刑事案件相同（超過(guò)合理懷疑），如被判處徒刑，則被告有由陪審審判之權(quán)利，但在民事蔑視程序，通常并無(wú)陪審審判的權(quán)利。

（四）禁制令（injunction）除定暫時(shí)狀態(tài)外，也有終局救濟(jì)的作用。

1、英美法上之禁制令（injunction）在民事訴訟扮演非常重要角色。該制度原為衡平法上的救濟(jì)方法；國(guó)內(nèi)有人譯為禁制令，但語(yǔ)意過(guò)狹，因其應(yīng)用對(duì)象與情形非常廣泛。禁制令是指：原告申請(qǐng)法院命被告為一定行為（或一系列行為）或不為一定行為。禁制令與損害賠償判決不同，法院可在許多不同種類的案件，下injunction命令，其應(yīng)用非常廣泛，如：

（1）土地所有人的土地一再受鄰地流水泛濫或空氣污染或牲畜闖入時(shí)，可請(qǐng)求賦予此種救濟(jì)；（2）營(yíng)業(yè)秘密被盜用或契約上權(quán)利被干擾的人，可尋求此種救濟(jì)；

（3）政府機(jī)構(gòu)可請(qǐng)求對(duì)私人頒發(fā)此種命令，如該人有違反環(huán)保法令的污染行為或發(fā)行違反證券法令的證券；

（4）私人可申請(qǐng)對(duì)政府機(jī)構(gòu)或官員頒發(fā)此種命令，如出版商可聲請(qǐng)法院對(duì)政府妨害言論自由之法令，或私人請(qǐng)求對(duì)行政機(jī)關(guān)（即獨(dú)立行政機(jī)構(gòu)）的措施，進(jìn)行司法審查。

2、申請(qǐng)injunction，與其他訴訟案件不同之處在于：（1）不經(jīng)陪審；

（2）可在完全調(diào)查證據(jù)之前，頒發(fā)暫時(shí)救濟(jì)令（temporary injunctive relief）；（3）法官裁量權(quán)范圍極大。

禁制令可分為預(yù)備性或暫時(shí)性之救濟(jì)（preliminary injunction 或temporary injunctive relief）與終局救濟(jì)（final relief）兩種，終局救濟(jì)對(duì)于被害人所發(fā)揮之救濟(jì)作用更為寬廣，不可忽視。終局救濟(jì)可附加特定及非常限制性的條件，也可命被告為部分金錢賠償與部分矯正措施。

第一，它可命在不確定期間或有限期間內(nèi)執(zhí)行。第二，它可命被告連續(xù)提出證明履行法院命令之報(bào)告。

第三，在衡平法上救濟(jì)之訴訟，如敗訴一方拒不履行法院命令時(shí)，則構(gòu)成蔑視法庭，可被罰金或監(jiān)禁。第四，它亦可派一名司法補(bǔ)助官員來(lái)監(jiān)督被告之履行。

第五，它不是一成不變，而可在嗣后配合情事之變遷予以修改。

第六，這些不同的救濟(jì)內(nèi)容基本上屬于審判法院（第一審）法官的裁量，上訴法院只有在原審有濫用裁量權(quán)時(shí)，才予以更改。第七，此外也有所謂“機(jī)構(gòu)命令”（institutional decree），例如命公立學(xué)校、監(jiān)獄，醫(yī)院或公司的運(yùn)作應(yīng)遵照一定的法律要求。美國(guó)法院過(guò)去曾發(fā)出這種命令（decree），糾正學(xué)校的種族隔離做法、監(jiān)獄與醫(yī)院環(huán)境欠缺安全與衛(wèi)生以及污染的狀況。但也由于這種救濟(jì)增加了法院額外工作，在禁制令有效期間中使法院事實(shí)上成為該機(jī)構(gòu)的監(jiān)督者，有學(xué)者諷刺這是為了擴(kuò)充法院角色，使法院越俎代庖，什么都管。這種機(jī)構(gòu)命令，如果機(jī)構(gòu)的高層領(lǐng)導(dǎo)者肯合作，則救濟(jì)公共設(shè)施的違法情事就會(huì)成功，反之如不合作，則因?yàn)閳?zhí)行困難，結(jié)果通常會(huì)繼續(xù)訴諸法律解決，而且也使法院的威信遭受挫折。

（五）盛行motion，有利迅速結(jié)案

與大陸法不同，美國(guó)有特殊的motion 制度。Motion 一詞，在我國(guó)民事訴訟法沒(méi)有與之匹配的專用用語(yǔ)或制度。主要是指由當(dāng)事人針對(duì)程序問(wèn)題向法院提出申請(qǐng)，也可以針對(duì)實(shí)體問(wèn)題申請(qǐng)法院做出裁定（ruling），其應(yīng)用機(jī)會(huì)與范圍異常廣泛。首先：被告可提出各種motions來(lái)刪除原告起訴狀里所列與爭(zhēng)點(diǎn)無(wú)關(guān)以及不重要的內(nèi)容。在“暫時(shí)性之救濟(jì)”（preliminary injunction）中，法院可能先頒發(fā)“暫時(shí)性禁制令”（temporary restraining order，簡(jiǎn)稱TRO），并可酌情命申請(qǐng)人提供適當(dāng)擔(dān)保（規(guī)則65）。例如在離婚案件，法院可頒發(fā)「暫時(shí)性禁制令」，命有暴力傾向的人不可接近其妻子?！皶簳r(shí)性禁制令”頒發(fā)后，如有必要可再頒發(fā)暫時(shí)性之救濟(jì)。換言之，暫時(shí)性救濟(jì)是暫時(shí)性禁制令的擴(kuò)充。要與重復(fù)（irrelevant, immaterial & redundant）的部分。此種自起訴狀刪除不重要資料之目的，主要在防止在審理庭時(shí)使用，以免對(duì)非法律人的陪審團(tuán)的裁決發(fā)生不當(dāng)?shù)挠绊憽?/p>

此外被告亦可提motion，要求原告將起訴狀改得更為肯定與確實(shí)（definite and certain）。審理前motion（pretrial motions）雖常因證據(jù)開(kāi)示過(guò)程而引起，但幾乎可對(duì)該案任何實(shí)體或程序方面提出。典型審理前motions，可針對(duì)法院管轄權(quán)與法庭地，爭(zhēng)訟之范圍、審理前程序本身或案件實(shí)體有無(wú)理由等提出。具體有以下情況：

1、可對(duì)法院管轄權(quán)提出motions

被告通常在收到起訴狀之后即可提出。例如法院因該案訴訟標(biāo)的金額不足，無(wú)管轄權(quán)不能受理。又如原告基于當(dāng)事人是不同州公民之理由，向聯(lián)邦法院提起之案件，被告可表明原被告是同一州公民，因此聯(lián)邦法院欠缺管轄權(quán)等。

2、法庭地管轄權(quán)

除若干訴訟有特殊法庭地規(guī)定，諸如不動(dòng)產(chǎn)訴訟須在不動(dòng)產(chǎn)所在地提出外，一般訴訟只能向交易發(fā)生地或被告住所地之法院提出，而美國(guó)法律衝突法上所謂「法庭地不適當(dāng)（forumnon conveniens）」之異議，須在送達(dá)起訴狀后立即提出，否則該異議視為放棄。

3、有關(guān)訴訟范圍motion 此種motion，任何一方均可提出。包括：（1）增列他人為原告或被告；（2）刪除不應(yīng)列為當(dāng)事人之人

（3）由于證據(jù)之開(kāi)示取得證據(jù)，或因情事變遷，增加請(qǐng)求或法律理論（4）刪除請(qǐng)求或法律理論

4、關(guān)于程序motion 此種motion當(dāng)事人任何一方均可提出，包括認(rèn)為對(duì)方做了不正當(dāng)行為、或不正當(dāng)拒絕履行程序規(guī)則所定的義務(wù)。許多情況是有關(guān)證據(jù)開(kāi)示提出的，例如：

（1）對(duì)開(kāi)示請(qǐng)求未作答復(fù)，或答復(fù)不完全或草率

（2）開(kāi)示請(qǐng)求過(guò)苛，或過(guò)于模糊不清，或要求有特權(quán)不能提供之資料（privileged material）（3）對(duì)方拒不出席原定之證據(jù)開(kāi)示

（4）對(duì)方律師有不當(dāng)行為，例如對(duì)接觸證據(jù)加以妨礙，或律師有不當(dāng)利益沖突

（5）也可對(duì)法官的行為申訴，例如法官因?qū)υ摪赣欣妫蚴煜に娼灰锥醋詣?dòng)回避（6）亦可針對(duì)案件實(shí)體提出motion 最重要者為“申請(qǐng)因未陳述請(qǐng)求而駁回訴訟”（motion to dismiss for failure to state a claim orfor judgment on the pleadings）、申請(qǐng)簡(jiǎn)易判決（motion for summary judgment），即要求不經(jīng)審理，立即判請(qǐng)求之一方敗訴。

關(guān)于提出motion之方式：在審前階段，通常是連同法律上理由與文獻(xiàn)作成書(shū)面文件。對(duì)方如有爭(zhēng)執(zhí)，則法官在言詞辯論后對(duì)爭(zhēng)點(diǎn)下決定。但在審理時(shí)motion通常是以口頭方式提出。

（六）采用預(yù)審會(huì)議制度，加速爭(zhēng)議解決

美國(guó)民事訴訟中，對(duì)證據(jù)開(kāi)示程序加以補(bǔ)充，而與其相互配合的機(jī)制就是所謂的審前會(huì)議制度（pre-trial conference）。此制度是近些年發(fā)展出來(lái)，但已越來(lái)越重要。即在復(fù)雜案件，往往于完成證據(jù)開(kāi)示后與開(kāi)庭前，舉行此種會(huì)議，處理各種實(shí)質(zhì)法律問(wèn)題，開(kāi)示爭(zhēng)議及其他程序問(wèn)題。

審前會(huì)議通常在法官辦公室舉行，雙方律師出席，由法官（助理法官）主持，其作用在過(guò)濾證據(jù)開(kāi)示結(jié)果所顯示之爭(zhēng)點(diǎn)，嘗試對(duì)雙方不爭(zhēng)執(zhí)的事實(shí)達(dá)成協(xié)議，（稱為stipulations）。將爭(zhēng)點(diǎn)縮小與特定，也可將審理時(shí)各方要請(qǐng)求傳喚的證人及要調(diào)查的書(shū)證加以特定，使將來(lái)庭審進(jìn)行較有效率。在此會(huì)議法官所下之裁定（order），稱為預(yù)審裁定（pretrial order），如果pretrial order 所確定爭(zhēng)點(diǎn)與證據(jù)之外的任何資料，在庭審時(shí)除特殊情形外，不予考慮。許多案件經(jīng)審前會(huì)議后達(dá)成和解，事實(shí)上有些法官會(huì)積極勸告雙方當(dāng)事人和解，使該案不必經(jīng)審理而告解決，對(duì)未和解的案件，也可使以后庭審進(jìn)行順暢。預(yù)審會(huì)議在聯(lián)邦法院是正規(guī)程序，但在許多州法院只在復(fù)雜案件才舉行。

（七）其他方面之差異

1、案件處理

雖然美國(guó)憲法保障人民有“受陪審團(tuán)審判權(quán)利”，但其民事訴訟法對(duì)該權(quán)利的行使有較多的限制。事實(shí)上原告起訴后，根據(jù)規(guī)則12（b）（6），法官可以以原告起訴狀未陳述法律上可以救濟(jì)的請(qǐng)求為理由，給予被告勝訴判決（enter judgment for the defendant）。即便是原告起訴的案件通過(guò)了12（b）（6）設(shè)置的障礙，如果法官認(rèn)為“簡(jiǎn)易判決申請(qǐng)”成立，（motion for summary judgment），認(rèn)為并沒(méi)有由陪審團(tuán)斟酌“主要事實(shí)之真正爭(zhēng)點(diǎn)”（no genuine issue of material fact）時(shí)，也可以決定不由陪審團(tuán)審判。而且即使在庭審開(kāi)始后，對(duì)陪審團(tuán)提示證據(jù)之后，法官仍可把該案自陪審團(tuán)取走，甚至在陪審團(tuán)下裁決后，改變陪審團(tuán)裁決，做出轉(zhuǎn)由敗訴一方勝訴的判決。

在申請(qǐng)指示裁決（directed verdict motion）（規(guī)則50）與簡(jiǎn)易判決之申請(qǐng)（summary judgment motion）（規(guī)則56）主要在程序上不同。即申請(qǐng)指示裁決（directed verdict motion）是在審理之中提出，且基于在審理提出之證言與物證作決定。反之，簡(jiǎn)易判決申請(qǐng)（summary judgment motion）是在審理前提出，而且基于物證，例如證言（deposition）詢問(wèn)單（interrogatories）與宣誓書(shū)（affidavit）而下決定。雖然在理論上法官在處理兩種motion時(shí)，須問(wèn)相同問(wèn)題，即：反對(duì)該motion之當(dāng)事人，是否已提出足夠的證據(jù)，使合理之事實(shí)認(rèn)定人（fact finder）可作有利于該當(dāng)事人之認(rèn)定，不過(guò)許多法院比起指示裁決（directed verdict），更不經(jīng)常做出簡(jiǎn)易判決。

2、其他方面

（1）大陸法系國(guó)家的判決，即使是上訴審判決也通常不表明合議庭其他法官的意見(jiàn)，即使法官中有人反對(duì)評(píng)議結(jié)果，也不透露。原因在于：大陸法系國(guó)家認(rèn)為法官表示其與法院判決不同立場(chǎng)是不合倫理的事情（雖然近來(lái)已有變遷），且可能影響判決的確定性。

大陸法系國(guó)家的法官要求交出文件、商業(yè)記錄及其它證據(jù)，或者命令某方當(dāng)事人進(jìn)行身體或財(cái)產(chǎn)檢查的權(quán)力比英美法系國(guó)家法官弱。且大陸法司法救濟(jì)幾乎限于對(duì)被告財(cái)產(chǎn)或第三人可代替之行為行之。

英美法系法官乃居于管理法律與衡平法合并系統(tǒng)的權(quán)威角色。英美法法官可對(duì)行為出于惡意或重大過(guò)失之被告，下多重?fù)p害陪償及所謂概括損害賠償（general damages 即超過(guò)實(shí)際能證明之損害額），但在大陸法系國(guó)家則很少如此。民刑事之間界線劃分較為嚴(yán)格，而道德上可譴責(zé)（即惡意或重大過(guò)失）之行為是由刑法而非由民事司法來(lái)制裁。

在英美法一人可因蔑視法庭被警告、受監(jiān)禁或罰金，被強(qiáng)迫為一定行為或不行為，這就是一般被稱為的廣義上的屬人（action in personam）制裁，反之大陸法并無(wú)民事蔑視法庭之制度，而傾向只有屬物的制裁（action in rem）。

（八）若干特殊判決

1、缺席判決（judgment by default）

被告通常在傳票送達(dá)后，如不對(duì)訴訟進(jìn)行答辯，就表明原告不必提出任何證明（如請(qǐng)求是特定數(shù)目金錢），或在草草證明后（如請(qǐng)求一些別的救濟(jì)），法院可下原告勝訴判決。當(dāng)然在判決后原告仍須設(shè)法尋覓發(fā)現(xiàn)被告財(cái)產(chǎn)。許多討債訴訟往往以取得缺席判決來(lái)達(dá)到目的。因?yàn)楹芏啾桓鎻奈词盏椒ㄔ何臅?shū)或開(kāi)庭通知，被法院下缺席判決，以致銀行帳戶被扣押執(zhí)行。因債權(quán)人為增加缺席判決機(jī)會(huì)，不送達(dá)傳票與起訴狀，而由送達(dá)人（process server）出具具結(jié)書(shū)（affidavit）給法院,宣誓已對(duì)指定被告進(jìn)行了送達(dá)，此種送達(dá)具結(jié)書(shū)被用作對(duì)未出庭提出抗辯的被告取得缺席判決的基礎(chǔ)。此種送達(dá)在美國(guó)被稱為“陰溝送達(dá)”，釀成社會(huì)問(wèn)題，過(guò)去不僅在紐約市，而且在其他大都市也有發(fā)生。

2、簡(jiǎn)易判決（summary judgment）

與“異議”（demurrer）或“申請(qǐng)駁回”（motion to dismiss）的形式類似，而實(shí)質(zhì)上大不同的是“申請(qǐng)簡(jiǎn)易判決”（motion for summary judgment）。雖然在pleading 上作成技術(shù)上正確的爭(zhēng)點(diǎn)，但 一方當(dāng)事人可能覺(jué)得這些爭(zhēng)點(diǎn)不是真正存在。此時(shí)可請(qǐng)求法官審查由宣誓書(shū)（affidavits）、文件、證言等所呈現(xiàn)在訴狀（pleading）背后的真正事實(shí)，以認(rèn)定是否有值得舉行正式庭審的爭(zhēng)點(diǎn)。如法官認(rèn)為事實(shí)上并無(wú)真正爭(zhēng)點(diǎn)時(shí)，則可下簡(jiǎn)易判決，以節(jié)省當(dāng)事人、證人、律師甚至政府的時(shí)間與其它話費(fèi)。尤其在陪審團(tuán)審理的情形下，更可以避免漫長(zhǎng)庭審程序。當(dāng)然在發(fā)現(xiàn)爭(zhēng)端不值得舉行庭審之前，已做了相當(dāng)多準(zhǔn)備工作，包括送達(dá)訴訟文書(shū)，pleading 及提出“動(dòng)議”（motions）。在理論上簡(jiǎn)易判決可用在任何類型案件，且爭(zhēng)點(diǎn)類型沒(méi)有任何嚴(yán)格限制，但實(shí)際上以在契約案件最為有用且常見(jiàn)。

3、自認(rèn)判決（judgment by confession, cognovits judgment）

比缺席判決更低廉與迅速的是所謂自認(rèn)判決，例如在本票與租賃契約案件，在若干州法院依據(jù)債權(quán)人在該書(shū)面文件上簽署的同意債務(wù)人在其自己不履行義務(wù)時(shí)，法院可以無(wú)須事先通知債務(wù)人，而逕行裁判其敗訴的條款，做出債務(wù)人敗訴的自認(rèn)判決。當(dāng)然此種程序需要被告事先表示同意。

（九）宣言判決（declaratory judgment）

法院另一種類似禁止令（injunction）的救濟(jì)方式，且常與禁制令一起做出的是宣言判決。所謂宣言判決是指：法院基于一方或雙方當(dāng)事人的申請(qǐng)，不命令當(dāng)事人做出任何行為，而單純宣示當(dāng)事人的權(quán)利，或表達(dá)法院對(duì)某法律問(wèn)題意見(jiàn)的判決。此類判決的性質(zhì)，似近于我國(guó)的確認(rèn)之訴的確認(rèn)判決。此判決的目的是在任何當(dāng)事人的權(quán)利被否認(rèn)或損害或有此危險(xiǎn)之前，確定與宣示現(xiàn)存權(quán)利或利益，使此判決申請(qǐng)人的權(quán)利、地位及法律關(guān)系避免不確定與不安定。但當(dāng)事人單純意見(jiàn)的爭(zhēng)議，還不可以申請(qǐng)，而須爭(zhēng)議已存在，或如不決定當(dāng)事人的權(quán)利，可能產(chǎn)生這種爭(zhēng)議時(shí)才可以申請(qǐng)宣言判決。

通常宣言判決是用來(lái)確定：契約、地契（deeds）、遺囑或其它書(shū)面文件的解釋、或某制定法、某自治法規(guī)或其它政府規(guī)章的解釋。通常最常見(jiàn)的宣言判決案件是保險(xiǎn)公司請(qǐng)求認(rèn)定某被保險(xiǎn)人主張其蒙受的損失是在保險(xiǎn)單所保之范圍內(nèi)，而依該保險(xiǎn)單，該人并無(wú)此種請(qǐng)求權(quán)。此種爭(zhēng)點(diǎn)通?？捎杀槐ｋU(xiǎn)人對(duì)保險(xiǎn)公司訴請(qǐng)金錢訴訟加以決定，但如被保險(xiǎn)人未告訴，而保險(xiǎn)公司希望解決爭(zhēng)議時(shí)，則宣言判決是取得一定裁判的適當(dāng)方法。此外，宣言判決也用于請(qǐng)求宣告法律或慣例違憲，而不需禁止命令（injunctive relief）的情況。因此如原告主張某城市有法規(guī)違憲，但對(duì)原告并無(wú)任何需要禁止命令的立即損害時(shí)，法院可做出宣言判決，宣告該法規(guī)違憲，且宣告原告有權(quán)從事何種行為。

（十）和解程序

通常民事訴訟當(dāng)事人有權(quán)利以和解來(lái)終結(jié)爭(zhēng)議。但在若干案件，和解必須經(jīng)法院準(zhǔn)許。例如：未成年人或法律上無(wú)能力之人的請(qǐng)求、若干受托人（fiduciaries）的請(qǐng)求及集體訴訟。和解也可在證據(jù)開(kāi)示程序開(kāi)始前、在開(kāi)示中或?qū)徢皶?huì)議時(shí)、在開(kāi)庭審理甚至在庭審后、上訴完成前隨時(shí)達(dá)成。但許多法院有加速和解程序。其中一種是由法官主持的和解會(huì)議。此種程序有些要求主持和解會(huì)議的法官不能再主持審理程序。

在一些州也有一種程序，稱為和解期約（Settlement offer）。在此種程序下，一方可在預(yù)審階段以一定數(shù)額提出一項(xiàng)書(shū)面和解要約。此要約如被對(duì)方接受，則和解成立。如其不然，拒絕一方除非在審理后取得更佳結(jié)果，否則須支付要約一方在要約后進(jìn)行訴訟的費(fèi)用，包括律師費(fèi)。由于律師費(fèi)通常勝訴一方不能請(qǐng)求，因此此種程序成為和解的強(qiáng)大誘導(dǎo)因素。

（十一）庭審程序

庭審程序按照先后順序，列舉如下：

1、開(kāi)場(chǎng)白說(shuō)明（Opening statement）

原告先展現(xiàn)（present）他的案件。所謂opening statement 是指原告律師敘述案件的梗概，使陪審團(tuán)在他提示證據(jù)時(shí)易于了解。

2、原告律師請(qǐng)證人證明所提出之物證或其他附件examination

3、原告律師直接詰問(wèn)證人--direct examination by lawyer of plaintiff

4、被告律師直接詰問(wèn)證人direct examination by lawyer of defendant

5、原告律師再直接詰問(wèn)其證人，稱為redirect examination by lawyer of plaintiff

6、被告律師再交互詰問(wèn)原告之證人redirect examination by lawyer of defendant

7、申請(qǐng)依指示裁決（motion for directed verdict）然后由被告提示證據(jù)，其程序與上述原告一樣。

8、被告律師直接詰問(wèn)其證人，提示證物及其他物件

9、原告律師交互詰問(wèn)被告之證人

10、被告律師再直接詰問(wèn)（redirect）被告之證人

11、原告律師再交互詰問(wèn)（recross）被告之證人

12、原告律師駁斥（rebuttal）

13、被告律師對(duì)原告之駁斥予以答辯（answer）

14、兩造律師對(duì)陪審團(tuán)作終結(jié)辯論（closing arguments）或作結(jié)論（summations）

15、法官對(duì)陪審團(tuán)作指示（instruction）

九、判決后上訴審特點(diǎn)

（一）原則一審終結(jié)

如敗訴一方認(rèn)為法院在庭審審理時(shí)犯了法律上錯(cuò)誤，而且法官拒絕準(zhǔn)許其重新審理之申請(qǐng)（motion for a new trial）時(shí)，可向上訴法院上訴。最常見(jiàn)的上訴理由是法官采用了應(yīng)予排除的證據(jù)、拒絕采用應(yīng)該采用的證據(jù)、或?qū)ε銓張F(tuán)未給予正當(dāng)指示。律師通常會(huì)在審理發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)，對(duì)法官提起異議，這就為自己日后上訴埋下伏筆。律師提出的異議應(yīng)當(dāng)被列入庭審紀(jì)錄，可由上級(jí)法院加以審查。上級(jí)法院裁判可能要求下級(jí)法院舉行重新審理（new trial）。

大陸法系國(guó)家當(dāng)事人通常有上訴權(quán)，并在上訴審提出新證據(jù)。上訴審法官有權(quán)力對(duì)事實(shí)與法律爭(zhēng)點(diǎn)重新審理，考慮所有證據(jù)，并對(duì)事實(shí)及其意義作獨(dú)立的認(rèn)定；而且必須在判決中充分分析事實(shí)和法律上的爭(zhēng)點(diǎn)。不服上訴審判決的當(dāng)事人通常還可進(jìn)一步向上訴審的上級(jí)審再行上訴。但英美上訴審并無(wú)重新審理（new trial）、陪審審判、不傳證人，上訴法院通常只考慮法律問(wèn)題，上訴法院的職責(zé)不是發(fā)現(xiàn)原審認(rèn)定事實(shí)的錯(cuò)誤或?qū)ε銓張F(tuán)認(rèn)定的事實(shí)加以糾正，而只是基于法律上的理由，審查原審法官是否在準(zhǔn)許或不準(zhǔn)許證據(jù)采用或?qū)ε銓張F(tuán)作了錯(cuò)誤指示等方面犯了法律上的錯(cuò)誤。美國(guó)法中當(dāng)事人通常只有一次上訴權(quán)利，上訴權(quán)必須基于制定法或經(jīng)法院允許。各州上訴程序有出入（根據(jù)聯(lián)邦上訴程序規(guī)則，F(xiàn)ederal Rules of Appellate Procedure），上訴人通常須提供25份上訴理由書(shū)（即所謂“主要意見(jiàn)書(shū)”（principal brief）給予法院，二份給予各當(dāng)事人的律師，對(duì)被上訴人也有相同要求。

（二）上訴原則不停止判決之執(zhí)行

當(dāng)事人提起上訴并不當(dāng)然停止判決的強(qiáng)制執(zhí)行，因?yàn)榉少x予原審審判法官?zèng)Q定是否停止執(zhí)行的權(quán)力。而且值得注意的是：被告如果想停止執(zhí)行，需繳納法官批準(zhǔn)的一定數(shù)量的擔(dān)保（稱為superhedeas bond），由被告與其保證人擔(dān)保在上級(jí)審法院維持原判決時(shí)，從而有能力履行。而且上訴法院只有權(quán)力審查原審法官的裁定（rulings）有無(wú)濫用裁量權(quán)而已。

（三）勝訴判決自動(dòng)取得留置權(quán)

美國(guó)法律對(duì)于原告在第一審法院勝訴判決，有特殊的留置權(quán)制度。即幾乎所有州都對(duì)勝訴判決在制定法上賦予債權(quán)人（此時(shí)稱為判決債權(quán)人judgment creditor）在債務(wù)人（此時(shí)稱為判決債務(wù)人judgment debtor）財(cái)產(chǎn)上創(chuàng)設(shè)一個(gè)留置權(quán)（此時(shí)稱為留置權(quán)l(xiāng)ien、或判決留置權(quán)judgment lien）。此種留置權(quán)在債務(wù)人有財(cái)產(chǎn)，但不足清償所有債權(quán)人時(shí)特別有用。因有無(wú)優(yōu)先留置權(quán)（原則上按成立時(shí)間先后，定其優(yōu)先順序）對(duì)債權(quán)人關(guān)系重大，可能完全受清償或得不到分文。不過(guò)下判決本身不一定就自動(dòng)創(chuàng)設(shè)一個(gè)留置權(quán)。有些州規(guī)定需由財(cái)產(chǎn)所在地郡書(shū)記長(zhǎng)（clerk of the county）于登記（docketing）判決后，才產(chǎn)生留置權(quán)。（登記行為通常由郡書(shū)記長(zhǎng)在一定簿冊(cè)上按債務(wù)人姓氏登記判決（entry of judgment）來(lái)完成。）

判決留置權(quán)在債務(wù)人所有財(cái)產(chǎn)上產(chǎn)生概括的留置權(quán)。在有些州判決留置權(quán)的效力及于不動(dòng)產(chǎn)與動(dòng)產(chǎn)兩者，大多數(shù)州則限于不動(dòng)產(chǎn)，也就是債務(wù)人所有不動(dòng)產(chǎn)；在需登記的州，則及于判決已登記的各郡的債務(wù)人所有不動(dòng)產(chǎn)上。而且在大多數(shù)州，此種留置權(quán)效力還及于債務(wù)人以后所獲得的財(cái)產(chǎn)。如債務(wù)人將該財(cái)產(chǎn)出售時(shí)，留置權(quán)存在于受讓人所取得的不動(dòng)產(chǎn)上，債權(quán)人不能就其出售之價(jià)金主張權(quán)利。不過(guò)關(guān)于此種留置權(quán)對(duì)于債務(wù)人嗣后所取得財(cái)產(chǎn)（after-acquired property）的優(yōu)先權(quán)，其先后順序如何，各州有不同見(jiàn)解。例如：甲乙二人先后對(duì)債務(wù)人丙登記勝訴判決，則對(duì)于丙在二判決之后所取得之不動(dòng)產(chǎn)，甲乙二人留置權(quán)究竟以甲為優(yōu)先，還是同一順序，各州有不同做法，而以同一順序占多數(shù)。關(guān)于如何執(zhí)行此種判決留置權(quán)，各州亦有出入，有些州只有透過(guò)拍賣程序（foreclosure proceeding），有些州則需依執(zhí)行令（a writ of execution）對(duì)該財(cái)產(chǎn)扣押與出售（levy and sale），有的州可在此二者之間選擇其一。

美國(guó)是聯(lián)邦國(guó)家，管理制度復(fù)雜，如債權(quán)人在甲州雖取得勝訴判決，但被告在該州并無(wú)資產(chǎn)時(shí)，原告須在可發(fā)現(xiàn)被告資產(chǎn)的其它州，基于原判決再提起訴訟（sue again on the judgment）？

（四）終審訴訟費(fèi)用一律與訴訟標(biāo)的價(jià)額無(wú)關(guān)

相當(dāng)多大陸法系國(guó)家是三審終審制。針對(duì)上訴判決的上訴必須是標(biāo)的超過(guò)法定的金額，才可上訴第三審。而美國(guó)上訴第三審與訴訟標(biāo)的多寡無(wú)關(guān)，視案件所涉問(wèn)題的重要性而定。因此雖然標(biāo)的金額小，但攸關(guān)公益的案件能夠上訴，且事實(shí)上常被終審法院接受。此點(diǎn)顯出美國(guó)法比大陸法系法律 略顯合理公平。如十萬(wàn)元對(duì)貧民言，其價(jià)值與意義可能比一千萬(wàn)元對(duì)富人更為重要，法院更應(yīng)該審查裁判是否公平正義。部分大陸法系國(guó)家標(biāo)的小但影響深遠(yuǎn)案件，可能永遠(yuǎn)被阻擋于第三審門外，無(wú)法獲得三審救濟(jì)。

（五）有蔑視法庭制度，便于發(fā)現(xiàn)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)與強(qiáng)制執(zhí)行（補(bǔ)助程序supplementary proceedings）

原告為發(fā)現(xiàn)被告的財(cái)產(chǎn)，可在下判決后強(qiáng)制執(zhí)行未成功時(shí)，利用此程序。即如原告（債權(quán)人（judgment creditor））不能發(fā)現(xiàn)被告應(yīng)受強(qiáng)制執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，但相信被告有能力支付時(shí)，如能對(duì)法院合理說(shuō)明，法官可命被告在所謂“補(bǔ)助程序”（supplementary proceedings）出庭。此時(shí)原告可對(duì)被告交互詢問(wèn)，以查出被告的財(cái)產(chǎn)與財(cái)務(wù)情況。如有事實(shí)根據(jù)，法官可命被告按周或按月支付裁判中規(guī)定的金錢給付。如被告違背命令，則可認(rèn)為成立藐視法庭，甚至將他監(jiān)禁。此種程序雖曾被人攻擊，認(rèn)為因債務(wù)而受監(jiān)禁違背憲法，但正如民事藐視法庭可被判處徒刑一樣，已被法院支持，認(rèn)為并不違憲。而法院也認(rèn)為，“被告可隨時(shí)讓自己釋放”。換言之，美國(guó)法原則上比我國(guó)較不保護(hù)敗訴的債務(wù)人，而有種種機(jī)制保護(hù)債權(quán)人，因此其強(qiáng)制執(zhí)行程序比我國(guó)簡(jiǎn)便快速，其強(qiáng)制執(zhí)行法律遠(yuǎn)非我國(guó)那么復(fù)雜。而我國(guó)債務(wù)人往往設(shè)法脫產(chǎn)，使債權(quán)人債權(quán)得不到滿足，以致原告勝訴往往只獲得一紙判決，反賠了訴訟費(fèi)。

（六）上訴審昂貴且非重審

1、美國(guó)上訴審與我國(guó)不同，上訴案件受到法律與財(cái)力的限制，上訴案件數(shù)目少（在聯(lián)邦最高法院每年約受理200 多件）。財(cái)力限制方面，除非上訴人無(wú)能力，否則比須向上訴審法院呈交一套印刷好的事實(shí)審訴訟記錄（printed record）與很多套印好的上訴狀，讓上級(jí)法院各法官閱讀，了解上訴人所提問(wèn)題。上訴狀有時(shí)包括整個(gè)證言記錄（龐大資料，因逐句速記），及提出書(shū)面全套辯論意見(jiàn)，指出原審判決應(yīng)廢棄或維持之理由，包括引用法院先例。有時(shí)除了法律資料外，還包括大量經(jīng)濟(jì)，社會(huì)與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。由于律師這些書(shū)狀（brief），美國(guó)法官可免于沉重之查閱資料（research）工作，有時(shí)法官就在律師所提相反意見(jiàn)中選擇。由于律師費(fèi)與印刷費(fèi)甚為昂貴，使當(dāng)事人除非翻案機(jī)會(huì)多，否則往往放棄上訴。

2、美國(guó)法院判決書(shū)篇幅往往很長(zhǎng)，十頁(yè)、十五頁(yè)或二十五頁(yè)不算稀奇，詳細(xì)推理與附上權(quán)威引注（citation），法規(guī)規(guī)定與先例，（法官自己不必尋找所有權(quán)威依據(jù)，因大多由律師在狀子提供）。

3、所有第三審法院意見(jiàn)書(shū)完全出版，（不問(wèn)由官方或私人公司）都是迅速與體系化進(jìn)行。（判決連同完全頭注（headnote）、加上詳細(xì)摘要（digest）、索引與所引案件一覽表）。

在美國(guó)第一審審理后判決，其法律爭(zhēng)點(diǎn)雖然受到上訴審的審查，但對(duì)事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)則審查范圍有限。反之在大陸法系，一審法院判決受到第二審廣泛的重新考慮，對(duì)法律與事實(shí)的結(jié)果是否公正負(fù)責(zé)。

如上訴人上訴勝訴，上訴法院通常將原審法院判決作某種修改，亦可能要求再審（new trial）或?qū)讣l(fā)回，連同命令修正原下級(jí)法院判決。

如上訴成功，被上訴人須負(fù)擔(dān)上訴費(fèi)用，除非法院另有命令。但上訴最高法院有限制，因此對(duì)大多數(shù)訴訟當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，上訴法院第二審裁判后訴訟即告終結(jié)。上訴最高法院之方法如下：

第一，依法有權(quán)上訴：例如某州法律，因與某聯(lián)邦法律或條約或憲法本身抵觸，被宣告違憲時(shí)，該州可向最高法院上訴，但實(shí)際上最高法院可拒絕進(jìn)一步斟酌案件實(shí)體裁判，而以“欠缺實(shí)質(zhì)聯(lián)邦問(wèn)題”（lack of a substantial federal question）的理由加以駁回。因什么構(gòu)成實(shí)質(zhì)聯(lián)邦問(wèn)題，純由法官裁量。

第二，上訴經(jīng)過(guò)“調(diào)取案件復(fù)審令狀”（writ of certiorari），即上級(jí)法院命下級(jí)法院將案件檔案呈送上級(jí)法院審閱。

第三，經(jīng)由“上訴復(fù)審簽認(rèn)”（certification），但實(shí)際頗為罕見(jiàn)。

十、訴訟構(gòu)造復(fù)雜

（一）聯(lián)邦制使民事訴訟之復(fù)雜性加深

美國(guó)是聯(lián)邦國(guó)家，聯(lián)邦有聯(lián)邦的法律與司法系統(tǒng)，各州有各州的法律與司法系統(tǒng)，導(dǎo)致民事訴訟復(fù)雜性加深。因?yàn)椴坏髦菖c聯(lián)邦法院常常對(duì)同一地區(qū)有管轄權(quán)，而且五十一個(gè)州的立法與司法制度并行。因此案件當(dāng)事人、交易或事件（occurrence）涉及不只一州時(shí)，這些法律適用與法院管轄常常發(fā)生重疊，使若干案件變成非常復(fù)雜。其主要內(nèi)容如下：

第一，屬人的管轄權(quán)（personal jurisdiction）原則。該原則決定哪個(gè)法院有權(quán)審理特定被告的民事案件。屬人管轄權(quán)通常是基于被告與原告在那一州提起訴訟在地域上的關(guān)系而來(lái)。

第二，所謂“不方便法院”（forum non conveniens）原則。依此原則，一個(gè)原來(lái)有管轄權(quán)的法院可因?yàn)槠渌莼蚩ぬ幚碓摪篙^為便利，且對(duì)該案有較密切關(guān)系而拒絕對(duì)特定案件行使管轄權(quán)。

第三，各州之間承認(rèn)其它州法院判決原則。這原則有時(shí)依照聯(lián)邦憲法條文用語(yǔ)，而稱為「full faith and credit」（即充分充分信任與善意尊重）。

第四，“法律選擇”（choice of law）問(wèn)題。即如對(duì)某案件可適用兩個(gè)州以上的法律時(shí)，決定法院在實(shí)體方面應(yīng)適用何種法律的問(wèn)題。本問(wèn)題涉及州際法律沖突（conflict of laws），最為復(fù)雜。由于法院管轄常常發(fā)生重疊結(jié)果，律師有時(shí)想將案件提交給可能對(duì)其當(dāng)事人有利的法院審判或避開(kāi)較不利的法院。例如一些同時(shí)涉及違反州與聯(lián)邦法律的犯罪，一般由聯(lián)邦官員追訴主要違法行為，而讓州官員辦理較次要追訴工作。而民事訴訟的當(dāng)事人也可選擇向?qū)λ赡苡欣姆ㄔ浩鹪V（稱為“尋覓有利之法院”，（forum shopping）。對(duì)于聯(lián)邦法院有管轄權(quán)的案件，訴訟當(dāng)事人也可選擇向哪個(gè)聯(lián)邦法院起訴。例如石油與天然氣業(yè)者，較喜歡在第五巡回法院訴訟，因該法院歷史上比較支持該種企業(yè)。反之，消費(fèi)者團(tuán)體較喜歡在哥倫比亞特區(qū)上訴法院提起，因該法院歷史上比較支持消費(fèi)者。此外，過(guò)去在專利訴訟方面，對(duì)于聯(lián)邦地方法院判決上訴案件，全國(guó)八個(gè)巡回上訴法院都有管轄權(quán)，使當(dāng)事人也選擇歷史上對(duì)他比較同情的上訴法院。后來(lái)專利上訴案件改制，新設(shè)聯(lián)邦巡回上訴法院（the U.S.Court of Appeals for the Federal Circuit，簡(jiǎn)稱CAFC）專門管轄專利上訴案件。又選擇法院之重要性可由Pennzoil公司與Texaco公司（Texaco）在并購(gòu)Getty Oil Company的訴訟看出。Pennzoil 公司主張Texaco妨礙它與Getty談判，而向一個(gè)德州地方法院控告Texaco（Pennzoil v.Texaco, 1985）。德州陪審團(tuán)同情原告，判給Pennzoil 龐大的美金105億賠償金。有些專家批評(píng)Texaco當(dāng)初不該讓對(duì)方在該州法院而應(yīng)該在聯(lián)邦法院提起訴訟。

（二）有陪審制度

陪審制度的存在對(duì)英美民事訴訟的形態(tài)產(chǎn)生深刻影響：

1、采取集中審理主義

英美民事訴訟由于采取陪審審理，在訴訟過(guò)程中，如聽(tīng)任陪審員或證人不到，延期開(kāi)庭或重開(kāi)，會(huì)發(fā)生許多不便與費(fèi)用，故須采取集中審理主義，在特定時(shí)間將當(dāng)事人、律師、法官及陪審員一次集中，解決爭(zhēng)議，庭審準(zhǔn)備與舉行，成為利害關(guān)系人的大事。反之，在大陸法系國(guó)家，由于無(wú)陪審審理，故無(wú)須采用集中審理主義。典型作法是每次開(kāi)庭所作的訴訟行為多限于某一點(diǎn)，在言詞辯論前，當(dāng)事人可隨時(shí)提出證據(jù)與防御方法，證據(jù)調(diào)查易流于零星散慢，法院對(duì)屢次審理的結(jié)果記憶難免淡薄，對(duì)于證人鑒定人的陳述，勘驗(yàn)結(jié)果，只有仰賴筆錄上的記載，尤其在法官更迭的情況下是這樣。換言之，民事訴訟實(shí)際上是一連串的開(kāi)庭與律師法官之間書(shū)狀來(lái)往，提出證據(jù)，或申請(qǐng)調(diào)查證據(jù)及法官作決定等。尤其律師準(zhǔn)備傳喚的證人或詢問(wèn)的問(wèn)題須先提經(jīng)法官允許，影響在開(kāi)庭時(shí)詢問(wèn)與證人回應(yīng)，不像英美對(duì)證人以立即言詞與迅速詢問(wèn)與交互詢問(wèn)的方式進(jìn)行。由于缺乏集中審理，故難免影響訴訟迅速與正確裁判。且英美證據(jù)開(kāi)示（discovery，即事先取得對(duì)造證人與證物之資訊的程序）與審前會(huì)議（即與對(duì)方律師、法官過(guò)慮爭(zhēng)點(diǎn)）變成無(wú)比重要。

2、證據(jù)法

英美法與大陸法在證據(jù)方面有重大不同，主要是由于采用陪審團(tuán)審理關(guān)系。主要是為了防止陪審團(tuán)被不可靠的證據(jù)所誤導(dǎo)，故設(shè)有許多排除證據(jù)原則，對(duì)證據(jù)有無(wú)證明力，即是否“可采用”（admissibility）加以限制，甚至完全將若干證據(jù)排除在外，而不讓陪審員斟酌。

3、對(duì)陪審制之批評(píng)

對(duì)陪審制批評(píng)主要是欠缺效率、費(fèi)用高昂、質(zhì)疑陪審團(tuán)正確判斷案件的能力。但事實(shí)上，（1）在所有民事案件中，90％不經(jīng)審理而結(jié)案，只有10％經(jīng)過(guò)審理，且其中只有一些案件由陪審審判。（2）且調(diào)查顯示：陪審團(tuán)評(píng)議的正確性，可由于增加陪審員社會(huì)成分的多元性而提高，比增加其平均教育水準(zhǔn)更為重要。（3）上述針對(duì)當(dāng)事人對(duì)立主義之改革措施，使陪審審判效率已有提升。

（4）在陪審審理前由法官實(shí)施強(qiáng)力監(jiān)督，使當(dāng)事人對(duì)較多爭(zhēng)點(diǎn)達(dá)成合意，而留較少爭(zhēng)點(diǎn)由陪審團(tuán)判斷。（5）陪審團(tuán)使用特殊裁決（special verdict），（個(gè)別爭(zhēng)議點(diǎn)做出個(gè)別答復(fù)）可改進(jìn)陪審之效率。（6）審判法官可大力限制提出不必要之證據(jù)，甚至可排除有關(guān)連之證據(jù)，以防止「不適當(dāng)之延滯、浪費(fèi)時(shí)間及不必要之累積證據(jù)之提示」。參照FRE（聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則）403, FRCP16）。（7）由于陪審團(tuán)的存在，使美國(guó)民事審判在當(dāng)事人之間，產(chǎn)生稍微平等的結(jié)果。因?yàn)榕銓弳T在強(qiáng)勢(shì)的公司或州政府與貧窮的當(dāng)事人之間，更可能同情弱者。事實(shí)上處于弱勢(shì)的

當(dāng)事人律師，也經(jīng)常利用他們當(dāng)事人低微社會(huì)地位，在陪審審判發(fā)揮相當(dāng)效果。雖然如此，但不容否認(rèn)：財(cái)力不平等仍然是美國(guó)法庭面臨問(wèn)題之一。無(wú)怪乎學(xué)者以為“一個(gè)人得到何種正義，取決于他有多少財(cái)力”（What kind of justice a person gets depends on how much money he has.），也許在某程度是美國(guó)民事訴訟的真實(shí)寫(xiě)照。

4、陪審之實(shí)施

（1）陪審團(tuán)之人數(shù)

在美國(guó)，民事陪審團(tuán)一般少于12人，且不是必須達(dá)到全體一致的裁決，聯(lián)邦憲法第七條修正案允許聯(lián)邦與州法院民事案件各州所定達(dá)到勝訴裁決的人數(shù)。有些州規(guī)定12 人一致（約有9個(gè)州如此規(guī)定），有些州規(guī)定六人陪審團(tuán)中五票（6 州），以及一個(gè)8人陪審團(tuán)中六票（有5州）不等。

（2）陪審員資格之審查（voir dire）

法院自陪審員名簿中傳喚一群人，在公開(kāi)法庭查詢他們是否具備陪審員的一般資格，此種程序稱為voir dire（說(shuō)實(shí)話之意）。原告與被告律師向候選陪審員詢問(wèn)一般性與特定問(wèn)題，包括是否該州公民？能否了解英文？他們或其家屬是否因犯罪有人被審判過(guò)？他們對(duì)該案有無(wú)看過(guò)任何報(bào)導(dǎo)或已形成任何意見(jiàn)？

在進(jìn)行voir dire時(shí)，原告與被告有兩種目的，其一是剔除名單上所有有明顯理由可能對(duì)該案不會(huì)公正裁判之人。常見(jiàn)的例子是法律規(guī)定欠缺擔(dān)任陪審員資格之人，或是參與審理之人的朋友或親戚，以及公開(kāi)承認(rèn)對(duì)該案有強(qiáng)烈成見(jiàn)的人。對(duì)此類陪審員的剔除，稱為“附理由剔除”（challenges for cause），此種剔除人數(shù)不受限制，由法官?zèng)Q定這些剔除是否有效。第二種目的是律師剔除以為對(duì)他當(dāng)事人可能不利的陪審員，即使并無(wú)明顯理由存在，稱為“不附理由剔除”（peremptory challenge），當(dāng)事人有一定人數(shù)可請(qǐng)求法院將其剔除而不附理由。問(wèn)話與剔除之過(guò)程一直繼續(xù)到所有附理由剔除，以及不附理由剔除用光或放棄，然后十二人陪審團(tuán)（有些州為六人）于是組成。在一些州也挑選候補(bǔ)陪審員（alternate juror），他們一樣出席庭審，但只在原始陪審員不能參與程序時(shí)，才參與評(píng)議。陪審員一旦選定后，在法官或法院書(shū)記官長(zhǎng)主持宣誓下就職。

（3）陪審團(tuán)之角色

陪審團(tuán)決定事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)而法官?zèng)Q定法律爭(zhēng)點(diǎn)，但法律與事實(shí)之間界線并不明確，例如陪審團(tuán)對(duì)某一事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)的決定是否合理本身就是法律爭(zhēng)議而由法官?zèng)Q定。

陪審員的角色特點(diǎn)可以用“消極”二字形容，其任務(wù)是注意聆聽(tīng)雙方律師的演出，然后根據(jù)證據(jù)下判斷。通常不準(zhǔn)問(wèn)證人或法官任何問(wèn)題，甚至不能將訴訟程序記筆記。不過(guò)這不是出于憲法或制定法的禁止，主要是美國(guó)法院傳統(tǒng)習(xí)慣使然。因?yàn)楫?dāng)事人對(duì)立主義（adversarial）訴訟模式要求律師在審理中扮演主要角色，法官與陪審團(tuán)只擔(dān)任冷靜的觀察員。

不過(guò)并非美國(guó)所有審判法院都遵守此種規(guī)范，近些年許多法官已準(zhǔn)許陪審員更積極參與司法層面，包括準(zhǔn)許陪審員記筆記。但這只是對(duì)陪審員消極規(guī)則的例外。因有些律師擔(dān)心陪審員的問(wèn)話會(huì)使他們精心規(guī)劃的審理發(fā)生錯(cuò)亂，而置長(zhǎng)久的證據(jù)規(guī)則于不顧，或?qū)⑴銓弳T自中立的觀察員變成某一方的辯護(hù)人。雖今日“陪審團(tuán)自由化”活動(dòng)尚在實(shí)驗(yàn)階段，但已有學(xué)者最近所作研究強(qiáng)烈建議陪審團(tuán)積極作為利大于弊，甚至一些參與這些研究的律師也承認(rèn)陪審員若提出問(wèn)題，可以協(xié)助他們發(fā)揮他們的演出。因此讓陪審員在審理程序扮演較大角色的運(yùn)動(dòng)已日益發(fā)展。

33（4）法官對(duì)陪審團(tuán)之指示

法官審理中的主要功能之一是在雙方結(jié)束案件辯論后至審理結(jié)束前，對(duì)陪審團(tuán)做指示（instruction）。但法官通常不對(duì)陪審團(tuán)溫習(xí)整理證據(jù)，而將該功能讓辯護(hù)人去做。在無(wú)陪審團(tuán)的案件，法官聽(tīng)取辯護(hù)人的辯論，但不用在裁判時(shí)，對(duì)證據(jù)做出概括說(shuō)明（recapitulate）。

法官雖可在審理開(kāi)始時(shí)，對(duì)陪審團(tuán)的職責(zé)做若干指示，但法律上的指示則在該案所有證據(jù)提示（presentation）結(jié)束后才做出。通常是在律師終結(jié)辯論（closing arguments）之后。雖然陪審團(tuán)的任務(wù)是評(píng)估、考量案件的事實(shí)，但法官必須對(duì)法律的意義與如何應(yīng)用法律指示陪審團(tuán)。法官指示應(yīng)包括程序與實(shí)體兩種。程序指示諸如何人對(duì)不同爭(zhēng)點(diǎn)有舉證責(zé)任、何謂“有相當(dāng)優(yōu)勢(shì)之證據(jù)”（preponderance of evidence）、非難（impeach）證據(jù)的效果、陪審團(tuán)如認(rèn)為某證人做虛偽證言效果如何等。在實(shí)體方面，原告的訴因（cause of action）及被告抗辯之法律要件。例如在人身傷害訴訟中，法官的指示應(yīng)包含過(guò)失侵權(quán)行為（negligence）、存在相當(dāng)程度的因果關(guān)系、有過(guò)失等的定義如何，以及如陪審團(tuán)裁決原告勝訴時(shí)，正確評(píng)估原告損害的各因素。許多上訴是因法官對(duì)陪審團(tuán)的指示有錯(cuò)誤為理由的。此項(xiàng)指示是否需要作成書(shū)面，念給陪審團(tuán)聽(tīng)，還是可以口頭指示，實(shí)務(wù)上有不同做法，但大多數(shù)州都采用口頭指示的形式。實(shí)際上都由律師協(xié)助法官草擬指示（通常不在陪審團(tuán)面前，而在法官辦公室會(huì)商）。如法官對(duì)陪審團(tuán)的指示有下列情形時(shí)，則犯了判決可廢棄的錯(cuò)誤（reversible error）：

第一，由于疏忽而未將正當(dāng)請(qǐng)求的事項(xiàng)要求陪審團(tuán)考慮

第二，當(dāng)請(qǐng)求因存在正當(dāng)?shù)漠愖h而成為不當(dāng)請(qǐng)求時(shí)，卻對(duì)陪審圖指示要考慮該請(qǐng)求 第三，其他法律之錯(cuò)誤說(shuō)明

法官錯(cuò)誤指示通常不構(gòu)成判決發(fā)回的理由，除非律師已提出正當(dāng)異議，因錯(cuò)誤可能出于法官無(wú)心之過(guò)，如提醒法官注意，有可能更正。

（5）陪審團(tuán)之評(píng)議

陪審團(tuán)評(píng)議完全隱密，不準(zhǔn)外人在場(chǎng)。在評(píng)議中可要求法官澄清法律問(wèn)題，可看證據(jù)或?qū)徖碛涗浀倪x定部分，不可參考其他文獻(xiàn)，包含法律辭典或法律書(shū)刊，也不可斟酌公開(kāi)法庭上未提示及采納（admitted）的證據(jù)。如能證明陪審團(tuán)有此行為，則陪審團(tuán)裁決可以廢棄。例如在某車禍案件，陪審員擅自去車禍現(xiàn)場(chǎng)巡視，或違反法官告誡，閱讀有關(guān)該案新聞報(bào)導(dǎo)，則裁決不能維持。此外，裁決是陪審員在合理討論、分析、與理性決定過(guò)程后的協(xié)議。如裁決不能成立協(xié)議，則法官應(yīng)宣布“審理無(wú)效”（mistrial）。

另外，陪審團(tuán)不宜由丟骰子或銅板來(lái)打破不能成立裁決的僵局。同理陪審團(tuán)也不宜下一商數(shù)（quotient）裁決。在人身傷害案件常有陪審員一致認(rèn)為被告應(yīng)對(duì)原告賠償，但對(duì)其數(shù)額有不同意見(jiàn)。此時(shí)陪審團(tuán)主席（foreman）可建議各人在紙條上寫(xiě)上他認(rèn)為適當(dāng)之?dāng)?shù)額，加起來(lái)除以十二（人）。如以后陪審員對(duì)數(shù)字同意，則不成問(wèn)題。但如事先同意，受商數(shù)約束，則裁決無(wú)效。其理由是由于在紙條上寫(xiě)不合理數(shù)字，會(huì)導(dǎo)致由本來(lái)無(wú)人會(huì)同意的商數(shù)數(shù)字，來(lái)控制裁決。

關(guān)于陪審團(tuán)隔離問(wèn)題，有必要闡述一下。英國(guó)陪審團(tuán)歷史早期，陪審員一旦被選上，被庭務(wù)員（bailiff）監(jiān)禁，直到下判決由法官解散為止。此種慣例，今日除了非常有名的刑事訴訟外，已被放寬。在大多數(shù)情形，在他們退庭評(píng)議期間，要關(guān)起來(lái)的常見(jiàn)習(xí)慣也已停止。但法官仍可以在特定案

件中命令“禁足”。通常陪審員在晚上可被批準(zhǔn)回家，在訴訟長(zhǎng)期休止期中亦然，但被命令不能與人談?wù)撛摪富蜷喿x報(bào)紙?jiān)摪讣膱?bào)導(dǎo)。在重大或社會(huì)關(guān)切的案件，可命令在當(dāng)?shù)芈灭^過(guò)夜，避開(kāi)公眾耳目。如法院預(yù)期陪審團(tuán)不可能在正常法院上班時(shí)間協(xié)議成立裁決時(shí)，可能指示要做一個(gè)“密封裁決”（sealed verdict）。陪審團(tuán)于密封協(xié)議成立后，將裁決放在封好的信封內(nèi)交給庭務(wù)員（bailiff），以便陪審團(tuán)回家過(guò)夜。不過(guò)翌日上午當(dāng)場(chǎng)向法官提示裁決時(shí)，須全體出庭，除非在公開(kāi)法院內(nèi)所有陪審員合意，傳統(tǒng)上不能生效。因此如當(dāng)晚其中有陪審員死亡或改變主意時(shí)，則裁決在法律上不能生效。當(dāng)向法院匯報(bào)裁決時(shí)，書(shū)記官或法官常常逐一要陪審員確認(rèn)是否同意所念的裁決（“poll the jury”），以防錯(cuò)誤或誤解，且給陪審員最后表示不同意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。

（6）陪審團(tuán)裁決

陪審團(tuán)裁決可分為概括裁決（general verdict），連同問(wèn)題的概括裁決（general verdict with interrogations）及特別裁決（special verdict）三種。在概括裁決，陪審團(tuán)只宣布哪一方當(dāng)事人勝訴；以及如原告勝訴，所應(yīng)當(dāng)給予的救濟(jì)范圍。連同問(wèn)題之概括裁決，除了要給予概括裁決外，還必須答復(fù)法官所提對(duì)該案關(guān)系重要的特定問(wèn)題。特殊裁決，陪審團(tuán)答復(fù)特定事實(shí)的問(wèn)題，但不下概括裁決，而由法院依據(jù)陪審團(tuán)答案下終局判決。具體內(nèi)容如下：

①概括裁決

概括裁決的主要優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)明。法官可免于起草要陪審團(tuán)答復(fù)特定問(wèn)題的困難，而主要仰賴陪審員的一般常識(shí)。法官與后來(lái)上訴法院法官只能假設(shè)陪審團(tuán)已斟酌法官所指示該案的各個(gè)層面的問(wèn)題。故陪審團(tuán)可撇開(kāi)法律技術(shù)（technicalities），陪審團(tuán)甚至可能會(huì)嚴(yán)格遵守有可能導(dǎo)致不正義的過(guò)時(shí)的法律原則，根據(jù)一般證據(jù)印象自由決定該案的裁決結(jié)果。陪審團(tuán)的這種“實(shí)施正義而棄法律于不顧”（to do justice in spite of the law）的權(quán)力，由于有禁止根據(jù)評(píng)議期間所發(fā)生事情來(lái)非難（或彈核，impeach）陪審團(tuán)裁決的原則存在而被強(qiáng)化。由于有上述優(yōu)點(diǎn)，所以大多數(shù)案件都用概括裁決。但概括裁決的缺點(diǎn)是可能開(kāi)啟只根據(jù)情緒咨意裁判之門, 因陪審員可能錯(cuò)誤地適用那些不合理、且應(yīng)修改的法律原則。而且概括裁決也容易產(chǎn)生鼓勵(lì)當(dāng)事人提起法律根據(jù)不夠，含有情緒請(qǐng)求的訴訟，且有無(wú)法明確判斷陪審團(tuán)如何決定特定爭(zhēng)點(diǎn)，從而導(dǎo)致無(wú)法避免不必要重審的問(wèn)題。

②連同問(wèn)題的概括裁決

此種裁決的優(yōu)點(diǎn)：除了包括概括裁決優(yōu)點(diǎn)外，由于要求陪審團(tuán)認(rèn)定特定事實(shí)及綜合印象，使陪審團(tuán)能正確考慮證據(jù)之關(guān)鍵部分；尤其在事實(shí)較為單純，但含有強(qiáng)烈情緒因素之案件為然。但其缺點(diǎn)，第一是不易起草不模稜兩可之問(wèn)題，當(dāng)問(wèn)題是概括性質(zhì)，例如只問(wèn)一造是否過(guò)失時(shí)很簡(jiǎn)單，但問(wèn)詳細(xì)事實(shí)則相當(dāng)艱難。由于模稜兩可問(wèn)題可能導(dǎo)致成功的上訴，許多法院不欲使用。其次是當(dāng)對(duì)特定問(wèn)題的答復(fù)彼此不一致或與概括裁決不一致時(shí)，會(huì)傷害人們對(duì)司法程序的信心。（如陪審團(tuán)所下概括裁決與對(duì)問(wèn)題的具體答案矛盾不一時(shí)，則以答案而非裁決為準(zhǔn)。法院可接受其答案或依其裁量權(quán)要求陪審團(tuán)重新考慮該裁決與答案，或準(zhǔn)許舉行新審理。又如：如果法官認(rèn)定合理的人不可能下陪審團(tuán)所下的裁決時(shí)，即對(duì)某一問(wèn)題的答案與概括裁決矛盾，且又與另一問(wèn)題的答案不一致時(shí)，法院只有命重新審理）。

③特別裁決

這種裁決的優(yōu)點(diǎn)是可指導(dǎo)陪審團(tuán)要決定的對(duì)象，簡(jiǎn)化陪審團(tuán)的任務(wù)，尤其在復(fù)雜案件中，可使陪審員了解他們要做什么。剔除陪審團(tuán)可能犯錯(cuò)誤原因因素。特別裁決可消除陪審員基于情緒而做的決定，因?yàn)榇藭r(shí)陪審員不能下綜合裁決只指出哪一方勝訴。理論上特別裁決優(yōu)于概括裁決，但其缺

點(diǎn)是要法院起草不模稜兩可，且不遺漏該案每一層面的問(wèn)題，實(shí)際上困難很大。常常一個(gè)問(wèn)題包含潛在的含糊地帶；而且假設(shè)有一事實(shí)發(fā)生爭(zhēng)議，困難可能要到下了裁決時(shí)才發(fā)現(xiàn)。有時(shí)陪審團(tuán)列出問(wèn)題，要求法官進(jìn)一步指示，給法院造成困難。因?yàn)榉ㄔ涸诮o答案時(shí)要避免暗示哪一方會(huì)贏，不能影響將來(lái)陪審團(tuán)評(píng)議。而且問(wèn)題起草不適當(dāng)，會(huì)導(dǎo)致重新審理。另外，特別裁決也會(huì)發(fā)生陪審團(tuán)答案彼此不一致的情形。有時(shí)法院與當(dāng)事人對(duì)案件某一重要爭(zhēng)點(diǎn)忘了請(qǐng)求陪審，或未對(duì)陪審團(tuán)提出任何問(wèn)題等等原因?qū)е隆?duì)此問(wèn)題法院的解決方式通常是：假定對(duì)方已經(jīng)放棄被忽略的爭(zhēng)點(diǎn)由陪審團(tuán)審理的權(quán)利，而讓法官自己決定。當(dāng)然如法官拒絕當(dāng)事人一方的請(qǐng)求，將可能影響該案結(jié)果的某爭(zhēng)點(diǎn)未交付陪審團(tuán)審理時(shí)，此種錯(cuò)誤可能導(dǎo)致判決被廢除。

（7）陪審員對(duì)裁決之非難

在裁決回報(bào)給法官，經(jīng)法院接受與紀(jì)錄后，陪審團(tuán)就被解散。還有一個(gè)問(wèn)題是：陪審員可否舉證表明裁決錯(cuò)誤或以不正方法達(dá)成來(lái)推翻或非難（impeach）原裁決？英美普通法原則是陪審員可提出確認(rèn)書(shū)（affidavits）來(lái)改正純粹筆誤（clerical error），但不可以確認(rèn)書(shū)方式來(lái)證明陪審團(tuán)有不正當(dāng)行為來(lái)推翻裁決。該原則的歷史原因是，陪審團(tuán)于宣誓忠實(shí)審理案件以后，不準(zhǔn)違反職務(wù)來(lái)嘲弄所下之裁決。更實(shí)際之理由是：如不如此規(guī)定，一個(gè)貪污的陪審員會(huì)使全體陪審團(tuán)工作作廢，有損陪審制度之安定。此外，陪審員犯了不正行為，除非他們以確認(rèn)書(shū)提出，否則很難證明?，F(xiàn)代實(shí)務(wù)趨勢(shì)是將“內(nèi)在”（inhere）裁決之事項(xiàng)與其他事項(xiàng)加以分別，而非一律嚴(yán)格適用普通法原則。換言之，陪審員主觀的不正行為，例如不同意裁決，或不了解或誤解法院指示，或受到其他陪審員不正影響，不可提出確認(rèn)書(shū)，而審理之不正行為則可提出，例如擅自至現(xiàn)場(chǎng)巡視，與證人交談之類。

（8）法官按陪審團(tuán)的裁決下判決

如法官提交的問(wèn)題是概括裁決時(shí)，通常陪審團(tuán)的裁決是采取一種結(jié)論性的形式，例如“我們認(rèn)為原告應(yīng)得五萬(wàn)元美金”，或“我們認(rèn)為被告有理”。然后法官幾乎都按裁決下判決，而不須說(shuō)明或附理由。

如法官不滿裁決時(shí)，如后所述，他可將其廢棄（set it aside）并命重新審理（order a new trial）。如他認(rèn)為合理之人（reasonable men）無(wú)法獲致陪審團(tuán)的結(jié)論時(shí)，亦可下“不理裁決，改下相反的判決”（enter judgment notwithstanding the verdict）。反之在特別裁決，法官仍有責(zé)任將法律應(yīng)用到所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，并就那一方勝訴下結(jié)論。如陪審團(tuán)所下賠償額明顯違反證據(jù)時(shí)，法官可增加賠償額，稱為additur；在賠償額過(guò)高情況下，可減少其數(shù)額（但有反對(duì)說(shuō)），稱為remittitur。

（9）裁判后當(dāng)事人之救濟(jì)方法

①陪審團(tuán)下裁決后，不服的當(dāng)事人有許多救濟(jì)途徑：如他認(rèn)為法官可能認(rèn)定合理之人不可能下陪審團(tuán)所下的裁決時(shí)，即當(dāng)事人認(rèn)為按照審理時(shí)的事實(shí)，及對(duì)該案應(yīng)適用的法律，該裁決為不合理時(shí)，可提起“不理裁決，改下相反之判決”（motion for judgment notwithstandingthe verdict）的申請(qǐng)。

②如他認(rèn)為裁決與證據(jù)不符時(shí)，也可提起重新審判申請(qǐng)（motion for a new trial）。如法官認(rèn)同所提證據(jù)不能支持陪審團(tuán)所下裁決時(shí)，會(huì)準(zhǔn)許該申請(qǐng)。③聲請(qǐng)重新審判（motion for new trial）

如在庭審時(shí)犯了嚴(yán)重的程序上錯(cuò)誤，包括：第一，一方當(dāng)事人或其律師的嚴(yán)重不正行為。例如制造騷動(dòng)或做了重大不公平陳述；第二，陪審員的不正行為。例如使用個(gè)人對(duì)事實(shí)的知識(shí)；第三，法

官的不正行為：諸如發(fā)言無(wú)節(jié)制；第四，此外還有外界的干擾，例如一個(gè)局外人企圖影響陪審團(tuán)時(shí)，當(dāng)事人可申請(qǐng)法官重新審判。如經(jīng)法官淮許，則該案要重新審理，但是，只有重大的干擾（disturbance）時(shí)才能重新審判，在民事訴訟中并不常見(jiàn)。此外如法官認(rèn)為裁決違反證據(jù)的比重（against the weight of evidence）時(shí)，也會(huì)準(zhǔn)許重新審判。當(dāng)然重新審判也可能基于許多其他理由，例如所準(zhǔn)許的損害賠償額過(guò)多或明顯不足，發(fā)現(xiàn)新證據(jù)，及舉證錯(cuò)誤??等。如判決有書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤、發(fā)現(xiàn)新證據(jù)或由詐欺取得判決時(shí)，則敗訴的一方也可申請(qǐng)免除判決的救濟(jì)（motion for relief from judgment）。

十一、結(jié)論

從以上所述，可知美國(guó)民事訴訟制度異常復(fù)雜，雖然也存在問(wèn)題，但大體上運(yùn)作良好，尤其下述兩個(gè)方面值得注意：

（一）證據(jù)開(kāi)示機(jī)制對(duì)原告較為有利

1、現(xiàn)代美國(guó)民事訴訟法始于1938年的聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則（Federal Rules of Civil procedure）。過(guò)去古老普通法與code-pleading 程序被批評(píng)為不公平，原因之一是原告要取得被涉嫌不法行為人掌握的證據(jù)欠缺足夠方法。該聯(lián)邦規(guī)則將過(guò)去對(duì)原告的要求作了重大的簡(jiǎn)化，且大大擴(kuò)張一方從對(duì)方取得證據(jù)的機(jī)會(huì)。結(jié)果使原告可根據(jù)自己強(qiáng)烈的懷疑，在取得較多與充分證據(jù)前，提起民事訴訟。

2、該規(guī)則又?jǐn)U大證據(jù)開(kāi)示（discovery）的范圍，使雙方為了獲得對(duì)方的資訊，在庭審前詰問(wèn)證人，包括對(duì)方當(dāng)事人，以發(fā)掘各種證據(jù)。此種擴(kuò)大兩方證據(jù)開(kāi)示結(jié)果，對(duì)原告比對(duì)被告更為有利。

3、加上受到法規(guī)準(zhǔn)許申請(qǐng)高額賠償金及將賠償金一部分給原告律師作為勝訴酬金（contingent fee）制度的鼓勵(lì)，使證據(jù)開(kāi)示程序受到強(qiáng)力的應(yīng)用。

4、此外有關(guān)請(qǐng)求合并（joinder of claims）的規(guī)定準(zhǔn)許原告基于盡可能法律概念（concepts），同時(shí)控告系爭(zhēng)交易所有潛在負(fù)責(zé)的人。而且集體訴訟準(zhǔn)許小額請(qǐng)求的眾人組織起來(lái)，對(duì)共同被告提出訴訟。而有關(guān)當(dāng)事人合并（joinder of parties）的規(guī)定準(zhǔn)許在同一交易蒙受損害的多數(shù)原告聯(lián)合起來(lái)訴追被告。在該聯(lián)邦規(guī)則施行數(shù)十年后，專家已覺(jué)察到它比起過(guò)去訴訟法，改變了原告與被告之間戰(zhàn)略之平衡。現(xiàn)在比較有利于個(gè)人對(duì)抗公司等團(tuán)體，也有利于公民對(duì)抗政府，以及無(wú)產(chǎn)的人對(duì)抗有錢或有勢(shì)之人。這些制度的安排與運(yùn)用似可提供我國(guó)民事訴訟法與司法制度很多啟示與反省。

（二）美國(guó)法院已慣于受理非常復(fù)雜的訴訟

例如因一家上市公司財(cái)務(wù)惡化，提起請(qǐng)求損害賠償?shù)陌讣?，原告可能包含公司的債?quán)人、股東、受雇人：被告可能包括公司的銀行、投資顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師與律師等多人。所涉及的訴訟可能包括下列：

1、公司債權(quán)人訴訟，主張公司資產(chǎn)被挪用，致債務(wù)未受清償；

2、公司股東訴訟，主張公司管理不當(dāng)，導(dǎo)致投資損失；

3、公司員工訴訟，因公司怠于對(duì)退休基金進(jìn)行必要支付而主張退休金權(quán)利；

4、對(duì)公司的銀行與投資顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師、律師所提出因過(guò)失而導(dǎo)致?lián)p失的訴訟；

5、在公司董事、高級(jí)職員、銀行與投資顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師、檢查人、律師之間責(zé)任分配問(wèn)題所提出的交互訴訟（cross claim）。

6、因損失保險(xiǎn)賠償責(zé)任范圍問(wèn)題，在承保不同被告的數(shù)保險(xiǎn)公司之間所提出之第三人訴訟（impleader）。

又如飛機(jī)失事或石油污染案件，也產(chǎn)生類似復(fù)雜的訴訟。因死傷或財(cái)產(chǎn)受損失的人控告主要或次要負(fù)法律責(zé)任的人，包括營(yíng)運(yùn)公司、提供不良零件的供應(yīng)商、安全責(zé)任可能疏忽的政府機(jī)構(gòu)、因作為或不作為致擴(kuò)大損害的第三人等。而且不同責(zé)任的保險(xiǎn)公司最后也可能就損失分配問(wèn)題成為次要（后續(xù)）訴訟當(dāng)事人。此類復(fù)雜訴訟美國(guó)法院由于制度上有寬松的請(qǐng)求權(quán)與當(dāng)事人合并（joinder of claims &parties）制度、可要求調(diào)查非常寬廣的各類文件（證據(jù)開(kāi)示），深入地取得所有可能證人證言、承認(rèn)成功報(bào)酬、寬松的計(jì)算損害賠償，以及制度上同情不幸被害人，不但不致窮于應(yīng)付，且能加速處理。

第三篇：民事訴訟知識(shí)介紹

起訴，用老百姓的話說(shuō)就是告狀，在生活中，您隨時(shí)可能遇到這樣或那樣的民事糾紛，當(dāng)您的合法權(quán)益受到侵犯時(shí)，我們要運(yùn)用法律武器來(lái)保護(hù)自己的合法權(quán)益，我們要訴諸法律、尋求正義。要是您不主動(dòng)尋求法律的保護(hù)，那么法律也很難給予您及時(shí)的救助，因?yàn)槊袷略V訟實(shí)行“不告不理”的原則。沒(méi)有當(dāng)事人的起訴，法院不會(huì)主動(dòng)啟動(dòng)民事訴訟程序，因此，起訴對(duì)于

當(dāng)事人利益的保護(hù)與民事訴訟程序的開(kāi)始具有重要意義。

以下是一些起訴方面的相關(guān)內(nèi)容。

當(dāng)事人的起訴并不必然引起訴訟程序的開(kāi)始，法院對(duì)于不符合法定起訴條件的，則裁定不予受理。那么什么才是符合條件的起訴呢？

起訴要找對(duì)人

所謂找對(duì)人包括兩方面的含義。一方面，您要告狀，您得首先成為合格的原告；另一方面，對(duì)方得是合格的被告。您的一紙?jiān)V狀遞到法院，但您不一定就能成為案件的當(dāng)事人，當(dāng)事人是訴訟中的主角。如何才能成為合格的當(dāng)事人呢？案件中的原告、被告要符合那些條件呢？

首先，原告必須是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人或者其他組織。比如說(shuō)：您父親的私房長(zhǎng)期被他人租住，而您要結(jié)婚急需住房，于是您以自己的名義起訴到法院，要求對(duì)方騰房，法院就不會(huì)受理，因?yàn)?，您不是房產(chǎn)的所有人，不符合作當(dāng)事人的條件，作為當(dāng)事人，應(yīng)該符合以下特證：

（1）以自己的名義進(jìn)行訴訟。如果以他人的名義參加訴訟，則是訴訟代理人的身份，而不是當(dāng)事人。

（2）與本案有直接利害關(guān)系，也就是說(shuō)是為自己的民事權(quán)益而參加訴訟的，法院保護(hù)的民事權(quán)益屬于自己管理、支配。

其次，告狀必須有明確的被告。“明確的被告”是指：一是被告的基本情況要清楚，如公民的姓名、性別、年齡、民族、工作單位、住址等，法人或者其他組織的名稱、住所地、法定代表人或負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)等要明確、具體。二是指控對(duì)象要實(shí)際存在，已死亡的公民或已注銷的法人不能作為當(dāng)事人。

起訴要找對(duì)門兒

您要起訴，想到法院討“說(shuō)法”，首先，您這事得歸法院管，凡是根據(jù)法律規(guī)定屬于法院主管的案件，法院必須受理、審判，想不管都不行；凡是不屬于人民法院主管的民事案件，人民法院就不能行使審判權(quán)，想管也管不了。民事糾紛種類繁多、數(shù)量巨大，訴訟并非解決民事糾紛的唯一途徑，此外還有人民調(diào)解、促裁等。根據(jù)我國(guó)民事訴訟法規(guī)定，人民法院受理公民之間、法人之間、其他組織之間以及他們相互之間因財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系提起的民事訴訟。主要有以下幾類：

（1）因財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系發(fā)生糾紛的案件。如財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、債權(quán)、著作權(quán)、人格權(quán)、身份權(quán)等案件。

（2）因婚姻家庭關(guān)系發(fā)生糾紛的案件。如離婚、贍養(yǎng)案件等。

（3）因商事關(guān)系發(fā)生糾紛的案件。如票據(jù)、股東權(quán)益案件等。

（4）因經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生糾紛的案件。如各類合同案件等。

（5）因勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生糾紛的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件。如開(kāi)除、辭退案件等。

（6）法律規(guī)定的其他案件，如選民資格案件、宣告失蹤案件等。

您的事情應(yīng)該法院管，但是，北京有各級(jí)法院十幾個(gè)，您應(yīng)該向那個(gè)法院起訴呢？這就涉及到法院的管轄了。管轄是指在法院系統(tǒng)內(nèi)部，確定各級(jí)法院之間以及同級(jí)法院之間受理第一審民事案件的分工和權(quán)限。打官司到法院您只能算是找對(duì)了地兒，到有管轄權(quán)的法院起訴您才算是找對(duì)了門兒。法院的管轄主要有以下幾方面的內(nèi)容：

（1）級(jí)別管轄，是指劃分上下級(jí)法院之間受理第一審民事案件的分工和權(quán)限的管轄。延慶縣的王老漢因?yàn)橥恋爻邪m紛來(lái)到我院起訴，法院告訴他：您的案子我院不能受理，您應(yīng)該到延慶縣法院起訴。因?yàn)椋梢?guī)定：基層法院管轄第一審民事案件。但是也有例外，同樣是離婚官司或經(jīng)濟(jì)合同糾紛的官司，有的由基層法院一審，有的由中級(jí)法院一審，這也是法律規(guī)定的。我院作為中級(jí)法院，除了受理轄區(qū)內(nèi)的大量二審民事案件外，直接受理的一審案件有：

ａ、重大涉外案件，即爭(zhēng)議標(biāo)的額大，或者案情復(fù)雜，或者居住在國(guó)外的當(dāng)事人人數(shù)眾多的涉外案件。

ｂ、在本轄區(qū)內(nèi)有重大影響的案件，即我院所轄九個(gè)區(qū)縣（西城區(qū)、宣武區(qū)、海淀區(qū)、石景山區(qū)、門頭溝區(qū)、昌平區(qū)、房山區(qū)、大興區(qū)、延慶縣）內(nèi)，爭(zhēng)議標(biāo)的額在250萬(wàn)元以上的民事案件，爭(zhēng)議標(biāo)的額在500萬(wàn)元以上的經(jīng)濟(jì)案件，除海淀區(qū)人民法院受理的一審知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件外的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件以及最高法院確定由中級(jí)法院管轄的案件。

（2）地域管轄。如果級(jí)別管轄是劃分上下級(jí)法院之間的管轄范圍，那么，地域管轄就是劃分同級(jí)法院受理第一審案件的范圍。我國(guó)對(duì)一般地域管轄實(shí)行“原告就被告”的原則。即：被告的住所地在哪個(gè)法院轄區(qū)，就由哪個(gè)法院受理。如果您告的是某個(gè)人，比如：他的戶口所在地是西城區(qū)楊柳胡同，但他長(zhǎng)期居住在朝陽(yáng)區(qū)勁松北里，這時(shí)，您就應(yīng)該到

第四篇：美國(guó)學(xué)制介紹

美國(guó)學(xué)制介紹：美國(guó)K-12幼兒園、小學(xué)、中學(xué)到高中入學(xué)流程規(guī)定

相信很多媽媽們和我一樣，自己沒(méi)有在美國(guó)上過(guò)學(xué)（或是沒(méi)在美國(guó)受過(guò)大學(xué)以前的教育），所以對(duì)美國(guó)的學(xué)制非常不熟。先不說(shuō)美國(guó)的學(xué)校怎么上課選課考試了，就連什么時(shí)候要上學(xué)，怎么注冊(cè)入學(xué)都不懂！因?yàn)槲覝?zhǔn)備要送我們家小朋友去 Preschool 上學(xué)，因此就順手研究起美國(guó)的學(xué)制，整理出這一篇文章分享給所有和我一樣「一頭霧水」的家長(zhǎng)們。希望這篇對(duì)大家有幫助！

中美學(xué)制教育比較對(duì)照?qǐng)D

美國(guó)大柢采用 6+3+4 教育方式，即小學(xué)6年（幼稚園到五年級(jí)）、中學(xué)3年（六年級(jí)到八年級(jí)）、高中4年（九年級(jí)到十二年級(jí)），不過(guò)各學(xué)區(qū)可以自行制定各級(jí)學(xué)校的學(xué)制，比如有些學(xué)區(qū)就采取 7+3+3 的方式，有些學(xué)校則是 K-8 年級(jí)全包，因此實(shí)際情形各地不同。

美國(guó)學(xué)前教育 Daycare & Preschool 一般來(lái)說(shuō)大概 Daycare（托兒所）是給三歲以前的小朋友，三歲之后就讀 Preschool（幼兒園/幼稚園小班、中班），很多都是一起的。因?yàn)槭亲栽付菑?qiáng)迫的教育，所以需自費(fèi)。很多評(píng)價(jià)好的 Daycare/Preschool 都要早早登記排隊(duì)，可以聯(lián)絡(luò)園方約時(shí)間參觀校園，收費(fèi)則不一定。

另外，有些公立小學(xué)有開(kāi)設(shè) Pre-K 班級(jí)（學(xué)前班，需自費(fèi)），但可能特別條件情況才能就讀。>>> 美國(guó)義務(wù)教育（公立學(xué)校）K-12

由上圖可見(jiàn)，美國(guó)稱的「K-12」教育制度，就是指 Kindergarten（簡(jiǎn)稱 KG）到12年級(jí)這13年的義務(wù)教育。學(xué)費(fèi)當(dāng)然免費(fèi)，但是需要自費(fèi)營(yíng)養(yǎng)午餐、校車費(fèi)、文具用品、教學(xué)器材、學(xué)?；顒?dòng)、校外教學(xué)等學(xué)雜費(fèi)，有時(shí)候?qū)W校還會(huì)要求家長(zhǎng)捐款，所以也不能說(shuō)完全不用錢。怎么知道要念哪間學(xué)校？

美國(guó)采學(xué)區(qū)制的就近上學(xué)原則，以小朋友實(shí)際住哪里為準(zhǔn)，學(xué)區(qū)內(nèi)的學(xué)校必須要收學(xué)生。每個(gè)學(xué)區(qū)內(nèi)又有好幾間小學(xué)、中學(xué)、高中，會(huì)念哪間就看住址是否在該校招生范圍內(nèi)（當(dāng)然也可申請(qǐng)學(xué)區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)學(xué)，通常只要還有名額應(yīng)該就OK）。大部分采取開(kāi)放注冊(cè)制，通常好學(xué)校都非常熱門，所以要先搶先贏，有些甚至還要抽簽入學(xué)。各校開(kāi)放注冊(cè)時(shí)間都會(huì)寫(xiě)在學(xué)校網(wǎng)站上，信息清楚明了，必要時(shí)也可以致電詢問(wèn)。那可以跨學(xué)區(qū)就讀嗎？ 其實(shí)有幾個(gè)方法！來(lái)源依據(jù)：加州教育部網(wǎng)站

(1)兩個(gè)學(xué)區(qū)都同意：如果原學(xué)區(qū)和欲轉(zhuǎn)入學(xué)區(qū)申請(qǐng)批準(zhǔn)的話就可以執(zhí)行。但是兩方都可以隨時(shí)反悔??

(2)父母工作地點(diǎn)(Allen Bill)：加州可就近到家長(zhǎng)工作的地方附近學(xué)校就讀，前提是這份工作必須是全職且人在現(xiàn)場(chǎng)的工作(physically employed full-time)。如果要走這條路，那么必須向原學(xué)區(qū)和欲轉(zhuǎn)入學(xué)區(qū)提供如工資單等文件來(lái)進(jìn)行申請(qǐng)核準(zhǔn)。這條是最可行的方法。(3)開(kāi)放注冊(cè)法案(Open Enrollment Act)：加州教育部會(huì)列出一份學(xué)術(shù)表現(xiàn)差的1千所學(xué)校名單，如果學(xué)生就讀其中一間學(xué)校，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)學(xué)到比較好的學(xué)校。不過(guò)據(jù)悉落實(shí)情況效果不是很好，來(lái)源依據(jù)：加州教育部網(wǎng)站。

要注意的是，學(xué)區(qū)、學(xué)校、學(xué)生彼此間競(jìng)爭(zhēng)激烈，雖然法律保障大家有跨學(xué)區(qū)就讀的權(quán)利，但事實(shí)要不是學(xué)區(qū)/學(xué)校拒絕，不然就是欲轉(zhuǎn)入學(xué)校學(xué)生名額已滿而拒收。沒(méi)有公民、綠卡或是合法居留身份 可以讀公立學(xué)校嗎？

理論上義務(wù)教育只提供給合法居民，不收國(guó)際生。但多年前的Plyler v.Doe 判定只要正值學(xué)齡，不論何人都應(yīng)享有教育的權(quán)利，所以理論上學(xué)校不應(yīng)要求出示移民相關(guān)資料。然而矛盾的是，如果純拿觀光簽證來(lái)讀書(shū)，不僅待在境內(nèi)的期限短不便就學(xué)，還違反簽證目的而屬違法，有朝一日被查到的話恐怕更麻煩。所以大多數(shù)國(guó)際學(xué)生都是選擇就讀私立學(xué)校。不過(guò)也有些招不滿學(xué)生的公立學(xué)校可以透過(guò)交換學(xué)生的方式發(fā)給 F1 學(xué)生簽證（似乎僅限高中且限一年），但還是得看各學(xué)區(qū)和各校規(guī)定，每州每區(qū)每校的做法和彈性都不同，建議直接向目標(biāo)單位求證查詢最準(zhǔn)。學(xué)期制度

新學(xué)年從八月中到九月初這段時(shí)間開(kāi)始，隔年五、六月結(jié)束，大多數(shù)分成上（秋季）下（春季）兩學(xué)期，有暑假和圣誕節(jié)、寒假比較長(zhǎng)的假期，另外還有感恩節(jié)、復(fù)活節(jié)（春假）的較短假期。

美國(guó)小學(xué)｜幼稚園到五年級(jí) Kindergarten8th Grade 注冊(cè)年齡：滿11歲

注冊(cè)時(shí)間：各校規(guī)定不一，很多學(xué)校都是從四月開(kāi)始且是 By Appointment Only。

注冊(cè)文件：正本出生證明和（或）護(hù)照；疫苗紀(jì)錄；一到兩種住處證明(Proof of Residency)為(1)Escrow 或房貸或地產(chǎn)稅單或租屋合約證明(2)瓦斯費(fèi)或水費(fèi)或電費(fèi)帳單；父母的證件；成績(jī)單及其他校方要求文件。上下課時(shí)間：各學(xué)區(qū)、各校、各年級(jí)規(guī)定不一定，但大約都從早上7、8點(diǎn)到下午2、3點(diǎn)，其中周三會(huì)晚一點(diǎn)上課，大概8點(diǎn)-8點(diǎn)半左右。

交通方式：搭校車（可上學(xué)區(qū)官網(wǎng)查校車的時(shí)間路線和費(fèi)用等相關(guān)規(guī)定）或家長(zhǎng)接送。上課方式：小學(xué)和高中之間的過(guò)渡期，這時(shí)候已經(jīng)沒(méi)有固定教室、沒(méi)有班導(dǎo)師，而要跑堂上課了，所以會(huì)有在走廊上的置物柜（像電影電視里面的那樣）可以放課本。美國(guó)高中｜九年級(jí)到十二年級(jí) 9th Grade-12th Grade 和中國(guó)、臺(tái)灣不一樣，美國(guó)沒(méi)有統(tǒng)一的全國(guó)性大考試來(lái)依照成績(jī)登記分發(fā)高中。如果要念私立高中，在剛升上八年級(jí)那一年就要陸續(xù)參考私校的招生資訊并進(jìn)行準(zhǔn)備，參加獨(dú)立招生考試和其他性向測(cè)驗(yàn)等等，也可以參加 Open House 導(dǎo)覽。如果想直接讀公立高中，那一樣是就近就讀學(xué)區(qū)內(nèi)高中并事先進(jìn)行注冊(cè)。注冊(cè)年齡：滿14歲

注冊(cè)時(shí)間：各校規(guī)定不一，很多學(xué)校都是從四月開(kāi)始且是 By Appointment Only。

注冊(cè)文件：正本出生證明和（或）護(hù)照；疫苗紀(jì)錄；一到兩種住處證明(Proof of Residency)為(1)Escrow 或房貸或地產(chǎn)稅單或租屋合約證明(2)瓦斯費(fèi)或水費(fèi)或電費(fèi)帳單；父母的證件；成績(jī)單及其他校方要求文件。

上下課時(shí)間：各學(xué)區(qū)、各校、各年級(jí)規(guī)定不一定，但大約都是從早上7點(diǎn)到下午2、3點(diǎn)，其中周三會(huì)晚一點(diǎn)上課，大概8點(diǎn)-8點(diǎn)半左右。

交通方式：搭校車（可上學(xué)區(qū)官網(wǎng)查校車的時(shí)間路線和費(fèi)用等相關(guān)規(guī)定）或家長(zhǎng)接送，有駕照后也可自行開(kāi)車。

上課方式：基本上就像大學(xué)一樣了。類似的自由修課制度、以及必須修滿一定的必修和選修，拿到規(guī)定學(xué)分之后才能畢業(yè)。學(xué)生要跑堂，沒(méi)有固定的教室、導(dǎo)師還是同學(xué)。11年級(jí)則要開(kāi)始參加各類升學(xué)考試，包括 SAT 和（或）ACT，以及 AP 進(jìn)階先修課程的考試

第五篇：美國(guó)線介紹

美國(guó)線

1、FMC(Federal Maritime Council)（美國(guó)聯(lián)邦海事委員會(huì)）：

系掌握美國(guó)進(jìn)/出口航商及海運(yùn)事務(wù)的官方組織。Carrier必向它申請(qǐng)。并Filing B/L（將B/L存檔備案。File“存檔”）購(gòu)買Bond（該Bond類似保險(xiǎn)）。分為Annual Bond（annual本義為“的”）及B/L Bond兩種。

Annual Bond之Beneficiary（受益人）為美國(guó)政府&Customs。主要之原因系恐美進(jìn)口商C/S（consignees）因故不提領(lǐng)貨物且不支付Freight而棄貨，美國(guó)Customs除逾期后拍賣外并可依合約向Insurance Co.求償以支付該批CGO（cargo）于USA所產(chǎn)生之各項(xiàng)storage（堆存費(fèi)）、duties（稅金）ect.B/L Bond：萬(wàn)一CGOS短少（shortage）、damage（損壞）、按合約可提供一定自付額及coverage（保險(xiǎn)）范圍、（其年保費(fèi)約為USD11000、而coverage（保險(xiǎn)金額）約為USD150000）基于以上之規(guī)定，有購(gòu)買Bond且FMC Filing之B/L，才可于USA市場(chǎng)上有合用效力。

2、W/C（WEST COAST）西岸：

主要有LAX（Los Angeles,CA洛杉基）、LBH（Long Beach,CA長(zhǎng)灘）、OAK（Oakland,CA奧克蘭）（注：New Zealand 之Auckland 漢譯名也為“奧克蘭”）、SEA（SEATTLE,WA西雅圖）（有的船東是掛靠TACOMA,WA，兩個(gè)港口距離很近）

3、E/C（East Coast）東岸：

每家航商（carrier、Liner）靠（call）E/C之港口均有不同，但一定都會(huì)靠New York.E/C主要港口有：New York、SAV（Savannah）莎瓦納、NFK（Norfolk）諾福克MIA（Miami）邁阿密

注：E/C之Boston.MA（MA為州名簡(jiǎn)寫(xiě)）（波士頓）較特殊，通常用Barge（駁船）由E/C的NY或別的大港T/S（轉(zhuǎn)運(yùn)）。另加約USD400/UNIT之T/S費(fèi)。

4、G/P或G/C（Gulf Port或Gulf Coast）墨西哥灣主要有Tampa（坦帕）、Houston休士頓、Miami邁阿密

對(duì)目的地（目的港）為E/C與G/P之貨物，其SVC(Service)方式有：

a）MLB（Miniland Bridge）：迷你路橋——岸跨岸

遠(yuǎn)東→W/C的Main Ports。卸柜經(jīng)由火車（注：不可用拖車—公路運(yùn)輸）全程內(nèi)陸轉(zhuǎn)運(yùn)至E/C或G/C（）Gulf coast）各主要港口，通常要換3~4次火車，但I(xiàn)nland全程（FM W/C TO E/C OR G/P）的T/T（transit time運(yùn)輸時(shí)間）比起A/W（All Water）（全水路）來(lái)要短不少（一般5~7日即到，而全水路下從W/C至E/C要10~20日?。?/p>

注：Inland運(yùn)輸有二種：鐵路與拖車（公路）（Inland：內(nèi)陸）

b）A/W（全水路All Water）經(jīng)Panama Canal繞行至E/C或G/C各港，自HKG至目的港全程約需27~32days。其特點(diǎn)是Direct Call不經(jīng)Inland運(yùn)輸

除以上兩種運(yùn)輸方式（目的地均為W/C或G/C之海港）外，美線常見(jiàn)的還有以下幾種運(yùn)輸方式：

I）IPI（Interior“內(nèi)陸的內(nèi)部的”）Point Intermodel（“多式聯(lián)運(yùn)”之義≈Multimodel）

IPI與MLB的區(qū)別在于：前者目的地非W/C、G/C之海港而是“IPI點(diǎn)”（也稱“內(nèi)陸點(diǎn)”Inland points、interior points）另：IPI按柜（貨）之Port of Discharge（卸船港）之不同有兩種。

a)于W/C卸船后轉(zhuǎn)Inland運(yùn)輸（火車或拖車）

b)于E/C或G/C卸船后轉(zhuǎn)內(nèi)陸運(yùn)輸，此種情況稱為R-IPI

例如：于Savannah（E/C港口）拖車到Atlanta（為IPI點(diǎn)）即為R-IPI

II）OCP（overland common points）對(duì)于目的地在落基山脈以東且貨量較大的Inland points可采用OCP

注：OCP與MLB、A/W、IPI及下文講的Micro-Bridge、RAMP的本質(zhì)區(qū)別在于：OCP條款下海運(yùn)的航商（Carrier）僅負(fù)責(zé)到W/C，而由Forwarder或Consignee自行安排從W/C至Destination的Inland運(yùn)輸。柜子經(jīng)C/S（即Consignees）拆吉后歸還于當(dāng)?shù)兀╓/C）船公司之堆場(chǎng)（實(shí)為carrier租的），Salt Lake City（鹽湖城）即為一頗具代表性之內(nèi)陸點(diǎn)

OCP地區(qū)：North Dakota北達(dá)科他州，South Dakota南達(dá)科他州，Neberaska內(nèi)布達(dá)斯加州，Colorado科羅拉州，New Mexico新墨西哥州以東地區(qū)。另外，Canada也有一個(gè)OCP地區(qū)。

OCP非多式聯(lián)運(yùn)而其他的全是。

III）Micro Bridge或Micro-land Bridge（注：它不可簡(jiǎn)寫(xiě)為MLB?。┓Q為“微陸橋”（岸至內(nèi)陸點(diǎn)）

由W/C or E/C之Base Ports經(jīng)由Inland（Train or Truck拖車）轉(zhuǎn)運(yùn)至IPI內(nèi)陸點(diǎn)

通常Micro Bridge的目的地為幾個(gè)有名之內(nèi)陸城市：CHI（Chicago）、Phoneix（鳳凰城）、Detroit（底特律）etc.其實(shí)Micro Bridge與IPI極相似。

以上三種運(yùn)輸條款與提單中的填制方法是：例，Vancouer OCP Montereal，在Port of Discharge欄顯示Vancouer OCP，在Final Destination欄顯示Montereal，于Description of Goods欄顯示In transit to Montereal。

MLB：eg：Port of Discharge為L(zhǎng)BH（Long Beach 長(zhǎng)灘，于WC），Place of Delivery為MLB Houston。

IPI：eg：Port of Discharge為L(zhǎng)BH，Place of Delivery為IPI Memphis，TN。

注：OCP下CNEE（收貨人）可要求保稅運(yùn)輸，于destination結(jié)關(guān)提貨。事實(shí)上，現(xiàn)行的地區(qū)運(yùn)輸費(fèi)率與OCP已相差無(wú)幾，加上OCP下收貨人需于WC辦理中轉(zhuǎn)手續(xù)，因此目前OCP使用得不多。

Ⅳ）RAMP：內(nèi)陸CY柜場(chǎng)，船公司只負(fù)責(zé)運(yùn)至Consignee所在地附近的與船公司有合約（Bond）的CY堆場(chǎng)內(nèi)，而從此CY堆場(chǎng)至Consignee那段則由Consignee自行安排拖車運(yùn)到。例如Chicago即為所有Carrier（船公司）均提供至內(nèi)陸RAMP之重要地點(diǎn) 另：若Carrier于Consignee當(dāng)?shù)夭o(wú)RAMP可供放置重/吉柜者。（例如Phoneix）,通常carrier會(huì)提供全程（to door）之SVC（service）.但其拖車頭之waiting hours通常為2hrs（小時(shí)）（此時(shí)間用于Consignee拆吉，此2hrs為free的）超過(guò)2hrs則收取USD45~50/HR之罰金（fine）

注：運(yùn)輸條款中DR（Door）to RAMP即指上文講的RAMP方式

（P/P=Port to prot；即CY&CY;P/D=port to door； P/R=Port to RAMP5、談?wù)劽绹?guó)線常識(shí)：

I）其國(guó)內(nèi)Inland point 分區(qū)范圍：

a)Group 1：除了GROUP1.2.3的其他點(diǎn)

b)Group 2：MI、OH、IN、KY、TN、AL、AR州

c)Group 3：靠近東岸的NY、PA、WV、VA、NC、SC、GA、FL及其以東的各州

d)Group 4：美國(guó)西岸三個(gè)州CA、OH、WA

II）美國(guó)國(guó)內(nèi)道路限重很嚴(yán)格，各州之間之法律規(guī)定均有不同（約15～17tons不等），故對(duì)五金、磁磚、石制品等重貨之手電攬收要特別小心！通常小柜不可over（超）17MT、以免遭每次USD2000~3000之交通罰款

III）Mixed load:指一個(gè)柜內(nèi)有三個(gè)Item（三種貨）以上（三個(gè)CGOS品名），其O/F（海運(yùn)費(fèi)）適用混裝貨的運(yùn)費(fèi)，如沒(méi)有混裝貨的運(yùn)費(fèi)，則按照運(yùn)費(fèi)最高的貨物運(yùn)費(fèi)計(jì)算

straight load：一個(gè)柜中為單一CGO品名（一個(gè)Item）

IV)美國(guó)線之B/L上所show（顯示）之Document No.指：同行與航商所簽之合約（aunnual bond）之編號(hào)（同行：指貨代）V）B/L簽發(fā)份數(shù)的表示法：

eg:original×3SETS+COPY×5SETS 示：三正五副

而美國(guó)線客戶通常只需original×3SETS+COPY×2SET（二正一副）

10）以下為幾種美線常見(jiàn)之附加費(fèi)、i)SPS:Shanghai Port Surchange、上海港口附加費(fèi)含義與廣東之ORC相當(dāng)。

ii)PSS：美線之PSS通常于01/JUN~30/NOV（6月11日至11月30日：長(zhǎng)達(dá)半年）

金額為：USD225/300/340/375、PER20′/40′/40′HQ/45′HQ（2002年）

其實(shí)美線通常最旺的季節(jié)為May~Oct(5~10月).因遠(yuǎn)東→美國(guó)的X’MAS

產(chǎn)品（Christmas產(chǎn)品）最晚需10月底于美市場(chǎng)鋪好貨

注：對(duì)貨量大或頻之客戶、PSS可減低收取。

iii)BSC含義相當(dāng)于BAF

ⅳ）DDC：到港提貨費(fèi)。其性質(zhì)類似HKG之THC（吊柜費(fèi)）

ⅴ）EBS:USD60/80/90/100/(per 20′/40′/40′HQ/45′HQ)(2002年)

11）Carrier(船公司)對(duì)去美國(guó)之貨的OFFER（報(bào)價(jià)=quotation）一般依價(jià)值類別不同而分為四類：GROUP A～D（通常GROUP A＞B＞C＞D）（注：這兒的GROUPA～D與以前講美線內(nèi)陸點(diǎn)分區(qū)范圍時(shí)所言之GROUP1～4完全不相關(guān)）此GROUP RATE 亦稱BOX RATE or WINDOW RATE、船公司之客戶（Forwarder或大的exporter）必以自己實(shí)際出口之品名向carrier申報(bào)、詢價(jià)（Inquire）并詳實(shí)show(顯示)于B/L中、不可欺騙！此受FMC管制與規(guī)范。故Forwarder 于報(bào)價(jià)前務(wù)必向exporter問(wèn)清品名、用途、材質(zhì)etc，以找出其于carrier之歸類及對(duì)應(yīng)之Group Rate。

12）Bullet Rate(=Special Rate特價(jià) bullet本義為“子彈”之義)

若客戶之出貨量大或頻繁，F(xiàn)（Forwarder）為爭(zhēng)取此potential(潛在的)貨載，可于已與Carrier簽定之Bond(合約)之外，向Carrier Filing(原形為file“提出”)Special(bullet)rate 請(qǐng)求。

13）FAK（Freight All Kinds）各品名均適用之“均一運(yùn)價(jià)”）

由于美國(guó)線CY柜系依品名不同而有Group A～D的不同OFFER（報(bào)價(jià)），而對(duì)于Carrier提供之Group Rate(A～D)中未列出或不明之Commodity(商品)，一般均采用GROUP A的價(jià)錢（即于GROUP A～D中查不到的所有貨物全部算FAK貨）

14）Canada之DDC:USD18/RT(東西岸同)，RT=Revenue Ton=F.T.=Freight Ton運(yùn)費(fèi)噸

15）一般而言，遠(yuǎn)東一北美東向之報(bào)價(jià)系依品名不同而報(bào)（offer）一個(gè)全包價(jià)、內(nèi)容含：O/F（=O/FRT=Ocean freight）+FAF(=BAF)+DDC、（全包價(jià)為三項(xiàng)之和）于美當(dāng)?shù)夭涣硐蚩蛻簦康母劭蛻簦╊~外征收DDC。

但一定要注意，作為貨代在向同行（CO-LO即Co-loader）拿價(jià)錢（詢價(jià)）時(shí)（或：出口商（廠）向貨代詢價(jià)時(shí)，若貨量不大卻得到的價(jià)錢較低，則需反復(fù)追問(wèn)其報(bào)價(jià)中是否已包含DDC與FAF二項(xiàng)。因有些人報(bào)價(jià)時(shí)僅報(bào)O/F（純海運(yùn)費(fèi)）而后于美國(guó)再向C（consignee）收取DDC。對(duì)華南同行CFS、CONSOL(consolidator做拼箱者)之報(bào)價(jià)中，常不按常理收費(fèi)，其算法及分區(qū)極為紊亂，詢價(jià)時(shí)當(dāng)小心。

16）對(duì)散貨，按RT計(jì)費(fèi)

17）送貨地點(diǎn)方面：

依出口W/C客戶之Destination(目的地)要求，若LA（LAX），則是市區(qū)（需負(fù)責(zé)從碼頭至市區(qū)的拖車），而LBH（長(zhǎng)堤）則是港口。至于SFO（San Francisco）與OAK(Oakland)，它們只隔一座橋，其情況亦同。于W/C、SEA（=STL即Seattle）與Tacoma(塔科馬)一般Carrier OFFER(報(bào)價(jià))相同之報(bào)價(jià)、至于Portland(PTL波特蘭)，其系由Seattle轉(zhuǎn)運(yùn)過(guò)去（Seattle離Portland很近）。許多Carrier須另加USD100/UNIT將其視為IPI。只有少數(shù)Carrier將其視BASE PORT（通常base port 基本港的運(yùn)價(jià)低于IPI)

18）運(yùn)費(fèi)支付：P+C方式，指部分prepaid,部分collect(PPD+CLT)

Empty pick-up去工廠裝貨：提吉柜去工廠裝貨

19)美國(guó)IPI運(yùn)輸方式下，散貨的計(jì)費(fèi)方法很特別。1RT=363KGS=1CBM取大者計(jì)。凡密度大于363㎏/m3，按重量計(jì)費(fèi)；反之則按尺碼計(jì)費(fèi)，而各承運(yùn)人的運(yùn)價(jià)本中，僅僅只告知每立方米的運(yùn)價(jià)。對(duì)于密度大于363㎏/m3 的貨而言，怎么算運(yùn)價(jià)呢？（對(duì)于密度小于363㎏/m3者，直接按運(yùn)價(jià)本上公布的每m3多少美元計(jì)算）我們先來(lái)一個(gè)推論。從以上規(guī)定中可推出，對(duì)密度正好是363㎏/m3的貨（不妨稱之為“臨界貨”）不管以重量還是以尺碼計(jì)算，其結(jié)果都是一樣的。設(shè)運(yùn)價(jià)本中查知每m3運(yùn)價(jià)為a美元，又設(shè)每㎏的運(yùn)價(jià)為X美元（X為未知），則：“臨界貨”的運(yùn)費(fèi)：

①以尺碼計(jì)，為1 m3×a美元/ m3=a美元

②以重量計(jì)，為363㎏×X美元/㎏=363X美元，由于對(duì)“臨界貨”而言二者相等，即a=363x → x=a/363(美元/㎏)

eg:甲貨重400㎏，尺碼為1m3(從運(yùn)價(jià)本查知IPI運(yùn)價(jià)USD120/m3.)甲貨密度為400㎏/m3大于363㎏/m3,應(yīng)以重量計(jì)費(fèi)。而運(yùn)價(jià)本中未告知每㎏多少運(yùn)價(jià),從上述公式可算出每㎏運(yùn)費(fèi)為120/363=0.331(美元/㎏),故甲應(yīng)交運(yùn)費(fèi)為:400×0.331=132.4（美元）

乙貨重400㎏，尺碼為2m3,IPI運(yùn)價(jià)同上，乙貨密度為200㎏/m3 小于363㎏/m3，應(yīng)以尺碼計(jì)費(fèi),乙的運(yùn)費(fèi)應(yīng)為120×2=240(美元)，丙貨,重726㎏，尺碼為1m3,運(yùn)費(fèi)應(yīng)為726×120/363=2×120=240(美元)，丁貨,重363㎏，尺碼為2m3 ,運(yùn)費(fèi)應(yīng)為2×120=240(美元)

20)美國(guó)內(nèi)的主要港口：

①太平洋岸（W.C：美西）：I)Seattle（西雅圖）=SEA or STL；Portland Oregon（俄勒岡州的波特蘭）；Tacoma塔科馬（W.A州）；II）美西南岸：LA或LAX（Los Angeles）洛杉磯；LB或LBH（Long Beach）長(zhǎng)灘或長(zhǎng)堤（TWN稱之為“長(zhǎng)堤”）； Oakland奧克蘭（注：Auckland為NZ（New Zealand的）漢譯也稱“奧克蘭”）。

②大西洋岸（美東E.C）：（W.C.=West Coast;E.C.=East Coast）美東岸主要有：NY或NYK（New York）；Savannah沙瓦納；Baltimore巴爾的摩；Norfolk諾?？?Miami邁阿密；Charleston查爾（里）斯頓；Houston休斯頓；Boston（波斯頓）；Philadelphia費(fèi)城；New Orleans新奧爾良；Portland,Maine(緬因州的波特蘭)（注：美西美東各有一Portland）；

③Gulf沿岸：指Mexico Gulf墨西哥灣，即美南港口：Houston、New Orleans、Miami、Tampa坦帕、Mobile墨比爾（莫比爾）、Montpelier蒙彼利埃；（注：從大范圍講,美南Mexico Gulf之港口也可劃入E.C；但若詳分細(xì)分，則將Houston、New Orleans、Miami、Tampa、Mobile、Mobile、Montpelier劃入Mexico Gulf港口）

21）IPI運(yùn)輸條款下的內(nèi)陸公共點(diǎn)（Inland Common Points）：Chicago芝加哥、Atlanta亞特蘭大、Dallas達(dá)拉斯、Detroit底特律、Denver丹佛、St Louis圣路易斯、Milwaukee密爾瓦基（密爾沃基）、Washington華盛頓、Proviolence普勒維丹斯、Richmond里其蒙、Kansas堪薩斯城、Charlotte查洛特、Cincinnati辛辛那提、Salt Lake City鹽湖城、San Diego圣地亞哥（圣迭戈）、Sacramento薩克拉門多、Memphis孟菲斯。注：美國(guó)的城市名后一般均需加上所在州的州名簡(jiǎn)寫(xiě)，因美國(guó)重名現(xiàn)象較普遍。