第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文人力資本

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)人力資本產(chǎn)權(quán)理論與當(dāng)今人才的現(xiàn)狀分析

21世紀(jì)什么最重要？人才！

大家都知道《天下無賊》這部電影吧，其中的一個鏡頭也許會令你發(fā)笑不止，賊老大（葛優(yōu)飾）當(dāng)著賊徒們說了這么一句話：21世紀(jì)最重要的是什么？是人才！

人，創(chuàng)造了歷史；人，創(chuàng)造了文明；人，創(chuàng)造了工業(yè)化、商業(yè)化；人，也將創(chuàng)造未來。人力資本理論主要包括：人力資源是一切資源中最主要的資源，人力資本理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題。在經(jīng)濟(jì)增長中，人力資本的作用大于物質(zhì)資本的作用。人力資本投資與國民收入成正比，比物質(zhì)資源增長速度快。人力資本的核心是提高人口質(zhì)量，教育投資是人力投資的主要部分。不應(yīng)當(dāng)把人力資本的再生產(chǎn)僅僅視為一種消費，而應(yīng)視同為一種投資，這種投資的經(jīng)濟(jì)效益遠(yuǎn)大于物質(zhì)投資的經(jīng)濟(jì)效益。

一個企業(yè)、一個集團(tuán)、一個想成就宏圖大志的人，如果沒有人才，所有的理想都將成為空中樓閣、虛幻泡影。越來越多的企業(yè)將人才視為企業(yè)發(fā)展的根本，并不斷地尋找更好的方法來獲得人才、留住人才，人才儲備成為企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要途徑。戰(zhàn)略性人才儲備是指根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，通過有預(yù)見性的人才招聘、培訓(xùn)和崗位培養(yǎng)鍛煉，使得人才數(shù)量和結(jié)構(gòu)能夠滿足組織擴(kuò)張的要求。然而，人力資源的固有特性卻使企業(yè)人才儲備陷入困境。

蓋茨稱雅虎工程師價值400億美元

據(jù)國外媒體報道，微軟董事會主席比爾?蓋茨(Bill Gates)周二表示，雅虎之所以價值400億美元以上，并不是因為豐富的產(chǎn)品線、龐大的廣告客戶群體、或者市場份額，而是因為優(yōu)秀的工程師團(tuán)隊。微軟目 前正致力于在網(wǎng)絡(luò)搜索和廣告市場追趕谷歌，因此對雅虎的技術(shù)團(tuán)隊可謂求賢若渴。

蓋茨在接受國外媒體采訪時表示，為廣告客戶打造工具、開發(fā)移動和視頻產(chǎn)品、改進(jìn)核心搜索算法、以及建設(shè)云計算基礎(chǔ)設(shè)施都需要大量人力資源。他 說：“要完成這些工作，肯定需要大量的計算機(jī)專業(yè)人士。如果工程師的數(shù)量達(dá)到一定的規(guī)模，就可以加快工作的進(jìn)度。龐大的廣告客戶和終端用戶群體固然很好，但我們更為重視雅虎的員工和工程師。”

蓋茨同時表示，如果雅虎繼續(xù)實施前任CEO特里?塞梅爾(Terry Semel)制定的戰(zhàn)略，其吸引力可能會小一些。他說：“如果雅虎朝著媒體公司的方向發(fā)展，不重視軟件創(chuàng)新，那么微軟同雅虎之間可能不會有交集。雅虎聯(lián)合 創(chuàng)始人楊致遠(yuǎn)重新出山就任CEO后，重新調(diào)整了公司的發(fā)展方向，讓很多優(yōu)秀的工程師有了用武之地，這樣的做法值得贊揚(yáng)。這也是我們認(rèn)為合并后的公司將更加 強(qiáng)大的主要原因?！?/p>

各國“亮劍”人才爭奪戰(zhàn)

2003年12月19日，我國召開了新中國歷史上第一次全國人才工作會議。近7年，我國人才隊伍不斷壯大，人才工作蓬勃發(fā)展，人才發(fā)展步入新境界；黨和國家愛才、識才、用才、聚才，造就了一支支規(guī)模宏大的人才隊伍，探索了一條條人才工作的創(chuàng)新路徑，奏響了一曲曲人才強(qiáng)國的時代樂章。

“我勸天公重抖擻，不拘一格降人才。”

“江山代有才人出，各領(lǐng)風(fēng)騷數(shù)百年?！?/p>

21世紀(jì)00年代，一場空前激烈的無聲無息的戰(zhàn)爭——人才爭奪戰(zhàn)，正在全球悄然打響。雖然沒有硝煙、沒有戰(zhàn)火、沒有兵劍、沒有血肉，然而，這一場戰(zhàn)

爭卻是決定和改變一個國家前途與命運(yùn)的持久大戰(zhàn)。

發(fā)達(dá)國家很早就意識到“科技、知識和人才就是第一生產(chǎn)力”。最典型的就是美國。

美國這個移民國家，科學(xué)、經(jīng)濟(jì)的崛起在很大程度上得益于外來人才，是全球人才流動的最大受益者，美國的人才策略也最具代表性。

⑴放寬移民限制。

美國《移民法》明確提出只要學(xué)術(shù)、專業(yè)上有突出成就的人，美國不考慮其年齡、國籍和信仰，一律優(yōu)先入美國國籍。

⑵增加簽證名額。

2001～2003年，美國對高科技人才引進(jìn)的名額增加至20萬。美國眾議院移民小組委員會通過法案，撤銷有關(guān)外國技術(shù)人員在美國工作所必需的簽證限制。⑶聘用外國專家。

美國核武器的研制、阿波羅登月計劃的實施、計算機(jī)的誕生和應(yīng)用等，在很大程度上都是通過國外專家實現(xiàn)的。在美國59%的高技術(shù)公司里，外籍專家占了90%。目前在計算機(jī)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的博士中50%以上是外國人，美國還以合作攻關(guān)的名義，借用外國專家的智慧。

⑷爭奪本土人才。

具體措施包括：設(shè)立研究機(jī)構(gòu)吸引大批優(yōu)秀人才；設(shè)立“管理學(xué)院”或“培訓(xùn)中心”，加快人才本土化進(jìn)程；爭奪人才幼苗。近年來，美國跨國公司人才資源競爭的理念發(fā)生了重大變化，不僅重視挖掘現(xiàn)有人才，而且發(fā)展到尋找人才苗子。如，摩托羅拉公司2005年在中國啟動“希望之星獎學(xué)金”，將單純的人員資助轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬排囵B(yǎng)。

⑸實施留學(xué)政策。

1999年在美國大學(xué)深造的外國留學(xué)生共49.1萬人，占全球留學(xué)生總數(shù)的 1/3，美國還通過實施“綠卡制”來吸引國外留學(xué)生定居美國。

⑹增加福利待遇。

在美國，學(xué)位越高收入越高，美國很多高技術(shù)公司還實行配股方式，即公司除了給高薪外，還視高技術(shù)人才工作的重要程度額外配給股票期權(quán)。

全球人才競爭趨勢

1．爭奪頂尖人才。

世界人才戰(zhàn)爭所爭奪的對象，正是那些能夠左右全世界經(jīng)濟(jì)、軍事、金融、能源、科技等所有重要領(lǐng)域命運(yùn)的頂尖人才。

人才戰(zhàn)爭早已改變了小規(guī)模常態(tài)。全球化的深入，市場經(jīng)濟(jì)的確立，新的科技革命，全球分工協(xié)作的細(xì)化，國際產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，以及跨國公司的崛起，推動人才戰(zhàn)爭在全世界范圍內(nèi)不斷激化。

很顯然，人才流失是以削弱自己的方式去增強(qiáng)了對手，不僅僅是人才教育、培養(yǎng)、培訓(xùn)、替代成本的不可收回，還意味著經(jīng)驗、理念、技術(shù)、知識、資金的損失，最嚴(yán)重的是導(dǎo)致自身錯過重要的發(fā)展機(jī)遇。

在這場不見硝煙的世界大戰(zhàn)中，中國和印度并不是人才流失比例最高、受害最深的國家，但絕對是目前世界上數(shù)量最大、損失最多的人才流失國。改革開放后移居海外的新華僑華人已經(jīng)超過600萬，2000年以來每年都有大約40萬人離開中國，大部分是通過技術(shù)、投資移民以及留學(xué)等渠道流失國外的。截至2008年，中國已經(jīng)派出接近140萬留學(xué)生，居世界之最，而歸國留學(xué)人員卻只有39萬，滯留在海外的留學(xué)生已經(jīng)超過百萬，無論數(shù)量還是比例都是世界罕見。需要

指出的是：學(xué)歷越高，專業(yè)在全球越緊缺，回歸的比例就越小。1990～1999年，大約47%外國出生的博士選擇留在美國，最重要的科學(xué)和工程領(lǐng)域的中國博士生滯留率高達(dá)87%，超過同樣以人才流失嚴(yán)重著名的印度（82%）。

清華和北大是中國最頂尖的兩所大學(xué)，但自1985年以來，清華大學(xué)高科技專業(yè)畢業(yè)生80%去了美國，北京大學(xué)這一比例為76%。從2006年開始，清華和北大已是美國大學(xué)博士生來源最多的兩所院校。2007年，被美國高校研究生院錄取的中國留學(xué)生人數(shù)也居世界各國留學(xué)生之首。由于留學(xué)生大多學(xué)成不歸，因此，中國逐漸成為了美國最大的高科技人才供應(yīng)國。美國《科學(xué)》雜志就把清華、北大稱為——“最肥沃的美國博士培養(yǎng)基地”。

日本的崛起歷史證明，要走全球化時代的強(qiáng)國之路，沒有能源、土地、交通，卻可以依賴人才資源而攬全世界的土地、資源、市場為己所用，進(jìn)而成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。美國則證明了全球化時代領(lǐng)袖世界之路，不僅僅要培養(yǎng)以及挽留本國的頂尖人才，還要獲得全世界大多數(shù)的頂尖人才，以期成為真正唯一的超級大國。

2．控制人才流走。

目前，全球人才流動出現(xiàn)了兩個新趨勢：一是新興國家前些年出國學(xué)習(xí)進(jìn)修或工作的專家及技術(shù)人員開始“回歸”；二是一些新興國家和發(fā)展中國家也千方百計從全球吸引人才，包括中國在內(nèi)的一些國家原來都是人才“輸出國”，現(xiàn)在正努力成為人才“進(jìn)口國”。中國國際人才交流與開發(fā)研究會人士說：“任何商品總是朝其最大獲益的方向在市場上流動，人才也不例外，總是朝著高收益、高回報的方向流動。但這并不意味著發(fā)展中國家面對大量優(yōu)秀人才外流時只能處于束手無策的境地。國家正在用利益激勵機(jī)制控制人才外流?！?/p>

3．確立人才立國戰(zhàn)略。

“新加坡什么也沒有，只能靠人才立國了?！毙录悠抡疄榱宋瞬牛瞥隽艘幌盗杏媱?，比如國外人才居住計劃、減少就業(yè)障礙計劃、港人永久居留計劃、技術(shù)移民計劃、外籍人士居留權(quán)計劃、特殊移民計劃等等，盡可能地為外來人才提供方便。

在新加坡現(xiàn)有的三所大學(xué)中，外國學(xué)生約占22%，其中中國留學(xué)生又占了一半左右。他們在入學(xué)前一般都要簽署協(xié)議，承諾畢業(yè)后為新加坡服務(wù)5～6年，然后才可以到其他國家擇業(yè)或繼續(xù)深造。還有一部分是新加坡為吸引人才而招收的碩士生、博士生，畢業(yè)后只要找到用人單位就可在新加坡工作。為直接吸收海外人才，他們在海外設(shè)立了8個“接觸新加坡”聯(lián)絡(luò)處，負(fù)責(zé)海外宣傳和招聘聯(lián)絡(luò)工作。還定期舉辦“新加坡職業(yè)博覽會”，在全球大城市巡回展出并現(xiàn)場招聘。為了資助各國人才來新加坡訪問與服務(wù)，建立了新加坡國際資金。

新加坡現(xiàn)有常住人口400多萬，其中有近100萬是外籍人士。該國經(jīng)濟(jì)增長中有1/3是外來人才所做的貢獻(xiàn)。

4．完備留人制度。

加拿大撥出9億加元的?？睿瑢ｉT設(shè)立了一項加拿大研究學(xué)者計劃。2005年前，它已在全國設(shè)立2000個加拿大研究學(xué)者席位，以吸引世界一流的學(xué)者和為本國有可能處世界領(lǐng)先水平的研究項目服務(wù)，政府還在考慮設(shè)立像羅德斯獎學(xué)金那樣的世界一流的獎學(xué)金，并修改移民法規(guī)，使更多的人才能夠進(jìn)入加拿大。

德國政府的目標(biāo)是使德國的大學(xué)成為“未來國際領(lǐng)袖人物的熔爐”，并為此先后推出旨在吸引歐州以外國家信息技術(shù)人才的“綠卡”計劃和新移民法，為外國學(xué)者、科學(xué)家提供更多的優(yōu)惠條件。

5．加大青年人才培養(yǎng)力度。

保住人才的前提是要有人才，為此各國紛紛加大了對青年人的培養(yǎng)力度。韓國政府則在全國設(shè)立了15個“科學(xué)英才教育中心”，對有發(fā)展?jié)摿Φ膶W(xué)生進(jìn)行重點教育培養(yǎng)，為國家科技發(fā)展儲存后備力量。

我國2020年人才總目標(biāo)

2020年我國人才發(fā)展總體目標(biāo)：培養(yǎng)造就規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、布局合理、素質(zhì)優(yōu)良的人才隊伍，確立國家人才競爭比較優(yōu)勢，進(jìn)入世界人才強(qiáng)國行列，為在本世紀(jì)中葉基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化奠定人才基礎(chǔ)。

1．人才規(guī)模明顯擴(kuò)大。

截至2008年底，我國人才資源總量已近1.14億人。其中，科技人力資源總量達(dá)4600萬人，居世界第一；研發(fā)人員總量超過196.5萬人年，僅次于美國。從規(guī)模上看，我國已是世界人力資源大國。到2009年底，我國技能勞動者總量突破1億人。

2．人才素質(zhì)顯著提高。

近7年，全國參加各類脫產(chǎn)學(xué)習(xí)培訓(xùn)的黨政干部約1600萬人次，企業(yè)經(jīng)營管理人才約900萬人次，專業(yè)技術(shù)人才約2600萬人次。改革開放以來，我國累計選派72萬余人次赴國（境）外培 訓(xùn)，僅2009年，就培訓(xùn)10505人次。

3．人才結(jié)構(gòu)明顯改善。

2003年底，國有單位已聘用專業(yè)技術(shù)人員中，高、中、初級專業(yè)技術(shù)職務(wù)之比為 7.3:33.4:53.2；到2008年底，這一比例已調(diào)整為9.9:36.8:44.2；人才所有制結(jié)構(gòu)發(fā)生了歷史性變化，到2008年，我國非公組織專業(yè)技術(shù)人才已達(dá)38.5%??

4．培養(yǎng)高層人才力度加大。

近幾年，培養(yǎng)選拔高層次人才力度不斷加大。“新世紀(jì)百千萬人才工程”國家級人選和政府特殊津貼專家選拔，高?！案邔哟蝿?chuàng)造性人才計劃”啟動，“優(yōu) 秀科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)工程”實施??中央有關(guān)部門新政頻出。截至目前，我國有“兩院”院士1400多人，有突出貢獻(xiàn)的中青年專家5000多人，享受國務(wù)院政府特殊津貼專家15.8萬人，博士后研究人員7萬余人，高層次專業(yè)技術(shù)人才隊 伍初具規(guī)模。

5．“千人計劃”圓夢中國。

“海歸”人才，已成為加快自主創(chuàng)新、縮短我國與世界先進(jìn)技術(shù)差距的一支重要力量。這幾年里，一批優(yōu)秀海外留學(xué)人才紛紛歸來，在各自領(lǐng)域做出了突出的業(yè)績。截至目前，回國留學(xué)人員累計超過50萬人。2008年底，中央實施海外高層次人才引進(jìn)“千人計劃”。兩年來，有關(guān)部門抓住有利契機(jī)，大力引進(jìn)海外高層次人才，目前已引進(jìn)662名海外高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。目前，20多個省區(qū)市成立了海外人才引進(jìn)工作小組，制定實施了本地區(qū)海外人才引進(jìn)計劃。

6．社工人才建設(shè)取得顯著成就。

隨著我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平的提高，社會工作人才隊伍逐步進(jìn)入公眾視野。特別是2003年全國人才工作會議以來，社會工作人才隊伍建設(shè)取得顯著成就，社會工作人才在社會福利、社會救助、減災(zāi)救災(zāi)、扶危幫困、社區(qū)建設(shè)、社區(qū)矯治、醫(yī)患關(guān)系調(diào)整、特殊人群服務(wù)等領(lǐng)域廣泛開展了“助人自助”的專業(yè)服務(wù)，在社會建設(shè)與管理中扮演了越來越重要的角色。

7．農(nóng)村實用人才建設(shè)成效顯著。

國家把加強(qiáng)農(nóng)村實用人才隊伍建設(shè)作為發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、推進(jìn)社會主義新農(nóng)村

建設(shè)的重要抓手，作為鞏固黨在農(nóng)村的執(zhí)政基礎(chǔ)、加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)和先進(jìn)性建設(shè)的重要途徑，擺在突出位置，列入議事日程，采取多種方式，狠抓工作落實，取得了積極成效。一是隊伍規(guī)模穩(wěn)步壯大。二是隊伍結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化。三是農(nóng)村實用人才對農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用明顯增強(qiáng)。

8．創(chuàng)新型科技人才建設(shè)梨園花開。

隨著人才強(qiáng)國戰(zhàn)略的深入實施，我國更加重視創(chuàng)新型科技人才的培養(yǎng)，堅持用事業(yè)凝聚人才，用實踐造就人才，積極營造良好環(huán)境，構(gòu)建創(chuàng)新載體和平臺，支持科技人才在創(chuàng)新活動中成就事業(yè)。經(jīng)過各方面的共同努力，我國創(chuàng)新型科技人才隊伍建設(shè)取得長足進(jìn)展，科技人才資源總量穩(wěn)步增長，素質(zhì)不斷提高，結(jié)構(gòu)持續(xù)改善。一是造就了科技領(lǐng)軍人才。二是培育了大批優(yōu)秀青年科技人才。三是吸引和凝聚海外歸國高層次科技人才。四是造就了一批跨部門、跨單位的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的優(yōu)秀團(tuán)隊。

人才是民富強(qiáng)國之基，人才資源是民富強(qiáng)國第一資源。只有把人才建設(shè)放在國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展總體的高度，才能為實現(xiàn)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略總目標(biāo)；只有全面完善育才、引才、聚才、用才的良好環(huán)境和政策優(yōu)勢，才能不斷增強(qiáng)我國核心競爭力；只有把對人才的培養(yǎng)和選拔放在一切之首位，才能在日趨激烈的綜合國力競爭中永立潮頭；只有重塑當(dāng)代中國全新的育才觀和用才觀，才能全面提高國民素質(zhì)，以期促進(jìn)13億人的全面發(fā)展；只有培育和吸引更多優(yōu)秀人才為國家和社會貢獻(xiàn)力量，才能早日圓夢和復(fù)興全面小康與科學(xué)發(fā)展的和諧盛世。

對大學(xué)生就業(yè)難問題的分析與研究

中國高等教育的迅速發(fā)展使普通高校本科生在學(xué)人數(shù)達(dá)到了2 700萬的規(guī)模，毛入學(xué)率超過23﹪，進(jìn)入了大眾化的階段。從2001年普通高校畢業(yè)生突破100萬人（103.63萬人）以來，每年都有數(shù)以百萬計的大學(xué)畢業(yè)生涌入勞動力市場。與此同時，大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)問題也引起了社會各方面的高度關(guān)注。每年“兩會”期間，人大代表和政協(xié)委員都要就大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)問題提出質(zhì)詢議案，甚至中央政治局也開會專題研究大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)問題，這些現(xiàn)象是前所未有的。大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)難的問題已經(jīng)引起了政府和社會前所未有的關(guān)注。這個問題形成的原因很多，歸根結(jié)底是大學(xué)生的知識結(jié)構(gòu)和企業(yè)需求人才之間的素質(zhì)不對稱，甚至脫離甚遠(yuǎn)。那么到底什么才是企業(yè)需要的優(yōu)秀人才，以下的八項要點或可做為基本的標(biāo)準(zhǔn)：

一、始終如一的敬業(yè)精神

“敬業(yè)”一時易，“敬業(yè)”一世難！敬業(yè)是判別人才的第一標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)下，很多企業(yè)拒絕招收剛畢業(yè)的學(xué)生，很大的原因是因為年輕人沒有工作的耐心和韌勁，工作沒幾天就這山望著那山高，跳槽而去或不能安心把手頭的工作作好。還有的人剛到一個新崗位時熱情很高，積極認(rèn)真，時間一長就陷入疲憊，不再把工作當(dāng)會事了。而真正敬業(yè)的人，每天都一樣的勤奮、認(rèn)真，在崗一天就絕不松懈。

二、孜孜以求的學(xué)習(xí)能力

企業(yè)和員工有時是一對矛盾體，但在發(fā)展和學(xué)習(xí)上卻是相輔相成的關(guān)系。企業(yè)的發(fā)展也需要員工一同成長，否則，停滯不前者只能被淘汰。而員工在自己的工作領(lǐng)域中努力學(xué)習(xí)不斷提升自己的專業(yè)水平，又會對企業(yè)的發(fā)展起到良性的促進(jìn)做用。工作當(dāng)中學(xué)習(xí)與在校學(xué)習(xí)不同，更強(qiáng)調(diào)個人的自學(xué)能力和鉆研精神。

三、積極向上的道德品行

規(guī)范的商業(yè)社會中，企業(yè)也要講倫理道德。企業(yè)中的人就是企業(yè)道德的施為

者、傳播者和發(fā)揚(yáng)者。個人的道德品行不僅指社會倫理，這里尤指其商業(yè)道德。中國企業(yè)普遍的誠信缺失，令人擔(dān)憂，其實是企業(yè)中的人的道德出了問題。只有企業(yè)中的人，將自身的修養(yǎng)與企業(yè)道德合而為一時，才能將企業(yè)文化發(fā)揚(yáng)光大。

四、雷厲風(fēng)行的工作能力

商場如戰(zhàn)場，很多工作來不得半點拖沓，優(yōu)秀的人才時間觀念極強(qiáng)，行動迅速果斷。而做到這點，需要一些前提條件：

１、觀察力強(qiáng)，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題；

２、分析力強(qiáng)，能夠迅速把握問題的實質(zhì)；

３、專業(yè)力強(qiáng)，熟悉工作流程并能敏捷實施。

五、樂于助人的團(tuán)隊精神

本部門的人抱團(tuán)不難，難的是與其他相關(guān)部門的人也能抱團(tuán)。本分內(nèi)的工作講團(tuán)隊也不難，難的是遇到有額外的工作，甚至毫不關(guān)己的工作時，也能毫不抱怨的貫徹這一精神，那才是真正的團(tuán)隊精神的體現(xiàn)。

六、健康活潑的身體條件

高度商業(yè)化的社會，帶來高度的競爭，國家之間的、企業(yè)之間的以及同事之間的，這種競爭的氛圍，壓迫于每一個個體的身上。這就要求優(yōu)秀人才，內(nèi)外兼修，不僅有強(qiáng)健的體魄（物質(zhì)基礎(chǔ)），更要有積極抗壓和自我調(diào)節(jié)的良好心態(tài)，這是使之能夠長期適應(yīng)變化無常的工作氛圍的精神力量。

通過對以上的分析，我們不難得出結(jié)論，人類要進(jìn)步，社會要發(fā)展，不僅需要實物資本的積累，更重要的是一個社會的人力資本的積累，這才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展長盛不衰永不枯竭的源泉！

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

論制度的實施機(jī)制對制度效率的影響

------家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制對中國農(nóng)村生產(chǎn)力的影響 摘要：改革開放以來中國農(nóng)村生產(chǎn)力取得了舉世矚目的進(jìn)步，其根本原因是什么呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)家估計，中國由家庭承包責(zé)任制取代原來的集體農(nóng)作制度這一變遷對中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的貢獻(xiàn)份額為20%~50%，有的學(xué)者的估計值甚至高達(dá)70%。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制這一制度對中國的農(nóng)業(yè)有著深遠(yuǎn)的影響，是制度建立中的一個典范。那么，什么是好的制度，制度有是怎么影響效率的呢?

關(guān)鍵詞：家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、農(nóng)村生產(chǎn)力、制度

作者：劉暢（湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院 會計學(xué)院 會計Q1141）

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對制度內(nèi)涵的界定要從舊制度學(xué)派說起。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物凡勃倫指出，“制度，實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣，而生活方式所構(gòu)成的是，在某一時期社會發(fā)展的某一階段通行的制度的總和。因此，從心理學(xué)方面來說可以概況地把它說成是一種流行的精神狀態(tài)或流行的生活理論。說到底，可以歸納為性格上的一種流行類型。至于經(jīng)濟(jì)制度，就是在社會的生活過程中接觸到他處的物質(zhì)環(huán)境時如何繼續(xù)前進(jìn)的習(xí)慣方式?！?/p>

制度通過提供一系列規(guī)則界定人們的選擇空間，約束人們之間的相互關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定因素，減少交易費用，保護(hù)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)生活性活動。

對制度的構(gòu)成或制度結(jié)構(gòu)的剖析，是制度分析的基本理論前提。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實施機(jī)制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

人們判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規(guī)則和非正式規(guī)則是否完善以外，更主要是看這個國家制度的實施機(jī)制是否健全。實施機(jī)制是指有一種社會組織或機(jī)構(gòu)對違反制度的人作出相應(yīng)懲罰或獎勵，從而使這些懲罰或獎勵得以實施的條件和手段的總和。

實施機(jī)制對于制度功能與績效的發(fā)揮是至關(guān)重要的。對于一個社會或組織系統(tǒng)來說，盡管有規(guī)則比沒規(guī)則好，但有規(guī)則不實施，即“有法可依”而“有法不依”往往更糟。這是因為如果制度得不到實施，不僅會影響制度的穩(wěn)定性和權(quán)威性，從而使制度形同虛設(shè)而不起作用；而且還會使人們產(chǎn)生對制度不正常的預(yù)期或使人們產(chǎn)生藐視制度的文化心里，從而使目無法紀(jì)的行為暢通無阻并愈演愈烈。

國家能否有效行使代理職能，主要受到諸多因素的影響，我總結(jié)以下幾個。

1、制度安排的設(shè)計是否合理。制度安排的設(shè)計必須和制度環(huán)境、生產(chǎn)力水平、人性假設(shè)、人們的道德水準(zhǔn)、社會文化心理等基本國情相匹配，否則就會流于空想。我們在實行農(nóng)村聯(lián)哦產(chǎn)承包責(zé)任制之前大刮“共產(chǎn)風(fēng)”，搞“公共食堂式”的“免費午餐”，但事實證明再好的制度如果脫離生產(chǎn)力水平都會帶來災(zāi)難性的后果；制度的設(shè)計也不能建立在人性利他或人性善的假說的基礎(chǔ)上，因為這樣不僅會違反人性或脫離人的道德水準(zhǔn)，而且會給那些自私之徒提供不勞而獲和以權(quán)謀私的可乘之機(jī)；而在我們這樣一個人口眾多的國家，收入水平差距過分懸殊的制度安排會缺乏普遍的社會文化心理基礎(chǔ)而遭到社會公眾的普遍不滿。因

此，要使制度安排得以實施，首先就要使制度設(shè)計與國情相適應(yīng)。

土地是人類賴以生存最基本的資源，人類將長期繼續(xù)在土地上生存和發(fā)展。英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第曾經(jīng)說過：勞動是財富之父，土地是財富之母。土地有保障功能、發(fā)展功能，尤其對于我國廣大的農(nóng)民來說，土地是他們的命根子。

文化大革命結(jié)束后，中國國內(nèi)社會動蕩，生產(chǎn)力始終沒有得到恢復(fù)。由于文革時期的土地制度嚴(yán)重影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。而農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制適應(yīng)了當(dāng)時農(nóng)業(yè)發(fā)展受阻，農(nóng)民迫切需要土地的愿望與國情，順應(yīng)了當(dāng)時的生產(chǎn)力水平。

安徽省鳳陽縣小崗村18位農(nóng)民簽下“生死狀”，將村內(nèi)土地分開承包。開創(chuàng)了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的先河。當(dāng)年，小崗村糧食大豐收。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是在農(nóng)民的發(fā)動下產(chǎn)生的，有廣泛的社會群眾基礎(chǔ)，順應(yīng)的廣大農(nóng)民的要求，是人民的制度。

2、制度安排的供給是否體現(xiàn)社會公眾的利益或是否是社會成員公共選擇的結(jié)果。任何社會制度的本質(zhì)都是利益制度，且是利益維護(hù)、激勵、約束、協(xié)調(diào)與整合的產(chǎn)物。而一項制度安排的選擇及供給，只有體現(xiàn)了社會絕大多數(shù)人的共同利益，才能最終得以認(rèn)可和實施。因此，制度安排創(chuàng)新越是容易得以實施。

農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制，既尊重了農(nóng)民的自主權(quán)和切身利益，又能增加城市農(nóng)產(chǎn)品的供給而不損害市民的利益，還能增加農(nóng)業(yè)的剩余和國家的稅收，是對各利益集團(tuán)都有利的事情，因而能得以迅速而有效的貫徹實施。相反，有些改革措施要么損害了許多強(qiáng)勢利益集團(tuán)的利益，要么少數(shù)利益集團(tuán)壟斷改革收益而由社會公眾來支付改革成本，因而受到強(qiáng)烈的阻滯和引來社會公眾的強(qiáng)烈不滿，最終因制度的實施成本過高而難以實施。

3、運(yùn)行的交易成本的高低。制度運(yùn)行是有交易成本的，它包括制度實施過程中的維護(hù)組織和機(jī)構(gòu)的費用、強(qiáng)制成本、信息成本、監(jiān)督費用，等等。有些有效制度之所以不能被供給和實施，是因為制度運(yùn)行的交易成本太高，以至于讓人們得不償失。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是由農(nóng)民自主實驗實施，是順應(yīng)呼聲的產(chǎn)物。所以不需要特定的過高的組織與強(qiáng)制成本。

1978年11月24日晚上，安徽省鳳陽縣鳳梨公社小崗村西頭嚴(yán)立華家低矮殘破的茅屋里擠滿了18位農(nóng)民。關(guān)系全村命運(yùn)的一次秘密會議此刻正在這里召開。這次會議的直接成果是誕生了一份不到百字的包干保證書。其中最主要的內(nèi)容有三條：一是分田到戶；二是不再伸手向國家要錢要糧；三是如果干部坐牢，社員保證把他們的小孩養(yǎng)活到18歲。在會上，隊長嚴(yán)俊昌特別強(qiáng)調(diào)，“我們分田到戶，瞞上不瞞下，不準(zhǔn)向任何人透露?！?978年，這個舉動是冒天下之大不韙，也是一個勇敢的甚至是偉大的壯舉。

在人民的要求和豐厚的利益下，1982年1月1日，中國共產(chǎn)黨歷史上第一個關(guān)于農(nóng)村工作的一號文件正式出臺，明確指出包產(chǎn)到戶、包干到戶都是社會主義集體經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)責(zé)任制。此后，中國政府不斷穩(wěn)固和完善家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，鼓勵農(nóng)民發(fā)展多種經(jīng)營，使廣大農(nóng)村地區(qū)迅速摘掉貧困落后的帽子，逐步走上富裕的道路，中國因此創(chuàng)造了令世人矚目的用世界上7%的土地養(yǎng)活世界上22%人口的奇跡。

4、信息機(jī)制的有效性。在縱向一體化的制度安排中，信息的相對充分性、對稱性、可識別性和連續(xù)性，以及信息發(fā)布主體與信息接受主體的利益一致性或信息兼容性，也是制度安排得以實施的一個重要的前提條件。

受生產(chǎn)力水平的制約，計劃經(jīng)濟(jì)體制下存在政府不能獲取完全信息的事實、存在下級和微觀單位與中央信息的不對稱性、存在政策多變而信息缺乏相對穩(wěn)定性和可識別性、存在地區(qū)和企業(yè)對中央信息的不兼容性或自利性篩選，因而最終導(dǎo)致包括中國在內(nèi)，因計劃經(jīng)濟(jì)體制尚不具備完全實施的條件而轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)體制。

也就是在這種不能獲取完全信息的計劃經(jīng)濟(jì)條件下，中國的農(nóng)業(yè)發(fā)展受到了制約，使人民不能豐衣足食，從而進(jìn)一步激發(fā)了對土地的迫切需求，出現(xiàn)了孕育農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的肥沃土壤。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制正是順應(yīng)了以上幾個條件，設(shè)計合理、符合社會公眾利益、運(yùn)行的交易成本低廉、信息機(jī)制有效，促進(jìn)了勞動生產(chǎn)率的提高以及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展，提高了廣大農(nóng)民的生活水平。為了進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位，中國將繼續(xù)長期穩(wěn)定并不斷完善以家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制。依法保障農(nóng)民對土地承包經(jīng)營的各項權(quán)利。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是特定社會經(jīng)濟(jì)條件下的歷史選擇，該種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織形式與傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織方式(大集體時期)相比具有較大的進(jìn)步，在改變農(nóng)村經(jīng)濟(jì)格局的同時，奠定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和后續(xù)改革的基礎(chǔ)，調(diào)動了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的積極性，為我國農(nóng)民脫貧起到了重要作用，推動了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的快速發(fā)展，極大地改變了我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活，被鄧小平同志譽(yù)為中國農(nóng)村改革與發(fā)展的“第一次飛躍”，使得制度實施的機(jī)制對制度的效率產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

參考文獻(xiàn)：

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》 東北大學(xué)出版社主編：王海濤

《尋找一種好制度》華中科技大學(xué)出版社作者：盧現(xiàn)祥

《中國現(xiàn)代史》北京師范大學(xué)出版社主編：王檜林

《對家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的分析》論文作者：馬舉魁

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗影響下的發(fā)展。

2.交易費用：交易費用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經(jīng)常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實物性與價值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機(jī)是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機(jī)會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時提防對方機(jī)會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實施機(jī)制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經(jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③ 認(rèn)識到交易費用大于零在所有權(quán)情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

② 對新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補(bǔ)充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時關(guān)注二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

2007161050經(jīng)濟(jì)學(xué)謝雁嬌

一個學(xué)期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對當(dāng)今的企業(yè)制度有了一個淺顯的認(rèn)識。我查了有關(guān)產(chǎn)權(quán)方面的知識，結(jié)合所學(xué)內(nèi)容，簡單談?wù)勔援a(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手，就產(chǎn)權(quán)清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論

1、產(chǎn)權(quán)對資源配置的影響

產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產(chǎn)權(quán)概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機(jī)制仍是有效的在零交易費用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場機(jī)制而不涉及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但“零交易費用”是不現(xiàn)實的，當(dāng)交易費用大于零時，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題實質(zhì)上就是一個剩余索取權(quán)問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個獨立的經(jīng)濟(jì)主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因為企業(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費用的考慮，會根據(jù)具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，而經(jīng)營者由于掌握實際的經(jīng)營權(quán)，可能會謀取私利，這就產(chǎn)生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運(yùn)轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計一種機(jī)制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經(jīng)營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營者的報酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權(quán)的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理市場，當(dāng)代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當(dāng)股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以“產(chǎn)權(quán)明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”，這四句話是一個有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重要的地位，它是實現(xiàn)后三個方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束必然造成嚴(yán)格的與自覺的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺陷因為這種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強(qiáng)有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉及到兩個方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會經(jīng)濟(jì)管理者對企業(yè)實行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領(lǐng)域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護(hù)和增進(jìn)自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制，使管理崗位上永遠(yuǎn)立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)上的一種派生效果。事實上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機(jī)制。

由此可見，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。以上從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰投資誰所有的原則弄清所有權(quán)歸誰；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)。如果以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財產(chǎn)權(quán)之后，也許對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無疑提供了動力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場經(jīng)濟(jì)里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強(qiáng)化經(jīng)營者的責(zé)任意識，有利于明晰第二個層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過引進(jìn)私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個過程，而且是一個動態(tài)的市場化過程，動態(tài)博弈的過程。

從歷史上看財產(chǎn)權(quán)也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權(quán)利概念?？梢姰a(chǎn)權(quán)權(quán)利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。

從短時間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權(quán)；而在回報不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限制；當(dāng)經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權(quán)人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)力?？傊a(chǎn)權(quán)明晰是一個持久的動態(tài)過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結(jié)束語：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿薮?，實用性?qiáng)，可以達(dá)成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術(shù)創(chuàng)新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷