第一篇：銷售企業(yè)法律風險防控經(jīng)驗

在銷售企業(yè)法律風險防控現(xiàn)場會上的講話

2014/7/21 10:05

(2014年7月9日)同志們：

這次會議的主要任務是，通過對A公司現(xiàn)場考察了解，進一步增強對法律風險防控重要性的認識，學習推廣A公司的經(jīng)驗和做法，理清工作思路，更好地推進銷售企業(yè)依法經(jīng)營管理和法律風險防控。上午，大家分頭參觀了徐東路和盤龍大道兩個基層店，現(xiàn)場感受了A公司推進法律風險防控下基層、進崗位、到人頭的具體做法和實際效果；省公司、專業(yè)線、地市分公司和基層店從不同層面介紹了他們的主要做法，并附有展板和資料。通過這些形式，與會同志有了比較全面、直觀的了解。剛才，對加強法律風險防控工作談了認識、提了要求，講得很好，希望各單位認真學習并抓好落實。下面，我講幾點意見。

一、關于A公司防控法律風險的基本經(jīng)驗

長期以來，A公司把防控法律風險作為公司健康持續(xù)發(fā)展的重要保障，不斷加強組織領導，強化橫向融合、上下聯(lián)動和內外協(xié)調，形成了一系列好的做法和經(jīng)驗，內容豐富，典型性強。我體會，A公司之所以能夠形成一套較好的做法和經(jīng)驗，概括起來，關鍵在于“兩個到位”、“三個結合”和“三個保障”。

“兩個到位”是：第一，認識到位。A公司歷屆領導班子和主要領導，充分認識到依法經(jīng)營管理和防控法律風險對企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的重要意義，努力從法律環(huán)境變化和企業(yè)自身暴露出的問題中不斷總結反思，確立了法律風險可防可控的認識和理念。他們逐步把法律風險評估與法律論證作為決策和經(jīng)營管理的重要前提，在實踐中不斷深化對法律風險防控的認識，注重超前研究防控法律風險的措施，妥善解決企業(yè)經(jīng)營管理中效率與風險的矛盾，使防控法律風險開始向著干部員工自覺養(yǎng)成的目標邁進，合規(guī)文化逐步形成。近年來，A公司未發(fā)生重大法律糾紛和負面影響法律事件。他們的實踐證明，只有認識不斷提高和深化，其他問題才能迎刃而解。第二，落實到位。A公司法律風險防控工作從風險排查、防控措施制訂、防控責任分解到制度機制完善，基本做到了法律風險防控橫向到邊、縱向到底，實現(xiàn)了全員、全方位、全過程、全覆蓋。在安排部署上，做了大量扎實的基礎工作，講形式但不流于形式，這與有的企業(yè)為應付上邊的任務而做表面文章形成鮮明對照。我們必須認識到，防控法律風險關鍵在落實。落實到位了，雖不能保證絕對不出問題，但出問題是偶然的，即使出了問題也可以得到有效解決；不抓落實，短期可能不出問題，但長遠看出問題是必然的，甚至陷入問題屢禁不止、屢查屢犯的惡性循環(huán)。所以我認為，認識到位和落實到位是A公司先進做法和經(jīng)驗的精髓所在，它所反映的是企業(yè)的品質和人格，很值得大家認真學習。

“三個結合”是：第一，法律風險防控與銷售企業(yè)特點緊密結合。銷售企業(yè)市場化程度高、市場份額大、消費群體數(shù)量多，廣泛涉及質量計量、安全環(huán)保、消費者權益和社區(qū)利益等高度敏感問題，是消費者高度關心、社會公眾密切關注、政府嚴格監(jiān)管的業(yè)務領域之一。根據(jù)這些特點，A公司健全完善各業(yè)務領域和各經(jīng)營環(huán)節(jié)法律風險防控措施，把法律風險防控寓于企業(yè)經(jīng)營管理全過程，基本實現(xiàn)了法律風險防控與經(jīng)營管理的融合。第二，法律風險防控與外部環(huán)境變化的新要求緊密結合。A公司不斷根據(jù)新法律法規(guī)變化對企業(yè)經(jīng)營管理的新要求，精心組織新法律法規(guī)學習，不斷研究新措施。針對媒體高度關注和銷售企業(yè)全面對外的實際情況，建立企媒溝通互信機制；針對勞動合同法實施后相關要求更加嚴格的情況，對涉及重大勞動關系問題的事項實行法律、人事等多部門聯(lián)審聯(lián)批；針對商標侵權頻發(fā)問題，加強與地方工商部門溝通，建立打擊商標侵權長效機制，等等，基本形成了適應外部環(huán)境變化的法律風險防控機制。第三，法律風險防控與崗位責任制緊密結合。A公司把法律風險防控分解落實到具體崗位，通過組織學習培訓、檢查考核以及責任追究等方式，確保員工對防控要求和措施從“應知應會”到“已知已會”，進一步優(yōu)化管理資源，刪繁就簡，提高管理效率，不斷推動管理的提升和進步。

“三個保障”：一是制度保障。A公司把法律風險防控各項要求轉化為公司內部制度，從重大決策、業(yè)務管理、崗位培訓、檢查考核、責任追究到風險分析識別和防范應對，均建立起較為完善的制度規(guī)范和工作流程，明確決策涉法事項未經(jīng)法律論證不決策，存在顛覆性或不可控的法律風險不決策，總法律顧問提出否定性意見的決策不予通過，違反合同約定和程序規(guī)定的款項不支付，嚴禁分、子公司對外付款，以及領導干部“八要八不要”，“基層店八大鐵律”等。這些制度已成為法律風險防控的剛性約束，對保障公司健康發(fā)展發(fā)揮了重要的不可替代的作用。二是體制機制保障。按照誰主管、誰負責的要求，落實了業(yè)務部門和基層單位防控法律風險的主體責任，建立防控法律風險雙向負責的工作機制，基本解決了基層單位獨立決策法律問題的弊端。三是組織保障。A公司是銷售企業(yè)最早設總法律顧問的單位之一。目前，已形成總經(jīng)理負總責、主管領導分工負責、總法律顧問牽頭組織、法律機構和業(yè)務部門具體實施的較為完備的組織保障體系，在籌劃組織防控法律風險中發(fā)揮了重要作用。

縱觀A公司法律風險防控的做法和經(jīng)驗，雖然有些方面還存在一定的局限性，特別是需要進一步探索如何更好地建立更加穩(wěn)定的法律風險防控機制，但總體上符合現(xiàn)代企業(yè)規(guī)范治理的方向，符合公司合規(guī)管理和防控法律風險的要求，對集團公司全面深化改革和加強基層管理，也具有很強的示范意義。希望各單位在學習借鑒他們的經(jīng)驗和做法時，要結合實際，深入研究支撐這些做法和經(jīng)驗的內在機制，努力在轉化提升上下工夫、見實效。

二、充分認識特殊時期防控法律風險的極端重要性

大家知道，去年八月份以來，隨著公司個別高管涉嫌嚴重違紀被立案調查，集團公司內外部環(huán)境發(fā)生了深刻變化，不僅內部統(tǒng)一思想、凝心聚力、維護生產(chǎn)秩序和礦區(qū)穩(wěn)定的壓力增大，而且社會關注、媒體炒作、資本市場監(jiān)管和訴訟導致外部環(huán)境吃緊，集團公司進入前所未有的特殊敏感時期。

特殊敏感時期意味著公司各類風險都比以往正常時期急劇增大。所謂“特殊敏感”，主要體現(xiàn)在風險因素變化上。從法律角度看，法律風險變化特點十分明顯：一是本該通過正規(guī)程序解決的問題，現(xiàn)在解決難度增大；二是內外部法律訴求增多，內部問題容易外化為社會問題；三是過去已經(jīng)解決的問題，在特殊時期又重新提起，趁機向企業(yè)施壓；四是同類問題發(fā)生在我們比發(fā)生在其他企業(yè)會引起各方面更多的關注，且放大效應十分明顯。這些變化，大大增加了風險防控的難度。不僅如此，預計今年下半年公司應對風險的形勢會相對更加嚴峻。一方面，個別高管的專案調查工作將陸續(xù)進入司法程序，若干違規(guī)違紀甚至犯罪事實通過公開審判會向社會披露，可能會引發(fā)新一輪社會關注和媒體炒作；另一方面，股份公司在美國證券集團訴訟由“背靠背”各自準備階段正式進入控辯交鋒的實質性階段。對我們來說，司法審判與證券集團訴訟時間的重疊，會增加若干復雜因素和不確定性。在這種形勢下，基層企業(yè)所有負面信息都有可能給公司帶來危機或加重危機。

銷售業(yè)務是公司風險最大的領域之一。近幾年來，銷售企業(yè)推進依法經(jīng)營管理、防控法律風險，取得了較大成績，但整體情況不容樂觀。據(jù)統(tǒng)計，最近連續(xù)發(fā)生并正在處理的重大惡性案件，占到總部參與處理案件總量的一半以上。同時內外部審計以及紀檢監(jiān)察查處的違紀違規(guī)及違法犯罪案件，都暴露出銷售企業(yè)依法經(jīng)營管理形勢嚴峻。有的企業(yè)內部管理不規(guī)范，員工違法違規(guī)，濫用未按規(guī)定及時收回銷毀作廢印章，非法集資詐騙并牽連企業(yè)；基層店員工利用購物卡套現(xiàn)、虛開發(fā)票收取好處等問題時有發(fā)生，風險隱患較大；有的解聘或清理市場化用工中產(chǎn)生勞動爭議，引發(fā)同工同酬、超時勞動及加班費等一系列訴求，甚至引發(fā)群體訴訟；有的不按合同履約，條件未成就而草率交貨或付款，導致貨款無法收回、合同目的不能實現(xiàn)，甚至為虛構業(yè)績“倒單”，搞虛假交易，因中間環(huán)節(jié)出問題而引發(fā)糾紛，造成重大損失；有的質量計量違規(guī)被投訴和索賠，引發(fā)連鎖反應并被媒體報道，造成極其惡劣的影響；還有的在網(wǎng)絡開發(fā)、合資合作及對外交易中，收受賄賂、謀取私利，個別單位甚至出現(xiàn)多個地市公司班子涉嫌群體性貪腐瀆職問題，覆蓋面之廣、涉及人數(shù)之多令人震驚。

我們還應看到，隨著國家法治化進程推進和全面深化改革，銷售企業(yè)在防控法律風險上面臨若干新情況、新趨勢：一是反壟斷監(jiān)管日趨嚴格。按照加強市場監(jiān)管、保障公平競爭的改革要求，反壟斷領域的立法執(zhí)法將愈加嚴厲，風險越來越大。我們的銷售企業(yè)，即便正當?shù)氖袌鲂袨橐埠苋菀滓l(fā)壟斷等負面議論和質疑。去年，反壟斷執(zhí)法機構曾到廣東、浙江等地開展反壟斷檢查我們是調查重點之一?？梢灶A見，未來這類執(zhí)法及查處工作將常態(tài)化，規(guī)制處罰力度將逐步加大，一旦觸及合盟定價、分割市場、壟斷協(xié)議、濫用優(yōu)勢、店大欺客等問題，后果不堪設想。二是合資合作中的法律風險更加突出。從實踐看，合資合作以及對被投資企業(yè)的管理，廣泛涉及相對人資質、合作模式設計、不同類型及股權結構的公司管控等問題，其中還存在既不能侵害對方合法權益、又要實現(xiàn)我方利益最大化，既要擴大品牌效應、又要防止連帶責任等諸多兩難問題。需要特別提出的是，銷售企業(yè)過去合資合作遺留的若干問題至今未予徹底解決，如對新的合資合作不加以規(guī)范，問題積累越來越多，不但影響改革持續(xù)深入，而且?guī)沓林匕?，值得深入研究。三是消費者權益保護相關問題更趨復雜化。加強市場監(jiān)管和消費者權益保護，是國家立法執(zhí)法的必然趨勢。油品質量計量等問題將進一步凸顯，特別是小站承包、特許經(jīng)營等經(jīng)營方式中可能出現(xiàn)的監(jiān)管不嚴問題，都會增大銷售企業(yè)面臨的產(chǎn)品質量、衛(wèi)生安全、廣告宣傳、搭配銷售等風險。這兩方面的風險交織在一起，相互影響、相互作用，容易招致政府部門行政處罰和社會輿論的負面宣傳。四是勞動用工問題將進一步凸顯。銷售企業(yè)用工構成比較復雜、社會化程度較高、流動性強，是勞動爭議相對集中的領域，特別在推行小站承包、低效站治理、減員增效等過程中，解除勞動合同極易激發(fā)勞動爭議。同時，在全社會更加關注“公平勞動”的背景下，如何打破勞動用工體制壁壘、消除身份差距、實現(xiàn)同工同酬，都是必須面對的問題。

總的來看，特殊敏感時期對我們依法經(jīng)營管理的要求更高、風險也更大。我們一定要審時度勢，務必從公司戰(zhàn)略高度認識當下防控法律風險的極端重要性，切不可用習慣性思維和經(jīng)驗性做法，應對企業(yè)面臨的復雜的法律問題，更不能辜負黨組特殊時期對各級領導干部的重托，切實牢記使命和責任，做到謹慎從事、細致入微，顧大局、識大體，不添亂、不添堵、不給公司抹黑。

三、加強特殊時期法律風險防控的基本要求

當前和今后一個時期，銷售企業(yè)要以這次現(xiàn)場會為新的起點，學習借鑒A公司的做法和經(jīng)驗，把法律風險防控擺上更加突出的位置，高度重視、認真組織，從以下幾個方面，抓好防控法律風險的落實工作：

(一)全面開展法律風險梳理排查。根據(jù)法律環(huán)境變化和銷售企業(yè)經(jīng)營管理特點，全面開展法律風險梳理排查，找準風險源點、查清具體表現(xiàn)、分出風險等級、剖析風險成因，分類制訂防控預案。要突出網(wǎng)絡開發(fā)、勞動用工、反壟斷、質量計量、承包及租賃經(jīng)營、服務及非油業(yè)務外包、特許經(jīng)營、直銷業(yè)務、股權管理、印章管理、證照管理、商標維權等重點風險因素，既要查清歷史遺留的“老大難”問題，又要提前研判各類新情況、新趨勢。排查工作中，針對銷售企業(yè)管理分散、員工分布廣泛的特點，既要重視防控“事”的風險，更要突出防控“人”的風險。結合省公司、地市分公司及基層店不同層級員工崗位特點，組織干部員工在梳理排查中識別風險，提高對風險的判斷力和主動防控風險的意識。對排查出的風險隱患和糾紛苗頭，要及早采取防范措施，并納入具體經(jīng)營管理工作安排。涉及多部門或關系企業(yè)根本利益的，要組織各方面力量共同應對。對涉及集團公司管理體制機制等面上的問題，要及時與總部有關部門和專業(yè)分公司反映，提出意見建議。

(二)優(yōu)化完善法律風險防控機制。要進一步強化法律與業(yè)務部門分工協(xié)作、共同防控法律風險的機制。特別是在網(wǎng)絡開發(fā)、營銷、質量計量、勞動關系、財務管理等各項業(yè)務管理中，加強法律部門與業(yè)務部門融合，把法律風險防控貫穿到?jīng)Q策、實施、監(jiān)督和考核全過程，實現(xiàn)業(yè)務運作與風險防控同步開展、相互促進。加強上下協(xié)同、內外聯(lián)動，加大對地市分公司及基層店涉法事項的集中管控力度，基層單位發(fā)生法律風險苗頭和隱患必須及時向省公司報告，重大法律事項由省公司統(tǒng)一處理。加強與地方行政部門、司法部門及社會媒體的聯(lián)系，持續(xù)跟蹤勞動用工、反壟斷、市場監(jiān)管、商標維權等動態(tài)情況，主動化解和消除隱患，及時反映企業(yè)訴求，爭取有利的法律和政策環(huán)境。持續(xù)深化全員防控、崗位防控機制，根據(jù)外部環(huán)境變化和經(jīng)營管理實際，及時修訂完善法律風險崗位防控指引，細化崗位防控措施。特別是要采取有效措施，治理整改工作流于形式、走過場、敷衍應付等問題，完善培訓、實施、測試、檢查和考核制度機制，確保全面實施和有效運行，努力做到法律風險隱患在崗就地化解。

(三)落實法律風險防控責任。企業(yè)主要領導作為企業(yè)法定代表人或負責人，是企業(yè)法律風險防控第一責任人，對企業(yè)防控法律風險負總責；企業(yè)分管領導根據(jù)職責對分管業(yè)務領域法律風險防控承擔領導責任；業(yè)務部門作為落實依法治企、合規(guī)管理的責任主體，對職能范圍內的法律風險防控承擔直接責任；企業(yè)總法律顧問及法律部門對法律風險防控方案制訂、組織、評估及具體措施負有統(tǒng)籌、審查和綜合管理責任，對防控風險相關法律意見的準確性負直接責任。要通過明晰職責、嚴格考核，使法律風險防控責任落實到位。因工作不到位或其他過錯發(fā)生重大法律風險事件的，必須從嚴追究相關人員責任。

(四)嚴明法律風險防控紀律。當前，要特別嚴格遵守以下紀律：不得違反法律和公司制度或未經(jīng)法律論證，擅自對涉法事項作出決策；對集團公司整體帶來嚴重影響的質量計量、勞動爭議、反壟斷、合資合作等重大敏感涉法事項，應及時上報總部，不得擅自進行處理；嚴格合同訂立與履行，不得訂立人情合同、虛假合同，禁止任何不當利益輸送或簽訂其他利用合法形式掩蓋非法目的的合同；凡監(jiān)管機構和上級提出的法律整改措施，必須認真整改，并及時報告整改情況；未經(jīng)授權，不得擅自對外出具涉及企業(yè)權利義務、法律事實認定的書面材料，不得擅自在網(wǎng)站、報紙、電視臺等各類媒體披露敏感信息；不得違反制度，擅自處理或隱瞞企業(yè)違規(guī)行為及各類重大法律糾紛案件，必須及時向法律專業(yè)部門報告。任何單位和人員都要嚴格遵守上述紀律，尤其特殊敏感時期，紀律是基本的保障，對違反紀律的單位和人員要依據(jù)相關制度從嚴處理。

最后，我再強調一下銷售企業(yè)法律隊伍建設問題。

建設一支高素質的法律隊伍是提高企業(yè)法律風險防控能力的重要保障。目前，銷售企業(yè)法律隊伍數(shù)量和專業(yè)素質與業(yè)務發(fā)展實際需求不相適應的矛盾比較突出?？偡深檰栔贫嚷鋵嵅坏轿弧?7家銷售企業(yè)中，有23家設置總法律顧問，其中12家為專職總法律顧問，專職率52%，遠低于國資委提出的80%以上目標要求和集團公司近67%的整體水平。有的單位專職總法律顧問職級未達到國資委提出的助理或副總師的要求，有的總法律顧問法律專業(yè)化程度低、工作職責不清，個別還以管理其他業(yè)務為主，總法律顧問作用發(fā)揮受到較大局限。專職法律人員配備不到位。銷售企業(yè)現(xiàn)有專職法律人員107人，占集團公司總量不到8%，多數(shù)省公司除總法律顧問和處長外，一般只有1名法律人員，有的還兼管其他工作，無法滿足現(xiàn)有工作量的需要。地市公司法律專業(yè)力量更為薄弱，基本上沒有配備專職法律人員，兼職人員通常也是一人多崗且多數(shù)不具有法律專業(yè)背景，大量工作靠外聘律師或非法律人員處理，專業(yè)質量和工作效果不理想，甚至遺留一些風險隱患。法律人員整體專業(yè)素質不高。目前，銷售企業(yè)專職法律人員執(zhí)業(yè)資格率只有73%，未達到三年目標80%的要求，較集團公司84%低11個百分點，個別單位甚至為零，處理復雜疑難法律業(yè)務的專家型人才缺乏，這些都與建設國際水準銷售公司的目標要求差距很大。

導致上述問題的原因較多，但最根本的還是企業(yè)重視程度不夠，特別是領導認識不到位，對總部提出的要求以種種理由搪塞，遲遲不落實，嚴重影響了集團公司整體工作開展。為此，各單位要按照集團公司加強法律管控、推進合規(guī)管理的整體部署，結合新三年目標落實整改，下大力氣解決法律隊伍建設中存在的突出問題。要按照集團公司人事部《關于企業(yè)配備總法律顧問的通知》和相關制度要求，抓緊配備專職總法律顧問，兼任總法律顧問的主管領導應積極考取資格，落實好總法律顧問職級和職責，確?？偡深檰栕饔冒l(fā)揮到位。要根據(jù)防控法律風險的實際需要，適度增加專職法律人員數(shù)量，可參照A公司的做法在省公司和專業(yè)線強化專職法律人員配備，更好地滿足管理和業(yè)務的需要。要把提高法律隊伍素質作為推進依法治企、防控法律風險的基礎性工程，不斷加大法律人員專業(yè)技能培訓和專家人才培養(yǎng)，盡快形成專業(yè)素質高、業(yè)務能力強的高素質銷售法律隊伍。當前，要切實抓好未取得法律執(zhí)業(yè)資格人員的培訓，力爭在今年內考取執(zhí)業(yè)資格，全面實現(xiàn)執(zhí)業(yè)資格率達到80%以上的目標。

需要特別強調的是，企業(yè)主管領導、總法律顧問和法律機構負責人應不斷提高法律職業(yè)素養(yǎng)。總體上，絕大多數(shù)同志忠于法律、忠誠事業(yè)，但也發(fā)現(xiàn)一些缺乏法律職業(yè)素養(yǎng)的不良傾向和問題苗頭。各級法律人員都要始終牢固樹立大局意識，從維護集團公司整體利益的大局出發(fā)，嚴格貫徹落實集團公司各項制度規(guī)定，絕不允許搞“上有政策、下有對策”，為了局部利益或一己私利而損害公司根本利益。要牢固樹立責任意識，充分認識推進依法合規(guī)、防控法律風險是法律人員的職責所在，要堅持原則、忠于職守，及時發(fā)現(xiàn)和糾正企業(yè)經(jīng)營管理中各類違法違規(guī)問題，法律人員擔心得罪人而不講真話、一味迎合，不僅是對企業(yè)不負責任，從長遠看也是對領導干部個人不負責任。要牢固樹立擔當意識，在重大危機和風險面前，要勇于擔當、敢于觸險，緊急關頭拉得出、上得去、打得贏，絕不能刻意回避、畏縮不前，這也是衡量法律人員和法律隊伍戰(zhàn)斗力的重要標志。

謝謝大家。（信息來源：中國石油網(wǎng)）

第二篇：法律風險防控發(fā)言稿

學習法律法規(guī) 防控法律風險

持續(xù)提升井站管理水平

——瀘州作業(yè)區(qū)陽42井

陽42井是蜀南氣礦瀘州采氣作業(yè)區(qū)眾多井站其中之一，是向瀘州市華潤天然氣公司供氣的重要窗口；也擔負著向武駿玻璃、CNG加氣站和魚塘民用的供氣任務；同時還擔負著調控管網(wǎng)壓力和間歇井的生產(chǎn)任務等工作。由于近年來的城市規(guī)劃和建設，井站所處的特殊地理位置，讓我們進一步認識到法律風險防控的重要性。從2014年年底開始，我站以法律風險防控為重點，以法律風險辨識為指引，加強各項法律法規(guī)的學習和培訓，不斷強化管理水平，持續(xù)提高班組員工業(yè)務素質和技能水平。

一、學習法律法規(guī)，提高法律風險意識

在新的《安全法》和《環(huán)保法》頒布實施后，我們感覺到安全環(huán)保形勢的嚴峻。同時也讓我這個井站長感覺到肩上責任重大。井站涉及法律風險多，管理的事務雜。在我們的崗位上方方面面都涉及到法律風險。其中目視化管理的內容25項，生產(chǎn)現(xiàn)場操作和管理的41項。如何讓井站員工和自己掌握采氣和配氣過程中法律風險，一直是我不斷思考的問題。首先是通過培訓學習相關的法律法規(guī)，提高員工的法律風險防控意識。井站每月開展兩次法律法規(guī)的培訓和兩次法律風險防控知識的自學。每次集中培訓后進行培訓效果測試，并將測試結果納入業(yè)績考核內進行績效考核。通過培訓和自學，逐漸讓大家掌握了我站在生產(chǎn)運行、經(jīng)營管理和安全環(huán)保等66項法律風險源，逐條掌握了對應的防控措施；二是組織員工共同參與法律風險辨識。根據(jù)我站的實際工作情況，同時運用我們學到的法律法規(guī)知識，對我們管道、井口、日常的設備維護保養(yǎng)以及用戶的供氣、計量等多方面工作進行了法律風險辨識。通過風險辨識，認真分析風險特點，進一步細化應對措施。三是依靠全班員工控制風險。我覺得法律風險防控是整個井站全體員工共同的工作。通過學習、運用、預防和控制，增強了我們防范風險的信心，讓我站可以從容面對各類生產(chǎn)和經(jīng)營風險。

二、規(guī)范崗位操作，規(guī)避法律風險

起初，我站員工素質和技能水平參差不齊。對崗位法律風險不了解或認識不足。在部分崗位實際操作中存在不規(guī)范或違反操作規(guī)程操作的現(xiàn)象。通過學習了法律法規(guī)后，大家逐漸認識到不規(guī)范操作可能涉及的法律風險。

在去年的某一天，一位新來員工在進行分離器排污操作時，由于排污閥開度控制不當。瞬間造成站內積油池污水飛濺外溢，幸好發(fā)現(xiàn)及時，站上員工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了圍欄，避免了污水流至站外造成環(huán)境污染。井站周邊是附近農(nóng)戶的菜地和果樹，污水一旦外溢后果將不堪設想。事后，我們立即開展了針對此次事件的分析。導致事件的原因：一是對新來員工崗位操作培訓不到位；二是操作員工對排污操作的風險意識不強，對操作不當會造成的后果認識不到位；從那次事件以后，類似的操作再也沒有出現(xiàn)過同樣的問題。

隨著管理進一步規(guī)范，站上員工主動規(guī)避法律風險的意識增強。我們在污水轉運，更換脫硫劑以及廢舊脫硫劑的處理等工作上下足了功夫。

1、井站生產(chǎn)污水的處理，采用指定有資質的污水轉運單位拉運至指定站進行回注。在進站前核對轉運車輛和人員的資質，裝水前核對罐裝水的方數(shù)，檢查確認連接管道完好情況、并對車身正面和側面進行拍照留檔、站上建立污水拉運登記臺帳。每一車水拉運的離站時間、到達回注站的時間和以及井站氣田水運輸簽運單都進行了相應的登記。確保每一方氣田水都完全回注或處理，避免氣田水對環(huán)境造成污染和影響。嚴格把好各個環(huán)節(jié)的管理，有效地規(guī)避了氣田水在轉運過程中存在的法律風險。前幾年，某個單位出現(xiàn)過由于氣田水處理和轉運管理不規(guī)范。為了省事和節(jié)約成本，司機將車上氣田水在途中直接排至路邊，造成嚴重的環(huán)境污染。后來經(jīng)當?shù)乩习傩张e報后，相關部門進行了調查取證后，轉運單位和司機受到了嚴厲的處罰。新的《環(huán)境保護法》頒布實施后，類似的事故再發(fā)生，處罰會更嚴重。

2、脫硫裝置是用于含硫天然氣的凈化和處理，為了保證氣質達標，站上每月10號、25號分別進行一次硫化氫含量測定。在H2S含量接近標準值時，立即匯報進行脫硫劑更換。在更換的過程中嚴格按照作業(yè)許可的要求，認真履行屬地監(jiān)督職責和義務，對更換過程全程監(jiān)督。確保作業(yè)人員的規(guī)范操作，操作環(huán)境的安全。更重要的是如何避免硫化鐵粉遇空氣自燃而導致事故的發(fā)生和廢脫硫劑的妥善處置。嚴格按照操作卡步步確認，及時制止和糾正施工單位的不規(guī)范操作。對廢脫硫劑立即采取用水噴淋的方式，避免自燃發(fā)生。對廢棄脫硫劑的運輸和處置，站上建立了《干法脫硫富劑處理臺帳》。臺帳上明確了運輸單位車輛號牌、轉運時間、轉運物品的數(shù)量、轉運目的地及包裝完整情況等。以上每項內容,運輸司機和當班員工確認后在臺帳上簽字。

正是有了事故的教訓和法律法規(guī)學習，讓我們更清楚如何規(guī)避與崗位相關的法律風險。同時也使我站在管理水平上有了進一步的提高。

三、關注易發(fā)風險，嚴把風險防控關

1、我站處在復雜的城鄉(xiāng)結合地段，由于城市規(guī)劃和建設的突飛猛進。我站的井口和關聯(lián)管線安全面臨巨大的挑戰(zhàn)。施工方在施工前，沒有及時和當?shù)卣?、氣礦及作業(yè)區(qū)進行良好的溝通。施工過程中對我們的管線造成很大安全隱患。作業(yè)區(qū)為了加強管道的管理，成立了專門的巡管班，共有專職巡管工 28 人，對整個作業(yè)區(qū)近1000公里管線進行日常巡護。同時對專職巡管人員進行雙重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的監(jiān)督管理。巡管工將每次巡護的結果到中心站進行匯報，讓站上清楚管線的存在的靜、動態(tài)隱患及隱患處置的具體情況。為控制管線風險和應急處置管線突發(fā)事件提供了依據(jù)。確保管線可靠、安全運行，從根本上保證氣井的正常生產(chǎn)和用戶的平穩(wěn)供氣。

2、每年春節(jié)和鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親家里紅白喜事，周邊居民都有燃放煙花爆竹的習慣。有幾家離我站距離較近。針對這種情況，我們主動走進農(nóng)戶家中，向他們宣傳安全知識和法律法規(guī)。說明我們井站是易燃易爆生產(chǎn)作業(yè)場所，附近不能燃放煙花爆竹的原因，并告知如果燃放煙花爆竹可能導致嚴重后果和危害。通過站上員工專門的講解和日常與他們的交流，最終得到了他們的理解和支持。遇節(jié)假日燃放煙花爆竹時，也選擇離我站較遠的地方。從而消除了這項安全隱患。針對我們的井口和管道，我們利用巡檢的機會對管線周邊居民、工廠等進行管道保護法的宣傳。讓他們了解管道存在的風險和危害，以及危及和破換管道的違法行為應當承擔的法律責任和后果。

四、加強治安聯(lián)防、營造和諧治安環(huán)境

1、結合目前國際國內形勢復雜和井站的實際情況，我站與地方政府進行協(xié)調，建立了警企聯(lián)防機制。魚塘鎮(zhèn)派出所將我站列為他們的巡邏點。定期進行治安巡邏，確保我站治安環(huán)境的穩(wěn)定。

2、我站與周邊住戶保持友好交往，多次組織與周邊居民各種應急聯(lián)動演練。通過法律法規(guī)宣傳和應急聯(lián)動演練，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正他們的不安全行為，提高他們的安全意識，以及突發(fā)情況下如何選擇正確的逃生路線,如何應對和處理治安突發(fā)事件......我們既是關系友好的鄰居，同時也是治安聯(lián)防的好搭檔。

五、嚴格落實績效考核

為了切實加強法律風險防控的學習和執(zhí)行。我站制定了班組法律風險防控考核標準。我將員工的培訓學習后的測試結果和執(zhí)行情況納入績效考核范圍，在作業(yè)區(qū)考核中占5%的權重，與員工的業(yè)績薪酬直接掛鉤。同時按照崗位需要和個人特點，劃分了責任區(qū)域并落實到人頭。區(qū)域責任人檢查本區(qū)域的操作是否規(guī)范規(guī)范、風險點的防控是否執(zhí)行到位等員工表現(xiàn)情況，每次記錄，每周通報，每月考核。目的是讓員工了解法律風險防控知識學習的必要性，法律風險防控工作的重要性。

法律風險存在和貫穿于生產(chǎn)運行的各個管理環(huán)節(jié)。每個崗位都或多或少存在潛在的法律風險，法律風險一旦發(fā)生，如果沒有預先的防范意識，往往會給單位和個人帶來嚴重危害。法律風險發(fā)生導致的后果就是承擔法律責任。所以只有全員共同參與才能筑起一道全方位的法律風險防火墻。經(jīng)過多年的工作和學習的積累，我體會到大多數(shù)的管理，不過是將以往的經(jīng)驗教訓不斷總結后并加以改進，變成我們所用的一些管理辦法。法律風險防控也一樣，它分散存在于各種文件、規(guī)章制度中和我們的各項工作中，只要我們堅持以事前預防、事中控制為主的原則，并嚴格按照規(guī)章制度做好自己的本職工作，法律風險自然而然也就降低了。

法律風險防控效果好壞，源于我們對法律法規(guī)的學習、了解和掌握；源于我們對崗位法律風險的認知和辨識；源于我們心中的法律底線不可觸碰；源于我們每個人的工作責任心......

第三篇：法律風險防控工作總結材料

多措并舉控風險，全力筑牢“防火墻”

尊敬的各位領導、各位同仁：

大家上午好！

很榮幸能有今天這個機會和大家共同交流探討法律風險防控工作。我今天發(fā)言的題目是《多措并舉控風險，全力筑牢“防火墻”》。

銷售企業(yè)是中國石油的窗口，銷售環(huán)節(jié)是集團公司整體價值鏈的重要環(huán)節(jié)，與消費者的接觸最多，法律風險也最大。XX銷售地處900萬人口的省會城市，近年來，公司規(guī)模不斷擴大，管理幅度進一步拓寬，而隨著競爭的加劇，面臨的社會關系也越來越復雜，法律風險源不斷增多。為及時消除隱患，化解風險，XX銷售借助法律風險防控工作，緊密結合示范站建設、精細化管理和隊伍素質提升，重點從七個方面入手，扎實推進風險防控，初步建立起一套比較完整的法律風險防控體系，為生產(chǎn)經(jīng)營的平穩(wěn)運行發(fā)揮了重要作用。下面，我將XX銷售在法律風險防控中所做的一些工作與大家交流探討，不妥之處敬請批評指正。

一、重點突出，重心前移，全面強化員工培訓 增強員工的法律意識是做好法律風險防控的前提和基礎，為營造全員學法、守法、用法的氛圍，XX銷售首先從源頭抓起，加強了員工的法律知識培訓。一是完善培訓方案。在法律風險防控工作開展之初，XX銷售制定了涵蓋機關、區(qū)域、加油站、崗位的四級法律風險防控培訓方案，并分層施教，逐級推進，認真開展法律風險防控指引宣貫和法律知識培訓。二是加大培訓力度。今年以來，共借助中油班、人才庫出入庫等各類培訓的契機，組織了5期法律知識培訓，大大增強了基層員工的法律意識。三是創(chuàng)新培訓形式。結合元旦、國慶等節(jié)假日，制作員工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培訓的趣味性、實用性，以員工更樂于接受的方式學到實用的法律知識，增強了培訓效果，有效促進了員工法律意識的總體提升。截止9月底，XX銷售未發(fā)生一起行政處罰、交易賠償和侵犯他人權益的案件。

二、以點帶面，有序推進，全力打造示范油站 作為銷售企業(yè)，加油站是我們管理的重點，也是法律風險防控工作的主陣地。為推動法律防控工作的進程，我們借助示范站建設，以點帶面地開展了法律風險防控示范站工作，選擇不同區(qū)域、不同類型的31座加油站作為示范站，以“分步實施、逐步推廣、統(tǒng)一標準、嚴格執(zhí)行”的原則，結合法律風險崗位防控責任書的相關內容，從油品銷售、財務管理、安全管理、勞動用工等6個方面制定了20項檢查標準，并與示范站同步建設，同步驗收。在建設過程中，我們共發(fā)現(xiàn)涉及法律風險的問題62個，全部及時進行了整改，截止9月底，XX銷售共建設法律風險防控示范站44座。下一步，XX銷售將持續(xù)推進法律風險防控示范站建設，將其余站點全部納入示范站范圍，逐步推進。同時，按照新站就是示范站的原則，在新站開業(yè)之初各項管理就按示范站的標準進行規(guī)范，在高標準要求的同時避免重復建設。另外，我們還將對前期已達標的示范站開展“回頭看”，實行“紅黃牌”制度，定期檢查與回訪，保持法律風險示范站建設的持續(xù)性，力爭用兩年的時間，使所有加油站都成為示范站，全部符合法律防控的要求。

三、關口前移，規(guī)范制度，深入夯實法律基礎 國家需要法律法規(guī)，企業(yè)需要規(guī)章制度，尤其是現(xiàn)代企業(yè)，科學嚴謹?shù)囊?guī)章制度是企業(yè)正規(guī)化的基礎和保障。規(guī)章制度要想科學嚴謹，必須先要符合法律的要求，否則，有法律漏洞的規(guī)章制度就成了隨時可能引爆的“定時炸彈”。為了消除因制度疏漏造成的法律風險，XX銷售從控制風險、簡化流程的角度出發(fā)，對費用管理、生活及辦公、生產(chǎn)設施維修費用管理辦法等38項制度進行了集中修訂與更新，使這些規(guī)章制度更加完善。如今，XX銷售將法律風險防控的關口進一步前移，在規(guī)章制度起草時，逐條審查，從源頭控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX銷售還將維持目前的審核體系，對目前適用的所有規(guī)章制度逐一梳理，在結合公司實際對內容進行重新修訂和完善的同時，重點審查是否存在法律漏洞，確保公司的每一條規(guī)章制度在符合公司實際的同 時，合乎法律規(guī)定。

四、精細管理，雙管齊下，盡力消除證照風險 由于歷史遺留問題等各種原因，XX銷售在證照辦理方面存在諸多困難，給加油站的正常經(jīng)營也帶來了極大的風險。為了消除這一風險，XX銷售借助戰(zhàn)略協(xié)議推進的機會。一是加強前期遺留問題的解決。對前期因政府拆遷等各種原因造成的證照不全問題，分別交由相應的專業(yè)線牽頭負責，及時協(xié)調政府職能部門分批補辦。通過與XX市政府、發(fā)改委、商業(yè)局等反復溝通匯報，多渠道努力，目前，湖北省政府和市發(fā)改委已明確要盡快研究，妥善解決XX銷售36座歷史遺留問題加油站，為所屬加油站的正常運營提供了政策保證，避免了行政處罰的風險。

二是加強證照變更年檢指導。隨著公司業(yè)務的不斷拓展和豐富，各種行政審批手續(xù)逐漸增加。而且XX市各區(qū)政策不統(tǒng)一，行政許可證照辦理手續(xù)多、難度大。一些站經(jīng)理，特別是新任站經(jīng)理，對年檢、變更證照的相關政策、程序不了解，無從下手，有很強的畏難情緒甚至抵觸情緒。針對這一情況，我們對常用的行政許可辦理程序及審批規(guī)定進行梳理，給加油站編發(fā)了《證照辦理、年檢須知》，明確了證照辦理的時間、程序、要求等，簡單而實用，幫助加油站提高了證照辦理的效率，保證了各類證照在規(guī)定的時間內按時辦理完畢。三是實行證照臨期預警。為增強加油站自我管理的責任心，落實證照管理的精細化，防范因人為原因造成行政處罰等情況，XX銷售建立了證照臨期預警制度，以掃描件電子存檔加油站所有證照，分門別類進行登記。由綜合辦公室每月對證照管理情況進行一次清理，對臨期證照提前預警，督促加油站或證照對口管理部門，及時送檢或換證，確保各類證照年檢變更及時。今年以來，XX銷售未發(fā)生一起人為原因造成證照過期的情況。

五、“坐堂問診”，嚴格把關，源頭防控合同風險 嚴密是合同得到有效貫徹執(zhí)行的基礎，為了保證合同的嚴謹，從源頭上堵塞合同管理的漏洞，我們充分發(fā)揮法律事務管理的作用。一是強化審查，把好合同簽約關口。每周二和周五分別請法律顧問到公司，“坐堂問診”兩天，在解答相關法律問題的同時，重點審查公司各類合同，尤其是經(jīng)營合同。嚴格執(zhí)行省公司合同管理辦法規(guī)定，所有合同經(jīng)法律顧問審核把關后才能簽訂，這使合同在簽訂之前就從法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX銷售共簽訂各類合同490份，在審查階段發(fā)現(xiàn)問題合同165份，均在簽訂之前予以了更正。

對于合同簽訂和履行過程中的一些典型問題，XX銷售還以案例的形式，對所有機關人員進行了一次專門培訓，增強了機關員工對合同規(guī)范化管理的意識，也較大程度提高了合 同經(jīng)辦人員的合同管理水平?，F(xiàn)在，我們在合同審查時發(fā)現(xiàn)的問題越來越少，簽約人與法定代表人不一致等一些普遍性的問題得到糾正，公司合同管理的整體水平明顯提高。二是動態(tài)跟蹤，把好合同履行關口。合同履行過程是法律風險控制的關鍵環(huán)節(jié)，為了確保合同有效履行，XX銷售每季度對合同履行情況進行檢查跟蹤，上半年，對合同履行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，專門召開了領導班子會議，聽取法律意見，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律糾紛。

六、狠抓關鍵，軟硬結合，大力提高資金防控能力 XX銷售現(xiàn)有加油站131座，點多面廣，加油站管理幅度大，日常資金流量大，是加油站法律風險防控的重要環(huán)節(jié)之一。一是加強技防。XX銷售嚴格控制資金風險，在技術防范上加大投入，不斷優(yōu)化硬件設備，上半年集中對加油站資金管理設備進行更換，為71座發(fā)卡點增配銀行POS設備，為18座未上線加油站配備了無線POS機，43座A類站配備第二臺EFT設備，為加油站的資金安全提供了基礎保障。同時引導加油站員工推廣刷卡消費，非現(xiàn)金交易率由去年的20%上升到25%，員工收到假幣、交接班短款的風險逐步降低。

二是加強人防。針對近年來信用卡犯罪案件增多的現(xiàn)象，我們還邀請銀行人員專門進行了銀行卡風險防范培訓，進一步規(guī)范持卡人身份識別、交易單據(jù)簽字，資金墊付等基礎工作，有效規(guī)避了銀行卡大額交易資金風險。三是加強協(xié) 調持續(xù)推進上門收款工作，克服銀行因人手、運力及押運成本的影響遲遲不肯提供上門收款服務的困難，沖破重重阻力，解決了三橋、馬湖新村等16座新站的上門收款工作，同時將中山路、東西湖等加油站的收款頻次由2次提升到3次，大大減少了加油站資金轉移造成的風險。目前,XX銷售上門收款率達到94%，對于8座未上門收款的站點，采取了“著便裝、兩人同行、不固定時間、不固定路線”的方法進行送存，盡最大努力鏟除資金管理死角，確保資金管理風險可控。

七、“內外兼修”，創(chuàng)新方法，杜絕新聞炒作事件 今年以來，同行業(yè)競爭者因油品數(shù)質量管理等問題頻繁被媒體曝光，飽受社會批評。為了防止類似問題出現(xiàn)，我們在嚴格落實油品數(shù)質量管理的同時，有針對性地開展應急演練，在“3.15消費者權益日”等特殊時期進行專題演練，提前自查，安排專人與重點媒體聯(lián)系，加強輿情監(jiān)控，確保了問題及時發(fā)現(xiàn)、妥善處臵，杜絕因顧客糾紛而導致的新聞炒作。

為完善與政府、公安、宣傳等部門的聯(lián)防機制，爭取第一時間在現(xiàn)場將矛盾化解，減少顧客糾紛，避免管理風險。今年7月份，我們還建立了與新聞媒體的聯(lián)防機制，聘請了8名XX各大媒體的新聞工作人員作為社會監(jiān)督員，在對加油站管理服務進行監(jiān)督的同時，指導和協(xié)助公司處理新聞危 機，將新聞危機管理從被動防范轉換為危機前臵管理。

各位領導、各位同仁，提高法律風險認識，加強法律風險防控，建立健全法律風險防范機制，是適應市場經(jīng)濟需要、規(guī)范經(jīng)營行為、減少公司損失的必然和有效途徑。XX銷售在前期的風險防控中進行了一些探索，積累了一些經(jīng)驗，但也發(fā)現(xiàn)了一些問題。下一步，我們將在前期經(jīng)驗的基礎上，繼續(xù)深入摸索和研究風險防控的新手段、新方法，把防控工作做得更細更實，為公司經(jīng)營平穩(wěn)運行筑造一道牢固的“防火墻”。

第四篇：法律風險防控工作總結

關于法律風險管控工作的總結及2013年

法務管理工作目標

劉曉宇

2012法律事務部嚴格按照工作計劃和安排有序推進部門日常工作。結合本部門的工作要求的特殊性，本著“風險預防、關口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同時，對部分常規(guī)性工作進行了梳理和完善。今年集團公司提出了“創(chuàng)新管理年”的工作精神，法務部結合施工企業(yè)實際情況，積極拓展思路，努力打造出適合本企業(yè)經(jīng)營情況的法務管理模式，提高法務工作的管控能力和法律風險防范?，F(xiàn)對2012本部門的工作總結如下：

一、法律風險管控工作

針對公司及項目部生產(chǎn)經(jīng)營過程中的可能發(fā)生的經(jīng)營風險，我部門通過了以下幾項工作對經(jīng)營風險加以管控，力求將風險降到最低。

1、加強各業(yè)務部門的風險防范意識

（1）在簽訂《建設工程施工合同》時，我部門積極聽取各部門（含項目部）發(fā)表的意見，找出風險點，提出修改意見。對風險較大的合同，及時召開“專題會議”進行研討，從而降低和避免履行過程中各類風險和問題。

（2）我部門對各類施工合同進行排查、把關，對法律風險大、存在問題多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對各類施工合同進行排查，在源頭上把關，降低、減少法律風險。

（3）督促項目部對合同交底和揭示風險進行細致排查和落實，并對合同中存在的法律風險和嚴重問題，責成相關部門和指定具體人員進行有針對性的預防，從而降低風險的發(fā)生。

（4）在項目部推廣填報“債務風險排查表和履約信息監(jiān)控表”制度，便于項目部對合同的總體掌控和與機關法務部能的信息互通，做到早準備、早預防、早聯(lián)系、早解決避免發(fā)生被訴案件。

2、加強對一級、二級合同管理

（1）編制了本部門的《施工合同審查要點》，明確了本部門對一級合同審查的范圍及審查重點，并且通過法律意見書的形式提出本部門對該合同的意見，揭示法律風險，從源頭控制風險點，使公司及項目部領導能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風險，權衡利弊，做到總體把握。

（2）嚴格執(zhí)行對各類二級合同審查，從法律角度對合同文本中進行審查，對存在隱患的合同提出對相應的修改建議，對于風險較大的合同實行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護我方利益，且能夠在履約過程中起到對雙方的約束作用。

3、監(jiān)督項目部完善原始資料管理

法律事務部將項目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對項目部考核的一項重要工作，做到在發(fā)生糾紛后能夠體工隊我方有利的有效證據(jù)，具體措施有。

（1）監(jiān)督項目部在施工合同的履約過程中及時與甲方辦理洽商、變更、索賠、價差、量差等事宜，要得到甲方的認可，日常工作產(chǎn)生的中會議紀要、函件等類文件要建立收發(fā)制度。

（2）要求項目部在履約完畢后及時辦理竣工結算工作，對于洽商、價差、量差等及時得到開發(fā)商確認，掌握和整理好相關資料，做到心中有數(shù)，手中有原始資料。

（3）結合項目部季度考核檢查工作，對合同的履約、風險排查、施工過程中各種資料是否齊全等項內容進行檢查和落實，并且對項目部的法務管理工作進行指導。

二、取得的成績

1、法律事務部加強了對《建設施工合同》的風險排查力度，針對合同中不可避免的不利約定，進行了重點排查和監(jiān)控，配合項目部做好風險的防范與落實工作。同時，法律事務部積極對項目部在合同履約過程中發(fā)生的合同糾紛進行咨詢和指導，問題較復雜的發(fā)揮外聘律師的優(yōu)勢，組織外聘律師參與問題的分析與討論并提供專業(yè)意見。全年外聘律師共計參與解決法律疑難問題20余次，提供了大量法律意見及建議，對我公司維護合法權益和社會聲譽起到了重要作用。

2、法律事務部加強了對二級合同的法律風險排查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時與項目部取得聯(lián)系，及時做好防范與落實，從而降低了合同履約的風險。通過一系列風險排查工作的實施，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，今年全年新發(fā)案件7件，低于去年新發(fā)案件數(shù)，且本新發(fā)案件均為2010年以前工程產(chǎn)生的糾紛所導致，說明近兩年的風險防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發(fā)生。

三、2013年法務管理目標及措施

1、實現(xiàn)新開、在施工程訴訟案件發(fā)案率為“0”，新發(fā)案件結案率達到80%以上。

2、力爭將目前在XX法院的被申請執(zhí)行案件在2013分批次進行支付，實現(xiàn)在XX法院被申請執(zhí)行案件全部銷案。

3、針對XXX檢查的內容及公司2013年施工生產(chǎn)的特點，進一步完善對京內外工程的合同管理、法律監(jiān)督和風險防范等項工作，進行調查研究制定相應的辦法。

4、完善和鞏固合同管理工作，進一步規(guī)避法律風險。對負責合同管理的人員組織定期學習，邀請集團法務部人員或外聘律師進行有針對性的講解。對合同簽訂前后需要注意事項和要點進行分析，由此來減少企業(yè)法律糾紛案件發(fā)生的數(shù)量。

5、堅持債權債務法律風險排查工作，嚴格按照公司編制的排查表進行排查，每月定期上報排查情況，做到真實、及時、準確的原則，并持之以恒。

XX公司法律事務部 2012年11月26日

第五篇：建筑施工企業(yè)法律風險防控機制

建筑施工企業(yè)法律風險防控機制

建筑業(yè)由于其自身的特點，在運行過程中往往會涉及到非常豐富的社會關系和十分復雜的技術與管理問題。同時，隨著市場經(jīng)濟的深入發(fā)展，人們的生活節(jié)奏不斷加快，社會環(huán)境瞬息萬變，建設工程項目（尤其是大型工程項目）所涉及的不確定因素日益增多，建筑施工企業(yè)面臨的風險也越來越多，管理者因決策或操作不當所可能導致的風險損失也會越來越大。在建筑市場競爭日益充分而導致的施工企業(yè)經(jīng)營微利化趨勢下，企業(yè)精細化管理化的時代已經(jīng)到來。對于企業(yè)管理者而言，早日將風險防控機制引入本企業(yè)經(jīng)營管理之中，將會使其最大可能地將企業(yè)或工程項目處于“受控”狀態(tài)，最大限度地降低經(jīng)營風險，從而最大程度地提高投資效益。在我國目前面臨國際金融危機的嚴峻考驗、建筑市場仍然不夠規(guī)范而導致存在不確定因素增加的情況下，建筑施工企業(yè)加大風險防控成本、居安思危，無疑是一種明智的選擇。

本文擬對建筑施工企業(yè)法律風險防控機制的建立與專業(yè)律師在建筑施工企業(yè)法律風險防控機制運行中的角色問題進行論述，以供相關專業(yè)人員參考。

一、法律風險防控的定義、原則、目標

所謂法律風險，是指企業(yè)有關部門、分支機構或者個人由于其履行企業(yè)有關管理職責的行為違反法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度而導致的可能遭受法律制裁、行政處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

法律風險防控是筑施工企業(yè)的一項重要管理活動。它是指建企業(yè)通過法律風險防控部門（企業(yè)設立的專門負責各類法律風險防控職能的部門、團隊或崗位）與企業(yè)各職能部門、各施工項目管理機構以至企業(yè)全體員工通過共同執(zhí)行企業(yè)的法律風險防控制度，在企業(yè)運行過程中實現(xiàn)企業(yè)對經(jīng)營管理活動中法律風險的有效識別和管理，促進全面風險防控體系建設，確保依法、安全經(jīng)營，提高經(jīng)濟效益。

企業(yè)法律風險防控的原則是預防為主、安全第一、全程受控。

法律風險防控制度建設是企業(yè)文化建設的一個重要組成部分，建筑施工企業(yè)通過加強風險防控文化建設，并將法律風險防控文化建設融入企業(yè)文化建設全過程中對于樹立企業(yè)全員主動守法、習慣守法、以守法創(chuàng)造價值的經(jīng)營理念，推行企業(yè)追求的誠信與正直的價值觀念具有重要意義。

二、建筑施工企業(yè)法律風險防控體系的建立

企業(yè)應當建立與其經(jīng)營范圍、組織結構和業(yè)務規(guī)模相適應的法律風險防控體系。企業(yè)風險防控體系應包括以下基本要素：

1、企業(yè)法律風險防控基本政策；

2、法律風險防控部門的組織結構和資源；

3、法律風險防控計劃；

4、法律風險識別和管理流程；

5、法律風險防控培訓與教育制度。

相比而言，企業(yè)首先要確定各組織機構的法律風險防控職責，它是企業(yè)法律風險防控機制的基礎。

（一）董事會的法律風險防控職責

董事會應對企業(yè)經(jīng)營活動中的法律風險可控性負最終責任，其主要履行以下法律風險防控職責：

1、審議批準企業(yè)的法律風險防控政策，并監(jiān)督法律風險防控政策的實施；

2、審議批準高級管理層提交的法律風險防控報告，并對企業(yè)管理法律風險的有效性作

出評價，以使法律風險防控缺陷得到及時有效的解決；

3、授權董事會下設的法律風險防控專員對企業(yè)法律風險防控進行日常監(jiān)督；

4、企業(yè)章程規(guī)定的其他法律風險防控職責。

負責日常監(jiān)督企業(yè)法律風險防控的董事會下設的法律風險防控專員應通過與法律風險防控部門負責人單獨面談和其他有效途徑，了解企業(yè)法律風險防控政策的實施情況和存在的問題，及時向董事會或高級管理層提出相應的意見和建議，監(jiān)督法律風險防控政策的有效實施。

（二）監(jiān)事會的法律風險防控職責

企業(yè)監(jiān)事會主要負責監(jiān)督董事會和高級管理層法律風險防控職責的履行情況。如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)重大法律風險，監(jiān)事會成員有權依據(jù)企業(yè)章程責成有關部門及時處理，如有必要，可以提交企業(yè)股東會形成決議

（三）高級管理層的法律風險防控職責

企業(yè)高級管理層應有效管理經(jīng)營中的法律風險，其主要履行以下管理職責：

1、制定書面的法律風險防控政策，并根據(jù)法律風險防控狀況以及法律、法律和規(guī)章的變化情況適時修訂法律風險防控政策，報經(jīng)董事會審議批準后實施；

2、貫徹執(zhí)行企業(yè)法律風險防控政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任；

3、任命企業(yè)法律風險防控部門負責人，并確保其工作的獨立性；

4、明確企業(yè)法律風險防控部門組織結構，為其履行職責配備充分和適當?shù)墓芾砣藛T，并確保企業(yè)法律風險防控部門的獨立性；

5、識別企業(yè)所面臨的主要法律風險，審核批準企業(yè)法律風險防控計劃，確保企業(yè)法律風險防控部門與內部審計部門以及其他相關部門之間的工作協(xié)調；

6、每年向董事會提交企業(yè)法律風險防控報告，報告應提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理企業(yè)經(jīng)營中法律風險的有效性；

7、及時向董事會或其法律風險防控專員、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件；

8、企業(yè)法律風險防控政策規(guī)定的其他職責。

（四）企業(yè)法律風險防控部門的法律風險防控職責

企業(yè)法律風險防控部門應在其負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理企業(yè)所面臨的法律風險，履行以下基本職責：

1、持續(xù)關注法律、法規(guī)和規(guī)章的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及其精神，準確把握法律、法規(guī)和規(guī)章對企業(yè)經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供相關建議；

2、制定并執(zhí)行企業(yè)法律風險防控計劃；

3、審核評價企業(yè)法律風險防控各項政策、程序和操作指南的合法性，組織、協(xié)調和督促企業(yè)業(yè)務部門、各分支機構對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂以確保其符合法律、法規(guī)和企業(yè)管理制度的要求；

4、協(xié)助企業(yè)培訓和教育部門對員工進行法制宣傳、專項法律事務培訓，包括新員工的法律知識培訓，以及所有員工的定期法律業(yè)務培訓，并成為員工咨詢有關涉法事務問題的常設聯(lián)絡、服務部門；

5、組織制定企業(yè)法律風險防控程序以及工程項目法律風險防控手冊等內部管理制度，并及時評估企業(yè)內部制度和操作指南的適當性，為企業(yè)各部門、各分支機構恰當執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章提供指導；

6、積極主動地識別和評估與企業(yè)經(jīng)營活動相關的法律事務風險，包括為企業(yè)參與重大項目投標、簽訂重要合同、制定項目管理規(guī)劃、進行企業(yè)資產(chǎn)重組等重大事項提供必要的合法性審查，識別和評估企業(yè)人力資源管理、財務管理、項目管理等活動中的法律風險；

7、實施對有代表性的重大法律事務的法律風險評估和測試，如重大工程項目全程法律

服務，包括全過程跟蹤項目實施過程中的有關法律問題處理情況，參加合同交底工作，對于項目實施中的簽約行為、簽字行為、索賠與反索賠等行為進行規(guī)范，及時收集有關可能引起爭端事項的相關證據(jù)，并進行相應的調查。法律風險評估測試結果應按照企業(yè)的內部法律風險防控程序，通過企業(yè)法律風險報告流程及時報告，以確保有關問題及時得到處理；

8、針對企業(yè)出現(xiàn)的糾紛，包括已經(jīng)啟動程序的訴訟（或者仲裁）案件、勞動爭議仲裁案件或者其他投訴、群體性事件以及可能發(fā)生的有關存在法律風險的爭端等，及時向企業(yè)高級管理層提出分析報告，確定應對思路，以便及時處理，減少風險損失。

企業(yè)法律風險防控部門負責人應全面協(xié)調企業(yè)法律風險的識別和管理，法律風險防控部門應當根據(jù)法律風險防控計劃履行職責，定期向高級管理層提交法律風險評估報告。法律風險評估報告主要包括以下內容：

1、報告期法律風險狀況的變化情況；

2、已識別的違規(guī)事件和法律缺陷；

3、已采取的或建議采取的糾正措施等。

三、施工項目的法律風險防控

建筑施工企業(yè)承建建設工程項目既是一種投資行為，更是一種法律行為，因此施工項目的法律風險防控是企業(yè)法律風險防控的核心工作。企業(yè)對施工項目實施的全過程進行風險防控，在工程實施中加強風險的控制。

法律風險防控也是企業(yè)各層次管理人員的任務之一，企業(yè)應在項目組織中全面落實風險防控責任，建立風險防控體系。

（一）施工項目的法律風險防控計劃

針對企業(yè)承建的所有施工項目均應在開工建設以前制定施工項目法律風險防控計劃。對于中標價款在企業(yè)確定的重大項目標準以下的工程項目，項目法律風險防控計劃由項目經(jīng)理部制定，經(jīng)企業(yè)法律風險防控部門審查通過后，上報企業(yè)高級管理層批準后實施。對于中標價款在企業(yè)確定的重大項目標準以上或者盡管中標價款在企業(yè)確定的重大項目標準以下但企業(yè)特別確定為重大工程項目的工程，必須由項目經(jīng)理部與企業(yè)法律風險防控部門共同制定項目法律風險防控計劃，經(jīng)企業(yè)高級管理層審查通過后，上報企業(yè)董事會批準實施。

施工項目的法律風險防控計劃應當包括以下內容：

1、本項目法律風險防控機構的人員組成、職責范圍；

2、項目風險識別方案；

3、項目風險評估方案；

4、風險損失的估計方法；

5、項目風險響應計劃；

6、風險預警方案；

7、風險監(jiān)控方案。

（二）施工項目法律風險防控的職責劃分

項目經(jīng)理部負責人對本項目的法律風險防控承擔直接責任。

項目經(jīng)理部應設法律風險防控崗位，以便及時按照項目法律風險防控計劃實施風險防控。重大工程項目應設專人負責法律風險防控。

企業(yè)法律風險防控部門應當指導各施工項目的法律風險防控工作，及時收集有關項目實施中的重要法律風險信息，研究處理方案，按照企業(yè)法律風險防控計劃規(guī)定的流程交由項目經(jīng)理部及時實施。

重大工程項目的法律風險防控工作，應由企業(yè)法律風險防控部門派員參與。

（三）施工項目實施中法律風險的管理

1、施工項目實施中出現(xiàn)法律糾紛案件，必須由項目經(jīng)理部及時出具專項報告，經(jīng)企業(yè)法律風險防控部門審核，上報企業(yè)高級管理層批準后實施；

施工項目實施中出現(xiàn)重大法律糾紛案件，應由企業(yè)高級管理層統(tǒng)一負責，企業(yè)法律風險防控部門負責人與項目經(jīng)理部負責人分工組織，企業(yè)法律風險防控部門具體實施，項目經(jīng)理部和企業(yè)其他部門予以配合。

2、企業(yè)承建的所有施工項目的招投標文件、施工協(xié)議書、重要的分包合同、材料設備采購合同、工程保險單等文件均應向企業(yè)法律風險防控部門提供備案副本。

企業(yè)法律風險防控部門對于項目經(jīng)理部提供的招投標文件、施工協(xié)議書、重要的分包合同、材料設備采購合同、工程保險單等文件提出的法律風險意見，項目經(jīng)理部應當及時處理。

3、項目實施過程中，如果涉及到合同變更、終止等事項必須報經(jīng)法律風險防控人員審查方案，經(jīng)審查后方可實施。

四、企業(yè)法律風險防控績效的考核制度和獎懲制度

1、企業(yè)應建立對管理人員法律風險防控績效的考核制度，主要體現(xiàn)在依據(jù)企業(yè)各組織機構的法律風險防控職責，定期對其工作情況進行評價，實現(xiàn)量化考核，并作為對企業(yè)各組織機構、各級人員獎懲的標準。

另外，企業(yè)還應建立有效的法律風險問責制度，嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程。

2、在績效考核的基礎上，企業(yè)應當對各級組織機構和人員實施獎懲制度，即：

（1）對于在促進企業(yè)依法經(jīng)營，避免或者挽回企業(yè)重大經(jīng)濟損失，實現(xiàn)企業(yè)資產(chǎn)保值增值等方面做出重大貢獻的法律風險防控工作人員給予表彰和獎勵；

（2）企業(yè)法律風險防控工作人員玩忽職守、濫用職權、謀取私利，給企業(yè)造成較大損失的，應當依法追究其法律責任。

（3）企業(yè)有關部門負責人對于法律風險防控部門不予配合，或者對法律風險防控部門工作人員依法履行職責打擊報復的，由企業(yè)予以通報批評或者警告；造成嚴重后果的，依法承擔相應的法律責任。

五、專業(yè)律師在建筑施工企業(yè)法律風險防控機制運行中的作用

建筑專業(yè)律師由于其具備熟悉建筑業(yè)基本規(guī)律和建筑法律法規(guī)的自身優(yōu)勢，同時，建筑施工企業(yè)經(jīng)營的微利化趨勢迫切需要律師提供法律服務向前期、向縱深延伸。因此，建筑專業(yè)律師理應成為建筑施工企業(yè)在風險防控中確定法律顧問和咨詢專家時的首選。

（一）建筑專業(yè)律師是企業(yè)法律風險防控制度最佳的制定者或者評審者

建筑專業(yè)律師擔任企業(yè)法律顧問時，由于其具備較為豐富的專業(yè)知識和理論經(jīng)驗，他們應當是企業(yè)法律風險管理部門最佳的指導者，因此由建筑專業(yè)律師參與企業(yè)法律風險防控機制的建立、有關制度的制定或者對企業(yè)法律風險防控制度的評價，應當能夠起到十分重要的作用。

（二）從建筑施工項目風險防控的要求看，針對大型的承包項目，建筑專業(yè)律師擔任項目經(jīng)理部的風險防控人員或法律顧問，能夠及時為項目實施提供全過程的咨詢服務。建筑專業(yè)律師在為建筑施工企業(yè)提供項目法律服務中其可參與的工作如下：

1、項目風險的預測與識別階段

在該階段，當風險因素呈現(xiàn)萌芽狀態(tài)時，建筑專業(yè)律師能夠運用專業(yè)法律知識，及時給項目經(jīng)理部出具法律咨詢意見書，以便找出風險因素及其原因。

2、項目風險的評估與分析階段

項目經(jīng)理部通過對建設工程項目風險因素進行評估與分析，能夠對各種風險進行定量分析，并估算出各種風險發(fā)生的概率及其可能導致的損失大小，從而找到該項目的關鍵風險，為重點處置這些風險提供科學依據(jù)，以保障項目的順利進行。

項目的風險很大程度上是一種法律風險。建筑專業(yè)律師在給項目經(jīng)理部提供項目全過程的法律服務中，可以及時從法律的角度進行風險評估分析，為項目經(jīng)理作出風險處置決策提供重要的參考依據(jù)。

3、項目風險的處置階段

項目風險的處置是指項目經(jīng)理部通過采取具體措施對項目風險進行處理，以解決項目風險給其帶來的不利后果。

項目風險處置的方式主要包括：風險回避、風險控制、風險自留和風險轉嫁。對不同的風險可采用不同的處置方法，對一個項目面臨的各種風險，應綜合運用各種方法進行處理。項目風險的處置，對項目經(jīng)理部進行的項目風險原理而言是最重要的一個階段，處置方法選擇是否得當，直接影響到風險處理效果，影響項目的投資效益。

建筑專業(yè)律師以其具備專業(yè)與法律相結合的綜合優(yōu)勢，可以幫助項目經(jīng)理部在風險防控方面建立預警機制，有效地規(guī)避項目風險；對已存在的項目風險因素，則可以為項目經(jīng)理部提供法律意見，以確定最佳的處置方法，使項目經(jīng)理部以最低的成本處置最大范圍的風險因素。避免由于風險處置不當，導致各方矛盾激化，而使項目風險不可控制狀態(tài)，加大項目經(jīng)理部處置風險、管理項目的成本。

當然，建筑專業(yè)律師都不可能代替建筑施工企業(yè)的管理人員、技術專家去管理項目，但他們可以為企業(yè)提供一面法律“防火墻”；在項目經(jīng)理部處置其與其他各方主體間的利益沖突時，他可以充當項目經(jīng)理在法律方面的顧問。在目前建筑施工企業(yè)精細化管理模式日益成熟、工程建設風險防控日益為各方主體所重視的情況下，選擇建筑專業(yè)律師擔當風險法律顧問無疑是建筑施工企業(yè)在項目管理和法律風險防控方面的一種必要手段。