第一篇：淺談煙草商業(yè)企業(yè)的法律風(fēng)險防控11.18

淺談煙草商業(yè)企業(yè)的法律風(fēng)險防控

摘要：防控法律風(fēng)險是當(dāng)前全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)的重點工作。本文從煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險類型的分析著手，闡述了煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險防控的主要原則、主要步驟、注意事項，對如何開展好法律風(fēng)險防控工作進(jìn)行了初步探索。

關(guān)鍵字：煙草商業(yè)企業(yè) 法律風(fēng)險 防控

黨的十八大及十八屆三中、四中全會強(qiáng)調(diào)，依法治國是黨領(lǐng)導(dǎo)人民治理國家的基本方略，法治是治國理政的基本方式，要更加注重發(fā)揮法治在國家治理和社會管理中的重要作用，加快建設(shè)社會主義法治國家。

一、全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)的重要意義

全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)正是我們煙草行業(yè)貫徹落實黨的十八大及十八屆四中全會關(guān)于全面推進(jìn)依法治國方略、建設(shè)法治中國的必然要求。

全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)是新形勢下進(jìn)一步鞏固和完善煙草專賣制度的關(guān)鍵所在。行業(yè)30年發(fā)展實踐證明，每一個階段的發(fā)展都伴隨著法治建設(shè)前進(jìn)的步伐。法治建設(shè)對行業(yè)的改革發(fā)展、?三大輝煌?的創(chuàng)造起到了重要的促進(jìn)和保障作用。

全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)是行業(yè)思考、謀劃、實踐三大課題的重要舉措。作為特殊行業(yè)，煙草行業(yè)改革發(fā)展的政策性、法律性都很強(qiáng)，須臾離不開法律規(guī)范。只有以法治凝聚改革共識、規(guī)范發(fā)展行為、促進(jìn)矛盾化解、保障行業(yè)和諧，才能不斷激發(fā)改革紅利和發(fā)展?jié)摿Γ拍鼙３中袠I(yè)健康發(fā)展。

全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)是行業(yè)防范和應(yīng)對各種挑戰(zhàn)和法律風(fēng)險的必然選擇。在新的發(fā)展時期，煙草行業(yè)面臨煙草控制、完善體制、構(gòu)建和諧、國際競爭等方面的壓力和挑戰(zhàn)。近年來在行政執(zhí)法、生產(chǎn)經(jīng)營等方面的法律爭議和訴訟呈現(xiàn)出數(shù)量增多、案值較大、關(guān)系復(fù)雜、應(yīng)訴困難等明顯特點。因此，應(yīng)對挑戰(zhàn)、防控法律風(fēng)險也是當(dāng)前全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)的重點工作。

二、煙草商業(yè)企業(yè)開展法律風(fēng)險防控工作的重要性

煙草商業(yè)企業(yè)作為壟斷市場的主導(dǎo)者，維護(hù)煙草專賣法建立的合法壟斷秩序，就是其經(jīng)營管理行為的核心價值。近十年來國家局有關(guān)煙草商業(yè)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營的政策措施，無不以規(guī)范為重，無不以守法為要。煙草商業(yè)企業(yè)必須把模范守法、嚴(yán)格執(zhí)法作為防范法律風(fēng)險的價值目標(biāo)。

這幾年來，省內(nèi)市縣兩級煙草商業(yè)企業(yè)的法制環(huán)境總體是平穩(wěn)的，基本上沒有大的訴訟糾紛。但法律糾紛少并不意味著沒有法律風(fēng)險。煙草商業(yè)企業(yè)的日常經(jīng)營管理和行政行為受到一百多部法律的規(guī)范調(diào)整。低風(fēng)險表象下，如果任由矛盾累積，低風(fēng)險經(jīng)過量的積累有可能轉(zhuǎn)化為高風(fēng)險，將會對現(xiàn)有壟斷體制的正當(dāng)性、合法性產(chǎn)生沖擊，最終動搖專賣制度基礎(chǔ)，引起不利的外部法律變動。

隨著行業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境日趨復(fù)雜，法律風(fēng)險觸發(fā)點也在不斷增多。只有將法律風(fēng)險防控提升到企業(yè)管理層面，形成風(fēng)險處置由?被動型?向?主動型?轉(zhuǎn)變、?事務(wù)型?向?管理型?轉(zhuǎn)變、?事后型?向?全程型?轉(zhuǎn)變，避免?頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳?的碎片式防控，才能有效實現(xiàn)法律風(fēng)險的有效管理。國家局和省局正在推行的法律風(fēng)險防控體系建設(shè)，正是適應(yīng)了這一形勢。

三、煙草商業(yè)企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險

法律風(fēng)險存在于生產(chǎn)經(jīng)營、行政管理的全過程和各環(huán)節(jié)。綜觀煙草商業(yè)企業(yè)的日常經(jīng)營管理和行政管理行為，可以將潛在的法律風(fēng)險大致分為以下幾類：

1.重大決策的法律風(fēng)險。涉及重大投資、重大資產(chǎn)處置、勞動用工、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、法律糾紛處理等重大事項的決策，要努力做到不觸碰法律的紅線，做到?jīng)Q策先問法、違法不決策。

2.管理規(guī)范的法律風(fēng)險。在企業(yè)管理規(guī)范的制定過程中必須要考慮符合國家現(xiàn)行法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的要求，不能與之出現(xiàn)沖突，必須要加大合法性審查力度，加強(qiáng)源頭把關(guān)，嚴(yán)格審查標(biāo)準(zhǔn)，做到法制統(tǒng)一，政令暢通。

3.專賣執(zhí)法的法律風(fēng)險。行政執(zhí)法領(lǐng)域是煙草商業(yè)企業(yè)傳統(tǒng)的法律事務(wù)多發(fā)領(lǐng)域。無論是執(zhí)法檢查、行政處罰，還是行政許可等各個方面，在實體和程序方面都有著嚴(yán)格的、明確的法律法規(guī)要求。

4.合同管理的法律風(fēng)險。合同是明確交易雙方權(quán)利義務(wù)的法律文件，在煙草商業(yè)企業(yè)采購物資和服務(wù)、進(jìn)行工程建設(shè)的過程中，合同是必不可少的法律環(huán)節(jié)。無論是合同文本本身，還是合同前期操作和后期履行都存在著法律風(fēng)險防控的問題。

5.勞動用工的法律風(fēng)險。煙草商業(yè)企業(yè)在勞動用工領(lǐng)域的爭議糾紛和法律風(fēng)險已經(jīng)呈現(xiàn)出數(shù)量增多、風(fēng)險等級較高的特點，必須引起足夠的重視。應(yīng)當(dāng)做好招聘與入職、試用期、勞動合同簽署、加班、休假、職業(yè)危害防護(hù)、薪資、離職、申訴與爭議解決等各環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險防控工作。

6.采購管理的法律風(fēng)險。煙草商業(yè)企業(yè)在工程、物資和服務(wù)的采購中也應(yīng)當(dāng)遵守招投標(biāo)法以及行業(yè)有關(guān)采購程序規(guī)定，規(guī)范招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選聘、招標(biāo)文件審核、招標(biāo)公告、開標(biāo)、評標(biāo)程序等。

7.財稅管理的法律風(fēng)險。煙草商業(yè)企業(yè)要嚴(yán)格按照國家會計、審計、稅收等領(lǐng)域的法律法規(guī)規(guī)章開展日常財務(wù)審計工作，完善財務(wù)、會計制度，防范財稅法律風(fēng)險。

8.安全生產(chǎn)的法律風(fēng)險。要按照《安全生產(chǎn)法》、《消防法》、《交通安全法》等法律法規(guī)依法依規(guī)抓好安全管理工作，積極防范因安全事故導(dǎo)致的法律糾紛。

9.煙草控制和反壟斷的法律風(fēng)險?？?zé)熉募s和《反壟斷法》對行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來的影響必須要正視。要進(jìn)一步嚴(yán)格遵守市場監(jiān)管法律法規(guī)，規(guī)范卷煙營銷行為，禁止強(qiáng)制搭配銷售，重視貨源傾斜問題；規(guī)范煙草廣告行為，根據(jù)公共場所禁煙的立法要求,加強(qiáng)相關(guān)許可證和零售網(wǎng)點的管理。

四、煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險防控的主要原則

法律風(fēng)險防控是企業(yè)管理的重要組成。法律風(fēng)險隱藏在管理活動的薄弱環(huán)節(jié)，隱藏在管理行為的不當(dāng)之處。因此法律風(fēng)險防控的一些原則，也是企業(yè)管理的原則。

1.服務(wù)中心原則。法律風(fēng)險防控工作要緊緊圍繞行業(yè)謀劃?三大課題?、提升?五個形象?的目標(biāo)任務(wù)，融入日常行政執(zhí)法和生產(chǎn)經(jīng)營管理過程。

2.全面覆蓋原則。按照全員、全面、全程防控的思路，調(diào)動各單位、各部門、各崗位參與法律風(fēng)險防控的積極性和主動性。

3.重點突出原則。著力增強(qiáng)防控措施的針對性和有效性，重點防控專賣執(zhí)法和經(jīng)營管理中的多發(fā)、易發(fā)的重大法律風(fēng)險。

4.預(yù)防為主原則。通過構(gòu)建法律風(fēng)險防控體系，從源頭上防控潛在的法律風(fēng)險，形成以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔的運行模式。

5.持續(xù)改進(jìn)原則。法律風(fēng)險防控應(yīng)當(dāng)適應(yīng)行業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境的變化，對各崗位和重要經(jīng)營管理活動的法律風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)不斷的跟蹤分析評估，及時調(diào)整工作方案，不斷更新、完善和調(diào)整法律風(fēng)險防控方法，實現(xiàn)動態(tài)管理。

五、煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險防控工作的主要步驟

法律風(fēng)險的識別、評估和分析是做好防控工作的基礎(chǔ)，具體要做到及時、全面和準(zhǔn)確。及時是指要盡量在法律風(fēng)險發(fā)生之前予以識別、定位并采取有效防范措施；全面是指要對可能發(fā)生法律風(fēng)險的所有領(lǐng)域、環(huán)節(jié)進(jìn)行徹底掃描，同時要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化及時更新掃描結(jié)果，確保法律風(fēng)險信息常用常新、持續(xù)有效；準(zhǔn)確是指一方面要合理界定法律風(fēng)險的范圍，將法律風(fēng)險與其他風(fēng)險區(qū)分開來，另一方面要對已經(jīng)識別的法律風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確評估和分析，確定其發(fā)生的可能性及其影響程度，以便為后續(xù)防控措施的實施提供依據(jù)。

（一）全面排查法律風(fēng)險點

法律風(fēng)險與行業(yè)每一項具體的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動相伴相生，涉及面廣，數(shù)量大。要嚴(yán)格按照法律風(fēng)險?全員、全面、全程?梳理的要求，從專賣執(zhí)法、生產(chǎn)經(jīng)營、企業(yè)內(nèi)部管理等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動各相關(guān)部門、崗位、業(yè)務(wù)流程人員查找、收集法律風(fēng)險源、風(fēng)險點，要把過去大量隱性的風(fēng)險點顯性化。要注重把握業(yè)務(wù)運行的?關(guān)節(jié)點?、經(jīng)營管理的?薄弱點?、問題易發(fā)的?風(fēng)險點?，將其作為識別、分析、應(yīng)對的關(guān)鍵。法律風(fēng)險搜集的同時，也是將相關(guān)的法律法規(guī)分解到每個崗位上，能使全員學(xué)法的內(nèi)容更加具體化，讓法律風(fēng)險管理從概念的抽象向管理的具體邁出了第一步。

（二）評定法律風(fēng)險等級

法律風(fēng)險只有分出等級,防控力度和防控頻率才能有所側(cè)重、更富成效。對收集的法律風(fēng)險信息要逐一進(jìn)行排查，以業(yè)務(wù)類型、崗位職責(zé)、風(fēng)險類型、責(zé)任后果等角度統(tǒng)一法律風(fēng)險識別的口徑、方法和工具。依據(jù)查找出的法律風(fēng)險發(fā)生可能性的大小、頻率的強(qiáng)弱、危害程度的高低等因素，采用定性分析與定量評價相結(jié)合的方法，對每個風(fēng)險點按照高、中、低三個風(fēng)險等級進(jìn)行評定。按照結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的原則，對梳理的法律風(fēng)險點，特別是高風(fēng)險點進(jìn)行系統(tǒng)梳理、科學(xué)設(shè)定，對每個法律風(fēng)險設(shè)置相應(yīng)的編號或名稱，形成全面完整的法律風(fēng)險清單。

（三）理順法律風(fēng)險防控工作流程

根據(jù)風(fēng)險等級，依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度、行業(yè)要求、工作職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，制定有針對性、可操作、具體管用和切實可行的防控措施。建立風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險分析、風(fēng)險處置三位一體的法律風(fēng)險防控方案，實現(xiàn)法律風(fēng)險信息的及時發(fā)現(xiàn)、有效傳導(dǎo)、科學(xué)預(yù)警、正確處置。明確風(fēng)險控制策略、具體的風(fēng)險控制措施以及每項控制措施的責(zé)任部門、配合部門以及進(jìn)度，使各個崗位明確法律風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急處理的職責(zé)、流程、時限、內(nèi)容和方式等，增強(qiáng)法律風(fēng)險預(yù)警能力和應(yīng)急處理能力。

（四）構(gòu)建法律風(fēng)險防控制度體系

要堅持預(yù)防在前、制度優(yōu)先。根據(jù)法律風(fēng)險評估結(jié)果，對現(xiàn)有制度體系進(jìn)行清理，逐項修改、完善存在法律風(fēng)險的管理制度，完善相關(guān)業(yè)務(wù)工作流程，將法律風(fēng)險防控嵌入管理過程，從事前預(yù)防、事中控制、事后檢查等環(huán)節(jié)設(shè)置防控措施，全面覆蓋到行政執(zhí)法及生產(chǎn)經(jīng)營管理各個方面，使各崗位人員明確在其工作環(huán)節(jié)中所存在的法律風(fēng)險點和控制措施，通過制度控制提高風(fēng)險防控能力，努力構(gòu)建事前全面防范、事中有力控制、事后有效救濟(jì)的法律風(fēng)險防控制度體系，使各項工作有章可循、有法可依。

（五）建立風(fēng)險防控組織架構(gòu)

健全法律風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌推進(jìn)法律風(fēng)險防控建設(shè)和實施工作，形成主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、法規(guī)部門牽頭、其他部門配合、全體員工參與的工作格局；明確工作職責(zé)，發(fā)揮法規(guī)部門的牽頭作用，協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、推進(jìn)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)，協(xié)助各職能部門處理涉法事務(wù)；發(fā)揮各職能部門的主體作用，負(fù)責(zé)將法律風(fēng)險防控要求與具體業(yè)務(wù)的制度、職責(zé)、流程融合起來，加強(qiáng)在具體業(yè)務(wù)流程方面的專業(yè)指導(dǎo)；落實員工崗位法律風(fēng)險防控責(zé)任，做到自覺學(xué)法、謹(jǐn)慎守法、積極應(yīng)對法律糾紛。

六、煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的注意事項

（一）管理層的重視是關(guān)鍵。

在體系建設(shè)中，要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部的示范帶動作用，建立?黨組織抓總、一把手負(fù)責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、一級抓一級?的法律風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。要解決極少數(shù)干部法律知識不足和對法律敬畏不夠的問題，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部參與法律風(fēng)險管理決策和防控應(yīng)對重大、重要法律風(fēng)險的自覺性和主動性，提升領(lǐng)導(dǎo)干部的法治意識，養(yǎng)成學(xué)法尊法用法習(xí)慣，增強(qiáng)運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的能力。

（二）在崗人員的積極參與是基礎(chǔ)。

法律風(fēng)險防控工作涉及各個崗位，因此要通過開展法律風(fēng)險警示教育、修訂崗位說明書、完善考核管理辦法、普及法律風(fēng)險防控文化，實現(xiàn)法律風(fēng)險防控責(zé)任與崗位職責(zé)的一體化，提升全員法律風(fēng)險防控意識和防控能力，促使全體員工知道?風(fēng)險?、不敢?冒險?、力求?保險?，避免過去‘事前防范不重視、事中控制不得力、事后補(bǔ)救很費力’的現(xiàn)象再次發(fā)生，實現(xiàn)法律風(fēng)險的全員參與、共同防控，實現(xiàn)從抽象到具體，從要求到行動的跨越。

（三）與質(zhì)量管理體系的結(jié)合是途徑。

法律風(fēng)險防控體系建設(shè)不是另起爐灶、單搞一套，成為業(yè)務(wù)孤島，要秉行?從工作中來，還原到工作中去?，本著?立足防范、以防為主?原則，要前移風(fēng)險防范關(guān)口，與企業(yè)基礎(chǔ)工作融合嵌入，將法律風(fēng)險防控滲透到生產(chǎn)經(jīng)營管理全過程。可以以業(yè)務(wù)流程為主線，以崗位管控為落腳點，強(qiáng)化程序控制意識，注重法律服務(wù)保障，突出嚴(yán)格規(guī)范管理，充分發(fā)揮流程的硬約束和控制作用，提高各項工作的法治化水平。

（四）法制宣傳的普及是前提。

要加強(qiáng)法治文化建設(shè)，營造學(xué)法氛圍，提升用法的能力，強(qiáng)化守法的文化。通過法制宣傳來提高行業(yè)干部職工的法律風(fēng)險意識，提高對法律風(fēng)險防控重要性和緊迫性的認(rèn)識，積極參與法律風(fēng)險防控。與此同時，法律風(fēng)險防控工作的開展，也必將推動學(xué)法、用法、守法的深入開展，是一次從知識普法到意識尊法的雙提升。

無論是思考、謀劃、實踐?三大課題?，還是樹立?五個形象?，都迫切需要法治精神、法治力量和法治保障。建立法律風(fēng)險防控體系，既是體現(xiàn)法治思維的一個標(biāo)志，也是運用法治方式的一項基礎(chǔ)。要把法治作為推動煙草商業(yè)企業(yè)改革和品牌發(fā)展的重要方式，把法治作為建設(shè)學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、責(zé)任型企業(yè)的具體實踐，從而為企業(yè)健康、持續(xù)、平穩(wěn)發(fā)展提供更加有力的保障。

第二篇：法律風(fēng)險防控工作總結(jié)

關(guān)于法律風(fēng)險管控工作的總結(jié)及2013年

法務(wù)管理工作目標(biāo)

劉曉宇

2012法律事務(wù)部嚴(yán)格按照工作計劃和安排有序推進(jìn)部門日常工作。結(jié)合本部門的工作要求的特殊性，本著“風(fēng)險預(yù)防、關(guān)口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同時，對部分常規(guī)性工作進(jìn)行了梳理和完善。今年集團(tuán)公司提出了“創(chuàng)新管理年”的工作精神，法務(wù)部結(jié)合施工企業(yè)實際情況，積極拓展思路，努力打造出適合本企業(yè)經(jīng)營情況的法務(wù)管理模式，提高法務(wù)工作的管控能力和法律風(fēng)險防范?，F(xiàn)對2012本部門的工作總結(jié)如下：

一、法律風(fēng)險管控工作

針對公司及項目部生產(chǎn)經(jīng)營過程中的可能發(fā)生的經(jīng)營風(fēng)險，我部門通過了以下幾項工作對經(jīng)營風(fēng)險加以管控，力求將風(fēng)險降到最低。

1、加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險防范意識

（1）在簽訂《建設(shè)工程施工合同》時，我部門積極聽取各部門（含項目部）發(fā)表的意見，找出風(fēng)險點，提出修改意見。對風(fēng)險較大的合同，及時召開“專題會議”進(jìn)行研討，從而降低和避免履行過程中各類風(fēng)險和問題。

（2）我部門對各類施工合同進(jìn)行排查、把關(guān)，對法律風(fēng)險大、存在問題多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對各類施工合同進(jìn)行排查，在源頭上把關(guān)，降低、減少法律風(fēng)險。

（3）督促項目部對合同交底和揭示風(fēng)險進(jìn)行細(xì)致排查和落實，并對合同中存在的法律風(fēng)險和嚴(yán)重問題，責(zé)成相關(guān)部門和指定具體人員進(jìn)行有針對性的預(yù)防，從而降低風(fēng)險的發(fā)生。

（4）在項目部推廣填報“債務(wù)風(fēng)險排查表和履約信息監(jiān)控表”制度，便于項目部對合同的總體掌控和與機(jī)關(guān)法務(wù)部能的信息互通，做到早準(zhǔn)備、早預(yù)防、早聯(lián)系、早解決避免發(fā)生被訴案件。

2、加強(qiáng)對一級、二級合同管理

（1）編制了本部門的《施工合同審查要點》，明確了本部門對一級合同審查的范圍及審查重點，并且通過法律意見書的形式提出本部門對該合同的意見，揭示法律風(fēng)險，從源頭控制風(fēng)險點，使公司及項目部領(lǐng)導(dǎo)能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風(fēng)險，權(quán)衡利弊，做到總體把握。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行對各類二級合同審查，從法律角度對合同文本中進(jìn)行審查，對存在隱患的合同提出對相應(yīng)的修改建議，對于風(fēng)險較大的合同實行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護(hù)我方利益，且能夠在履約過程中起到對雙方的約束作用。

3、監(jiān)督項目部完善原始資料管理

法律事務(wù)部將項目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對項目部考核的一項重要工作，做到在發(fā)生糾紛后能夠體工隊我方有利的有效證據(jù)，具體措施有。

（1）監(jiān)督項目部在施工合同的履約過程中及時與甲方辦理洽商、變更、索賠、價差、量差等事宜，要得到甲方的認(rèn)可，日常工作產(chǎn)生的中會議紀(jì)要、函件等類文件要建立收發(fā)制度。

（2）要求項目部在履約完畢后及時辦理竣工結(jié)算工作，對于洽商、價差、量差等及時得到開發(fā)商確認(rèn)，掌握和整理好相關(guān)資料，做到心中有數(shù)，手中有原始資料。

（3）結(jié)合項目部季度考核檢查工作，對合同的履約、風(fēng)險排查、施工過程中各種資料是否齊全等項內(nèi)容進(jìn)行檢查和落實，并且對項目部的法務(wù)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)。

二、取得的成績

1、法律事務(wù)部加強(qiáng)了對《建設(shè)施工合同》的風(fēng)險排查力度，針對合同中不可避免的不利約定，進(jìn)行了重點排查和監(jiān)控，配合項目部做好風(fēng)險的防范與落實工作。同時，法律事務(wù)部積極對項目部在合同履約過程中發(fā)生的合同糾紛進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)，問題較復(fù)雜的發(fā)揮外聘律師的優(yōu)勢，組織外聘律師參與問題的分析與討論并提供專業(yè)意見。全年外聘律師共計參與解決法律疑難問題20余次，提供了大量法律意見及建議，對我公司維護(hù)合法權(quán)益和社會聲譽(yù)起到了重要作用。

2、法律事務(wù)部加強(qiáng)了對二級合同的法律風(fēng)險排查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時與項目部取得聯(lián)系，及時做好防范與落實，從而降低了合同履約的風(fēng)險。通過一系列風(fēng)險排查工作的實施，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，今年全年新發(fā)案件7件，低于去年新發(fā)案件數(shù)，且本新發(fā)案件均為2010年以前工程產(chǎn)生的糾紛所導(dǎo)致，說明近兩年的風(fēng)險防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發(fā)生。

三、2013年法務(wù)管理目標(biāo)及措施

1、實現(xiàn)新開、在施工程訴訟案件發(fā)案率為“0”，新發(fā)案件結(jié)案率達(dá)到80%以上。

2、力爭將目前在XX法院的被申請執(zhí)行案件在2013分批次進(jìn)行支付，實現(xiàn)在XX法院被申請執(zhí)行案件全部銷案。

3、針對XXX檢查的內(nèi)容及公司2013年施工生產(chǎn)的特點，進(jìn)一步完善對京內(nèi)外工程的合同管理、法律監(jiān)督和風(fēng)險防范等項工作，進(jìn)行調(diào)查研究制定相應(yīng)的辦法。

4、完善和鞏固合同管理工作，進(jìn)一步規(guī)避法律風(fēng)險。對負(fù)責(zé)合同管理的人員組織定期學(xué)習(xí)，邀請集團(tuán)法務(wù)部人員或外聘律師進(jìn)行有針對性的講解。對合同簽訂前后需要注意事項和要點進(jìn)行分析，由此來減少企業(yè)法律糾紛案件發(fā)生的數(shù)量。

5、堅持債權(quán)債務(wù)法律風(fēng)險排查工作，嚴(yán)格按照公司編制的排查表進(jìn)行排查，每月定期上報排查情況，做到真實、及時、準(zhǔn)確的原則，并持之以恒。

XX公司法律事務(wù)部 2012年11月26日

第三篇：法律風(fēng)險防控發(fā)言稿

學(xué)習(xí)法律法規(guī) 防控法律風(fēng)險

持續(xù)提升井站管理水平

——瀘州作業(yè)區(qū)陽42井

陽42井是蜀南氣礦瀘州采氣作業(yè)區(qū)眾多井站其中之一，是向瀘州市華潤天然氣公司供氣的重要窗口；也擔(dān)負(fù)著向武駿玻璃、CNG加氣站和魚塘民用的供氣任務(wù)；同時還擔(dān)負(fù)著調(diào)控管網(wǎng)壓力和間歇井的生產(chǎn)任務(wù)等工作。由于近年來的城市規(guī)劃和建設(shè)，井站所處的特殊地理位置，讓我們進(jìn)一步認(rèn)識到法律風(fēng)險防控的重要性。從2014年年底開始，我站以法律風(fēng)險防控為重點，以法律風(fēng)險辨識為指引，加強(qiáng)各項法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化管理水平，持續(xù)提高班組員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能水平。

一、學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高法律風(fēng)險意識

在新的《安全法》和《環(huán)保法》頒布實施后，我們感覺到安全環(huán)保形勢的嚴(yán)峻。同時也讓我這個井站長感覺到肩上責(zé)任重大。井站涉及法律風(fēng)險多，管理的事務(wù)雜。在我們的崗位上方方面面都涉及到法律風(fēng)險。其中目視化管理的內(nèi)容25項，生產(chǎn)現(xiàn)場操作和管理的41項。如何讓井站員工和自己掌握采氣和配氣過程中法律風(fēng)險，一直是我不斷思考的問題。首先是通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，提高員工的法律風(fēng)險防控意識。井站每月開展兩次法律法規(guī)的培訓(xùn)和兩次法律風(fēng)險防控知識的自學(xué)。每次集中培訓(xùn)后進(jìn)行培訓(xùn)效果測試，并將測試結(jié)果納入業(yè)績考核內(nèi)進(jìn)行績效考核。通過培訓(xùn)和自學(xué)，逐漸讓大家掌握了我站在生產(chǎn)運行、經(jīng)營管理和安全環(huán)保等66項法律風(fēng)險源，逐條掌握了對應(yīng)的防控措施；二是組織員工共同參與法律風(fēng)險辨識。根據(jù)我站的實際工作情況，同時運用我們學(xué)到的法律法規(guī)知識，對我們管道、井口、日常的設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)以及用戶的供氣、計量等多方面工作進(jìn)行了法律風(fēng)險辨識。通過風(fēng)險辨識，認(rèn)真分析風(fēng)險特點，進(jìn)一步細(xì)化應(yīng)對措施。三是依靠全班員工控制風(fēng)險。我覺得法律風(fēng)險防控是整個井站全體員工共同的工作。通過學(xué)習(xí)、運用、預(yù)防和控制，增強(qiáng)了我們防范風(fēng)險的信心，讓我站可以從容面對各類生產(chǎn)和經(jīng)營風(fēng)險。

二、規(guī)范崗位操作，規(guī)避法律風(fēng)險

起初，我站員工素質(zhì)和技能水平參差不齊。對崗位法律風(fēng)險不了解或認(rèn)識不足。在部分崗位實際操作中存在不規(guī)范或違反操作規(guī)程操作的現(xiàn)象。通過學(xué)習(xí)了法律法規(guī)后，大家逐漸認(rèn)識到不規(guī)范操作可能涉及的法律風(fēng)險。

在去年的某一天，一位新來員工在進(jìn)行分離器排污操作時，由于排污閥開度控制不當(dāng)。瞬間造成站內(nèi)積油池污水飛濺外溢，幸好發(fā)現(xiàn)及時，站上員工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了圍欄，避免了污水流至站外造成環(huán)境污染。井站周邊是附近農(nóng)戶的菜地和果樹，污水一旦外溢后果將不堪設(shè)想。事后，我們立即開展了針對此次事件的分析。導(dǎo)致事件的原因：一是對新來員工崗位操作培訓(xùn)不到位；二是操作員工對排污操作的風(fēng)險意識不強(qiáng)，對操作不當(dāng)會造成的后果認(rèn)識不到位；從那次事件以后，類似的操作再也沒有出現(xiàn)過同樣的問題。

隨著管理進(jìn)一步規(guī)范，站上員工主動規(guī)避法律風(fēng)險的意識增強(qiáng)。我們在污水轉(zhuǎn)運，更換脫硫劑以及廢舊脫硫劑的處理等工作上下足了功夫。

1、井站生產(chǎn)污水的處理，采用指定有資質(zhì)的污水轉(zhuǎn)運單位拉運至指定站進(jìn)行回注。在進(jìn)站前核對轉(zhuǎn)運車輛和人員的資質(zhì)，裝水前核對罐裝水的方數(shù)，檢查確認(rèn)連接管道完好情況、并對車身正面和側(cè)面進(jìn)行拍照留檔、站上建立污水拉運登記臺帳。每一車水拉運的離站時間、到達(dá)回注站的時間和以及井站氣田水運輸簽運單都進(jìn)行了相應(yīng)的登記。確保每一方氣田水都完全回注或處理，避免氣田水對環(huán)境造成污染和影響。嚴(yán)格把好各個環(huán)節(jié)的管理，有效地規(guī)避了氣田水在轉(zhuǎn)運過程中存在的法律風(fēng)險。前幾年，某個單位出現(xiàn)過由于氣田水處理和轉(zhuǎn)運管理不規(guī)范。為了省事和節(jié)約成本，司機(jī)將車上氣田水在途中直接排至路邊，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。后來經(jīng)當(dāng)?shù)乩习傩张e報后，相關(guān)部門進(jìn)行了調(diào)查取證后，轉(zhuǎn)運單位和司機(jī)受到了嚴(yán)厲的處罰。新的《環(huán)境保護(hù)法》頒布實施后，類似的事故再發(fā)生，處罰會更嚴(yán)重。

2、脫硫裝置是用于含硫天然氣的凈化和處理，為了保證氣質(zhì)達(dá)標(biāo)，站上每月10號、25號分別進(jìn)行一次硫化氫含量測定。在H2S含量接近標(biāo)準(zhǔn)值時，立即匯報進(jìn)行脫硫劑更換。在更換的過程中嚴(yán)格按照作業(yè)許可的要求，認(rèn)真履行屬地監(jiān)督職責(zé)和義務(wù)，對更換過程全程監(jiān)督。確保作業(yè)人員的規(guī)范操作，操作環(huán)境的安全。更重要的是如何避免硫化鐵粉遇空氣自燃而導(dǎo)致事故的發(fā)生和廢脫硫劑的妥善處置。嚴(yán)格按照操作卡步步確認(rèn)，及時制止和糾正施工單位的不規(guī)范操作。對廢脫硫劑立即采取用水噴淋的方式，避免自燃發(fā)生。對廢棄脫硫劑的運輸和處置，站上建立了《干法脫硫富劑處理臺帳》。臺帳上明確了運輸單位車輛號牌、轉(zhuǎn)運時間、轉(zhuǎn)運物品的數(shù)量、轉(zhuǎn)運目的地及包裝完整情況等。以上每項內(nèi)容,運輸司機(jī)和當(dāng)班員工確認(rèn)后在臺帳上簽字。

正是有了事故的教訓(xùn)和法律法規(guī)學(xué)習(xí)，讓我們更清楚如何規(guī)避與崗位相關(guān)的法律風(fēng)險。同時也使我站在管理水平上有了進(jìn)一步的提高。

三、關(guān)注易發(fā)風(fēng)險，嚴(yán)把風(fēng)險防控關(guān)

1、我站處在復(fù)雜的城鄉(xiāng)結(jié)合地段，由于城市規(guī)劃和建設(shè)的突飛猛進(jìn)。我站的井口和關(guān)聯(lián)管線安全面臨巨大的挑戰(zhàn)。施工方在施工前，沒有及時和當(dāng)?shù)卣?、氣礦及作業(yè)區(qū)進(jìn)行良好的溝通。施工過程中對我們的管線造成很大安全隱患。作業(yè)區(qū)為了加強(qiáng)管道的管理，成立了專門的巡管班，共有專職巡管工 28 人，對整個作業(yè)區(qū)近1000公里管線進(jìn)行日常巡護(hù)。同時對專職巡管人員進(jìn)行雙重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的監(jiān)督管理。巡管工將每次巡護(hù)的結(jié)果到中心站進(jìn)行匯報，讓站上清楚管線的存在的靜、動態(tài)隱患及隱患處置的具體情況。為控制管線風(fēng)險和應(yīng)急處置管線突發(fā)事件提供了依據(jù)。確保管線可靠、安全運行，從根本上保證氣井的正常生產(chǎn)和用戶的平穩(wěn)供氣。

2、每年春節(jié)和鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親家里紅白喜事，周邊居民都有燃放煙花爆竹的習(xí)慣。有幾家離我站距離較近。針對這種情況，我們主動走進(jìn)農(nóng)戶家中，向他們宣傳安全知識和法律法規(guī)。說明我們井站是易燃易爆生產(chǎn)作業(yè)場所，附近不能燃放煙花爆竹的原因，并告知如果燃放煙花爆竹可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果和危害。通過站上員工專門的講解和日常與他們的交流，最終得到了他們的理解和支持。遇節(jié)假日燃放煙花爆竹時，也選擇離我站較遠(yuǎn)的地方。從而消除了這項安全隱患。針對我們的井口和管道，我們利用巡檢的機(jī)會對管線周邊居民、工廠等進(jìn)行管道保護(hù)法的宣傳。讓他們了解管道存在的風(fēng)險和危害，以及危及和破換管道的違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任和后果。

四、加強(qiáng)治安聯(lián)防、營造和諧治安環(huán)境

1、結(jié)合目前國際國內(nèi)形勢復(fù)雜和井站的實際情況，我站與地方政府進(jìn)行協(xié)調(diào)，建立了警企聯(lián)防機(jī)制。魚塘鎮(zhèn)派出所將我站列為他們的巡邏點。定期進(jìn)行治安巡邏，確保我站治安環(huán)境的穩(wěn)定。

2、我站與周邊住戶保持友好交往，多次組織與周邊居民各種應(yīng)急聯(lián)動演練。通過法律法規(guī)宣傳和應(yīng)急聯(lián)動演練，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正他們的不安全行為，提高他們的安全意識，以及突發(fā)情況下如何選擇正確的逃生路線,如何應(yīng)對和處理治安突發(fā)事件......我們既是關(guān)系友好的鄰居，同時也是治安聯(lián)防的好搭檔。

五、嚴(yán)格落實績效考核

為了切實加強(qiáng)法律風(fēng)險防控的學(xué)習(xí)和執(zhí)行。我站制定了班組法律風(fēng)險防控考核標(biāo)準(zhǔn)。我將員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)后的測試結(jié)果和執(zhí)行情況納入績效考核范圍，在作業(yè)區(qū)考核中占5%的權(quán)重，與員工的業(yè)績薪酬直接掛鉤。同時按照崗位需要和個人特點，劃分了責(zé)任區(qū)域并落實到人頭。區(qū)域責(zé)任人檢查本區(qū)域的操作是否規(guī)范規(guī)范、風(fēng)險點的防控是否執(zhí)行到位等員工表現(xiàn)情況，每次記錄，每周通報，每月考核。目的是讓員工了解法律風(fēng)險防控知識學(xué)習(xí)的必要性，法律風(fēng)險防控工作的重要性。

法律風(fēng)險存在和貫穿于生產(chǎn)運行的各個管理環(huán)節(jié)。每個崗位都或多或少存在潛在的法律風(fēng)險，法律風(fēng)險一旦發(fā)生，如果沒有預(yù)先的防范意識，往往會給單位和個人帶來嚴(yán)重危害。法律風(fēng)險發(fā)生導(dǎo)致的后果就是承擔(dān)法律責(zé)任。所以只有全員共同參與才能筑起一道全方位的法律風(fēng)險防火墻。經(jīng)過多年的工作和學(xué)習(xí)的積累，我體會到大多數(shù)的管理，不過是將以往的經(jīng)驗教訓(xùn)不斷總結(jié)后并加以改進(jìn)，變成我們所用的一些管理辦法。法律風(fēng)險防控也一樣，它分散存在于各種文件、規(guī)章制度中和我們的各項工作中，只要我們堅持以事前預(yù)防、事中控制為主的原則，并嚴(yán)格按照規(guī)章制度做好自己的本職工作，法律風(fēng)險自然而然也就降低了。

法律風(fēng)險防控效果好壞，源于我們對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、了解和掌握；源于我們對崗位法律風(fēng)險的認(rèn)知和辨識；源于我們心中的法律底線不可觸碰；源于我們每個人的工作責(zé)任心......

第四篇：淺析煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作中的廉政風(fēng)險防控管理

淺析煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作中的廉

政風(fēng)險防控管理

作者：吳瑩、謝琪、羅春蘭

[摘要]工程建設(shè)領(lǐng)域是腐敗的高發(fā)地之一。如何防范工程建設(shè)工作中的腐敗行為、防控從業(yè)人員的職業(yè)風(fēng)險，是一個十分重要的研究課題。本文從分析煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作的現(xiàn)狀入手，剖析存在問題及成因，進(jìn)而提出從排查崗位風(fēng)險、明確防控措施、落實防控責(zé)任、建立長效機(jī)制四個方面做好煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)廉政風(fēng)險防控管理的工作思路。

[關(guān)鍵詞]工程建設(shè)工作，煙草商業(yè)企業(yè)，廉政風(fēng)險防控管理

國家煙草專賣局（總公司）黨組一貫高度重視行業(yè)的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，高度重視行業(yè)的自律與規(guī)范，著力整治和糾正行業(yè)內(nèi)在卷煙經(jīng)營、專賣執(zhí)法、財務(wù)管理以及工程、物資、服務(wù)采購工作（簡稱“三項工作”）等方面的不廉潔不規(guī)范行為，保證了全行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。今年，國家局黨組提出了建設(shè)“更加規(guī)范、更富效率的中國煙草”新目標(biāo)，把嚴(yán)格規(guī)范和富有效率這兩個命題融于煙草專賣體制下，貫穿于行業(yè)的各項工作中，是全行業(yè)面臨新形勢新任務(wù)新挑戰(zhàn)的必然選擇。而煙草行業(yè)推行廉政風(fēng)險防控管理工作，是全行業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作不斷向縱深推進(jìn)的新舉措，也是實現(xiàn)“更加規(guī)范、更富效率”目標(biāo)的新路徑。因此，本文圍繞煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)廉政風(fēng)險防控管理進(jìn)行探討研究，希望起到解剖麻雀、拋磚引玉的作用。

一、煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作的現(xiàn)狀

煙草商業(yè)企業(yè)成立近三十年來，經(jīng)濟(jì)效益和社會效益不斷提升，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了應(yīng)有的作用。尤其是近年來，煙草商業(yè)企業(yè)向現(xiàn)代物流邁進(jìn)的進(jìn)程中，物流配送中心、基層網(wǎng)點和信息化建設(shè)成為投資的主要內(nèi)容。從總體來看，煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作在制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)人員和管理方面都較為規(guī)范、科學(xué)和合理，但依舊存在一些問題，主要表現(xiàn)在：

（一）制度建設(shè)方面：制度制定及時，但不成體系、難操作

為規(guī)范煙草行業(yè)的工程建設(shè)，加強(qiáng)對“三項工作”的管理與監(jiān)督，國家局（總公司）自2009年從管理、監(jiān)督和規(guī)范操作等多方面下發(fā)了十幾個指導(dǎo)性文件。特別是今年出臺的《煙草企業(yè)采購管理規(guī)定》，更為明確嚴(yán)格地規(guī)定了各項流程、權(quán)責(zé)和責(zé)任追究等，是當(dāng)前乃至今后一段時期內(nèi)全行業(yè)工程建設(shè)工作的指引和規(guī)范依據(jù)。

根據(jù)國家局（總公司）的指導(dǎo)性文件，下級單位都能及時制訂出臺相應(yīng)制度。但有些單位制訂的制度內(nèi)容多停留在理論和指導(dǎo)層面，未結(jié)合本單位的實際情況對上級文件進(jìn)行細(xì)化和責(zé)任分配，甚至出現(xiàn)照搬照抄的情形；一些部門制訂制度時只從單個部門出發(fā)，與相關(guān)部門不溝通，導(dǎo)致出臺的制度不匹配、不銜接，涵蓋內(nèi)容不全面，甚至相互沖突。制度不成體系，難以操作，需要摸索總結(jié)才能落實到具體工作中，但摸索過程難免犯錯；有些制度時效性又很強(qiáng)，不及時按要求實施易出現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)行為，這些都給決策層、執(zhí)行層和操作層帶來了一定的職業(yè)風(fēng)險。

（二）機(jī)構(gòu)人員方面：機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，但執(zhí)行人員缺乏專業(yè)能力 煙草商業(yè)企業(yè)按照國家局（總公司）指導(dǎo)性文件的要求，成立了“三項工作”管理委員會，負(fù)責(zé)本單位的采購決策。下設(shè)采購管理辦公室，負(fù)責(zé)“三項工作”管理委員會的日常工作。另外，還設(shè)立了負(fù)責(zé)工程建設(shè)工作的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，融合管理、監(jiān)督和執(zhí)行三類職權(quán)部門，相互獨立、相互配合地開展工程建設(shè)工作，從組織上保證了工程建設(shè)工作的正常運行。

為規(guī)范行業(yè)行為，煙草商業(yè)企業(yè)多次進(jìn)行自查工作，發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)工作人員存在業(yè)務(wù)不熟練，簡化必要程序，出現(xiàn)違規(guī)行為；工作經(jīng)驗不足，使合作單位鉆漏洞占便宜；專業(yè)能力缺乏，分不清工作重要節(jié)點，管理和執(zhí)行不到位等情形。究其原因：一是由于煙草商業(yè)企業(yè)的特殊體制和用人制度導(dǎo)致專業(yè)人員的儲備不足，滿足不了需求；二是煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作起步較晚，相對重視程度不夠，專業(yè)人員配備較為隨意，人員變動頻繁，不利于具體實施人員積累專業(yè)經(jīng)驗；三是工程建設(shè)工作任務(wù)重、責(zé)任大，而工作人員專業(yè)水平相對較差，專業(yè)培訓(xùn)較少，不能很好地適應(yīng)工程建設(shè)工作的要求。

（三）管理方面：管理水平逐年提升，但還存在漏洞

近年來，煙草商業(yè)企業(yè)在工程建設(shè)管理方面不斷進(jìn)行著摸索與研究，已逐步形成了一套管理模式，涉及工程預(yù)算管理、立項與審批管理、方案設(shè)計與變更管理、招投標(biāo)管理、項目合同管理、施工現(xiàn)場管理、工程款支付管理、工程竣工驗收管理和工程資料管理等，內(nèi)容具體明確。

但是，管理過程中還是存在一些問題：一是“拍腦袋”定預(yù)算。例如：大多數(shù)小型工程項目，投資預(yù)算金額往往由需求部門“拍腦袋”報出，未進(jìn)行可行性論證，導(dǎo)致工程實施過程中經(jīng)常出現(xiàn)預(yù)算資金浪費或超出預(yù)算金額的情形。二是工程施工現(xiàn)場管理完全依賴第三方監(jiān)理單位，內(nèi)部監(jiān)督流于形式。例如：在審核隱蔽工程的工程量時，僅憑監(jiān)理單位提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)，沒有三方現(xiàn)場確認(rèn)記錄可查。三是監(jiān)督部門監(jiān)督內(nèi)容不明確，一些具體工作環(huán)節(jié)的監(jiān)管和考核制度不到位，致使管理人員抱著“多一事不如少一事，少一事不如沒有事”的思想，出現(xiàn)問題相互推諉。

二、煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)廉政風(fēng)險防控體系的構(gòu)建

通過排查崗位風(fēng)險，明確防控措施，落實防控責(zé)任，建立長效機(jī)制，解決煙草商業(yè)企業(yè)內(nèi)部管理中存在的問題，幫助員工防范職業(yè)風(fēng)險是廉政風(fēng)險防控管理的目的。因此，煙草商業(yè)企業(yè)可以通過廉政風(fēng)險防控體系的構(gòu)建，解決當(dāng)前工程建設(shè)工作中存在的問題，形成一套科學(xué)、合理、有效的內(nèi)部控制體系。

（一）排查崗位風(fēng)險，提高廉政意識

運用系統(tǒng)工程理論對崗位風(fēng)險進(jìn)行排查，是下一步明確防控措施，落實防控責(zé)任，形成長效機(jī)制的基礎(chǔ)性工作。排查崗位風(fēng)險可以從兩個方面開展：一是思想意識方面，從人的主觀方面出發(fā)，結(jié)合所在崗位及權(quán)責(zé)，找出思想意識方面可能存在的違法違紀(jì)風(fēng)險點；二是崗位權(quán)責(zé)方面，從崗位出發(fā)，對崗位所涉及的制度、權(quán)責(zé)和工作流程進(jìn)行風(fēng)險排查，找出崗位權(quán)責(zé)風(fēng)險點。通過風(fēng)險點的排查，找出關(guān)鍵部位和重要節(jié)點作為防控的重點。

在廉政風(fēng)險防控管理工作中，排查崗位風(fēng)險的過程，實際上是一個廉政意識再提高的過程。思想上的風(fēng)險排查讓工程管理人員從思想上更加清楚的認(rèn)識到工作中存在的職業(yè)風(fēng)險，算清了“廉政賬”。崗位權(quán)責(zé)風(fēng)險排查使工程管理人員進(jìn)一步建立健全內(nèi)部工程管理相關(guān)制度，解決了制度不匹配、不銜接，涵蓋內(nèi)容不全面，甚至相互沖突的問題；并將風(fēng)險點編入制度，標(biāo)入工作流程，納入崗位職 責(zé)，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。

（二）明確防控措施，提升管理水平

煙草行業(yè)的發(fā)展必須建立在扎實的管理基礎(chǔ)之上，必須建立在規(guī)范的市場基礎(chǔ)之上，必須建立在不斷創(chuàng)新改革的機(jī)制之上。在廉政風(fēng)險防控管理工作中，針對風(fēng)險點，制定明確防控措施，指導(dǎo)規(guī)范管理，杜絕不規(guī)范行為的發(fā)生，從而提升企業(yè)管理水平，就顯得尤為重要。對內(nèi)部管理制度進(jìn)行梳理完善是構(gòu)建防控體系的重要內(nèi)容。針對工程建設(shè)工作，煙草商業(yè)企業(yè)在制定明確防控措施的同時對原有的制度、職責(zé)和工作流程進(jìn)行了梳理完善，形成了一整套管理有制度、工作有流程、崗位有職責(zé)、風(fēng)險有措施的廉政風(fēng)險防控制度。

防控措施的明確，一方面指導(dǎo)工程建設(shè)管理人員規(guī)范管理，提升企業(yè)管理水平；另一方面堵住了管理上存在的漏洞，防止因管理人員不作為或亂作為給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失。如制定《施工現(xiàn)場管理辦法》，對現(xiàn)場管理人員崗位職責(zé)和工作流程有了明確的規(guī)定，同時針對工程施工過程中變更簽證數(shù)量大、項目多的問題，專門制定變更簽證審批規(guī)定，根據(jù)金額大小分級審批，避免相關(guān)人員的職業(yè)風(fēng)險。

（三）落實防控責(zé)任，執(zhí)行“一崗雙責(zé)”

落實防控責(zé)任是廉政風(fēng)險防控管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為把防控措施落到實處，煙草商業(yè)企業(yè)把廉政風(fēng)險防控責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，執(zhí)行“一崗雙責(zé)”。煙草商業(yè)企業(yè)在長期的黨風(fēng)廉政建設(shè)實踐中，已形成“一把手負(fù)總責(zé)，班子成員各負(fù)其責(zé)，部門負(fù)責(zé)人為本部門第一責(zé)任人，紀(jì)檢監(jiān)察履行監(jiān)督職能，群眾職工主動參與”的工作格局和責(zé)任落實方式，有效地把政治任務(wù)與經(jīng)濟(jì)任務(wù)相結(jié)合。因此，把工程建設(shè)工作的廉政風(fēng)險防控責(zé)任層層分解，融入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任考評中，每年進(jìn)行工作目標(biāo)考評是落實防控責(zé)任的最直接有效的工作方法。

通過“一崗雙責(zé)”制把防控責(zé)任落實到工程建設(shè)日常工作中，讓決策層、管理層和執(zhí)行層的每位干部和員工都在一定的范圍內(nèi)負(fù)責(zé)相應(yīng)的防控責(zé)任，誰管理誰負(fù)責(zé)，形成工作有人做，責(zé)任有人擔(dān)，風(fēng)險可防控，發(fā)展可持續(xù)的良性循環(huán)。

（四）建立長效機(jī)制，嚴(yán)格監(jiān)管到位

建立廉政風(fēng)險防控管理長效機(jī)制，嚴(yán)格監(jiān)管到位，必須通過考核，責(zé)任追究和反饋完善等方式，最終實現(xiàn)PDCA循環(huán)管理。

一是在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作目標(biāo)管理責(zé)任考評中加入了廉政風(fēng)險防 4 控的考評內(nèi)容，利用黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核，對廉政風(fēng)險防控工作的執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格考核。二是根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的實施要求，建立廉政風(fēng)險防控工作責(zé)任追究制度。嚴(yán)肅處理不落實廉政風(fēng)險防控措施的行為，對情節(jié)特別嚴(yán)重的個人，給予行政、黨紀(jì)處分，直至解除勞動關(guān)系；對考核不合格的單位或部門，直接實行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任考核一票否決制。三是要求具體實施部門和單位定期報送《廉政風(fēng)險防控情況報表》，及時更新崗位風(fēng)險點和防控措施并公開通報，以指導(dǎo)下一周期的防控工作開展。通過反饋完善的方式，實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控動態(tài)化和常態(tài)化管理，使廉政風(fēng)險防控工作在良性循環(huán)的基礎(chǔ)上不斷適應(yīng)新形勢、新風(fēng)險的挑戰(zhàn)。

運用廉政風(fēng)險防控管理解決當(dāng)前煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作中存在的問題，是煙草行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的必然要求，是運用科學(xué)管理方法落實行業(yè)“嚴(yán)管理、促規(guī)范”的具體實踐，也是全體干部、員工履職安全和健康成長的有效保障。因此，構(gòu)建煙草商業(yè)企業(yè)廉政風(fēng)險防控管理體系，應(yīng)以權(quán)力監(jiān)督為主線、以制度建設(shè)為核心、以工程、物資、服務(wù)采購工作為重點，突出抓好營銷、配送、專賣、人勞、財務(wù)等部門的經(jīng)營管理工作，注重預(yù)防，實現(xiàn)實時監(jiān)控、關(guān)口前移。

參考文獻(xiàn)

1、劉盈君：《當(dāng)前我國廉政風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)問題研究》，鄭州大學(xué)碩士學(xué)位論文2012年5月。

2、郭興全：《關(guān)于完善廉政風(fēng)險防控管理機(jī)制的思考》，《中州學(xué)刊》2012年第4期。

作者單位：南昌市煙草專賣局（公司）

第五篇：煙草專賣局(公司)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)實施方案

？？？煙草專賣局（公司）法律風(fēng)險防控體系建設(shè)實施方案

為了深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)，提升全市煙草專賣系統(tǒng)依法行政、依法管理、依法經(jīng)營水平，有效預(yù)防和化解行業(yè)發(fā)展過程中的法律風(fēng)險，全面提高法律風(fēng)險防控水平，推動？？煙草持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《國家煙草專賣局關(guān)于全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)的意見》和省局（公司）法律風(fēng)險防控體系建設(shè)相關(guān)要求，制定本實施方案。

一、目的意義

隨著依法治國的持續(xù)推進(jìn)、控?zé)熉募s進(jìn)程的不斷加快，社會輿論監(jiān)督的加強(qiáng)和公民法律維權(quán)意識的顯著提升，加之煙草行業(yè)的特殊性，使得行業(yè)改革發(fā)展面臨的壓力和挑戰(zhàn)不斷增大，隨之而來的法律事務(wù)也急劇增加。當(dāng)前，煙草行業(yè)正處于改革發(fā)展的關(guān)鍵期，一旦發(fā)生法律糾紛，帶來的不僅是經(jīng)濟(jì)損失，還有社會形象和聲譽(yù)損害。構(gòu)建法律風(fēng)險防控體系，有效防范和化解法律風(fēng)險，是維護(hù)行業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展的迫切需要，是煙草行業(yè)適應(yīng)我國法治環(huán)境深刻變化的迫切要求，更是煙草行業(yè)運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的必然選擇。

二、基本原則

（一）合法科學(xué)原則。工作方法和措施要符合法律法規(guī)和政策規(guī)定。要兼顧法律規(guī)定、行業(yè)政策、風(fēng)險管理理論和企業(yè)發(fā)展實際，科學(xué)合理的制定工作方案、設(shè)計防控流程。

（二）注重預(yù)防原則。堅持以預(yù)防預(yù)警為主，力爭把在經(jīng)營管理中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險控制在源頭，做到未雨綢繆、防微杜漸、防患于未然，以事后風(fēng)險處置為輔，達(dá)到有效防范法律風(fēng)險的效果。

（三）全面覆蓋原則。法律風(fēng)險防控在縱向上應(yīng)當(dāng)貫穿于專賣管理、生產(chǎn)經(jīng)營等各項工作全過程，在橫向上應(yīng)當(dāng)融入到所有部門、崗位和工作環(huán)節(jié)，形成“縱到底、橫到邊”的全方位覆蓋。

（四）持續(xù)改進(jìn)原則。法律風(fēng)險防控應(yīng)當(dāng)與行業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著法律環(huán)境的變化及時加以調(diào)整，不斷更新、完善和調(diào)整，確保法律風(fēng)險防控體系常用常新，持續(xù)有效。

（五）成本效益原則。優(yōu)化建立法律風(fēng)險防控體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。

三、重要概念

明確概念，對于加深理解、指引方向、有效推進(jìn)直至最終的落地運行，都將起到至關(guān)重要的作用。

法律風(fēng)險是指在法律實施過程中，由于外部法律環(huán)境發(fā)生變化、或者內(nèi)部活動沒有按照法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定行使— 2 — 權(quán)利、履行義務(wù)，而對煙草經(jīng)營管理和專賣執(zhí)法造成負(fù)面法律后果的可能性。

法律風(fēng)險防控是指通過事前預(yù)防、事中監(jiān)控（監(jiān)督）和事后處理等方式，預(yù)防、避免法律風(fēng)險的產(chǎn)生或減少法律風(fēng)險發(fā)生所造成的損失。

法律風(fēng)險防控體系是指圍繞行業(yè)總體發(fā)展目標(biāo)，通過對法律風(fēng)險源的梳理、識別、分析、評價，系統(tǒng)總結(jié)法律風(fēng)險防控實踐經(jīng)驗，建立風(fēng)險目錄、崗位職責(zé)、內(nèi)控制度、工作流程、系統(tǒng)評價等工作措施，并通過信息化手段有效運行的有機(jī)整體。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

為保障法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作有效推進(jìn)順利實施，市局成立構(gòu)建法律風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組 組

長：

副組長：

成員：市局機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)人、卷煙營銷、卷煙配送中心負(fù)責(zé)人

領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)方案審核并督促實施； 2.負(fù)責(zé)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)重大問題研究。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市局法規(guī)科，辦公室主任由？？擔(dān)任。主要負(fù)責(zé)以下工作：

— 3 — 1.負(fù)責(zé)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)規(guī)劃方案的制定、審查和上報； 2.負(fù)責(zé)提出法律風(fēng)險防控體系建設(shè)學(xué)習(xí)培訓(xùn)、搞好學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作；

3.負(fù)責(zé)專業(yè)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)項目實施、組織協(xié)調(diào)工作； 4.負(fù)責(zé)協(xié)助各科室、卷煙營銷、物流中心的工作推進(jìn)，并及時收集反饋信息；

5.負(fù)責(zé)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)資料歸檔工作； 6.負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)。

市局各部門、卷煙營銷中心、卷煙配送中心工作職責(zé): 按照“縱到底、橫到邊”的工作原則，市局各部門負(fù)責(zé)以覆蓋全市行業(yè)業(yè)務(wù)工作風(fēng)險點的查找及風(fēng)險等級評定工作（比如：市局專賣科負(fù)責(zé)全市行業(yè)縣區(qū)局的專賣管理風(fēng)險點的查找），請各直屬單位做好配合。

五、方法步驟

（一）宣傳發(fā)動階段（2015年5月底前）

根據(jù)省局和市局黨組工作部署，依據(jù)本局工作特色，制訂？？？局《法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作實施方案》。明確法律風(fēng)險防控體系建設(shè)對行業(yè)改革發(fā)展的意義、重要性，積極營造全員參與、共同防控法律風(fēng)險的良好氛圍。

（二）實施階段（2015年6月1日至11月15日）1.查找風(fēng)險點

— 4 — 根據(jù)省局提供的風(fēng)險庫，按照內(nèi)部管理、專賣執(zhí)法、生產(chǎn)經(jīng)營三類，查找橫向覆蓋全市系統(tǒng)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險點。風(fēng)險點查找的精準(zhǔn)度直接決定法律風(fēng)險防控的有效性，是開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的前提和基礎(chǔ)。查找風(fēng)險點要做到工作全面覆蓋、工作人員全員覆蓋、生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)全過程覆蓋和防控重點全覆蓋。在“找準(zhǔn)、找全”風(fēng)險點的前提下，通過崗位自查、部門討論、法律初審、會議決定等步驟，篩選、提煉、確定法律風(fēng)險點。在全面查找風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，從業(yè)務(wù)類型、崗位職責(zé)等角度建立法律風(fēng)險識別框架，對風(fēng)險點再次進(jìn)行法律識別、確認(rèn)。從業(yè)務(wù)活動類型和法律風(fēng)險類型兩個維度，對法律風(fēng)險進(jìn)行描述、分類，對每個法律風(fēng)險設(shè)置相應(yīng)的編號或名稱，形成詳細(xì)的法律風(fēng)險清單。

2.評定風(fēng)險等級

收集市局各部門和卷煙營銷、配送中心查出的法律風(fēng)險點，并會同各部門、卷煙營銷、配送中心共同對收集的法律風(fēng)險進(jìn)行全面評估，實現(xiàn)對法律風(fēng)險的分級管理。突出重點領(lǐng)域、重點部門、重點環(huán)節(jié)、重點崗位，明確防范重點，以科學(xué)、實用為指引，結(jié)合全市系統(tǒng)實際，探索建立法律風(fēng)險識別方法模型，對已識別的法律風(fēng)險進(jìn)行評估，根據(jù)法律風(fēng)險可能造成的損失或危害程度的大小、發(fā)生幾率的高低等情況，將法律風(fēng)險等級劃分為高、中、低三級風(fēng)險，并將高等級風(fēng)險作為重點防控對象。

3.制定應(yīng)對措施

— 5 — 一是綜合匯總法律風(fēng)險點和風(fēng)險等級，按照法律法規(guī)和工作實際需要，突出“科學(xué)性、合法性、創(chuàng)造性、可行性、有效性”特點，圍繞以下重點制定應(yīng)對措施：一是梳理原有法律風(fēng)險防控方面的制度和辦法。根據(jù)法律風(fēng)險點的所屬類別，篩選相應(yīng)的法律法規(guī)和已有的制度規(guī)定，對現(xiàn)有制度規(guī)定中針對性、可行性、有效性強(qiáng)，合法的防控措施要繼續(xù)執(zhí)行，反之要進(jìn)行修訂完善。重點做好：①以落實國家法律法規(guī)、重大決策程序規(guī)定、行業(yè)管理規(guī)范性文件備案審查制度等規(guī)定的法律審核程序，加強(qiáng)對內(nèi)部管理行為的法律風(fēng)險防控和監(jiān)督；②落實行政處罰、行政許可、行政復(fù)議法律法規(guī)及全市系統(tǒng)相關(guān)工作制度，加強(qiáng)對行政許可、專賣執(zhí)法、行政處罰等行為的法律風(fēng)險防控和監(jiān)督；③以落實反壟斷、廣告、商標(biāo)、招投標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量等法律法規(guī)和煙草控制要求、煙草專賣系統(tǒng)相關(guān)工作制度，加強(qiáng)對生產(chǎn)經(jīng)營行為的法律風(fēng)險防控和監(jiān)督。

二是研究制訂新的防控措施。按照確定的風(fēng)險清單，針對現(xiàn)有制度的盲區(qū)，研究制定“前期預(yù)防到位、中期監(jiān)控深入、后期處置得當(dāng)”的法律風(fēng)險防控措施。

（三）持續(xù)提升階段（2015年11月15日至30日）通過重點提醒、風(fēng)險告知、法律意見書、工作通報、限期整改等方式，及時對針對性差、操作性不強(qiáng)、有效性弱及不適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化需要的工作機(jī)制、制度、流程、措施等進(jìn)行修正完善，推動法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作循環(huán)上升。

（四）總結(jié)驗收階段（2015年12月1日至30日）根據(jù)省局（公司）工作要求，及時總結(jié)？？法律防控體系建設(shè)工作情況，修正不足，完善制度，循環(huán)提升，推動全市煙草專賣系統(tǒng)法律風(fēng)險防控能力和水平不斷提高。

六、工作要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識。法律風(fēng)險防控工作意義深遠(yuǎn)、涉及面廣、系統(tǒng)性強(qiáng)，機(jī)關(guān)各部門和卷煙營銷、配送中心要高度重視法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識，增強(qiáng)主動性、自覺性，做好全體干部職工的宣傳教育培訓(xùn)工作，保證人力物力到位，扎實開展工作，確保高質(zhì)量的完成工作任務(wù)。

（二）強(qiáng)化宣傳，營造范圍。做好法律風(fēng)險防控體系培訓(xùn)工作，加強(qiáng)法律風(fēng)險防范的宣傳教育，提高全體人員法律風(fēng)險意識和法律素養(yǎng)，做到人人懂法，事事守法。加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法，提高領(lǐng)導(dǎo)干部運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的能力。加強(qiáng)專賣執(zhí)法人員和生產(chǎn)經(jīng)營人員法律教育，提升其法治意識和依法履職能力，切實降低專賣執(zhí)法和經(jīng)營環(huán)節(jié)法律風(fēng)險。市局各部門、卷煙營銷、配送中心實行部門法律聯(lián)絡(luò)員制度，在本方案下發(fā)10日內(nèi)，將本部門聯(lián)絡(luò)員名單報至法規(guī)科，加強(qiáng)法律風(fēng)險信息的溝通、協(xié)調(diào)。

（三）明確目標(biāo)，創(chuàng)新方法。法律風(fēng)險防控工作是一項全新的工作。要克服困難，認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)單位經(jīng)驗，把法律風(fēng)險防控體系建設(shè)和質(zhì)量管理體系建設(shè)有機(jī)結(jié)合，實現(xiàn)法律風(fēng)險防控

— 7 — 常態(tài)化。明確工作目標(biāo)，創(chuàng)新工作方法，積極主動穩(wěn)妥工作，摸索出一套適合本單位法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的方式方法。

（四）突出重點，抓住關(guān)鍵。法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作要突出重大決策、管理規(guī)范制定、專賣執(zhí)法、合同管理、物資采購、財務(wù)管理、經(jīng)營管理、安全管理、勞動用工等重點環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險防控工作，提高法律風(fēng)險防控的實效性。