第一篇：c13050整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)——案例判解

整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)——案例判解

一、多項(xiàng)選擇題

1.整治非法證券活動(dòng)工作的意義包含（）等方面。

A.維護(hù)合法機(jī)構(gòu)利益

B.懲處不法分子

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.保護(hù)投資者利益

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)假冒自己名義從事的非法證券活動(dòng)，采取措施予以打擊。這里所說的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，至少包括以下（）兩個(gè)方面。

A.通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙

B.要建立主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，運(yùn)用信息技術(shù)手段主動(dòng)關(guān)注假冒、仿冒本單位的非法證券活動(dòng)信息

C.要設(shè)立有效的舉報(bào)、投訴受理通道

D.積極協(xié)調(diào)中國反釣魚網(wǎng)聯(lián)盟（非政府組織）、公安機(jī)關(guān)等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)信息進(jìn)行打擊

二、判斷題

3.非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，數(shù)額在三十萬元以上的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案?jìng)刹?。（?/p>

正確 錯(cuò)誤

4.整非工作可能涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信息技術(shù)、法律合規(guī)、輿情監(jiān)測(cè)等多個(gè)公司部門。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立整非工作制度，明確各部門在整非工作中的職責(zé)與分工。各部門有效協(xié)作，提高整非工作效率。（）

正確

錯(cuò)誤

5.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位報(bào)送的參與“整非”工作情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，組織會(huì)員單位進(jìn)行“整非”工作經(jīng)驗(yàn)交流，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送行業(yè)“整非”情況。（）

正確

錯(cuò)誤

6.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動(dòng)信息后，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時(shí)處理，降低其詐騙收益。對(duì)已核實(shí)的非法證券活動(dòng)信息，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙。（）

正確

錯(cuò)誤 7.任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)開展證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（）

正確

錯(cuò)誤

8.《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》 是整非工作的基礎(chǔ)和根本法律依據(jù)。（）

正確

錯(cuò)誤

9.非法證券活動(dòng)，特指已取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設(shè)備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償證券咨詢服務(wù)活動(dòng)，或代理客戶從事證券投資理財(cái)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）

正確

錯(cuò)誤

10.國務(wù)院對(duì)整非活動(dòng)高度重視，在2007年初成立國務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)成為整治非法證券活動(dòng)工作重點(diǎn)。（）

正確 錯(cuò)誤

第二篇：C13050 整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)——案例判解

C13050 整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)——案例判解

一、多項(xiàng)選擇題

1.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)將整治非法證券活動(dòng)納入投資者教育各環(huán)節(jié)中，通過（）等多種手段，提示投資者非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)的手法及危害，提醒投資者注意辨別和防范非法證券活動(dòng)。A.發(fā)放宣傳材料 B.在回訪中提示 C.在客戶交易端提示

D.委托無相關(guān)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)代為組織投資者教育活動(dòng) 您的答案：A,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.對(duì)于證券公司來說，整治非法證券活動(dòng)工作可能涉及多個(gè)部門，包括（）等。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.信息技術(shù) C.法律合規(guī) D.輿情監(jiān)測(cè)

您的答案：C,B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、判斷題

3.國務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會(huì)、高法、高檢為成員單位。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.《中華人民共和國刑法》等相關(guān)法律法規(guī)是整非活動(dòng)的刑事保障。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 5.對(duì)于非法證券活動(dòng)，應(yīng)由公安機(jī)關(guān)認(rèn)定性質(zhì)并依法追究刑事責(zé)任，未能構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

6.根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

7.已取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人所從事的具體業(yè)務(wù)是否符合法律規(guī)范，通常屬于合規(guī)問題。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.根據(jù)我國刑法第二百二十五條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動(dòng)信息后，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時(shí)處理，降低其詐騙收益。對(duì)已核實(shí)的非法證券活動(dòng)信息，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其整非工作進(jìn)行總結(jié)，并將相關(guān)報(bào)告報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，無需報(bào)送所在地監(jiān)管機(jī)關(guān)和地方證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：80.0 試卷總批注：

第三篇：c13050 整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)案例判解80分

一、多項(xiàng)選擇題

1.整治非法證券活動(dòng)工作的意義包含（）等方面。

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)合法機(jī)構(gòu)利益

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.懲處不法分子

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)假冒自己名義從事的非法證券活動(dòng)，采取措施予以打擊。這里所說的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，至少包括以下（）兩個(gè)方面。

A.要建立主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，運(yùn)用信息技術(shù)手段主動(dòng)關(guān)注假冒、仿冒本單位的非法證券活動(dòng)信息 B.積極協(xié)調(diào)中國反釣魚網(wǎng)聯(lián)盟（非政府組織）、公安機(jī)關(guān)等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)信息進(jìn)行打擊

C.要設(shè)立有效的舉報(bào)、投訴受理通道

D.通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙

二、判斷題

3.非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，數(shù)額在三十萬元以上的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案?jìng)刹椤＃ǎ?/p>

正確

錯(cuò)誤 4.國務(wù)院對(duì)整非活動(dòng)高度重視，在2007年初成立國務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)成為整治非法證券活動(dòng)工作重點(diǎn)。（）

正確

錯(cuò)誤

5.《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》 是整非工作的基礎(chǔ)和根本法律依據(jù)。（）

正確

錯(cuò)誤

6.任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)開展證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（）

正確

錯(cuò)誤

7.整非工作可能涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信息技術(shù)、法律合規(guī)、輿情監(jiān)測(cè)等多個(gè)公司部門。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立整非工作制度，明確各部門在整非工作中的職責(zé)與分工。各部門有效協(xié)作，提高整非工作效率。（）

正確

錯(cuò)誤 8.非法證券活動(dòng)，特指已取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設(shè)備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償證券咨詢服務(wù)活動(dòng)，或代理客戶從事證券投資理財(cái)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）

正確

錯(cuò)誤

9.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位報(bào)送的參與“整非”工作情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，組織會(huì)員單位進(jìn)行“整非”工作經(jīng)驗(yàn)交流，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送行業(yè)“整非”情況。（）

正確

錯(cuò)誤

10.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動(dòng)信息后，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時(shí)處理，降低其詐騙收益。對(duì)已核實(shí)的非法證券活動(dòng)信息，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙。（）

正確

錯(cuò)誤

第四篇：c13050整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)案例判解100分（共）

c13050整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)案例判解100分

1.整治非法證券活動(dòng)工作的意義包含（）等方面。

A.√.維護(hù)合法機(jī)構(gòu)利益 B√.保護(hù)投資者利益 C√..懲處不法分子 D.√.維護(hù)市場(chǎng)秩序

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)假冒自己名義從事的非法證券活動(dòng)，采取措施予以打擊。這里所說的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，至少包括以下（）兩個(gè)方面。

A.通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙

√.B.要建立主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，運(yùn)用信息技術(shù)手段主動(dòng)關(guān)注假冒、仿冒本單位的非法

證券活動(dòng)信息

√.C.要設(shè)立有效的舉報(bào)、投訴受理通道

D.積極協(xié)調(diào)中國反釣魚網(wǎng)聯(lián)盟（非政府組織）、公安機(jī)關(guān)等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)信息進(jìn)行打擊

二、判斷題

3.國務(wù)院對(duì)整非活動(dòng)高度重視，在2007年初成立國務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)成為整治非法證券活動(dòng)工作重點(diǎn)。（）

√.正確

錯(cuò)誤

4.根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（）

√.正確

錯(cuò)誤

5.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位報(bào)送的參與“整非”工作情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，組織會(huì)員單位進(jìn)行“整非”工作經(jīng)驗(yàn)交流，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送行業(yè)“整非”情況。（）

√.正確

錯(cuò)誤

6.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其整非工作進(jìn)行總結(jié)，并將相關(guān)報(bào)告報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，無需報(bào)送所在地監(jiān)管機(jī)關(guān)和地方證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）

正確

√.錯(cuò)誤

7.國務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會(huì)、高法、高檢為成員單位。（）

√.正確

錯(cuò)誤

8.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動(dòng)信息后，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時(shí)處理，降低其詐騙收益。對(duì)已核實(shí)的非法證券活動(dòng)信息，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極協(xié)調(diào)中國反釣魚網(wǎng)聯(lián)盟（非政府組織）、公安機(jī)關(guān)等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)信息進(jìn)行打擊。（）

√.正確

錯(cuò)誤

9.整非工作可能涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信息技術(shù)、法律合規(guī)、輿情監(jiān)測(cè)等多個(gè)公司部門。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立整非工作制度，明確各部門在整非工作中的職責(zé)與分工。各部門有效協(xié)作，提高整非工作效率。（）

√.正確

錯(cuò)誤

10.任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)開展證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（）

√.正確

錯(cuò)誤

第五篇：整治網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)典型案例

整治網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)典型案例一

案例一：

一、假冒合法機(jī)構(gòu)名義，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議，或代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)。

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為假冒合法機(jī)構(gòu)名義并以提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議，或代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為通過設(shè)立非法網(wǎng)站，并且通過電話營(yíng)銷等營(yíng)銷手段與投資者取得聯(lián)系。

案例簡(jiǎn)述：投資者張某在某網(wǎng)站證券投資欄目中發(fā)現(xiàn)幾條信息，標(biāo)示“6只股100 ％漲停”、“私募拉升5只黑馬”、“看明日10只漲停股”。張某很好奇，點(diǎn)擊一條，發(fā)現(xiàn)是名為“上海某證券公司”的網(wǎng)站，網(wǎng)站頂部寫著“公司是全國規(guī)范類券商”，并附有多種資質(zhì)的電子證書樣式，注冊(cè)地是上海。網(wǎng)站上有大量薦股“實(shí)戰(zhàn)”業(yè)績(jī)展示，還有包含各大研究機(jī)構(gòu)知名分析師在內(nèi)的分析師專家團(tuán)隊(duì)，處處都留有“強(qiáng)力個(gè)股推薦”、“精確市場(chǎng)預(yù)測(cè)”、“實(shí)戰(zhàn)業(yè)績(jī)”、“漲停板股票服務(wù)”等信息，并預(yù)留電話和銀行個(gè)人賬戶，招收會(huì)員。

張某撥打了網(wǎng)站上的聯(lián)系電話，對(duì)方聲稱姓陳，說本公司是從事股票投資的專業(yè)公司，實(shí)力很強(qiáng)，公司資質(zhì)可以在網(wǎng)上查詢。接著陳某很耐心地介紹公司近一段時(shí)間抓住的漲停機(jī)會(huì)，并承諾15個(gè)交易日可以獲利100％。張某心動(dòng)了，當(dāng)即向陳某的個(gè)人賬戶匯了服務(wù)費(fèi)8000元，同時(shí)也收到對(duì)方一份已蓋章的服務(wù)合同。此后數(shù)周，張某按陳某的指示，連買數(shù)只所謂的“牛股”，不料卻連連下跌，損失慘重。張某心生悔意，想討回服務(wù)費(fèi)，電話聯(lián)系陳某，發(fā)現(xiàn)電話無人接聽，并無法登陸網(wǎng)站。手法分析：目前，有一些不法分子通過設(shè)立網(wǎng)站，包括冒用合法證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名義設(shè)立名稱相同或相近的網(wǎng)站，使用虛構(gòu)的證券公司、證券投資咨詢公司名稱設(shè)立的網(wǎng)站等，或者以門戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等作為營(yíng)銷平臺(tái)散布非法證券活動(dòng)信息，招攬客戶，企圖魚目混珠，混淆視聽。不法分子往往聲稱公司是經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的，并刊登了各類虛假的資質(zhì)證書。通常要求投資者將款項(xiàng)匯到個(gè)人銀行賬戶中。

此類非法網(wǎng)站從事違反《證券法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)行為，以推薦股票、承諾收益為名，多半以會(huì)員制的形式進(jìn)行非法活動(dòng)，要求投資者支付一筆會(huì)員費(fèi)，這屬于以非法占用他人財(cái)產(chǎn)為目的的經(jīng)濟(jì)詐騙行為。一旦投資者上當(dāng)匯款，這些所謂的專業(yè)人士和專業(yè)投資網(wǎng)站就會(huì)消失得無影無蹤。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示： 非法網(wǎng)站多利用網(wǎng)絡(luò)虛擬環(huán)境，假冒合法機(jī)構(gòu)名義，公布虛假的專業(yè)資質(zhì)證書、專業(yè)團(tuán)隊(duì)，利用提供漲停板股票等營(yíng)銷策略，引誘投資者上鉤，投資者一定要高度警惕，不要輕易登錄非法網(wǎng)站、不要與其聯(lián)系、更不要輕易將所謂會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等匯入其指定賬戶，特別是個(gè)人賬戶。此類非法網(wǎng)站從事違反《證券法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)行為，以推薦股票、承諾收益為名，多半以會(huì)員制的形式進(jìn)行非法證券咨詢投資活動(dòng)。這屬于以非法占用他人財(cái)產(chǎn)為目的的經(jīng)濟(jì)詐騙行為。

投資者準(zhǔn)備進(jìn)行證券投資時(shí)，應(yīng)該首先了解哪些證券公司是合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。投資者可以通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（004km.cn）；或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（004km.cn））查詢合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄及合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址。此外，自2012年開始，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站已經(jīng)定期公布非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)黑名單，投資者也可以登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。如果遇到有假冒、仿冒證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站的情況，可以及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

參考法規(guī)：

一、《中華人民共和國證券法》第一百六十九條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。第一百九十七條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

二、《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

三、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條明確規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；第三十二條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）責(zé)令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下罰款。

四、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》第三條

（三）規(guī)定，嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

二、非現(xiàn)場(chǎng)開戶案例 主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)設(shè)立植入木馬程序的非法網(wǎng)站，并引誘投資者進(jìn)行網(wǎng)上開戶，以此獲取客戶資料及賬戶信息。本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為冒用合法證券公司網(wǎng)站，或誘導(dǎo)投資者通過第三方網(wǎng)站鏈接登錄合法證券公司網(wǎng)站，盜取相關(guān)信息。

案例簡(jiǎn)述：投資者張某看到股市回升，打算開立證券賬戶，由于周圍沒有柜臺(tái)網(wǎng)點(diǎn)，他決定采用網(wǎng)上開戶的方式。張某在某博客上看到某第三方網(wǎng)站關(guān)于開立證券賬戶的優(yōu)惠信息：通過本網(wǎng)站進(jìn)行證券賬戶網(wǎng)上開戶，證券交易每筆手續(xù)費(fèi)返還50%。該第三方網(wǎng)站上設(shè)置了國內(nèi)部分知名券商的網(wǎng)上開戶鏈接，并有數(shù)百條開戶記錄，以及多達(dá)千余條的用戶好評(píng)反饋，形式與返利網(wǎng)站類似。為了獲得手續(xù)費(fèi)的返還，王某通過這種形式辦理了網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)。一周后，張某發(fā)現(xiàn)其證券賬戶下購買的股票和留存的現(xiàn)金都被盜取，張某隨即向當(dāng)?shù)鼐綀?bào)案。

手法分析：警方調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，該第三方網(wǎng)站利用返利名義吸引投資者通過該網(wǎng)站鏈接，登錄仿冒證券公司網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)，通過植入的木馬程序遠(yuǎn)程控制開戶人王某的電腦，竊取了其賬號(hào)、密碼、電子證書，從而轉(zhuǎn)賬套現(xiàn)。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：開立股票賬戶應(yīng)通過合法的證券公司辦理。進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)開戶時(shí)，賬戶開立人需攜帶本人身份證在股市交易時(shí)間到證券公司營(yíng)業(yè)部辦理上海、深圳證券交易所股東卡和資金卡，開戶前需進(jìn)行證券投資風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)。個(gè)人開戶需簽訂一系列開戶文本，開戶文本一式兩份，主要包括：《開戶申請(qǐng)表》、《風(fēng)險(xiǎn)提示書》、《證券交易委托代理協(xié)議書》、《自助/電話委托交易系統(tǒng)證券買賣委托協(xié)議書》、《第三方存管客戶協(xié)議》等，須由客戶認(rèn)真閱讀后填寫并親自簽名。如指定有代理人的，還須填寫并簽署《授權(quán)委托書》。

自2013年4月起，投資者可以進(jìn)行股票賬戶的非現(xiàn)場(chǎng)開戶，按照相關(guān)規(guī)定，投資者在進(jìn)行股票賬戶的非現(xiàn)場(chǎng)開戶時(shí)須準(zhǔn)備的證件和文件包括本人的身份證原件，本人的銀行卡，正常使用的手機(jī)，配備有攝像頭，能夠上網(wǎng)的電腦等。投資者必須確定是直接通過正規(guī)的證券公司的網(wǎng)站進(jìn)行開戶，在網(wǎng)上開戶時(shí)，須上傳身份證照片正、反面圖像，并拍攝本人頭像照。按照規(guī)定，投資者申請(qǐng)開戶還必須和公司網(wǎng)上開戶見證人員通過網(wǎng)上視頻進(jìn)行實(shí)時(shí)視頻見證，見證過程中見證人員將對(duì)投資者上傳證件資料和視頻內(nèi)容進(jìn)行審核，并對(duì)見證視頻進(jìn)行錄像。之后是申請(qǐng)數(shù)字證書，開立資金賬戶，辦理人民幣資金第三方存管業(yè)務(wù)，開立證券賬戶。

投資者在進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)開戶時(shí)，應(yīng)通過合法的證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站辦理，避免通過第三方網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)（合法機(jī)構(gòu)網(wǎng)址可以通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（004km.cn）查詢）。此外，應(yīng)避免在網(wǎng)吧等公共電腦上辦理網(wǎng)上開戶，謹(jǐn)防木馬程序等軟件對(duì)用戶名、密碼和電子證書的竊取。投資者須警惕不法分子利用電子郵件和仿冒網(wǎng)站獲取個(gè)人相關(guān)賬戶信息。防止上述情況的做法包括：使用安全令牌；使用私人電腦，并定期對(duì)電腦進(jìn)行殺毒；不輕易泄露并妥善保管個(gè)人信息。

參考法規(guī)：

1、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》第三條規(guī)定：開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過其公司網(wǎng)站為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)，不得利用第三方網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)。

第十五條規(guī)定：自然人投資者申請(qǐng)開立證券賬戶，可以通過網(wǎng)上開戶方式辦理。

第十六條規(guī)定：投資者應(yīng)當(dāng)使用本公司或者本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)頒發(fā)的數(shù)字證書作為網(wǎng)上開戶的身份認(rèn)證工具。

第十八條規(guī)定：投資者應(yīng)當(dāng)使用數(shù)字證書登錄開戶代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，按要求提交開戶申請(qǐng)材料。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)字證書記載的投資者信息與投資者開戶申請(qǐng)表填報(bào)的投資者信息進(jìn)行一致性比對(duì)，審核開戶申請(qǐng)材料后，按照相關(guān)規(guī)定為投資者辦理開戶手續(xù)。

第二十三條規(guī)定：數(shù)字證書應(yīng)在確認(rèn)投資者身份的真實(shí)性基礎(chǔ)上發(fā)放。本公司數(shù)字證書的頒發(fā)及使用等有關(guān)事項(xiàng)另行規(guī)定。

2、《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》第十八條規(guī)定：證券公司采取網(wǎng)上方式為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

（一）網(wǎng)上開戶僅適用于自然人客戶本人憑合法有效數(shù)字證書的開戶申請(qǐng)；

（二）證券公司接受客戶通過數(shù)字證書辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)，并對(duì)數(shù)字證書記載的個(gè)人信息與賬戶有關(guān)個(gè)人信息的一致性進(jìn)行比對(duì)；

（三）證券公司應(yīng)向客戶充分揭示網(wǎng)上開戶可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并與客戶明確約定網(wǎng)上開戶方式下雙方的權(quán)利義務(wù)。

3、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》第十五條【投資者教育】會(huì)員單位應(yīng)將“整非”宣傳教育納入投資者教育環(huán)節(jié)中，采取多種有效方式，向客戶揭示非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式和典型特征，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力。

整治網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)典型案例二

案例

二、以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)。

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑：

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用短信、郵件、微博、博客、QQ群、股吧等，并且通過電話營(yíng)銷等方式與投資者聯(lián)系。

案例簡(jiǎn)述：投資者張某在股吧看到一個(gè)帖子，內(nèi)容為國內(nèi)某知名私募基金公司資金實(shí)力雄厚，有機(jī)會(huì)獲取較多“內(nèi)幕消息”，經(jīng)常與實(shí)力機(jī)構(gòu)一起坐莊，愿意帶著客戶一起發(fā)財(cái)，公司網(wǎng)站有以往操盤“戰(zhàn)績(jī)”，并提供了相關(guān)鏈接。張某隨即上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站，看見網(wǎng)站上有大量股票研究報(bào)告和行情分析，覺得該公司很“專業(yè)”。隨后張某免費(fèi)注冊(cè)為該公司會(huì)員，并通過短信獲得薦股信息。張某跟蹤數(shù)日，發(fā)現(xiàn)推薦的股票“屢薦屢中”，便同意接受該公司的咨詢服務(wù)，并繳納了5000元服務(wù)費(fèi)。之后，該公司推薦給張某的股票卻少有上漲，多數(shù)套牢，損失慘重。張某多次要求公司退還服務(wù)費(fèi)，均無果，最后，電話無人接聽，網(wǎng)站無法登錄，張某發(fā)現(xiàn)上當(dāng)，后悔不已。

手法分析：不法分子往往聲稱有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”，有所謂的歷史業(yè)績(jī)展示和“屢薦屢中”戰(zhàn)績(jī)，吸引投資者注意，騙取投資者信任。實(shí)際上，這些不法機(jī)構(gòu)往往將同一股票向不同投資者做“漲”、“跌”反向推薦。比如不法分子先給2000人發(fā)短信推薦同一股票，一半發(fā)送“漲”的推薦，另一半發(fā)送“跌”的推薦；如第二天上漲，再給上漲的1000人發(fā)短信或電話繼續(xù)做反向推薦；第三天給剩下的500人打電話。這就像“扔飛鏢”的游戲，總會(huì)有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的，不法分子隨即對(duì)這類人群展開強(qiáng)大的宣傳攻勢(shì)和心理戰(zhàn)，吸引他們成為會(huì)員或客戶，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。還有不法分子利用少數(shù)股票交投不活躍的特點(diǎn)，在開盤或收盤的幾分鐘內(nèi)瞬間拉抬股價(jià)，甚至達(dá)到漲停板，造成薦股準(zhǔn)確的假象。而他們網(wǎng)站上的所謂“專業(yè)報(bào)告”，也往往是免費(fèi)收集或者盜版文章，甚至杜撰小道消息。

提資者提示：我國《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。因此，這些不法分子所提供的所謂內(nèi)幕信息是虛假的，投資者在進(jìn)行證券投資咨詢時(shí)，一定要提高警惕，不要盲目相信所謂的 “內(nèi)幕消息”； 特別是對(duì)那些推薦 “屢薦屢中”股票的電話和短信，要保持高度清醒，避免受騙上當(dāng)！

參考法規(guī)：

一、《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規(guī)定：“違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)： 之規(guī)定，以擅自發(fā)行股票罪追究刑事責(zé)任。非上市公司和中介機(jī)構(gòu)共謀擅自發(fā)行股票，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票罪的共犯論處。未構(gòu)成犯罪的，依照《證券法》和有關(guān)法律的規(guī)定給予行政處罰。

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的； 》第一百七十九條

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的； 之規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任；所代理的非上市公司涉嫌擅自發(fā)行股票，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照《刑法

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

第二百六十六條規(guī)定：“詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定?！?/p>

二、《中華人民共和國證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券?！返诙俣鍡l

持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七十八條規(guī)定：禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。之規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。對(duì)于中介機(jī)構(gòu)非法代理買賣非上市公司股票，涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照《刑法

禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。

第一百六十九條規(guī)定：“投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定?！?/p>

三、《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知》第二部分“明確法律政策界限，依法打擊非法證券活動(dòng)”第三點(diǎn)規(guī)定：關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究。任何單位和個(gè)人經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)的，屬于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，應(yīng)予以取締；涉嫌犯罪的，依照《刑法》第二百二十五條

整治網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)典型案例三

案例

三、冒充專業(yè)人員或?qū)＜颐赓M(fèi)薦股為誘餌，招攬會(huì)員或客戶，詐取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)。

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑：

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為冒充專業(yè)人員或以專家免費(fèi)診股或免費(fèi)提供金股為誘餌，招攬會(huì)員或客戶，詐取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

案例簡(jiǎn)述：2012年，投資者張某向某證券公司反映該公司員工“陳某”涉嫌代客理財(cái)詐騙，要求協(xié)助查明情況。根據(jù)張某描述，其看到某網(wǎng)站視頻節(jié)目“漲停最前線”，受邀嘉賓“陳某”在節(jié)目中大肆渲染薦股業(yè)績(jī)，并稱“要想免費(fèi)獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。張某在高額回報(bào)的誘惑下，撥打了該熱線電話，對(duì)方聲稱可以指導(dǎo)其操作股票，并向她提供了投資顧問“陳某”的姓名和執(zhí)業(yè)證書編號(hào)。在“陳某”的指導(dǎo)下，張某股票虧損嚴(yán)重，隨后“陳某”表示可以幫助其進(jìn)行大宗交易，每月收益30-35%，因此張某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬元。后來，張某與“陳某”無法取得聯(lián)系，希望陳某所在證券公司能夠協(xié)助查詢相關(guān)信息，并賠償損失。經(jīng)核實(shí)，張某提供的陳某姓名和執(zhí)業(yè)證書編號(hào)確為該證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線”節(jié)目，也不認(rèn)識(shí)張某，更沒有任何代客理財(cái)?shù)男袨椋c張某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關(guān)系，系不法人員盜用其姓名和執(zhí)業(yè)證書編號(hào)進(jìn)行詐騙。隨后該證券公司將此情況向張某進(jìn)行了解釋，并建議其向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，通過法律途徑維護(hù)自身權(quán)益。

手法分析：該案例為不法分子冒充證券從業(yè)人員，以高額投資回報(bào)為誘餌，或?qū)ψC券買賣的收益或損失作出承諾，騙取投資者錢財(cái)?shù)陌咐?，投資者一旦上當(dāng)，不法分子便銷聲匿跡，投資者被騙的錢財(cái)也難以追回。我們告誡投資者，在參與證券投資時(shí)，要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)人員”或“專家”所說的高額回報(bào)和收益承諾，在接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)專業(yè)人員執(zhí)業(yè)信息?？赏ㄟ^中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（004km.cn）查詢其執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息及本人照片，也可以向其所在機(jī)構(gòu)先進(jìn)行核實(shí)。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》及《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；投資咨詢機(jī)構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時(shí)，不得播出客戶招攬內(nèi)容。

通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務(wù)，屬于違法違規(guī)的證券活動(dòng)，投資者要自覺遠(yuǎn)離此類非法證券活動(dòng)，加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí)，自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑。

參考法規(guī)：

一、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

二、《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》第二條規(guī)定：投資咨詢機(jī)構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢相關(guān)資格證書和注冊(cè)地證監(jiān)局就該機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)投訴等情況出具的書面意見，廣播電視播出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就其資料真實(shí)情況向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)。在節(jié)目中不得播出客戶招攬內(nèi)容。

第四條規(guī)定：廣播電臺(tái)、電視臺(tái)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目?jī)?nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標(biāo)準(zhǔn)，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《暫行規(guī)定》的要求履行報(bào)備程序并取得當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢機(jī)構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式。

三、《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》第三條規(guī)定：廣播、電視播出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)參與證券節(jié)目的咨詢機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格把關(guān)，向證監(jiān)部門詳細(xì)核實(shí)咨詢機(jī)構(gòu)和人員的資質(zhì)等情況，并在節(jié)目中進(jìn)行公示。無證券投資咨詢相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得參與證券節(jié)目，材料不實(shí)、證監(jiān)部門提出異議的咨詢機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得參與證券節(jié)目。

整治網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)典型案例四

案例

四、虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑：

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

案例簡(jiǎn)述：投資者張某接到一個(gè)電話短信，對(duì)方自稱是廣州某投資公司，詢問張某的炒股情況。張某說自己不會(huì)炒股，對(duì)方便勸其把錢交給他們公司代為操作，保證每月利潤(rùn)在50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢。張某有點(diǎn)心動(dòng)，于是拿出5000元匯到其指定的賬戶。沒過幾天，張某就收到該公司傳真過來的對(duì)賬單，說張某的股票已獲利2000元，并稱如果張某投入更多的本金，將會(huì)賺取更高的利潤(rùn)。欣喜之下，張某又匯去3萬元。此后一段時(shí)間里該公司定期給張某傳真對(duì)賬單，獲利最高的時(shí)候，張某賬上股票市值已有20萬元。張某此時(shí)心想股市有風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn)，于是要求該公司將股票賣出后將現(xiàn)金退回給他，但該公司每次都以各種理由推脫，后來干脆不接的電話，最后張某只得到監(jiān)管部門投訴，經(jīng)監(jiān)管部門核查才獲悉這家機(jī)構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營(yíng)相關(guān)資質(zhì)，其提供給張某的對(duì)賬單均系偽造。

手法分析：不法分子利用合法證券公司或者證券投資咨詢公司的名義，騙取投資者信任，并以高額利潤(rùn)為誘餌誘使投資者同意由其直接代替客戶操作，事實(shí)上，這些騙子基本上采取對(duì)多個(gè)上當(dāng)投資者的賬戶與自己的賬戶進(jìn)行反向操作的手段，獲取非法利益，甚至非法侵占投資者的財(cái)產(chǎn)。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：我國《證券法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門的批準(zhǔn)。投資者在接受證券理財(cái)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)注意識(shí)別真假，選擇取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)證券經(jīng)營(yíng)許可證的合法機(jī)構(gòu)提供證券投資咨詢服務(wù)，合法機(jī)構(gòu)的名稱和具體信息通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（004km.cn）或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(004km.cn)查詢，不要盲目輕信網(wǎng)絡(luò)、陌生來電中所謂的“專業(yè)公司”。通過提供代客理財(cái)、承諾投資收益的方式提供的所謂證券咨詢服務(wù)，屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，不受法律保護(hù)，投資者要遠(yuǎn)離此類非法證券活動(dòng)加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí)，自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑。

參考法規(guī)：

一、《中華人民共和國證券法》第一百二十二條規(guī)定：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

第一百六十九條規(guī)定，證券投資咨詢等業(yè)務(wù)屬于限制經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

二、《中華人民共和國刑法》第二百二十四條規(guī)定，有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

第二百二十五條規(guī)定：“違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。”

第二百六十六條規(guī)定：“詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定?！?/p>

三、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》

三、（三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

四、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

整治網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)典型案例五

案例

五、公開招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協(xié)議，以代客操盤、承諾收益、虧損分擔(dān)等為誘餌，從事非法證券委托理財(cái)。

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑：

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為公開招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協(xié)議，以代客操盤、承諾收益、虧損分擔(dān)等為誘餌，從事非法證券委托理財(cái)。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營(yíng)銷平臺(tái)散布非法證券活動(dòng)信息，或利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載廣告，公開招攬客戶及委托理財(cái)。

案例簡(jiǎn)述：在某證券公司營(yíng)業(yè)部開戶的投資者張某進(jìn)入證券市場(chǎng)的時(shí)間不長(zhǎng)，總覺得自己對(duì)股票的買賣時(shí)機(jī)把握得不好，近期更是連續(xù)虧損，心情郁悶。一日，在瀏覽某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站論壇時(shí)，無意中發(fā)現(xiàn)某投資公司推出專門針對(duì)新手的“保姆式委托理財(cái)服務(wù)”，投資者只需簽訂“理財(cái)協(xié)議”，并將資金交給投資公司，無需自己管理，即可享受高額的固定年收益。

經(jīng)某在高額收益的誘惑下，與該投資公司簽訂了“理財(cái)協(xié)議”，并將20萬匯入該公司指定賬戶。一年來，張某每月均收到投資公司關(guān)于理財(cái)收益情況的信息。當(dāng)張某認(rèn)為收益達(dá)到預(yù)期，并決定收回投資款及收益時(shí)，卻無法聯(lián)系上該投資公司。經(jīng)查證，該投資公司提供的所謂“保姆式理財(cái)服務(wù)”純屬子虛烏有，每月賬單信息均系編造，20萬投資款已被該投資公司全部卷走。

手法分析：不法分子往往以“承諾收益”、“利潤(rùn)分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者參與委托理財(cái)，在高額回報(bào)的誘惑下，一些不明真相的投資者會(huì)與不法分子簽訂所謂的“委托理財(cái)協(xié)議”。這些非法公司在收到投資者的匯款后，就變更公司名稱或電話號(hào)碼，消失的無影無蹤。導(dǎo)致投資者遭受財(cái)產(chǎn)損失。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得接受投資者的全權(quán)委托，進(jìn)行股票投資。目前，不法分子利用一些投資者缺少證券投資知識(shí)，對(duì)法規(guī)不了解等特點(diǎn)，冒充所謂的專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員，以“高額收益”、“利潤(rùn)分成”“穩(wěn)賺不賠”等方式誘騙投資者將資金全權(quán)委托給他們，騙取投資者財(cái)產(chǎn)。投資者一定要高度警惕，避免上當(dāng)受騙并遭受經(jīng)濟(jì)損失。

參考法規(guī)：

一、《中華人民共和國證券法》第一百四十四條規(guī)定：證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

第一百四十五條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。

二、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第三十六條規(guī)定：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

三、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

（一）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾。

整治網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)典型案例六

案例

六、以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)形式及傳播途徑：

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營(yíng)銷平臺(tái)散布非法證券活動(dòng)信息，或利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告。

案例簡(jiǎn)述：張某是某證券公司的一位老客戶，平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日，張某在其QQ上收到信息，營(yíng)銷其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久，該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開發(fā)”的薦股軟件，張某要求試用一段時(shí)間，其后張某通過該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后，對(duì)方告訴張某，成為其會(huì)員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報(bào)，只需要事先繳納1萬元的會(huì)員費(fèi)。張某在高額回報(bào)誘惑下，決定繳納會(huì)員費(fèi)并投入10萬元，使用對(duì)方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作。不久，張某虧損了2萬元，加上1萬元的會(huì)員費(fèi)，平日里謹(jǐn)慎的張某因一時(shí)貪念就損失了3萬元。

手法分析：薦股軟件具有一定的技術(shù)含量，優(yōu)秀的薦股軟件可以讓投資者及時(shí)掌握比較全面的信息，并在此基礎(chǔ)上給予投資者一定的專業(yè)投資建議。目前一些不法分子利用投資者對(duì)銷售和使用薦股軟件相關(guān)法規(guī)不熟悉的情況，推出虛假的“薦股軟件”欺騙消費(fèi)者。不法分子推銷虛假“薦股軟件”時(shí)往往進(jìn)行夸大宣傳，吹噓軟件的“神奇”功能；甚至通過人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”，達(dá)到其欺騙投資者的目的；有的不法分子聲稱薦股軟件只是工具，“要做好股票，就加入公司，成為會(huì)員，由專家指導(dǎo)”，進(jìn)一步欺騙投資者。投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2012年12月正式發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。因此，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先了解或查詢銷售機(jī)構(gòu)或個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。投資者可以在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(004km.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(004km.cn)進(jìn)行查詢，防止上當(dāng)受騙。

參考法規(guī)：

一、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條的規(guī)定，提供“薦股軟件”屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)行政許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

二、《中華人民共和國證券法》第一百二十二條規(guī)定：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

三、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》國辦發(fā)[2006]99號(hào)

三、（三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

四、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條規(guī)定：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。

五、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

六、《中華人民共國和刑法》第二百六十六條有關(guān)【詐騙罪】的規(guī)定：詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。