第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)練習(xí)題參考答案

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》思考與練習(xí)參考答案

第一章

導(dǎo)論

二、單項(xiàng)選擇題

BBBCDCB

三、判斷說明題

1．錯。人還有機(jī)會主義的一面，這一點(diǎn)斯密沒有看到。如果人人都是機(jī)會主義者，市場機(jī)制不一定能把人們增加自己利益的行動引導(dǎo)到增加社會福利的方向上來。

2．錯。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“內(nèi)核”不同，前者強(qiáng)調(diào)均衡與理性選擇，后者的核心是演化和演進(jìn)觀，所以它們不是“修正”關(guān)系。

3．對。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有拋棄新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“硬核”，即新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡觀、理性選擇觀等。

五、案例分析 ?

1．答：（1）常言道，好的制度使壞人變好，壞的制度使好人變壞。該制度扭曲了人的行為，使人們?yōu)榱艘稽c(diǎn)私利不惜視人類神圣的愛情、婚姻為兒戲，說明該制度存在嚴(yán)重缺陷。（2）說明人都是追求私利的。任何制度下的人都是經(jīng)濟(jì)人，制度設(shè)計(jì)要立足于人的經(jīng)濟(jì)人本性。

2．答：（1）反設(shè)事實(shí)方法，也就是對歷史事實(shí)和某種特定的狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實(shí)相反，經(jīng)濟(jì)將會如何發(fā)展？（2）學(xué)術(shù)研究不能過于迷信既有的理論，要注重從實(shí)際出發(fā)、從事實(shí)出發(fā)展開深入的研究。

第二章

交易費(fèi)用理論

二、單項(xiàng)選擇題

CBACCBA

三、判斷說明題

1．答：錯。隨著市場范圍的擴(kuò)大，交易費(fèi)用會上升，它會阻礙分工和專業(yè)化程度的提高。

2．答。錯。高額的交易費(fèi)用并非總是具有不利的影響。對于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保護(hù)動物交易、賭博交易等等，政府通過嚴(yán)厲的打擊，以提高其交易費(fèi)用，則具有減少和阻止有害交易發(fā)生的積極作用。

3．答：對。有些技術(shù)進(jìn)步會降低交易的信息費(fèi)用，但有些技術(shù)進(jìn)步會使商品更復(fù)雜，增加了解商品屬性的交易費(fèi)用。

五、案例分析 ?

1．答：（1）這一國寶級金錠的買賣的交易費(fèi)用主要是信息費(fèi)用和談判費(fèi)用。國寶賣成了“白菜價(jià)”，即買者沒有得到其真實(shí)價(jià)值，是交易費(fèi)用高昂的結(jié)果。（2）影響這一國寶級金錠的買賣的交易費(fèi)用的因素有：商品的多維屬性、信息不對稱、交易頻率低和機(jī)會主義。

2．答：（1）機(jī)會主義行為；（2）技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新是降低交易費(fèi)用的兩大力量。本例中，收銀機(jī)的發(fā)明屬于技術(shù)進(jìn)步，它降低了企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督費(fèi)用，屬于交易費(fèi)用的一種。

第三章

科斯定理

二、單項(xiàng)選擇題

DDCBCDD

三、判斷說明題

1．答：錯。在交易費(fèi)用較大時，產(chǎn)權(quán)交易也解決不了外部性，這時政府還可以通過征稅和給予補(bǔ)貼的強(qiáng)制性措施解決外部性問題。

2．答：錯。在交易費(fèi)用為零的世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定會導(dǎo)致收入分配的不同。收入分配不同會通過微觀和宏觀兩個方面對資源配置產(chǎn)生影響。

3．答：對。交易費(fèi)用為零時，消費(fèi)者可以達(dá)成補(bǔ)充壟斷者的協(xié)議（讓壟斷者獲得壟斷利潤，但壟斷者必須生產(chǎn)完全競爭的產(chǎn)量水平，并把價(jià)格定在競爭水平下），這樣可以實(shí)現(xiàn)在不減少壟斷者福利的情況上，增加消費(fèi)者的福利，這就是帕累托改進(jìn)。

五、案例分析 ?

1．答：（1）不能。因?yàn)橛写畋丬噯栴}，交易費(fèi)用太大。（2）B村土地承包制度發(fā)生變化，如A村村民所經(jīng)過的B村土地現(xiàn)在為一人承包，且所種子經(jīng)濟(jì)作物價(jià)值較高的情況下，就有可能促成對上述外部性問題的談判解。如果交通手段進(jìn)步，如人人都有廉價(jià)的交通工具摩托車，則此外部性問題也會有所緩解。

2．答：（1）政府收狗頭費(fèi)的理由是狗擾民，即產(chǎn)生了負(fù)外部性。（2）解決狗擾民這一事情能否通過居民之間談判解決要看交易費(fèi)用的大小，如果費(fèi)用不大，居民之間是可以協(xié)商解決的。但如果交易費(fèi)用太大，私了解決不了，就需要政府出面了。（3）政府解決，也需要代價(jià)，如人員成本，代理成本等。（4）不一定。如果交易費(fèi)用不大，多數(shù)情況下如此，可以通過協(xié)商解決，不一定需要政府出面。

第四章

產(chǎn)權(quán)理論

二、單項(xiàng)選擇題

ACBDADB

三、判斷說明題

1．答：錯。同樣的一種有形資產(chǎn)，不同的人擁有不同的權(quán)利；但并不意味著這些權(quán)利就不是私有的，只要每個人擁有互不重合的不同的權(quán)利，多個人同時對某一資源或資產(chǎn)行使的權(quán)利仍是私有產(chǎn)權(quán)。

2．答：錯。共有產(chǎn)權(quán)在其內(nèi)部成員之間共同分享上不具有排他性并不意味著它不具有任何意義上的排他性。實(shí)際上，共有產(chǎn)權(quán)也存在作為一個總體的對外排他性。

3．答：錯。產(chǎn)權(quán)（或所有權(quán)）殘缺不一定要產(chǎn)權(quán)的可讓渡性被完全限制，只要部分權(quán)利、包括使用權(quán)、收益權(quán)等被限制都會引起產(chǎn)權(quán)產(chǎn)缺。

五、案例分析

1．答：（1）家禽越來越多是因?yàn)樗状_立私有產(chǎn)權(quán)，有明確的看護(hù)人和利益的獲得者。（2）老虎越來越少，是因?yàn)樗鼘儆诠灿挟a(chǎn)權(quán)，易出現(xiàn)“公地悲劇”，公地災(zāi)難出現(xiàn)于共同擁有的資源由眾多人使用的情境之中。其中，每一個人在為自己的利益而最大限度地利用該公共資源時都能獲益，但如果所有的人都如此行事，就會出現(xiàn)資源遭破壞的災(zāi)難性局面。

2．答：（1）產(chǎn)權(quán)的獲得要以其客體同時具有下面幾個條件：必須是獨(dú)立或相對獨(dú)立于主體（人或人的群體）的意志而存在的對象；須是能夠被人們所擁有并被人們所控制和利用的對象；必須對人具有使用價(jià)值；必須具有稀缺性。（2）農(nóng)村老太太難以真正擁有月亮的產(chǎn)權(quán)，因?yàn)槿狈λ膫€條件中的第二個條件，即月亮難以被農(nóng)村老太太所擁有并被其所控制和利用。

3.答：（1）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們，產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。上述案例是一個尊重產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)典案例。（2）案例告訴我們：產(chǎn)權(quán)保護(hù)面前人人平等，即使是國王也無權(quán)侵害他人產(chǎn)權(quán)，這樣的國家才是產(chǎn)權(quán)充分受到保護(hù)的社會。

4．答：（1）魚價(jià)的上升將使VMP和VAP線上升，從而增加漁場的工人數(shù)，會加速公地悲劇。（2）競爭市場勞動力工資水平的上升將減緩公地悲劇。因?yàn)椋鐣钠骄べY水平之所以也會對資源枯竭型公地悲劇的發(fā)生產(chǎn)生影響，是因?yàn)樗鼧?gòu)成了公地開采和使用者的機(jī)會成本。社會的平均工資水平越高，公地開采和使用者雇用勞動力的工資成本就越高，公地開采和使用者雇用勞動力的數(shù)量就會越少。（3）在技術(shù)進(jìn)步條件下，一個勞動力的邊際產(chǎn)品和平均產(chǎn)品是技術(shù)未發(fā)生進(jìn)步條件下同樣一個勞動力的邊際產(chǎn)品和平均產(chǎn)品的好幾倍。這無異于在“公地”上增加了多倍的勞動力，顯然會加速和加劇公地悲劇的發(fā)生。

5．答：（1）明晰產(chǎn)權(quán)。（2）在公共物品的私有化與公共物品的合理配置之間，也有一個比較成本的問題。公共物品私有化的代價(jià)包括資源重復(fù)配置的浪費(fèi)以及設(shè)計(jì)排他裝置的費(fèi)用（如每戶要安裝一個獨(dú)用電度表和獨(dú)用開關(guān)等），而對公共物品設(shè)計(jì)一種共有產(chǎn)權(quán)制度的代價(jià)只包括收費(fèi)的困難或“搭便車”造成的逃費(fèi)損失以及談判的交易費(fèi)用。對這兩種代價(jià)或費(fèi)用的比較是考慮產(chǎn)權(quán)制度安排的主要參數(shù)。

第五章

契約理論

二、單項(xiàng)選擇題

CDBDCCD

三、判斷說明題

1．答：錯。契約的本質(zhì)是交易的微觀制度。契約與一般所說的制度是有所不同的，因?yàn)槠跫s帶有更多的私人、自由性質(zhì)，而一般意義上的制度則含有更多的公共、強(qiáng)制成分。當(dāng)然，二者的區(qū)分是相對的，要在它們之間劃一條鴻溝是不可能的。

2．答：錯。一般來說，一次買斷（即共時性）的交易，其契約不是結(jié)構(gòu)性的，只有收入（即價(jià)格）條款，但不買斷（非共時性）的契約（如租約或雇傭合約），除收入條款外還有使用條款。后者的契約就是結(jié)構(gòu)性的。

3．答：錯。對契約不完全的主要原因，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)將其歸結(jié)為有限理性，新產(chǎn)權(quán)學(xué)派則將其歸結(jié)為關(guān)鍵變量的不可證實(shí)性。

五、案例分析 ?

1．答：（1）使用專用駁船運(yùn)輸。（2）使用一般的駁船運(yùn)煤的情況下，誰擁有這些駁船不重要。因?yàn)橐话泷g船是通用性資產(chǎn)。如果這些供應(yīng)商自己擁有駁船，EDF只會與上述供應(yīng)商簽訂短期合同。（3）如果使用專用駁船運(yùn)煤，誰擁有這些駁船就很重要，因?yàn)槭菍I(yè)性資產(chǎn)，擁有資產(chǎn)的一方一定會關(guān)注合同的長期化。在這些供應(yīng)商自己擁有駁船的情況下，EDF會與上述供應(yīng)商簽訂長期合同。如果EDF不與上述供應(yīng)商簽訂長期合同，這些供應(yīng)商不會購買專用駁船。

2．答：（1）不能，因?yàn)閺?qiáng)制合同依賴的信息對稱的條件不具備。（2）甲不應(yīng)該和乙簽訂一個工資合同，因?yàn)槿绻@樣做了，乙也接受了，乙的努力水平會是零。（3）甲還能提供其它類型的合同包括租金合同、分成合同。（4）如果甲和乙都是風(fēng)險(xiǎn)中立者，對于甲來說租金合同是最好的合同。租金合同給了代理人最大的激勵，也把所有風(fēng)險(xiǎn)都推給了他。但是由于代理人是風(fēng)險(xiǎn)中立者，他不會太在意風(fēng)險(xiǎn)的存在。由于風(fēng)險(xiǎn)可以由代理人承擔(dān)而沒有任何成本，所以租金合同（給予代理人最大的激勵）對于委托人來說是最佳的報(bào)酬結(jié)構(gòu)。（5）圖5-6中直線I代表預(yù)期收益。曲線U代表代理人的無差異曲線。（6）在圖5-6中從最佳方案中乙能拿到Ey2?R2?PV2的收益。

3．答：（1）如果1?(2?0.9y*)，那么，組I會選擇y?0；如果(2?0.45y*)?1，那么，組Ⅱ的人會選擇y?y。把上述兩個不等式合在一起，得到：1.111?y?2.222。當(dāng)y滿足1.111?y?2.222時，該模型存在均衡(很多個均衡)，并且是分離均衡——不同能力的雇員選擇不同的教育水平。這時候，教育水平成為雇主區(qū)別雇員能力的信號。

（2）當(dāng)y*=0.8時，2?0.9y?2?0.9?0.8?1.28?1，這時，組Ⅰ的人也會選擇y，即讀書，出現(xiàn)高端混同均衡。

（3）當(dāng)y*=2.5時，2?0.45y*?2?0.45?2.5?0.875?1，這時，組Ⅱ的人也會選擇y?0，即不讀書，出現(xiàn)低端混同均衡。

4．答：（1）準(zhǔn)租是指短期中固定要素的回報(bào)。通用公司可通過威脅（比如，如果費(fèi)舍公司不降低價(jià)格就不購買其車身）剝奪其準(zhǔn)租。（2）如故意不降低產(chǎn)品成本，或在通用汽車公司附近設(shè)廠。

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第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)試題及答案_

外部性：外部性是一個經(jīng)濟(jì)人的行為對另一個人的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。外部性分為四種類型：即生產(chǎn)者正外部性、生產(chǎn)者負(fù)外部性、消費(fèi)者正外部性和消費(fèi)者負(fù)外部性 交易費(fèi)用：科斯：“利用價(jià)格機(jī)制的成本”。阿羅：“經(jīng)濟(jì)制度操作的成本”。諾思：“交易成本是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本?！?威廉姆森：“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用”。路徑依賴：路徑依賴是描述過去對現(xiàn)在和將來產(chǎn)生強(qiáng)大影響的術(shù)語。人們過去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。路徑依賴是對長期經(jīng)濟(jì)變化作分析性理解的關(guān)鍵。路徑依賴?yán)碚撃茌^好地解釋歷史上不同地區(qū)、不同國家發(fā)展的差異。諾思悖論：沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，任何時候有國家總比無國家（即無政府狀態(tài)）好。因?yàn)椋袊也拍艽_保社會秩序、公正和安全。而要確保秩序、公正和安全，人們又必須把確定和保護(hù)“所有權(quán)”的壟斷權(quán)交給國家，以便它能夠完成人們要求它完成的任務(wù)。但是，國家有了壟斷權(quán)力以后又可能成為個人權(quán)利的最大、最危險(xiǎn)的侵害者，因?yàn)橐坏﹪医庸芰水a(chǎn)權(quán)保護(hù)職能并成為惟一合法使用暴力的組織，它就有可能憑借其獨(dú)一無二的地位索取高于其提供服務(wù)所需的租金，更有甚者還可能干脆剝奪私人產(chǎn)權(quán)。市場治理：一種介于市場治理和專用性資產(chǎn)交易（雙邊）治理之間的中間形式。它不是直接訴諸法律來保持或斷絕交易關(guān)系，而是借助于第三方（仲裁者）來幫助解決爭端和評價(jià)績效。制度效率：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家是從制度成本與制度收益的對比來解釋制度效率。制度成本包括制度變革過程中的界定、設(shè)計(jì)、組織等成本和制度運(yùn)行過程中的組織、維持、實(shí)施等費(fèi)用；制度收益則指制度通過降低交易成本、減少外部性和不確定性等給經(jīng)濟(jì)人提供的激勵與約束的程度。制度的效率有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)的功能為既定，則選擇費(fèi)用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費(fèi)用為給定，那么能夠提供更多服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效的制度。三邊治理：一種介于市場治理和專用性資產(chǎn)交易（雙邊）治理之間的中間形式。它不是直接訴諸法律來保持或斷絕交易關(guān)系，而是借助于第三方（仲裁者）來幫助解決爭端和評價(jià)績效。制度耦合：指的是制度結(jié)構(gòu)內(nèi)的各項(xiàng)制度安排為了實(shí)現(xiàn)其核心功能而有機(jī)地組合在一起，從不同角度來激勵與約束人們的行為。在制度耦合的情況下，制度結(jié)構(gòu)內(nèi)的各項(xiàng)制度安排之間不存在結(jié)構(gòu)性矛盾，沒有互相沖突和抵制的部分，從而能最大限度地發(fā)揮現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)的整體功能。何謂人力資本產(chǎn)權(quán)交易？其保障機(jī)制有哪些 人力資本交易就是通過人力資本的轉(zhuǎn)讓而實(shí)現(xiàn)的人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利束的分解和轉(zhuǎn)讓。在現(xiàn)實(shí)的人力資本交易中，人力資本載體交易的只是其人力資本產(chǎn)權(quán)的部分權(quán)利，即使用權(quán)，支配權(quán)等，而不會將所有權(quán)進(jìn)行交易，因?yàn)檫@樣容易導(dǎo)致被他人完全控制。人力資本產(chǎn)權(quán)交易的保障機(jī)制 :契約保障;法律保障;社會保障 制度功能有哪些？ 1.抑制人的機(jī)會主義行為。人們創(chuàng)立各種制度的目的主要就是為了規(guī)范和約束人的機(jī)會主義行為。2.提供有效信息。能夠提供有效的信息或緩解交易雙方的信息不對稱就能夠降低交易費(fèi)用。許多制度就是適應(yīng)這一要求而形成的。3.降低不確定性。制度在一個社會中的主要作用是通過建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來減少不確定性 4.降低交易成本。科斯早就論證了企業(yè)制度具有降低交易成本的功能。5.外部性內(nèi)部化。對于正外部性，在交易費(fèi)用大于零的情況下，交易雙方的自愿交易無法將外部性內(nèi)部化，這時就需要專利制度、財(cái)政補(bǔ)貼等制度來實(shí)現(xiàn)使私人收益接近社會收益。不完全契約及其原因是什么？ 在一個不確定性的世界里，要在簽約時預(yù)測到所有可能出現(xiàn)的狀態(tài)幾乎是不可能的；即使預(yù)測到，要準(zhǔn)確地描述每種狀態(tài)也是很困難的；即使描述了，由于事后的信息不對稱，當(dāng)實(shí)際狀態(tài)出現(xiàn)時，當(dāng)事人也可能為什么是實(shí)際狀態(tài)爭論不休；即使當(dāng)事人之間的信息是對稱的，法院也不可能證實(shí)；即使法院能證實(shí)，執(zhí)行起來也可能成本太高。這樣，契約中總留有未被指派的權(quán)利和未被列明的事項(xiàng)，這樣的契約就是不完全契約。1.有限理性。由于人的有限理性與外在環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性，人們不能在事前把與契約相關(guān)的全部信息寫入到契約的條款中，也無法預(yù)測到將來可能出現(xiàn)的各種不同的偶然事件。2.交易費(fèi)用。在交易費(fèi)用為正的情況下，部分契約可能因交易費(fèi)用過高而無法達(dá)成。在這種情況下，選擇長期契約可以避免一系 短期契約帶來的附加費(fèi)用。3.非對稱信息。因?yàn)榉菍ΨQ信息的存在，對不可觀察的行為與無法驗(yàn)證的信息可以設(shè)計(jì)較好的契約來減少信息的非對稱性，但是要完全消除信息的非對稱性是不可能的。4語言使用的模糊性。語言只能對事件、狀況大致地描述，而不能對它們進(jìn)行完全精確地描述。這就意味著語言對任何復(fù)雜事件的陳述都可能是模糊的。5.什么是制度供給過剩？其原因是什么？ 制度供給過剩是指相對于社會對制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供給或維持一些過時的、低效的制度。制度供給過剩也有短期和長期之分。一般商品出現(xiàn)長期供給過剩常與政府的價(jià)格控制有關(guān)。制度的長期供給過剩與政府的干預(yù)、管制也有密切的關(guān)系。政府過多的干預(yù)、管制會導(dǎo)致尋租與設(shè)租活動。這就難以避免制度的長期供給過剩。原因 首先，一些行業(yè)或部門的企業(yè)的尋租活動會導(dǎo)致過多的政府管制，進(jìn)而導(dǎo)致過多的低效制度的長期供給。其次，制度的長期供給過剩還與政府官員的設(shè)租行為有關(guān)。在存在設(shè)租活動的情況下，政府官員會從自身利益出發(fā)增加一些低效的制度或者使一些本來合理的制度變形變質(zhì)，造成制度的長期供給過?！，F(xiàn)代公司面臨的問題是什么？如何治理？ 現(xiàn)代公司面臨的問題是代理問題與代理成本。1減少代理問題和代理成本有兩條途徑或思路：即激勵和約束。對公司經(jīng)理代理問題的“約束”思路，即“公司治理”。2公司治理結(jié)構(gòu)，就是約束股份公司經(jīng)營者行為、減少代理問題和代理成本的一系列組織機(jī)構(gòu)、制度安排和客觀力量。主要有兩類：一類是存在于公司內(nèi)部的各種組織機(jī)構(gòu)和制度安排，叫做公司治理的內(nèi)部結(jié)構(gòu)；另一類是存在于公司外部的各種客觀力量，叫做公司治理的外部結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)內(nèi)部治理，就是以更恰當(dāng)?shù)姆绞浇M織好董事會、監(jiān)事會以及相關(guān)的審計(jì)委員會，爭取有責(zé)任心的大股東對公司的關(guān)注，保證企業(yè)的報(bào)告系統(tǒng)和審計(jì)系統(tǒng)向股東會、董事會、監(jiān)事會及外界提供和披露系統(tǒng)的、及時的和準(zhǔn)確的信息，保證經(jīng)營者很好地履行對股東的責(zé)任，盡到作為代理者的義務(wù)。3公司治理的外部結(jié)構(gòu)包括一般少數(shù)股東以及潛在股東、資本市場、股票交易所等，以及經(jīng)理市場、產(chǎn)品市場、社會輿論監(jiān)督和國家法律法規(guī)等外部力量對企業(yè)管理行為的監(jiān)督。外部治理結(jié)構(gòu)是內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的補(bǔ)充，其作用在于使經(jīng)營行為受到外界評價(jià)，迫使經(jīng)營者自律和自我控制?？扑苟ɡ碛泻我饬x？

1、理論意義 科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

2、實(shí)踐意義 科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧ξ覈?jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費(fèi)用。

3、方法論意義 進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問題出發(fā)，通過對事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。4.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是什么？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度分析具體方法 1反設(shè)事實(shí)，即是設(shè)想或思維實(shí)驗(yàn)，也就是對歷史事實(shí)和某種特定的狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實(shí)相反，經(jīng)濟(jì)將會如何發(fā)展？ 2經(jīng)驗(yàn)和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關(guān)于制度變革理論知識的惟一方法。影響制度變遷需求的因素有哪些？1要素和產(chǎn)品相對價(jià)格的長期變動

2、技術(shù)進(jìn)步

3、市場規(guī)模

4、其它制度安排的變遷

5、偏好的變化

6、偶然事件如何理解經(jīng)濟(jì)增長的“制度決定論”？試舉例說明。1.諾思之前的經(jīng)濟(jì)增長決定論。2.諾思之前經(jīng)濟(jì)增長決定論的不足。3.制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究。4.諾思經(jīng)濟(jì)增長的“制度決定論”的提出。如何理解人力資本產(chǎn)權(quán)理論？試舉例說明。

1、人力資本產(chǎn)權(quán)的含義 人力資本產(chǎn)權(quán)是指由人力資本的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系，是制約人們行使這些權(quán)利的規(guī)則。人力資本產(chǎn)權(quán)是由人力資本的所有權(quán)、支配權(quán)、占有權(quán)和使用權(quán)等一系列權(quán)利構(gòu)成的一個權(quán)利束。

2、人力資本產(chǎn)權(quán)的功能 人力資本產(chǎn)權(quán)作為產(chǎn)權(quán)制度的一種類型，其最主要的功能也是給人力資本產(chǎn)權(quán)主體以激勵。具體來說，人力資本產(chǎn)權(quán)能夠減少人力資本投資的外部性，激勵人力資本主體的人力資本投資；它還能減少人力資本使用和供給中的外部性，激勵人力資本主體提高人力資本效率。

3、人力資本投資的正外部性與人力資本投資不足。因此除國家加大投資外，還需明確產(chǎn)權(quán)。人力資本使用效率取決于人的努力程度，即人力資本的實(shí)際供給量。導(dǎo)致人力資本供給不足的原因是多方面的，但是，最主要的原因是缺乏產(chǎn)權(quán)激勵。

4、人力資本所有者分享企業(yè)所有權(quán)的客觀依據(jù) 人力資本的企業(yè)所有權(quán)是人力資本產(chǎn)權(quán)的必然結(jié)果。人力資本所有者在與非人力資本所有者簽訂契約加入企業(yè)后，也在企業(yè)中投入了人力資本這一企業(yè)生產(chǎn)不可或缺的財(cái)產(chǎn)，自然也應(yīng)該分享企業(yè)所有權(quán)。企業(yè)剩余不僅來源于非人力資本，而且也來源于人力資本。人力資本及其產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)是影響其企業(yè)所有權(quán)的重要因素。人力資本也具有專用性、團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)、信號顯示機(jī)制（知識、績效）和抵押性等。人力資本企業(yè)所有權(quán)的實(shí)現(xiàn)形式（1）企業(yè)所有權(quán)的共同分享 企業(yè)所有權(quán)的共同分享就是企業(yè)剩余索取權(quán)由過去的非人力資本所有者獨(dú)享轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y本和非人力資本等多個產(chǎn)權(quán)主體共享。共同分享采取的典型形式是利潤分享制和收益分享制。目前，企業(yè)所有權(quán)共享制度創(chuàng)新的重點(diǎn)是企業(yè)家、高科技人員參與企業(yè)剩余索取權(quán)的分享。其中主要是年薪制和股票期權(quán)。（2）企業(yè)所有權(quán)的共同治理隨著知識和人力資本越來越成為經(jīng)濟(jì)增長和企業(yè)成長最稀缺的生產(chǎn)要素，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)將發(fā)生邊際調(diào)整。由傳統(tǒng)的“單一治理”模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮餐卫怼蹦Ｊ?，主要表現(xiàn)在兩個方面：一方面，治理主體多元化；另一方面，治理手段也發(fā)生轉(zhuǎn)變。威廉姆森是如何分析交易費(fèi)用決定因素的？ 威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場環(huán)境因素三個方面來分析交易成本的決定因素的。1.人的因素 現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的“經(jīng)濟(jì)人”，而是“契約人”?！捌跫s人”的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人”的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會主義行為。正是“契約人”的有限理性和機(jī)會主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生。2．與特定交易有關(guān)的因素 威廉姆森通過對與特定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個維度（資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率）對這個問題進(jìn)行了解釋。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專用性最重要最獨(dú)特。3．交易的市場環(huán)境因素 交易的市場環(huán)境是指潛在的交易對手的數(shù)量。交易開始時有大量的供應(yīng)商參加競標(biāo)的條件，并不意味著此后這種條件還會存在。事后競爭是否充分，依賴于所涉及的貨物或者服務(wù)是否受到專用性人力或物質(zhì)資產(chǎn)投資的支持。1

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。

2.交易費(fèi)用：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個人為增加個人財(cái)富所作出的對社會凈財(cái)富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機(jī)是雙重的：一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面人們又追求非財(cái)富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機(jī)會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費(fèi)用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費(fèi)用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時提防對方機(jī)會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費(fèi)用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計(jì)劃。

(3)與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價(jià)格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實(shí)踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經(jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費(fèi)用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問題出發(fā)，通過對事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報(bào)酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③ 認(rèn)識到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實(shí)際重要性。

(2)交易費(fèi)用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實(shí)行，就要看一個社會的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

② 對新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補(bǔ)充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實(shí)施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實(shí)施成本不同。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時關(guān)注二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

2007161050經(jīng)濟(jì)學(xué)謝雁嬌

一個學(xué)期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對當(dāng)今的企業(yè)制度有了一個淺顯的認(rèn)識。我查了有關(guān)產(chǎn)權(quán)方面的知識，結(jié)合所學(xué)內(nèi)容，簡單談?wù)勔援a(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手，就產(chǎn)權(quán)清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論

1、產(chǎn)權(quán)對資源配置的影響

產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對外部性問題的重新研究?？扑雇ㄟ^引入產(chǎn)權(quán)概論，論證了在交易費(fèi)用為零的前提下，市場機(jī)制仍是有效的在零交易費(fèi)用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場機(jī)制而不涉及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但“零交易費(fèi)用”是不現(xiàn)實(shí)的，當(dāng)交易費(fèi)用大于零時，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費(fèi)一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實(shí)現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實(shí)現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費(fèi)用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費(fèi)用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題實(shí)質(zhì)上就是一個剩余索取權(quán)問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因?yàn)槠髽I(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費(fèi)用的考慮，會根據(jù)具體的資本、勞動及管理的市場交易費(fèi)用的比較，避免所需交易費(fèi)用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，而經(jīng)營者由于掌握實(shí)際的經(jīng)營權(quán)，可能會謀取私利，這就產(chǎn)生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運(yùn)轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經(jīng)營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營者的報(bào)酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權(quán)的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理市場，當(dāng)代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當(dāng)股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以“產(chǎn)權(quán)明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度。現(xiàn)代企業(yè)制度所應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”，這四句話是一個有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重要的地位，它是實(shí)現(xiàn)后三個方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束必然造成嚴(yán)格的與自覺的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺陷因?yàn)檫@種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強(qiáng)有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉及到兩個方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會經(jīng)濟(jì)管理者對企業(yè)實(shí)行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實(shí)行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實(shí)施管理。無論是國家必須保持的對一定的領(lǐng)域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護(hù)和增進(jìn)自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實(shí)踐中加以考評。通過這種強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制，使管理崗位上永遠(yuǎn)立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)上的一種派生效果。事實(shí)上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機(jī)制。

由此可見，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。以上從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰投資誰所有的原則弄清所有權(quán)歸誰；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。如果以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)之后，也許對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無疑提供了動力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。因?yàn)樵诘诙€層次上的各個投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場經(jīng)濟(jì)里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強(qiáng)化經(jīng)營者的責(zé)任意識，有利于明晰第二個層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過引進(jìn)私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因?yàn)樗饺速Y本的存在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個過程，而且是一個動態(tài)的市場化過程，動態(tài)博弈的過程。

從歷史上看財(cái)產(chǎn)權(quán)也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權(quán)利概念?？梢姰a(chǎn)權(quán)權(quán)利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。

從短時間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報(bào)時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權(quán)；而在回報(bào)不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限制；當(dāng)經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權(quán)人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)力。總之，產(chǎn)權(quán)明晰是一個持久的動態(tài)過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結(jié)束語：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿薮螅瑢?shí)用性強(qiáng)，可以達(dá)成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財(cái)產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費(fèi)用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對價(jià)格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術(shù)創(chuàng)新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷