第一篇：2015年行政處罰案件評查情況通報

2015年行政處罰案件評查情況通報

各食藥監(jiān)所、稽查大隊：

12月11日，我局組織了全系統(tǒng)18個辦案單位對2015年度所有行政處罰案件進(jìn)行了評查，希望各單位在今后的辦案過程中，嚴(yán)格遵循總局《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》，確保案件質(zhì)量。現(xiàn)將2015年度行政處罰案件評查情況通報如下：

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分：

1、程序不合法：

（1）很多案件未嚴(yán)格按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟進(jìn)行；

（2）部分程序事前未經(jīng)審批；

（3）部分應(yīng)當(dāng)送達(dá)的文書未按規(guī)定進(jìn)行送達(dá)；

2、案件事實(shí)未查清，證據(jù)不充分

部分案件事實(shí)模糊，且證據(jù)不充分，達(dá)不到處罰的標(biāo)準(zhǔn)

二、文書：

1、立案：未在規(guī)定的時間內(nèi)立案；

2、調(diào)查取證：

（1）現(xiàn)場檢查的起止時間不完整；內(nèi)容簡單，不能詳細(xì)準(zhǔn)確的描述現(xiàn)場情況；部分無被檢查人對筆錄的意見和簽名；部分執(zhí)法人員的簽字不完整。（2）詢問筆錄的起止時間不完整；詢問的內(nèi)容簡單，不能針對要調(diào)查的問題進(jìn)行詳細(xì)準(zhǔn)確的詢問；部分無被詢問人對筆錄的意見和簽名；部分執(zhí)法人員的簽字不完整；筆錄涂改處無被詢問人蓋印或簽章。

（3）查封扣押決定無行政機(jī)關(guān)印章。

3、審查決定：

（1）承辦人、審批人簽字不完整；

（2）行政處罰決定的字體、字號不符合要求；當(dāng)事人的情況記錄不完整；引用的法條的內(nèi)容和自由裁量依據(jù)的內(nèi)容不詳細(xì)；

(3)行政處罰告知書、行政處罰決定書表述有問題，告知書應(yīng)是“擬定”而寫成“決定”，決定書應(yīng)是“決定”而寫成“擬定”。

（4）行政處罰決定書不是說理式文書。

4、送達(dá)和執(zhí)行：

（1）送達(dá)人員簽字不完整；

（2）案件中未裝訂罰沒款的票據(jù)復(fù)印件

第二篇：淺談對農(nóng)業(yè)行政處罰案件評查的幾點(diǎn)思考

淺談對農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法 案卷評查工作的幾點(diǎn)思考 寧波市農(nóng)業(yè)局副局長 周淑忠

行政執(zhí)法案卷評查一般是指行政機(jī)關(guān)通過對本部門或下 級部門一定時期內(nèi)各類已結(jié)案歸檔的行政執(zhí)法案卷依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)，對其行政執(zhí)法行為合法性、合理性以及文書制作的規(guī)范性等進(jìn)行檢查評價的一項執(zhí)法監(jiān)督制度。作為對行政機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督和行政執(zhí)法的事后監(jiān)督的一項重要舉措，行政執(zhí)法案卷評查主要是通過對實(shí)體處理、執(zhí)法程序、過罰相當(dāng)、文書質(zhì)量、檔案裝訂等情況進(jìn)行評查，達(dá)到發(fā)現(xiàn)和糾正行政執(zhí)法工作中存在問題的目的。

一、行政處罰案卷評查的現(xiàn)實(shí)意義

首先，行政執(zhí)法案卷評查是貫徹國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)依法行政的需要。國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》（以下簡稱《綱要》）強(qiáng)調(diào)，要加快建立權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制。并進(jìn)一步指出，要健全行政執(zhí)法案卷評查制度。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)行政執(zhí)法、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法的案卷。對公民、法人和其他組織的有關(guān)監(jiān)督記錄、證據(jù)材料、執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)立卷歸檔。這是國家第一次從依法行政的高度提出建立案卷評查制度及具體要求，也確立了行政執(zhí)法案卷評查將會是一項任重而

道遠(yuǎn)的長期性工作制度。

其次，案卷評查是規(guī)范行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法行為和提高辦案質(zhì)量的需要。案卷是執(zhí)法行為的客觀記錄，行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為是否合法、規(guī)范，最終都要以案卷來加以體現(xiàn)，實(shí)踐證明，通過對案卷的審查來檢驗執(zhí)法行為是一種行之有效的手段。同時，執(zhí)法人員的法律意識和素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平和能力的高低也可以通過所經(jīng)辦的案卷得到客觀的反映。可以說，案卷評查不僅是對法律文書及案卷管理的審查，也是對辦案質(zhì)量的檢驗。近年來，隨著《行政訴訟法》、《行政處罰法》等重要法律以及農(nóng)業(yè)部《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》、《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》、《農(nóng)業(yè)行政處罰基本文書格式》等部門規(guī)章和規(guī)范性文件的相繼頒布實(shí)施，為規(guī)范我市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法行為提供了完備的法律保障，農(nóng)業(yè)執(zhí)法人員只要嚴(yán)格按照相關(guān)法律規(guī)范操作執(zhí)行，就能確保所作出的具體行政行為合法、合理、程序適當(dāng)以及文書規(guī)范，而相關(guān)評查標(biāo)準(zhǔn)的出臺則確保了我市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法案卷評查工作順利開展，在案卷評查中，我們通過審查法律文書的制作、使用情況，能夠發(fā)現(xiàn)問題并予以糾正，也可以限制執(zhí)法隨意性，規(guī)范執(zhí)法行為。

第三，案卷評查是加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督的需要。國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》指出：要創(chuàng)新層級監(jiān)督新機(jī)制，強(qiáng)化上級行政機(jī)關(guān)對下級行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督。上級行政機(jī)關(guān)要

建立健全經(jīng)常性的監(jiān)督制度，探索層級監(jiān)督的新方式，加強(qiáng)對下級行政機(jī)關(guān)具體行政行為的監(jiān)督。案卷評查作為行政執(zhí)法監(jiān)督的重要抓手，它可以為上級機(jī)關(guān)了解下級機(jī)關(guān)執(zhí)法能力和水平的真實(shí)情況提供切實(shí)有效的參考依據(jù)。上級機(jī)關(guān)可以針對評查中案卷中反映出來的問題，對下級機(jī)關(guān)提出整改要求，切實(shí)加強(qiáng)指導(dǎo)，督促下級機(jī)關(guān)改進(jìn)工作。

二、我市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法案卷評查工作現(xiàn)狀

我市農(nóng)業(yè)系統(tǒng)自1998年開始，每年開展行政執(zhí)法案卷評查活動，根據(jù)工作實(shí)際，確立了以各級農(nóng)業(yè)法制、執(zhí)法骨干組成評查小組赴各地交叉檢查、召開執(zhí)法案卷評查座談會、各地推薦案卷進(jìn)行集中評查等為主的多種評查方式，并評選出市級優(yōu)秀處罰案卷予以表彰，可以說我市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法隊伍和評查工作是相伴成長起來的。通過案卷評查這個卓有成效的手段，我市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法水平得以顯著提高，并在部、省、市級案卷評查中取得了較好的成績。據(jù)統(tǒng)計，近五年來，我市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法案卷相繼獲得農(nóng)業(yè)部全國優(yōu)秀處罰案卷3卷，省農(nóng)業(yè)廳全省優(yōu)秀處罰案10卷，市法制辦“全市行政處罰十佳處罰案卷”3卷。通過執(zhí)法案卷評查培養(yǎng)了我市一批業(yè)務(wù)扎實(shí)、作風(fēng)過硬、辦案規(guī)范的農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法骨干，他們已經(jīng)成為農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法隊伍的中堅力量和寶貴財富，并多次受到上級的表彰。

經(jīng)過多年的評查，在我市農(nóng)業(yè)執(zhí)法水平得到大幅提升的

同時，我們也發(fā)現(xiàn)個別問題逐漸顯現(xiàn)出來，如各地的執(zhí)法水平和案卷質(zhì)量存在不平衡，個別問題在評查中反復(fù)出現(xiàn)或者存在共性等。并且，如何突破瓶頸，創(chuàng)新載體和方式，使農(nóng)業(yè)執(zhí)法案卷評查工作上一個新臺階越來越成為擺在我們農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法部門面前的新課題。

三、進(jìn)一步推進(jìn)案卷評查工作的幾項舉措

首先，要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要加強(qiáng)對《綱要》的宣傳力度，提高行政執(zhí)法人員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部依法行政的意識，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部對執(zhí)法案卷評查工作對于提升辦案質(zhì)量和執(zhí)法形象作用的認(rèn)識，加強(qiáng)工作支持力度，協(xié)調(diào)各部門職能，為工作的扎實(shí)有力開展打下良好的組織領(lǐng)導(dǎo)基礎(chǔ)。各級農(nóng)業(yè)部門法制機(jī)構(gòu)也要根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹落實(shí)全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要的實(shí)施意見》的要求，當(dāng)好本單位領(lǐng)導(dǎo)參謀、助手的角色，充分發(fā)揮綜合協(xié)調(diào)、督促指導(dǎo)、政策調(diào)研、反饋交流的職能作用，積極履行監(jiān)督職能，爭取領(lǐng)導(dǎo)和各部門的配合、支持與參與，形成工作合力，推進(jìn)工作落實(shí)。

其次，要建立長效機(jī)制。根據(jù)《綱要》精神，今后的方向就是要把行政執(zhí)法案卷評查是作為一項長期工作來抓，同時，辦案質(zhì)量的提高也不是一朝一夕所能完成。因此，我們應(yīng)該積極探索農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法案卷評查的長效機(jī)制，建立健全并不斷完善評查工作的相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)，確保該項工作的順利開展。一是早安排，要及早擬定每年案卷評查工作計劃，明確任務(wù)、方法步驟、評查標(biāo)準(zhǔn)、組織安排等內(nèi)容，確保各級農(nóng)業(yè)部門行政執(zhí)法案卷評查工作的順利部署和開展。對于原來一年一次集中評查的模式，可以酌情增加到一年二次，增加針對具體辦案人員面對面評查交流的評查模式。二是定標(biāo)準(zhǔn)。雖然我市農(nóng)業(yè)部門已經(jīng)制定了相關(guān)案卷評查標(biāo)準(zhǔn)和評分細(xì)則，但隨著省、市人民政府新的評查標(biāo)準(zhǔn)頒布以及評查工作的實(shí)際需要，我們應(yīng)該及時修改完善相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并不斷完善農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法自由裁量規(guī)則，確保標(biāo)準(zhǔn)的操作性、針對性和時效性。三是明責(zé)任，開展案卷根本目的在于通過開展案卷評查，引導(dǎo)各級農(nóng)業(yè)部門提高對評查工作的認(rèn)識，齊抓共管，切實(shí)規(guī)范農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法行為。我們要充分利用相關(guān)獎懲機(jī)制，對優(yōu)秀案卷、合格案卷、不合格案卷進(jìn)行評定，對評出的優(yōu)秀辦案單位和優(yōu)秀辦案人員通報表彰，并給予一定的物質(zhì)獎勵，有效提升案卷評查的實(shí)效，通過行政執(zhí)法案卷評查與行政執(zhí)法評議考核有機(jī)結(jié)合等方式，及時明確責(zé)任，要求落實(shí)整改，并嚴(yán)格執(zhí)行行政執(zhí)法責(zé)任制和錯案責(zé)任追究，增強(qiáng)執(zhí)法人員的法律意識和責(zé)任意識。

第三，要突出評查重點(diǎn)。行政執(zhí)法案卷評查的重點(diǎn)主要集中在行政執(zhí)法行為主體合法、證據(jù)確實(shí)充分、適用法律法規(guī)正確合理、程序合法規(guī)范、案卷制作歸檔規(guī)范等幾大方面。從評查情況來看，存在個別問題重復(fù)出現(xiàn)的情況，對這些問題，應(yīng)該進(jìn)行梳理匯總，在區(qū)分共性和個性問題的基礎(chǔ)上，認(rèn)真分析出現(xiàn)的主客觀因素，提出針對性解決措施，對多次出現(xiàn)同一問題的單位，要進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤檢查，督促其進(jìn)行自查整改，爭取實(shí)現(xiàn)年年有突破，通過努力最大程度減少上述問題的重復(fù)發(fā)生。

第四，要提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。執(zhí)法人員是執(zhí)法的主體，在執(zhí)法中處于支配地位。其本身業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低，直接決定著辦理案件水平的高低、執(zhí)法的公正性和執(zhí)法形象的好壞，因此，要提升執(zhí)法案卷質(zhì)量，關(guān)鍵就是要努力提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。首先，要加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。通過舉辦培訓(xùn)班、座談會、交流會等，充實(shí)新頒布法律規(guī)范內(nèi)容，促進(jìn)知識更新，注重已實(shí)施法律規(guī)范理解，提高用法水平。同時，要積極利用“走出去，請進(jìn)來”等方式，組織我市執(zhí)法人員參加部、省組織的各種業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，加快法律素質(zhì)的提升。其次，要加強(qiáng)調(diào)查研究，并注重與日常行政執(zhí)法案卷評查工作相結(jié)合，根據(jù)考評情況，對遇到的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題進(jìn)行深入分析，在評查會反饋或者評查書面通報中提出具體可行的指導(dǎo)意見，促進(jìn)工作改進(jìn)。第三，要加強(qiáng)針對性指導(dǎo)。通過舉辦專題研討會等形式，匯總多年來評查中出現(xiàn)的共性問題，并進(jìn)行研究分析，形成共識或者請示上級部門，也可以一對一解答執(zhí)法人員在執(zhí)法工作中的問題，從而切實(shí)增強(qiáng)工作實(shí)效。

第三篇：2008案卷評查通報

正府辦發(fā)[2008]179號

正安縣人民政府辦公室

關(guān)于對2008行政執(zhí)法案卷評查工作的情 況 通 報

為進(jìn)一步提高各部門行政執(zhí)法辦案水平，推進(jìn)依法行政進(jìn)程，按照《2008貴州省行政執(zhí)法案卷評查工作方案》（黔府法發(fā)

[2008]8號）以及市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開展2008行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（遵法領(lǐng)辦[2008]2號）要求,2008年10月13日—20日，縣人民政府組織縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局對23個重點(diǎn)行政執(zhí)法單位進(jìn)行了行政執(zhí)法案卷評查?，F(xiàn)將評查情況通報如下：

一、基本情況

此次執(zhí)法案卷評查范圍為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括省直部門、法律法規(guī)授權(quán)組織）2007年7月1日—2008年6月30日期間辦理結(jié)案的行政處罰、行政許可案卷。

2008年10月13日至20日，縣人民政府從縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局抽調(diào)人員，分成3個案卷評查工作組，通過聽取匯報、抽查案卷、集體評議等方式對23個行政執(zhí)法單位近兩百件案卷進(jìn)行了評查。基本達(dá)到了交流經(jīng)驗，指導(dǎo)執(zhí)法工作，及時解決存在問題的目的?？傮w上看，我縣2007下半年至2008年上半年行政執(zhí)法案卷質(zhì)量總體較好，我縣行政執(zhí)法工作有了較大進(jìn)步。其中縣衛(wèi)生監(jiān)督所、工商局、公安局、物價局、運(yùn)管所、畜牧局等單位在行政執(zhí)法活動中基本做到了事實(shí)清楚、證據(jù)充分、適用依據(jù)正確、程序合法、內(nèi)容適當(dāng)、案卷管理規(guī)范。

二、存在的問題

(一)行政處罰案卷存在的問題

1、實(shí)體方面。一是個別案件認(rèn)定事實(shí)不清，處罰對象錯誤，卷宗里無處罰對象的身份證明；二是適用依據(jù)不具體，未引用法律、法規(guī)全稱，沒有分清條、款、項、目，指引不準(zhǔn)確；三是自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，在沒有減輕、從輕、從重情節(jié)等特別情況記載時，卻按照法律規(guī)定的最上限或最下限實(shí)施行政處罰或?qū)Σ痪邆錅p輕情節(jié)的擅自在處罰下限以下進(jìn)行處罰。

2、程序方面。一是部分單位無立案、結(jié)案審批程序；二是個

別單位行政處罰事先告知書和處罰決定書同時送達(dá)當(dāng)事人或未履行處罰事先告知程序；三是有的作出重大行政處罰決定時，未經(jīng)集體討論或參加討論的人員未簽名，討論記錄過于簡單無具體適用法條的意見；四是個別執(zhí)法單位對應(yīng)當(dāng)適用一般程序的案件適用了簡易程序。

3、調(diào)查取證方面。一是有的執(zhí)法單位在收集、提取證據(jù)時未注明證據(jù)來源和日期、無提取人和被提取人簽名或蓋章；二是證據(jù)先行登記保存無行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或在規(guī)定時限內(nèi)未對登記保存的證據(jù)作出處理決定；三是案件調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄中沒有出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄。調(diào)查詢問筆錄未抓住案件重點(diǎn)進(jìn)行詢問，一些在詢問筆錄中反映出的行政違法行為沒有給予處理。詢問筆錄上沒有被調(diào)查人的逐頁簽名；四是有鑒定結(jié)論作為證據(jù)材料的情況下，無鑒定單位資質(zhì)證書和鑒定人員資格證書附卷。

4、文書規(guī)范方面。一是案件的行政執(zhí)法文書不規(guī)范，有些部門由于本系統(tǒng)的執(zhí)法格式文書更新不及時，已不符合相關(guān)規(guī)定的要求，影響了執(zhí)法質(zhì)量的提高。如行政處罰決定書未明確告知履行的方式、地點(diǎn)和期限；告知當(dāng)事人申請復(fù)議或提起訴訟的期限不符合法律規(guī)定；未明確告知具體的行政復(fù)議機(jī)關(guān)和提起訴訟的人民法院。二是個別單位內(nèi)部審批文書填寫不全，有的內(nèi)部審批文書中領(lǐng)導(dǎo)簽署意見欄未填寫。三是送達(dá)文書記錄不規(guī)范。如在送達(dá)方式中填寫了不是法定種類的送達(dá)方式。

5、執(zhí)行方面。一是個別單位行政處罰決定沒有得到有效執(zhí)行，損害了法律的權(quán)威。卷宗里缺少執(zhí)行結(jié)果的文書反映。二是部分單位沒有嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離的規(guī)定，違反法律規(guī)定的條件和程序當(dāng)場收繳罰款，且在規(guī)定的時限內(nèi)沒有將罰款繳付指定銀行。

6、歸檔管理方面。有的單位文書歸檔和裝訂未按照檔案管理要求進(jìn)行歸檔，有文書散、亂、缺的現(xiàn)象。收集的書證用紙小于案卷用紙，沒有將書證粘貼在卷宗用紙大小的紙張上，裝訂不整齊、美觀。有的卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編寫不規(guī)范、無案卷號、無目錄，有的使用圓珠筆填寫相關(guān)文書。

(二)行政許可案卷存在的問題

1、有的單位作出受理或不予受理時，沒有出具加蓋本行政機(jī)關(guān)印章和注明日期的文書；

2、申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，沒有向申請人出具一次性告知通知書；

3、部分單位沒有按照法定時限作出行政許可決定，有超期許可現(xiàn)象。

（三）其它方面存在的問題

在案卷評查工作中還存在一些不容忽視的問題：一是個別單位重視程度不夠，沒有按要求開展案卷自查工作，不按時報送自查報告。不以實(shí)事求是的態(tài)度對待檢查組對執(zhí)法案卷的評查。部分單位領(lǐng)導(dǎo)及辦案人員依法行政的意識還很淡薄，往往要遇到當(dāng)事人申請行政復(fù)議和提起行政訴訟后，才引起重視。二是行政執(zhí)

法單位之間執(zhí)法水平差距較大。三是行政執(zhí)法活動開展不夠深入，存在執(zhí)法空白現(xiàn)象。個別部門執(zhí)法機(jī)構(gòu)不健全，執(zhí)法處于被動局面，難以有效開展執(zhí)法工作。四是多數(shù)單位執(zhí)法隊伍建設(shè)還殛待加強(qiáng)，執(zhí)法人員執(zhí)法能力和素質(zhì)不高，對法律基礎(chǔ)理論知識掌握甚少，法律、法規(guī)、規(guī)章的學(xué)習(xí)理解和運(yùn)用能力不強(qiáng)。

三、下步工作要求

一是高度重視，積極整改。各執(zhí)法單位應(yīng)高度重視這次案卷評查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真梳理分析，對照評查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工作實(shí)際，采取切實(shí)有效的措施加以整改，使案卷評查真正達(dá)到解決問題、促進(jìn)工作的目的。

二是建立健全行政執(zhí)法評議考核機(jī)制。評價行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員是否正確履行職責(zé)，各行政執(zhí)法單位應(yīng)對所屬行政執(zhí)法人員的執(zhí)法工作進(jìn)行評議考核，并建立健全相關(guān)的評議考核制度，將行政執(zhí)法水平納入個人年終考核和晉級的重要依據(jù)。

三是加強(qiáng)執(zhí)法隊伍建設(shè),切實(shí)提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)。從這次案卷評查中發(fā)現(xiàn)不少執(zhí)法人員法律知識欠缺，法律基礎(chǔ)理論知識薄弱，比如案件記錄中沒有規(guī)范使用法律專業(yè)用語，對案由、各種送達(dá)方式等簡單的概念沒有理解，對法人、法定代表人、法人代表等概念使用不準(zhǔn)確。運(yùn)用法律不熟練，辦案技巧不強(qiáng)，甚至憑主觀意志辦案，直接影響了行政執(zhí)法的質(zhì)量。為此，各單位要加強(qiáng)對行政執(zhí)法人員的崗前和定期法律專業(yè)知識培訓(xùn)，著力提高行政執(zhí)法人員的法律基礎(chǔ)理論知識和對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的理解運(yùn)用能力、調(diào)查取證和分析判斷能力。

四是加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷檔案管理工作。行政執(zhí)法案卷是記錄具體行政執(zhí)法活動的原始材料，也是行政執(zhí)法單位參加行政復(fù)議和行政訴訟活動應(yīng)當(dāng)提供的證據(jù)材料。因此，各行政執(zhí)法單位應(yīng)高度重視行政執(zhí)法案卷制作和歸檔工作。

二〇〇八年十一月三日

主題詞：法制行政執(zhí)法檢查通報主送：縣政府各行政執(zhí)法部門、各駐正執(zhí)法單位

抄送：市政府辦、市法制辦；縣委辦、人大辦、政協(xié)辦、紀(jì)委、人武部、法院、檢察院；縣委有關(guān)工作部門、人民團(tuán)體正安縣人民政府辦公室2008年11月3日印發(fā)共印145份

第四篇：案件評查工作報告

案件評查工作報告

為了進(jìn)一步落實(shí)全市法院十項活動確立的目標(biāo)，按照年初刑二庭2010年重點(diǎn)工作安排，掌握全地區(qū)刑事審判工作質(zhì)量，查找改進(jìn)案件審理中存在的不足，刑二庭于十月中旬進(jìn)行了為

期五天的刑事案卷評查活動。

本件案件評查活動，有以下兩方面的積極意義:一是有利于提升承辦人員的案件質(zhì)量意識、提高各類案件質(zhì)量。評查的根本目的是要求承辦人員牢固樹立質(zhì)量意識，嚴(yán)格依法辦案，把案件辦好。實(shí)現(xiàn)這一目的的具體途徑是案件評查人員通過評查案件，查找案件中存在的問題。通過暴露出共性或個性問題，防止今后此類問題的出現(xiàn)，從而提高辦案質(zhì)量。二是有利于院領(lǐng)導(dǎo)從宏觀上掌握和了解全院各類案件質(zhì)量狀況，科學(xué)合理地決策。通過案件評查工作的進(jìn)行，可以總結(jié)案件審理中成功的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn)，向院領(lǐng)導(dǎo)匯報。這為院領(lǐng)導(dǎo)從宏觀上掌握和了解全地區(qū)法院各類案件質(zhì)量狀況，提供了有力的保障，也為院領(lǐng)導(dǎo)在實(shí)踐中提出解

決問題的辦法提供了參考。

一、案卷評查結(jié)果匯總

本次案件評查，是針對基層人民法院2009年10月至2010年9月的全部卷宗進(jìn)行的，共526件案件、1052冊卷宗。具體情況如下表所示：

表一：

興隆臺區(qū)法院：故意傷害罪：73件；盜竊罪：50件；交通肇事罪：5件；詐騙罪：20件；搶劫罪：14件；職務(wù)犯罪：4件；其他：35件； 合計：201件。大洼縣法院： 故意傷害罪：23件；盜竊罪：35件；交通肇事罪：25件；詐騙罪：12件；搶劫罪：6件；職務(wù)犯罪：10件； 其他：19件；合計：130件。

雙臺子區(qū)法院：故意傷害罪：17件；盜竊罪：21件；交通肇事罪：4件；詐騙罪：5件；搶劫罪：12件；職務(wù)犯罪：6件；其他：37件；合計：102件。

盤山縣法院：故意傷害罪：24件；盜竊罪：13件；交通肇事罪：28件；詐騙罪：0件；搶劫罪：6件；職務(wù)犯罪：1件；其他：21件； 合計：93件。

四個縣區(qū)法院合計：故意傷害罪：137件； 盜竊罪：119件； 交通肇事罪：62件；詐騙：37件；搶劫：38件；職務(wù)犯罪：21件；其他：112件；總計：526件。

四個縣區(qū)法院案有所占比例：故意傷害罪：26.05%；盜竊罪：22.62%；交通肇事罪：11.79%；詐騙罪：7.03%；搶劫罪：7.23%；職務(wù)犯罪：3.99%；其他犯罪：21.29%.表二：

興隆臺區(qū)法院刑罰：十年以上：4人；三年至十年：15人； 三年以下：58人；管制：0人；拘役：43人；單處罰金：3人；免于刑事處罰：4人；緩刑：85人；合計212人。

大洼縣法院刑罰：十年以上：9人；三年至十年：28人；三年以下：27人；管制0人；拘役：6人；單處罰金：17人；免于刑事處罰：14人；緩刑92人：合計193人。

雙臺子區(qū)法院刑罰：十年以上：6人；三年至十年：43人；三年以下：73人；管制6人；拘役14人；單處罰金27人；免于刑事處罰1人；緩刑：17人；合計：187人。盤山縣法院刑罰：十年以上：4人；三年至十年：13人；三年以下：17人；管制：0人；拘役：0人；單處罰金：5人；免于刑事處罰：2人，緩刑：84人；合計：125人。

四個縣區(qū)法院刑罰合計：十年以上：23人；三年至十年：99人；三年以下：175人；管制：6人；拘役63人；單處罰金：52人；免于刑事處罰：21人；緩刑：278人；總計：717人。

四個縣區(qū)法院刑罰所占比例：十年以上：3.21%；三年至十年：13.81%；三年以下：24.41%；管制：0.83%；拘役：8.79%；單處罰金：7.25%；免于刑事處罰：2.93%；緩刑：35.28%.從以上統(tǒng)計資料可以看出四個基層法院的案件分布情況。四個地區(qū)的故意傷害和盜竊案件都比較突出，共236件，占評查案件總數(shù)的44.87%；而對于交通肇事案件則較集中地出現(xiàn)在大洼縣和盤山縣這兩個地區(qū)，分別為25件和28件，占其本地區(qū)刑事案件總數(shù)的19.23%和27.45%。在量刑方面，緩刑的適用比較多，其中大洼92人，占被告人總數(shù)的47.67%；興隆臺區(qū)85人，占被告人總數(shù)的40.09%；盤山縣84人，占被告人總數(shù)的67.2%；雙臺子

區(qū)17人，占被告人總數(shù)的9.09%。

二、評查中發(fā)現(xiàn)的問題

我們進(jìn)行刑事案卷評查的目的在于以評查促提高，學(xué)習(xí)其他法院的優(yōu)點(diǎn)，找出自身的不足，起到相互借鑒、相互促進(jìn)，取長補(bǔ)短、共同提高的作用。通過近幾年的案卷評查結(jié)果可以看出，審判員無論在駕馭庭審、還是法律文書制作及案卷裝訂等方面均較過去有了長足的進(jìn)步，但在本次評查及審判工作中仍然發(fā)現(xiàn)以下幾點(diǎn)問題，在今后的工作中加以改進(jìn)：

（一）裁判文書及卷宗裝訂方面

1、裁判文書制作格式不統(tǒng)一、不規(guī)范；

2、裁判文書制作不夠嚴(yán)謹(jǐn)，有別字、漏字現(xiàn)象，錯列被告現(xiàn)象，裁判文書中缺少公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)，甚至有的裁判文書出現(xiàn)說理表述與證據(jù)發(fā)生矛盾的現(xiàn)象；

3、裁判文書中查明事實(shí)部分詳略不當(dāng)；

4、裁判文書說理不充分，主、從犯的劃分未論述清楚；

5、卷宗內(nèi)的材料信息填寫不全，如合議庭筆錄缺少合議庭成員簽字，宣判筆錄缺少主審人和書記員簽字，卷皮信息填寫不完整等；

6、卷宗裝訂順序不規(guī)范；

7、錯引、漏引法律條文；

8、對被告人審判的判決書沒有宣判機(jī)關(guān)印章；

9、判決書中事實(shí)部分對犯罪數(shù)額、犯罪次數(shù)認(rèn)定錯誤。

（二）審判程序方面

1、對于適用簡易程序的，不需制作準(zhǔn)備庭筆錄；

2、個別案件不應(yīng)適用簡易程序的適用了簡易程序；

3、個別案件的未成年被告人沒有法定代理人到庭；

4、公訴機(jī)關(guān)建議適用簡易程序的，法院改變?yōu)槠胀ǔ绦驅(qū)徖淼模瑳]有決定書；

5、沒有將取保候?qū)彌Q定書送交執(zhí)行機(jī)關(guān)執(zhí)行；

6、沒有指定管轄決定書先行向被告人送達(dá)起訴書。

（三）定罪量刑方面

1、認(rèn)定累犯的依據(jù)不足，沒有將釋放證明作為主要證據(jù)使用，只將前次判決作為認(rèn)定依

據(jù)不符合法律規(guī)定；

2、緩刑的適用條件把握不嚴(yán)，如被告人有多次前科的被判處緩刑；

3、主、從犯劃分依據(jù)不充分。如：輪奸案件中未遂犯沒有認(rèn)定從犯而認(rèn)定為強(qiáng)奸未遂；

4、種類不同的主刑不能累加合并執(zhí)行。如：在有的判決中將拘役與有期徒刑做簡單合并。

三、整改措施

針對評查活動中發(fā)現(xiàn)的問題，我們在案卷評查結(jié)束后，集中召開了案卷評查總結(jié)會，針對以上發(fā)現(xiàn)的問題逐一落實(shí)，以不斷提高自身的司法內(nèi)功，并提出著重抓好以下工作：

一是加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和司法水平?！肮び破涫拢叵壤淦鳌?，法律知識就是審判人員的工具，是做好審判工作的前提，我們應(yīng)對法律知識具有廣泛涉獵和理解，熟悉法律原則、法律條文和立法精神，這樣才能面對復(fù)雜多變的情況時游刃有余。

二是加強(qiáng)辦案的責(zé)任心，切實(shí)改進(jìn)審判工作作風(fēng)?？v觀這幾年的發(fā)回、改判案件，有一定比例的案件是由于案件承辦人員粗心大意、工作責(zé)任心不強(qiáng)造成的，譬如遺漏當(dāng)事人、賠償數(shù)額計算錯誤、漏寫沒收作案工具等，從這一點(diǎn)來說，案件承辦人員工作責(zé)任心強(qiáng)與否，對案件質(zhì)量的提高具有直接的關(guān)系，尤其值得提出的是，向被告人送達(dá)的裁判文沒有法院印章，那么這份判決書是否具備法律效力？是否視為對被告人進(jìn)行了宣判？被告人以此向二審法院提出質(zhì)疑。這是一位副庭長作為主審人審理的案件，在工作出現(xiàn)如此重大紕漏，也是責(zé)任心的問題。所以說，加強(qiáng)對審判人員的管理，增強(qiáng)其工作責(zé)任意識、敬業(yè)意識，避免承辦案件中出現(xiàn)的低級錯誤，充分發(fā)揮主觀能動性，可以進(jìn)一步提高案件質(zhì)量，最大限度地減少發(fā)

回、改判案件的發(fā)生。

三是不斷提高裁判文書的制作水平，加強(qiáng)寫作能力。刑事裁判文書是人民法院通過對刑事案件的全面審理，依照法律對指控的案件事實(shí)進(jìn)行分析、確認(rèn)，對被告人行為的性質(zhì)或者所犯罪行進(jìn)行歸納、論證、評價，并確定是否給以刑事處罰以及給以何種刑事處罰的法律文書。這要求法官在制作文書時要確保所撰寫的裁判文書與事實(shí)相符、說理清晰、適用法律準(zhǔn)確、裁判恰當(dāng)，不出現(xiàn)書寫錯誤，具有邏輯性和科學(xué)性，能充分反映當(dāng)事人整個的訴辯過程、質(zhì)證和法庭認(rèn)證過程。實(shí)踐中，我們可以突出學(xué)習(xí)研究最高法院編寫的《刑事審判參考》一書。書中選入的判決書都是最高法院從各地法院精選出來的，不論在案件的典型性方面，還是在判決書制作的質(zhì)量方面都具有很大的指導(dǎo)意義

四是注重經(jīng)驗積累。審判經(jīng)驗，是法官在長期的審判實(shí)踐過程中形成的各種相關(guān)知識與技能的提煉、概括。審判經(jīng)驗的積累是縮短一個初等法官到資深法官距離的重要條件。法官適用法律，實(shí)際上就是將法律的普遍性規(guī)定與一個個活生生的個案結(jié)合起來。這就涉及到法官的社會閱歷、綜合素質(zhì)、法學(xué)理論素養(yǎng)和經(jīng)驗的積累等多方面的因素。一個剛剛進(jìn)入法院大門的法官很難具有這種因素，所以，需要積累經(jīng)驗、總結(jié)經(jīng)驗，還需要傳授經(jīng)驗。

五是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)的管理。在刑事審判工作中，領(lǐng)導(dǎo)干部不僅要做出正確的司法決策，而且要進(jìn)行有效的司法管理。只有增強(qiáng)司法管理能力，我們才能帶出一支精良的隊伍，才能提高審判的質(zhì)量和效率，才能使各項工作有條不紊，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、制度化。多年來，我們的領(lǐng)導(dǎo)注重把握案件的定罪和量刑，但對裁判文書的把關(guān)、審核、簽發(fā)較為忽視，管理的不嚴(yán)，這也是我們裁判文書出現(xiàn)這樣那樣問題的原因之一。

六是加強(qiáng)二審對下指導(dǎo)力度，增強(qiáng)兩級法院的相互溝通?？梢圆欢ㄆ诘慕M織刑事審判人員學(xué)習(xí)法學(xué)理論和刑事審判實(shí)務(wù)，并就工作中遇到的典型、疑難案例進(jìn)行討論和交流，促使基層法院刑事審判人員不斷提高理論水平和辦案技能。定期召開庭長例會，研究、解決審判中的疑難復(fù)雜問題，從過去的個案指導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)閷σ活惏讣闹笇?dǎo)，這樣有利于統(tǒng)一執(zhí)法思想。

在今后的審判工作中，要以本次案卷評查活動為契機(jī)，著力解決審判工作中存在的問題，確保把案件評查過程轉(zhuǎn)化為提升審判質(zhì)量和提高審判效率的過程，把推動社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法三項重點(diǎn)工作不斷引向深入，努力提升司法水平及群眾對法院工作的滿意度，為維護(hù)社會和諧穩(wěn)定、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展做出新貢獻(xiàn)。

第五篇：案件評查自查報告

案件評查自查報告

為深入推進(jìn)社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法三項重點(diǎn)工作，提高司法所人民調(diào)解的質(zhì)量和水平，根據(jù)《關(guān)于開展評查案件工作的實(shí)施意見》的要求，積極開展案件評查自查工作?，F(xiàn)將開展案件評查自查情況報告如下：

一、自查情況

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)

高度重視案件自查工作，由主管領(lǐng)導(dǎo)任組長，司法所、村委會、相關(guān)站所負(fù)責(zé)人組成評查組，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和人民調(diào)解案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)，對人民調(diào)解卷宗進(jìn)行了一次徹底評查，就受理案件程序是否規(guī)范、辦理案件是否合法、案件文書是否完整、檔案管理是否規(guī)范等方面進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致質(zhì)量檢查評查。

（二）規(guī)范評查方式、落實(shí)評查標(biāo)準(zhǔn)

1、端正工作態(tài)度，強(qiáng)調(diào)工作方法。在評查每件案件時，從一個旁觀者的角度去發(fā)現(xiàn)問題，客觀地分析出現(xiàn)問題的原因，提出解決問題的建議。

2、嚴(yán)格評查標(biāo)準(zhǔn)，明確評查范圍。在案件評查上，突出一個“嚴(yán)”字，把好質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格依照案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，逐項對照。既全面評查，又突出重點(diǎn)，確保案件評查工作取得實(shí)效。

3、嚴(yán)格人民調(diào)解文書和檔案管理的規(guī)范完整。采取“一看、二改、三講”的方式對調(diào)解文書種類、內(nèi)容、語言進(jìn)行查改，達(dá)到文書種類正確，內(nèi)容完整，語言表達(dá)規(guī)范。檔案管理專人、專室，裝訂規(guī)范嚴(yán)格保密，確保檔案完整和規(guī)范。

（三）按照要求，開展自查

按照實(shí)施意見的要求，結(jié)合實(shí)際，通過自查，大部分案件基本符合要求，其主要特點(diǎn)：一是調(diào)解程序合法規(guī)范；二是取證程序合法，證據(jù)合法有效，材料確實(shí)充分；三是調(diào)解依據(jù)充分，人民調(diào)解協(xié)議效力明確、解決方案合理；四是文字表述清楚，文書、印章使用正確，歸檔符合要求。目前各項工作開展順利，未發(fā)生違法違規(guī)現(xiàn)象。

二、存在的主要問題

（一）調(diào)解文書用語表述不嚴(yán)謹(jǐn)

一是案卷封面的案由表述不規(guī)范。案由要反映案件的本質(zhì)特征，它是案件分類、登計的依據(jù)。有的隨意表述，卷名和卷內(nèi)案由名稱不統(tǒng)一，案由名稱、糾紛簡要和協(xié)議內(nèi)容等表述不規(guī)范，案件中當(dāng)事人和糾紛事實(shí)描述的不概要、不全面。

二是由于部分調(diào)解人員業(yè)務(wù)不夠精通，文化程度較低，調(diào)解記錄書寫潦草，用語不規(guī)范，只重視調(diào)解成效輕視理論學(xué)習(xí)和經(jīng)驗總結(jié)。

（二）執(zhí)法案卷歸檔質(zhì)量不高。從檢查的情況來看，突出表現(xiàn)在：一是沒有案卷號，卷內(nèi)目錄不規(guī)范。雖然一案一卷，但卷內(nèi)材料編寫頁碼、排列無序雜亂。二是書寫不工整。個別調(diào)解員的書寫潦草，字跡難以辨認(rèn)。三是案卷紙張不統(tǒng)一，目前我所案卷為A4紙、有其他類型的證據(jù)、證明、回執(zhí)的未使用規(guī)范的粘貼紙張整理粘貼，看起來很不美觀、不協(xié)調(diào)。四是有些文書歸檔和裝訂未按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，案卷封皮制作、目錄填寫、文書順序、頁碼編寫、案卷裝訂等不規(guī)范，有的案卷掉頁散卷，有的案卷僅用復(fù)印文書入檔。

對于自查中出現(xiàn)的問題，我們一定要引起高度重視，嚴(yán)肅對待，認(rèn)真處理，在下一步的工作中加以改進(jìn)解決和防范。

三、今后加強(qiáng)的幾項工作

（一）高度重視案卷評查工作。強(qiáng)化人民調(diào)解資料的立卷歸檔工作，每年都將組織一次案件評查，不斷推進(jìn)和完善規(guī)范人民調(diào)解行為，提高調(diào)解水平。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行人民調(diào)解程序。結(jié)合案件評查的結(jié)果，圍繞相關(guān)要求，嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)解程序，切實(shí)保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。

（三）認(rèn)真規(guī)范調(diào)解案卷制作。案卷是人民調(diào)解機(jī)關(guān)依法實(shí)施調(diào)解行為的主要體現(xiàn)和載體，案卷文書制作質(zhì)量的好壞，代表著調(diào)解水平的高低，也關(guān)系到人民調(diào)解組織的形象、法律的威信。

（四）完善調(diào)解人員管理，加大調(diào)解人員培訓(xùn)力度，全面提高調(diào)解水平，加強(qiáng)普法工作，加大法律、法規(guī)宣傳力度，增強(qiáng)法律意識，促進(jìn)社會依法生產(chǎn)，依法經(jīng)營。