第一篇：實務操作系列專題

實務操作系列專題：如何做好項目前期市場調(diào)研

號：大 | 小 政府采購信息網(wǎng) 2010年12月31日 10:59 來源： 政府采購信息網(wǎng) 作者：政府采購信息網(wǎng) 字

目前采購人實施的項目前期調(diào)研，一般除了達到了解有關信息的效果，還附帶了一個“副作用”——給后期的采購活動埋下質(zhì)疑投訴的隱患。沒有調(diào)研就沒有發(fā)言權。政府采購項目引入市場調(diào)研應該是件好事，但為何讓采購中心如此頭痛？

? ? ? 采購人員 供應商 第三方

大部分的國家機關、事業(yè)單位和團體組織的工作人員，除了為政府有關部門做好公共服務之外，較少深入市場了解情況。但隨著政府采購實踐的發(fā)展，越來越多的采購人在項目實施采購之前都要做一番市場調(diào)研，了解市場行情，學習產(chǎn)品的有關知識，讓自己變成行家里手，為隨后要做的采購工作打下基礎。對此，集中采購機構表示歡迎：“采購人對市場進行廣泛調(diào)研后提出的采購需求更切合實際情況，有利于采購的順利進行，是一件好事?！?/p>

一位政府采購業(yè)界資深人士表示，做深做細市場調(diào)研至少能幫助采購人在行業(yè)情況、產(chǎn)品類別、價格走勢等幾個方面獲取重要信息，讓其在提需求和編制招標文件時更有針對性，更能采購到物美價廉、符合政策規(guī)定的產(chǎn)品。

掌握行業(yè)發(fā)展情況

不管需要采購的產(chǎn)品屬于哪個行業(yè)，市場上的產(chǎn)品都比較充足，不同品牌、不同型號、不同配置的產(chǎn)品讓人目不暇接。那么，采購人該如何定位自己的需求？

“這就需要進行市場調(diào)研。”一位姓郭的評標專家告訴《政府采購信息報》記者：“采購人在提需求之前，最需要掌握的就是所需購買產(chǎn)品的信息。比如，這個產(chǎn)品有哪些生產(chǎn)廠商？哪個廠商的產(chǎn)品的市場份額比較高？哪款產(chǎn)品質(zhì)量比較過硬？有哪些國外品牌和自主品牌產(chǎn)品？等等?！?/p>

某市政府采購中心一位項目負責人也表示：“掌握行業(yè)發(fā)展情況確實很重要。政府采購要發(fā)揮政策功能作用，所以采購人不能想買什么就買什么。只有在對行業(yè)發(fā)展有清楚的認識后，采購人才會對政府采購支持中小企業(yè)、扶持自主創(chuàng)新企業(yè)以及優(yōu)先購買本國產(chǎn)品有深刻認識，才會發(fā)自內(nèi)心地支持政府集中采購，支持我們的工作?！?/p>

熟悉產(chǎn)品類別性能

對具體需求來說，不同單位、不同崗位的需求具有較大差異。比如，涉密單位采購辦公電腦對電腦的安全性能提出了更高要求，辦公文員所需的辦公設備在配置上就要比設計人員所需的簡單得多?? “哪些產(chǎn)品更適合哪些崗位？這些信息只有深入市場才能了解；尤其是電子產(chǎn)品，不同的產(chǎn)品其功能和性能差別較大?！北本┦姓少徶行霓k公室主任張文龍說，“只有熟悉多款產(chǎn)品并進行比較，才能發(fā)現(xiàn)其中的差異。”

遼寧省政府采購中心副主任許敏表示，“采購人提準需求是采購順利進行的前提條件，如果需求提不好，采購中心效率再高，采購效率也會受到影響。”

人民大會堂管理局國有資產(chǎn)管理處處長舒子強對前期調(diào)研的作用感觸頗深。前不久，該單位采購了一批電梯，經(jīng)調(diào)研，舒子強得出這樣的結論：“電梯的配置越高并不代表性能越好。電梯作為非標準配備的產(chǎn)品，由各種部件組合而成，各部件的好壞不能完全反映產(chǎn)品的整體性能。”

了解產(chǎn)品價格區(qū)間

中央某單位計劃財務司的一位處長表示：“做市場調(diào)研的一個重要作用是對產(chǎn)品的市場價格進行掌握，每年做政府采購預算前，都要對本年度的采購價格進行了解，從中分析出價格走勢，從而正確地預測來年的采購價格，做好采購預算?！边@位處長十分看重市場調(diào)研對預算編制的作用：“實際上，各采購單位預算有關部門的市場調(diào)研開始得很早。一般在前一年下旬左右，對市場的調(diào)研工作就已經(jīng)逐步展開?！?/p>

做年度政府采購預算是如此，做每個項目的采購預算與計劃時，更要深入市場內(nèi)部了解更加敏感和細微的價格變化，以便于采購到物美價廉的產(chǎn)品，節(jié)約更多財政性資金?！拔覀冊陧椖壳捌诘恼{(diào)研階段比較關心的信息是產(chǎn)品價格?！蹦巢少弳挝徽少徧帉ｉT負責項目前期調(diào)研的小劉表示，“一個采購項目的計劃下來之后，我們便要做到多咨詢幾家供應商，以詢價的方式來了解產(chǎn)品的價格區(qū)間，然后根據(jù)性價比的原則來擬定采購需求?！?/p>

目前，采購項目前期調(diào)研制度已經(jīng)在各地政府采購部門的工作中執(zhí)行開來，但存在市場調(diào)研方式相對單一等問題。

某省政府采購中心辦公室主任向《政府采購信息報》記者透露：“目前各地采購人在進行項目前期調(diào)研時，大多數(shù)都通過咨詢供應商來進行，僅從本單位接受委托的項目來看，90%以上的采購人在調(diào)研階段征求的是供應商的意見?！?/p>

“這是制度賦予采購單位的一種權利?！痹撧k公室主任表示，“《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》第二十二條規(guī)定，招標采購單位可以根據(jù)需要，就招標文件征詢有關專家或者供應商的意見。但是，如果這種征詢意見不是面向多數(shù)供應商，而是僅僅面向某一個供應商，那么就是值得商榷的，這也并非政府采購規(guī)章制度規(guī)定的初衷。而事實上，許多采購單位在調(diào)研中只對小范圍供應商征求意見。”

“目前大量存在的這種調(diào)研模式，讓調(diào)研結果變了味兒，而且給隨后的采購實踐帶來諸多問題，這些問題從集中采購機構剛剛介入就接踵而來?！痹撧k公室主任告訴《政府采購信息報》記者。

怪象一：技術參數(shù)“拿來主義”

“前期調(diào)研中容易出現(xiàn)的第一個問題，是采購人看重某家供應商后，在提需求時實行‘拿來主義’，照搬或者擬定傾向于該供應商的技術條款。”某采購中心一位工作人員告訴《政府采購信息報》記者。

某市醫(yī)院欲采購一批先進的醫(yī)療設備以提升醫(yī)療服務水平。在前期的調(diào)研中，該醫(yī)院征求了某外國品牌醫(yī)療器械生產(chǎn)廠商的意見，并在該廠商的盛情邀請下，前往生產(chǎn)基地進行參觀。參觀之后，醫(yī)院相關人員認為，該廠商的生產(chǎn)技術確實一流，產(chǎn)品質(zhì)量也非常好。在對該廠商進行深入了解后，醫(yī)院象征性地對其他幾家醫(yī)療器械廠商進行了詢價，而在提需求環(huán)節(jié)卻照搬了該廠商生產(chǎn)產(chǎn)品的技術參數(shù)。

招標文件拿到當?shù)夭少徶行?，采購中心負責醫(yī)療設備采購的工作人員一眼就看出技術參數(shù)的不公正性：“你們的技術參數(shù)怎么跟某品牌的如出一轍？這個不行，目前這類設備的設計理念有好幾種，只有這個品牌走這條設計路線。你們拿回去修改吧?！?/p>

對于該案例，安徽省政府采購中心副主任管立新在接受《政府采購信息報》記者采訪時表示，這種行為模式在業(yè)界很常見，通用產(chǎn)品有這種情況還好，采購中心人員在審核采購需求時一般都能辨別出來，但對于相對冷僻的產(chǎn)品，要識別出來就不是很容易。

“如果遇到這類情況，我們采購中心的做法是：將需求上網(wǎng)公示，一旦有供應商提出質(zhì)疑，采購人必須進行解釋與說明，如果說明不清則必須進行修改。在這個環(huán)節(jié)若出現(xiàn)問題，我們則會邀請專家進行論證，最終以專家論證得出的需求為準。”管立新說。

怪象二：商務條款設置“高門檻”

為了指定品牌、排斥其他供應商，采購人在編制招標文件時設置不合理技術條款已成為業(yè)內(nèi)公開的秘密。為叫停這種做法，項目專家論證、技術需求網(wǎng)上公示等辦法的先后出臺，在一定程度上有效地遏制了技術傾向的出現(xiàn)。

“但這并不意味著采購人和供應商前期調(diào)研就沒有問題。”據(jù)了解，在技術漏洞被堵住的情況下，部分采購人動起了商務環(huán)節(jié)的腦筋，提出一些合情理卻不合法理的商務條款，給供應商準入設置障礙。“目前商務環(huán)節(jié)的排他性傾向已經(jīng)越來越多地出現(xiàn)在實際采購工作中?！倍辔皇茉L者表示。

《政府采購信息報》記者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，目前不公正商務條款出現(xiàn)得最多的有以下幾個方面：對注冊資金提出過高要求、限定營業(yè)執(zhí)照注冊地、要求同類項目操作經(jīng)驗等?！氨热纾车匾粋€130萬元的采購項目要求投標供應商擁有1000萬元以上的注冊資金；某項目要求投標供應商營業(yè)執(zhí)照注冊地點限定在采購人所在省市??這些都是不合理的商務條款?！蹦臣胁少彊C構有關負責人表示。

該負責人告訴《政府采購信息報》記者，目前這種不符合法律要求的商務條款一般能夠在采購中心的把關下除去其實質(zhì)性條款身份，但采購人往往不肯完全放棄，退而求其次要求在商務部分的非實質(zhì)性條款中予以保留并給予一定加分。“各地這樣的操作很多，有經(jīng)驗的企業(yè)能夠得到3～5分的加分。”這名負責人說。

怪象三：供應商直接代勞

某市政府采購中心負責人表示，目前有一部分采購人編制的招標文件和提出的需求完全出自某個供應商之手?！斑@里面沒有任何問題，你相信嗎？”他反問道。

該負責人舉了一個例子：某項目從預算環(huán)節(jié)開始，采購人就將預算編制、需求提供等問題拋給某個供應商，該供應商根據(jù)市場價格擬定一個預算金額?！邦A算就是這樣編制出來的，在隨后的提需求和編制招標文件環(huán)節(jié)，供應商更是越俎代庖，替采購人大操大攬，完全為采購人義務服務?！?/p>

對此，該人士還表示，供應商在多年的政府采購市場中摸爬滾打，早已對政府采購的一套規(guī)則了如指掌，他們不光清楚地知道招標文件的哪個部分比較容易受到關注，而且清楚地知道哪個部分不容易看出破綻，因此，由他們設置的隱性的不公正條款集中采購機構是防不勝防的。

有關專家提示，在項目前期調(diào)研環(huán)節(jié)，最容易出現(xiàn)采購人與供應商勾結的現(xiàn)象。在市場中，采購人和供應商是供需雙方，在傳統(tǒng)的采購模式下有著直接的供求關系，是政府采購制度的實施將雙方的這種直接關系阻隔開來。目前，在這個環(huán)節(jié)，部分采購人沒有正確理解調(diào)研的含義，而是利用這個機會，讓原有的分散采購模式下的弊病死灰復燃。因此，必須杜絕通過征詢意見或者市場調(diào)研讓采購人和供應商又有了直接聯(lián)系的機會。

多數(shù)采購人代表表示，在新項目的調(diào)研階段，他們會咨詢曾經(jīng)有過合作的供應商。“供應商是市場的最直接參與者，他們不僅是市場信息的傳遞者，也是市場信息的制造者。咨詢他們直接又方便?！?/p>

但縱觀市場發(fā)展趨勢，項目調(diào)研依托專業(yè)機構等第三方更加科學。據(jù)上海市財政局專職法律顧問王周歡介紹，注重市場調(diào)研是政府采購深入發(fā)展的趨勢，在國外發(fā)達國家政府采購從業(yè)者中，絕大部分人員的主要工作是與有關機構合作進行市場調(diào)研。臺灣財團法人保險安定基金管理部的呂岳霖介紹，臺灣政府采購從業(yè)者在調(diào)研中也十分愿意咨詢相關專業(yè)機構。

北京普華律師事務所律師王國平認為，與采購人和供應商相比，第三方機構更專業(yè)、公正，采購人通過第三方機構進行市場調(diào)研更科學合理。

向采購中心進行咨詢

業(yè)界專家表示，就目前實際情況看，各地采購中心是收集各類產(chǎn)品市場信息最全面的機構，如果采購中心能將年度、季度數(shù)據(jù)進行匯總分析，得出的結論對后期采購工作開展具有重要的參考價值。

《政府采購信息報》記者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，部分采購人在調(diào)研階段已經(jīng)開始與當?shù)夭少徶行谋３譁贤?，并就有關情況進行咨詢。比如，中央國家機關政府采購中心每年的采購金額大、采購項目多且涉及的產(chǎn)品門類齊全，其采購數(shù)據(jù)對各地政府采購同行和采購人均具有較大的參考價值。

據(jù)了解，許多中央采購單位在實施新項目的采購前，就喜歡咨詢中央國家機關政府采購中心?！八麄兪占募揖?、汽車、IT等方面的采購數(shù)據(jù)，以及協(xié)議供貨和定點采購供應商的資質(zhì)、誠信程度等有關信息，我們都愿意去了解。這些資源對我們下一步的采購工作能起到很好的指導作用?！蹦持醒氩少徣舜肀硎尽?/p>

多數(shù)采購中心的人士表示，隨著采購單位對集中采購機構信任度的增加，已經(jīng)有越來越多的采購單位愿意就一些問題征詢他們的意見和建議。“這是一個非常好的現(xiàn)象，我們也愿意為之付出努力?！卑不帐≌少徶行母敝魅喂芰⑿抡f。

聽取其他用戶單位意見

北京市政府采購中心辦公室主任張文龍認為，在做市場調(diào)研時，可以聽取其他用戶單位的意見和建議，因為用戶的感受最為真切?！芭袛嘁桓W(wǎng)線是否好用，只有使用過的人才知道，類似線口是否容易脫落等小問題，沒有人比用戶更清楚?！睆埼凝堈f。

調(diào)研時征詢其他用戶單位的意見似乎正是各地在逐步采取的一種方式，而其也被集中采購機構普遍看好：“采購單位之間，尤其是情況類似的采購單位或者同一系統(tǒng)的采購單位，其采購需求往往具有相似性，各單位在采購前相互溝通，確實能夠?qū)崿F(xiàn)資源、信息共享，避免同樣的問題重復出現(xiàn)?！?/p>

中央某垂直系統(tǒng)采購單位就有這種采購習慣。據(jù)了解，在每年的某個時段，由于預算劃撥時間基本一致，各個單位相同的采購項目基本可以同期進行。在沒有實行總部統(tǒng)一采購的情況下，該系統(tǒng)內(nèi)各單位就通過各種方式進行互動交流?！坝袝r還能發(fā)現(xiàn)供應商在不同地區(qū)實行的不同銷售政策，了解信息十分迅速準確?！痹撓到y(tǒng)某采購人代表表示。

尋求社會專業(yè)機構幫助

相關專家表示，隨著社會快速發(fā)展和信息量的迅猛增加，社會咨詢機構也如雨后春筍般出現(xiàn)。社會咨詢機構有專業(yè)人士作專業(yè)的調(diào)研，政府采購項目的前期調(diào)研可以考慮委托給他們來操作。

“委托專業(yè)機構的效果當然會比較好。但就目前情況來看，一方面社會專業(yè)機構的服務處于發(fā)展階段，有部分需求信息這些機構也無法提供，另一方面，委托這種機構進行調(diào)研的費用也相對較高，操作起來有一定困難?！蹦巢少徣舜肀硎尽Ｔ谡暚F(xiàn)有困難的同時，該采購人代表也表示，“向?qū)I(yè)機構咨詢是未來的發(fā)展趨勢，相關采購單位在有條件的情況下或者操作重大項目之前，可以考慮委托其進行市場調(diào)研?！?/p>

把握分寸方能事半功倍

在采訪這個選題的過程中，許多受訪者都表達了這樣一個意思：在現(xiàn)階段，了解市場信息無法繞開供應商，但現(xiàn)在的問題是，采購人在調(diào)研環(huán)節(jié)不是與供應商溝通不夠多，而是太多了。

筆者認為，項目前期調(diào)研完全可以征詢供應商的意見，但首先應該擴大征詢意見的范圍，讓更多的供應商加入征詢意見的行列中來，這樣才可以形成相互監(jiān)督的制約機制，維護政府集中采購應有的公平、公正。其次，在征詢意見時什么可以問、什么不可以問？供應商提出的要求什么可以接受、什么不可以接受？對此采購單位應該把握尺度，心中有桿秤。再次，面對供應商的熱心“幫助”，采購人也應適時拒絕，天下沒有免費的午餐，不能為了獲得供應商的幫助而犧牲采購的公正性。

為此筆者建議，廣大集采機構、專業(yè)咨詢機構以及采購單位本身，應在平時做好信息統(tǒng)計工作的同時，讓信息統(tǒng)計與分析變成政府采購日常工作的一種習慣和“附屬產(chǎn)品”，在給決策機構提供政府采購決策支持的同時，也為采購單位的市場調(diào)研貢獻自己的力量。

第二篇：取保候?qū)弻崉詹僮?/a>

取保候?qū)弻崉詹僮?/p>

1.什么是取保候?qū)彛?/p>

取保候?qū)徸鳛樽钶p微的刑事強制措施，是指公安機關、人民檢察院或者人民法院對某些犯罪嫌疑人、刑事被告人不予羈押（關押），而是責令其提出保證人或者繳納保證金，出具保證書，保證不逃避、妨害偵查、起訴和審判，并隨傳隨到的強制方法。

2.取保候?qū)忂m用于哪類人？

取保候?qū)徶荒苓m用于涉嫌犯罪的犯罪嫌疑人、被告人；對于沒有涉嫌犯罪的人，如僅僅是違反治安管理規(guī)定的違法行為人，不得適用取保候?qū)彙?/p>

取保候?qū)忂m用于刑事訴訟各個階段，包括偵查階段、審查起訴階段和審判階段。

取保候?qū)忂m用于尚未被羈押（刑事拘留、逮捕）和已經(jīng)被羈押的犯罪嫌疑人、被告人。司法實踐中取保候?qū)彾噙m用于刑事拘留后不需要逮捕的犯罪嫌疑人。

3.申請取保候?qū)徲心男┯欣麜r間點？（1）刑事拘留階段（刑事拘留一般期限為14天；流竄作案、結伙作案的為37天）。

此時，因犯罪尚在初查階段，偵查辦案機關在刑事拘留階段將搜集對犯罪嫌疑人有利和不利的全部證據(jù)，以便確定是否有證據(jù)證明犯罪嫌疑人有犯罪事實而需要逮捕。如果不需要逮捕，則可以取保候?qū)彙?/p>

因此，刑事拘留階段是申請取保候?qū)彽牡谝挥欣麜r間。

（2）逮捕后的偵查羈押階段（一般偵查羈押期限2個月＋案情復雜經(jīng)上一級檢察院批準延長1個月＋“四類”案件經(jīng)省級檢察院批準延長2個月＋“四類”案件可能判處10年以上經(jīng)省級檢察院批準再延長2個月，最長7個月期限）。

逮捕即意味著“有證據(jù)證明有犯罪事實，可能被判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住等方法，尚不足以防止發(fā)生社會危險性，而有逮捕必要的”（《刑事訴訟法》第六十條規(guī)定），而且“逮捕必須經(jīng)過檢察院批準（或者決定）”（《刑事訴訟法》第五十九條規(guī)定）、“公安機關釋放被逮捕的人或者變更強制措施的，應當通知原批準的人民檢察院”（《刑事訴訟法》第七十三條規(guī)定）。

因此，逮捕后申請取保候?qū)彽碾y度加大。但不排除辦案機關“匆忙”逮捕情形，逮捕后因相關證據(jù)的收集，辦案機關反而認為可以取保候?qū)?，此時當事人及其家屬應當抓住有利機會爭取取保候?qū)彙?/p>

（3）逮捕后案件移送檢察院審查起訴階段（1個月；重大、復雜案件1個月半）。

由于經(jīng)過偵查，犯罪事實基本查清、證據(jù)基本固定，原來不符合取保候?qū)彈l件的案件，到了審查起訴階段有可能具備了取保候?qū)彈l件。

因此，審查起訴階段是申請取保候?qū)徲忠挥欣麜r間。

（4）逮捕后案件起訴到法院的審判階段（普通程序1個月時間，至遲1個月半時間；“四類”案件經(jīng)省高院批準可以延長一個月即2個月半時間）。

由于案件即將開庭審理，法院為防止開庭審判時刑事被告人傳喚不到庭，審判階段向法院申請取保候?qū)忞y度更大。

4.哪些人“可以”取保候?qū)彛?/p>

9種人“可以”被取保候?qū)?，具體包括：①“輕罪犯”；②“沒有社會危險性的重罪犯”；③“嚴重疾病”；④“孕期哺乳期”；⑤“證據(jù)不符合逮捕條件”；⑥“法定期限不符合繼續(xù)逮捕”；⑦“不批捕的取保候?qū)彙?；⑧“不起訴的取保候?qū)彙?；⑨“可能出境的取保候?qū)彙钡取＃?）《刑事訴訟法》規(guī)定的2種情形可以取保候?qū)彛?/p>

①可能判處管制、拘役或者獨立適用附加刑的（輕罪犯）；

②可能判處有期徒刑以上刑罰，采取取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住不致發(fā)生社會危險性的（沒有社會危險性的重罪犯）；

【提示】可以取保候?qū)彽谋举|(zhì)是“不致發(fā)生社會危險性”，即輕罪犯（有期徒刑以下）、沒有社會危險性的重罪犯（有期徒刑以上）。

（2）公安機關《規(guī)定》、檢察院《規(guī)則》和法院《解釋》均規(guī)定的1種情形可以取保候?qū)彛?/p>

③應當逮捕但患有嚴重疾病的，或者是正在懷孕、哺乳自己嬰兒的婦女（嚴重疾病、孕期哺乳期）；

【提示】即使患有嚴重疾病，或者正在懷孕、哺乳自己嬰兒的婦女，也只是“可以（不是必須）取保候?qū)彙保蝗绻哂猩鐣ｋU性，仍然可以逮捕。

（3）公安機關《規(guī)定》和檢察院《規(guī)則》均規(guī)定的2種情形可以取保候?qū)彛?/p>

④對拘留的犯罪嫌疑人，證據(jù)不符合逮捕條件的（證據(jù)不符合逮捕條件）； ⑤犯罪嫌疑人、被告人被羈押的案件，不能在法定期限內(nèi)辦結，需要繼續(xù)偵查、審查起訴和審判的（法定期限不符合繼續(xù)逮捕）。

【提示】公、檢均補充規(guī)定的2種情形“證據(jù)不符合逮捕條件”、“繼續(xù)逮捕不符合法定期限”，屬于“客觀不能”逮捕情形，此時必須采取取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住措施。

（3）公安機關《規(guī)定》單獨規(guī)定的2種情形：

⑥提請逮捕后，檢察機關不批準逮捕，需要復議、復核的(不批捕的取保候?qū)彛?/p>

⑦移送起訴后，檢察機關決定不起訴，需要復議、復核的（不起訴的取保候?qū)彛?/p>

【提示】凡是不批捕、不起訴的案件，公安機關不能逮捕而“可以”（應當）取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住。

（4）檢察院《規(guī)則》單獨規(guī)定的1種情形：

⑧持有有效護照或者其他有效出境證件，可能出境逃避偵查，但不需要逮捕的（可能出境的取保候?qū)彛?/p>

【提示】不需要逮捕是指不符合逮捕條件，此時不能逮捕而可以取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住。③取保候?qū)徣齻€條件缺一不可：取保候?qū)彈l件＝Ⅰ.符合可以取保候?qū)彛梢圆挥璐叮l件＋Ⅱ.不具有不得取保候?qū)徢樾危?辦案機關同意（認為）可以取保候?qū)彛P鍵條件）。

Ⅰ.符合可以取保候?qū)彛梢圆挥璐叮l件: 即“輕罪犯”；“沒有社會危險性的重罪犯”；“嚴重疾病”；“孕期哺乳期”；“證據(jù)不符合逮捕條件”；“法定期限不符合繼續(xù)逮捕”；“不批捕的取保候?qū)彙保弧安黄鹪V的取保候?qū)彙?；“可能出境的取保候?qū)彙钡龋?/p>

Ⅱ.不具有不得取保候?qū)徢樾危?/p>

不得取保候?qū)徢樾伟ǎ豪鄯?；犯罪集團的主犯；以自傷、自殘辦法逃避偵查的犯罪嫌疑人；危害國家安全的犯罪；暴力犯罪；其他嚴重犯罪；嚴重危害社會治安的犯罪嫌疑人；其他犯罪性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重的犯罪嫌疑人；

Ⅲ.辦案機關同意或者認為可以取保候?qū)?，是最關鍵條件。

5.哪些人不得取保候?qū)彛?/p>

不得取保候?qū)彴?類人，即累犯；犯罪集團的主犯；以自傷、自殘辦法逃避偵查的犯罪嫌疑人；危害國家安全的犯罪；暴力犯罪；其他嚴重犯罪；嚴重危害社會治安的犯罪嫌疑人；其他犯罪性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重的犯罪嫌疑人等。（1）公安機關規(guī)定6類人不得取保候?qū)彛孩倮鄯福虎诜缸锛瘓F的主犯；③以自傷、自殘辦法逃避偵查的犯罪嫌疑人；④危害國家安全的犯罪；⑤暴力犯罪；⑥其他嚴重犯罪。

（2）人民檢察院規(guī)定2類人不得取保候?qū)彛?/p>

⑦對于嚴重危害社會治安的犯罪嫌疑人不得取保候?qū)彛?/p>

⑧其他犯罪性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重的犯罪嫌疑人不得取保候?qū)彙?/p>

（3）人民法院目前沒有明確規(guī)定哪些人不得取保候?qū)彙?.哪些人可以為犯罪嫌疑人、被告人申請取保候?qū)彛?/p>

《刑事訴訟法》第五十二條規(guī)定，被羈押的犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近親屬有權申請取保候?qū)彙?/p>

第九十六條規(guī)定，犯罪嫌疑人被逮捕的，聘請的律師可以為其申請取保候?qū)彙?/p>

公安機關《規(guī)定》第三十五條規(guī)定，律師在偵查階段依法“為被逮捕的犯罪嫌疑人申請取保候?qū)彙薄?/p>

第六十五條規(guī)定，被羈押的犯罪嫌疑人及其法定代理人、近親屬、被逮捕的犯罪嫌疑人聘請的律師申請取保候?qū)彽?，應當書面提出。檢察院《規(guī)則》第三十九條規(guī)定，被羈押的被告人及其法定代理人、近親屬和委托的律師申請取保候?qū)彽模?jīng)審查具有本規(guī)則第三十七條規(guī)定情形的之一的，經(jīng)檢察長決定，可以對犯罪嫌疑人取保候?qū)彙?/p>

法院《解釋》第六十八條規(guī)定，被羈押的被告人及其法定代理人、近親屬和律師有權申請取保候?qū)彙?/p>

新修訂《律師法》第二十六條第（三）項規(guī)定，接受刑事案件犯罪嫌疑人的委托，……，為被逮捕的犯罪嫌疑人申請取保候?qū)?，…?/p>

綜合上述規(guī)定，申請取保候?qū)徱苑缸锵右扇?、被告人被羈押（刑事拘留、逮捕）為前提條件；如果沒有被羈押，也就沒有申請取保候?qū)彽谋匾?/p>

（1）犯罪嫌疑人被刑事拘留的，三種人有權申請取保候?qū)彛? A.犯罪嫌疑人本人有權申請取保候?qū)彛?/p>

B.未成年犯罪嫌疑人的法定代理人有權申請取保候?qū)彛ó斎晃闯赡攴缸锵右扇吮救艘部梢陨暾埲”：驅(qū)彛? C.犯罪嫌疑人的近親屬有權申請取保候?qū)彙?/p>

“近親屬”是指夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姊妹。

【提示】犯罪嫌疑人被刑事拘留的，聘請的律師不能申請取保候?qū)彙?/p>

（2）犯罪嫌疑人、被告人被逮捕的，四種人有權申請取保候?qū)彛? A.犯罪嫌疑人、被告人本人可以申請取保候?qū)彛?/p>

B.未成年犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人有權申請取保候?qū)彛ó斎晃闯赡攴缸锵右扇恕⒈桓嫒吮救艘部梢陨暾埲”：驅(qū)彛? C.犯罪嫌疑人、被告人近親屬可以申請取保候?qū)彙?/p>

D.偵查階段犯罪嫌疑人聘請的律師、審查起訴階段犯罪嫌疑人和審判階段被告人委托的辯護律師可以申請取保候?qū)彙?/p>

【提示】律師申請取保候?qū)彽臅r間起點為犯罪嫌疑人“被逮捕”。

7.律師什么時候可以為犯罪嫌疑人、被告人申請取保候?qū)彛?/p>

在偵查階段，只有犯罪嫌疑人被逮捕的，聘請的律師才有權申請取保候?qū)彙?/p>

在審查起訴階段和審判階段，辯護律師有權申請取保候?qū)彙?/p>

8.取保候?qū)徤暾垥绾螘鴮懀?/p>

取保候?qū)徤暾垥覍儆茫?/p>

申請人：姓名、性別、年齡等基本情況。

申請人因

一案，被

（何司法機關）

于

****年**月**日（拘留或逮捕）。

申請人認為，（寫明符合取得候?qū)彽木唧w條件），特提出取保候?qū)徤暾?，并愿依法交納保證金或提出保證人（保證人的基本情況）。請予審查決定。

此

致（司法機關的名稱）

申請人：×××（簽章）

****年**月**日

取保候?qū)徤暾垥?/p>

申請人: xxxxxx律師事務所xxx律師。

通訊地址或聯(lián)系方法: xx市xx街xx號。

申請事項:

申請對犯罪嫌疑人xxx取保候?qū)彙?/p>

事實與理由:

犯罪嫌疑人xxx因涉嫌故意傷害一案,于xxxx年x月x日經(jīng)xxxx人民檢察院批準(或決定)逮捕羈押,根據(jù)

xxxxx案的犯罪嫌疑人 xxx(或其法定代理人近親屬)的要求,本人提出為犯罪嫌疑人xxx申請取保候?qū)?其保證人為xxx(或保證金為xx元)。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第51條、第96條的規(guī)定,特為其提出申請,請予批準。

此

致

xxxxxxxx公安局 xxxxxxxx人民檢察院 xxxxxxxxx人民法院

申請人: xxx(簽名)

xxxx律師事務所(章)

xxxx年x月x日

9.取保候?qū)徲赡膫€機關決定？

根據(jù)案件處于偵查階段、審查起訴階段還是審判階段，取保候?qū)彽臎Q定機關分別是公安機關、人民檢察院、人民法院。

有權決定的公、檢、法機關在接到取保候?qū)彽臅嫔暾垥?，應當?天之內(nèi)作出是否同意的答復：

（1）決定對犯罪嫌疑人、被告人取保候?qū)彽?，應當報縣級以上公安機關負責人、檢察院檢察長或者人民法院院長批準，并簽發(fā)《取保候?qū)彌Q定書》和《執(zhí)行取保候?qū)復ㄖ獣罚⒇熈罘缸锵右扇?、被告人提出保證人或交納保證金；

（2）不同意取保候?qū)彽?，應當告知申請人，并說明不同意的理由。

10.取保候?qū)徲心膸追N方式？ 取保候?qū)徲袃煞N方式，分別是保證人保證方式［人保方式］、保證金保證方式［財產(chǎn)保方式］。

（1）保證人保證方式是指以保證人［可以1－2名保證人］的信譽等（不涉及金錢）來保證的方式，適用于無力繳納保證金、未成年人和其他不宜收取保證金的情形。

（2）保證金保證方式是指以繳納金錢即保證金來保證的方式。

保證金應當以人民幣（不能是外幣）現(xiàn)金一次性繳納。

保證金的數(shù)額保底不封頂，起點數(shù)額為1000元（未成年犯罪嫌疑人、被告人起點數(shù)額為500元），具體數(shù)額由取保候?qū)彽臎Q定機關確定。

保證金由縣級以上執(zhí)行機關即公安機關統(tǒng)一收取和管理。

11.司法機關能否要求既提供保證人又繳納保證金？

根據(jù)“6機關規(guī)定”第21條規(guī)定，不能要求同時提供保證人并交納保證金。

因此，司法機關不能在同一人同一案件上同時采用保證人和保證金方式。

【鄒宙陽律師提示】 保證人和保證金方式只能二者擇一適用，不能要求既提供保證人又收取保證金。

12.司法機關是否有義務為取保候?qū)彽娜藢ふ冶ＷC人或者保證金？

《刑事訴訟法》第五十三條規(guī)定，人民法院、人民檢察院和公安機關決定對犯罪嫌疑人、被告人取保候?qū)?，應當責令犯罪嫌疑人、被告人提出保證人或者交納保證金。

因此，司法機關沒有義務為犯罪嫌疑人、被告人尋找保證人或者保證金；而是應當責令犯罪嫌疑人、被告人自己提出保證人、繳納保證金。

13.取保候?qū)徲赡膫€機關執(zhí)行？

（1）取保候?qū)徲晒矙C關執(zhí)行。

①公安機關在執(zhí)行取保候?qū)彆r，應當向犯罪嫌疑人、被告人宣讀《取保候?qū)彌Q定書》，并令其簽名或蓋章，告知其在取保候?qū)徠陂g應當遵守的規(guī)定。

②人民檢察院決定對犯罪嫌疑人采取取保候?qū)彺胧┑模瑧斣谙蚍缸锵右扇诵己蠼挥晒矙C關執(zhí)行。對犯罪嫌疑人采取保證人擔保形式的，人民檢察院應當將有關法律文書和有關案由、犯罪嫌疑人基本情況、保證人基本情況的材料，送交犯罪嫌疑人居住地的同級公安機關；對犯罪嫌疑人采取保證金擔保形式的，人民檢察院應當在核實保證金已經(jīng)交納到公安機關指定的銀行后，將有關法律文書、有關案由、犯罪嫌疑人基本情況的材料和銀行出具的收款憑證，送交犯罪嫌疑人居住地的同級公安機關。

③公安機關收到有關法律文書和材料后，應當立即交由犯罪嫌疑人居住地的縣級公安機關執(zhí)行。負責執(zhí)行的縣級公安機關應當在二十四小時以內(nèi)核實被取保候?qū)徣?、保證人的身份以及相關材料，并報告縣級公安機關負責人后，通知犯罪嫌疑人居住地派出所執(zhí)行。

④執(zhí)行取保候?qū)彽呐沙鏊鶓斨付▽Ｈ素撠煂Ρ蝗”：驅(qū)徣诉M行監(jiān)督考察，并將取保候?qū)彽膱?zhí)行情況報告所屬縣級公安機關通知決定取保候?qū)彽娜嗣駲z察院。

（2）由國家安全機關決定取保候?qū)彽模蛘邫z察院、法院辦理國家安全機關移送案件決定取保候?qū)彽模蓢野踩珯C關執(zhí)行。14.被取保候?qū)彽姆缸锵右扇恕⒈桓嫒诵枳袷啬男┮?guī)定？(1)在傳訊時及時到案；

(2)不得以任何形式干擾證人作證；(3)不得毀滅、偽造證據(jù)或串供；

（4）未經(jīng)執(zhí)行機關批準不得離開所居住的市、縣。

15.保證人需要具備哪些條件？

保證人必須同時具備以下四個條件：

（1）與本案無牽連。

與本案無牽連是指在犯罪事實上，保證人不是共同作案人。(2)有能力履行保證義務。

保證人必須是完全行為能力人，即年滿18周歲、精神正常的成年人。(3)享有政治權利和人身自由未受到限制。

被剝奪政治權利的人不得擔任保證人；人身自由受限制的人不得擔任保證人。

（4）有固定住處和收入。

即保證人有固定的住處和固定的收入。

16.保證人需要履行哪些保證義務？

保證人的保證義務有兩項：

（1）監(jiān)督義務：監(jiān)督被保證人履行法律規(guī)定的取保候?qū)徠陂g的義務。（2）報告義務：發(fā)現(xiàn)被保證人可能或者已經(jīng)發(fā)生違反法律規(guī)定行為時，應當及時向取保候?qū)彽膱?zhí)行機關【公安機關】報告。

17、保證人沒有履行保證義務應當承擔哪些法律責任？

（1）保證人沒有盡到保證義務，經(jīng)查證屬實的，處以1000元到2萬元的罰款。

對保證人的罰款系刑事司法行為，由縣級以上執(zhí)行機關認定和作出；保證人可以收到?jīng)Q定書后5日內(nèi)向上一級主管機關申請復議一次（不能提起行政訴訟）；上級主管機關應當在7日內(nèi)作出復核決定。

（2）保證人與被保證人串通，協(xié)助被保證人逃匿，明知藏匿地點而拒絕提供，依法追究刑事責任。

根據(jù)最高人民法院《關于取保候?qū)彽谋桓嫒颂幽淙绾巫肪勘ＷC人責任問題的批復》規(guī)定，根據(jù)案件事實，取保候?qū)彽谋桓嫒舜_系犯罪分子，如保證人與被告人串通，協(xié)助被告人逃匿，視其情節(jié)，已構成犯罪的，可根據(jù)刑法第一百六十二條規(guī)定的窩藏罪，追究保證人的刑事責任。

（3）保證人與被保證人串通，協(xié)助被保證人逃匿，明知藏匿地點而拒絕提供，保證人對被保證人的附帶民事訴訟的被告人在保證前的請求數(shù)額內(nèi)承擔連帶責任。根據(jù)最高人民法院《關于取保候?qū)彽谋桓嫒颂幽淙绾巫肪勘ＷC人責任問題的批復》規(guī)定，在刑事附帶民事訴訟中，取保候?qū)彽谋桓嫒颂幽?，如保證人明知其逃匿下落，但拒絕提供被告人去處或者拒絕將被告人找回，以及與被告人串通，協(xié)助被告人逃匿的，可由保證人承擔應由被告人承擔的民事賠償責任。

18.取保候?qū)彽谋ＷC金能否退還？

犯罪嫌疑人、被告人在取保候?qū)徠陂g沒有違反刑事訴訟法第56條規(guī)定的，取保候?qū)徠陂g屆滿以后【取保候?qū)徑Y束時】，負責執(zhí)行的公安機關應將保證金退還給犯罪嫌疑人、被告人。

如果被取保的犯罪嫌疑人、被告人違反法律規(guī)定的取保候?qū)徠陂g義務，則沒收已經(jīng)繳納的保證金，責令具結悔過，重新繳納保證金、提出保證人，取保候?qū)彽钠谙捱B續(xù)計算；或者由決定機關作出變更強制措施決定，采取監(jiān)視居住措施或者予以逮捕。

被取保候?qū)徣穗m然沒有違反法律規(guī)定，但在取保候?qū)徠陂g涉嫌故意重新犯罪的，應當沒收保證金。【律師提示】

①被取保候?qū)徣酥灰羞`反取保候?qū)徠陂g義務規(guī)定或者重新犯罪，均應當沒收保證金。②沒收保證金的決定系刑事司法行為，應當由縣級以上執(zhí)行機關作出；被取保候?qū)徣丝梢栽?日內(nèi)向執(zhí)行機關的上一級主管機關申請復核（不能提起行政訴訟）；上級主管機關應當在7日內(nèi)作出復核決定。

19.取保候?qū)彽臎Q定機關發(fā)現(xiàn)被取保候?qū)徣诉`反規(guī)定，能否直接作出沒收保證金的決定？

取保候?qū)彽臎Q定機關發(fā)現(xiàn)被取保候?qū)徣诉`反規(guī)定，認為應當沒收保證金的，應當提出沒收部分或全部保證金的書面意見，連同相關材料一并移交縣級以上執(zhí)行機關。

縣級以上執(zhí)行機關應當根據(jù)決定機關的意見作出沒收保證金決定，并通知決定機關。【律師提示】

沒收保證金的決定只能由執(zhí)行機關作出；取保候?qū)彽臎Q定機關不能“直接”作出沒收決定。

20.取保候?qū)徠谙薅嚅L？

取保候?qū)徸铋L不得超過12個月，取保候?qū)徠陂g不計入辦案期限。

取保候?qū)徠陂g，不得中斷對案件的偵查、起訴和審理。取保候?qū)徏磳⒌狡冢瑘?zhí)行機關應當在期限屆滿15日前書面通知決定機關；決定機關應當在期限屆滿前通知執(zhí)行機關解除取保候?qū)徎蜃兏鼜娭拼胧?/p>

取保候?qū)彸^法定期限的，犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人和近親屬、委托的律師有權要求解除；決定機關應當在7日內(nèi)審查決定?！韭蓭熖崾尽?/p>

取保候?qū)徸铋L期限12個月，是指公、檢察、法在各自辦案階段（偵查階段、審查起訴階段、審判階段）一次采取取保候?qū)彽钠谙薏坏贸^12個月；并非指整個訴訟過程取保候?qū)徸铋L期限不得超過12個月。

21.哪些情形取保候?qū)彽姆缸锵右扇恕⒈桓嫒诵枰匦卤淮叮?/p>

取保候?qū)徍髴璐兜姆ǘㄇ樾伟ㄆ髨D逃避行為、違法證據(jù)行為、違規(guī)行為、故意重新犯罪行為等。

（1）企圖逃避行為：指企圖逃跑、自殺，逃避偵查、審查起訴的；

（2）違法證據(jù)行為：指實施毀滅、偽造證據(jù)或串供，干擾證人作證的行為，足以影響偵查、起訴工作的正常進行；

（3）違規(guī)行為：指取保候?qū)徠陂g未經(jīng)批準擅自離開所居住的縣、市，或傳訊不到案，造成嚴重后果。造成嚴重后果是指未經(jīng)批準擅自離開所居住的縣、市二次以上；或者傳訊不到案二次以上。

（4）故意犯罪行為：指取保候?qū)徠陂g故意實施新的犯罪行為。

22.在偵查階段辦理的取保候?qū)?，案件到了審查起訴階段或者審判階段，如何繼續(xù)辦理取保候?qū)徥掷m(xù)？

在偵查階段或?qū)彶槠鹪V階段已經(jīng)取保候?qū)?，案件移送至審查起訴階段或?qū)徟须A段時，受案機關應當在7日內(nèi)作出繼續(xù)取保候?qū)徎蛘咦兏鼜娭拼胧┮?guī)定，并通知執(zhí)行機關或移送案件機關。

繼續(xù)采取保證金方式的，原則上不變更保證金數(shù)額，不再重新收取保證金?！韭蓭熖崾尽?/p>

①取保候?qū)徳诓煌脑V訟階段應當重新辦理取保候?qū)徥掷m(xù)，并告知被取保候?qū)徣?，原取保候?qū)徸詣咏獬?，不再辦理解除手續(xù)，取保候?qū)徠陂g重新計算。

②司法實踐中，公安機關已經(jīng)辦理取保候?qū)徥掷m(xù)，案件移送審查起訴或者審判后，檢察院或者法院重新逮捕收監(jiān)是很經(jīng)常的，當事人切勿以為已辦理了取保候?qū)従鸵欢ú粫?。律師辦理取保候?qū)彸枰煜は嚓P刑事法律、辦案流程以外，還必須要掌握豐富的辦案經(jīng)驗、技術和溝通技巧。筆者根據(jù)多年的辦案體會，總結如下：

1、根據(jù)具體案情，尋找、挖掘犯罪嫌疑人、被告人所具有的取保候?qū)彽目陀^條件。如從輕減輕處罰的情節(jié)、主觀惡性、身體健康狀況、排除犯罪的證據(jù)等等。

2、積極引導犯罪嫌疑人、被告人及其家屬減輕社會危害性。除了具備取保候?qū)彽目陀^條件外，如果主觀上具有以下情節(jié)者，辦理取保候?qū)徃鼮槿菀?。?）自愿認罪的，并如實交待犯罪事實。

（2）積極主動揭發(fā)、檢舉同案犯或他人犯罪事實的，或提供破案線索的。（3）有自首、立功情節(jié)的。（4）財產(chǎn)案件，退贓，積極交納罰金的。

（5）人身損害案件，積極賠償被害人，并爭取到被害人諒解的。

3、充分溝通。辦案中，同公、檢、法機關的溝通非常重要，實踐中，要針對不同情況，靈活應變，與辦案人員辦案單位溝通，與被害人溝通，協(xié)調(diào)好各方面的關系。溝通要及時、充分，刑事案件有極為嚴格的程序，司法機關對相關辦案人員更有嚴格的錯案追究制度，因此律師一旦發(fā)現(xiàn)有利于犯罪嫌疑人的證據(jù)或者事實或法律規(guī)定，要立即與辦案人員聯(lián)系，提醒辦案人員采納，不能耽誤，否則一旦錯過機會，再想說服辦案人員“改錯”難度非常大。

第三篇：文書檔案實務操作

文書檔案實務操作

一、檔案工作

基本內(nèi)容：檔案的收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計、檢索、利用、編研等八個環(huán)節(jié)。

1、檔案的收集：是文件從分散到集中的過程。各個單位在各項活動中辦理完畢的文件，往往是分散的，為了方便今后的利用，需要對文件進行一定的挑選和集中，從而形成了檔案的收集工作。它是整個檔案工作的起點。

2、檔案的整理：是指檔案從零亂到系統(tǒng)的過程，是檔案工作中最重要而且基礎的工作。收集起來的檔案還是相對零亂的，對今后有效利用是需要相對系統(tǒng)化的，因而，必須對數(shù)量眾多、成分復雜的檔案材料分門別類，解決檔案零亂狀態(tài)與保管、利用檔案要求系統(tǒng)的化的矛盾，從而形成了檔案的整理工作。

3、檔案的鑒定：是為了解決檔案量大質(zhì)雜、保管、利用檔案要求優(yōu)質(zhì)化的矛盾。隨著時間的推移，庫存檔案的數(shù)量會越來越多，其保存的價值也會發(fā)生變化，為了使最有價值的檔案更充分地發(fā)揮作用，需要對檔案區(qū)分不同的保存價值，從而形成了檔案的鑒定工作。

4、檔案的保管：由于自然界的各種原因，檔案總是處于漸進的自毀狀態(tài)過程，甚至可能遭到突變性的破壞，因為有利用的需要，則檔案要求長久地保證檔案的完整與安全，為了解決檔案的易損性與保管的長遠和利用檔案的矛盾，從而形成了檔案的保管工作。

5、檔案的統(tǒng)計：為了全面及時了解檔案盒檔案工作發(fā)展的情況及其規(guī)律，需要對檔案及檔案管理的狀況進行數(shù)量的統(tǒng)計、整理和分析，從而形成了檔案統(tǒng)計工作。

6、檔案的檢索：為了解決檔案數(shù)量龐大、形式多樣、內(nèi)容復雜和利用者特定需 求之間的矛盾，檔案部門按照檔案的自然形成規(guī)律和存放規(guī)律，編制的一些查找工具，提供快速查找檔案材料的手段，從而形成了檔案的檢索工作。

7、檔案的利用：為了充分發(fā)揮檔案信息資源的作用，滿足利用者的需求，形成檔案的利用工作。

8、檔案的編研：檔案是原始的記錄，大多為孤本，價值珍貴，一般只允許在館內(nèi)查閱。為了更加廣泛而主動地為更多的利用者提供最有價值的檔案，通過對檔案史料進行研究，匯編、公布并出版，在更大范圍內(nèi)發(fā)揮檔案的作用，從而形成了檔案的編研工作。

檔案工作的各個環(huán)節(jié)不是孤立的，每個環(huán)節(jié)有自己特定的工作對象和專門的任務，各個環(huán)節(jié)之間既有區(qū)別又是相互聯(lián)系的。比如：檔案的價值鑒定是與檔案的收集、整理工作結合進行的；對文件的分類又是結合檔案價值的初步鑒定。檔案得而檢索工具必須是在整理工作結束后才能進行的。

檔案的收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計、檢索等環(huán)節(jié)都是為利用、編研創(chuàng)造條件的。

二、檔案的收集

1、檔案收集 檔案收集工作為檔案工作開展提供了實際的物質(zhì)對象，檔案工作的對象是檔案，而檔案是通過收集工作逐步積累起來的，沒有收集工作，就沒有檔案，檔案工作也就失去了工作對象，失去了存在的條件和基礎。所以，檔案收集工作是檔案工作的起點，是檔案工作的第一個環(huán)節(jié)。

做好收集工作：

把好四個關、應用好三種方法

四個關：收文關、發(fā)文關、會議材料關、內(nèi)部文件材料關

三種方法：平時收集、主動收集、重點收集

① 對零散文件的收集是對收集工作的補充措施，是對單位內(nèi)部散存文件的隨時收集；

② 對“賬外”文件的收集，未經(jīng)文書部門收發(fā)登記入賬的文件或資料。如會議材料：本單位工作會議材料（總結、計劃）、表彰材料，專業(yè)會議材料，代表發(fā)言材料；本單位在上級工作會議上發(fā)言、匯報、經(jīng)驗材料、典型材料、交流或發(fā)表論文、考察報告。

綜合材料：會議記錄本（黨委、黨組會議，行政、辦公會議）等；

各類花名冊、登記簿（干部職工、黨員、專業(yè)技術人員等花名冊及主要業(yè)務工作登記簿）；

年報表（業(yè)務、黨員、人事勞資等各種統(tǒng)計報表）；

各種介紹信存根（黨團組織關系、干部調(diào)動、行政事務等）、協(xié)議、合同。

③專門文件的收集，專門文件是指在各項專業(yè)活動中形成的文件和特殊載體得而文件材料。一般重視對文書檔案、科技檔案的收集，忽略了業(yè)務文件的收集，重視對紙質(zhì)文件的收集，忽略了音、影像資料等其他載體文件的收集，進而直接影響到檔案收藏結構。

③及時了解，掌握本單位工作動向，及時收集重要活動文件。對本單位召開的大型會議，檔案管理部門要主動聯(lián)系承辦部門，請他們協(xié)助做好會議資料的收集，特別是領導講話材料，以及會議有關的各種材料；對外出開會的同志要及時提醒并督促他們將帶回的資料及時交到檔案管理部門保存。甚至單位可以規(guī)定：只有將帶回的文件向檔案部門移交后，才可到財務部門辦理報銷手續(xù)；離職人員只有將手中保管的文件材料辦理完移交手續(xù)后方可辦理離職手續(xù)。等等。

歸檔是指立檔單位在其職能活動中形成的、辦理完畢、應作為文書檔案保存的文件材料，包括紙質(zhì)和電子文件材料。

歸檔是文件向檔案轉化的標志，是文書處理的終點、檔案管理的起點。

2、歸檔制度

1）確定本單位的歸檔范圍

各立檔單位應根據(jù)《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定 》（2006年12月18日 國家檔案局8號令）及時制定或修訂本單位各類文件材料的歸檔范圍、歸檔內(nèi)容和保管期限

第十四條 本規(guī)定適用于各級黨政機關和人民團體。軍隊系統(tǒng)、民主黨派、企業(yè)事業(yè)單位可參照執(zhí)行。

第三條 機關文件材料歸檔范圍是：

（一）反映本機關主要職能活動和基本歷史面貌的，對本機關工作、國家建設和歷史研究具有利用價值的文件材料；

（二）機關工作活動中形成的在維護國家、集體和公民權益等方面具有憑證價值的文件材料；

（三）本機關需要貫徹執(zhí)行的上級機關、同級機關的文件材料；下級機關報送的重要文件材料；

（四）其他對本機關工作具有查考價值的文件材料。

第四條 機關文件材料不歸檔范圍是：

（一）上級機關的文件材料中，普發(fā)性不需本機關辦理的文件材料，任免、獎懲非本機關工作人員的文件材料，供工作參考的抄件等；

（二）本機關文件材料中的重份文件，無查考利用價值的事務性、臨時性文件，一般性文件的歷次修改稿、各次校對稿；無特殊保存價值的信封，不需辦理的一般性人民來信、電話記錄，機關內(nèi)部互相抄送的文件材料，本機關負責人兼任外單位職務形成的與本機關無關的文件材料，有關工作參考的文件材料；

（三）同級機關的文件材料中，不需貫徹執(zhí)行的文件材料，不需辦理的抄送文件材料；

（四）下級機關的文件材料中，供參閱的簡報、情況反映，抄報或越級抄報的文件材料。

第五條 凡屬機關歸檔范圍的文件材料，必須按有關規(guī)定向本機關負責檔案工作的部門移交，實行集中統(tǒng)一管理，任何個人不得據(jù)為已有或拒絕歸檔。

中華人民共和國監(jiān)察部、人力資源和社會保障部、國家檔案局令第30號2013年2月22日公布的《檔案管理違法違紀行為處分規(guī)定》

第三條 將公務活動中形成的應當歸檔的文件材料、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機構、檔案工作人員歸檔的，對有關責任人員，給予警告處分；情節(jié)較重的，給予記過或者記大過處分；情節(jié)嚴重的，給予降級或者撤職處分。

2）編制本單位歸檔文件的保管期限

①條款設置與排列。在條款設置上，根據(jù)自己單位的工作和文件的實際情況出發(fā)，例如：一般單位不可能召開人民代表大會，政治協(xié)商會議，因而不可能有此類文件，在本單位的歸檔范圍和保管期限表中不必設置這些條款。

在條款設置上，原則上應做到能涵蓋本單位所有歸檔文件，使單位的歸檔文件的保管期限簡潔明了，便于比照執(zhí)行。條款的排列應體系完整，合乎邏輯，便于查找。

例如，第一層次中，可以上級文件、本單位制發(fā)文件、平行單位與下級單位來文排列；第二層次中，在本單位制發(fā)的文件之下，可按本單位的會議文件、外發(fā)文件（包括本單位制發(fā)的以及與其他有關單位聯(lián)合制發(fā)的文件）、內(nèi)部文件排列；在第三層次中，例如在外發(fā)文件之下又可按方針政策、法規(guī)性文件、重要業(yè)務問題的文件、一般業(yè)務問題的文件、事務性有參考價值的文件、本單位的請示（應與上級單位的批復文件一起保存）、與本單位的批復文件（應與下級單位的請示文件一起保存），等等。

②保管期限的設定。保管期限的劃定應本著文件本身的價值及其在本單位職能活動中的作用。考慮文件在本單位職能活動中的作用時，要注意文件的查證作用和史存作用。即根據(jù)文件的價值大小來確定，文件價值越大，保管期限越長；反之，則相應較短。

3、歸檔時間

⑴ 管理性文件一般應在辦理完畢后的第二年上半年歸檔； ⑵ 外出參加公務活動形成的文件材料應在活動結束后及時歸檔；

⑶ 磁帶、照片及底片、膠片等介質(zhì)形式的以及實物等文件材料應在工作結束后及時歸檔。

4、歸檔手續(xù)

移交清單，履行簽字手續(xù)，各留一份以備查考。

三、檔案的整理

1、整理：就是建立有保存價值的文件材料進行有序化、條理化、系統(tǒng)化的過程。將歸檔文件以件為單位進行組件、分類、排列、編號、編目、以及紙質(zhì)歸檔文件還包括修整、裝訂、編頁、裝盒、排架；

2、整理原則

應遵循文件的形成規(guī)律，保持文件之間的有機聯(lián)系。應區(qū)分不同價值，便于保管和利用。

符合文檔一體化管理要求，便于計算機管理或計算機輔助管理。應保證紙質(zhì)文件和電子文件整理協(xié)調(diào)統(tǒng)一。組件 1）件的構成

文件是在實踐工作中一份一份形成的，每份文件又是獨立的，它有自己特定的使命和作用，在同一項工作、同一個問題的處理過程中，形成的許多文件，它們之間又有密切聯(lián)系的。如：圍繞一項建設工程，會形成許多文件；召開一次會議所形成的一系列文件等，都是各自緊密相連的。

歸檔文件一般以每份文件為一件。

正文、附件為一件；文件正本與定稿（包括法律法規(guī)等重要文件的歷次修改 稿）為一件；轉發(fā)文與被轉發(fā)文為一件；原件與復制件為一件；正本與翻譯本為一件；中文本與外文本為一件；報表、名冊、圖冊等一冊（本）為一件（作為文件附件時除外）；簡報、周報等材料一期為一件；會議紀要、會議記錄一般一次會議為一件，會議記錄一年一本的，一本為一件；來文與復文（請示與批復、報告與批示、函與復函等）一般獨立成件，也可為一件。有文件處理單或發(fā)文稿紙的，文件處理單或發(fā)文稿紙與相關文件為一件。

2）件內(nèi)文件排序

歸檔文件排序時，正文在前，附件在后；正本在前，定稿在后；轉發(fā)文在前，被轉發(fā)文在后；原件在前，復制件在后；不同文字的文本，無特殊規(guī)定的，漢文文本在前，少數(shù)民族文字文本在后；中文本在前，外文本在后；來文與復文作為一件時，復文在前，來文在后。有文件處理單或發(fā)文稿紙的，文件處理單在前，收文在后；正本在前，發(fā)文稿紙和定稿在后。

4、分類

1）單位應對歸檔文件進行科學分類，同一全宗應保持分類方案的一致性和穩(wěn)定性。

2）文件一般采用—機構（問題）—保管期限、—保管期限—機構（問題）等方法進行三級分類。

A）按分類

將文件按其形成分類?？缫话銘晕募灠l(fā)日期為準。對于計劃、總結、預算、統(tǒng)計報表、表彰先進以及法規(guī)性文件等內(nèi)容涉及不同的文件，統(tǒng)一按文件簽發(fā)日期判定所屬?？缧纬傻臅h文件歸入閉幕年?？甾k理的文件歸入辦結年。

如2015年形成的《2014年單位工作總結》應歸入2015年； 2013年形成的《2013-2015年工作規(guī)劃》應歸入2013年；

跨的文件放入辦結的。如某單位2012年立案、2013年結案的某信訪案件，其文件材料統(tǒng)一歸檔在結案的2013年。

幾份文件作為一件，“件”的日期應以裝訂時排在最前面的文件日期為準。7 具體地說來文與復文為一件，以復文為準等。

會議記錄本以該本最后一次會議記錄時間為準。

因文件沒有標注日期，形成無法考證時，需要分析該文件內(nèi)容，制成材料、格式、字體以及各種標識，通過對照等手段來考證和推斷文件的準確日期或近似日期，并據(jù)此按合理歸類，并在附注項加以說明。

B）按機構(問題)分類

將文件按其形成或承辦機構(問題)分類。機構分類法與問題分類法應選擇其一適用，不能同時采用。采用機構分類的，應根據(jù)文件形成或承辦機構對歸檔文件進行分類，涉及多部門形成的歸檔文件，歸入文件主辦部門。采用問題分類的，應按照文件內(nèi)容所反映的問題對歸檔文件進行分類。

C）按保管期限分類

文書檔案管理歸檔文件按永久、定期分開，定期一般分為30年、10年。

永久保管檔案的確定：《8號令》第七條列出了八款，《文書檔案保管管理期限表》中列出了41款文件材料，約占整個期限表的一半?？梢愿爬橐韵滤膫€方面：

①反映機關主要歷史面貌的文件材料。如：大事記、組織改革、機構設置、人員編制等文件材料。

②反映機關行政管理、行政執(zhí)法活動的重要文件材料。如行政管理工作制度、行政管理工作中形成的審批、審查、核準等文件材料；房產(chǎn)、地產(chǎn)、固定資產(chǎn)、行政審批、行政許可、合同、協(xié)議、國有資產(chǎn)管理等文件材料。

③反映機關主要職能活動的重要文件材料。如：黨組（黨委）、行政辦公會議記錄、會議紀要、工作會議、專題會議材料，上級機關、上級領導視察本機關工作文件材料；本機關制定的方針政策性法規(guī)文件、業(yè)務文件、調(diào)研報告、請示、批復、外事活動文件等。

④反映機關人事管理活動的文件材料。如人事任免、獎勵材料與處分材料，錄用、轉正、聘任、調(diào)資、定級、停薪留職、辭職、離退休、死亡、撫恤材料； 8 人事考核、職稱評審、職工調(diào)動、職工名冊、黨團員名冊、黨團材料等這些文件材料在反映本機關的歷史面貌，主要職能活動，維護國家、機關和職工權益等方面具有長遠的利用價值和憑證價值，是各機關形成文件的重點和核心。

準確理解保管期價值的鑒定是文書檔案管理歸檔文件整理工作的難點。《8號令》把保管期限劃分為永久、定期兩種，在具體劃分文書檔案保管期限時，突出以本機關文件為主（即以我為主），在操作時，實現(xiàn)對每級文件（上級、本級、同級、下級）文件進行兩分制：

上級機關文件：針對本機關的文件或?qū)儆诒緳C關主管業(yè)務的永久保存。如同級黨委、政府關于本機關機構設置、領導人任免、人員編制等文件；上級機關對本機關或人員的表彰文件；上級機關對主管業(yè)務工作的規(guī)劃、意見、批復等。其他需要貫徹執(zhí)行或查考的保存10年。

本機關文件：反映本機關主要職能活動的永久保存；一般的保存30年或10年；

同級機關文件：非本機關主管業(yè)務但要貫徹執(zhí)行的文件材料保存10年。

下級機關文件：報送的重要的總結、報告保存30年，一般的保存10年。

3）規(guī)模較小或公文辦理程序不適于按機構（問題）分類的立檔單位，可以采取—保管期限等方法進行兩級分類。

----機構分類法的優(yōu)點： 1）符合檔案形成的特點。立檔單位在一個內(nèi)形成的文件之間有著密切的聯(lián)系，通過分類，將全宗內(nèi)的檔案按期形成的自然區(qū)分，使每一年都的檔案相對集中，可以反映出一個單位每年的工作特點和逐年發(fā)展變化的情況； 2）與現(xiàn)行單位文書處理制度相吻合。文書處理制度要求以為單位對文件進行整理，從而使文件一年一歸檔，一年一個類，類目設置標準清楚、明確； 3）便于按時間查找利用檔案。

4）便于庫房排架，每年形成的文件按機構排序依次上架，不必預留空位，也避免了倒架，庫房管理非常方便。

5、排列

1）歸檔文件應在分類方案的最低一級類目內(nèi)，按時間結合事由排列。2）同一事由中的文件，按文件形成先后順序排列。3）會議文件、統(tǒng)計報表等成套性文件可集中排列。

把同一、同一保管期限的文件分開排在一起。即立檔單位每年只編永久、30年、10年三條流水號分開排列。不同、不同保管期限的文件不能排列在一起。

在同一保管期限內(nèi)，把同一機構（或問題、文號）有內(nèi)在聯(lián)系（如同一次活動、同一項工作，同一個會議）的文件排在一起，即同一事由的相關文件應當排列在一起。是“遵循文件的形成規(guī)律，保持文件之間的有機聯(lián)系”整理原則的體現(xiàn)。排列順序應保持相對固定。

最后在同一保管期限、同一機構、問題或文號內(nèi)按成文時間的生后順序排列。

6、編號

文書檔案管理歸檔文件編號是指將文書檔案管理歸檔文件在全宗中的位置標識為符號，并以歸檔章的形式在文書檔案管理歸檔文件上注明。

編號是編目工作的起點和基礎，其目的是反映分類、排列這些系統(tǒng)工作的成果。通過編號，使文書檔案管理歸檔文件在全宗中的位置得以確定，并為后續(xù)的編目工作以及將來查找利用時的實體存取提供了條件。件號即文件的排列順序號，它是反映文書檔案管理歸檔文件在全宗中的位置和固定文書檔案管理歸檔文件的排列先后順序的重要標識。

文書檔案管理歸檔文件應依分類方案和排列順序逐件編號，在文件首頁上端的空白位置加蓋歸檔章并填寫相關內(nèi)容。文件處理單隨同歸檔的，歸檔章蓋在文件處理單上，以保護文件正本的原貌。

歸檔文件應在首頁上端的空白位置加蓋歸檔章并填寫相關內(nèi)容。電子文件可以由系統(tǒng)生成歸檔章樣式或以條形碼等其他形式在歸檔文件上進行標識。

歸檔章中：

全宗號：檔案館給立檔單位編制的代號，用4位數(shù)字或者字母與數(shù)字的結合標識。：為文件形成，以4位阿拉伯數(shù)字標注公元紀年，如“2013”。件號：件號是單件歸檔文件在分類方案最低一級類目內(nèi)的排列順序號，用4位阿拉伯數(shù)字標識，不足4位的，前面用“0”補足，如“0026”。

機構（問題）代碼：機構（問題）代碼采用3位漢語拼音字母或阿拉伯數(shù)字標識，如辦公室代碼“BGS”等。歸檔文件未按照機構（問題）分類的，應省略機構（問題）代碼。

保管期限：保管期限分為永久、定期30年、定期10年，分別以代碼“Y”、“D30”、“D10”標識。

頁數(shù)：用阿拉伯數(shù)字標識

7、編目

1）歸檔文件應依據(jù)檔號順序編制歸檔文件目錄。編目應準確、詳細，便于檢索。

2）歸檔文件應逐件編目。來文與復文作為一件時，對復文的編目應體現(xiàn)來 11 文內(nèi)容。歸檔文件目錄設置序號、檔號、文號、責任者、題名、日期、密級、頁數(shù)、備注等項目。

a）序號：填寫歸檔文件順序號。

b）檔號：檔號的結構宜為：全宗號-檔案門類代碼·-保管期限-機構（問題）代碼-件號。

上、下位代碼之間用“-”連接，同一級代碼之間用“·”隔開。檔號編制應遵循唯一性、合理性、穩(wěn)定性、擴充性、簡單性原則。c）文號：文件的發(fā)文字號。沒有文號的，不用標識。

d）責任者：制發(fā)文件的組織或個人，即文件的發(fā)文機關或署名者。e）題名：文件標題。沒有標題、標題不規(guī)范，或者標題不能反映文件主要內(nèi)容、不方便檢索的，應全部或部分自擬標題，自擬內(nèi)容外加方括號“[ ]”。f）日期：文件的形成時間，以國際標準日期表示法標注年月日，如19990909。

g)密級：文件密級按文件實際標注情況填寫。沒有密級的，不用標識。h）頁數(shù)：每一件歸檔文件的頁面總數(shù)。文件中有圖文的頁面為一頁。i）備注：注釋文件需說明的情況。

3）歸檔文件目錄推薦由系統(tǒng)生成或使用電子表格進行編制。目錄表格采用A4幅面，頁面宜橫向設置。

4）歸檔文件目錄除保存電子版本外，還應打印裝訂成冊。裝訂成冊的歸檔文件目錄，應編制封面（見附錄B 圖B2）。封面設置全宗號、全宗名稱、、保管期限、機構（問題），其中全宗名稱即立檔單位名稱，填寫時應使用全稱或規(guī)范化簡稱。歸檔文件目錄可以按年裝訂成冊，也可每年區(qū)分保管期限裝訂成冊。

8、紙質(zhì)歸檔文件還包括修整、裝訂、編頁、裝盒、排架 8.1修整

歸檔文件裝訂前，應對不符合要求的文件材料進行修整。（上海市檔案局 滬檔（2014）48號）

歸檔文件已破損的，應按照DA/T 25-2000予以修復；字跡模糊或易退變的，應予復制。

歸檔文件應按照保管期限要求去除易銹蝕、易氧化的金屬或塑料裝訂用品。對于幅面過大的文件，應在不影響其日后使用效果的前提下進行折疊。

8.2 裝訂

歸檔文件以件為單位裝訂。

歸檔文件裝訂應牢固、安全、簡便，做到文件不損頁、不倒頁、不壓字，文件裝訂時應以左、上側對齊，裝訂后文件平整，有利于歸檔文件的保護和管理。裝訂應盡量減少對歸檔文件本身影響，原裝訂方式符合要求的，應維持不變。應根據(jù)歸檔文件保管期限確定裝訂方式，裝訂材料與保管期限要求相匹配。為便于管理，相同期限的歸檔文件裝訂方式應盡量保持一致，不同期限的裝訂方式應相對統(tǒng)一。

用于裝訂的材料，不能包含或產(chǎn)生可能損害歸檔文件的物質(zhì)。不使用回形針、大頭針、燕尾夾、熱熔膠、辦公膠水、裝訂夾條、塑料封等裝訂材料進行裝訂。永久保管的歸檔文件，宜采取線裝法裝訂。頁數(shù)較少的，使用直角裝訂或縫紉機軋邊裝訂；

文件較厚的，使用“三孔一線”裝訂。

永久保管的歸檔文件，使用不銹鋼訂書釘或漿糊裝訂的，裝訂材料應滿足歸檔文件長期保存的需要。

永久保管的歸檔文件，不使用不銹鋼夾或封套裝訂。

8.3 編頁

紙質(zhì)歸檔文件一般應以件為單位編制頁碼。一份為一個編號；

頁碼應逐頁編制，宜分別標注在文件正面右上角或背面左上角的空白位置。單面 13 印刷的為一頁，雙面印刷的為2頁；不重號、漏頁編號。

文件材料已印制成冊并編有頁碼的；擬編制頁碼與文件原有頁碼相同的，可以保持原有頁碼不變。

8.4裝盒

將歸檔文件按順序裝入檔案盒，并填寫檔案盒盒脊及備考表項目。不同、機構（問題）、保管期限的歸檔文件不能裝入同一個檔案盒。

檔案盒 檔案盒應采用無酸紙制作。

檔案盒封面應標明全宗名稱。檔案盒的外形尺寸為310mm×220mm（長×寬），盒脊厚度可以根據(jù)需要設置為20 mm、30mm、40mm、50mm等（見附錄D 圖D1）。

檔案盒應根據(jù)擺放方式的不同，在盒脊或底邊設置全宗號、、保管期限、起止件號、盒號等必備項，并可設置機構（問題）等選擇項。

其中，起止件號填寫盒內(nèi)第一件文件和最后一件文件的件號，起件號填寫在上格，止件號填寫在下格；盒號即檔案盒的排列順序號，按進館要求在檔案盒盒脊或底邊編制。8.5備考表

備考表置于盒內(nèi)文件之后，項目包括盒內(nèi)文件情況說明、整理人、整理日期、檢查人、檢查日期（見附錄E）。

a）盒內(nèi)文件情況說明：填寫盒內(nèi)文件缺損、修改、補充、移出、銷毀等情況。

b）整理人：負責整理歸檔文件的人員簽名或簽章。c）整理日期：歸檔文件整理完成日期。

d）檢查人：負責檢查歸檔文件整理質(zhì)量的人員簽名或簽章。e）檢查日期：歸檔文件檢查完畢的日期。

8.6 排架

歸檔文件整理完畢裝盒后，上架排列方法應與本單位歸檔文件分類方案一致，排架方法應避免頻繁倒架。

歸檔文件按—機構（問題）—保管期限分類的，庫房排架時，每年形成的檔案按機構（問題）序列依次上架，便于實體管理。

歸檔文件按—保管期限—機構（問題）分類的，庫房排架時，每年形成的檔案按保管期限依次上架，便于檔案移交進館。

四、檔案安全管理

檔案安全是檔案工作的第一要務。要注重強化檔案安全的監(jiān)管。? 檔案實體安全管理； ? 檔案信息安全管理； ? 檔案庫房安全管理；

? 收集和歸檔 ? 及時移交 ? 規(guī)范制度 ? 定期核查

? 檔案修復完善 ? 檔案的存放 ? 珍貴檔案的保管

? 建立檔案信息系統(tǒng)安全保密防護體系 ?

完善技術、管理措施，堵塞安全漏洞； ?

涉密的檔案信息系統(tǒng)符合分級保護要求； ?

健全檔案信息審查制度；

?

檔案外包服務中的安全防護：涉密不外包、外包不涉密，防止 涉密檔案信息泄露。

? 檔案信息化建設

? 推進各類電子文件歸檔；探索無紙化辦公條件下的電子文件和檔案管理新機制；

? 推進數(shù)字檔案室（館）的建設；開展傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化工作，不斷提高室（館）檔案數(shù)字化。

? 檔案庫房安全管理

? 要加強檔案基礎設施建設，有效改善檔案安全和保護條件，杜絕安全隱患。

? 要為檔案工作提供必要的庫房和設備設施；

? 嚴格按照檔案庫房的安全防災標準，改建、擴建（新建）檔案庫房； ? 進一步提高檔案庫房的安全防災標準，改善檔案的保管保密條件。

中華人民共和國監(jiān)察部、人力資源和社會保障部、國家檔案局令第30號2013年2月22日公布的《檔案管理違法違紀行為處分規(guī)定》

第十二條 有下列行為之一，導致檔案安全事故發(fā)生的，對有關責任人員，給予記過或者記大過處分;情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分;情節(jié)嚴重的，給予開除處分: 17(一)未配備安全保管檔案的必要設施、設備的;(二)未建立檔案安全管理規(guī)章制度的;(三)明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施的。

科學合理地保護檔案安全，最大限度延長檔案壽命是檔案保護工作的重要任務。

科學配置檔案安全管理及保護所需要的檔案裝具、安全防范系統(tǒng)、消防報警滅火系統(tǒng)、庫房溫濕度監(jiān)測和恒溫恒濕空調(diào)系統(tǒng)、空氣凈化系統(tǒng)等，建立集中控制的智能化管理中心，以滿足檔案部門“防火、防盜、防高溫、防水、防潮、防光、防塵、防有害氣體、防有害生物”的要求。

總結：

? 要講政治，進一步把牢檔案工作正確的政治方向。? 要強根基，進一步夯實檔案工作發(fā)展的基礎 ? 要上等級，進一步推動檔案工作創(chuàng)新發(fā)展

強化紅線意識、樹立底線思維，堅持“以防為主、防治結合”的基本原則。要從人防、物防、技防各個方面落實檔案安全防范工作，對檔案實體和信息安全給予高度重視，確保檔案安全萬無一失。

第四篇：國際貿(mào)易實務操作報告

國際貿(mào)易實務操作報告

一、實習中的主要收獲

本次模擬訓練給我最大的體會就是操作細節(jié)的細膩及流程的縝密，各個流程相互銜接，此流程的疏忽將會導致彼流程無法完成，某一細節(jié)的不慎錯誤或紕漏將會導致整個流程操作前功盡棄，這為未來的實際工作敲響了警鐘:做貿(mào)易一定要仔細謹慎。國際貿(mào)易實際操作很重要：國際貿(mào)易既是一項經(jīng)濟活動，也是一個交易的過程；它屬于跨國交易，情況錯綜復雜，線長面廣，中間環(huán)節(jié)多。所以在接下來的學習中，我要進一步鞏固專業(yè)知識，熟練掌握國際貿(mào)易交易中的各種流程，學會解決國際貿(mào)易中可能出現(xiàn)的各種問題。多操作，多實踐，切實提高綜合素質(zhì)和能力。同時培養(yǎng)自己的開拓創(chuàng)新的能力、隨機應變的能力。

二、實習中遇到的問題

1．理論和實際的差距。學過的《國際貿(mào)易實務》、《英文函電》都是書本上的知識，和實際情況脫節(jié)較大，實際操作起來和想象中的出入很大，很不習慣。因此要充分利用這次這么好的的機會，多做一些實際的操作，充分理解和掌握已經(jīng)學到的理論知識。

2．填單不熟練。在進出口貿(mào)易中，有大量的單據(jù)要填寫，這對于從未填寫過單據(jù)的我們來說也是一項不小的挑戰(zhàn)。萬事開頭難，剛開始做業(yè)務時，由于對單據(jù)不熟練，一份單據(jù)都要按照樣本填寫一節(jié)課，而且不能完全正確。所以第一筆業(yè)務花費的時間最多。其實單據(jù)之間都有相似的地方，只要找到竅門，填寫單據(jù)還是很容易的。所謂熟能生巧，經(jīng)過了一輪業(yè)務的訓練后，我在填寫單據(jù)時已經(jīng)不需要參照樣本，并且能快速找到單據(jù)中要填寫的發(fā)票號、提單號、船名、運費等等。

3．操作流程不熟悉。剛開始都比較懵懂的，基本的流程都不明白，必須借助軟件上的幫助教程才能一步一步的往下推進，設置交易各方的資料就遇到難題，進口商的電話，地址，當?shù)劂y行等等都要自己查。

4．中英文轉換問題。在實際操作中，很多專業(yè)英語名詞不認識不熟悉，甚至還有一些翻譯過來根本不理解其中文含義，不得不說是一大障礙，經(jīng)過看樣本，查資料，逐漸熟悉；很多單據(jù)都是英文填寫的，一個字母不對，找起來也不方便。

三、心得體會

基于前面遇到的問題，我總結今后應該著重做以下幾點：

1、加強商務英語的學習。國際貿(mào)易中的絕大多數(shù)信息的發(fā)布、交流、磋商、談判、單證、文件等都是以英語為主，而且都是非常專業(yè)和正式的英語。所以今后還得在英語的學習上下功夫，把基本的英語技能掌握好，提高雙語溝通的能力，進而在專業(yè)的商務英語、外貿(mào)函電、商務談判等課程中能更好的去深入學習，全面提高自己的英語水平，盡量不使語言成為交流的障礙，避免因為對語言的造詣不深，而在出口貿(mào)易的過程中蒙受損失。

2、初次接觸軟件，再加上之前學習的理論知識不夠扎實，操作過程很多時間都在查資料，因此造成了時間上的浪費。在交易業(yè)務的填表中要注重核心單據(jù)在流程中的重要性，對各流程的熟悉程度直接影響交易的效率。填表要以“單單一致”、“單證一致”為原則。熟悉各單證之間的相互聯(lián)系。在實際的國際貿(mào)易中，交易的方式及對象相對于模擬實驗要復雜很多，因此業(yè)務熟練度是國際貿(mào)易業(yè)務員必備的。

3.注重培養(yǎng)良好的心里素質(zhì)

在做國際貿(mào)易時，一定要保持清醒的頭腦，要極其認真、細心，要有耐心。貿(mào)易人員要求具有非常良好，非常過硬的心里素質(zhì)。因為貿(mào)易過程的復雜和風險是無法估量的，要有充分的心里準備，同時還要有相應的備選解決方案。同時還要做到嚴謹仔細，責任心強，勇于承擔責任?，F(xiàn)實中的國際貿(mào)易交易數(shù)量及金額比較大，交易種類及方式多樣，因此必須要求業(yè)務員有清醒的頭腦，計算時認真細心，同時要有耐心，仔細核對。

綜上所述，從事國際貿(mào)易活動，要求貿(mào)易人員在掌握基本知識的同時，必須具有很強的實際工作能力。通過這次實驗，我深刻地了解到了外貿(mào)實務操作的困難，也學到了具體的操作流程應該怎么做。在今后的學習中，我會繼續(xù)把欠缺的這些只是和技能盡快掌握，以適應工作的需要。我們的上機實驗結束了，經(jīng)過了16周的模擬實習，讓我認識到了貿(mào)易工作的復雜性，變化性，靈活性，困難性，也體會到了作為一名優(yōu)秀的外貿(mào)工作者應加蓋具備的基本業(yè)務素質(zhì)和心理素質(zhì)。在實習的過程中，有許多環(huán)節(jié)的操作，是我們以前沒有接觸過的，雖然做業(yè)務不如別人快，但每天都有新收獲，可以說是受益匪淺，這也令我感到非常的滿意。

第五篇：國際貿(mào)易實務操作報告

國貿(mào)實務實驗課實訓報告

國貿(mào)10042010110463 任珊 成績：

在本學期的simtrade的上機模擬訓練中，我將上學期在國貿(mào)實務課堂上老師所講授的知識加以運用，使我們比較系統(tǒng)了解到外貿(mào)業(yè)務綜合技能，更加熟悉了國際貿(mào)易實務中的具體操作流程。具體來講，我總結了以下幾方面的收獲：

1.我對于國際貿(mào)易實務的基礎知識有了一個更為扎實的掌握。模擬實訓與課堂教授最大的優(yōu)勢在于能夠讓我們在實際操作中身臨其境，我在學習課本知識時的一些誤區(qū)和疑惑都在真實模擬中得到解答?？梢园颜n本中的知識靈活運用，同時也培養(yǎng)了我們的團隊合作精神和業(yè)務操作能力。對于在走出校園后的工作中，也更為有優(yōu)勢。

2.我切身體會到在國際貿(mào)易交易中不同當事人面臨的具體工作和他們之間的互動關系。在出口商、進口商和工廠三個角色的轉換中，我發(fā)現(xiàn)進口商的工作是最為繁重的，不僅要同時與工廠和進口商之間要進行協(xié)調(diào)，而且要填寫的單據(jù)最多，同時需要接觸的事業(yè)單位也最多。

3.在simtrade的淘金網(wǎng)中，我學到了很多關于發(fā)布新聞、查詢匯率及各項費率的計算，在訓練中能夠去為自己注冊的公司去計算進出口預算表，實際去體驗在貿(mào)易流程中的費用花銷，也讓我感到對公司的一種神圣的責任感。

在實訓中，我也遇到了一些問題。首先，我在做出口商的時候，在編輯出口預算表的時候發(fā)現(xiàn)，在實務中，合同金額、FOB總價的算法都要依據(jù)實際情況，我在剛開始的時候并不熟悉業(yè)務流程，走了很多彎路，而且在各類單據(jù)的填寫中我總會在填寫貨物重量等問題上寫錯。這些問題最后在劉老師的幫助下的的得以解決。在我做進口商時，算保險金額令我花費了一些時間。我將公式列出，并將各類貿(mào)易方式的保險金額算法歸類，結合shipping advice中的海運費，最終學會了它的計算方法。在這過程中也讓我受益匪淺。

這套系統(tǒng)在我看來，是我們從課本到實踐的一個重要跳板，豐富了我們的業(yè)務知識。但與此同時，我個人認為可以將銀行業(yè)務同樣進行評分。因為由現(xiàn)在各高校畢業(yè)形勢看，國貿(mào)學生進入銀行領域工作的有很多，若增添了銀行的評分，我們可以更清楚正確的了解各類銀行國際往來業(yè)務，增添我們未來找工作時的業(yè)務操作能力籌碼。

在這次實訓中，我充分利用simtrade提供的各種資源，分別作了用T/T和信用證下的FOB、CIF和CFR成交方式做成了5筆交易，使用郵件系統(tǒng)進行業(yè)務磋商，掌握函電書寫技巧。老師為我們悉心指導系統(tǒng)的使用方法并一一教我們?nèi)绾谓鉀Q出現(xiàn)的問題，使我的各類交易完成的更加順暢。我認為現(xiàn)在這樣在同學中自由展開業(yè)務的形式有利于培養(yǎng)我們的競爭意識和團隊合作精神，但由于更多人在忙著“賺錢”，而忽視了利用郵件往來的重要性。在今后的操作中，可以更強調(diào)于用郵件去交流取代現(xiàn)在更多地與同桌間的直接對話。

隨著中國在國際貿(mào)易中的地位不斷上升，作為一個國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)的學生，我們需要掌握的相關國貿(mào)知識與業(yè)務操作能力也要不斷增加和提升。實訓課就給了我們一個很好的平臺去鍛煉自己，模擬國際貿(mào)易實務操作，從而牢固的掌握國際貿(mào)易流程，也為今后的學習指明了方向，在現(xiàn)實的工作中更加得心應手，應對自如。