第一篇：期貨的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用(五)100分試題

一、單項(xiàng)選擇題

1.大連商品交易所在大豆生產(chǎn)地區(qū)（）設(shè)立了兩家非基準(zhǔn)交割倉庫。A.遼寧 B.黑龍江 C.湖南 D.海南

描述：完善老產(chǎn)品交割制度規(guī)則 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

2.大連商品交易發(fā)布《關(guān)于調(diào)整交割流程相關(guān)合約規(guī)則的通知》，修改相關(guān)細(xì)則和合約，進(jìn)一步優(yōu)化交割流程，開始施行“三步交割法”，包括①賣方交倉單②買方選貨③配對結(jié)算，具體步驟順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.①②③

B.②③①

C.①③②

D.③②① 描述：三步交割法 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.大連商品交易所在風(fēng)險控制方面的優(yōu)化包括（）。A.取消一般月份梯度保證金

B.交割月前一個月的梯度保證金執(zhí)行時間后推

C.一般月份套?；蛱桌黾宇~度有效期延長到交割月前一個月的最后一個交易日 D.取消期貨公司會員限倉 描述：優(yōu)化風(fēng)控制度 您的答案：C,B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

4.交割是聯(lián)接期現(xiàn)貨市場的重要環(huán)節(jié)，也是促進(jìn)市場功能發(fā)揮和風(fēng)險防控的重要環(huán)節(jié)，大商所在完善老品種合約質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的同時，圍繞（）等方面推動期貨品種交割制度的調(diào)整與完善。A.進(jìn)一步便利企業(yè)交割 B.降低交割成本 C.提升市場效率

D.提升交割業(yè)務(wù)服務(wù)水平描述：優(yōu)化交割規(guī)則 您的答案：D,A,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.2012年6月，大連商品交易所為適應(yīng)現(xiàn)貨市場的變化和期貨交割需求，進(jìn)一步優(yōu)化交割倉庫布局，提升交割倉庫整體資質(zhì)水平，調(diào)整了（）交割倉庫。A.小麥 B.玉米 C.豆油 D.大豆 描述：交割庫管理 您的答案：D,C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.交割是聯(lián)結(jié)期現(xiàn)貨的重要環(huán)節(jié)，也是促進(jìn)市場功能發(fā)揮和風(fēng)險防控的重要環(huán)節(jié)。（）描述：完善老產(chǎn)品交割制度規(guī)則 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

7.大連商品交易所套利交易的保證金按買、賣方向持倉保證金中的最小金額單邊收取。（）描述：優(yōu)化套利制度 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.大連商品交易所基于市場需求創(chuàng)新地設(shè)計了倉單串換機(jī)制，打破了傳統(tǒng)限制管理，放開期貨公司持倉限制、放寬保證金和套保套利管理。（）描述：優(yōu)化規(guī)則制度，做精做細(xì)已上市品種 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.“三步交割法”是將原有的一次性交割流程優(yōu)化為“賣方交倉單、買方選貨、配對結(jié)算”三個步驟，在不影響賣方交割的前提下，兼顧了買方客戶的意向需求，有效緩解買方倉單分散問題。（）描述：優(yōu)化交割規(guī)則 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.套保申請程序的簡化和額度的提高，使企業(yè)客戶參與套保的程度進(jìn)一步加深，也提高了機(jī)構(gòu)投資者參與的積極性。（）描述：優(yōu)化套保制度 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

第二篇：期貨考試試題(答案)

2010年考試測試題

一、單選題（每題1分）

1、股指期貨投資者開戶知識測試評分低于（C）的，期貨公司不予為其申請開立股指期貨交易編碼。

A、60B、70C、80D、902、下列不屬于期貨標(biāo)準(zhǔn)化條款的是（C）。

A.合約名稱B.交割地點(diǎn)C.交易價格D.最后交易日

3、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（C）人。

A.5B.20C.15D.104、貨公司不得向客戶做獲利（C）；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

A.說明B.提示C.保證D.預(yù)測

5、期貨公司在為客戶開戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（C）

A.《期貨交易利潤說明書》B.《期貨交易收益承諾書》

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》D.《期貨交易風(fēng)險免責(zé)書》

6、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（C）直接對客戶承擔(dān)。

A.證券公司B.居間人C.期貨公司D.證監(jiān)會

7、期貨交易所將會員的合約強(qiáng)行平倉后，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用的發(fā)生的損失由（B）承擔(dān)。

A.期貨交易所B.該被強(qiáng)行平倉的會員

C.該會員所代理的客戶D.期貨公司

8、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（D）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟(jì)法D.當(dāng)事人在合同中的約定

9、股指期貨交割結(jié)算價為（D）

A、最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后一小時成交價格按成交量的加權(quán)平均價

B、最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后二小時成交價格按成交量的加權(quán)平均價

C、最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后一小時成交價格的算術(shù)平均價

D、最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后二小時成交價格的算術(shù)平均價

10、交易指令每次最小下單數(shù)量為1手，市價指令每次最大下單數(shù)量為（D）手，限價指令每次最大下單數(shù)量為（）手。

A、10050B、5050C、10080D、5010011、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（B）。

A.8000萬B.5000萬C.3000萬D.4500萬

12、期貨交易實(shí)行（A）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債B.次日負(fù)債C.當(dāng)日負(fù)債D.次日無負(fù)債

13、IF1003股指期貨合約報價為3100點(diǎn)，則1手在該報價點(diǎn)成交的合約價值為（A）。

A．93萬元B．90萬元C．99萬元D．95萬元

14、客戶所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過（B）。

A、一個星期B、一個月C、15天D、兩個月

15、使用有價證券充抵保證金不得高于有價證券當(dāng)日市值的（A）

A、80%B、85%C、75%D、70%

16、滬深300股指期貨合約到期日為（A）。

A、合約到期月份的第三個周五

B、合約到期月份的第三個周一

C、合約到期月份的月末

D、合約到期月份的最后一個交易日

17、股指期貨的交易時間段為（C）

A、9:10~9:15集合競價階段，不可撤單，9:15~11:30及13:00~15:15為連續(xù)競價時間段

B、9:10~9:15集合競價階段，其中9:14~9:15不可撤單，9:15~11:30及13:00~15:00為連續(xù)競價時間段

C、9:10~9:15集合競價階段，其中9:14~9:15不可撤單，9:15~11:30及13:00~15:15為連續(xù)競價時間段

D、9:10~9:15集合競價階段，不可撤單，9:15~11:30及13:00~15:00為連續(xù)競價時間段

18、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)（C）

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

19、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（A）。

A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

20、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（B）批準(zhǔn)。

A.證監(jiān)會B.交易所C.協(xié)會D.保證金監(jiān)控中心

二、判斷題（每題1分）

1.一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置的大一些；反之，則小一些。（√）

2.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年。（×）

3、分類監(jiān)管的三大評價指標(biāo)為：風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、市場影響力。（√）

4、在集合競價階段，可以用市價指令下單。（×）

5、期貨公司不得未經(jīng)客戶委托下單，但可以不按照客戶委托內(nèi)容進(jìn)行期貨交易。（×）

6、申請設(shè)立期貨公司，股東可以是中國法人、外籍法人、合伙公司。（×）

7、滬深300股指期貨合約的最小變動價位為0.01點(diǎn)。（×）

8、市價指令不能成交的部分繼續(xù)有效。（×）

9、結(jié)算會員傳遞交易會員的交易指令，應(yīng)當(dāng)遵守成交優(yōu)先的原則。（×）

10、符合中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的會員和客戶，可以根據(jù)從事套期保值交易、套利交易、投機(jī)交易等不同目的分別申請客戶號。（√）

11、套期保值額度有效期到期，客戶逾期未申請新的額度的，交易所將直接將其套期保值持倉進(jìn)行平倉。（×）

12、投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。（√）

13、投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。（√）

14、投資者申請開立股指期貨交易編碼，保證金賬戶可用資金余額應(yīng)以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。（×）

15、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算單。（√）

16、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。（×）

17、期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（×）

18、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度審慎決定是否參與股指期貨交易。（√）

19、投資者在申請股指期貨開戶時，商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)提供已加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單，且具有至少20筆以上的成交記錄。（×）

20、證券公司負(fù)責(zé)協(xié)助期貨公司對中間介紹業(yè)務(wù)客戶進(jìn)行風(fēng)險提示，以及在客戶被通知追加保證金或者被強(qiáng)行平倉時的督促、解釋工作。（√）

三、多選題（每題2分）、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算,收取和追收保證金,以(BCD)代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施。

A.銀行貸款B.結(jié)算擔(dān)保金C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.自有資金

2、有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（BCD）。

A.任何遺漏B.虛假記載C.重大遺漏D.誤導(dǎo)性陳述

3、以下說法正確的是（AB）。

A.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令如實(shí)交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

C.透支交易是指客戶沒有保證金

D.客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨公司所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

4、首席風(fēng)險官檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行的制度有（ABCD）。

A.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

B.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

C.期貨公司客戶保證金安全存管制度

D.期貨公司信息安全制度

5、需要在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)的是（BCD）。

A.研發(fā)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司法定代表人

C.期貨公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

6、期貨公司金融期貨資格結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（AD）。

A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格B．一般結(jié)算會員資格

C．特別結(jié)算會員資格D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

7、客戶可以通過（ABCD）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.書面B．電話C．計算機(jī)D．互聯(lián)網(wǎng)

8、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括（ABCD）。

A.開戶和下單B．競價C．結(jié)算D．交割

9、下列屬于期貨交易所的主要職能的是（ABC）。

A..監(jiān)控市場風(fēng)險B．保證合約履行

C．發(fā)布市場信息D．進(jìn)行實(shí)物交割

10、中金所交易風(fēng)險控制管理辦法規(guī)定交易所風(fēng)險管理實(shí)行以下制度：（ABDE）

A、保證金制度B、強(qiáng)制減倉制度C、熔斷制度；

D、持倉限額制度E、強(qiáng)行平倉制度

11、為投資者申請開立股指期貨交易編碼，應(yīng)同時滿足哪些條件（BCE）

A、已開通銀期轉(zhuǎn)賬

B、前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C、交易客服中心收到客戶期貨經(jīng)紀(jì)合同及資料且通過審核

D、客戶已開立商品期貨交易編碼

E、通過股指期貨適當(dāng)性要求審核

12、投資者本人的金融類資產(chǎn)包括（ABCDE）

A、銀行存款

B、股票、基金

C、期貨權(quán)益

D、債券、理財產(chǎn)品（計劃）

E、黃金

13、下列說法不正確的是（BCD）。

A、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±10％。

B、季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的±20％。無論上市首日有成交與否，于下一交易日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度。

C、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±15％。

D、股指期貨合約最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)為10％。

14、投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身的（ABC），審慎決定是否參與股指期貨交易。

A、經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B、產(chǎn)品認(rèn)知能力

C、風(fēng)險控制與承受能力

D、證券投資經(jīng)驗(yàn)

15、客戶下達(dá)的交易指令沒有（ABC）的，期貨公司未與拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.品種B.數(shù)量C.買賣方向D.價格

16、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列（ABC）方式分別處理。

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

C.交易價格超出客戶指令價范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔(dān)

17、期貨交易所利用（BCD）制度，對風(fēng)險進(jìn)行控制，保證期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行。

A..財務(wù)預(yù)算B．保證金

C．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算D．持倉限額和大戶持倉報告

18、當(dāng)會員出現(xiàn)以下情形時，不屬于交易所對其持倉實(shí)行強(qiáng)行平倉的有（AB）。

A、02月23日某結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為-150萬，02月24日10點(diǎn)前追加了300萬；

B、02月24日某客戶持有IF1003合約98張；

C、02月24日某結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為-200萬，至02月24日11點(diǎn)30分仍未追加資

金；

D、02月24日某客戶持有IF1003合約118張。

19、以下關(guān)于中金所對其席位管理的說法正確的包括：（BD）。

A、會員申請席位時，應(yīng)當(dāng)向交易所提交近一年內(nèi)的期貨交易基本情況。

B、席位申請報告應(yīng)當(dāng)包括申請席位的理由、條件、可行性論證等內(nèi)容。

C、交易所在收到符合要求的申請報告和有關(guān)材料之日起10個工作日內(nèi)，對申請報告做出書面批復(fù)。

D、會員應(yīng)當(dāng)在收到交易所同意其席位申請的批復(fù)后5個工作日內(nèi)，與交易所簽訂席位使用協(xié)議。無故逾期的，視為放棄。

20、我國《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，交割倉庫不得有（ABCD）。

A.出具虛假倉單

B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)機(jī)密

C．限制交割商品的入庫、出庫

D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

第三篇：期貨從業(yè)人員資格考試試題

2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項(xiàng)選擇題(一)

一,單項(xiàng)選擇題

1,真正意義上的期貨交易和期貨市場開始形成的標(biāo)志是()

A,1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易所

B,1851年,芝加哥期貨交易所引進(jìn)了遠(yuǎn)期合同

C,1925年,芝加哥 期貨交易所結(jié)算公司的成立

D,1865年,芝加哥期貨交易所推出標(biāo)準(zhǔn)化的合約

2,由于期貨價格具有較強(qiáng)的預(yù)期性,連續(xù)性和公開性,使得期貨價格具有一定的()

A.期間性 B.權(quán)威性 C.跳躍性 D.滯后性

3,期貨合約與現(xiàn)貨合同,現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是()

A.期貨價格的超前性 B.占用資金的不同 C.收益的不同 D.期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化

4,期貨合約的餓標(biāo)準(zhǔn)化是指除()外,期貨合約的所有條款都是預(yù)先定好的,具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn).A.交易品種 B.價格 C.交割要求 D.最小變動價位

5,我國期貨交易的保證金分為()和交易保證金

A.交易準(zhǔn)備金 B.最低維持保證金 C.交割準(zhǔn)備金 D.結(jié)算準(zhǔn)備金

6,經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會于1995年批準(zhǔn)了()家試點(diǎn)期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易

A.13 B.14 C.15 D.16

7,1998年期貨交易所再次精簡合并,現(xiàn)在我國只有()個交易所

A.3 B.4 C.5 D.6

8,1999年,中國證監(jiān)會要求期貨經(jīng)紀(jì)公司提高最低注冊資本金,不得低于()元人民幣

A.2000萬 B.3000萬 C.3500萬 D.4000萬]

9,對于持倉限額,交易所的做法是——

A.所有會員同一標(biāo)準(zhǔn) B.因會員性質(zhì)不同而不同 C.根據(jù)保證金數(shù)量而定 D.視會員盈虧狀況而定

10,各期貨交易所建立了“市場禁止進(jìn)入制度”,對受證監(jiān)會通報的“市場禁入者”——年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù)

A.2 B.3 C.4 D.5

11,期貨交易起源是——

A.農(nóng)產(chǎn)品價格不穩(wěn)定 B.銅價波動 C.石油價格波動 D.匯率價格波動

12,最早的商品期貨是——

A.金屬期貨 B.農(nóng)產(chǎn)品期貨 C.能源期貨 D.利率期貨

13,期貨交易通過——,絕大部分交易可以免除履約責(zé)任

A.集中交易 B.每日無負(fù)債結(jié)算制度 C.實(shí)物交割 D.雙向交易和對沖機(jī)制

14,1975年10月,芝加哥期貨交易所第一個推出——合約

A.利率期貨 B.股指期貨 C.價值線綜合指數(shù) D.外匯

15,期貨期權(quán)交易的對象是——

A.物質(zhì)商品 B.價值商品 C.買進(jìn)賣出期貨合約的權(quán)利 D.期貨合約

16.“327”國債期貨事件是指——

A.1995年3月27日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險事件 B.1993年2月7日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險事件

C.1997年3月2日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險事件 D.1995年2月23日發(fā)生的代碼為“327”的國債期貨風(fēng)險事件

17,期貨市場的基本功能之一是——

A.消滅價格風(fēng)險 B.規(guī)避風(fēng)險 C.減少風(fēng)險 D.套期保值

18,生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值規(guī)避風(fēng)險,但套期保值并不是把風(fēng)險消滅,而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者,即——

A.期貨交易所 B.其他套期保值者 C.期貨投機(jī)者 D.期貨結(jié)算部門

19,某日,銅合約的收盤是17210元/噸,結(jié)算價為17240元/噸,該合約的每日最大波動幅度為3%,最小變動價位為10元/噸,問該期貨合約下一個交易日漲停板價格是——元/噸

A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

20,某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手,成交價格為2020元/噸,當(dāng)天平倉5手合約,成交價格為2030元,當(dāng)日結(jié)算價格為2040元/噸,交易保證金比例為——

A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

21,期貨經(jīng)紀(jì)公司通常以客戶的風(fēng)險率作為日?？刂骑L(fēng)險的主要指標(biāo),用于客戶的風(fēng)險預(yù)警,當(dāng)客戶風(fēng)險率大于——時表明有風(fēng)險

A.60% B.80% C.100% D.120%

22,照我國《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定,設(shè)立期貨交易所的審批機(jī)構(gòu)是——

A.國務(wù)院 B.中國人民銀行 C.中國證監(jiān)會 D.證券交易所

23,我過目前的期貨結(jié)算部門是——

A.附屬于期貨交易所 B.設(shè)立在期貨交易所內(nèi) C.由幾家期貨交易所共同擁有 D.完全獨(dú)立于期貨交易所

24,結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用——

A.擔(dān)保交易履約 B.參與交易 C.管理交易所財務(wù) D.管理經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)

25,以下不是會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是——

A.申訴權(quán) B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D.設(shè)計期貨合約26,期貨交易所的總經(jīng)理不能行使的職權(quán)是——

A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員 B.決定期貨交易所變更方案

C.擬訂期貨交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲27,期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能不包括——

A.對客戶帳戶進(jìn)行管理,控制客戶交易風(fēng)險 B.為客戶提供期貨市場信息

C.充當(dāng)客戶的交易顧問 D.擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s

28,期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場中的作用主要有——

A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計期貨合約,保持期貨市場的活力

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s,從而降低了客戶的交易風(fēng)險

C.嚴(yán)密的風(fēng)險控制制度使期貨經(jīng)紀(jì)公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險

D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫,保證了期貨市場功能的發(fā)揮

29,鄭州商品交易所規(guī)定一手綠豆期貨合約的交易單位為——噸

A.5 B.10 C.20 D.100

30,最早產(chǎn)生的金融期貨品種是——

A.利率期貨 B.股指期貨 C.國債期貨 D.外匯期貨

31,1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約商業(yè)交易所 D.悉尼期貨交易所32,股指期貨是1982年2月由——率先推出

A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.美國堪薩斯城期貨交易所 D.紐約商業(yè)交易所33,上海期貨交易所銅期貨合約的最后交易日為——

A.合約月份第五個交易日 B.合約月份第七個交易日 C.合約月份第十個交易日 D.合約交割月份的第15日

34,當(dāng)會員或客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量——時.應(yīng)執(zhí)行大戶報告制度

A.60% B.70% C.80% D.90%

35,期貨交易所一般規(guī)定在一般月份一個會員對某一期貨合約的單邊持倉量不得超過交易所該期貨合約持倉總量的——%

A.5 B.10 C.15 D.20

36,一般情況下,我國期貨交易所確定收市時出現(xiàn)漲跌停板是在收市前——分鐘

A.1 B.2 C.5 D.10

37,某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價格風(fēng)險,做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為-20元/噸,賣出平倉時的基差為-50元/噸 ,該加工商在套期保值中的盈虧狀況是——

A.盈利3000元 B.虧損3000元 C.盈利1500元 D.虧損1500元

38,適度的投機(jī)能——價格波動

A.避免 B.加劇 C.減緩 D.回避

39,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)將客戶所繳納的保證金——

A.寸入期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定的客戶帳戶 B.寸入期貨經(jīng)紀(jì)公司在銀行的帳戶

C.寸入期貨經(jīng)紀(jì)合同中所列的公司帳戶 D.寸入 交易所在銀行的帳戶

40,我國期貨交易中,對套期保值頭寸實(shí)行——制度

A.申報 B.備案 C.審核 D.審批

2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項(xiàng)選擇題(二)

41,我國期貨交易所規(guī)定的交易指令:——

A.當(dāng)日有效,客戶不能撤消和更改 B.當(dāng)日有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改

C.兩日內(nèi)有效,客戶不能撤消和更改 D.兩日內(nèi)有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改42,上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500,買入價格為15501,前一成交價為15498,那么該合約的撮合成交價應(yīng)為——

A.15498 B.15499 C.15500 D.15501

43,套期保值是用較小的——替代較大的現(xiàn)貨價格波動風(fēng)險

A.期貨價格風(fēng)險 B.基差風(fēng)險 C.系統(tǒng)風(fēng)險 D.非系統(tǒng)風(fēng)險

44,在正向市場中,當(dāng)客戶在做賣出套期保值時,如果基差值變大,在不考慮交易手續(xù)費(fèi)的情況下,則客戶將會——

A.盈利 B.虧損 C.不變 D.不一定

45,在臨近交割月時,期貨價格和現(xiàn)貨價格將會趨向一致,這主要是由于市場中——的作用

A.套期保值行為 B.過度投機(jī)行為 C.套利行為 D.保證金制度

46,基差交易是指以某月份的——為計價基礎(chǔ),來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式

A.現(xiàn)貨價格 B.期貨價格 C.合同價格 D.交割價格

47,基本分析法的理論基礎(chǔ)是——

A.價格彈性原理 B.供給法則 C.供求原理 D.蛛網(wǎng)理論

48,在賣出合約后,如果價格上升則進(jìn)一步賣出合約,以提高平均賣出價格,一旦價格回落可以在較高價格上買入止虧盈利,這稱為——

A.買低賣高 B.賣高買低 C.平均買低 D.平均賣高

49,某投機(jī)者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升,故買入10手大豆期貨合約,成交價格為2030元/噸.可此后價格不升反降,為了補(bǔ)救,該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約,當(dāng)市價反彈到——時才可以避免損失(不計稅金-手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

50,和一般投機(jī)交易相比,套利交易具有以下特點(diǎn)——

A.風(fēng)險較小 B.高風(fēng)險高利潤 C.保證金比例較高 D.成本較高

51,套利者關(guān)心和研究的只是——

A.單一合約的漲跌 B.不同合約之間的價差 C.不同合約的絕對價格 D.單一合約的價格52,在正向市場上,進(jìn)行牛市套利,應(yīng)該——

A.買入遠(yuǎn)期月份合約的同時賣出近期月份合約 B.買入近期月份合約的同時賣出遠(yuǎn)期月份合約

C.買入近期合約 D.買入遠(yuǎn)期合約

53,在正向市場上,某投機(jī)者采用牛市套利策略,則他希望將來兩份合約的價差——

A.擴(kuò)大 B.縮小 C.不變 D.無規(guī)律

54,大豆提油套利的做法是——

A.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約

C.只購買豆油和豆粕的期貨合約 D.只購買大豆期貨合約

55,利率上升,期貨價格——

A.趨跌 B.趨漲 C.不變 D.其他

56,期貨價格通常與股票,證券和黃金價格呈——變動

A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他

57,——是技術(shù)分析最根本,最核心的因素

A.價格沿趨勢變動 B.市場行為最基本的表現(xiàn)是成交價和成交量 C.歷史會重演 D.市場行為反映一切

58,當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時,未平倉量——,交易量增加

A.增加 B.減少 C.不變 D.其他

59,當(dāng)買賣雙方均為原交易者,交易對雙方來說均為平倉時,未平倉量——

A.上升 B.下降 C.不變 D.其他

60,下面指標(biāo)中,根據(jù)其計算方法,理論上所給出買賣信號最可靠的是——

A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ

61,世界上第一張利率期貨合約事——

A.美國國民抵押貸款協(xié)會(GNMA)抵押憑證期貨合約

B.長期國債期貨 C.中期國債期貨 D.短期國債期貨

62,世界上第一張指數(shù)期貨合約是——

A.恒生指數(shù)期貨 B.日經(jīng)225指數(shù)期貨 C.S&P500指數(shù)期貨 D.值線綜合指數(shù)期貨63,金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個,類別是——

A.利率期貨 B.外匯期貨 C.股票指數(shù)期貨

64,某玉米看漲期權(quán)的執(zhí)行價格為3.40美分/蒲耳,而此時,玉米期貨合約價格為3.30美分/蒲耳

時,則該看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值為——

A.正值 B負(fù)值 C零 D.以上答案都不對

65,對于期權(quán)的水平套利組合,下列要素中——是正確的A.期權(quán)的到期日相同 B.期權(quán)的買賣方向相同 C.期權(quán)的執(zhí)行價格相同 D.期權(quán)的類型不同66,所謂金融期貨,是指以——作為標(biāo)的物的期貨合約

A.美元 B.國庫券 C.金融工具 D.股票

67,期權(quán)合約的唯一變量是——

A.執(zhí)行價格 B.到期時間 C.權(quán)利金 D.期貨合約的價格

68,交易者擁有一個執(zhí)行價格為3.40美分/蒲耳的玉米看跌期權(quán),此時,玉米期貨合約價格為

3.30美分/蒲耳時,該交易者擁有的是——期權(quán)

A.實(shí)值 B.虛值 C.極度實(shí)值 D.極度虛值

69期權(quán)的價格是指——

A.期貨合約的價格 B.期權(quán)的執(zhí)行價格 C.現(xiàn)貨合約的價格 D.期權(quán)的權(quán)利金

70,一般說,期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價格的差額越大,則時間價值就——

A.越大 B.不變 C.為零 D.越小

71,某投資者在10月份以80點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10美元,合500美元)買進(jìn)一張12月份到期,執(zhí)行價格為9500的道瓊斯指數(shù)美式看漲期權(quán),期權(quán)標(biāo)的物是12月到期的道瓊斯指數(shù)期貨合約.若后來在到期時12月道瓊斯指數(shù)期貨升至9550點(diǎn),若該投資者此時決定執(zhí)行期權(quán),他將虧損——美元(忽略傭金成本)

A.80 B.300 C.500 D.800

72,某投資者在2月份他以500點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張5月到期,執(zhí)行價格為1300的恒指看漲期權(quán),同時,又以300點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張5月到期,執(zhí)行價格為1300點(diǎn)的恒指看跌期權(quán).該投資者當(dāng)恒指為——時可以獲得最大贏利

A.12200點(diǎn) B.13000點(diǎn) C.12800點(diǎn) D.13800點(diǎn)

73,商品基金經(jīng)理(CPO)的作用是——

A.選擇基金發(fā)行方式,選擇基金其他主要成員,并決定基金投資方向

B.確定基金投資金在商品交易傾向之間的分配,保障組合投資的合理結(jié)構(gòu)

C.決定如何投資于期貨方向,并向期貨傭金商繳納交易傭金

D.監(jiān)督現(xiàn)金證券市場和期貨市場上的所有交易,保管所有的資金

第四篇：白糖期貨服務(wù)產(chǎn)業(yè)典型案例

白糖期貨服務(wù)產(chǎn)業(yè)典型案例

作者： 2010-1-6 0:00:00 來源：原創(chuàng) 瀏覽：6

B公司是新疆一家甜菜制糖企業(yè)，由于甘蔗糖和甜菜糖在品質(zhì)上沒有區(qū)別，白砂糖國家標(biāo)準(zhǔn)對兩者同樣適用。2008年，B公司進(jìn)入期貨市場套期保值。

2007/2008榨季初，B公司預(yù)計中國白糖產(chǎn)量會增加5萬噸左右，世界其他國家的產(chǎn)量也會有不同程度增加，供大于求局面已成定局。同時，白糖期貨價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于白糖的生產(chǎn)成本，有利于賣出保值。2008年2月底，當(dāng)白糖期現(xiàn)貨價差擴(kuò)大到600元/噸時，B公司賣出白糖0807和0809合約共計2100手，賣出價格在4300元/噸以上。同年5—6月份，白糖現(xiàn)貨市場出現(xiàn)極為嚴(yán)重的淡銷局面，到7月份現(xiàn)貨價跌至3200—3300元/噸，較2月份下跌1000元/噸左右，B公司便在0807合約實(shí)施現(xiàn)貨交割，期貨浮動盈利2000多萬元。

B公司作為大型國有企業(yè)，其參與期貨市場的成功經(jīng)驗(yàn)具有典型性，值得借鑒：

第一，讓管理層接受風(fēng)險管理的理念至關(guān)重要。作為從在國際貿(mào)易基礎(chǔ)上發(fā)展起來的大型企業(yè)集團(tuán)，集團(tuán)全體人員對商品價格波動十分敏感，利用“套期保值”管理國際貿(mào)易中商品、外匯等價格風(fēng)險的理念為集團(tuán)成功進(jìn)行套期保值奠定了良好的基礎(chǔ)和氛圍。

第二，必須用制度來保障風(fēng)險管理理念的落實(shí)。B公司在風(fēng)控體系、業(yè)務(wù)流程、考核標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)人才等方面的建設(shè)，是成功套期保值的保障。一是打破業(yè)務(wù)單元架構(gòu)，成立由集團(tuán)總經(jīng)理牽頭，多個業(yè)務(wù)板塊參加的“商情委員會”，該委員會每月一次共同會商與集團(tuán)經(jīng)營有關(guān)的商品行情、經(jīng)濟(jì)形勢變化、經(jīng)營情況、市場變化、風(fēng)險狀況等，并形成文件指導(dǎo)各業(yè)務(wù)單元的經(jīng)營。二是集團(tuán)根據(jù)對風(fēng)險控制工作的要求成立了風(fēng)險控制部，集中管理業(yè)務(wù)單元的套期保值交易。三是建立完善的期貨交易系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和風(fēng)險控制系統(tǒng)，隨時對行情進(jìn)行論證和高效率的決策執(zhí)行；準(zhǔn)確跟蹤和分析市場，甄別、提煉和研究乃至引導(dǎo)市場；相互制衡，把財務(wù)、交易、風(fēng)險控制完整地分開。四是財務(wù)保障。

2006年，白糖期貨上市后便出現(xiàn)一波大幅波動行情，某國際知名飲料公司——C公司結(jié)合自身經(jīng)營需要決定參與期貨市場。該公司主要基于以下幾點(diǎn)考慮：第一，白糖價格大幅波動，并完全打破原有運(yùn)行區(qū)間，價格風(fēng)險凸現(xiàn)。第二，用糖企業(yè)在既有的定價采購模式下處于被動地位。第三，期貨市場在交割品標(biāo)準(zhǔn)、倉庫布局和風(fēng)險管理方面更能滿足企業(yè)需要。C公司參與白糖期貨套期保值的目的有兩個：第一，對沖風(fēng)險，穩(wěn)定貨源。第二，改變自己在白糖采購中的不利地位。

在實(shí)際操作中，C公司不僅建立而且嚴(yán)格遵守套保原則和流程：第一，保值量和實(shí)際需求量相匹配；第二，現(xiàn)貨采購成本與期貨交易盈虧統(tǒng)一核算；第三，保值時機(jī)選擇和市場形勢及采購形勢相結(jié)合。具體地說，運(yùn)作部門根據(jù)生產(chǎn)計劃、銷售進(jìn)程、庫存情況及入市時機(jī)做出套期保值操作計劃，向風(fēng)險監(jiān)控部門提出申請，風(fēng)險監(jiān)控部門經(jīng)過審核，并提請財務(wù)部進(jìn)行資金審批，雙方同意后，獲得資金，然后進(jìn)行交易。在從事套期保值交易時，一方面根據(jù)套期保值計劃書進(jìn)行操作，另一方面由風(fēng)控部門進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，既保證不能投機(jī)，又要保證資金的充足。每天的交易結(jié)果要報財務(wù)部和風(fēng)控部，然后對交易狀況和風(fēng)險進(jìn)行評估，并按照套保操作的四個原則進(jìn)行審核。

面對各種市場風(fēng)險，企業(yè)需要建立的是一整套風(fēng)險管理體系。目前，C公司已經(jīng)構(gòu)建了從最簡單的基礎(chǔ)套保，擴(kuò)展到基差套保、價差獲取等不同層次的套保運(yùn)作體系。

基礎(chǔ)套保是最簡單的套保方式，即企業(yè)經(jīng)常用套期保值，它兩個不足之處：一是有可能期貨市場沒有給買入保值者提供低于其原材料審核成本的價格；二是即使期貨市場提供這一價格，也有可能出現(xiàn)的時機(jī)與企業(yè)采購數(shù)量和進(jìn)度不匹配，更有可能使企業(yè)的套保鎖在高位。

基差套保是通過基差的分析，確定套保的點(diǎn)位和時機(jī)，不僅僅依靠期貨價格低于現(xiàn)貨價格這一標(biāo)準(zhǔn)。基差套?？梢栽谝欢ǔ潭壬蠌浹a(bǔ)基礎(chǔ)套保的第二點(diǎn)不足，最大程度避免企業(yè)的套保鎖在高位。

在套期保值交易中，C公司發(fā)現(xiàn)可以以低價進(jìn)行買入套期保值的機(jī)會較少，往往機(jī)會出現(xiàn)的時候買入的量會比較大，有時不完全與相應(yīng)月份的需求量相對應(yīng)，這時該公司會時常使用價差獲取方法，通過對市場價格關(guān)系的捕捉，在一定程度上彌補(bǔ)基礎(chǔ)套保的不足。價差獲取實(shí)質(zhì)上是套?；A(chǔ)上的套利交易，但并不雙邊對沖，只要持倉量和時間允許，將買單不斷滾動至被低估的合約上。

第五篇：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)試題

1.企業(yè)替代市場的原因是(A)A.節(jié)省交易成本 B.便于管理 C.密切人際關(guān)系 D.提高生產(chǎn)力

2.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的領(lǐng)域是(D)A.國民經(jīng)濟(jì)總量 B.企業(yè)

C.家庭 D.產(chǎn)業(yè) 3.下列說法中對SCP的認(rèn)識正確的一項(xiàng)(C)A.決定市場行為的主要依據(jù)是市場集中度、產(chǎn)品差別化和進(jìn)入壁壘的高低 B.在此體系中，對于市場結(jié)構(gòu)的指標(biāo)的研究處于重要的核心地位

C.市場績效優(yōu)劣的評價主要從產(chǎn)業(yè)資源配置效率、利潤率水平、生產(chǎn)效率等方面 D.市場行為的主體指的是消費(fèi)者的消費(fèi)行為 4.可競爭理論的分析中心是(C)A.SCP理論 B.市場績效 C.完全可競爭市場及沉沒成本 D.退出壁壘 5.寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)主要特征有(C)A.進(jìn)入和退出壁壘較低 B.產(chǎn)品無差別 C.產(chǎn)業(yè)集中度較高 D.它介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向于完全競爭 6.有效競爭理論由(A)提出

A.克拉克 B.愛德華．H．張伯倫 C.喬安．羅賓遜夫人 D.霍夫曼

9.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化是通過(C)實(shí)現(xiàn)的

A.產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整 B.主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇 C.產(chǎn)業(yè)間優(yōu)勢地位的變更 D.產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換和發(fā)展

10.重工業(yè)化是指(B)在國民收入和勞動人口中所占比重不斷上升的過程。A.工業(yè) B.重工業(yè) C.輕工業(yè) D.基礎(chǔ)工業(yè)

13.下列關(guān)于產(chǎn)品差別化的敘述中，哪一項(xiàng)是正確的(B)A.產(chǎn)品差別化程度越大，壟斷因素越小 B.產(chǎn)品差別化程度越小，競爭因素越大 C.在物理性上的差異是產(chǎn)品差別化形成的最主要原因 D．廣告密度越小，產(chǎn)品差別化越大

14.德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼專門對工業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)律進(jìn)行研究得出的霍夫曼比率是(C)A.霍夫曼比例=消費(fèi)品產(chǎn)值/資本品產(chǎn)值

B.霍夫曼比例=資本資料工業(yè)產(chǎn)值/消費(fèi)資料工業(yè)產(chǎn)值 C.霍夫曼比例=消費(fèi)資料工業(yè)產(chǎn)值/資本資料工業(yè)產(chǎn)值 D.霍夫曼比例=資本品產(chǎn)值/消費(fèi)品產(chǎn)值

15.下面哪種市場結(jié)構(gòu)具有產(chǎn)業(yè)集中度較低，產(chǎn)品有差別，進(jìn)入和退出壁壘較低的特征(B)A.完全競爭市場結(jié)構(gòu) B.壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu) C.寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu) D.完全壟斷的市場結(jié)構(gòu) 16.下面哪個行業(yè)中企業(yè)的廣告行為最有影響(C)A.耐用消費(fèi)品行業(yè) B.工業(yè)品行業(yè) C.非耐用消費(fèi)品行業(yè) D.中間品行業(yè) 17.掠奪性定價的特征有(C)A.定價是為了擴(kuò)大需求量 B.所有企業(yè)都可以采用此戰(zhàn)略 C.價格一般訂在低于平均利潤之下 D.對市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生有利的影響 18.在需求結(jié)構(gòu)中，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響最大的因素是：(B)A.人口的增加和人均收入的變化 B.個人消費(fèi)結(jié)構(gòu) C.中間需求和最終需求 D.消費(fèi)和投資的比例 19.某企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)應(yīng)該采取(D)A.前向兼并 B.后向兼并 C.混合兼并 D.橫向兼并 20.交易成本的概念是由下面的哪一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家最先提出的(A)A.科斯 B.張五常 C.威廉姆森 D.阿爾欽 21.(D)書的出版，標(biāo)志著哈佛學(xué)派正式形成

A.張伯倫的《壟斷競爭理論》 B.施蒂格勒的《產(chǎn)業(yè)組織》 C.羅賓遜夫人的《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》 D.貝恩的《產(chǎn)業(yè)組織》

22.下列各項(xiàng)指標(biāo)中，哪一項(xiàng)不是用來衡量市場集中度的的指標(biāo)(B)A.行業(yè)集中度 B.市場容量 C.赫芬達(dá)爾―赫希曼指數(shù) D.熵指數(shù)

23.下面哪項(xiàng)不屬于企業(yè)的市場競爭行為(A)A.價格卡特爾 B.定價行為 C.廣告行為 D.兼并行為

24.古諾模型中兩寡頭的產(chǎn)量水平之和比兩寡頭勾結(jié)確定的產(chǎn)量水平之和(A)，而利潤()A.更高，更低 B.更低，更高 C.相等，相等 D.不確定，不確定

25.許多學(xué)院和大學(xué)對貧困學(xué)生提供獎學(xué)金，這種政策可以被認(rèn)為是(A)A.價格歧視 B.掠奪性定價 C.限制性定價 D.壟斷 26.沉沒成本是(D)A.可以回收的固定成本 B.變動成本

C.邊際成本 D.無法回收的固定成本 27.伯特蘭德模型中的寡頭是以(B)作為決策變量

A.產(chǎn)量 B.價格 C.成本 D.利潤 28.勸說性廣告與產(chǎn)品差異的關(guān)系是(B)A.勸說性廣告降低了產(chǎn)品的差異性 B.勸說性廣告提高了產(chǎn)品的差異性

C.二者之間沒有本質(zhì)上的聯(lián)系 D.勸說性廣告降低了消費(fèi)者的搜尋成本

29.主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的收入彈性基準(zhǔn)是指(A)A.該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的人均需求增長率/人均國民收入增長率 B.人均國民收入增長率/ 該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的人均需求增長率 C.該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的人均需求/人均國民收入 D.該產(chǎn)業(yè)的銷售收入/人均國民收入

30.廠商根據(jù)消費(fèi)者群體的不同需求彈性為同一商品或服務(wù)制定不同的價格屬于(B)A.非線形定價 B.三級價格歧視 C.欺行霸市 D.不正當(dāng)競爭 31．在《孤立國》一書中提出了著名的孤立國同農(nóng)業(yè)圈層理論的是(B)。A．韋伯 B．杜能 C．胡佛 D．賴?yán)?/p>

32．我國國家標(biāo)準(zhǔn)分類法將產(chǎn)業(yè)劃分為(B)個門類

A．16 B．20 C．22 D．18 33．產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀部分是指(A)A．產(chǎn)業(yè)組織理論 B．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論 C．產(chǎn)業(yè)布局理論 D．產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論 34．現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)注的核心問題是(B)A．市場結(jié)構(gòu) B． 馬歇爾沖突 C．市場行為 D．市場績效

35．哈佛大學(xué)的教授張伯倫和(C)同時提出壟斷競爭理論 A．貝恩 B．謝勒 C．羅賓遜夫人 D．克拉克 36．(B)學(xué)派被稱為“效率主義者”

A．哈佛學(xué)派 B．芝加哥學(xué)派 C．新制度學(xué)派 D．新奧地利學(xué)派 37．沉沒成本與可競爭市場之間的關(guān)系是(D)A．沉沒成本越低，市場越接近完全壟斷 B．二者之間沒有相關(guān)關(guān)系

C．沉沒成本越高，市場越接近完全可競爭 D．沉沒成本越低，市場越接近完全可競爭 38．技術(shù)與經(jīng)營支持是政府對(D)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策 A．基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè) B．戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè) C．新興產(chǎn)業(yè) D．衰退產(chǎn)業(yè) 39．直接規(guī)制政策的對象主要是(A)A．自然壟斷產(chǎn)業(yè) B．農(nóng)業(yè)

C．競爭性產(chǎn)業(yè) D．高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 40．斯蒂格勒意義上的進(jìn)入壁壘是指(A)A．新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)，而市場上現(xiàn)存企業(yè)無須負(fù)擔(dān)的成本 B．產(chǎn)品差別化 C．必要資本量 D．規(guī)模經(jīng)濟(jì)

41．從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生命周期理論的角度來看，支柱產(chǎn)業(yè)是處于(C)的產(chǎn)業(yè) A．成長期 B．衰退期 C．成熟期 D．形成期 42．不平衡增長理論是(B)提出的

A．羅斯托 B．赫希曼 C．植草益 D．克拉克 43．后工業(yè)化時期的主要特征是(C)A．第一產(chǎn)業(yè)地位下降 B．信息產(chǎn)業(yè)增長加快 C．產(chǎn)業(yè)知識化 D．第二產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位 44．(C)著重研究了工業(yè)結(jié)構(gòu)的重工業(yè)化

A．赤松要 B．錢納里 C．霍夫曼 D．配第 45．克拉克在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律時，使用的是(D)指標(biāo) A．產(chǎn)出 B．資本 C．需求 D．勞動力 46．下面(B)能夠限制不同類別的消費(fèi)者之間的轉(zhuǎn)賣行為 A．書籍 B．醫(yī)療服務(wù) C．面包 D．電影票

47．電影公司推出新片時通常先收取高價，放映一段時間后再降價，這是屬于(C)定價方式 A．一級價格歧視 B．二級價格歧視 C．時間價格歧視 D．兩部收費(fèi) 48．資源稀缺和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段,更符合發(fā)展中國家的實(shí)際情況的理論是(A)A．不平衡增長理論 B．平衡增長理論 C．經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論 D．二元經(jīng)濟(jì)理論 49．熊彼特認(rèn)為(D)A．創(chuàng)新和企業(yè)規(guī)模大小無關(guān) B．完全競爭是推動資本主義發(fā)展的主要動力 C．小廠商具有更大的創(chuàng)新動力 D．大型企業(yè)和壟斷勢力有利于推動技術(shù)進(jìn)步 50．信息性廣告具有(B)作用

A．提高價格 B．降低價格 C．提高進(jìn)入壁壘 D．夸大產(chǎn)品的差異 51．下面(B)屬于經(jīng)驗(yàn)性商品

A．服裝 B．電腦軟件 C．家具 D．個人電腦 52．認(rèn)為縱向一體化可以降低交易成本是(A)學(xué)派的觀點(diǎn)

A．新制度學(xué)派 B．芝加哥學(xué)派 C．哈佛學(xué)派 D．新奧地利學(xué)派 53．價格協(xié)調(diào)在下面(D)情況可能發(fā)生

A．市場集中度低 B．廠商數(shù)量多 C．成本差別大 D．產(chǎn)品差別化程度小 54．(C)是處于技術(shù)不斷成熟、平均成本不斷下降、產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大、市場需求不斷增加的時期 A．幼小產(chǎn)業(yè) B．新興產(chǎn)業(yè) C．朝陽產(chǎn)業(yè) D．衰退產(chǎn)業(yè) 55．當(dāng)產(chǎn)品同質(zhì)時，(D)模型的均衡結(jié)果具有競爭性產(chǎn)業(yè)的所有特征 A．斯坦克爾伯格模型 B．豪泰林模型 C．古諾模型 D．伯川德模型 56．古諾模型中，當(dāng)兩寡頭合謀時，結(jié)果是(B)A．產(chǎn)量增加，價格下降 B．產(chǎn)量降低，價格提高 C．產(chǎn)量不變，價格上升 D．產(chǎn)量下降，價格不變

57．壟斷廠商面臨的需求曲線是(C)A．平行于橫軸 B．向右上方傾斜 C．向右下方傾斜 D．垂直于橫軸 58．下面(C)不是其所處行業(yè)中的主導(dǎo)性廠商 A．微軟 B．通用電器 C．先科電器 D．柯達(dá) 59.現(xiàn)代企業(yè)理論的開山鼻祖是(A)A.科斯 B.威廉姆森 C.西蒙 D.阿爾欽 60.馬歇爾沖突指的是(A)A.規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭的矛盾 B.完全競爭與市場的矛盾 C.競爭與壟斷的矛盾 D.壟斷與市場的矛盾 61.HHI指數(shù)的優(yōu)勢在于(C)A.必須收集到該市場上所有企業(yè)的市場份額信 B.計算量不大

C.HHI對規(guī)模最大的前幾個企業(yè)的市場份額變化反映特別敏感 D.便于收集資料 62.(D)書的出版，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟

A.張伯倫的《壟斷競爭理論》 B.貝恩的《產(chǎn)業(yè)組織》 C.羅賓遜夫人的《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》 D.施蒂格勒的《產(chǎn)業(yè)組織》

64.下列四種常見的市場結(jié)構(gòu)類型中，哪種市場結(jié)構(gòu)的進(jìn)入壁壘最高(C)A.壟斷競爭市場結(jié)構(gòu) B.寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu) C.完全壟斷市場結(jié)構(gòu) D.完全競爭市場結(jié)構(gòu) 65.下面哪項(xiàng)屬于企業(yè)的市場協(xié)調(diào)行為(A)A.價格卡特爾 B.定價行為 C.廣告行為 D.兼并行為 66.下列各項(xiàng)指標(biāo)中哪一項(xiàng)不是用來衡量市場績效的指標(biāo)(A)A.熵指數(shù) B.貝恩指數(shù) C.勒納指數(shù) D.利潤率指標(biāo)

64.下列四種常見的市場結(jié)構(gòu)類型中，哪種市場結(jié)構(gòu)的進(jìn)入壁壘最高(C)A.壟斷競爭市場結(jié)構(gòu) B.寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu) C.完全壟斷市場結(jié)構(gòu) D.完全競爭市場結(jié)構(gòu) 65.下面哪項(xiàng)屬于企業(yè)的市場協(xié)調(diào)行為(A)A.價格卡特爾 B.定價行為 C.廣告行為 D.兼并行為 66.下列各項(xiàng)指標(biāo)中哪一項(xiàng)不是用來衡量市場績效的指標(biāo)(A)A.熵指數(shù) B.貝恩指數(shù) C.勒納指數(shù) D.利潤率指標(biāo) 69.卡特爾制定統(tǒng)一價格的原則是(B)A.使整個卡特爾的產(chǎn)量最大 B.使整個卡特爾的利潤最大 C.使整個卡特爾的成本最小 D.使整個卡特爾中各廠商的利潤最大

70.產(chǎn)業(yè)組織是指(A)A.同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或市場關(guān)系 B.產(chǎn)業(yè)中同類企業(yè)的總和 C.企業(yè)與企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 D.市場主體間的市場活動的集合 71.下列說法錯誤的一項(xiàng)是(A)A.壟斷市場的供應(yīng)量比完全競爭市場高 B.壟斷造成巨大的福利損失 C.規(guī)模經(jīng)濟(jì)會形成壟斷

D.壟斷必須以法律形式予以禁止

73.實(shí)行價格歧視的基本條件之一是(A)A.市場必須是能夠有效地隔離開的 B.市場必須是能夠統(tǒng)一的 C.市場必須是完全競爭的 D.市場必須是完全壟斷的 74.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是一種(A)A.中觀經(jīng)濟(jì)理論 B.微觀經(jīng)濟(jì)理論 C.宏觀經(jīng)濟(jì)理論 D.古典經(jīng)濟(jì)理論 75.霍夫曼比例是指(A)A.消費(fèi)品工業(yè)凈產(chǎn)值與資本品工業(yè)凈產(chǎn)值的比例 B.供給與需求的比例 C.輕工業(yè)品凈產(chǎn)值與重工業(yè)品凈產(chǎn)值的比例 D.以上都對

76.(C)在其著作中闡述了產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng) A.赫希曼 B.馬歇爾 C.羅斯托 D.周振華 77.產(chǎn)業(yè)布局條件是指(B)A.產(chǎn)業(yè)布局時的內(nèi)部環(huán)境 B.產(chǎn)業(yè)布局時的外部環(huán)境 C.物質(zhì)化的硬環(huán)境 D.物質(zhì)化的軟環(huán)境

82.以下哪種價格歧視在經(jīng)濟(jì)生活中最難做到(A)A.一級價格歧視 B.二級價格歧視 C.非線形定價 D.三級價格歧視

83.在靜態(tài)限制性定價理論中，潛在進(jìn)入者通常認(rèn)為在位企業(yè)的下列哪個因素不會發(fā)生變化(B)A.價格 B.產(chǎn)量 C.成本 D.利潤

84.下列那種價格行為有不正當(dāng)價格行為嫌疑的(C)A.因清償債務(wù)而降低商品價格 B.企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)而出售商品

C.以低于產(chǎn)品成本價格而出售商品以擴(kuò)大市場份額 D.廠商歇業(yè)而進(jìn)行的降價行為

85.在位企業(yè)的下列那種行為對潛在進(jìn)入者構(gòu)成不可置信威脅(B)A.廣告 B.對潛在進(jìn)入者的口頭警告 C.對政府的游說 D.建立新的工廠進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)

86.工業(yè)化是指(A)在國民收入和勞動人口中所占比重不斷上升的過程。A.工業(yè) B.重工業(yè) C.輕工業(yè) D.基礎(chǔ)工業(yè)

97.(A)本來是經(jīng)濟(jì)學(xué)家用來反映收入分配不均的指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者利用它們來反映市場集中度 A.洛倫茲曲線和基尼系數(shù) B.HHI指數(shù) C.行業(yè)集中度 D.熵指數(shù)

104.生產(chǎn)整車的企業(yè)和生產(chǎn)汽車零部件的企業(yè)之間的兼并屬于(C)A.橫向兼并 B.水平兼并 C.垂直兼并 D.混合兼并

105.在某一產(chǎn)業(yè)市場上，由對市場條件的變化更具有敏感性和預(yù)測能力的企業(yè)首先改變價格，其他企業(yè)則跟隨這個企業(yè)采取相應(yīng)的行動是屬于(C)定價模式

A.主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價模式 B.串謀領(lǐng)導(dǎo)定價模式 C.晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價模式 D.合謀定價模式

116.從資產(chǎn)的專用性角度解釋企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象的是(B)A.張五常 B.威廉姆森 C.科斯 D.阿爾欽

121.汽車工業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了道路系統(tǒng)建設(shè)，這是屬于(B)效應(yīng) A.回顧效應(yīng) B.旁側(cè)效應(yīng) C.前向效應(yīng) D.動態(tài)效應(yīng)

129.HHI指數(shù)的值越趨近于(A)，表明市場集中度越高 A.1 B.0 C.無窮 D.-1 130.洛倫茲曲線越偏離對角線凸向右下角，表明市場集中程度(A)A.越高 B.越低 C.相同 D.不變 143.沉沒成本與退出壁壘之間的關(guān)系是(D)A.沉沒成本越大，退出壁壘就越低 B.兩者之間無相關(guān)關(guān)系

C.沉沒成本越小，退出壁壘就越高 D.沉沒成本越大，退出壁壘就越高