第一篇：PPP等項目定義

EPC、PMC、BD、DBB、CM、BOT、PPP

EPC

工程總承包(EngineeringProcurement Construction)模式，又稱設(shè)計、采購、施工一體化模式。是指在項目決策階段以后，從設(shè)計開始，經(jīng)招標(biāo)，委托一家工程公司對設(shè)計-采購-建造進(jìn)行總承包。在這種模式下，按照承包合同規(guī)定的總價或可調(diào)總價方式，由工程公司負(fù)責(zé)對工程項目的進(jìn)度、費用、質(zhì)量、安全進(jìn)行管理和控制，并按合同約定完成工程。EPC有很多種衍生和組合，例如EP+C、E+P+C、EPCm、EPCs、EPCa等。

【優(yōu)點】

1、業(yè)主把工程的設(shè)計、采購、施工和開工服務(wù)工作全部托付給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實施，業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制，總承包商更能發(fā)揮主觀能動性，能運用其先進(jìn)的管理經(jīng)驗為業(yè)主和承包商自身創(chuàng)造更多的效益；提高了工作效率，減少了協(xié)調(diào)工作量；

2、設(shè)計變更少，工期較短；

3、由于采用的是總價合同，基本上不用再支付索賠及追加項目費用；項目的最終價格和要求的工期具有更大程度的確定性。

【缺點】

1、業(yè)主不能對工程進(jìn)行全程控制；

2、總承包商對整個項目的成本工期和質(zhì)量負(fù)責(zé)，加大了總承包商的風(fēng)險，總承包商為了降低風(fēng)險獲得更多的利潤，可能通過調(diào)整設(shè)計方案來降低成本，可能會影響長遠(yuǎn)意義上的質(zhì)量；

3、由于采用的是總價合同，承包商獲得業(yè)主變更令及追加費用的彈性很小。

PMC

PMC即ProjectManagement Consultant，即項目管理承包。指項目管理承包商代表業(yè)主對工程項目進(jìn)行全過程、全方位的項目管理，包括進(jìn)行工程的整體規(guī)劃、項目定義、工程招標(biāo)、選擇EPC承包商，并對設(shè)計、采購、施工、試運行進(jìn)行全面管理，一般不直接參與項目的設(shè)計、采購、施工和試運行等階段的具體工作。PMC模式體現(xiàn)了初步設(shè)計與施工圖設(shè)計的分離，施工圖設(shè)計進(jìn)入技術(shù)競爭領(lǐng)域，只不過初步設(shè)計是由PMC完成的。

【優(yōu)點】

1、可以充分發(fā)揮管理承包商在項目管理方面的專業(yè)技能，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理項目的設(shè)計與施工，減少矛盾；

2、有利于建設(shè)項目投資的節(jié)省；

3、該模式可以對項目的設(shè)計進(jìn)行優(yōu)化，可以實現(xiàn)在給項目生存期內(nèi)達(dá)到成本最低；

4、在保證質(zhì)量優(yōu)良的同時，有利于承包商獲得對項目未來的契股或收益分配權(quán)，可以縮短施工工期，在高風(fēng)險領(lǐng)域，通常采用契股這種方式來穩(wěn)定隊伍。

【缺點】

1、業(yè)主參與工程的程度低，變更權(quán)利有限，協(xié)調(diào)難度大；

2、業(yè)主方很大的風(fēng)險在于能否選擇一個高水平的項目管理公司。

3、該模式通常適用于：項目投資在1億美元以上的大型項目；缺乏管理經(jīng)驗的國家和地區(qū)的項目，引入PMC可確保項目的成功建成，同時幫助這些國家和地區(qū)提高項目管理水平；利用銀行或國外金融機(jī)構(gòu)、財團(tuán)貸款或出口信貸而建設(shè)的項目；工藝裝置多而復(fù)雜，業(yè)主對這些工藝不熟悉的龐大項目。

BD

即設(shè)計-建造模式(DesignAnd Build)，在國際上也稱交鑰匙模式(Turn-Key-Operate)。在中國稱設(shè)計-施工總承包模式(Design-Construction)。是在項目原則確定之后，業(yè)主選定一家公司負(fù)責(zé)項目的設(shè)計和施工。這種方式在投標(biāo)和訂立合同時是以總價合同為基礎(chǔ)的。設(shè)計-建造總承包商對整個項目的成本負(fù)責(zé)，他首先選擇一家咨詢設(shè)計公司進(jìn)行設(shè)計，然后采用競爭性招標(biāo)方式選擇分包商，當(dāng)然也可以利用本公司的設(shè)計和施工力量完成一部分工程。

避免了設(shè)計和施工的矛盾，可顯著降低項目的成本和縮短工期。然而，業(yè)主關(guān)心的重點是工程按合同竣工交付使用，而不在乎承包商如何去實施。同時，在選定承包商時，把設(shè)計方案的優(yōu)劣作為主要的評標(biāo)因素，可保證業(yè)主得到高質(zhì)量的工程項目。

【優(yōu)點】

1、和承包商密切合作，完成項目規(guī)劃直至驗收，減少了協(xié)調(diào)的時間和費用；

2、商可在參與初期將其材料、施工方法、結(jié)構(gòu)、價格和市場等知識和經(jīng)驗融入設(shè)計中；

3、于控制成本，降低造價。國外經(jīng)驗證明:實行DB模式，平均可降低造價10%左右；

4、于進(jìn)度控制，縮短工期；

5、責(zé)任單一。從總體來說，建設(shè)項目的合同關(guān)系是業(yè)主和承包商之間的關(guān)系，業(yè)主的責(zé)任是按合同規(guī)定的方式付款，總承包商的責(zé)任是按時提供業(yè)主所需的產(chǎn)品，總承包商對于項目建設(shè)的全過程負(fù)有全部的責(zé)任。

【缺點】

1、對最終設(shè)計和細(xì)節(jié)控制能力較低；

2、商的設(shè)計對工程經(jīng)濟(jì)性有很大影響，在DB模式下承包商承擔(dān)了更大的風(fēng)險；

3、質(zhì)量控制主要取決于業(yè)主招標(biāo)時功能描述書的質(zhì)量，而且總承包商的水平對設(shè)計質(zhì)量有較大影響；

4、時間較短，缺乏特定的法律、法規(guī)約束，沒有專門的險種；

5、方式操作復(fù)雜，競爭性較小。

DBB

即設(shè)計-招標(biāo)-建造模式(Design-Bid-Build)，它是一種在國際上比較通用且應(yīng)用最早的工程項目發(fā)包模式之一。指由業(yè)主委托建筑師或咨詢工程師進(jìn)行前期的各項工作(如進(jìn)行機(jī)會研究、可行性研究等)，待項目評估立項后再進(jìn)行設(shè)計。在設(shè)計階段編制施工招標(biāo)文件，隨后通過招標(biāo)選擇承包商；而有關(guān)單項工程的分包和設(shè)備、材料的采購一般都由承包商與分包商和供應(yīng)商單獨訂立合同并組織實施。在工程項目實施階段，工程師則為業(yè)主提供施工管理服務(wù)。這種模式最突出的特點是強(qiáng)調(diào)工程項目的實施必須按照D-B-B的順序進(jìn)行，只有一個階段全部結(jié)束另一個階段才能開始。

【優(yōu)點】

優(yōu)點表現(xiàn)在管理方法較成熟，各方對有關(guān)程序都很熟悉，業(yè)主可自由選擇咨詢設(shè)計人員，對設(shè)計要求可控制，可自由選擇工程師，可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，有利于合同管理、風(fēng)險管理和減少投資。

【缺點】

1、項目周期較長，業(yè)主與設(shè)計、施工方分別簽約，自行管理項目，管理費較高；

2、設(shè)計的可施工性差，工程師控制項目目標(biāo)能力不強(qiáng)；

3、不利于工程事故的責(zé)任劃分，由于圖紙問題產(chǎn)生爭端多索賠多等。該管理模式在國際上最為通用，以世行、亞行貸款項目和國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)的合同條件為依據(jù)的項目均采用這種模式。中國目前普遍采用的“項目法人責(zé)任制”、“招標(biāo)投標(biāo)制”、“建設(shè)監(jiān)理制”、“合同管理制”基本上參照世行、亞行和FIDIC的這種傳統(tǒng)模式。

CM

Construction Management Approach模式又稱“邊設(shè)計、邊施工”方式。分階段發(fā)包方式或快速軌道方式，CM模式是由業(yè)主委托CM單位，以一個承包商的身份，采取有條件的“邊設(shè)計、邊施工”，著眼于縮短項目周期，也稱快速路徑法。即Fast Track的生產(chǎn)組織方式來進(jìn)行施工管理，直接指揮施工活動，在一定程度上影響設(shè)計活動，而它與業(yè)主的合同通常采用“成本+利潤”方式的這樣一種承發(fā)包模式。此方式通過施工管理商來協(xié)調(diào)設(shè)計和施工的矛盾，使決策公開化。

其特點是由業(yè)主和業(yè)主委托的工程項目經(jīng)理與工程師組成一個聯(lián)合小組共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計和施工。完成一部分分項（單項）工程設(shè)計后，即對該部分進(jìn)行招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商，無總承包商，由業(yè)主直接按每個單項工程與承包商分別簽訂承包合同。

這是近年在國外廣泛流行的一種合同管理模式，這種模式與過去那種設(shè)計圖紙全都完成之后才進(jìn)行招標(biāo)的連續(xù)建設(shè)生產(chǎn)模式不同。

CM模式的兩種實現(xiàn)形式：CM單位的服務(wù)，分代理型和非代理型。

1、代理型CM(“Agency” CM)：以業(yè)主代理身份工作，收取服務(wù)酬金。

2、風(fēng)險型CM(“At-Risk” CM)：以總承包身份，可直接進(jìn)行分發(fā)包，直接與分包商簽合同，并向業(yè)主承擔(dān)保證最大工程費用GMP，如果實際工程費超過了GMP，超過部分由CM單位承擔(dān)。

【優(yōu)點】

1、在項目進(jìn)度控制方面，由于CM模式采用分散發(fā)包，集中管理，使設(shè)計與施工充分搭接，有利于縮短建設(shè)周期；

2、CM單位加強(qiáng)與設(shè)計方的協(xié)調(diào)，可以減少因修改設(shè)計而造成的工期延誤；

3、在投資控制方面，通過協(xié)調(diào)設(shè)計，CM單位還可以幫助業(yè)主采用價值工程等方法向設(shè)計提出合理化建議，以挖掘節(jié)約投資的潛力，還可以大大減少施工階段的設(shè)計變更。如果采用了具有GMP的CM模式，CM單位將對工程費用的控制承擔(dān)更直接的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，因而可以大大降低業(yè)主在工程費用控制方面的風(fēng)險；

4、在質(zhì)量控制方面，設(shè)計與施工的結(jié)合和相互協(xié)調(diào)，在項目上采用新工藝、新方法時，有利于工程施工質(zhì)量的提高；5)分包商的選擇由業(yè)主和承包人共同決定，因而更為明智。

【缺點】

1、對CM經(jīng)理以及其所在單位的資質(zhì)和信譽(yù)的要求都比較高；

2、分項招標(biāo)導(dǎo)致承包費可能較高；

3、CM模式一般采用“成本加酬金”合同，對合同范本要求比較高。

BOT

即建造－運營－移交（Build－Operate－Transfer）模式。是指一國財團(tuán)或投資人為項目的發(fā)起人，從一個國家的政府獲得某項目基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)特許權(quán)，然后由其獨立式地聯(lián)合其他方組建項目公司，負(fù)責(zé)項目的融資、設(shè)計、建造和經(jīng)營。在整個特許期內(nèi)，項目公司通過項目的經(jīng)營獲得利潤，并用此利潤償還債務(wù)。在特許期滿之時，整個項目由項目公司無償或以極少的名義價格移交給東道國政府。

BOT模式的最大特點是由于獲得政府許可和支持，有時可得到優(yōu)惠政策，拓寬了融資渠道。BOOT、BOO、DBOT、BTO、TOT、BRT、BLT、BT、ROO、MOT、BOOST、BOD、DBOM和FBOOT等均是標(biāo)準(zhǔn)BOT操作的不同演變方式，但其基本特點是一致的，即項目公司必須得到政府有關(guān)部門授予的特許權(quán)。該模式主要用于機(jī)場、隧道、發(fā)電廠、港口、收費公路、電信、供水和污水處理等一些投資較大、建設(shè)周期長和可以運營獲利的基礎(chǔ)設(shè)施項目。

【優(yōu)點】

1、可以減少政府主權(quán)借債和還本付息的責(zé)任；

2、可以將公營機(jī)構(gòu)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到私營承包商，避免公營機(jī)構(gòu)承擔(dān)項目的全部風(fēng)險；

3、可以吸引國外投資，以支持國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，解決了發(fā)展中國家缺乏建設(shè)資金的問題；

4、BOT項目通常都由外國的公司來承包，這會給項目所在國帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗，既給本國的承包商帶來較多的發(fā)展機(jī)會，也促進(jìn)了國際經(jīng)濟(jì)的融合。

【缺點】

1、在特許權(quán)期限內(nèi)，政府將失去對項目所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的控制；

2、參與方多，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，項目前期過長且融資成本高；

3、可能導(dǎo)致大量的稅收流失；

4、可能造成設(shè)施的掠奪性經(jīng)營；

5、在項目完成后，會有大量的外匯流出；

6、風(fēng)險分?jǐn)偛粚ΨQ等。政府雖然轉(zhuǎn)移了建設(shè)、融資等風(fēng)險，卻承擔(dān)了更多的其他責(zé)任與風(fēng)險，如利率、匯率風(fēng)險等。

PPP

民間參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共事務(wù)管理的模式統(tǒng)稱為公私（民）伙伴關(guān)系（PublicPrivate Partnership—簡稱PPP）。具體是指政府、私人企業(yè)基于某個項目而形成的相互間合作關(guān)系的一種特許經(jīng)營項目融資模式。由該項目公司負(fù)責(zé)籌資、建設(shè)與經(jīng)營。政府通常與提供貸款的金融機(jī)構(gòu)達(dá)成一個直接協(xié)議，該協(xié)議不是對項目進(jìn)行擔(dān)保，而是政府向借貸機(jī)構(gòu)做出的承諾，將按照政府與項目公司簽訂的合同支付有關(guān)費用。這個協(xié)議使項目公司能比較順利地獲得金融機(jī)構(gòu)的貸款。而項目的預(yù)期收益、資產(chǎn)以及政府的扶持力度將直接影響貸款的數(shù)量和形式。采取這種融資形式的實質(zhì)是，政府通過給予民營企業(yè)長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來換取基礎(chǔ)設(shè)施加快建設(shè)及有效運營。

PPP模式適用于投資額大、建設(shè)周期長、資金回報慢的項目，包括鐵路、公路、橋梁、隧道等交通部門，電力煤氣等能源部門以及電信網(wǎng)絡(luò)等通訊事業(yè)等。

無論是在發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家，PPP模式的應(yīng)用越來越廣泛。項目成功的關(guān)鍵是項目的參與者和股東都已經(jīng)清晰了解了項目的所有風(fēng)險、要求和機(jī)會，才有可能充分享受PPP模式帶來的收益。

【優(yōu)點】

1、公共部門和私人企業(yè)在初始階段就共同參與論證，有利于盡早確定項目融資可行性，縮短前期工作周期，節(jié)省政府投資；

2、可以在項目初期實現(xiàn)風(fēng)險分配，同時由于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險，使風(fēng)險分配更合理，減少了承建商與投資商風(fēng)險，從而降低了融資難度；

3、參與項目融資的私人企業(yè)在項目前期就參與進(jìn)來，有利于私人企業(yè)一開始就引入先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗；

4、公共部門和私人企業(yè)共同參與建設(shè)和運營，雙方可以形成互利的長期目標(biāo)，更好地為社會和公眾提供服務(wù)；

5、使項目參與各方整合組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，對協(xié)調(diào)各方不同的利益目標(biāo)起關(guān)鍵作用；

6、政府擁有一定的控制權(quán)?！救秉c】

1、對于政府來說，如何確定合作公司給政府增加了難度，而且在合作中要負(fù)有一定的責(zé)任，增加了政府的風(fēng)險負(fù)擔(dān)；

2、組織形式比較復(fù)雜，增加了管理上協(xié)調(diào)的難度；

3、如何設(shè)定項目的回報率可能成為一個頗有爭議的問題。

第二篇：夜光球場定義等

夜光球場建造簡介

標(biāo)線或球場面做成夜光模式，通過燈光設(shè)施及相關(guān)技術(shù)措施，通過三種表現(xiàn)和控制模式，使人員在球場內(nèi)始終處于體育運動、生活休閑的最佳狀態(tài)，達(dá)到“以人為本，休閑適暢”的效果。

夜光球場定義：標(biāo)線或球場面做成夜光模式，通過燈光設(shè)施及相關(guān)技術(shù)措施，通過三種表現(xiàn)和控制模式，達(dá)到球場的人與自然合一。

夜光模式類型：1.自光反模式：由特種材料本身在燈光線微弱的情況下發(fā)光。

2.遙控夜光模式：由相應(yīng)的電源及燈光等組成，經(jīng)特殊工藝制作。本模式又分為閃燈模式和

靜止模式轉(zhuǎn)換，適用于根據(jù)不同運動場合，經(jīng)使用者設(shè)置出現(xiàn)。

夜光球場優(yōu)點：1.當(dāng)球場光線不足時，認(rèn)錯光球場成為首為首選，最適合在天氣好的時候用上。

2.無論光線是否充足，相對于普通球場，標(biāo)線等

都較明顯，適合運動時不犯規(guī)。

3.可設(shè)置不同場景模式，讓球場五彩繽紛，生動活

潑起來。

4.跳舞愛好者的最佳場所，讓人處在美麗的背景下，腳踩柔軟的球場面。

5.球場面為軟性材料做成，為環(huán)保材料，無異味。

6.是小區(qū)、學(xué)校、機(jī)關(guān)的最佳建身場所。

結(jié)構(gòu)性能：環(huán)保型，面層柔軟，色彩漂亮

發(fā)展歷史：一直以來從無發(fā)展，由本公司自理念推出，施工設(shè)計一體完成，專利產(chǎn)品，假昌必查。全國第一，全網(wǎng)第一，專利保護(hù)，保證質(zhì)量

作者：盛宇地坪

QQ群號：138964701

第三篇：鍋爐改造等定義（范文模版）

鍋爐改造: 鍋爐改造是指鍋爐發(fā)生結(jié)構(gòu)變化或者燃燒方式發(fā)生變化的改造。

鍋爐重大修理 A級鍋爐重大修理

（1）鍋筒、啟動（汽水）分離器、減溫器和集中下降管的更換以及主焊縫的補(bǔ)焊；

（2）整組受熱面50%以上的更換；

（3）外徑大于273mm管道的管子、彎頭、三通的更換、挖補(bǔ)以及縱環(huán)焊縫補(bǔ)焊；

（4）大板梁焊縫的修理。B級及以下鍋爐重大修理

（1）筒體、封頭、管板、爐膽、爐膽頂、回燃室、下腳圈、集箱等主要受壓元件的更換、挖補(bǔ)；

（2）受熱面管子的更換，數(shù)量大于該類受熱面管（其分類分為水冷壁、對流管束、過熱器、省煤器、煙管等）的10%，且不少于10根；直流、貫流鍋爐整組受熱面更換。機(jī)電類特種設(shè)備改造: 是指改變原特種設(shè)備受力結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)（傳動系統(tǒng)）或控制系統(tǒng)，致使特種設(shè)備的性能參數(shù)與技術(shù)指標(biāo)發(fā)生變更的業(yè)務(wù)。機(jī)電類特種設(shè)備重大修理：

是指需要通過拆卸或者更新主要受力結(jié)構(gòu)部件才能完成的修理業(yè)務(wù)，亦包括對機(jī)構(gòu)（傳動系統(tǒng)）或者控制系統(tǒng)進(jìn)行整體修理的業(yè)務(wù)，但大修后特種設(shè)備的性能參數(shù)與技術(shù)指標(biāo)不應(yīng)變更。

第四篇：PPP項目實施方案

政府與社會資本合作（ppp)模式建設(shè)

安陽市東區(qū)污水處理廠尾水人工濕地處理工程 初步實施方案

一、項目基本信息

1.1項目名稱：安陽市東區(qū)污水廠尾水人工濕地處理工程； 1.2項目類型：在建項目（市政公用工程項目）1.3建設(shè)地點：安陽市東區(qū)污水處理廠排水口入茶店坡溝以東至白棉路，沿茶店坡溝河道兩側(cè)規(guī)劃的綠化用地，以及京珠高速公路東側(cè)高壓走廊地帶，南起文明大道，北至文峰大道。項目占地面積約為34.7公頃。1.4建設(shè)內(nèi)容：該項目規(guī)模為采用人工濕地技術(shù)處理安陽東區(qū)污水處理廠尾水10萬噸/日、濕地面積約為43公頃。主要建設(shè)內(nèi)容為提升泵站1座、輸配水管線6.87公里、濕地工程、植物種植、河道修復(fù)、河道清淤、綠化景觀、橡皮壩及其他配套設(shè)施。1.5項目前期工作合規(guī)性：本項目是東區(qū)污水廠升級改造的配套工程，經(jīng)安陽市發(fā)改委（安發(fā)改審城市[2013]15號）批準(zhǔn)建設(shè)，可行性研究報告、環(huán)評手續(xù)已經(jīng)批準(zhǔn)，初步設(shè)計已經(jīng)完成。

1.6所處階段：項目識別—物有所值及財政支付能力評估。1.7計劃開工和完工時間：2015年至2016年 1.8合作期限：特許經(jīng)營期限為25年 1.9總投資及資本構(gòu)成：估算投資1.28億元，未完工程部分估算投資8000萬元，擬由社會資本募集金完成建設(shè)，社會資本所占比例100%； 2.0政府現(xiàn)有支持安排： 1、2013年安陽市人民政府第80次常務(wù)會議同意實施該項目并將列為城建重點項目及十大民生工程之一。

2、《安陽市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局安陽市東區(qū)污水處理廠

尾水人工濕地處理工程項目實施ppp模式的請示》（安住建 [2015]54號）文件已經(jīng)市政府主要領(lǐng)導(dǎo)批示同意。3、2015年6月3日《安陽市重大項目推進(jìn)工作周例會會議紀(jì)要》協(xié)調(diào)解決了項目建設(shè)用地和資金問題。

二、項目建設(shè)必要性及可行性分析 2.1項目必要性分析

安陽市東區(qū)污水廠于2003年投入運行，原出水標(biāo)準(zhǔn)為《城鎮(zhèn)污水處理廠污染標(biāo)準(zhǔn)》（gb9878-1996）二級標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)除磷脫氮升能改造后，部分工程氨氮達(dá)到了一級b標(biāo)準(zhǔn)，但距《城市污水再生利用景觀環(huán)境用水水質(zhì)》(gb/t18921-2002)中的觀賞性景觀環(huán)境用水的湖泊類、水景類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的要求，還有較大差距，故需要對東區(qū)污水廠出水進(jìn)一步凈化。

為切實提高東區(qū)污水處理廠減排能力，結(jié)合實際情況，經(jīng)多方考察論證，安陽市東區(qū)污水處理廠除磷脫氮及中水回用工程技術(shù)方案變更為采用人工濕地工藝處理尾水；工程建成后，可處理尾水10萬/日，設(shè)計出水水質(zhì)達(dá)到《中華人民共和國地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》（gb38382002)中的ⅳ類水標(biāo)準(zhǔn)，高于一級a標(biāo)準(zhǔn)。2.2項目可行性分析 2.2.1濕地作用：人工濕地是一個綜合的生態(tài)系統(tǒng)，它應(yīng)用生態(tài)系統(tǒng)中物種共生、物質(zhì)循環(huán)再生原理，結(jié)構(gòu)與功能協(xié)調(diào)原則，在促進(jìn)廢水中污染物質(zhì)良性循環(huán)的前提下，充分發(fā)揮資源的生產(chǎn)潛力，防止環(huán)境的再污染，獲得污水處理與資源化的最佳效益。2.2.2建設(shè)意義：人工濕地方案可以大幅度地減少向本市河流及向沿線流域排入的污染負(fù)荷量，減輕本市及沿線流域的污染，改善城市生態(tài)和人民生存環(huán)境，對安陽城市綜合建設(shè)與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有重大的戰(zhàn)略意義，同時根據(jù)安東新城城市規(guī)劃，茶店坡溝兩側(cè)各有35米綠化用地，可解決人工濕地工程占地大的問題，同時完成河道兩側(cè)的綠化工程，項目在提高東區(qū)污水處理廠減排能力，改善城區(qū)周圍水系的水質(zhì)同時還能營造河道兩側(cè)的綠化景觀，是一項惠民工程、生態(tài)工程。2.2.3工藝選擇：本項目工藝選用沈陽環(huán)境科學(xué)研究院的專利技術(shù)，采用潛流人工濕地+表流人工濕地組合工藝，可以有效解決北方寒冷地帶人工濕地運行問題，提供冬季運行效果。2.2.4主管部門：安陽市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局《關(guān)于安陽市東區(qū)污水處理廠尾水人工濕地處理工程項目實施ppp模式的請示》（安住建[2015]54號）已經(jīng)市政府領(lǐng)導(dǎo)批示同意；2015年6月3日《安陽市重大項目推進(jìn)工作周例會會議紀(jì)要》明確安陽市住建局為項目實施機(jī)構(gòu)。2.3物有所值定性分析 2.3.1運營優(yōu)勢：人工濕地處理工藝與傳統(tǒng)的處理工藝相比，具有運行穩(wěn)定、費用低、維護(hù)簡單、景觀效果好等優(yōu)點； 2.3.2環(huán)境效益：工程建設(shè)實現(xiàn)“兩個結(jié)合”即與茶店坡和防洪排澇相結(jié)合、與安陽示范區(qū)景觀規(guī)劃相結(jié)合，投產(chǎn)運營后，將大幅度地削減污染物質(zhì)的排放量，極大地改善城區(qū)周圍水系的水質(zhì)，達(dá)到人與環(huán)境的和諧統(tǒng)一，社會環(huán)境效益顯著。2.3.3實施條件：項目可行性研究、規(guī)劃、初步設(shè)計、環(huán)評等前期工作已經(jīng)完成，并已經(jīng)開工建設(shè)，是在建設(shè)項目，具備實施ppp的基本條件。2.3.4項目吸引力：本項目屬于市政公用工程，是主要依靠

“政府付費”即政府購買服務(wù)回收投資成本的非經(jīng)營性項目，吸收社會資本參與到項目中，可有效緩解政府投資壓力，項目收益穩(wěn)定，對社會資本具有一定的吸引力； 2.3.5運營效率：實施ppp模式引入專業(yè)的污水處理運營機(jī)構(gòu)，有利于保證污水處理廠的正常運營，提高運營效率，促進(jìn)創(chuàng)新和競爭； 2.3.6拓寬融資：實施ppp模式可以為減緩財政投資壓力，推進(jìn)和加快項目建設(shè)，將籌集的資金用于其他公用投資項目，拓寬市政設(shè)施建設(shè)融資渠道； 2.3.7風(fēng)險分擔(dān)：實施ppp模式可以實現(xiàn)項目建設(shè)風(fēng)險、運營風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制，有利于政府監(jiān)督和社會監(jiān)督。

三、擬采用運作方式 3.1運作模式：

本項目為市政污水處理工程，屬于缺乏“使用者付費”基礎(chǔ)，依靠“政府付費”回收投資成本的非經(jīng)營性項目，通過政府購買服務(wù)推進(jìn)實施ppp項目。具體模式采用建設(shè)—運營—移交（bot）模式。3.2投資規(guī)模：

根據(jù)項目實際，社會資本投資規(guī)模暫定為8000萬元，全部由投資者負(fù)責(zé)籌集。項目實際完成投資額由政府審計部門審定，超出或低于協(xié)議投資額部分上方協(xié)商以補(bǔ)差結(jié)算或篇二：池州市污水處理廠網(wǎng)一體ppp實施方案

池州市污水處理設(shè)施廠網(wǎng)一體、以市代縣 ppp 模式的實施方案

池州市污水處理及市政排水設(shè)施（主城區(qū)）ppp 項目，包括已建污水處理廠 2 座、處理能力 10 萬噸/日（清溪污水 處理廠一期 4 萬噸/日、二期 4 萬噸/日，城東污水處理廠 2 萬噸/日）；已建排水管網(wǎng)約 750 公里；已建污水泵站 7 座（合 計 10.45 萬噸/日污水提升能力）；特許經(jīng)營期 26 年。在特許 經(jīng)營期內(nèi)，需規(guī)劃新建污水處理廠 3 座（6.5 萬噸/日）、排水 管網(wǎng) 554 公里等污水處理及市政排水設(shè)施。

一、實施模式

根據(jù)池州市主城區(qū)污水處理設(shè)施的現(xiàn)狀，按照“廠網(wǎng)一 體”的要求，采用特許經(jīng)營、政府購買服務(wù)組合的 ppp 模式 進(jìn)行運作。

（一）池州市人民政府或授權(quán)主體與選定的投資人合資 組建項目公司。投資人和市政府指定主體按照 80%：20%比 例組建項目公司，簽署合資合同和章程。政府持有股權(quán)，參 與項目公司的重大決策，但不參與日常的經(jīng)營和管理。

（二）池州市人民政府授權(quán)市住建委與項目公司簽署 《特許經(jīng)營協(xié)議》，授予項目公司對污水處理廠及排水設(shè)施 的特許經(jīng)營權(quán)。項目公司在特許期內(nèi)投資建設(shè)規(guī)劃中的污水 處理廠及排水設(shè)施等，負(fù)責(zé)運營、維護(hù)和更新再有污水處理

廠及排水設(shè)施，在特許經(jīng)營期及購買服務(wù)合同期滿后，將正 常運行情況下的上述設(shè)施無償、完好地移交給池州市人民政 府或其指定機(jī)構(gòu)。

（三）污水處理設(shè)施產(chǎn)權(quán)所有人與項目公司簽署《資產(chǎn) 轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將主城區(qū)已建的清溪污水處理廠（一期、二期）、城東污水處理廠、排水設(shè)施等轉(zhuǎn)讓給項目公司。

（四）池州市人民政府或其授權(quán)主體根據(jù)項目公司提供 服務(wù)情況，按照《特許經(jīng)營協(xié)議》的規(guī)定，向項目公司支付 污水處理設(shè)施運行、維護(hù)服務(wù)費。

（五）對于改擴(kuò)建項目、新建項目，參照《特許經(jīng)營協(xié) 議》中約定的相關(guān)原則，另行簽訂補(bǔ)充實施協(xié)議。

二、操作步驟和流程

（一）加強(qiáng)組織推進(jìn)。成立以池州市政府主要領(lǐng)導(dǎo)為組 長的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并從市發(fā)改委、財政局、國資委、金融 辦、住建委、審計局、環(huán)保局、城投公司、招標(biāo)局等相關(guān)單 位抽調(diào)專業(yè)技術(shù)人員組成各專項工作組。其中市財政局牽頭 負(fù)責(zé)資產(chǎn)評估、收益測算、融資成本等工作；市住建委牽頭 負(fù)責(zé)項目實施方案、綜合單價測算、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定等工作； 市財政局和住建委共同牽頭負(fù)責(zé)招標(biāo)談判工作。

（二）制定工作方案。為加快推進(jìn) ppp 模式的實施，池 州市政府制訂了《池州市污水處理設(shè)施 ppp 工作實施方案》。

（三）工作流程。一是項目篩選。根據(jù)城市總體規(guī)劃及

有關(guān)專項規(guī)劃的要求，組織編制 ppp 項目庫。再結(jié)合實際情 況，池州市首先選擇了污水處理項目廠網(wǎng)一體（主城區(qū)）進(jìn) 行實施。二是資產(chǎn)評估。聘請業(yè)績良好的資產(chǎn)評估公司對主 城區(qū)已建污水處理廠及排水設(shè)施的資產(chǎn)進(jìn)行合理評估，確定 擬轉(zhuǎn)讓數(shù)額。三是制定實施方案。咨詢機(jī)構(gòu)在詳細(xì)調(diào)查的基 礎(chǔ)上制定可操作的實施工作方案，實施工作方案在市相關(guān)部 門認(rèn)真研究的基礎(chǔ)上修改完善，報市政府批準(zhǔn)后實施。其中 重點確定好投資人選擇方式、選擇標(biāo)準(zhǔn)；項目結(jié)構(gòu)和合同結(jié) 構(gòu)；主要項目條件；利益共享和風(fēng)險責(zé)任分擔(dān)原則；招標(biāo)工 作計劃（包括人員組織、招標(biāo)程序及相應(yīng)時間安排）；財務(wù) 測算和編制財務(wù)模型、主要的財務(wù)報表；《特許經(jīng)營協(xié)議》 等【《特許經(jīng)營協(xié)議》的主要內(nèi)容包括項目結(jié)構(gòu)和協(xié)議關(guān)系，特許經(jīng)營公司負(fù)責(zé)的經(jīng)營范圍、經(jīng)營期和經(jīng)營區(qū)域，服務(wù)標(biāo) 準(zhǔn)，購買服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)價，特許經(jīng)營期結(jié)束后的移交標(biāo) 準(zhǔn)，項目公司的權(quán)力義務(wù)，違約責(zé)任，終止及補(bǔ)償?shù)取?。?是招標(biāo)準(zhǔn)備。確定招標(biāo)組織單位，合理安排招標(biāo)工作協(xié)作和 責(zé)任分工，并將需要在招標(biāo)文件中體現(xiàn)的條件予以落實，據(jù) 以編制資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件。五是招標(biāo)與投標(biāo)。編制完 招標(biāo)文件，發(fā)出投標(biāo)邀請函之時，招標(biāo)正式開始，接到邀請 函的投標(biāo)人決策是否參加投標(biāo)，并在購買招標(biāo)文件后準(zhǔn)備相 應(yīng)的投標(biāo)文件。六是開標(biāo)與評標(biāo)。擬訂評標(biāo)辦法，聘請國內(nèi) 污水處理行業(yè)技術(shù)、財務(wù)和法律方面的資深專家組成評標(biāo)委

員會。評標(biāo)過程中綜合考慮投標(biāo)人的技術(shù)、財務(wù)實力以及其 投標(biāo)報價等綜合因素，而不是僅以投標(biāo)報價確定中標(biāo)人，以 避免出現(xiàn)個別投標(biāo)人利用惡意報價以謀取中標(biāo)的情況。七是 協(xié)議談判。確定評標(biāo)結(jié)果后，與《評標(biāo)辦法》中確定的談判 對象（排名靠前的中標(biāo)候選人）就《特許經(jīng)營協(xié)議》、《資產(chǎn) 轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等相關(guān)合作文件進(jìn)行具體的談判，直至雙方達(dá)成 一致意見。八是協(xié)議簽訂。投資人與市政府授權(quán)的主體簽訂 項目公司《合資協(xié)議》；投資人負(fù)責(zé)完成申請項目公司工商 登記及相關(guān)組建工作。項目公司與市住建委及產(chǎn)權(quán)人分別正 式簽署《特許經(jīng)營協(xié)議》和《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》；項目公司支 付資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款。

三、關(guān)鍵環(huán)節(jié)

（一）項目咨詢。通過招標(biāo)方式選擇有經(jīng)驗的專業(yè)咨詢 機(jī)構(gòu)，明確咨詢機(jī)構(gòu)的責(zé)任和任務(wù)。咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全程配合 牽頭部門進(jìn)行項目前期工作、編制工作方案和具體實施等工 作。

（二）資產(chǎn)評估。委托具有實力的第三方資產(chǎn)評估公司 對本項目實施資產(chǎn)評估，資產(chǎn)不做溢價處理。明確資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓 方、合理確定資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓范圍。原有負(fù)債由原產(chǎn)權(quán)單位承擔(dān)。

（三）招投標(biāo)。一是明確投資人準(zhǔn)入條件。通過前期調(diào) 查和分析，結(jié)合國內(nèi)行業(yè)發(fā)展情況和項目特點，合理確定了 投資人投標(biāo)資格和準(zhǔn)入條件。二是投資人選擇方式。按照“公 開、公平、公正”的原則，在確定準(zhǔn)入條件的基礎(chǔ)上并結(jié)合 項目特點，采用公開邀請招標(biāo)的方式確定投資人。三是標(biāo)的 設(shè)定。在明確限定內(nèi)部收益率≤8.0%、融資成本（貸款利率）≤6.55%、綜合費率≤7.0%等指標(biāo)的基礎(chǔ)上，設(shè)定資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓 價格、特許經(jīng)營期和基本水量等邊界條件，把已建污水處理 廠以及排水設(shè)施污水處理服務(wù)費單價(單位：元/立方米)和排 水設(shè)施服務(wù)費單價（單位：元/（公里·年））等作為主要標(biāo)的。四是綜合評標(biāo)。著重對投標(biāo)人財務(wù)實力、資質(zhì)榮譽(yù)、業(yè)績經(jīng) 驗、技術(shù)能力、財務(wù)方案、人員配臵方案、技術(shù)方案和法律 方案等綜合能力的審核和評估。

四、合同約定和政府監(jiān)管機(jī)制

（一）明確責(zé)權(quán)利相適應(yīng)。按照國家現(xiàn)行法律法規(guī)的要 求，以《特許經(jīng)營協(xié)議》、《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《項目公司股東 協(xié)議》三個規(guī)范性協(xié)議形式，明確投資人和政府的職責(zé)及權(quán) 利。

（二）制定動態(tài)調(diào)價機(jī)制。池州市審計局牽頭建立完善 成本監(jiān)審機(jī)制，加強(qiáng)價格監(jiān)審；建立調(diào)價機(jī)制，根據(jù)運營質(zhì) 量情況、市場價格水平建立服務(wù)費調(diào)價機(jī)制。在特許經(jīng)營期 內(nèi)，依據(jù)《特許經(jīng)營協(xié)議》的基準(zhǔn)價格及池州市統(tǒng)計部門公 布的相關(guān)數(shù)據(jù)每滿三年調(diào)整一次服務(wù)費單價。

（三）績效考評。一是污水處理廠運營考核。根據(jù)《特 許經(jīng)營協(xié)議》對污水處理廠的進(jìn)出水水質(zhì)水量以及排水設(shè)施篇三：ppp項目實施的基本流程 ppp項目實施的基本流程

(一)編制實施方案和資格預(yù)審文件

主要工作：按照財政部要求編制項目實施方案，進(jìn)行物有所值評價和財政承受能力論證，編制資格預(yù)審文件。1.編制資料清單；

2.向政府相關(guān)部門調(diào)研訪談，詳細(xì)了解項目情況； 3.編制項目實施方案，內(nèi)容主要包括：

（1)項目概況

（2)風(fēng)險分配基本框架

（3)項目運作方式

（4)交易結(jié)構(gòu)

（5)合同體系

（6)監(jiān)管架構(gòu)

（7)采購方式選擇 4.進(jìn)行物有所值評價； 5.進(jìn)行財政承受能力論證；

（1)編制財務(wù)模型，進(jìn)行財務(wù)測算

（2)重點進(jìn)行財政支出測算和承受能力評估

（3)形成財政承受能力論證結(jié)論 6.向相關(guān)政府部門匯報實施方案，并進(jìn)行修改完善； 7.形成項目實施方案報批稿； 8.項目實施方案獲批后，編制資格預(yù)審文件和資格預(yù)審公告； 9.協(xié)助發(fā)布資格預(yù)審公告； 10.協(xié)助項目實施機(jī)構(gòu)成立評審小組； 11.協(xié)助組織項目資格預(yù)審和評審工作。(二)實施招標(biāo)程序

主要工作：編制招標(biāo)文件，進(jìn)行招商推介，解答投資人有關(guān)問題，吸引投資人關(guān)注和參與投標(biāo)。

1.制定招標(biāo)階段的具體工作計劃； 2.主持起草招標(biāo)文件，招標(biāo)文件主要包括：

（1）投標(biāo)人須知

（2）項目協(xié)議，（3）合資合同（如政府部門或其指定機(jī)構(gòu)參股項目公司的）

（4）技術(shù)參考資料

3.與政府有關(guān)部門討論招標(biāo)文件； 4.修改招標(biāo)文件并完成終稿； 5.起草招標(biāo)公告并協(xié)助項目實施機(jī)構(gòu)在相關(guān)媒體發(fā)布招標(biāo)公告，組織發(fā)售招標(biāo)文件； 6.協(xié)助項目實施機(jī)構(gòu)接待潛在投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場踏勘及盡職調(diào)查； 7.參加標(biāo)前會議； 8.編制標(biāo)前會議備忘錄，并向所有潛在投標(biāo)人發(fā)送； 9.回答和澄清潛在投標(biāo)人的提問，并以招標(biāo)文件補(bǔ)充文件的形式通知所有潛在投標(biāo)人； 10.繼續(xù)研究招標(biāo)文件并使文件符合法律規(guī)范和行業(yè)慣例，如發(fā)現(xiàn)重大疏漏或?qū)椖繉嵤C(jī)構(gòu)不利的條款，及時以招標(biāo)文件補(bǔ)充文件的形式進(jìn)行修正； 11.將招標(biāo)文件的任何變化及時通知潛在投標(biāo)人； 12.與有關(guān)政府部門保持聯(lián)系，協(xié)調(diào)解決招標(biāo)階段出現(xiàn)的各種問題； 13.制定開標(biāo)計劃和開標(biāo)安排，制定開標(biāo)階段的各種有用文件； 14.協(xié)助布置開標(biāo)現(xiàn)場并派工作人員參加開標(biāo)儀式。(三)評標(biāo)及談判階段

主要工作：制定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)助進(jìn)行談判，并就協(xié)議關(guān)鍵條款進(jìn)行解釋和修改，形成最終項目協(xié)議。

1.制定評標(biāo)和澄清談判的計劃； 2.制定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評標(biāo)方法和澄清談判策略； 3.協(xié)助評審小組對全部投標(biāo)文件進(jìn)行澄清、摘錄、比較和評估，計算各投標(biāo)人的分值，并起草評審報告；

4.協(xié)助組建采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組； 5.參加采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組與候選社會資本就項目合同進(jìn)行的談判； 6.在每一輪談判結(jié)束時編制談判備忘錄，并根據(jù)談判結(jié)果修改協(xié)議文本； 7.形成協(xié)議文本定稿； 8.協(xié)助進(jìn)行中標(biāo)公示； 9.發(fā)出中標(biāo)通知書；

10.根據(jù)需要參與政府與投資人協(xié)議簽署儀式。篇四：ppp項目合作方案15.4.13 xxx高新區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施ppp項目實施方案

近來，國家推出一系列指導(dǎo)性文件，積極倡導(dǎo)和推介 ppp基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)模式，為適應(yīng)這一要求，加快我區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有效提供公共產(chǎn)品。根據(jù)國家、省及發(fā)改、財政、住建等上級部門的指導(dǎo)精神，參照外地的成功做法，結(jié)合我區(qū)實際，制定我區(qū)ppp基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目實施方案。

一、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目工程量數(shù)據(jù)采集。首先由項目

主管單位對整個高新區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施擬采用ppp模式的項目做投資總估算，具體包括道路、綠化、亮化、供水、熱力、電力、燃?xì)?、通訊等項工程建成所需要的投資進(jìn)行整體估算。經(jīng)初步統(tǒng)計，我區(qū)1.7145613平方公里各項基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)共需投資267584.1664萬元，其中已投資

52028.077萬元，未投資215556.0894萬元。

二、聘請專業(yè)的咨詢公司做ppp整體方案。具體咨詢服務(wù)內(nèi)容包括：

（一）ppp項目財務(wù)分析與評價。具體內(nèi)容包括：

1、ppp項目功能邊界定位

2、ppp項目財務(wù)測算模型搭建

3、ppp項目財務(wù)分析與評價（投資額、回收期、報酬率、項目生命周期現(xiàn)金流預(yù)測、凈現(xiàn)值、敏感性分析等）。

（二）ppp項目實施方案。具體內(nèi)容：

1、ppp項目

交易架構(gòu)（項目投融資結(jié)構(gòu)、回報機(jī)制）、運作模式（委

托運營、管理合同、建設(shè)—運營—移交、建設(shè)—擁有—運營、轉(zhuǎn)讓—運營—移交、改建—運營—移交等運營模

式）、補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計、融資方案、風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制

2、ppp操作方案編制。

（三）ppp項目法律服務(wù)。具體內(nèi)容包括：

1、ppp 項目政策法規(guī)梳理與法律風(fēng)險控制

2、ppp項目合同體系制定（包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營維護(hù)合同等）。

（四）社會資本方引入。具體內(nèi)容包括：協(xié)助甲方遴

選投資方，參與相關(guān)的會議、談判、磋商、并發(fā)表專業(yè)建議。

我們初步選定北京中建政研信息咨詢中心作為咨詢公

司合作方，該公司情況詳見附件一，初定費用為45萬元。

三、將項目納入xxx市ppp項目數(shù)據(jù)庫。根據(jù)相關(guān)

要求將我區(qū)此項目報市財政部門成立的政府與社會資本合作中心納入數(shù)據(jù)庫。主要用于項目集中對外公示、宣傳和社會資本招募，后續(xù)金融機(jī)構(gòu)介入的基本條件，以及便于ppp管理機(jī)構(gòu)對項目進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。

四、兩種方式確認(rèn)參與ppp項目合作社會資本方的方式

一：

（一）向社會公布ppp項目資格預(yù)審文件。在省級以上的人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布公告，公告內(nèi)容主要包括：項目的授權(quán)主體、項目實施機(jī)構(gòu)、項目概況（項目的具體內(nèi)容、總投資金額、項目運營模式）、項目對社會資本的要求（包括資格、資信及業(yè)績證明文件、社會融資方法與能力、工程建設(shè)與運營能力、參與ppp項目的業(yè)績與經(jīng)驗）、擬確定參與競爭的社會資本的數(shù)量和確定方法、項目公司組建方式、合作方式、經(jīng)營期限、項目融資、政府授權(quán)、購買服務(wù)或付費方式、績效考核標(biāo)準(zhǔn)及獎懲機(jī)制、付費調(diào)價機(jī)制、運營維護(hù)、社會資本方終止與退出機(jī)制、社會資本方評價辦法等。

（二）、采用競爭性磋商或單一來源采購的方式遴選

資本方。向已經(jīng)通過資格預(yù)審的社會資本企業(yè)發(fā)布進(jìn)行競爭性磋商的通知，如取得資格預(yù)審的社會資本方有2家及以上則采用競爭性談判等形式，如只有1家則采用單一來源采購形式遴選社會資本方。此種方式的優(yōu)點是規(guī)范，缺點是增加項目的程序和操作的復(fù)雜性，延長實施時間，降低效率。

二： 直接邀請符合項目要求的社會資本企業(yè)。直接向符合我區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項目ppp合作模式的社會資本企業(yè)發(fā)出邀請函，邀請函的內(nèi)容包括：項目實施機(jī)構(gòu)和項目名稱、項目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件（不可進(jìn)行磋商的條件）、項目產(chǎn)出

說明（指項目建成后項目資產(chǎn)所應(yīng)達(dá)到的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及公共產(chǎn)品和服務(wù)的交付范圍、標(biāo)準(zhǔn)和績效水

平）、ppp項目合作初步協(xié)議和操作方案、社會資本方應(yīng)提供的項目報告書的要求。此種方式的優(yōu)點是操作簡單，易于實施，提高效率，但程序稍顯簡單。

五、確定合作的社會資本方。由高新區(qū)管委會組織由

發(fā)改、財政、市政建設(shè)等相關(guān)部門及融資、建設(shè)、市政管理等方面的專家組成評審小組同社會資本企業(yè)就ppp項目合作協(xié)議中的可磋商條款進(jìn)行磋商，采取好中選優(yōu)最終確定ppp合作協(xié)議和社會資本方。

六、政府審批通過ppp項目操作方案或合作協(xié)議。由xxx高新區(qū)管委會研究決定通過ppp項目操作方案和合作協(xié)議（如有涉及財政補(bǔ)貼支出和土地增值收入部分需經(jīng)同級人大批準(zhǔn)列支，納入財政預(yù)算管理）。

七、成立ppp項目運作公司。由社會資本方和高新區(qū)授權(quán)的建投公司參股成立項目公司，該公司與高新區(qū)管委會簽訂ppp項目合作協(xié)議，項目公司進(jìn)入整個項目的建設(shè)、運營、維護(hù)及到期移交等后期工作。2015年3月17日篇五：ppp項目實施的基本流程 ppp項目實施的基本流程

(一)編制實施方案和資格預(yù)審文件

主要工作：按照財政部要求編制項目實施方案，進(jìn)行物有所 值評價和財政承受能力論證，編制資格預(yù)審文

件。

1.編制資料清單；

2.向政府相關(guān)部門調(diào)研訪談，詳細(xì)了解項目情況； 3.編制項目實施方案，內(nèi)容主要包括：

（1)項目概況

（2)風(fēng)險分配基本框架

（3)項目運作方式

（4)交易結(jié)構(gòu)

（5)合同體系

（6)監(jiān)管架構(gòu)

（7)采購方式選擇 4.進(jìn)行物有所值評價； 5.進(jìn)行財政承受能力論證；

（1)編制財務(wù)模型，進(jìn)行財務(wù)測算

（2)重點進(jìn)行財政支出測算和承受能力評估

（3)形成財政承受能力論證結(jié)論 6.向相關(guān)政府部門匯報實施方案，并進(jìn)行修改完善； 7.形成項目實施方案報批稿； 8.項目實施方案獲批后，編制資格預(yù)審文件和資格預(yù)審公告； 9.協(xié)助發(fā)布資格預(yù)審公告； 10.協(xié)助項目實施機(jī)構(gòu)成立評審小組； 11.協(xié)助組織項目資格預(yù)審和評審工作。(二)實施招標(biāo)程序

主要工作：編制招標(biāo)文件，進(jìn)行招商推介，解答投資人有關(guān)

問題，吸引投資人關(guān)注和參與投標(biāo)。1.制定招標(biāo)階段的具體工作計劃； 2.主持起草招標(biāo)文件，招標(biāo)文件主要包括：

（1）投標(biāo)人須知

（2）項目協(xié)議，（3）合資合同（如政府部門或其指定機(jī)構(gòu)參股項目公司的）

（4）技術(shù)參考資料

3.與政府有關(guān)部門討論招標(biāo)文件； 4.修改招標(biāo)文件并完成終稿； 5.起草招標(biāo)公告并協(xié)助項目實施機(jī)構(gòu)在相關(guān)媒體發(fā)布招

標(biāo)公告，組織發(fā)售招標(biāo)文件； 6.協(xié)助項目實施機(jī)構(gòu)接待潛在投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場踏勘及盡

職調(diào)查；

7.參加標(biāo)前會議；

8.編制標(biāo)前會議備忘錄，并向所有潛在投標(biāo)人發(fā)送； 9.回答和澄清潛在投標(biāo)人的提問，并以招標(biāo)文件補(bǔ)充文件的形式通知所有潛在投標(biāo)人； 10.繼續(xù)研究招標(biāo)文件并使文件符合法律規(guī)范和行業(yè)慣例，如發(fā)現(xiàn)重大疏漏或?qū)椖繉嵤C(jī)構(gòu)不利的條款，及時以招標(biāo)文件補(bǔ)充文件的形式進(jìn)行修正；

11.將招標(biāo)文件的任何變化及時通知潛在投標(biāo)人； 12.與有關(guān)政府部門保持聯(lián)系，協(xié)調(diào)解決招標(biāo)階段出現(xiàn)的各種問題；

13.制定開標(biāo)計劃和開標(biāo)安排，制定開標(biāo)階段的各種有用

文件；

14.協(xié)助布置開標(biāo)現(xiàn)場并派工作人員參加開標(biāo)儀式。.(三)評標(biāo)及談判階段

主要工作：制定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)助進(jìn)行談判，并就協(xié)議關(guān)鍵條

款進(jìn)行解釋和修改，形成最終項目協(xié)議。1.制定評標(biāo)和澄清談判的計劃； 2.制定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評標(biāo)方法和澄清談判策略； 3.協(xié)助評審小組對全部投標(biāo)文件進(jìn)行澄清、摘錄、比較和

評估，計算各投標(biāo)人的分值，并起草評審報告； 4.協(xié)助組建采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組； 5.參加采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組與候選社會資本就項目

合同進(jìn)行的談判；

6.在每一輪談判結(jié)束時編制談判備忘錄，并根據(jù)談判結(jié)果

修改協(xié)議文本；

7.形成協(xié)議文本定稿； 8.協(xié)助進(jìn)行中標(biāo)公示； 9.發(fā)出中標(biāo)通知書； 10.根據(jù)需要參與政府與投資人協(xié)議簽署儀式。

第五篇：PPP項目方案[范文模版]

PPP（公私合作關(guān)系）項目實施建議方案

什么是PPP

（一）基本概念、核心理念

PPP，即公私伙伴關(guān)系是指公共部門與私營部門為提供公共服務(wù)而建立起來的一種長期合作關(guān)系。這種關(guān)系用商業(yè)協(xié)議來確立，公共部門將融資、建設(shè)、運營風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給私營部門，并與私營部門發(fā)揮各自的優(yōu)勢來提供公共服務(wù)。在這樣的框架下，PPP的表現(xiàn)形式有多種，如BOT（建設(shè)-運營-轉(zhuǎn)讓）和BOOT（建設(shè)-運營-擁有-轉(zhuǎn)讓）等。一般而言，按照私人部門的參與程度和公共部門將各類風(fēng)險向私營部門轉(zhuǎn)移的程度會產(chǎn)生多種PPP模式，如BOT,BOOT,DBFO等。

PPP的核心理念是追求資金最佳使用價值,通過引進(jìn)社會資本，發(fā)揮公私雙方各自優(yōu)勢，緊密合作，風(fēng)險共擔(dān)，利益共享，得到最優(yōu)的投資回報及社會公共效益，實現(xiàn)公共財政或者公共資源的價值最大化。

（二）PPP的比較優(yōu)勢

相對于政府傳統(tǒng)項目開發(fā)模式及公共融資方式，PPP有以下 比較優(yōu)勢：

1、提高公共財政使用效率

PPP項目一般由社會私人資本或者聯(lián)合體融資建設(shè)及運營，提供公共服務(wù)。共用財政投入很少，較好發(fā)揮了“四兩撥千斤”的杠桿作用，這對公共財政短缺的情況下加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)有比較重要的意義。

同時，由于捆綁了建設(shè)和經(jīng)營，并以服務(wù)和產(chǎn)出付費，使得私人部門能夠發(fā)揮最大的能動性，通過創(chuàng)新、自我施壓等避免項目成本超支。在風(fēng)險管理上的合理分配和良好的合作機(jī)制也使得項目失敗的概率大大降低，避免了公共資源的浪費。

2、保障項目和公共服務(wù)質(zhì)量

評審中標(biāo)的私人資本或聯(lián)合體組建項目公司建設(shè)項目并提供公共服務(wù)。聯(lián)合體一般是由建設(shè)方、融資方、運營方組成的利益共同體，它比傳統(tǒng)開發(fā)模式具有更好的內(nèi)部協(xié)調(diào)能力。另外，很多PPP項目通過引進(jìn)國際知名建設(shè)、管理機(jī)構(gòu)，帶來先進(jìn)的管理經(jīng)驗，有利于提高公共服務(wù)的質(zhì)量。

3、實現(xiàn)合作雙方互利共贏

合理的PPP模式可以平衡公私雙方的權(quán)責(zé)利。在風(fēng)險分配上遵循“最優(yōu)承擔(dān)”原則，即將風(fēng)險分配給最有能力承擔(dān)的一方。同時，全壽命周期特點使得合同具有較大的靈活空間，風(fēng)險共擔(dān)、收益共享的機(jī)制既能維護(hù)共用部門的利益，也能最大限度滿足私人資本的訴求。

（三）PPP實施背景

十八大以來，穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生逐漸成

為政策主線。在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，發(fā)展是重中之重，穩(wěn)增長的任務(wù)尤其艱巨。在此背景下，新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快。財政部預(yù)計2020年城鎮(zhèn)化率達(dá)到60%，由此帶來的投資需求約為42萬億元人民幣，每年需要資金約7萬億。然而作為城鎮(zhèn)化建設(shè)主力的地方政府財政壓力巨大，各級政府直接債務(wù)約11萬億，或有負(fù)債約7萬億。在當(dāng)前土地收入成為地方債務(wù)主要還款來源的情況下，房地產(chǎn)市場的正常波動都足以影響地方財政，進(jìn)而影響新型城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)程。要改變這種困境，最關(guān)鍵的是創(chuàng)新投融資體制，改變傳統(tǒng)政

府投資模式。PPP模式積極引入社會私人資本，參與城鎮(zhèn)化建設(shè)，在保障資金來源、引入先進(jìn)的建設(shè)和管理經(jīng)驗、保證項目和公共服務(wù)質(zhì)量上有較大優(yōu)勢。

（四）PPP法律依據(jù)

PPP模式在本質(zhì)上是鼓勵社會非公有資本參與社會基礎(chǔ)設(shè)施

建設(shè)和基礎(chǔ)服務(wù)提供，我國早在2005年就出臺《國務(wù)院鼓勵支持非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》，即“非公36條”，放寬非公有制經(jīng)濟(jì)市場準(zhǔn)入，其中就有“允許非公有資本進(jìn)入公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域”條款。2010年，國務(wù)院下發(fā)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》，即“新36條”，進(jìn)一步拓寬民間投資的領(lǐng)域和范圍，明確鼓勵和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域及市政公用事業(yè)和政策性住房建設(shè)領(lǐng)域和社會事業(yè)領(lǐng)域。

在黨的十八屆三中全會上，“允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運營”成為進(jìn)一步深化改革，推動新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的重要措施。

（五）PPP適用領(lǐng)域

PPP項目的實施過程是引入社會私人資本組建聯(lián)合體，授予特許經(jīng)營期，由其自主融資建設(shè)和經(jīng)營該項目，通過項目本身收費或政府對服務(wù)的付費收回投資成本，實現(xiàn)投資收益。特許期滿，項目移交政府或續(xù)約經(jīng)營。原則上，所有能滿足這個特點的政府投資項目都具備采用PPP模式的可能。在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施中，有公路、橋梁、鐵路、電信等設(shè)施，不實行收費的交通設(shè)施（如海南地區(qū)）可以通過政府對流量付費的方式實現(xiàn)收益。在社會基礎(chǔ)設(shè)施方面，有體育場、醫(yī)院、學(xué)校、政府辦公樓、會議中心、供水、排污、監(jiān)獄、歌劇院、保障房、旅游設(shè)施等，這些項目大多可以通過消費者付費形成閉環(huán)，不足部分亦可由政府根據(jù)流量付費進(jìn)行補(bǔ)充。

在具體實施中，相應(yīng)PPP項目一般由上述各領(lǐng)域政府專業(yè)主管部門聯(lián)合政府投融資平臺組成招商主體，成為項目發(fā)起方。由專業(yè)主管部門代表公共部門負(fù)責(zé)對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督審查，維護(hù)公共利益。

二、PPP實施路徑

（一）項目發(fā)起

1、明確需求

擬建項目相應(yīng)級別的行業(yè)主管部門，如市級項目由交通局、環(huán)衛(wèi)局、教育局等根據(jù)行業(yè)需求分析報政府及發(fā)改委申請投資立項。需求應(yīng)量化，尤其對于擬用PPP模式開發(fā)的項目，量化的需求是在支付環(huán)節(jié)提供績效標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)，比如，每年需新增垃圾處理多少噸。需求分析是確定投資規(guī)模、投資方式的前提。

也可由相關(guān)專業(yè)國有企業(yè)、政府投融資平臺公司會同行業(yè)主管部門提出上述需求，并報政府立項。

2、評估方案 在需求分析基礎(chǔ)上，上述部門進(jìn)一步對備選方案進(jìn)行評估。主要是開發(fā)方式的選擇。由于PPP開發(fā)模式前期工作較長、過程復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)、總投資大，因此不是所有的項目都適用PPP模式。有些可能更適合傳統(tǒng)采購方式，如BT或代建。對于確需進(jìn)行PPP模式開發(fā)的，也要為該項目確立一個參考標(biāo)準(zhǔn)，即如果按照傳統(tǒng)政府采購模式（PSC）開發(fā)，需要的總投資和產(chǎn)生的效益，以便為引入PPP模式提供充分的依據(jù)。

3、可行性研究

項目可行性研究應(yīng)由以上相關(guān)部門組織專家獨立進(jìn)行，或通過權(quán)威中介機(jī)構(gòu)提供分析報告。在可行性研究中，商業(yè)預(yù)測較為關(guān)鍵，它可以使政府在大量花費資源開發(fā)項目之前就能夠?qū)献骰锇殛P(guān)系的適用性有所認(rèn)識，且對于分析招商過程中私人部門是否勝任、確定合理底標(biāo)有意義。

PPP項目涉及私人資本的引入。較為嚴(yán)肅的項目可行性研究對于量化項目風(fēng)險和成本，確定凈利潤，形成有吸引力的商業(yè)預(yù)測，從而降低招商難度有幫助。同時也是政府選擇開發(fā)模式的參考依據(jù)。國際上一些失敗的PPP案例大多源于對市場風(fēng)險預(yù)測不足，導(dǎo)致收支難以平衡，最后破產(chǎn)，由政府接管提供公共服務(wù),無形中也增加了公共資源的浪費。

4、征詢意見

就擬建PPP項目征詢監(jiān)管方、專家、終端用戶等的意見有助于發(fā)現(xiàn)潛在問題，并在完善后發(fā)布切實可行的招商文件。

5、確定決策文件

在項目發(fā)起的最后階段，通過分析需求及初步的可行性研究之后，應(yīng)形成相關(guān)確定性文件，比如績效標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險管理方式，項目公司運營模式，招商程序，融資安排以及監(jiān)管方案等。這是開展項目招商工作的前提，也是政府在PPP項目中需要做的基礎(chǔ)工作。

（二）項目招商

1、成立招商小組 招商主體一般由項目所在行業(yè)專業(yè)主管部門及政府投融資平臺公司組成。招商主體可以進(jìn)一步委托專業(yè)的資產(chǎn)管理公司或資產(chǎn)運營公司為招商代理，并與其組成招商工作小組。

為完成招商工作，招商工作小組應(yīng)聘請相應(yīng)的財務(wù)顧問、法律顧問和技術(shù)顧問等。在成功招商后，顧問團(tuán)隊可以進(jìn)入項目公司繼續(xù)提供咨詢服務(wù)，顧問費用由項目公司支付。

2、發(fā)布招商文件

招商前期準(zhǔn)備工作包括與潛在對象初步接觸，向政府有關(guān)部門和融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢等，并在此基礎(chǔ)上確定招商邊界條件。如，合同結(jié)構(gòu)，特許經(jīng)營協(xié)議，費用結(jié)算方式，項目公司的組織形式，招商的范圍等。這些內(nèi)容構(gòu)成完整的招商方案。在獲得政府批準(zhǔn)后，由招商工作小組正式發(fā)布招商文件。

3、確定短名單

招商文件發(fā)布后，招商工作小組負(fù)責(zé)接待意向投資者，在提供必要的文件和信息后，與意向投資者進(jìn)行充分的溝通，并接收投資建議書。

招商工作小組應(yīng)從大量的投標(biāo)方篩選優(yōu)質(zhì)的對象確定短名單進(jìn)入談判環(huán)節(jié)。過低的門檻雖然可以使得競標(biāo)過程比較激烈，但也容易增加談判工作難度。由于PPP項目的特殊性和長期性，單一的指標(biāo)，如利潤率、成本收益等無法確定最合適的合作伙伴。

以往一些PPP案例中不乏為中標(biāo)而故意壓低條件，但最后卻無法維持，轉(zhuǎn)而由政府接手的現(xiàn)象。

4、談判及評審

專家和顧問團(tuán)隊?wèi)?yīng)根據(jù)項目的特點，從成本效益、技術(shù)創(chuàng)新、管理經(jīng)驗等各方面予以分析比對，盡量以推薦而非打分的方式出具意見。當(dāng)前PPP項目的行業(yè)經(jīng)驗不足以用過于精細(xì)的方式進(jìn)行評選。評審工作應(yīng)充分考慮PPP項目的全壽命周期這個特點。對投資者的經(jīng)驗、技術(shù)、實力以及創(chuàng)新能力應(yīng)予以重視，前者甚至比價格更為重要。

5、簽約 最后由招商主體的行業(yè)相關(guān)主管部門與勝出的投資者或聯(lián)合體進(jìn)行簽約，授予PPP項目一定年限的特許經(jīng)營權(quán)，并簽訂合同，由其負(fù)責(zé)投資、設(shè)計、建設(shè)、運營和維護(hù)；如有外資參與，還需要由擬參股項目的國有企業(yè)或政府投融資平臺公司與其簽訂合資協(xié)議等其它合同。

成功的招商工作是PPP項目達(dá)成預(yù)期的前提，必須審慎、周全，一般歷時約半年至一年。

（三）組建項目公司

1、股東構(gòu)成

由取得特許經(jīng)營權(quán)的投資者或聯(lián)合體出資組建特殊目的項目公司（SPV）。一般代表政府公共利益的國有企業(yè)或政府投融資平臺公司應(yīng)進(jìn)入項目公司，參與董事會及日常經(jīng)營管理。

2、融資來源

項目公司的資金來源包括股本和債務(wù)。股本由股東出資，債務(wù)資金則由銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)提供。為豐富融資結(jié)構(gòu)，滿足融資要求，也可以吸收一些次級債和優(yōu)先股。

國際上項目公司的股本在資金來源中占比較小，一般不足20%。國內(nèi)一些PPP案例中，這一比例稍高，但一般不超過1/3，大部分開發(fā)資金應(yīng)通過項目本身的融資能力實現(xiàn)。

3、管理層

由股東方、融資方組成的管理團(tuán)隊負(fù)責(zé)日常經(jīng)營工作，通過董事會、總經(jīng)理辦公會等處理項目公司在開發(fā)建設(shè)和運營中的問題，并在統(tǒng)一招標(biāo)、公開信息方面提供保障。

4、協(xié)調(diào)委員會

由股東方、政府代表、專家顧問等組成協(xié)調(diào)委員會，對于項目公司內(nèi)外部利益沖突，進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，也可以致力于與政府相關(guān)部門的協(xié)調(diào)溝通。

對于沖突的解決，一般先由協(xié)調(diào)委員會進(jìn)行協(xié)調(diào)，然后是協(xié)調(diào)委員會下設(shè)的專家委員會進(jìn)行專業(yè)性評判，最后才是選擇仲裁訴訟等，這有利于保障合作伙伴關(guān)系及各方利益。

（四）風(fēng)險管控

1、風(fēng)險分配 PPP項目的風(fēng)險類型主要有技術(shù)風(fēng)險、建設(shè)風(fēng)險、運營風(fēng)險、收入風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法規(guī)/政治風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險及以上各種風(fēng)險組合所導(dǎo)致的項目失敗風(fēng)險。

各類風(fēng)險分配遵循“最優(yōu)承擔(dān)”原則，即由最有能力處理的一方來承擔(dān)。這能降低風(fēng)險的邊際成本，達(dá)到PPP項目資金的最佳使用價值。

技術(shù)風(fēng)險、建設(shè)風(fēng)險、運營風(fēng)險、收入風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等由項目公司承擔(dān)，但其中也有屬于政府責(zé)任部分，比如土地權(quán)屬、服務(wù)及產(chǎn)品規(guī)格定義錯誤、政府要求變化、支付違約等，需在合同及特許經(jīng)營協(xié)議中明確。

法規(guī)政治風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等應(yīng)根據(jù)雙方的權(quán)責(zé)進(jìn)行分擔(dān)，一般政府公共部門承擔(dān)較多此類風(fēng)險。另外，還應(yīng)引入商業(yè)保險，用于轉(zhuǎn)移不確定性大、損失額度大的風(fēng)險，如某些不可抗力事件導(dǎo)致的項目重大損失。

風(fēng)險分配在簽約性談判階段已經(jīng)完成，并體現(xiàn)在合同及特許經(jīng)營協(xié)議中。

在建設(shè)經(jīng)營階段，主要是充分發(fā)揮經(jīng)營管理層和協(xié)調(diào)委員會的作用，及時識別、轉(zhuǎn)移、化解相應(yīng)風(fēng)險。

2、多級監(jiān)管

項目公司應(yīng)設(shè)置多級監(jiān)管體系，以保障項目進(jìn)度、服務(wù)質(zhì)量及公共利益。

常見的監(jiān)督體系分三級。政府行業(yè)主管部門不定期檢查，協(xié)調(diào)委員會根據(jù)需要可以定期也可以隨機(jī)抽查，項目公司內(nèi)部審計監(jiān)察團(tuán)隊需定期對項目的建設(shè)、服務(wù)等進(jìn)行常規(guī)檢查。

3、收益分享、風(fēng)險共擔(dān)

PPP項目是全壽命周期合作。在較長的特許經(jīng)營期內(nèi)，全壽命周期的特點是雙方無法在一開始就預(yù)見所有可能的情況。這就需要公私雙方本著合作伙伴的精神，對項目未來可能出現(xiàn)的風(fēng)險和收益預(yù)留足夠的協(xié)商空間。

如果項目實際收益過高，意味著項目中公共利益被低估，在到達(dá)預(yù)設(shè)閥值后，雙方應(yīng)啟動談判，就合理分配超額收益進(jìn)行協(xié)商。在實際操作中，可以通過縮短特許期或者降低支付標(biāo)準(zhǔn)實現(xiàn)。反之，如果項目自投入運營后，因非主觀原因長期陷入虧損，經(jīng)營困難，在達(dá)到預(yù)設(shè)閥值后，同樣應(yīng)啟動談判機(jī)制?？梢酝ㄟ^延長特許經(jīng)營期或給予補(bǔ)貼等方式予以調(diào)整。如著名PPP項目英法海底隧道因市場原因，客流受影響，經(jīng)營惡化，政府遂將特許經(jīng)營期延長至99年，但因財務(wù)狀況惡化，最終破產(chǎn)。如能更早地對風(fēng)險進(jìn)行分擔(dān)，也許這個項目結(jié)果會更樂觀。

（五）項目移交

1、完整移交

特許經(jīng)營期到期后，項目公司應(yīng)根據(jù)合同和特許經(jīng)營協(xié)議將相應(yīng)資產(chǎn)和服務(wù)無償完整移交給政府指定部門或公司。

完整移交指的是項目資產(chǎn)在移交后完整可用。為保障完整性，項目公司應(yīng)繳納一定的維修保障資金或者簽署附加協(xié)議，在一定周期內(nèi)，比如一年，資產(chǎn)運作和服務(wù)提供基本不受移交帶來的負(fù)面影響。

2、后續(xù)管理

政府部門作為PPP項目的最終接收方，在特許經(jīng)營協(xié)議到期后，一般有三種后續(xù)管理思路。一是與原資產(chǎn)經(jīng)營團(tuán)隊續(xù)約，根據(jù)實際情況，簽訂新的特許經(jīng)營協(xié)議。二是由政府行業(yè)主管部門或其指定國有企業(yè)接管，提供公共服務(wù)。三是對該項目重新進(jìn)行招投標(biāo)，聘請更為優(yōu)秀的經(jīng)營管理團(tuán)隊。

三種方式各有利弊，應(yīng)根據(jù)資金價值最大化、維護(hù)共用利益的原則進(jìn)行選擇。

三、國內(nèi)外PPP實施案例

（一）成功案例

1、《上海老港垃圾處理廠四期項目（PPP）》（1）項目實施過程：

由市容環(huán)衛(wèi)局和上海城投組成招商主體，計劃通過國際招商，引進(jìn)擁有一流垃圾處理技術(shù)和豐富運營管理經(jīng)驗的國際投資者。市容環(huán)衛(wèi)局、城投委托上海國際集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司和上海申信進(jìn)出口有限公司組成的聯(lián)合體為招商代理，并提供財務(wù)顧問服務(wù)。

2002年12月開始招商前期準(zhǔn)備，由市容環(huán)衛(wèi)局、城投及招商代理組成招商工作小組，并聘請?zhí)爝_(dá)律師事務(wù)所為法律顧問、城市建設(shè)研究院為技術(shù)顧問。2003年4月9日～4月30日，招商代理發(fā)布招商文件。

8月12日，ONYX聯(lián)合體和惠記聯(lián)營兩家投資競爭人向招商代理遞交了投資建議書。2003年8月經(jīng)過投資建議書的評審、競爭性談判、確定候選投資人和簽約性談判，最終ONIX與中信泰富組成的聯(lián)合體勝出。

2003年12月23日，市容環(huán)衛(wèi)局和項目公司股東代表草簽了特許權(quán)協(xié)議及相關(guān)附件，環(huán)衛(wèi)局、城投和項目公司簽訂了垃圾供應(yīng)與結(jié)算協(xié)議。

ONIX與中信泰富組成的聯(lián)合體與上海市城投環(huán)境組成合資公司，負(fù)責(zé)老港生活垃圾衛(wèi)生填埋場四期的投資、設(shè)計、建設(shè)、運營和維護(hù)，特許期20年，是我國首個垃圾處理特許經(jīng)營項目。特許經(jīng)營期滿后項目公司資產(chǎn)無償移交給政府。市容環(huán)衛(wèi)局、上海城投與項目公司簽訂垃圾供應(yīng)與結(jié)算協(xié)議，并委托上海城投在垃圾收費機(jī)制尚未建立之前支付相關(guān)垃圾處理費用。（2）項目結(jié)果及評價

上海老港生活垃圾填埋場四期項目于2005年2月21日進(jìn)入試運行，主體工程于12月12日正式投入運營。施工建設(shè)進(jìn)度比較快，工程質(zhì)量明顯高于老港三期。該項目總體較為成功，有以下幾點可以借鑒：

招商目標(biāo)清晰，招商程序合理，有明確的項目小組工作模式，合理的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，建立了有效的溝通協(xié)調(diào)和爭端解決機(jī)制，同時政府監(jiān)管也到位。唯一不足的是政府層面缺乏一個統(tǒng)一調(diào)度的部門。作為行業(yè)主管部門，市容環(huán)衛(wèi)局顯然無法使項目在各部門協(xié)調(diào)上更為順暢。如優(yōu)惠政策的落實，相關(guān)部門的批復(fù)等。

（二）不成功案例

1、國家體育場（鳥巢）PPP項目

國家體育場工程總占地面積21公頃，建筑面積25.8萬平方米，項目2003年12月24日開工建設(shè)，2008年6月28正式竣工。國家體育場有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)國家體育場的融資和建設(shè)工作，北京中信聯(lián)合體體育場運營有限公司負(fù)責(zé)30年特許經(jīng)營期內(nèi)的國家體育場賽后運營維護(hù)工作。

2003年8月9日，中標(biāo)人中國中信集團(tuán)聯(lián)合體分別與北京市人民政府、北京奧組委、北京市國有資產(chǎn)有限責(zé)任公司簽署了《特許權(quán)協(xié)議》、《國家體育場協(xié)議》和《合作經(jīng)營合同》三個合同協(xié)議。之后，聯(lián)合體與代表北京市政府的國有資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司共同組建了項目公司——國家體育場有限責(zé)任公司。

項目總投資為313900萬元，北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司代表政府出資58%，中信聯(lián)合體出資42%。在中信集團(tuán)聯(lián)合體42%的投資中，中信集團(tuán)所占比例為65%、北京城建集團(tuán)所占比例為30%、美國金州公司所占比例為5%。項目結(jié)果：

奧運會過后，由于缺乏足夠的商業(yè)效益支撐，鳥巢運營陷入困境，并與2009年8月29日，通過簽署《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國家體育場運營維護(hù)管理協(xié)議》，對鳥巢進(jìn)行股份制改革，由政府接手運營。問題總結(jié)：

由于項目的特殊性，政府在項目中干涉較多，無論從設(shè)計、施工還是運營，使得項目公司非常被動，最后因商業(yè)預(yù)期無法實現(xiàn)，而被迫由政府接手。

2、墨西哥收費公路工程項目

為彌補(bǔ)政府交通投資的不足，墨西哥政府在1989-1994年間實行“收費公路工程”，共計授予私營部門55條收費路的特許經(jīng)營權(quán)，吸引私營資本超過100億美元，將該國收費高速公路網(wǎng)由1989年的4500公里延長到1994年的9900公里。但由于項目特許經(jīng)營方案設(shè)計不合理、建設(shè)成本增加、交通流量估算失實以及1994年12月爆發(fā)的墨西哥“龍舌蘭危機(jī)”引發(fā)的比索大幅貶值，導(dǎo)致私營項目公司運營困難，紛紛倒閉。墨政府被迫成立專門的政府信托基金來接收23條收費路爛攤子，與此同時，墨政府將仍由私營部門營運的32條收費路的特許經(jīng)營期限延長至20年以上，以增強(qiáng)項目的投資回報能力。問題分析：

主要是招投標(biāo)設(shè)計不合理。一是項目“最短特許經(jīng)營期方案獲勝”的中標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)直接導(dǎo)致特許經(jīng)營期限過短（最初中標(biāo)項目的最長期限僅為15年），收費過高。二是過于寬松的競標(biāo)人資格初選條件使得許多中標(biāo)人對前期工程設(shè)計投入不夠，導(dǎo)致項目建設(shè)開始后投資遠(yuǎn)超預(yù)算，造成項目完工滯后。

3、菲律賓電力供應(yīng)項目

菲律賓政府于1987年7月發(fā)布第215號政府令，向私營部門開放電力市場，允許私營投資者以BOT（建設(shè)-運營-移交）方式建設(shè)獨立電廠，向國家電力公司售電。1991-1993年短短三年間，國家電力公司就完成25個BOT合同談判，涉及新增發(fā)電裝機(jī)300萬千瓦以上。1993年，菲政府宣布度過電力短缺危機(jī)。當(dāng)時菲國內(nèi)普遍認(rèn)為電力危機(jī)后經(jīng)濟(jì)將快速增長，電力需求也將同步增長?；谝陨鲜袌鲱A(yù)測，菲政府制訂了電力部門繼續(xù)大發(fā)展的規(guī)劃。國家電力公司也按照這個規(guī)劃繼續(xù)與私營部門合作通過BOT模式擴(kuò)大發(fā)電裝機(jī)容量。

1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，國家電力公司出于種種原因，仍與私營部門簽訂了總裝機(jī)為284.1萬千瓦的BOT協(xié)議。隨著危機(jī)的深化，菲電力系統(tǒng)供給過剩問題凸現(xiàn)。與此同時，國家電力公司PPP項目運作能力和經(jīng)驗不足以及BOT合同風(fēng)險分擔(dān)設(shè)計不合理帶來的嚴(yán)重后果也開始顯現(xiàn)。當(dāng)初電力公司和獨立電廠BOT合同中的購電協(xié)議均采取了“take-or-pay”條款，即電力公司按照電廠發(fā)電量而不是實際調(diào)度上網(wǎng)電量支付費用，承擔(dān)全部市場需求變化風(fēng)險。這導(dǎo)致電力公司最終又將此部分額外電力的購買費用轉(zhuǎn)嫁給消費者，造成電價高漲。問題分析：

風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制不合理，市場風(fēng)險大部分應(yīng)由項目公司承擔(dān)，國家承擔(dān)全部市場風(fēng)險，必將轉(zhuǎn)嫁給消費者，損傷經(jīng)濟(jì)。

以超大型準(zhǔn)經(jīng)營性項目（總投資100億元以上），城市軌道交通項目為例。軌道交通項目投資大、回收期長，無法通過票款收入收回全部投資并實現(xiàn)盈利，針對這一難題，本方案采用結(jié)構(gòu)化融資技術(shù)，將項目有效分割并組合，提出一種復(fù)合的項目融資模式。

方案設(shè)計：采用“復(fù)合PPP模式”，即公私合作制（PPP）+投融資建設(shè)（BT）組合的模式。

1、項目投資建設(shè)

軌道交通項目可分A、B兩部分投資建設(shè)（假設(shè)總投資100億元）。A部分主要為土建工程，約占總投資70%，為70億元；B部分主要包括車輛、信號、自動售檢票系統(tǒng)等機(jī)電設(shè)備，約占30%，為30億元。

A部分投資建設(shè)，采用投融資建設(shè)方式，即投資方與政府授權(quán)主體簽署《投資建設(shè)合同》，并獨資成立項目公司，投資建設(shè)完成后由政府在3-5年內(nèi)回購，政府提供回購擔(dān)保。

B部分投資建設(shè)，政府與投資方按一定比例出資（如6:4股權(quán)比例）成立特許經(jīng)營公司，負(fù)責(zé)B部分的投資建設(shè)。

2、A部分資產(chǎn)租賃：投資方單獨投資建設(shè)的A部分建設(shè)完成移交政府后，政府與特許經(jīng)營公司簽訂《資產(chǎn)租賃協(xié)議》，將A部分資產(chǎn)租賃給特許經(jīng)營公司使用。

3、特許經(jīng)營（A+B兩部分資產(chǎn)）：政府監(jiān)管單位與特許經(jīng)營公司簽訂《特許經(jīng)營協(xié)議》，特許經(jīng)營公司負(fù)責(zé)項目的運營管理、全部設(shè)施（包括A和B兩部分項目資產(chǎn)）的維護(hù)和相關(guān)資產(chǎn)更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營。特許經(jīng)營公司，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入回收B部分的投資。

4、B部分資產(chǎn)移交：特許經(jīng)營期結(jié)束后，特許公司將B部分項目設(shè)施完好地、無償移交給市政府指定部門。

5、模式設(shè)計理由：采用復(fù)合PPP模式，即公私合作制+投融資建設(shè)組合的模式，主要考慮到國家層面政策導(dǎo)向、投資方合理投資收益及政府建設(shè)資金缺乏等幾個方面因素。

A.PPP模式是國務(wù)院層面大力推行模式，本模式設(shè)計中以PPP模式為核心，提領(lǐng)整個項目合作框架，使得項目合法性、融資落地及后期運營規(guī)范等方面都更具有保障性。

B.若整個項目(A、B兩部分投資)都采用單一PPP模式，項目的投資回收期太長（以北京地鐵4號線為例，B部分46億元投資，項目資本金內(nèi)部收益率10%，回收期16年）。A、B兩部分都采用單一PPP模式，投資回收期保守估計超過30年，是任何企業(yè)都無法承受的。因此投資金額較大的A部分可采用投融資建設(shè)的模式，合理縮短企業(yè)投資回收期。

C.此外，若整個項目A、B兩部分都采用單一PPP模式，為使項目達(dá)到一個合理的收益水平（如10%內(nèi)部收益率，15年投資回收期），政府每年需要補(bǔ)貼費用大大增加，巨額補(bǔ)貼會造成不利的社會影響。

D.就項目A部分而言，也可采用政府自建，然后將資產(chǎn)租賃給投資方與政府成立的特許經(jīng)營公司，但政府方面資金壓力較大，目前來看不太現(xiàn)實。因此，較為可行的方式是A部分采用投融資建設(shè)方式，投資方能夠縮短投資回收期的同時，政府也減輕了項目建設(shè)資金壓力。

E.項目A部分投融資建設(shè)方式也可適當(dāng)變形，如采取投融資建造+土地聯(lián)動的方式（BTR），即投資方可摘牌地鐵沿線配套的商住用地，沖抵部分投資款。

6、模式重點說明

1）合法性文件：投資方投融資建設(shè)A部分項目政府應(yīng)通過人大決議，并列入財政預(yù)算；特許經(jīng)營權(quán)授權(quán)文件。

2）特許經(jīng)營公司股權(quán)：在特許經(jīng)營公司中，我方股權(quán)比例應(yīng)低于50%，原因在于我方只是參與項目的運營，而非主導(dǎo)，控股方應(yīng)為政府方面授權(quán)主體（軌道公司）。

3）項目融資： 項目資本金部分可考慮引入信托、資管計劃及保險資金等多種形式。項目貸款部分，需要提前與國開行及四大國有行等實力雄厚的銀行對接，研究銀團(tuán)貸款落地的問題。

4）招標(biāo)方式：由于目前法規(guī)層面對PPP模式?jīng)]有完整的規(guī)范性文件，需要與當(dāng)?shù)卣块T充分溝通，在大的政策支持及現(xiàn)有招投標(biāo)法框架下，先行先試，最終實現(xiàn)投資建設(shè)施工總承包一體化招標(biāo)。

5）項目A、B兩部分的分割：不同線路的客流收入情況、建設(shè)成本、票價政策等因素存在差異，投融資建造模式與單一PPP模式的比例可以在本方案基礎(chǔ)比例上進(jìn)行微調(diào)。即如果線路的經(jīng)濟(jì)特征較好，那么投融資建造部分的比例可以下調(diào)，反之則上調(diào)。

6)票價與客流預(yù)測：票價與客流預(yù)測是項目實施的前提條件，需要與當(dāng)?shù)匕l(fā)改委相關(guān)部門充分溝通票價政策，并需要第三方專業(yè)公司提供客流預(yù)測數(shù)據(jù)。

7）特許經(jīng)營收入調(diào)整機(jī)制：項目投資體量大，特許經(jīng)營期限長，運營效益受到多方面因素的影響，科學(xué)、靈活的調(diào)整機(jī)制是成功實施項目的關(guān)鍵。

A.票價調(diào)整機(jī)制：在政府核定票價與社會投資商業(yè)化運作所需要的商業(yè)化票價之間，建立科學(xué)、合理的票價調(diào)整機(jī)制。

政府核定票價：政府監(jiān)管部門根據(jù)現(xiàn)有政策，結(jié)合客流數(shù)據(jù)確定的平均人次票價。

商業(yè)化票價：政府核定票價基礎(chǔ)上，錨定與特許公司經(jīng)營成本緊密相關(guān)的電價、工資、消費價格指數(shù)等指標(biāo)，建立票價調(diào)整公式，依據(jù)該調(diào)整公式計算出來的票價為商業(yè)票價。

政府核定票價與商業(yè)票價之間的差額部分，由政府與投資方按一定比例分擔(dān)，以反映項目運營成本的正常變化。票價調(diào)整機(jī)制的核心是解決特許經(jīng)營公司運營成本正常增長的問題。

B.租金調(diào)整機(jī)制

A部分投資建設(shè)完成后，政府將資產(chǎn)租賃給特許公司并收取租金。在項目特許經(jīng)營期，租金將作為分擔(dān)客流風(fēng)險和調(diào)節(jié)運營收益的手段：實際客流低于預(yù)測客流一定比例時，政府減免特許公司應(yīng)支付的租金；當(dāng)實際客流高于預(yù)測客流一定比例時，政府提高特許公司應(yīng)支付的租金。

租金調(diào)整機(jī)制的核心是解決客流波動對特許經(jīng)營造成較大風(fēng)險的問題。

7、投資退出機(jī)制

在實際客流與預(yù)測客流嚴(yán)重背、政策調(diào)整、政府違約及不可抗力等情形下，投資方可合理退出，且政府需要給予投資人以公允價格補(bǔ)償。

9）資源整合：一般投資人須與軌道運營經(jīng)驗豐富的企業(yè)建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，并形成聯(lián)合體參與特許項目的投資建設(shè)，可大大增強(qiáng)對政府的項目談判地位，同時也有助于提高項目投資、建設(shè)及運營管理效率。