第一篇：試析招商引資過程中法律風(fēng)險(xiǎn)與防控的探討

試析招商引資過程中法律風(fēng)險(xiǎn)與防控的探討

論文摘要近年來，各地政府均非常重視并積極實(shí)施招商引資工作。然而，在各地招商引資取得良好成效的同時(shí)，也存在部分招商引資工作因急于求成，忽視相關(guān)法律規(guī)定，容易帶來法律風(fēng)險(xiǎn)與隱患。為此，本文將詳細(xì)剖析招商引資工作中容易出現(xiàn)的違法行為及其成因，并從宏觀機(jī)制到具體措施，提出防控對(duì)策及建議，以期為規(guī)范招商引資行為諫言，促進(jìn)招商引資工作走上良性、健康的發(fā)展軌道。

論文關(guān)鍵詞 招商 引資 法律 風(fēng)險(xiǎn)防控

一、企業(yè)在涉訴招商引資案件中存在的主要違法行為

企業(yè)在涉訴招商引資案件中的違法行為花樣繁多，筆者將這些違法行為主要概括為以下幾類，并以雙流縣人民法院受理的部分招商引資案件為例進(jìn)行說明。

（一）以工程建設(shè)、項(xiàng)目建設(shè)為借口，騙取巨款

企業(yè)將同一個(gè)工程重復(fù)發(fā)包、多次發(fā)包給若干不同的建設(shè)工程公司，收取高額的保證金后將款項(xiàng)供個(gè)人揮霍或挪作他用，卻以各種理由拒不退還。如：雙流縣穗康農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司將工程重復(fù)發(fā)包給多家公司，收取巨額保證金。

（二）資金鏈斷裂，拖欠材料款、工程款等

企業(yè)因?yàn)榻?jīng)營過程中出現(xiàn)資金鏈斷裂或存在后期投資不足等情況，導(dǎo)致無法發(fā)放工資款，或長久拖欠工程款、材料款、設(shè)備款等，造成民工上訪等現(xiàn)象反復(fù)發(fā)生，極其影響社會(huì)穩(wěn)定。如：四川樺林硅晶能源股份公司因資金鏈斷裂，拖欠工程款、材料款數(shù)千萬元，其中涵蓋了大量民工工資，給社會(huì)穩(wěn)定帶來極大影響。

（三）以發(fā)展農(nóng)業(yè)項(xiàng)目為由，享受優(yōu)惠政策、低息貸款，但還款期限屆滿因各種原因不能及時(shí)還清貸款

主要表現(xiàn)為部分引資企業(yè)動(dòng)機(jī)不純，假借發(fā)展農(nóng)業(yè)項(xiàng)目，實(shí)為享受政府的財(cái)政補(bǔ)貼、低息農(nóng)業(yè)貸款，不按期歸還貸款；或部分企業(yè)發(fā)展過程中資金鏈斷裂，不能及時(shí)歸還貸款，引發(fā)訴訟。如：雙流現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展投資有限責(zé)任公司委托第三人銀行向成都昆山虹禾現(xiàn)代農(nóng)業(yè)進(jìn)出口有限公司發(fā)放農(nóng)業(yè)貸款，因成都昆山公司方資金鏈斷裂，不能按期歸還貸款。雙流穗康農(nóng)業(yè)發(fā)展公司假借發(fā)展農(nóng)業(yè)項(xiàng)目，獲取雙流現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展投資公司高額貸款并享受政府優(yōu)惠政策，卻不按期歸還貸款。

（四）未交土地使用權(quán)出讓金或土地租金

引資企業(yè)以工業(yè)生產(chǎn)或項(xiàng)目引進(jìn)的名義，參與競拍國有土地使用權(quán)，競買成功后未在約定時(shí)間內(nèi)繳納土地使用權(quán)出讓金?；蚱髽I(yè)依照相關(guān)政策租賃了大量土地，卻始終未交或未交清土地租金，最后無力償還。如：四川樺林硅晶能源股份公司在參與競買雙流縣黃甲鎮(zhèn)的國有土地過程中，本身無力繳納土地出讓金，但通過向西航港建設(shè)投資公司借款1300萬元作為保證金參與競買，但競買成功后并未按照約定時(shí)間繳納土地使用權(quán)出讓金。四川雙流縣仙綠寶食品有限公司通過農(nóng)村集體土地流轉(zhuǎn)的形式取得了大量的土地用于修建辦公樓等建筑設(shè)施，但拖欠大量的土地租金未交，留下許多遺留問題。

（五）虛假出資或出資后抽逃出資

部分引資企業(yè)系借錢注冊(cè)，注冊(cè)成功后逐步將資金挪走，個(gè)別公司甚至自身沒有任何一分錢的出資，公司實(shí)為“皮包公司”，投資目的僅是為通過優(yōu)惠政策，獲得政府提供的各項(xiàng)補(bǔ)助金。公司如：四川穗康農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司實(shí)際上并無出資，系委托一個(gè)中介公司代理包辦注冊(cè)而成。

（六）投資者以手中的項(xiàng)目作為籌碼，游走于多個(gè)地區(qū)，非法吸收公眾存款

部分投資者打著興建大型項(xiàng)目、發(fā)展綠色高科技或新能源產(chǎn)業(yè)的幌子，獲得政府的補(bǔ)助和政策支持。但實(shí)際對(duì)外卻以手中的項(xiàng)目、政府的支持作為游走于多個(gè)地區(qū)對(duì)外宣傳和吹噓的籌碼，對(duì)外簽訂借款合同，非法吸收公眾存款，數(shù)額及其巨大，卻沒有實(shí)際償還的能力。如：四川仙綠寶食品有限公司對(duì)外以其生產(chǎn)綠色高科技仙人掌食品的名義，大量非法吸收公眾存款，受騙人數(shù)眾多，社會(huì)危害極大。

二、產(chǎn)生上述政府法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)違法行為的原因分析

造成上述政府法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)違法行為，大致有以下幾種原因：

（一）在招商時(shí)急于求成，忽視了法律法規(guī)和地方政策的硬性規(guī)定、未充分論證項(xiàng)目可行性、疏于仔細(xì)審查企業(yè)真實(shí)投資實(shí)力

在未查明引資企業(yè)是否支付或部分支付土地出讓金的情況下，有的政府就為其辦理了土地使用權(quán)證。有的企業(yè)事先與評(píng)估機(jī)構(gòu)串通一氣，蓄意人為拉高土地使用權(quán)評(píng)估價(jià)值后，再轉(zhuǎn)向多家金融部門抵押籌措資金，所借資金又用于其他用途，或轉(zhuǎn)移資金，導(dǎo)致引資項(xiàng)目遲遲不能運(yùn)行，金融機(jī)構(gòu)債權(quán)也無法實(shí)現(xiàn)，金融借款糾紛因此大大增加。

（二）個(gè)別企業(yè)為獲取政府資金扶持、騙取享受政府的各項(xiàng)優(yōu)惠政策和好處，故意掩蓋真實(shí)情況，虛吹項(xiàng)目

一是引資入駐的企業(yè)中，個(gè)別自身并無多少經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以“拿到土地，再向相關(guān)機(jī)構(gòu)借款融資”目的入駐。若得融資后，蓄意向普通群眾套取資金，采取非法集資方式構(gòu)成合同詐騙，從而可能引發(fā)更大范圍的矛盾沖突產(chǎn)生，形成不穩(wěn)定局面。二是部分引資企業(yè)求之過急，項(xiàng)目過大導(dǎo)致資金鏈斷裂，引起拖欠民工工資和供應(yīng)商材料款等諸多問題。三是個(gè)別引資企業(yè)利用法律漏洞，抽逃注冊(cè)資金，公司股東之間引發(fā)內(nèi)部矛盾，影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營，導(dǎo)致企業(yè)被拖垮。

（三）部分引資企業(yè)雖然投資項(xiàng)目真實(shí)，但欠缺實(shí)力與資金，導(dǎo)致項(xiàng)目中途停滯，造成糾紛

一是企業(yè)自身存在資金不足，故為了讓承包人最大限度的為其墊資，在簽訂合同時(shí)，無視法律規(guī)定對(duì)施工主體的要求，讓個(gè)人或無資質(zhì)企業(yè)通過掛靠方式修建工程。二是企業(yè)存在內(nèi)部管理混亂等問題，未合法報(bào)批相關(guān)手續(xù)，導(dǎo)致建設(shè)施工工程無法竣工或難以驗(yàn)收，從而致使工程款最終無法結(jié)算。三是部分地方政府為了追求政績，盲目片面要求個(gè)別引資企業(yè)擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)?；蚨嘣?jīng)營，不合時(shí)宜的急劇擴(kuò)張導(dǎo)致資金緊張，開工不足，無法正常生產(chǎn)。

（四）招商活動(dòng)中欠缺法律意識(shí)、未能有效防范風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)項(xiàng)目后期出現(xiàn)問題，大量糾紛集中爆發(fā)的局面產(chǎn)生時(shí)，司法機(jī)關(guān)從保護(hù)善意方角度介入處理，難度較大。一是從部分涉訴涉法情況顯示，政府在簽訂招商引資合同時(shí)，未充分考慮和防范風(fēng)險(xiǎn)，合同中可能存在法律漏洞，未全面保證政府利益，當(dāng)糾紛一旦發(fā)生，法院依法處理將非常被動(dòng)。二是當(dāng)出現(xiàn)部分企業(yè)拖欠民工工資、大量融資時(shí)，未引起相關(guān)部門足夠重視，沒能合理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而加強(qiáng)防控。因此一旦產(chǎn)生大面積涉穩(wěn)涉訴問題時(shí)，外地引資企業(yè)主已經(jīng)一走了走，只留下空殼企業(yè)給政府，后續(xù)問題成為當(dāng)?shù)氐牟环€(wěn)定因素。

三、加強(qiáng)招商引資過程中相關(guān)法律防控措施的建議

（一）整合資源，構(gòu)建整體、專業(yè)的招商引資法律服務(wù)部門

首先從大多數(shù)地方政府招商引資現(xiàn)狀來看，主要是依靠法制辦或法律顧問提供法律服務(wù)。但從實(shí)際情況看，法制辦各類事務(wù)千頭萬緒，大多數(shù)情況下難以設(shè)置專職或?qū)Ｈ朔?wù)招商引資，而外聘的法律顧問往往僅負(fù)責(zé)個(gè)案。其次從招商引資流程來看，企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，除了涉訴案件以外，更多的行政爭議不能僅靠訴訟解決，其涉及的部門繁多，不僅涉及到“公檢法”等司法部門，還包括規(guī)劃、國土、工商、稅務(wù)等大量的行政部門。最后從招商引資合同雙方管理的對(duì)等性來看，引資企業(yè)方對(duì)投資的項(xiàng)目管理是專業(yè)、專項(xiàng)、專人在長效進(jìn)行。而政府作為合同一方，并未如履行行政事務(wù)般確定專門的人員，對(duì)合同履行進(jìn)行系統(tǒng)管理，造成了合同雙方在履行合同中管理方式并不對(duì)等。因此構(gòu)建整體、專業(yè)性的招商引資法律服務(wù)部門，對(duì)于防范控制政策風(fēng)險(xiǎn)，提高引資水平具有十分重要的意義。

1.招商引資法律服務(wù)部門的組織與搭建。可由政府牽頭組建該部門，成員公開選拔聘任，便于統(tǒng)一調(diào)配和發(fā)揮作用，提供差異化和整體化的法律服務(wù)。由專業(yè)法律服務(wù)部門，針對(duì)政府招商引資，提供從論證項(xiàng)目合理性、簽訂和履行協(xié)議、解決爭議等全方位、全流程、專業(yè)化的法律服務(wù)方式。

2.法律服務(wù)部門的法律服務(wù)范圍。一是參與招商引資項(xiàng)目談判全過程。二是調(diào)查誠信狀況。詳細(xì)調(diào)查了解投資方的誠信情況，以判斷是否有足夠的誠意與能力履行合同。三是合理論證項(xiàng)目可行性。由法律服務(wù)部門在充分開展前期調(diào)查的基礎(chǔ)上，從法律上論證該項(xiàng)目可行性，出具法律意見書。四是起草、審查招商引資合同等法律文書，嚴(yán)防出現(xiàn)雙方權(quán)利與義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等的現(xiàn)象。五是搭建好政府和企業(yè)間法律溝通橋梁作用，提升針對(duì)招商引資企業(yè)的專業(yè)法律服務(wù)。針對(duì)具體問題，及時(shí)協(xié)調(diào)、跟蹤、督促，確保企業(yè)項(xiàng)目順利建設(shè)落實(shí)。

（二）進(jìn)一步加強(qiáng)合同簽訂、審查過程中的法律防控

1.簽訂前應(yīng)注重對(duì)投資方誠信狀況的調(diào)查。政府通過專業(yè)法律服務(wù)部門調(diào)查引資企業(yè)的誠信狀況，確保其有能力、有誠意。主要包括兩方面：一是調(diào)查企業(yè)法人資格，二是調(diào)查資信情況，防范在招商引資過程中的欺詐、詐騙等非法行為。

2.關(guān)注合同重點(diǎn)條款。避免權(quán)利義務(wù)的嚴(yán)重失衡。一是注重?zé)o效條款。對(duì)招商引資格式合同或合同樣本，應(yīng)特別關(guān)注合同中的權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡和無效條款。二是特別約定一方嚴(yán)重違約時(shí)，另一方有權(quán)終止合同的各種情形。三是關(guān)注賠償條款與違約責(zé)任的約定。對(duì)于計(jì)算違約金與損失額的計(jì)算方法，不能只籠統(tǒng)約定一方違約賠償對(duì)方損失或按合同法規(guī)定賠償對(duì)方損失。

3.要注重對(duì)招商引資合同的嚴(yán)格把關(guān)審查。一是應(yīng)特別注意對(duì)投資主體的審查。為防止一些不法投資者濫竽充數(shù)，騙取優(yōu)惠待遇，搞變相圈地。二是對(duì)招商引資合同中擬引進(jìn)項(xiàng)目，事先要相關(guān)部門提前介入、認(rèn)真篩選、進(jìn)行必要的可行性研究和論證，嚴(yán)把項(xiàng)目審批關(guān)。嚴(yán)格控制高耗能、高污染行業(yè)和產(chǎn)能過剩行業(yè)項(xiàng)目進(jìn)入。三是要建立招商引資合同審查制度，以從根本上預(yù)防和減少招商引資相關(guān)訴訟的發(fā)生。

（三）強(qiáng)化引資企業(yè)的后期防控，提升防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

招商引資工作的順利完成，一方面離不開相關(guān)部門及招商人員的專業(yè)全面服務(wù)，但另一方面也不能忽視、放松對(duì)企業(yè)的依法監(jiān)管及監(jiān)督。地方政府及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在做好服務(wù)的同時(shí)，強(qiáng)化后期的防控，提升防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，對(duì)有苗頭的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)介入處理，避免當(dāng)問題接踵而至，集中爆發(fā)時(shí)再做補(bǔ)救工作。

（四）進(jìn)一步完善多元化解矛盾糾紛機(jī)制，強(qiáng)化多途徑防控

充分處理好涉及招商引資企業(yè)的涉訴糾紛，需要充分運(yùn)用多元化的矛盾糾紛解決機(jī)制，合理調(diào)動(dòng)各方面因素、手段，妥善化解矛盾糾紛。一是充分發(fā)揮大調(diào)解的操作機(jī)制，利用人民調(diào)解、行政調(diào)解的作用，引導(dǎo)雙方互相體諒，通過調(diào)解解決矛盾。二是積極尋求人民調(diào)解、行政調(diào)解以外的法律途徑解決矛盾。三是對(duì)于以投資為名，“掛羊頭賣狗肉”的企業(yè)不法行為，綜合運(yùn)用刑事、民事、行政等法律手段予以嚴(yán)厲打擊，共同營造優(yōu)良、法治的投資環(huán)境。

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第二篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控發(fā)言稿

學(xué)習(xí)法律法規(guī) 防控法律風(fēng)險(xiǎn)

持續(xù)提升井站管理水平

——瀘州作業(yè)區(qū)陽42井

陽42井是蜀南氣礦瀘州采氣作業(yè)區(qū)眾多井站其中之一，是向?yàn)o州市華潤天然氣公司供氣的重要窗口；也擔(dān)負(fù)著向武駿玻璃、CNG加氣站和魚塘民用的供氣任務(wù)；同時(shí)還擔(dān)負(fù)著調(diào)控管網(wǎng)壓力和間歇井的生產(chǎn)任務(wù)等工作。由于近年來的城市規(guī)劃和建設(shè)，井站所處的特殊地理位置，讓我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性。從2014年年底開始，我站以法律風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，以法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為指引，加強(qiáng)各項(xiàng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化管理水平，持續(xù)提高班組員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能水平。

一、學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

在新的《安全法》和《環(huán)保法》頒布實(shí)施后，我們感覺到安全環(huán)保形勢(shì)的嚴(yán)峻。同時(shí)也讓我這個(gè)井站長感覺到肩上責(zé)任重大。井站涉及法律風(fēng)險(xiǎn)多，管理的事務(wù)雜。在我們的崗位上方方面面都涉及到法律風(fēng)險(xiǎn)。其中目視化管理的內(nèi)容25項(xiàng)，生產(chǎn)現(xiàn)場操作和管理的41項(xiàng)。如何讓井站員工和自己掌握采氣和配氣過程中法律風(fēng)險(xiǎn)，一直是我不斷思考的問題。首先是通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，提高員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。井站每月開展兩次法律法規(guī)的培訓(xùn)和兩次法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)的自學(xué)。每次集中培訓(xùn)后進(jìn)行培訓(xùn)效果測試，并將測試結(jié)果納入業(yè)績考核內(nèi)進(jìn)行績效考核。通過培訓(xùn)和自學(xué)，逐漸讓大家掌握了我站在生產(chǎn)運(yùn)行、經(jīng)營管理和安全環(huán)保等66項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)源，逐條掌握了對(duì)應(yīng)的防控措施；二是組織員工共同參與法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。根據(jù)我站的實(shí)際工作情況，同時(shí)運(yùn)用我們學(xué)到的法律法規(guī)知識(shí)，對(duì)我們管道、井口、日常的設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)以及用戶的供氣、計(jì)量等多方面工作進(jìn)行了法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，進(jìn)一步細(xì)化應(yīng)對(duì)措施。三是依靠全班員工控制風(fēng)險(xiǎn)。我覺得法律風(fēng)險(xiǎn)防控是整個(gè)井站全體員工共同的工作。通過學(xué)習(xí)、運(yùn)用、預(yù)防和控制，增強(qiáng)了我們防范風(fēng)險(xiǎn)的信心，讓我站可以從容面對(duì)各類生產(chǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

二、規(guī)范崗位操作，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)

起初，我站員工素質(zhì)和技能水平參差不齊。對(duì)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)不了解或認(rèn)識(shí)不足。在部分崗位實(shí)際操作中存在不規(guī)范或違反操作規(guī)程操作的現(xiàn)象。通過學(xué)習(xí)了法律法規(guī)后，大家逐漸認(rèn)識(shí)到不規(guī)范操作可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)。

在去年的某一天，一位新來員工在進(jìn)行分離器排污操作時(shí)，由于排污閥開度控制不當(dāng)。瞬間造成站內(nèi)積油池污水飛濺外溢，幸好發(fā)現(xiàn)及時(shí)，站上員工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了圍欄，避免了污水流至站外造成環(huán)境污染。井站周邊是附近農(nóng)戶的菜地和果樹，污水一旦外溢后果將不堪設(shè)想。事后，我們立即開展了針對(duì)此次事件的分析。導(dǎo)致事件的原因：一是對(duì)新來員工崗位操作培訓(xùn)不到位；二是操作員工對(duì)排污操作的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)操作不當(dāng)會(huì)造成的后果認(rèn)識(shí)不到位；從那次事件以后，類似的操作再也沒有出現(xiàn)過同樣的問題。

隨著管理進(jìn)一步規(guī)范，站上員工主動(dòng)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)增強(qiáng)。我們?cè)谖鬯D(zhuǎn)運(yùn)，更換脫硫劑以及廢舊脫硫劑的處理等工作上下足了功夫。

1、井站生產(chǎn)污水的處理，采用指定有資質(zhì)的污水轉(zhuǎn)運(yùn)單位拉運(yùn)至指定站進(jìn)行回注。在進(jìn)站前核對(duì)轉(zhuǎn)運(yùn)車輛和人員的資質(zhì)，裝水前核對(duì)罐裝水的方數(shù)，檢查確認(rèn)連接管道完好情況、并對(duì)車身正面和側(cè)面進(jìn)行拍照留檔、站上建立污水拉運(yùn)登記臺(tái)帳。每一車水拉運(yùn)的離站時(shí)間、到達(dá)回注站的時(shí)間和以及井站氣田水運(yùn)輸簽運(yùn)單都進(jìn)行了相應(yīng)的登記。確保每一方氣田水都完全回注或處理，避免氣田水對(duì)環(huán)境造成污染和影響。嚴(yán)格把好各個(gè)環(huán)節(jié)的管理，有效地規(guī)避了氣田水在轉(zhuǎn)運(yùn)過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。前幾年，某個(gè)單位出現(xiàn)過由于氣田水處理和轉(zhuǎn)運(yùn)管理不規(guī)范。為了省事和節(jié)約成本，司機(jī)將車上氣田水在途中直接排至路邊，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。后來經(jīng)當(dāng)?shù)乩习傩张e報(bào)后，相關(guān)部門進(jìn)行了調(diào)查取證后，轉(zhuǎn)運(yùn)單位和司機(jī)受到了嚴(yán)厲的處罰。新的《環(huán)境保護(hù)法》頒布實(shí)施后，類似的事故再發(fā)生，處罰會(huì)更嚴(yán)重。

2、脫硫裝置是用于含硫天然氣的凈化和處理，為了保證氣質(zhì)達(dá)標(biāo)，站上每月10號(hào)、25號(hào)分別進(jìn)行一次硫化氫含量測定。在H2S含量接近標(biāo)準(zhǔn)值時(shí)，立即匯報(bào)進(jìn)行脫硫劑更換。在更換的過程中嚴(yán)格按照作業(yè)許可的要求，認(rèn)真履行屬地監(jiān)督職責(zé)和義務(wù)，對(duì)更換過程全程監(jiān)督。確保作業(yè)人員的規(guī)范操作，操作環(huán)境的安全。更重要的是如何避免硫化鐵粉遇空氣自燃而導(dǎo)致事故的發(fā)生和廢脫硫劑的妥善處置。嚴(yán)格按照操作卡步步確認(rèn)，及時(shí)制止和糾正施工單位的不規(guī)范操作。對(duì)廢脫硫劑立即采取用水噴淋的方式，避免自燃發(fā)生。對(duì)廢棄脫硫劑的運(yùn)輸和處置，站上建立了《干法脫硫富劑處理臺(tái)帳》。臺(tái)帳上明確了運(yùn)輸單位車輛號(hào)牌、轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)間、轉(zhuǎn)運(yùn)物品的數(shù)量、轉(zhuǎn)運(yùn)目的地及包裝完整情況等。以上每項(xiàng)內(nèi)容,運(yùn)輸司機(jī)和當(dāng)班員工確認(rèn)后在臺(tái)帳上簽字。

正是有了事故的教訓(xùn)和法律法規(guī)學(xué)習(xí)，讓我們更清楚如何規(guī)避與崗位相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)也使我站在管理水平上有了進(jìn)一步的提高。

三、關(guān)注易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)

1、我站處在復(fù)雜的城鄉(xiāng)結(jié)合地段，由于城市規(guī)劃和建設(shè)的突飛猛進(jìn)。我站的井口和關(guān)聯(lián)管線安全面臨巨大的挑戰(zhàn)。施工方在施工前，沒有及時(shí)和當(dāng)?shù)卣?、氣礦及作業(yè)區(qū)進(jìn)行良好的溝通。施工過程中對(duì)我們的管線造成很大安全隱患。作業(yè)區(qū)為了加強(qiáng)管道的管理，成立了專門的巡管班，共有專職巡管工 28 人，對(duì)整個(gè)作業(yè)區(qū)近1000公里管線進(jìn)行日常巡護(hù)。同時(shí)對(duì)專職巡管人員進(jìn)行雙重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的監(jiān)督管理。巡管工將每次巡護(hù)的結(jié)果到中心站進(jìn)行匯報(bào)，讓站上清楚管線的存在的靜、動(dòng)態(tài)隱患及隱患處置的具體情況。為控制管線風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)急處置管線突發(fā)事件提供了依據(jù)。確保管線可靠、安全運(yùn)行，從根本上保證氣井的正常生產(chǎn)和用戶的平穩(wěn)供氣。

2、每年春節(jié)和鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親家里紅白喜事，周邊居民都有燃放煙花爆竹的習(xí)慣。有幾家離我站距離較近。針對(duì)這種情況，我們主動(dòng)走進(jìn)農(nóng)戶家中，向他們宣傳安全知識(shí)和法律法規(guī)。說明我們井站是易燃易爆生產(chǎn)作業(yè)場所，附近不能燃放煙花爆竹的原因，并告知如果燃放煙花爆竹可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果和危害。通過站上員工專門的講解和日常與他們的交流，最終得到了他們的理解和支持。遇節(jié)假日燃放煙花爆竹時(shí)，也選擇離我站較遠(yuǎn)的地方。從而消除了這項(xiàng)安全隱患。針對(duì)我們的井口和管道，我們利用巡檢的機(jī)會(huì)對(duì)管線周邊居民、工廠等進(jìn)行管道保護(hù)法的宣傳。讓他們了解管道存在的風(fēng)險(xiǎn)和危害，以及危及和破換管道的違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任和后果。

四、加強(qiáng)治安聯(lián)防、營造和諧治安環(huán)境

1、結(jié)合目前國際國內(nèi)形勢(shì)復(fù)雜和井站的實(shí)際情況，我站與地方政府進(jìn)行協(xié)調(diào)，建立了警企聯(lián)防機(jī)制。魚塘鎮(zhèn)派出所將我站列為他們的巡邏點(diǎn)。定期進(jìn)行治安巡邏，確保我站治安環(huán)境的穩(wěn)定。

2、我站與周邊住戶保持友好交往，多次組織與周邊居民各種應(yīng)急聯(lián)動(dòng)演練。通過法律法規(guī)宣傳和應(yīng)急聯(lián)動(dòng)演練，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正他們的不安全行為，提高他們的安全意識(shí)，以及突發(fā)情況下如何選擇正確的逃生路線,如何應(yīng)對(duì)和處理治安突發(fā)事件......我們既是關(guān)系友好的鄰居，同時(shí)也是治安聯(lián)防的好搭檔。

五、嚴(yán)格落實(shí)績效考核

為了切實(shí)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的學(xué)習(xí)和執(zhí)行。我站制定了班組法律風(fēng)險(xiǎn)防控考核標(biāo)準(zhǔn)。我將員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)后的測試結(jié)果和執(zhí)行情況納入績效考核范圍，在作業(yè)區(qū)考核中占5%的權(quán)重，與員工的業(yè)績薪酬直接掛鉤。同時(shí)按照崗位需要和個(gè)人特點(diǎn)，劃分了責(zé)任區(qū)域并落實(shí)到人頭。區(qū)域責(zé)任人檢查本區(qū)域的操作是否規(guī)范規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控是否執(zhí)行到位等員工表現(xiàn)情況，每次記錄，每周通報(bào)，每月考核。目的是讓員工了解法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)學(xué)習(xí)的必要性，法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性。

法律風(fēng)險(xiǎn)存在和貫穿于生產(chǎn)運(yùn)行的各個(gè)管理環(huán)節(jié)。每個(gè)崗位都或多或少存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，如果沒有預(yù)先的防范意識(shí)，往往會(huì)給單位和個(gè)人帶來嚴(yán)重危害。法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果就是承擔(dān)法律責(zé)任。所以只有全員共同參與才能筑起一道全方位的法律風(fēng)險(xiǎn)防火墻。經(jīng)過多年的工作和學(xué)習(xí)的積累，我體會(huì)到大多數(shù)的管理，不過是將以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)不斷總結(jié)后并加以改進(jìn)，變成我們所用的一些管理辦法。法律風(fēng)險(xiǎn)防控也一樣，它分散存在于各種文件、規(guī)章制度中和我們的各項(xiàng)工作中，只要我們堅(jiān)持以事前預(yù)防、事中控制為主的原則，并嚴(yán)格按照規(guī)章制度做好自己的本職工作，法律風(fēng)險(xiǎn)自然而然也就降低了。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控效果好壞，源于我們對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、了解和掌握；源于我們對(duì)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和辨識(shí)；源于我們心中的法律底線不可觸碰；源于我們每個(gè)人的工作責(zé)任心......

第三篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)材料

多措并舉控風(fēng)險(xiǎn)，全力筑牢“防火墻”

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：

大家上午好！

很榮幸能有今天這個(gè)機(jī)會(huì)和大家共同交流探討法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作。我今天發(fā)言的題目是《多措并舉控風(fēng)險(xiǎn)，全力筑牢“防火墻”》。

銷售企業(yè)是中國石油的窗口，銷售環(huán)節(jié)是集團(tuán)公司整體價(jià)值鏈的重要環(huán)節(jié)，與消費(fèi)者的接觸最多，法律風(fēng)險(xiǎn)也最大。XX銷售地處900萬人口的省會(huì)城市，近年來，公司規(guī)模不斷擴(kuò)大，管理幅度進(jìn)一步拓寬，而隨著競爭的加劇，面臨的社會(huì)關(guān)系也越來越復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)源不斷增多。為及時(shí)消除隱患，化解風(fēng)險(xiǎn)，XX銷售借助法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，緊密結(jié)合示范站建設(shè)、精細(xì)化管理和隊(duì)伍素質(zhì)提升，重點(diǎn)從七個(gè)方面入手，扎實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控，初步建立起一套比較完整的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為生產(chǎn)經(jīng)營的平穩(wěn)運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。下面，我將XX銷售在法律風(fēng)險(xiǎn)防控中所做的一些工作與大家交流探討，不妥之處敬請(qǐng)批評(píng)指正。

一、重點(diǎn)突出，重心前移，全面強(qiáng)化員工培訓(xùn) 增強(qiáng)員工的法律意識(shí)是做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控的前提和基礎(chǔ)，為營造全員學(xué)法、守法、用法的氛圍，XX銷售首先從源頭抓起，加強(qiáng)了員工的法律知識(shí)培訓(xùn)。一是完善培訓(xùn)方案。在法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展之初，XX銷售制定了涵蓋機(jī)關(guān)、區(qū)域、加油站、崗位的四級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)方案，并分層施教，逐級(jí)推進(jìn)，認(rèn)真開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控指引宣貫和法律知識(shí)培訓(xùn)。二是加大培訓(xùn)力度。今年以來，共借助中油班、人才庫出入庫等各類培訓(xùn)的契機(jī)，組織了5期法律知識(shí)培訓(xùn)，大大增強(qiáng)了基層員工的法律意識(shí)。三是創(chuàng)新培訓(xùn)形式。結(jié)合元旦、國慶等節(jié)假日，制作員工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培訓(xùn)的趣味性、實(shí)用性，以員工更樂于接受的方式學(xué)到實(shí)用的法律知識(shí)，增強(qiáng)了培訓(xùn)效果，有效促進(jìn)了員工法律意識(shí)的總體提升。截止9月底，XX銷售未發(fā)生一起行政處罰、交易賠償和侵犯他人權(quán)益的案件。

二、以點(diǎn)帶面，有序推進(jìn)，全力打造示范油站 作為銷售企業(yè)，加油站是我們管理的重點(diǎn)，也是法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主陣地。為推動(dòng)法律防控工作的進(jìn)程，我們借助示范站建設(shè)，以點(diǎn)帶面地開展了法律風(fēng)險(xiǎn)防控示范站工作，選擇不同區(qū)域、不同類型的31座加油站作為示范站，以“分步實(shí)施、逐步推廣、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格執(zhí)行”的原則，結(jié)合法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控責(zé)任書的相關(guān)內(nèi)容，從油品銷售、財(cái)務(wù)管理、安全管理、勞動(dòng)用工等6個(gè)方面制定了20項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)，并與示范站同步建設(shè)，同步驗(yàn)收。在建設(shè)過程中，我們共發(fā)現(xiàn)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的問題62個(gè)，全部及時(shí)進(jìn)行了整改，截止9月底，XX銷售共建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控示范站44座。下一步，XX銷售將持續(xù)推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控示范站建設(shè)，將其余站點(diǎn)全部納入示范站范圍，逐步推進(jìn)。同時(shí)，按照新站就是示范站的原則，在新站開業(yè)之初各項(xiàng)管理就按示范站的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范，在高標(biāo)準(zhǔn)要求的同時(shí)避免重復(fù)建設(shè)。另外，我們還將對(duì)前期已達(dá)標(biāo)的示范站開展“回頭看”，實(shí)行“紅黃牌”制度，定期檢查與回訪，保持法律風(fēng)險(xiǎn)示范站建設(shè)的持續(xù)性，力爭用兩年的時(shí)間，使所有加油站都成為示范站，全部符合法律防控的要求。

三、關(guān)口前移，規(guī)范制度，深入夯實(shí)法律基礎(chǔ) 國家需要法律法規(guī)，企業(yè)需要規(guī)章制度，尤其是現(xiàn)代企業(yè)，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)章制度是企業(yè)正規(guī)化的基礎(chǔ)和保障。規(guī)章制度要想科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，必須先要符合法律的要求，否則，有法律漏洞的規(guī)章制度就成了隨時(shí)可能引爆的“定時(shí)炸彈”。為了消除因制度疏漏造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，XX銷售從控制風(fēng)險(xiǎn)、簡化流程的角度出發(fā)，對(duì)費(fèi)用管理、生活及辦公、生產(chǎn)設(shè)施維修費(fèi)用管理辦法等38項(xiàng)制度進(jìn)行了集中修訂與更新，使這些規(guī)章制度更加完善。如今，XX銷售將法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)口進(jìn)一步前移，在規(guī)章制度起草時(shí)，逐條審查，從源頭控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX銷售還將維持目前的審核體系，對(duì)目前適用的所有規(guī)章制度逐一梳理，在結(jié)合公司實(shí)際對(duì)內(nèi)容進(jìn)行重新修訂和完善的同時(shí)，重點(diǎn)審查是否存在法律漏洞，確保公司的每一條規(guī)章制度在符合公司實(shí)際的同 時(shí)，合乎法律規(guī)定。

四、精細(xì)管理，雙管齊下，盡力消除證照風(fēng)險(xiǎn) 由于歷史遺留問題等各種原因，XX銷售在證照辦理方面存在諸多困難，給加油站的正常經(jīng)營也帶來了極大的風(fēng)險(xiǎn)。為了消除這一風(fēng)險(xiǎn)，XX銷售借助戰(zhàn)略協(xié)議推進(jìn)的機(jī)會(huì)。一是加強(qiáng)前期遺留問題的解決。對(duì)前期因政府拆遷等各種原因造成的證照不全問題，分別交由相應(yīng)的專業(yè)線牽頭負(fù)責(zé)，及時(shí)協(xié)調(diào)政府職能部門分批補(bǔ)辦。通過與XX市政府、發(fā)改委、商業(yè)局等反復(fù)溝通匯報(bào)，多渠道努力，目前，湖北省政府和市發(fā)改委已明確要盡快研究，妥善解決XX銷售36座歷史遺留問題加油站，為所屬加油站的正常運(yùn)營提供了政策保證，避免了行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

二是加強(qiáng)證照變更年檢指導(dǎo)。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷拓展和豐富，各種行政審批手續(xù)逐漸增加。而且XX市各區(qū)政策不統(tǒng)一，行政許可證照辦理手續(xù)多、難度大。一些站經(jīng)理，特別是新任站經(jīng)理，對(duì)年檢、變更證照的相關(guān)政策、程序不了解，無從下手，有很強(qiáng)的畏難情緒甚至抵觸情緒。針對(duì)這一情況，我們對(duì)常用的行政許可辦理程序及審批規(guī)定進(jìn)行梳理，給加油站編發(fā)了《證照辦理、年檢須知》，明確了證照辦理的時(shí)間、程序、要求等，簡單而實(shí)用，幫助加油站提高了證照辦理的效率，保證了各類證照在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按時(shí)辦理完畢。三是實(shí)行證照臨期預(yù)警。為增強(qiáng)加油站自我管理的責(zé)任心，落實(shí)證照管理的精細(xì)化，防范因人為原因造成行政處罰等情況，XX銷售建立了證照臨期預(yù)警制度，以掃描件電子存檔加油站所有證照，分門別類進(jìn)行登記。由綜合辦公室每月對(duì)證照管理情況進(jìn)行一次清理，對(duì)臨期證照提前預(yù)警，督促加油站或證照對(duì)口管理部門，及時(shí)送檢或換證，確保各類證照年檢變更及時(shí)。今年以來，XX銷售未發(fā)生一起人為原因造成證照過期的情況。

五、“坐堂問診”，嚴(yán)格把關(guān)，源頭防控合同風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)密是合同得到有效貫徹執(zhí)行的基礎(chǔ)，為了保證合同的嚴(yán)謹(jǐn)，從源頭上堵塞合同管理的漏洞，我們充分發(fā)揮法律事務(wù)管理的作用。一是強(qiáng)化審查，把好合同簽約關(guān)口。每周二和周五分別請(qǐng)法律顧問到公司，“坐堂問診”兩天，在解答相關(guān)法律問題的同時(shí)，重點(diǎn)審查公司各類合同，尤其是經(jīng)營合同。嚴(yán)格執(zhí)行省公司合同管理辦法規(guī)定，所有合同經(jīng)法律顧問審核把關(guān)后才能簽訂，這使合同在簽訂之前就從法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX銷售共簽訂各類合同490份，在審查階段發(fā)現(xiàn)問題合同165份，均在簽訂之前予以了更正。

對(duì)于合同簽訂和履行過程中的一些典型問題，XX銷售還以案例的形式，對(duì)所有機(jī)關(guān)人員進(jìn)行了一次專門培訓(xùn)，增強(qiáng)了機(jī)關(guān)員工對(duì)合同規(guī)范化管理的意識(shí)，也較大程度提高了合 同經(jīng)辦人員的合同管理水平?，F(xiàn)在，我們?cè)诤贤瑢彶闀r(shí)發(fā)現(xiàn)的問題越來越少，簽約人與法定代表人不一致等一些普遍性的問題得到糾正，公司合同管理的整體水平明顯提高。二是動(dòng)態(tài)跟蹤，把好合同履行關(guān)口。合同履行過程是法律風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為了確保合同有效履行，XX銷售每季度對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查跟蹤，上半年，對(duì)合同履行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，專門召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議，聽取法律意見，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律糾紛。

六、狠抓關(guān)鍵，軟硬結(jié)合，大力提高資金防控能力 XX銷售現(xiàn)有加油站131座，點(diǎn)多面廣，加油站管理幅度大，日常資金流量大，是加油站法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要環(huán)節(jié)之一。一是加強(qiáng)技防。XX銷售嚴(yán)格控制資金風(fēng)險(xiǎn)，在技術(shù)防范上加大投入，不斷優(yōu)化硬件設(shè)備，上半年集中對(duì)加油站資金管理設(shè)備進(jìn)行更換，為71座發(fā)卡點(diǎn)增配銀行POS設(shè)備，為18座未上線加油站配備了無線POS機(jī)，43座A類站配備第二臺(tái)EFT設(shè)備，為加油站的資金安全提供了基礎(chǔ)保障。同時(shí)引導(dǎo)加油站員工推廣刷卡消費(fèi)，非現(xiàn)金交易率由去年的20%上升到25%，員工收到假幣、交接班短款的風(fēng)險(xiǎn)逐步降低。

二是加強(qiáng)人防。針對(duì)近年來信用卡犯罪案件增多的現(xiàn)象，我們還邀請(qǐng)銀行人員專門進(jìn)行了銀行卡風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)，進(jìn)一步規(guī)范持卡人身份識(shí)別、交易單據(jù)簽字，資金墊付等基礎(chǔ)工作，有效規(guī)避了銀行卡大額交易資金風(fēng)險(xiǎn)。三是加強(qiáng)協(xié) 調(diào)持續(xù)推進(jìn)上門收款工作，克服銀行因人手、運(yùn)力及押運(yùn)成本的影響遲遲不肯提供上門收款服務(wù)的困難，沖破重重阻力，解決了三橋、馬湖新村等16座新站的上門收款工作，同時(shí)將中山路、東西湖等加油站的收款頻次由2次提升到3次，大大減少了加油站資金轉(zhuǎn)移造成的風(fēng)險(xiǎn)。目前,XX銷售上門收款率達(dá)到94%，對(duì)于8座未上門收款的站點(diǎn)，采取了“著便裝、兩人同行、不固定時(shí)間、不固定路線”的方法進(jìn)行送存，盡最大努力鏟除資金管理死角，確保資金管理風(fēng)險(xiǎn)可控。

七、“內(nèi)外兼修”，創(chuàng)新方法，杜絕新聞炒作事件 今年以來，同行業(yè)競爭者因油品數(shù)質(zhì)量管理等問題頻繁被媒體曝光，飽受社會(huì)批評(píng)。為了防止類似問題出現(xiàn)，我們?cè)趪?yán)格落實(shí)油品數(shù)質(zhì)量管理的同時(shí)，有針對(duì)性地開展應(yīng)急演練，在“3.15消費(fèi)者權(quán)益日”等特殊時(shí)期進(jìn)行專題演練，提前自查，安排專人與重點(diǎn)媒體聯(lián)系，加強(qiáng)輿情監(jiān)控，確保了問題及時(shí)發(fā)現(xiàn)、妥善處臵，杜絕因顧客糾紛而導(dǎo)致的新聞炒作。

為完善與政府、公安、宣傳等部門的聯(lián)防機(jī)制，爭取第一時(shí)間在現(xiàn)場將矛盾化解，減少顧客糾紛，避免管理風(fēng)險(xiǎn)。今年7月份，我們還建立了與新聞媒體的聯(lián)防機(jī)制，聘請(qǐng)了8名XX各大媒體的新聞工作人員作為社會(huì)監(jiān)督員，在對(duì)加油站管理服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的同時(shí)，指導(dǎo)和協(xié)助公司處理新聞危 機(jī)，將新聞危機(jī)管理從被動(dòng)防范轉(zhuǎn)換為危機(jī)前臵管理。

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁，提高法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要、規(guī)范經(jīng)營行為、減少公司損失的必然和有效途徑。XX銷售在前期的風(fēng)險(xiǎn)防控中進(jìn)行了一些探索，積累了一些經(jīng)驗(yàn)，但也發(fā)現(xiàn)了一些問題。下一步，我們將在前期經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入摸索和研究風(fēng)險(xiǎn)防控的新手段、新方法，把防控工作做得更細(xì)更實(shí)，為公司經(jīng)營平穩(wěn)運(yùn)行筑造一道牢固的“防火墻”。

第四篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)

關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)管控工作的總結(jié)及2013年

法務(wù)管理工作目標(biāo)

劉曉宇

2012法律事務(wù)部嚴(yán)格按照工作計(jì)劃和安排有序推進(jìn)部門日常工作。結(jié)合本部門的工作要求的特殊性，本著“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、關(guān)口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同時(shí)，對(duì)部分常規(guī)性工作進(jìn)行了梳理和完善。今年集團(tuán)公司提出了“創(chuàng)新管理年”的工作精神，法務(wù)部結(jié)合施工企業(yè)實(shí)際情況，積極拓展思路，努力打造出適合本企業(yè)經(jīng)營情況的法務(wù)管理模式，提高法務(wù)工作的管控能力和法律風(fēng)險(xiǎn)防范?，F(xiàn)對(duì)2012本部門的工作總結(jié)如下：

一、法律風(fēng)險(xiǎn)管控工作

針對(duì)公司及項(xiàng)目部生產(chǎn)經(jīng)營過程中的可能發(fā)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，我部門通過了以下幾項(xiàng)工作對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)加以管控，力求將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

1、加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

（1）在簽訂《建設(shè)工程施工合同》時(shí)，我部門積極聽取各部門（含項(xiàng)目部）發(fā)表的意見，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出修改意見。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的合同，及時(shí)召開“專題會(huì)議”進(jìn)行研討，從而降低和避免履行過程中各類風(fēng)險(xiǎn)和問題。

（2）我部門對(duì)各類施工合同進(jìn)行排查、把關(guān)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)大、存在問題多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對(duì)各類施工合同進(jìn)行排查，在源頭上把關(guān)，降低、減少法律風(fēng)險(xiǎn)。

（3）督促項(xiàng)目部對(duì)合同交底和揭示風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致排查和落實(shí)，并對(duì)合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重問題，責(zé)成相關(guān)部門和指定具體人員進(jìn)行有針對(duì)性的預(yù)防，從而降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（4）在項(xiàng)目部推廣填報(bào)“債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查表和履約信息監(jiān)控表”制度，便于項(xiàng)目部對(duì)合同的總體掌控和與機(jī)關(guān)法務(wù)部能的信息互通，做到早準(zhǔn)備、早預(yù)防、早聯(lián)系、早解決避免發(fā)生被訴案件。

2、加強(qiáng)對(duì)一級(jí)、二級(jí)合同管理

（1）編制了本部門的《施工合同審查要點(diǎn)》，明確了本部門對(duì)一級(jí)合同審查的范圍及審查重點(diǎn)，并且通過法律意見書的形式提出本部門對(duì)該合同的意見，揭示法律風(fēng)險(xiǎn)，從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使公司及項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)衡利弊，做到總體把握。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)各類二級(jí)合同審查，從法律角度對(duì)合同文本中進(jìn)行審查，對(duì)存在隱患的合同提出對(duì)相應(yīng)的修改建議，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的合同實(shí)行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護(hù)我方利益，且能夠在履約過程中起到對(duì)雙方的約束作用。

3、監(jiān)督項(xiàng)目部完善原始資料管理

法律事務(wù)部將項(xiàng)目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對(duì)項(xiàng)目部考核的一項(xiàng)重要工作，做到在發(fā)生糾紛后能夠體工隊(duì)我方有利的有效證據(jù)，具體措施有。

（1）監(jiān)督項(xiàng)目部在施工合同的履約過程中及時(shí)與甲方辦理洽商、變更、索賠、價(jià)差、量差等事宜，要得到甲方的認(rèn)可，日常工作產(chǎn)生的中會(huì)議紀(jì)要、函件等類文件要建立收發(fā)制度。

（2）要求項(xiàng)目部在履約完畢后及時(shí)辦理竣工結(jié)算工作，對(duì)于洽商、價(jià)差、量差等及時(shí)得到開發(fā)商確認(rèn)，掌握和整理好相關(guān)資料，做到心中有數(shù)，手中有原始資料。

（3）結(jié)合項(xiàng)目部季度考核檢查工作，對(duì)合同的履約、風(fēng)險(xiǎn)排查、施工過程中各種資料是否齊全等項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行檢查和落實(shí)，并且對(duì)項(xiàng)目部的法務(wù)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)。

二、取得的成績

1、法律事務(wù)部加強(qiáng)了對(duì)《建設(shè)施工合同》的風(fēng)險(xiǎn)排查力度，針對(duì)合同中不可避免的不利約定，進(jìn)行了重點(diǎn)排查和監(jiān)控，配合項(xiàng)目部做好風(fēng)險(xiǎn)的防范與落實(shí)工作。同時(shí)，法律事務(wù)部積極對(duì)項(xiàng)目部在合同履約過程中發(fā)生的合同糾紛進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)，問題較復(fù)雜的發(fā)揮外聘律師的優(yōu)勢(shì)，組織外聘律師參與問題的分析與討論并提供專業(yè)意見。全年外聘律師共計(jì)參與解決法律疑難問題20余次，提供了大量法律意見及建議，對(duì)我公司維護(hù)合法權(quán)益和社會(huì)聲譽(yù)起到了重要作用。

2、法律事務(wù)部加強(qiáng)了對(duì)二級(jí)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與項(xiàng)目部取得聯(lián)系，及時(shí)做好防范與落實(shí)，從而降低了合同履約的風(fēng)險(xiǎn)。通過一系列風(fēng)險(xiǎn)排查工作的實(shí)施，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，今年全年新發(fā)案件7件，低于去年新發(fā)案件數(shù)，且本新發(fā)案件均為2010年以前工程產(chǎn)生的糾紛所導(dǎo)致，說明近兩年的風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發(fā)生。

三、2013年法務(wù)管理目標(biāo)及措施

1、實(shí)現(xiàn)新開、在施工程訴訟案件發(fā)案率為“0”，新發(fā)案件結(jié)案率達(dá)到80%以上。

2、力爭將目前在XX法院的被申請(qǐng)執(zhí)行案件在2013分批次進(jìn)行支付，實(shí)現(xiàn)在XX法院被申請(qǐng)執(zhí)行案件全部銷案。

3、針對(duì)XXX檢查的內(nèi)容及公司2013年施工生產(chǎn)的特點(diǎn)，進(jìn)一步完善對(duì)京內(nèi)外工程的合同管理、法律監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防范等項(xiàng)工作，進(jìn)行調(diào)查研究制定相應(yīng)的辦法。

4、完善和鞏固合同管理工作，進(jìn)一步規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)負(fù)責(zé)合同管理的人員組織定期學(xué)習(xí)，邀請(qǐng)集團(tuán)法務(wù)部人員或外聘律師進(jìn)行有針對(duì)性的講解。對(duì)合同簽訂前后需要注意事項(xiàng)和要點(diǎn)進(jìn)行分析，由此來減少企業(yè)法律糾紛案件發(fā)生的數(shù)量。

5、堅(jiān)持債權(quán)債務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作，嚴(yán)格按照公司編制的排查表進(jìn)行排查，每月定期上報(bào)排查情況，做到真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確的原則，并持之以恒。

XX公司法律事務(wù)部 2012年11月26日

第五篇：法務(wù)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度修改版

法務(wù)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度

一、法律風(fēng)險(xiǎn)防控的定義、原則、目標(biāo)

1.法律風(fēng)險(xiǎn)概念：是指公司有關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)或者個(gè)人由于其履行公司有關(guān)管理職責(zé)的行為違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度而導(dǎo)致的可能遭受法律制裁、行政處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2.法律風(fēng)險(xiǎn)防控的原則：預(yù)防為主、安全第一、全程受控。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)：通過加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，降低公司成本，有效維護(hù)公司的合法權(quán)益。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控的方法

1.建筑施工公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建立 1.1.高級(jí)管理層的法律風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)

公司高級(jí)管理層應(yīng)有效管理經(jīng)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)，其主要履行以下管理職責(zé)：

1.1.1.制定書面的法律風(fēng)險(xiǎn)防控政策，并根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)防控狀況以及法律、法律和規(guī)章的變化情況適時(shí)修訂法律風(fēng)險(xiǎn)防控政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施； 1.1.2.貫徹執(zhí)行公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；

1.1.3.任命公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)人，并確保其工作的獨(dú)立性；

1.1.4.明確公司法務(wù)部門組織結(jié)構(gòu)，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)墓芾砣藛T，并確保公司法務(wù)部門的獨(dú)立性；

1.1.5.識(shí)別公司所面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)，審核批準(zhǔn)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃，確保公司法務(wù)部門與內(nèi)部審計(jì)部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)； 1.1.6、每年向董事會(huì)提交公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告，報(bào)告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會(huì)成員判斷高級(jí)管理層管理公司經(jīng)營中法律風(fēng)險(xiǎn)的有效性；

1.1.7.及時(shí)向董事會(huì)或其法律風(fēng)險(xiǎn)防控專員、監(jiān)事會(huì)報(bào)告任何重大違規(guī)事件； 1.1.8.公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控政策規(guī)定的其他職責(zé)。1.2.公司法務(wù)部門的法律風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)

公司法務(wù)部門應(yīng)在其負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理公司所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：

1.2.1.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和規(guī)章的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)公司經(jīng)營的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供相關(guān)建議； 1.2.2.制定并執(zhí)行公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃；

1.2.3.審核評(píng)價(jià)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合法性，組織、協(xié)調(diào)和督促公司業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂以確保其符合法律、法規(guī)和公司管理制度的要求；

1.2.4.協(xié)助公司培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行法制宣傳、專項(xiàng)法律事務(wù)培訓(xùn)，包括新員工的法律知識(shí)培訓(xùn)，以及相關(guān)員工的定期法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)涉法事務(wù)問題的常設(shè)聯(lián)絡(luò)、服務(wù)部門；

1.2.5.組織制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序以及工程項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)等內(nèi)部管理制度，并及時(shí)評(píng)估公司內(nèi)部制度和操作指南的適當(dāng)性，為公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)恰當(dāng)執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章提供指導(dǎo)；

1.2.6.積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與公司經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，包括為公司參與重大項(xiàng)目投標(biāo)、簽訂重要合同、制定項(xiàng)目管理規(guī)劃、進(jìn)行公司資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)提供必要的合法性審查，識(shí)別和評(píng)估公司人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理等活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)；

1.2.7.實(shí)施對(duì)有代表性的重大法律事務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測試，如重大工程項(xiàng)目全程法律服務(wù)，包括全過程跟蹤項(xiàng)目實(shí)施過程中的有關(guān)法律問題處理情況，參加合同交底工作，對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施中的簽約行為、簽字行為、索賠與反索賠等行為進(jìn)行規(guī)范，及時(shí)收集有關(guān)可能引起爭端事項(xiàng)的相關(guān)證據(jù)，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估測試結(jié)果應(yīng)按照公司的內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序，通過公司法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告流程及時(shí)報(bào)告，以確保有關(guān)問題及時(shí)得到處理； 1.2.8.針對(duì)公司出現(xiàn)的糾紛，包括已經(jīng)啟動(dòng)程序的訴訟（或者仲裁）案件、勞動(dòng)爭議仲裁案件或者其他投訴、群體性事件以及可能發(fā)生的有關(guān)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的爭端等，及時(shí)向公司高級(jí)管理層提出分析報(bào)告，確定應(yīng)對(duì)思路，以便及時(shí)處理，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。

三、提高施工企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力

1.加強(qiáng)法律法規(guī)、市場規(guī)則的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)員工防范法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。2.重視規(guī)章制度的健全與創(chuàng)新，完善風(fēng)險(xiǎn)防范制度保障。3.加強(qiáng)過程管理與監(jiān)控，確保防范法律風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)到位。3.1.做好事前防范； 3.2.做好事中控制； 3.3.做好事后補(bǔ)救。

四、施工項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防控

1.施工項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃

1.1.在開工建設(shè)以前項(xiàng)目部制定施工項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃。

1.2.重大工程項(xiàng)目的工程，必須由項(xiàng)目部與公司法務(wù)部門共同制定項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃，經(jīng)公司高級(jí)管理層審查通過后實(shí)施。

2.施工項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控的職責(zé)劃分

2.1.項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人對(duì)本項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)直接責(zé)任。

2.2.公司法務(wù)部門及時(shí)收集有關(guān)項(xiàng)目實(shí)施中的重要法律風(fēng)險(xiǎn)信息，按照公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃規(guī)定的流程交由項(xiàng)目經(jīng)理部及時(shí)實(shí)施。

2.3.重大工程項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，應(yīng)由公司法務(wù)部門派員參與。

3.施工項(xiàng)目實(shí)施中法律風(fēng)險(xiǎn)的管理

3.1.施工項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)法律糾紛案件，由項(xiàng)目部及時(shí)出具專項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)公司法務(wù)部門審核，上報(bào)公司高級(jí)管理層批準(zhǔn)后實(shí)施。

3.2.施工項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)重大法律糾紛案件，應(yīng)由公司高級(jí)管理層統(tǒng)一負(fù)責(zé)，公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)人與項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人分工組織，公司法務(wù)部門具體實(shí)施，項(xiàng)目經(jīng)理部和公司其他部門予以配合。

3.3.公司承建的所有施工項(xiàng)目的招投標(biāo)文件、施工協(xié)議書、重要的分包合同、材料設(shè)備采購合同、工程保險(xiǎn)單等文件均應(yīng)向公司法務(wù)部門提供備案副本。

3.4.項(xiàng)目實(shí)施過程中，如果涉及到合同變更、終止等事項(xiàng)必須報(bào)經(jīng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控人員審查方案，經(jīng)審查后方可實(shí)施。

五、公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控績效的考核制度和獎(jiǎng)懲制度

1.公司應(yīng)建立對(duì)管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)防控績效的考核制度。2.在績效考核的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各級(jí)組織機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施獎(jiǎng)懲制度，即：

2.1.對(duì)于在促進(jìn)公司依法經(jīng)營，避免或者挽回公司重大經(jīng)濟(jì)損失，實(shí)現(xiàn)公司資產(chǎn)保值增值等方面做出重大貢獻(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；

2.2.公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，給公司造成較大損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。

2.3.公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)于法務(wù)部門不予配合，或者對(duì)法務(wù)部門工作人員依法履行職責(zé)打擊報(bào)復(fù)的，由公司予以通報(bào)批評(píng)或者警告；造成嚴(yán)重后果的，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、加大專業(yè)律師在建筑施工公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控中的工作力度

1.及時(shí)給項(xiàng)目經(jīng)理部出具法律咨詢意見書，以便找出風(fēng)險(xiǎn)因素及其原因。

2.及時(shí)從法律的角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析，為項(xiàng)目經(jīng)理作出風(fēng)險(xiǎn)處置決策提供重要的參考依據(jù)。

3.有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁。

法 務(wù) 部

2012年11月26日