第一篇：信管協(xié)會(huì)參觀光大證券活動(dòng)總結(jié)

重慶工商大學(xué)融智學(xué)院二〇一一——二〇一二學(xué)年第一學(xué)期信管協(xié)會(huì)“參觀光大證券”活動(dòng)

活

動(dòng)

總

結(jié)

重慶工商大學(xué)融智學(xué)院社團(tuán)聯(lián)合會(huì)

金融系信管協(xié)會(huì)

二〇一一年十一月一日

關(guān)于參觀光大證券公司活動(dòng)總結(jié)

一．活動(dòng)基本情況

“參觀光大證券公司”活動(dòng)于X月XX日上午八點(diǎn)，在學(xué)校門口集合前往光大證券公司舉行，本次活動(dòng)主要是為了提供平臺(tái)讓同學(xué)們道光大證券公司實(shí)地了解、考察、操作，進(jìn)行開(kāi)戶等活動(dòng)。意在讓同學(xué)們?cè)谶@次活動(dòng)中找到身在其中的感覺(jué)，并逐步積攢自己的資本，以便在將來(lái)的就職競(jìng)爭(zhēng)中擊敗對(duì)手，為同學(xué)們更容易得到一份稱心如意的工作而打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。本次活動(dòng)由信管協(xié)會(huì)舉辦。

活動(dòng)在九點(diǎn)準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始，首先由接待人員帶領(lǐng)參加活動(dòng)的全部人員對(duì)公司進(jìn)行熟悉，并且對(duì)我們進(jìn)行講解。從中了解到：光大證券有限公司創(chuàng)建1996年，是由中國(guó)光大（集團(tuán)）總公司投資控股的全中國(guó)性綜合類股份制證券公司。2001年1月18日，公司2006年度股東大會(huì)審議通過(guò)增資擴(kuò)股方案；2007年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記。然后，在工作人員的帶領(lǐng)下，進(jìn)行了開(kāi)戶行為，并且詳細(xì)的介紹了何為開(kāi)戶。開(kāi)戶是指投資者（包括個(gè)人或單位）跟銀行建立儲(chǔ)蓄、信貸等業(yè)務(wù)關(guān)系，開(kāi)設(shè)證券賬戶和資金賬戶的行為。開(kāi)戶具體又包括多種，如期貨開(kāi)戶、股市開(kāi)戶、匯市開(kāi)戶等。最后，還與一些工作人員進(jìn)行了問(wèn)題詢問(wèn)，關(guān)于信管、期貨等等的問(wèn)題，他們都一一解答，讓我們受益匪淺。本次活動(dòng)到此就圓滿落幕，最后組織大家集體返校?？傮w來(lái)說(shuō)，本次活動(dòng)取得了成功，達(dá)到了最初的目的，讓所有的參與

人員了解了、感受了，但是也存在一些不足，這是在所難免的，但以后一定會(huì)加以改正，力求完美。二．活動(dòng)中存在的不足：

1）在學(xué)校門口集合時(shí)，個(gè)別人員的時(shí)間觀念不夠強(qiáng)，發(fā)生了遲 到現(xiàn)象

2）在公司參觀時(shí)，部分人員的紀(jì)律性不夠強(qiáng)，不聽(tīng)從組織安排 3）活動(dòng)內(nèi)容稍顯單調(diào)，涵蓋的問(wèn)題不夠全面 三.以后活動(dòng)改進(jìn)措施：

1）活動(dòng)前期做好充分的準(zhǔn)備工作，分工明確，責(zé)任到人 2）活動(dòng)內(nèi)容盡量更加豐富，不讓參加人員感到枯燥

3）活動(dòng)過(guò)程當(dāng)中監(jiān)察部要做好紀(jì)律的維持工作，展現(xiàn)協(xié)會(huì)的精神風(fēng)貌。

以上就是本協(xié)會(huì)對(duì)于本次“參觀光大證券公司”活動(dòng)的總結(jié)，在 以后的活動(dòng)中我相信我們會(huì)做的更加出色。

重慶工商大學(xué)融智學(xué)院社團(tuán)聯(lián)合會(huì) 金融系信管協(xié)會(huì) 2011年11月1日

第二篇：光大證券營(yíng)業(yè)部介紹

光大證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部

地址：深圳市福田區(qū)深南大道6017號(hào)都市陽(yáng)光名苑裙樓3樓, 郵編：518040 咨詢:0755-88325223,0755-88325233，傳真:0755-88325161

專職聯(lián)系人：趙艷:88325166***

席位號(hào)：深圳A股039900,深圳B股005700

開(kāi)戶名稱：光大證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部

開(kāi)戶行（B股）：中國(guó)銀行深圳市分行新城支行

帳號(hào)：***013（港幣）***014（美元）開(kāi)戶行（B股）：招商銀行深圳泰然支行

帳號(hào)：7559***（港幣）7559***（美元）銀證轉(zhuǎn)賬：深B滬B 中國(guó)銀行

光大證券股份有限公司深圳新園路證券營(yíng)業(yè)部

地址：深圳市羅湖區(qū)新園路3號(hào)中海商城五樓, 郵編：518001

咨詢：0755-82285197，0755-8225199，傳真：0755-82285194

專職聯(lián)系人：許霞:82283544***

席位號(hào)：深圳A股005700,深圳B股005700

開(kāi)戶名稱：光大證券股份有限公司深圳新園路證券營(yíng)業(yè)部

開(kāi)戶行（B股）：中行深圳東門支行

帳 號(hào)：8104001***（港幣）8104001***（美元）開(kāi)戶行（B股）：工行深圳華城支行

帳 號(hào)：***4227（港幣）***4351（美元）開(kāi)戶行（B股）：交行深圳東門支行

帳 號(hào)：443066034***8（港幣）***000068（美元）開(kāi)戶行（B股）：光大深圳東海支行

帳 號(hào)：08390112***10（港幣）

開(kāi)戶行（B股）：建行羅湖支行

帳 號(hào)：442***100070（港幣）

銀證轉(zhuǎn)賬：深B 中國(guó)銀行

光大證券股份有限公司深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部（原華強(qiáng)南路）

地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心一樓、二樓, 郵編：518035 咨詢：0755-83797673，傳真：83662647

專職聯(lián)系人：劉薇:83774977***

席位號(hào)：深圳A股005700,深圳B股005700,代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位：721500 開(kāi)戶行（B股）：工商銀行福園支行

開(kāi)戶名稱：光大證券股份有限公司深圳深南中路證券營(yíng)業(yè)部

帳 號(hào)：***1619（港幣）

開(kāi)戶行（B股）：招商銀行深圳分行新世界支行

開(kāi)戶名稱：光大證券股份有限公司深圳華強(qiáng)南路證券營(yíng)業(yè)部

帳 號(hào)：8***001（港幣）8***001（美元）銀證轉(zhuǎn)帳：深B 招商銀行

光大證券股份有限公司深圳海德三道證券營(yíng)業(yè)部

地址：深圳市南山區(qū)海德三道美墅藍(lán)山家園ABCD棟裙樓201、202, 郵編：518054 咨詢：0755-86194921，傳真：0755-86192017

專職聯(lián)系人：韓軍民:86192120***

席位號(hào)：深圳A股228800，深圳B股325800

開(kāi)戶名稱：光大證券股份有限公司深圳海德三道證券營(yíng)業(yè)部（客戶）

開(kāi)戶行（B股）：中行深圳南頭支行

帳 號(hào)：***013（港幣）***014（美元）

第三篇：光大證券實(shí)習(xí)報(bào)告

光大證券實(shí)習(xí)報(bào)告

一、實(shí)習(xí)時(shí)間：2012年2月20日-----2012年3月20日

工作時(shí)間：9：00-----17：00周一至周五

二、實(shí)習(xí)目標(biāo)：1）完成大四實(shí)習(xí)工作

2）完成踏入社會(huì)的第一步，對(duì)工作性質(zhì)初步了解

3）學(xué)校的理論知識(shí)在實(shí)際工作的初步應(yīng)用

三、實(shí)習(xí)地點(diǎn)：光大證券鄭州營(yíng)業(yè)部

實(shí)習(xí)公司簡(jiǎn)介——光大證券創(chuàng)建于1996年，是由中國(guó)光大（集團(tuán)）總公司投資控股的全國(guó)性綜合類股份制證券公司，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)公司之一。2009年8月4日公司成功發(fā)行A股股票，共計(jì)募集資金109.62億元，并于8月18日在上海證券交易所掛牌上市。截至2009年12月31日，公司注冊(cè)資本34.18億元，凈資本182.5億元，凈資產(chǎn)224.57億元，總資產(chǎn)620.21億元。

公司成立十六年來(lái)，秉承“提升客戶價(jià)值，造就員工未來(lái)”的核心價(jià)值觀和“合規(guī)穩(wěn)健，創(chuàng)新發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念，資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營(yíng)安全、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、效益良好、創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力突出。公司積極投身于國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)迅速發(fā)展，業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營(yíng)業(yè)指標(biāo)居國(guó)內(nèi)證券公司前列，綜合實(shí)力排名位居業(yè)內(nèi)前十。展望未來(lái)，公司擬通過(guò)經(jīng)營(yíng)綜合化、展業(yè)國(guó)際化、收入多元化、業(yè)務(wù)優(yōu)質(zhì)化、管理精細(xì)化、機(jī)制市場(chǎng)化等戰(zhàn)略的實(shí)施，逐漸增強(qiáng)營(yíng)銷能力、定價(jià)能力、風(fēng)控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力以及企業(yè)文化等核心競(jìng)爭(zhēng)能力，進(jìn)一步完善公司治理機(jī)制，提高股東回報(bào)，努力將光大證券打造成為一家具備全能型金融服務(wù)能力、在市場(chǎng)上有重要影響力的優(yōu)質(zhì)、大型、藍(lán)籌上市證券公司。

四、實(shí)習(xí)內(nèi)容

①負(fù)責(zé)招聘的部分事宜

1）篩選簡(jiǎn)歷公司從智聯(lián)招聘導(dǎo)入應(yīng)聘者個(gè)人簡(jiǎn)歷，根據(jù)面試官要求的一些硬性指標(biāo)如“二本以上”、“年齡不高于30歲”、“獲得證券從業(yè)資格”等進(jìn)行篩選

2）電話約訪對(duì)合格的面試者進(jìn)行電話約訪，首先恭喜他們順利進(jìn)入到面試環(huán)節(jié)，確認(rèn)面試者是否能準(zhǔn)時(shí)參加面試；若能參加，請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)面試地點(diǎn)，并攜帶學(xué)位證，身份證復(fù)印件，證券從業(yè)已過(guò)科目成績(jī)表，并著正裝。

3）記錄匯總對(duì)能參加的面試者名單進(jìn)行確認(rèn)后匯總，并打印出面試者名單

4）打印面試資料對(duì)于能參加面試的應(yīng)聘人員，公司打印其個(gè)人簡(jiǎn)歷，每人三份，供面試官使用。

②待掃描檔案審核

中國(guó)登記結(jié)算系統(tǒng)于2010年大概3月份更新了系統(tǒng)，而證券公司要把所有開(kāi)戶股市的資料以電子檔的形式傳入待系統(tǒng)的，所以在此日期以前的檔案要重新掃描。在掃描的過(guò)程中，由于公司以前的老檔案尤其是資金帳號(hào)以“888”開(kāi)頭的客戶資料由

于保存時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，造成客戶部分資料丟失，或是不清晰，對(duì)掃描進(jìn)度有很大影響，所以需先審核對(duì)這些方面糾正，具體工作包括：

1）對(duì)需掃描檔案登記公司檔案都存放在藍(lán)色檔案盒子里，每盒20本，也就是20位股東資料。每個(gè)盒子內(nèi)側(cè)都貼有應(yīng)存放的股東資金帳號(hào)和股東名字，然后與盒子內(nèi)的實(shí)際股東資料核對(duì)，確定實(shí)際份數(shù)，最后在登記簿上記錄下該盒子的資金帳號(hào)序列，如“888xxx——888xxx,20本”；若缺失，則記載如下“888xxx——888xxx,19本，缺888xxx，姓名”。

2）檔案審核及記錄

審核內(nèi)容包括股東卡（在深市或滬市開(kāi)辦的股東帳號(hào)憑證）、身份證是否缺失和是否清晰。若二者之一缺失，則用excel記載下來(lái)；若無(wú)缺失，查看清晰度，身份證模糊的話同樣登記，股東卡不清晰，用黑色水筆在旁邊寫(xiě)下股東帳號(hào)與姓名，根據(jù)股東帳號(hào)屬于滬市還是深市分別加蓋相應(yīng)的公章。文檔審核完整后，搬至掃描人員處。

3）檔案歸還

掃描人員完成掃描后，實(shí)習(xí)生需要將檔案重新審查，與已登記數(shù)目核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后放入檔案柜中。

③掃描文件復(fù)核

以上股東資料掃描完成后，會(huì)上傳到公司內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)里面，然后需要復(fù)核人員復(fù)核，復(fù)核通過(guò)后，才會(huì)進(jìn)入公司總部。由于公司這次掃描業(yè)務(wù)是外包出去的，所以為了確定掃描資料的質(zhì)量，審核則出現(xiàn)了兩種形式：

1）抽樣復(fù)核

由于掃描數(shù)量很大，若再與原紙質(zhì)文檔對(duì)照，看是否掃描完整，業(yè)務(wù)量太大，所以采取抽樣審核的方式；抽樣比例一般為20%，即如果掃描10盒，抽查2盒.對(duì)于抽樣出來(lái)的紙質(zhì)文檔，首先先用復(fù)核帳號(hào)登錄公司的內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)，選擇資金影像—影像復(fù)核，則會(huì)顯示出來(lái)所有上傳的資料，找出抽樣出來(lái)的紙質(zhì)文檔對(duì)應(yīng)的電子檔案。再任意把其中一位股東的資料點(diǎn)開(kāi)，會(huì)出來(lái)該位的全部資料。與該位股東的紙質(zhì)檔案對(duì)照，若無(wú)缺失，則點(diǎn)擊“通過(guò)”；若缺失，或掃描錯(cuò)誤，點(diǎn)擊“退回”，并在意見(jiàn)框內(nèi)表示出原因。

2）直接復(fù)核

對(duì)于未被抽樣的文本，只需審核電子檔案的清晰度即可，查看圖像是否清晰，以及文件的簽字有無(wú)缺失。審核內(nèi)容包括開(kāi)戶申請(qǐng)表，開(kāi)戶資金回單，買者自負(fù)函，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，三方存管協(xié)議，身份證，股東卡等。審核通過(guò)，點(diǎn)擊“通過(guò)”，否則點(diǎn)擊“退回“，并標(biāo)示出原因。

④ 新開(kāi)戶文本資料粘貼與審核

1）資料粘貼股東開(kāi)戶時(shí)有一些資料是需要粘帖到開(kāi)戶文本的粘帖資料處的，如身份證復(fù)印件，股東卡，三方存管協(xié)議，資料變更申請(qǐng)表，多銀行開(kāi)戶，以及轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板協(xié)議等。在粘帖資料處的空白處畫(huà)有多列橫行，在每列橫行處粘帖一種業(yè)

務(wù)或一份證件，同時(shí)在左側(cè)用黑色水筆標(biāo)明具體的名稱，如在橫行處粘帖“資料變更申請(qǐng)表“，則需在左側(cè)標(biāo)明”資料變更“字樣，右側(cè)則需經(jīng)辦人簽字。

2）開(kāi)戶文本審核與前面介紹的那些老檔案審核不同，對(duì)于新的開(kāi)戶文本審核內(nèi)容包括：開(kāi)戶申請(qǐng)表簽字，公章是否有缺失，買者自負(fù)涵是否加蓋“已開(kāi)展投資教育”公章，是否加蓋騎縫章，資料變更申請(qǐng)表審批、復(fù)核人員簽名是否缺失，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)表經(jīng)辦人是否簽字，創(chuàng)業(yè)板協(xié)議總經(jīng)理是否簽字等。

⑤股東開(kāi)戶文本資料掃描

股東業(yè)務(wù)類型主要有以下幾種：資金業(yè)務(wù)合訂本，資料變更業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通，注銷業(yè)務(wù)等，在光大證券實(shí)習(xí)期間主要接觸的有資金業(yè)務(wù)合訂本、資料變更業(yè)務(wù)、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通業(yè)務(wù)，下面就三種業(yè)務(wù)的情況分別進(jìn)行介紹。

1）資金業(yè)務(wù)合訂本現(xiàn)在股東的所有資料只是一個(gè)開(kāi)戶文本，所有需要掃描的內(nèi)容都在此文本內(nèi)，只不過(guò)根據(jù)不同業(yè)務(wù)掃描的內(nèi)容不同。資金業(yè)務(wù)合訂本需要掃描的內(nèi)容有開(kāi)戶申請(qǐng)表（以前的文本除了要掃申請(qǐng)表，還要掃開(kāi)戶回單，現(xiàn)在改進(jìn)了，申請(qǐng)表與開(kāi)戶回單在一張紙上了，就可以少掃描了），買者自負(fù)函（買者自負(fù)函也改進(jìn)很多，和很多業(yè)務(wù)合并到一張紙上，辦理哪項(xiàng)業(yè)務(wù)勾選即可，不再單獨(dú)一張紙分開(kāi)），股東卡，身份證，客戶正面照，三方存管協(xié)議，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)表。

具體掃描操作如下：登錄內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)，點(diǎn)擊“股東影像”，點(diǎn)擊“批量掃描”，進(jìn)入掃描頁(yè)面，輸入股東資金帳號(hào)，同時(shí)業(yè)務(wù)類型選擇“資金業(yè)務(wù)合訂本”，則就會(huì)出現(xiàn)此股東需要掃描的項(xiàng)目。而且一般股東在來(lái)開(kāi)戶時(shí)，身份證以及客戶正面照已經(jīng)掃描進(jìn)系統(tǒng)了，當(dāng)你如上打開(kāi)股東資料時(shí)，這兩項(xiàng)是可以自動(dòng)匹配的，只需要掃描剩余選項(xiàng)。掃描后圖片要與每一項(xiàng)要匹配，再點(diǎn)擊頁(yè)面下方的質(zhì)檢，主要是檢驗(yàn)圖片是否匹配上以及圖片大小是否合格，之間合格后才能上傳。上傳成功后，后續(xù)則是上面介紹的“掃描文件復(fù)核”。

2）資料變更業(yè)務(wù)這一種業(yè)務(wù)就簡(jiǎn)單的多了，需要掃描的業(yè)務(wù)只有一張資料變更申請(qǐng)表，這一種業(yè)務(wù)主要是為股東變更個(gè)人信息提供憑證。

具體操作如下：登錄內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)，點(diǎn)擊“股東影像”，點(diǎn)擊“批量掃描”，進(jìn)入掃描頁(yè)面，輸入股東資金帳號(hào)，同時(shí)業(yè)務(wù)類型選擇“資料變更”，則會(huì)出現(xiàn)“資料變更申請(qǐng)表項(xiàng)目”，掃描后質(zhì)檢，上傳。

3）創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通一般因?yàn)閯?chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)很大，一般要求開(kāi)通此項(xiàng)業(yè)務(wù)的人要有兩年以上炒股經(jīng)驗(yàn)，手抄協(xié)議并由公司總經(jīng)理簽字。

具體操作如下：登錄內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)，點(diǎn)擊“股東影像”，點(diǎn)擊“批量掃描”，進(jìn)入掃描頁(yè)面，輸入股東資金帳號(hào)，同時(shí)業(yè)務(wù)類型選擇“創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通”，則會(huì)出現(xiàn)“創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通申請(qǐng)表項(xiàng)目”，掃描后質(zhì)檢，上傳就可以了。

五、實(shí)習(xí)感悟

1）世上無(wú)小事，只怕有心人。其實(shí)在實(shí)習(xí)期間的業(yè)務(wù)主要就是審核檔案，而審核的檔案都是千篇一律的，時(shí)間久了肯定就會(huì)枯燥。剛開(kāi)始不熟悉檔案的時(shí)候可能就是按負(fù)

責(zé)人吩咐的，需要查看的地方看一下，不需要看的地方一點(diǎn)不碰，后來(lái)明白只要你善于發(fā)現(xiàn)，還是有很多有意思的地方。你可以發(fā)現(xiàn)檔案經(jīng)歷了三代，從原來(lái)只有一個(gè)小薄本，到外面加里一個(gè)開(kāi)戶文本，到現(xiàn)在只有一本簡(jiǎn)化的開(kāi)戶文本，程序越來(lái)越簡(jiǎn)潔，頁(yè)面越來(lái)越薄，內(nèi)容卻沒(méi)有減少。你也可以通過(guò)老檔案的審核看到以前的“銀證通”業(yè)務(wù)，到現(xiàn)在證券公司完全獨(dú)立出來(lái)。你可以在大盤(pán)走勢(shì)很好的時(shí)候看到來(lái)辦業(yè)務(wù)的人明顯增多了，你會(huì)明白股票市場(chǎng)有多敏感。你可以在閑來(lái)無(wú)事時(shí)聽(tīng)一聽(tīng)別人電話的內(nèi)容，在早會(huì)時(shí)聽(tīng)一聽(tīng)會(huì)議內(nèi)容，在員工培訓(xùn)時(shí)看他們?nèi)绾蝿?lì)志的，方方面面都有你值得學(xué)習(xí)的地方。

2）人際關(guān)系是軟肋，做一個(gè)謙虛禮貌的人。與人相處是一門大學(xué)問(wèn)，但也一直是我的軟肋，我不太愿意與人說(shuō)話。其實(shí)，當(dāng)你不知道怎么做的時(shí)候，你可以從別人身上學(xué)習(xí)，很慶幸，我遇見(jiàn)了一位和我一塊實(shí)習(xí)的同學(xué)，從他身上獲益良多。在光大的時(shí)候，從門衛(wèi)到總經(jīng)理，只要是我們能叫上來(lái)姓氏的人，只要遇見(jiàn)了都會(huì)打聲招呼，不要應(yīng)付，既然都是要問(wèn)好的，就真心實(shí)意，也許你會(huì)有意外收獲。記得有一次，正好中午飯點(diǎn)，我們還沒(méi)吃飯，在大廳就碰見(jiàn)了營(yíng)運(yùn)總監(jiān)葛總，記得當(dāng)時(shí)就問(wèn)侯了一聲“葛總好”，結(jié)果就是葛總當(dāng)時(shí)就把自己的餐卡給了我們，中午和實(shí)習(xí)同學(xué)吃了一頓大餐。還有門衛(wèi)張師傅，平時(shí)干一些雜活，每次我們搬運(yùn)檔案時(shí)還會(huì)幫我們一把，平時(shí)都打招呼問(wèn)好，記得有一次張師傅拿了一袋零食跑到我們屋里，給我們倒了些，自己吃了些。摒棄掉自己很多不成熟的想法，至少就打招呼來(lái)說(shuō)你不會(huì)損失什么，即使別人當(dāng)時(shí)沒(méi)什么表示，至少會(huì)留下印象。

3）看看周圍的人們?cè)诟尚┦裁?。和人相處，一大好處就是可以相互學(xué)習(xí)，相互交流。記得當(dāng)時(shí)我負(fù)責(zé)過(guò)篩選簡(jiǎn)歷，當(dāng)時(shí)看了一下應(yīng)聘者的證書(shū)情況。很多人都考了很多證，而自己在大學(xué)四年除了必考的證書(shū)外，基本其他什么都沒(méi)考。上文中提到過(guò)一位和我一起實(shí)習(xí)的同學(xué)，國(guó)際貿(mào)易專業(yè)，但是他在金融方面的了解要比我深的多，而我還是金融專業(yè)。學(xué)習(xí)過(guò)股票知識(shí)，至今未開(kāi)過(guò)戶，他已有三年炒股經(jīng)驗(yàn)，戰(zhàn)績(jī)良好。人和人確實(shí)不需要比較太多，但適當(dāng)對(duì)照一下你就可以發(fā)現(xiàn)自己的不足，適當(dāng)改進(jìn)就好了。同時(shí)，要發(fā)現(xiàn)工作的特性是否適合你，適合自己的才是最好的。總之，實(shí)習(xí)雖只有短短的一個(gè)月，但是感覺(jué)自己做人做事的態(tài)度確實(shí)改善了不少，受益匪淺。

第四篇：淺談光大證券烏龍指事件

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淺談光大證券烏龍指事件

淺談光大證券烏龍指事件

摘要：13年8月16日光大證券造成大盤(pán)劇烈波動(dòng)的“烏龍指”事件，與美國(guó)10年5月6日的閃電崩盤(pán)事件，雖然同樣是由于高頻交易引起的市場(chǎng)波動(dòng)事件，但卻反映了國(guó)內(nèi)缺失監(jiān)管體制，風(fēng)控體系形同虛設(shè)，交易規(guī)則亟待完善，投資者權(quán)益得不到保障等問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：816事件 風(fēng)控體系 光大證券 烏龍指 T+0

滬指2013年8月16日11點(diǎn)05分突然出現(xiàn)大幅拉升，包括中國(guó)石油、中國(guó)石化、工商銀行、中國(guó)銀行等市值靠前的權(quán)重股集體出現(xiàn)漲停，大盤(pán)一分鐘 內(nèi)瞬間漲超5%。最高漲幅5.62%，指數(shù)最高報(bào)2198.85點(diǎn)，大盤(pán)盤(pán)中一度逼近2200點(diǎn)。這在A股歷史上從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)。對(duì)此，上交所在官方微博回應(yīng)稱，截至目前為止，上交所系統(tǒng)運(yùn)行正常。據(jù)報(bào)道，上海交易所已聯(lián)系上光大，暴漲是光大系統(tǒng)問(wèn)題。光大證券午后臨時(shí)停牌。

據(jù)2013年8月18日下午，光大證券公布8月16日其自營(yíng)賬戶異常操作的自查報(bào)告稱，本次事件產(chǎn)生的原因主要是光大證券策略投資部使用的套利策略系統(tǒng)出現(xiàn)了問(wèn)題，該系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個(gè)部分。核查中發(fā)現(xiàn)，訂單執(zhí)行系統(tǒng)針對(duì)高頻交易在市價(jià)委托時(shí)，對(duì)可用資金額度未能進(jìn)行有效校驗(yàn)控制，而訂單生成系統(tǒng)存在的缺陷，會(huì)導(dǎo)致特定情況下生成預(yù)期外的訂單。由于訂單生成系統(tǒng)存在的缺陷，導(dǎo)致在11時(shí)05分08秒之后的2秒內(nèi)，瞬間生成26082筆預(yù)期外的市價(jià)委托訂單；由于訂單執(zhí)行系統(tǒng)存在的缺陷，上述預(yù)期外的巨量市價(jià)委托訂單被直接發(fā)送至交易所。

此次烏龍事件讓光大證券再次成為券商中的“明星”，雖然烏龍是由于系統(tǒng)原因造成，但其動(dòng)用了72.7億元的資金，導(dǎo)致了市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)，并且給諸多投資者帶來(lái)了嚴(yán)重的損失，很難擺脫操縱市場(chǎng)的嫌疑。光大證券在造成烏龍之后，由于消息僅限于光大證券內(nèi)部知悉，隨后光大證券將藍(lán)籌股換成ETF基金賣出以避免風(fēng)險(xiǎn)，又通過(guò)做空期指IF1309、IF1312合約的方式對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)成赤裸裸地內(nèi)幕交

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易。

同時(shí)，“816”事件中監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不作為，加深了烏龍事件對(duì)廣大投資者的影響。有市場(chǎng)人士認(rèn)為，這也暴露出跨市場(chǎng)監(jiān)管上的漏洞?！盀觚堉甘录颐亓艘粋€(gè)在證券行業(yè)存在已久的贏利模式?！庇薪鹑谘芯咳耸恐赋?，有了股指期貨和融券業(yè)務(wù)后，股市贏利模式發(fā)生了根本的變化。期現(xiàn)套利基本上賺的是信息不對(duì)稱的投資者的錢。比如，先同時(shí)買入指標(biāo)股股票，此時(shí)指數(shù)會(huì)瞬間上沖，股指期貨合約也會(huì)瞬間上沖，有機(jī)構(gòu)在高位時(shí)偷偷賣期指。一方面利用期指鎖定買入股票的贏利，另一方面還可以期指單邊投機(jī)贏利，都有辦法規(guī)避監(jiān)管。交易所在發(fā)現(xiàn)異常后，并沒(méi)有阻止交易，使得錯(cuò)誤繼續(xù)發(fā)生。缺乏熔斷機(jī)制的前提下，暫緩交易不能在危機(jī)關(guān)頭啟用（熔斷機(jī)制：對(duì)某一合約在達(dá)到漲跌停板之前，設(shè)置一個(gè)熔斷價(jià)格，使合約買賣報(bào)價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)只能在這一價(jià)格范圍內(nèi)交易的機(jī)制）。

在事件發(fā)生之后，上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，責(zé)成公司整改，進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查。8月30日下午通報(bào)了對(duì)光大烏龍指事件的處罰決定：此事件被定性為內(nèi)幕交易，對(duì)相關(guān)四位相關(guān)決策責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波處以終身證券市場(chǎng)禁入，并沒(méi)收光大證券非法所得8721萬(wàn)元，并處以5倍罰款，共計(jì)5億2千3百28萬(wàn)。隨著徐浩明先生辭去光大證券股份有限公司董事、總裁職務(wù)，證監(jiān)會(huì)的大額罰款，此次高頻交易導(dǎo)致的烏龍事件可謂告一段落。

高頻交易在境外市場(chǎng)引起的事件也不時(shí)有所發(fā)生，在美國(guó)成熟的市場(chǎng)環(huán)境下也不例外。最經(jīng)典的莫過(guò)于美股2010年5月6日的閃電崩盤(pán)事件。美國(guó)東部時(shí)間2010年5月6日下午2點(diǎn)40分至2點(diǎn)45分的5分鐘內(nèi)，道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)、標(biāo)普500（S&P 500）指數(shù)等股票指數(shù)跌幅均超過(guò)5%，主要指數(shù)悉數(shù)暴跌至當(dāng)日最低點(diǎn)。其中道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)盤(pán)中跌998點(diǎn)（跌幅達(dá)9.2%），當(dāng)時(shí)創(chuàng)有史以來(lái)最大單日絕對(duì)跌幅。隨后股指迅速反彈，道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)當(dāng)日收?qǐng)?bào)10520.32點(diǎn)，跌幅3.20%，S&P 500當(dāng)日?qǐng)?bào)收1128.15點(diǎn)，跌幅3.24%。迷你標(biāo)普500指數(shù)期貨（E-Mini S&P 500）主力合約（6月到期的合約）暴跌58.52點(diǎn)至1056點(diǎn)的盤(pán)中最低位。大部分交易所交易基金

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（ETF）最低價(jià)較5日收盤(pán)價(jià)跌8%以上，約有160只ETF的最低價(jià)幾乎為零。在2點(diǎn)40分至3點(diǎn)短短20分鐘內(nèi)，涉及300多種證券在20000多次交易以偏離其2點(diǎn)40分時(shí)價(jià)值60%以上的幅度被執(zhí)行。在當(dāng)天的恐慌性交易中，一些股票成交價(jià)格嚴(yán)重偏離常態(tài)，成交價(jià)甚至低至1美分或更少，或者高達(dá)10萬(wàn)美元。

道指2010年5月6日“閃電崩盤(pán)”的“元兇”其實(shí)就是美國(guó)資本市場(chǎng)流行的程式交易，正是其致使極端市場(chǎng)環(huán)境下機(jī)械式止損濫用促發(fā)了電腦交易的自動(dòng)型、雪崩式殺跌，進(jìn)而出現(xiàn)了這種以瞬間崩盤(pán)為表象的“技術(shù)性錯(cuò)誤”。在美國(guó)這樣的金融業(yè)發(fā)達(dá)市場(chǎng)，程式交易占據(jù)了市場(chǎng)總成交量的相當(dāng)比重。所謂程式交易，就是指交易員借助計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)的幫助，將套利模型和交易策略程式化，當(dāng)適合交易程式的條件出現(xiàn)時(shí)，將自動(dòng)按照程式進(jìn)行交易。加之美國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者往往具有交易信息比普通投資者“快數(shù)秒”等現(xiàn)實(shí)優(yōu)勢(shì)，“套利型”程式交易大行其道的同時(shí)，也成為一種發(fā)達(dá)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者中最為普遍的程式交易模式。頻繁交易、交易的高杠桿率、自動(dòng)程式化是此類交易的主要特點(diǎn)。

高頻交易導(dǎo)致波動(dòng)事件在國(guó)內(nèi)外均已發(fā)生，與國(guó)外成熟的風(fēng)險(xiǎn)控制及應(yīng)急措施相對(duì)比，通過(guò)光大“烏龍指”反映出國(guó)內(nèi)證券交易市場(chǎng)的缺陷。首先是多級(jí)風(fēng)控體系都未發(fā)生作用，存在著嚴(yán)重的缺陷，形同虛設(shè)的風(fēng)控體系，在此次事件中暴露無(wú)遺。第一、在券商自營(yíng)業(yè)務(wù)中，交易員應(yīng)對(duì)于交易品種、開(kāi)盤(pán)限額、止損限額這三個(gè)方面進(jìn)行控制，從事件得出，光大證券自營(yíng)的交易沒(méi)有對(duì)開(kāi)盤(pán)限額與止損限額進(jìn)行控制。第二、從公司級(jí)的監(jiān)控系統(tǒng)來(lái)看，監(jiān)控系統(tǒng)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)234億元巨額訂單，同時(shí)，或者動(dòng)用了公司其他部門的資金來(lái)補(bǔ)充所需頭寸來(lái)完成訂單生成和執(zhí)行，或者根本沒(méi)有頭寸控制機(jī)制，缺乏有效的公司級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。光大證券是國(guó)內(nèi)A類A級(jí)券商，為何風(fēng)控系統(tǒng)均突然失效呢？這是由于傳統(tǒng)證券交易中的風(fēng)控系統(tǒng)交易響應(yīng)最快以秒計(jì)，但也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)高頻套利交易的要求，此次事件中每個(gè)下單指令生成為4.6毫秒，傳統(tǒng)IT技術(shù)開(kāi)發(fā)的風(fēng)控系統(tǒng)將帶來(lái)巨大延遲，嚴(yán)重影響下單速度，這才是各環(huán)節(jié)風(fēng)控全部失效的真實(shí)原因。第三、上交所缺乏熔斷機(jī)制和限額控制，上交所對(duì)股市異常波動(dòng)沒(méi)有

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自動(dòng)反應(yīng)機(jī)制，對(duì)券商資金越過(guò)權(quán)限的使用沒(méi)有風(fēng)控，對(duì)個(gè)股的瞬間波動(dòng)沒(méi)有熔斷機(jī)制，上交所聲稱只能對(duì)賣出證券進(jìn)行前端控制。雖然交易所市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)具有相關(guān)交易預(yù)警指標(biāo)，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易，但畢竟是在交易達(dá)成后，只能進(jìn)入事后處置環(huán)節(jié)，無(wú)法進(jìn)行有效預(yù)防。

風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)的全面缺失是關(guān)鍵的因素，而交易規(guī)則的缺陷則是加深烏龍指事件的幕后推手。我國(guó)現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)交易機(jī)制不統(tǒng)一，現(xiàn)貨市場(chǎng)實(shí)行“T+1”制度，而期貨市場(chǎng)實(shí)行“T+0”制度。我國(guó)股票市場(chǎng)上主要是個(gè)人投資者，當(dāng)日買入的股票不能同日賣出；而期貨市場(chǎng)主要是大戶和機(jī)構(gòu)投資者，當(dāng)日買入的期貨合約當(dāng)日可以賣出。這就意味著，當(dāng)股票市場(chǎng)出現(xiàn)異動(dòng)、股指大幅下滑時(shí)，廣大個(gè)人投資者無(wú)法在當(dāng)天將買入的股票賣出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；而大戶和機(jī)構(gòu)投資者在股票市場(chǎng)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)完全可以通過(guò)期貨市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。光大正是利用這點(diǎn)將自己損失降到最低，而股民卻得不到這樣的機(jī)會(huì)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)光大做出了“史上最大罰單”的處罰，與定性為“內(nèi)幕交易”有關(guān)。烏龍指事件發(fā)生后，光大為對(duì)沖損失，沒(méi)有向交易所和公眾主動(dòng)公開(kāi)股市波動(dòng)的真相，而是向其子公司光大期貨發(fā)出了做空股指期貨的指令，導(dǎo)致市場(chǎng)進(jìn)一步混亂。但是，此事件中，因市場(chǎng)波動(dòng)而產(chǎn)生損失的一般無(wú)辜投資者，卻不能得到有效補(bǔ)償，個(gè)人投資者的損失沒(méi)有一個(gè)合理解決方案。理論上存在的集體訴訟制度，在我國(guó)資本市場(chǎng)鮮有現(xiàn)實(shí)案例。光大烏龍指一案，如能破題集體訴訟，是為通過(guò)法律實(shí)踐確切保護(hù)投資者利益的有益嘗試。一定意義上，集體訴訟理論與實(shí)踐的差距，也是檢驗(yàn)立法者執(zhí)法者以及社會(huì)大環(huán)境對(duì)誠(chéng)信的真實(shí)態(tài)度。只有理論存在而不能踐行于實(shí)際的制度，等于烏有。

光大烏龍指事件發(fā)生后，不論對(duì)廣大投資者還是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，都是一個(gè)很好的提醒。國(guó)內(nèi)貌似嚴(yán)密卻形同虛設(shè)的風(fēng)控體系、看似嚴(yán)謹(jǐn)卻漏洞百出的交易規(guī)則、貌似完善卻難以執(zhí)行的法律保護(hù)體系??這些都值得我們?nèi)ド钏?，交易所及監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)積極研究完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的前端防控制度和措施，進(jìn)一步研究論證股“T+0”交易制度和“熔斷機(jī)制”，建立確實(shí)的投資者保護(hù)機(jī)制。

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第五篇：生物協(xié)會(huì)參觀實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)總結(jié)

生物協(xié)會(huì)參觀實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)總結(jié)

為增強(qiáng)低年級(jí)本科生對(duì)科研的感性認(rèn)識(shí)，使學(xué)生盡早進(jìn)入該專業(yè)科研領(lǐng)域，接觸學(xué)科的前沿，明晰學(xué)科的發(fā)展動(dòng)態(tài)，同時(shí)構(gòu)建研究生與本科生溝通的橋梁，2010年11月4日下午2：30，生物協(xié)會(huì)組織生工10級(jí)新生及協(xié)會(huì)會(huì)員共同參觀了生物科學(xué)與工程學(xué)院各重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以及各專業(yè)實(shí)驗(yàn)室。現(xiàn)將活動(dòng)具體情況匯報(bào)如下：

一、活動(dòng)的基本情況

11月4日下午2點(diǎn)15分，生工10級(jí)新生及協(xié)會(huì)會(huì)員在生物工程北樓前集合，協(xié)會(huì)各部門負(fù)責(zé)人清點(diǎn)人數(shù)后等待研究生過(guò)來(lái)帶領(lǐng)參觀實(shí)驗(yàn)室。2點(diǎn)40分，新生及協(xié)會(huì)會(huì)員開(kāi)始參觀實(shí)驗(yàn)室。由于人數(shù)眾多，協(xié)會(huì)將參觀人員分成4組，每一組由一名研究生帶領(lǐng)，兩名協(xié)會(huì)部員陪同參觀。前兩組先參觀生物工程南樓，后兩組先參觀生物工程北樓，每?jī)山M再分批分樓層參觀，參觀完后再交換參觀。本次參觀包括微生物實(shí)驗(yàn)室、普通生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室、細(xì)胞生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室、生物化學(xué)實(shí)驗(yàn)室及各專業(yè)實(shí)驗(yàn)室。參觀期間，由實(shí)驗(yàn)室的研究生親自對(duì)同學(xué)們進(jìn)行介紹和講解，包括各類實(shí)驗(yàn)室正在做的實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目、實(shí)驗(yàn)室?guī)熧Y力量以及一些常用儀器設(shè)備的使用方法和原理等，并詳細(xì)地解答了本科生同學(xué)們的疑問(wèn)。研究生們勉勵(lì)大家認(rèn)真對(duì)待各門課程，抓緊時(shí)間學(xué)習(xí)，拓寬自己的知識(shí)面，努力提高自身的綜合素質(zhì)。研究生們肯定了大一新生想盡早參與科研工作的熱情，希望大家在低年級(jí)打好理論基礎(chǔ)，做好知識(shí)、能力儲(chǔ)備，這對(duì)今后科研能力的提高和科學(xué)素養(yǎng)的培養(yǎng)至關(guān)重要。本次參觀實(shí)驗(yàn)室在研究生與本科生熱烈的討論聲中落下帷幕。

二、活動(dòng)過(guò)程中存在的不足

1、安排上存在不足：協(xié)會(huì)各部門負(fù)責(zé)人對(duì)活動(dòng)欠缺了解，對(duì)自己的任務(wù)也欠缺了解，導(dǎo)致活動(dòng)初期組織人員集合時(shí)出現(xiàn)了一定的混亂。

2、時(shí)間有些倉(cāng)促：這主要是由于學(xué)院在11月3日上午才最終確定我們的活動(dòng)時(shí)間。準(zhǔn)備時(shí)間較倉(cāng)促，事先沒(méi)有安排好人手，與研究生也沒(méi)有事先聯(lián)系好時(shí)間，導(dǎo)致新生及會(huì)員到達(dá)和研究生到達(dá)時(shí)間差的較大，激起部分人等待的不滿情緒。

3、場(chǎng)面有點(diǎn)混亂：活動(dòng)雖然經(jīng)過(guò)具體分工，詳實(shí)安排，但在實(shí)際過(guò)程中由于人數(shù)實(shí)在太多，本來(lái)一個(gè)實(shí)驗(yàn)室二十幾個(gè)人參觀就夠多了，一下子四十幾個(gè)人一起過(guò)來(lái)參觀，場(chǎng)面有點(diǎn)混亂，協(xié)會(huì)個(gè)別成員沒(méi)有完成自己的分工。后面參觀的人聽(tīng)不到前面研究生講話，就各看各的，沒(méi)有達(dá)到本次參觀傳道授業(yè)解惑的目的。

三、活動(dòng)建議

通過(guò)舉辦本次活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)，我們協(xié)會(huì)對(duì)今后舉辦類似的活動(dòng)提出以下建議：

1、精心策劃：對(duì)整個(gè)參觀活動(dòng)的開(kāi)展，必須認(rèn)真而細(xì)心地做好活動(dòng)的策劃工作，并就活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)制定具體的實(shí)施方案。

2、合理分配人員：人員的安排決定著整個(gè)活動(dòng)的順利進(jìn)行，要事先確定好各個(gè)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，并對(duì)負(fù)責(zé)人講解清楚，讓他們對(duì)整個(gè)活動(dòng)了如指掌。

3、重視細(xì)節(jié)，力求全面：從策劃到安排，從聯(lián)系實(shí)驗(yàn)室研究生與會(huì)員、安排集合時(shí)間地點(diǎn)到整個(gè)參觀順序，一切都體現(xiàn)出細(xì)節(jié)的重要性。作為活動(dòng)的主辦方，應(yīng)該重視每一個(gè)細(xì)節(jié)，力爭(zhēng)做到周全，不出現(xiàn)大的紕漏。

四、收獲

本次參觀實(shí)驗(yàn)室雖然前期有點(diǎn)混亂，不過(guò)最后還是順利舉辦完，會(huì)員們也收益匪淺，大部分會(huì)員表示這次參觀實(shí)驗(yàn)室加深了他們對(duì)本專業(yè)的認(rèn)知和理解，使他們更了解專業(yè)實(shí)驗(yàn)，明確自己大學(xué)生活努力的方向及深造意向。

福州大學(xué)學(xué)生社團(tuán)聯(lián)合會(huì)

生物協(xié)會(huì)

2010年11月5日

附：活動(dòng)照片