第一篇：如何理解辦案“二十四字”做好案件工作

如何理解辦案“二十四字”做好案件工作

(事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法)根據(jù)我市紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)“隊伍建設(shè)年”活動安排，今天由我給講第一講，我講的題目是《如何理解辦案“二十四字”，做好案件工作》，目的是希望大家在辦案過程中能夠嚴(yán)格遵循“二十四字”辦案方針，依紀(jì)依法辦案。下面，我與大家一起再次對這二十四字進(jìn)行學(xué)習(xí)。

1983年7月中紀(jì)委召開了第一次案件審理工作會議，首次提出了“事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備”二十字辦案要求，并在1987年頒的《案件審理工件條例》中作出了明確規(guī)定。2003年2月中紀(jì)委二次全會在二十字辦案要求的基礎(chǔ)上增加了“程序合法”的要求。這六句話二十四個字是一個有機的整體，相輔相成、相互聯(lián)系、相互制約、缺一不可，忽略了其中的任何一個環(huán)節(jié)，都難以保證所辦案件都成鐵案。

第一個問題，事實清楚

什么是事實清楚。事實就是事件的真實性質(zhì)。事實的內(nèi)容具體講有下面七個方面：

(1)人物。人物即違紀(jì)案件所涉及的所有人員,它一方面包含違紀(jì)錯誤的主體，另一方面還包含某些違紀(jì)錯誤所侵害的對象及其它有關(guān)人員。需要查清涉案人員的姓名（名字必須準(zhǔn)確）、性別、年齡（出生年月）、民族、住址、參加工作時間、入黨時間、職務(wù)（特別是黨內(nèi)職務(wù)）、身份、職稱等。這里邊錯了哪一項都可能造成影響。如個人身份，如果說當(dāng)事人的身份是事業(yè)干部，你給他行政降級處分是不合適的，因為事業(yè)干部的工資只有檔次，沒有級別，所以我們就不能給他行政降級處分

(2)時間、地點。時間、地點雖不是構(gòu)成違紀(jì)錯誤的要件，但是違紀(jì)行為發(fā)生的時空要素。缺少時間、地點這個要素，或時間、地點搞錯了，違紀(jì)事實有時就不能認(rèn)定。

(3)違紀(jì)手段。違紀(jì)手段是違紀(jì)者為達(dá)到某種目的而采取的具體方法。手段是違紀(jì)事實的核心內(nèi)容，手段是判斷違紀(jì)行為性質(zhì)的重要依據(jù)，有時也是量紀(jì)時考慮的重要情節(jié)。如索取賄賂，要從重或加重處分。

(4)情節(jié)。情節(jié)是違紀(jì)行為發(fā)生、發(fā)展、結(jié)束的過程中的具體事實情況及后果、影響、違紀(jì)人員的態(tài)度等。它包括違紀(jì)構(gòu)成必要條件的基本事實和量紀(jì)情節(jié)。

(5)動機和目的。動機是促使行為人從事某種行為的內(nèi)心起因。目的是行為人實施某種行為所希望得到的某種結(jié)果。二者都是以行為人的某種需要為基礎(chǔ)，并滿足于這種需要。(6)后果。后果是違紀(jì)行為對其所侵害的客體所造成的危害。違紀(jì)后果是決定違紀(jì)行為的社會危害性大小的重要因素之一，也是決定處分輕重的重要因素，有時還是確定是否構(gòu)成違紀(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。

(7)有關(guān)人員的責(zé)任。有關(guān)人員的責(zé)任是違紀(jì)案件中所有對違紀(jì)行為的發(fā)生、發(fā)展及其所帶來的社會危害性負(fù)有責(zé)任的人員2 各自應(yīng)負(fù)的責(zé)任。（《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第38條規(guī)定：責(zé)任分直接責(zé)任、主要責(zé)任、重要責(zé)任）

針對事實清楚，我們來看一個案例：2009年7月某鄉(xiāng)紀(jì)委移送審理了一個案件，基本情況是：該鎮(zhèn)某村村支部書記樊某，2004年2月在配合鄉(xiāng)政府搞林業(yè)清查工作過程中，將收取的6644元林業(yè)罰款收入未及時上繳財政，直到調(diào)查組在調(diào)查過程中才將此款歸還原資金渠道。2004年2月—2006年3月這么長時間這筆款的用途、去向問題只有違紀(jì)者本人最清楚，我們的調(diào)查人員在調(diào)查過程中，與當(dāng)事人的談話中關(guān)于此款的用途、去向只有一次，當(dāng)時人只有一句話“錢在我這擱著”，就這么簡單一句話，這個案件就被定性為“挪用公款”了。經(jīng)初步審理后審理人員發(fā)現(xiàn)此錯誤事實不清，要求退回重新補查。當(dāng)時辦案人員很不理解！

今天我們不妨再來重溫一下此錯誤條款——

黨的紀(jì)律處分條例第九十四條規(guī)定：黨和國家工作人員或者受委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動，或者進(jìn)行營利活動，或者超過三個月未還，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除黨籍處分。

挪用黨費、社保基金和救災(zāi)、搶險、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟、防疫款物的，依照前款規(guī)定從重或者加重處分，直至開除黨籍。

挪用公款歸個人使用時間不足三個月，但數(shù)額較大的，依照 本條規(guī)定處理。

從上述規(guī)定可以看出，挪用公款錯誤行為具體表現(xiàn)為以下三種類型：

①挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動。②挪用公款歸個人使用，進(jìn)行營利活動。③挪用公款歸個人使用，超過三個月未還的。根據(jù)此錯誤這三種類型，從現(xiàn)有的材料來看，事實沒有查清，不能反映樊某的行為到底屬于哪一種類型，因此，更不用說定性處理了。

第二個問題，證據(jù)確鑿

這里邊我講四項內(nèi)容：

1、什么叫證據(jù)

2、收集證據(jù)的基本要求

3、使用證據(jù)的原則

4、使用證據(jù)工作中應(yīng)注意四個問題

1、什么叫證據(jù)，是指能夠證明案件的一切事實。紀(jì)檢監(jiān)察證據(jù)是指能夠證明黨政紀(jì)案件真實情況的一切事實。這里說的“事實”，包括兩部分，一部分是事實本身，如物證、書證。另一部分是對客觀事實的反映，如證人證言、受侵害人陳述、受審查人陳述、鑒定結(jié)論等，是客觀事實在人腦中的反映或反映客觀事實的文字材料。常見的證據(jù)有：①物證②書證③證人證言④視聽資料⑤被侵害人的陳述⑥受審查人的陳述⑦鑒定結(jié)論⑧勘驗、檢查筆錄⑨現(xiàn)場筆錄。

2、收集證據(jù)的基本要求

第一、收集證據(jù)必須合法；

第二、收集證據(jù)必須客觀全面。

第三、收集證據(jù)必須及時，深入細(xì)致。如：2009年9月審理室受理了“某村支部書記馬某虛報退耕還林面積，騙取國家退耕還林補助”的案件。在案卷材料，調(diào)查組沒有調(diào)取該村上報林地面積的相關(guān)表冊，證實馬某虛報水源涵養(yǎng)林面積；也沒有調(diào)查林業(yè)部門關(guān)于該村上報林地情況和驗收林地情況及撥付款項情況；同時在證據(jù)方面，咱來看三份證據(jù)：（1）2009年6月12日馬某筆錄顯示，另外的8.5畝是林業(yè)局多撥付的林地面積，暫記入我戶頭，但我沒有得到8.5畝補助款，此款由村代管。（2）調(diào)查組2009年6月16日取到的村會計張某暫收款4692元的復(fù)印件；（3）2009年6月16日村會計張某談的話筆錄，問馬某林地實際的畝數(shù)是否相同，答不一樣，名冊上的畝數(shù)比實際畝數(shù)多8.5畝。情況是當(dāng)時我們給林業(yè)局上報的林地是90畝，林業(yè)局給我村核了98.5畝，多出8.5畝就扎在馬某的戶頭上。問這8.5畝涵養(yǎng)林補助款時誰領(lǐng)了，答2009年年初，村統(tǒng)一發(fā)放涵養(yǎng)林補助款時，我從馬某所在組涵養(yǎng)林補助款中扣除8.5畝林地款4692元，當(dāng)時馬某說你扣下這部分錢，得給我打手續(xù)，我就給他打了手續(xù)。這8.5畝補助款4692元，4692元村將統(tǒng)一調(diào)配使用，等2009年涵養(yǎng)林補助款回來后統(tǒng)一發(fā)放。問你村上報了90畝，林業(yè)局為什么給你們核了98.5畝，答我也不知道。這個案件，馬某對調(diào)查組認(rèn)定的錯誤事實提出了異議，調(diào)查組也拿不出充分的證據(jù)證實馬某有虛報冒領(lǐng)的事實。這個案件的證據(jù)就不充分，就不客觀，沒有深入細(xì)致，結(jié)論也不是唯一的，審理沒有對馬某虛報冒領(lǐng)水源涵養(yǎng)林工程補助款問題進(jìn)行認(rèn)定。

3、使用證據(jù)的原則

（1）疑證不能定案；（2）重證據(jù)，不輕信口供；（3）證據(jù)之間不應(yīng)存在矛盾；（4）證據(jù)充分，結(jié)論唯一；（5）運用間接證據(jù)定案原則。

4、使用證據(jù)工作中應(yīng)注意四個問題：

一是所取得的證據(jù)是否合法。

二是證據(jù)是否與案件事實有聯(lián)系。

三是證據(jù)的真實性。針對證據(jù)的真實性我給大家講一個案例：2010年6月，某鄉(xiāng)紀(jì)委提請審理某村村委委員兼村民小組長陳某貪污案件，案件中證據(jù)表明：2010年2月3日，陳某將鄉(xiāng)民政所撥付給該村民組劉某某的扶貧物資（200斤大米、200斤食用調(diào)和油、20箱方便面）領(lǐng)回后，全部用于個人消費。證據(jù)中陳某的交待說明及相關(guān)證據(jù)都非常吻合。但，大家可以客觀的分析一下，想一想，給一戶發(fā)扶貧物資200斤大米、200斤食用調(diào)和油是啥概念，陳某全部用于個人消費，他自己家4個月能吃得了200斤大米、200斤食用調(diào)和油嗎。我們認(rèn)為該案事實、證據(jù)存在問題，對此案直接進(jìn)行了審理，發(fā)現(xiàn)是調(diào)查組給當(dāng)事人施加壓力造成的。

四是證據(jù)之間是否有矛盾。認(rèn)定案件事實，證據(jù)之間不應(yīng)有矛盾，如果有矛盾就要得到合理的排除。因此，在辦案中必須及時發(fā)現(xiàn)證據(jù)中的矛盾，通過分析，鑒別證據(jù)或者進(jìn)一步收集證據(jù)，解決矛盾。如何審查證據(jù)間是否有矛盾，從以下三個方面分析：①某一證據(jù)本身有無矛盾。要注意分析證據(jù)內(nèi)容或形式在當(dāng)時當(dāng)6 地的具體條件下是否可能出現(xiàn)，也就是要分析證據(jù)與當(dāng)時當(dāng)?shù)氐木唧w條件下有無矛盾，要注意分析證據(jù)前后是否一致。如某一行賄人，第一次承認(rèn)送給受賄人5000元錢，第二次證據(jù)又推翻了，所以要具體分析，包括開始反映問題的目的，或者在組織調(diào)查中行賄人由于有關(guān)方面施加壓力而推翻證據(jù)等。②證據(jù)與證據(jù)之間有無矛盾，要注意分析同案人交待之間、當(dāng)事人和證人的陳述之間、不同證人的證言之間、受審查人交待與受害人陳述之間有無矛盾。分析這些交待、陳述與物證、書證、鑒定結(jié)論，勘察筆錄之間有無矛盾。③證據(jù)與所認(rèn)定的案件事實之間有無矛盾。如果證據(jù)與所認(rèn)定的案件事實之間有矛盾，所認(rèn)定的案件事實便不是必然的結(jié)論。

五是孤證不能定案?！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》第23條規(guī)定，“認(rèn)定的錯誤事實須有確實、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交代，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定?！薄蛾P(guān)于查處黨員違紀(jì)案件中收集、鑒別、使用證據(jù)的具體規(guī)定》第22條的規(guī)定，“僅有受審查黨員的交待，沒有其他證據(jù)，不能定案”。

如，2006年8月某鎮(zhèn)紀(jì)委移送的某村報賬員采取虛開發(fā)票的手段貪污公款1000元的問題，證據(jù)材料只有當(dāng)事人的證言一份（在何年何月開假發(fā)票1000元，于何時在村財務(wù)帳中予以報銷），再沒有其他的相關(guān)證據(jù)材料。僅憑這份證據(jù)材料，如何能證明“虛開發(fā)票的行為”？辦案人員可能想，本人都承認(rèn)了，還有啥不真實的，肯定違紀(jì)沒錯，但這不符合定案的原則，即“只 有被調(diào)查人的交代，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定。”針對這個案件關(guān)鍵要提取能夠證明案件真實情況的書證、證人證言——如：入村帳的發(fā)票復(fù)制件、發(fā)票出處的證人證言等。

第三個問題，定性準(zhǔn)確

1、什么叫定性準(zhǔn)確

2、定性準(zhǔn)確包含的內(nèi)容

3、定性準(zhǔn)確應(yīng)注意的問題

4、定性的步驟

1、什么叫定性準(zhǔn)確，是指建立在事實清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，按照黨和國家的方針政策、法律法規(guī)以及黨政紀(jì)處分條規(guī)，對案件中具體違紀(jì)行為的本質(zhì)屬性或主要特征進(jìn)行高度概括和歸納判斷違紀(jì)錯誤性質(zhì)的過程，所認(rèn)定的違紀(jì)錯誤性質(zhì)是否符合違紀(jì)構(gòu)成要件。定性準(zhǔn)確，是正確處理違紀(jì)問題的關(guān)鍵。

2、定性準(zhǔn)確包含的內(nèi)容。一是定性準(zhǔn)確應(yīng)建立在事實清楚，證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上；二是適用黨和國家的方針、政策和法律、法規(guī)及黨政紀(jì)處分條規(guī)要準(zhǔn)確；三是所認(rèn)定的錯誤性質(zhì)應(yīng)符合違紀(jì)構(gòu)成要件。

3、違紀(jì)錯誤構(gòu)成的四個要件

①違紀(jì)錯誤的客體

違紀(jì)錯誤的客體，是指黨紀(jì)處分條例所保護(hù)的、被違紀(jì)行為所侵犯的黨內(nèi)關(guān)系和社會關(guān)系。黨紀(jì)處分條例根據(jù)違紀(jì)錯誤的直接客體的共性，將所有的違紀(jì)錯誤分為十大類，也就是我們常說的十大違紀(jì)行為：

②違紀(jì)錯誤的客觀方面 違紀(jì)錯誤的客觀方面，是黨紀(jì)處分條例所規(guī)定的，說明侵犯某種客體的各種客觀事實。簡單理解為：違紀(jì)客體是說明違紀(jì)侵害了什么，而違紀(jì)客觀方面則說明是在什么樣條件下、通過什么樣的行為（手段）使違紀(jì)客體受到侵害的。如“以暴力、威脅或其他手段侵犯他人人身權(quán)利的行為”、“揮霍浪費公共財物的行為”、“利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取公共財物的行為”等等，都是違紀(jì)錯誤的客觀方面。

③違紀(jì)錯誤的主體

違紀(jì)錯誤的主體，是指具有責(zé)任能力，實施了危害行為，按照黨紀(jì)處分條例所規(guī)定應(yīng)負(fù)黨紀(jì)責(zé)任的中國共產(chǎn)黨黨員和黨的組織。根據(jù)黨紀(jì)處分條例規(guī)定，違紀(jì)錯誤的主體分為兩類：一般主體和特殊主體。

④違紀(jì)錯誤的主觀方面

違紀(jì)錯誤的主觀方面，是指違紀(jì)錯誤的主體對其實施的危害行為及其危害結(jié)果所抱的心理態(tài)度，違紀(jì)過失和違紀(jì)故意。

比如：違反政治紀(jì)律類的違紀(jì)錯誤，違反組織、人事紀(jì)律類的違紀(jì)錯誤，嚴(yán)重違反社會主義道德類的違紀(jì)錯誤，只能有違紀(jì)故意構(gòu)成。失職類的大多數(shù)違紀(jì)錯誤只能有違紀(jì)過失構(gòu)成。

現(xiàn)在就以貪污和挪用公款兩種違紀(jì)錯誤的構(gòu)成要件為例，看一下這兩種錯誤的相同點與不同點：

貪污和挪用公款錯誤的違紀(jì)構(gòu)成要件

構(gòu)成要件：貪污 公款侵犯的客體是黨和國家工作人員職務(wù)的廉潔性和公共財物的所有權(quán)，挪用公款侵犯的客體是黨和國家 工作人員職務(wù)的廉潔性和公款的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)。

客觀方面，貪污 公款是利用職務(wù)上的便利，以侵吞、竊取、騙取或者其他手段非法占有公共財物的行為；挪用公款是利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用的行為。

主體是都是黨和國家工作人員或者受委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)中的共產(chǎn)黨員。

主觀方面，貪污 公款是直接故意，而且有將公共財物非法占為己有的目的，即永久性占有的行為；挪用公款也是直接故意，明知公款不能挪用而非法挪用，并準(zhǔn)備以后歸還，并不打算永久占有的行為。

4、定性的步驟

①篩選案件事實。

②找出使用的條款?！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第45條——第174條都是實體性條款，篩選出來的案件事實，到底屬于哪一種違紀(jì)行為，使用哪一個實體性條款，要加以認(rèn)真地分析研究。比如《中國共產(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第161條規(guī)定的盜竊、詐騙、敲詐勒索三種錯誤——其主體都是一般主體，即有行為能力的共產(chǎn)黨員；客體，侵犯的都是公私財務(wù)的所有權(quán)；主觀方面，都是直接故意；只是客觀方面的表現(xiàn)有所不同：盜竊使用秘密竊取的方法，詐騙使用欺騙的方法，敲詐勒索是用威脅或要挾的方法。

③確定具體違紀(jì)犯錯誤名稱。第四個問題，處理恰當(dāng)

處理恰當(dāng)，是根據(jù)違紀(jì)的事實、證據(jù)和性質(zhì)，依據(jù)黨和國家 10 的方針、政策和法律、法規(guī)以及黨政紀(jì)條規(guī)，給予違紀(jì)人員恰當(dāng)?shù)奶幚?。這里邊需要講六點內(nèi)容。

1、處理恰當(dāng)包的內(nèi)容：一是在事實清楚、定性準(zhǔn)確的基礎(chǔ)上，對犯錯誤人員的處理應(yīng)當(dāng)與其犯錯誤的性質(zhì)和應(yīng)負(fù)的責(zé)任相適應(yīng)。二是同一性質(zhì)、情節(jié)相近的錯誤應(yīng)當(dāng)給予輕重相近的處理。三是數(shù)個違紀(jì)錯誤應(yīng)合并處理。

2、定性與量紀(jì)的關(guān)系

定性和量紀(jì)是黨組織和黨的紀(jì)律檢查機關(guān)審理案件活動中的兩個重要環(huán)節(jié)，也是黨紀(jì)處分條例所要解決的兩個主要問題。

定性是量紀(jì)的前提，量紀(jì)是定性的歸宿。定性不準(zhǔn)，量紀(jì)必然不當(dāng)，案件就不可能得到正確的處理；如果定性準(zhǔn)確，而量紀(jì)不當(dāng)，案件也不可能得到正確的處理。因此，正確處理案件，既要定性準(zhǔn)確，又要量紀(jì)恰當(dāng)。

3、量紀(jì)的原則

（1）量紀(jì)必須以事實為依據(jù)。

（2）量紀(jì)必須以黨紀(jì)處分條例為準(zhǔn)繩。

4、量紀(jì)情節(jié)的使用

《中國共產(chǎn)黨紀(jì)處分條例》規(guī)定了量紀(jì)情節(jié)有五種，即加重處分情節(jié)、從重處分情節(jié)、減輕處分情節(jié)、從輕處分情節(jié)、免予處分情節(jié)。

5、量紀(jì)制度

（1）重復(fù)違紀(jì)從重處理制度。

《中國共產(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第18條規(guī)定，重復(fù)量紀(jì)，是指 犯故意違紀(jì)錯誤受到黨紀(jì)處分后又犯應(yīng)當(dāng)受到黨紀(jì)處分的故意違紀(jì)錯誤。

（2）數(shù)錯合并處理制度。

《中國共產(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第25條規(guī)定，一人有本條例分則中規(guī)定的兩種以上（含兩種）應(yīng)當(dāng)受到黨紀(jì)處分的違紀(jì)行為，應(yīng)當(dāng)合并處理，按其數(shù)種違紀(jì)行為中應(yīng)當(dāng)受到的最高處分加重一檔給予處分；如果其中一種違紀(jì)行為應(yīng)當(dāng)受到開除黨籍處分的，即給予開除黨籍處分。

（3）主動交代從寬處理制度。

《中國共產(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第39條規(guī)定，本條例所稱主動交代，是指涉嫌違紀(jì)的黨員在組織初核前向有關(guān)組織交代自己的問題，或者在初核和立案調(diào)查其問題期間交代組織未掌握的問題。

在案件的初核、立案調(diào)查過程中，涉嫌違紀(jì)的黨員能夠配合調(diào)查工作，如實坦白組織已掌握的其本人主要違紀(jì)事實的，可以從輕處分。

6、對違法犯罪黨員的處理及其他規(guī)定

《中國共產(chǎn)黨紀(jì)處分條例》第30條規(guī)定了對犯罪黨員的處理，第31條規(guī)定了對依法勞動教養(yǎng)黨員的處理，第33條規(guī)定了對違反法律法規(guī)受到處理的黨員的處理，第35條規(guī)定了對違紀(jì)的預(yù)備黨員的處理，第36條規(guī)定了對下落不明的違紀(jì)黨員的處理，第37條規(guī)定了對死亡的違紀(jì)黨員的處理。（對違法犯罪黨員的處理及其他規(guī)定，只要我們認(rèn)真研究一下第三、第四章也就是 12 第三十條至四十四條的內(nèi)容）

第五個問題，手續(xù)完備

手續(xù)完備，是指對違犯黨紀(jì)、政紀(jì)的案件進(jìn)行調(diào)查處理時，要按照違紀(jì)案件的程序性法規(guī)所規(guī)定的方法和步驟辦理相關(guān)手續(xù)。這里邊我講兩點內(nèi)容：

1、手續(xù)完備包括兩層意思：調(diào)查處理違紀(jì)案件的手續(xù)，是由《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》、《案件審理條例》、《審理工作程序規(guī)定》等程序性條規(guī)加以明確的；案件審理必須按照法定的程序進(jìn)行(受理、登記、分工、審理、補充、審議、談話、匯報、辦理手續(xù)、歸檔等程序)。

2、做到手續(xù)完備應(yīng)當(dāng)注意的兩個問題：

（1）案件在調(diào)查過程中的手續(xù)是否齊全。不論是違反黨紀(jì)還是政紀(jì)的案件，在調(diào)查過程中都要經(jīng)過受理檢舉控告、初步核查、立案、調(diào)查、錯誤事實材料同本人見面、形成調(diào)查報告、移送審理等程序。案件在檢查過程中的手續(xù)是否完備，主要體現(xiàn)在移送的材料是否齊全。案件審理就要通過審查材料是否齊全來審查案件在調(diào)查過程中要按照規(guī)定的程序辦理。

（2）案件在審理過程中要按照規(guī)定的程序辦理手續(xù)。違犯黨紀(jì)的案件和違反政紀(jì)的案件，在審理過程中都要經(jīng)過受理、審核案卷材料（有的還要進(jìn)行補充調(diào)查）、與受審查人談話、集體審議、批準(zhǔn)以及處分執(zhí)行等程序。

第六個問題，程序合法

程序合法，是指對違反黨紀(jì)、政紀(jì)的案件進(jìn)行調(diào)查處理時，要嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行。程序合法是正確處理案件的保證。程序合法是在案件審理工作“二十字”基本要求的基礎(chǔ)上新增的一項要求，是貫徹依法治國方略確保案件質(zhì)量的具體體現(xiàn)。尊重程序，嚴(yán)格按照程序辦事，才能把保證案件的質(zhì)量。

我主要講講做到程序合法應(yīng)當(dāng)注意的三個問題：

①關(guān)于立案審查中應(yīng)注意的問題。一是立案手續(xù)要齊全，立案要有依據(jù)；二是立案的權(quán)限要清楚；三是要及時辦理立案手續(xù)；四是立案文書要規(guī)范。

②關(guān)于調(diào)查中應(yīng)注意的問題。一是調(diào)查人必須是二人以上；二是調(diào)查中無論是證言還是筆錄，都必須寫清楚證明人的身份，也就是被調(diào)查人的基本情況必須問清、記清；三是調(diào)查中必須是一人一證，不能將多名被調(diào)查人寫在同一份筆錄上；四是在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的案件線索要一并核查，不能因為沒舉報或者領(lǐng)導(dǎo)沒批示避而不查；五是在調(diào)查中獲得的原始證據(jù)或者是摘抄、復(fù)制證據(jù)，必須由原保管單位、人簽字、蓋章；六是要圍繞違紀(jì)構(gòu)成的要件來搜集證據(jù)；七是在取證過程中不能先入為主，要允許被調(diào)查人說明、申辯；八是與被調(diào)查人談話時，應(yīng)事先列好談話提綱，必須明確今天談話的目的，是要證明什么問題，采取循序漸進(jìn)法一步一步地引導(dǎo)。九是形成調(diào)查報告，要以調(diào)查組的名義署名。

③關(guān)于錯誤事實材料及與本人見面中應(yīng)注意的問題。一是表述含糊、不準(zhǔn)確；二是違紀(jì)事實的敘述不完整；三是違紀(jì)人員對錯誤應(yīng)負(fù)的責(zé)任沒表述；四是錯誤事實材料應(yīng)以“××調(diào)查組” 14 的名義落款。五是對本人看了錯誤事實材料后的申辯不能做出有針對性的說明。

事實證明，辦案工作“事實清楚”是前提、“證據(jù)確鑿”是基礎(chǔ)、“定性準(zhǔn)確”是關(guān)鍵、“處理恰當(dāng)”是目的、“手續(xù)完備”是要求、“程序合法”是保證。這既是做好案件工作的基本要求，也是我們黨總結(jié)歷史經(jīng)驗教訓(xùn)得出的科學(xué)結(jié)論。只有全面地按照這些要求辦案，才能有效地保證辦案質(zhì)量。

第二篇：二十四字價值觀

二十四字價值觀 富強民主作國夢，文明和諧有道德。自由平等大家想，公正法制斷案清。愛國敬業(yè)大家事，誠信友善人人愛。

二十四字價值觀，人人都需記心中。

第三篇：偵查監(jiān)督案件辦案業(yè)務(wù)工作流程

偵查監(jiān)督業(yè)務(wù)辦案工作流程

第一章 審查逮捕

案件受理

第一條 案件受理由內(nèi)勤負(fù)責(zé)。案件受理時，內(nèi)勤應(yīng)查明其制作的《提請批準(zhǔn)逮捕書》及案卷材料是否齊全，不符合要求的不予受理。內(nèi)勤收案后應(yīng)于當(dāng)日內(nèi)填寫《受理案件登記表》，及時交科長指定專人審查。

第二條 科長收案后，應(yīng)于當(dāng)日指定承辦人對案卷材料進(jìn)行審查，對于復(fù)議案件，應(yīng)當(dāng)另行指派承辦人辦理。

審 查

第三條 承辦人接到案件后，應(yīng)當(dāng)全面認(rèn)真閱卷，按照證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的要求嚴(yán)格審查證據(jù)；結(jié)合審查《提請批準(zhǔn)逮捕書》，注意查明：

（一）立案、拘留等法律手續(xù)和相關(guān)訴訟文書，立、破案報告是否完備；《提請批準(zhǔn)逮捕書》是否符合要求；偵查部門提請批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人是否經(jīng)縣（市）級以上偵查部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，《提請批準(zhǔn)逮捕書》是否蓋有縣（市）級以上偵查部門印章；

（二）案卷材料是否裝訂成冊；訴訟文書是否蓋有印章；案卷材料是否是原件，復(fù)印件是否注明來源；

（三）犯罪嫌疑人的基本情況，特別是刑事責(zé)任年齡、刑事責(zé)任能力、有無前科或者劣跡；

（四）涉嫌犯罪的事實是否清楚，證據(jù)是否確實；是否有矛盾點和疑點需要排除；

（五）共同犯罪中各犯罪嫌疑人地位、作用和具體責(zé)任；

（六）有無法定從輕、減輕、從重、免除處罰情節(jié)；

（七）有無漏犯；

（八）偵查部門的立案和偵查活動是否合法。

第四條 根據(jù)案件情況，承辦人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真復(fù)核有關(guān)證據(jù)，訊問犯罪嫌疑人；有疑問的，還可以詢問有關(guān)證人，但不另行偵查。訊問未被采取強制措施的犯罪嫌疑人，訊問前應(yīng)當(dāng)征求偵查部門的意見。在審查案件和復(fù)核證據(jù)過程中形成的對證明案件事實有重大作用的材料復(fù)印后，將原始材料移送提請機關(guān)，復(fù)印件歸入檢察內(nèi)卷存檔。第五條 經(jīng)過審查，承辦人圍繞案件事實、證據(jù)、定性以及是否符合逮捕條件，提出具體的個人意見，并制作《審查逮捕案件意見書》，全面客觀地反映案件情況，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報檢察長或檢察委員會批準(zhǔn)或決定。

《審查逮捕案件意見書》應(yīng)當(dāng)包括以下幾項內(nèi)容：

（一）受案和審查過程。依次寫明受案日期，提請機關(guān)或移送部門，提請或移送案號、案由，承辦人的姓名以及審查逮捕的簡要工作過程。

（二）犯罪嫌疑人基本情況。包括犯罪嫌疑人的姓名、性別、出生年月、民族或國籍、家庭住址、文化程度、職業(yè)及職務(wù)（包括擔(dān)任人大代表或政協(xié)委員）；犯罪嫌疑人的簡歷、家庭情況、是否曾受過行政、刑事處罰、是否患有嚴(yán)重疾病或正在懷孕、哺乳、被采取強制措施等情況。如果犯罪嫌疑人是單位犯罪的直接的主管人員和其他直接責(zé)任人員，還應(yīng)當(dāng)寫明：單位名稱，單位性質(zhì)，單位住所等。

（三）發(fā)案、立案、破案經(jīng)過。簡要寫明案件的受理、立案和偵破（包括犯罪嫌疑人的自首、立功）情況。

（四）經(jīng)審查認(rèn)定的案件事實及證據(jù)。簡要寫明承辦人審查后認(rèn)定的案件事實，然后按照證據(jù)種類進(jìn)行必要摘抄，并根據(jù)其證明力予以分析，說明該證據(jù)能夠證明的犯罪事實。證據(jù)種類及分析可作如下排列：證人證言、書證、物證、犯罪嫌疑人供述及辯解、其他材料。

（五）需要說明的問題。如上級機關(guān)或有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對案件的批示、指示意見，或者下級檢察機關(guān)的審查意見；需要補充偵查或繼續(xù)偵查的事項；需要進(jìn)行立案監(jiān)督或者偵查活動監(jiān)督的事項及處理意見；犯罪嫌疑人舉報、立功或投案自首等情況；有無逮捕必要等。

（六）承辦人處理意見。對案情進(jìn)行高度概括，根據(jù)犯罪概念、犯罪構(gòu)成以及逮捕的條件進(jìn)行歸納，寫明適用的法律依據(jù)、是否批準(zhǔn)或者決定逮捕的意見及理由。

第六條 對已被刑事拘留的犯罪嫌疑人，應(yīng)在7日內(nèi)審查完畢并作出決定；對未被刑事拘留的犯罪嫌疑人，一般應(yīng)在15日內(nèi)審查完畢并作出決定，重大、復(fù)雜案件至遲不得超過20日。

第七條 對于復(fù)議案件，承辦人應(yīng)當(dāng)在收到提請復(fù)議書和案卷材料的7日內(nèi)寫出審查報告，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報請檢察長或檢察委員會研究作出是否變更的決定。承辦人根據(jù)檢察長或檢察委員會的決定，制作《復(fù)議決定書》連同案卷材料送達(dá)公安機關(guān)。復(fù)議后變更不批準(zhǔn)逮捕決定的，承辦人制作《撤銷不批準(zhǔn)逮捕決定書》、《批準(zhǔn)逮捕決定書》，送達(dá)公安機關(guān)執(zhí)行。

第八條 公安機關(guān)提請復(fù)核的案件，上一級檢察院偵查監(jiān)督部門應(yīng)指定專人審查。承辦人在15日內(nèi)提出處理意見，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報請檢察長或檢察委員會作出是否變更的決定。根據(jù)檢察長或檢察委員會的決定，制作《復(fù)核決定書》通知下級檢察院和公安機關(guān)執(zhí)行。決定變更原不批準(zhǔn)逮捕決定的，上級檢察院應(yīng)及時通知下級檢察院。下級檢察院根據(jù)上級檢察院的決定，制作《撤銷不批準(zhǔn)逮捕決定書》、《批準(zhǔn)逮捕決定書》，送交公安機關(guān)執(zhí)行；必要時，上級檢察院也可以直接作出批準(zhǔn)逮捕決定，通知下級檢察院送達(dá)公安機關(guān)執(zhí)行。

審 核

第九條 承辦人審結(jié)案件后，應(yīng)當(dāng)立即將該案的《審查逮捕意見書》或復(fù)議案件審查報告連同案卷材料送交科長審查?？崎L審查后提出處理意見，如果科長與承辦人的處理意見一致，則直接送主管檢察長審批；如果科長與承辦人的處理意見不一致，則科長應(yīng)當(dāng)召集全科人員對該案進(jìn)行討論形成意見后送主管檢察長審批。若案件仍存在重大分歧，則應(yīng)提交檢察委員會或向上級院匯報作出決定。

第十條 案件經(jīng)討論、匯報后，應(yīng)當(dāng)作好討論案件筆錄。討論案件筆錄要記錄清楚、全面，最后由主持人簽字入卷。

第十一條 案件審批后，承辦人應(yīng)根據(jù)審批結(jié)果于當(dāng)日內(nèi)制作相應(yīng)法律文書，到本院辦公室加蓋院公章。

第十二條 犯罪嫌疑人系人大代表的，在批準(zhǔn)逮捕時，必須先報請人民代表大會主席團或常務(wù)委員會許可后，方可作出逮捕決定。

犯罪嫌疑人系政協(xié)委員的，在作出批準(zhǔn)或決定逮捕后，應(yīng)及時通知所屬的政協(xié)組織。

結(jié) 案

第十三條 案件結(jié)案后，承辦人應(yīng)當(dāng)立即將相應(yīng)法律文書連同案卷材料送交偵查部門執(zhí)行。

送達(dá)提請機關(guān)的法律文書和案卷材料，應(yīng)使用送達(dá)回證；承辦人應(yīng)當(dāng)督促偵查部門將執(zhí)行回執(zhí)及時送回；未能執(zhí)行的案件，應(yīng)當(dāng)督促偵查部門在執(zhí)行回執(zhí)上寫明未能執(zhí)行的原因。

第十四條

對基本事實清楚，作出逮捕決定后仍需繼續(xù)偵查的案件，承辦人應(yīng)根據(jù)案件的具體情況，制作《提供法庭審判所需證據(jù)材料意見書》，引導(dǎo)偵查部門偵查取證。

對因事實不清、證據(jù)不符合逮捕條件不批準(zhǔn)逮捕的案件，承辦人根據(jù)案件的具體情況。應(yīng)制作《不予批準(zhǔn)逮捕案件補充偵查提綱》，引導(dǎo)偵查部門補充偵查。

第十五條 審查發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)逮捕的犯罪嫌疑人而偵查部門未提請的，由承辦人制作《應(yīng)當(dāng)逮捕犯罪嫌疑人意見書》，建議偵查部門提請批準(zhǔn)逮捕。如果公安機關(guān)不提請批準(zhǔn)逮捕，經(jīng)檢察長或者檢察委員會決定，可直接作出逮捕決定，交公安機關(guān)執(zhí)行。第十六條 案件辦結(jié)后，承辦人應(yīng)當(dāng)及時將簡要的案情及辦理情況在內(nèi)勤處登記。

備案與歸檔

第十七條 檢察院辦理下列審查逮捕案件，應(yīng)向上一級檢察院備案：

（一）不批準(zhǔn)逮捕的案件；

（二）組織、利用邪教組織破壞法律實施案件；

（三）公安機關(guān)要求復(fù)議、復(fù)核的案件；

（四）組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織犯罪案件。

（五）追捕的案件。

第十八條 案件審結(jié)后，承辦人應(yīng)及時整理檢察內(nèi)卷材料，確保材料齊全完整、順序排列得當(dāng)，交內(nèi)勤歸檔。

第二章 刑事立案監(jiān)督

案件范圍

第十九條 人民檢察院對公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查或者不應(yīng)當(dāng)立案偵查而立案偵查以及對本院偵查部門應(yīng)當(dāng)立案偵查而不報請立案偵查的案件,由偵查監(jiān)督部門依法進(jìn)行立案監(jiān)督。第二十條 被害人及其法定代理人、近親屬或者行政執(zhí)法機關(guān)，認(rèn)為公安機關(guān)對其控告或者移送的案件應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查，向人民檢察院提出的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行審查。

人民檢察院發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)可能存在應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查情形的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行審查。第二十一條 公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查的刑事案件包括：

（一）公安機關(guān)接到報案或者發(fā)現(xiàn)犯罪事實沒有作出刑事立案決定的；

（二）公安機關(guān)對刑事犯罪案件作出治安處罰、勞動教養(yǎng)、收容教養(yǎng)等行政處罰的；

（三）公安機關(guān)刑事立案后轉(zhuǎn)治安處罰、勞動教養(yǎng)、收容教養(yǎng)等行政處罰的；

（四）公安機關(guān)將被采取強制措施的犯罪嫌疑人，以不涉嫌犯罪為由解除強制措施，檢察院認(rèn)為對犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的；

（五）檢察院在審查公安機關(guān)提請批捕案件中，發(fā)現(xiàn)其他的犯罪嫌疑人有犯罪事實，確已符合立案條件的；

（六）人民法院已經(jīng)作出生效判決的共同犯罪案件中，檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)對部分共同犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)立案偵查而公安機關(guān)不立案偵查的；

（七）對行政執(zhí)法機關(guān)移送公安機關(guān)并符合立案條件的案件，公安機關(guān)不立案的；

（八）其他符合刑事訴訟法規(guī)定的刑事立案條件的。第二十二條 人民檢察院經(jīng)審查，有證據(jù)證明公安機關(guān)可能存在違法動用刑事手段插手民事、經(jīng)濟糾紛，或者辦案人員利用立案實施報復(fù)陷害、敲詐勒索以及謀取其他非法利益等違法立案情形，且已采取刑事拘留等強制措施或者搜查、扣押、凍結(jié)等強制性偵查措施，尚未提請批準(zhǔn)逮捕或者移送審查起訴的，經(jīng)檢察長批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)書面說明立案理由。

第二十三條 被害人沒有向公安機關(guān)報案或者公安機關(guān)沒有掌握、發(fā)現(xiàn)犯罪事實的案件不屬于刑事立案監(jiān)督的范圍，檢察院已經(jīng)受理的，應(yīng)當(dāng)按照《刑事訴訟法》第八十三條、第八十四條的規(guī)定，移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)或者人民法院。

告訴才處理的刑事案件，不屬于刑事立案監(jiān)督的范圍。

辦理程序

第二十四條 對刑事立案監(jiān)督案件線索應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審查或必要的調(diào)查。

第二十五條 承辦人對立案監(jiān)督案件應(yīng)當(dāng)制作《受理立案監(jiān)督案件登記表》，提出受理或不受理的意見，報部門負(fù)責(zé)人審核。第二十六條 對已經(jīng)受理的立案監(jiān)督案件線索，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查和必要的調(diào)查，經(jīng)過調(diào)查、核實有關(guān)證據(jù)材料，認(rèn)為需要公安機關(guān)說明不立案理由的，承辦人應(yīng)當(dāng)填寫《要求說明不立案理由審批表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報檢察長決定。第二十七條 要求公安機關(guān)說明不立案理由的，應(yīng)當(dāng)制作《要求說明不立案理由通知書》并送達(dá)公安機關(guān)，要求其在七日內(nèi)書面說明不立案理由。

第二十八條 公安機關(guān)接到《要求說明不立案理由通知書》后主動立案偵查的，應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)將《立案決定書》及時送達(dá)檢察院。

第二十九條 公安機關(guān)接到《要求說明不立案理由通知書》后作出書面說明，說明其不立案理由的，應(yīng)當(dāng)審查不立案理由是否成立。

第三十條 經(jīng)調(diào)查核實后，認(rèn)為公安機關(guān)不立案的理由不成立的，經(jīng)檢察長決定后，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案。

第三十一條 檢察院通知公安機關(guān)立案，應(yīng)當(dāng)由偵查監(jiān)督部門制作《通知立案書》，并將有關(guān)證明應(yīng)該立案的材料同時移送公安機關(guān)，通知公安機關(guān)在十五日內(nèi)立案并將《立案決定書》副本及時送達(dá)檢察院。

第三十二條 對被害人認(rèn)為公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查的案件不立案偵查，向檢察院提出的，偵查監(jiān)督部門認(rèn)為公安機關(guān)不立案理由成立的，應(yīng)當(dāng)制作《不立案理由說明書》，通知控告申訴檢察部門，由控告申訴檢察部門在十日內(nèi)將不立案理由和根據(jù)告知被害人。

第三十三條 對公安機關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案偵查的案件，由承辦人寫出報告，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，報檢察長或檢察委員會決定后，制作《要求說明立案理由通知書》，及時送達(dá)公安機關(guān)。

第三十四條 公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到《要求說明立案理由通知書》后七日內(nèi)作出書面說明，連同有關(guān)證據(jù)材料復(fù)印件回復(fù)人民檢察院；主動撤銷案件的，應(yīng)當(dāng)將《撤銷案件決定書》復(fù)印件及時送達(dá)人民檢察院。

第三十五條 經(jīng)調(diào)查核實，認(rèn)為公安機關(guān)立案理由不成立的，經(jīng)檢察長決定后，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)撤銷案件。

人民檢察院通知公安機關(guān)撤銷案件，應(yīng)當(dāng)制作《通知撤銷案件書》，說明依據(jù)和理由，連同證據(jù)材料移送公安機關(guān)。公安機關(guān)對《通知撤銷案件書》沒有異議的，應(yīng)當(dāng)立即撤銷案件，并將《撤銷案件決定書》復(fù)印件及時送達(dá)人民檢察院。

第三十六條 公安機關(guān)認(rèn)為人民檢察院撤銷案件通知有錯誤的，應(yīng)當(dāng)在五日以內(nèi)經(jīng)縣（市）級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，要求同級人民檢察院復(fù)議。人民檢察院應(yīng)當(dāng)重新審查，在收到《要求復(fù)議意見書》和案卷材料后七日以內(nèi)作出是否變更的決定，并通知公安機關(guān)。

公安機關(guān)不接受人民檢察院復(fù)議決定的，應(yīng)當(dāng)在五日以內(nèi)經(jīng)縣（市）級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，提請上一級人民檢察院復(fù)核。上級人民檢察院應(yīng)當(dāng)在收到《提請復(fù)核意見書》和案卷材料后十五日以內(nèi)作出是否變更的決定，通知下級人民檢察院和公安機關(guān)執(zhí)行。

上級人民檢察院復(fù)核認(rèn)為撤銷案件通知有錯誤的，下級人民檢察院應(yīng)當(dāng)立即糾正；上級人民檢察院復(fù)核認(rèn)為撤銷案件通知正確的，下級公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立即撤銷案件，并將《撤銷案件決定書》復(fù)印件及時送達(dá)同級人民檢察院。

第三十七條 對經(jīng)刑事立案監(jiān)督后公安機關(guān)立案的案件，偵查監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)加強跟蹤監(jiān)督，了解公安機關(guān)立案后的偵查、移送起訴、起訴、判決情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。

監(jiān)督立案后三個月未偵查終結(jié)的，人民檢察院可以發(fā)出《立案監(jiān)督案件催辦函》，公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時向人民檢察院反饋偵查進(jìn)展情況。

第三十八條 發(fā)現(xiàn)本院偵查部門對應(yīng)當(dāng)立案偵查的案件不報請立案偵查的，應(yīng)當(dāng)制作《建議報請立案偵查書》，建議偵查部門報請立案偵查。

備案和歸檔

第三十九條 監(jiān)督公安機關(guān)立案的案件或者通知公安機關(guān)撤案的案件，應(yīng)當(dāng)在收到公安機關(guān)《立案決定書》或者《撤銷立案決定》后向上一級檢察院備案。備案材料包括《要求說明不立案理由通知書》、《不立案理由說明書》、《通知立案書》、《公安機關(guān)立案決定書》、《糾正違法通知書》、《公安機關(guān)撤銷案件決定書》等；通知立案案件的批捕、起訴、判決情況隨時上報。

第四十條 刑事立案監(jiān)督案件辦結(jié)后，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)法律文書和案件材料按照規(guī)定立卷歸檔。

第三章 偵查活動監(jiān)督

監(jiān)督范圍

第四十一條 偵查活動監(jiān)督的內(nèi)容與偵查活動的內(nèi)容一致，包括對專門調(diào)查工作和有關(guān)強制措施是否依法進(jìn)行實行監(jiān)督。

第四十二條 偵查活動監(jiān)督的具體內(nèi)容有：

（一）對犯罪嫌疑人刑訊逼供的；

（二）對被害人、證人以體罰、威脅、誘騙等非法手段收集證據(jù)的；

（三）偽造、隱匿、銷毀、調(diào)換或者私自涂改證據(jù)的；

（四）徇私舞弊，放縱、包庇犯罪分子的；

（五）故意制造冤、假、錯案的；

（六）利用職務(wù)之便謀取非法利益的；

（七）不應(yīng)當(dāng)撤銷案件而撤銷案件的；

（八）貪污、挪用、調(diào)換所扣押、凍結(jié)、查封的款物及其孳息的；

（九）違法決定、執(zhí)行、變更、撤銷強制措施的；

（十）違反羈押和辦案期限規(guī)定的；

（十一）在偵查中有其他違反法律規(guī)定的行為，嚴(yán)重侵犯當(dāng)事人合法權(quán)利或者嚴(yán)重影響偵查工作進(jìn)行的。第四十三條 對逮捕、不捕決定的執(zhí)行實行監(jiān)督。在檢察機關(guān)作出逮捕、不捕決定后，對公安機關(guān)是否立即執(zhí)行并于三日內(nèi)將執(zhí)行回執(zhí)送達(dá)檢察院的情況進(jìn)行監(jiān)督。

第四十四條 對需補充偵查而作出不批準(zhǔn)逮捕的案件，偵查監(jiān)督部門應(yīng)跟蹤監(jiān)督公安機關(guān)補充偵查的情況。

第四十五條 偵查機關(guān)變更逮捕措施的，應(yīng)當(dāng)通知本院。發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)對犯罪嫌疑人變更強制措施不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)及時通知公安機關(guān)糾正。

發(fā)現(xiàn)途徑

第四十六條 審查逮捕中發(fā)現(xiàn)。審查逮捕過程中，不僅應(yīng)對案件事實的認(rèn)定和法律的適用情況進(jìn)行審查，而且應(yīng)對偵查人員的專門調(diào)查工作和執(zhí)行強制措施的情況進(jìn)行審查。重點監(jiān)督有無違法取證、刑訊逼供、應(yīng)提捕未提捕等違法情況。第四十七條 介入偵查活動中發(fā)現(xiàn)。對于重大、復(fù)雜案件，經(jīng)偵查機關(guān)同意，偵查監(jiān)督部門可以派員參加偵查機關(guān)對案件的勘驗、檢查等偵查活動，必要時，可以派人參加偵查機關(guān)對重大案件的討論，從中發(fā)現(xiàn)偵查人員有無違法取證情況。第四十八條 受理有關(guān)控告、檢舉中發(fā)現(xiàn)。對于偵查機關(guān)偵查人員在偵查活動中侵犯訴訟參與人訴訟權(quán)利和人身侮辱等行為的控告、舉報材料應(yīng)當(dāng)受理，并及時審查。

監(jiān)督方法

第四十九條 對情節(jié)輕微的違法行為，可以口頭方式向偵查人員或者偵查機關(guān)負(fù)責(zé)人提出糾正意見，并向檢察長匯報后記錄在卷；情節(jié)較重的違法行為，在報請檢察長批準(zhǔn)后，向公安機關(guān)發(fā)出《糾正違法通知書》，并監(jiān)督落實情況；對于涉嫌構(gòu)成犯罪的嚴(yán)重違法行為，報請檢察長批準(zhǔn)后，移送有關(guān)部門查處。

第五十條 偵查機關(guān)接到人民檢察院《糾正違法通知書》后，應(yīng)當(dāng)在十五日以內(nèi)落實糾正意見，并書面回復(fù)發(fā)出通知的人民檢察院；對違法違紀(jì)的辦案人員，應(yīng)當(dāng)依照法律和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第五十一條 偵查機關(guān)不同意人民檢察院的書面糾正意見的，可以在收到《糾正違法通知書》后五日以內(nèi)要求復(fù)議。人民檢察院應(yīng)當(dāng)在收到《要求復(fù)議意見書》后的七日以內(nèi)作出是否變更的決定，向偵查機關(guān)發(fā)出《復(fù)議決定書》。偵查機關(guān)不接受復(fù)議結(jié)論的，可以在收到《復(fù)議決定書》后五日以內(nèi)，連同《復(fù)議決定書》一并提請上一級人民檢察院復(fù)核。上一級人民檢察院應(yīng)當(dāng)在收到《提請復(fù)核意見書》后的十五日以內(nèi)作出是否變更的決定，制作《復(fù)核決定書》送交提請復(fù)核的偵查機關(guān)和下級人民檢察院。

第五十二條 偵查機關(guān)未在規(guī)定時限內(nèi)落實人民檢察院書面糾正意見，也未要求復(fù)議、復(fù)核的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)將情況報上一級人民檢察院。上一級人民檢察院認(rèn)為下級人民檢察院意見正確的，應(yīng)商同級偵查機關(guān)督促下級偵查機關(guān)落實糾正意見。上一級人民檢察院認(rèn)為下級人民檢察院意見錯誤的，應(yīng)當(dāng)通知下級人民檢察院撤銷《糾正違法通知書》。

備 案

第五十三條 對向偵查機關(guān)發(fā)出《糾正違法通知書》的，應(yīng)將《糾正違法通知書》及偵查機關(guān)的回復(fù)及時向上一級檢察院備案。

第四章 審查辦理延長羈押期限

第五十四條 公安機關(guān)或本院偵查部門認(rèn)為需要延長偵查羈押期限的，應(yīng)當(dāng)在偵查羈押期限屆滿七日前，報送到同級檢察院或本院偵查監(jiān)督部門。偵查監(jiān)督部門審查后認(rèn)為符合延長偵查羈押期限條件的，及時報上一級檢察院偵查監(jiān)督部門審批。第五十五條 公安機關(guān)或本院偵查部門提請批準(zhǔn)延長偵查羈押期限的案件，應(yīng)移送《提請批準(zhǔn)延長偵查羈押期限意見書》和案情報告。案情報告應(yīng)寫明主要案情、延長偵查羈押期限的具體理由、下一步的偵查方向及延長偵查羈押期限的起止日期。第五十六條 報請批準(zhǔn)延長偵查羈押期限的案件，應(yīng)報如下材料：

（一）公安機關(guān)或本院偵查部門提供的材料：（1）《提請批準(zhǔn)延長偵查羈押期限意見書》；（2）案情報告；

（3）《批準(zhǔn)逮捕決定書》或《逮捕決定書》復(fù)印件；

（4）《逮捕證》復(fù)印件；

（二）檢察機關(guān)制作的材料：

（1）《提請批準(zhǔn)延長偵查羈押期限報告書》；（2）提請批準(zhǔn)延長偵查羈押期限案件審查報告；（3）《延長偵查羈押期限審批表》；（4）《審查逮捕案件意見書》復(fù)印件； 第五十七條 受理案件的人民檢察院應(yīng)當(dāng)督促偵查機關(guān)或自偵部門，認(rèn)真、及時地提供提請批準(zhǔn)延長偵查羈押期限所需的案件材料。主要材料不全的，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)補充。偵查羈押期限屆滿時仍不能補充主要材料的，應(yīng)當(dāng)將案件返回或者作出不批準(zhǔn)延長決定。

第五十八條 辦理延長偵查羈押期限案件實行層報層審制。受理案件的人民檢察院的偵查監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)報送的材料，對提請事項進(jìn)行審查。必要時，可以要求隨案報送偵查卷宗。審查應(yīng)于偵查羈押期限屆滿五日前完成，并制作提請批準(zhǔn)延長偵查羈押期限審查報告。

第五十九條 有權(quán)作出批準(zhǔn)延長偵查羈押期限決定的人民檢察院收到案件后，應(yīng)當(dāng)對下級院提請延長偵查羈押期限案件審查報告和偵查機關(guān)或自偵部門提請批準(zhǔn)延長羈押期限的意見及材料進(jìn)行審查。必要時，可以通知下級院報送偵查卷宗。第六十條 嚴(yán)格掌握廷長羈押期限時間的起止。偵查羈押期限時間以公歷自然月為基本單位，起止日均計算在法定期間內(nèi)；起止日不同月時，日期應(yīng)當(dāng)相互銜接，不得間斷或者重疊。即偵查羈押期限時間，從犯罪嫌疑人被逮捕之日起算，至屆滿二個月為止；第一次延長羈押期限時間，從偵查羈押期限屆滿的次日起算，至屆滿一個月為止；第二次、第三次延長羈押期限時間，從上一次延長羈押期限屆滿的次日起算，至屆滿二個月為止。

第六十一條 批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)延長羈押期限的決定應(yīng)當(dāng)在偵查羈押期限屆滿前作出，并以人為單位分別制作《批準(zhǔn)延長偵查羈押期限決定書》或《不批準(zhǔn)延長偵查羈押期限決定書》、《延長偵查羈押期限通知函》，決定書和通知函應(yīng)由提請批準(zhǔn)延長的人民檢察院送達(dá)偵查機關(guān)或自偵部門，并辦理送達(dá)手續(xù)。時間緊迫時，可先行電話通知。

第四篇：黨政紀(jì)案件辦案時限

黨紀(jì)政紀(jì)案件的辦案時限

《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》第十五條規(guī)定：案件初步核實的時限為兩個月，必要時可延長一個月。重大或復(fù)雜的問題，在延長期內(nèi)仍不能初核完畢的，經(jīng)批準(zhǔn)后可再適當(dāng)延長。

《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》第二十二條規(guī)定：凡需立案的案件，應(yīng)寫出立案呈批報告，立案審批時限不得超過一個月。

《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》第三十九條規(guī)定：立案案件調(diào)查的時限為三個月，必要時可延長一個月，案情重大或復(fù)雜的案件，在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，可報經(jīng)立案機關(guān)批準(zhǔn)后延長調(diào)查時間。

《中華人民共和國行政監(jiān)察法》第三十二條規(guī)定：監(jiān)察機關(guān)立案調(diào)查的案件，應(yīng)當(dāng)自立案之日起六個月內(nèi)結(jié)案；因特殊原因需要延長辦案期限的，可以適當(dāng)延長，但是最長不得超過一年。

《中華人民共和國行政監(jiān)察法》第三十七條規(guī)定：國家公務(wù)員和國家行政機關(guān)任命的其他人員對主管行政機關(guān)作出的行政處分決定不服的，可以自收到行政處分決定之日起三十日內(nèi)向監(jiān)察機關(guān)提出申訴，監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申訴之日起三十日內(nèi)作出復(fù)查決定；對復(fù)查決定仍不復(fù)的，可以自收到復(fù)查決定之日起三十日內(nèi)向上一級監(jiān)察機關(guān)申請復(fù)核，上一級監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起六十日內(nèi)作出復(fù)核決定。

《中華人民共和國行政監(jiān)察法》第三十九條規(guī)定：對監(jiān)察機關(guān)作出的行政處分決定不服的，可以自收到監(jiān)察決定之日起三十日內(nèi)向作出決定的監(jiān)察機關(guān)申請復(fù)審，監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)查申請之日起三十日內(nèi)作出復(fù)審決定；對復(fù)查決定仍不服的，可以自收到復(fù)審決定之日起三十日內(nèi)向上一級監(jiān)察機關(guān)申請復(fù)核，上一級監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起六十日內(nèi)作出復(fù)核決定。

《中華人民共和國行政監(jiān)察法》第四十二條規(guī)定：對監(jiān)察建議有異議的，可以自收到監(jiān)察建議之日起三十日內(nèi)向作出監(jiān)察建議的監(jiān)察機關(guān)提出，監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到異議之日起三十日內(nèi)回復(fù)。

第五篇：藥品案件辦案體會

通江縣泰安堂大藥房 經(jīng)營假藥心腦聯(lián)通膠囊案辦案心得

最近幾年通江局在藥品流通領(lǐng)域出重拳嚴(yán)厲打擊制假售假違法行為，取得了成效，遏制了違法行為，震懾了違法行為人。對通江縣泰安堂大藥房經(jīng)營假藥心腦聯(lián)通膠囊一案的查處，帶給我們一些思考和啟發(fā)。

一、認(rèn)真審查資料，案情浮出水面

2011年5月25日，我局執(zhí)法人員得到群眾舉報后，到通江縣泰安堂大藥房對該藥房經(jīng)營的心腦聯(lián)通膠囊進(jìn)行檢查，該品種外觀看似無差異，國家局網(wǎng)站上也能查到相關(guān)信息，該藥房未建立首營品種和首營企業(yè)檔案，但索取的產(chǎn)品資料齊全（復(fù)印件均蓋有鮮章），并有隨貨同行的銷售出庫單（蓋有企業(yè)鮮章），發(fā)現(xiàn)銷售出庫單上是貴州太和藥業(yè)有限公司，而簽訂的購銷合同上供貨方為貴州太和制藥有限公司，執(zhí)法人員沒有忽略這一看似文字上的問題，而是對產(chǎn)品資料進(jìn)行更為細(xì)致的檢查，發(fā)現(xiàn)說明書上未標(biāo)明核準(zhǔn)日期和修改日期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)系電話等內(nèi)容，對該品種進(jìn)行了抽樣取證，進(jìn)行協(xié)查。經(jīng)協(xié)查，該品種標(biāo)明的生產(chǎn)企業(yè)和批號均真實存在，但抽樣的樣品為假冒產(chǎn)品。當(dāng)前社會發(fā)展正處于轉(zhuǎn)型期，一些人急功近利、道德缺失，缺乏誠信意識，為了獲取不義之財不惜干一些傷天害理之事。社會貧富差距的加大，也讓一些人心理不平衡而不惜鋌而走險。加之現(xiàn)在制假售假行為越來越隱蔽，手段尤其是包裝印刷越來越逼真，真假辨別，這就需要我們執(zhí)法人員注重案件每一個細(xì)節(jié)，煉就一雙“火眼金睛”，正所謂“魔高一尺，道高一丈”。

二、假藥交易背后的秘密

從近幾年查處的假劣藥品典型案件來看，無論案源來自監(jiān)督抽驗、日常監(jiān)管還是舉報投訴，凡是涉案藥品被認(rèn)定為假劣藥的，除過期失效、發(fā)霉變質(zhì)、名稱混淆（后兩者多發(fā)生于中藥飲片）等少數(shù)情況外，絕大多數(shù)假劣藥品背后都附帶購進(jìn)渠道不明這一共性問題。成因有二：一則業(yè)務(wù)員、推銷員、過票掛靠個體人員等大量從事藥品銷售人員魚龍混雜，身份真假難辨；二則網(wǎng)絡(luò)越來越普及，網(wǎng)上藥品招商廣告鋪天蓋地，高額的利潤使藥品經(jīng)營使用單位難抵誘惑。在利益的驅(qū)使下，藥品把關(guān)之門依然形同虛設(shè)。通江縣泰安堂大藥房正是從網(wǎng)站上查得心腦聯(lián)通膠囊的信息后，按網(wǎng)絡(luò)上的聯(lián)系方式與對方取得聯(lián)系后，聲稱為公司業(yè)務(wù)員的人送貨上門，同時附有產(chǎn)品資料和銷售單據(jù)，致使當(dāng)事人放松了驗收把關(guān)。

三、以案查案，掌握規(guī)律

在日常監(jiān)管中，按GSP要求，嚴(yán)格資料審查，查看票貨是否相符，提供的許可證和營業(yè)執(zhí)照，兩者經(jīng)營范圍（批發(fā)、中成藥、飲片、西藥等）是否一致，法人代表、注冊地址是否一樣、是否同一家公司加蓋的原章，誰生產(chǎn)、誰代理、個人身份材料等是否俱全；檢驗報告、樣品、說明書等材料是否一清二楚，一些制假售假者分不清楚，很容易在細(xì)微處露出尾巴。假藥流通有以下幾個特點：一是以代銷形式（銷后付款）或租賃藥店專柜進(jìn)行銷售；二是包裝及說明書上標(biāo)明的主治功能均為治療陽痿早泄、心腦血管疾病、風(fēng)濕類風(fēng)濕、前列腺炎等病癥；三是來源混亂，主要是以郵購方式從外地購入，銷售人員流動性大，提供的生產(chǎn)廠家或公司證照、法人委托書均系偽造，無正規(guī)銷售發(fā)票，只有送貨單，入庫驗收記錄不全；四是虛高定價，低價購進(jìn)，高價銷售，牟取暴利，坑害消費者；五是包裝、說明書上未標(biāo)明生產(chǎn)廠家聯(lián)系電話，有的聯(lián)系電話為空號。

四、發(fā)揮社會監(jiān)督，形成社會打假氛圍

制假售假行為越來越隱蔽，手段尤其是包裝印刷越來越逼真，不僅消費者難以辨別，甚至專業(yè)打假人員都難以辨認(rèn)。通江局積極探索，采取多舉措，形成全社會關(guān)注藥品打假的氛圍，一是定期通過電視臺、報刊等媒體宣傳《藥品管理法》等法律法規(guī)及簡易假劣藥識別方法，提高廣大群眾的知假識假水平；二是拓展公眾參與度，暢通舉報渠道，不定期將國家局通報的假劣藥信息通過手機短信向公眾發(fā)送，公布舉報電話、郵箱及手機號碼，讓老百姓方便舉報違法行為，每個舉報案件做到讓老百姓滿意的回復(fù)；三是完善舉報獎勵機制，對舉報查實的案件分級進(jìn)行獎勵，并對獎勵措施進(jìn)行宣傳，讓更多消費者不知道獎勵機制，提高積極性；四是積極發(fā)揮藥品義務(wù)監(jiān)督員作用和加強對從業(yè)人員培訓(xùn)，藥品從業(yè)人員是假劣藥品的第一道防線，我局每年集中一段時間、組織專家團隊對藥品從業(yè)人員從法律法規(guī)、規(guī)范管理、假劣藥識別等進(jìn)行培訓(xùn)。建立起企業(yè)自律、行業(yè)自律、個人自律、公眾監(jiān)督的社會打假氛圍。

送審意見

本案是一件普通的假藥案件，也是最容易忽略的案件。制假售假行為越來越隱蔽，藥品的外包裝和真品幾乎無差別，隨同的供貨商資料和票據(jù)也基本符合要求，如果沒有細(xì)致的工作作風(fēng)和對藥品及資料的甄別能力，就放縱了制假售假行為，也擔(dān)負(fù)了執(zhí)法風(fēng)險。本案是一起舉報案件，執(zhí)法人員初查后，看似僅違反了《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》，正是因為執(zhí)法人員細(xì)心的工作作風(fēng)，從蛛絲馬跡中找到破綻，使售假者得到了應(yīng)有的處罰。

通江局近幾年查處了以此案為代表的假劣藥案件近50件，查處了假劣藥品近200個品種批次，震懾了制假售假者，規(guī)范了藥品經(jīng)營使用行為，切實維護(hù)了公眾健康和生命財產(chǎn)安全，樹立了食品藥品監(jiān)管隊伍的良好形象。