第一篇：吉林農(nóng)業(yè)大學(xué) 全面推進單位內(nèi)部控制建設(shè)工作 實施方案（范文）

吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)

全面推進單位內(nèi)部控制建設(shè)工作

實施方案

為全面推進學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)工作，根據(jù)財政部?關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見?(財會?2015?24號)（以下簡稱?指導(dǎo)意見?）、吉林省財政廳?轉(zhuǎn)發(fā)財政部?關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見?的通知?（吉財會?2016?189號）要求，結(jié)合學(xué)校實際，特制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

高舉中國特色社會主義偉大旗幟，認真貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入貫徹總書記系列重要講話精神，全面推進學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)，規(guī)范內(nèi)部經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動，強化對內(nèi)部權(quán)力運行的制約，防止內(nèi)部權(quán)力濫用，夯實學(xué)校各項基礎(chǔ)工作，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，不斷提高學(xué)校內(nèi)部管理水平。

二、總體目標

以全面執(zhí)行?行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）?（以下簡稱?內(nèi)控規(guī)范?）為抓手，以規(guī)范經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動有序運行為主線，以內(nèi)部控制量化評價為導(dǎo)向，以信息系統(tǒng)為支撐，突出規(guī)范重點領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動運行流程、制約措施，逐步將控制對象從經(jīng)濟活動層面拓展到全部業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部權(quán)力運行，到2020年，基本建成與國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化相適應(yīng)的，權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運行、促進依法行政、推進廉政建設(shè)中的重要作用。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)(一)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)

成立“吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)全面推進內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡稱“內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組”），負責(zé)組織制定學(xué)校全面推進內(nèi)控建設(shè)工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項、監(jiān)督指導(dǎo)工作開展。內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成員如下：

組 長：席岫峰 黨委書記

秦貴信 校長

副組長：陳 光 副校長

張越杰 副校長 徐文生 黨委副書記 李 新 副校長 王志中 紀委書記

毛彥軍 黨委副書記、組織部部長

曲政文 校長助理、副總會計師

成 員：劉國寧 學(xué)校辦公室主任

武福軍 紀委副書記、紀檢監(jiān)察辦公室主任 李洪水 審計處處長 張東鳴 教務(wù)處處長 呂文發(fā) 科技管理處處長 杜 銳 研究生院副院長 黃 海 人事處處長 劉延明 計劃財務(wù)處處長 馬振江 國有資產(chǎn)管理處副處長

副組長：武福軍 紀委副書記、紀檢監(jiān)察辦公室主任

流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分析風(fēng)險隱患，完善風(fēng)險評估機制，制定風(fēng)險應(yīng)對策略；有效運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制、歸口管理、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護控制、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等內(nèi)部控制基本方法，加強對單位層面和業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制，實現(xiàn)內(nèi)部控制體系全面、有效實施。

（二）加強內(nèi)部權(quán)力制衡，規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運行。分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)和定期輪崗，是制約權(quán)力運行、加強內(nèi)部控制的基本要求和有效措施。根據(jù)自身的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)，按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互分離、相互制衡的要求，科學(xué)設(shè)置內(nèi)設(shè)機構(gòu)、管理層級、崗位職責(zé)權(quán)限、權(quán)力運行規(guī)程，切實做到分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)，并定期輪崗。

（三）建立內(nèi)控報告制度，促進內(nèi)控信息公開。針對內(nèi)部控制建立和實施的實際情況，按照?內(nèi)控規(guī)范?要求，積極開展內(nèi)部控制自我評價工作。單位內(nèi)部控制自我評價情況應(yīng)當作為部門決算報告和財務(wù)報告的重要組成內(nèi)容進行報告。積極推進內(nèi)部控制信息公開，逐步建立規(guī)范有序、及時可靠的內(nèi)部控制信息公開機制，更好發(fā)揮信息公開對內(nèi)部控制建設(shè)的促進和監(jiān)督作用。

（四）加強監(jiān)督檢查工作，加大考評問責(zé)力度。監(jiān)督檢查和自我評價，是內(nèi)部控制得以有效實施的重要保障。建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和自我評價制度，通過日常監(jiān)督和專項監(jiān)督，檢查內(nèi)部控制實施過程中存在的突出問題、管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進一步改進和加強內(nèi)部控制；通過自我評價，評估內(nèi)部控制的全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和有效性，進一步改進和完善內(nèi)部控制。

五、工作步驟

按照?指導(dǎo)意見?要求，為保證學(xué)校內(nèi)控建設(shè)工作能夠有序進行和按期完成，按照四個階段開展工作。

（一）梳理排查階段（2016年4~5月）

以全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)為契機，根據(jù)?指導(dǎo)意見?的總體要求，對學(xué)校內(nèi)控建設(shè)工作進行認真梳理，科學(xué)制定符合學(xué)校實際情況的內(nèi)部控制辦法和操作流程，確保內(nèi)部控制覆蓋學(xué)校經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動的全范圍，貫穿內(nèi)部權(quán)力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，規(guī)范內(nèi)部各層級的全體人員，確保學(xué)校內(nèi)控制度有效實施。

（二）培訓(xùn)指導(dǎo)階段（2016年6~7月）

按照全省統(tǒng)一部署，計劃財務(wù)處在組織相關(guān)人員參加財政廳開展的專門培訓(xùn)的同時，要會同相關(guān)職能部門積極組織開展校內(nèi)的宣傳、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動，使各單位充分認識全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的重要意義，指導(dǎo)各單位做好建立和完善內(nèi)部控制制度準備工作。

（三）落實完善階段（2016年8~12月）

學(xué)校按照?內(nèi)控規(guī)范?和?指導(dǎo)意見?要求，結(jié)合業(yè)務(wù)內(nèi)容、組織架構(gòu)和管理特點開展內(nèi)控建設(shè)的建立和完善工作，于2016年年末前將落實內(nèi)部控制制度情況以書面形式報告省財政廳。

（四）核查驗收階段（2017年1~3月）

2017年3月末前，學(xué)校內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及聯(lián)合工作組對各單位內(nèi)控制度建設(shè)和落實情況進行檢查指導(dǎo)，全面推進學(xué)校內(nèi)控建設(shè)工作。

六、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)

各單位要站在促進學(xué)校事業(yè)健康發(fā)展的高度，充分認識全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的重要意義，把制約內(nèi)部權(quán)力運行、強化內(nèi)部控制作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，切實加強對單位內(nèi)部控制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，加強宣傳、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，精心組織落實，將單位內(nèi)部控制建設(shè)納入制度化、規(guī)范化軌道。

（二）抓好貫徹落實

各單位負責(zé)人作為內(nèi)控實施的第一責(zé)任人，要高度重視、全力支持，切實擔負起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，帶頭組織推動內(nèi)控實施。按照學(xué)校推進內(nèi)控建設(shè)工作方案的總體要求、主要任務(wù)和時間表，認真抓好內(nèi)部控制建設(shè)，明確工作分工，配備工作人員，充分利用信息化手段，組織、推動本單位內(nèi)部控制建設(shè)。

（三）深入宣傳教育

各單位要加大宣傳教育力度，廣泛宣傳制約內(nèi)部權(quán)力運行、強化內(nèi)部控制的必要性和緊迫性，引導(dǎo)廣大教職工自覺提高風(fēng)險防范和抵制權(quán)力濫用意識，確保權(quán)力規(guī)范有序運行。要加強對單位領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員有關(guān)制約內(nèi)部權(quán)力運行、強化內(nèi)部控制方面的教育培訓(xùn)，為全面推進內(nèi)部控制建設(shè)營造良好的環(huán)境和氛圍。

第二篇：全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)實施方案

全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系

建設(shè)實施方案

一、指導(dǎo)思想

圍繞公司戰(zhàn)略目標，通過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全全面風(fēng)險管理體系，實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標。

二、方案參考依據(jù)

《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》國資發(fā)改革[2006]108號；《山東省省管企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》魯國資企改〔2008〕22號；財政部發(fā)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—基本規(guī)范》和《薩班斯-奧克斯利法案》等。

三、總體策略

（一）方案內(nèi)容

1、通過對公司內(nèi)、外部信息包括歷史信息和預(yù)測信息進行全面、細致調(diào)研的基礎(chǔ)上，充分辨識、分析、評價公司可能面臨的各種風(fēng)險，主要包括戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險等；

2、針對識別的各種風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險管理策略，即圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標準，選擇風(fēng)險承擔、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配臵原則；

3、根據(jù)風(fēng)險管理策略制定具體的實施策略，確定具體的風(fēng)險管理目標、對策、組織領(lǐng)導(dǎo)、管理流程、投入資源，以及風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后可采取的具體管理措施及風(fēng)險管理工具，也即建立、健全、完善內(nèi)部控制制度。

4、建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。

5、建立風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進機制，及時跟蹤風(fēng)險及管理狀況，建設(shè)并及時更新風(fēng)險信息庫，并根據(jù)風(fēng)險監(jiān)督結(jié)果對風(fēng)險管理工作進行相應(yīng)改進與提升，從而保證企業(yè)全面風(fēng)險管理的效果。

（二）取得的成果

通過以上工作內(nèi)容，我們會為公司出具以下工作成果：

1、公司風(fēng)險信息庫

2、公司風(fēng)險評估報告。

3、公司全面風(fēng)險管理策略。

4、公司全面風(fēng)險管理解決方案（或稱為內(nèi)部控制手冊），包括（1）公司風(fēng)險管理職能體系；（2）重大風(fēng)險管理職責(zé)分工；

（3）針對企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場運營、財務(wù)、內(nèi)部審計、法律事務(wù)、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程制定的制度、程序和措施；

（4）風(fēng)險管理體系考核辦法。

5、建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)

6、全面風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進制度

（三）實現(xiàn)或達到的目標

1、確保將風(fēng)險控制在與公司戰(zhàn)略目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。

2、確保內(nèi)外部，尤其是公司與股東之間實現(xiàn)真實可靠的信息溝通。

3、確保遵守有關(guān)法律法規(guī)。

4、確保公司規(guī)章和制度措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營管理的有效性，減少實現(xiàn)經(jīng)營目標的不確定性。

5、確保公司建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃，保護公司不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。

二、具體方案和完成時間

（一）初始信息收集

1、收集內(nèi)容：公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、管理信息、歷史資料、外部環(huán)境信息、行業(yè)風(fēng)險信息等。

2、收集方式：初步調(diào)查問卷、訪談等。

3、小組討論研究收集的所有信息，并匯總整理形成風(fēng)險管理初始信息。

4、制定風(fēng)險辨識評估計劃。本階段所需時間約 個工作日。

（二）辨識、分析、評價風(fēng)險 辨識：

1、在公司各部門發(fā)放風(fēng)險辨識調(diào)查問卷，要求部門領(lǐng)導(dǎo)從自己業(yè)務(wù)和工作流程角度出發(fā)填寫可能面臨的各種風(fēng)險。

2、匯總風(fēng)險辨識調(diào)查問卷，連同在初始信息收集階段辨識的風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險業(yè)務(wù)流程分別編制風(fēng)險評估問卷，并發(fā)至相關(guān)部門，要求相關(guān)部門為各種可能的或潛在的風(fēng)險打分。

3、根據(jù)事先制定的評估標準，對收回的風(fēng)險評估問卷進行初步分析，提煉風(fēng)險事件，并在公司職能部門進行訪談和研討，確認辨識結(jié)果，形成風(fēng)險信息列表。

本階段所需時間約 個工作日。分析：

1、根據(jù)風(fēng)險信息列表，利用各種定性或定量分析工具，分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險發(fā)生的條件。

2、分析各風(fēng)險及事件對公司戰(zhàn)略規(guī)劃目標或關(guān)鍵績效指標的影響路徑和影響大小。本階段所需時間約 個工作日。評價：

1、確定風(fēng)險重要性的評價標準，對風(fēng)險進行綜合評價及比較排序，形成初步評價結(jié)果。

2、開展部門訪談或研討，對評價結(jié)果進行修正。

3、征詢公司領(lǐng)導(dǎo)意見，確認評價結(jié)果。

4、形成風(fēng)險評價的結(jié)論，即評估風(fēng)險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度、風(fēng)險的價值等。

5、形成XX公司風(fēng)險庫。

本階段所需時間約 個工作日。

（三）編制《風(fēng)險評估報告》

個人認為該報告是對前面三個環(huán)節(jié)即風(fēng)險辨識、分析、評價的一個匯總，內(nèi)容可分為三個部分，第一部分 公司存在的重大風(fēng)險； 第二部分 重大風(fēng)險的分析和說明；第三部分 風(fēng)險可能對公司的戰(zhàn)略目標或經(jīng)營目標產(chǎn)生的影響。

本階段所需時間約 個工作日。

（四）制定風(fēng)險管理策略。即圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標準，選擇風(fēng)險承擔、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配臵原則。

本階段所需時間約 個工作日。

（五）風(fēng)險管理解決方案。根據(jù)制定的風(fēng)險管理策略，設(shè)計公司風(fēng)險管理組織職能、風(fēng)險管理業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險管理考核方案，也就是針對前述識別的風(fēng)險，建立、健全、完善內(nèi)部控制制度。

1、收集信息：收集公司組織架構(gòu)情況、職能部門崗位描述、職能部門目前實際行使的風(fēng)險管理職能情況、未來組織改革的需求等信息、公司的制度流程文件等。

2、設(shè)立公司風(fēng)險管理組織職能。

A、結(jié)合公司現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)，設(shè)計公司風(fēng)險管理組織體系框架；

B、結(jié)合現(xiàn)有部門職能及崗位設(shè)臵情況，提出風(fēng)險管理責(zé)任部門及有關(guān)機構(gòu)的設(shè)臵方案與人員配臵方案；

C、明確公司風(fēng)險管理負責(zé)部門、各職能部門之間的交互關(guān)系和權(quán)限； D、研討、修改方案；

3、設(shè)計公司風(fēng)險管理業(yè)務(wù)流程。

A、結(jié)合公司現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程，設(shè)計風(fēng)險管理流程；

B、對風(fēng)險管理流程中的相關(guān)內(nèi)容及相關(guān)職責(zé)劃分方案進行確認； C、完成制度文件的初步撰寫；

D、征求相關(guān)部門對制度流程的意見，整理、完善制度文件；

4、設(shè)計公司風(fēng)險管理考核方案。

A、對公司現(xiàn)有的考核體系進行診斷，明確風(fēng)險管理考核的目標和內(nèi)容； B、確定公司及各職能部門關(guān)注的考核點；

C、設(shè)計公司風(fēng)險管理考核的基本框架，確定考核各類和層級關(guān)系； D、設(shè)計風(fēng)險管理考核的內(nèi)容； E、設(shè)計考核的量化指標

F、征求各部門對考核的意見和建議

《央企全面風(fēng)險管理指引》規(guī)定，內(nèi)部控制制度至少包括以下內(nèi)容：（1）建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。（2）建立內(nèi)控報告制度。（3）建立內(nèi)控批準制度。（4）建立內(nèi)控責(zé)任制度。（5）建立內(nèi)控審計檢查制度。（6）建立內(nèi)控考核評價制度。（7）建立重大風(fēng)險預(yù)警制度。（8）建立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度。（9）建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。

本階段所需時間約 個工作日。

（六）建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。（由軟件程序設(shè)計者完成此部分內(nèi)容）

（七）風(fēng)險管理報告制度，即全面風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進制度

對公司重大風(fēng)險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程等進行監(jiān)督，建立風(fēng)險管理報告制度，對風(fēng)險管理的有效性進行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進。

1、收集公司現(xiàn)有的監(jiān)督體系，包括內(nèi)容及信息溝通渠道，對現(xiàn)有的體系診斷，明確改進方向。

2、設(shè)計公司監(jiān)督管理體系的基本架構(gòu)，包括種類和層級關(guān)系等。

3、結(jié)合各類重大風(fēng)險，設(shè)計各類風(fēng)險管理報告的內(nèi)容。

4、設(shè)計各類風(fēng)險管理報告的對象、職責(zé)、路線、頻率等。本階段所需時間約 個工作日。

第三篇：內(nèi)部控制體系建設(shè)實施方案

內(nèi)部控制體系建設(shè)實施方案

為積極穩(wěn)妥地推進建立以源頭治理和過程控制為核心的企業(yè)內(nèi)控體系，健全和完善對全資、控股、參股公司的管理控制體系，全面提升集團公司管理水平，強化集團公司在國際化建設(shè)過程中防范風(fēng)險的能力，促進集團公司戰(zhàn)略發(fā)展目標的實現(xiàn)，特制定本方案。

一、集團公司內(nèi)部控制體系建設(shè)的基本情況

集團公司非常重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，這些制度的有效執(zhí)行對提高集團公司管理水平和各階段發(fā)展目標的實現(xiàn)起到了積極的促進作用。但是，從我們對股份公司、****公司等單位內(nèi)控體系建設(shè)調(diào)研的情況，以及國務(wù)院國資委對中央企業(yè)開展內(nèi)控體系建設(shè)的總體要求看，目前的各項管理制度還沒有真正融為一體，成為一套系統(tǒng)化的體系。由此導(dǎo)致了職能部門之間管理界面不清晰、管理責(zé)任不到位；下級單位對上級多頭匯報、多頭請示；同級業(yè)務(wù)單位之間業(yè)務(wù)交叉，工作標準參差不齊。這些問題和矛盾的存在，制約著集團公司整體科學(xué)管理水平的進一步提高，與集團公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標也不相適應(yīng)，需要我們對現(xiàn)有的各項管理制度進行梳理并系統(tǒng)化，以形成一套科學(xué)、完整的制度化體系。

二、內(nèi)部控制體系建設(shè)的必要性

內(nèi)部控制是由企業(yè)決策層、管理層和其他人員實施的，為實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標提供合理保證的過程。建立健全和不斷完善內(nèi)部控制體系是國內(nèi)外企業(yè)長期管理實踐經(jīng)驗的結(jié)晶，有助于約束和規(guī)范企業(yè)管理行為的基本準則，有效規(guī)避風(fēng)險。

（一）實施內(nèi)控體系建設(shè)是實現(xiàn)集團公司整體協(xié)調(diào)發(fā)展目標的需要。

“十一五”期間，集團公司將以保障國家油氣安全供應(yīng)為己任，突出實施資源、市場和國際化戰(zhàn)略，率先建成一流的社會主義現(xiàn)代化和具有較強國際競爭力的跨國企業(yè)集團。隨著集團公司的發(fā)展，尤其是實施國際化經(jīng)營戰(zhàn)略，客觀上需要集團公司理順內(nèi)部管理流程，針對關(guān)鍵的風(fēng)險控制點，采取積極穩(wěn)妥可行的措施，建立起一套科學(xué)、有效的內(nèi)部控制體系，增強抵御內(nèi)外部風(fēng)險的能力，為實現(xiàn)集團公司的整體協(xié)調(diào)發(fā)展目標創(chuàng)造適合的環(huán)境和氛圍。

（二）實施內(nèi)控體系建設(shè)是集團公司提升科學(xué)管理水平的需要。

內(nèi)部控制是企業(yè)科學(xué)管理的重要內(nèi)容，是實現(xiàn)企業(yè)目標的重要依托。建立并認真執(zhí)行一套設(shè)計科學(xué)、簡潔適用、運行有效的內(nèi)控體系，將有助于企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)和掌握經(jīng)營管理中的突出風(fēng)險，有助于企業(yè)強化內(nèi)部管理控制措施，有助于用規(guī)范和制度約束管理行為，有助于企業(yè)整合優(yōu)化內(nèi)部資源配置，提高資源的使用效率和效果。通過對內(nèi)控體系的長期有效執(zhí)行和不斷完善，將使集團公司各個層面的各項經(jīng)營活動處于受控狀態(tài)，全面提升集團公司的科學(xué)管理水平。

（三）實施內(nèi)控體系建設(shè)是集團公司履行出資人職責(zé)的需要。

建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)是實現(xiàn)集團公司發(fā)展目標的重要組織保障。這就要求必須推行內(nèi)控體系建設(shè)，規(guī)范出資人與經(jīng)理人之間的代理關(guān)系和授權(quán)管理，明確各自的職責(zé)和權(quán)限，強化信息獲取、傳遞和溝通，促使被投資企業(yè)實現(xiàn)信息的透明化和信息披露的完整、充分、必要，使集團公司能夠從管理上、制度上形成一套規(guī)避風(fēng)險的運行機制，及時獲取充分有效的信息用于分析和化解面臨的各種風(fēng)險，實施有力監(jiān)督，增強有效防范風(fēng)險的能力，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制或降低內(nèi)部人控制的程度，以維護集團公司作為出資人的權(quán)益。

（四）實施內(nèi)控體系建設(shè)是集團公司實施依法治企的需要。

二、當前企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計的誤區(qū)

近年來，越來越多的企業(yè)將內(nèi)部控制制度作為企業(yè)管理的主要手段，內(nèi)部控制制度的建設(shè)受到了廣大企業(yè)的高度重視，我國企業(yè)在內(nèi)部控制制度的設(shè)計領(lǐng)域開展了卓有成效的實踐，取得了長足的進步。但是由于經(jīng)驗不足、內(nèi)部控制制度設(shè)計人員素質(zhì)不高等原因，在現(xiàn)階段，我國企業(yè)的內(nèi)部控制制度設(shè)計從總體上看質(zhì)量不高，對內(nèi)部控制各要素的設(shè)計不系統(tǒng)、不科學(xué)，企業(yè)的內(nèi)部控制制度設(shè)計仍存在著諸多誤區(qū)，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，企業(yè)在進行內(nèi)部控制制度設(shè)計時忽略了實施成本問題，雖然制定出了嚴謹?shù)膬?nèi)部控制制度，但是實行該制度所花費的成本超過了因此而產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，缺乏可操作性，得不償失。

第二，企業(yè)在進行內(nèi)部控制制度設(shè)計時過于注重制度的文字編寫，忽略了制度的執(zhí)行和其作用的發(fā)揮，使制度流于形式，有的企業(yè)甚至將制定內(nèi)部控制制度作為應(yīng)付相關(guān)部門檢查、審計的手段，沒有真正意識到企業(yè)內(nèi)部控制制度的重要性。

第三，企業(yè)在進行內(nèi)部控制制度設(shè)計時對內(nèi)部控制監(jiān)督機制設(shè)計的重視程度不夠，導(dǎo)致對企業(yè)內(nèi)部控制的監(jiān)督薄弱，難以確保制度的執(zhí)行和其有效性。由于監(jiān)督的失效容易出現(xiàn)“內(nèi)部人控制”的現(xiàn)象，將影響全體企業(yè)員工的控制意識和行為，嚴重的甚至導(dǎo)致內(nèi)部控制的失敗。

第四，對已經(jīng)制定的內(nèi)部控制制度，很多企業(yè)未能根據(jù)企業(yè)的發(fā)展狀況及時對內(nèi)部控制制度作出適當?shù)恼{(diào)整，致使內(nèi)部控制制度不適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展，難以對企業(yè)新的經(jīng)濟業(yè)務(wù)進行有效控制。第五，在內(nèi)部控制制度的設(shè)計中忽略了人的因素，須知無論如何完善的制度，最終還是需要人去執(zhí)行，如果內(nèi)部控制制度未得到員工的認同和理解，那么制度最終會淪為一紙空文。

三、企業(yè)內(nèi)部控制制度的設(shè)計要點

企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計的優(yōu)劣將直接影響內(nèi)部控制制度執(zhí)行的有效性，因此，在進行企業(yè)內(nèi)部控制制度的設(shè)計過程當中，應(yīng)該避免走入設(shè)計誤區(qū)，并抓住設(shè)計要點進行制度設(shè)計，以確保企業(yè)內(nèi)部控制制度的科學(xué)合理。

1．控制目標設(shè)計

企業(yè)內(nèi)部控制制度首先需要有明確的控制目標。控制目標是管理經(jīng)濟活動的基本要求、實施內(nèi)部控制的最終目的，同時也是評價內(nèi)部控制的最高標準。簡單來說，設(shè)置企業(yè)內(nèi)部控制目標解決了企業(yè)為什么要進行控制的問題，為內(nèi)部控制指明了努力的方向。在企業(yè)內(nèi)部控制制度的設(shè)計中，企業(yè)內(nèi)部控制目標的定位應(yīng)該與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，應(yīng)該把握控制目標的動態(tài)性、層次性和全面性的特征進行設(shè)計。眾所周知，處于不同發(fā)展階段的企業(yè)，由于發(fā)展戰(zhàn)略各異，其內(nèi)部控制的側(cè)重點有所不同，因此，企業(yè)內(nèi)部控制目標具有動態(tài)性，進行內(nèi)部控制目標設(shè)計應(yīng)該隨企業(yè)的發(fā)展而變化，實行跟蹤控制；還應(yīng)該針對企業(yè)的不同治理結(jié)構(gòu)層次、內(nèi)容對企業(yè)內(nèi)部控制目標進行分解，滿足內(nèi)部控制目標的層次性要求，做到目標明確、分而治之。同時，還要在制度上體現(xiàn)對內(nèi)部控制多個目標間的協(xié)調(diào)，使整體控制效果達到最佳狀態(tài)。

2．控制流程設(shè)計

控制流程是依次貫穿于某項業(yè)務(wù)活動始終的基本控制步驟及相應(yīng)環(huán)節(jié)，控制流程往往是與業(yè)務(wù)流程相吻合的。在企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計中，控制流程的設(shè)計應(yīng)該是與企業(yè)控制目標相適應(yīng)的?？刂屏鞒痰脑O(shè)計思路和方法很多，如按會計科目設(shè)計、按經(jīng)濟業(yè)務(wù)類型設(shè)計、按經(jīng)營單位或管理部門設(shè)計，等等。但是，無論使用哪種(或多種)設(shè)計思路，都需要根據(jù)企業(yè)的實際情況，結(jié)合企業(yè)所制定的內(nèi)部控制目標進行權(quán)衡比對，從而選擇最適合的設(shè)計思路和方法。為了確保制度設(shè)計的科學(xué)合理，在進行流程設(shè)計之前應(yīng)該對企業(yè)現(xiàn)有經(jīng)濟業(yè)務(wù)進行分類、整合和提煉，避免重復(fù)設(shè)計流程(如控制手段、控制過程相同的不同經(jīng)濟事項被重復(fù)進行設(shè)計)。另外，在進行控制流程設(shè)計時不可避免會出現(xiàn)交叉或重復(fù)的內(nèi)容，此時需要對這些內(nèi)容進行適當調(diào)整，否則將影響其客觀性。

3．控制點設(shè)計

控制流程是由控制點組成的，控制點又分為關(guān)鍵控制點和一般控制點兩種類型，對不同的控制點需要采用不同的控制方法進行管理。關(guān)鍵控制點與一般控制點在一定的條件下是可以相互轉(zhuǎn)化的。企業(yè)制定內(nèi)部控制措施的關(guān)鍵在于抓住關(guān)鍵控制點，企業(yè)管理者只有將注意力集中于業(yè)務(wù)處理過程當中發(fā)揮作用大、影響范圍廣、對保證整個業(yè)務(wù)活動的控制目標至關(guān)重要的關(guān)鍵控制點上，才能確保內(nèi)部控制的效率和效果。因此，控制點的設(shè)計非常重要，其中關(guān)鍵控制點的選擇更是重中之重。內(nèi)部控制關(guān)鍵控制點應(yīng)該以選擇關(guān)鍵的成本項目、業(yè)務(wù)活動、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、重要要素及重要資源為選擇依據(jù)，即將影響成本項目費用的主要因素，對企業(yè)競爭力、盈利能力有重大影響的活動、要素和資源及容易發(fā)生且可能造成重大損失的環(huán)節(jié)設(shè)定為內(nèi)部控制關(guān)鍵控制點。值得注意的是，不同的經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動其關(guān)鍵控制點是不同的，某環(huán)節(jié)在某項業(yè)務(wù)中屬于內(nèi)部控制關(guān)鍵控制點并不意味著它永遠都是，也許在其他的業(yè)務(wù)活動中，該環(huán)節(jié)僅是一般控制點。因此，在進行內(nèi)部控制制度設(shè)計中，必須根據(jù)管理或內(nèi)部控制目標的具體要求、業(yè)務(wù)活動的類型及特點等來選擇和確定企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)鍵控制點。4．控制權(quán)限設(shè)計

內(nèi)部控制權(quán)限的設(shè)計是企業(yè)建立內(nèi)部控制制度的精髓之一，控制權(quán)限是否設(shè)置合理，直接決定了內(nèi)部控制制度的客觀性和有效性。內(nèi)部控制要求企業(yè)必須建立合理的授權(quán)機制，對內(nèi)部控制的控制權(quán)限進行合理配置。筆者認為，對內(nèi)部控制權(quán)限進行設(shè)計要遵循重要性原則、責(zé)任明確原則，既要滿足控制目標的需要，又要兼顧工作效率。明確內(nèi)部控制的控制權(quán)限應(yīng)從授權(quán)階段就開始進行控制。管理層在進行授權(quán)時，應(yīng)該統(tǒng)籌考慮授權(quán)的范圍、層次與責(zé)任，將所有的經(jīng)營活動都納入授權(quán)范圍，把經(jīng)濟活動的重要性列為權(quán)限劃分的重要依據(jù)，防止出現(xiàn)權(quán)力重疊或責(zé)任真空的現(xiàn)象，做到權(quán)責(zé)明晰，為各中間管理層和全體員工以所授權(quán)限開展工作提供依據(jù)。管理者通過合理授權(quán)以保證經(jīng)營決策得以有效運行、管理制度有效貫徹，實現(xiàn)權(quán)力制衡。在設(shè)計中實現(xiàn)相互牽制也非常重要，若同一項經(jīng)濟業(yè)務(wù)由一個人(或一個部門)包辦，則難以實現(xiàn)管理控制的目標，必須要有相互牽制、相互制約和相互監(jiān)督，進行控制權(quán)限設(shè)計同樣需要考慮這方面的問題。

5．控制監(jiān)督設(shè)計

內(nèi)部控制監(jiān)督是經(jīng)營管理部門對內(nèi)部控制的管理監(jiān)督及內(nèi)審監(jiān)察部門對內(nèi)部控制的再監(jiān)督活動的總稱，是隨著時間的推移而評估制度執(zhí)行質(zhì)量的過程。在我國，很多企業(yè)并非沒有建立內(nèi)部控制制度，困擾企業(yè)的主要問題是所建立的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果不佳，某些參與制定內(nèi)部控制制度的負責(zé)人內(nèi)部控制意識薄弱，致使內(nèi)部控制制度形同虛設(shè)或出現(xiàn)“對上不對下”的尷尬局面。造成這種不良現(xiàn)象出現(xiàn)的主要原因就是企業(yè)忽視了對內(nèi)部控制監(jiān)督的設(shè)計，監(jiān)督機制不完善。因此，要確保企業(yè)所建立的內(nèi)部控制制度被切實執(zhí)行并獲得良好的執(zhí)行效果，就必須對內(nèi)部控制過程施以恰當?shù)谋O(jiān)督，內(nèi)部控制監(jiān)督設(shè)計的重要性可見一斑。在進行內(nèi)部控制設(shè)計時，應(yīng)該關(guān)注監(jiān)督評審程序的合理性、對內(nèi)部控制缺陷的報告和對政策程序的調(diào)整。要將內(nèi)部控制監(jiān)督工作列為企業(yè)日常工作之一，將內(nèi)部審計列為重點監(jiān)督手段，使內(nèi)部審計充分發(fā)揮監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)、提供完善內(nèi)部控制制度和糾錯的建議的作用。同時，暢通監(jiān)督信息反饋渠道可以使管理層或其他人員在發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制缺陷時，能及時向上反饋或提供建設(shè)性建議，使企業(yè)內(nèi)部控制的缺陷得以及時、果斷處理。

6．控制制度體例設(shè)計

企業(yè)內(nèi)部控制制度體例是內(nèi)部控制制度的基礎(chǔ)和骨架，除非遇到特殊情況或特殊需要，一般來說，內(nèi)部控制制度的體例是不需要作重大調(diào)整的。倘若內(nèi)部控制制度的體例設(shè)計不合理，企業(yè)對體例作出重大調(diào)整時，將會耗費大量的人力、物力。另外，頻繁地調(diào)整內(nèi)部控制制度的體例也不利于制度的執(zhí)行，同時也削弱了制度的權(quán)威性。因此，內(nèi)部控制制度體例的設(shè)計至關(guān)重要，在設(shè)計時，不但要考慮一般的設(shè)計問題，還要考慮到所設(shè)計的制度體例能夠適應(yīng)今后修改完善的要求，預(yù)留一定的修訂、完善空間。例如，對內(nèi)部控制制度條目的排序可以用1.1、1.2、2.1等排序，能夠較好地解決對業(yè)務(wù)流程、控制步驟和控制點進行增補、修改或刪除的需要。而在文字編排方面，諸如基本原則、要求、一般規(guī)定等應(yīng)該在制度大綱中描述，而不宜放在具體的業(yè)務(wù)流程當中?？偟膩碚f，就是內(nèi)部控制制度的體例設(shè)計要確保制度整體結(jié)構(gòu)在一定時期內(nèi)保持穩(wěn)定，同時可以適應(yīng)修訂和完善的需求。

四、結(jié)語

總之，建立健全企業(yè)的內(nèi)部控制制度是企業(yè)增強市場競爭力、迎接經(jīng)濟全球化挑戰(zhàn)的必然選擇。應(yīng)該看到，我國的企業(yè)內(nèi)部控制尚不成熟，對內(nèi)部控制制度的設(shè)計仍存在缺陷，這就要求我們必須在實踐中繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度的設(shè)計。企業(yè)內(nèi)部控制制度的設(shè)計是一個動態(tài)的過程，制度設(shè)計人員要在具體執(zhí)行、正確評價等實踐過程當中不斷完善內(nèi)部控制制度，才能真正確保企業(yè)控制目標的實現(xiàn)。

第四篇：全面推進精細化工作實施方案

上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校

全面推進精細化工作實施方案 為全面落實科學(xué)發(fā)展觀，深入貫徹黨的十八大和《湟中縣教育體系全面推進精細化工作實施方案》文件精神，著力推進我?？茖W(xué)化、制度化、規(guī)范化、精細化管理，進一步深化教育改革，全面提高我校辦學(xué)水平和辦學(xué)效益，現(xiàn)結(jié)合我校實際制定本實施方案。指導(dǎo)思想

全面推進精細化工作，要以提高教育教學(xué)質(zhì)量為中心，以建立和完善各項規(guī)章制度為切入點，貫徹依法治校和人文管理，推動學(xué)校管理向規(guī)范化、科學(xué)化和精細化邁進，全面提升管理水平，使我校辦學(xué)思想、辦學(xué)條件、管理水平、學(xué)生素質(zhì)、辦學(xué)特色逐年上臺階。促進學(xué)校的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。工作目標

按照湟中縣教育局關(guān)于推進精細化工作相關(guān)安排，以2013年為“推進精細化工作元年”，通過規(guī)范化、科學(xué)化、精細化管理，努力在提高學(xué)校管理上求實、求精、求細、求新，力求取得新成果，在改進工作作風(fēng)、提升服務(wù)水平方面取得新發(fā)展，在解決管理中存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)方面取得新突破，進一步提升人民群眾對教育的滿意度。主要內(nèi)容

（一）、規(guī)范行政管理。推進學(xué)校行政管理精細化，明確行政事項，明確崗位職責(zé)，明晰崗位目標，明確履職考核，在提升學(xué)校規(guī)范水平上求突破。

1、完善精細化制度建設(shè)，結(jié)合我校實際，在對現(xiàn)有各項管理制度梳理整合的基礎(chǔ)上，圍繞“精細化”這一主題，結(jié)合十八大精神和工作作風(fēng)建設(shè)，建立健全學(xué)校精細化工作制度，重點突出管理目的和管理流程，要具有較強的指導(dǎo)性和可操作性。各校要高度重視制度建設(shè)，建立一套縱到底、橫到邊的精細化工作規(guī)章制度和可操作性強的管理流程，形成按制度辦事、靠制度管人的精細化工作長效機制。

2、實行校長全面負責(zé)制。加強學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，建立團結(jié)奉獻、合作進取、廉潔高效、求真務(wù)實、勇于創(chuàng)新的學(xué)校管理團隊，運用先進的教育理念和管理方式經(jīng)營管理學(xué)校，進一步明確校長的崗位職責(zé)和崗位目標，完善以校長任期目標管理考核為主要內(nèi)容的履職考核和評價機制辦法，引導(dǎo)學(xué)校找準發(fā)展突破點，創(chuàng)建特色和品牌，推動學(xué)校管理向重內(nèi)涵、重特色的高位平臺邁進。

3、創(chuàng)設(shè)良好育人環(huán)境。深入開展平安校園、健康校園、書香校園、綠色校園、數(shù)字校園、人文校園等“六園”創(chuàng)建舉動，走內(nèi)涵式發(fā)展之路，鞏固和發(fā)展學(xué)校辦學(xué)特色，加大校園文化建設(shè)力度，提升校園文化品位，使學(xué)校辦學(xué)特色鮮明、校園文化成型、師生個性彰顯，著力構(gòu)建具有時代氣息和地方特色的校園文化，努力創(chuàng)設(shè)良好育人環(huán)境。

4、強化工作作風(fēng)建設(shè)。嚴格執(zhí)行湟中縣教育局“十五項規(guī)定”，大力轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，改進文風(fēng)會風(fēng)，做到短、實、新。在中心學(xué)校重點開展以“轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，密切聯(lián)系群眾、深入一線調(diào)研”為主的專題活動，加強領(lǐng)導(dǎo)班子作風(fēng)建設(shè)，推進電子政務(wù)，強化學(xué)習(xí)研究，著力建設(shè)學(xué)習(xí)型、服務(wù)型領(lǐng)導(dǎo)班子。

5、加強教育宣傳工作。充分利用電子、網(wǎng)絡(luò)、雜志、橫幅、畫冊等宣傳媒體，及時、全面地宣傳教育重大成就、教育政策措施、教育思想理念和教育重要事件，提高學(xué)校教育的影響力和知名度，進一步營造教育改革發(fā)展的良好氛圍，形成全社會關(guān)心和支持教育工作的良好局面。

（二）規(guī)范教師管理。推進教師管理的精細化，重職業(yè)情感引導(dǎo)、重師德師風(fēng)教育、重教學(xué)能力培訓(xùn)、重考核評價激勵，在提升教師專業(yè)化水平上求突破。

6、強化師德師風(fēng)建設(shè)。進一步強化師德師風(fēng)建設(shè)，要把師德作為教師考核、評優(yōu)評先、職稱評聘、崗位設(shè)置的重要內(nèi)容，健全師德建設(shè)長效機制，扎實開展師德教育主題活動，深化“講師德、樹師風(fēng)、鑄師魂”活動為主要內(nèi)容的教師隊伍形象工程，大力宣傳優(yōu)秀教師先進事跡，通過評選和表彰師德楷模、優(yōu)秀班主任、優(yōu)秀教師等活動，樹立師德典型，引導(dǎo)廣大教師樹立正確的師德觀和價值觀，努力踐行職業(yè)道德，潛心教書育人，增強教師的榮譽感和責(zé)任感。

7、完善教師激勵機制。按照精細化工作的要求，完善教師績效評價制度，并與評優(yōu)評先、崗位晉升、職稱評審相結(jié)合，做到職責(zé)明確、措施得力、獎懲分明，最大限度地發(fā)揮考核評價機制的激勵和導(dǎo)向作用。

8、加快教師專業(yè)成長。健全教師教育培訓(xùn)體系，組織實施中小學(xué)教師國培計劃、省、市、縣級培訓(xùn)計劃和校本培訓(xùn)工作。大力開展讀書學(xué)習(xí)活動，強化教師業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，認真組織全縣教師崗位大練兵活動，統(tǒng)一組織中小學(xué)教師完成教育理論和學(xué)科專業(yè)知識測試，完善教師培訓(xùn)機制，著力抓好“名師”培養(yǎng)和教師能力層次認定工作。著力提高教師專業(yè)水平，打造一支思想好、能力強、作風(fēng)硬的教師隊伍。

9、健全教師交流學(xué)習(xí)機制。以建設(shè)一支數(shù)量有保證、質(zhì)量有保障的高素質(zhì)教師隊伍為目標，完善教師隊伍合理配置機制和交流學(xué)習(xí)機制，在加大校內(nèi)培訓(xùn)和結(jié)對幫扶的同時，合理配置教師資源，積極創(chuàng)造機會，讓更多的教師走出去接受高質(zhì)量的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（三）規(guī)范學(xué)生管理。推進學(xué)生管理精細化，重理想信念教育、重公民意識教育、重優(yōu)良傳統(tǒng)教育、重行為養(yǎng)成教育，在提升學(xué)生思想道德水平上求突破。

10、構(gòu)建“三結(jié)合”育人網(wǎng)絡(luò)。建立和完善校長負責(zé)，德育處、班主任、團隊干部為骨干，全體教職員工為主體，家長、社區(qū)代表參加的德育工作領(lǐng)導(dǎo)體系，構(gòu)建學(xué)校、家庭和社會三結(jié)合的育人網(wǎng)絡(luò)。把立徳樹人作為教育的根本任務(wù)，注重理想信念教育、公民意識教育、優(yōu)良傳統(tǒng)教育和行為養(yǎng)成教育，不斷提高學(xué)生自我管理、自我服務(wù)、自我評價能力，規(guī)范和完善學(xué)生的綜合素質(zhì)評價，全面提升學(xué)生思想道德水平。

11、提升班主任工作水平。重視班主任隊伍建設(shè)，通過外出學(xué)習(xí)、崗位培訓(xùn)、經(jīng)驗交流、課題研究、專家講座等方式，提升班主任專業(yè)化水平。營造“人人都是德育工作者”的育人氛圍，有針對性地開展學(xué)生思想工作，教育學(xué)生學(xué)會做人、學(xué)會學(xué)習(xí)、學(xué)會做事、學(xué)會健體、學(xué)會共處，根據(jù)學(xué)生的年齡特點和身心發(fā)展規(guī)律，分層次、有針對性地開展內(nèi)容豐富、形式活潑的德育活動，促進學(xué)生全面發(fā)展。

12、狠抓安全與法制教育。強化學(xué)校法制教育和安全教育，教育學(xué)生增強法制觀念和安全意識，有效預(yù)防學(xué)校暴力，校園傷害事件的發(fā)生。結(jié)合學(xué)生營養(yǎng)改善計劃等各類資助及免贊惠民政策的實施，加強學(xué)生的感恩教育和養(yǎng)成教育。對學(xué)生進行心理健康教育，為學(xué)生提供心理咨詢服務(wù)。

（四）規(guī)范教育教學(xué)管理。推進學(xué)校教育教學(xué)管理精細化，重課改、重課堂、重教研、重檢測，在提升教育教學(xué)質(zhì)量上求突破。

13、強化教學(xué)常規(guī)管理。認真落實《湟中縣中小學(xué)教學(xué)管理規(guī)程》，從備課、上課、輔導(dǎo)、批改作業(yè)到檢測、反饋、教研等教學(xué)各環(huán)節(jié)實現(xiàn)規(guī)范化、精細化、高效化。嚴格執(zhí)行國家課程標準和課程計劃，開齊開足課程課時。加大課題研究力度，注重對教研教改成果的總結(jié)和推廣應(yīng)用，認真落實好《可持續(xù)提高教育教學(xué)質(zhì)量動態(tài)管理實施方案》，全面提升教育教學(xué)質(zhì)量。

14、健全校本研訓(xùn)制度。嚴格實行校本教研積分管理辦法，引領(lǐng)教師深鉆深挖教材，抓牢抓實集體備課、教材開發(fā)、教法研討、質(zhì)量考評、培優(yōu)補差等工作。規(guī)范和完善教研工作規(guī)程，切實發(fā)揮中心教研組引領(lǐng)作用，切實提高薄弱學(xué)校教師教學(xué)水平。

15、深化課堂教學(xué)改革。鞏固課程改革成果，全面總結(jié)課程改革經(jīng)驗，積極推進教學(xué)方式與學(xué)習(xí)方式的轉(zhuǎn)變，真正把課堂交給學(xué)生，努力使教學(xué)由被動教、被動學(xué)向主動學(xué)、自主學(xué)、合作學(xué)、探索學(xué)轉(zhuǎn)變，打造高效課堂。

16、推進教育信息化建設(shè)。研究制定小學(xué)教育信息化工作規(guī)劃，全面加強優(yōu)質(zhì)教育資源的開發(fā)應(yīng)用。精心實施好以“寬帶網(wǎng)絡(luò)校校通、優(yōu)質(zhì)資源班班通和網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)空間人人通”為主要內(nèi)容的教育信息化“三通”工程，加大信息技術(shù)教師培訓(xùn)，全力推動優(yōu)質(zhì)教育資源共建共享，著力提高信息技術(shù)應(yīng)用效益，以教育信息化推進全鎮(zhèn)教育的現(xiàn)代化進程。

17、抓好體藝衛(wèi)及科普工作。合理安排體育藝術(shù)“2+1”項目，認真開展“快樂學(xué)習(xí)，幸福成長”主題教育實踐活動，進一步加強學(xué)生體質(zhì)監(jiān)測，確保學(xué)生每天一小時體育鍛煉時間，重視學(xué)生心理健康教育，全面促進學(xué)生身心健康發(fā)展，加強青少年科普截育及實踐活動，促進學(xué)生身心健康反展。

（五）規(guī)范安全管理。推進校園安全和突發(fā)事件應(yīng)急管理精細化，在預(yù)防上多努力、在教育上出實招、在突發(fā)事件上多演練、在創(chuàng)建平安校園、和諧校園上求突破。

18、著力抓好各類安全工作。校長作為學(xué)校安全第一責(zé)任人，要負起學(xué)校安全的總責(zé)任，要做到高度重視、制度健全、措施得力、落實到位、常抓不懈、效果顯著。進一步健全和完善防踩踏、防溺水、防火、防震等各類安全工作流程。上好“開學(xué)安全第一課”，多渠道加強師生的安全教育。做好學(xué)校突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的完善和演練，定期排查及時發(fā)現(xiàn)和消除各種安全隱患、學(xué)校周邊環(huán)境治理等工作，杜絕學(xué)校安全管理漏洞。切實把安全工作做深、做細、做實，爭創(chuàng)“平安校園”，確保學(xué)校安全、和諧、穩(wěn)定。

（六）規(guī)范財務(wù)管理。推進財務(wù)資產(chǎn)管理精細化，重管理、重建設(shè)、保運轉(zhuǎn)，在提升學(xué)校保障服務(wù)質(zhì)量上求突破。

19、嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律。認真貫徹國家財經(jīng)紀律、法規(guī)和財務(wù)制度，建立健全財務(wù)管理制度，確保學(xué)校財產(chǎn)安全。學(xué)校財務(wù)支出要作為校務(wù)公開的主要內(nèi)容，學(xué)校基本建設(shè)、固定資產(chǎn)購置、較大數(shù)額的經(jīng)費開支要集體研究，重大事項需經(jīng)教代會審議通過方可執(zhí)行。加強學(xué)校財務(wù)審計工作，規(guī)范資金使用。

20、提高資金使用效益。規(guī)范專項資金管理，確保?？顚Ｓ?。嚴格遵守收支預(yù)算制、定期報賬制、大額支出報批制、大額結(jié)算集中支付制、收支公示制、財務(wù)公開制；檢查考核制等財務(wù)管理制度，提高資金使用效益。及時合理編制學(xué)校預(yù)決算方案，按照保運轉(zhuǎn)、謀發(fā)展的思路，嚴格執(zhí)行年初預(yù)算，做到精打細算，勤儉節(jié)約。

（七）規(guī)范后勤管理。推進校園后勤管理的精細化，在功能、環(huán)境、秩序、文化上多努力，在打造校園特色上求突破。

21、提升后勤服務(wù)質(zhì)量。要完善對學(xué)校食堂、宿舍、圖書、實驗等后勤崗位的精細化管理細則，明確后勤崗位職責(zé)，落實分層負責(zé)、分類包干、責(zé)任到人的管理制度，堅持服務(wù)育人宗旨，強化責(zé)任意識和服務(wù)意識，講求辦事效益，提高后勤服務(wù)質(zhì)量。

22、加強學(xué)校資產(chǎn)管理。學(xué)校教學(xué)儀器、器械、電教設(shè)備、圖書、辦公設(shè)備u、文體設(shè)備等資產(chǎn)要進行科學(xué)分類、編號、登記，存放整齊、清潔、安全，完善相關(guān)防護、維修措施，確保處于安全完好可用狀態(tài)，按規(guī)定使用并建立使用檔案，提高資產(chǎn)利用率。愛護公共設(shè)施、宿舍、花草樹木、圖書、器材等公共財物，節(jié)約水電，堅持每學(xué)期的財物登記、清點、理賠、維修加固。

23、全力做好食堂管理工作。嚴把食堂采購食品質(zhì)量和進貨渠道，食品采購、運輸、加工、餐具消毒等符合操作規(guī)范要求，嚴格落實食材采購索要索證及食品留樣等相關(guān)制度，搞好食堂伙食的核算和財務(wù)管理，保證學(xué)校物資供應(yīng)后勤保障，嚴防食品安全事故的發(fā)生。

（八）規(guī)范行政監(jiān)督。推進以校務(wù)公開為主的學(xué)校民主管理和開門辦學(xué)的思路，廣開言路、廣聚眾智，接受行政和社會的監(jiān)督，在規(guī)范辦學(xué)和民主治校方面求突破。

24、強化學(xué)校專項督導(dǎo)工作。要強化對學(xué)校各項管理工作的專項督導(dǎo)和隨訪性檢查，以“督”強管理，以“導(dǎo)”提水平。依照《湟中縣星級標準化學(xué)校建設(shè)督導(dǎo)評估方案（試行）》，繼續(xù)進行星級標準化學(xué)校評估認定和管理現(xiàn)場會提升學(xué)校管理水平，實現(xiàn)管理效益的最大化。

25、繼續(xù)深化校務(wù)公開，完善監(jiān)督機制，實行校務(wù)及時公開和定期通報，廣泛聽取社會和學(xué)校的反饋意見，采納各方面的建議，不斷改進學(xué)校工作。

四、實施步驟

第一階段，動員階段（2013年3月）組織全體教師認真學(xué)習(xí)市、縣關(guān)于全面推進精細化工作的相關(guān)文件精神和《湟中縣教育系統(tǒng)全面推進精細化工作實施方案》及《湟中縣教育系統(tǒng)全面推進精細化工作制度匯編》，明確工作要求，細化工作目標，制定具體工作方案，完善精細化工作的各項制度和流程，召開本學(xué)?！熬毣芾砟辍被顒觿訂T回憶，提高全校教職工對精細化管理的認識。第二階段，實施階段（2013年4月至2016年12月）

全面落實湟中縣教育系統(tǒng)全面推進精細化工作實施方案和本校精細化管理年活動實施方案，及時推廣好做法和好經(jīng)驗，對存在的問題提出整改措施，限期整改。第三階段，深化階段(2017年1月至2020年12月)完善精細化工作的長效機制，形成精細化工作的長效機制，推動學(xué)校精細化管理工作的深入、長久、持續(xù)開展。工作措施

加強領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)。要樹立精細化規(guī)范化的管理理念，要運用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)和管理學(xué)校的大局工作，確立發(fā)展有目標、改革有思路、推進有方法，實施嚴格、細致、人性化、民主而又科學(xué)的管理機制，管好學(xué)校、用好教師、教好學(xué)生。要通過實施“精細化”管理，將管理責(zé)任具體化、明確化，形成“時時講精細、事事求精細、處處顯精細”的良好工作局面。梳理自查，建章立制。要結(jié)合實際，全面、客觀的分析學(xué)校各方面節(jié)理現(xiàn)狀，對照學(xué)校管理的模塊和學(xué)?，F(xiàn)有的規(guī)章制度，逐條逐項地進行梳理討論、反思比較，摸清底子，找準問題，差距和不足，找準學(xué)校的定位，確立辦學(xué)特色和發(fā)展目標，制定詳細的管理目標，完善精細化工作的各項制度和流程，不斷提升管理水平。

狠抓落實，有效推進。實施精細化管理工作涉及及面大、標準高，要求嚴，各學(xué)校要及時反思和總結(jié)工作中出現(xiàn)的難點和焦點問題，進行專題研究，逐項整改，要動員廣大教職工積極行動起來，樹立實于精神，從小事做起，從點滴做起，一件一件抓落實，一項一項抓成效。通過開展精細化管理工作，全面提升教學(xué)質(zhì)量，為辦人民滿意的教育堅實的基礎(chǔ)。上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校

二〇一三年二月二十六日 上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校精細化管理

進一步加強教師隊伍建設(shè)工作實施方案

教師是撐起教育的最大支點，教師隊伍素質(zhì)決定教育質(zhì)量，提高教育質(zhì)量，最重要依靠校長和教師。建設(shè)一支高素質(zhì)的師資隊伍，是推動教育改革與發(fā)展、培養(yǎng)人才的關(guān)鍵。近幾年隨著教育改革的發(fā)展，有些矛盾問題日漸突出，目前我校存在的問題：教師的嚴重缺編是我校首要的困難和問題，二是代課教師多，來來去去，嚴重影響正常教學(xué)，因此抓教師隊伍建設(shè)是2013年工作的第一要務(wù)。為適應(yīng)全面推進素質(zhì)教育的要求，推動教育改革與發(fā)展，建設(shè)一支高質(zhì)量的教師隊伍，特制定本方案： 指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以《中華人民共和國教師法》、《中華人民共和國教育法》為依據(jù)，堅持面向全員，均衡發(fā)展的原則，已全面提高教師教育教學(xué)能力為核心，以促進教師發(fā)展為目標，以穩(wěn)定教師隊伍為重點，統(tǒng)籌規(guī)劃，加強管理，建設(shè)一支師德高尚、理念先進、素質(zhì)精良的教師隊伍，為辦好人民滿意的教育。目標任務(wù)

初步建立起適應(yīng)全面實施素質(zhì)教育要求、充滿生機與活力的教師隊伍建設(shè)工作機制。建設(shè)一支以骨干教師為中堅教育事業(yè)發(fā)展需要的師資隊伍。

堅持科學(xué)發(fā)展觀，對教師進行思想上教育、業(yè)務(wù)上引領(lǐng)、能力上促進、業(yè)績上考評、生活上關(guān)心，加快教師得成長，全棉提高辦學(xué)質(zhì)量。

堅持以提高教師素質(zhì)為重點，切實加強師德建設(shè)和教師專業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)教師由“教書型”向“育人型”轉(zhuǎn)變，努力造就一直能適應(yīng)現(xiàn)代教育發(fā)展需要，具有較高思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)的教師隊伍。

三、主要措施

1、加強師德建設(shè)，促進教師職業(yè)道德水平地全面提高，教師應(yīng)當“學(xué)位人師、行為世范”。認真貫徹《中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》，通過開展系列活動，加強師德師風(fēng)教育，嚴格考核管理，把師德作為教師資格認定、評職晉級和評優(yōu)選先的必備條件和考察內(nèi)容，實施師德一票否決制。深入開展師德工作研究，探索新時期師德建設(shè)新途徑。通過開展形式多樣的活動，廣泛宣傳師德先進事跡，樹立先進典型型，定期獎勵和表彰先進集體和個人。

2、加強校長隊伍建設(shè)，不斷提升管理育人水平。加大校長隊伍管理力度，建立完善校長培養(yǎng)、任職、交流和管理等制度。抓好校長培訓(xùn)工作。增強領(lǐng)導(dǎo)班子的服務(wù)意識，堅持“學(xué)校要管人、管人要管心、管心要知心、知心要關(guān)心”的服務(wù)理念。充分發(fā)揮校長的帶頭、引領(lǐng)、示范作用。

3、加強班主任隊伍建設(shè)，促進班主任隊伍整體素質(zhì)的提高。加強對班主任日常工作的指導(dǎo)。創(chuàng)造機會，提高班主任外出學(xué)習(xí)的機會。通過本校培訓(xùn)對班主任進行每學(xué)期不少于一次的崗位培訓(xùn)。認真抓好班主任“傳、幫、帶”工作，結(jié)成師徒關(guān)系，充實班主任隊伍的后備力量。加強班主任管理，完善科學(xué)考核制度，激勵班主任提高管理質(zhì)量。

4、完善《代課教師管理辦法》，健全對代課教師的評價和獎勵機制。最大限度的保持代課教師的穩(wěn)定，激勵、激發(fā)代課教師的工作積極性。

5、加強教師管理，充分體現(xiàn)“以人為本”，重視青年教師的專業(yè)成長，關(guān)注老教師的生活和工作狀況，多做得人心、暖人心、穩(wěn)人心的工作。

6、充分發(fā)揮優(yōu)秀教師、骨干教師、標桿教師的“傳、幫、帶、導(dǎo)”的作用，引領(lǐng)其他教師提高業(yè)務(wù)水平，增強愛崗敬業(yè)、愛生勤業(yè)的工作意識。開展校本教研的研修學(xué)習(xí)，通過系列教研活動，促進中小學(xué)教師專業(yè)發(fā)展。

7、加強對教師的日常管理，經(jīng)常督查教師的到崗及教學(xué)情況，真正把學(xué)校的相關(guān)措施落實到實處，做到過程有記錄，期末有考評。加強對教職工的考勤、考評考核工作。作為評先評優(yōu)考評、考核的重要依據(jù)。促進教師成長，建設(shè)一支高素質(zhì)的教師隊伍需要學(xué)校的人文關(guān)懷，更需要廣大教師提高認識，增強學(xué)習(xí)的動力，也需要學(xué)校各部門、各年級、各教研組通力協(xié)作，各盡其責(zé)。加強教師隊伍建設(shè)，促進教師成長，是學(xué)校的戰(zhàn)略性舉措，強校必先強師，持之以恒抓好教師隊伍建設(shè)，并取得成效，必將推動我校教育事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校

2013年2月28日 上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校精細化管理 學(xué)生常規(guī)教育管理工作實施方案

根據(jù)教育局《湟中縣中小學(xué)在校一日常規(guī)管理暫行辦法》的要求，建立健全中小學(xué)管理常態(tài)機制，加強中小學(xué)生良好生活習(xí)慣、學(xué)習(xí)習(xí)慣的養(yǎng)成教育，強化中小學(xué)生的規(guī)范意識、紀律意識、文明意識和安全意識，完善相應(yīng)的保障機制，將工作落到實處，特制定本方案。指導(dǎo)思想

以《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步加強和改進未成年人思想道德建設(shè)若干意見》精神為指針，樹立和落實科學(xué)發(fā)展觀，深入貫徹落實《愛國主義綱要》、《公民道德建設(shè)實施綱要》、《中學(xué)生守則》、《中學(xué)生行為規(guī)范》、《中學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》要求，針對中學(xué)生身心成長的特點，遵循新階段校級、校風(fēng)建設(shè)的規(guī)律，注重養(yǎng)成教育，堅持以人文本，教育和引導(dǎo)青少年養(yǎng)成良好的行為習(xí)慣和遵紀守法的好品質(zhì)，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，努力把青少年學(xué)生教育成家里的好孩子、學(xué)校的好學(xué)生、社會的好公民。工作目標

建立健全小學(xué)生管理常態(tài)的機制，加強小學(xué)生良好的生活習(xí)慣、學(xué)習(xí)習(xí)慣的養(yǎng)成教育，強化小學(xué)生的規(guī)范意識、紀律意識、文明意識和安全意識。

三、主要內(nèi)容

1、學(xué)生應(yīng)嚴格遵守作息時間，準時到校。早上到校時間不得早于8：00,下午不得早于14:00,下午放學(xué)冬季5:00，夏季5;00,中午休息時間至少保證100—120分鐘。學(xué)生在規(guī)定時間內(nèi)未到校者，負責(zé)考勤的值周教師應(yīng)做好記錄，并及時向值班領(lǐng)導(dǎo)和班主任報告當日學(xué)生出勤狀況。

學(xué)生到校后，不準接近危險區(qū)域，確保自身安全。在規(guī)定時間內(nèi)，認真完成老師布置得作業(yè)，按任課教師要求，應(yīng)迅速上交各科作業(yè)。學(xué)生應(yīng)認真值日，對在規(guī)定時間未按時完成值日任務(wù)的，應(yīng)做不主動承擔勞動任務(wù)記載。

3、早讀或早自習(xí)按課程表進行班主任或科任老師做好組織工作。

4、學(xué)生上課前應(yīng)準備好上課物品并放在桌面右上角，全班齊唱校園歌曲（時間控制在五分鐘之內(nèi)），以等候老師上課。值日生負責(zé)擦黑板，整理講臺(桌）準備常用教具、用品。學(xué)生應(yīng)嚴格遵守課堂紀律，認真聽講，積極思考，主動發(fā)言，做好筆記。凡學(xué)生在課堂上因擾亂課堂秩序被教師點名批評的，值日班長應(yīng)填寫班級日志，作課堂違紀記載。課間應(yīng)合理適度有節(jié)的放松，保持教室秩序，嚴禁在教室內(nèi)外和走道樓梯追打嬉鬧。課間操應(yīng)由體育委員帶領(lǐng)按規(guī)定的次序和路線集合，行走中不推不拉。做操時應(yīng)做到聽從口令，動作到位，規(guī)范有力，做操結(jié)束后按次序排隊返回教室值日生在課間操期間應(yīng)迅速打掃教室和清潔區(qū)。

午休時，學(xué)生應(yīng)調(diào)整狀態(tài)，遵守秩序，保持安靜，輕微活動，注意安全。不追逐打鬧，不搞劇烈互動，不擁擠，校園內(nèi)不做任何有危險的游戲，嚴禁大聲喧嘩、打鬧，影響他人休息。嚴格執(zhí)行中午放學(xué)時間，學(xué)生放學(xué)應(yīng)排隊離校，文明行走。下午到校學(xué)生應(yīng)提前十分鐘到教室，做好上課準備。寄宿制學(xué)?；蛑形绮蛔寣W(xué)生外出的學(xué)校，學(xué)生一旦離校，必須持有班主任批準的假條。嚴格保健操制度，音樂響起后，班長應(yīng)迅速組織所有學(xué)生認真做好眼保健操，做到身子端正，穴位準確，手法正確。任何教師不得擠占眼保健操時間，不得授課、輔讓學(xué)生做作業(yè)等。中小學(xué)生應(yīng)按照學(xué)校課程計劃，積極參與第二課堂、社團活動和體育鍛煉活動。應(yīng)遵守活動紀律，不遲到、不早退，活動中要在輔導(dǎo)老師的指導(dǎo)下，有組織、有秩序地按要求進行，活動中愛護公共設(shè)備、設(shè)施。

學(xué)生上自習(xí)課時應(yīng)保持安靜，認真獨立完成作業(yè)，及時預(yù)習(xí)、復(fù)習(xí)功課。做到不串位、不喧嘩和不打擾別人學(xué)習(xí)，有問題向老師或同學(xué)請教時，不影響他人。學(xué)生處出現(xiàn)異?，F(xiàn)象時應(yīng)及時向班主任或輔導(dǎo)老師反映。

學(xué)校放學(xué)時，學(xué)生應(yīng)整理好自己的學(xué)習(xí)用品，關(guān)好自己負責(zé)的窗戶、電燈等設(shè)施，值日生在巡查后，及時鎖好門窗。

下午放學(xué)離校，按時回家，不在學(xué)?；蚱渌胤蕉毫?，嚴格遵守交通法規(guī)。如有事外出須通知家長。

在營養(yǎng)改善計劃中，在規(guī)定時間內(nèi)（課間操或中午）負責(zé)營養(yǎng)改善計劃的老師按要求迅速將食品下發(fā)到各班至每位學(xué)生手中就餐，發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象，及時報班主任、校長。保障措施

學(xué)校應(yīng)提供必須的組織和場地、器材等保障條件。

學(xué)校應(yīng)根據(jù)教育局的有關(guān)作息時間的總體要求，按照學(xué)校的實際情況，區(qū)分學(xué)段和冬、夏季作息時間，明確學(xué)生的到校時間，學(xué)校應(yīng)實行封閉式管理。

學(xué)校應(yīng)建立和完善學(xué)生上放學(xué)路隊制度，門衛(wèi)詢查等級制度，校園巡視檢查制度，考勤、疾病等事件報告制度，成立養(yǎng)成教育督查組和文明監(jiān)督崗，建立學(xué)生養(yǎng)成查糾制度季考評制度，加大校園巡查力度，特別是午休時間的值班巡查，避免各類安全隱患。

學(xué)校后勤保障部門應(yīng)做好各類后勤保障設(shè)施的日巡檢工作，做到校園道路、校門口、樓道、樓梯間及操場等公共區(qū)域的亮化，確保校園用電。用水、取暖的安全，保障消防設(shè)施、安全監(jiān)控系統(tǒng)等設(shè)施的正常使用。

學(xué)校應(yīng)把學(xué)生在校一日常規(guī)管理工作納入主管領(lǐng)導(dǎo)、班主任、任課教師和其他聯(lián)點負責(zé)工作人員的考核之中。

7、班主任應(yīng)在規(guī)定時間到校，做到早操、課間操、眼保健操，集會、班會、“三操兩會”五到位。班主任應(yīng)每天了解學(xué)生作業(yè)完成情況，并視情況向家長（或監(jiān)護人）反饋。對未能按時到家的學(xué)生，班主任有責(zé)任配合監(jiān)護人進行尋找。對異常缺勤學(xué)生，班主任應(yīng)及時與監(jiān)護人取得聯(lián)系的同時，向?qū)W校反映和說明情況，并積極配合尋找，提醒監(jiān)護人向公安部門報案。

8、班主任應(yīng)將學(xué)生在校一日常規(guī)納入學(xué)生綜合素質(zhì)評價體系，做好過程性評價記載，把學(xué)生在校一日常規(guī)作為綜合素質(zhì)評定的重要依據(jù)。

9、教師應(yīng)嚴格執(zhí)行學(xué)校作息時間，按時上、下課，不擅自離開課堂，不任意接聽電話，不隨意滯留學(xué)生。課任教師應(yīng)隨時做好與班主任的溝通，做到課（活動）前清點或詢問學(xué)生到位情況，發(fā)現(xiàn)異常及時通報班主任或值周人員。

10、體育老師和活動課指導(dǎo)教師應(yīng)嚴格按照教學(xué)計劃組織教學(xué)和活動，并根據(jù)教學(xué)要求采取必要的保護和幫忙措施，堅決杜絕體育課和活動課的隨意性。遵循“誰組織、誰負責(zé)、誰在場、誰負責(zé)?！钡脑瓌t，若出現(xiàn)學(xué)生傷害等事故，教師應(yīng)及時將受傷學(xué)生就近送往醫(yī)院救治并立即通知學(xué)校有關(guān)人員和領(lǐng)導(dǎo)。上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校

2013年3月1日 上午莊鎮(zhèn)北納學(xué)校精細化管理

中小學(xué)學(xué)生日常行為習(xí)慣養(yǎng)成教育實施方案 為了深入貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步加強和改進未成年人思想道德建設(shè)若干意見》和《公民道德建設(shè)實施綱要》的精神，培養(yǎng)中小學(xué)生良好的生活習(xí)慣、學(xué)習(xí)習(xí)慣、文明行為習(xí)慣，全面提高教育質(zhì)量，促進學(xué)生全面健康發(fā)展，結(jié)合我鎮(zhèn)實際，制定如下方案： 指導(dǎo)思想

以《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步加強和改進未成年人思想道德建設(shè)若干意見》和《公民道德建設(shè)實施綱要》為指導(dǎo)，認真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以加強社會主義榮辱觀教育為核心，以貫徹《中小學(xué)守則》和《中小學(xué)生日常行為規(guī)范》為重點，充分認識新時期下加強學(xué)生行為習(xí)慣養(yǎng)成教育的重要性和緊迫性，遵循青少年發(fā)展的身心特點，積極探索中小學(xué)生習(xí)慣養(yǎng)成教育的內(nèi)容、方法和途徑，促進青少年學(xué)生良好習(xí)慣的養(yǎng)成和思想道德素質(zhì)的提高，為學(xué)生的終身發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。任務(wù)目標 堅持“育人為本，德育為先”的辦學(xué)宗旨，通過養(yǎng)成教育，培養(yǎng)學(xué)生良好道德品質(zhì)、禮儀素養(yǎng)、安全意識、學(xué)習(xí)習(xí)慣和生活習(xí)慣；是學(xué)生學(xué)會正確處理人和人、人與社會、人與自然能等基本關(guān)系；是學(xué)生在學(xué)校做一個守紀律、愛學(xué)習(xí)、會學(xué)習(xí)的好學(xué)生，在家做一個有孝心、擔責(zé)任的好孩子，在社會做一個明禮儀、知榮辱、守公德的好公民。指導(dǎo)原則

規(guī)范標準原則。以《中小學(xué)生守則》和《中小學(xué)生日常行為規(guī)范》（修訂）、《中小學(xué)文明禮儀教育指導(dǎo)綱要》、《青海省中小學(xué)生日常行為習(xí)慣細則》等為基礎(chǔ)，結(jié)合實際開展行為習(xí)慣養(yǎng)成教育。

以人為本原則。尊重和保護每一個孩子的個性和好奇心，做到“關(guān)愛為本，行為從嚴，思維求寬”，鼓勵培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神和實踐能力。

分清層次原則。遵循青少年的成長規(guī)律和認識、心理特點，體現(xiàn)不同學(xué)段和年級的層次性，保持教育的連續(xù)性。知行統(tǒng)一原則，既重視課堂教育，更要注重實踐教育、體驗教育。注重自覺實踐、自主參與，通過嚴格的管理和必要的行為訓(xùn)練，幫助學(xué)生養(yǎng)成良好的行為習(xí)慣。

多元評價原則。將過程評價與終極、校內(nèi)與校外評價等評價方式相結(jié)合，以有效評價鞏固深化教育成果、增強教育實效。重點工作

加強隊伍建設(shè)。進一步激發(fā)和調(diào)動全體教職工參與學(xué)生養(yǎng)成教育的積極性和主動性，倡導(dǎo)全面育人，樹立“育人無小事，育人我有責(zé)”的意識和觀念；加強教師的禮儀修養(yǎng)，讓教師成為學(xué)生文明行為養(yǎng)成的示范和楷模；加強班主任隊伍建設(shè)，發(fā)揮主力軍作用，通過班主任培訓(xùn)學(xué)習(xí)、研討觀摩等形式鼓勵班主任不斷總結(jié)工作經(jīng)驗，提升教育水平。建立班主任常規(guī)工作制度，制度加強班主任和班級管理措施，強化班主任的工作考核，制定有利于調(diào)動班主任工作積極性的政策措施，通過加強班級管理，引導(dǎo)學(xué)生自主學(xué)習(xí)，自主管理，互相幫助，共同提高。

豐富活動內(nèi)容。針對基礎(chǔ)教育的特點，開展“四個良好習(xí)慣”（良好的行為習(xí)慣；講究文明，懂得禮貌。良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣：渴求知識，努力學(xué)習(xí)。良好的生活習(xí)慣：情趣向上，生活有序。良好的健身習(xí)慣：鍛煉有恒，體魄健康）的養(yǎng)成教育；針對獨生女弱點，進行管理育人、環(huán)境育人氛圍的營造；針對青春期的特點，進行生理、心理健康的指導(dǎo)；針對班級是學(xué)生成長園地的特點，進行班級文化建設(shè)；針對社會不良風(fēng)氣影響的特點，進行家校社區(qū)協(xié)同德育建設(shè)；針對未來社會發(fā)展所需人才的特點，進行人文素質(zhì)的培養(yǎng)。

注重課程開發(fā)。按照新課程的要求，加強德育課程建設(shè)，充分發(fā)揮《品德與生活》、《品德與社會》、《思想政治教育》等德育課程的主導(dǎo)作用，構(gòu)建具有時代特點、貼近學(xué)生生活實際的思想道德教育內(nèi)容，形成年級互相銜接、層次遞進的學(xué)科德育滲透體系，培養(yǎng)學(xué)生人文素養(yǎng)。同時要注重課堂禮儀、課堂良好習(xí)慣教育和德育養(yǎng)成教育校本教材的開發(fā)。

優(yōu)化校園文化。結(jié)合校園文化示范校建設(shè)，營造優(yōu)雅整潔、富有人文氣息和濃郁文化氛圍的校園環(huán)境。通過校園環(huán)境建設(shè)對學(xué)生身心發(fā)展、道德品質(zhì)以及品德感情的熏陶，形成“潤物細無聲”的侵入式教育模式，增強養(yǎng)成教育的實效性；充分發(fā)揮學(xué)生會、團隊的作用，辦好校園廣播、櫥窗、宣傳欄等宣傳陣地，創(chuàng)建好文明示范崗和行為監(jiān)督崗，近距離指導(dǎo)學(xué)生生活和學(xué)習(xí)。

完善教育網(wǎng)絡(luò)。辦好家長學(xué)校，認真落實《中心學(xué)校家長委員會實施方案》，普及家庭養(yǎng)成教育知識，推廣家庭養(yǎng)成教育經(jīng)驗，幫助和引導(dǎo)家長樹立正確的家庭養(yǎng)成教育觀念，掌握科學(xué)的家庭養(yǎng)成教育方法；定期召開以養(yǎng)成教育為主題的家長會，通過家長互動，提高教育效果，一學(xué)期不少于1次；完善班主任、任課教師家訪制度，通過與家長的溝通，針對不同的行為習(xí)慣和家庭背景，增強養(yǎng)成教育的針對性和實效性；拓寬教育途徑，加強與校外教育機構(gòu)的聯(lián)系，主動爭取社會以及有關(guān)部門的支持與配合，為學(xué)生的養(yǎng)成教育營造良好的外部環(huán)境；利用周末和假期組織學(xué)生走出家庭、走出校園，走進社區(qū)、走進社會，開闊視野，體驗生活，每學(xué)期不少于1次。讓學(xué)生通過服務(wù)社會進一步自覺規(guī)范自己的言行，完善自己的人格。保障措施

加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。充分認識開展養(yǎng)成教育的必要性和重要性，把學(xué)生養(yǎng)成教育與學(xué)校日常工作結(jié)合起來，把養(yǎng)成教育作為學(xué)校教育工作的重點來抓，實行校長責(zé)任制、全員育人制。細化方案，明確目標。建立學(xué)校、年級及班主任三級工作目標，從最容易操作，學(xué)生最容易接受，最容易取得工作突破的目標出發(fā)，樹立學(xué)生養(yǎng)成良好習(xí)慣的信心，推動養(yǎng)成教育工作取得實效。

廣泛宣傳，營造氛圍。在學(xué)校、家庭和社會中積極宣傳，營造良好的教育氛圍。通過學(xué)習(xí)討論、交流等方式，形成共識，將加強學(xué)生養(yǎng)成教育逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閹熒?、全體教職工、家長和社會的自覺行為，為養(yǎng)成教育的開展奠定堅實的基礎(chǔ)。

整體推進，形成特色。養(yǎng)成教育是一項長期的工作，結(jié)合實際開展活動，在實施過程中不斷摸索，分層次、分學(xué)段實施養(yǎng)成教育。每學(xué)期、每學(xué)年都有側(cè)重點，最終形成一套與實施相適應(yīng)的，具有鮮明特色的養(yǎng)成教育模式。抓好試點，典型引路。結(jié)合“美德少年”、“養(yǎng)成教育示范?！钡认冗M評選，表演和表彰典型人物、先進單位。召開交流會，推廣經(jīng)驗，帶動全體。

強化督查，狠抓落實。學(xué)校將學(xué)生的養(yǎng)成教育納入校長目標責(zé)任制考核當中，作為學(xué)校綜合評價的指標。不斷提升學(xué)校的德育工作水平。附：西寧市中小學(xué)養(yǎng)成教育主要內(nèi)容 上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校

2012年12月5日 附件：

西寧市中小學(xué)養(yǎng)成教育主要內(nèi)容

小學(xué)階段。初步培養(yǎng)學(xué)生愛祖國、愛集體、愛勞動、愛自然的情感；樹立基本的是非觀、安全意識；初步養(yǎng)成尊敬師長、關(guān)愛他人、團結(jié)學(xué)生、遵守紀律、熱愛學(xué)習(xí)、勤儉節(jié)約、誠實守信、文明禮貌、講究衛(wèi)生的良好行為習(xí)慣和品質(zhì)；逐步養(yǎng)成樂于交往、樂觀向上的性格。衛(wèi)生習(xí)慣：衣著整潔，勤洗手臉，勤剪指甲，早晚刷牙，經(jīng)常洗澡；自己的事自己做，主動做一些力所能及的家務(wù)；認真值日，保持教室、校園整潔；見到廢紙、包裝袋等能主動給予清理，保證自己周圍環(huán)境的清潔；不隨地吐痰，不吃零食；不亂扔雜物、亂刻、亂畫、亂掛。運動與健康習(xí)慣：認真做好早操、課間操和眼保健操，積極參加有益的文體活動，至少有一項體育愛好；看書、寫字時坐姿端正；課間要充分休息，做有益于健康的活動；不邊走邊吃，不拿零食當正餐；具有積極樂觀的心態(tài)，遇到問題能進行自我心理調(diào)節(jié)或?qū)W會傾述，樂于與人交往。

守法守紀、文明習(xí)慣：尊敬國旗，會唱國歌；尊敬老師，見面行禮，主動問好；尊敬父母，牢記父母的教導(dǎo)，學(xué)會感恩；團結(jié)友愛，關(guān)心他人，遇到老、弱、病、殘主動幫忙；勤儉節(jié)約，不鋪張浪費，愛惜糧食，節(jié)約水電；說話文明，講禮貌用語；誠實，不說謊話，知錯就改；學(xué)會傾聽，不隨意打斷別人的講話；不打擾他人的學(xué)習(xí)、休息、工作和生活；遵守作息時間，不遲到、早退、曠課；走路、上下樓梯靠右行，不擁擠推搡，不亂竄教室和樓層，集合時做到“快、靜、齊”；遵守交通規(guī)則和公共秩序，不大聲喧嘩，不打架罵人。愛護環(huán)境，愛護公共財物，保護公共設(shè)施，講究公共衛(wèi)生。

學(xué)習(xí)習(xí)慣：課前要預(yù)習(xí)新課內(nèi)容，掌握預(yù)習(xí)方法，學(xué)會根據(jù)已學(xué)的知識或借助工具書自己解決不理解的預(yù)習(xí)內(nèi)容；自覺遵守課堂紀律，不做與課堂無關(guān)的事，注意聽講，主動思考，勇于提問，善于合作交流，樂于探究；寫字姿勢要端正，字跡工整，字體規(guī)范，不寫錯別字，計算正確，速度快，認真檢查；回家后主動獨立完成作業(yè)，不邊做邊玩，不用家長督促，作業(yè)整潔，頁面設(shè)計合理，不亂撕作業(yè)本，做完作業(yè)要認真檢查，不依賴家長，發(fā)現(xiàn)錯誤及時糾正；閱讀健康書籍，堅持每天閱讀課外讀物20分鐘（低年級學(xué)生可由家長領(lǐng)讀或講故事），每周誦記一條名言警句或一首詩歌；堅持每天演講不少于1分鐘；堅持寫日記，每周不少于1篇，每天睡覺前回想一天所做的事情。

初中階段。培養(yǎng)學(xué)生愛祖國、愛人民、愛勞動、愛科學(xué)、愛社會主義的情感；樹立民族自尊心、自信心、自豪感；養(yǎng)成良好的道德品質(zhì)和文明行為以及自主學(xué)習(xí)習(xí)慣；初步形成公民意識、法律意識、科學(xué)意識，形成誠實守信、積極進取、自尊自信、自立自強、不怕困難等心理品質(zhì)；具備一定道德判斷、辨別是非和抵制不良影響的能力。

衛(wèi)生習(xí)慣：儀容儀表端正，樸素大方，男生不留長發(fā)，女生不戴首飾；自己的事自己做，主動承擔一些力所能及的家務(wù)；保持教室、校園整潔，不隨地吐痰，不吃零食，不亂扔、亂刻、亂畫、亂掛；珍愛生命，不吸煙、不喝酒。

運動與健康習(xí)慣：上好體育課，參加一項或兩項體育活動，認真做好“三操”，積極參加陽光體育活動。不盲目追求時尚，具有積極樂觀的心態(tài)和良好的心理素質(zhì)，遇到問題能進行自我心理調(diào)節(jié)或?qū)W會傾訴，主動尋求心理咨詢和援助，樂于與人交往。

守法守紀，文明習(xí)慣：尊重國旗，會唱國歌；尊敬老師，見面主動問好；孝敬父母，尊敬父母的意見和教導(dǎo)；團結(jié)同學(xué)，真誠待人；說話文明，講禮貌用于；待人誠實，不說謊話，學(xué)會傾聽，不隨意打斷別人的講話；走路、上下樓梯靠右行，不擁擠推搡；課間休息不追逐、打斗；愛護公共財物；遵守作息時間，不遲到、早退、曠課；自覺遵守國家法律和校紀校規(guī)，遵守公共秩序，不進未成年人禁入場所。保護環(huán)境，愛護公共財物，保護公共設(shè)施，講究公共衛(wèi)生；感恩家庭，承擔家庭責(zé)任，履行家庭義務(wù)；感恩社會，自覺履行公民義務(wù)，關(guān)愛社會，熱心公益。

（四）學(xué)習(xí)習(xí)慣：堅持每天練字，熟悉掌握寫字技能，初步形成書法欣賞能力；堅持課前預(yù)習(xí)，善于發(fā)現(xiàn)問題，做好預(yù)習(xí)筆記；課堂上精力集中，積極思考，大膽質(zhì)疑，積極回答問題，認真做好筆記；能獨立、按時完成作業(yè)，不用家長督促，作業(yè)整潔、準確；堅持讀書閱讀并記好讀書筆記；積極參加演講活動，不斷提高演講及語言表達能力；語言表達聲音宏亮、自信、邏輯性強；堅持寫日記，每周不少于3篇。每天回想當天的學(xué)習(xí)、生活情況；自覺制定生活計劃、學(xué)習(xí)計劃，并按照計劃完成，做好復(fù)習(xí)歸納，練后反思。上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校精細化管理 校園文化建設(shè)方案

校園文化建設(shè)是全面實施素質(zhì)教育的有效載體，是適應(yīng)新世紀素質(zhì)教育發(fā)展需要。是進一步提高校園文化建設(shè)水平，為學(xué)生的健康成長創(chuàng)造良好學(xué)習(xí)環(huán)境的需要。創(chuàng)建學(xué)校將堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，以人為精神培養(yǎng)為核心，以服務(wù)全校師生為宗旨，以素質(zhì)拓展為目的，立足實際，突出特色，通過加強校園文化活動的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，創(chuàng)新校園文化活動的內(nèi)容，拓展校園文化活動的領(lǐng)域，規(guī)范校園文化活動的模式，努力建設(shè)具有我校特色的校園文化體系，創(chuàng)建具有深厚內(nèi)涵的學(xué)校校園文化建設(shè)。特制定校園文化建設(shè)方案

一、指導(dǎo)思想

校園文化建設(shè)要以鄧小平“三個面向”、江澤民“三個代表”、胡景濤“八榮八恥”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為根本、以十八大精神為指導(dǎo)的行動指南，以全面貫徹教育方針和全面提高教育質(zhì)量為宗旨，以全面實施素質(zhì)教育、培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力和社會實踐能力為具體目標，突出“自主發(fā)展、和諧發(fā)展、全面發(fā)展”的辦學(xué)理念，強化“三風(fēng)建設(shè)”，為學(xué)生的發(fā)展、教師的發(fā)展和學(xué)校的發(fā)展創(chuàng)造優(yōu)良的人文環(huán)境，是學(xué)校成為師生身心愉悅、情感陶冶的成長樂園，從而形成能夠充分展示學(xué)校個性魅力和辦學(xué)特色的校園文化。

二、實施原則

（一）、育人性原則：根據(jù)學(xué)校實際，結(jié)合時代特點和形勢需要，發(fā)揮校園文化建設(shè)的育人功能，使廣大師生在校園文化建設(shè)中提高思想道德修養(yǎng)和良好行為習(xí)慣養(yǎng)成的整體素質(zhì)。

（二）、整體性原則：校園文化建設(shè)要符合黨和國家的教育方針，圍繞學(xué)校中心工作，密切聯(lián)系社會實際，體現(xiàn)時代精神，同時，校園文化建設(shè)在功能中應(yīng)該是一個統(tǒng)一的整體。

（三）、特色性原則：創(chuàng)新校園文化建設(shè)的途徑和方法，豐富校園文化的內(nèi)容和形式，在傳統(tǒng)中挖掘新意，通過新事物來領(lǐng)悟傳統(tǒng)文化，用融合的手段來為校園文化注入生機與活力。

（四）、繼承與發(fā)展原則：校園文化建設(shè)要堅持繼承與發(fā)展原則，精心設(shè)計、主題鮮明、內(nèi)容豐富、形式多樣、特色鮮明，做到硬化、凈化、美化、文化，各個場所布置個性鮮明，符合特點，能使用規(guī)范字，體現(xiàn)濃厚的學(xué)校文化地緣和辦學(xué)特色。

三、主要內(nèi)容

（一）、校園靜態(tài)文化建設(shè)

1、抓好黑板報及櫥窗宣傳陣地，每月至少更換一次。

2、抓好學(xué)校的每一塊墻壁，把墻壁當做宣傳陣地。讓每一塊強說話，力爭讓校園的一草一木，一墻一角，都成為教育學(xué)生的活教材。

3、抓好辦學(xué)特色的宣傳，讓辦學(xué)特色與校園文化結(jié)合起來，激發(fā)學(xué)生喜愛我們的辦學(xué)特色，創(chuàng)新我們的辦學(xué)特色。

4、抓好校園綠化和室內(nèi)美化，營造文化氛圍，優(yōu)化教育環(huán)境。

（二）、校園動態(tài)文化建設(shè)

1、扎實辦好一年一度的校園文化藝術(shù)節(jié)。

2、改造學(xué)校校容校貌，不斷凈化，美化校園環(huán)境。

3、充分發(fā)揮校園廣播的功能，使育人環(huán)境更上檔次。

4、加強圖書室、閱覽室等設(shè)施建設(shè)，為學(xué)生的學(xué)習(xí)活動提供條件。

5、認真扎實搞好班級文化建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生樹立集體榮譽感和集體主義精神，增強學(xué)生競爭意識。

6、積極開展社區(qū)文化建設(shè)，讓學(xué)校、家社會的力量協(xié)調(diào)統(tǒng)一起來，充分發(fā)揮齊抓共管，形成教育合力，有效促進學(xué)生人格素養(yǎng)的發(fā)展。

（三）、抓好師德素養(yǎng)建設(shè)。

在當今社會的改革和發(fā)展迅猛階段，我們的教師要熱愛祖國，獻身教育事業(yè)，為祖國發(fā)達，民族的振興作出貢獻，為校園文化建設(shè)創(chuàng)造良好的軟條件。

刻苦鉆研業(yè)務(wù)，苦練內(nèi)功，為當今教育改革練就本領(lǐng)，爭創(chuàng)成效。

遵紀守法，團結(jié)協(xié)作，自覺遵守國家的發(fā)髻法規(guī)和學(xué)校的各項規(guī)章制度，維護社會公德，維護教師形象。彼此尊重，團結(jié)互助，互相學(xué)習(xí)，取長補短，共同進步。

教書育人，為人師表，樹立光輝形象，弘揚蠶食精神，發(fā)揮靈魂工程師功效，傾注愛心，做好學(xué)生楷模。

（四）、抓好學(xué)生素養(yǎng)建設(shè)。

學(xué)生素質(zhì)建設(shè)是學(xué)習(xí)發(fā)展學(xué)生綜合素質(zhì)的一個重要內(nèi)容，是學(xué)校文化建設(shè)中的重要組成部分，也是學(xué)校辦學(xué)質(zhì)量，提高和發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。

學(xué)生學(xué)習(xí)常規(guī)的養(yǎng)成，培養(yǎng)學(xué)生明確學(xué)習(xí)目的性，學(xué)習(xí)自覺性，掌握正確學(xué)習(xí)方法，克服學(xué)習(xí)困難，培養(yǎng)學(xué)生養(yǎng)成講文明講禮貌，尊老愛幼，關(guān)心集體，愛護公物，誠實守信，優(yōu)良品質(zhì)。嚴格要求學(xué)生做到“三大”“三愛”。

大：大氣做人：有尊嚴，有氣節(jié)，心胸寬廣； 大氣待人：禮貌大方，自然樸實，真誠寬容； 大膽做事：大膽質(zhì)疑，大膽創(chuàng)造，大膽競爭；

愛自己：愛自己的生命：樂觀向上，遠離危險，自護自救； 愛自己的身體：堅持鍛煉，講究衛(wèi)生，愛護眼睛； 愛自己的形象：文明禮貌，誠實守信，注意細節(jié)； 愛他人：愛父母：理解父母，學(xué)會感恩，知道孝順； 愛師長：知道行禮，聽從教誨，不懂就問； 愛弱?。和槿跽?，盡己所能，幫助弱??；

愛環(huán)境：愛校園環(huán)境：認真值日、不亂丟、不亂倒、不亂吐； 愛社會環(huán)境：參加社區(qū)環(huán)?；顒?，維護社區(qū)環(huán)境衛(wèi)生； 愛自然環(huán)境：了解自然、愛護動物、倡導(dǎo)綠色行為。遵守紀律的養(yǎng)成，紀律是學(xué)習(xí)的保證，是正常教學(xué)秩序的基礎(chǔ)，是加強校內(nèi)建設(shè)的重要因素，要求學(xué)生自覺執(zhí)行小學(xué)生日常行為規(guī)范，自覺遵守小學(xué)生守則和學(xué)生一日常規(guī)，自覺遵守交通規(guī)則和校園安全。

（五）、校園制度文化建設(shè)。

制度文化作為校園文化的內(nèi)在機制，是維持學(xué)校正常秩序必不可少的保障系統(tǒng)。“無規(guī)矩不成方圓”，只有建立其完整的規(guī)章制度，規(guī)范了師生的行為，才有可能建立起良好的校風(fēng)，才能保證學(xué)校各項工作的順利展開。在制度建設(shè)中要做到全面規(guī)范，切實可行，在落實工作中努力營造“人人定制度，制度管人人”的和諧制度建設(shè)的新局面。

四、具體措施

（一）統(tǒng)一思想，提高認識，明確校園文化建設(shè)的重要性。校園文化建設(shè)是全面實施素質(zhì)教育的有效載體，大力加強和建設(shè)校園文化是學(xué)校管理的一個重要內(nèi)容。全校師生要做到入腦入心，明確和確定切合本校實際的辦學(xué)理念，校訓(xùn)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)、班風(fēng)之后，校長必須向全體師生進行解讀，讓師生理解其含義。特別是要利用每周一的升旗儀式時間，有效領(lǐng)導(dǎo)輪流進行演講式的宣傳教育，利用兩個月的時間，讓師生入腦入心，理解其內(nèi)涵，提高全校師生多學(xué)校文化內(nèi)涵的認同度，并稱為師生個人行為的指南。

（二）、加強領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)，確保校園文化建設(shè)工作的順利進行。

成立由學(xué)校校務(wù)會為主要成員，師生代表參加的校園文化建設(shè)組織機構(gòu)。根據(jù)目標任務(wù)，明確職責(zé)，建章立制。沒有規(guī)定就不成方圓，校訓(xùn)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)、班風(fēng)入腦入心了，落實到行動中是關(guān)鍵。首先，中心學(xué)校制定《校園精神文化建設(shè)實施方案》，其次，要求各中小學(xué)根據(jù)《方案》成立監(jiān)督崗并制定相應(yīng)的檢查、量化、評價等措施要求。確保校園文化建設(shè)工作的順利進行。同時要將校園精神文化建設(shè)工作納入校長學(xué)期工作目標考核中。

（三）、以人為本，發(fā)揮師生員工學(xué)習(xí)，工作以及生活的一種精神氛圍與物質(zhì)環(huán)境，每個師生生活在其中，并且自覺或不自覺地參與這種精神氛圍和物質(zhì)環(huán)境的建設(shè)和改革，又自覺不自覺的介紹這一文化氛圍的陶冶、引導(dǎo)和塑造。為此，要充分發(fā)揮他們在校園文化建設(shè)中的主體作用，使校園文化建設(shè)在學(xué)校發(fā)展過程中，真正達到“求真務(wù)實，以樂醒人，以美育人”的積極效果。

上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校

2013年3月5日 上五鎮(zhèn)北納學(xué)校精細化管理

“書香校園”師生讀書活動實施方案

為貫徹落實《西寧市教育局中小學(xué)“書香校園”師生讀書活動實施方案》、《湟中縣書香夏都全民讀書活動總體方案》和《湟中縣中小學(xué)實驗、圖書管理與使用辦法》精神，進一步推動學(xué)習(xí)型校園建設(shè)，構(gòu)建和諧校園，結(jié)合我鎮(zhèn)實際，特制定《上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)?！皶阈@”師生讀書活動實施方案》。指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，牢牢把握先進文化的前進方向，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以實施“師生素質(zhì)提升工程”為契機，通過開展讀書系列活動，營造書香校園，努力塑造內(nèi)涵豐富、特色鮮明的校園文化，激發(fā)廣大師生的讀書興趣，為教師專業(yè)發(fā)展、學(xué)生健康成長提供精神動力和智力支持，促進師生共同發(fā)展?；顒幽繕?/p>

1、大力弘揚“包容誠信、務(wù)實創(chuàng)新”的西寧精神，倡導(dǎo)文明和諧的社會風(fēng)尚，努力構(gòu)建社會主義核心價值體系。

2、培養(yǎng)師生濃厚的學(xué)習(xí)興趣，樹立終身學(xué)習(xí)的理念，形成積極進取、努力學(xué)習(xí)的氛圍，以高品位的校園文化來影響和引領(lǐng)師生的思想、情感和行為，促進學(xué)校內(nèi)涵式、人文化發(fā)展辦出學(xué)校特色，積淀學(xué)校文化，提升學(xué)校品味。

3、引導(dǎo)教師共同參與讀書活動，養(yǎng)成良好的讀書習(xí)慣和思考習(xí)慣，實現(xiàn)教師知識的有效積累，不斷提高教師的文化素質(zhì)，提升教師的理論水平和實踐能力，推進新課程改革，全面提高教育教學(xué)質(zhì)量。

4、對中小學(xué)生進行愛國主義教育，激發(fā)學(xué)生的愛國熱情，培養(yǎng)學(xué)生正確的價值觀、人生觀，提高人文素養(yǎng)，陶冶情操，普及科學(xué)知識，提高科學(xué)素質(zhì)，使閱讀真正成為學(xué)生的自覺成為學(xué)生的自覺行為和生活需要。

5、全面推進素質(zhì)教育，使“書香校園”工程成為減負增效工作的一項重要措施，真正讓學(xué)生“少做題、多讀書、讀好書”，促進學(xué)生的全面發(fā)展。

三、活動主題

共建書香校園，走向閱讀社會

四、“書香校園”師生讀書活動領(lǐng)導(dǎo)小組 組長：馬忠

副組長：馬存壽馬寶貴

成員：岳琳張義祥牛占倉馬寶貴馬存壽

領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：負責(zé)對學(xué)校開展“書香校園”師生讀書活動的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和督查工作；負責(zé)本校及輻射管理學(xué)?！皶阈@”師生讀書活動的組織和信息上報工作。

五、主要任務(wù)

開展“我讀書，我快樂”為主題的讀書活動。通過組織教師讀書交流，舉辦“我讀書，我快樂”師生誦讀展示等活動，激發(fā)師生的讀書熱情，培養(yǎng)學(xué)生良好的閱讀習(xí)慣和讀書興趣，努力轉(zhuǎn)變思想觀念、思維模式，促進教育創(chuàng)新，營造濃厚的校園文化氛圍。

六、活動安排

1、宣傳發(fā)動（每年元月至3月）（1）于一、二月份全面整頓圖書館

（2）三月上、中旬全面開展“書香校園”師生讀書活動宣傳工作，張貼標語、懸掛橫幅標語等，營造濃厚的讀書活動氛圍。

（3）三月下旬學(xué)校召開“書香校園”師生讀書活動啟動會。

（4）四月上旬，強化學(xué)校管理，根據(jù)學(xué)校實際及人員變動，成立以校長為組長，圖書管理員、班主任、輻射學(xué)校負責(zé)人為組員的讀書領(lǐng)導(dǎo)小組，完善學(xué)校讀書活動檔案。

2、“捐一本書，獻一份愛”捐獻圖書活動（每年4月）

3、積極建設(shè)“班級圖書角”（每年4月）

結(jié)合實際，本著發(fā)揮好現(xiàn)有圖書作用的目的，多形式建設(shè)好“班級圖書角”，建立健全相關(guān)閱讀制度，在班級學(xué)生之間定期舉行“好書換著看”活動，全面提高圖書的利用率。

4、廣泛開展“好書伴我成長”征文活動（每年10月）

要廣泛發(fā)動，組織師生全面參與，組織人員對優(yōu)秀應(yīng)征文章進行評選、表彰獎勵并向報刊推薦入選征文。

5、開展讀書活動（每年3月至每年12月）

以“做一個有道德的人”為主題，組織開展小學(xué)生“中外經(jīng)典詩文誦讀”、“童話節(jié)”以及繪畫、書法展示等競賽活動，引導(dǎo)學(xué)生牢固樹立“好讀書”、“讀好書”的理念。

6、開展“我與家長同讀書”家庭讀書活動（每年暑、寒假期間）

全體學(xué)生在暑、寒假期間，積極開展與家長同讀一本好書活動，并寫一篇讀后感，開學(xué)初交班主任，學(xué)校從中評選出優(yōu)秀作品后上報學(xué)校，每學(xué)期開學(xué)后上報優(yōu)秀作品不少于3篇。

七、活動內(nèi)容、形式和要求 活動對象是全校師生 教師讀書活動

（1）學(xué)校要參照推薦書目確定教師讀書書目，制定切實可行的讀書計劃。

（2）讀書形式采用集中和個人讀書相結(jié)合的方式，根據(jù)實際確定活動期間集中讀書時間。（3）每位教師在活動期間至少閱讀3本有價值的教育書籍，并做好讀書筆記，寫出心得體會。

2、學(xué)生讀書活動

（1）要針對不同年齡的學(xué)生從推薦書目中選擇合適他們閱讀的圖書，保證活動期間每名學(xué)生閱讀兩本好書。

（2）要充分利用每周一課時的讀書課，組織學(xué)生交流讀書體會。各班要做好記錄。教師要指導(dǎo)學(xué)生采取自讀、同桌讀、小組讀等多種閱讀形式。每天讀書時間不少于30分鐘，讓學(xué)生養(yǎng)成良好的讀書習(xí)慣，提高閱讀能力。

（3）中小學(xué)生在讀書過程中要注意知識積累，摘抄好詞、好句、好段落，小學(xué)中高年級以上學(xué)生要寫讀后感，注重提高寫作能力。

八、保障措施

1、加強領(lǐng)導(dǎo)，提高認識。要高度重視讀書活動，把讀書活動提上重要議事日程。各校讀書活動領(lǐng)導(dǎo)小組，切實加強對讀書活動的領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)和督查，對師生的讀書活動采取平時抽查與階段檢查相結(jié)合的方式進行考評。

2、認真組織，精心指導(dǎo)。在讀書活動中，要做到計劃有落實、過程有記載、活動有主題結(jié)束有總結(jié)。要結(jié)合“圖書室使用辦法及教學(xué)管理要求（節(jié)選）”，重視對學(xué)生閱讀方法的指導(dǎo)，根據(jù)學(xué)生的年齡特點和閱讀能力，幫助學(xué)生制定閱讀計劃，指導(dǎo)學(xué)生閱讀。各學(xué)?？赏ㄟ^召開讀書活動經(jīng)驗交流會、讀書筆記展覽、學(xué)生知識競賽、主題演講等形式，檢驗讀書成果。

3、注重實效，培養(yǎng)習(xí)慣。各學(xué)校要注重讀書活動的實效性，不流于形式，不走過場，每個細節(jié)都要落到實處。在培養(yǎng)習(xí)慣的同時培養(yǎng)師生特別是學(xué)生的閱讀能力，為打造“書香校園”奠定良好基礎(chǔ)。對在讀書活動中涌現(xiàn)出來的優(yōu)秀典型教師和學(xué)生要大張旗鼓地加以宣傳，發(fā)揮榜樣作用。各校要把讀書活動作為一種長效機制固定下來，堅持常抓不懈，要抓出成效，抓出特色。

4、加大圖書，配置圖書。要根據(jù)《湟中縣中小學(xué)實驗、圖書管理與使用辦法》和《推薦教師閱讀的書目》等購置相應(yīng)圖書，滿足教師和學(xué)生的閱讀要求。活動領(lǐng)導(dǎo)小組將組織對各班活動展開情況進行不定期的檢查督導(dǎo)。各班要及時將本班讀書活動計劃，活動開展情況，以及有關(guān)活動的圖片、文件、簡報、信息等資料及時報到校長處。上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校精細化管理 家長委員會建設(shè)工作實施方案 為充分發(fā)揮家長在學(xué)校教育中的作用，動員全社會的力量參與和支持教育工作，構(gòu)建和完善學(xué)校、家庭、社會有機結(jié)合的教育體系，全面推進素質(zhì)教育，促進學(xué)生全面健康和諧發(fā)展，特制定家長委員會工作實施方案。

一、統(tǒng)一思想認識，切實增強做好家長委員會工作 家長委員會是代表家長參與學(xué)校民主管理，支持和監(jiān)督學(xué)校做好教育工作的群眾性自治組織，是學(xué)校聯(lián)系廣大家長的橋梁和紐帶。做好學(xué)校家長委員會工作，讓家長享有對學(xué)校教育工作的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)，督促學(xué)校不斷改進教育教學(xué)工作；使廣大家長從子女教育的切身利益出發(fā)，積極關(guān)心理解支持教育工作，為搞好學(xué)校教育工作獻計獻策；使學(xué)校有效借助各種社會資源，調(diào)動一切積極因素，更好地完成教育目標和任務(wù)，辦好讓人民群眾滿意的教育。

二、完善工作機制，建立健全家長委員會工作機制 完善家長委員會工作機制，把家長委員會建設(shè)納入常規(guī)制度建設(shè)的重要內(nèi)容。建立完善家長委員會工作機制，推選家長委員會成員，家長委員會應(yīng)具備代表性，每學(xué)期定期召開家長代表會議。做好學(xué)校家長委員會的工作，遵循黨和國家的教育方針，符合素質(zhì)教育的要求，做到為全體家長服務(wù)、為學(xué)生的成長服務(wù)、為學(xué)校的發(fā)展服務(wù)。

三、強化工作措施，充分發(fā)揮家長委員會作用

（一）充分發(fā)揮家長委員會作用。要充分發(fā)揮家長委員會民主參與學(xué)校管理的作用，讓家長充分參與學(xué)校管理，有效體現(xiàn)家長委員會在學(xué)校教育教學(xué)工作中的知情與參與、評議與監(jiān)督的作用；要充分發(fā)揮家長委員會和廣大家長的優(yōu)勢，豐富學(xué)校教育資源，進一步完善學(xué)校、家庭、社會三位一體的教育體系，增強學(xué)校、家庭、社會共建力度，推進素質(zhì)教育深入實施，為學(xué)校發(fā)展創(chuàng)設(shè)良好的外部環(huán)境。

（二）學(xué)校每學(xué)年進行一次表彰獎勵活動，對優(yōu)秀家長委員會和優(yōu)秀家長代表進行表彰獎勵。

四、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確保家長委員會工作成效

五、家長委員會職責(zé)

（一）定期召開家長委員會會議，讓家長聽取學(xué)校關(guān)于發(fā)展規(guī)劃、辦學(xué)目標、教育教學(xué)工作計劃、活動安排等方面的情況介紹，就學(xué)校發(fā)展中重要問題進行研究，為學(xué)校的教育發(fā)展、教育教學(xué)和日常管理工作提出意見和建議。

（二）建立與學(xué)校定期溝通協(xié)調(diào)的議事機制，經(jīng)常收集其他家長的意見和建議，并就家長、學(xué)生、社會等反映的有關(guān)問題及時與學(xué)校進行溝通協(xié)商，對學(xué)校工作及教職工進行監(jiān)督和評議。

（三）為學(xué)校發(fā)展創(chuàng)設(shè)有利環(huán)境。家長委員會要發(fā)揮全體家長的優(yōu)勢和特長，與學(xué)校緊密協(xié)作，在依法治校、學(xué)校管理、校園文化建設(shè)、學(xué)校周邊環(huán)境治理、開展校外教育實踐、重大疫情或災(zāi)害應(yīng)急處理等方面，積極為學(xué)校和學(xué)生辦實事、辦好事，切實幫助學(xué)校解決辦學(xué)中遇到的實際問題和困難，為學(xué)校的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

（四）幫助開展家庭教育工作。積極向其他家長和社會宣傳解釋學(xué)校工作制度和工作措施，協(xié)助學(xué)校開展家庭教育工作；可與家長學(xué)校合作，通過做家長思想工作，動員、鼓勵家長積極學(xué)習(xí)教育知識，提高家庭教育水平，能經(jīng)常了解學(xué)生的學(xué)習(xí)、生活情況，并針對學(xué)生的年齡特征、個性特點實施教育，注意學(xué)生的心理健康，理解寬容學(xué)生，保障學(xué)生的合法權(quán)益。各校在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和班主任協(xié)助下，以年級或班級為單位，每學(xué)期組織不少于一次的家庭教育講座活動，可與家長會一起合并舉辦，也可單獨組織。

（五）選派家長委員列席學(xué)校校務(wù)會議，與學(xué)校一起組織家長聽課、家長接待日，參與對學(xué)生和教師的評價，幫助學(xué)校改進和完善教育教學(xué)工作。選派委員或代表參加主題班會等活動，傾聽學(xué)生心聲，了解學(xué)生身心發(fā)展特點和心理需求，改進家庭教育工作。

（六）尊重教師勞動，在精神上關(guān)心、鼓勵、支持教師依法履行教育管理職責(zé)，大力宣傳教師教書育人的先進事跡，宣傳學(xué)生家長尊師重教典型事例，宣傳品學(xué)兼優(yōu)的學(xué)生和先進班集體。

（七）促進社會教育，支持和幫助學(xué)生的校外實踐活動，為學(xué)校和學(xué)生開展各種實踐活動提供方便。

上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校

2012年10月8日 上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校精細化管理

抓好薄弱班級高效課堂教學(xué)工作實施方案

為全面貫徹落實2012全縣教育工作會議精神，促進學(xué)校內(nèi)涵發(fā)展，加快學(xué)校規(guī)范化、標準化、特色化建設(shè)，提升學(xué)校管理水平，提高教育教學(xué)質(zhì)量，經(jīng)學(xué)校研究決定，從2012年3月份開始，加強薄弱班級課堂教學(xué)管理工作。

一、主題：抓管理，像高效課堂教學(xué)要質(zhì)量

二、原則：以人為本

三、目標：優(yōu)質(zhì)高效課堂

四、措施要求

（一）建立學(xué)校成員蹲點巡查制度。要求學(xué)校成員按照“蹲點巡查安排表”，每周兩次到指定班級進行巡查指導(dǎo)。

（二）蹲點人員到巡查班級后，先深入教師課堂聽課，然后與教師進行座談、交流、指導(dǎo)。提出教師課堂教學(xué)中的不足和改進意見，歸納課堂教學(xué)中存在的共性問題。

（三）在學(xué)校每周一的例會上，各成員將巡查班級的情況進行匯報，并對巡查班級的教師在課堂教學(xué)中存在的共性問題歸納后提交教導(dǎo)處，由主任根據(jù)問題負責(zé)安排針對性的指導(dǎo)課活動?！爸笇?dǎo)課”活動時由教務(wù)主任主持，蹲點人員參與，把活動搞扎實，力求實效。

（四）“指導(dǎo)課”活動中選派的教師必須是鎮(zhèn)級骨干以上教師，活動要充分發(fā)揮送教教師的示范、引領(lǐng)作用，做到現(xiàn)場指導(dǎo)，面對面交流，手把手幫教?！?/p>

（五）“指導(dǎo)課”活動后，學(xué)校要延續(xù)性地進行校本教研活動，督促進教師優(yōu)化課堂教學(xué)常態(tài)化。

（六）學(xué)校成員在蹲點巡查中，對教師的課堂教學(xué)進行跟蹤聽課。

（七）薄弱班級優(yōu)化課堂教學(xué)的同時要加大力度轉(zhuǎn)變學(xué)生的學(xué)風(fēng)，轉(zhuǎn)變學(xué)生學(xué)習(xí)風(fēng)氣要做到：

1、早上、中午學(xué)生一到校，科任教師（語、數(shù)、英、品、科輪流）和值周教師負責(zé)組織和督促學(xué)生開展朗讀、默寫、背誦、預(yù)習(xí)等學(xué)習(xí)活動，要做到每天早上校園內(nèi)、教室里都有學(xué)生的讀書聲。

2、把好作業(yè)關(guān)。使學(xué)生養(yǎng)成獨立思考的學(xué)風(fēng)。

五、規(guī)定動作：課前準備要做到：

1、語、數(shù)、英、品、科每節(jié)上課時必須要帶小黑板、卡片或圖片等教具方可進教室上課。小黑板需展示哪些內(nèi)容，備課時教師必須做到心中有數(shù)。

2、科學(xué)實驗教學(xué)前，教師先預(yù)先做一次演示實驗，以保證上課演示的成功性和準確性。

3、各校要充分保證小黑板的數(shù)量，凡是沒有準備教具的課均視為不合格的課。

4、校長、教務(wù)主任每星期聽課不得少于三節(jié)。

上五莊鎮(zhèn)北納學(xué)校

2012年4月5日

第五篇：單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告

單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告

按照工作要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險點，切實提高公司抗風(fēng)險能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎(chǔ)。

一、內(nèi)部工作進展情況

根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引(企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》)，以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于 2013 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：

(一)高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實有效 地進行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

(二)制定公司內(nèi)控實施實施方案

第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架;第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。

(三)組織公司內(nèi)控專員進行培訓(xùn)

為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2013年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。

(四)根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施：

第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實施，并負責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓(xùn)。第二階段 內(nèi)控流程梳理。通過對公司內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進行梳理，了解公司管理現(xiàn)狀，建立公司內(nèi)部控制文檔(流程

圖、流程描述、輸出文檔)，識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風(fēng)險點，加強各風(fēng)險點的管控。

第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風(fēng)險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性;根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。

目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進中。

二、下一步內(nèi)控實施工作計劃

第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目 標完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行。

第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、市場風(fēng)險等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。

第三、進一步加強全員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，共同參與。通過加強宣傳、培訓(xùn)等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在全公司形成

“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機制。

三、內(nèi)部控制實施體會

根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：

(一)正確認識內(nèi)部控制規(guī)范實施的重要意義，明確內(nèi)部控制建設(shè)工作的指導(dǎo)思想和工作目標;實施以全面風(fēng)險管理為導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，全面提升企業(yè)管理水平，更有效的實現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù)發(fā)展。因此，規(guī)范的內(nèi)部控制實施既是政府強化市場監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。全面實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的公司內(nèi)部控制體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、安全生產(chǎn)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等方面的管控措施，防范和化解公司內(nèi)、外部的各類風(fēng)險，有利于維護社會公眾合法權(quán)益。實施內(nèi)部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司管理，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力，是企業(yè)強化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要，也是外部監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司，嚴格執(zhí)行加強內(nèi)控體系建設(shè)的工作目標，以規(guī)范管理、防范風(fēng)險為目標，從建立健全內(nèi)部控制制度入手，根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范的相關(guān)要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部控制程序并加以完善，著力規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確崗位職責(zé)，強化制約，落實責(zé)任追

究，形成公司健全有效的內(nèi)部控制體系，確保公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組，邀請深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對公司內(nèi)控工作進行指導(dǎo)和培訓(xùn)，同時明確牽頭部門，安排專人負責(zé)此項工作，形成了以公司高管決策、協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)部門為制度建設(shè)主體，職能部門協(xié)調(diào)、組織的工作機制;內(nèi)控規(guī)范實施工作小組具體負責(zé)對內(nèi)部控制設(shè)計、運行的監(jiān)督檢查，并跟蹤改進情況，反饋相關(guān)信息;各部門、各建設(shè)部負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險管控流程的梳理，管理制度的完善、執(zhí)行，內(nèi)部控制自我評價以及內(nèi)部控制缺陷的整改等。

(三)廣泛學(xué)習(xí)內(nèi)部控制規(guī)范，積極開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營造學(xué)內(nèi)控，講內(nèi)控，守規(guī)章的氛圍;2013 年5月公司高管、職能部門、建設(shè)部及各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)人員先后參加了公司召開的內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)專題會議，同時公司為各部門、各建設(shè)部配備了內(nèi)部控制規(guī)范權(quán)威的學(xué)習(xí)資料，要求各部門組織員工學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，更新管理理念，培育內(nèi)控文化，掌握內(nèi)控方法，在部門內(nèi)部營造良好的開展內(nèi)控氛圍。